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我國現(xiàn)行的非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn),存在審查標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)單一,審查標(biāo)準(zhǔn)界限模糊、實(shí)踐運(yùn)作混亂等缺陷,影響了司法審查功能的發(fā)揮。面對行政行為的多樣性和復(fù)雜性,應(yīng)提高非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)的確定性,建立以合法性審查為主,合理性審查為例外的多元化的司法審查標(biāo)準(zhǔn)體系。
引言
審查非訴行政執(zhí)行案件是人民法院的一項法定職責(zé)。人民法院作為法律實(shí)施的最終保障者,通過對申請執(zhí)行的具體行政行為的審查,維護(hù)、監(jiān)督和促進(jìn)行政機(jī)關(guān)依法行政,阻止違法行政行為侵害公民、法人或其他組織的合法權(quán)益。據(jù)統(tǒng)計,全國各級人民法院每年受理行政機(jī)關(guān)申請執(zhí)行具體行政行為案件約占全部行政案件的50%至70%.[1]由此可見,審查非訴行政執(zhí)行案件不僅是人民法院的一項重要工作,也為社會和諧穩(wěn)定地發(fā)展發(fā)揮了積極的作用。
司法審查標(biāo)準(zhǔn)作為人民法院審查行政行為是否合法與合理的標(biāo)準(zhǔn)或尺度,在司法審查中占據(jù)著舉足輕重的地位。我國對行政行為進(jìn)行司法審查的標(biāo)準(zhǔn),是在總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗,借鑒國外司法審查標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上形成的,并以成文法的形式規(guī)定在《行政訴訟法》中。[2]但非訴行政執(zhí)行司法審查作為行政行為司法審查制度的一部分,其審查標(biāo)準(zhǔn)《行政訴訟法》并沒有明確的規(guī)定。《行政訴訟法》規(guī)定了公民、法人或者其他組織對具體行政行為在法定期間不提訟又不履行的,行政機(jī)關(guān)可以申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。但人民法院是否應(yīng)當(dāng)對申請執(zhí)行的具體行政行為進(jìn)行審查,審查標(biāo)準(zhǔn)如何,沒有規(guī)定?,F(xiàn)行非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)是由最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》(簡稱《若干解釋》)確立起來的。《若干解釋》第93條明確了人民法院對申請執(zhí)行的具體行政行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合法性審查,第95條還規(guī)定了三種不準(zhǔn)予執(zhí)行的具體行政行為的情形,這三種情形通常被作為是人民法院對非訴行政執(zhí)行案件進(jìn)行司法審查的衡量標(biāo)準(zhǔn)?!度舾山忉尅反_立的非訴行政執(zhí)行審查標(biāo)準(zhǔn),對于司法實(shí)踐的運(yùn)作發(fā)揮了指導(dǎo)性的作用,但隨著行政法制化進(jìn)程的加快,現(xiàn)行非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)已凸顯其不足,影響了司法審查功能的發(fā)揮,對其改革和完善也應(yīng)引起理論界和實(shí)務(wù)者的關(guān)注。本文以合理構(gòu)建我國司法審查制度為契機(jī),僅從現(xiàn)行非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)的缺陷入手,對審查標(biāo)準(zhǔn)的完善作些粗淺的探討。
一、現(xiàn)行非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)之缺陷
(一)審查標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)單一
司法審查標(biāo)準(zhǔn)從審查對象的不同,其審查形態(tài)可以劃分為合法性、合理性、合目的性三種審查標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)。從《行政訴訟法》和《若干解釋》第93條規(guī)定來看,人民法院對非訴行政執(zhí)行案件的審查標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)是單一的,即合法性審查標(biāo)準(zhǔn)。然而,在我國行政法學(xué)理論中,依法律對行政主體的約束程度,行政行為有羈束行政行為與自由裁量行政行為之分。行政主體實(shí)施羈束行政行為,必須嚴(yán)格按照法律的明文規(guī)定進(jìn)行,行為只有合法與違法兩種可能。自由裁量行政行為是指“行政主體對行政法規(guī)范的適用具有較大的選擇、裁量余地的行政行為”。[3]因此,自由裁量行政行為不僅存在合法與否問題,而且也存在合理與否、適當(dāng)與否問題.[4]面對不斷膨脹的行政自由裁量權(quán),單一的合法性審查標(biāo)準(zhǔn)形態(tài)對合法但不合理的自由裁量行政行為的控制顯得蒼白無力,因而需要一種新的控制標(biāo)準(zhǔn)來防止行政自由裁量權(quán)濫用給行政相對人造成不適當(dāng)?shù)膿p害。
(二)審查標(biāo)準(zhǔn)界限模糊
依據(jù)《若干解釋》第95條規(guī)定,人民法院對申請執(zhí)行的具體行政行為有下列情形之一的應(yīng)當(dāng)裁定不準(zhǔn)予執(zhí)行:(1)明顯缺乏事實(shí)根據(jù)的;(2)明顯缺乏法律依據(jù)的;(3)其他明顯違法并損害被執(zhí)行人合法權(quán)益的。上述三種情形作為人民法院對申請執(zhí)行具體行政行為合法性審查的衡量標(biāo)準(zhǔn),《若干解釋》采取的是列舉與概括相結(jié)合的方式予以規(guī)定,審查標(biāo)準(zhǔn)較為原則?!缎姓V訟法》和《若干解釋》對“明顯缺乏事實(shí)根據(jù)和法律依據(jù)”的情形也未作細(xì)化解釋,致使三種審查標(biāo)準(zhǔn)主觀認(rèn)識上仍很模糊,存在操作性不強(qiáng)的通病。
(三)審查標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用混亂
由于審查標(biāo)準(zhǔn)概念模糊,不具可操作性,司法實(shí)踐中法官對其理解和運(yùn)用顯然各不相同,因而實(shí)際運(yùn)作過程中做法不一。有的法官仍套用行政訴訟審查具體行政行為的標(biāo)準(zhǔn)作為非訴執(zhí)行案件的評判標(biāo)準(zhǔn);有的對非訴執(zhí)行案件只作程序上的審查,審查流于形式;有的則由法官自由裁量,審查標(biāo)準(zhǔn)可嚴(yán)可寬,隨意性大。這些做法導(dǎo)致司法實(shí)踐中法院對非訴執(zhí)行案件的審查適用標(biāo)準(zhǔn)混亂,審查結(jié)果不統(tǒng)一。此外,法院在審查過程中,發(fā)現(xiàn)具體行政行為雖合法卻顯失公正或超出合理限度,有可能損害相對人合法權(quán)益時,往往無能為力只能裁定準(zhǔn)予強(qiáng)制執(zhí)行。但在執(zhí)行過程中出現(xiàn)被執(zhí)行人以行政機(jī)關(guān)或顯失公正為由提出異議抗拒執(zhí)行時,行政機(jī)關(guān)大多采取妥協(xié)讓步的態(tài)度,以放棄部分國家公權(quán)力為代價與被執(zhí)行人達(dá)成執(zhí)行和解。這種現(xiàn)象的存在,并不能遏制行政自由裁量權(quán)的濫用,反而使行政相對人對國家權(quán)力的行使產(chǎn)生質(zhì)疑,給行政管理的實(shí)施帶來消極影響。
二、現(xiàn)行非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)之完善
由于現(xiàn)實(shí)中行政行為的多樣性和差別性,從提高行政執(zhí)行效率和保障相對人合法權(quán)益的角度出發(fā),人民法院對非訴執(zhí)行案件的審查可以采取多元化標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)審查對象的不同,運(yùn)用相應(yīng)的審查標(biāo)準(zhǔn),建立以合法性審查標(biāo)準(zhǔn)為主,合理性審查標(biāo)準(zhǔn)為例外的非訴執(zhí)行審查標(biāo)準(zhǔn)體系,以彌補(bǔ)合法性審查對行政自由裁量權(quán)審查的不足。同時,提高合法性和合理性審查標(biāo)準(zhǔn)的確定性,便于人民法院正確掌握和運(yùn)用,避免對行政行為審查“過”與“不足”的雙重危險性,有利于減少司法與行政的沖突,從而從根本上建立起司法和行政的諧調(diào)關(guān)系。[5]
(一)合法性審查形態(tài)下的審查標(biāo)準(zhǔn)
對于非訴執(zhí)行中的合法性審查標(biāo)準(zhǔn),《行政訴訟法》和《若干解釋》已作出了較多原則性的規(guī)定,筆者僅就合法性審查強(qiáng)度和標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化做進(jìn)一步探討。
合法性審查強(qiáng)度的選擇
人民法院對申請執(zhí)行的具體行政行為合法性審查強(qiáng)度如何,在理論界和實(shí)踐中認(rèn)識不一,存在幾種不同的觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)主張嚴(yán)格性審查,采用《行政訴訟法》第54條規(guī)定的行政訴訟審查標(biāo)準(zhǔn),既審查行政行為程序是否合法,又審查實(shí)體是否合法。另一種觀點(diǎn)主張程序性審查,只對申請執(zhí)行的程序和條件是否合法進(jìn)行審查,而無須對具體行政行為是否合法進(jìn)行審查;還有一種觀點(diǎn)主張適當(dāng)性審查,即以是否明顯或嚴(yán)重影響具體行政行為合法性和被執(zhí)行人實(shí)體合法權(quán)益為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查,這也是當(dāng)今一種主流觀點(diǎn)。對非訴執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)度的確定,筆者贊同采取適當(dāng)性審查標(biāo)準(zhǔn),理由有二:
第一,對非訴行政執(zhí)行案件進(jìn)行審查,是人民法院的一項法定職責(zé)。法律賦予人民法院對行政權(quán)的司法審查權(quán),目的在于建立一種司法權(quán)與行政權(quán)的監(jiān)督制衡機(jī)制。如果法院只審查申請執(zhí)行的程序和條件,對行政行為是否合法不進(jìn)行審查就徑自予以執(zhí)行,事實(shí)上就蛻變?yōu)樾姓C(jī)關(guān)的執(zhí)行工具,喪失了法律授權(quán)的意義,也無法實(shí)現(xiàn)監(jiān)督制衡的目的.
第二,非訴執(zhí)行與行政訴訟制度的設(shè)置其功能都是通過對具體行政行為合法性審查,達(dá)到維護(hù)和監(jiān)督依法行政,保護(hù)行政相對人合法權(quán)益的目的。但非訴執(zhí)行制度還有一個重要功能是通過司法手段強(qiáng)化行政管理,維護(hù)社會利益,促使行政相對人履行義務(wù)。行政相對人放棄或喪失訴權(quán)之后,具體行政行為已經(jīng)生效,行政機(jī)關(guān)就生效的具體行政行為申請法院強(qiáng)制執(zhí)行,因此,非訴執(zhí)行與行政訴訟的審查標(biāo)準(zhǔn)雖然都涉及合法性問題,但二者的審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該有所不同。非訴執(zhí)行審查標(biāo)準(zhǔn)在設(shè)計上既要防止監(jiān)督和控權(quán)的不足,又要尊重行政權(quán)的行使。審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)?shù)陀谛姓V訟的審查標(biāo)準(zhǔn),但也不能審查虛置,流于形式。為提高司法和行政效率,對非訴執(zhí)行案件的合法性審查只能采用適度審查的標(biāo)準(zhǔn),將判斷具體行政行為合法與否的標(biāo)準(zhǔn)定位為“明顯違法”。
合法性審查標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化
“明顯違法”主要指以下情形:1、明顯缺乏事實(shí)根據(jù)。所謂明顯缺乏事實(shí)根據(jù)是指行政機(jī)關(guān)認(rèn)定事實(shí)缺乏主要證據(jù),或者行政機(jī)關(guān)對相應(yīng)事實(shí)認(rèn)定存在重大錯誤,造成事實(shí)不清,證據(jù)不足,致使作出的具體行政行為事實(shí)無法成立。主要表現(xiàn)為:(1)行政機(jī)關(guān)在法定審查期限內(nèi)未能提供認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)的;(2)行政機(jī)關(guān)提供的證據(jù)不能證明具體行政行為所認(rèn)定的基本事實(shí)的;(3)相對人提交了足以具體行政行為主要事實(shí)的證據(jù);(4)其他明顯缺乏事實(shí)根據(jù)的。2、明顯缺乏法律依據(jù)。所謂明顯缺乏法律依據(jù)是指具體行政行為沒有法律依據(jù)或者適用法律有明顯的錯誤等情形。主要表現(xiàn)為:(1)具體行政行為沒有適用任何法律規(guī)范的;(2)具體行政行為所依據(jù)的法律規(guī)范明顯不適用于具體行政行為所針對的情形的;(3)具體行政行為適用了尚未生效或已經(jīng)失效的法律規(guī)范的;(4)具體行政行為適用法律規(guī)范違反法律適用規(guī)則的;(5)其他明顯缺乏法律規(guī)范依據(jù)的。3、明顯違反法定程序。所謂明顯違反法定程序是指行政機(jī)關(guān)作出具體行政行為時嚴(yán)重違反了法律規(guī)定的作出該行為應(yīng)當(dāng)遵循的步驟、順序、方式和時限等要求。主要表現(xiàn)為:(1)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為缺少法定程序的;(2)行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為的程序違反法律禁止性規(guī)定的;(3)行政機(jī)關(guān)以暴力、脅迫等不正當(dāng)手段作出具體行政行為的;(4)行政機(jī)關(guān)提供的主要證據(jù)是作出具體行政行為以后收集的;(5)復(fù)議機(jī)關(guān)在復(fù)議程序中收集和補(bǔ)充證據(jù)的;(7)其他嚴(yán)重違反法定行政程序的。4、超越職權(quán)。所謂超越職權(quán)是指具體行政行為超越了法律、法規(guī)授予的權(quán)力界限,行政機(jī)關(guān)實(shí)施了無權(quán)實(shí)施的行政行為。
主要表現(xiàn)為:(1)行政機(jī)關(guān)行使了憲法、法律沒有授予任何國家機(jī)關(guān)的權(quán)限或行使了法律授予其他國家機(jī)關(guān)的權(quán)力;(2)具體行政行為超越了行政機(jī)關(guān)行使權(quán)力的地域范圍;(3)具體行政行為超越了法律、法規(guī)規(guī)定的數(shù)額限度。5、其他明顯違法并損害被執(zhí)行人合法權(quán)益的.此條既是概括性規(guī)定,也是一個兜底條性條款,需要法院根據(jù)實(shí)際情況作出具體判斷.
(二)合理性審查[6]形態(tài)下的審查標(biāo)準(zhǔn)
合理性審查原則的引入
行政自由裁量權(quán)的擴(kuò)張,容易造成濫用,并給相對人的合法權(quán)益帶來侵害。在對行政自由裁量權(quán)的司法審查中,西方法治國家司法機(jī)關(guān)對行政自由裁量權(quán)的控制經(jīng)歷了由“無為”到“有為”的態(tài)度轉(zhuǎn)變,諸如合理性原則、比例原則等在很大程度上便是司法積極回應(yīng)行政自由裁量權(quán)的產(chǎn)物。[7]合理性審查標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用早在18世紀(jì)的英國就已存在,到20世紀(jì)初合理性審查標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)發(fā)展到相當(dāng)成熟的程度,各國都通過對濫用自由裁量權(quán)或的擴(kuò)張性解釋,不斷擴(kuò)大合理性標(biāo)準(zhǔn)的適用范圍,適應(yīng)了現(xiàn)代行政法治已從傳統(tǒng)的形式主義法治發(fā)展為實(shí)質(zhì)主義法治的根本要求。[8]
在我國,行政法治發(fā)展至今日,行政自由裁量權(quán)仍游離于司法審查的邊緣。合理性審查原則能否成為合法性審查原則并行的又一個司法審查原則,在行政訴訟理論界和司法實(shí)踐中仍爭議不斷。在非訴執(zhí)行中,對行政機(jī)關(guān)申請法院強(qiáng)制執(zhí)行具體行政行為的種類,法律法規(guī)并未作特別的限制。其中不乏大量自由裁量行政行為,尤其是行政處罰領(lǐng)域的具體行政行為,享有處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)之多,處罰種類之繁,處罰數(shù)量之巨,使其成為對我國公民權(quán)利義務(wù)影響最大、社會關(guān)注最多的行政法領(lǐng)域之一。而與此同時,我國大多數(shù)法律對行政處罰的規(guī)定過于原則和粗疏,導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)享有自由裁量過多,極易助長行政處罰權(quán)的濫用。[9]在行政自由裁量權(quán)運(yùn)用日益廣泛,日益多元化的情形下,在非訴執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)中引入合理性審查原則是十分必要的。
合理性審查強(qiáng)度的確立
合理性審查原則的引入并不意味著人民法院可以對自由裁量行政行為進(jìn)行任意的、無限度的司法審查。法院必須在尊重行政自由裁量權(quán)存在的基礎(chǔ)上,對自由裁量行政行為持慎重審查態(tài)度,以嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)要求和評價行政機(jī)關(guān)的自由裁量行為,不僅妨礙了行政管理效能的發(fā)揮,也使政府所承載的一系列重大社會目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)。因此,法院對自由裁量行為的審查強(qiáng)度是有限審查而非全面審查,只能對違反合理性原則達(dá)到嚴(yán)重程度的行政行為,才不準(zhǔn)予執(zhí)行。對違反合理性原則較輕微的行政行為,出于對現(xiàn)實(shí)行政法制發(fā)展現(xiàn)狀和維護(hù)行政效率的考慮,一般準(zhǔn)予執(zhí)行。判斷自由裁量行政行為合理與否的標(biāo)準(zhǔn)可定位為“明顯不合理”。
合理性審查標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化
“明顯不合理”指以下情形:1、明顯。所謂指表面上行政機(jī)關(guān)雖在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán),但行使職權(quán)的目的違反法律、法規(guī)賦予其該項職權(quán)的目的。它的根本特征在于行政機(jī)關(guān)違反法律宗旨,出于不正當(dāng)?shù)膭訖C(jī)和目的行使權(quán)力。[10]也應(yīng)達(dá)到明顯或嚴(yán)重的程度才構(gòu)成“明顯不合理”。2、行政處罰顯失公正。所謂行政處罰顯失公正是指行政處罰雖然形式上不違法,但處罰結(jié)果明顯不公正,損害了公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益。[11]行政處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度相當(dāng),本案或同類案件中各被處罰人所受處罰也應(yīng)相當(dāng),如果處罰明顯不相當(dāng)或畸輕畸重,則可認(rèn)定為行政處罰顯失公正。
合理性審查標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用
由于法律對行政自由裁量權(quán)的控制標(biāo)準(zhǔn)較為原則和籠統(tǒng),需要法官靈活和理性地運(yùn)用合理性審查原則對行政機(jī)關(guān)在裁量過程中是否明顯或嚴(yán)重違反規(guī)則進(jìn)行審查。第一,平等對待原則。平等對待原則源自于憲法上的平等權(quán)原則,我國憲法規(guī)定了公民在法律面前一律平等。這就要求行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)作出行政決定時應(yīng)做到平等對待每個行政相對人,即同種情況同種對待,不同情況不同對待,不能因人而異。第二,比例原則。比例是衡量公平正義的內(nèi)在標(biāo)準(zhǔn),比例原則著眼于目的與手段之間的正當(dāng)關(guān)系,要求作為實(shí)現(xiàn)某種目的(或結(jié)果)手段的措施,必須符合正當(dāng)性。[12]行政機(jī)關(guān)在選擇執(zhí)法的方式、方法和范圍、幅度時,必須把握合理的分寸和尺度。借鑒德國學(xué)者的解釋,比例原則包括三層含義:(1)合適性或適當(dāng)性原則。行政機(jī)關(guān)采取行為的方法必須適于實(shí)現(xiàn)法律規(guī)定的目的,即行為方式具有適當(dāng)性。(2)必要性或侵犯性最小原則。行政機(jī)關(guān)在若干適合實(shí)現(xiàn)法律目的的方式中,必須選擇使用對相關(guān)當(dāng)事人和公共利益造成損失最小的方式,或稱之為行為方式具有必需性。(3)狹義比例或相當(dāng)性原則。必需的行為方式對個人所造成的損害與對社會獲得的利益之間應(yīng)當(dāng)均衡、成比例,符合狹義的比例原則.[13]違反比例原則只有達(dá)到嚴(yán)重的程度,才能被認(rèn)定為或顯失公正。
合理性審查標(biāo)準(zhǔn)的啟動
合理性審查標(biāo)準(zhǔn)適用的對象是自由裁量行政行為,人民法院在審查非訴執(zhí)行案件時,并非對任何自由裁量行政行為都要進(jìn)行合理性審查,只有被執(zhí)行人在人民法院審查期間內(nèi),對申請執(zhí)行的具體行政行為合理性提出異議,人民法院才審查。被執(zhí)行人在法院審查期間內(nèi)未對合理性提出異議,人民法院一般不應(yīng)主動審查。
結(jié)語
不斷的前進(jìn),不停的反思,這是任何制度得以存在和發(fā)展所必不可少的兩個要素。[14]隨著依法治國和行政法制建設(shè)進(jìn)程的加快,確立多元化的非訴行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn),構(gòu)建科學(xué)合理的司法審查制度,必將對行政訴訟法學(xué)理論和實(shí)踐以及行政管理秩序健康發(fā)展產(chǎn)生積極而深遠(yuǎn)的影響。
注釋:
1、奚曉明:《讓法官不再懼怕得罪政府》,新華網(wǎng),2006年9月24日訪問。
2、羅豪才:《行政法學(xué)》,中國政法大學(xué)出版社1996版,第369頁。
3、姜明安主編:《行政法與行政訴訟法》,北京大學(xué)出版社,1999年版,第145頁。
4、楊衛(wèi)東著:《行政行為司法審查強(qiáng)度研究》,中國人民大學(xué)出版社,2003年10月第1版,第190頁。
5、楊偉東著:《行政行為司法審查強(qiáng)度研究》,中國人民大學(xué)出版社2003年10月第1版,第8頁。
6、合理性審查是建立在合法性審查之上的,只有經(jīng)合法性審查確認(rèn)行政行為合法后才進(jìn)行合理性審查,這里所講的合理性審查,是從狹義的角度來討論。
7、王振清主編:《行政訴訟前沿問題研究》,中國方正出版社,2004年9月第1次印刷,第43頁。
8、王學(xué)棟:《完善我國行政執(zhí)行司法審查標(biāo)準(zhǔn)的思考》,,2006年10月9日訪問。
9、袁曙宏:《行政處罰的創(chuàng)設(shè)實(shí)施和救濟(jì)》,中國法制出版社,修訂本,7-9頁。轉(zhuǎn)引自楊衛(wèi)東:《行政行為司法審查強(qiáng)度研究》,第189頁。
10、馬懷德主編:《行政訴訟法學(xué)》,法律出版社,2000年6月第1版,第107頁。
11、馬懷德主編:《行政訴訟法學(xué)》,法律出版社,2000年6月第1版,第109頁。
12、楊偉東著:《行政行為司法審查強(qiáng)度研究》,中國人民大學(xué)出版社2003年版,第176頁。
一、何謂“思維共振”
思維共振作為培養(yǎng)學(xué)生思維能力的一種手段,是指在教學(xué)過程中,教師與學(xué)生、學(xué)生與學(xué)生雙方認(rèn)知基礎(chǔ)、知識結(jié)構(gòu)、思維方式等方面步調(diào)基本一致,在同一平面進(jìn)行互相交流,創(chuàng)設(shè)讓學(xué)生自主探索知識的情境。在學(xué)有障礙時,以教師或部分學(xué)生的先進(jìn)思維觸發(fā)、點(diǎn)活學(xué)生自己的思維,達(dá)成共識,優(yōu)化思維,讓全體學(xué)生共享集體互助學(xué)習(xí)的快樂。
二、“思維共振”的作用
首先,“思維共振”把學(xué)習(xí)的主動權(quán)還給了學(xué)生,師生之間是教學(xué)相長的合作關(guān)系。教師不再是課堂中機(jī)械的知識傳授者,學(xué)生不再圍著教師“人云亦云”,通過自己尋找問題、發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的過程,形成獨(dú)立的見解。在交流中,師生、學(xué)生之間展開積極而廣泛的由此及彼、由表及里的討論,在傳遞、加工信息的同時,誘發(fā)著學(xué)生悟性的啟動,促進(jìn)學(xué)生多層次、全方位的釋疑思維的展開,在這種“橫看成嶺側(cè)成峰,遠(yuǎn)近高低各不同”的美妙情境中,學(xué)生不難創(chuàng)設(shè)出新穎別致的解題思路和構(gòu)思,最終獲得準(zhǔn)確而清晰的解題途徑和方法。這樣的思維是深刻而又創(chuàng)新的。
其次,“思維共振”充分把認(rèn)知納為學(xué)生探究的過程。在“溫故引新”的情景中,學(xué)生之間你爭我辯,互助互學(xué),不乏對以前積累起來的知識、經(jīng)驗、方法和技能的再現(xiàn)、統(tǒng)攝、遷移、重組、變換、改造和升華。使學(xué)習(xí)過程不再蒼白、單調(diào),激發(fā)學(xué)生思維活動走向更廣闊的時間和空間。同時也利于知識結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)化,優(yōu)化學(xué)生的認(rèn)知結(jié)構(gòu),提高學(xué)生駕馭知識的能力,從而主動的提高教學(xué)效果。
再次,“思維共振”著眼于“作為個體的學(xué)生”向“處于一定社會環(huán)境中的學(xué)生個體”的轉(zhuǎn)變。在這一社會環(huán)境中,個人與整體、個人與個人之間存在著,互相幫助,互相促進(jìn)的關(guān)系,彼此提倡不同意見、不同認(rèn)識的充分交流,樂于自我剖析,善于借鑒先進(jìn)思路,促成最佳共識。每個個體都力爭成為一名有學(xué)習(xí)能力,有合作精神又不乏個性的學(xué)生。
三、“思維共振”對教師的要求
1.理解學(xué)生尊重學(xué)生。
在數(shù)學(xué)知識面前,教師要擺正自己的位置,充分認(rèn)清自己只是知識的已知者,學(xué)生是未知者。已知者不能輕率的把自己的思維投射于學(xué)生,要站在未知者的位置,以平等、互助的示范者、顧問、解惑者的身份出現(xiàn)在他們面前,尊重學(xué)生現(xiàn)有的思維水平,鼓勵學(xué)生大膽闡述對問題的見解,為學(xué)生提供一個寬松、自由的學(xué)習(xí)環(huán)境,以促進(jìn)學(xué)生思維的激發(fā)、開放、活躍,這是形成思維共振的基礎(chǔ)。
2.把握結(jié)構(gòu)設(shè)好坡度。
學(xué)習(xí)過程中,學(xué)生已有的觀念和意識往往難解釋和接受新的概念和方法。因此,備課時教師要深鉆教材,理清脈絡(luò),形成教學(xué)內(nèi)容的知識結(jié)構(gòu),以此為依據(jù)設(shè)計出學(xué)生學(xué)習(xí)的過程結(jié)構(gòu),盡量使學(xué)習(xí)的坡度得以平緩。容易受阻的教學(xué)內(nèi)容,教師要發(fā)揮主觀能動性進(jìn)行必要的加工,使原認(rèn)知結(jié)構(gòu)與新舊知間相互作用,產(chǎn)生同化和順應(yīng),減少思維受阻的強(qiáng)度,創(chuàng)設(shè)出切合學(xué)生心理、認(rèn)知水平的最近發(fā)展區(qū)。誘發(fā)學(xué)生思維上的突破,形成知識與思維間的共振,最終促使知識內(nèi)化。這是形成思維共振的關(guān)鍵。
3.學(xué)會傾聽即時評價。
課堂教學(xué)中,教師要力求突出知識結(jié)構(gòu),讓學(xué)生掌握學(xué)習(xí)的過程與步驟,面對學(xué)生的討論發(fā)言,教師要學(xué)會傾聽,即時評價。遇上學(xué)生因語言組織能力有限而詞不達(dá)意的現(xiàn)象,教師要善于捕捉學(xué)生的點(diǎn)滴信息,迅速進(jìn)行加工、提煉,然后反饋給學(xué)生,讓其他學(xué)生補(bǔ)充完善。遇上偏離論題的回答,教師要采取恰當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行調(diào)整,讓學(xué)生“笑著站起來,笑著坐下去”。保護(hù)好學(xué)生發(fā)言的積極性。這是形成“思維共振”的重要保證。
四、“思維共振”的實(shí)施
1.問題為基礎(chǔ)──引發(fā)思維。
古人云:學(xué)起于思,思源于疑。學(xué)生探究知識的思維活動總是開始于問題,又在解決問題中得到發(fā)展。要想引發(fā)學(xué)生的思維,首先要求教師在教學(xué)中善于為學(xué)生提供一個情景,啟發(fā)學(xué)生在認(rèn)識上產(chǎn)生問題,創(chuàng)設(shè)問題的情境。
如我在教學(xué)“有余數(shù)的除法”時,課一開始,并出示課題,問:“看到課題,同學(xué)們想到了什么問題?”一石激起千層浪,學(xué)生迅速開啟了思維大門,紛紛提出自己的問題:“什么是余數(shù)?”“余數(shù)是怎樣產(chǎn)生的?”“有余數(shù)的除法豎式該怎么列?”“余數(shù)該怎么表示呢?”“學(xué)余數(shù)有什么用?”等等。學(xué)生的提問也正是本堂課的教學(xué)重點(diǎn)。經(jīng)過“一問一提”學(xué)生的認(rèn)知方向與教學(xué)目標(biāo)達(dá)成一致,在學(xué)生統(tǒng)一需要、動機(jī)、目標(biāo)的召喚下進(jìn)入了新知的學(xué)習(xí),為引發(fā)思維共振打好了基礎(chǔ)。
2.探討為階梯──展開思維。
蘇霍姆林斯基說過:“在人的心理深處,都有一種根深蒂固的需要,就是希望自己是一個發(fā)現(xiàn)者、研究者、探索者,而在兒童的精神世界中,這種需要特別強(qiáng)烈?!苯柚@一點(diǎn),我在教學(xué)“除法豎式”是,并不急于端出問題的結(jié)果,而是出示56÷8一題,請學(xué)生嘗試豎式計算的方法,得出了等多種答案?!暗降啄膫€對呢?請同學(xué)們說說理由?!鳖D時,教室里象砸開了鍋,同學(xué)們你一言我一語為自己的新創(chuàng)造辯解。在熱烈的環(huán)境中,暫時思維混亂或受阻的學(xué)生吸取、借鑒同伴的精彩思維片段暢通自己的思維。思維靈活的學(xué)生通過表述,也使自己的思維更加明朗。這種“先知帶動后知”的合作研討,大大增加了思維含量,促進(jìn)了全體學(xué)生思維的展開、創(chuàng)新意識的培養(yǎng)。
當(dāng)然,在此過程中,學(xué)生的回答定有不足或錯誤,教師在指出思維偏差的同時要肯定學(xué)生勇于探究的精神,鼓勵學(xué)生繼續(xù)努力,保護(hù)學(xué)發(fā)表不同意見的積極性,創(chuàng)設(shè)全體學(xué)生思維的情境。
3.講評為關(guān)鍵──集中思維。
引導(dǎo)學(xué)生主動參與學(xué)習(xí)并非都由學(xué)生自己來完成學(xué)習(xí)任務(wù),教師什么也不講。教師的引導(dǎo)和講評建立在學(xué)生的思維基礎(chǔ)之上,根據(jù)學(xué)生的發(fā)散信息,結(jié)合教材,進(jìn)行分析、比較、綜合、最終概括出解題方法,總結(jié)出共同規(guī)律。使學(xué)生發(fā)散的思維條理化,系統(tǒng)化,集中化。尋求思維的最優(yōu)化,促成思維的共振。
如在除法豎式列法這一問題,學(xué)生經(jīng)過討論爭辯后,對這兩種列法還是各持所見,互不相讓。此時我讓學(xué)生認(rèn)真閱讀書本,細(xì)心講解除法豎式的意義,問題終于解決。并告訴學(xué)生學(xué)了后面一節(jié)就能更清楚為什么除法豎式的寫法要采用第二種。這樣不但很好的解決了學(xué)生的疑點(diǎn),還激起下節(jié)課學(xué)習(xí)的興趣。
4.訓(xùn)練為保障──鞏固思維。
摘要:司法權(quán)威與權(quán)利文化是互動關(guān)系。司法權(quán)威植根于特定的文化基礎(chǔ)中,權(quán)利文化的內(nèi)核決定了司法權(quán)威的價值取向,并給司法權(quán)威成長提供了觀念性動力,因之,擴(kuò)張和保障權(quán)利構(gòu)成了司法審查權(quán)威的文化基石。而司法權(quán)威的樹立也促進(jìn)了主流法律文化的形成。
司法權(quán)威作為一種現(xiàn)代法治理念和糾紛處理制度植根于特定的文化基礎(chǔ)中。離開了特定的文化給養(yǎng),司法的權(quán)威性理念難以形成,離開了特定的文化的支持,權(quán)威性的司法制度也難以確立。政治國家與市民社會的分離、互動這種西方社會結(jié)構(gòu)對西方訴訟文化以及司法制度的發(fā)展產(chǎn)生了十分深刻的影響并構(gòu)成了西方司法權(quán)威文化的深厚的社會基礎(chǔ)。一方面,市民社會從政治國家中分離出來,形成了市民社會獨(dú)特的權(quán)利觀念和通過司法實(shí)現(xiàn)社會正義的理念。另一方面,代議制民主制的確立和發(fā)展形成了權(quán)力制約的政治體制,從而政府乃產(chǎn)生于人民的授權(quán),其權(quán)力行使的目的是保障人民自由、平等和權(quán)利的價值理念得以制度化。因此政治權(quán)力應(yīng)當(dāng)分立和受到制約的民主文化也就隨之產(chǎn)生。這種以權(quán)利為本位的文化構(gòu)成違憲審查制度的文化基石,使得違憲審查的司法權(quán)威獲得了普遍的社會價值認(rèn)同。
一、權(quán)利意識確立了司法調(diào)整的權(quán)威性地位
毋容置疑,權(quán)利文化是法律文化的重要內(nèi)容,而法律文化是人類文化的最重要的組成部分之一,它是人類社會發(fā)展到一定歷史階段的產(chǎn)物。學(xué)術(shù)界對法律文化的界定有諸多差異,都有其合理性。但在我們看來,法律文化主要是法律制度和法律觀念的復(fù)合體。而所謂權(quán)利文化是法治社會的表征、是權(quán)利意識和觀念的總合;同時,權(quán)利本位在法律制度中得到確認(rèn),成為現(xiàn)代法律文化的主流并構(gòu)成現(xiàn)代法律文化的核心。其豐富的內(nèi)涵表現(xiàn)為:權(quán)利文化是一種理性文化,它內(nèi)涵不同的價值取向,以確證、弘揚(yáng)權(quán)利來表現(xiàn)其理性的訴求;權(quán)利文化以個人主義為其深厚的倫理基礎(chǔ),在個人與社會的關(guān)系上,主張個人權(quán)利高于國家,它強(qiáng)調(diào)個人的主體地位和自由,因而又是一種與義務(wù)本位的文化相分野的一種文化價值取向。當(dāng)權(quán)利和權(quán)力發(fā)生沖突時,它強(qiáng)調(diào)權(quán)利的優(yōu)先性,主張以權(quán)利制約權(quán)力,并提供權(quán)利救濟(jì)制度的保障。在人與人之間的關(guān)系上,強(qiáng)調(diào)人的平等性、主體性和自律性。契約不僅在私法領(lǐng)域成為人們締結(jié)各種社會關(guān)系的合法形式,而且在公法領(lǐng)域也成為平衡配置權(quán)利與權(quán)力的合法性原則。因此,權(quán)利文化在政治制度上固化為對抗制的政體模式,因而在司法程序機(jī)制的構(gòu)造上奉行當(dāng)事人主義原則;權(quán)利文化在經(jīng)濟(jì)制度上物化為以自由競爭為核心的市場經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則體系,弘揚(yáng)契約自由的精神。
權(quán)利文化是理性的產(chǎn)物,以對自然、社會的科學(xué)認(rèn)識為基礎(chǔ)。從認(rèn)識論的角度看,人類的認(rèn)識活動包括對自然的認(rèn)識、對人本身的認(rèn)識以及對社會人際關(guān)系的制度化安排的認(rèn)識。人類所有的物質(zhì)和精神成就都是與這些認(rèn)識的深度和廣度密不可分的,權(quán)利作為人類文明發(fā)展的制度產(chǎn)品自然也不例外。歷史越往前推,人類認(rèn)識的局限性就越大。在人類的初生時代,我們的祖先屈從于自然權(quán)威的擺布,對風(fēng)雷雨電等自然現(xiàn)象沒有科學(xué)的認(rèn)識。由此造成了人與自然的分離,人成了自然之神的奴隸。另一方面,古人也難以認(rèn)識人的生理現(xiàn)象和精神現(xiàn)象的真諦,比如對夢的恐懼以及把對死者的夢見解釋成逝去的祖先在另一個神秘世界的復(fù)活,由此造成了人與自身的分離,人成了祖先之神的附屬物,將逝去的祖先人格化、神化,成為古代人類認(rèn)識的特點(diǎn)和原始宗教的本質(zhì)。為了對付嚴(yán)酷的自然,人們自發(fā)結(jié)成群體,在與自然的抗?fàn)幹酗@示了巨大權(quán)威的強(qiáng)者取得了群體的保護(hù)人的地位,加之原始宗教情結(jié)的作祟,這些強(qiáng)者成了自然之神和祖先之神在塵世的化身,依附于強(qiáng)者的客觀需要和人類認(rèn)識的局限性促成了古代依附性人際關(guān)系的安排。這些強(qiáng)者起先是家長、族長、酋長,后來則表現(xiàn)為擺脫了血緣聯(lián)系而以地域為基礎(chǔ)的政治共同體的首領(lǐng)——國王、君主、皇帝等等。這樣,一個以人身依附為特征的比較穩(wěn)定的古代社會結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了。政治上表現(xiàn)為專制的集權(quán)控制,經(jīng)濟(jì)上表現(xiàn)為自給自足的封閉性經(jīng)濟(jì)。因而作為人類認(rèn)識局限性的自發(fā)產(chǎn)物而后又被自覺地以法律維護(hù)著的社會結(jié)構(gòu),又進(jìn)一步加深了人類認(rèn)識的局限性。于是依附于自然、依附于神靈、依附于社會地位更高的人的觀念植根于古人的認(rèn)識之中,并受到古代社會制度力量的強(qiáng)有力的支撐。因此,在人類進(jìn)化的漫長歲月,難以萌發(fā)權(quán)利意識,更不消說以權(quán)利為中心來對人際關(guān)系作制度安排。換言之,古代的法律追求不可能是“權(quán)利本位”的,而只能是“義務(wù)本位”,于是倫理規(guī)范成為社會關(guān)系的主要調(diào)整手段,司法的主要作用是對嚴(yán)重違倫理的行為處以刑法,在這樣的目的指向下,司法不可能通過對權(quán)利的保護(hù)、通過對權(quán)力濫用的制止來顯示其權(quán)威。顯然,正是這種非理性的制度安排排斥了司法的相對至上性,阻卻了司法權(quán)威的形成。
與傳統(tǒng)社會相比,現(xiàn)代社會對人的認(rèn)識是建立在科學(xué)理性的基礎(chǔ)上的,人是具有自我意識的獨(dú)特個體和具有特定文化屬性的社會存在物,因此人的本質(zhì)屬性不是對他人的依附性,而是人的獨(dú)立性和主體性。獨(dú)立性要求不依賴于他人,必須由平等作為前提。主動性要求行動自由,而無論平等和自由都必須通過權(quán)利加以表現(xiàn),也必須通過權(quán)利才能實(shí)現(xiàn)。主體性要求就變成了對權(quán)利的需求。因此,制度的價值目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)人的本質(zhì)以及通過對人際關(guān)系的合理安排來實(shí)現(xiàn)人的本質(zhì),無疑權(quán)利訴求正是一種合理的制度安排形式。在這樣的價值觀念上定位人,就必然要求重新安排人與人的關(guān)系,即變原來不平等的人身隸屬關(guān)系為平等自由的關(guān)系,要求以權(quán)利為中心來調(diào)整社會關(guān)系。權(quán)利文化的核心是權(quán)利意識。西方權(quán)利文化的發(fā)生和演化是與限制權(quán)力和保障權(quán)利的法治意識密切關(guān)聯(lián)的,并通過自然法的歷史演進(jìn)表現(xiàn)出來。自然法和社會契約成了論證法律和權(quán)力合法性的理論資源。伴隨著西方社會的歷史變遷,社會契約的理論形態(tài)經(jīng)歷了若干歷史階段。
權(quán)利觀念在古希臘的正義學(xué)說中就已經(jīng)有了萌芽,在古羅馬私法體系中也有了初步體現(xiàn)。位于在半島之上的古希臘,是一個從事海運(yùn)的商業(yè)社會。商業(yè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)方式及其文化運(yùn)動,推動了古希臘社會主體的權(quán)利意識,使得人與人、人與社會、人與城邦國家之間的關(guān)系,更多地表現(xiàn)為理性化的契約關(guān)系。契約意識成為古希臘公民參與城邦政治活動和進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動的重要手段和工具。希臘神話中正義之神和專司法律與正義的女神是古希臘城邦國家時代的最初的權(quán)利意識的象征。后人于1863年至1864年在克里特島發(fā)現(xiàn)公元前5世紀(jì)的歌地那法典,載有關(guān)于人、家庭、奴隸、擔(dān)保、財產(chǎn)、贈與、抵押、訴訟程序條文70條。權(quán)利由習(xí)慣而來的觀念到歌地那法典的形成標(biāo)志著希臘城邦早在公元前5世紀(jì)就已經(jīng)有權(quán)利文化的萌芽。古希臘的權(quán)利文化是公法文化和私權(quán)觀念的有機(jī)整合。希臘很早就認(rèn)識到了政治權(quán)利與經(jīng)濟(jì)權(quán)利、社會權(quán)利以及文化權(quán)利的相互依存性。他們都通過積極參加城邦管理、決策和法制建設(shè)活動來保障自己的私法權(quán)利。與這種古代法治社會相適應(yīng),古希臘生發(fā)了以普羅塔哥拉為代表的智者學(xué)派的約定論。他們提出了“人是萬物的尺度”的著名的人類學(xué)命題,突出了人的理性地位。在智者看來,法律的權(quán)威與人們之間的約定有密切的聯(lián)系;法律是人們?yōu)榱朔乐瓜嗷垰ⅲ苊廒呌跍缤龅囊环N維系力量,而建立在法律之上的城邦政治則體現(xiàn)了公正與謹(jǐn)教,是每個人生存和發(fā)展最好的方式。柏拉圖認(rèn)為法律是正義與理念的產(chǎn)物,是個人行為正義性和城邦國家正義秩序的保障。亞里士多德則從“人是城邦動物”的論題出發(fā),強(qiáng)調(diào)城邦和法律的絕對至上性權(quán)威。希臘化時期,注重個人主義的伊壁鳩魯繼承和發(fā)展了智者學(xué)派的傳統(tǒng),把約定論思想發(fā)展成為那個時代的“社會契約論”,認(rèn)為法律和國家的合法性基礎(chǔ)是人們之間的協(xié)議,人們締結(jié)契約的目的是追求個人的最大幸福;而斯多葛學(xué)派的法律觀,超越了城邦國家的范圍,具有世界主義的傾向,宣稱自然法具有至高無上的、超越人定法的普遍效力。
古希臘法律及其權(quán)利觀念對羅馬法產(chǎn)生了一定的影響,羅德島的海商法、雅典的債權(quán)法和訴訟法都曾被羅馬法所借鑒,希臘有關(guān)法的概念以及自然法思想對羅馬法學(xué)的形成有著重大的影響。權(quán)利文化在羅馬私法中獲得更為典型的表達(dá),羅馬人形成了法律人格平等、所有權(quán)神圣、契約自由等觀念構(gòu)成了西方近現(xiàn)代私法的精神支柱。雅典憲法以及某些民主制度對以后歐洲國家的公法及其私法產(chǎn)生了直接或間接的影響,以致古希臘被人們看作是公法文化和私權(quán)觀念的故鄉(xiāng)。由于希臘各城邦囿于長期的對抗戰(zhàn)爭,使得希臘發(fā)達(dá)的公法文化和私權(quán)觀念沒有向當(dāng)時的世界進(jìn)行有效的傳播,因而,第一次法律全球化運(yùn)動的使命落在亞歷山大的肩上?!跋ED化時代”,城邦法律文化演化為希臘化法律文明,適用于希臘人及其定居在埃及、巴勒斯坦、敘利亞、小亞細(xì)亞和古代近東其他一些國家的希臘化居民。從載有契約、申請書、訴訟案件的記錄等的羊皮紙和碑文的解讀中發(fā)現(xiàn),這些國家在私法方面適用當(dāng)?shù)氐某晌姆ê土?xí)慣法,在國家政制及其組織等公法方面適用征服者所帶來的殖民地法??梢钥闯鱿ED城邦時代的權(quán)利文化在希臘化世界里施加極其深刻的影響。
羅馬法深刻影響了日爾曼人的權(quán)利觀念。在日爾曼人那里,習(xí)慣權(quán)利高于一切制定法是其粗陋的權(quán)利文化形態(tài)。這同時也是英國人的權(quán)利意識的歷史觀念基礎(chǔ)。伴隨著西方科學(xué)主義和人文主義的興起,權(quán)利觀念在十四五世紀(jì)興起的古典自然法學(xué)說中有了更完整的闡述。但觀念要變成現(xiàn)實(shí),需要制度性結(jié)構(gòu)的確認(rèn)和維護(hù),然而現(xiàn)存的社會結(jié)構(gòu)是客觀化了的舊觀念,所以首先要打破舊社會的結(jié)構(gòu),資產(chǎn)階級革命和商品經(jīng)濟(jì)的推動完成了這一歷史任務(wù)。權(quán)利變成現(xiàn)實(shí)構(gòu)成了現(xiàn)代社會的主要制度性追求,又由于法律是現(xiàn)代社會制度性安排的主要手段,因此,對權(quán)利的制度性追求變成了法律的追求,對法律權(quán)利的維護(hù)和享有成了司法的價值取向,基于理性基礎(chǔ)上的司法權(quán)威才得以確立。
總之,從理性的角度審視人與人之間的應(yīng)有關(guān)系,社會關(guān)系應(yīng)該是一種權(quán)利關(guān)系的凝結(jié)。社會關(guān)系結(jié)構(gòu)的行政化以及建立在血緣、身份基礎(chǔ)上的特權(quán)觀念與司法權(quán)威是大相徑庭的。傳統(tǒng)社會的家族本位、個人在家族中處于依附地位的社會結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)也就必然要制約和阻礙公民形成獨(dú)立的人格精神和現(xiàn)代社會的個體自由、平等的品格,否定一個人追求自身利益的內(nèi)在驅(qū)動力的合法性和合理性。盡管傳統(tǒng)社會結(jié)構(gòu)在現(xiàn)代化的過程中逐漸式微,但是建立在傳統(tǒng)社會的經(jīng)濟(jì)、政治和文化基礎(chǔ)上的文化觀念和訴訟觀念也會作為一種深厚的歷史沉淀長期存在于人們的思想觀念中,成為阻礙社會主體健康訴訟意識形成和發(fā)展的絆腳石,從而也限制司法功能的正常發(fā)揮,影響司法的權(quán)威性。誠然,必須看到傳統(tǒng)社會也存在著大量的民事習(xí)慣,其中有一些反映簡單商品經(jīng)濟(jì)法權(quán)關(guān)系的商事習(xí)慣甚至具有較大的現(xiàn)代性,但由于社會結(jié)構(gòu)的整體條件的限制,傳統(tǒng)社會的商品經(jīng)濟(jì)及其應(yīng)有的調(diào)整方式受到專制集權(quán)和農(nóng)業(yè)自然經(jīng)濟(jì)的壓抑不可能獲得生長的機(jī)會和空間。
二、權(quán)利意識的制度化推動了司法程序理性化
基于多元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和多元社會利益之上的權(quán)利文化內(nèi)涵的自由、平等觀念必然要求司法程序的中立性、平等性和終局性。市場經(jīng)濟(jì)和民主政治的社會結(jié)構(gòu)在文化上的產(chǎn)品是“多元主義”。文化多元主義使法律也成為一般社會生活有序化的主導(dǎo)模式。在現(xiàn)代社會,已成為個人自由的一部分,倫理評價也日趨多元化,古代社會那種作為權(quán)威規(guī)范的宗教和倫理已不復(fù)存在,一般社會生活的規(guī)則治理也只得讓位于法律。誠如龐德所言:“所有其它社會控制的手段被認(rèn)為只能行使從屬于法律并在法律確定的范圍內(nèi)的紀(jì)律性權(quán)力。……家庭、教會和各種團(tuán)體在一定程度上起著在現(xiàn)代社會中組織道德的作用,它們都是在法律規(guī)定限度內(nèi)活動并服從法院的審查?!倍谧匀唤?jīng)濟(jì)條件下,由于其基本的法律文化精神以特權(quán)和依附關(guān)系為特征,義務(wù)是該社會調(diào)整體系的立足點(diǎn)。其工具性有兩個特點(diǎn):一是在社會調(diào)整中首先考慮他人的利益,典型地體現(xiàn)義務(wù)本位的價值取向,依靠人身依附關(guān)系來調(diào)解糾紛乃是必然的選擇;二是依靠內(nèi)心的道德強(qiáng)制力、神秘的道德壓力來左右人們的行為,這正好與西方中世紀(jì)的基督教的個人消極容耐的道德要求以及中國古代以儒教為代表的傳統(tǒng)道德倫理的工具特質(zhì)相耦合。這種社會文化和法律文化的價值指向顯然對社會主體心目中司法權(quán)威的確立具有巨大的阻卻作用。此外,傳統(tǒng)政治制度和政治體制的專制性質(zhì)和權(quán)力運(yùn)作機(jī)制還在一定程度上影響了人們的司法觀念和訴訟觀念,權(quán)力至上、官本位的文化精神也制約了司法權(quán)威的形成。
通過以上的比較可以看出,司法權(quán)威的價值蘊(yùn)涵與權(quán)利本位具有內(nèi)在的一致性,司法的中立性、程序平等性是權(quán)利文化的價值需求。基于商品經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的權(quán)利本位的社會文化是司法權(quán)威成長的精神養(yǎng)分和文化基石,而權(quán)力本位的法律文化產(chǎn)生不了司法的權(quán)威性,基于自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的權(quán)力本位的社會文化氛圍中,權(quán)力居于司法之上,形成拜權(quán)教,司法體現(xiàn)的是行政權(quán)威。義務(wù)本位以及權(quán)力本位文化是身份等級社會關(guān)系的反映,而權(quán)利本位文化是契約社會中人與人之間關(guān)系的寫照。
擴(kuò)張和保障權(quán)利構(gòu)成了司法審查制度的文化基礎(chǔ)。權(quán)利本位的法律文化要求建立權(quán)利的程序保障機(jī)制,要求通過司法審查的權(quán)威形式來保護(hù)私權(quán)利不受公權(quán)力的侵害。而司法審查作為闡明或界定權(quán)力范圍以及限制權(quán)力的嘗試,在20世紀(jì)尤其是在過去的幾十年中,作為一種比過去更富有驚奇力的工具出現(xiàn)了。正如弗雷德曼所言:“法院不再那么墨守成規(guī),十分熱衷于實(shí)現(xiàn)公民最基本的、最低限度的權(quán)利。至少,法院在整體上是朝著這個方向不斷發(fā)展?!币虼?,美國法院的權(quán)威在20世紀(jì)的急劇提升,與防止權(quán)力對權(quán)利的侵害,保障公民的權(quán)利的價值取向密不可分的,并且也與司法在美國歷史中的地位密切關(guān)聯(lián)。“過去40年左右是司法革命的年代。當(dāng)然,無風(fēng)不起浪。革命的根源由來于美國司法制度在歷史中的地位,或者說司法制度長期以來在美國政治中所處的德高望重的地位。但僅僅使用歷史的或傳統(tǒng)的術(shù)語是難以解釋這場革命的。對此,只要翻開美國憲法就可以找出答案。在過去的一個世紀(jì)里,憲法本身并沒有發(fā)生什么重大的變化。對美國憲法的戲劇性革新,從形式上講,主要是來自對一條法條的‘詮釋’。該條就是1868年植入憲法的憲法第14條修正案。實(shí)際上,幾乎所有的上述變化都涉及對該項修正案中兩句短語的解釋,即關(guān)于正當(dāng)程序原則和平等保障原則的解釋?!边@也從一個側(cè)面說明了司法審查通過程序權(quán)威和解釋權(quán)威對司法的權(quán)威性起了巨大的推動作用,是司法權(quán)威的兩個推進(jìn)器。其深層次的原因是程序權(quán)威和解釋權(quán)威較好地契合了權(quán)利文化的訴求。
法律要得到執(zhí)行必須得到社會心理勢力的足夠支持,在一定程度上要與原有的文化觀念相契合。違憲審查制度之所以在現(xiàn)代社會中得到普遍的實(shí)施,與權(quán)利文化的支撐密切相關(guān)。違憲審查的文化基礎(chǔ)是一種表現(xiàn)型個人主義的權(quán)利意識。所謂表現(xiàn)型個人主義就是強(qiáng)調(diào)自我發(fā)展,個人的獨(dú)特性以及實(shí)現(xiàn)個人欲求和目標(biāo)的必要性,要求社會制度包括法律制度充分考慮每個人的個性,充分考慮社會群體的共性是建立在每個人的豐富的人性基礎(chǔ)上的?!叭松闹匾饬x就是最大限度地發(fā)展自己的觀念。每個人的生活方式都是如指紋一樣特殊,如臉部表情一般獨(dú)特。群體在很多方面只是增加者權(quán)利的載體?!边@種個人主義在法律層面上的表現(xiàn)就是權(quán)利意識日益高漲。表現(xiàn)個人主義與利用法院作為宣布擴(kuò)張或恢復(fù)權(quán)利的機(jī)構(gòu)之間存在著相輔相成關(guān)系。這種個人主義文化的顯著之處,表現(xiàn)為司法審查制度在第二次世界大戰(zhàn)之后得到了迅速推廣。法院權(quán)限的突然擴(kuò)張超過了單純的構(gòu)造改革,并助長了“權(quán)利意識”在一個又一個國家的發(fā)展,其中包括一些缺乏司法審查傳統(tǒng)的國家,例如日本和德國。德國設(shè)立于第二次世界大戰(zhàn)以后。盡管這個法院是新創(chuàng)建的,但現(xiàn)在已變得極其積極和強(qiáng)大,或許在影響力上僅次于美國聯(lián)邦最高法院。即使大不列顛這一個公認(rèn)的保守派,近來也因為同歐共體的結(jié)盟而悄悄地發(fā)展了一種司法審查制度。每一個發(fā)達(dá)國家都參與了現(xiàn)代世界的技術(shù)革命,在這些國家中傳統(tǒng)權(quán)威被日益削弱,個人主義卻不斷成長和壯大。在大多數(shù)這類國家中個人主義在司法層面上的表現(xiàn)就是運(yùn)用訴訟程序維護(hù)和實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利?!傲椫髁x的爆炸式增長,即新權(quán)利的急劇增加(創(chuàng)造)和舊權(quán)利的不斷擴(kuò)張,不斷向人們闡示著自由的實(shí)質(zhì)及其程度。毫無疑問,這屬于個人主義的又一大產(chǎn)物。人們總想最大限度地控制或把握自己的生活權(quán)利,并且是多多益善;想得到自我表達(dá)的自由、基本性的經(jīng)濟(jì)保障、尊嚴(yán)以及尊重;還想要自己的選擇權(quán)和被選擇權(quán)倍受保障,以及使自己的生活方式具有正當(dāng)性。為此,人們就將法院視為實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利的保護(hù)神”。于是通過司法追求權(quán)利是無數(shù)美國人的神圣愿望。美國人十分熱衷于維護(hù)自己的權(quán)利,而不論是基本權(quán)利,還是對人身傷害提訟的權(quán)利。權(quán)利意識在美國或許以夸張的形式表現(xiàn)出來,但是它又似乎不是哪一個國家獨(dú)特的要素。作為一種文化形態(tài)不僅普遍存在于所有的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)化的福利國家,而且也不同程度上存在于發(fā)展中國家,權(quán)利意識是發(fā)揮主體積極性、創(chuàng)造性、競爭性的前提,社會的發(fā)展離不開人們的自我權(quán)利意識。因之,可以說權(quán)利本位的法律文化是司法權(quán)威增強(qiáng)的不竭能源。
三、司法權(quán)威與權(quán)利文化在相互促進(jìn)中發(fā)展
司法權(quán)威的形成與權(quán)利文化發(fā)展是一種互動關(guān)系。一方面,權(quán)利本位的法律文化給司法權(quán)威提供了精神動力,是司法權(quán)威的文化基石。另一方面司法權(quán)威的功能又促進(jìn)了主流法律文化形成。
1滾珠絲杠副的種類
由于滾珠絲杠副的使用不斷普及,使用領(lǐng)域不斷擴(kuò)大,對滾珠絲杠副的要求也越來越多,普通規(guī)格的滾珠絲杠副已遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了使用要求,如航天航空領(lǐng)域、小型精密測試裝置、電子儀器以及半導(dǎo)體裝置等基本上都需要公稱直徑d0≤12mm,導(dǎo)程Ph=0.5~2.5mm的微型滾珠絲杠副。日本NSK公司已開發(fā)出公稱直徑d0=4mm,導(dǎo)程Ph=0.5mm的世界最小導(dǎo)程微型滾珠絲杠副。半導(dǎo)體插件裝置、小型機(jī)器人等需要微型大導(dǎo)程滾珠絲杠副,以滿足高速驅(qū)動要求。
隨著機(jī)械產(chǎn)品向高速、高效、自動化方向發(fā)展,工業(yè)機(jī)器人、數(shù)控鍛壓機(jī)械、加工中心以及機(jī)電一體化自動機(jī)械等,其進(jìn)給驅(qū)動速度不斷提高,大導(dǎo)程滾珠絲杠副的出現(xiàn),滿足了高速化的要求。日本NSK公司已開發(fā)出公稱直徑×導(dǎo)程為:15mm×40mm、16mm×50mm、20mm×60mm、25mm×80mm超大導(dǎo)程滾珠絲杠副,快速進(jìn)給速度達(dá)180m/min。
滾珠絲杠副按照常規(guī)分類如圖1。
現(xiàn)國內(nèi)外文獻(xiàn)上對滾珠絲杠副還沒有統(tǒng)一的分類,但各國一般是按以下原則進(jìn)行分類的,普通滾珠絲杠副一般指公稱直徑d0=16~100mm,導(dǎo)程Ph=4~20mm,螺旋升角φ<9°。
微型滾珠絲杠副指公稱直徑d0≤12mm的滾珠絲杠副。對于導(dǎo)程Ph≤3mm的滾珠絲杠副稱為微型小導(dǎo)程滾珠絲杠副,螺旋升角φ>9°的滾珠絲杠副稱為微型大導(dǎo)程滾珠絲杠副。
大導(dǎo)程滾珠絲杠副指公稱直徑d0≥16mm,螺旋升角17°≥φ>9°或?qū)С蘢0≤Ph≤d0的滾珠絲杠副,對于螺旋升角φ>17°稱為超大導(dǎo)程滾珠絲杠副。
重型滾珠絲杠副指公稱直徑d0≥125mm的滾珠絲杠副。
2滾珠絲杠副結(jié)構(gòu)
滾珠絲杠副的結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)分為內(nèi)循環(huán)結(jié)構(gòu)(以圓形反向器和橢圓形反向器為代表)和外循環(huán)結(jié)構(gòu)(以插管為代表)兩種。這兩種結(jié)構(gòu)也是最常用的結(jié)構(gòu)。這兩種結(jié)構(gòu)性能沒有本質(zhì)區(qū)別,只是內(nèi)循環(huán)結(jié)構(gòu)安裝連接尺寸??;外循環(huán)結(jié)構(gòu)安裝連接尺寸大。目前,滾珠絲杠副的結(jié)構(gòu)已有10多種,但比較常用的主要有(圖2,附表):內(nèi)循環(huán)結(jié)構(gòu);外循環(huán)結(jié)構(gòu);端蓋結(jié)構(gòu);蓋板結(jié)構(gòu)。
內(nèi)循環(huán)結(jié)構(gòu)反向器的形狀有多種多樣,但是,常用的外形就是圓形和橢圓形。由于圓形滾珠反向通道較短,因此,在流暢性上不如橢圓形結(jié)構(gòu)。現(xiàn)在,最好的反向器結(jié)構(gòu)為橢圓形內(nèi)通道結(jié)構(gòu),由于滾珠反向不通過絲杠齒頂,類似外循環(huán)結(jié)構(gòu),因此,消除了絲杠齒頂?shù)菇钦`差給滾珠反向帶來的影響。但由于制造工藝較復(fù)雜,影響了這種結(jié)構(gòu)的推廣。
附表滾珠絲杠副結(jié)構(gòu)特點(diǎn)比較種類特點(diǎn)循環(huán)圈數(shù)螺母尺寸
圈數(shù)列數(shù)
內(nèi)循環(huán)結(jié)構(gòu)通過反向器組成滾珠循環(huán)回路,每一個反向器組成1圈滾珠鏈。因此承載小。適應(yīng)于微型滾珠絲杠副與普通滾珠絲杠副。12列以上小
外循環(huán)結(jié)構(gòu)通過插管組成滾珠循環(huán)回路,每一個插管至少1.5圈滾珠鏈,因此,承載大。適應(yīng)于小導(dǎo)程、一般導(dǎo)程、大導(dǎo)程與重型滾珠絲杠副。1.5以上1列以上大
端蓋結(jié)構(gòu)通過螺母兩端的端蓋組成滾珠循環(huán)回路,每個回路至少1圈滾珠鏈,承載大。適應(yīng)于多頭大導(dǎo)程、超大導(dǎo)程滾珠絲杠副。1以上2列以上小
蓋板結(jié)構(gòu)通過蓋板組成滾珠循環(huán)回路,每個螺母一個蓋板,每個蓋板組成至少1.5圈滾珠鏈。適應(yīng)于微型滾珠絲杠副。1.5以上1中
3滾珠絲杠副精度
過去,為了獲得高的定位精度,主要通過提高滾珠絲杠副本身的精度來實(shí)現(xiàn),因此,對滾珠絲杠的導(dǎo)程累積誤差要求很高,給滾珠絲杠副的制造帶來困難,使?jié)L珠絲杠副的生產(chǎn)成本加大。特別是高精度滾珠絲杠副,只有通過數(shù)控螺紋磨床或激光反饋螺紋磨床加工才能達(dá)到。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,人們掌握了數(shù)控補(bǔ)償技術(shù),因而,不需要很高精度的滾珠絲杠副,也能獲得高的定位精度。為了適應(yīng)數(shù)控補(bǔ)償技術(shù)的要求,國際標(biāo)準(zhǔn)ISO3408-3-1992以及部頒標(biāo)準(zhǔn)JB3162.2-92都對滾珠絲杠副的行程變動量作了要求,如有效行程內(nèi)行程變動量、任意300mm行程內(nèi)行程變動量、2π弧度內(nèi)行程變動量。其目的就是要控制滾珠絲杠副行程誤差的直線性,也即滾珠絲杠副行程誤差線性化。為數(shù)控誤差補(bǔ)償創(chuàng)造條件。
4滾珠絲杠副性能
隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,人們對滾珠絲杠副的要求也越來越高,為了使機(jī)械產(chǎn)品能實(shí)現(xiàn)高的定位精度且能平穩(wěn)運(yùn)行,這就要求滾珠絲杠副不但有高的精度,而且運(yùn)轉(zhuǎn)平穩(wěn),無阻滯現(xiàn)象。滾珠絲杠副運(yùn)轉(zhuǎn)是否平穩(wěn),主要取決于滾珠絲杠副預(yù)緊轉(zhuǎn)矩的變動量,不同轉(zhuǎn)速下滾珠絲杠副的滾珠鏈運(yùn)動的流暢性不同,因此,滾珠絲杠副的預(yù)緊轉(zhuǎn)矩也不相同。國際標(biāo)準(zhǔn)ISO3408-3-1992以及部頒標(biāo)準(zhǔn)JB3162.2-92規(guī)定了在轉(zhuǎn)速為100r/min時,滾珠絲杠副預(yù)緊轉(zhuǎn)矩的允差。
由于存在加工誤差,如:滾珠絲杠中徑尺寸全長不一致,絲杠、螺母的導(dǎo)程誤差,絲杠與螺母的滾道齒形誤差以及螺紋滾道的粗糙度等,使?jié)L珠絲杠副的動態(tài)預(yù)緊轉(zhuǎn)矩在絲杠螺紋全長上是不恒定的,這直接影響驅(qū)動系統(tǒng)的平穩(wěn)性,因而也影響滾珠絲杠副的定位精度。因此,滾珠絲杠副預(yù)緊轉(zhuǎn)矩變動量的大小是反映滾珠絲杠副性能好壞的重要指標(biāo)。
近幾年來,人們對滾珠絲杠副的預(yù)緊轉(zhuǎn)矩變動量的大小開始重視起來,以前人們只重視滾珠絲杠副綜合行程誤差曲線,現(xiàn)在也開始重視滾珠絲杠副預(yù)緊轉(zhuǎn)矩的曲線。因為有了這兩條曲線,滾珠絲杠副的性能就能很好地反映出來。
為了滿足上述要求,北京機(jī)床研究所先后研制了滾珠絲杠副綜合行程誤差測量儀和預(yù)緊轉(zhuǎn)矩測量儀。應(yīng)用現(xiàn)代化的測量手段和高精度的傳感器,在測量過程中能實(shí)時顯示行程誤差曲線和預(yù)緊轉(zhuǎn)矩曲線,并打印出完整的測量報告,為衡量滾珠絲杠副的總成質(zhì)量,提供了可靠的檢測手段。
隨著數(shù)控機(jī)床的發(fā)展,“高速、高效”成為各廠家追求的目標(biāo),對于高速驅(qū)動與定位部件,國外已有直線電動機(jī)問世,開始用于加工中心,快速進(jìn)給速度達(dá)到160m/min以上,加速度達(dá)4g以上,向滾珠絲杠副提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但由于直線電動機(jī)存在價格昂貴、控制系統(tǒng)復(fù)雜、需采取措施解決磁鐵吸引金屬切屑、強(qiáng)磁對人身危害以及發(fā)熱等缺點(diǎn),在近一段時間很難得到普及。滾珠絲杠副仍是現(xiàn)在高速驅(qū)動的最優(yōu)先選擇,國外大部分高速加工中心仍使用滾珠絲杠副。為了達(dá)到高速驅(qū)動目的,設(shè)計時在提高電動機(jī)轉(zhuǎn)速(電動機(jī)最高轉(zhuǎn)速可達(dá)4000r/min)的同時,使用大導(dǎo)程滾珠絲杠副,導(dǎo)程可達(dá)32mm。如日本馬扎克公司在FF660機(jī)床上使用滾珠絲杠副,機(jī)床快速移動速度達(dá)90m/min,加速度達(dá)1.5g。
從前,擔(dān)心大導(dǎo)程滾珠絲杠副驅(qū)動對加工中心精度的影響,設(shè)計時取導(dǎo)程Ph≤10mm。隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步,從1999年日本國際機(jī)床展覽會上可看出,設(shè)計與研究現(xiàn)在大部分高速加工中心都使用大導(dǎo)程滾珠絲杠副。
小學(xué)階段是學(xué)生學(xué)習(xí)知識的啟蒙時期,在這一階段注意給學(xué)生滲透研究數(shù)學(xué)的基本思想和方法便顯得尤為重要。然而在小學(xué)階段,學(xué)生的邏輯思維和抽象思維能力較弱,而研究數(shù)學(xué)的許多思想和方法都是邏輯性強(qiáng)、抽象度高,小學(xué)生不易理解。那么在小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中,如何對學(xué)生進(jìn)行數(shù)學(xué)的一些基本思想和方法的滲透呢?
一、在講能被2、5、3整除的數(shù)時,第一節(jié)課先講了能被2整除的數(shù)的特征是:“個位上是0、2、4、6、8的數(shù),都能被2整除?!蹦鼙?整除的數(shù)的特征是:“個位上是0或5的數(shù),都能被5整除?!?/p>
接下的第二節(jié)課要講能被3整除的數(shù)的特征是:“一個數(shù)的各位上的數(shù)的和能被3整除,這個數(shù)就能被3整除。”
這兩節(jié)課要講的結(jié)論對于學(xué)生來說,在思維上存在著一段跳躍。因為第一節(jié)課學(xué)生們注意和觀察的是一個數(shù)個位上的數(shù)學(xué)有什么特征,而第二節(jié)課則變成了觀察一個數(shù)的各位上數(shù)的和有什么特征。如果教師按照教材上的順序開始就例舉能被3整除的數(shù)的特征,那么,在學(xué)生的頭腦中就會產(chǎn)生一個疑慮:“一個數(shù)的個位上是0、3、6、9的數(shù)是否也能被3整除呢?”因此這節(jié)課的開始時,教師就應(yīng)首先提出這個問題,并舉出例子,得出結(jié)論,打消學(xué)生們頭腦中的這個疑慮。
如:看下面?zhèn)€位是0、3、6、9的兩組數(shù)。
(附圖{圖})
由上面的例子可以得出結(jié)論:一個數(shù)個位上是0、3、6、9的數(shù)不一定能被3整除。
上述的結(jié)論,學(xué)生們會很自然接受的,然而,他們并不知道這個結(jié)論的獲得是用了一個數(shù)學(xué)中很常用的重要證明方法——舉反例的證明方法。這時,教師應(yīng)該及時地把這種方法點(diǎn)撥給學(xué)生,指出:“要證明一個結(jié)論是不是成立時,只要找出一個實(shí)例來說明這個結(jié)論不正確即可?!边@種方法叫做舉反例的證明方法。這樣,舉反例的證明方法就會在學(xué)生們的頭腦中深深地留下了印象。
二、計算:1/2+1/4+1/8+1/16這道題從形式上看是一道分?jǐn)?shù)連加法的計算題,計算過程如下:
1/2+1/4+1/8+1/16=8/16+4/16+2/16+1/16=(8+4+2+1)/16=15/16
然而,這道題的本意并不在此,其目的是要尋求一種簡便的算法。如(圖一),用一正方形表示單位“1”,這樣,學(xué)生們通過觀察圖形再經(jīng)過老師的講解會得出:
1/2+1/4+1/8+1/16=1-1/16=15/16
至此,本題的目的已經(jīng)達(dá)到,但學(xué)生們還沒有得到此題的精髓,也就是題中所包含著什么樣的規(guī)律,體現(xiàn)了怎樣的數(shù)學(xué)思想,教師還應(yīng)該給學(xué)生們滲透和點(diǎn)撥出來。
實(shí)質(zhì)上,此題是求數(shù)列:
1/2,1/4,1/8……1/2[n]……的前幾項和問題,其前幾項的和是S[,n]=1-1/2[n]=(2[n]-1)/2[n]
由于學(xué)生沒有極限的思想,不理解無窮的概念,因此,字母“n”的意義無法給他們講解清楚。但教師可以借助圖形的直觀性,把上述極限思想滲透給學(xué)生。如在上題的基礎(chǔ)上,讓學(xué)生計算下列幾題:
1.計算1/2+1/4+1/8+1/16+1/32
2.計算1/2+1/4+1/8+1/16+1/32+1/64
3.計算1/2+1/4+1/8+1/16+1/32+1/64+1/128
觀察圖形,使用前面例題的簡便算法,學(xué)生們會很快算出結(jié)果。
1/2+1/4+1/8+1/16+1/32=1-1/32=31/32
1/2+1/4+1/8+1/16+1/32+1/64=1-1/64=63/64
1/2+1/4+1/8+1/16+1/32+1/64+1/128=1-1/128=127/128
這時,教師再繼續(xù)讓學(xué)生計算1/2+1/4+1/8+1/16+……+1/512
如果學(xué)生能很快得出結(jié)果是:1-1/512=511/512這就說明了在學(xué)生的頭腦中已經(jīng)初步形成了數(shù)列的概念。此時教師將前面的幾道題進(jìn)行比較歸納,得出結(jié)論:如果以分子是1,分母是前一個加數(shù)的分母的2倍的規(guī)律,再繼續(xù)加下去,不論再加什么數(shù),結(jié)果總是得:1-最后一個加數(shù)。并且其結(jié)果總是不超過1。
新公司法放寬了公司的設(shè)立條件,放寬了資本制度形式,簡化了公司設(shè)立程序,并且允許設(shè)立一人有限責(zé)任公司,同時,完善了公司的法人治理結(jié)構(gòu),這些變化都有利于這種先進(jìn)的現(xiàn)代的公司制度在更大范圍內(nèi)適用,很大程度上使更多的人選擇公司這種現(xiàn)代的企業(yè)組織形式,從這些變化我們可以看出國家在鼓勵民間資本更多地進(jìn)入市場,我們金融機(jī)構(gòu)尤其是商業(yè)銀行應(yīng)該采取相應(yīng)的措施配合國家的此項政策。商業(yè)銀行要加強(qiáng)對宏觀經(jīng)濟(jì)政策的研究,要善于解讀國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)方面的各種宏觀政策。作為執(zhí)行國家金融政策的專門部門,其資產(chǎn)投向必須符合國家的政策導(dǎo)向,當(dāng)然,銀行同時也是自主經(jīng)營的企業(yè),從這一角度講,銀行在執(zhí)行國家宏觀政策時還需要具體問題具體分析。政府經(jīng)濟(jì)管理部門總是從國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局,包括產(chǎn)業(yè)布局、資源利用、就業(yè)、環(huán)保等方面來考慮政策的制定,而銀行主要還是從資產(chǎn)安全性、流動性、盈利性的角度考慮對政策的執(zhí)行,兩者側(cè)重點(diǎn)不盡相同。也就是說,銀行在配合國家關(guān)于鼓勵民間資本更多的進(jìn)入市場這一政策時,必須解決中小型公司貸款難的問題。
中小型公司融資存在的問題
融資渠道狹窄已成為制約中小型公司發(fā)展的重要因素。中小型公司基本是內(nèi)部融資,尚未建立起外部市場融資體系體制。要想促進(jìn)中小型公司,尤其是民營中小型公司的迅速發(fā)展,必須建立完善的融資體系,最根本的是建立起企業(yè)外部融資體系,即市場融資體系。中小型公司融資主要來源于商業(yè)銀行貸款,但目前商業(yè)銀行貸款難以滿足中小型公司對融資的需求,存在嚴(yán)重的融資缺口。造成銀行對中小型公司放貸存在融資不足的主要原因是中小型公司自身信用不足,而融資信息不對稱是貸款融資難的直接原因。
目前,商業(yè)銀行對企業(yè)發(fā)放貸款的主要依據(jù)是企業(yè)的信用等級。企業(yè)信用等級是銀行按設(shè)定的評級標(biāo)準(zhǔn)模型,對企業(yè)的財務(wù)狀況、經(jīng)營管理水平、發(fā)展能力進(jìn)行綜合評定,并授予其相應(yīng)等級。依照我國現(xiàn)行傳統(tǒng)的企業(yè)信用評價方法,大部分中小型公司根本不可能得到貸款。其原因在于:一是銀行為了降低貸款風(fēng)險,普遍采取抵押方式,且銀行可接受的抵押品主要是土地和房地產(chǎn)。而中小型公司往往因規(guī)模小、固定資產(chǎn)少而達(dá)不到銀行的貸款條件。二是中小型公司擔(dān)保機(jī)構(gòu)的資本金有限,遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了眾多中小型公司的融資需求。
我國中小型公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)營風(fēng)險和管理素質(zhì)的差別較大,這就需要有一個強(qiáng)有力的信用評估制度將它們區(qū)別開來。其實(shí),從抵押物方面看,許多中小型公司雖然沒有土地和房產(chǎn),但是還有一定量的存貨和應(yīng)收賬款。所以,目前亟待建立適合我國中小型公司的信用評估辦法,突出對業(yè)主的信用評價和所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、信用環(huán)境的評價,使信用等級評定能夠與中小型公司的實(shí)際情況得到較好銜接。
國外銀行對中小型公司的貸款技術(shù)
一、財務(wù)報表型貸款。
該類貸款的發(fā)放基礎(chǔ)主要基于借款人所提供的財務(wù)報表所反映的財務(wù)信息。這種貸款技術(shù)最適合那些經(jīng)過審計,財務(wù)報表相對透明的企業(yè)。因此,它是銀行對大企業(yè)貸款時經(jīng)常使用的一種技術(shù)。一些歷史較長、業(yè)務(wù)相對透明、經(jīng)過審計的小企業(yè)也適用于此類貸款。
二、基于資產(chǎn)的貸款,又稱抵押擔(dān)保型貸款。
這類貸款的發(fā)放基礎(chǔ)主要取決于借款者所能提供的抵押品的數(shù)量和質(zhì)量,而非其財務(wù)信息。基于資產(chǎn)的貸款有很強(qiáng)的事后監(jiān)控機(jī)能,可以降低道德風(fēng)險的發(fā)生概率,被廣泛應(yīng)用于對中小型公司的貸款中。通常情況下,抵押物是高質(zhì)量的應(yīng)收賬款和存貨。它的主要缺點(diǎn)是交易成本過高,手續(xù)繁瑣,而且固定資產(chǎn)較少的中小型公司將被拒之于門外。
三、信用評分技術(shù)。
中小型公司信用評分是對中小型公司的品德、聲望、資格、資金實(shí)力、擔(dān)保以及經(jīng)營條件等進(jìn)行分析,來測度違約的可能性并且對違約風(fēng)險進(jìn)行分類。這種貸款技術(shù)目前主要是依賴于一些統(tǒng)計模型,如線性概率模型、分對數(shù)模型和線性判別式分析等進(jìn)行分析和判斷。美國小企業(yè)局的一份報告認(rèn)為,銀行采用信用評分法使中小型公司的貸款增加,主要是因為,這個方法放寬了邊際貸款申請者的標(biāo)準(zhǔn)線。但信用評分法的建立和應(yīng)用,不僅要解決搜集樣本、建立模型等技術(shù)問題,更重要的是構(gòu)建資料共享的社會征信基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)和與新技術(shù)相適應(yīng)的金融企業(yè)信貸管理文化。由于信用評分對信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)積累的要求較高,在我國目前條件下其應(yīng)用范圍受到很大限制。
四、關(guān)系型貸款。
關(guān)系型貸款是國外對中小企業(yè)融資中使用的一種比較重要的貸款技術(shù)。在這種貸款技術(shù)下,貸款人和企業(yè)家、中小企業(yè)之間的關(guān)系比純粹的資金關(guān)系要重要得多。在關(guān)系型貸款下,銀行的貸款決策主要基于通過企業(yè)及其所有者的私人信息而做出的。這些信息除了通過辦理企業(yè)的存貸款、結(jié)算和咨詢業(yè)務(wù)而直接獲得以外,還可以從企業(yè)的利益相關(guān)者(股東、債權(quán)人、員工、供應(yīng)商和顧客等)以及企業(yè)所在的社區(qū)獲得;它們不僅涉及企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營狀況,還包含了許多有關(guān)企業(yè)行為、信譽(yù)和業(yè)主個人品行的信息。這些信息要比企業(yè)的財務(wù)報表、抵押物、信用評分有價值得多,從而可以幫助關(guān)系貸款者更好地解決信息不透明問題。由于關(guān)系型貸款不拘泥于企業(yè)能否提供合格的財務(wù)信息和抵押物,因而最適合于中小企業(yè)。但關(guān)系型貸款的基本前提是,銀行和企業(yè)之間必須保持長期、密切而且相對封閉的交易關(guān)系,即企業(yè)固定地與數(shù)量極少的(通常為一到兩家)銀行打交道。
構(gòu)建我國關(guān)系型貸款制度
一、企業(yè)層面信用風(fēng)險分析。
分析企業(yè)信用風(fēng)險時,選取起主導(dǎo)作用的宏觀環(huán)境因素、行業(yè)因素、經(jīng)營因素和管理因素、財務(wù)因素、擔(dān)保因素作為分析的評價指標(biāo)。
1、宏觀環(huán)境風(fēng)險分析。
宏觀環(huán)境風(fēng)險分析主要包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和信用環(huán)境。
2、行業(yè)風(fēng)險分析。
每個企業(yè)都處在某一特定行業(yè)中,每一行業(yè)都有其固有的風(fēng)險,在同一行業(yè)中的借款人要面對基本一致的風(fēng)險。行業(yè)風(fēng)險分析中考察的因素主要有成本結(jié)構(gòu)、成熟期、周期性、盈利性、依賴性、產(chǎn)品替代性幾個方面。
3、經(jīng)營風(fēng)險分析。
由于同行業(yè)中的每個企業(yè)都有其自身特點(diǎn),還需要在行業(yè)風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上,進(jìn)入借款人的生產(chǎn)經(jīng)營過程,分析其自身的經(jīng)營風(fēng)險。經(jīng)營風(fēng)險分析主要包括:經(jīng)營策略分析、產(chǎn)品分析、市場分析、銷環(huán)節(jié)分析。
4、管理風(fēng)險分析。
主要從中小企業(yè)的組織形式和治理結(jié)構(gòu)、管理層的素質(zhì)和經(jīng)驗、關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)營管理、法律糾紛四個方面進(jìn)行分析。
5、財務(wù)風(fēng)險分析。
雖然關(guān)系型貸款并不著重于企業(yè)能否提供合格的財務(wù)信息,但一定的財務(wù)分析也是必須的。此類指標(biāo)主要包括資產(chǎn)負(fù)債率、總資產(chǎn)利潤率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、利息保障倍數(shù)。
6、擔(dān)保風(fēng)險分析。
貸款申請者可以通過提交擔(dān)保來彌補(bǔ)自己在其他方面的弱勢。但是擔(dān)保分析的前提是對借款人整體信用狀況的分析,銀行并不能期望通過借款人被迫出售資產(chǎn)或由保證人來履行保證責(zé)任來作為最終的還款來源。重點(diǎn)分析的擔(dān)保形式有:抵押和質(zhì)押、保證和附屬協(xié)議。
二、個人層面信用風(fēng)險分析。
有資料表明,在中小型公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)中,主要業(yè)主提供的資金一般要占全部股權(quán)的2/3,中小型公司向銀行提供的抵押或擔(dān)保財產(chǎn),常常也是屬于業(yè)主個人的居多,中小型公司私有化、個人化傾向十分明顯。針對中小型公司創(chuàng)建者擁有絕對控制權(quán)并掌握經(jīng)營權(quán)的特點(diǎn),可以結(jié)合業(yè)主的個人信用度進(jìn)行綜合評價。據(jù)了解,我國一些商業(yè)銀行已開展了以企業(yè)法人或股東的個人信用作擔(dān)保為企業(yè)融資的業(yè)務(wù)。業(yè)主信用評估和企業(yè)信用評估一樣,其目的主要是分析業(yè)主的還款意愿和業(yè)主的還款能力。因此,個人信用評估主要以業(yè)主素質(zhì)和業(yè)主價值為基本內(nèi)容。
1、業(yè)主素質(zhì)。
和大企業(yè)不同,中小型公司的經(jīng)營業(yè)績往往和業(yè)主素質(zhì)有直接的聯(lián)系。所以,在給中小型公司貸款時,業(yè)主的敬業(yè)精神市場開拓能力和以往的信用記錄是貸款前分析的主要內(nèi)容之一。
缺少對突發(fā)事件應(yīng)急管理的事后績效評估
雖然近些年高校校園突發(fā)事件發(fā)生的頻率不斷攀升,但相比校園日常生活事件,仍為少數(shù),高校對突發(fā)事件的管理,除了沒有相對應(yīng)的應(yīng)急方案外,對處理應(yīng)急事件之后的績效評估也是相當(dāng)?shù)牟蛔?,存在很?yán)重的缺失,并沒有對發(fā)生在校園的每一類突發(fā)事件進(jìn)行有關(guān)的經(jīng)驗總結(jié),這對未來學(xué)校應(yīng)對突發(fā)事件是十分不利的,不利于學(xué)校在應(yīng)急管理方面的發(fā)展。缺乏之前相關(guān)經(jīng)驗的收集與匯總,使得在應(yīng)對類似的突發(fā)事件時,總是無法迅速、有效的解決,而時間拖延所帶來的后果,有時將是不堪設(shè)想的。因此,在高校校園中應(yīng)對突發(fā)事件時,對當(dāng)前事件的妥善處理并不是整個突發(fā)事件應(yīng)急管理的終點(diǎn),而應(yīng)在此基礎(chǔ)上,完善對每一次突發(fā)事件應(yīng)急處理的經(jīng)驗匯總與收集,進(jìn)行全方位的績效評估。
項目管理與高校突發(fā)事件應(yīng)急管理的關(guān)聯(lián)
項目管理是現(xiàn)代管理實(shí)踐的一種先進(jìn)的、科學(xué)的管理理論和方法,項目管理是以項目為對象的系統(tǒng)管理方法,通過一個臨時性的、專門的柔性組織,對項目進(jìn)行高效率的計劃、組織、指導(dǎo)和控制,以實(shí)現(xiàn)項目全過程的動態(tài)管理和項目目標(biāo)的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化??茖W(xué)的項目管理理論已被國防等領(lǐng)域廣泛采用,并表現(xiàn)出了突出的優(yōu)勢。項目管理的特性與高校校園應(yīng)急管理存在很多的相通之處,高校管理者可以借鑒項目管理的方法,將其與校園應(yīng)急管理相融合,從項目管理的理論中汲取與應(yīng)急管理相關(guān)的科學(xué)方法,制定出一套有效的應(yīng)對校園突發(fā)事件的管理方法。
1項目管理與高校校園突發(fā)事件應(yīng)急管理的組織機(jī)構(gòu)
項目管理的系統(tǒng)方法,是通過一個臨時的、專門的柔性組織對項目進(jìn)行科學(xué)管理,這與突發(fā)事件的應(yīng)急管理很相似。突發(fā)事件作為一個不可預(yù)測的事件,發(fā)生迅速,形式多變,在學(xué)校日常的管理活動中,應(yīng)當(dāng)設(shè)置一個專門的機(jī)構(gòu),有相關(guān)的人員對發(fā)生在學(xué)校的突發(fā)事件進(jìn)行處理。但由于突發(fā)事件的形式較為復(fù)雜,這個組織機(jī)構(gòu)中的人員并不是一成不變的,對于其中的有專業(yè)知識的核心人員,應(yīng)長期在該組織中任職,但其他一部分人員,則可以根據(jù)校園突發(fā)事件的不同,任用不同的人員,但這部分人員應(yīng)當(dāng)在該組織中備案,以便事件發(fā)生時,及時參與。同時,高校校園的開放性,可以允許從校外邀請相關(guān)專家,進(jìn)行專業(yè)的指導(dǎo),以最大化保證在校師生的利益不受損害。
2項目管理與高校校園突發(fā)事件應(yīng)急管理的目標(biāo)
科學(xué)的項目管理,目的是為了在一定的時間內(nèi),對有限的資源進(jìn)行合理的安排,實(shí)現(xiàn)資源的最大化利用,并通過對項目的計劃與事前預(yù)測,高效地對項目進(jìn)行組織、實(shí)施、控制,以最低的成本,實(shí)現(xiàn)全方位的協(xié)調(diào)和最高的收益。高校校園突發(fā)事件應(yīng)急管理也具有這樣的特征,應(yīng)對校園突發(fā)事件時,需要在最短的時間內(nèi),明確目標(biāo),應(yīng)用項目管理WBS的方法,將任務(wù)目標(biāo)分解,利用一切可以利用的資源,對已發(fā)生的事件進(jìn)行迅速的處理。由于突發(fā)事件發(fā)生后所帶來的結(jié)果是非常嚴(yán)重的,這就使得項目管理成為一種被管理者迫切需要采用的理論方法,所以,這就需要突發(fā)事件的管理者,在充分理解項目管理內(nèi)涵的基礎(chǔ)上,找出項目管理與高校校園突發(fā)事件應(yīng)急管理目標(biāo)的關(guān)聯(lián)性,從而準(zhǔn)確的運(yùn)用項目管理的先進(jìn)技術(shù)與方法,積極的應(yīng)對校園突發(fā)事件,以使突發(fā)事件所帶來的消極性后果降到最低,以保障在校師生的利益,整體提升學(xué)校處理突發(fā)事件的能力。
3項目管理與高校校園突發(fā)事件應(yīng)急管理的項目生命周期
項目的生命周期是描述項目從開始到結(jié)束所經(jīng)歷的各個階段的,一般包括“定義,計劃,執(zhí)行,交付”四個階段,實(shí)際工作中根據(jù)不同領(lǐng)域或不同方法再進(jìn)行具體的劃分。項目管理的科學(xué)方法貫穿整個項目周期,在項目運(yùn)行過程中的不同階段,不同的組織、個人和資源扮演著不同的角色。項目生命周期的設(shè)定也決定了我們可以利用項目生命周期理論,來將項目和執(zhí)行組織的連續(xù)性操作鏈接起來。高校校園突發(fā)事件作為一個個相互獨(dú)立又相互關(guān)聯(lián)項目,可以運(yùn)用項目生命周期理論來安排相關(guān)事宜。通常,高校校園中的突發(fā)事件是獨(dú)立的,但同類性質(zhì)的突發(fā)事件的應(yīng)對措施是相通的,從事前的預(yù)防,到事件發(fā)生時采取的有效措施,再到事后對應(yīng)對突發(fā)事件的效果的考核與績效評價,都是與項目管理的科學(xué)方法相互關(guān)聯(lián)的,正確的理解項目生命周期的真正含義將會使校園突發(fā)事件應(yīng)急管理的系統(tǒng)方法逐步完善。
項目管理在高校突發(fā)事件應(yīng)急管理的應(yīng)用
科學(xué)的項目管理方法是:項目的管理者在有限的資源約束下,運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論,對項目涉及的全部工作進(jìn)行有效地管理,即從項目的決策開始到項目結(jié)束的全過程進(jìn)行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價,以實(shí)現(xiàn)項目的目標(biāo)。高校校園突發(fā)事件的管理者,可以借鑒項目管理的方法,高效的進(jìn)行團(tuán)隊整合、計劃制定、方案實(shí)施、績效評價等,使學(xué)校形成一套系統(tǒng)的突發(fā)事件應(yīng)急管理措施。針對目前高校校園內(nèi)在突發(fā)事件應(yīng)急管理中存在的問題,通過建立項目管理與校園突發(fā)事件應(yīng)急管理的關(guān)聯(lián)性,有效地完善當(dāng)前校園突發(fā)事件應(yīng)急管理中存在的不足,使校園突發(fā)事件的應(yīng)急管理執(zhí)行方案成為可以有效保障在校師生安全及社會最大利益的法寶。
1基于項目管理的理念構(gòu)建應(yīng)對突發(fā)事件的柔性組織
項目管理方法的運(yùn)用始于項目的定義、計劃階段。同樣的,高校校園若要形成一套有效的突發(fā)事件應(yīng)急管理方案,就要從構(gòu)建一個應(yīng)對突發(fā)事件的組織機(jī)構(gòu)和制定應(yīng)急預(yù)案開始,這是有效應(yīng)對突發(fā)事件與迅速處理突發(fā)事件的前提。校園突發(fā)事件應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)的建立,應(yīng)當(dāng)首先選取具有專業(yè)知識的人員,組建強(qiáng)有力的組織,該組織中的人員應(yīng)當(dāng)在具備突發(fā)事件應(yīng)急管理的知識的同時,對所在高校的具體情況,諸如學(xué)校設(shè)施、在校師生人數(shù)有十分詳細(xì)、全面的了解,否則,將無法勝任校園突發(fā)事件應(yīng)急管理的工作。該組織中的人員應(yīng)分為兩大類,分為常在組織中任職的人員,和臨時工作人員。常在組織中的人員在校園日常工作中,以制定預(yù)案、關(guān)注校園動態(tài)為主;而臨時人員,應(yīng)當(dāng)在該組織備案,主要任務(wù)為在發(fā)生突發(fā)事件時對校園突發(fā)事件的處理,平時主要為其他部門服務(wù)。這樣的機(jī)構(gòu)設(shè)置,具有靈活性,既避免了不必要的人員浪費(fèi),也避免了不熟悉相關(guān)處理程序的人員無法勝任職務(wù)、導(dǎo)致辦事效率不高的后果,有效的利用人力資源。接下來,在制定校園突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案時,應(yīng)當(dāng)對不同的突發(fā)事件進(jìn)行分類,如可分為自然災(zāi)害、校園安全事故等,不同的突發(fā)事件,應(yīng)當(dāng)采取不同的措施,分別有針對性的對待不同的突發(fā)事件,將更有利于突發(fā)事件發(fā)生后迅速、準(zhǔn)確的解決出現(xiàn)的問題,而不會導(dǎo)致手忙腳亂的局面。同時,與制定預(yù)案同等重要的是,在學(xué)校的日常管理中,必須提高所有高校在校人員積極應(yīng)對突發(fā)事件的意識與理念。應(yīng)對突發(fā)事件是所有在校人員在日常生活中需要解決的問題,而不僅僅只局限在管理層。高校在校人員,應(yīng)當(dāng)了解學(xué)校有關(guān)的制度與實(shí)施方案,以及應(yīng)對突發(fā)事件時自救的常識,以便全體人員較快的開展應(yīng)對突發(fā)事件的各類措施。
2基于項目管理的方法實(shí)施應(yīng)對突發(fā)事件的科學(xué)方案
項目管理的科學(xué)方法,是指在項目的實(shí)施過程中,在有限的時間內(nèi),充分利用有限的資源,對目標(biāo)進(jìn)行分解,合理部署人員,以使項目可以高效、迅速的完成。高校校園突發(fā)事件的應(yīng)急管理過程,正具有這樣的特性,發(fā)生較快,可利用的人力、物力資源有限,所以,利用項目管理的科學(xué)方法已成為當(dāng)下各高校應(yīng)對校園突發(fā)事件的必然選擇。在校園突發(fā)事件發(fā)生后,相關(guān)組織機(jī)構(gòu)要合理的安排人員,結(jié)合先前制定的預(yù)案與所發(fā)生的問題,明確目標(biāo),采用標(biāo)準(zhǔn)化的方法,利用項目管理WBS方法,將任務(wù)層層分解,明確責(zé)任,以使各應(yīng)對措施全方位的展開,避免不必要的浪費(fèi)和不應(yīng)有的時間拖延。在對不同類型的突發(fā)事件進(jìn)行處理時,應(yīng)采取不同的方案。如在應(yīng)對自然災(zāi)害時,高校管理者應(yīng)根據(jù)自己所處的地理位置的不同,事先做好當(dāng)?shù)囟喟l(fā)災(zāi)害應(yīng)急措施,提前預(yù)警;災(zāi)害發(fā)生后,應(yīng)將在校人員及時進(jìn)行疏散,并進(jìn)行安撫與心理健康的調(diào)查;面對災(zāi)害所帶來的財產(chǎn)的損毀,應(yīng)當(dāng)及時清理并進(jìn)行搶救,尤其是學(xué)校的重要資料的保護(hù),同時,設(shè)施重建也是自然災(zāi)害發(fā)生后所面臨的主要問題,項目管理理論將有利于災(zāi)后應(yīng)急管理中災(zāi)害嚴(yán)重程度的評估、資源的有效利用與所需資金的估測,以便管理者迅速的做出決策,合理的進(jìn)行災(zāi)后重建。
3基于項目管理的目標(biāo)建立應(yīng)對突發(fā)事件的績效評價
轉(zhuǎn)變觀念,主動服務(wù)
只有思想解放,觀念轉(zhuǎn)變,將“服務(wù)”作為立館的根本,放在最重要位置,不斷進(jìn)行服務(wù)領(lǐng)域拓展,改變服務(wù)方式,提高服務(wù)水平,增加專業(yè)性,對接市場,城建檔案工作才可以不斷地做大做強(qiáng)。一是城建檔案工作需要為城市的規(guī)劃、建設(shè)以及管理主動提供大量的依據(jù)、咨詢和決策信息。二是主動介入圍繞城市進(jìn)行規(guī)劃建設(shè)的業(yè)務(wù),將館內(nèi)的藏聲像檔案進(jìn)行數(shù)字化基礎(chǔ)管理工作,積極提供各種形式服務(wù)工作。三是將現(xiàn)存館藏的城建檔案聲像及信息等資料通過城各種陳列開放活動,積極宣傳城市的規(guī)劃建設(shè)和管理成就,為社會提供廣泛地利用服務(wù)。拓寬服務(wù)的范圍,并改變服務(wù)方式。一是充分整合檔案資源信息,建立城建檔案的信息管理系統(tǒng),增加檔案利用效益及水平。二要深層次挖掘城建檔案所蘊(yùn)藏的各類信息,開展各類信息數(shù)據(jù)的匯總統(tǒng)計工作,對城鄉(xiāng)建設(shè)工作提供各類基礎(chǔ)信息,三要是建立網(wǎng)站,加強(qiáng)城建檔案館和社會溝通的能力,使大眾能方便地獲知城建檔案工作的信息資源,把服務(wù)作為工作出發(fā)點(diǎn)進(jìn)行開展,這才是城建檔案管理工作的創(chuàng)新發(fā)展之路。
加強(qiáng)基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)建設(shè),提高城建檔案館的整體管理水平
要不斷增強(qiáng)館藏建設(shè)。檔案是一個檔案館的根本,所以進(jìn)一步增加館藏依舊是今后很長一時間的工作重點(diǎn),在重視各類工程竣工時的檔案收集同時,也要進(jìn)一步地加大收集規(guī)劃編制和建設(shè)系統(tǒng)過程的檔案資料,例如市政設(shè)施、土地房產(chǎn)、人防、管線、防洪等各種重點(diǎn)防護(hù)工程的資料和應(yīng)對突發(fā)事件所急需的檔案資料收集,而且要將這些保障性的措施和城建檔案工作的法制建設(shè)職能及其體系的建立進(jìn)行一并考慮,使其能夠統(tǒng)一規(guī)劃和解決。進(jìn)行城建檔案工作的人員要主動積極地開展工作,運(yùn)用各類宣傳工作,使得有關(guān)單位積極將向我們進(jìn)行檔案報送。做好城建檔案的現(xiàn)代化管理技術(shù)培訓(xùn)工作,能充分應(yīng)用城建相關(guān)專業(yè)的學(xué)科知識。對城建檔案的工作者來說必須要求其既要懂城建檔案的管理知識,也要有能力進(jìn)行實(shí)地操作,而且了解工程建設(shè)知識,是一種復(fù)合型交叉類人才。這就需要我們的城建檔案管理部門及檔案管理的工作人員盡快地適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展要求,不斷進(jìn)行知識更新,掌握現(xiàn)代化的管理知識和專業(yè)化的標(biāo)準(zhǔn)方法。所以,在城建檔案的培訓(xùn)工作當(dāng)中,對城建檔案的業(yè)務(wù)人員需加大新知識理論應(yīng)用、新技術(shù)設(shè)備和新方法的培養(yǎng)以及城建檔案管理的信息化知識運(yùn)用建設(shè)培訓(xùn)。增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員對現(xiàn)代化知識技術(shù)的掌握運(yùn)用,不斷提高整體隊伍的知識水平及業(yè)務(wù)能力,增強(qiáng)人員的政治思想教育和職業(yè)道德素質(zhì),樹立勤奮工作、無私奉獻(xiàn)、合作團(tuán)結(jié)、積極進(jìn)取的精神狀態(tài)風(fēng)貌。
推進(jìn)城建建設(shè)信息化,加大收集管理地下管線和重要工程
積極推進(jìn)城市建設(shè)的信息化管理,力爭將城建檔案館設(shè)置為城市的建設(shè)信息中心。城建檔案信息的資源管理是一個城市所有建設(shè)中最為集中、全面和豐富實(shí)用的信息寶庫,經(jīng)過一個很長時間的積累和發(fā)展才可以形成一定規(guī)模。檔案館要充分發(fā)揮自身資源信息、技術(shù)人員優(yōu)勢,開展創(chuàng)造性工作。加強(qiáng)地下管線的檔案信息收集與管理,努力將城建檔案館建設(shè)成地下管線檔案信息管理中心。加強(qiáng)各種城市地下管線的檔案管理,作為城建檔案館重要內(nèi)容。加強(qiáng)兩個方面工作:一加強(qiáng)管線檔案管理機(jī)制建設(shè),將各種管線的建設(shè)檔案信息都收集進(jìn)館;二加強(qiáng)管線的檔案信息管理,使管線檔案信息力爭得到最充足開發(fā)利用。大力加強(qiáng)對城市建設(shè)中重要工程、重要數(shù)據(jù)的收集,將城建檔案館建設(shè)成為城市建設(shè)重要數(shù)據(jù)備份中心。城建檔案部門應(yīng)做好三個方面的工作:一是做好重要工程檔案的收集管理,包括重點(diǎn)建筑、管線、人防、防洪、軍事等工程的檔案收集管理。在集中管理的前提下盡可能實(shí)現(xiàn)數(shù)字化,特別是對結(jié)構(gòu)、消防、能源供給、給排水及各種流向等內(nèi)容進(jìn)行高效數(shù)字化管理,確保緊急狀態(tài)下能夠及時提供使用;二是加強(qiáng)與政府公共安全和應(yīng)對突發(fā)事件機(jī)構(gòu)的合作,嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)安全保密規(guī)定,做好重點(diǎn)檔案備份安全保管工作,建立緊急情況下重要工程檔案的利用機(jī)制都和受損恢復(fù)機(jī)制;三是加強(qiáng)對重點(diǎn)工程檔案的研究分析,提高重要工程檔案研究利用能力和水平,培養(yǎng)相關(guān)高素質(zhì)專業(yè)人才,為制定應(yīng)急預(yù)案和搶救方案提供服務(wù)。
關(guān)鍵詞:中國管理 背景 比較 方法論 分析
在外文“中國管理研究中的背景、比較和方法論”中,作者對中國管理方式研究所提出的獨(dú)具一格的中國管理背景分析以及創(chuàng)造性的對比法使用給我留下了深刻的影響。
從文章內(nèi)容可看出,作者研究此問題主要是因為他認(rèn)為對中國管理方式的分析以探究其特點(diǎn)應(yīng)該在何種程度的特定或廣闊環(huán)境內(nèi)管理是很有必要的。
本文的選題背景可大致概括為:在理論研究層面上,自20世紀(jì)80年代以來中國管理研究影響迅速擴(kuò)大,自2002年以來,此項研究已成為中國管理學(xué)術(shù)研究的主流,開發(fā)一種獨(dú)特的中國管理理論需要以在中國背景下塑造自己獨(dú)特的價值觀和意識形態(tài)的假設(shè)為前提,然而目前關(guān)于如何最好地理論化該主題的爭論仍持續(xù)不斷;在社會層面上,作者看到在市場及其行為法規(guī)的發(fā)展形式理性,這些制度的形式已得到越來越多的國家認(rèn)可,建立世界貿(mào)易組織和全球化會計準(zhǔn)則則是最好的見證;在組織層面上,作者由國家法律制裁聯(lián)系到國家管理方式中存在的問題,如股份制企業(yè)自治、分層的企業(yè)形式發(fā)展等。
經(jīng)分析,本研究的目的是通過“外部”和“自內(nèi)向外”的方法來應(yīng)用和測試在中國范圍內(nèi)現(xiàn)有的理論,以便制定出一個更好的理論能夠解釋中國相對其他國家的管理理論,使我們能夠找到更廣泛的框架縮小與國際管理標(biāo)準(zhǔn)的差距。
此研究的意義在于:觀念系統(tǒng)表中內(nèi)容組成部分的分類可用于比較中國與其他國家的管理方式;對構(gòu)成“環(huán)境”組成部分的剖析使研究人員能夠構(gòu)建國家的具體情況配置,以更精確地評估其差異;本次研究使中國企業(yè)的國際化進(jìn)一步深入,提高了中國管理者對國際貿(mào)易、金融和技術(shù)系統(tǒng)施加共同競爭力和體制條件程度等問題的重視。
以往文獻(xiàn)反映大多數(shù)學(xué)者都贊同中國管理理論與其它國家有很大差別的觀點(diǎn)。中國獨(dú)有的管理理論的工作重心集中在中國過去和現(xiàn)在情況的具體細(xì)節(jié),而將關(guān)注與其他國家管理方式的對比擺在次要位置。作者認(rèn)為:雷丁最近提出的先進(jìn)的“語義空間”的概念能表示社會文化領(lǐng)域空間如何通知其成員采取行動以在當(dāng)代中國建立穩(wěn)定的行為機(jī)構(gòu)模式,他的分析表明了中國實(shí)質(zhì)性的理性形狀可作為管理方式背景下中國的體制輪廓;韋伯在20世紀(jì)20年代通過廣泛的分析框架提供了一個寶貴的解決方案,這個框架在塑造國家機(jī)構(gòu)模型時考慮到各部分之間的相互影響關(guān)系。
后來巴尼和張指出要注意中國管理發(fā)展的具體環(huán)境,特別是中國管理理論關(guān)于“研究現(xiàn)象對證明中國的獨(dú)特唯一性是最重要的”論斷的肯定;惠頓強(qiáng)調(diào)無論我們的理論立場是什么,研究背景和理論之間的接口都是必不可少的:因此我們需要制定一個對理論觀點(diǎn)的構(gòu)思和測量方法。
另一方面,如果我們的目標(biāo)是探索中國管理理論在更一般模式下的具體框架,我們還需要一種允許中國和其他國家在背景和管理之間進(jìn)行有效比較的方法。
基于以上兩點(diǎn),可知此文研究的主要內(nèi)容是:在有效比較中國和其他國家之間背景和管理的過程中以一個能闡明材料、觀點(diǎn)和體制背景的框架作為構(gòu)思和測量中國管理方式的模型,以“外部”和“由內(nèi)而外”結(jié)合的方法來研究中國管理,進(jìn)而肯定采納巴尼和張“中國的管理理論和中國管理的理論需在一個更加動態(tài)進(jìn)化的角度重新定義”的觀點(diǎn)。
縱觀全文,作者的其它觀點(diǎn)可歸納如下:開發(fā)一種獨(dú)特的中國管理理論的前提假設(shè)主要是在中國背景下塑造自己獨(dú)特的價值觀和意識形態(tài);全球化可能實(shí)際上是在鼓勵制度安排、經(jīng)濟(jì)行為和組織形式的多樣性;儒家倫理塑造了中國資本主義的精神,資本主義經(jīng)濟(jì)對人們價值觀和期望有重大影響等。
本文運(yùn)用了獨(dú)特的研究方法與技術(shù)路線:①結(jié)合“外部”和“自內(nèi)向外”的方法來研究中國管理和其它組織之間的區(qū)別:“外部”方法是對研究問題的直接詢問或根據(jù)一個熟悉的現(xiàn)象探索中國的環(huán)境以一應(yīng)用和測試中國范圍內(nèi)現(xiàn)有的理論,進(jìn)而制定出一個更好的理論來解釋中國獨(dú)有的管理方式;“由內(nèi)而外”方法則研究人們在傳統(tǒng)中國問題上的認(rèn)識;②運(yùn)用實(shí)證研究,比較并解釋中國與其他國家的背景差異問題;③比較測量的使用,“中國管理理論”與“中國的管理理論”都要求中國和其他國家間的比較。
本文的研究創(chuàng)新之處在于:①“內(nèi)部法”中新設(shè)置的材料觀念系統(tǒng)的應(yīng)用可擴(kuò)大各方面范圍并將其效用增強(qiáng);②“外部法”具有新背景下新穎性的特點(diǎn),如關(guān)于國內(nèi)外理想控股常量變量的探討是不是專門針對“國家標(biāo)志”的研究;③觀念系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的價值觀研究,重視形狀的“實(shí)質(zhì)合理性”,關(guān)注社會組織發(fā)生的過程和人的價值。
在理論意義上,本研究能建立一個更有活力的中國管理理論,中國經(jīng)歷的極其迅速的變化需要一個理論觀點(diǎn)來考察中國管理及其背景的共同進(jìn)化與兩者間的相互作用。
在實(shí)踐意義上,此研究立足中國正處于上升期的經(jīng)濟(jì)改革的大背景,提出了建立諸如構(gòu)成業(yè)務(wù)系統(tǒng)和在不同級別政府間的對比制度等觀點(diǎn),可使中國管理方式在短時間內(nèi)得到迅速發(fā)展,有助于中國管理環(huán)境的良性演化。
細(xì)讀本文,我認(rèn)為該文章存在以下潛在不足:①實(shí)證研究比較測量中沒有事先設(shè)計中外各自環(huán)境;②當(dāng)比較國內(nèi)外在背景分析和管理方式研究中出現(xiàn)的概念方法時,作者忽略了這些概念方法具有隨著時間動態(tài)變化的特點(diǎn);③有許多調(diào)查問題都未得到及時解決,由這些調(diào)查問題所提出的兩個研究方法在實(shí)際調(diào)查的可操作性較差;④共同進(jìn)化的理論導(dǎo)致中國的管理理論與中國管理理論的分歧;⑤跨國家的比較面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn);⑥研究往往需要依賴隱式和高度個性化的關(guān)系。