企業(yè)合規(guī)工作報告精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

一、董事會應(yīng)成為上市公司內(nèi)部控制和公司治理的交叉點(diǎn)

公司治理與公司內(nèi)部控制之間是相輔相成、相互促進(jìn)的關(guān)系，良好的內(nèi)部控制制度是上市公司實(shí)現(xiàn)公司治理目標(biāo)的重要保證，但如果缺乏良好的公司治理，內(nèi)部控制將成為無源之水、無本之木?！吨敢返某雠_，使董事會成為上市公司內(nèi)部控制和公司治理的交叉點(diǎn)，有利于促進(jìn)我國上市公司治理結(jié)構(gòu)的完善，強(qiáng)化上市公司內(nèi)部控制建設(shè)，整體提高上市公司質(zhì)量。

（一）董事會在內(nèi)部控制中的作用《指引》指出，在上市公司內(nèi)部控制建立和實(shí)施中起核心作用的是董事會。具體表現(xiàn)在，董事會應(yīng)對上市公司內(nèi)部控制制度的建立、實(shí)施及其檢查評價負(fù)責(zé)，董事會及其全體成員應(yīng)保證內(nèi)部控制相關(guān)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；董事會應(yīng)通過對內(nèi)部控制制度的檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度是否存在缺陷，實(shí)施過程中是否存在問題，并及時予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度制度的有效實(shí)施；董事會應(yīng)對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作予以指導(dǎo)，并審閱、檢查監(jiān)督部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告；上市公司在內(nèi)部控制檢查監(jiān)督中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險，應(yīng)及時向董事會報告，經(jīng)上海證券交易所認(rèn)定后，董事會應(yīng)及時公告；董事會應(yīng)根據(jù)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告及相關(guān)信息評價上市公司內(nèi)部控制的建立和實(shí)施情況，形成內(nèi)部控制自我評估報告；董事會應(yīng)在披露年度財務(wù)報告的同時，披露年度內(nèi)部控制自我評估報告和會計師事務(wù)所對內(nèi)部控制自我評估報告的核實(shí)評價意見等。

（二）董事會在公司治理中的作用公司治理是解決委托—問題的一整套制度安排。上市公司存在兩層委托—關(guān)系，即股東大會與董事會之間的委托—關(guān)系、董事會與管理層之間的委托—關(guān)系。公司治理的目的是實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、高效經(jīng)營和有效控制。企業(yè)的成功很大程度上取決于董事的能力和董事會的效率，上市公司治理應(yīng)重視發(fā)揮董事會的功能與作用，使企業(yè)沿著正確的方向運(yùn)行。內(nèi)部控制是滲透企業(yè)各方面、各環(huán)節(jié)，融合企業(yè)人、財、物管理的系統(tǒng)工程，公司治理規(guī)范必須對內(nèi)部控制的構(gòu)建提出基本要求，從公司治理角度為董事會在公司內(nèi)部控制中的核心地位提供保證。通過實(shí)施內(nèi)部控制，完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化監(jiān)督約束，有力地提高上市公司會計信息質(zhì)量、提升營運(yùn)效率、保證資產(chǎn)安全、促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、內(nèi)部審計在內(nèi)部控制檢查監(jiān)督中的核心作用

《指引》對上市公司內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的規(guī)定主要包括：（1）應(yīng)對內(nèi)部控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行定期和不定期的檢查。董事會及管理層應(yīng)通過內(nèi)部控制制度的檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度存在的缺陷，并及時采取改進(jìn)措施，確保內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施。（2）應(yīng)根據(jù)自身組織架構(gòu)和行業(yè)特點(diǎn)設(shè)置專門的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門。內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人的任免由董事會決定，并直接向董事會報告工作，其他內(nèi)部控制檢查監(jiān)督人員配備則根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及公司的實(shí)際情況確定。（3）應(yīng)制定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督辦法。該辦法至少包括如下內(nèi)容：董事會或相關(guān)機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的授權(quán)；公司各部門及下屬機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的配合義務(wù)；內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的項(xiàng)目、時間、程序及方法；內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告的方式；內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作相關(guān)責(zé)任的劃分；內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的激勵制度。（4）應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)制定年度內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計劃，并作為評價內(nèi)部控制運(yùn)行情況的依據(jù)。應(yīng)將收購和出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、從事衍生品交易、提供財務(wù)資助、為他人提供擔(dān)保、募集資金使用、委托理財?shù)戎卮笫马?xiàng)作為內(nèi)部控制檢查監(jiān)督計劃的必備事項(xiàng)。（5）檢查監(jiān)督部門應(yīng)在年度和半年度結(jié)束后向董事會提交內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告。公司董事會可根據(jù)公司經(jīng)營特點(diǎn)，制定內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告的內(nèi)容與格式要求。（6）董事會應(yīng)對內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作進(jìn)行指導(dǎo)，并審閱檢查監(jiān)督部門提交的內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告。公司董事會下設(shè)審計委員會的，可由審計委員會具體負(fù)責(zé)上述工作。（7）檢查監(jiān)督工作人員對于檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實(shí)施中存在的問題，應(yīng)在內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告中據(jù)實(shí)反映，并在向董事會報告后進(jìn)行追蹤，以及時采取適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)措施。公司可將所發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及實(shí)施中存在的問題列為各部門績效考核的重要項(xiàng)目。（8）檢查監(jiān)督部門的工作資料，包括內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報告、工作底稿及相關(guān)資料，保存時間應(yīng)不少于10年。

內(nèi)部控制檢查監(jiān)督的根本目的是幫助上市公司完善內(nèi)部管理，具有很強(qiáng)的個性化特征，需要結(jié)合上市公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)及組織結(jié)構(gòu)特點(diǎn)確定內(nèi)部控制檢查部門的設(shè)置。內(nèi)部控制檢察監(jiān)督部門的設(shè)置必須考慮經(jīng)濟(jì)性原則，同時還應(yīng)體現(xiàn)內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作的質(zhì)量與效率。筆者建議，以內(nèi)部審計部門作為專職內(nèi)部控制檢查監(jiān)督部門，由內(nèi)部審計人員擔(dān)任專職內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作，對內(nèi)部控制的效率與效果作出評價，并對內(nèi)部控制中存在的問題提出具體的改進(jìn)建議，以減輕對企業(yè)的潛在威脅。

為了有效地開展工作，內(nèi)部審計人員在工作過程中所必需的所有記錄、信息將不受任何限制。根據(jù)我國《上市公司治理準(zhǔn)則》，在董事會下設(shè)內(nèi)部審計委員會、薪酬委員會等專業(yè)委員會，使董事會具備決策和監(jiān)管所需要的精力和能力。內(nèi)部審計部門隸屬于內(nèi)部審計委員會，直接向內(nèi)部審計委員會報告。內(nèi)部審計委員會對內(nèi)部審計部門的工作計劃、審計結(jié)果等進(jìn)行復(fù)核，對內(nèi)部審計部門的工作效率和效果進(jìn)行評價。這有利于提高內(nèi)部審計部門的獨(dú)立性和權(quán)威性，使其工作范圍不受管理當(dāng)局的限制，并確保其審計結(jié)果受到足夠的重視，充分發(fā)揮內(nèi)部審計部門在內(nèi)部控制檢查監(jiān)督中的核心作用。

三、注冊會計師需提高其執(zhí)業(yè)水平

《指引》鼓勵上市公司聘請中介機(jī)構(gòu)協(xié)助建立內(nèi)部控制制度，要求董事會在披露年度內(nèi)部控制自我評估報告的同時，應(yīng)披露會計師事務(wù)所對其內(nèi)部控制自我評估報告的核實(shí)評價意見。為了更好地發(fā)揮我國注冊會計師在執(zhí)行內(nèi)部控制自我評估報告的核實(shí)評價中的作用，注冊會計師需提高其執(zhí)業(yè)水平。

（一）向客戶提供內(nèi)部控制建議應(yīng)以不影響其獨(dú)立性為原則有觀點(diǎn)認(rèn)為，注冊會計師必須與客戶保持一定的距離，以保持其獨(dú)立性。筆者認(rèn)為，向客戶提供有關(guān)決策方面的建議與為客戶作出決策存在著清晰的不同。注冊會計師能夠也應(yīng)該向其客戶提供會計及內(nèi)部控制方面的建議。1993年，美國審計準(zhǔn)則委員會頒布的《鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第2號——與企業(yè)財務(wù)報告相關(guān)內(nèi)部控制的報告》（GAASNo.2）也沒有在注冊會計師與客戶之間豎起一道墻。因?yàn)榫芙^向客戶提供內(nèi)部控制方面的建議，既不利于客戶利益，也不利于公眾利益。長期以來，注冊會計師一直在為上市公司提供會計和內(nèi)部控制方面的建議。

（二）應(yīng)將財務(wù)報告審計和內(nèi)部控制審計結(jié)合起來內(nèi)部控制報告審計最終將成為年度財務(wù)報告審計過程中的固定內(nèi)容，注冊會計師應(yīng)將財務(wù)報告審計和內(nèi)部控制審計結(jié)合起來，研究內(nèi)部控制審計和財務(wù)報告審計相互支持的方法，降低審計成本，提高審計質(zhì)量。例如，在確定財務(wù)報告審計程序的性質(zhì)、審計范圍和審計時間時，兩種審計相互結(jié)合能夠使注冊會計師對內(nèi)部控制測試結(jié)果更加信賴。

（三）適當(dāng)運(yùn)用職業(yè)判斷對內(nèi)部控制進(jìn)行測試內(nèi)部控制報告審計對我國注冊會計師來說是一項(xiàng)新業(yè)務(wù)，有些注冊會計師不太愿意應(yīng)用職業(yè)判斷對內(nèi)部控制進(jìn)行測試，這會使審計計劃與特定客戶財務(wù)報告中獨(dú)特的風(fēng)險和問題失去聯(lián)系，使注冊會計師成為審計程序的奴隸，注冊會計師會因?yàn)樵趯ふ抑卮笕毕輿]有實(shí)質(zhì)性幫助的控制測試上花費(fèi)過多的時間而增加審計成本。提高內(nèi)部控制報告審計的效率與效果，要求注冊會計師適當(dāng)運(yùn)用職業(yè)判斷，而不是采用機(jī)械的方式。即內(nèi)部控制報告審計以風(fēng)險審計為基礎(chǔ)，在實(shí)施財務(wù)報表內(nèi)部控制報告審計過程中，注冊會計師應(yīng)有所側(cè)重。注冊會計師應(yīng)合理運(yùn)用職業(yè)判斷來決定對內(nèi)部控制的審計程度，應(yīng)開展哪些必要的測試來確定上市公司內(nèi)部控制的有效性，獲取有關(guān)上市公司內(nèi)部控制系統(tǒng)能合理確保財務(wù)報表不包含重大差錯的證據(jù)。

四、政府有關(guān)部門應(yīng)不斷完善內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)體系

自1996年起，我國政府有關(guān)部門陸續(xù)出臺了一系列有關(guān)企業(yè)內(nèi)部控制方面的法規(guī)。從法律法規(guī)所涉及的內(nèi)容深度和廣度來看，我國內(nèi)部控制方面的法律法規(guī)正不斷成熟完善。但從《指引》的具體實(shí)施來看，還需要實(shí)施細(xì)則來完善其可操作性。如《指引》指出，會計師事務(wù)所應(yīng)參照主管部門有關(guān)規(guī)定，對上市公司內(nèi)部控制自我評估報告進(jìn)行核實(shí)評價。但迄今為止，我國還缺乏一套統(tǒng)一、公認(rèn)的企業(yè)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)，使上市公司內(nèi)部控制自我評估、注冊會計師內(nèi)部控制審計都缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)。

第2篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

近兩年，隨著互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展、一線城市房地產(chǎn)價格上漲過快，實(shí)體經(jīng)濟(jì)投資回報率走低，資金“脫實(shí)向虛”的趨勢明顯，許多中小企業(yè)經(jīng)營陷入困境。

但不同以往，面對中小企業(yè)融資難題，科技金融的出現(xiàn)似乎在一定程度上給予了緩解。

作為普惠金融的擁躉，許多科技金融公司定位于服務(wù)中小企業(yè)，不僅從融資角度提供快速、高效、無抵押的資產(chǎn)，還能在企業(yè)經(jīng)營資金歸集、資產(chǎn)管理、資本運(yùn)作等方面提供相應(yīng)的金融服務(wù)。

“在培養(yǎng)企業(yè)這件事上，不怕臉紅地說，懶投資做得比阿里更好。”在2016世界互聯(lián)網(wǎng)大會上，懶投資CEO張磊先是表達(dá)了對電商平臺阿里巴巴的尊敬，隨后夸下這樣一句“?？凇薄?/p>

也許這并不是“?？凇?。懶投資2016年報顯示，這個成立不到兩年半的互聯(lián)網(wǎng)平臺，去年累計成交額達(dá)151億元，同比增長180%。僅去年一年，通過其成功募集到資金的項(xiàng)目，達(dá)到了5850。

2017年，正值“普惠金融戰(zhàn)略”在中國實(shí)施的第五年，“互聯(lián)網(wǎng)金融”也連續(xù)數(shù)年被寫入政府工作報告。在支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，科技金融企業(yè)對中小企業(yè)的服務(wù)能力和潛力還有更多空間值得挖掘。

回到實(shí)業(yè)

實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開金融的支持。作為將社會閑散資金與實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資對接的平臺，科技金融公司在引導(dǎo)資金“脫虛向?qū)崱钡倪^程中，似乎更有優(yōu)勢。

近年來，多次強(qiáng)調(diào)要把實(shí)體經(jīng)濟(jì)抓上去，“不能泡沫化”。2016年底召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議，明確將“著力振興實(shí)體經(jīng)濟(jì)”作為2017年推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的四大任務(wù)之一。

今年多個地方的政府工作報告，亦顯示利用互聯(lián)網(wǎng)渠道和科技金融助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路。

在江蘇省政府工作報告中，“互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險整治”和“普惠金融”成為兩大金融關(guān)鍵詞，再次體現(xiàn)地方?jīng)Q策層對互聯(lián)網(wǎng)金融推動普惠金融發(fā)揮作用的認(rèn)可。

無獨(dú)有偶，在江西省政府工作報告中，同樣提出要“積極對接‘中國制造2025’，大力推動‘互聯(lián)網(wǎng)+’，深化制造業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展”。

“‘回到實(shí)業(yè)’，既是過去一段時間國內(nèi)資本市場的隱含主題，也會是未來相當(dāng)長時間內(nèi)的主旋律。”去年12月底，張磊和他的團(tuán)隊作出了這樣的判斷。

這樣的判斷堅定了懶投資助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的發(fā)展思路。

通過商業(yè)保理和融資租賃等業(yè)務(wù)，懶投資已經(jīng)幫助諸多合作企業(yè)獲得較為顯著的發(fā)展。

其中，廣東省某企業(yè)在懶投資的支持下，從僅有一家工廠的小型企業(yè)，逐步擴(kuò)張成擁有六家工廠的行業(yè)翹楚;湖南省某傳媒公司，從一家營業(yè)額增長緩慢的公司，跨越性發(fā)展成為湖南省廣告?zhèn)髅郊瘓F(tuán)龍頭。

在懶投資的所有客戶中，2015年凈利潤超過5000萬元的公司共有十家，其中有七家在2016年的預(yù)計凈利潤超過一億元。

“讓天下沒有難做的生意”

當(dāng)開始分擔(dān)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重任時，科技金融憑借哪些優(yōu)勢可以實(shí)現(xiàn)“讓天下沒有難做的生意”？

眾所周知，資金的獲取是有成本的，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)在做普惠金融時，拓展和獲取業(yè)務(wù)的成本很高。

而新型金融服務(wù)企業(yè)，可以通過互聯(lián)網(wǎng)、云計算和大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，有效降低連接、信息和計算的成本，并且利用交易規(guī)模大、邊際成本低等優(yōu)勢，有效降低金融門檻和金融產(chǎn)品成本。

如今，互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項(xiàng)整治工作已取得初步成效，整體風(fēng)險水平正逐步下降。可以預(yù)見，在今年全國兩會上，互聯(lián)網(wǎng)金融如何順利構(gòu)建風(fēng)險防范的微觀基礎(chǔ)和長效機(jī)制，逐漸步入健康、規(guī)范的發(fā)展軌道，將成為相關(guān)人士關(guān)注的重要話題。

科技金融自身的特性也決定了其成為普惠金融“先頭兵”的重要定位。

首先，科技金融的交易成本僅約等于傳統(tǒng)銀行的20%，這使得在傳統(tǒng)金融環(huán)境下無法盈利的普惠金融業(yè)務(wù)得以盈利，實(shí)現(xiàn)商業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

以懶投資服務(wù)的廣東服裝品牌為例。張磊介紹，首次與這家企業(yè)合作是在2014年，當(dāng)企業(yè)賬上有 3700 萬元應(yīng)收賬款，買家是一家大國企，國企可以配合確權(quán)。這是商業(yè)保理的絕佳應(yīng)用場景。于是，懶投資為這家企業(yè)提供了2000萬的授信，幫助企業(yè)回到正常軌道?！岸@樣細(xì)致地去分析一家小企業(yè)，并做定制化的服務(wù)，銀行一定是無法實(shí)現(xiàn)的?！?/p>

其次，互聯(lián)網(wǎng)金融的平臺經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征提升了資金配置效率和金融服務(wù)質(zhì)量，從而吸引更多的投資者，使普惠金融進(jìn)入良性循環(huán)。

張磊認(rèn)為，從金融的角度看，如果你的客戶越來越好，你的資產(chǎn)、你的業(yè)務(wù)就會越來越安全。所以，用科技金融的手段去服務(wù)企業(yè)，不應(yīng)該只停留在幫助企業(yè)生存或維持，更重要的是，應(yīng)該持續(xù)推動企業(yè)成長、最終推動企業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

在和懶投資合作后，至少有十家企業(yè)因?yàn)檫\(yùn)營以及業(yè)績突出，獲得投資機(jī)構(gòu)青睞，得到了至少2.3億元的融資。

平臺可靠是關(guān)鍵

在對“信譽(yù)度”要求極高的科技金融行業(yè)，“擁有大公司背景”或許是最有利的先天因素。他們違約成本高，公司業(yè)務(wù)范圍廣，從而增強(qiáng)了其規(guī)避風(fēng)險能力。

除了如阿里巴巴的余額寶、騰訊的理財通等這種本身就是巨頭的平臺外，諸如懶投資這種擁有可靠股東的科技金融公司實(shí)力同樣不可小覷。

其A輪融資背后的參與者――策源創(chuàng)投、源碼資本及比亞迪創(chuàng)始人之一夏佐全先生，更是在投資界享有盛名。據(jù)悉，目前懶投資的新一輪融資已獲得了香港上市公司中盈盛達(dá)的投資，中盈盛達(dá)擁有省、市、區(qū)三級國資參股背景。

除了強(qiáng)勁的資本實(shí)力，核心團(tuán)隊的專業(yè)度和安全保障也是重要考量因素。

來自中國建設(shè)銀行、360、百度等知名互聯(lián)網(wǎng)公司及金融機(jī)構(gòu)的資深人士，構(gòu)成了懶投資的創(chuàng)始人及核心團(tuán)隊。并且，平臺在創(chuàng)立之初，即申請并獲得了ICP許可證。隨后，在去年11月27日，與廈門銀行達(dá)成合作，資金直接由銀行進(jìn)行存管，所有交易資金環(huán)節(jié)均在銀行系統(tǒng)內(nèi)完成。

第3篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

2018年，資產(chǎn)財務(wù)部的工作緊緊圍繞公司經(jīng)營層年初提出的今年工作重點(diǎn)和今年資產(chǎn)財務(wù)部工作計劃展開，在公司經(jīng)營層的正確領(lǐng)導(dǎo)和各部門的通力配合下，以資金管理、資產(chǎn)管理、核算管理、成本管理為重點(diǎn)，以務(wù)實(shí)、高效的工作作風(fēng)，有序地完成了各項(xiàng)財務(wù)工作，有力地推動了財務(wù)管理在企業(yè)管理中的核心作用。為使財務(wù)工作進(jìn)一步得到提高，現(xiàn)將今年的工作做如下簡要回顧和總結(jié)。

一、2018年資產(chǎn)財務(wù)部的主要工作

在各部門的大力支持和緊密配合下，今年資產(chǎn)財務(wù)部主要完成了以下工作：認(rèn)真組織會計核算、規(guī)范各項(xiàng)財務(wù)基礎(chǔ)工作、嚴(yán)控成本費(fèi)用支出。較好的完成了今年的工作計劃，保證了公司日常工作的順利進(jìn)行。

2018年資產(chǎn)財務(wù)部繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行“以管理成就發(fā)展，以數(shù)據(jù)指導(dǎo)生產(chǎn)，通過技術(shù)改造推進(jìn)效率進(jìn)步”的精細(xì)化財務(wù)管理體系，立足財務(wù)本職工作，助推公司發(fā)展，服務(wù)于公司目標(biāo)，為公司完成集團(tuán)任務(wù)指標(biāo)保駕護(hù)航。圍繞集團(tuán)公司四大體系，構(gòu)建以資金管理、資產(chǎn)管理、核算管理、成本管理的四大財務(wù)管理方向。

（一）資金管理

加大力度使用“承兌匯票”，降低資金成本。同采購部一道，與供應(yīng)商進(jìn)行協(xié)商，在資金比較緊張的情況下，簽訂以承兌匯票為支付方式的付款合同。

（二）資產(chǎn)管理

為加強(qiáng)公司資產(chǎn)及工程管理，2018年資產(chǎn)財務(wù)部繼續(xù)加強(qiáng)工程驗(yàn)收管理制度，以資產(chǎn)管理的科學(xué)化、精細(xì)化推動財務(wù)管理的科學(xué)發(fā)展。通過對固定資產(chǎn)及在建工程情況的審核，掌握各部門資產(chǎn)情況，及時將資產(chǎn)責(zé)任細(xì)化落實(shí)到各部門，進(jìn)一步提高資產(chǎn)使用效率，保證了國有資產(chǎn)保值增值。

（三）核算管理

2018年，資金的計劃與使用、費(fèi)用的稽核與報銷、會計核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會計報表的編制、稅務(wù)申報、決算、2017年度工作報告等各項(xiàng)工作開展均有序進(jìn)行、按時完成。各項(xiàng)報表工作合理規(guī)范，財務(wù)報告內(nèi)容完整、報送及時，符合集團(tuán)公司要求，《2017年度工作報告》與2017年度決算工作分別獲得集團(tuán)公司表彰單位。

在稅收籌劃方面：通過與地稅主管稅務(wù)局的良好溝通，財務(wù)部積極爭取個人所得稅返還，上半年已將爭取到的個人所得稅返還5萬元存入公司賬戶。

在管理制度方面：重新修改完善了公司部分管理制度，主要有票據(jù)管理制度、會計電算化管理制度、工程驗(yàn)收結(jié)算管理制度、會計檔案管理制度、票據(jù)管理制度等25個財務(wù)管理制度，進(jìn)一步規(guī)范了財務(wù)管理工作。

（四）精細(xì)化管理

根據(jù)集團(tuán)公司精細(xì)化管理的要求，同時結(jié)合公司精細(xì)化管理實(shí)施總體方案，本著一人多崗，專人專崗，相互控制，共同提升，為推動公司財務(wù)工作由核算型向管理型轉(zhuǎn)化，以財務(wù)核算合法、合規(guī)、高效、有序、準(zhǔn)確為目標(biāo)，對財務(wù)重要崗位進(jìn)行如下精細(xì)化管理：

1.崗位職責(zé)描述明確，節(jié)點(diǎn)清楚；

2.工作流程流暢，業(yè)務(wù)重點(diǎn)突出；

3.崗位間既有合作，又有相互制約；

4.獎罰合理，關(guān)鍵崗位關(guān)鍵工作，尤為突出；

5.既體現(xiàn)核算，又突出管理。

二、2019年財務(wù)工作方向

1.繼續(xù)堅持深入開展“管理提升降本增效”活動，制定并完成2019年公司的降本增效目標(biāo)。

第4篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

第一條主線是金融業(yè)必須回歸服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本位。按照三次產(chǎn)業(yè)劃分，金融業(yè)只是第三產(chǎn)業(yè)服務(wù)業(yè)中的一類，但是由于金融在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起到的舉足輕重的作用，又讓人不得不將金融業(yè)從普通服務(wù)行業(yè)中單挑出來，這就是所謂的“虛擬經(jīng)濟(jì)”。虛擬經(jīng)濟(jì)是與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相配對的一個術(shù)語，雖然其定義和范圍還存在著一些爭議，但虛擬經(jīng)濟(jì)與金融業(yè)基本對等的這個結(jié)論還是能夠被普遍認(rèn)同的。虛擬經(jīng)濟(jì)這個詞匯的出現(xiàn)，一方面突出了金融的重要性，但另一方面卻將金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間的界限劃得更清了，使人們越來越容易將金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)對立起來，忘記了金融本應(yīng)服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的職能。金融的“完全虛化”現(xiàn)象不僅嚴(yán)重影響到金融安全和穩(wěn)定，事實(shí)上對整個宏觀經(jīng)濟(jì)體系都造成了巨大的傷害。例如，近年來較快的貨幣擴(kuò)張政策并未給實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來多少裨益，全國范圍內(nèi)的企業(yè)，特別是中小企業(yè)仍面臨缺貸、愁貸甚至求貸的境況，人們不禁要問：“錢都去哪了?！苯鹑跇I(yè)越來越喜歡把自己打造成一個自娛自樂的王國，希望資金在這個閉環(huán)里“空轉(zhuǎn)”，造成新增信貸因“擠出效應(yīng)”而并未落實(shí)到產(chǎn)業(yè)升級、企業(yè)更新?lián)Q代等關(guān)鍵領(lǐng)域。同時，企業(yè)的融資成本也并沒有隨著利率市場化改革和各項(xiàng)“扶小扶弱”政策的出臺而降低。與“高大上”的金融機(jī)構(gòu)相比，實(shí)業(yè)的利潤率少得可憐。在這種情況下，誰還愿意做實(shí)業(yè)？每個企業(yè)家都想搖身一變，變成銀行家。過度膨脹的虛擬經(jīng)濟(jì)，遲早有一天是要出事的。沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)支撐的虛擬經(jīng)濟(jì)，只能是“空中樓閣”，只能是“無源之水”。

今年的政府工作報告在金融改革段落中，第一句就直接點(diǎn)出了金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的問題，告訴大家金融改革和發(fā)展要緊緊“圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”的首要目的推進(jìn)。同時，在段落的最后，又提出了構(gòu)建普惠型金融體系，“讓所有市場主體都能分享金融服務(wù)的雨露甘霖”，再一次回答了金融業(yè)應(yīng)該為誰服務(wù)的問題。普惠金融，也稱包容性金融，起源于“無論是窮人還是富人生來就應(yīng)該被賦予平等地享受金融服務(wù)的權(quán)力”的觀念。受制于信息不對稱、規(guī)模經(jīng)濟(jì)受限等客觀因素，很多人群和地區(qū)常常被排除在正規(guī)金融體系之外，難以獲得基本的金融服務(wù)。普惠金融概念的提出，就是讓金融機(jī)構(gòu)能夠有效、全方位和可持續(xù)地為有金融服務(wù)需求的社會各階層和群體提供價格合理、方便快捷的金融服務(wù)。普惠金融不同于金融扶貧，不是簡單的救助，更不是施舍，而是強(qiáng)調(diào)運(yùn)用金融手段、發(fā)揮金融機(jī)制，通過服務(wù)下沉來實(shí)現(xiàn)雙方的共贏。對一部分金融機(jī)構(gòu)而言，在中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以及利率市場化改革的大背景下，普惠金融可能是其重要的轉(zhuǎn)型方向和抓手。而對于處于弱勢地位的小微企業(yè)而言，普惠金融體系的構(gòu)建將為其營造一個全方位的支持體系。

第二條主線是金融體制改革必須堅持市場化方向?！笆袌鲈谫Y源配置中起決定性作用”是黨的十八屆三中全會《決定》的核心理念，是指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)體制改革所必須遵循的準(zhǔn)則，這就要求金融改革也必須沿著市場化改革的大方向前行。與其他領(lǐng)域的市場化改革一樣，金融業(yè)的市場化改革也是要理順市場與政府之間的關(guān)系，讓合理的市場機(jī)制成為金融業(yè)發(fā)展的引擎，而政府只是劑和填充液。在建立市場化機(jī)制方面，今年的政府工作報告提出了三項(xiàng)具體內(nèi)容，包括利率市場化、匯率市場化以及存款保險制度。利率是資金要素的價格，是金融體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)和金融機(jī)制發(fā)揮能效的基礎(chǔ)。近年來，利率市場化改革步伐不斷加快，金融機(jī)構(gòu)的自主定價空間逐漸擴(kuò)大，目前只剩下存款利率還未完全放開。利率市場化改革會帶來中國銀行業(yè)的一場大變革，失去利率“剪刀差”的商業(yè)銀行將面臨更加嚴(yán)峻的市場競爭。有競爭就會分勝負(fù)，當(dāng)出現(xiàn)失敗者的時候，誰來保護(hù)存款人的利益？在市場化改革的過程中，最后買單人不再是政府，而是應(yīng)該建立市場化的制度安排，存款保險制度就是其中的一種。隨著央行逐步淡出外匯市場干預(yù)，人民幣匯率的雙向浮動的態(tài)勢基本形成，外匯市場的自我平衡機(jī)制和修復(fù)能力得到進(jìn)一步完善和提高。

在市場機(jī)制下理順政府與市場的關(guān)系，并不意味著不再需要政府，而是要政府發(fā)揮應(yīng)有的作用。該管的不僅要管，更要管好，不該管的就要堅決讓位，逐步還給市場?！鞍l(fā)揮好開發(fā)性金融、政策性金融在增加公共產(chǎn)品供給中的作用”，是指政府通過補(bǔ)貼等優(yōu)惠政策，運(yùn)用金融機(jī)制實(shí)現(xiàn)其政策意圖，履行政府應(yīng)有的職能。新型城鎮(zhèn)化、“一路一帶”、京津冀協(xié)同發(fā)展以及一些關(guān)乎民生的中央重大戰(zhàn)略部署，都需要巨大的基礎(chǔ)設(shè)施投資和中長期性的資金支持，而在其中開發(fā)性金融和政策性金融是先導(dǎo)性力量。同時，在一些能夠放開的領(lǐng)域，政府必須堅決地退出，其最有效的方式就是簡政放權(quán)。隨著市場化改革的推進(jìn)，監(jiān)管者的職能應(yīng)該逐步從審核領(lǐng)域脫離出來，將主要精力放在政策制定、法規(guī)建設(shè)、日常監(jiān)管等營造行業(yè)健康發(fā)展環(huán)境的工作。政府工作報告中提出“實(shí)施股票發(fā)行注冊制改革”就是把股票發(fā)行的權(quán)利交還給市場，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再對股票的投資價值做實(shí)質(zhì)性判斷，讓投資者通過“用腳投票”的方式?jīng)Q定股票的發(fā)行及其價格。注冊制改革使市場參與主體各自的責(zé)任歸位，倒逼自我約束的加強(qiáng)，有利于完善資本市場投融資功能，降低企業(yè)的融資成本，提高融資便利性，有利于促進(jìn)多層次資本市場的發(fā)展。

第5篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

一、指導(dǎo)思想

貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，強(qiáng)化員工安全意識，加強(qiáng)安全宣傳教育，普及安全知識，營造有利于安全生產(chǎn)的濃厚氛圍，讓安全發(fā)展理念深入人心，積極探索安全文化建設(shè)的新思路，打造符合公司工作實(shí)際的安全管理文化，提高安全管理水平，促進(jìn)公司安全工作上臺階，實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。

二、工作目標(biāo)

從今年開始，在公司全面開展“安全文化建設(shè)示范企業(yè)”創(chuàng)建活動，嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)，全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，進(jìn)一步完善安全管理體系，加強(qiáng)安全學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、宣傳、教育工作，加強(qiáng)安全隱患排查治理力度，加大安全投入，改善安全生產(chǎn)條件，保持公司安全生產(chǎn)形勢良好的狀況。到年底，建立起與社會、經(jīng)濟(jì)及公司發(fā)展相適應(yīng)的安全文化體系。

三、組織機(jī)構(gòu)

為加強(qiáng)對創(chuàng)建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證公司安全文化建設(shè)的有序開展，公司成立“安全文化建設(shè)示范企業(yè)”創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：

副組長：

成員：

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在公司安保科，由田迎春任辦公室主任，負(fù)責(zé)日常工作。聯(lián)系電話：

四、實(shí)施步驟及時間

第一階段(1至2月)，做好創(chuàng)建申報工作。制定創(chuàng)建實(shí)施方案，填報《重慶市安全文化建設(shè)示范企業(yè)備案表》，上報縣安監(jiān)局。

第二階段(3至4月)，啟動創(chuàng)建工作，確立創(chuàng)建模式。召開創(chuàng)建工作動員會，加大宣傳力度，為創(chuàng)建工作營造濃厚氛圍，完善安全生產(chǎn)責(zé)任制，簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，落實(shí)安全文化建設(shè)經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)隱患排查治理工作，并將工作情況報縣安監(jiān)局。

第三階段(5月)建立完善的安全理念。提出明確的安全生產(chǎn)理念，完善安全生產(chǎn)制度和操作規(guī)程，形成具有公司特色的安全文化體系。

第四階段(6至12月)，全面開展安全文化建設(shè)活動。做好安全生產(chǎn)月活動的相關(guān)工作，加強(qiáng)安全學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作，開展以安全為主題的征文、知識競賽等活動，加強(qiáng)隱患排查治理工作，并將工作情況及時報縣安監(jiān)局。

第五階段(2011年)完成創(chuàng)建工作的相關(guān)報告，申請認(rèn)證。向縣安監(jiān)局上報工作報告和1年階段評估報告，申請評定認(rèn)證。

五、工作要求

1、高度重視，精心組織。安全文化建設(shè)作為提升公司安全管理水平的重要途徑，公司各級各部門要把創(chuàng)建活動作為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作和一項(xiàng)重要內(nèi)容來抓，列入議事日程，按照創(chuàng)建工作實(shí)施方案的要求，精心組織，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)工作，確保創(chuàng)建活動取得實(shí)效。

2、扎實(shí)推進(jìn)。按照創(chuàng)建工作的實(shí)施步驟，認(rèn)真開展創(chuàng)建工作。

第6篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位會員、各位同志：

我受**物流業(yè)商會籌備小組的委托，在這里向大會作籌備工作報告。

一、統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識組建**物流業(yè)商會的重要性

物流業(yè)是我縣新興的產(chǎn)業(yè)，多年來在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下，在廣大從業(yè)人員的共同努力下，**物流業(yè)得到了長足的發(fā)展，特別是在我們市場內(nèi)就集聚了10多家物流企業(yè)。目前，全縣共有從事物流企業(yè)60多家。我們市場內(nèi)的物流量已經(jīng)占**市場一半以上。但是，在整個行業(yè)快速發(fā)展的同時，我們也清醒地看到了我們**物流在發(fā)展中所存在的問題，主要表現(xiàn)在：一是具備一定規(guī)模的企業(yè)不多，一些企業(yè)規(guī)模較小，市場競爭力不強(qiáng)；二是部分企業(yè)開拓意識不強(qiáng)，業(yè)務(wù)額明顯不足；三是少數(shù)企業(yè)在勞動用工、市場營銷等方面存在無序競爭現(xiàn)象，影響了行業(yè)的經(jīng)營秩序和健康發(fā)展。

面對目前物流行業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，我們認(rèn)為我們**物流必須整合各類資源，形成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，以強(qiáng)帶弱，以大帶小，集聚發(fā)展，形成特色，這樣才能在市場上站穩(wěn)腳跟，長久不衰，因此成立**物流業(yè)商會勢在必行。商會作為黨和政府聯(lián)系非公經(jīng)濟(jì)代表人士的橋梁和紐帶，作為政府管理非公經(jīng)濟(jì)的助手，同業(yè)商會行使行業(yè)內(nèi)“自我管理、自我教育、自我服務(wù)、自我約束、自我發(fā)展”的職能，能夠更好地協(xié)助政府做好行業(yè)引導(dǎo)和行業(yè)管理工作。為了統(tǒng)一思想，增進(jìn)共識，我們深入企業(yè)、廣泛宣傳，充分聽取同行業(yè)主的意見，使大家認(rèn)識到成立**物流業(yè)商會的重要性，從而為**物流業(yè)商會的成立奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。

二、分步實(shí)施，加快組建**物流業(yè)商會的步伐

在統(tǒng)一思想的基礎(chǔ)上，我們加快**物流業(yè)商會的組建步伐。一是成立籌備工作小組?；I備組由縣委統(tǒng)戰(zhàn)部副部長、縣工商聯(lián)黨組書記、副會長**×任組長，南通寶森貨物聯(lián)運(yùn)有限公司董事長**×為副組長，海安縣鴻陽有限公司董事長**、海安惠安快運(yùn)有限公司董事長**、海安縣工商聯(lián)副主席**等同志為籌備小組成員，具體負(fù)責(zé)商會成立事宜。二是發(fā)展商會會員。發(fā)展會員是成立商會的基礎(chǔ)工作，我們在發(fā)展會員的過程中堅持三條標(biāo)準(zhǔn)：1、能夠遵守黨和國家有關(guān)的政策法規(guī)，遵章守紀(jì)，合法經(jīng)營，按章納稅；2、有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，在同行中有較好的影響和聲譽(yù)；3、遵守《中國工商業(yè)聯(lián)合會章程》。在充分自愿的基礎(chǔ)上，填寫會員登記表，首批吸收會員企業(yè)15 家；三是起草**物流業(yè)商會章程。**物流業(yè)商會章程是**物流業(yè)商會會員必須共同遵守的法則。因此，制定**物流業(yè)商會的章程至關(guān)重要?；I備小組經(jīng)過反復(fù)討論，起草了章程的初稿，并深入到企業(yè)中，認(rèn)真聽取了物流業(yè)從業(yè)人員的意見，幾易其稿，最后形成了**物流業(yè)商會章程的建議稿；四是確定**物流業(yè)商會領(lǐng)導(dǎo)班子人選。7月24日，商會籌備小組召開籌備工作會議，會上對會長、副會長、理事人選進(jìn)行了認(rèn)真的討論和協(xié)商，最后確定了商會領(lǐng)導(dǎo)班子候選人建議名單，報海安縣工商聯(lián)批準(zhǔn)，最后提交會員大會進(jìn)行選舉。

三、精心組織，認(rèn)真做好**物流業(yè)商會成立大會的會務(wù)工作

第7篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

我們認(rèn)真履行了參謀、助手、服務(wù)、保障等重要職能，充當(dāng)了領(lǐng)導(dǎo)決策的“耳目”、溝通協(xié)調(diào)的“咽喉”、處理日常事務(wù)的“手足”。一是協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成企業(yè)管理工作，對部分決策提供科學(xué)和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。二是較好地完成了經(jīng)營及管理工作座談會、區(qū)域經(jīng)營工作調(diào)研座談會、項(xiàng)目協(xié)調(diào)推進(jìn)會、投融資及經(jīng)營業(yè)務(wù)培訓(xùn)會、反腐倡廉專題講座以及公司各類會議的組織、協(xié)調(diào)、配合、籌辦等工作。三是起草完成了公司各類文件通知、工作報告、會議紀(jì)要、綜合文稿、工作總結(jié)等綜合類文字材料。四是充分做好建章立制、后勤保障、資產(chǎn)管理、對外宣傳、法律合規(guī)、印信及信息化管理等工作。

不可否認(rèn)的是我們的一些工作還存有欠缺不足，還有待于提升到更高層次。辦公室作為承上啟下的部門，既承擔(dān)著對接上級多個部門的工作，又負(fù)責(zé)做好對下項(xiàng)目的服務(wù)工作，工作量較大，業(yè)務(wù)種類繁多，人員數(shù)量不足，加上工作方式方法有時還相對簡單，致使有些工作在落實(shí)推進(jìn)時起點(diǎn)不高、速度不快、質(zhì)量不佳，特別是在應(yīng)急反應(yīng)和處理臨時事務(wù)時的方式方法上還有欠缺，在工作的創(chuàng)新能力上還亟待提升。在發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的參謀助手作用方面還有所欠缺，如對政策的理解、有關(guān)情況的了解、信息反饋、督辦工作等工作做得還不夠扎實(shí)。

當(dāng)前，公司辦公室人員基本得以保證，但是從事辦公室崗位的正式工僅為3人并且還存在兼職，其他多以助勤或借調(diào)形式在崗履職，未能充分發(fā)揮工作主觀能動性和主人翁意識，不利于企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展。針對人才儲備不足和當(dāng)前機(jī)關(guān)及項(xiàng)目辦公室人員構(gòu)成的現(xiàn)狀，希望可以加強(qiáng)辦公室人才隊伍建設(shè)，均衡技術(shù)干部與政工干部的比例，合理引進(jìn)、培養(yǎng)和使用，確保政工人才梯次成長，為后續(xù)項(xiàng)目建設(shè)和企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展儲備相應(yīng)人才。

此外，信息化工作的重要性不言而喻，企業(yè)信息化人員工作水平的高低，影響著企業(yè)信息化管理水平的高低。當(dāng)前我們還不具備這方面的專業(yè)人才，希望集團(tuán)公司在信息化管理以及實(shí)際操作過程能夠多給予一些指導(dǎo)和幫扶。

建議上級能夠加強(qiáng)對業(yè)務(wù)工作的指導(dǎo)，結(jié)合工作實(shí)際，多創(chuàng)造類似機(jī)會，有計劃地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，多搭建平臺“走出去”，組織參觀學(xué)習(xí)，加強(qiáng)各單位間的互通聯(lián)系，借鑒兄弟單位優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)和工作方法，推動辦文提質(zhì)、辦會提效、辦事提速。

第8篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

述職報告是述職者本人總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、改進(jìn)工作、提高素質(zhì)的一個途徑。小編為大家準(zhǔn)備了部門主管工作報告范文參考，歡迎閱讀！

部門主管工作報告范文參考一

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

回首過去一年的工作，有碩果累累的喜悅，有與同事協(xié)同攻關(guān)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，可以說這一年是公司推進(jìn)行業(yè)改革、拓展市場、持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵年?，F(xiàn)就本年度重要工作情況述職如下：

一、虛心學(xué)習(xí)，努力工作

我自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，虛心求教，不斷理清工作思路，總結(jié)工作方法，一方面，干中學(xué)，學(xué)中干，不斷掌握方法積累經(jīng)驗(yàn)，我注重以工作任務(wù)為牽引，依托工作崗位學(xué)習(xí)提高，通過觀察、摸索、查閱資料和實(shí)錘煉，較快地完成任務(wù)。另一方面，問書本，問同事，不斷豐富知識掌握技巧。在各級領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助指導(dǎo)下，不斷進(jìn)步，逐漸摸清了工作中的基本情況，找到了切入點(diǎn)，把握住了工作重點(diǎn)和難點(diǎn)。愛崗敬業(yè)、扎實(shí)工作、不怕困難、勇挑重?fù)?dān)，熱情服務(wù)，在本職崗位上發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

二、心系本職工作，認(rèn)真履行職責(zé)

公司已制定了完善的規(guī)程及考勤制度，行政組織召開工作安排布置會議與年底工作目標(biāo)完成情況考評，將考評結(jié)果列入各部門管理人員的年終績效。在工作目標(biāo)落實(shí)過程中宿舍管理管理完善工作制度，有力地促進(jìn)了管理水平的整體提升。對清潔每周不定期檢查評分，對好的獎勵，差的處罰。

三、主要經(jīng)驗(yàn)和收獲

只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業(yè)務(wù)，才能更好適應(yīng)工作崗位。只有主動融入集體，處理好各方面的關(guān)系。才能在新的環(huán)境中保持好的工作狀態(tài)。只有堅持原則落實(shí)制度，認(rèn)真統(tǒng)計盤點(diǎn)，才能履行好用品的申購與領(lǐng)用。只有樹立服務(wù)意識，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，才能把分內(nèi)的工作做好。要加強(qiáng)與員工的交流，要與員工做好協(xié)調(diào)，解決員工工作上的問題，要與員工進(jìn)行思想交流。

四、加強(qiáng)檢查，及時整改

經(jīng)過這樣緊張有序的一年，我感覺自己工作技能上了一個新臺階，做每一項(xiàng)工作都有了明確的計劃和步驟，行動有了方向，工作有了目標(biāo)，心中真正有了底！基本做到了忙而不亂，緊而不散，條理清楚，事事分明，從根本上擺脫了剛參加工作時只顧埋頭苦干，不知總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)象。就這樣，我從無限繁忙中走進(jìn)這一步，又從無限輕松中走出這一年，還有，在工作的同時，我還明白了為處事的道理，也明白了，一個良好的心態(tài)，一份對工作的熱誠及其相形之下的責(zé)任心是如何重要。

在這一年的工作中接觸到了新事物、產(chǎn)生了許多新問題，也學(xué)習(xí)到了許多新知識、新經(jīng)驗(yàn)，使自己在思想認(rèn)識和工作能力上有了新的提高和進(jìn)一步的完善。在日常的工作中，我時刻要求自己從實(shí)際出發(fā)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，力求做到業(yè)務(wù)不知素質(zhì)和道德素質(zhì)雙提高。

五、存在的不足

對新的東西學(xué)習(xí)不夠，工作上往往憑經(jīng)驗(yàn)辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現(xiàn)出工作上的大膽創(chuàng)新不夠。本部有個別員工，驕傲情緒較高，工作上我行我素，自己為是，公司的制度公開不新遵守，在同事之間挑撥是非，嘲諷，冷語，這些情況不利于同事之間的團(tuán)結(jié)，要從思想上加以教育或處罰，為企業(yè)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和形象。

六、下步的打算

積極搞好與員工的協(xié)調(diào)，進(jìn)一步理順關(guān)系；加強(qiáng)管理知識的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益；加強(qiáng)基礎(chǔ)工作建設(shè)，強(qiáng)化管理的創(chuàng)新實(shí)踐，促進(jìn)管理水平的提升。

在今后的工作中要不斷創(chuàng)新，及時與員工進(jìn)行溝通，向廣大員工宣傳公司管理的相關(guān)規(guī)定，在明年的工作中，我會繼續(xù)努力，多向領(lǐng)導(dǎo)匯報自己在工作中的思想和感受，及時糾正和彌補(bǔ)自身的不足和缺陷。我們的工作要團(tuán)結(jié)才力量，要合作才會成功，才能把我們的工作推向前進(jìn)！我相信：在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，公司的明天更美好！

此致

敬禮！

部門主管工作報告范文參考二

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

忙碌而充實(shí)一年已經(jīng)過去，我來到公司也有一年的時間了，一年來我圍繞管理、服務(wù)、學(xué)習(xí)等工作重點(diǎn)，注重發(fā)揮行政部承上啟下、聯(lián)系左右、協(xié)調(diào)各方的樞紐作用，為公司圓滿完成年度各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)作出了積極貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將本年度工作情況述職如下：

一、本年度重點(diǎn)工作完成情況及取得的業(yè)績

我與相關(guān)部門合作，順利完成了公司經(jīng)營地址變更后相關(guān)證照的更換工作，按時完成了公司證照的年檢，組織接受并通過了相關(guān)部門的檢查，更正了企業(yè)工商電子信息資料，與區(qū)工商局、社保局、勞動監(jiān)察隊等部門保持了良好的關(guān)系。

按照公司財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化制度規(guī)定，為合理控制企業(yè)行政費(fèi)用支出，行政部每月底制定了下月的費(fèi)用預(yù)算計劃，盡量將費(fèi)用支出控制在計劃內(nèi)。我對公司辦公場地租賃費(fèi)、水電費(fèi)、辦公及勞保用品、固定資產(chǎn)購進(jìn)、員工及公司通訊費(fèi)等項(xiàng)目建立了臺賬，逐月逐筆登記，年底對數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，以便于來年能夠更加準(zhǔn)確、細(xì)致地進(jìn)行費(fèi)用的預(yù)算與控制。

作為行政部，購進(jìn)、管理和分配公司固定資產(chǎn)、辦公用品及勞保用品是部門的日常重要工作之一，我在進(jìn)入公司后，首先對公司現(xiàn)有固定資產(chǎn)進(jìn)行了盤點(diǎn)、登記和貼標(biāo)，然后結(jié)合公司實(shí)際情況修訂和制訂了固定資產(chǎn)、辦公用品等管理制度，建立了增設(shè)固定資產(chǎn)先提申請相關(guān)部門和總經(jīng)理批示后再采購，辦公用品季度統(tǒng)計需求后統(tǒng)一采購分配的流程，規(guī)范了公司固定資產(chǎn)、辦公用品及勞保用品的管理，也提高了工作的效率。

二、本年度取得的進(jìn)步

通過日常工作和與部門間的合作，了解的xx的整體運(yùn)作流程，感染和學(xué)習(xí)到了公司的團(tuán)隊協(xié)作精神；深切體會到了質(zhì)量管理體系對一個企業(yè)的重要性，對質(zhì)量管理的作用有了全新的認(rèn)識，學(xué)習(xí)了xx的相關(guān)知識；通過獨(dú)自處理行政人事各項(xiàng)工作，鍛煉和提高了自己的應(yīng)變能力和判斷能力。

三、本年度工作的反思

也許是因?yàn)橹叭狈υ趚x企業(yè)工作的經(jīng)驗(yàn)，一開始對企業(yè)的運(yùn)作流程和規(guī)則不夠熟悉，沒有能夠很好的滿足和提前預(yù)見其他部門的需求，今后要更加細(xì)致的了解各部門的工作，以利于更好的起到服務(wù)和監(jiān)督作用；個人對xx相關(guān)知識了解得還不夠，需要加強(qiáng)對xx知識、法律法規(guī)、特別是本公司質(zhì)量管理體系文件的學(xué)習(xí)和理解；因個人所負(fù)責(zé)的工作較雜，有時會沒有很好的分清主次和安排時間，以致有些計劃實(shí)行的工作未能展開，我將加強(qiáng)個人時間管理水平，提高效率，更加有條理的完成手上負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作。

四、本崗位工作的思路及具體措施

繼續(xù)做好公司證照及公章的管理，保持與外部機(jī)構(gòu)的良好溝通；精細(xì)化行政費(fèi)用的預(yù)算，嚴(yán)格控制費(fèi)用的審核支出；做好固定資產(chǎn)、辦公用品及勞保用品的管理，優(yōu)化采購計劃；加強(qiáng)對公司檔案和合同的管理，在不影響效率的同時逐步細(xì)化流程和記錄；按計劃執(zhí)行薪酬福利預(yù)算，推行并不斷完善績效考核管理制度，建立部門和員工個人年度KPI指標(biāo)；建立員工溝通平臺，通過招聘、培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗、公司間交流等手段培養(yǎng)公司后備人才；保持與集團(tuán)總部的聯(lián)絡(luò)與溝通，按時完成布置的任務(wù)，關(guān)注可利用的共享資源；協(xié)助質(zhì)量管理部修訂和完善公司質(zhì)量管理體系，優(yōu)化人員配置，提高協(xié)作效率。

此致

敬禮！

部門主管工作報告范文參考三

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

一年來，在上級公司和領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下，在全體職工同志的幫助、支持下，在各方面取得了一定的成效?，F(xiàn)就一年來本人的思想政治、學(xué)習(xí)、工作情況簡要匯報如下：

一、思想政治

在思想政治上能相信群眾，感情上貼近群眾，工作中依靠群眾。一年來，本人能夠堅持對時事政治和本職業(yè)務(wù)知識。能按時認(rèn)真地參加服務(wù)部的學(xué)習(xí)和討論，從而提高了自己理論水平和業(yè)務(wù)水平。

二、工作情況

做為服務(wù)部主管，我負(fù)責(zé)分管服務(wù)部日常工作、辦公室工作、供暖、維修及隨隊服務(wù)工作。一年來，本人比較圓滿地完成了分管范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作及各級領(lǐng)導(dǎo)布置的臨時任務(wù)。今年年初，生產(chǎn)服務(wù)中心退租后xx一處公寓，在xx新租賃二處公寓，用以安排中心職工住宿，為此，我能夠做到提前著手，提前準(zhǔn)備，在搬遷過程中緊盯在現(xiàn)場，與服務(wù)部各位領(lǐng)導(dǎo)密切配合，對于新場所的設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行徹底檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關(guān)部門解決，通過一系列的工作，圓滿完成了公寓搬遷工作。

進(jìn)入冬季，供暖工作是所有工作中的重中之重，我深感責(zé)任重大，在x月份便開始籌備供暖工作，檢修管網(wǎng)，通過一個月的全面檢修、保養(yǎng)，提前15天供暖。同時加強(qiáng)日常維修保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。堅決杜絕跑冒滴漏現(xiàn)象的發(fā)生，避免了因小事而出現(xiàn)故障，為供暖工作提供了保障。同時，組織維修班對各場所冬季“三防”設(shè)施設(shè)備進(jìn)行了全面檢查，排除不安全因素，要求職工杜絕“三違”。同時參與制定了冬季保供暖措施，為各項(xiàng)工作提供了安全保障。

隨隊服務(wù)工作是服務(wù)部有別于其他單位的一項(xiàng)專門工作，為保證服務(wù)質(zhì)量，我與幾名隨隊服務(wù)人員密切配合，能夠做到提前進(jìn)入、提前安排。施工完畢后，會同中心相關(guān)部門做好各項(xiàng)收尾工作，一年來沒有因安排不到位而影響服務(wù)質(zhì)量。

三、工作中存在的問題

一是協(xié)調(diào)平衡工作不太理想。主要表現(xiàn)在有些事情協(xié)調(diào)不全面，協(xié)調(diào)不到位，平衡得不盡合理，影響了工作效率；二是管理工作粗放，不夠精細(xì)，落實(shí)不到位，缺乏監(jiān)督檢查的力度。

四、下步工作設(shè)想

鞏固成果，吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步明確分管場所工作的指導(dǎo)思想，細(xì)化職責(zé)分工，牢固樹立服務(wù)思想，為中心做好服務(wù)。掌握特點(diǎn)，總結(jié)規(guī)律，提高工作水平。增強(qiáng)創(chuàng)新意識，不斷提高服務(wù)水平。一是繼續(xù)保證各項(xiàng)工作的有序運(yùn)轉(zhuǎn)；二是充分發(fā)揮溝通、協(xié)調(diào)作用，積極協(xié)調(diào)內(nèi)外、溝通上下；三是進(jìn)一步做好督促檢查工作，深入場所了解落實(shí)情況，并及時做好信息反饋；五是做好領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的各項(xiàng)工作。

此致

第9篇：企業(yè)合規(guī)工作報告范文

本次清倉查庫的范圍包括在*縣內(nèi)所有的中央儲備糧、國家臨時存儲糧（含最低收購價糧，臨時儲存進(jìn)口糧以及國家臨時儲備糧，下同）、地方儲備糧、國有及國有控股（以下簡稱“國有”）糧食企業(yè)儲備的商品糧。以上所稱糧食包括大豆，不含食用植物油。具體內(nèi)容如下：

（一）庫存糧食數(shù)量檢查

重點(diǎn)查清中央儲備糧、國家臨時存儲糧、地方儲備糧和國有糧食企業(yè)（中央儲備糧在喀企業(yè)）儲存商品糧的數(shù)量、品種情況。對國有糧食企業(yè)代收、代儲的商品糧，要查清糧權(quán)歸屬情況。

（二）庫存糧食賬務(wù)檢查

重點(diǎn)檢查糧食庫存與保管賬、統(tǒng)計賬、會計賬、銀行資金賬的賬實(shí)相符、賬賬相符情況，賬務(wù)處理的合規(guī)情況，以及不同性質(zhì)和品種的糧食按規(guī)定進(jìn)行分賬管理，分倉儲存情況。對利用農(nóng)發(fā)行糧食收購資金貸款收購的糧食，重點(diǎn)檢查糧食庫存與貸款是否對應(yīng)，資金占用是否合理。

（三）庫存糧食質(zhì)量檢查

重點(diǎn)檢查中央儲備糧、國家臨時存儲糧和地方儲備糧的質(zhì)量合格率和品質(zhì)宜存率。其中，地方儲備成品糧只檢查質(zhì)量合格率。

（四）政策性糧食財政補(bǔ)貼資金撥補(bǔ)情況檢查

重點(diǎn)檢查2007年和2008年中央儲備糧和地方儲備糧保管費(fèi)和輪換費(fèi)是否及時足額撥補(bǔ)到代儲企業(yè)，最低收購價糧收購和保管費(fèi)用是否及時足額撥補(bǔ)到委托收購庫點(diǎn)。

（五）重點(diǎn)非國有糧食經(jīng)營及轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)計制度情況檢查

重點(diǎn)檢查納入糧食流通統(tǒng)計范圍的重點(diǎn)非國有糧食經(jīng)營企業(yè)和轉(zhuǎn)化用糧企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)計制度情況，根據(jù)我縣情況選擇1－2家企業(yè)，進(jìn)行糧食庫存情況調(diào)查。

二、清倉查庫的組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對全縣糧食清倉查庫工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由分管領(lǐng)導(dǎo)為召集人，縣糧食局、縣發(fā)展改革委、縣監(jiān)察局、縣財政局、縣審計局、縣質(zhì)監(jiān)局、縣統(tǒng)計局、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行*支行參加的*縣糧食清倉查庫聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”），負(fù)責(zé)制定*縣糧食清倉查庫工作實(shí)施方案并組織實(shí)施，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題，重大事項(xiàng)向縣政府報告。聯(lián)席會議辦公室下設(shè)在縣糧食局，負(fù)責(zé)組織落實(shí)清倉查庫的各項(xiàng)具體工作。

縣聯(lián)席會議的主要任務(wù)：一是按照市政府的統(tǒng)一部署，組織領(lǐng)導(dǎo)全縣清倉查庫工作；二是組織和督導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)納入清倉查庫范圍的企業(yè)開展糧食庫存自查；三是審核、匯總企業(yè)自查結(jié)果，向市糧食清倉查庫聯(lián)席會議辦公室提交工作報告；四是協(xié)助各級工作組開展糧食庫存普查、復(fù)查、抽查和案件核查等工作。

三、檢查時點(diǎn)和方式

（一）檢查時點(diǎn)

以2009年3月末庫存統(tǒng)計結(jié)報日為檢查時點(diǎn)。

（二）檢查方式

此次檢查分為縣級人民政府組織和督導(dǎo)企業(yè)自查，市級人民政府全面普查，省級人民政府重點(diǎn)復(fù)查和國務(wù)院抽查工作組隨機(jī)抽查的方式組織實(shí)施。我縣的糧食清倉查庫自查階段的工作，由縣糧食局負(fù)責(zé)。要按照國家和省、市的統(tǒng)一要求，本著“有倉必到，有糧必查，有賬必核，查必徹底”的原則，對納入檢查范圍的糧食企業(yè)庫存情況逐一進(jìn)行全面自查，確保檢查結(jié)果真實(shí)準(zhǔn)確。

四、清倉查庫時間安排

（一）準(zhǔn)備階段

1.成立機(jī)構(gòu)。*縣糧食清倉查庫聯(lián)席會議已于2009年3月初成立，并成立了相應(yīng)的辦事機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員名單已送市聯(lián)席會議辦公室備案。

2.制定和下發(fā)清倉查庫實(shí)施方案。根據(jù)〔2008〕118號、遼政辦發(fā)〔2008〕99號、朝政辦發(fā)〔2009〕4號文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定和下發(fā)*縣糧食清倉查庫工作實(shí)施方案，并報市清倉查庫領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)備案。

3.其它準(zhǔn)備工作。縣聯(lián)席會議辦公室和被查企業(yè)，應(yīng)按照上級制定的具體方案要求，備齊相關(guān)文件、帳務(wù)和報表資料，提前準(zhǔn)備工作底稿，對不規(guī)則貨位進(jìn)行形態(tài)整理，備齊經(jīng)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門嚴(yán)格校正的稱重、計量和質(zhì)量扦樣等檢查工具，為市級普查、省級復(fù)查、國家抽查做好準(zhǔn)備。

（二）自查工作

4月5日前，要督促和指導(dǎo)我縣納入檢查范圍的所有企業(yè)認(rèn)真自查，完成情況匯總，并報市糧食清倉查庫聯(lián)席會議辦公室。被查企業(yè)要根據(jù)自查情況認(rèn)真填寫各類工作底稿和匯總表格，準(zhǔn)備與檢查當(dāng)日糧食庫存實(shí)際情況一致的貨位平面圖，貨位明細(xì)表，原始憑證等賬務(wù)資料、合同、運(yùn)單、發(fā)票等反映糧食出入庫業(yè)務(wù)的憑證，糧食測溫、測濕、熏蒸等作業(yè)記錄，為市級普查、省級復(fù)查和國家抽查做好充分的準(zhǔn)備。

五、清倉查庫工作要求