經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

一、國際競爭法律關(guān)系的概念

法律關(guān)系是法學(xué)的一個基本范疇,各部門法學(xué)均對其倍加重視并把它作為該部門法基礎(chǔ)理論中的一個十分重要的范疇進(jìn)行研究。相應(yīng)地,競爭法律關(guān)系是競爭法基礎(chǔ)理論中的一個基本范疇,而競爭法學(xué)界也很少有關(guān)于國際競爭法律關(guān)系問題的研究。法律關(guān)系,一般是指社會關(guān)系經(jīng)法律調(diào)整后在相關(guān)主體之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。根據(jù)法學(xué)界關(guān)于法律關(guān)系含義的一般理解,可以認(rèn)為競爭法律關(guān)系是特定社會關(guān)系經(jīng)競爭法調(diào)整后而在相關(guān)主體之間形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。但要給國際競爭法律關(guān)系下一個比較嚴(yán)格的定義的前提是明確國際競爭法的調(diào)整對象。

簡單來講,國際競爭法的調(diào)整對象就是國際競爭關(guān)系。什么是國際競爭關(guān)系,判斷標(biāo)準(zhǔn)不同,界定結(jié)果也不同。如果以法律關(guān)系的構(gòu)成要素為標(biāo)準(zhǔn),那么具有涉外因素的競爭法律關(guān)系就可以被斷定為國際競爭法律關(guān)系,也就是說,只要競爭法律關(guān)系三要素中任何一個具有涉外因素就可以被斷定為國際競爭法律關(guān)系;如果依照國際法上對國籍的判斷標(biāo)準(zhǔn)來對國際競爭關(guān)系作判定的話,則可將國際競爭法律關(guān)系界定為跨越一國國境的競爭關(guān)系,即跨國競爭關(guān)系;如果以效果范圍為標(biāo)準(zhǔn),對國際競爭秩序產(chǎn)生實質(zhì)性影響的競爭關(guān)系也可以納入國際競爭法律關(guān)系的范疇,也就是說雖然競爭行為發(fā)生于一國境內(nèi),但行為效果卻對其他國家乃至整個國際社會的競爭關(guān)系產(chǎn)生了影響。對于跨國競爭關(guān)系和涉外競爭關(guān)系被納入國際競爭法律關(guān)系我們都能理解,但對于對國際市場競爭秩序產(chǎn)生實質(zhì)影響的競爭關(guān)系,由于對國際競爭秩序產(chǎn)生實質(zhì)性影響的競爭關(guān)系行為發(fā)生在一國境內(nèi),再加上目前世界各國在立法實踐上均以效果原則來作為域外適用本國競爭法的法理依據(jù),將表面上與本國無關(guān)聯(lián)的競爭關(guān)系都納入到本國的競爭法管轄范圍內(nèi),所以對于將國際競爭秩序產(chǎn)生實質(zhì)性

影響的競爭關(guān)系界定為國際競爭關(guān)系理解起來就相對不太容易。但是在市場經(jīng)濟(jì)全球一體化的背景下,某些時候國內(nèi)市場的行為往往有“牽一發(fā)而動全身”的效果,很容易觸動國際市場,雖然一國的經(jīng)濟(jì)競爭行為在境內(nèi)發(fā)生,表面上雖然與他國無關(guān),但其程度實際上卻對整個國際市場的競爭秩序產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響,這個時候?qū)⑵浼{入國際競爭法的調(diào)整范圍并沒有什么不妥。如著名的波音-麥道合并案,雖然合并已獲得了美國反壟斷行政當(dāng)局的批準(zhǔn),但依然遭到歐盟反對。為什么呢?因為雖然合并案的當(dāng)事人及合并行為均位于美國境內(nèi),但他們的合并將會對歐洲的空中客車公司的市場份額產(chǎn)生巨大的沖擊,影響到歐盟在飛機制造市場上的經(jīng)濟(jì)利益,對國際飛機制造業(yè)的市場產(chǎn)生了不利的影響,這個時候國際競爭法對這個案件實施管轄權(quán)的就有合理的依據(jù),但由于國際競爭規(guī)則缺失,出現(xiàn)歐盟域外行使管轄權(quán)的局面。

要注意的是,作為國際競爭法的調(diào)整對象,國際競爭關(guān)系既包括橫向國際市場平等競爭主體之間的交易性競爭關(guān)系,也包括縱向國家或國家組織不平等主體之間在監(jiān)督、管理市場競爭過程中的管制性競爭關(guān)系。綜上對國際競爭法調(diào)整對象的闡述,我們在這里可以給國際競爭法律關(guān)系下一個粗糙的定義,它是指國際競爭法在調(diào)整國際競爭關(guān)系的過程中在市場主體、國家或國家組織等相關(guān)主體之間所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

二、國際競爭法律關(guān)系的特點

國際競爭法律關(guān)系是指國際競爭法在調(diào)整國際競爭關(guān)系的過程中在市場主體、國家或國家組織等相關(guān)主體之間所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,但是這種權(quán)利義務(wù)關(guān)系不同與其他部門的法律關(guān)系,其特殊性體現(xiàn)在以下幾個方面:

(一)范圍的特定性

國際競爭關(guān)系僅限于經(jīng)濟(jì)競爭關(guān)系,即兩個以上以營利為目的的經(jīng)營者,為爭奪較多的交易機會,獲得較多的商業(yè)利潤而展開的角逐和較量。即國際競爭關(guān)系的調(diào)整范圍僅限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反競爭行為,對于非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的,或非反競爭的行為,則不受國際競爭法的調(diào)整。同時這種競爭關(guān)系還必須具有跨國性,或者涉外性,或者能夠?qū)H競爭關(guān)系產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。

(二)目標(biāo)的利益性

在市場經(jīng)濟(jì)條件下,市場主體參與市場競爭,作出市場競爭行為,其目的都是為了最大限度地獲取商業(yè)利益。這種目標(biāo)的利益性是競爭的本質(zhì)之所在,缺少利益目標(biāo)的驅(qū)動,市場主體既無競爭的壓力,也無競爭的動力,自然談不上競爭關(guān)系的產(chǎn)生和發(fā)展。所以,國際競爭關(guān)系是平等的經(jīng)營者之間為了爭奪商業(yè)利益而結(jié)成的社會關(guān)系,這種社會關(guān)系的產(chǎn)生與發(fā)展過程始終與商業(yè)活動和商業(yè)利益緊密聯(lián)系在一起。

(三)主體的對立性

在國際競爭法律關(guān)系中,每個競爭者都帶有明確的目標(biāo)性,并都力圖通過有力的競爭行為獲取更多的商業(yè)利益。在這個過程中,一個競爭者目標(biāo)的實現(xiàn),往往意味著競爭相對方的目的破滅。國際競爭關(guān)系總是在主體之間利益的此消彼長的過程中保持著動態(tài)平衡,維護(hù)著這種社會關(guān)系的穩(wěn)定。

(四)客體的特殊性

法律關(guān)系的客體是權(quán)利和義務(wù)所指向的對象,一般的法律關(guān)系的客體無外乎物(包括商品和服務(wù))、行為、智力成果等形態(tài),但是在國際競爭關(guān)系中,物、行為以及智力成果并不能成為其客體,在國際競爭法律關(guān)系中,其客體是競爭主體的權(quán)利和義務(wù)所要求達(dá)到的一種狀態(tài),即國際競爭秩序。

三、國際競爭法律關(guān)系的三要素

和其他法律部門一樣,國際競爭法律關(guān)系也有它自己的三要素,即國際競爭法律關(guān)系的主體、客體和內(nèi)容。

第2篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

隨著環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間矛盾的銳化，如何有效解決這一矛盾，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)成了當(dāng)前發(fā)展的重要課題。在這樣的背景下，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)和綠色金融，逐漸成為當(dāng)前發(fā)展的重點和熱點。金融作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展內(nèi)容的一部分，兩者之間必然存在著緊密的關(guān)系，而綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也離不開綠色金融的發(fā)展，本文將以兩者之間的關(guān)系做為研究對象，進(jìn)行研究和分析。

綠色金融和綠色經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵

綠色金融指的是在進(jìn)行金融投資、融資等活動時，將環(huán)境相關(guān)因素考慮進(jìn)入去，通過金融經(jīng)營活動引導(dǎo)，社會經(jīng)濟(jì)資源，重視生態(tài)環(huán)境的保護(hù)和治理，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的健康可持續(xù)發(fā)展，它是金融部門對環(huán)境保護(hù)制定的一項基本政策，是用于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動力。

綠色經(jīng)濟(jì)指的是需要高新技術(shù)的支撐、以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的和諧發(fā)展為目的，是為解決經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境惡化的矛盾，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展適應(yīng)環(huán)境和健康需要形成的一種新的經(jīng)濟(jì)形式。

就魍扯言，金融業(yè)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是分不開的，同樣綠色金融和綠色經(jīng)濟(jì)也都是為了調(diào)和經(jīng)濟(jì)增長和環(huán)境保護(hù)之間的矛盾而提出和發(fā)展起來的，兩者之間也必然存在著密切的關(guān)系。簡單來說，綠色經(jīng)濟(jì)是綠色金融的基礎(chǔ)，而綠色金融也是綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動力，為其提供重要的支撐。

綠色金融與綠色經(jīng)濟(jì)的關(guān)系分析

綠色經(jīng)濟(jì)是綠色金融的基礎(chǔ)。正如傳統(tǒng)金融是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一部分，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是金融得以發(fā)展基礎(chǔ)，綠色經(jīng)濟(jì)也同樣是綠色金融發(fā)展的基礎(chǔ)。因為沒有綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就不會產(chǎn)生需求，就不需要供給，進(jìn)而促使綠色金融的形成和發(fā)展。沒有經(jīng)濟(jì)發(fā)展就沒有資金需求，也就無法通過資金來引導(dǎo)對生態(tài)環(huán)境的重視。發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)需要對各個經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展行為進(jìn)行約束，使其在發(fā)展過程中重視環(huán)境保護(hù)，而綠色金融是在資金支持層面通過經(jīng)濟(jì)手段進(jìn)行干預(yù)，推動各個經(jīng)濟(jì)發(fā)展機構(gòu)將環(huán)境因素考慮到發(fā)展行為當(dāng)中，從而使環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的矛盾得以協(xié)調(diào)。因此可以說，綠色經(jīng)濟(jì)催動了綠色金融的產(chǎn)生，是其發(fā)展的基礎(chǔ)。

綠色金融是綠色經(jīng)濟(jì)的重要推動力。綠色金融對綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的推動和支持作用主要體現(xiàn)在以下三個方面：

引導(dǎo)資本流向環(huán)境友好型企業(yè)。綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然需要資金的支持，而綠色金融可以通過對融資行為的控制，來引導(dǎo)綠色金融資本向環(huán)境污染小、資源利用率高的企業(yè)，而是一些對環(huán)境污染較強的企業(yè)在這樣的綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中進(jìn)行轉(zhuǎn)型或者淘汰，調(diào)整了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，也將資源進(jìn)行了重新的分配，將生產(chǎn)要素從傳統(tǒng)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到考慮了環(huán)境因素的綠色生產(chǎn)部門，從而推動綠色經(jīng)濟(jì)資源利用率的提高和推動綠色經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。首先，從企業(yè)層面來看，擁有先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)得到了金融部門提供的資金和引入的生產(chǎn)要素，在綠色金融的帶動下快速發(fā)展，其發(fā)展的成果增加，并進(jìn)一步進(jìn)入應(yīng)用從而得到更過的資金支持，以實現(xiàn)技術(shù)成果的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；然后從產(chǎn)業(yè)角度來看，由綠色金融理念的樹立，在前期重點為綠色產(chǎn)業(yè)中的先進(jìn)企業(yè)提供支持，從而引導(dǎo)了市場的風(fēng)向，吸引更多的資源涌入綠色產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)綠色產(chǎn)業(yè)的升級，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。

彌補市場失靈問題。有環(huán)境污染引起的市場失靈，在以往通常是通過政府在事情發(fā)生之后進(jìn)行處罰處理，這樣辦事效率較低而且容易出現(xiàn)地方保護(hù)，不能夠有效解決這一問題。而綠色金融在前期就將環(huán)境風(fēng)險作為金融風(fēng)險的一項，在事前事中就進(jìn)行風(fēng)險管理控制，從而有效彌補市場失靈引發(fā)的問題。

加強綠色金融對綠色經(jīng)濟(jì)作用的措施

施行“綠色信貸”政策。所謂綠色信貸就是在對企業(yè)進(jìn)行貸款、投資和風(fēng)險評估中充分考慮環(huán)境因素，也就是對綠色會計報表中反映出的其生產(chǎn)經(jīng)營的“綠色”成分加以評估，一方面對環(huán)保方面表現(xiàn)較好的企業(yè)在貸款方面實行優(yōu)惠政策，而對表現(xiàn)較差的企業(yè)采用高利率的貸款，另一方面對一些高污染企業(yè)不予貸款，以此來改善企業(yè)帶來的環(huán)境污染問題。

發(fā)揮政策性金融的作用。政策性金融對綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有導(dǎo)向作用，可以通過對國家政策性銀行的政策性金融加以利用，在綠色經(jīng)濟(jì)的環(huán)保項目提供政策性的資金支持，同時也通過政策性金融來支持能夠推動綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)技術(shù)方面的開發(fā)和生產(chǎn)，如清潔生產(chǎn)技術(shù)改造和環(huán)?？萍技夹g(shù)研發(fā)和設(shè)備生產(chǎn)等等，以此在技術(shù)方面推動綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

加大資本支持力度。對于一些大型企業(yè)的上市審批進(jìn)行綠色評估，支持一些同等發(fā)展水平下的，在技術(shù)和運作方面較為規(guī)范的綠色企業(yè)得到上市的優(yōu)先順序，扶持綠色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；而支持一些以提高資源利用率或者環(huán)境保護(hù)為導(dǎo)向的中小企業(yè)進(jìn)行上市；同時也可以促成綠色基金會的設(shè)立，對環(huán)境保護(hù)項目通過籌資進(jìn)行支持，也可以對一些為環(huán)保做出突出貢獻(xiàn)的單位加以獎勵，助力環(huán)保公益行動的開展和環(huán)保事業(yè)的發(fā)展。

第3篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

【關(guān)鍵詞】法警裝備 配備 使用 管理 法律和紀(jì)律手

檢察院的司法警察戰(zhàn)斗在檢察院一線的崗位上，他們需要保護(hù)犯罪現(xiàn)場，直接接觸犯罪嫌疑人、被告人和罪犯，協(xié)助公安機關(guān)拘捕逃犯，參與行刑過程的監(jiān)督。因此，檢察機關(guān)法警隊伍的使用裝備在佩戴與使用上都有一定的準(zhǔn)則，需要嚴(yán)格按照紀(jì)律來施行。本文從法律法規(guī)的要求和現(xiàn)實斗爭的需要論述了法警裝備的配備與使用管理的重要意義，提出了法警裝備配備管理的基本原則，希望文中的觀點能夠得到同行的認(rèn)同。

一、檢察機關(guān)法警裝備的配備與使用管理的法律與紀(jì)律手段

（一）法警裝備的配備與使用管理是《人民警察法》等有關(guān)法律法規(guī)的要求。

《內(nèi)務(wù)條令》第46條把檢察機關(guān)法警佩帶、使用武器、警械作為特殊裝備單列一條規(guī)定，說明法警裝備在檢察機關(guān)法警隊伍的特殊地位和作用；《槍支管理法》第5條規(guī)定檢察機關(guān)在依法履行職責(zé)時確有必要使用槍支的，可以配備公務(wù)用槍；《人民警察使用警械和武器條例》第5條規(guī)定：人民警察依法使用警械和武器的行為，受法律保護(hù)。以上條文規(guī)定足以說明法警裝備在檢察機關(guān)的列裝和使用是有法律依據(jù)的，也是法律法規(guī)所要求必須配備使用的。

（二）法警裝備的配備與使用管理是服務(wù)實戰(zhàn)需要。

當(dāng)前隨著暴力對抗進(jìn)一步激烈化，法警裝備的作用越來越重要，完成任務(wù)特別是完成制服暴力犯罪任務(wù)對武器的依賴性會更大，優(yōu)良的法警裝備對執(zhí)行任務(wù)的人員來講將會增強信心，檢察機關(guān)指揮人員在部署警力，圍追、堵截、抓捕犯罪分子戰(zhàn)斗中，將把法警裝備的優(yōu)劣作為完成戰(zhàn)斗任務(wù)的重要因素考慮。

1.配備法警裝備能更有效地提高快速反應(yīng)。在法警工作中，不論是偵破、防范刑事治安案件，還是處理人民內(nèi)部矛盾引起的，都需要一流的、性能先進(jìn)的法警裝備作保障，檢察機關(guān)法警在日常勤務(wù)活動中配備優(yōu)良的法警裝備，就能利用警務(wù)通快速接警并在第一時間內(nèi)快速到達(dá)現(xiàn)場處置，而無需到武器倉庫再領(lǐng)取裝備而耽誤時間，貽誤戰(zhàn)機，能更有效地提高快速反應(yīng)能力。

2.配備法警裝備能更好地提高處置突發(fā)事件的能力。隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會各種深層次的問題和矛盾不斷顯露出來，不同程度地給社會穩(wěn)定帶來影響，各種社會矛盾和熱點問題必然繼續(xù)增多，由此引發(fā)的矛盾與問題也會隨之增加，處置難度也會越來越大，良好的法警裝備能更好地提高民警處置突發(fā)事件的能力。

3.配備法警裝備能更有力地提高打擊違法犯罪的能力。在高科技迅猛發(fā)展的今天，犯罪向高科技、智能化方向發(fā)展，給檢察機關(guān)辦案帶來了極大的難度，影響著社會的穩(wěn)定，形勢要求檢察機關(guān)必須提高法警裝備的配備與使用管理水平，提高打擊和制服犯罪的能力。古人云：“工欲善其事，必先利其器”就是這個道理。

4.配備法警裝備是黨委政府和上級檢察機關(guān)對一線執(zhí)勤民警關(guān)心支持的具體體現(xiàn)。當(dāng)前，檢察機關(guān)維護(hù)穩(wěn)定的任務(wù)繁重而艱巨，廣大民警特別是基層民警不得不長期超負(fù)荷工作。很多時候，不得不以血肉之軀面對犯罪分子的刀槍。隨著法警裝備配備應(yīng)用水平不斷提高，必將極大地緩解民警勞動強度，提高工作質(zhì)量和效率，從而使民警身心得到調(diào)整，能夠長期保持旺盛的斗志和戰(zhàn)斗力。只有精良的法警裝備才能提高警察作戰(zhàn)和自我防護(hù)能力。

二、法警裝備配備與使用管理原則

檢察機關(guān)法警隊伍裝備配備與使用管理是指檢察機關(guān)法警隊伍裝備列裝到各級檢察機關(guān)以后的管理活動的總稱，主要包括檢察機關(guān)法警隊伍裝備的使用、保管維護(hù)以及固定資產(chǎn)的管理等內(nèi)容。簡言之，指檢察機關(guān)為使檢察機關(guān)法警隊伍裝備時刻處于良好的待用狀態(tài)，以確保民警高效訓(xùn)練與工作而進(jìn)行的一系列活動，是對檢察機關(guān)法警隊伍裝備的規(guī)劃、計劃、采購、使用、維修直至報廢等各個環(huán)節(jié)的總稱。基本原則是：

（一）保障檢察機關(guān)法警隊伍配備與使用活動的原則。

保障警務(wù)活動是法警裝備配備與使用出發(fā)點和歸宿，保障警務(wù)活動的原則是法警裝備配備與使用管理的最高原則。也就是說，法警裝備必須應(yīng)用到警務(wù)活動中。一是建立完善的法警裝備規(guī)范化建設(shè)規(guī)章制度。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)制定建立完善的法警裝備配帶、訓(xùn)練、使用、保管、維護(hù)、儲備、報廢、責(zé)任追究等規(guī)章制度將法警裝備納入了規(guī)范化管理軌道。二是以管理信息化促規(guī)范化。設(shè)立法警裝備管理平臺，建立動態(tài)數(shù)據(jù)庫，對所配裝備實行信息化管理，實現(xiàn)裝備的網(wǎng)上統(tǒng)計、申報、維護(hù)和定期報廢；對發(fā)放的法警裝備進(jìn)行實名制登記，有唯一編號的刀具、警棍、手銬等警械與人名對應(yīng)，無編號的裝備數(shù)量與單位人數(shù)對應(yīng)，將管理職責(zé)細(xì)化。

（二）法警配備與使用管理科學(xué)化的原則。

配備與使用管理的科學(xué)化是指在法警裝備使用管理工作中充分運用現(xiàn)代科學(xué)的技術(shù)成果、手段和方法，提高配備與使用管理工作的效率，也是效益最大化原則，更好地為警務(wù)活動提供保障。

1.配備科學(xué)化原則

法警裝備是每個警察執(zhí)行勤務(wù)所必需的警用裝備，應(yīng)當(dāng)遵循全警配備，應(yīng)配全配原則。全體民警全部配齊必配裝備和警務(wù)裝備包，巡警、交警、派出所等部門民警根據(jù)工作性質(zhì)、特點和實戰(zhàn)需要另外配備手槍、對講機和防刺服，警務(wù)通根據(jù)財力狀況和工作需要逐步配備。

2.使用科學(xué)化原則

法警裝備要先訓(xùn)后用、統(tǒng)一佩戴、依法使用，民警必須參加檢察機關(guān)法警隊伍裝備培訓(xùn)合格后方可領(lǐng)取、使用，在巡邏、執(zhí)勤等執(zhí)法任務(wù)時，必須佩帶法警裝備，并詳細(xì)規(guī)定管理使用中的過錯責(zé)任追究及處罰措施。

3.制度科學(xué)化原則

第4篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

市場準(zhǔn)入方面，首先，立法體例上，我國未形成統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的商業(yè)銀行市場準(zhǔn)入規(guī)制，對內(nèi)外資銀行進(jìn)行了區(qū)分規(guī)定，這種雙軌制體例不利于實現(xiàn)國民待遇;準(zhǔn)入形式上，我國外資銀行大部分以分支行形式設(shè)立，這種較為單一的形式不利于我國銀行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展;其次，準(zhǔn)入條件上，我國僅在《外資銀行管理條例實施細(xì)則》中有9項關(guān)于設(shè)立外資銀行時需遵守的審慎性條件，但與發(fā)達(dá)國家比，銀行監(jiān)管機構(gòu)仍缺乏必要的自由裁量權(quán);業(yè)務(wù)準(zhǔn)入方面，我國采取了全部或部分的列舉式方法來規(guī)定，其余業(yè)務(wù)的經(jīng)營，都需經(jīng)中國人民銀行或銀監(jiān)會批準(zhǔn)，降低了金融服務(wù)創(chuàng)新積極性。

市場運營方面，首先，監(jiān)管體制的規(guī)定不明確。我國實行分業(yè)監(jiān)管，銀監(jiān)會是主要監(jiān)管機構(gòu)，但外資銀行母國總行大多為實行混業(yè)經(jīng)營的金融機構(gòu)，可通過不同分支機構(gòu)之間實現(xiàn)混業(yè)經(jīng)營，這就體現(xiàn)了混業(yè)監(jiān)管的必要性。我國還未出臺協(xié)調(diào)金融監(jiān)管機構(gòu)的相應(yīng)法律規(guī)范，在監(jiān)管任務(wù)協(xié)調(diào)、信息共享等方面存在問題;在發(fā)生監(jiān)管爭議時如何解決也沒有規(guī)定，有礙于金融監(jiān)管協(xié)調(diào)工作的有序開展。其次，外資銀行監(jiān)管內(nèi)容上偏重于合規(guī)性監(jiān)管上，而對于日常經(jīng)營風(fēng)險和市場退出風(fēng)險方面的監(jiān)管力度不夠;監(jiān)管檢查手段上，缺乏預(yù)防性事前和事中檢查，僅停留在事后檢查上，過于滯后。

市場退出方面，首先，缺乏統(tǒng)一的配套清算制度，我國有關(guān)外資銀行的配套清算制度分散在《外資銀行管理條例》，《外資銀行管理條例實施細(xì)則》以及《公司法》中，未形成系統(tǒng)性規(guī)范，因各種法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)不一，使得執(zhí)行清算程序時較為復(fù)雜;其次，缺乏保護(hù)存款人利益的有效措施。我國一直以來存在隱性存款保險制度，但因無法律具體規(guī)定，相關(guān)利益主體間的權(quán)利義務(wù)不清晰，在危機發(fā)生后，無統(tǒng)一的處理方式，造成對問題銀行的處理隨意性很大;同時因信用問題，也削弱了中小銀行與大銀行之間的競爭，有國家信用做保證的銀行就會得到更多存款人的青睞。再者，我國對外資銀行采用的破產(chǎn)原則是相對地域性原則，即破產(chǎn)效力原則上只及于中國境內(nèi)財產(chǎn)，依實際情況也可賦予其域外效力，但這種原則明顯與外資銀行母國普遍性破產(chǎn)原則相沖突。

二、完善外資銀行監(jiān)管的意見

市場準(zhǔn)入方面，首先，立法體例上，應(yīng)構(gòu)建合理，協(xié)調(diào)的立法體例。可以借鑒德國、日本等國家經(jīng)驗，修改《商業(yè)銀行法》，設(shè)立外資銀行專門一編，將內(nèi)外資銀行的市場準(zhǔn)入監(jiān)管做出統(tǒng)一規(guī)定，有助于形成統(tǒng)一的商業(yè)銀行管理機制，降低監(jiān)管成本。其次，準(zhǔn)入形式上，可采取積極導(dǎo)向手段，轉(zhuǎn)變?yōu)榉中?、子行、合資銀行等多種形式并存局面;準(zhǔn)入條件上，應(yīng)把市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的審查與持續(xù)監(jiān)管相結(jié)合，實施動態(tài)監(jiān)管。

市場運營方面，首先，主管機關(guān)方面，應(yīng)協(xié)調(diào)好中國人民銀行與銀監(jiān)會之間的監(jiān)管職能，并將銀監(jiān)會，保監(jiān)會，證監(jiān)會的監(jiān)管協(xié)調(diào)起來，建立各監(jiān)管部門信息共享、快速聯(lián)動的反應(yīng)機制，提高監(jiān)管行為的靈活性。其次，監(jiān)管檢查方面，現(xiàn)場檢查中，應(yīng)實地查看外資銀行的運營狀況，注意發(fā)現(xiàn)外資銀行是否已具有潛在經(jīng)營風(fēng)險，做好事前檢查;在非現(xiàn)場檢查中，應(yīng)建立完善的報表上報和分析制度，保證對整個銀行運營情況判斷的準(zhǔn)確性，并應(yīng)建立追蹤制度，對于要求整改的問題看是否已經(jīng)做了修正。

市場退出方面，首先，應(yīng)建立統(tǒng)一配套清算制度，將各個法律、法規(guī)中有關(guān)清算的事宜進(jìn)行整理，簡化執(zhí)行程序。其次，應(yīng)建立符合實際的存款保險制度。投保方式上可區(qū)分外資銀行是否有中國法人資格，有法人資格的可強制入險。而對于外國銀行分行、代表處等，應(yīng)依其母國法律而定，若在其母國已采取強制保險，則在我國可自愿加入，反之則應(yīng)強制入險;設(shè)立統(tǒng)一的存款保險機構(gòu)，并賦予存款保險機構(gòu)多項職能。再者，應(yīng)完善外資銀行的破產(chǎn)制度。在破產(chǎn)程序的基本原則上，我國應(yīng)原則上實行地域性原則，但若與母國間依據(jù)對等互惠的原則可以相互承認(rèn)其破產(chǎn)判決或裁定的域外效力的，可選擇適用普遍性原則。在承認(rèn)和執(zhí)行外國破產(chǎn)判決和裁定時，注意對根據(jù)互惠對等原則向我國提出承認(rèn)和執(zhí)行其破產(chǎn)判決或裁定的國家，我國同樣有權(quán)要求該母國具備健全銀行危機救濟(jì)制度。

第5篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

【論文摘要】勞務(wù)派遣制度是我國勞動合同法規(guī)定的一種新的制度，它是我國市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)育和完善的產(chǎn)物，制度在實施過程中，會遇到許多新問題和新情況，本文結(jié)合實際，從法理學(xué)和經(jīng)濟(jì)分析法學(xué)方面分析該制度存在的問題，便于以后進(jìn)一步完善。

“沒有市場就沒有競爭，沒有競爭也就沒有市場”。勞務(wù)派遣是市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)主體為適應(yīng)人力資源市場自發(fā)選擇的結(jié)果。各經(jīng)濟(jì)主體，為了在市場競爭中處于有利地位，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益最大化，不斷加強對人力資源的管理，精簡冗員，減少成本，提高效率。為此，2008年1月1日生效的《中華人民共和國勞動合同法》(以下簡稱《勞動合同法》)對勞務(wù)派遣制度作了法律上的規(guī)制，由于我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育不完善，法律規(guī)范不健全，理論研究不夠深入，勞務(wù)派遣制度實施過程中有待進(jìn)一步完善。

一、勞務(wù)派遣制度

經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“制度是指多個遵循同一規(guī)則的交易的集合，是經(jīng)過交易多次重復(fù)形成的?！眲趧?wù)派遣制度在我國出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代，迅猛發(fā)展于90年代，是隨著我國引入市場經(jīng)濟(jì)體制以后逐漸發(fā)展的，是我國用工制度的重大改進(jìn)。各用人單位根據(jù)勞動力市場的供求關(guān)系，結(jié)合單位的用人規(guī)模和規(guī)律，核算投入與產(chǎn)出及盈利(即經(jīng)濟(jì)學(xué)上的效率)，反復(fù)博弈和試錯，決定單位的經(jīng)營原則和用人制度，逐漸形成勞務(wù)派遣制度。勞務(wù)派遣合同是勞務(wù)派遣制度的組成部分和表現(xiàn)形式。勞務(wù)派遣是勞務(wù)派遣單位根據(jù)實際用工單位的要求向其派遣勞動者，由勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動者簽定勞動合同，與實際用工單位簽定勞務(wù)派遣協(xié)議的一種靈活用工方式，它涉及三方主體：勞務(wù)派遣單位或勞務(wù)派遣公司、用工單位和被派遣勞動者，它實現(xiàn)了勞動力的擁有者與使用者相分離，便于用工單位根據(jù)市場供求的變化，及時招收或者辭退人員。

二、勞務(wù)派遣制度的法律分析

1．勞務(wù)派遣單位與用工單位之間的法律關(guān)系

由《勞動合同法》第58條的規(guī)定，可知勞務(wù)派遣單位是勞動法律關(guān)系主體一方——用人單位，被派遣勞動者是勞動法律關(guān)系主體的另一方—一勞動者，至于實際用工單位是屬于用人單位一方，還是屬于勞動者一方，《勞動合同法》沒有明確說明，僅在第92條規(guī)定：“勞務(wù)派遣單位違反本法規(guī)定，給被派遣勞動者造成損害的，勞務(wù)派遣單位與用工單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！绷硗狻秳趧雍贤ā返?9條還規(guī)定：“勞務(wù)派遣單位派遣勞動者應(yīng)當(dāng)與接受以勞務(wù)派遣形式用工的單位訂立勞務(wù)派遣協(xié)議。勞務(wù)派遣協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定派遣崗位和人員數(shù)量、派遣期限、勞動報酬和社會保險的數(shù)額與支付方式以及違反協(xié)議的責(zé)任?！庇纱丝芍?，雙方不是勞動合同關(guān)系，是以派遣協(xié)議為媒介的勞務(wù)關(guān)系，雙方通過協(xié)議平等協(xié)商，確定各自的權(quán)利和義務(wù)，從這方面考慮，有點類似民事法律關(guān)系。

2．勞務(wù)派遣單位與被派遣勞動者之間的法律關(guān)系

勞務(wù)派遣合同作為一種新型的合同，它不同于傳統(tǒng)的勞動合同，其一，合同具有靈活性和短期性，勞務(wù)的替代性很強。其二，派遣公司沒有任何生產(chǎn)資料，不屬于生產(chǎn)單位，它是靠收取服務(wù)費正常運作的公司法人，經(jīng)營的對象表面上看是勞務(wù)，本質(zhì)上是勞動者所擁有的勞動力，勞動力是否是經(jīng)營對象，理論上有待進(jìn)一步研究。其三，雙方簽定的勞動合同涉及第三方——用工單位，合同的履行要在用工單位進(jìn)行，派遣單位無法直接對被派遣勞動者進(jìn)行考核和實施勞動保護(hù)。但勞動合同法明確規(guī)定，勞務(wù)派遣單位是法定的用人單位，派遣單位應(yīng)當(dāng)與被派遣勞動者簽訂勞動合同，建立勞動法律關(guān)系，被派遣勞動者享有與派遣單位的其它勞動者同等的權(quán)利，包括繳納養(yǎng)老保險金、醫(yī)療保險金、失業(yè)保險金、住房公積金，特別是被派遣勞動者在無工作期間勞務(wù)派遣單位應(yīng)按照所在地人民政府規(guī)定的最地工資標(biāo)準(zhǔn)向其按月支付報酬，以維持其正常的生活。

3．用工單位與被派遣勞動者之間的法律關(guān)系

用工單位與被派遣勞動者存在直接的管理與被管理的關(guān)系，勞動者在用工單位要服從用工單位的統(tǒng)一管理，聽從安排，遵守勞動紀(jì)律。至于它們之間的勞動法律關(guān)系，《勞動合同法》沒有明確規(guī)定，《勞動合同法》也沒有強制用工單位與被派遣勞動者必須簽定勞動合同或者有關(guān)協(xié)議，雙方也不存在勞動法律關(guān)系，用工單位僅僅是勞動力的使用者和管理者。為了確保勞動者在用工單位的合法權(quán)利不受侵犯，《勞動合同法》第62條專門強制規(guī)定用工單位應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)。實踐中這種義務(wù)用工單位很難履行，其原因是有勞務(wù)派遣制度的性質(zhì)決定的?！秳趧雍贤ā返?6條規(guī)定：“勞務(wù)派遣一般在臨時性、輔或者替代性的工作崗位上實施”。勞務(wù)派遣的時間很短，是重復(fù)可替代性勞動，不需要任何專業(yè)技術(shù)要求，不需要上崗培訓(xùn)，用工單位的目的是低成本，高效率，短期用工，大都是一次性臨時用工，隨意性很強，法律的約束形同虛設(shè)，被派遣勞動者的合法權(quán)利受到侵害，很難得到法律的救濟(jì)。

三、勞務(wù)派遣制度的經(jīng)濟(jì)分析

勞務(wù)派遣制度涉及三方利益主體：勞務(wù)派遣單位、用工單位和被派遣勞動者，他們組成一個利益鏈條，他們是“謀求自我利益極大化的理性主體”，他們的目的試圖使自我利益極大化，并盡量減少代價和損失。作為理性主體，在社會行動中，三方主體都堅持自己利益最大化的前提下，既有合作又有利益沖突，在作出行為選擇時候，優(yōu)先考慮選擇的行為值不值、劃算不劃算，從利益上反復(fù)考慮和琢磨。

1-勞務(wù)派遣公司的利益初衷

按照《勞動合同法》規(guī)定，勞務(wù)派遣公司是公司法人。他們設(shè)立公司是盈利，追求自身利益最大化。他們的利益(利潤)來源是來自用工單位的勞動者創(chuàng)造價值的一部分，是由被派遣勞動者創(chuàng)造的。勞務(wù)派遣公司要生存和發(fā)展須具備：其一要有大量的在本公司注冊登記的適合用工單位需求的勞動者；其二需要有用工的用工單位，即勞動力的需求市場。具備這些條件，公司才能運作，目的才能實現(xiàn)。

2．用工單位利益所在

用工單位作為勞動力的直接使用者，力爭降低各種各樣的用工成本，包括招收錄用勞動者的費用、繳納養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險及住房公積金等費用，即減少投入。相反，一旦用工單位通過勞務(wù)派遣公司招到合適的勞動者，置法律于不顧，則盡力提高對勞動者的使用強度，如加班加點，加大工作量，目的是在單位時間內(nèi)創(chuàng)造更多的價值。

3．被派遣勞動者的利益訴求

被派遣勞動者作為勞動力的擁有者，通過派遣公司尋找工作的過程中，也對自己的選擇行為作一個比較和權(quán)衡，尋找自己利益的最大值，實現(xiàn)勞動力價值的最大化。首先考慮每月的工資多少，合算不合算，每月工資除了生活費、房租、交通費等等各種費用以外，能掙多少，他要和同行業(yè)的勞動者比較。如果是零利益或者負(fù)利益，被派遣勞動者與派遣公司不可能形成交易，簽訂合同，雙方要進(jìn)行談判，尋找利益的平衡點。

第6篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

關(guān)鍵詞：民族旅游；經(jīng)濟(jì)；發(fā)展環(huán)境

中圖分類號：F592.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0195-02

引言

石林彝族自治縣（以下簡稱石林縣），地處滇東高原腹地，位于昆明市東南部，屬昆明市所轄的遠(yuǎn)郊縣。縣城東部和南部與紅河哈尼族彝族自治州瀘西縣、彌勒縣接壤，北部與曲靖市陸良縣相鄰，西部和西北部與昆明市宜良縣毗連。2006年底，全縣轄7鎮(zhèn)1鄉(xiāng)，總面積1 725平方千米?？h城鹿阜鎮(zhèn)距昆明78公里。全縣年末人口236 908人，其中，少數(shù)民族人口82 178，占總?cè)丝诘?4.69%；彝族人口80 107，占少數(shù)民族人口的97.48%[1]。

石林縣原名路南縣，1989年縣人民政府明確該縣的性質(zhì)為：（1）彝族自治縣；（2）農(nóng)業(yè)縣；（3）旅游縣[2]，這個排列說明了當(dāng)時路南縣發(fā)展重點的次序。但隨著全國旅游業(yè)的發(fā)展和天地杰作――石林風(fēng)景區(qū)以及多姿多采的少數(shù)民族文化的發(fā)掘，石林縣又成了一個旅游資源、民族文化資源大縣。從1978年4月1日石林風(fēng)景區(qū)對中外游客實行售票游覽開始，石林縣的旅游經(jīng)濟(jì)就以飛快的速度在發(fā)展，到2007年全縣共接待海內(nèi)外游客人數(shù)突破300萬人次大關(guān)（其中，石林景區(qū)接待游客高達(dá)260萬人次），直接旅游收入3億元，綜合旅游收入達(dá)到10億元[3]。它的旅游經(jīng)濟(jì)能發(fā)展的如此迅速，與它獨特的發(fā)展環(huán)境是密切相關(guān)的。

一、與自然環(huán)境的關(guān)系

1.特殊的地理位置及特有的旅游資源條件

石林縣地處低緯高原，屬低緯高原山地季風(fēng)氣候，多年平均氣溫15.6℃，森林覆蓋率42.2%，空氣清新，水質(zhì)清純。同時它還擁有獨特地理環(huán)境孕育出來的世界典型喀斯地貌的國家級石林風(fēng)景名勝區(qū)，它包托大、小石林、乃古石林、芝云洞、大疊水、長湖、月湖、奇風(fēng)洞、仙女湖等景區(qū),總面積達(dá)352.78平方公里，這些景區(qū)集天下喀斯特地貌之大全[4]。前往游覽的游客不僅可以在融雄、奇、險、秀、幽、奧、曠為一體的地質(zhì)地貌奇觀中游覽，還可以游玩在四季如春、清新自然的氣候環(huán)境中，增加了游客的享受度和滿意度，從而在一定程度上可以延長游客的滯留時間，為景區(qū)餐飲住宿業(yè)的發(fā)展做出了一定的貢獻(xiàn)。

2.便利的交通運輸條件連接著周圍地區(qū)

石林縣東部和南部與紅河哈尼族彝族自治州瀘西縣、彌勒縣接壤，北部與曲靖市陸良縣相鄰，西部和西北部與昆明市宜良縣毗連，從而成為紅河、文山、曲靖三地州市18縣進(jìn)入昆明的門戶，地區(qū)之間的國道、高速公路、旅游專線非常發(fā)達(dá)，所以石林縣成為一個區(qū)域性的交通樞紐，這為石林旅游業(yè)的發(fā)展提供了便利的交通運輸條件。不過它的區(qū)位條件在有些時候成了限制其旅游經(jīng)濟(jì)更快更好發(fā)展的一個障礙，石林縣的旅游發(fā)展主要集中在石林風(fēng)景名勝區(qū)，但風(fēng)景區(qū)距昆明78公里，距石林縣城9公里，擁有便利的交通運輸條件――石林到昆明的旅游直通車隔半個小時一趟、客運班車隔15分鐘一趟、每天連接石林和昆明的火車達(dá)12個車次。

二、與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的關(guān)系

石林旅游業(yè)的發(fā)展帶動了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，反過來當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)環(huán)境的改善也為旅游業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供了有利的條件。2004年，石林縣的旅游經(jīng)濟(jì)對地方財政的貢獻(xiàn)在高達(dá)35％左右。同時地方財政再出資建設(shè)一系列的硬件設(shè)施、美化旅游區(qū)周圍的環(huán)境、在廣告媒體上宣傳造勢等，它們之間將會達(dá)到一個雙贏的效應(yīng)。

1.良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境將直接為旅游業(yè)各項設(shè)施的建設(shè)添磚加瓦

只有整個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境得到改善，地區(qū)的財政收入有了增加，才有能力為旅游業(yè)發(fā)展所依賴的各項基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)注入資金。例如，為了促進(jìn)少數(shù)民族聚集的維則鄉(xiāng)阿著底村旅游業(yè)的發(fā)展，2005年市民委幫助解決農(nóng)產(chǎn)舊房屋改造、修建農(nóng)業(yè)觀光休閑園的游路、改造村容村貌等，共補助56 000元，這些資金的投入，將有力地促進(jìn)阿著底村農(nóng)家樂的建設(shè)步伐，改善了困難村民的居住條件和村容村貌，加快當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)的發(fā)展步伐。同時石林縣還準(zhǔn)備在“十一五”期間每年投入1 000萬元用于“生態(tài)美縣”建設(shè)，重點進(jìn)行景區(qū)、主干道沿線和縣城周圍40平方公里范圍的綠化工程，這樣的生態(tài)建設(shè)就是為了保護(hù)石林，而保護(hù)的最終目標(biāo)則是為了發(fā)展。

2.良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境又可以創(chuàng)造優(yōu)良的投資環(huán)境

良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境才能吸引各路外資前來投資，隨著近幾年石林旅游業(yè)的快速發(fā)展，石林縣正在加快招商引資的步伐。2008年，石林縣與云南煙草興云投資股份有限公司簽訂“石林旅游服務(wù)區(qū)（中區(qū)）”及“石林生態(tài)民族體育運動場”項目投資協(xié)議書，這兩個項目預(yù)計總投資達(dá)30億元。投資15億的石林旅游服務(wù)區(qū)（中區(qū)）項目將建設(shè)成為集餐飲、購物、住宿、會展、演藝為一體的高標(biāo)準(zhǔn)旅游綜合接待區(qū)。石林生態(tài)民族體育運動場項目將建設(shè)成為一個以石林獨特的喀斯特地貌特征、濃郁的民族文化和原始的自然生態(tài)環(huán)境為主要特色的生態(tài)民族體育運動基地。這兩個項目的完成將會大力推進(jìn)石林旅游業(yè)的快速發(fā)展。

三、與政策環(huán)境的關(guān)系

中國旅游業(yè)的發(fā)展始終是在自上而下的制度框架中尋求經(jīng)濟(jì)利益的最大化?！半p休日”、“黃金周”、帶薪休假等制度安排大大促進(jìn)了國內(nèi)旅游發(fā)展，誘發(fā)了前所未有的大眾旅游度假流的“井噴”行情。而從2008年開始實施的改革后的黃金周制度也為石林旅游業(yè)的發(fā)展提供了新的契機，小長假的增加可以促使來昆游客選擇較近的景區(qū)去游覽，那石林風(fēng)景區(qū)無疑就是一個最優(yōu)選擇；同時附近的居民也增加了出游的機會，這也成為石林旅游業(yè)發(fā)展的潛在客源。同時地方政府一方面可以從整體全局上帶領(lǐng)旅游業(yè)的發(fā)展，石林風(fēng)景區(qū)政府實行的“旅游扶貧”項目就是一個典型范例――政府組織并提供樹苗以及技術(shù)上的指導(dǎo)和管理，在景區(qū)內(nèi)栽種一些人參果、枇杷等果樹，水果成熟以后歸村民所有，村民自由銷售以后享受其經(jīng)濟(jì)收入，這樣既綠化了景區(qū)又增加了附近村民的收入，是一個雙贏的舉措；另一方面，石林縣政府為了吸引更多的投資，出臺了一系列的優(yōu)惠措施，如對外來投資的企業(yè)在審批程序、手續(xù)上依法從簡；實行利潤提成獎勵；解決戶口、本地購房、子女入學(xué)等問題。這些優(yōu)惠政策的實行，將促進(jìn)石林旅游業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

四、與人文環(huán)境的關(guān)系

其實，每個地區(qū)旅游業(yè)的發(fā)展與周圍村民的致富都是一個互惠互利的過程，以石林風(fēng)景區(qū)為例，在最開始村民并沒有從景區(qū)的發(fā)展中獲得很大的收益，于是就出現(xiàn)了村民以極低的價格帶領(lǐng)游客從村中逃票，這樣村民只獲得一少點利益，景區(qū)也損失了很多。后來景區(qū)采取了一系列惠民措施，如景區(qū)內(nèi)只允許五棵樹村民出售商品、讓村民從門票收入中提成一部分、政府出資在景區(qū)栽種樹木并把果實歸村民等，不僅讓逃票的情況基本上杜絕了，還讓村民自覺的保護(hù)景區(qū)內(nèi)的一山一石。2007年6月，以云南石林為主的“中國南方喀斯特”世界自然遺產(chǎn)申報項目正式通過審議，為了更好的保護(hù)這個世界自然遺產(chǎn)，政府準(zhǔn)備對石林風(fēng)景區(qū)進(jìn)行擴(kuò)容改造，其中五棵樹村作為石林主景區(qū)有礙景觀設(shè)施第一期拆遷改造工程的重要組成部分，搬遷成了一個必然趨勢，村民必須搬離自己祖祖輩輩生活的地方，搬離這個旅游發(fā)達(dá)的景區(qū)，這是村民所不愿意的。但是為了石林將來更好的發(fā)展，加上景區(qū)政府對搬遷后的村民實行的多項優(yōu)惠措施，大部分的村民還是選擇了以大局為重，主動搬遷。

五、充分利用發(fā)展環(huán)境促進(jìn)旅游經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展

1.把地理區(qū)位中的限制性因素轉(zhuǎn)變成有利因素

石林旅游服務(wù)區(qū)（中區(qū)）及石林生態(tài)民族體育運動場的興建，以及石林文化產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)建，將會為石林留住更多的游客，此時它所處的地理區(qū)位就可以發(fā)揮出更大的作用。石林作為昆明市的遠(yuǎn)郊縣，有其他旅游區(qū)無法比擬的優(yōu)勢，可以利用昆明是來滇游客最大的集散地，把大部分這樣的散客也吸引到石林；同時應(yīng)該在景區(qū)周圍修建一些經(jīng)濟(jì)型酒店來滿足中低層次游客的需求，使石林可以全方位的滿足各類游客的需求。

2.在地方財政加大對旅游業(yè)直接投入的同時，積極引進(jìn)外來資金發(fā)展旅游業(yè)

隨著近幾年石林旅游業(yè)的大力發(fā)展，地方財政收入在逐年增加，反過來地方財政在繼續(xù)加大對旅游業(yè)相關(guān)行業(yè)直接投入的同時大力吸引外資，從而形成一個良性循環(huán)。2006年，石林縣風(fēng)景名勝區(qū)管理局就與中國農(nóng)業(yè)銀行云南省分行簽訂了銀企合作協(xié)議，省農(nóng)行將提供10億元信貸支持，助推石林打造國際旅游品牌[5]。更要綜合運用土地注入、凈地上市、合作開發(fā)、項目招商、有償轉(zhuǎn)讓、銀行貸款等方式，發(fā)揮政策引導(dǎo)、產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、資金引導(dǎo)等的作用，吸引各類社會資金投入旅游小城鎮(zhèn)建設(shè)。

3.借助政府政策的帶領(lǐng)和幫助，在已有的旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)上繼續(xù)加深

政府憑借它特有的權(quán)利和職能出臺了一系列的優(yōu)惠政策，這就為旅游業(yè)的發(fā)展塑造了一個良好的宏觀環(huán)境，在這些優(yōu)惠政策的帶動和鼓勵下，人們會積極的投入到旅游業(yè)的發(fā)展行列中來。正是政府的相關(guān)優(yōu)惠政策才吸引云南煙草興云投資股份有限公司在石林投資30億，建設(shè)大型的旅游服務(wù)中心。

4.堅持以人為本來營造良好的旅游氛圍

人文環(huán)境是一個地區(qū)旅游業(yè)發(fā)展的根本，一地旅游業(yè)的發(fā)展不僅要靠它特有的自然資源，還要有一個良好的旅游氛圍，這個氛圍的營造就需要景區(qū)服務(wù)人員、周圍村民以及政府工作人員的共同努力。只有把旅游業(yè)的發(fā)展和周圍社區(qū)、村民的致富緊緊聯(lián)系在一起，充分發(fā)揮當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c的積極性和創(chuàng)造力，讓居民得到實實在在的好處，激發(fā)農(nóng)民熱愛家園、勤勞致富的熱情，形成農(nóng)民自覺參與景區(qū)發(fā)展的局面，這樣的旅游區(qū)才有長久的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

參考文獻(xiàn)：

[1] 石林彝族自治縣政務(wù)公眾信息網(wǎng).行政區(qū)劃與人口[EB/OL].shilin.省略/.2008-02-25.

[2] 昆明市規(guī)劃設(shè)計研究院.昆明城市規(guī)劃(1928-1993)[M].昆明:昆明市規(guī)劃設(shè)計研究院,1993:38-39.

[3] 搜狐旅游.2007年云南石林景區(qū)凈賺3億[EB/OL].travel.省略/20080102/n254421977.shtml. 2008-01-02.

第7篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

關(guān)于村民自治組織的法律，既有《憲法》，又有《村民委員會組織法》、《民法通則》、《農(nóng)業(yè)法》、《土地管理法》、《物權(quán)法》等?！稇椃ā返?11條規(guī)定：城市和農(nóng)村按居民居住地區(qū)設(shè)立的居民委員會或者村民委員會是基層群眾性自治組織?！洞迕裎瘑T會組織法》第2條規(guī)定：村民委員會是村民自我管理、自我教育、自我服務(wù)的基層群眾性自治組織，實行民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督。村民委員會辦理本村的公共事務(wù)和公益事業(yè)，調(diào)解民間糾紛，協(xié)助維護(hù)社會治安，向人民政府反映村民的意見、要求和提出建議。這兩部作為目前涉及村民自治組織的最重要法律，都將村民委員會性質(zhì)定為基層群眾性自治組織，明確村民群眾可以通過這一組織直接參與公共事務(wù)管理?！稇椃ā废薅ù迕褡灾谓M織的區(qū)域范圍是村民委員會?！洞迕裎瘑T會組織法》規(guī)定村民自治組織不能逾越自我管理、自我教育、自我服務(wù)的對象范圍，是對憲法規(guī)定的基層群眾性自治組織的具體化，并且明確了村民自治組織采用的是四種行使自治權(quán)的方式?！睹穹ㄍ▌t》、《農(nóng)業(yè)法》、《土地管理法》都規(guī)定：農(nóng)民集體所有的土地依法屬于村民集體所有的，由村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會經(jīng)營、管理《物權(quán)法》第60條規(guī)定：屬于村農(nóng)民集體所有的，由村集體經(jīng)濟(jì)組織或村民委員會代表集體行使所有權(quán)等都將農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織和村民委員會職能并列為兩個相互獨立的村級組織。因此，相關(guān)法律均明確了村委會是基層群眾性自治組織這一特性，并賦予了村民自治組織相應(yīng)的職權(quán)：即要求村民自治組織只能是依法辦理本村的公共事務(wù)和公益事業(yè)，調(diào)解民間糾紛，協(xié)助維護(hù)社會治安，向人民政府反映村民的意見、要求和提出建議，充當(dāng)?shù)氖枪嫒恕⒅俨萌?、守夜人和中介人的角色，既不能超越國家公?quán)力的界限，也不能越過村民私權(quán)利的屏障。

二、法律對農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的性質(zhì)及職能定位

農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織這一概念以法律形式出現(xiàn)，最早是在1982年《憲法》第8條中，1991年黨的十三屆八中全會又將其稱之為鄉(xiāng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，現(xiàn)行《憲法》等法律法規(guī)中則規(guī)范為農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織。上世紀(jì)九十年代初，為解決在農(nóng)村城市化進(jìn)程中出現(xiàn)的去和留矛盾，又對農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行股份合作制改革。然而，時至今日，對農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的內(nèi)涵、性質(zhì)及職能定位，無論是法律或是學(xué)術(shù)界，尚未有統(tǒng)一、明確和具體的界定，由于缺乏專門法律規(guī)定，目前對農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的了解，主要是從憲法或相關(guān)法律法規(guī)、文件中獲得。分析起來，主要有四個方面：一是憲法和法律已涉及到該組織的概念。如《憲法》第8條第l款規(guī)定：農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織實行家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。農(nóng)村中的生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟(jì)。從本款中規(guī)定與現(xiàn)實中農(nóng)村土地承包的作法相比較，似乎可以得出這樣的結(jié)論：農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織主要是指以土地為依托、以土地的集體所有為紐帶、以農(nóng)民為成員的村組織，該村組織既區(qū)別于村民委員會，也區(qū)別于農(nóng)村中的生產(chǎn)、供銷、信用、消費等各種形式的合作經(jīng)濟(jì)組織。二是公有制性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)組織，它以公有制為基礎(chǔ)，以土地為主要生產(chǎn)資料，圍繞土地產(chǎn)權(quán)推進(jìn)，是公有經(jīng)濟(jì)在農(nóng)村的重要體現(xiàn)形式之一。三是具有民事法律主體資格的其他社會組織，對本組織內(nèi)農(nóng)民集體所有的資產(chǎn)享有管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)的職能及權(quán)限。如《憲法》第17條集體經(jīng)濟(jì)組織實行民主管理，決定經(jīng)營管理的重大問題?！掇r(nóng)業(yè)法》第10條規(guī)定：農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)當(dāng)在家庭承包經(jīng)營基礎(chǔ)上，依法管理集體資產(chǎn)又如《民法通則》第74條規(guī)定：農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的集體資產(chǎn)包括：法律規(guī)定為集體所有的土地規(guī)定了權(quán)限范圍。四是重合于村民自治組織，它超越了單純經(jīng)濟(jì)組織屬性，還承擔(dān)著社會管理和服務(wù)的職能，帶有綜合性組織的特點。如按照《憲法》和《村民委員會組織法》規(guī)定，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織與村民自治組織是同一機構(gòu)，即兩塊牌子，一套人馬，職能重疊，具有政社合一性。

三、對村民自治組織和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織法律定位分析

(一)兩者概念模糊，定性不準(zhǔn)

實踐中，村委會作為村民自治組織最重要的表現(xiàn)形式，承擔(dān)的角色等同于村民自治組織，村民自治是在村委會組織法的規(guī)范下進(jìn)行的，認(rèn)為村民自治組織就是村民委員會。其實，村民自治組織不僅包括村委會，還包括村民會議和村民代表會議等。之所以將自治組織和村委會混為一談，是特定法律環(huán)境、社會背景、理論背景等因素綜合作用的結(jié)果，也是農(nóng)村基層民主實踐相對不足的表現(xiàn)。重新定位村民自治組織的概念，已成為進(jìn)一步理清其職責(zé)，處理好與農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織關(guān)系問題的前提。據(jù)統(tǒng)計，我國涉及農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性法律文件近3000部，盡管多部法律法規(guī)多處涉及這一法律概念，但均未對其有明確定性，缺乏專門的《農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織法》，以至于在一個村是否存在農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，無論理論上還是法律上，并不清楚。

(二)由于自治權(quán)力影響，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織管理運行機制不健全

村民自治組織因基層政權(quán)的委托，享有一定行政管理權(quán)，但行政權(quán)本身具有侵益性，村民自治組織常常僭越其公共事務(wù)管理的職權(quán)而代行農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的職能，致使絕大部分農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織沒有獨立發(fā)揮作用，缺乏良好的運行機制，缺乏正常運行所必需的自主決策、經(jīng)營管理及監(jiān)督維護(hù)機制，無法正確行使財產(chǎn)管理權(quán)和經(jīng)營權(quán)，許多地方農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織處于名存實亡的境地。2010年10月新修訂的《村民委員會組織法》雖然一方面明確了村委會自我管理、自我教育、自我服務(wù)的職能，應(yīng)當(dāng)尊重集體經(jīng)濟(jì)組織經(jīng)濟(jì)活動自主權(quán)，但另一方面卻規(guī)定村委會管理本村屬于農(nóng)民集體所有的土地和其他財產(chǎn)。

(三)兩者法人地位不明確

憲法中多次出現(xiàn)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織這一名稱，顯然，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織是一類法律主體，但是主體身份如何?究竟是法人還是其他組織?法律并未明確規(guī)定，只是在湖北省和浙江省的地方性法規(guī)中將農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織確定為法人。盡管農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織作為一類法律主體的地位是毫無疑問的，但是，由于法律對其設(shè)立、變更、終止、機構(gòu)設(shè)置及功能等方面規(guī)定的缺失，導(dǎo)致農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的法人地位受到其他市場主體的質(zhì)疑。其結(jié)果是，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織無法與其他經(jīng)濟(jì)主體簽訂合同，只好以村民自治組織的名義參與經(jīng)濟(jì)活動，無法辦理資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明，限制了對其資產(chǎn)的經(jīng)營管理能力。近些年，廣東、浙江等農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的地方，在謀求自身合法地位方面進(jìn)行了廣泛探索，但均未擺脫政社合一的經(jīng)營模式，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織的法人地位模糊混亂，直接影響到村民自治功能的實現(xiàn)。

四、明確村民自治組織和農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織關(guān)系的思考

(一)明確各自內(nèi)涵

為解決目前農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織定義五花八門的的現(xiàn)象，在立法中，應(yīng)考慮到農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展的歷史繼承性、現(xiàn)在股份合作制改革的實踐以及部分地方的立法經(jīng)驗，在此基礎(chǔ)上綜合概括出來?？梢赃@樣定義農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，它是在農(nóng)村集體所有制基礎(chǔ)上建立的，以行政村為單位，以土地為核心的集體生產(chǎn)資料所有權(quán)的代表者，是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的組織載體，是與村民委員會并列的經(jīng)濟(jì)組織實體。村民自治組織不是政權(quán)組織，盡管接受委托辦理某些事務(wù)，但是以鄉(xiāng)鎮(zhèn)府的名義辦理，是一種行政委托關(guān)系，不是直接行使行政權(quán)。所管理的村事務(wù)，法律已明確為公共事務(wù)和公益事業(yè)。因此我們可以考慮將村民自治組織的定義界定為，是指依法辦理與村民利益相關(guān)的村內(nèi)公共事務(wù)和公益事業(yè)，協(xié)助基層政權(quán)辦理部分委托事務(wù)，實現(xiàn)村民的自我管理、自我教育、自我服務(wù)和自我發(fā)展的組織。

(二)明確各自職責(zé)和權(quán)限

村民自治組織和集體經(jīng)濟(jì)組織的職能是完全不同的。前者是農(nóng)村公共事務(wù)管理者，而后者則是農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)的經(jīng)營者，兩者的性質(zhì)、宗旨都是不同的。作為公共事務(wù)者，村民自治組織受村民授權(quán)，它的宗旨是從事公益事務(wù)，不具有營利性，不承擔(dān)市場風(fēng)險。而農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織，它擁有農(nóng)村集體資產(chǎn)，其目的是用集體資產(chǎn)實現(xiàn)農(nóng)民的生產(chǎn)和福利，會開展經(jīng)營活動并承擔(dān)一定的市場風(fēng)險，它與村民自治組織不應(yīng)當(dāng)存在管理與服從的隸屬關(guān)系。農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)組織，其法人財產(chǎn)完全按市場法則運作，有其獨立的運營模式;村民自治組織是準(zhǔn)行政組織，其運行遵循政治規(guī)則，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織以利潤最大化為目標(biāo)，村民自治組織以服務(wù)村民、貫徹執(zhí)行黨和政府的政策法規(guī)為目標(biāo)，二者是各自獨立的組織。因此應(yīng)修改《村委會組織法》第五條中規(guī)定，刪除村民自治組織有經(jīng)濟(jì)職能的規(guī)定。

第8篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

關(guān)鍵詞：旅游產(chǎn)業(yè)；旅游規(guī)劃；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

中圖分類號：F590 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）15-0144-04

一、問題提出

當(dāng)發(fā)展成為人類共同的語言以及旅游行為成為一種普遍現(xiàn)象，旅游業(yè)在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)被視為了一種宏觀經(jīng)濟(jì)問題的萬能良藥，或是作為社會變化的引擎以及在國際舞臺上打造良好形象的武器[1]。旅游規(guī)劃也因此變得更為普遍，編制規(guī)劃也成為旅游發(fā)展廣泛采用的手段[2]。然而，旅游規(guī)劃似乎并不總能奏效。尤其是在中國，旅游規(guī)劃正在或?qū)⒁媾R較高的流產(chǎn)率和較低的實施效力，特別在內(nèi)陸地區(qū)情況表現(xiàn)得更為糟糕[3]。

為了解釋規(guī)劃實施效果不佳的原因，近年來對旅游規(guī)劃與實施的差距（Gap between planning and implementation, GPI）研究逐漸受到關(guān)注。國外從20世紀(jì)90年代起，一些研究者在各類研究中也接觸和發(fā)現(xiàn)了旅游規(guī)劃與執(zhí)行之間的差距現(xiàn)象，如：社區(qū)參與研究[4～5]，關(guān)于土地使用控制的錯誤計算[6～7]，中央計劃與地方可能性的差距 [8]，缺乏可用資金[2]，環(huán)境變化的不可控因素等等[7]。在中國，最早指出中國GPI問題的是在“2001年中國旅游規(guī)劃高峰研討會”和“2001年發(fā)展中國家旅游規(guī)劃與管理國際研討會”上提出了旅游規(guī)劃與實施現(xiàn)狀的問題。隨后Kun lai[1]，惠紅[9]等從規(guī)劃編制者、規(guī)劃執(zhí)行者、當(dāng)前制度和標(biāo)準(zhǔn)等方面解析了可能存在的原因?，F(xiàn)實中，旅游規(guī)劃的實施成功若以旅游產(chǎn)業(yè)的成功作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，那么“規(guī)劃實施成功”的意義則不僅僅局限于規(guī)劃藍(lán)圖的建設(shè)部分得到實現(xiàn)，而是在于規(guī)劃下旅游目的地通過旅游產(chǎn)業(yè)獲得了滿意的社會經(jīng)濟(jì)效益?，F(xiàn)實中，規(guī)劃實現(xiàn)其預(yù)期的效果涉及到諸多因素的干擾。在本文看來，社會經(jīng)濟(jì)因素可能扮演了重要角色。即：在一般情況下，旅游規(guī)劃實施成功的概率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度呈正相關(guān)。為了證實此假設(shè)，本文另辟蹊徑，從世界旅游產(chǎn)業(yè)的分布規(guī)律研究入手，以國家為單位對象，間接分析旅游規(guī)劃成功實施與經(jīng)濟(jì)因素的關(guān)系。

二、研究方法與數(shù)據(jù)來源

為了驗證關(guān)系假設(shè)，需要充足的統(tǒng)計數(shù)據(jù)與適宜的方法。由于世界各國情況差異較大，世界旅游產(chǎn)業(yè)的分布與比較采用計量分析的效果似乎并不理想。因此，本文借鑒庫茲涅茨、錢納里等建立的經(jīng)濟(jì)截面國際比較分析方法，將2007年數(shù)據(jù)齊全的國家運用分組統(tǒng)計的方式考察旅游產(chǎn)業(yè)指標(biāo)隨著國家富裕程度的特征變化[1]。

（一）國家分組

本文對于研究對象的145個國家進(jìn)行分組。分組主要按照人均GDP（根據(jù)當(dāng)年購買力平價計算）從高到低進(jìn)行排列，并嘗試按照平均值法或相對均衡的方式將其分為5組。兩種分組方式的結(jié)果并未見顯著差異，本研究采用后一種方法使各組國家數(shù)量相對均衡以利于觀察。

（二）計算每組國家相關(guān)變量的“特征值”

計算特征值的方法主要可分為如下幾種：一是“總和法”，即取每組國家某個經(jīng)濟(jì)變量數(shù)值的總和；二是“中值法”，即每組國家某個經(jīng)濟(jì)變量的“中間值”；三是“平均值法”，可以是加權(quán)平均或是未加權(quán)平均；四是“回歸分析法”，用回歸方程進(jìn)行計算。此外，還包括其他的統(tǒng)計方法。本研究將綜合采用“總和法”、“平均值法”表征相關(guān)變量的特征。其中，“平均值法”采取未加權(quán)平均值法，具體方法是：

Yij=∑yij/n

其中，Yij為第i組國家的第j個經(jīng)濟(jì)變量的“特征值”，∑yij為第i組國家第j個經(jīng)濟(jì)變量的每個國家的數(shù)值的加和，n為第i組國家的個數(shù)。

（三）分析旅游產(chǎn)業(yè)相關(guān)變量“特征值”的變化與關(guān)系

本文主要選擇世界銀行數(shù)據(jù)庫、世界旅游組織出版的《UNWTO World Tourism Barometer》以及世界貿(mào)易組織（WTO）提供的可比較的2007年世界各國旅游統(tǒng)計數(shù)據(jù)，在各截面上綜合選擇絕對數(shù)量、份額數(shù)量以及產(chǎn)業(yè)效率等指標(biāo)，具體包括：國際旅行收入額、國際旅行收入份額、國際旅行接待收入密度、國際游客人次、國際游客人次份額、國際游客接待人次密度。本研究運用不同指標(biāo)在各分組國家中進(jìn)行特征比較，分析世界旅游產(chǎn)業(yè)分布的總特征與趨勢。

三、主要發(fā)現(xiàn)

以人均GDP2 000美元、5 000美元、10 000美元、30 000美元（購買力平價）為分界點，對2007年全世界數(shù)據(jù)齊全的145個國家進(jìn)行排列（原始數(shù)據(jù)表略），各組國家數(shù)分別是：23個、25個、30個、41個、26個。分組后，相關(guān)指標(biāo)的計算結(jié)果如下表所示，旅游產(chǎn)業(yè)分布表現(xiàn)出如下鮮明特征：

第9篇：經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系范文

關(guān)鍵詞：經(jīng)紀(jì)人  證券公司  投資者  法律關(guān)系

在證券市場中，證券商以其特有地位，發(fā)揮著促進(jìn)證券流轉(zhuǎn)的樞紐功能。各國證券法對“證券商”一詞的界定與使用不同。美國證券法律沒有直接規(guī)定證券商的概念，代之以經(jīng)紀(jì)人（brokers）、自營商（dealers）、人（agent）和“broker-dealer”等概念。韓國、日本的證券交易法通過對證券公司和“證券經(jīng)營業(yè)務(wù)”內(nèi)容的界定間接明確證券商的概念。我國臺灣和香港地區(qū)的證券法律則明確規(guī)定了證券商的概念。我國證券法未直接采用證券商這一概念，而是規(guī)定了證券公司等概念。根據(jù)我國證券法第119、129條的規(guī)定，我國證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類，二者均可從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，也就是說，我國的證券公司都可以成為證券經(jīng)紀(jì)人。根據(jù)<中華人民共和國證券法）第137條規(guī)定：“在證券交易中，客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。”作為證券經(jīng)紀(jì)人，證券公司具有法人資格，本文暫且將具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人稱為證券公司經(jīng)紀(jì)人，以別于其他經(jīng)紀(jì)人。

由于面對紛繁復(fù)雜、瞬息萬變的市場行情，廣大投資者很難作出合適的證券投資選擇，且根據(jù)我國證券法第103條的規(guī)定，一般投資者不得進(jìn)入證券交易所親自參加交易，加之作為自然人（以傭金為收入來源的一類證券從業(yè)人員）和非法人的經(jīng)濟(jì)組織形式存在的證券經(jīng)紀(jì)人不能獨立存在，必須依托于證券公司才能實現(xiàn)其證券經(jīng)紀(jì)的功能，因而，證券公司經(jīng)紀(jì)人便成為證券市場的中堅力量，直接與證券投資者發(fā)生廣泛的接觸和聯(lián)系。在證券交易市場上，證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者之間關(guān)系處理的好壞直接關(guān)系到投資風(fēng)險的承擔(dān)、投資者利益的保護(hù)和證券法立法目的實現(xiàn)，證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者之間的關(guān)系顯得尤為重要。

關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者的法律關(guān)系問題，世界各國規(guī)定不一，但大致可因英美法系和大陸法系國家和地區(qū)的不同規(guī)定而劃分開來。由于英美法系和大陸法系在民事相關(guān)概念和制度上的差異，英美法系國家和地區(qū)將證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者之間的關(guān)系規(guī)定為關(guān)系，大陸法系國家和地區(qū)將這種關(guān)系規(guī)定為行紀(jì)或居間法律關(guān)系。先讓我們看看他們之間的差異及其成因，再論我國的實際情況。

一、英美法系國家或地區(qū)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者關(guān)系之考察

現(xiàn)代社會，英美文化對各國影響極大，在證券業(yè)界這種影響更是凸現(xiàn)耀眼，其中尤以美國的證券立法走在世界前例，為各國所效仿。

理論上，“英美法認(rèn)為，經(jīng)紀(jì)人是為獲得報酬被雇于進(jìn)行討價還價和訂立合同的人”，“通常是收取傭金為買方或賣方購買或出賣股票、債券、商品或勞務(wù)的人。[1]法律上，（1934年美國證券交易法）第3條第A款第4項把”經(jīng)紀(jì)商“廣泛地定義為”任何他人從事證券交易業(yè)務(wù)的人，但不包括銀行?！霸摲ㄗ⑨屩姓f明，經(jīng)紀(jì)商”純粹是代客買賣，擔(dān)任委托客戶之“。[2]美國法院判斷一個人是否經(jīng)紀(jì)商的標(biāo)準(zhǔn)有，（1）該人他人買賣了證券，從事了證券業(yè)務(wù)?；顒硬灰欢ㄊ侨盏?；（2）在從事證券買賣中，該人收取了傭金或者其他形式的補償；（3）該人向公眾視自己為經(jīng)紀(jì)商；（4）該人代顧客保管了資金或證券。[3]英國1889年<經(jīng)紀(jì)人法）規(guī)定經(jīng)紀(jì)人是人之一。根據(jù)有關(guān)商事法律規(guī)定，經(jīng)紀(jì)人是受雇代表他人從事購買或售賣的一種人。[4]可見，英美法系國家法律規(guī)定，證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資人的關(guān)系是關(guān)系。也就是說，投資者作為委托人委托證券公司證券買賣業(yè)務(wù)，證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券交易中是投資者的人。那么，英美法系中”“概念的內(nèi)涵和外延是什么呢？一般意義上的，是由一人代另一人為法律行為，產(chǎn)生的法律效果歸于被人（本人）。[5]概念可分為廣義和狹義。各國民法關(guān)于的規(guī)定并不一致。英美法系與大陸法系的內(nèi)涵和外延各不相同。在英美法系國家，法自成一體，其涉及范圍比大陸法系廣泛得多。但英美法中的主要是委托，有關(guān)立法、判例和學(xué)說很少涉及法定。這是因為英美法中的家庭法律制度及信托制度在很大程度上代替了大陸法中法定的職能。在英美法中，有關(guān)商事都是委托，而且都是有償?shù)腫6].其法包括以下兩個方面：第一，團(tuán)體成員的內(nèi)部關(guān)系。合伙被認(rèn)為是法的一個分支、合伙人之間、合伙人與合伙企業(yè)之間互為關(guān)系；雇員與雇主的關(guān)系是人與被人的關(guān)系，雇主對雇員在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一切活動向第三人承擔(dān)責(zé)任。第二，企業(yè)與相對人進(jìn)行交易時形成所謂”企業(yè)交易“。無論交易以企業(yè)的名義，還是以企業(yè)成員的名義進(jìn)行，企業(yè)本身須對自由交易產(chǎn)生的侵權(quán)之債與合同之債負(fù)責(zé)。于是英美法系國家采用廣義概念，即人不論是以被人名義，還是以人本人名義代被人為法律行為，不論法律行為的效果直接歸屬被人，還是間接歸屬被人都是。前者就是直接，后者是間接。用一位美國法學(xué)家的話來說：”廣義乃是多種法律制度之綜合，其所以范圍渺無窮盡，自由世界的一切事物無不籍此而推進(jìn)。一個人雇傭他人為自己工作、出售商品、代表自己接受財產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓，與他自己親自進(jìn)行這些行為具有同樣的效力。眾所周知，假如沒有制度一切企業(yè)都將無法存在?！癧7]為什么英美法系國家或地區(qū)的制度是這樣呢？弗里德曼說：”任何聲稱是關(guān)系的最終真正及主要主題及目的，都是通過人的行動來構(gòu)成委托人與外人的直接合同關(guān)系。這是的核心?！癧8]普通法強調(diào)的核心是委托人與第三人的關(guān)系，并為了維護(hù)這樣的確定性質(zhì)而付出了代價，就是委托人與人之間的內(nèi)部關(guān)系受到漠視，未能取得充分發(fā)展。故在英美法系國家和地區(qū)采廣義概念，不僅承認(rèn)大陸法中的”直接“關(guān)系，也承認(rèn)大陸法中所謂”間接“關(guān)系[9]，其間接 （或隱名）主要指各種行紀(jì)關(guān)系及商、經(jīng)紀(jì)人等在商業(yè)活動中與委托人及第三人形成的民事法律關(guān)系，同時也包括一切非商事性質(zhì)的不公開人身份的關(guān)系[10]，居間人、行紀(jì)人、拍賣人等都處于人的法律地位，具有同樣的權(quán)利、義務(wù)，沒有獨立存在的行紀(jì)、居間制度。經(jīng)紀(jì)人、人、中間人成為同義詞。無怪乎，《牛津英漢百科大辭典》將英文”Agency“譯為商、業(yè)、居間介紹、媒介等，基本上與中介同義（《中華大辭典》謂中介為媒介之意。），因此，在廣義概念的基礎(chǔ)上，英美法系國家將證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資人之間的關(guān)系規(guī)定為關(guān)系是完全正確的，由證券公司經(jīng)紀(jì)人客戶買賣證券符合實務(wù)，保證了概念在法律制度中的同一。

二、大陸法系國家或地區(qū)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者關(guān)系的考察

大陸法系與英美法系的國家和地區(qū)在許多法律概念和制度上都存在著差異，有關(guān)證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者關(guān)系的不同法律規(guī)定就是明顯的一例。

英美法系國家或地區(qū)的系廣義，由委托所生之業(yè)務(wù)大多，產(chǎn)生委托的法律關(guān)系。而在大陸法系國家或地區(qū)，由委托所生的法律關(guān)系有委托、行紀(jì)和居間等。在大陸法系國家或地區(qū)，如德國、日本、我國臺灣地區(qū)，所稱僅指人以被人名義為法律行為，法律行為后果直接歸屬被人，系狹義的概念。<日本民法典》第 99、100條規(guī)定：“人于其權(quán)限內(nèi)明示為本人而進(jìn)行的意思表示，直接對本人發(fā)生效力。”“人未明示為本人而進(jìn)行的意思表示視為為自己所為?！迸_灣地區(qū)民法上所稱之是人在權(quán)限內(nèi)依本人之名義為意思表示，其效力直接及與本人，學(xué)說上稱之為直接。我國臺灣學(xué)者王澤鑒先生認(rèn)為，與之應(yīng)嚴(yán)予區(qū)別者，系所謂間接。所謂間接，系指以自己之名義，為本人之計算，而為法律行為，其法律效果首先對間接人發(fā)生，然后依間接人與本人之內(nèi)部關(guān)系，而轉(zhuǎn)移于本人之制度。由是可知，間接非屬民法上所稱之，只可謂為類似之制度而已。關(guān)于間接，民法僅于行紀(jì)設(shè)有特別規(guī)定，于其他情形，則依其內(nèi)部法律關(guān)系處理之。[11]“證券經(jīng)紀(jì)商系接受客戶委托，為他人計算買賣有價證券，乃以自己名義為他人計算之交易”，“此所謂以自己名義為之，系指證券經(jīng)紀(jì)商代客于有價證券集中交易市場從事買賣，均以證券經(jīng)紀(jì)商名義為之，而與該相對人訂立契約即可?！盵12]可見，在大陸法系狹義概念的基礎(chǔ)上，證券交易中證券公司經(jīng)紀(jì)人不是投資者的人。在日本證券交易制度中，始終堅持了狹義制度。為了貫徹民法典中狹義制度，在證券交易中，將證券公司接受客戶委托，以證券公司名義為客戶買賣證券規(guī)定為“傭金”，以區(qū)別于民事制度中的“一般”[13]，并規(guī)定傭金適用日本商法典關(guān)于行紀(jì)的規(guī)定。我國臺灣地區(qū)證券交易法第15、16條更是明確規(guī)定，從事有價證券買賣之行紀(jì)或居間者為證券經(jīng)紀(jì)商。很明顯，在大陸法系國家和地區(qū)，證券經(jīng)紀(jì)人與人不是同一法律地位，證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者的關(guān)系不是關(guān)系，而是行紀(jì)、居間法律關(guān)系。這是由大陸法系國家的、行紀(jì)、居間概念和制度決定的。所謂行紀(jì)是指當(dāng)事人約定一方接受他方的委托，以自己的名義用他方的費用，為他方辦理動產(chǎn)和有價證券買賣等業(yè)務(wù)，并獲得傭金。行紀(jì)制度源于古羅馬時代?，F(xiàn)代意義上的行紀(jì)制度可見于法國、德國和日本的商法典，瑞士債務(wù)法也有規(guī)定。（日本商法典）第 551條規(guī)定：“行紀(jì)是指以自己的名義為他人買賣物品為業(yè)?！庇捎谛屑o(jì)行為的后果，需由行紀(jì)人另為轉(zhuǎn)移行為，轉(zhuǎn)給委托人，故行紀(jì)實為間接。所謂居間是指當(dāng)事人約定一方按另一方的要求，向另一方提供與第三人訂約的機會或作為他們之間訂約的媒介，并獲得傭金。居間制度在古羅馬時代已有之，近代居間合同始見于1900年生效的德國民法典。法國商法典、德國民法典和商法典以及瑞士債務(wù)法中都有居間的規(guī)定。日本、德國和我國臺灣地區(qū)的證券制度允許證券商從事行紀(jì)、居間業(yè)務(wù)。證券公司與投資者的法律關(guān)系是行紀(jì)或居間關(guān)系。

當(dāng)然，由于英美證券法律制度領(lǐng)導(dǎo)著世界的潮流，大陸法系的國家或地區(qū)也不免深受其影響，最明顯的一例是上文提到的日本證券法律制度規(guī)定的“傭金”，日本商法典明文規(guī)定它實質(zhì)是行紀(jì)，卻仍沿用“”一詞稱謂它。

三、我國證券法規(guī)定的證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者關(guān)系的法律思考

關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者的關(guān)系，我國理論界說法不一。有觀點認(rèn)為，“從實際運作來看，經(jīng)紀(jì)行為從本質(zhì)上具有行為的基本特征，確切指民事行為中的委托行為，”[14]即委托關(guān)系。有觀點認(rèn)為，他們之間的關(guān)系是證券交易行紀(jì)法律關(guān)系或證券交易居間法律關(guān)系[15].有觀點則認(rèn)為是信托關(guān)系[16].還有觀點認(rèn)為二者的關(guān)系是經(jīng)紀(jì)法律關(guān)系[17].立法上，對二者關(guān)系的規(guī)定一定程度上存在著矛盾和混淆。首先，證券法第 137條在規(guī)定證券公司經(jīng)紀(jì)人時，條文本身就存在弊病。該條將證券公司經(jīng)紀(jì)人規(guī)定為“客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)”的證券公司。在法律上講，中介的含義并不明確，需要進(jìn)一步溯源。如前所析，在英美法系國家和地區(qū)，與中介基本上是同一概念。在大陸法系國家和地區(qū)，和中介是兩個完全不同的概念，其內(nèi)涵和外延都不同。有人認(rèn)為中介業(yè)務(wù)就是接受委托，進(jìn)行競價、促成成交，通知委托者辦理清算、交割、過戶手續(xù)等等[18]，這與同為本條規(guī)定的業(yè)務(wù)有何區(qū)別呢？如何理解該條中規(guī)定的與中介的概念及其關(guān)系呢？其次，同為，民法通則與證券法的規(guī)定有出入。根據(jù)證券法第137條的規(guī)定，證券公司經(jīng)紀(jì)人的主要業(yè)務(wù)之一就是客戶買賣證券。我國法律深受大陸法系的影響，民法通則沿襲了大陸法系的傳統(tǒng)，采狹義的定義。依據(jù)我國現(xiàn)行民商法之根本大法-（民法通則）第63條的規(guī)定，民商法上的“必須是以被人名義實施民事法律行為”，“人以自己名義（而不是以被人名義）實施民事法律行為，而使其法律效果間接歸于被人，則不得稱為”[19].也就是說在證券交易中，證券公司經(jīng)紀(jì)人必須以投資者的名義在證券交易所進(jìn)行交易，才為。然而，根據(jù)我國證券法第 103條的規(guī)定，在證券交易過程中，證券公司經(jīng)紀(jì)人執(zhí)行客戶委托須以自己名義進(jìn)行。由此，我國證券法上的與民法通則規(guī)定的制度不一致。若用英美法系的概念解釋我國證券法規(guī)定的概念，不但于法無據(jù)，而且與中介的概念屬同浯反復(fù)。若采民法通則規(guī)定的概念，與民法通則規(guī)定的概念一致，在規(guī)定證券公司經(jīng)紀(jì)人時就不應(yīng)該采用的概念，規(guī)定為“代為”客戶買賣證券似乎更為適當(dāng)。再次，證券法的有關(guān)規(guī)定同合同法的規(guī)定不一。合同法中專章規(guī)定了行紀(jì)和居間制度。這些規(guī)定將證券公司經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)界定為行紀(jì)、居間，與民法通則的有關(guān)概念和規(guī)定保持了一致，與證券法的相關(guān)內(nèi)容有別。如（合同法）第419條“行紀(jì)人賣出或者買入具有市場定價的商品，除委托人有相反的意思表示的以外，行紀(jì)人自己可以作為買受人或者出賣人”的規(guī)定將證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者的關(guān)系規(guī)定為行紀(jì)關(guān)系。上述種種不同規(guī)定導(dǎo)致證券公司經(jīng)紀(jì)人和投資者之間關(guān)系難以確定，使證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券交易中的法律地位模糊不清。那么，在我國現(xiàn)在的法律環(huán)境下，他們二者的關(guān)系應(yīng)如何定位呢？香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會主席梁定邦先生說過“民法的范疇是證券法賴以建立的基礎(chǔ)”，“沒有任何專門的證券法可以獨立存在，所以他們亦要考慮民法及其他關(guān)于金融產(chǎn)品的法律的發(fā)展?！盵20]其言下之意乃在于證券法應(yīng)建立在民法的范疇之上。我們贊同這一觀點。從法制系統(tǒng)工程來看，性質(zhì)相同此相近的法律、法規(guī)使用的法律概念和詞語及其含義應(yīng)該保持一致。否則，將使整個法律體系混亂，給執(zhí)法者和受法者的執(zhí)法和受法造成巨大困難。從基本法與特別法的關(guān)系而言，雖然特別優(yōu)于基本法，但在法律概念上應(yīng)保持一致。因此，有必要從幾種相近的民法范疇的比較中探尋之。

1.委托和行紀(jì)的不同

根據(jù)我國民法通則的有關(guān)規(guī)定，分為法定、指定、委托。委托是基于當(dāng)事人意示表示而發(fā)生權(quán)的。委托和行紀(jì)在我國古已有之，民法通則中只明文規(guī)定了委托制度，卻沒有規(guī)定行紀(jì)制度，也就是說，只規(guī)定-廠委托法律關(guān)系，沒有規(guī)定行紀(jì)法律關(guān)系。但現(xiàn)實生活中行紀(jì)大量存在，尤其是改革開放以來，行紀(jì)業(yè)蓬勃發(fā)展，延至今日，已成規(guī)模。我國實務(wù)對行紀(jì)是肯定和保護(hù)的。合同法第22章，共10個條文，對行紀(jì)合同進(jìn)行專章規(guī)定。就我國有關(guān)委托和行紀(jì)的有關(guān)規(guī)定與實務(wù)以及國外立法規(guī)定來看，二者存在以下區(qū)別：

（1）身份不同。委托的人無須特殊身份，只要是一般民事主體即可。行紀(jì)人是多為具有特定行為能力的經(jīng)濟(jì)組織，一般都具有商號身份，如信托商店、證券公司等。

（2）名義不同。委托的人以被人的名義從事民事活動。而行紀(jì)人則是在委托人授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義進(jìn)行活動的。如，我國合同法第414條中規(guī)定，行紀(jì)合同是行紀(jì)人以自己的名義為委托人從事貿(mào)易活動。

（3）行為效果不同。委托的法律效果直接由被人承擔(dān)。行紀(jì)的法律效果直接歸于行紀(jì)人，間接歸于委托人。委托人與交易的相對人之間并不存在法律關(guān)系，交易中的權(quán)利義務(wù)均由行紀(jì)人和相對人直接承擔(dān)，然后再由行紀(jì)人轉(zhuǎn)移給委托人。如我國合同法第421條規(guī)定，行紀(jì)人與第三人訂立合同的，行紀(jì)人對該合同直接享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。日本商法典第552條和臺灣民法典第578條也有類似規(guī)定。

（4）行為的范圍不同。作為一般民事制度，委托的范圍沒有具體的限制，而行紀(jì)人只能從事法律允許從事的業(yè)務(wù)。如我國合同法第414、419條規(guī)定行紀(jì)人只能“從事貿(mào)易活動”、“賣出或者買入具有市場定價的商品”等。日本將行紀(jì)限于為物品的買賣或其他非買賣行為。德國的行紀(jì)限于為商品或有價證券的買賣行為。我國臺灣地區(qū)將行紀(jì)限于動產(chǎn)的買賣行為及其他商業(yè)上的交易行為。

（5）有無償性不同。委托可以無償，也可以有償，由當(dāng)事人協(xié)商確定。行紀(jì)行為是有償法律行為，委托人應(yīng)該支付報酬。

可見，在我國的法律環(huán)境下，委托與行紀(jì)有著明顯的區(qū)別。根據(jù)我國證券法規(guī)定，證券公司經(jīng)紀(jì)人接受投資者委托后，是以自己名義入市交易、清算、交割并承擔(dān)責(zé)任，這實屬行紀(jì)行為，二者之間形成行紀(jì)法律關(guān)系，而不是委托法律關(guān)系。合同法第419條的規(guī)定正說明了這一關(guān)系是行紀(jì)關(guān)系。區(qū)別和行紀(jì)的意義在于分清當(dāng)事人及其責(zé)任。在行紀(jì)關(guān)系下，投資人只能與證券公司經(jīng)紀(jì)人直接發(fā)生法律關(guān)系，不涉及交易中的對方。集中交易時直接交易雙方是證券公司經(jīng)紀(jì)人。若發(fā)生證券交易糾紛，投資者無權(quán)直接向?qū)Ψ疆?dāng)事人求償。此種法律關(guān)系之弊病在于，如果證券公司經(jīng)紀(jì)人不行使求償權(quán)，投資者則會因不是當(dāng)事人，沒有求償權(quán)，導(dǎo)致無法及時保護(hù)自己的合法利益。為避免此種弊病，我國臺灣地區(qū)進(jìn)行了特殊規(guī)定?！盀槭菇灰字Ч谏婕懊袷仑?zé)任或訴權(quán)時歸于真正下單之投資人，證券交易法在1977年修正時，在第20條第4項規(guī)定：委托證券商以行紀(jì)名義買入或賣出之人，視為前項之取得人或出賣人，”[21]也就是說，將投資者視為證券交易的直接當(dāng)事人，有權(quán)超越證券商，直接要求對方當(dāng)事人承擔(dān)責(zé)任。臺灣地區(qū)的這一修正彌補了將證券公司經(jīng)紀(jì)人與投資者之間的關(guān)系處理為行紀(jì)關(guān)系的不足，值得我們參考。若將二者的關(guān)系確定為委托，那么，一旦出現(xiàn)交易糾紛或事故，權(quán)利、義務(wù)完全歸于委托人（投資者），與證券公司經(jīng)紀(jì)人無關(guān)，證券公司經(jīng)紀(jì)人對證券市場和交易不負(fù)任何責(zé)任，屆時投資者不但找不到相對交易人，而且更難于舉證，其利益必將無法得到及時合法的保護(hù)，此與證券法的相關(guān)規(guī)定及實務(wù)相謬。我國證券法將二者的關(guān)系規(guī)定為關(guān)系令人費解，與民法通則規(guī)定的委托不符，與合同法相沖突，與我們的法律體系不合。

2、委托與居間的不同

在我國古代，居間早已存在，稱居間人為“互郎”、“牙行”或“牙紀(jì)”。古羅馬也有居間制度。民法通則沒有明文規(guī)定居間，但我國實務(wù)上一直承認(rèn)居間。合同法第23章專章共 4條規(guī)定了居間合同。合同法第424條規(guī)定，居間是指居間人向委托人報告訂約機會或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，他方委托人支付報酬。從有關(guān)立法和實務(wù)上看，委托和居間雖都建立在委托和信任的基礎(chǔ)上，但二者區(qū)別很大。

（1）行為的內(nèi)容不同。委托人本人與第三人簽定合同，并可決定委托人與第三人之間合同的內(nèi)容，處理的事物一般具有法律意義。居間人僅為委托人報告訂約機會或為訂約媒介，并不直接參與委托人與第三人的關(guān)系，辦理的事務(wù)本身不具有法律意義。

（2）行為的名義和目的不同。委托人以被人的名義為其服務(wù)，對被人負(fù)責(zé)。而居間人則是以自己名義從事媒介行為，對雙方當(dāng)事人負(fù)有誠實居間的義務(wù)。

（3）有無償性不同。委托可以有償也可無償，由當(dāng)事人選擇決定。居間則是有償?shù)模荒茉谟芯訂柦Y(jié)果時才得請求報酬。

可見，委托與居間有著本質(zhì)的不同。證券法律制度允許證券商從事居間業(yè)務(wù)，就是說，允許證券商接受委托，為他人報告訂約機會，介紹買方和賣方，或為訂約媒介促成其成交。我國證券法對此未有明確規(guī)定，而是在第137條規(guī)定了“中介”二字。<中華大辭典）謂中介為媒介。從法律上講，證券法規(guī)定的“中介業(yè)務(wù)”實際上就有：述的居間業(yè)務(wù)。交易中證券公司經(jīng)紀(jì)人的居間業(yè)務(wù)為數(shù)不少，理應(yīng)受法律保護(hù)。有觀點認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)商是居間人的觀點與現(xiàn)代各國證券交易的實際情況不甚相符[22].我們認(rèn)為在一段時間內(nèi)，隨著行紀(jì)人提供的服務(wù)越來越全面，可能會大量出現(xiàn)居間人和行紀(jì)人重疊的現(xiàn)象，單純居間業(yè)務(wù)減少，似無存在之必要，但長遠(yuǎn)看來，隨著交易制度的完善、交易方式的科技化和市場的國際化，證券交易的方式呈多樣化，證券公司經(jīng)紀(jì)人作為居間人仍有存在之必要。

3.行紀(jì)與信托的不同

我國理論界曾經(jīng)稱行紀(jì)為信托，因英美法上另有與行紀(jì)涵義完全不同的信托制度，為了區(qū)別，而不再稱行紀(jì)為信托。英美法上的信托制度，起源寸：中世紀(jì)英國衡乎法的用益權(quán)制度，其實質(zhì)是一種轉(zhuǎn)移與管理財產(chǎn)的制度。信托是指委托人（信托入）將財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移于受托人，受托人則為受益人的利益管理處分信托財產(chǎn)。在行紀(jì)和信托關(guān)系中，行紀(jì)人和受托人雖都基于信任關(guān)系，以自己的名義，為他人利益而管理和處分特定財產(chǎn)，但二者之間存在許多不同。

（1）性質(zhì)刁；同。合同法414條明確規(guī)定行紀(jì)關(guān)系是一種合同關(guān)系，信托則是一種財產(chǎn)管理關(guān)系，英美法上的信托類似于大陸法中的某些他物權(quán)制度。

（2）當(dāng)事人不同。行紀(jì)的當(dāng)事人為委托人和行紀(jì)人，信托的當(dāng)事人有信托人、受托人和信托受益人三方。在信托關(guān)系中，信托財產(chǎn)的所有權(quán)與利益相分離，所有權(quán)屬受托人，利益屬受益人，且受益人不一定是委托人，通常為第三人。行紀(jì)關(guān)系的委托財產(chǎn)的所有權(quán)和利益均歸于委托入，無分離的可能。

（3）行為的內(nèi)容不同。行紀(jì)人主要從事代客買賣等業(yè)務(wù)，而且必須服從委托人的指示。信托人系“受人之托，代人理財”，其行為范圍遠(yuǎn)大于行紀(jì)人所能為。

（4）成立要件不同。信托須以財產(chǎn)交付給受托人為成立要件，行紀(jì)則不以交付財產(chǎn)為成立要件。

（5）法律責(zé)任不同。違反行紀(jì)合同主要承擔(dān)違約責(zé)任，而在英美法上的信托制度中則有完全不同于合同責(zé)任的信托責(zé)任[23].（6）享有介入權(quán)不同。在委托人無相反的意思表示的情況下，對于受托出售或購入的物品，行紀(jì)人可以自己作為買受人或出賣人購入或售出，這就是行紀(jì)人的介入權(quán)，合同法第419條給予了規(guī)定。在信托關(guān)系中，為防范利益沖突，禁止受托人擁有介入權(quán)，受托人不得將信托財產(chǎn)賣給自己，不得用信托資產(chǎn)購買自己的財物。

可見，在行紀(jì)與信托之間，證券公司經(jīng)紀(jì)人接受投資者委托，代客買賣證券，實屬行紀(jì)性質(zhì)，非為信托。