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[關(guān)鍵詞] 肝硬化;門靜脈高壓;血栓;多普勒超聲
[中圖分類號] R445.1 [文獻標識碼] B [文章編號] 1673-7210(2011)06(c)-108-02
Dynamic observation of ultrasonic diagnosis and analysis of portal vein thrombosis
XIANG Qingyu, CAO Rong, XIANG Qiyun
The Third People's Hospital in Yichang City, Hubei Province, Yichang 443000, China
[Abstract] Objective: To study the missed diagnosis and misdiagnosis of effective prevention of portal vein thrombosis resulting in serious complications, and the indicators of change, as one of the indexes of clinical medication. Methods: This cirrhosis PVT in patients with a total of 5. PHILIPS HD7 ultrasound diagnostic equipment multi-directional, multiple slices scanning in liver, probing the portal vein and spleen vein and superior mesenteric vein and detailed measurement and recording. By observation and comparison of the above cases after thrombolytic therapy by indicators of change, as one of the clinical indicators and observe PVT vest. Results: The such cases by dynamic observation, thrombosis is gradually reduced until it disappears, portal vein blood flow and some cases widening the inner diameter of Portal vein also gradually returned to normal, effectively preventing the missed diagnosis and misdiagnosis. After thrombolytic therapy, the outcome measures gradually returned to normal, reduce clinical symptoms. Conclusion: In patients with liver cirrhosis and liver cirrhosis with portal hypertension after splenectomy, appear for dynamic observation of ultrasonic diagnosis of Portal vein thrombosis patients and comparative analysis of clinical treatment effect, simple, non-invasive, effective, and applications.
[Key words] Liver cirrhosis; Portal hypertension; Thrombosis; Doppler ultrasound
門靜脈血栓形成(portal vein thrombosis,PVT)是一種深部血管阻塞性疾病,是肝硬化(LC)失代償期門靜脈高壓及門靜脈高壓斷流術(shù)后的并發(fā)癥之一。Webster等將門靜脈血栓分為4種類型:I型是指PVT局限于門靜脈主干,而未達脾靜脈或腸系膜上靜脈;Ⅱ型為PVT擴展入腸系膜上靜脈,但血流通暢;Ⅲ型為脾靜脈PVT形成,但有大側(cè)支循環(huán)形成;Ⅳ型是脾靜脈PVT形成而無大側(cè)支循環(huán)形成[1]。無論哪種類型的PVT,一旦形成均可造成門靜脈血流入肝阻力增加,引起或加劇門靜脈高壓。門靜脈高壓可導(dǎo)致PVT,而PVT又進一步加重門靜脈高壓的程度,形成惡性循環(huán)。PVT還能引起難治性腹水、巨脾、上消化道出血等嚴重并發(fā)癥。當PVT形成不完全阻塞時,臨床上可無任何癥狀和體征。如果不對患者進行有效的影像學檢查,這些患者可能會漏診。超聲的動態(tài)觀察可及早明確診斷門靜脈血栓,有效防止漏診及誤診。
1 資料與方法
1.1一般資料
選取我院2010年1月~2010年12月門診及住院患者肝硬化合并PVT患者5例(男4例,女1例;年齡30~66歲)。其中肝炎后肝硬化合并PVT 2例(男1例,為肝炎后肝硬化,失代償期并腹水,上消化道出血;女1例,為肝炎后肝硬化并腹水)。肝硬化行脾切除術(shù)后合并PVT 3例(均為男性),為脾切除術(shù)后1周~3個月,其中1例合并腹水。
1.2 檢查方法
使用PHILIPS HD7超聲診斷儀,探頭頻率2.5~5.0 MHz?;颊呖崭蛊脚P位、側(cè)臥位多方位、多切面掃查。常規(guī)檢查肝臟大小、形態(tài)、實質(zhì)回聲、血管走行;探查門靜脈主干及分支、脾靜脈及腸系膜上靜脈。詳細測量并記錄門靜脈主干內(nèi)徑,血栓范圍、大小、形態(tài)、回聲強度及門靜脈系統(tǒng)血流狀態(tài)等。通過動態(tài)觀察并比較上述病例通過溶栓治療后上述指標的變化作為臨床用藥指標之一,并觀察PVT的轉(zhuǎn)歸。
2 結(jié)果
門靜脈系統(tǒng)血栓形成的聲像圖表現(xiàn)為:門靜脈內(nèi)徑增寬,內(nèi)見低回聲或中等回聲光團,形態(tài)不規(guī)則,脾靜脈、腸系膜上靜脈擴張,內(nèi)透聲性差,可見絮狀回聲。彩色多普勒顯示局部血流充盈缺損,脈沖多普勒呈連續(xù)靜脈頻譜。本組病例動態(tài)觀察溶栓治療前門靜脈主干內(nèi)徑>1.2 cm 3例,>1.3 cm 1例,>1.4 cm 1例。血栓大小在(1.5 cm×0.9 cm)~(3.5 cm×1.2 cm),1例門靜脈主干完全為低回聲充填。4例血栓表現(xiàn)為低回聲,1例為中等回聲。3例血栓部位在門靜脈主干,1例在門靜脈主干及右支,1例在門靜脈主干及腸系膜上靜脈。4例門靜脈內(nèi)可見窄細彩流通過,1例門靜脈主干內(nèi)未見明顯血流信號。5例患者中有3例伴有頑固性腹水。1例患者在觀察過程中在其他醫(yī)院漏診一次(經(jīng)MRI證實)。上述病例通過溶栓治療動態(tài)觀察,血栓均逐漸縮小直至消失;血流狀態(tài)及部分病例增寬的門靜脈主干內(nèi)徑亦逐漸恢復(fù)正常;患者腹水逐漸消退,臨床癥狀減輕。
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3 討論
肝硬化代償期和失代償期門靜脈系統(tǒng)血栓形成較少見,占0.6%~22.1%[2]。肝硬化患者自發(fā)形成PVT的病因尚不明確,可能與門靜脈血流減慢,肝臟結(jié)構(gòu)的改變,門靜脈周圍淋巴管炎和纖維化有關(guān),也可能與肝臟合成功能降低,造成體內(nèi)凝血因子及抗凝因子水平改變有關(guān)[3]。另有研究顯示D-二聚體、門靜脈寬度、血小板是肝硬化PVT形成的獨立危險因素[4]。肝硬化PVT患者預(yù)后較差。
肝硬化門靜脈高壓癥脾切除術(shù)后門靜脈血栓發(fā)生率可達22.2%~37.5%[5]。門靜脈高壓斷流術(shù)后,血小板(PLT)數(shù)量增高及功能異常、血液高凝狀態(tài)、門靜脈系統(tǒng)血管壁的病理改變是PVT形成的重要原因[6]。主要可歸納為下列幾方面:①脾切除術(shù)后血小板數(shù)量增多和功能異常。劉或等報道,血小板峰值>300×109/L是PVT形成的危險因素。②脾切除術(shù)后血液高凝狀態(tài)。④手術(shù)前后長時間大劑量聯(lián)合應(yīng)用多種止血藥物。③脾切除術(shù)后殘留脾靜脈盲端擴張,血流緩慢,在高凝狀態(tài)下易形成血栓,此血栓可逐漸擴展延伸至門靜脈主干或腸系膜上靜脈。⑤術(shù)中操作粗暴,對脾靜脈反復(fù)擠壓、揉搓導(dǎo)致脾靜脈內(nèi)膜損傷或脾靜脈撕裂,是血栓形成的病理基礎(chǔ)[7]。
PVT急性期可引起上消化道出血,如侵犯腸系膜靜脈,則可出現(xiàn)腹瀉、血便、腹膜炎或腸麻痹性腸梗阻等。腸系膜上靜脈血栓還可造成小腸淤血性腸壞死,病死率極高。慢性者可出現(xiàn)門靜脈高壓的一系列表現(xiàn)。較小的血栓形成有較高的死亡率,可達50%[8]。而部分PVT形成后往往由于發(fā)病較緩,患者臨床癥狀較輕而為臨床疏忽。由于起病隱匿,部分患者等到出現(xiàn)其他癥狀發(fā)現(xiàn)血栓時,血栓已出現(xiàn)不同程度的機化,給內(nèi)科溶栓和外科處理均帶來困難。本組病例均為患者常規(guī)檢查時發(fā)現(xiàn),1例在其他醫(yī)院漏診一次。因而早期而有效的診斷對及早采取治療措施、降低死亡率有很大幫助。
對發(fā)現(xiàn)門靜脈血栓的病例進行彩色多普勒超聲動態(tài)觀察,可多切面多方位掃查,充分顯示血管的各個層面,清楚顯示血栓累及的范圍,包括脾靜脈和腸系膜上靜脈的血栓等;對血管的走行、分布,血栓的范圍、大小及回聲強度提供詳細資料,并根據(jù)血栓回聲強度判斷血栓時間長短,能敏感地顯示由于門靜脈血栓形成所引起的血流動力學變化。在一定程度上指導(dǎo)臨床治療,根據(jù)PVT的分型采取不同的治療方案。并對臨床療效作動態(tài)觀察。部分PVT可出現(xiàn)側(cè)支形成,使超聲檢查出現(xiàn)假陰性,動態(tài)觀察可減少假陰性。本組病例治療后在動態(tài)觀察過程中,門靜脈血栓逐漸減小直至消失,部分病例血栓回聲強度由低回聲漸趨于中等回聲,與血栓時間長短有關(guān);門靜脈血流狀態(tài)及部分增寬的門靜脈內(nèi)徑也逐漸恢復(fù)正常。治療及動態(tài)觀察效果滿意。
門靜脈血栓的觀察中還應(yīng)與門靜脈癌栓相鑒別。門靜脈癌栓彩流較豐富,常探及離肝的動脈或動-靜脈瘺頻譜,并常伴有原發(fā)病灶,動態(tài)觀察中不會縮小或消失。
因此,在肝硬化及肝硬化門靜脈高壓脾切除術(shù)后,除常規(guī)檢查常見并發(fā)癥外,同時還應(yīng)詳細探查門靜脈系統(tǒng)及有無血栓的存在。在這類患者中早期診斷和及時有效的恢復(fù)門靜脈血流至關(guān)重要。對出現(xiàn)門靜脈血栓的患者,進行超聲動態(tài)觀察診斷及臨床治療效果對比分析,簡單、無創(chuàng)、效果好,值得應(yīng)用。
[參考文獻]
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(收稿日期:2011-03-11)
早在公元前七世紀時,中國記載管仲經(jīng)濟思想的《管子》一書中,已有關(guān)于市場價格變動的論述:“物藏則重,發(fā)則輕”,“民有余則輕之,民不足則重之”;也有關(guān)于谷米、貨幣和萬物三者間價格相互關(guān)系的論述:“粟重黃金輕,黃金重而粟輕”,“谷重而萬物輕,谷輕而萬物重”,“幣重而萬物輕,幣輕而萬物重”。
公元前六世紀時,范蠡提出“旱則資舟,水則資車”。主張在不急需某種商品時預(yù)為收儲,等待時機高價出售 。這說明范蠡已懂得供求和價格的關(guān)系,利用價格變動謀取利益。公元前五世紀時,李悝提出平糶說,主張政府在糧價低時收購、糧價高時拋售,吞吐糧食以穩(wěn)定糧價和調(diào)劑供求。
雖然中國古代思想家對價格理論進行了探索和研究,但由于中國長期停滯在封建社會,商品經(jīng)濟不發(fā)達,價格理論一直局限于政府如何穩(wěn)定物價的平糶、平準理論的探討。
西方封建社會時期,價格理論也并不發(fā)達。隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展,商品關(guān)系滲入到社會經(jīng)濟生恬的每一角落,探求價格形成基礎(chǔ)的價值論成了經(jīng)濟學的重要組成部分,經(jīng)濟學中的不同流派通常是以對價值的不同認識來區(qū)分的。
古典經(jīng)濟學家配第、斯密、李嘉圖等把使用價值和交換價值、交換價值和價值區(qū)分開來,為勞動價值論奠定了基礎(chǔ);而形形的資產(chǎn)階級庸俗經(jīng)濟學則以生產(chǎn)費用理論、邊際效用理論等來反對勞動價值學說。
同時,對于價格運動的規(guī)律性,對于商品供求和商品價格關(guān)系,對于完全競爭條件下以及不完全競爭條件下供求對價格的不同影響,也基于不同的價值理論而有著不同的價格理論。近代西方的價格理論已逐步向計量化發(fā)展。
現(xiàn)代的價格經(jīng)濟學是一門年輕的 、正在發(fā)展和完善的學科。價格經(jīng)濟學的研究對象包括價格形成規(guī)律、價格變化規(guī)律、比價和差價以及怎樣運用價格杠桿為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)等。
價值是價格的基礎(chǔ),價格是價值的貨幣表現(xiàn)。價格經(jīng)濟學要從理論上闡明價格形成的客觀基礎(chǔ)及其歷史演變。商品價值雖然創(chuàng)造于生產(chǎn)過程,卻要通過交換在流通過程中實現(xiàn),它不可避免地要承受市場供求各項因素的制約,因而商品價格很難同價值完全絕對一致,總會有不同程度的偏離。因此需要認識價值決定與價值實現(xiàn)之間的矛盾,闡明在交換中價格與價值相一致與相偏離的運動的規(guī)律性。
在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,各種商品價格相互之間具有系列銜接關(guān)系,既有縱向聯(lián)系的差價關(guān)系,又有橫向聯(lián)系的比價關(guān)系。價格運動不僅會發(fā)生水平的變化,還將引起種種連鎖反應(yīng)。要認識這種關(guān)系,須研究適合于計劃商品經(jīng)濟的合理的價格體系。探索價格運動的目的,是為了把握價格運動的規(guī)律性,以便發(fā)揮價格的杠桿作用,為生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù),從而使價格經(jīng)濟學研究對象同研究目的統(tǒng)一起來。
引言
一、兩個簡單的例子
1.1 老鷹(Hawk)與鴿子(Dove)博弈
1.2 系統(tǒng)選擇博弈
二、進化博弈理論的產(chǎn)生及其發(fā)展
2.1 理性的由來及其缺陷
2.2 心理學研究成果及有限理性概念的提出
2.3 進化博弈理論的產(chǎn)生及其發(fā)展
三、進化博弈理論的基本內(nèi)容
3.1 進化博弈理論基本模型分類
3.2 進化博弈理論基本均衡概念-----進化穩(wěn)定策略
3.3 進化博弈理論基本動態(tài)概念----模仿者動態(tài)
四、進化博弈理論的應(yīng)用
五、傳統(tǒng)方法的缺陷及進化博弈理論研究方法的現(xiàn)實性
5.1 新古典經(jīng)濟學均衡分析法的缺陷
5.2 經(jīng)典博弈理論的策略互動分析法及其缺陷
5.3 進化博弈理論局部動態(tài)分析方法的現(xiàn)實性
5.3.1 局部動態(tài)分析法的均衡觀
5.3.2 局部動態(tài)法的時間觀
5.3.3 局部動態(tài)法的均衡選擇觀
5.3.4 局部動態(tài)法的特殊性
六、結(jié)論
參考文獻
摘要
本文從兩個簡單的博弈例子出發(fā),以通俗的語言全面介紹了進化博弈理論的理性基礎(chǔ)及其形成、發(fā)展、基本內(nèi)容和部分應(yīng)用,在此基礎(chǔ)上文章進一步比較了新古典經(jīng)濟學、經(jīng)典博弈理論 ①及進化博弈理論在研究方法上的不同之處,并特別強調(diào)了進化博弈理論局部動態(tài)法的均衡觀、時間觀、均衡選擇觀及方法上的特殊性。進化博弈理論的局部動態(tài)分析方法既是經(jīng)濟學研究方法的一次創(chuàng)新又是經(jīng)濟學直面現(xiàn)實的有力武器。
關(guān)鍵詞:沉默互動;社會互動;進化穩(wěn)定策略;模仿者動態(tài);均衡分析法;局部動態(tài)法
引言
為什么同樣一項經(jīng)濟制度在某個地方對經(jīng)濟發(fā)展有積極的推動作用而在另一個地方對經(jīng)濟發(fā)展卻起著消極的阻礙作用?為什么能夠有效降低交易費用的中介在一些地方會出現(xiàn)而在另一些地方卻不能出現(xiàn)?為什么同樣的管理方法在一個地方顯示出高效率而在另一地方卻不具有效率?諸如此類的問題,新古典經(jīng)濟學利用均衡分析法都無法給出令人滿意的答案。均衡分析法的最大缺陷是把經(jīng)濟系統(tǒng)中參與人看作是互不聯(lián)系的單個人(僅研究單個生產(chǎn)者或消費者的行為),不能把其所考察的問題放在一定的環(huán)境中去,該方法完全忽略了制度環(huán)境、社會環(huán)境及人文環(huán)境等對參與人行為的影響,單純考察某個條件與結(jié)果之間的一一對應(yīng)關(guān)系。因而,無法對現(xiàn)實中出現(xiàn)的諸多現(xiàn)象給予合理的解釋。博弈理論盡管把參與人之間行為互動關(guān)系納入到了模型之中,但依然沒能跳出新古典均衡分析法的基本框架,并且由于其對理性賦予更強的假定,使得該理論更加脫離現(xiàn)實。進化博弈理論則一反常規(guī),從一種全新的視角來考察經(jīng)濟及社會問題,它所提供的局部動態(tài)研究方法是從更現(xiàn)實的社會人出發(fā),把其所考察的問題都置于一定的環(huán)境中進行更全面的分析,因而,其結(jié)論更接近于現(xiàn)實且具有較強的說服力。進化博弈理論屬于經(jīng)濟學的前沿理論,該理論從其理論框架建立到現(xiàn)在僅僅只有近三十年的歷史,但其在經(jīng)濟學、社會學、生態(tài)學等領(lǐng)域卻得到了廣泛的應(yīng)用,近年來已經(jīng)成為主流經(jīng)濟的研究方法之一。在我國由于歷史原因,對經(jīng)濟學的研究起步較晚,特別對進化博弈這樣的前沿理論更是知者甚少,本文的主要目的是以通俗的語言介紹進化博弈理論的相關(guān)內(nèi)容及其應(yīng)用,讓讀者對該理論有一個全面的了解。
本文的結(jié)構(gòu)如下:第一部分給出進化博弈理論的兩個典型的例子;第二部分對進化博弈理論的產(chǎn)生及其發(fā)展進行闡述;第三部分對進化博弈理論的基本內(nèi)容進行簡要的介紹;第四部分概述進化博弈理論的有關(guān)應(yīng)用;第五部分論述傳統(tǒng)的經(jīng)濟學研究方法的缺陷及進化博弈理論研究方法的現(xiàn)實性;第六部分對進化博弈理論的發(fā)展及理論前景進行簡要的說明。
一、兩個簡單的例子
為了下文說明的方便,本文先給出進化博弈理論中兩個具有代表性的例子,在此基礎(chǔ)上再進一步給出該理論的基本內(nèi)容及其研究方法的基本特點。
1.1 老鷹(Hawk)與鴿子(Dove)博弈
假定一個生態(tài)環(huán)境中有老鷹與鴿子兩種動物,它們?yōu)榱松嫘枰獱帄Z有限的資源(如食物或生存空間等)而競爭。老鷹一般比較兇悍,必要時在斗爭中直到重傷。鴿子一般比較溫馴,競爭時在強敵面前常常退縮。競爭中獲勝者得到了生存資源就可以更好地繁衍后代,重傷者則不利于其后代生長,即會減少其后代的數(shù)量。如果群體中老鷹與鴿子相遇并競爭資源,那么老鷹就會輕而易舉地獲得全部資源,而鴿子由于害怕強敵退出爭奪,從而不能獲得任何資源(當然不會受傷);如果群體中兩個鴿子相遇并競爭生存資源,由于它們均膽小怕事不愿意戰(zhàn)斗,結(jié)果平分資源;如果群體中兩個老鷹相遇并競爭有限的生存資源,由于它們都非常勇猛而相互殘殺,直到雙方受到重傷而精疲力竭,結(jié)果雖然雙方都獲得部分生存資源但損失慘重,入不敷出。假定競爭中得到全部資源為50個單位(該數(shù)字也可以表示為生物的適應(yīng)度、繁殖成活率或后代數(shù)量);得不到資源則表示其適應(yīng)度為零;雙方重傷則用來表示。于是老鷹、鴿子兩種動物進行的資源競爭可以用一個對稱博弈來描述,博弈的支付矩陣如下:
操作依賴于該群體的初始狀態(tài)。如果初始時,該宿舍有多于4人使用操作系統(tǒng),那么該宿舍所有學生最終都會使用該操作系統(tǒng);否則所有學生最終會使用操作系統(tǒng)。
二、進化博弈理論的產(chǎn)生及其發(fā)展
進化博弈理論是經(jīng)濟學研究方法的一次創(chuàng)新,該理論從否定傳統(tǒng)理論賴以成立的基礎(chǔ)----理性人假定出發(fā)而建立起來一個新的分析框架,它結(jié)合了生態(tài)學、社會學、心理學及經(jīng)濟學的最新發(fā)展成果,從有限理性的社會人出發(fā)來分析參與人的資源配置行為。
2.1 理性的由來及其缺陷
經(jīng)濟學自從古希臘哲學中分離出來并成為一門系統(tǒng)的學問,是在亞當•斯密1776年發(fā)表《國富論》之后。以斯密為代表的古典經(jīng)濟學關(guān)注的核心是資源的稀缺程度如何能被人類經(jīng)濟活動所減少,他們關(guān)注的重點不是資源配置問題而是國民財富的增長及國別差異的原因。1890年馬歇爾《經(jīng)濟學原理》的出版,標志著新古典經(jīng)濟學的成形,馬歇爾之后,新古典經(jīng)濟學關(guān)注的核心逐漸轉(zhuǎn)向在給定稀缺程度下資源的最優(yōu)配置問題。稀缺資源的配置是需要人的參與,也就是說經(jīng)濟學研究的問題演變?yōu)殛P(guān)于經(jīng)濟中參與人如何把稀缺的資源配置到效率最高地方去的問題,強調(diào)個體行為在資源配置中的作用。經(jīng)濟中參與人的決策行為是通過高度復(fù)雜的思維活動作出的,為了更好地從微觀個體行為來解釋資源配置問題,新古典經(jīng)濟學借用了哲學中“理性”概念對復(fù)雜的人類行為過程進行了抽象的假定。然而,理性一詞用于經(jīng)濟學時卻對其含義的理解與哲學中對其含義的理解已經(jīng)有了明顯的區(qū)別。哲學中的理性是指人類所特有的用以探索自然和社會奧秘的認知能力,當代偉大的哲學家康德在其著作《純理性批判》一書中指出,人類理性即認知能力并不是萬能的,而是有限的。經(jīng)濟學中的理性則是指一種行為方式,具體地說即是經(jīng)濟中參與人對其所處世界的各種狀態(tài)及不同狀態(tài)對自己支付的意義都具有完全信息,并且在既定的條件下每個參與人都具有選擇使自己獲得最大效用或最大利潤的能力。
經(jīng)濟學家認為理性是至高無上的,人們憑借理性就可以完全地認識自然與社會。經(jīng)濟學中對理性的含義經(jīng)過這樣的處理以后,就使得經(jīng)濟學能夠充分運用數(shù)學理論發(fā)展的成果來進行分析。為了應(yīng)用數(shù)學工具并更好地處理經(jīng)濟問題,傳統(tǒng)經(jīng)濟學家們從偏好,信念及理性三個方面來界定經(jīng)濟主體的特征,其中信念就是個體認為不同結(jié)果將會出現(xiàn)的基于個體所獲信息之上的條件概率。偏好則是基于不同結(jié)果的信念之上的序。理性是根據(jù)上述偏好及信念,個體獲得最優(yōu)決策的程度以及個體根據(jù)已經(jīng)獲得的信息來修正其信念的能力。這三個特征使得經(jīng)濟學研究的對象由現(xiàn)實人轉(zhuǎn)向了理想化的對象,經(jīng)濟學越來越偏離了現(xiàn)實。
由理性概念而引致的缺陷首先表現(xiàn)在理性人具有無限的信息收集及處理能力的均衡觀,認為經(jīng)濟系統(tǒng)常常處于均衡狀態(tài),非均衡只是一種暫時的現(xiàn)象,當受到外生因素擾動而使系統(tǒng)偏離均衡狀態(tài)時,系統(tǒng)會以線性的方式回歸均衡,這種機械式線性反應(yīng)的均衡觀來源于牛頓力學,由此而得出的比較靜態(tài)分析法完全忽視了系統(tǒng)受到非線性擾動及連續(xù)因素的影響。其次表現(xiàn)在由全知全能的理性人而引致的均衡跳躍觀,認為經(jīng)濟系統(tǒng)達到均衡或者從一個均衡到另一個均衡是不需要時間的,認為時間是可逆的,即經(jīng)濟變量與物理學的變量一樣,只要條件相同系統(tǒng)的均衡也就相同,市場和經(jīng)濟對于過去的記憶是短暫的或者是沒有的。這種應(yīng)用經(jīng)典牛頓力學分析方法來分析高度復(fù)雜的參與人經(jīng)濟行為使得其預(yù)測效果大打折扣。最后表現(xiàn)在其比較靜態(tài)分析方法上,傳統(tǒng)經(jīng)濟學的最基本分析方法----比較靜態(tài)分析法賴以成立的基礎(chǔ)是假定經(jīng)濟系統(tǒng)只受到外界一個個相互獨立、互不重疊的沖擊的影響,或者當一個因素的影響消除之后,下一因素才開始對經(jīng)濟系統(tǒng)產(chǎn)生影響。我們知道現(xiàn)實世界是普遍聯(lián)系的,各種因素之間不可能相互獨立,系統(tǒng)中任何一個因素的變動都會引起其他因素的變動,這些因素之間相互作用的時間可能很短也可能很長,各因素對最終目標會產(chǎn)生不同程度的影響。比較靜態(tài)法卻只見局部不見整體,企圖通過比較不同均衡來找出系統(tǒng)達到均衡的條件,因此得不出符合現(xiàn)實的結(jié)論,其研究方法上的局限性大大降低了其理論的現(xiàn)實意義。
2.2 心理學研究成果及有限理性概念的提出
隨著經(jīng)濟學家對理論研究的深入,特別近來實驗經(jīng)濟學的迅速發(fā)展,主流經(jīng)濟學賴以成立的基礎(chǔ)“理性人”假定及其基本的比較靜態(tài)均衡分析法越來越受到了人們的質(zhì)疑。相繼出現(xiàn)了許多其他的研究方法,其中在經(jīng)濟學中影響最大的就是心理學的研究方法。心理學應(yīng)用于經(jīng)濟分析有著非常曲折的歷史。事實上,斯密、馬歇爾、庇古、費雪爾和凱恩斯等一批古典經(jīng)濟學家都仔細地分析了偏好和信念的心理學基礎(chǔ)。但從1940’s開始,一方面受到薩繆爾森及??怂沟刃乱慌苫诶硇约俣ń?jīng)濟學家的影響,心理分析在經(jīng)濟學中的地位慢慢地被降低了;另一方面理性模型也遇到了許多如Allais(1952)悖論等難以給出合理解釋的經(jīng)濟現(xiàn)象。于是1960’s開始,許多微觀經(jīng)濟學家再次運用心理學研究方法來解釋現(xiàn)實中的異?,F(xiàn)象,宏觀經(jīng)濟學也把經(jīng)驗法則和適應(yīng)性預(yù)期納入到其模型之中,正是在這一時期心理學家Simon(1957)提出了其著名的“有限理性”概念。然而,1970’s初隨著Robert Lucas等人提出的理性預(yù)期理論、Selten、Kreps等倡導(dǎo)的強調(diào)正確信念及貝葉斯修正的博弈理論及Stiglitz、Spence等研究的信息經(jīng)濟學理論相繼成為主流經(jīng)濟學的一部分,經(jīng)濟學界再一次掀起了排除滲透在經(jīng)濟學領(lǐng)域中心理學研究方法的熱潮,心理的研究方法在經(jīng)濟學界幾乎無立足之地,嚴格理性假定席卷整個經(jīng)濟學界。行為經(jīng)濟學的發(fā)起者Amos Tversky在經(jīng)濟學界根本找不到志趣相投者。1970’s末期,隨著心理學家Amos Tversky與Kahneman合作發(fā)表了一系列應(yīng)用心理分析方法來研究經(jīng)濟學問題的原創(chuàng)性文章,如1974年他們在Science發(fā)表的Judgment under uncertainty: Heuristics and biases,1979年他們合作在Econometrica發(fā)表Prospect theory: An analysis of decision under risk,慢慢消除了經(jīng)濟學界中存在的對心理學分析方法的偏見,此后應(yīng)用心理分析方法來解釋經(jīng)濟現(xiàn)象的文獻見諸于各種經(jīng)濟學期刊之中,心理分析方法也漸漸地成為了主流經(jīng)濟學的研究方法之一。
進入1980’s,隨著經(jīng)典博弈理論、生態(tài)理論及心理學理論研究的深入發(fā)展,特別是心理學家西蒙把其在心理學領(lǐng)域研究的成果直接應(yīng)用經(jīng)濟分析并因此獲得了諾貝爾經(jīng)濟學獎,極大地激勵著經(jīng)濟及社會學家從現(xiàn)實人行為出發(fā)來解釋經(jīng)濟及社會現(xiàn)象。心理學研究表明人類認知過程首先表現(xiàn)為人們通過一種“感知秩序”進行學習活動,并形成分散的非同質(zhì)的知識,其中“感知秩序”是指人的理解力、知識和人類行動之間的關(guān)系;其次表現(xiàn)為個體通過學習所達到的理性程度的有限性,組織學習個體學習行為的整合而形成的多層次“理性結(jié)構(gòu)”,個體理性便會在一個累積性的組織或制度環(huán)境中得到塑造和提高并發(fā)揮作用,在這個過程中,個體學習行為總會受到組織、習慣和文化等制度性的限制和影響。西蒙認為人類并不是完全理性而是有限理性的,因為人類認知能力有著心理的臨界極限,人類進行推理活動需要消耗大量的能量,推理也是一種相對稀缺的資源,另外決策者決策時需要大量的信息,而這些信息是不可能免費獲得的,獲得決策所需要的信息是需要大量成本的??紤]到參與人有限的知識水平、有限的推理能力、有限的信息收集及處理能力,經(jīng)濟主體的決策行為并非總是最大化的結(jié)果,其決策受到參與人所處的社會環(huán)境、過去的經(jīng)驗、日常慣例及其他人相似情形下的行為選擇等因素的影響。在有限理性條件下,由于參與人無法免費獲得決策所需要的全部信息,并且參與人即使獲得了決策所需要的全部信息也可能由于有限的計算能力而無法得出最優(yōu)決策。因此,參與人只能采取模仿、學習等簡單的直觀決策方法或一些固定的常規(guī)來進行決策。人類的決策結(jié)果受到復(fù)雜的認知過程的影響,不同的人或者同一個人在不同時間即使給出相同的條件也可能會得出不同的決策結(jié)果,即決策結(jié)果受到認知過程的路徑影響。
2002年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主之一心理學家丹尼爾·卡內(nèi)曼(Daniel Kahneman)將源于心理學的綜合洞察力應(yīng)用于研究在不確定條件下參與人的決策過程及行為結(jié)果并展示了人為決策是如何異于標準經(jīng)濟理論預(yù)測的結(jié)果。在1979年,他與有著深厚數(shù)學及哲學背景的心理學家特韋爾斯基(Tversky)提出了震撼經(jīng)濟學界的“前景理論”(Prospect theory)。他們的發(fā)現(xiàn)激勵了新一代經(jīng)濟學研究人員運用認知心理學來研究經(jīng)濟學,使經(jīng)濟學的理論更加豐富。一個理論獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎不僅是對獲獎?wù)哌^去成就的肯定,更主要說明了獲獎理論將會成為主流經(jīng)濟學未來的發(fā)展方向。2002年諾貝爾經(jīng)濟學獎授予給丹尼爾·卡內(nèi)曼標志著經(jīng)濟學的研究對象從傳統(tǒng)的“經(jīng)濟人”轉(zhuǎn)向現(xiàn)實的“社會人”,經(jīng)濟學直面現(xiàn)實。如何從有限理性出發(fā)來研究參與人的行為,許多經(jīng)濟學家對之進行了廣泛而深入的研究并提出了許多理論,在這些理論之中影響最大且受到了經(jīng)濟學界普遍接受的理論即進化博弈理論。
2.3 進化博弈理論的產(chǎn)生及其發(fā)展
進化博弈理論源于對生態(tài)現(xiàn)象的解釋,1960年代生態(tài)學家Lewontin就開始運用進化博弈理論的思想來研究生態(tài)問題。生態(tài)學家從動植物進化的研究中發(fā)現(xiàn),動植物進化結(jié)果在多數(shù)情況下都可以用博弈論的納什均衡概念來解釋。然而,博弈論是研究完全理性的人類互動行為時提出來的,為什么能夠解釋根本無理性可言的動植物的進化現(xiàn)象呢?我們知道動植物的進化遵循達爾文“優(yōu)勝劣汰”生物進化理論,生態(tài)演化的結(jié)果卻能夠利用博弈理論來給予合理的解釋,這種巧合意味著我們可以去掉經(jīng)典博弈理論中理性人假定的要求。另外,1960年代生態(tài)學理論研究取得突破性的進展,非合作博弈理論研究成果也不斷涌現(xiàn)并日趨成熟,進化博弈理論具備了產(chǎn)生的現(xiàn)實及理論基礎(chǔ)。
進化博弈理論應(yīng)用于研究經(jīng)濟學問題在學術(shù)界曾經(jīng)引起極大的爭議,爭論的焦點在于理性假定。當時由于理性概念在經(jīng)濟學界已經(jīng)根深蒂固。多數(shù)人認為利用研究生態(tài)演化的進化博弈理論來研究參與人的行為是不合適的。因為動植物行為是完全由其基因所決定的,而經(jīng)濟問題則涉及到具有邏輯思維及學習、模仿能力的理性參與人的行為,因此,借助于進化博弈理論來研究遠比動植物復(fù)雜的人類行為顯然是行不通的。但隨著心理學研究的發(fā)展及有限理性概念的提出,越來越多的經(jīng)濟學家應(yīng)用進化博弈理論來解釋經(jīng)濟現(xiàn)象并獲得了巨大的成功,利用進化博弈理論來研究并解釋經(jīng)濟現(xiàn)象的文獻大量出現(xiàn)于各種經(jīng)濟學期刊了。盡管如此,利用進化博弈理論來解釋經(jīng)濟現(xiàn)象還是需要對該理論的基本分析框架作出相應(yīng)的調(diào)整。如果去掉參與人偏好、信念及理性假定等條件,那么參與人是如何作出決策的呢?進化博弈理論在處理有限理性參與人決策問題時,常常假定參與人遵循某種比貝葉斯法則更簡單的行為規(guī)則,這種行為規(guī)則應(yīng)該告訴如何采取行動及如何根據(jù)經(jīng)驗來改變行為選擇,這樣參與人只要知道什么會發(fā)生,而不必知道為什么會發(fā)生。
1970年代,生態(tài)學家Maynard Smith and Price(1973)結(jié)合生物進化論與經(jīng)典博弈理論在研究生態(tài)演化現(xiàn)象的基礎(chǔ)上而提出了進化博弈理論的基本均衡概念----進化穩(wěn)定策略(Evolutionarily stable stragegy ESS),目前學術(shù)界普遍認為進化穩(wěn)定策略概念的提出標志著進化博弈理論的誕生。此后,生態(tài)學家Taylor and Jonker(1978)在考察生態(tài)演化現(xiàn)象時首次提出了進化博弈理論的基本動態(tài)概念----模仿者動態(tài)(Replicator Dynamics)。至此,進化博弈理論有了明確的研究目標。
1980年代以后,隨著新古典經(jīng)濟學及博弈論固有的缺陷逐漸被人們所認識,有限理性概念得到了學術(shù)界的普遍認可,加之進化博弈理論在解釋生態(tài)現(xiàn)象時獲得的巨大成功,特別是經(jīng)濟學界于1992年在康奈爾大學召開的進化博弈理論學術(shù)會議,正式確立了該理論的學術(shù)地位。一大批如Larry Sameulson、Ken Binmore、Peyton Young等經(jīng)濟學家從不同的角度對傳統(tǒng)的進化博弈理論分析框架進行拓展,并使之逐漸轉(zhuǎn)化為描述經(jīng)濟行為的理論。目前,進化博弈理論的基本理論體系雖然已經(jīng)形成但還是相當粗糙。因此,它仍然處于不斷發(fā)展和完善的階段,但該理論提供了比傳統(tǒng)理論更具現(xiàn)實性且能夠更準確地解釋并預(yù)測參與人行為的研究方法,從而得到了越來越多的經(jīng)濟學家、社會學家、生態(tài)學家的重視,我們有理由相信該理論成為主流經(jīng)濟學的一部分已經(jīng)為時不遠。
三、進化博弈理論的基本內(nèi)容
進化博弈理論結(jié)合經(jīng)典博弈理論及生態(tài)理論研究成果,并以有限理性的參與人群體為研究對象,利用動態(tài)分析方法把影響參與人行為的各種因素納入其模型之中,并以系統(tǒng)論的觀點來考察群體行為的演化趨勢。
進化生態(tài)學與博弈論的結(jié)合至少已有三十幾年的歷史,初看起來使人覺得奇怪,因為博弈論常常假定參與人是完全理性的,而基因和其他的演化載體常常被假定是以一種完全機械的方式運動。然而一旦用參與人群體來代替博弈論中的參與者個人,用群體中選擇不同純策略的個體占群體中個體總數(shù)的百分比來代替博弈論中的混合策略,那么這兩種理論就達到了形式上的統(tǒng)一。盡管這兩種理論在形式上達到了統(tǒng)一,但進化博弈理論與經(jīng)典博弈理論還是存在本質(zhì)區(qū)別。在進化博弈理論中每個參與人都是隨機地從群體中抽取并進行重復(fù)、匿名博弈,他們沒有特定的博弈對手 ④。在這種情況下,參與人既可以通過自己的經(jīng)驗直接獲得決策信息,也可以通過觀察在相似環(huán)境中其他參與人的決策并模仿而間接地獲得決策信息,還可以通過觀察博弈的歷史而從群體分布中獲得決策信息。對參與人來說,觀察群體行為的歷史即估算群體分布是非常重要的,首先,群體分布包含了對手如何選擇策略的信息。其次,通過觀察群體分布也有助于參與人知道什么是好的策略什么是不好的策略。參與人常常會模仿好的策略⑤ 而不好的策略則會在進化過程中淘汰,模仿是學習過程中的一個重要組成部分,成功的行為不僅以說教的形式傳遞下來,而且也容易被模仿。參與人由于受到理性的約束而其行為是幼稚的(Naive),其決策不是通過迅速的最優(yōu)化計算得到,而是需要經(jīng)歷一個適應(yīng)性的調(diào)整過程,在此過程中參與人會受到其所處環(huán)境中各種確定性或隨機性因素影響。因此,系統(tǒng)均衡是達到均衡過程的函數(shù),要更準確地描述參與人行為就必須考察經(jīng)濟系統(tǒng)的動態(tài)調(diào)整過程,動態(tài)均衡概念及動態(tài)模型在進化博弈理論中占有相當重要的地位。
3.1 進化博弈理論基本模型分類
進化博弈理論的基本模型按其所考察的群體數(shù)目可分為單群體模型(Monomorphic Population Model)與多群體模型(Polymorphic Populations Model)。單群體模型直接來源生態(tài)學的研究,在研究生態(tài)現(xiàn)象時,生態(tài)學家常常把同一個生態(tài)環(huán)境中所有種群看作一個大群體,由于生物的行為是由其基因唯一確定的,因而可以把生態(tài)環(huán)境中每一個種群都程式化為一個特定的純策略。經(jīng)過這樣處理以后,整個群體就相當于一個選擇不同純策略(純策略集的數(shù)目就相當于群體中的種群數(shù))的個體。群體中隨機抽取的個體兩兩進行的都是對稱博弈,有些文獻中稱這類模型為對稱模型(Symmetry model)。嚴格地說,單群體時個體進行的并不是真正意義上的博弈,博弈是在個體與群體分布所代表的虛擬參與人之間進行。如第一部分的老鷹----鴿子博弈,該生態(tài)環(huán)境中有兩個種群老鷹與鴿子,它們代表兩個不同的純策略,用進化方法進行處理時認為該生態(tài)群體中每個個體都有兩種可供選擇策略即老鷹策略與鴿子策略,此時的博弈并不是在隨機抽取的兩個個體之間進行,而是每個個體都觀察群體狀態(tài)(選擇老鷹策略與鴿子策略個體數(shù)在群體中所占的比例),給定此狀態(tài)它就可以計算自己選擇不同策略所得的期望支付(嚴格地說這并不是期望支付,但為了說明的方便本文仍然借用該概念)進而確定選擇哪一個策略不選擇哪一個策略,對物種而言這就意味著種群數(shù)量的增加或減少。
多群體模型是由Selten (1980)首次提出并進行研究的,他在傳統(tǒng)單群體生態(tài)進化模型中通過引入角色限制行為(Role Conditioned Behavior)而把對稱模型變?yōu)榱朔菍ΨQ模型。在非對稱博弈個體之間有角色區(qū)分,此時可以從大群體中區(qū)分出不同的小群體,群體中隨機抽取的個體之間進行真正意義上的兩兩配對重復(fù)、匿名非對稱博弈,有時又稱之為非對稱模型(Asymmetry model)。如果我們把系統(tǒng)選擇博弈中的宿舍變成學校(整個學校相當于一個大群體)而把十個人變成十個班(每一個班看成是一個小群體,且同一班的同學無角色區(qū)分即與單群體情形一樣),每個班的學生都有多種選擇,此時該校學生所進行的計算機系統(tǒng)選擇博弈就是非對稱博弈。非對稱博弈模型并不是對單群體博弈模型的簡單改進,由單群體到多群體涉及到一系列的如均衡及穩(wěn)定性等問題的變化。Selten(1980)證明了“在多群體博弈中進化穩(wěn)定均衡都是嚴格納什均衡⑥ ”的結(jié)論,這就說明在多群體博弈中,傳統(tǒng)的進化穩(wěn)定均衡概念就顯示出其局限性了。同時,在模仿者動態(tài)下,同一博弈在單群體與多群體時也會有不同的進化穩(wěn)定均衡。
按照群體在演化過程中所受到的影響因素是確定性的還是隨機性的,進化博弈模型可分為確定性動態(tài)模型和隨機性動態(tài)模型。確定性模型一般比較簡單并且能夠較好地描述系統(tǒng)的演化趨勢,因而,理論界對之進行較多的研究。隨機性模型需要考慮許多隨機因素對動態(tài)系統(tǒng)的影響,一般比較復(fù)雜,但該類模型卻能夠更準確地描述系統(tǒng)的行為,近年來理論界對之也進行廣泛的探討[對隨機動態(tài)的詳細討論可以參閱這方面的經(jīng)典文獻Foster, D., and P. Young.(1990), Fudenberg, D. and C. Harris (1992), Kandori, M. G. Mailath, and R. Rob(1993)]。
3.2 進化博弈理論基本均衡概念-----進化穩(wěn)定策略
進化博弈理論的基本均衡概念---進化穩(wěn)定策略⑦ [文獻2、5有詳細介紹]是由Maynard Smith and Price(1973)及Maynard Smith(1974)在研究生態(tài)演化問題時提出來的,其直觀思想是:如果一個群體(原群體)的行為模式能夠消除任何小的突變?nèi)后w,那么這種行為模式一定能夠獲得比突變?nèi)后w高的支付,隨著時間的演化突變者群體最后會從原群體中消失,原群體所選擇的策略就是進化穩(wěn)定策略。系統(tǒng)選擇進化穩(wěn)定策略時所處的狀態(tài)即是進化穩(wěn)定狀態(tài),此時的均衡就是進化穩(wěn)定均衡。下面給出Maynard Smith and Price(1973)對進化穩(wěn)定策略的定義(此后本文稱之為原初定義),用符號表示如下:
說是進化穩(wěn)定策略,如果,存在一個<,不等式對任意都成立。其中A是群體中個體博弈時的支付矩陣;y表示突變策略;是一個與突變策略y有關(guān)的常數(shù),稱之為侵入邊界(Invasion Barriers);表示選擇進化穩(wěn)定策略群體與選擇突變策略群體所組成的混合群體。實際上相當于該吸引子對應(yīng)吸引域的半徑,也就說進化穩(wěn)定策略考察的是系統(tǒng)落于該均衡的吸引域范圍之內(nèi)的動態(tài)性質(zhì),而落于吸引域范圍之外是不考慮的,所以說它只能夠描述系統(tǒng)的局部動態(tài)性質(zhì)。至于系統(tǒng)是如何進入吸引域的原初的進化穩(wěn)定策略定義所沒有給予足夠的重視。
要準確地理解進化穩(wěn)定策略概念就必須正確理解突變者和侵入邊界的含義。我們可借助于前面的兩個例子來理解。在老鷹、鴿子博弈中,當該生態(tài)環(huán)境中只有老鷹(或只有鴿子)時,這時系統(tǒng)已經(jīng)處于均衡狀態(tài),但它們都是不穩(wěn)定的均衡,因為這兩個均衡都可以被突變者侵入。開始時,假定該生態(tài)環(huán)境處于老鷹均衡,如果由于某種原因而進入鴿子時,那么隨著時間的演化,整個生態(tài)系統(tǒng)最終就會穩(wěn)定于一半為老鷹一半為鴿子的狀態(tài),即混合策略納什均衡是進化穩(wěn)定的。這說明該博弈中兩個純策略納什均衡是不穩(wěn)定的。因為,當系統(tǒng)處于純策略所表示的狀態(tài)時,只要存在突變者系統(tǒng)就會離開這種狀態(tài),所以它們都不是進化穩(wěn)定的。相反混合策略納什均衡卻不一樣,即當系統(tǒng)處于一半是老鷹一半是鴿子時,如果由于某種因素使得系統(tǒng)偏離該狀態(tài),那么系統(tǒng)會自動恢復(fù)到原來狀態(tài)。另外,在系統(tǒng)選擇博弈中突變者、侵入邊界就更為明顯,所謂突變者即是指選擇進化穩(wěn)定策略以外的策略者,且侵入邊界與不同的均衡有關(guān)。該博弈有兩個純策略納什均衡和一個混合策略納什均衡(),前一個均衡所對應(yīng)的侵入邊界就是,也就是說如果選擇操作系統(tǒng)的學生數(shù)占群體總數(shù)的比例大于(即學生數(shù)大于4),那么選擇操作系統(tǒng)的突變者就不可能侵入到該群體中,如果選擇操作系統(tǒng)的學生數(shù)占群體總的比例小于(即學生數(shù)小于4),那么選擇操作系統(tǒng)的突變者就會侵入到該群體中而原來選擇操作系統(tǒng)的學生會轉(zhuǎn)而學習操作系統(tǒng)。
最初進化穩(wěn)定策略定義有比較苛刻的條件限制,如單群體、群體中個體數(shù)目無限大、系統(tǒng)只受到不連續(xù)且互不重疊沖擊的影響等。這些條件大大地限制該定義的應(yīng)用,隨著學術(shù)界對進化博弈理論研究的深入,許多理論家們從不同的角度對最初定義進行了拓展,如Selten 1980首次給出了適應(yīng)于描述多群體均衡的定義;Schaffer 1988首次給出了適應(yīng)于描述有限規(guī)模群體的均衡定義;Foster and Young(1990)首次給出了適應(yīng)于描述連續(xù)隨機系統(tǒng)的均衡定義等等(有關(guān)對進化穩(wěn)定策略進行拓展的討論見文獻[5])。最初定義是在解釋生態(tài)現(xiàn)象時提出來的,如果進行經(jīng)濟分析,時需要進行相應(yīng)的改變。在分析生態(tài)現(xiàn)象時,把每一個種群的行為都程式化為一個策略,因此進化的結(jié)果將會是突變種群的消失(消失的原因在于生物的行為是由其遺傳基因唯一確定的)。如果用于經(jīng)濟分析,那么進化的結(jié)果將是那些選擇突變策略的個體最終會改變策略而選擇進化穩(wěn)定策略(因為人類可以通過學習、模仿等來改變自己所選擇的策略)。
經(jīng)典博弈理論中的核心概念納什均衡即是指一種策略組合,在該策略組合下任何個人單獨偏離都不會變得比不偏離好。納什均衡是一個靜態(tài)概念,不能描述系統(tǒng)的動態(tài)性質(zhì),用數(shù)學語言來說它是動態(tài)系統(tǒng)的不動點,納什的成功就是在于他應(yīng)用拓撲學的不動點定理證明了納什均衡的存在性。進化穩(wěn)定策略必定是納什均衡策略,它是納什均衡的精練,文獻[3]對此有詳細的介紹。在進化穩(wěn)定策略的定義中引入突變者及侵入邊界使之能夠更好地描述系統(tǒng)的局部動態(tài)性質(zhì)。第一部分的兩個例子中,按照納什均衡的概念是無法得知兩個系統(tǒng)最終會選擇哪一個均衡,但利用進化穩(wěn)定策略卻可以說明系統(tǒng)最終會穩(wěn)定哪一個均衡并可以分析系統(tǒng)達到不同均衡的條件,在某種程度上,較好地解決了多重均衡選擇問題。
3.3 進化博弈理論基本動態(tài)概念----模仿者動態(tài)
進化博弈理論來源于生態(tài)學的研究,該理論基本上從“優(yōu)勝劣汰”的進化論觀點來看待群體行為的調(diào)整過程。一般的進化過程都包括兩個可能的行為演化機制:選擇機制(Selection Mechanism)和突變機制(Mutation mechanism)。選擇機制是指本期中能夠獲得較高支付的策略,在下期被更多參與者選擇;突變是指參與者以隨機(無目的性)的方式選擇策略,因此突變策略可能獲得較高支付也可能獲得較低支付,突變一般很少發(fā)生。新的突變也必須經(jīng)過選擇,并且只有獲得較高支付的策略才能生存(Survive)下來。進化博弈理論需要解決的關(guān)鍵問題就是如何描述群體行為的這種選擇機制和突變機制。博弈理論家對群體行為調(diào)整過程進行了廣泛而深入的研究,由于他們考慮問題的角度不同,對群體行為調(diào)整過程的研究重點也就不同,因而提出了不同的動態(tài)模型,如Weibull(1995) 提出的模仿動態(tài)(Imitation Dynamics)模型,認為人們常常模仿其他人的行為尤其是能夠產(chǎn)生較高支付的行為;Börgers and Sarin(1995,1997)等提出并應(yīng)用強化動態(tài)(Reinforcement Dynamics)來研究現(xiàn)實中參與人的學習過程;Skyrms (1986) 引入了意向動態(tài)(Deliberational Dynamics)模型對哲學中的理性問題進行了討論;Swinkels(1993)提出了近似調(diào)整動態(tài)(Myopic Adjustment Dynamics);Borgers and Sarin(1995)提出了刺激—反應(yīng)動態(tài)(Stimulus-Response Dynamics)等等。到目前為止,在進化博弈理論中應(yīng)用得最多的還是由Taylor and Jonker(1978)在對生態(tài)現(xiàn)象進行解釋時首次提出描述單群體動態(tài)調(diào)整過程的模仿者動態(tài)(Replicator Dynamics)。所謂模仿者動態(tài)是指使用某一策略人數(shù)的增長率等于使用該策略時所得的支付與平均支付之差。下面就給出Taylor and Jonker(1978)提出的模仿者動態(tài)的微分形式:
化的而且因素之間的互動作用也是需要時間的。因此,均衡只是一種暫時現(xiàn)象或者在多數(shù)情況下,系統(tǒng)根本不可能達到的現(xiàn)象,要更準確地考察參與人的行為就必須運用系統(tǒng)論的觀點,把行為互動性、因素互動性及時間因素納入到其模型之中。
5.2 經(jīng)典博弈理論的策略互動分析法及其缺陷
考慮到新古典經(jīng)濟學沒有把參與人行為之間的互動關(guān)系納入到其模型之中,經(jīng)典博弈理論則在理性人假定的基礎(chǔ)上把參與人行為的互動關(guān)系納入到其模型之中進一步考察了參與人的決策問題。在我國,對人類互動行為的研究至少可以追溯到三國時期田賽馬的故事,但作為一種正式理論提出來,一般認為是始于馮·諾意曼和摩根斯藤(Von Neumann and O. Morgenstern, 1944)出版的《博弈論與經(jīng)濟行為》一書,直到納什(Nash 1950)在研究非合作博弈的基礎(chǔ)上提出著名的納什均衡(Nash Equilibrium)概念才使得博弈論成為一門完整的理論。經(jīng)過近五十年的發(fā)展,終于在1994年,三位杰出的博弈論大師:納什(John F. Nash)、澤爾藤(Rechard Selten)和海薩尼(John C. Harsanyi)獲得了經(jīng)濟學的最高榮譽——諾貝爾經(jīng)濟學獎,在全球經(jīng)濟學界再次掀起了對博弈論的研究熱潮。經(jīng)典博弈論為社會科學提供了一個新的研究視角,使我們能夠以全新的方法來處理各種沖突與合作的問題。博弈論作為一種理論工具,其應(yīng)用相當廣泛。在信息經(jīng)濟學中得到了充分的應(yīng)用,1996年諾獎得主Mirrlees等、2001年諾獎得主Akerlof等都對信息經(jīng)濟學研究作出了卓越的貢獻。這充分說明了博弈論在經(jīng)濟學的地位可見一斑。
經(jīng)典博弈理論的核心概念----納什均衡就是由普林斯頓大學數(shù)學家納什在研究非合作博弈時提出來的。納什均衡即是指給定其他參與人選擇的情況下,每一個人單獨偏離均衡都不會變得比不偏離好,顯然納什均衡是一個靜態(tài)均衡概念。經(jīng)典博弈理論盡管把參與人的互動行為引入到其模型之中,并認為現(xiàn)實中參與人不是孤立地作出自己的決策,每一個參與人的決策不僅依賴于其自身所面臨的條件及其所擁有的信息,而且也依賴于其他參與人的決策選擇。但該理論卻面臨著其自身無法克服的缺點。首先,博弈論中的互動是一種“沉默互動⑨ ”,這種互動不允許參與人之間存在任何形式的交流,即假定參與人都是一個個只會理性計算的孤立經(jīng)濟人而非社會人,一旦引入社會互動,許多博弈都無法進行分析,也就是說經(jīng)典博弈理論中的互動并不“社會互動”而是孤立的“沉默互動”。其次,博弈論的基本均衡概念納什均衡要求博弈各方都是理性的,并且理性是共同知識,博弈時如果某一方選擇了非理,那么博弈就無法進行下去。特別地該理論在利用后向歸納法(Backward Induction)對納什均衡進行精練時,不但要求參與人完全理性,而且還要求參與人的行為滿足序貫理性(Sequential Rationality)要求。這一比理性更強的要求使得博弈論更加遠離現(xiàn)實人。再次,在處理參與人所面臨的不確定性時,不僅要求各參與人知道世界的各種狀態(tài),而且要求參與人知道每一種狀態(tài)所出現(xiàn)的概率,并且給定一個先念信念,當出現(xiàn)任何新信息時,每個參與人都能夠應(yīng)用貝葉斯法則修正自己的先念信念,也就是說參與人不但具有很強的計算、推理能力,而且能夠在一個大的狀態(tài)空間上應(yīng)用貝葉斯法則解決相當復(fù)雜的問題?,F(xiàn)實中多數(shù)情況下,參與人并不都具有這種計算、推理能力。最后,博弈論碰到了其最棘手的問題就是多重均衡的處理,當博弈出現(xiàn)多重均衡特別是多重嚴格納什均衡時,盡管許多理論家提出了一些方法(Selten(1965)提出的子博弈精煉納什均衡概念,Selten(1975)提出的顫抖手精練納什均衡,Kerps—wilson(1982)提出的序貫均衡,Schelling(1960)提出的聚點均衡等)來處理多重均衡問題,但始終沒能獲得一致認可的結(jié)論。
與新古典經(jīng)濟學相比,經(jīng)典博弈理論雖然在其模型中納入了行為的“沉默互動”關(guān)系,但該理論給出的研究方法仍然沒能跳出新古典經(jīng)濟學的均衡分析框架,這種只注重結(jié)果而忽略達到結(jié)果的過程的分析方法依然把對經(jīng)濟系統(tǒng)的影響因素都看作為一個個孤立因素,依然認為影響因素與決策結(jié)果是一一對應(yīng)的關(guān)系,依然沒能把參與人所處社會環(huán)境等因素納入到其模型之中,因而不能準確地描述現(xiàn)實中人的決策行為,其結(jié)論也僅僅具有理論意義而缺乏政策含義。
5.3 進化博弈理論局部動態(tài)分析方法的現(xiàn)實性
進化博弈理論利用達爾文“優(yōu)勝劣汰”的生物進化論、經(jīng)典博弈理論并結(jié)合心理學的研究成果,從西蒙提出有限理性(Bounded Rationality)的參與人群體出發(fā),通過對群體行為的研究進一步得出參與人個體的行為。進化博弈理論跨越了完全理性的“經(jīng)濟人”與有限理性的“社會人”的鴻溝,實現(xiàn)了經(jīng)濟學研究方法革命性的突破。與傳統(tǒng)均衡分析法相比,進化博弈理論的局部動態(tài)分析方法在以下幾個方面獨具特色。
5.3.1 局部動態(tài)分析法的均衡觀
傳統(tǒng)的均衡分析方法認為完全理性參與人能夠?qū)Νh(huán)境的任何變化作出迅速的最優(yōu)反應(yīng),因而,經(jīng)濟系統(tǒng)是常常處于均衡狀態(tài)的,分析參與人的行為只需要研究均衡結(jié)果,并以此來預(yù)測經(jīng)濟人的行為,通過比較不同均衡結(jié)果來尋找系統(tǒng)達到均衡的條件。這種處理方法為了數(shù)學上處理的方便而撇開現(xiàn)實中“因素互動”而分別考察單個因素對均衡的影響,使得理論更加缺乏現(xiàn)實基礎(chǔ)。進化博弈理論則完全摒棄傳統(tǒng)理論中非現(xiàn)實的“理性人”假定,直接從有限理性參與人群體出發(fā)而提出的一種全新的研究方法----局部動態(tài)法。局部動態(tài)法把經(jīng)濟系統(tǒng)達到均衡結(jié)果的過程納入到其模型之中,認為經(jīng)濟系統(tǒng)達到均衡需要一個長期的漸進過程,均衡結(jié)果依賴于達到均衡的過程,也就是說任何一個結(jié)果都是路徑依賴的,它與混沌經(jīng)濟學完全動態(tài)的研究方法具有某種程度的相似之處。
5.3.2 局部動態(tài)法的時間觀
傳統(tǒng)的均衡分析法并沒有納入因素互動關(guān)系并且理性計算是不需要時間的,所以得出經(jīng)濟系統(tǒng)常常是均衡的結(jié)論。進化博弈理論的局部動態(tài)法一個顯著特征就是把參與人的決策過程時間及因素互動的時間納入到其基本模型之中,強調(diào)系統(tǒng)達到均衡的過程,并認為經(jīng)濟系統(tǒng)由于受到各種互動行為及互動因素的影響,有些系統(tǒng)達到均衡可能只需要很短的時間,有些系統(tǒng)達到均衡可能需要很長的時間,有些系統(tǒng)可能無法達到均衡。時間因素對經(jīng)濟學研究有著非常重要的意義,如均衡分析法無法考慮宏觀經(jīng)濟政策中“時滯”使得許多實施時有效的政策在發(fā)生作用時卻出現(xiàn)了與原意相反的結(jié)果。時間是度量政策效率的一個很重要的因素,如果不考慮時間因素有些政策可能很有效率,但納入時間因素,一些需要太長時間才能使系統(tǒng)達到意愿均衡的政策可能根本就沒有效率。進化博弈理論把時間納入到模型分析中并充分應(yīng)用數(shù)學中的相圖來描述經(jīng)濟系統(tǒng)達到均衡的路徑,這樣有利于決策者控制經(jīng)濟系統(tǒng)使之朝向既定的目標前進,也有利于決策者尋找能夠最大限度地促進系統(tǒng)向意愿均衡轉(zhuǎn)化的因素,使系統(tǒng)盡快達到有效率的均衡。
5.3.3 局部動態(tài)法的均衡選擇觀
新古典經(jīng)濟學研究的邏輯有理性就有均衡,然后在既定均衡下通過對不同均衡的比較來尋找系統(tǒng)達到不同均衡的條件,即比較靜態(tài)法,最后結(jié)合條件找出希望達到的均衡,因此,該理論不存在真正意義的均衡選擇問題。經(jīng)典博弈理論提供的分析方法在多數(shù)情況下都存在其自身所無法處理的多重均衡問題。如老鷹與鴿子博弈及系統(tǒng)選擇博弈中多重均衡問題。進化博弈理論的局部動態(tài)法引入突變因素就能夠較好地解決了多重均衡的選擇問題,在老鷹與鴿子博弈中,盡管全是老鷹(全是鴿子)都是均衡的,但這兩個均衡都極不穩(wěn)定即都不是進化穩(wěn)定均衡,一旦有鴿子(老鷹)突變者進入該系統(tǒng)就會使系統(tǒng)偏離,隨著時間的推移而使得系統(tǒng)趨向于混合策略進化穩(wěn)定均衡即一半鴿子一半老鷹(該均衡是一個全局吸引子);在系統(tǒng)選擇博弈中經(jīng)典博弈理論無法解釋系統(tǒng)最終會趨于哪一個均衡,局部動態(tài)法引入了突變因素就能夠很好地解決了均衡選擇問題,即系統(tǒng)最終會趨于哪一個均衡依賴于系統(tǒng)的初始狀態(tài)即路徑依賴。進化博弈理論的基本均衡概念----進化穩(wěn)定均衡描述的是當經(jīng)濟系統(tǒng)一旦進入到某一均衡的吸引域內(nèi)時,系統(tǒng)就會對其他的突變策略具有一定程度(即在突變邊界內(nèi))的抵抗力。
5.3.4 局部動態(tài)法的特殊性
新古典經(jīng)濟學與經(jīng)典博弈理論均衡分析法都是以單個消費者、單個生產(chǎn)者、單個市場為研究對象來考察參與人的最優(yōu)決策行為,并由此研究整個社會的資源配置問題。然而它們卻碰到了如何由個體行為轉(zhuǎn)化到群體行為的困難,因為這種轉(zhuǎn)化過程涉及到各種互動因素的影響。一個明顯的例子是經(jīng)典博弈理論中囚徒困境博弈,在該博弈中兩個囚徒都從個體理性出發(fā),但得到了集體非理性均衡的結(jié)論。也就是說,均衡分析法根本無法實現(xiàn)從個體行為向集體行為的過渡,在此框架內(nèi)尋找宏觀經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)的困難是非常大的。進化博弈理論的局部動態(tài)法則從人的社會性出發(fā),利用系統(tǒng)論的處理方法來看待參與人的決策行為。該理論直接以參與人的群體為其研究的邏輯起點,在考慮到影響參與人行為的社會因素、文化因素、民族習俗及個體生活習慣等因素的基礎(chǔ)上進一步考察群體中有限理性個體的行為互動關(guān)系,很巧妙地避開由個體行為向集體行為轉(zhuǎn)化問題,因而能夠更加真實地反應(yīng)現(xiàn)實人的決策過程及其決策結(jié)果。
六、結(jié)論
進化博弈理論是經(jīng)濟學領(lǐng)域的前沿理論,它來源于對生態(tài)現(xiàn)象的研究,雖然該理論應(yīng)用于經(jīng)濟分析的時間不長,但它為經(jīng)濟學研究提供了一個全新的分析方法,較好地克服了新古典經(jīng)濟學及經(jīng)典博弈理論中理性假定及多重均衡的困難。并且,應(yīng)用進化博弈理論來研究經(jīng)濟系統(tǒng)能夠獲得比傳統(tǒng)理論更準確的結(jié)果,能夠更加現(xiàn)實地解釋經(jīng)濟現(xiàn)象,因而在短期內(nèi)為多數(shù)經(jīng)濟學家所接受。從某種意義上說引入進化博弈理論局部動態(tài)法來分析經(jīng)濟中參與人的行為是經(jīng)濟學研究方法的一次創(chuàng)新。
注釋: ①本文把源于馮·諾意曼和摩根斯藤經(jīng)納什發(fā)展而成的博弈理論稱之為經(jīng)典博弈理論。 ②即無性生殖,這樣假定的意思就是說后代繼承其母體的策略,并且永遠不改變,當然用于研究人類的行為時,需要作相應(yīng)的調(diào)整。 ③所謂近視調(diào)整即是指參與人不管未來怎么樣,只知道使當前的支付最大化 ④ 經(jīng)典博弈理論中每一個參與人都有特定的博弈對象,并且,在重復(fù)動態(tài)博弈中,后行動者通過觀察先行動者的理而利用貝葉斯法則來修正自己的先念信念,然后,在此信念下選擇使自己獲得最大支付的策略。 ⑤好的策略即是指能夠獲得較高支付的策略。 ⑥所謂嚴格納什均衡即是嚴格占優(yōu)納什均衡。給定對手選擇的情況下,每個人都通過選擇嚴占優(yōu)的策略而組成的納什均衡。 ⑦事實上,這與Selten提出的顫抖手均衡概念具有相似性,所謂顫抖手均衡是指一個戰(zhàn)略組合,只有當它在允許所有參與人都可能犯錯誤時仍是每一個參與人的最優(yōu)戰(zhàn)略的組合時才是一個均衡,其嚴格定義可以參閱張維迎的《博弈論與信息經(jīng)濟學》。其中的顫抖或者犯錯誤與進化穩(wěn)定策略中的突變因素有差不多的含義,但它們之間存在本質(zhì)上的不同。 ⑧由模仿者動態(tài)方程進行支付變換,可得。 ⑨這一點我們可以從博弈論一個著名的捐款----回贈實驗中看出,募捐者要求每一個人都自愿捐款,最終募捐者以3倍于捐款總額的錢平均分派給每個捐款者,為了使得博弈能夠分析下去,募捐者要求自愿捐款時每個人都不得與其他人討論,否則該博弈就無法進行下去,因此,本文稱博弈論中的互動是一種沉默互動而非社會互動。這個實驗充分體現(xiàn)了古典經(jīng)濟學及博弈論研究對象上的一致性,即它們都是研究單個個體的行為而排除了人的一個重要特征----社會性。參考文獻
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關(guān)鍵詞:可持續(xù)發(fā)展;動力學模型;社會資本
0 引言
隨著工業(yè)化的突飛猛進,環(huán)境問題日益嚴峻,從而可持續(xù)發(fā)展問題受到了國際社會的廣泛關(guān)注。1987年布倫特蘭委員會發(fā)表的報告《我們共同的未來》首次提出了“可持續(xù)發(fā)展” 的概念[1]。聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)在宣傳《我們共同的未來》主旨的報告中將可持續(xù)發(fā)展定義為:通過社會資本的有效組織,擴展人類的選擇機會和能力,以期盡可能平等地滿足當代人的需要,同時不損害后代人的需要[2]。人類的選擇機會依賴于其擁有的資本,塞拉杰爾丁(Sarageldin)認為,人類社會至少存在四種類型的資本:人造資本、自然資本、人力資本和社會資本,因而可持續(xù)性可理解為“我們留給后代人的以上四種資本的總和不少于我們這一代人所擁有的資本總和”[3]。近年來,經(jīng)濟學家們開始將自然資本作為經(jīng)濟增長的要素引入到經(jīng)濟增長模型框架中,探討了在自然資源稀缺和不斷耗竭條件下的經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展問題[4-9]。主流經(jīng)濟學家們認為,在技術(shù)進步的作用下,自然資源對經(jīng)濟增長的極限將不會存在,表現(xiàn)出明顯的技術(shù)樂觀主義。目前幾乎所有主流經(jīng)濟學家對于生產(chǎn)過程中社會資本的使用都根本沒有提及。帕特曼(Putnam)認為,社會資本是一種組織特點,如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等,像其他的資本一樣,社會資本是生產(chǎn)性的,它使得實現(xiàn)某種無它就不可能實現(xiàn)的目的成為可能,在一個農(nóng)村地區(qū),一個農(nóng)夫可以得到他人捆好的作為飼料的干草,他所有的家具會被經(jīng)常借走,他可以完成超出他的所有的農(nóng)具和設(shè)備所可能完成的工作。社會資本通過合作的促進而提高了社會的效率[10]。我國學者張其仔認為社會資本就是社會網(wǎng)絡(luò)[11]。社會資本本身就是資源配置的一種重要方式[12]。本文第二部分將社會資本、自然資本納入到內(nèi)生經(jīng)濟增長模型,建立了在自然資源的約束下,社會資本、人力資本對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的模型。第三部分分析模型所刻畫的經(jīng)濟的最優(yōu)均衡路徑,求解最優(yōu)均衡增長路徑的經(jīng)濟增長率和最優(yōu)均衡解。第四部分對模型所刻畫的經(jīng)濟進行了比較靜態(tài)分析。第五部分對模型所刻畫的經(jīng)濟進行動態(tài)分析,描述了經(jīng)濟系統(tǒng)的鞍軌穩(wěn)定性。最后,第六部分給出了結(jié)論。
5結(jié)語
本文通過把社會資本、自然資本引入生產(chǎn)函數(shù),構(gòu)建了一個內(nèi)生經(jīng)濟增長的動力學模型。仔細分析了人力資本與社會資本對經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的作用機理。通過模型分析可以得出:只要經(jīng)濟有足夠的社會資本或人力資本的產(chǎn)出充分有效,是可以克服消費者相對缺乏耐心以及自然資源的耗竭等問題,從而保持經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。因此,作為社會計劃者來說要為民眾提供其需要的資源,為社會資本的擴張?zhí)峁┙∪闹贫拳h(huán)境,推動新型社會資本的產(chǎn)生,增加現(xiàn)代社會資本的規(guī)模。社會計劃者也應(yīng)該建立機制完善的人力資本市場和人力資本投資市場,消除阻礙社會資源進入人力資本生產(chǎn)領(lǐng)域的一切制度,提高人力資本的產(chǎn)出效率。同時社會計劃者應(yīng)通過采取各種政策工具來影響人力資本在物資生產(chǎn)部門與教育和研發(fā)等人力生產(chǎn)部門的配置,實現(xiàn)人力資本配置的最優(yōu)化。另一方面應(yīng)加大自然資源保護力度,使耗竭性資源得到合理利用,以實現(xiàn)經(jīng)濟健康、持續(xù)穩(wěn)定增長。
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作者簡介: 張?zhí)招?1964-), 男, 湖南華容人, 湖南工業(yè)大學副教授, 主要研究方向: 數(shù)理經(jīng)濟(湖南 株洲 412007)。
經(jīng)濟學是研究稀缺資源優(yōu)化配置及其社會經(jīng)濟關(guān)系的一門科學,經(jīng)濟數(shù)學是一種嚴密、精確、實用的思維工具,是一門用數(shù)學方法來研究經(jīng)濟問題,以解決稀缺資源如何優(yōu)化配置的科學?;谫Y源存量與流量的可度量性,為了使資源配置更加合理、公平,效率更高,經(jīng)濟必須借助于數(shù)學。經(jīng)濟活動的實踐證明,經(jīng)濟的發(fā)展離不開數(shù)量,并且在經(jīng)濟發(fā)展中運用數(shù)學的程度與數(shù)學本身的發(fā)展密切相關(guān)。盡管數(shù)學的概念和結(jié)論極為抽象,但是它們都是從生產(chǎn)實踐來的,并且能在其他學科中、在社會生活實踐中得以廣泛應(yīng)用。正如恩格斯所說,應(yīng)用數(shù)學來發(fā)展現(xiàn)實世界的這種可能性根源在于:數(shù)學從這個世界本身提取出來,并且僅僅表現(xiàn)這個世界所固有的關(guān)系的形成部分,因此能夠一般地加以應(yīng)用。
由于現(xiàn)代化生產(chǎn)發(fā)展的需要,經(jīng)濟學中定量分析有了長足的進步,數(shù)學分析、線性代數(shù)、概率統(tǒng)計、微分方程等已引入經(jīng)濟學,出現(xiàn)了數(shù)理統(tǒng)計學、經(jīng)濟計量學、經(jīng)濟控制論等分支,這些新分支統(tǒng)稱為數(shù)量經(jīng)濟學。數(shù)量經(jīng)濟學的目的在于探索客觀經(jīng)濟過程的數(shù)量規(guī)律,以便用來指導(dǎo)客觀經(jīng)濟實踐;在經(jīng)濟應(yīng)用數(shù)學中,“成本函數(shù)”、“收益函數(shù)”、“需求函數(shù)”和“供應(yīng)函數(shù)”等,得到廣泛的應(yīng)用,把“二次函數(shù)”和“分式函數(shù)”擴展為“多項式函數(shù)”和“有理函數(shù)”,并用它們構(gòu)造了總成本函數(shù)、收益函數(shù)、利潤函數(shù)、庫存總量函數(shù)、邊際函數(shù)等。所有這些函數(shù)思想在大學的應(yīng)用數(shù)學得到了進一步的發(fā)展和利用,并且與現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)濟管理相結(jié)合,集中體現(xiàn)了經(jīng)濟數(shù)學思想在經(jīng)濟管理中的應(yīng)用。以下論述中我們針對企業(yè)管理的特點,重點闡述企業(yè)管理中的若干經(jīng)濟數(shù)學思想,以求對企業(yè)管理實務(wù)工作者有所裨益。
二、企業(yè)管理中的若干經(jīng)濟數(shù)學思想
在企業(yè)管理中,成本利潤、收入需求、價格等經(jīng)濟量是決策中必需考慮的因素。為了達到利潤最大、成本最小、價格最合理,就要把握最佳產(chǎn)量、最佳銷售量,最佳銷售價格,這常用到求函數(shù)的最大、最小值問題,即經(jīng)濟學中的最優(yōu)化問題,其實質(zhì)就是求得能夠使目標函數(shù)達到極值時的選擇變量的代數(shù)值。
1、成本與利潤函數(shù)
企業(yè)成本分為兩類,第一類成本的特點是短期內(nèi)不發(fā)生變化,即不隨商品產(chǎn)量的變化而變化,稱為固定成本(廠房、設(shè)備等固定資產(chǎn)的折舊、管理者的固定工資等);第二類成本的特點是隨商品產(chǎn)量的變化而變化,稱為變動成本(通常有能源費用、原材料費用、勞動者的工資等等)。固定成本與變動成本之和為總成本,即TC(q)=FC(q)+VC(q),其中q為企業(yè)的產(chǎn)品產(chǎn)量,這就是企業(yè)的成本函數(shù)。利潤就是生產(chǎn)者收入扣除成本后的剩余部分,即收益與成本之差,L(q)=R(q)-C(q),這就是企業(yè)的利潤函數(shù)。
生產(chǎn)者提供商品的首要目的就是獲取利潤,決定生產(chǎn)規(guī)模也是獲得最大的利潤。對于生產(chǎn)者來說,成本總是隨著產(chǎn)量的增加而增加的,因而生產(chǎn)決策者不能只盲目地追求產(chǎn)量,還需要根據(jù)利潤的變化情況確定適當?shù)漠a(chǎn)量指標。利潤函數(shù)L(q)=R(q)-C(q)=0時,此時生產(chǎn)者既不贏利也不虧損,即收支相抵,我們將滿足收支相抵的點稱為盈虧平衡點(又稱為保本點)。盈虧分析常用于企業(yè)經(jīng)營管理中各種定價或生產(chǎn)決策。
2、邊際分析
在經(jīng)濟研究中,若以原函數(shù)代表成本、收入、利潤等,通常稱之為總函數(shù),如總成本函數(shù),總收入函數(shù),總利潤函數(shù)等,而對應(yīng)的導(dǎo)數(shù)就稱之為總函數(shù)的邊際函數(shù)。邊際是對經(jīng)濟與企業(yè)經(jīng)營管理進行數(shù)量分析的一個重要概念:邊際成本在經(jīng)濟學中,把產(chǎn)量增加一個單位時所增加的總成本或增加這一個單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本定義為邊際成本,邊際成本就是總成本函數(shù)在所給定點的導(dǎo)數(shù)。邊際成本在一定產(chǎn)量水平以下,隨著產(chǎn)量的增加而降低,在一定產(chǎn)量以上,會隨著產(chǎn)量的增加而提高,此時,成本會隨產(chǎn)量的增加越來越高,這是由于在生產(chǎn)能力得到充分利用后,要再增加生產(chǎn)需投資新的設(shè)備或增加工人工作時間等造成成本的增高。因而在生產(chǎn)管理中,邊際成本的分析是一個不容忽視的問題。
3、需求彈性分析
在經(jīng)濟學中,把某變量對另一變量變化的反應(yīng)程度稱為彈性。需求函數(shù)彈性就是物品的需求量對價格變化的反應(yīng)程度。需求彈性Ep為需求變化百分比與價格變化百分比的比值。需求彈性有其實際的經(jīng)濟含義是表示當某種商品的價格下降(或上升)百分之一時,其需求量將增加(或減少)的百分比。經(jīng)濟學中,當Ep<-1時,稱需求量富有彈性,也就是價格的變化將會引起需求的較大變化,這時需求量對價格的依賴是很大的,換句話說,適當漲價會使需求較大幅度上升從而增加收入;當-1<Ep<0時,稱需求量是缺乏彈性,即商品需求量的相對變化小于價格的相對變化,此時價格的變化對需求量的影響較小,在適當漲價后,不會使需求量有太大的下降,從而可以增加收入;當Ep=-1時,稱需求為單位彈性,這是需求量的相對變化與價格的相對變化基本相等,即商品的漲價或降價對商品的銷售基本無大的影響。
在企業(yè)管理運用彈性進行經(jīng)濟分析時,應(yīng)該考慮以下幾點:(1)考慮影響需求價格彈性的因素。影響需求價格彈性的因素主要有:商品的性質(zhì),如生活必需品的價格彈性小,奢侈品、可有可無的商品需求價格彈性較大;商品的替代性強弱,可替代的物品越多,性質(zhì)越接近,彈性就越大;商品的消費支出在總支出中所占的比例,如果一種商品其消費支出占家庭消費總支出的越小,則其需求價格彈性越小;商品用途的廣泛性,用途越廣泛,需求價格彈性就可能越大;時間因素,同樣的商品,從長期看,其彈性越大,從短期看,其彈性小。(2)考察價格與需求價格彈性的關(guān)系。在產(chǎn)品富有彈性的情況下,提高價格反而使銷售收入減少,降價卻能增加銷售收入。但隨著價格的下調(diào),需求價格彈性也隨之降低,因此降價促銷是有限度的。近幾年的彩電大戰(zhàn)、VCD大戰(zhàn)實際上是降價大戰(zhàn),其結(jié)果是不利于企業(yè)的生存、發(fā)展。因此,彈性理論為我們提供了具體而有效的實戰(zhàn)依據(jù)。(3)考察需求交叉彈性。交叉彈性Exy是指一種產(chǎn)品的需求量對另一種相關(guān)產(chǎn)品價格變化的敏感程度。當企業(yè)的產(chǎn)品有互補關(guān)系時,就其中一種產(chǎn)品,定價較低可能會減少這部分產(chǎn)品的收益,若其互補品的銷量迅速增加,導(dǎo)致企業(yè)總的利潤增加,則此降價方案可行。Exy越大,說明競爭越激烈。因此,企業(yè)決策人員應(yīng)了解掌握本企業(yè)產(chǎn)品的需求交叉彈性,除了采用靈活的價格策略外,更應(yīng)把功夫放在開發(fā)產(chǎn)品、改進市場、降低成本等方面上,以保證企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。
4、最優(yōu)化問題
在經(jīng)濟管理中,常常要尋求經(jīng)濟函數(shù)在一定范圍內(nèi)的最大、最小值,這就是最優(yōu)化問題。利潤最大化是企業(yè)決策的最終目的,選擇利潤最大的產(chǎn)出水平是經(jīng)濟數(shù)學在經(jīng)濟管理中最顯著的應(yīng)用。設(shè)利潤函數(shù)為L(q)=R(q)-C(q)(q≧0),為求出使利潤最大的產(chǎn)出水平,首先必須滿足必要條件,即利潤函數(shù)的—階導(dǎo)數(shù)等于0,此時,邊際收益等于邊際成本;其次,還必須滿足充分條件,即當利潤函數(shù)的—階導(dǎo)數(shù)等于0時,二階導(dǎo)數(shù)小于0。滿足這樣的充分必要條件的產(chǎn)出水平將使利潤最大。最優(yōu)化問題在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策中也經(jīng)常碰到。
三、運用數(shù)學分析方法進行企業(yè)經(jīng)濟管理決策時需要注意的幾個問題
1、正確處理經(jīng)濟學與數(shù)學的關(guān)系
經(jīng)濟學和數(shù)學在研究對象和科學性質(zhì)上是完全不同的兩門科學,二者的發(fā)展規(guī)律和趨勢是迥然不同的。二者在發(fā)展過程中可以互相影響、互相作用、互相滲透和互相利用。數(shù)學作為一種語言和方法,實現(xiàn)了經(jīng)濟理論的模型化,使之對具有高度復(fù)雜性的經(jīng)濟系統(tǒng)能夠得以在嚴格的假定條件下進行有效的研究,并利用現(xiàn)代信息手段進行加工處理,從中得出一般性的結(jié)論,直接為經(jīng)濟實踐過程提供科學的理論依據(jù)。同時,數(shù)學方法的運用,大大拓展了經(jīng)濟理論的研究領(lǐng)域,提高了經(jīng)濟理論的實用價值,從而推動了經(jīng)濟理論的發(fā)展。
然而,經(jīng)濟學不能變成為一系列抽象假定復(fù)雜公式的堆積,因為經(jīng)濟活動的規(guī)律純粹用數(shù)學公式是推導(dǎo)不出來的,而且,經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和經(jīng)濟實踐過程相當復(fù)雜和多變,同時還可能會遇到諸多不確定因素的干擾和影響。如果能夠科學、恰當?shù)剡\用數(shù)學語言和方法,把經(jīng)濟學和數(shù)學有機地結(jié)合起來,就能夠極大地推動經(jīng)濟理論研究和經(jīng)濟實踐工作的發(fā)展。相反,如果不顧主客觀條件的允許,盲目地生搬硬套各種公式和模型,把錯綜復(fù)雜、或明或暗的經(jīng)濟現(xiàn)象設(shè)計成一堆龐大且難以處理的數(shù)學符號,可能導(dǎo)致經(jīng)濟學成為一種完全虛構(gòu)的假說。這樣,無論對經(jīng)濟理論研究,還是經(jīng)濟實踐過程,都將產(chǎn)生嚴重的誤導(dǎo)作用。
2、正確處理好經(jīng)濟分析中定性與定量分析的關(guān)系
經(jīng)濟學是一門定性分析與定量分析相融合的嚴密科學。經(jīng)濟理論在研究過程中,必須處理好定性分析和定量分析的辯證關(guān)系。質(zhì)是事物在性質(zhì)上區(qū)別于其他事物的內(nèi)在規(guī)定性。量是事物所固有的、客觀存在的。任何量總是具有一定質(zhì)的量,量以質(zhì)為基礎(chǔ),而量的變化達到一定的程度,就會引起質(zhì)的變化。經(jīng)濟理論研究如果僅僅局限在定性分析上,勢必導(dǎo)致經(jīng)濟理論的抽象化、空洞化和理想化,使其缺乏足夠的說服力和解釋力;如果只片面強調(diào)數(shù)學語言和方法的運用,而沒有把經(jīng)濟理論作為依存的基礎(chǔ)和條件,這種分析則缺乏科學性和可信度,也會導(dǎo)致經(jīng)濟理論的簡單化、模型化和僵硬化。因此,數(shù)量關(guān)系所反映出來的社會經(jīng)濟現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系,必須以經(jīng)濟理論所論證的社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律作為基礎(chǔ)。在企業(yè)經(jīng)營決策中,我們也應(yīng)該處理好決策中質(zhì)與量的關(guān)系。
關(guān)鍵詞:土建建筑工程;項目管理;審計方法
項目管理的審計方式綜合使用了法律、財務(wù)、管理、經(jīng)濟、技術(shù)和工程的分析方式和專業(yè)知識,同時,通過多種項目管理的工程師和審計單位,在項目管理的實踐中對經(jīng)驗進行總結(jié),不斷發(fā)展新的方法體系,通過運用準確的審計方式,提高對建設(shè)項目整個過程的項目管理水平。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的飛速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高,資產(chǎn)投資的水平不斷增加,使項目管理審計的挑戰(zhàn)性和重要性不斷提高。但是,因為沒有完善的審計機制,在審計領(lǐng)域存在著很多問題,應(yīng)該在工作的過程中進行完善和提高。
一、土建建筑工程項目管理審計方法的特征
隨著科技水平的不斷發(fā)展,財務(wù)學、管理學、經(jīng)濟學、運籌學、系統(tǒng)學、智能化技術(shù)、材料技術(shù)和工程技術(shù)等方法和理論都獲得了飛速的應(yīng)用和發(fā)展,新的學科得以運用和創(chuàng)立,這種理論和方式在工程項目管理之中得到了廣泛的應(yīng)用,為土建建筑工程管理的審計奠定了扎實的方法體系和理論基礎(chǔ),具有以下幾個方面的特征。首先,將定量分析和定性分析相結(jié)合,著重于定量分析;第二,將動態(tài)分析和靜態(tài)分析相結(jié)合,著重于動態(tài)分析;第三,將預(yù)測分析和統(tǒng)計分析相結(jié)合,著重于預(yù)測分析。
定性分析指的是通過對構(gòu)成事物要素之間的關(guān)系進行研究,最終對事物的本質(zhì)進行揭示,在判斷推理和邏輯分析的基礎(chǔ)之上,對事物進行綜合與分析,最終得出事物發(fā)展的規(guī)律,對事物的本質(zhì)進行揭示。在土建建筑工程項目管理之中,在一些不容易使用定量進行表達的場合,可以使用定性分析充分發(fā)揮其作用。定量分析指的是在統(tǒng)計數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)之上,建立數(shù)學模型,對指標數(shù)值進行計算的方式,通過對事物量和質(zhì)的關(guān)系來對內(nèi)在的本質(zhì)和規(guī)律進行揭示,在計算機、計量學、運籌學、統(tǒng)計學和數(shù)學等學科的基礎(chǔ)之上,使用模型、數(shù)學圖表和方程等對事物的本質(zhì)進行研究。在審計工作的過程中,可以使用定量分析的方式,使用數(shù)據(jù)處理的方式分析和比較復(fù)雜事物,選擇更為準確的解決方案。靜態(tài)分析指的是在評價和額觀測事物狀態(tài)時的方式,可以針對以往的狀態(tài)進行計算和預(yù)測,有助于對企業(yè)所在的環(huán)境進行分析,同時對工程的收益等狀況進行評價和分析,例如,在項目管理的過程中,按照靜態(tài)回收期的相關(guān)觀點,使用投資利率稅和利潤率等相關(guān)指標,對財務(wù)效益做出準確的判斷。動態(tài)分析指的是在項目工程管理審計的不同階段,建立動態(tài)的評價觀念,例如對社會經(jīng)濟水平、技術(shù)水平、市場供求和時間價值進行考慮,在對項目管理的審計水平進行評價的過程中,可以使用動態(tài)分析作為主體,對現(xiàn)金的流量水平進行分析,對財務(wù)的凈現(xiàn)值進行計算,對風險的概率進行有效的分析。統(tǒng)計分析指的是針對分析對象現(xiàn)在和過去的信息進行分析、整理、收集和統(tǒng)計,在審計的過程中,使用多種渠道和方式,對統(tǒng)計的數(shù)據(jù)進行收集,包含企業(yè)的統(tǒng)計信息和項目管理資料、技術(shù)、市場、區(qū)域和行業(yè)等,進而對發(fā)展的規(guī)律進行歸納和分析,對發(fā)展的動向進行準確的把握,在土建建筑工程施工的過程中,應(yīng)該對工程的執(zhí)行水平監(jiān)控,統(tǒng)計并分析工程的進度、質(zhì)量和投資,與計劃進行比較,對工程的發(fā)展情況進行判斷,使用具有針對性的措施進行應(yīng)對。預(yù)測分析指的是針對分析對象現(xiàn)在和過去的情況,使用一定的方式,對未來的發(fā)展水平進行判斷、推測和分析,在對項目管理進行審計的過程中,預(yù)測分析是十分重要的方式,在對未來預(yù)測的過程中,能夠?qū)Y金市場、條件約束、原材料的供應(yīng)、需求變化、發(fā)展趨勢、政策走向和社會環(huán)境進行預(yù)測。
二、土建建筑工程項目管理常用的審計方法
土建建筑工程項目管理常用的審計方法主要有以下幾種。首先財務(wù)評價的方式,是對項目投資進行決策的重要方式,包含對可持續(xù)的財務(wù)能力、清償財務(wù)能力和贏利能力的評價。在制定財務(wù)的損益表和現(xiàn)金流量的基礎(chǔ)之上,對回收期、凈現(xiàn)值和內(nèi)部收益進行計算,主要包含動態(tài)和靜態(tài)兩種評價方法,可以使用靜態(tài)的評價方式對回收期和收益率進行計算,使用動態(tài)分析的方式,在時間資金理論的基礎(chǔ)之上,通過進行折現(xiàn)分析的方式,對凈現(xiàn)值和收益率等指標進行分析。對可持續(xù)的財務(wù)能力的評價、清償財務(wù)能力的評價指的是用過償還期、備付率等指標進行評價和分析,在工程施工的周期之中,對企業(yè)的可持續(xù)性進行評價,具體來說,就是對財務(wù)的整體質(zhì)量水平進行評價,是建立在財務(wù)償付能力的大范圍的評價,在對企業(yè)的現(xiàn)金流量和負債結(jié)構(gòu)進行分析的基礎(chǔ)之上,進行有效的財務(wù)評價。國民經(jīng)濟評價的方法指的是從國民經(jīng)濟的整體出發(fā),以宏觀經(jīng)濟的角度評價經(jīng)濟活動產(chǎn)生的影響和項目投資產(chǎn)生的代價,可以使用效益—費用分析的方式,使用折現(xiàn)率、工資、匯率和影子價格等參數(shù),對國民經(jīng)濟的效益和費用進行分析,對經(jīng)濟的可行性進行評價。財務(wù)方案比較法是項目評價、制定規(guī)劃和技術(shù)政策的重要內(nèi)容,在對項目管理的可行性研究的過程中,應(yīng)該對在技術(shù)上能夠?qū)嵭械姆桨高M行比較和分析,綜合多種因素進行詳細的論證,最終在比較的基礎(chǔ)之上進行抉擇。我國目前使用的方案主要有以下幾種,對時間和資金的價值進行考慮的動態(tài)分析方式,和不對時間和資金價值進行考慮的靜態(tài)分析方式,動態(tài)分析的方式主要包含以下幾種方法:效益費用的方法、最低價格的方法、現(xiàn)值比較的方式和收益率比較的方式。
價值工程重視對工程進行分析,目的是最大程度的減少周期成本,在產(chǎn)品的功能上和客戶的需求相適應(yīng),生產(chǎn)滿足市場需求的工程項目、服務(wù)項目,最終不斷提高工程項目的經(jīng)濟效益和社會效益。在項目管理方案進行比較的過程中,能夠?qū)こ虛p耗的費用進行合理的評價,提高企業(yè)的價值,在壽命成本最低的情況下,實現(xiàn)項目管理的功能,將功能分析作為核心,重視具有領(lǐng)導(dǎo)性的活動和具有組織性的活動,使用科學的方式作為工具,但是,應(yīng)該注意的是,在選擇項目管理方案的過程中,不需要對全部內(nèi)容進行分析,應(yīng)該選擇合適的分析對象,使用比較法和ABC法進行對象的選擇。對項目管理不同方案的不同層次、不同階段和不同部分進行評價的基礎(chǔ)之上,不斷對項目管理方案進行優(yōu)化整合,最終向項目管理的決策者提供有效的信息,在進行評價的過程中,應(yīng)該按照相關(guān)的工作程度,先對目標進行確定,選擇合適的評價范圍和評價體系,制定適當?shù)闹笜耍罱K選擇合適的評價方法,在整個工作的過程中包含綜合、模擬、計算、協(xié)調(diào)、評定、分析和預(yù)測等多項工作。
三 、結(jié)語
總之,本文針對我國在投資領(lǐng)域,存在著的工程投資失控的現(xiàn)象,對項目管理設(shè)計的全過程進行分析,闡述了審計方式的特征,并研究了幾種典型的審計方式,通過多種項目管理的工程師和審計單位,在項目管理的實踐中對經(jīng)驗進行總結(jié),不斷發(fā)展新的方法體系,通過運用準確的審計方式,提高對建設(shè)項目整個過程的項目管理水平。
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>> 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城市化對江蘇城鄉(xiāng)收入差距的動態(tài)影響分析 論城鎮(zhèn)化對城鄉(xiāng)收入差距的影響 中國城鎮(zhèn)化發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整關(guān)聯(lián)分析 城鎮(zhèn)化、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)收入差距影響分析 新型城鎮(zhèn)化應(yīng)是“市場的城鎮(zhèn)化” 家鄉(xiāng)的城鎮(zhèn)化 城鎮(zhèn)化的新解 人的城鎮(zhèn)化 南非的城鎮(zhèn)化 中國的城鎮(zhèn)化 誰的城鎮(zhèn)化? 城鎮(zhèn)化的鄉(xiāng)愁 “人”的城鎮(zhèn)化 城鎮(zhèn)化\農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 市場化、城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距 《中國農(nóng)村城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整》評介 農(nóng)村城鎮(zhèn)化\異質(zhì)性金融需求與金融產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與新型城鎮(zhèn)化進程 利用城鎮(zhèn)化契機促進農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整 新型城鎮(zhèn)化進程中生態(tài)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整制度研究 常見問題解答 當前所在位置:l 網(wǎng)絡(luò)出版時間:2015-1-12 10:13:02
基金項目:國家社會科學基金資助項目(13XMZ085);重慶市教委人文社會科學重點資助項目(14SKE02)。
作者簡介:王亞飛(1980-),男,重慶人,管理學博士,中國社科院農(nóng)村發(fā)展研究所博士后,重慶師范大學副教授,碩士生導(dǎo)師,主要研究城鎮(zhèn)化與區(qū)域經(jīng)濟增長;楊寒冰,男,重慶師范大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學碩士研究生,主要研究城鎮(zhèn)化與三農(nóng)問題;唐爽,女,重慶師范大學講師,主要研究城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。
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The Mechanism of and the Dynamic Analysis on the Effect of Urbanization and Industrial Structure Adjustment on Urban-Rural Income Gap
Wang Yafei 1,2 ,Yang Hanbing 1,Tang Shuang1
(1. School of Economic and Management,Chongqing Normal University,Chongqing 401331,China;
2. Rural Development Institute,Chinese Academy of Social Sciences,Beijing 100732,China)
(西南大學地理科學學院,重慶 400715)
摘要:運用生態(tài)足跡理論,計算和分析了重慶市1997-2012年間的生態(tài)足跡動態(tài)變化過程,并利用SPSS軟件對重慶市2013-2022年的生態(tài)足跡做出預(yù)測。結(jié)果表明,重慶市人均生態(tài)足跡呈持續(xù)增長趨勢,人均生態(tài)承載力呈逐年遞減趨勢,從而造成生態(tài)赤字逐年擴大。人均生態(tài)足跡從1997年的1.795 8 hm2增加到2012年的3.057 5 hm2,人均生態(tài)承載力從1997年的0.460 6 hm2下降到2012年的0.434 8 hm2,而生態(tài)赤字從1997年的1.299 2 hm2擴大到2012年的2.622 7 hm2;萬元GDP生態(tài)足跡從1997年的3.350 1 hm2減少到2012年的0.782 3 hm2。發(fā)展預(yù)測結(jié)果顯示,到2022年,重慶市生態(tài)赤字將高達4.275 1 hm2,且生態(tài)赤字與總?cè)丝诔曙@著正相關(guān),而與耕地、草地、水域、化石燃料呈顯著負相關(guān)。
關(guān)鍵詞 :生態(tài)足跡;生態(tài)承載力;動態(tài)分析;預(yù)測;相關(guān)性;重慶市
中圖分類號:F062.2 文獻標識碼:A 文章編號:0439-8114(2015)16-3918-03
DOI:10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2015.16.022
收稿日期:2014-10-20
基金項目:“十二五”國家科技支撐計劃課題項目(2012BAJ23B05);重慶市社會科學規(guī)劃重點項目(2011ZDSH09);國家自然科學基金項目(40701179)
作者簡介:楊權(quán)伍(1987-),女(彝族),云南建水人,在讀碩士研究生,研究方向為區(qū)域發(fā)展與城市規(guī)劃,(電話)15025319515(電子信箱)807741146@qq.com;通信作者,凃建軍(1973-),男,四川金堂人,教授,碩士生導(dǎo)師,主要從事區(qū)域經(jīng)濟與土地利用規(guī)劃研究。
生態(tài)足跡理論是由加拿大生態(tài)經(jīng)濟學家William Rees在1992年提出,并由Wackernagel完善的一種定量評價可持續(xù)發(fā)展狀態(tài)的方法[1]。自1999年該理論引進中國以來[2,3],隨著該理論的不斷發(fā)展和完善,對時間序列上的動態(tài)分析研究已經(jīng)成為許多專家和學者們研究的重點[4-10]?;诖?,本研究運用生態(tài)足跡模型對重慶市1997-2012年生態(tài)足跡進行了動態(tài)變化分析,并利用SPSS19.0軟件對生態(tài)赤字進行預(yù)測與相關(guān)性分析,最后針對重慶市可持續(xù)發(fā)展中存在的問題提出相關(guān)措施和建議,以期為政府或相關(guān)部門制定政策與規(guī)劃提供科學依據(jù)。
1 研究區(qū)概況
重慶市位于北緯28°10′-32°13′,東經(jīng)105°11′-110°11′,地處較為發(fā)達的東部地區(qū)和資源豐富的西部地區(qū)的結(jié)合部,東鄰湖北、湖南,南靠貴州,西接四川,北連陜西,是長江上游最大的經(jīng)濟中心、西南工商業(yè)重鎮(zhèn)和水陸交通樞紐。地勢由南北向長江河谷逐級降低,西北部和中部以丘陵、低山為主,東南部靠大巴山和武陵山兩座大山脈。重慶幅員面積8.24萬km2,占全國國土面積的0.86%。到2012年末,重慶市戶籍統(tǒng)計人口3 343.44萬人,常住總?cè)丝诩s294 5.00萬人,全年實現(xiàn)生產(chǎn)總值11 409.60 億元,占全國國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.20%。
2 研究方法與數(shù)據(jù)來源
2.1 研究方法
2.1.1 生態(tài)足跡的模型 生態(tài)足跡是指為了滿足一定地區(qū)的人口消費所需的生產(chǎn)性土地和水域的面積,以及吸納這些人口所產(chǎn)生的廢棄物的土地面積之和[10,11]。在生態(tài)足跡模型中,生物生產(chǎn)性土地主要考慮以下6種類型,即化石燃料用地、耕地、林地、草地、建筑用地和水域。其計算公式[12]為:
式(1)中,EF為生態(tài)足跡;N為總?cè)丝冢籩f為人均生態(tài)足跡;i為消費品的類型;ai為生產(chǎn)第i種消費品需要占用的人均生態(tài)生產(chǎn)性土地面積;α為i種消費品對應(yīng)土地類型的均衡因子;ci為i種消費品的人均消費量;pi為i種消費品的世界平均生產(chǎn)力。本研究采用全球一致的均衡因子[12],林地和化石燃料用地為1.14,耕地和建筑用地為2.82,草地為0.54,水域為0.22。
2.1.2 生態(tài)承載力模型 生態(tài)承載力是指一個地區(qū)所能提供給人類的生態(tài)生產(chǎn)性土地的面積總和。在其計算過程中,由于不同國家或地區(qū)資源稟賦的差異性,不僅單位面積不同類型土地的生產(chǎn)力存在一定差別,而且單位面積同類型生物生產(chǎn)性土地的生產(chǎn)力的差異也較大,因此不同國家或地區(qū)需要對“產(chǎn)量因子”進行校正,產(chǎn)量因子指的是某個國家或地區(qū)的某一類型土地的生產(chǎn)力與該類型土地的世界平均生產(chǎn)力的比率。其計算公式[12]為:
式(2)中,ec為人均生態(tài)承載力,即實際生態(tài)生產(chǎn)性土地面積;aj為人均第j類生態(tài)生產(chǎn)性土地面積;rj為均衡因子;yj為產(chǎn)量因子。
式(3)中,EC為區(qū)域總生態(tài)承載力;N為區(qū)域人口數(shù)。根據(jù)世界環(huán)境發(fā)展委員會報告,生態(tài)承載力計算時應(yīng)扣除12%生態(tài)系統(tǒng)中生物多樣性的保護面積。本研究的產(chǎn)量因子[12]是采用Wackernagel計算中國生態(tài)足跡時的取值,耕地和建筑用地為1.66,森林為0.91,草地為0.19,水域為1.00。
2.1.3 生態(tài)赤字與生態(tài)盈余 生態(tài)足跡與生態(tài)承載力的差值為正值時,則為生態(tài)盈余,表明該地區(qū)的發(fā)展可利用自身資源維持其可持續(xù)發(fā)展;反之,則表現(xiàn)為生態(tài)赤字,表明需消耗該地區(qū)的自然資源超出其自身生態(tài)環(huán)境承載范圍,即處于不安全不可持續(xù)的發(fā)展狀態(tài)。
2.2 數(shù)據(jù)來源
本研究中原始數(shù)據(jù)來自重慶市土地利用現(xiàn)狀變更調(diào)查(1997-2012年)、中國國家統(tǒng)計局中國統(tǒng)計年鑒(1998-2013年)、重慶市統(tǒng)計年鑒(1998-2013年)、中國農(nóng)村統(tǒng)計年鑒(1998-2013年)、重慶市國土資源與房屋管理局信息網(wǎng)(http://www.cqgtfw.gov.cn/)、世界糧農(nóng)組織(FAO)網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫(http://faostat.fao.org/)。
3 結(jié)果與分析
利用上述生態(tài)足跡模型對重慶市1997-2012年 的人均生態(tài)足跡和人均生態(tài)承載力進行了計算和分析。
3.1 人均生態(tài)足跡與其構(gòu)成要素的動態(tài)分析
由表1可知,在研究期間,重慶市人均生態(tài)足跡總體上呈持續(xù)增長趨勢,從1997年的1.759 8 hm2/人增加到2012年的3.057 5 hm2/人,凈增長1.297 7 hm2/人,年均增長0.086 5 hm2/人,漲幅為73.74%,說明隨著重慶市經(jīng)濟社會的快速發(fā)展,重慶市對生物資源和能源資源的消耗在逐年增加,對自身生態(tài)環(huán)境承載力造成的壓力也在不斷增大。
按照1997-2012年時間序列分析重慶市各類型土地的人均生態(tài)足跡變化,由表1可知,耕地、草地和化石能源用地的人均生態(tài)足跡呈波動增長,水域、建筑用地、林地呈穩(wěn)定遞增趨勢。從人均生態(tài)足跡的構(gòu)成要素來看,對重慶市人均生態(tài)足跡貢獻最大的是化石燃料用地,其次是耕地、林地、草地、水域和建筑用地,自1997年至2012年分別增加了0.385 2、0.010 7、0.131 7、0.035 5和0.006 5 hm2/人,增速最快的是化石燃料用地,比1997年增加了2.7倍。據(jù)《重慶市統(tǒng)計年鑒》的統(tǒng)計,可以看到重慶市工業(yè)發(fā)展對煤炭的消耗量從1997年的1 383.98 萬t增加到2012年5 521.11萬t,16年間增長了近3倍。而煤炭等化石燃料是第二產(chǎn)業(yè)主要的能耗,消耗量不斷增加且在人均生態(tài)足跡中貢獻最大,說明重慶市仍是一個以工業(yè)尤其是重工業(yè)為主的城市。
3.2 人均生態(tài)承載力與其構(gòu)成要素的動態(tài)分析
由表2可知,在研究期間,重慶市人均生態(tài)承載力總體上呈波動遞減,從1997年的0.460 6 hm2/人下降到2012年的0.434 8 hm2,凈減少0.025 8 hm2/人,年均減少0.001 7 hm2/人,降幅為5.60%,說明重慶市在城市化進程中,生態(tài)環(huán)境承載力逐年下降。
按照1997-2012年時間序列分析各類型土地的人均生態(tài)承載力變化,由表2可知,耕地人均生態(tài)承載力不斷下降,而建筑用地和草地呈波動上升的趨勢,林地呈平穩(wěn)增長的趨勢,水域呈先升后降的趨勢,基本保持不變。從人均生態(tài)承載力的構(gòu)成要素來看,耕地的人均生態(tài)承載力減少最多,從1997年到2012年凈減少了0.047 8 hm2/人,而林地、草地和建筑用地均略有增長,但增幅不明顯。表明耕地是人均生態(tài)承載力的主要構(gòu)成要素,其變化直接決定了重慶市總體人均生態(tài)承載力的變化。具體來看,耕地在1997-2009年一直是處于下降的趨勢,而2010-2012年,耕地的人均生態(tài)承載力在2009年的基礎(chǔ)上有所增長,分別增長了0.026 4、0.024 4和0.023 4 hm2/人。主要是由于通過土地開發(fā)整理以及大力實施耕地占補平衡措施來增加耕地面積。
3.3 生態(tài)赤字與其構(gòu)成要素的動態(tài)分析
由表3可知,在研究期間,重慶市生態(tài)赤字總體上呈逐年增長的趨勢,從1997年的1.299 2 hm2/人增長到2012年的2.622 7 hm2/人,增長了1倍以上。這表明重慶市發(fā)展所消耗的環(huán)境資源已遠超出了區(qū)域所能提供的生態(tài)承載力能力范圍,處于不安全不可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。
按照1997-2012年時間序列分析各類型土地的人均生態(tài)赤字(盈余)變化,由表3可知,化石燃料用地、耕地、草地和水域的生態(tài)赤字均波動上升,林地和建筑用地兩者為生態(tài)盈余并呈現(xiàn)增長趨勢。從具體數(shù)值來看,到2012年,化石燃料用地、耕地、草地和水域的生態(tài)赤字分別約為1997年的3.7、2.2、1.2和1.9倍。
3.4 人均萬元GDP生態(tài)足跡的動態(tài)分析
人均萬元GDP生態(tài)足跡即人均生態(tài)足跡與人均萬元GDP的比值,表示每產(chǎn)生1萬元GDP所需要的生物生產(chǎn)性土地面積。萬元GDP生態(tài)足跡越大,表明單位面積生物生產(chǎn)性土地的產(chǎn)出率越低,研究區(qū)的資源利用效率就越低;反之,研究區(qū)的資源利用效率就越高。
重慶市從1997年至2012年間,人均GDP由5 252元增長到39 083元,增長了約6.4倍。由圖1可知,隨著重慶萬元人均GDP的增加,萬元GDP生態(tài)足跡卻逐年縮小,從1997年的3.35 hm2/萬元減少到2012年的0.78 hm2/萬元,反映出重慶市在社會經(jīng)濟快速發(fā)展進程中資源利用效率在逐步提高,資源利用方式正逐步由粗放型、能耗型向集約型、節(jié)約型轉(zhuǎn)變。
3.5 生態(tài)赤字預(yù)測與相關(guān)性分析
利用重慶市1997-2012年生態(tài)赤字的計算結(jié)果,以生態(tài)赤字為因變量,以時間序號為自變量,運用統(tǒng)計軟件SPSS19.0進行曲線擬合分析,得到二者的發(fā)展預(yù)測模型如下:
Y生態(tài)赤字 =0.002 9x2+ 0.042 1x+1.220 1(R2=0.993 0)
假設(shè)重慶市未來10年內(nèi)的人口增長率、經(jīng)濟增長及消費模式和土地利用仍保持1997-2012年間的發(fā)展態(tài)勢,則根據(jù)上述的預(yù)測模型,到2022年,重慶市生態(tài)赤字高達4.275 1 hm2/人,具體預(yù)測數(shù)值見表4。
由表5可知,總?cè)丝诘腟ig值為0.003(小于0.01),Pearson相關(guān)性為0.700,表明生態(tài)赤字與總?cè)丝诔蕵O顯著正相關(guān),而與耕地、草地、水域、化石燃料呈極顯著負相關(guān)。說明總?cè)丝谝约案亍⒉莸?、水域和化石燃料是影響生態(tài)赤字的主要因素。
4 結(jié)論與建議
通過對重慶市1997-2012年人均生態(tài)足跡、人均生態(tài)承載力和生態(tài)赤字的動態(tài)分析及預(yù)測與相關(guān)性分析,可以得出以下結(jié)論:①重慶市人均生態(tài)足跡呈持續(xù)增長,人均生態(tài)承載力呈逐年遞減趨勢,從而造成生態(tài)赤字逐年擴大。到2012年人均生態(tài)足跡增加了1.297 6 hm2/人,漲幅為73.74%,且化石燃料用地在人均生態(tài)足跡中所占比例最大;人均生態(tài)承載力減少了0.025 8 hm2/人,降幅為5.60%,且以耕地供給為主。②從萬元GDP生態(tài)足跡看,重慶市萬元人均GDP與萬元GDP足跡也呈反方向變化,重慶市萬元人均GDP不斷上升,而萬元GDP的生態(tài)足跡卻不斷減小,說明重慶市發(fā)展方式正逐步由粗放型、消耗性向集約型、節(jié)約型轉(zhuǎn)變。③根據(jù)預(yù)測結(jié)果顯示,到2022年,重慶市生態(tài)赤字將高達4.275 1 hm2/人,且通過相關(guān)性分析表明生態(tài)赤字與總?cè)丝诔蕵O顯著正相關(guān)性,而與耕地、草地、水域、化石燃料呈極顯著負相關(guān)性。
為了緩解重慶市經(jīng)濟發(fā)展對生態(tài)環(huán)境資源形成的壓力,提出以下措施建議,控制人口數(shù)量,以減少對生物和能源的需求,從而減少生態(tài)承載力;增加政府科技財政投入,提高耕地、草地、水域、化石燃料單位土地面積生物產(chǎn)量;保護現(xiàn)有的耕地資源,通過土地開發(fā)整理來增加耕地;高效利用現(xiàn)存資源,使粗放型、消耗性的資源利用方式向集約型、節(jié)約型轉(zhuǎn)變;優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),對高能耗、高污染的產(chǎn)業(yè)進行整改,建立資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的雙型社會。
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關(guān)鍵詞: 《技術(shù)經(jīng)濟學》考試成績 綜合分析 影響因素 教學建議
引言
技術(shù)經(jīng)濟學是中國科技工作者在總結(jié)中國經(jīng)濟建設(shè)實踐經(jīng)驗、廣泛吸收相關(guān)學科和國外理論方法的基礎(chǔ)上自己創(chuàng)立和發(fā)展起來的新興學科,經(jīng)過近三十年的摸索,無論是理論還是實踐上技術(shù)經(jīng)濟學都有了長足的發(fā)展并已逐步趨于完善,從它的研究對象、性質(zhì)、任務(wù)、特點、步驟到它的指標體系、方法、判別標準、應(yīng)用等等,已經(jīng)形成了一整套適合我國國情的技術(shù)經(jīng)濟理論和方法體系,并廣泛地應(yīng)用到了生產(chǎn)實踐活動中。
技術(shù)經(jīng)濟學是我校管理學院工程管理系針對理工科學生開設(shè)的一門必選課。它是一門應(yīng)用經(jīng)濟學,研究技術(shù)與經(jīng)濟最佳結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展的條件、規(guī)律、效果及實現(xiàn)途徑的一門交叉科學。它的主要內(nèi)容包括技術(shù)經(jīng)濟學概述、技術(shù)經(jīng)濟分析的基本理論、技術(shù)經(jīng)濟分析的基本經(jīng)濟要素、資金等值計算、投資項目經(jīng)濟效益評價方法、投資項目決策方法、不確定性分析、投資項目可行性研究、設(shè)備更新的技術(shù)經(jīng)濟分析和價值工程等。該課程具有綜合性、系統(tǒng)性、實用性、選擇性、預(yù)測性、定量性等特點,其主要任務(wù)是從經(jīng)濟角度對具體工程項目、技術(shù)方案進行分析評價,為我們提供科學的分析方法和決策方法。
考試是整個教學過程的一個重要環(huán)節(jié),也是反映教學結(jié)果的一個必要手段。為了了解學生對知識點的掌握情況,更好地反映教學的效果,該課程授課教師嚴格按照教學大綱的要求命題,自2005年以來實行標準化考試,題型為80道選擇題,考核知識點涵蓋了技術(shù)經(jīng)濟學的基本原理、方法和實際應(yīng)用問題,能夠全面考核學生對技術(shù)經(jīng)濟學基礎(chǔ)知識、基本概念、基本理論掌握的熟練程度、理解的準確程度、應(yīng)用的靈活程度、思維的敏捷程度,以及綜合應(yīng)用知識、邏輯推斷及分析解決問題的能力。
1 理工科學生學習技術(shù)經(jīng)濟學課程的必要性
1.1 技術(shù)經(jīng)濟學具有很強的實用性,是科學決策的重要手段。
技術(shù)經(jīng)濟學是研究生產(chǎn)、建設(shè)等各方面需要解決的技術(shù)經(jīng)濟問題,是科學決策的重要手段。技術(shù)經(jīng)濟問題無處不在,技術(shù)經(jīng)濟分析計算的應(yīng)用方法無處不可用。技術(shù)與經(jīng)濟相互依存,是有機結(jié)合的整體。任何生產(chǎn)過程,既不能只有經(jīng)濟行為而沒有從事經(jīng)濟行為的技術(shù)手段,又不會只有技術(shù)行為而沒有經(jīng)濟目的。它們既相互制約,又相互促進,缺一不可。在市場經(jīng)濟環(huán)境下,競爭無時無刻不在進行著,尤其對于我們這樣一個發(fā)展中國家,經(jīng)濟還不夠發(fā)達,資金有限,如何做到少投入多產(chǎn)出,達到技術(shù)與經(jīng)濟的最佳組合,減少決策的失誤,是提高企事業(yè)單位乃至全社會經(jīng)濟效益的關(guān)鍵。因此我們的決策必須建立在科學分析的基礎(chǔ)上,搞好投資項目的經(jīng)濟評價工作,保證決策的科學化。
1.2 社會需要復(fù)合型人才。
新的歷史環(huán)境下對人才提出了新的要求,21世紀需要高質(zhì)量的復(fù)合型人才。對于理工科學生,不僅要掌握專業(yè)技術(shù),還要具備經(jīng)濟管理相關(guān)知識。技術(shù)作為人類發(fā)展生產(chǎn)力的有力手段,具有十分明顯和突出的經(jīng)濟目的,工程師的每項成果都涉及經(jīng)濟問題,都涉及投入、產(chǎn)出和經(jīng)濟效果問題。所以工程師的工作離不開經(jīng)濟,工程師必須具有強烈的經(jīng)濟意識,掌握常用的、基本的經(jīng)濟學理論與技術(shù)方案評價的知識和方法。通過這門課程的學習,能夠培養(yǎng)出既懂技術(shù)又懂經(jīng)濟的社會急需的復(fù)合型人才,這對我國經(jīng)濟的發(fā)展是不可缺少的。所以理工科學生學習《技術(shù)經(jīng)濟學》課程勢在必行。
2 《技術(shù)經(jīng)濟學》考試成績綜合分析
2007年秋季學期共有1841名(共67個班)大四理工科學生參加《技術(shù)經(jīng)濟學》考試,他們分別來自機械學院、化工學院、能環(huán)學院和信息工程學院,其中本科一批的學生(簡稱“本一”)875名,本科三批的學生(簡稱“本三”)966名。承擔這門課程授課任務(wù)的教師共10名,本一和本三學生各有5名教師。為了方便分析問題,筆者從這四個學院各隨機抽取本一和本三學生100人共800人作為樣本,分析不同學院的學生成績有無差異;此外,又從這10名教師所教授的學生中各隨機抽取學生100人共1000人作為樣本,分析比較不同教師的學生成績有無差異。
2.1 課程知識點及其聯(lián)系。
本次技術(shù)經(jīng)濟學考試滿分為100分,共80道選擇題,考核知識點可以分為8部分內(nèi)容:(1)技術(shù)經(jīng)濟學概述;(2)技術(shù)經(jīng)濟分析的基本理論;(3)技術(shù)經(jīng)濟分析的基本經(jīng)濟要素;(4)資金等值計算;(5)投資項目經(jīng)濟效益評價方法;(6)投資項目決策方法;(7)不確定性分析;(8)技術(shù)經(jīng)濟應(yīng)用問題(投資項目可行性研究、設(shè)備更新的技術(shù)經(jīng)濟分析和價值工程)。這8部分內(nèi)容在考試中所占的比重分別為7%,7.5%,14.5%,27.5%,17%,10%,12%,4.5%。其中,第1和2部分是關(guān)于技術(shù)經(jīng)濟學的基本理論,要求學生理解技術(shù)經(jīng)濟內(nèi)涵和基本理論,同時為后續(xù)章節(jié)的學習奠定基礎(chǔ)。第3―7部分內(nèi)容為技術(shù)經(jīng)濟學課程的重點,也是教學的重點和難點,占考試內(nèi)容的81%。其中,第3部分內(nèi)容是介紹現(xiàn)金流量的概念及表示方法、影響現(xiàn)金流量的基本經(jīng)濟要素及其計算,它為技術(shù)經(jīng)濟分析提供了基礎(chǔ)數(shù)據(jù);第4部分內(nèi)容是關(guān)于資金等值計算,資金等值計算是對技術(shù)方案進行動態(tài)分析及計算動態(tài)分析指標的基礎(chǔ);第5部分在3、4部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上,講述技術(shù)經(jīng)濟效益評價指標的計算與分析;第6部分又在第5部分內(nèi)容的基礎(chǔ)上,借助于經(jīng)濟效益評價指標進行投資決策分析;第7部分是考慮現(xiàn)金流量和投資收益情況不確定下的項目風險分析和評價。第8部分內(nèi)容是探討技術(shù)經(jīng)濟的應(yīng)用問題,這部分內(nèi)容要求學生自學,所占比重只有4.5%。由上分析可見,技術(shù)經(jīng)濟學的各部分內(nèi)容都是緊密相連的,是一個有機的整體。
2.2 考試成績總體情況分析
下面表格統(tǒng)計了各學院本一和本三學生的平均分、及格率以及這8部分內(nèi)容的得分率。
注:表中(1)、(2)、……(8)分別代表前面提及的8個知識點(即8部分內(nèi)容)。
就這次考試的總體情況來看,考試命題偏難,題量適中,覆蓋面寬,平均分為61.53分,及格率60%,平均分和及格率都偏低。對知識點的掌握情況總體不太好,第1、2部分得分率最低,其次是第3、5、8部分內(nèi)容,第4、6、7部分內(nèi)容掌握相對較好。學生對技術(shù)經(jīng)濟學的基本理論理解和掌握不牢固,對基本分析方法和應(yīng)用掌握稍好,但也沒有達到預(yù)期的教學目的。
2.3 基于不同生源的學生考試成績分析。
本一和本三的學生在高考錄取時分數(shù)差距較大,他們的學習基礎(chǔ)也有較大差距。但是在同一個學校,就技術(shù)經(jīng)濟學這門課程而言,本一和本三的授課教師基本沒有差別。因此在命題時,本次考試本一和本三的學生試卷的難易程度基本相當,考試知識點及各部分內(nèi)容所占比重都相近,便于我們對比分析他們在平均分、得分率及知識點的掌握等方面的差距。
總體來看,本一學生的成績要好于本三學生,平均分高出4分,有一些差距,但及格率高出11%,差距比較明顯。從各部分知識點的掌握情況來看,只有第1和8部分內(nèi)容本一學生的得分率低于本三學生,其它部分得分率都要高于本三學生,說明本一學生對基本理論和方法的掌握更為扎實,但是這種差距并不是非常明顯。可見,雖然學生入學時學習基礎(chǔ)有一定差距,但是隨著近四年大學的學習,在相同的學習環(huán)境下,他們的學習成績的差距會逐漸縮小。
2.4 基于不同學院的學生考試成績分析。
2.4.1 各學院本一學生成績分析
本一學生中,總體來看,這四個學院學生成績差距很小。(1)平均分:能環(huán)學院學生最高,機械學院學生最低,但是二者差距不大;(2)及格率也是如此;(3)各部分內(nèi)容的得分率基本上差不多,都是第1、2部分得分率偏低,其次是第3、5、8部分內(nèi)容,第4、6、7部分內(nèi)容掌握相對較好。
2.4.2 各學院本三學生成績分析
本三學生中,總體來看,信息和電氣學院學生較好,機械和能環(huán)學院學生較差,而且差距比較明顯。(1)平均分:信息學院最高,其次是電氣學院,能環(huán)學院和機械學院平均分接近,機械學院最低,最高和最低的學院平均分差距較大為6分;(2)及格率:信息學院最高,能環(huán)學院最低,而且二者差距大,為23%;(3)各部分知識點的掌握程度也是信息和電氣學院學生較好,機械和能環(huán)學院學生較差。四個學院學生各部分知識點的掌握都是第6、7、8部分內(nèi)容掌握相對較好,其次是第3、4、5部分內(nèi)容,第1、2部分得分率偏低。
3.考試成績影響因素分析及教學建議
本次《技術(shù)經(jīng)濟學》考試成績的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為我們把握考試質(zhì)量及學生的真實水平提供了依據(jù)。總體來看,學生成績平均分數(shù)61.53分,偏低,有40%的學生處于不及格的水平,說明還有相當一部分學生對技術(shù)經(jīng)濟學的基本理論、方法掌握不夠牢固。筆者認為影響考試成績的因素及建議如下。
3.1 學生的學習態(tài)度與學風。
學習態(tài)度和學風很大程度上影響著學生成績。好的學風能很好地帶動各位學生共同努力。不同的學院及不同的班級的學風是有差別的,因此他們的總體考試成績也會存在差異。作為教師,要充分調(diào)動學生的積極性,使其端正學習態(tài)度,多與學生溝通交流,了解學生的學習狀態(tài),樹立良好的學習風氣,為《技術(shù)經(jīng)濟學》課程的學習營造良好的學習氛圍。
3.2 學生的學習興趣。
理工科很多學生認為《技術(shù)經(jīng)濟學》課程不屬于他們的專業(yè)課程,因此重視程度和學習主動性不高。所以教師要強調(diào)理工科學生學習經(jīng)濟類課程的重要性,培養(yǎng)學生的學習興趣,可以通過舉例的形式把技術(shù)經(jīng)濟學相關(guān)知識與實際生活及學生專業(yè)知識結(jié)合起來,這樣就會促使學生專心聽講,變被動接受為主動學習,進而提高授課效果。再者,可以為學生提供參考資料,使學生充分利用圖書館、網(wǎng)絡(luò)等資源主動學習,擴展知識面,使《技術(shù)經(jīng)濟學》課程的學習滲透于日常學習和生活,充滿樂趣。
3.3 學生對課程知識點的把握。
從考試成績來看,學生不能很好地把握課程學習的知識點及其聯(lián)系。很多知識點學生只是機械地去記憶和運用,不了解知識點的內(nèi)涵及其聯(lián)系,因此學生的基本理論部分得分普遍偏低,第3到7部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)經(jīng)濟學的基本分析方法,作為課程的重難點部分,學生得分雖然相對比較高但也不理想,說明學生學習理論知識不夠扎實,對基本方法的掌握也比較膚淺。鑒于此,授課教師應(yīng)該多列舉實例幫助學生強化對理論部分的理解。再者,要多與學生溝通交流,課上允許學生隨時舉手提問,課下多與學生溝通,了解學生對知識點的掌握程度,使學生很好地把握重點和難點,以便系統(tǒng)地學習本課程。
3.4 試題難度。
本次考試成績不理想的另外一個原因是題目難度偏大一些,尤其是第1、2部分關(guān)于技術(shù)經(jīng)濟學的基本理論部分試題難度比往年提高較大,因此這兩部分內(nèi)容學生得分普遍很低,這也對考試成績產(chǎn)生了一定的影響。
3.5 其他原因。
本次開課的學生都是大四學生,大四學生面臨著就業(yè)和考研的壓力,因此學生出勤率不太高,課余時間的利用率不足,課堂教學效果不太理想,一定程度上影響了考試成績。除此之外可能還會存在學生基礎(chǔ)程度的差異、社會原因等。
分析本次考試成績的結(jié)果,不同教師的學生成績還是略有差距,建議各位教師相互學習交流,共同探討教學內(nèi)容、教學的重難點及解決辦法、教學方法與教學手段、考試改革措施等問題,進而提高教學質(zhì)量;另外,針對基礎(chǔ)程度不同的學生,任課教師要因材施教;再者,根據(jù)不同學院的學生,可以深入分析其學生和專業(yè)特點,提高學生學習興趣,樹立良好的學風,為技術(shù)經(jīng)濟學課程的教學工作奠定基礎(chǔ)。
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