重大風(fēng)險(xiǎn)分析研判制度精選(九篇)

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第1篇：重大風(fēng)險(xiǎn)分析研判制度范文

關(guān)鍵詞：COSO框架 ERM框架 內(nèi)控 風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F231.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）10-111-02

一、COSO框架、ERM框架和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》介紹

（一）COSO框架和ERM框架

1992年9月美國(guó)COSO《內(nèi)部控制――整合框架》，并于1994年進(jìn)行了完善，COSO框架是目前國(guó)際上認(rèn)同度最高和最權(quán)威的內(nèi)部控制概念框架。自COSO框架以來(lái)，已被世界上許多企業(yè)采用，但是隨著實(shí)踐的發(fā)展，理論界和實(shí)務(wù)界紛紛提出COSO框架的建立應(yīng)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合。2004年9月，COSO了《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理――整合框架》（簡(jiǎn)稱《ERM框架》），新的框架是在1992年COSO框架的基礎(chǔ)上，結(jié)合《SOX法案》在報(bào)告方面的要求，將構(gòu)成要素?cái)U(kuò)展至八個(gè)要素，具體對(duì)比如下：

與COSO框架相比，ERM框架更為廣泛，無(wú)論在內(nèi)容還是范圍上都有所擴(kuò)大和提高，引入了風(fēng)險(xiǎn)管理的理念，拓展和細(xì)化了內(nèi)部控制，形成了一個(gè)更全面、更強(qiáng)有力的風(fēng)險(xiǎn)整合系統(tǒng)。

（二）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》

為了規(guī)范國(guó)有企業(yè)內(nèi)部控制建設(shè)，五部委在2008年聯(lián)合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范”）以及一些配套指引。規(guī)范及配套指引的，標(biāo)志著我國(guó)內(nèi)部控制規(guī)范體系的基本形成，是我們內(nèi)控體系建設(shè)的里程碑，對(duì)加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)內(nèi)企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公眾利益具有重要意義。這些都充分表明國(guó)家對(duì)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的高度重視，在日益發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在利率市場(chǎng)化的大背景下，風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在、無(wú)時(shí)不在，企業(yè)只有建立了健全的內(nèi)部控制體系，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，才能安全抵達(dá)美好愿景的彼岸。

二、構(gòu)建ERM框架下的內(nèi)部控制體系

財(cái)務(wù)公司作為集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管控中心、資金集中管理中心，在集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略中起著雙重作用，既要對(duì)內(nèi)培育和完善企業(yè)集團(tuán)的內(nèi)部“金融市場(chǎng)”，又要實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo)保障公司持續(xù)性發(fā)展。因此，財(cái)務(wù)公司開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)，既是深入貫徹上級(jí)要求，保障集團(tuán)公司持續(xù)健康發(fā)展的重大舉措，也是財(cái)務(wù)公司應(yīng)對(duì)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)環(huán)境，提升企業(yè)管理水平的內(nèi)在需要。

2012年12月，公司作為集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)試點(diǎn)單位之一，按照《中國(guó)華電集團(tuán)公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》相關(guān)要求，正式啟動(dòng)內(nèi)部控制體系建設(shè)工作。華電財(cái)務(wù)公司通過(guò)深入研究國(guó)際先進(jìn)的COSO、COSO-ERM、BASELⅢ的內(nèi)部控制理論，結(jié)合自身實(shí)際確立了以控制環(huán)境為前提、以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)、以控制活動(dòng)為主體、以持續(xù)監(jiān)督為手段、以信息溝通為保障的內(nèi)控總體框架，之后不斷進(jìn)行完善。內(nèi)控框架如下圖1所示：

公司內(nèi)部控制體系各要素基本內(nèi)涵和主要做法包括以下幾個(gè)方面：

（一）培育依法合規(guī)、全員參與的內(nèi)部控制環(huán)境

內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化等，如果沒(méi)有內(nèi)控環(huán)境的保證，設(shè)計(jì)得再完美的內(nèi)部控制制度、機(jī)制也只是“鏡中花，水中月”，發(fā)揮不出應(yīng)有的作用。公司高度重視培育企業(yè)文化，將內(nèi)控文化融入到公司的“金帆文化”中去，公司優(yōu)秀的企業(yè)文化促進(jìn)了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和全體員工的思想和意志的統(tǒng)一，激發(fā)了全體員工的潛力和熱情，紛紛積極投入到內(nèi)控體系建設(shè)中去，全體員工都成為了風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控者、管理者，使內(nèi)控真正“內(nèi)化于心，固化于制，外化于行”。

（二）建立全方位、全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

華電財(cái)務(wù)根據(jù)ERM框架拓展了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容，將風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程分為目標(biāo)設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)四個(gè)步驟，將公司的管理重心更多地向風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)移，四個(gè)要素環(huán)環(huán)相扣，共同構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)管理的完整過(guò)程。

1.目標(biāo)設(shè)定：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，只有設(shè)定了正確、清晰的目標(biāo)才能保證公司的戰(zhàn)略航向不發(fā)生偏離。為此，公司每年根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)研判集團(tuán)、公司戰(zhàn)略、利益相關(guān)方訴求等確定公司的總體風(fēng)險(xiǎn)偏好管理策略，作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的統(tǒng)領(lǐng)性文件。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面、深刻直接影響風(fēng)險(xiǎn)分析的質(zhì)量，進(jìn)而影響風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。華電財(cái)務(wù)從實(shí)際出發(fā)，全面解構(gòu)公司風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，按照戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等分類建立控制規(guī)范和底層風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，通過(guò)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、分析，制定《風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)管理辦法》，形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的收集與分析、處理與反饋、更新及維護(hù)的動(dòng)態(tài)化運(yùn)行機(jī)制。

3.風(fēng)險(xiǎn)分析。明確風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能行和影響程度是風(fēng)險(xiǎn)分析的兩大核心任務(wù)，華電財(cái)務(wù)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性將風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三種情況，將風(fēng)險(xiǎn)對(duì)目標(biāo)的影響程度分為重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，如圖所示：

其中，A區(qū)域是低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域；B區(qū)域是中風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域；C區(qū)域是高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。公司選擇承擔(dān)A區(qū)域的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)且不再增加控制措施；嚴(yán)格控制B區(qū)域的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)且專門補(bǔ)充各項(xiàng)控制措施；確保規(guī)避和轉(zhuǎn)移C區(qū)域中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)且優(yōu)先安排實(shí)施各項(xiàng)防范措施。公司編制了覆蓋公司全業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制矩陣，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的重要性程度將風(fēng)險(xiǎn)設(shè)為高、中、低三個(gè)級(jí)別，針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)確定不同的評(píng)價(jià)頻率，對(duì)于內(nèi)控評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)其所在的風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況、原因、整改措施等，確保將有效的管理資源用在關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控之處。

4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指企業(yè)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析的結(jié)果，結(jié)合自身的風(fēng)險(xiǎn)承受度和風(fēng)險(xiǎn)偏好，確定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案，進(jìn)而把風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度范圍之內(nèi)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的過(guò)程。華電財(cái)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)目標(biāo)與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，通過(guò)采用專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法，將定性和定量相結(jié)合，匡算出公司總體的風(fēng)險(xiǎn)資本，分別確定了公司總的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和各類風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)容忍度、風(fēng)險(xiǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)管理策略，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移以及風(fēng)險(xiǎn)承受等方式達(dá)到公司風(fēng)險(xiǎn)―收益的平衡。

（三）設(shè)置崗位清晰、權(quán)責(zé)分明的內(nèi)部控制措施

良好的內(nèi)部控制措施是保障公司內(nèi)部控制體系順利運(yùn)行的重要保障，華電財(cái)務(wù)在全公司范圍內(nèi)設(shè)計(jì)并實(shí)施了相應(yīng)的內(nèi)部控制措施，確保所有的業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范可控。針對(duì)所有業(yè)務(wù)流程繪制崗位職責(zé)不相容矩陣圖，通過(guò)不相容職務(wù)分離、計(jì)算機(jī)信息技術(shù)和輪崗等手段確保形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制；公司為了避免出現(xiàn)“一支筆”制度和盲目授權(quán)，制定了《授權(quán)管理辦法》及各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)制度，對(duì)業(yè)務(wù)的辦理實(shí)行逐級(jí)有限授權(quán)，對(duì)于重大的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，要求任何個(gè)人不得單獨(dú)進(jìn)行決策或者擅自改變集體決策。

（四）建立順暢、有效的信息交流與反饋機(jī)制

信息與溝通是指企業(yè)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整收集整理與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)的各種內(nèi)外部信息，并借助信息技術(shù)，促使這些信息以簽單的方式在企業(yè)各個(gè)層級(jí)之間進(jìn)行及時(shí)傳遞、有效溝通和正確使用的過(guò)程。在制度上，華電財(cái)務(wù)建立信息與溝通的相關(guān)制度，確保董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理層及時(shí)全面了解公司的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)狀況，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行；在系統(tǒng)上，建立“信息共享平臺(tái)”，及時(shí)公司各個(gè)層面的信息和數(shù)據(jù)，確保公司信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確、有效。

（五）構(gòu)建內(nèi)控評(píng)價(jià)、內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察相結(jié)合的內(nèi)部監(jiān)督體系

內(nèi)部監(jiān)督是企業(yè)內(nèi)部控制得以有效實(shí)施的機(jī)制保障，在內(nèi)部控制構(gòu)成要素中，具有十分重要的作用。華電財(cái)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督體系分為：內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系、內(nèi)部審計(jì)體系、紀(jì)檢監(jiān)察體系。公司定期開(kāi)展內(nèi)控日常評(píng)價(jià)和年終評(píng)價(jià)，采取各部門自評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)部門再評(píng)價(jià)的方式，風(fēng)險(xiǎn)部最終出具內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告，編制《內(nèi)控待完善事項(xiàng)匯總表》，列明完善標(biāo)準(zhǔn)、完善期限，責(zé)任具體到部門，定期由風(fēng)險(xiǎn)部門進(jìn)行督促跟蹤，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)成果的落地；將內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督職能與內(nèi)控有機(jī)結(jié)合起來(lái)，將公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題納入到公司內(nèi)控評(píng)價(jià)整改事項(xiàng)中去，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)控與內(nèi)審的資源共享、相融共生；公司配備了專職的紀(jì)檢組長(zhǎng)，設(shè)立了紀(jì)檢辦公室，配備了相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察人員，并定期對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行培訓(xùn)。

三、結(jié)束語(yǔ)

“有控則正、無(wú)控則亂、得控則強(qiáng)、失控則弱”，公司通過(guò)建立以企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制體系，有效防范了風(fēng)險(xiǎn)，保障了公司的持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。隨著內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，公司只有樹(shù)立牢固的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，不斷總結(jié)內(nèi)控建設(shè)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，不斷改進(jìn)創(chuàng)新，才能不斷完善內(nèi)部控制體系，才能在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，才能為集團(tuán)公司提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級(jí)，建成“三化一流”能源集團(tuán)作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 池國(guó)華，朱榮著.內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社，2015

[2] 張麗瓊.一種基于COSO框架的內(nèi)部控制體系建設(shè)方法[J].中國(guó)管理信息化，2011（12）

第2篇：重大風(fēng)險(xiǎn)分析研判制度范文

（第二輪征求意見(jiàn)稿）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

遂昌縣化工行業(yè)整治領(lǐng)導(dǎo)小組

二Ο二一年三月

 

目錄

 

1.1 概述

1.2 政策法規(guī)

1.3 安全生產(chǎn)管理

1.4 環(huán)保治理

1.5 節(jié)約資源與清潔生產(chǎn)

1.6 設(shè)備設(shè)施監(jiān)管

1.7 應(yīng)急管理

1.8 負(fù)面清單

 

 

1.1 概述 為加快推動(dòng)化工行業(yè)向綠色、集聚、高端方向發(fā)展，按對(duì)標(biāo)國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平要求，以生產(chǎn)智能化、自動(dòng)化、清潔化、安全化為目標(biāo)，著力構(gòu)建“綠色安全、循環(huán)高效”的現(xiàn)代化工產(chǎn)業(yè)體系，依據(jù)國(guó)家、省有關(guān)法律法規(guī)和政策要求，從政策法規(guī)、安全生產(chǎn)監(jiān)管、環(huán)境監(jiān)管、設(shè)備設(shè)施監(jiān)管、能源節(jié)約與清潔、生產(chǎn)應(yīng)急管理、負(fù)面清單等方面提出化工行業(yè)整治提升標(biāo)準(zhǔn)（50條），本標(biāo)準(zhǔn)適用范圍為我縣境內(nèi)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T4754-2017）（2019年修改）所列的第C26-27類行業(yè)。

1.2 政策法規(guī) （1）企業(yè)項(xiàng)目應(yīng)符合國(guó)家、地方產(chǎn)業(yè)、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、土地建設(shè)、節(jié)約能源、清潔生產(chǎn)等各項(xiàng)法律、法規(guī)及政策。

1.3 安全生產(chǎn)管理 1.3.1 廠區(qū)布置和設(shè)計(jì) （2）工廠布置應(yīng)根據(jù)工廠的生產(chǎn)流程及各組成部分的生產(chǎn)特點(diǎn)和火災(zāi)危險(xiǎn)性，結(jié)合地形、風(fēng)向等條件，按功能分區(qū)集中布置，工藝裝置或設(shè)施、罐組之間和與相鄰的建筑物或構(gòu)筑物的防火間距符合規(guī)范要求。生產(chǎn)、儲(chǔ)存區(qū)要與辦公區(qū)隔離，涉及甲乙類火災(zāi)危險(xiǎn)性的生產(chǎn)裝置控制室、交接班室原則上不得布置在裝置區(qū)內(nèi)，確需布置的，應(yīng)按照《石油化工控制室抗爆設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50779-2012）；有甲乙類火災(zāi)危險(xiǎn)性、粉塵爆炸危險(xiǎn)性、中毒危險(xiǎn)性的廠房（含裝置或車間）和倉(cāng)庫(kù)內(nèi)不得設(shè)置辦公室、休息室、外操室、巡檢室。

（3）化工生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)由具備相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，涉及二重點(diǎn)一重大的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置應(yīng)具有相應(yīng)甲級(jí)化工資質(zhì)單位進(jìn)行設(shè)計(jì)，企業(yè)不得擅自改變布置和區(qū)域使用性質(zhì)。廠區(qū)內(nèi)要設(shè)置限速、限高、禁行和導(dǎo)引等標(biāo)志，存在較大危險(xiǎn)因素的場(chǎng)所、裝置、設(shè)備、設(shè)施要設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。易燃易爆場(chǎng)所要安裝符合規(guī)范要求的靜電消除裝置。

（4）控制室不能與甲乙類生產(chǎn)車間在同一車間，間距符合《石油化工設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB50160-2008，2018版）表4.2.12條等規(guī)范要求，且控制室面向有火災(zāi)危險(xiǎn)性設(shè)備的外墻應(yīng)為無(wú)門窗洞口；制定完善并嚴(yán)格執(zhí)行包括值班值守、報(bào)警處置、視頻巡查、應(yīng)急調(diào)度等在內(nèi)的自控室管理制度。

1.3.2 精細(xì)化工反應(yīng)安全評(píng)估和中試管理 （5）按《精細(xì)化工反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估導(dǎo)則（試行）》要求開(kāi)展反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。下列情形，應(yīng)進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果建立風(fēng)險(xiǎn)控制措施：涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的；涉及金屬有機(jī)合成反應(yīng)（包括格氏反應(yīng)）的；現(xiàn)有危險(xiǎn)工藝裝置涉及工藝路線、工藝參數(shù)或裝置能力變更以及因反應(yīng)工藝問(wèn)題發(fā)生生產(chǎn)安全事故的；涉及其他放熱的反應(yīng)、蒸餾、精餾、稀釋、干燥等工序的；需要貯存使用的原料、中間產(chǎn)品、半成品、產(chǎn)品及危廢；涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、過(guò)氧化工藝的精細(xì)化工生產(chǎn)裝置，有關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝全流程反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并落實(shí)安全管控措施。要根據(jù)工藝安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)計(jì)安裝必要的自動(dòng)控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)溫度、壓力、加料等聯(lián)鎖自控，反應(yīng)工藝危險(xiǎn)度3級(jí)及以上的，要首先進(jìn)行工藝優(yōu)化和工藝改進(jìn)，產(chǎn)業(yè)化實(shí)施必須進(jìn)行區(qū)域隔離，并設(shè)計(jì)安裝應(yīng)急終止或超壓泄爆裝置，達(dá)不到要求的實(shí)施淘汰。

（6）采用間歇或半間歇反應(yīng)工藝且投用10年以上的生產(chǎn)車間，每三年由企業(yè)聘請(qǐng)具備化工石化醫(yī)藥工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)診斷和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。不符合安全生產(chǎn)條件的，推倒重建。

（7）新開(kāi)發(fā)的不涉及的國(guó)內(nèi)首次的工藝的化工工藝、技術(shù)由企業(yè)自行邀請(qǐng)專家進(jìn)行論證并提供專家論證意見(jiàn)，生產(chǎn)工藝經(jīng)逐級(jí)放大試驗(yàn)后，方可進(jìn)行工業(yè)化生產(chǎn)。對(duì)于國(guó)內(nèi)首次的工藝的化工工藝、技術(shù)應(yīng)按有關(guān)要求進(jìn)行。嚴(yán)禁在工業(yè)化生產(chǎn)裝置進(jìn)行試驗(yàn)性生產(chǎn)。中（擴(kuò)）試裝置應(yīng)單獨(dú)設(shè)置，且采用自動(dòng)化遠(yuǎn)程控制，現(xiàn)場(chǎng)原則不能有人，確有需要的控制在2人以下。中試前，須完成完整的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)論要符合中試及今后工業(yè)化生產(chǎn)安全要求。企業(yè)應(yīng)確保物料安全、設(shè)備安全、反應(yīng)安全、操作安全。

1.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理和重大風(fēng)險(xiǎn)控制 （8）建立安全風(fēng)險(xiǎn)日志管理制度，落實(shí)動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)研判和每日公開(kāi)承諾，開(kāi)展全員、全過(guò)程、全方位、全天候的動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)研判；建立自下而上的層層風(fēng)險(xiǎn)研判、層層記錄歸檔、層層風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、層層簽字程度的制度，一天一預(yù)警提示、一天一承諾公示。

（9）涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置每3年開(kāi)展危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP），并對(duì)其工藝進(jìn)行開(kāi)停車條件確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（其他的每5年開(kāi)展一次風(fēng)險(xiǎn)辨析分析）。

（10）“兩重點(diǎn)一重大”企業(yè)須通過(guò)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)，應(yīng)建設(shè)具備安全網(wǎng)絡(luò)條件的APP在線安全管理平臺(tái)，應(yīng)按規(guī)定確定、配備、運(yùn)行自動(dòng)化控制系統(tǒng)。建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和危險(xiǎn)化學(xué)品甲類倉(cāng)庫(kù)（罐區(qū)）實(shí)現(xiàn)視頻監(jiān)控全覆蓋，并能接入安全監(jiān)管平臺(tái)。

①構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的企業(yè)和涉及危險(xiǎn)工藝企業(yè)。應(yīng)按規(guī)定建立健全安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控體系；配備溫度、壓力、液位、流量、組份等信息的不間斷采集和監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以及可燃?xì)怏w和有毒有害氣體泄漏檢測(cè)報(bào)警裝置，并具備信息遠(yuǎn)傳、連續(xù)記錄、事故預(yù)警、信息存儲(chǔ)等功能。

②涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的裝置應(yīng)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化控制，確定重點(diǎn)監(jiān)控的工藝參數(shù)，裝備和完善自動(dòng)控制系統(tǒng)。對(duì)于重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)工藝的車間內(nèi)同時(shí)布置的非危險(xiǎn)工藝裝置要按照危險(xiǎn)工藝的自動(dòng)化要求進(jìn)行設(shè)計(jì)；反應(yīng)工藝危險(xiǎn)度2級(jí)及以上的，SIS、DCS等控制系統(tǒng)使用年限達(dá)到6年的，由企業(yè)委托控制系統(tǒng)提供商等進(jìn)行性能判定，不符合要求的應(yīng)進(jìn)行提升改造。

③重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用裝置。制定符合安全要求的操作規(guī)程和工藝控制指標(biāo)，嚴(yán)禁違反操作規(guī)程、超工藝指標(biāo)運(yùn)行。應(yīng)按規(guī)定裝備功能完善的自動(dòng)化控制系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)溫度、壓力、液位等重要參數(shù)的實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)雙電源供電，控制系統(tǒng)設(shè)置不間斷電源（UPS）。高度危險(xiǎn)和大型裝置應(yīng)設(shè)計(jì)符合要求的安全儀表系統(tǒng)(緊急停車或安全聯(lián)鎖)等。

④應(yīng)設(shè)計(jì)安裝符合要求的安全儀表系統(tǒng)（SIS）；在役裝置應(yīng)在全面開(kāi)展過(guò)程危險(xiǎn)分析（如危險(xiǎn)與可操作性分析）基礎(chǔ)上，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析確定安全儀表功能及其風(fēng)險(xiǎn)降低要求，并評(píng)估現(xiàn)有安全儀表功能是否滿足風(fēng)險(xiǎn)降低要求；企業(yè)應(yīng)在評(píng)估基礎(chǔ)上，制定安全儀表系統(tǒng)管理方案和定期檢驗(yàn)測(cè)試計(jì)劃。

（11）罐區(qū)或倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按分區(qū)、分類存放標(biāo)準(zhǔn)儲(chǔ)存介質(zhì)，不得超量、超品種儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品，不得將相互禁配物質(zhì)混放、混存，并在倉(cāng)庫(kù)門口（按照每個(gè)防火分區(qū)）設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)告知牌和物料定置牌。企業(yè)應(yīng)對(duì)進(jìn)出物料進(jìn)行登記，建立臺(tái)賬。儲(chǔ)罐應(yīng)按照規(guī)范要求設(shè)置儲(chǔ)罐高低液位報(bào)警，采用超高液位自動(dòng)聯(lián)鎖關(guān)閉儲(chǔ)罐進(jìn)料閥門和超低液位自動(dòng)聯(lián)鎖停止物料輸送措施。構(gòu)成重大危險(xiǎn)源、易燃易爆以及劇毒化學(xué)品的儲(chǔ)罐應(yīng)設(shè)置緊急切斷閥。

（12）存在嚴(yán)重安全隱患的生產(chǎn)設(shè)備、儲(chǔ)存設(shè)施和管線，壓力容器安全狀況等級(jí)為4級(jí)以上的，以及達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報(bào)廢條件的，要強(qiáng)制淘汰更新。

1.3.4 人員素質(zhì)和能力 （13）對(duì)申請(qǐng)辦理安全許可證及安全許可證延期的企業(yè)，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員進(jìn)行考核，嚴(yán)格落實(shí)《安全生產(chǎn)許可證條例》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)考核未通過(guò)的，不予辦理相關(guān)企業(yè)的安全許可證。

（14）化工生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)專人負(fù)責(zé)制，設(shè)立安全總監(jiān)，安全總監(jiān)應(yīng)具有國(guó)民教育化工或安全類專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷并具有3年及以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，或該專業(yè)中級(jí)以上技術(shù)職稱或取得注冊(cè)安全工程師資格?；て髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人（實(shí)際在企業(yè)全面管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的負(fù)責(zé)人，下同）須具有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具備大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全總監(jiān)必須具有化工類專業(yè)大專及以上學(xué)歷。

（15）涉及“兩重點(diǎn)一重大”裝置的專業(yè)管理人員應(yīng)達(dá)到國(guó)民教育化工或安全類專業(yè)大學(xué)專科以上學(xué)歷，新招危險(xiǎn)工藝操作人員應(yīng)具有國(guó)民教育化工或安全類專業(yè)中專及以上學(xué)歷，現(xiàn)有危險(xiǎn)工藝操作人員學(xué)歷達(dá)不到要求的于2023年前完成學(xué)歷提升；新招普通崗位一線操作人員應(yīng)達(dá)到國(guó)民教育化工或安全類專業(yè)中等職業(yè)技術(shù)教育或具有高中及以上學(xué)歷并接受安全培訓(xùn)，經(jīng)企業(yè)考核合格后方能上崗，老員工學(xué)歷達(dá)不到要求的于2023年前完成學(xué)歷提升。特種作業(yè)人員取得相應(yīng)資格方可上崗作業(yè)。

（16）化工生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)配備注冊(cè)安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作，其中從業(yè)人員100人以上的至少配備2名注冊(cè)安全工程師；危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、儲(chǔ)存單位單位安全生產(chǎn)管理人員中的中級(jí)及以上注冊(cè)安全工程師比例至少應(yīng)達(dá)到15%，并逐步提高。專職安全管理人員數(shù)不低于企業(yè)從業(yè)人數(shù)的2%，專職安管員應(yīng)具有化工或安全類專業(yè)大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷，或達(dá)到國(guó)民教育化工或安全類專業(yè)中等職業(yè)技術(shù)教育或高中以上學(xué)歷并具有十年以上化工安全管理經(jīng)歷的。危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)企業(yè)、涉及重大危險(xiǎn)源企業(yè)和危險(xiǎn)工藝化工企業(yè)專職安管員還應(yīng)取得化工類注冊(cè)安全工程師資格或化工專業(yè)技術(shù)中級(jí)以上職稱。

1.3.5 門禁管理 （17）企業(yè)外來(lái)人員實(shí)行登記制度，應(yīng)經(jīng)安全教育或安全告知；任何人員進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)、儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)接受安檢，按規(guī)定穿（佩）戴勞動(dòng)防護(hù)用品（對(duì)涉及光氣、氯氣、氟化氫、硫化氫等劇毒、強(qiáng)腐蝕性物質(zhì)的作業(yè)場(chǎng)所按規(guī)范配備專用防護(hù)用品），嚴(yán)禁攜帶火種，禁止攜帶任何非生產(chǎn)性電子設(shè)備。

（18）凡進(jìn)入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)的機(jī)動(dòng)車輛，必須佩戴標(biāo)準(zhǔn)阻火器。企業(yè)對(duì)進(jìn)入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)的機(jī)動(dòng)車輛進(jìn)行嚴(yán)格檢查，做好登記。機(jī)動(dòng)車輛進(jìn)入生產(chǎn)裝置區(qū)、罐區(qū)后，必須按指定路線限速行駛，在指定區(qū)域停放。

1.4 環(huán)保治理 1.4.1 基礎(chǔ)管理 （19）建立專業(yè)的環(huán)境管理機(jī)構(gòu)，包括環(huán)境保護(hù)管理部門、處理設(shè)施運(yùn)行部門及突發(fā)環(huán)境事故應(yīng)急處置隊(duì)伍。制定環(huán)境保護(hù)管理制度，包括環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管理制度、環(huán)境保護(hù)值班巡查制度、環(huán)保事故應(yīng)急預(yù)案制度、環(huán)保設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)制度、環(huán)保處理設(shè)施停運(yùn)和檢修報(bào)告制度、污染防治設(shè)施和突發(fā)環(huán)境事故的隱患排查制度。建立完備的環(huán)境保護(hù)管理臺(tái)帳，包括自行監(jiān)測(cè)臺(tái)帳、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行臺(tái)帳、藥劑使用消耗臺(tái)帳、危險(xiǎn)廢物處置臺(tái)帳。項(xiàng)目審批、驗(yàn)收、整治、核查、排污許可等“一廠一冊(cè)”檔案資料齊全。

（20）按規(guī)定開(kāi)展污染物自行監(jiān)測(cè)，應(yīng)具備基本污染物指標(biāo)監(jiān)測(cè)能力，鼓勵(lì)具備主要特征污染物指標(biāo)監(jiān)測(cè)能力，滿足內(nèi)部環(huán)保管理需求。應(yīng)制定自行監(jiān)測(cè)方案，委托具備資質(zhì)的監(jiān)測(cè)單位定期開(kāi)展監(jiān)測(cè)，并按規(guī)定公開(kāi)自行監(jiān)測(cè)方案和監(jiān)測(cè)情況。應(yīng)及時(shí)制定、更新、完善污染物收集、處理操作規(guī)程及配套環(huán)保設(shè)施工藝流程圖，并按規(guī)定上墻公開(kāi)。應(yīng)委托有資質(zhì)單位編制廢水、廢氣治理方案，復(fù)雜項(xiàng)目的需經(jīng)有關(guān)專家評(píng)審。應(yīng)及時(shí)簽訂相關(guān)廢水納管、固廢處置等三廢委托處置合同，并及時(shí)更新。

1.4.2 源頭管理 （21）宜采用連續(xù)化生產(chǎn)工藝，提高產(chǎn)品收率，減少污染物產(chǎn)生量。新建和推倒重建的生產(chǎn)車間宜采用垂直流設(shè)計(jì)。應(yīng)使用低毒、低臭、低揮發(fā)性的物料代替高毒、惡臭、高揮發(fā)性原輔材料，車間廢氣應(yīng)采用可靠的尾氣集中收集與處理系統(tǒng)。應(yīng)采取先進(jìn)裝備設(shè)施、工藝技術(shù)和方法，加強(qiáng)過(guò)程控制，鼓勵(lì)生產(chǎn)工藝和設(shè)備實(shí)現(xiàn)密閉化、連續(xù)化、管道化。在生產(chǎn)工藝適用的情況下，鼓勵(lì)選用單錐、雙錐、閃蒸干燥等先進(jìn)的干燥設(shè)備。應(yīng)淘汰水噴射泵、蒸汽噴射泵和水沖泵等真空設(shè)備，確因特定工藝要求使用的，應(yīng)做好使用水的冷凝和回收，完善設(shè)備密閉和廢氣收集措施。

（22）揮發(fā)性液體物料固定頂儲(chǔ)罐須采用呼吸閥、氮封、降溫設(shè)施、氣相平衡管等一種或多種措施，呼吸廢氣宜應(yīng)采用冷凝回流或其他方式處理后排放。揮發(fā)性液體物料裝卸必須采用裝有平衡管且封閉的裝卸系統(tǒng)。使用桶裝液體原料的必須密閉正壓輸送并設(shè)置密閉投料間，不得真空抽取。除物料裝卸場(chǎng)所臨時(shí)使用外，正常生產(chǎn)流程中的物料輸送應(yīng)使用剛性管道，不得使用柔性塑料管，以減少環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。反應(yīng)釜、管道等裝備拆除前必須清洗清理干凈，原料、產(chǎn)品、使用過(guò)的物料桶和廢棄反應(yīng)釜、管道等裝備應(yīng)及時(shí)處理，禁止露天長(zhǎng)時(shí)間堆放。

1.4.3 廢水收集處理 （23）須做好清污分流工作，各類廢水做到應(yīng)納盡納，應(yīng)關(guān)注特征污染因子的治理對(duì)策。重金屬、高氨氮、高磷、高鹽、高毒害、高熱、高濃度難降解廢水應(yīng)做到分質(zhì)分流，配套預(yù)處理措施和設(shè)施。罐區(qū)地面應(yīng)作硬化、防滲處理，四周建圍堰并采取防雨措施。各類廢水輸送采用明管或明管高架方式實(shí)行管道化輸送，輸送管道滿足防腐、防滲漏要求，標(biāo)注統(tǒng)一顏色及流向，不得設(shè)置地埋管、臨時(shí)管。工藝裝置廢水不得落地且不得進(jìn)入車間明溝（渠），新建企業(yè)及項(xiàng)目車間工藝廢水和設(shè)備清洗水不得設(shè)置地下廢水收集池，地面清洗水或現(xiàn)有企業(yè)整改確有難度的須采用池中罐的形式收集廢水。

（24）建立完善的雨水收集系統(tǒng)，初期雨水收集池、事故應(yīng)急池容積滿足規(guī)范要求，初期雨水切斷裝置應(yīng)采用智能控制，雨水溝、收集池應(yīng)進(jìn)行防腐防滲處理；規(guī)范建設(shè)雨水排放口，清理封堵廢棄排放口和管道，雨水排放口必須安裝智能化監(jiān)控設(shè)施，最終排放口與外部水體間安裝切斷設(shè)施，并配套建設(shè)足夠容積的應(yīng)急池和應(yīng)急泵。

1.4.4 廢氣收集處理 （25）廢氣收集應(yīng)按照小風(fēng)量、高濃度原則設(shè)計(jì)，除安全因素以外，嚴(yán)禁稀釋收集、處理。液體投料應(yīng)采用重力流或正壓輸送，固體投料采用固體投料器，無(wú)法使用固體投料器的應(yīng)設(shè)置密閉隔間等方式隔絕物料與環(huán)境空氣的接觸。在生產(chǎn)中易揮發(fā)或異味明顯的物料、中間體、產(chǎn)品，宜采用密閉生產(chǎn)體系，投料、轉(zhuǎn)移、出料以及抽濾、離心、干燥、烘干等固液分離工序宜采用密閉設(shè)施，無(wú)法密閉的應(yīng)采用密閉隔間等方式隔絕物料與環(huán)境空氣的接觸。揮發(fā)性或異味明顯的成品包裝單元，根據(jù)包裝形式，應(yīng)選用效率高、物料轉(zhuǎn)移簡(jiǎn)單、自動(dòng)化程度高的包裝設(shè)備，異味難以收集的應(yīng)設(shè)置密閉隔間等。設(shè)置密閉隔間的，須對(duì)廢氣產(chǎn)生點(diǎn)位采取局部集氣罩的方式收集，提高效率減少換風(fēng)次數(shù)，減少總風(fēng)量。

（26）應(yīng)采用國(guó)家和省里推薦的高效處理方式處理廢氣，非水溶性組分的廢氣不得僅采用吸收方式處理，禁止將高濃度廢氣直接與大風(fēng)量、低濃度廢氣混合。

（27）企業(yè)主要廢氣末端治理設(shè)施應(yīng)規(guī)范安裝監(jiān)測(cè)采樣閥門及平臺(tái)，采樣電源保持穩(wěn)定供電。企業(yè)應(yīng)科學(xué)管理廢氣治理設(shè)施，鼓勵(lì)安裝光控、聲控等報(bào)警裝置及時(shí)預(yù)警設(shè)施故障，重點(diǎn)廢氣治理設(shè)施鼓勵(lì)采用傳感器方式全方位監(jiān)管設(shè)施運(yùn)行情況。

1.4.5 固廢處理 （28）產(chǎn)生管理及包裝要求：①產(chǎn)生管理要求：張貼危險(xiǎn)廢物警示標(biāo)識(shí)、周知卡，建立產(chǎn)生點(diǎn)位臺(tái)賬，對(duì)產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物進(jìn)行包裝，在包裝容器上初步張貼危險(xiǎn)廢物標(biāo)簽，已完成包裝的危險(xiǎn)廢物在產(chǎn)生點(diǎn)位暫存時(shí)間不得超過(guò)24小時(shí)。②包裝要求：包裝危險(xiǎn)廢物的容器必須完好無(wú)損，貯存量不得超過(guò)容器最大貯存的90%，產(chǎn)生異味的危險(xiǎn)廢物須密封容器口或袋口，易散落的危險(xiǎn)廢物應(yīng)進(jìn)行打包纏繞，防止脫落。

（29）設(shè)備建設(shè)及貯存要求：①設(shè)施建設(shè)：貯存設(shè)施應(yīng)防風(fēng)、防雨、防曬；地面硬化、防腐、防滲、無(wú)裂縫；內(nèi)部四周設(shè)置導(dǎo)流溝；外部設(shè)置不小于一立方的收集池，收集池應(yīng)能自動(dòng)收集泄漏液體，并設(shè)置污水管道輸送至污水站集中處理；貯存設(shè)施應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn)廢物的危險(xiǎn)特性參照危險(xiǎn)廢物化學(xué)品貯存設(shè)施等級(jí)要求建設(shè)相應(yīng)設(shè)施，焚燒和綜合利用類的危險(xiǎn)廢物貯存設(shè)施應(yīng)滿足2個(gè)月時(shí)長(zhǎng)以上正常生產(chǎn)活動(dòng)情況下的產(chǎn)廢貯存需求，貯存揮發(fā)性危險(xiǎn)廢物的設(shè)施應(yīng)設(shè)立廢氣收集處理設(shè)施；配備與危險(xiǎn)廢物特性相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和物資。②貯存要求：不得貯存與危險(xiǎn)廢物管理無(wú)關(guān)的其他物品；互相反應(yīng)的危險(xiǎn)廢物不得貯存在同一場(chǎng)所；不同類別危險(xiǎn)廢物需分區(qū)堆放，間隔一米以上，劃定分隔線或隔離墻；危險(xiǎn)廢物包裝容器不得與地面接觸；在貯存設(shè)施內(nèi)外張貼危險(xiǎn)廢物標(biāo)識(shí)和周知卡并及時(shí)更新；應(yīng)由專人管理，分類別建立出入庫(kù)臺(tái)賬并實(shí)時(shí)記錄；配備稱重計(jì)量設(shè)施，對(duì)入庫(kù)的危險(xiǎn)廢物逐件進(jìn)行稱重，其中危廢要求規(guī)范存放、及時(shí)清零。

（30）建立、健全固體廢物檔案，分類建檔：①環(huán)境影響評(píng)價(jià)與“三同時(shí)”驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和批復(fù)及固廢核查報(bào)告；②危險(xiǎn)廢物管理臺(tái)賬（分類別）；③危險(xiǎn)廢物委托處置合同、委托單位危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證和危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸許可證復(fù)印件；④危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃、危險(xiǎn)廢物申報(bào)登記；⑤危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃及轉(zhuǎn)移聯(lián)單；⑥危險(xiǎn)廢物內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)記錄；⑦有自行處置的，還需提供處置裝置（設(shè)施）環(huán)評(píng)、驗(yàn)收技術(shù)文件及批復(fù)、處置設(shè)施運(yùn)行記錄、污染物排放監(jiān)測(cè)報(bào)告。

（31）除按照國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄對(duì)危險(xiǎn)特性進(jìn)行判別外，還需根據(jù)生產(chǎn)原料、工藝等對(duì)危險(xiǎn)廢物特性做進(jìn)一步判別，對(duì)可能具備易燃性的危險(xiǎn)廢物需進(jìn)行其他特性分析，并根據(jù)特性判別結(jié)果指導(dǎo)貯存、堆放、處置并采取相關(guān)應(yīng)急措施，同時(shí)將危險(xiǎn)特性告知利用處置單位。產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位，必須登錄浙江省固體廢物管理平臺(tái)上報(bào)年度管理計(jì)劃、產(chǎn)生處置臺(tái)賬、轉(zhuǎn)移聯(lián)單。上年危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量大于300噸/年的產(chǎn)生單位應(yīng)在下年年初自行組織固廢核查和論證，生產(chǎn)工藝調(diào)整、新項(xiàng)目投產(chǎn)后，危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生量與法定核定量相比變化幅度超過(guò)20%的須組織固廢核查并與管理計(jì)劃一同報(bào)生態(tài)環(huán)境主管部門備案。自行利用處置本單位危險(xiǎn)廢物的企業(yè)應(yīng)參照危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)單位管理要求建立相關(guān)制度和臺(tái)賬，利用處置外單位危險(xiǎn)廢物的企業(yè)必須領(lǐng)取危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證。利用處置危險(xiǎn)廢物的企業(yè)（包括自行利用處置）需按有關(guān)要求開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。所有產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的化工企業(yè)必須在物流的出入口、貯存場(chǎng)所、主要產(chǎn)生（處置）設(shè)施安裝“三點(diǎn)一線”的視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并與生態(tài)環(huán)境主管部門聯(lián)網(wǎng)。

1.5 節(jié)約資源與清潔生產(chǎn) 1.5.1 節(jié)約能源 （32）禁止使用或嚴(yán)格淘汰國(guó)家明令禁用或淘汰的用能設(shè)備和生產(chǎn)工藝；全面淘汰落后及相對(duì)落后的產(chǎn)品、技術(shù)、工藝和設(shè)備，大力推進(jìn)綠色化工技術(shù)，推進(jìn)流程工業(yè)系統(tǒng)節(jié)能改造，推廣能源梯級(jí)利用、螺桿膨脹動(dòng)力驅(qū)動(dòng)、溴化鋰制冷等技術(shù)，充分利用生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的余熱余壓，實(shí)施熱泵輔助精餾、MVR蒸餾、膜分離，凝液回收、聚合母液處理及回用、酸洗廢水凈化等技術(shù)改造。加快老舊電機(jī)更新改造，積極使用國(guó)家重點(diǎn)推廣的高效節(jié)能電機(jī)。

（33）建立健全節(jié)能管理組織機(jī)構(gòu)，配備能源管理員，年綜合能耗在1000噸標(biāo)煤以上的企業(yè)須持證上崗。采用自動(dòng)化、信息化技術(shù)和集約化管理模式，對(duì)企業(yè)的能源生產(chǎn)、輸送、分配、使用各環(huán)節(jié)進(jìn)行集中監(jiān)控管理。按照《用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則》（GB17167－2006）的要求，配備合理的能源計(jì)量器具。主要工業(yè)產(chǎn)品單耗應(yīng)低于國(guó)家和省限額標(biāo)準(zhǔn)，單位工業(yè)增加值能耗符合《浙江省制造業(yè)行業(yè)新增項(xiàng)目產(chǎn)出效益規(guī)范指南（2020版）》中規(guī)定的要求。

1.5.2 節(jié)約用水 （34）以“節(jié)水優(yōu)先”為用水原則，采用節(jié)水型工藝、節(jié)水設(shè)備，加強(qiáng)用水管理，建立用水用水三級(jí)計(jì)量管理制度，用（?。┧~滿足《浙江省用（?。┧~（2019年）》（浙水資[2020]8號(hào)）相關(guān)行業(yè)的先進(jìn)值要求。結(jié)合行業(yè)清潔生產(chǎn)要求，建立和完善循環(huán)用水系統(tǒng)，提高工業(yè)用水重復(fù)率，現(xiàn)有企業(yè)單位工業(yè)增加值廢水排放量≤20t/萬(wàn)元，新建企業(yè)單位工業(yè)增加值廢水排放量≤10t/萬(wàn)元。

1.5.3 節(jié)約用地 （35）企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)集約用地管理。除特殊工藝外，企業(yè)應(yīng)建設(shè)多層廠房；鼓勵(lì)企業(yè)在附近配套區(qū)塊建設(shè)或租用生活設(shè)施用房，廠區(qū)內(nèi)除研發(fā)用房、管理用房和值班人員用房外，原則上不得建設(shè)員工宿舍用房。畝均增加值和畝均稅收應(yīng)符合《浙江省制造業(yè)行業(yè)新增項(xiàng)目產(chǎn)出效益規(guī)范指南（2020版）》中規(guī)定的要求。

行業(yè)名稱

畝均稅收（萬(wàn)元/畝）

畝均增加值（萬(wàn)元/畝）

單位能耗增加值（萬(wàn)元/噸標(biāo)煤）

行業(yè)名稱

畝均稅收（萬(wàn)元/畝）

畝均增加值（萬(wàn)元/畝）

單位能耗增加值（萬(wàn)元/噸標(biāo)煤）

化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)

28.1

110.5

0.7

醫(yī)藥制造業(yè)

44.0

145.6

3.1

基礎(chǔ)化學(xué)原料制造

36.7

129.5

0.5

化學(xué)藥品原料藥制造

26.0

97.8

1.6

肥料制造

5.8

44.5

0.1

化學(xué)藥品制劑制造

92.1

289.7

8.6

農(nóng)藥制造

8.8

73.9

1.1

中藥飲片加工

13.4

102.4

4.9

涂料、油墨、顏料及類似產(chǎn)品制造

29.1

100.9

1.5

中成藥生產(chǎn)

39.7

117.1

4.0

合成材料制造

25.9

118.8

0.6

獸用藥品制造

24.7

80.3

3.3

專用化學(xué)產(chǎn)品制造

21.0

82.6

1.2

生物藥品制品制造

71.1

217.6

4.5

炸藥、火工及焰火產(chǎn)品制造

8.5

37.0

6.7

衛(wèi)生材料及醫(yī)藥用品制造

38.1

124.0

3.8

日用化學(xué)產(chǎn)品制造

40.6

156.9

4.2

藥用輔料及包裝材料

18.2

81.2

1.2

1.5.4 清潔生產(chǎn) （36）企業(yè)應(yīng)定期通過(guò)強(qiáng)制性清潔生產(chǎn)審核，實(shí)施主要清潔生產(chǎn)方案，大宗液體物料須管道化輸送，其他液體物料原則淘汰桶裝，保持清潔生產(chǎn)水平不得低于清潔生產(chǎn)國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。

1.6 設(shè)備設(shè)施監(jiān)管 1.6.1 特種設(shè)備 （37）特種設(shè)備使用單位應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等法律法規(guī)，堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、節(jié)能環(huán)保、綜合治理的原則，使用取得許可生產(chǎn)并經(jīng)檢驗(yàn)合格的特種設(shè)備, 禁止使用國(guó)家明令淘汰和已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備。應(yīng)按規(guī)定辦理特種設(shè)備使用登記，取得使用登記證書(shū)，按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時(shí)申報(bào)并接受檢驗(yàn),不得使用未經(jīng)檢驗(yàn)和檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備。對(duì)存在嚴(yán)重事故隱患，無(wú)改造、維修價(jià)值，或者達(dá)到安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定的其他報(bào)廢條件的特種設(shè)備，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)廢義務(wù)，并辦理使用登記證注銷手續(xù)。移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝單位，應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定條件，并經(jīng)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理部門許可，方可從事充裝活動(dòng)。

（38）特種設(shè)備使用單位按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定配備特種設(shè)備安全管理人員和作業(yè)人員，并對(duì)其進(jìn)行安全教育和技術(shù)培訓(xùn)，按規(guī)定取得相應(yīng)的特種設(shè)備作業(yè)資格。應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)建立特種設(shè)備安全管理制度，建立特種設(shè)備一機(jī)一檔，制定特種設(shè)備事故應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行特種設(shè)備應(yīng)急演練。應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展特種設(shè)備安全巡查和壓力容器、壓力管道年度檢查，建立定期巡查檔案和壓力容器、壓力管道年度檢查檔案。

1.6.2 防雷及防靜電接地安全設(shè)施 （39）按照《建筑物防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》、《石油化工裝置防雷設(shè)計(jì)規(guī)范》等要求，在廠區(qū)安裝防雷裝置；按照《石油化工靜電接地設(shè)計(jì)規(guī)范》要求，在輸送易燃物料的設(shè)備、管道安裝防靜電設(shè)施。防雷裝置應(yīng)當(dāng)每年檢測(cè)一次，對(duì)爆炸和火災(zāi)危險(xiǎn)環(huán)境場(chǎng)所的防雷裝置應(yīng)當(dāng)每半年檢測(cè)一次。

1.7 應(yīng)急管理 1.7.1 環(huán)保應(yīng)急管理 （40）企業(yè)應(yīng)建立環(huán)保事故隱患定期排查機(jī)制，完善防范措施。建立健全環(huán)境污染事故風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并按照應(yīng)急預(yù)案配備應(yīng)急隊(duì)伍、裝備、物資和設(shè)施，進(jìn)行日常培訓(xùn)、演練、備案。敏感區(qū)域建立特殊污染因子在線監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)。開(kāi)展環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)強(qiáng)制投保環(huán)境污染責(zé)任險(xiǎn)。

1.7.2 安全應(yīng)急管理 （41）企業(yè)應(yīng)按要求制定安全生產(chǎn)緊急疏散、應(yīng)急救援預(yù)案；企業(yè)應(yīng)按照《危險(xiǎn)化學(xué)品單位應(yīng)急救援物資配備標(biāo)準(zhǔn)》（GB30077）的要求配備應(yīng)急救援裝備、設(shè)施及物資；按規(guī)定建立應(yīng)急隊(duì)伍、配備專職人員。企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，以實(shí)戰(zhàn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)應(yīng)急救援培訓(xùn)和應(yīng)急救援演練，每年開(kāi)展應(yīng)急救援演練不少于1次。

1.7.3 消防應(yīng)急管理 （42）企業(yè)內(nèi)所有廠房及倉(cāng)庫(kù)均應(yīng)提供消防行政許可證明文件，不得擅自改變使用性質(zhì)；消火栓系統(tǒng)、自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng)、火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)、防煙排煙系統(tǒng)、消防應(yīng)急照明和疏散指示標(biāo)志應(yīng)保持完好有效；企業(yè)內(nèi)部疏散通道、安全出口、消防車通道符合規(guī)定，保持暢通；所有企業(yè)安裝電氣火災(zāi)監(jiān)控系統(tǒng)，有消控室企業(yè)安裝遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)，不得存在嚴(yán)重影響消防安全的違章建筑。如不符合要求且不能當(dāng)場(chǎng)整改的所涉廠房停產(chǎn)整頓，對(duì)于嚴(yán)重影響消防安全的違章建筑，予以拆除。

（43）在危險(xiǎn)生產(chǎn)、儲(chǔ)存區(qū)域外圍增設(shè)針對(duì)性的消防設(shè)施和滅火救援裝備，儲(chǔ)備相應(yīng)的滅火藥劑，放置必要的防護(hù)救護(hù)器材，有毒有害崗位應(yīng)配備救援器材專柜。

（44）一級(jí)重大危險(xiǎn)源企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立單位專職消防隊(duì)，配備相應(yīng)人員和消防車輛，承擔(dān)本單位的火災(zāi)撲救工作。其它化工企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立志愿消防隊(duì)、微型消防站等多種形式的消防組織，完善聯(lián)勤聯(lián)動(dòng)機(jī)制，開(kāi)展群眾性自防自救工作。一、二級(jí)重大危險(xiǎn)源企業(yè)應(yīng)當(dāng)成立滅火救援專家小組，第一時(shí)間協(xié)同做好火災(zāi)撲救和應(yīng)急救援工作。

1.7.4 氣象災(zāi)害應(yīng)急防御 （45）按照《浙江省氣象災(zāi)害防御條例》及《浙江省氣象災(zāi)害防御重點(diǎn)單位監(jiān)督檢查辦法（試行）》，落實(shí)氣象災(zāi)害防御工作責(zé)任制，建立特殊氣象情況接受預(yù)警機(jī)制，做好防雷電、防大風(fēng)、防暴雨（雪）、防高溫及防結(jié)冰等氣象災(zāi)害防御應(yīng)急工作。