運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

（一）前期規(guī)劃重視不夠，影響項(xiàng)目申報(bào)成功效率。一般要爭(zhēng)取到涉農(nóng)項(xiàng)目的前提，首先是要進(jìn)入上級(jí)規(guī)劃。如農(nóng)村河道治理、排澇、抗旱水源等單項(xiàng)規(guī)劃提前2-5年申報(bào)，但部分鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)重視不夠，沒(méi)有儲(chǔ)備項(xiàng)目，也沒(méi)有集體研究，多由工作員草草上報(bào)，常出現(xiàn)漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，導(dǎo)致項(xiàng)目規(guī)劃不深、不全、不科學(xué)，影響規(guī)劃申報(bào)的成功率，進(jìn)而直接影響后續(xù)項(xiàng)目的爭(zhēng)取。問(wèn)題產(chǎn)生的客觀原因是上級(jí)下達(dá)規(guī)劃編制任務(wù)時(shí)，要求上報(bào)就只有幾天時(shí)間，時(shí)間非常緊。主觀上是缺乏規(guī)劃延續(xù)性,前期工作做得不夠。部分鎮(zhèn)的領(lǐng)導(dǎo)變動(dòng)頻繁，現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)只辦眼前見(jiàn)效益的事，不顧長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，不儲(chǔ)備項(xiàng)目；有的認(rèn)為前期工作要花費(fèi)一定的人力、物力和財(cái)力，怕萬(wàn)一上級(jí)沒(méi)有批準(zhǔn)，造成浪費(fèi)。

(二）項(xiàng)目整合協(xié)調(diào)困難,涉農(nóng)資金聚集效益不高。盡管我縣出臺(tái)了涉農(nóng)項(xiàng)目整合管理辦法，但主管部門(mén)之間溝通不足，整體協(xié)調(diào)不夠，以部門(mén)利益優(yōu)先，有時(shí)因時(shí)間緊迫存在項(xiàng)目上報(bào)后才向縣分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)情況，使資金分配在使用方向、實(shí)施范圍、建設(shè)內(nèi)容、項(xiàng)目安排等方面并未有效整合。農(nóng)業(yè)、農(nóng)綜、國(guó)土、水利等涉農(nóng)建設(shè)項(xiàng)目在規(guī)劃時(shí)沒(méi)得到相應(yīng)整合，導(dǎo)致在項(xiàng)目實(shí)施時(shí)，只是簡(jiǎn)單的集中投入，出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)，沒(méi)有充分發(fā)揮項(xiàng)目效益。比如新增1000億斤糧食能力、小型農(nóng)田、農(nóng)村公路、高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田、土地整理等建設(shè)項(xiàng)目都涉及修建農(nóng)村公路，但是在項(xiàng)目村實(shí)施時(shí)，僅按某類項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃設(shè)計(jì)，沒(méi)有進(jìn)行實(shí)質(zhì)整合，結(jié)果修建出來(lái)的通村公路基本是3-3.5米寬，路面厚度不夠,通行力、承重力差，不利于項(xiàng)目村的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

（三）無(wú)視招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)，規(guī)避招標(biāo)時(shí)有發(fā)生。如城鄉(xiāng)交通運(yùn)輸一體化公路建設(shè)中，有的鎮(zhèn)政府借有農(nóng)民出資,就肢解工程，將路基工程與路面工程分開(kāi)實(shí)施，路基部分不通過(guò)招標(biāo)方式確定施工隊(duì)伍;只對(duì)路面工程的結(jié)構(gòu)層（水泥穩(wěn)定碎石層、水泥混凝土面層）進(jìn)行公開(kāi)招標(biāo)，結(jié)果一條公路由兩個(gè)施工企業(yè)承建，工程質(zhì)量責(zé)任很難劃清。再如有的涉農(nóng)項(xiàng)目，借采用民辦公助不招標(biāo)為由規(guī)避招標(biāo)，但是這部分項(xiàng)目農(nóng)民根本不愿出資，更沒(méi)有投勞，工程建設(shè)內(nèi)容大大縮水，工程中使用的資金全部是財(cái)政資金，沒(méi)有對(duì)工程預(yù)算進(jìn)行財(cái)政評(píng)審，就由鎮(zhèn)、村采用所謂的競(jìng)爭(zhēng)性談判確定承包人。又如有的鎮(zhèn)實(shí)施新農(nóng)村建設(shè)項(xiàng)目時(shí)，化整為零，將幾百萬(wàn)的項(xiàng)目劃為若干個(gè)幾十萬(wàn)的項(xiàng)目開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)性談判，且中標(biāo)單位基本為一家。

(四)建設(shè)各方履職缺位,項(xiàng)目管理問(wèn)題不容忽視。

1、設(shè)計(jì)單位不到位，工程變更超投資。有的勘察設(shè)計(jì)單位沒(méi)有全面踏勘現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)掌握不夠，加之部分項(xiàng)目要求完工時(shí)間緊，導(dǎo)致設(shè)計(jì)階段時(shí)間有限，造成初步設(shè)計(jì)深度不夠、施工圖設(shè)計(jì)質(zhì)量不高，如東線二期供水工程存在一套設(shè)計(jì)圖紙中有多處錯(cuò)、漏、缺項(xiàng)等問(wèn)題，也沒(méi)有及時(shí)修改完善，導(dǎo)致施工過(guò)程中不斷變更調(diào)整。有的設(shè)計(jì)單位的人員水平有限，只設(shè)計(jì)項(xiàng)目本身，沒(méi)考慮項(xiàng)目周邊實(shí)際情況。如堤防建設(shè)設(shè)計(jì)時(shí)只考慮防洪，沒(méi)綜合考慮場(chǎng)鎮(zhèn)建設(shè)、環(huán)境打造等因素，在實(shí)施時(shí)變更較多，導(dǎo)致增加工程投資。

2、監(jiān)理單位不到位，“三控兩管”形同虛設(shè)。監(jiān)理單位主要職責(zé)是“三控兩管一協(xié)調(diào)”,但目前涉農(nóng)項(xiàng)目監(jiān)理履職缺位嚴(yán)重，主要表現(xiàn)一是項(xiàng)目總監(jiān)不到位。中標(biāo)單位的總監(jiān)工程師應(yīng)駐項(xiàng)目地監(jiān)理，并實(shí)行押證監(jiān)理，但有的總監(jiān)1人監(jiān)理多個(gè)項(xiàng)目，也有的總監(jiān)從未到過(guò)項(xiàng)目地，存在轉(zhuǎn)包現(xiàn)象。二是監(jiān)理人員到位差。投標(biāo)文件中承諾到現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員7、8個(gè)，實(shí)際到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)卻只有1-2個(gè)，到位的監(jiān)理人員存在專業(yè)不對(duì)口，甚至有的沒(méi)有監(jiān)理資格。如2013年在玄灘鎮(zhèn)實(shí)施的2013年國(guó)家農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田建設(shè)示范項(xiàng)目監(jiān)理單位的監(jiān)理人員長(zhǎng)期只有1人，且更換了3次。三是現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員不負(fù)責(zé)?，F(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員責(zé)任心不強(qiáng)，在監(jiān)理過(guò)程中不負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題且處理問(wèn)題能力差，經(jīng)常是業(yè)主沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，監(jiān)理就裝聾作啞，還常站在施工企業(yè)角度考慮問(wèn)題。

3、施工單位不到位，違規(guī)問(wèn)題較為突出。一是工程轉(zhuǎn)包較為常見(jiàn)。在涉農(nóng)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，掛靠投標(biāo)屢禁不止，經(jīng)常是“企業(yè)出牌子，私人老板出錢(qián)，農(nóng)民工干活”。盡管企業(yè)投標(biāo)時(shí)派建造師出場(chǎng)開(kāi)標(biāo)，但中標(biāo)后，就基本看不到投標(biāo)文件承諾的建造師到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。有的項(xiàng)目實(shí)際到場(chǎng)的管理人員，沒(méi)有一個(gè)是投標(biāo)文件承諾的人員。部分項(xiàng)目?jī)H有1-2個(gè)管理人員，將工程全部按段、分類別交由“小包工頭”承建，違法分包、轉(zhuǎn)包行為較為普遍。二是隱蔽工程簽證很不規(guī)范。表現(xiàn)之一簽證要素不齊全，有的隱蔽工程簽證缺少一方甚至兩方的簽字，有的只有公章無(wú)相關(guān)人員簽字，還有的簽字人員無(wú)單位授權(quán)和資質(zhì)。表現(xiàn)之二簽證時(shí)間滯后。有的施工單位在項(xiàng)目完工后才將隱蔽工程簽證提報(bào)，項(xiàng)目建設(shè)單位和監(jiān)理單位僅憑事后回憶搞突擊簽字。表現(xiàn)之三簽證的工程量不完整，有的施工單位只提報(bào)增加的部分，對(duì)于減少則只字不提。表現(xiàn)之四簽證內(nèi)容與實(shí)際不符。施工單位往往借助簽證隱蔽性高、難以求證的特點(diǎn)，以次充好、偷工減料。如將隱蔽工程中的條石換成片石。三是工程質(zhì)量不高。有的企業(yè)認(rèn)為涉農(nóng)項(xiàng)目質(zhì)量差點(diǎn)，也出不了大的安全事故，大不了在質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)重新作，因此對(duì)施工質(zhì)量就更不重視，千方百計(jì)降低成本,如用不合格的管件代替優(yōu)質(zhì)管件，用低標(biāo)號(hào)水泥代替高標(biāo)號(hào)水泥等。四是施工組織不力。有的施工企業(yè)進(jìn)場(chǎng)，僅有少數(shù)工人施工，干干停停，投標(biāo)文件承諾的機(jī)械設(shè)備不到場(chǎng)，未見(jiàn)到緊張有序和熱火朝天的施工場(chǎng)面，導(dǎo)致工期延誤，甚至影響項(xiàng)目區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。

4、建設(shè)單位不到位，項(xiàng)目?jī)?nèi)控管理不力。建設(shè)單位履職不到位，主要表現(xiàn)為：一是辦事拖拉效能低下。立項(xiàng)、投資文件下達(dá)后，編制初設(shè)、實(shí)施方案、施工圖、預(yù)算用時(shí)經(jīng)常達(dá)幾個(gè)月，影響項(xiàng)目的推進(jìn)。約80%的涉農(nóng)建設(shè)項(xiàng)目不按竣工后3個(gè)月送審計(jì)的規(guī)定，竣工驗(yàn)收1-2年后才送審計(jì)，審計(jì)時(shí)項(xiàng)目已局部破壞、甚至又在項(xiàng)目區(qū)實(shí)施了新項(xiàng)目，項(xiàng)目交叉，造成審計(jì)復(fù)核難度大，準(zhǔn)確性差。二是不重視項(xiàng)目建設(shè)程序。有的建設(shè)單位認(rèn)為涉農(nóng)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響小，就不辦環(huán)評(píng)相關(guān)手續(xù)；有的項(xiàng)目中標(biāo)企業(yè)沒(méi)有按招標(biāo)文件繳納履約保證金，建設(shè)單位就與施工企業(yè)簽定了施工合同；有的項(xiàng)目存在施工企業(yè)先進(jìn)場(chǎng)，后補(bǔ)簽施工合同；有的建設(shè)單位不辦理施工許可證，直接同意施工企業(yè)進(jìn)場(chǎng)。有的建設(shè)單位對(duì)工程變更政策不熟悉，直接同意工程變更，導(dǎo)致工程進(jìn)入審計(jì)環(huán)節(jié)時(shí)，才申報(bào)工程變更。有的項(xiàng)目在建設(shè)之初或建設(shè)過(guò)程中擅自調(diào)整建設(shè)規(guī)劃，改變實(shí)施方案，項(xiàng)目區(qū)內(nèi)將A地內(nèi)容調(diào)整為B地實(shí)施，或超過(guò)項(xiàng)目區(qū)實(shí)施，還有的甚至改變建設(shè)內(nèi)容，本該安PE管改為異地修路，本該建囤水田的改為建山坪塘等。三是縱容工程轉(zhuǎn)包、違法分包行為。有的業(yè)主不對(duì)中標(biāo)企業(yè)的人員實(shí)施押證施工，聽(tīng)任中標(biāo)企業(yè)更換項(xiàng)目班子中的人員，對(duì)不是投標(biāo)文件承諾的人員到現(xiàn)場(chǎng)參與管理項(xiàng)目，不進(jìn)行制止，也不報(bào)告相關(guān)行業(yè)管理部門(mén)，這也是造成工程違法分包、轉(zhuǎn)包，掛靠投標(biāo)屢禁不止的原因之一。四是現(xiàn)場(chǎng)代表監(jiān)管乏力。有的項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)代表人數(shù)過(guò)少，現(xiàn)場(chǎng)代表不能保證全面監(jiān)管項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，自身對(duì)工程技術(shù)又不太懂，過(guò)分相信監(jiān)理人員，對(duì)施工企業(yè)提出來(lái)的工程變更、隱蔽工程都認(rèn)可，提不出反對(duì)意見(jiàn)；現(xiàn)場(chǎng)簽收工程量基本沒(méi)有核減，更有甚者將其他已實(shí)施的工程計(jì)入本次項(xiàng)目，伙同施工單位冒領(lǐng)工程款；對(duì)施工方造成的延誤工期，也不按違約處理。在竣工驗(yàn)收時(shí)，施工方的竣工相關(guān)資料沒(méi)有收集齊全，就組織并同意了驗(yàn)收。在結(jié)算送審計(jì)部門(mén)審核前，不督促施工企業(yè)在工程竣工后，按合同要求編制和上報(bào)結(jié)算，不認(rèn)真做好審查核對(duì)工作，直接交給審計(jì)部門(mén)審核。產(chǎn)生上述問(wèn)題的原因是項(xiàng)目建設(shè)單位的責(zé)任主體不明。有的建設(shè)單位沒(méi)有建立業(yè)主單位第一責(zé)任人制度,認(rèn)為項(xiàng)目各個(gè)環(huán)節(jié)都有部門(mén)在監(jiān)管，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)，缺乏“誰(shuí)建設(shè)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的意識(shí)。

（五）職能部門(mén)監(jiān)管缺位，分段監(jiān)管不能形成合力。涉農(nóng)項(xiàng)目的管理部門(mén)有發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)、紀(jì)檢及項(xiàng)目主管部門(mén)，但在實(shí)際工作中，出現(xiàn)多頭監(jiān)管或各管一段的現(xiàn)象，部門(mén)責(zé)權(quán)劃分不明確，配合不協(xié)調(diào)，責(zé)任落實(shí)不到位。特別是有的項(xiàng)目主管部門(mén)注重項(xiàng)目爭(zhēng)取、資金安排，對(duì)項(xiàng)目具體實(shí)施完全交給鎮(zhèn)政府，導(dǎo)致在規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)工作缺位，根本沒(méi)有跑完項(xiàng)目區(qū)，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、子項(xiàng)目的地理位置等不清楚，沒(méi)有全面掌握項(xiàng)目情況，這是造成部分鎮(zhèn)能夠虛報(bào)項(xiàng)目，套取項(xiàng)目專項(xiàng)資金的原因之一。

（六）配套資金不到位，工程內(nèi)容存在弄虛作假。一是虛列農(nóng)民自籌資金支出。民辦公助項(xiàng)目除修建通村水泥路時(shí)部分村民愿意自籌資金外，其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，村民根本不愿意自籌資金。為完成這類項(xiàng)目建設(shè)，項(xiàng)目實(shí)施單位在實(shí)施項(xiàng)目時(shí)，均是在農(nóng)業(yè)局領(lǐng)取由省財(cái)政廳監(jiān)制的農(nóng)民籌資籌勞專用收據(jù)，按照項(xiàng)目完成后決算的數(shù)據(jù)補(bǔ)填收據(jù)，并由村民委員會(huì)制作村民籌資籌勞花名冊(cè)找農(nóng)戶簽字來(lái)作為入賬的依據(jù)，實(shí)際上農(nóng)民籌資籌勞部分都是虛的，這為我縣民辦公助項(xiàng)目的實(shí)施埋下了很大的風(fēng)險(xiǎn)。二是鄉(xiāng)鎮(zhèn)配套資金不能到位。鄉(xiāng)鎮(zhèn)為了爭(zhēng)取項(xiàng)目資金，必須承諾配套資金，但實(shí)際上又拿不出錢(qián)來(lái)配套，就只有在項(xiàng)目工程數(shù)量、質(zhì)量和與施工方簽訂合同的價(jià)格上做手腳，特別是在一些隱蔽性工程上更為明顯。也有的利用項(xiàng)目整合之機(jī)，用已實(shí)施的水利項(xiàng)目，冒頂農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，套取國(guó)家資金。

（七）后期管護(hù)缺落實(shí)，工程效益發(fā)揮不理想。涉農(nóng)項(xiàng)目后期管護(hù)需要大量的人力、物力和財(cái)力，縣、鎮(zhèn)兩級(jí)財(cái)力又無(wú)力匹配管護(hù)資金，加之鎮(zhèn)村社“等、靠、要”思想較為嚴(yán)重，涉農(nóng)設(shè)施一般建成驗(yàn)收后便順其自然，效益發(fā)揮較差。產(chǎn)生的原因一是產(chǎn)權(quán)歸屬不明晰。目前，多數(shù)涉農(nóng)工程項(xiàng)目只是在項(xiàng)目實(shí)施方案中提及工程建成后產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題，但在建成后未落實(shí)。二是管護(hù)機(jī)制不健全。項(xiàng)目后期管護(hù)雖然已逐漸納入項(xiàng)目實(shí)施的具體內(nèi)容，但項(xiàng)目實(shí)施單位大都粗糙編制管護(hù)措施或管護(hù)制度，并未具體落實(shí)，導(dǎo)致部分項(xiàng)目工程管護(hù)出現(xiàn)“空位”現(xiàn)象。

二、對(duì)策及建議

（一）重視項(xiàng)目規(guī)劃，做好項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。一是各部門(mén)要結(jié)合縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中、長(zhǎng)期規(guī)劃，根據(jù)本行業(yè)發(fā)展實(shí)際和需求超前謀劃項(xiàng)目工作思路，編制專門(mén)的中長(zhǎng)期發(fā)展項(xiàng)目建設(shè)規(guī)劃，突出規(guī)劃先行的理念，提前介入，爭(zhēng)取規(guī)劃得到上級(jí)部門(mén)的認(rèn)可，避免項(xiàng)目爭(zhēng)取的盲目性和隨意性，促進(jìn)全縣項(xiàng)目建設(shè)逐步走上可持續(xù)發(fā)展的軌道。二是縣財(cái)政及各部門(mén)要積極籌措資金，適當(dāng)安排項(xiàng)目前期工作經(jīng)費(fèi)，全力支持項(xiàng)目前期工作。三是對(duì)農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)、水利建設(shè)、土地整理、農(nóng)村公路、河道防洪等有條件的涉農(nóng)項(xiàng)目均應(yīng)建立和完善項(xiàng)目庫(kù)。對(duì)篩選確定爭(zhēng)取的項(xiàng)目，以高質(zhì)量的項(xiàng)目前期工作為基礎(chǔ)，再千方百計(jì)爭(zhēng)取上級(jí)部門(mén)的支持，切實(shí)提高項(xiàng)目爭(zhēng)取的成功率，逐步形成儲(chǔ)備一批、成熟一批、申報(bào)一批的項(xiàng)目運(yùn)行機(jī)制。

（二）完善資金整合辦法，提高資金使用效益。按照“渠道不亂、用途不變、各記其功、形成合力”的原則，采取以縣為主、以規(guī)劃為核心、以預(yù)算編制為源頭的方式推進(jìn)涉農(nóng)項(xiàng)目資金整合；實(shí)行“三個(gè)統(tǒng)一”，即統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一制定方案、統(tǒng)一資金對(duì)接，由縣財(cái)政制訂完善涉農(nóng)項(xiàng)目資金使用管理辦法，明確資金使用和管理，提高資金使用效益，全面推進(jìn)我縣新農(nóng)村建設(shè)。

（三）加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)管理，服務(wù)涉農(nóng)項(xiàng)目發(fā)展。為防止勘察、設(shè)計(jì)單位因勘察、設(shè)計(jì)遺漏等原因?qū)е略靸r(jià)，在招標(biāo)文件中明確扣留合同金額的30%作為履職保證金，建設(shè)單位根據(jù)其具體履職情況在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后予以考核支付，若對(duì)項(xiàng)目投資影響較大的，將勘察、設(shè)計(jì)單位列入“禁入名單”。凡購(gòu)買(mǎi)造價(jià)、咨詢、財(cái)政評(píng)審中介、工程質(zhì)量檢測(cè)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等中介服務(wù)，必須引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，強(qiáng)化服務(wù)過(guò)程管理，建立優(yōu)勝劣汰的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行“四制”，加強(qiáng)涉農(nóng)工程建設(shè)管理

1、實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制。根據(jù)“誰(shuí)建設(shè)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，明確項(xiàng)目法人必須對(duì)政府投資建設(shè)項(xiàng)目的策劃、資金籌措、建設(shè)實(shí)施、竣工驗(yàn)收，實(shí)行全過(guò)程負(fù)責(zé)。行政事業(yè)單位直接實(shí)施政府投資建設(shè)項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)視同項(xiàng)目法人。推行與項(xiàng)目法人代表人簽定《項(xiàng)目法人責(zé)任書(shū)》,項(xiàng)目法人代表人應(yīng)依其職責(zé)對(duì)本建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量負(fù)終身責(zé)任。建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)是項(xiàng)目廉政建設(shè)第一責(zé)任人，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的廉政工作負(fù)總責(zé)。

2、嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制。凡全部使用國(guó)有資金投資或者國(guó)有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的必須招標(biāo)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)招標(biāo)。對(duì)違反規(guī)定不招標(biāo)的，必須追究責(zé)任人的責(zé)任。特別要杜絕“只公助、不民辦”項(xiàng)目的不財(cái)評(píng)、不招標(biāo)行為。

3、嚴(yán)格合同管理制。建設(shè)項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、設(shè)備材料采購(gòu)等必須實(shí)行合同制。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定加強(qiáng)對(duì)中標(biāo)人履約情況的跟蹤、考核，對(duì)不能夠履約的中標(biāo)人，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同追究其違約責(zé)任。

4、嚴(yán)格質(zhì)量監(jiān)理制。監(jiān)理人員應(yīng)持證上崗，按監(jiān)理職責(zé)履行義務(wù)?？h住建、水利、交通等部門(mén)要建立完善監(jiān)理機(jī)構(gòu)和監(jiān)理人員行為規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，嚴(yán)厲查處不認(rèn)真履行職責(zé)或與施工企業(yè)（中標(biāo)人）串通虛報(bào)工程量的監(jiān)理機(jī)構(gòu)和監(jiān)理人員。

（五）規(guī)范工程簽證行為，嚴(yán)格竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)審。一般現(xiàn)場(chǎng)簽證均由建設(shè)單位管理人員（或監(jiān)理公司的監(jiān)理人員）負(fù)責(zé)，要求管理人員首先要熟悉整個(gè)基建管理程序以及各項(xiàng)費(fèi)用的劃分原則，把握住哪些屬于現(xiàn)場(chǎng)簽證的范圍；哪些已經(jīng)包含在施工圖預(yù)算或設(shè)計(jì)變更預(yù)算中，不屬于現(xiàn)場(chǎng)簽證范圍。其次，遵循準(zhǔn)確無(wú)誤、實(shí)事求是、現(xiàn)場(chǎng)跟蹤原則，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，使簽證管理科學(xué)化、規(guī)范化，堵塞管理上的漏洞。項(xiàng)目建成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織竣工驗(yàn)收，并自工程竣工驗(yàn)收合格之日起15日內(nèi)，將竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資料報(bào)有關(guān)部門(mén)備案。建設(shè)單位按規(guī)定在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后3個(gè)月內(nèi)編制完成結(jié)（決）算后，報(bào)審計(jì)部門(mén)進(jìn)行審核并出具審核報(bào)告。在竣工決算未獲批復(fù)之前，原機(jī)構(gòu)不得撤銷(xiāo)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)主管人員不得調(diào)離。

（六）強(qiáng)化項(xiàng)目資金管理，嚴(yán)格責(zé)任追究機(jī)制。項(xiàng)目建設(shè)單位是資金使用管理的第一責(zé)任人，所有項(xiàng)目資金要實(shí)行專戶儲(chǔ)存、專帳核算，設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)基本建設(shè)財(cái)務(wù)工作，做好各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)物資采購(gòu)的原始登記，并按規(guī)定向財(cái)政部門(mén)報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表。項(xiàng)目建設(shè)單位按程序和合同約定分別向財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)撥付建設(shè)資金，財(cái)政部門(mén)按“計(jì)量支付原則”撥付工程進(jìn)度款。計(jì)量支付應(yīng)采用委托跟蹤審計(jì)機(jī)構(gòu)審核或監(jiān)理及建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)管理工程人員審核的有效數(shù)據(jù)及相關(guān)配套資料確定。嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，建立責(zé)任追究機(jī)制，將涉農(nóng)資金管理列為黨委、政府、部門(mén)年度農(nóng)村工作綜合考核的重要內(nèi)容。對(duì)貪污、截留、挪用、違規(guī)列支涉農(nóng)資金和對(duì)涉農(nóng)資金管理不力等違規(guī)、違紀(jì)行為，依法追究領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員的行政、法律責(zé)任。

（七）落實(shí)管護(hù)主體，明確管護(hù)責(zé)任。根據(jù)各涉農(nóng)工程項(xiàng)目不同特點(diǎn)，按照“誰(shuí)受益、誰(shuí)管護(hù)、誰(shuí)維修”的原則，落實(shí)管護(hù)主體，制定完善項(xiàng)目后續(xù)管護(hù)制度，落實(shí)管護(hù)責(zé)任。通過(guò)安排專項(xiàng)資金、一事一議集資、承包租金等多渠道籌資，落實(shí)管護(hù)資金，用于項(xiàng)目后期維修、維護(hù)，確保工程長(zhǎng)期發(fā)揮效益。對(duì)涉農(nóng)建設(shè)項(xiàng)目建后管護(hù)設(shè)置效益鞏固獎(jiǎng)，促進(jìn)項(xiàng)目的建后管理。

（八）建立后評(píng)價(jià)制度，全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目效益。發(fā)改、財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)聯(lián)合對(duì)重大涉農(nóng)投資項(xiàng)目在交付使用三個(gè)月后進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)論報(bào)告縣政府。對(duì)涉農(nóng)項(xiàng)目的實(shí)施效果進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)，并與以后的各鎮(zhèn)項(xiàng)目申報(bào)掛鉤。全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施后的綜合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，對(duì)比項(xiàng)目可行性論證的預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際運(yùn)營(yíng)的差距，全面總結(jié)項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，為改進(jìn)以后項(xiàng)目決策、管理及監(jiān)督提供經(jīng)驗(yàn)。

第2篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

一、總體要求

1．工作任務(wù)和要求。牢固樹(shù)立以人為本、安全發(fā)展的理念，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，以進(jìn)一步強(qiáng)化和落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任為重點(diǎn)，以進(jìn)一步預(yù)防和減少事故為主攻方向，以規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)為保障，以科技進(jìn)步為支撐，全面落實(shí)安全生產(chǎn)各項(xiàng)措施，有效防范和堅(jiān)決遏制較大事故，促進(jìn)安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。

2．工作目標(biāo)。全市安全生產(chǎn)各項(xiàng)指標(biāo)控制在下達(dá)的年度安全生產(chǎn)控制考核指標(biāo)內(nèi)，實(shí)現(xiàn)各類事故、死亡人數(shù)逐年下降。

二、全面落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任

3．認(rèn)真落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全安全技術(shù)操作規(guī)程，加大安全投入，健全安全管理機(jī)構(gòu)，保持安全設(shè)備設(shè)施完好有效，全面排查治理各類事故隱患。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人要切實(shí)承擔(dān)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任，帶頭執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)帶班制度，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全管理。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員一律經(jīng)嚴(yán)格考核、持證上崗，職工必須全部經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗。

4．強(qiáng)化各鎮(zhèn)區(qū)安全監(jiān)管責(zé)任。各鎮(zhèn)（區(qū)）主要負(fù)責(zé)人是本轄區(qū)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本轄區(qū)安全生產(chǎn)負(fù)全面責(zé)任，并對(duì)本地安全生產(chǎn)負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本轄區(qū)安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管、協(xié)調(diào)指導(dǎo)，對(duì)分管行業(yè)的安全生產(chǎn)工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；其他分管負(fù)責(zé)人是分管領(lǐng)域的安全生產(chǎn)直接責(zé)任人，對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)負(fù)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各鎮(zhèn)（區(qū)）要定期研究部署安全生產(chǎn)工作，組織解決重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。市政府將繼續(xù)完善履職報(bào)告、工作約談和考評(píng)等制度，堅(jiān)持半年、全年考核，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，切實(shí)把安全生產(chǎn)工作與領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)考核、評(píng)優(yōu)評(píng)先、獎(jiǎng)懲掛鉤，各鎮(zhèn)（區(qū)）也要相應(yīng)制定相關(guān)的考評(píng)、獎(jiǎng)懲制度，推動(dòng)履職到位。

5．強(qiáng)化部門(mén)安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)。各有關(guān)部門(mén)要嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)“屬地管理”、“誰(shuí)主管、誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)。負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的部門(mén)要嚴(yán)把安全生產(chǎn)準(zhǔn)入條件，加強(qiáng)涉及安全生產(chǎn)事項(xiàng)行政審批管理，依法加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管和有效指導(dǎo)，嚴(yán)厲打擊各種違法行為。負(fù)有行業(yè)管理職能的部門(mén)，要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，堅(jiān)持“抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)必抓安全”的原則，把安全生產(chǎn)納入行業(yè)管理的內(nèi)容，監(jiān)督指導(dǎo)本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展安全生產(chǎn)工作。各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是本部門(mén)安全生產(chǎn)工作第一責(zé)任人，對(duì)本部門(mén)安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)；分管安全生產(chǎn)工作的部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)安全生產(chǎn)直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)抓好本部門(mén)安全生產(chǎn)工作職責(zé)的落實(shí)；分管其他工作的副職，對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作負(fù)具體責(zé)任。各部門(mén)都要成立本部門(mén)本行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，配備專職安全監(jiān)管人員，強(qiáng)化各行業(yè)領(lǐng)域主管部門(mén)專業(yè)監(jiān)管、行業(yè)管理和指導(dǎo)職責(zé)。

三、著力強(qiáng)化安全生產(chǎn)基礎(chǔ)

6．嚴(yán)格安全生產(chǎn)準(zhǔn)入條件。認(rèn)真執(zhí)行安全生產(chǎn)許可制度，強(qiáng)化建設(shè)項(xiàng)目安全核準(zhǔn)，把安全生產(chǎn)條件作為高危行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目審批的前置條件，未通過(guò)安全評(píng)估的不準(zhǔn)立項(xiàng)，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)工建設(shè)的依法取締。嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”（同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)和使用）制度，實(shí)施高危行業(yè)從業(yè)人員資格標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化安全管理人員和專業(yè)技術(shù)人員配備。

7．加強(qiáng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理。建立健全安全生產(chǎn)隱患排查治理體系，強(qiáng)化監(jiān)測(cè)監(jiān)控、預(yù)報(bào)預(yù)警。企業(yè)要定期進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，重大隱患要及時(shí)報(bào)安全監(jiān)管監(jiān)察和行業(yè)領(lǐng)域主管部門(mén)備案。要對(duì)重大隱患實(shí)行掛牌督辦，對(duì)重大危險(xiǎn)源實(shí)施動(dòng)態(tài)全程監(jiān)控。

8．推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。全面開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)創(chuàng)建活動(dòng)。對(duì)規(guī)定期限內(nèi)未實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)的危險(xiǎn)化學(xué)品、工礦商貿(mào)、煙花爆竹和交通運(yùn)輸?shù)绕髽I(yè)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定暫扣生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)許可證，責(zé)令停產(chǎn)整頓；對(duì)整改逾期仍未達(dá)標(biāo)的，依法予以關(guān)閉。要加強(qiáng)安全標(biāo)準(zhǔn)化分級(jí)考核評(píng)審、通報(bào)，將標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建作為企業(yè)信用評(píng)級(jí)的重要參考依據(jù)。

9．加強(qiáng)職業(yè)病危害防治工作。切實(shí)抓好粉塵、高毒物質(zhì)等職業(yè)危害的防治，切實(shí)做好職業(yè)病診斷、鑒定和治療。對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設(shè)項(xiàng)目，必須進(jìn)行嚴(yán)格的職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)，未提交預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告或預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告未經(jīng)審核同意的，一律不得批準(zhǔn)建設(shè)。落實(shí)企業(yè)職業(yè)危害防治主體責(zé)任，強(qiáng)化職業(yè)危害申報(bào)，對(duì)職業(yè)病危害防控措施不到位的企業(yè)，要依法責(zé)令其整改，情節(jié)嚴(yán)重的要依法予以關(guān)閉。要實(shí)施從事有毒有害工種作業(yè)人員定期體檢制度。

四、深化重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域安全專項(xiàng)整治

10．加大交通運(yùn)輸安全綜合治理力度。強(qiáng)化交通運(yùn)輸企業(yè)安全主體責(zé)任，加強(qiáng)營(yíng)運(yùn)車(chē)輛安全管理，嚴(yán)格駕駛?cè)速Y格準(zhǔn)入，禁止客運(yùn)車(chē)輛掛靠或變相掛靠運(yùn)營(yíng)。加強(qiáng)道路運(yùn)輸車(chē)輛動(dòng)態(tài)監(jiān)管，嚴(yán)厲整治超載、超限、超速、酒后駕駛等違法行為。認(rèn)真開(kāi)展道路、橋梁安全隱患排查治理。嚴(yán)格落實(shí)校車(chē)安全管理責(zé)任，強(qiáng)化校車(chē)安全監(jiān)管。

11．加強(qiáng)建筑施工安全生產(chǎn)管理。按照“誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，進(jìn)一步落實(shí)建筑工程招投標(biāo)、資質(zhì)審批、施工許可、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等各環(huán)節(jié)安全監(jiān)管責(zé)任。強(qiáng)化建筑工程參建各方企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。嚴(yán)密排查治理起重機(jī)、吊罐、腳手架等設(shè)施設(shè)備安全隱患。嚴(yán)厲打擊超越資質(zhì)范圍承攬工程、違法分包轉(zhuǎn)包工程等不法行為。

12．嚴(yán)格危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理。嚴(yán)格控制市區(qū)涉及危險(xiǎn)化學(xué)品的建設(shè)項(xiàng)目，全面開(kāi)展危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理現(xiàn)狀普查評(píng)估，推進(jìn)涉及危險(xiǎn)工藝的化工裝置自動(dòng)控制系統(tǒng)改造。

13．加強(qiáng)消防領(lǐng)域安全監(jiān)管。全面加強(qiáng)公共消防設(shè)施建設(shè)，大力實(shí)施社會(huì)消防安全“防火墻”工程，落實(shí)建設(shè)項(xiàng)目消防安全設(shè)計(jì)審核、驗(yàn)收和備案抽查制度。持續(xù)開(kāi)展消防安全專項(xiàng)治理行動(dòng)，重點(diǎn)整治易燃易爆單位、人員密集場(chǎng)所、“三合一”場(chǎng)所、高層建筑、地下空間火災(zāi)隱患。

14．切實(shí)加強(qiáng)煙花爆竹和民用爆炸物品的安全監(jiān)管，深入開(kāi)展“三超一改”（超范圍、超定員、超藥量和擅自改變工房用途）、煙花爆竹零售網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立在商住樓等專項(xiàng)治理。

15．強(qiáng)化其他重點(diǎn)行業(yè)安全監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行壓力容器、電梯、游樂(lè)設(shè)施等特種設(shè)備安全管理制度。切實(shí)加強(qiáng)冶金、有色、教育、旅游、電力、農(nóng)機(jī)等行業(yè)領(lǐng)域安全管理。

五、大力加強(qiáng)安全保障能力建設(shè)

16．持續(xù)加大安全生產(chǎn)投入。各鎮(zhèn)（區(qū)）、各部門(mén)要加大安全生產(chǎn)投入，加大事故預(yù)防、先進(jìn)技術(shù)推廣、宣傳教育、監(jiān)管能力等投入。企業(yè)在年度財(cái)務(wù)預(yù)算中必須確定必要的安全投入，提足用好安全生產(chǎn)費(fèi)用。完善落實(shí)工傷保險(xiǎn)制度，積極推行安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)制度。

17．充分發(fā)揮科技支撐作用。企業(yè)必須加快國(guó)家規(guī)定的各項(xiàng)安全系統(tǒng)和裝備建設(shè)，積極推廣應(yīng)用安全性能可靠、先進(jìn)適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備和新材料。

六、不斷加強(qiáng)應(yīng)急救援體系建設(shè)

18．建設(shè)更加高效的應(yīng)急救援體系。建立健全安全生產(chǎn)應(yīng)急管理體系，加快應(yīng)急救援平臺(tái)建設(shè)，完善應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急演練，確保事故得到及時(shí)有效救援。加強(qiáng)應(yīng)急救援隊(duì)伍及裝備、應(yīng)急專家隊(duì)伍建設(shè)。建立健全安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系，落實(shí)預(yù)案報(bào)備制度，定期開(kāi)展應(yīng)急演練，推動(dòng)應(yīng)急管理示范單位建設(shè)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)力量參與應(yīng)急救援。

七、加強(qiáng)安全生產(chǎn)法制和安全文化建設(shè)

19．加強(qiáng)安全生產(chǎn)法制建設(shè)。嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全安全生產(chǎn)激勵(lì)約束、督促檢查、行政問(wèn)責(zé)、區(qū)域聯(lián)動(dòng)等制度。加強(qiáng)日常執(zhí)法、重點(diǎn)執(zhí)法、跟蹤執(zhí)法和聯(lián)合執(zhí)法。強(qiáng)化鎮(zhèn)（區(qū)）、各部門(mén)打擊非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為的責(zé)任，切實(shí)落實(shí)停產(chǎn)整頓、關(guān)閉取締、嚴(yán)格問(wèn)責(zé)的懲治措施。

20．依法嚴(yán)肅查處各類事故。嚴(yán)格按照“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效”的原則，認(rèn)真調(diào)查處理每一起生產(chǎn)安全事故，查明原因，依法嚴(yán)肅追究事故單位和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，嚴(yán)厲查處事故背后的腐敗行為，及時(shí)向社會(huì)公布調(diào)查進(jìn)展和處理結(jié)果。依法嚴(yán)肅查處各類事故，認(rèn)真落實(shí)事故查處分級(jí)掛牌督辦、跟蹤督辦、警示通報(bào)、誡勉約談和現(xiàn)場(chǎng)分析制度，嚴(yán)肅追究事故單位和有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

21．積極推進(jìn)安全文化建設(shè)。加強(qiáng)安全生產(chǎn)宣傳教育，普及安全常識(shí)。新聞媒體單位要定期開(kāi)展安全生產(chǎn)公益宣傳，中小學(xué)要普及安全基礎(chǔ)教育。加快安全技術(shù)人才培養(yǎng)，大力開(kāi)展企業(yè)全員安全培訓(xùn)，完善農(nóng)民工安全教育培訓(xùn)機(jī)制。

八、切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督考核

22．健全完善安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察體制。依法健全完善安全生產(chǎn)監(jiān)管體系，進(jìn)一步充實(shí)基層監(jiān)管力量，落實(shí)監(jiān)管人員、設(shè)施、裝備和經(jīng)費(fèi)。各鎮(zhèn)（區(qū)）要建立健全安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)，配備與監(jiān)管任務(wù)相適應(yīng)的專職監(jiān)管人員。

23．加強(qiáng)安全生產(chǎn)績(jī)效考核。市政府將繼續(xù)把安全生產(chǎn)考核控制指標(biāo)納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，把安全生產(chǎn)工作納入社會(huì)主義精神文明和黨風(fēng)廉政建設(shè)、社會(huì)管理綜合治理體系，加大各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部政績(jī)業(yè)績(jī)考核中安全生產(chǎn)的權(quán)重和考核力度。要嚴(yán)格安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核和獎(jiǎng)懲制度，充分發(fā)揮安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制的激勵(lì)約束作用。

第3篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

（一）對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)有待提高

從調(diào)查情況來(lái)看，蘇北五市金融機(jī)構(gòu)普遍存在反洗錢(qián)意識(shí)不強(qiáng)的問(wèn)題。由于反洗錢(qián)工作不能帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益，多數(shù)金融機(jī)構(gòu)認(rèn)為反洗錢(qián)工作不僅不能夠促進(jìn)業(yè)務(wù)的拓展，反而在一定程度上增加了運(yùn)營(yíng)成本，甚至擔(dān)心因?yàn)閲?yán)格執(zhí)法喪失潛在客戶，在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，很難把反洗錢(qián)工作提到應(yīng)有的高度。多數(shù)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作還停留在合規(guī)層面，認(rèn)為只要合規(guī)即可免責(zé)，仍處于被動(dòng)的機(jī)械式應(yīng)付，沒(méi)有從風(fēng)險(xiǎn)控制的角度主動(dòng)去開(kāi)展工作。特別是在可疑交易報(bào)送上，依然存在著較多的防御性報(bào)送問(wèn)題。而對(duì)于涉嫌犯罪的重點(diǎn)可疑交易，普遍缺乏風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和相應(yīng)的制度及人2012年第12期中旬刊（總第501期）時(shí)代金融TimesFinanceNO.12，2012（CumulativetyNO.501）員安排，有的金融機(jī)構(gòu)甚至還抱有地處蘇北，不會(huì)有洗錢(qián)案件發(fā)生的僥幸心理，更有個(gè)別金融機(jī)構(gòu)則對(duì)重點(diǎn)可疑交易懷有一定程度的排斥心理，從而導(dǎo)致反洗錢(qián)工作，尤其是重點(diǎn)可疑交易報(bào)告工作浮于表面。

（二）重點(diǎn)可疑交易報(bào)告工作機(jī)制欠缺

一是部門(mén)有效履職難。蘇北五市金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作多數(shù)指定由合規(guī)管理或風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)牽頭負(fù)責(zé)。但反洗錢(qián)具體職責(zé)履行牽涉到會(huì)計(jì)、零售、公司、國(guó)際、信用卡等多個(gè)部門(mén)，雖然設(shè)立了由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，但主要工作要由合規(guī)部門(mén)去協(xié)調(diào)組織，作為普通的內(nèi)設(shè)部門(mén)，其協(xié)調(diào)難度比較大。特別是涉及到重點(diǎn)可疑交易，需要回溯調(diào)查，工作力度往往不夠。二是工作流程不完善，可疑交易報(bào)告職責(zé)履行難到位。金融機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告一般由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員利用反洗錢(qián)系統(tǒng)分析形成，交由業(yè)務(wù)主管復(fù)核后再上報(bào)上級(jí)主管部門(mén)審核并上報(bào)。其中，網(wǎng)點(diǎn)臨柜人員由于日常柜面本職業(yè)務(wù)工作量大，一般要利用上班前和下班后的時(shí)間兼職完成反洗錢(qián)工作，加之反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)根據(jù)“客觀標(biāo)準(zhǔn)”自動(dòng)識(shí)別和篩選的可疑交易數(shù)量較多，臨柜人員基本處于被動(dòng)應(yīng)付狀態(tài)，很難把職責(zé)履行到位。

（三）人工甄別分析不足且識(shí)別能力欠強(qiáng)

對(duì)可疑交易開(kāi)展人工甄別，是履行可疑交易報(bào)送義務(wù)的基本要求，也是確定某項(xiàng)可疑交易是否涉嫌洗錢(qián)犯罪的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但從調(diào)查來(lái)看，蘇北各市多數(shù)金融機(jī)構(gòu)限于人員編制和成本，沒(méi)有設(shè)立專職的反洗錢(qián)可疑交易分析人員，對(duì)一線網(wǎng)點(diǎn)依靠反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)抓取的可疑交易，普遍存在著人工甄別分析不足的問(wèn)題，容易遺漏一些有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易。另外，隨著金融業(yè)務(wù)和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，洗錢(qián)領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，現(xiàn)有反洗錢(qián)工作人員對(duì)可疑交易識(shí)別能力欠強(qiáng)。在調(diào)查中，多家金融機(jī)構(gòu)反映現(xiàn)有人員業(yè)務(wù)知識(shí)跟不上反洗錢(qián)工作的實(shí)際需要，在平時(shí)工作中發(fā)現(xiàn)一些似乎存在疑點(diǎn)的，或似乎有必要進(jìn)一步分析確認(rèn)的可疑交易，不敢輕易做出判斷，也不知如何進(jìn)一步追蹤。而對(duì)于網(wǎng)上銀行、POS機(jī)等近年來(lái)發(fā)展較快的非面對(duì)面業(yè)務(wù)，更加缺乏識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的能力，無(wú)法形成有效的防范機(jī)制，從而影響了反洗錢(qián)情報(bào)的獲取和工作成效。

（四）反洗錢(qián)系統(tǒng)不完善對(duì)重點(diǎn)可疑交易的提煉形成制約

為履行反洗錢(qián)義務(wù)，提高工作效率，目前金融機(jī)構(gòu)基本都開(kāi)發(fā)了反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。但從調(diào)查來(lái)看，多數(shù)金融機(jī)構(gòu)存在著反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)不能完全對(duì)接的問(wèn)題。如客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，不少金融機(jī)構(gòu)未將等級(jí)劃分結(jié)果嵌入反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。而像網(wǎng)上銀行等非面對(duì)面交易，交易對(duì)手信息一般都集中在金融機(jī)構(gòu)的省級(jí)分行，地市級(jí)分支機(jī)構(gòu)無(wú)法查詢。對(duì)可疑交易實(shí)行的有效的監(jiān)測(cè)，需要金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶的了解和支付交易的完全掌握。由于系統(tǒng)不銜接，導(dǎo)致客戶信息和交易信息采集不全，金融機(jī)構(gòu)難以按客戶為單位對(duì)交易情況進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)，從而制約了對(duì)可疑交易及時(shí)分析和準(zhǔn)確判斷。

加強(qiáng)蘇北地區(qū)重點(diǎn)可疑交易報(bào)告工作的對(duì)策與措施

（一）進(jìn)一步強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)意識(shí)

首先是要強(qiáng)化各級(jí)金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的反洗錢(qián)意識(shí)，要充分認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)工作的重要性和緊迫性，切實(shí)把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。其次是要強(qiáng)化金融機(jī)構(gòu)員工的反洗錢(qián)意識(shí)，積極履行法律規(guī)定的反洗錢(qián)義務(wù)，增強(qiáng)工作責(zé)任感。同時(shí)將反洗錢(qián)工作納入到業(yè)務(wù)合規(guī)工作考核體系中，加大對(duì)相關(guān)人員的考核力度。隨著金融業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型和工作理念的轉(zhuǎn)變，要提示金融機(jī)構(gòu)在追求經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，認(rèn)真考慮并履行對(duì)國(guó)家對(duì)社會(huì)及對(duì)公眾應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

（二）加快培養(yǎng)反洗錢(qián)專業(yè)人才反洗錢(qián)工作是專業(yè)性、技術(shù)性強(qiáng)的專項(xiàng)工作，要督促金融機(jī)構(gòu)

要針對(duì)自身的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和特點(diǎn)，下大力氣解決反洗錢(qián)崗位人員流動(dòng)性高、反洗錢(qián)人員兼職且業(yè)務(wù)技能和水平低不適應(yīng)等問(wèn)題，培養(yǎng)專家型反洗錢(qián)隊(duì)伍，保證反洗錢(qián)相關(guān)人員的專業(yè)性和延續(xù)性。同時(shí)，加大對(duì)員工進(jìn)行新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)，特別是可疑交易識(shí)別的培訓(xùn)力度，提高員工對(duì)可疑交易的甄別、分析，尤其是從可疑交易中提煉情報(bào)的能力，確保對(duì)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)抓取可疑交易數(shù)據(jù)處理的及時(shí)、完整和準(zhǔn)確。

（三）推進(jìn)反洗錢(qián)工作從前臺(tái)分散處理向后臺(tái)集中處理的轉(zhuǎn)變

鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)結(jié)合自身實(shí)際情況，查找分析自身工作模式和流程中的不足，學(xué)習(xí)工商銀行反洗錢(qián)業(yè)務(wù)“系統(tǒng)做，集中做、專家做”的集中處理模式，創(chuàng)造條件逐步推進(jìn)反洗錢(qián)工作從前臺(tái)分散處理向后臺(tái)集中處理的轉(zhuǎn)變。要指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)完善反洗錢(qián)工作流程，加強(qiáng)人員配備，特別是人工分析甄別人員的配備，在反洗錢(qián)系統(tǒng)自動(dòng)篩選的基礎(chǔ)上建立健全并進(jìn)一步強(qiáng)化人工分析甄別機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)可疑交易監(jiān)測(cè)與排查力度，提升重點(diǎn)可疑交易報(bào)告工作的效率和質(zhì)量。

（四）切實(shí)做好反洗錢(qián)系統(tǒng)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對(duì)接和整合

指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)完善反洗錢(qián)內(nèi)控制度并做好與新業(yè)務(wù)特性的銜接，在此基礎(chǔ)上，優(yōu)化反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)與核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)有效整合。一方面完善核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)與客戶基礎(chǔ)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)等系統(tǒng)的接口，提高交易數(shù)據(jù)和客戶信息的提取率，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)報(bào)送的全過(guò)程管理。另一方面將核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)與信用卡、票據(jù)等業(yè)務(wù)的鏈接，將網(wǎng)銀交易、ATM存取款、POS機(jī)刷卡以及匯票、本票、支票等業(yè)務(wù)信息直接接入核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，盡可能擴(kuò)展同一交易客戶可疑交易數(shù)據(jù)識(shí)別來(lái)源，為可疑交易的識(shí)別和排查創(chuàng)造條件。

（五）督請(qǐng)省級(jí)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理和支持

加強(qiáng)與省級(jí)金融機(jī)構(gòu)的溝通與協(xié)調(diào)，督請(qǐng)各省級(jí)金融機(jī)構(gòu)高度重視并認(rèn)真研究其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作，特別是在履行可疑交易報(bào)告等反洗錢(qián)核心義務(wù)方面存在的問(wèn)題，在省級(jí)層面進(jìn)一步完善工作流程，整合系統(tǒng)資源的基礎(chǔ)上，著重要抓好反洗錢(qián)工作在分支機(jī)構(gòu)的落實(shí)。一方面要抓好薄弱地區(qū)，加大對(duì)反洗錢(qián)工作薄弱的分支機(jī)構(gòu)管理和指導(dǎo)力度，另一方面要抓好薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)加大可疑交易分析排查力度，加強(qiáng)反洗錢(qián)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)分析，不斷優(yōu)化參數(shù)設(shè)置，把工作重心轉(zhuǎn)移到挖掘有價(jià)值的洗錢(qián)線索上來(lái)。另外，還要督請(qǐng)省級(jí)金融機(jī)構(gòu)在人員編制和經(jīng)費(fèi)上給予其分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作必要的支持。

（六）人民銀行要加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和指導(dǎo)

第4篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

過(guò)往的工作，去總結(jié)，去回顧，是為了來(lái)讓自己認(rèn)識(shí)到自己有哪些收獲，同時(shí)也是可以讓領(lǐng)導(dǎo)清楚你做了哪些事情，作為部門(mén)經(jīng)理，更是要去把述職做好。下面小編為大家整理2021銀行部門(mén)經(jīng)理個(gè)人述職報(bào)告5篇，歡迎閱讀，希望對(duì)大家有幫助！

銀行部門(mén)經(jīng)理個(gè)人述職報(bào)告(一)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

20__年對(duì)我而言，是非常重要的一年。在擔(dān)任支行營(yíng)運(yùn)經(jīng)理期間，帶領(lǐng)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)圍繞“安全、優(yōu)質(zhì)、高效”的會(huì)計(jì)營(yíng)運(yùn)目標(biāo)，堅(jiān)持”安全就是增效“的理念，把做好支行的規(guī)章制度執(zhí)行、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范、提升柜員服務(wù)技能、效率、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)作為目標(biāo)而努力奮斗，發(fā)揮了自己在本職崗位上應(yīng)有的作用，確保了支行全年會(huì)計(jì)工作圓滿安全完成?，F(xiàn)將本人20__年會(huì)計(jì)經(jīng)理工作情況述職匯報(bào)如下：

一、認(rèn)真貫徹落實(shí)會(huì)計(jì)管理工作的要求和指導(dǎo)精神，認(rèn)真履行營(yíng)運(yùn)經(jīng)理的職責(zé)

1.在工作中，本人始終保持高度的責(zé)任心和事業(yè)心，保持強(qiáng)烈的集體主義觀念，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)金融政策和規(guī)章制度，工作上兢兢業(yè)業(yè)，克己奉公

2.根據(jù)支行20__年年度人員內(nèi)部輪崗的安排，認(rèn)真分析梳理，對(duì)支行現(xiàn)有人員進(jìn)行了崗位設(shè)置和不相容崗位的分工，落實(shí)完善了支行的崗位責(zé)任制和分級(jí)授權(quán)責(zé)任制，達(dá)到了人力資源的良好利用率。

3.日常工作中強(qiáng)抓營(yíng)運(yùn)管理重要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)防范。

采用監(jiān)督、檢查、輔導(dǎo)、授權(quán)、審核等多種方式，按頻度和質(zhì)量要求，完成盡責(zé)事項(xiàng)、實(shí)施日常管理，做到有據(jù)可查、規(guī)范有序。加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的控制，對(duì)異常現(xiàn)金支付進(jìn)行嚴(yán)格審批與報(bào)備;強(qiáng)化全員提高自助設(shè)備現(xiàn)金分流率的意識(shí)，有效引導(dǎo)客戶分流;庫(kù)存現(xiàn)金限額管理和大額現(xiàn)金反假工作由專人負(fù)責(zé)，有條不紊;分析查找支行薄弱關(guān)鍵問(wèn)題，合理解決問(wèn)題，提高質(zhì)效;定期組織全員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)案例的分析和學(xué)習(xí)，增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范柜面業(yè)務(wù)操作，防微杜漸。

二、強(qiáng)化內(nèi)控管理，提升合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平

1.作為支行的運(yùn)營(yíng)經(jīng)理，主要履行會(huì)計(jì)監(jiān)督及防范風(fēng)險(xiǎn)的職能。

我嚴(yán)格執(zhí)行以經(jīng)濟(jì)資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)和效益約束機(jī)制、以經(jīng)濟(jì)增加值為核心的績(jī)效考核評(píng)價(jià)機(jī)制，努力追求業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)在統(tǒng)一。堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，進(jìn)一步完善防范案件的長(zhǎng)效機(jī)制，努力從源頭上防范案件的發(fā)生。加強(qiáng)合規(guī)教育，努力實(shí)現(xiàn)人人懂得合規(guī)、主動(dòng)遵循合規(guī)、盡職維護(hù)合規(guī)的工作目標(biāo)。使每個(gè)人加強(qiáng)警惕，做好內(nèi)控管理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)無(wú)違規(guī)無(wú)差錯(cuò)。

2.認(rèn)真履職，正確處理內(nèi)控與發(fā)展的關(guān)系，有效防控營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)客戶群體、業(yè)務(wù)發(fā)展需要，營(yíng)造和諧的團(tuán)隊(duì)氛圍，合規(guī)高效的營(yíng)運(yùn)執(zhí)行力，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展、落地保駕護(hù)航。

3.認(rèn)真組織年終決算各項(xiàng)業(yè)務(wù)及賬務(wù)清理工作，嚴(yán)格按要求和規(guī)定，認(rèn)真學(xué)習(xí)，精心組織，親力親為地做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作：核對(duì)帳務(wù)、清理各項(xiàng)資金、年終決算測(cè)試、核實(shí)損益、編制報(bào)表、上報(bào)各類自查報(bào)告等。

保證了20__年度會(huì)計(jì)決算的順利進(jìn)行，無(wú)差錯(cuò)事故發(fā)生。

4.重視銀企對(duì)帳工作和電子對(duì)賬推廣工作，及時(shí)根據(jù)分行結(jié)算部下發(fā)的銀企對(duì)帳回收的情況，主動(dòng)聯(lián)系加緊催收。

特別是針對(duì)財(cái)務(wù)人員變動(dòng)，地址變更等問(wèn)題，支行克服時(shí)間緊、人員少、工作量大的困難，在年底將帳務(wù)及時(shí)核對(duì)完畢，進(jìn)一步維護(hù)好我行與企業(yè)的良好合作關(guān)系。

三、抓好隊(duì)伍建設(shè)

從基礎(chǔ)入手，著力于運(yùn)營(yíng)人員的安全素質(zhì)培養(yǎng)，保障支行的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。

1.加強(qiáng)對(duì)監(jiān)控錄像的管理。

嚴(yán)格按分行對(duì)監(jiān)控錄像管理回放的要求，每周認(rèn)真抽查回放錄像，全月將所有柜員的監(jiān)控均能全部調(diào)閱，在回放中發(fā)現(xiàn)柜員的不規(guī)范現(xiàn)象，耐心地給柜員講解原因和后果，以減少事故隱患;對(duì)于發(fā)現(xiàn)的其它問(wèn)題均能及時(shí)聯(lián)系相關(guān)職能部門(mén)，督促完善，確保錄像資料完整清晰和有效性。

2.認(rèn)真審核柜員的傳票，及時(shí)處理后督下發(fā)的差錯(cuò)。

加強(qiáng)對(duì)新行員和差錯(cuò)較多柜員的傳票審核，使差錯(cuò)率得到較好的控制。遇后督的查詢及差錯(cuò)下發(fā)，做到逐筆核對(duì)并與柜員共同分析差錯(cuò)原因晨會(huì)講解，認(rèn)真登記柜員差錯(cuò)臺(tái)帳，督促柜員整改杜絕再范。

3.加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)輔導(dǎo)培訓(xùn)和技能訓(xùn)練，制定支行《內(nèi)控獎(jiǎng)懲積分考核機(jī)制管理辦法》，有效激勵(lì)員工，確保風(fēng)險(xiǎn)防范工作和__培訓(xùn)有序開(kāi)展，執(zhí)行制度不走樣。

精心組織晨會(huì)學(xué)習(xí)，及時(shí)對(duì)總分行風(fēng)險(xiǎn)提示清單進(jìn)行分析傳達(dá)、對(duì)新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)、做好班前、班中、班后檢查通報(bào)、后督差錯(cuò)的講評(píng)、以及監(jiān)控回放中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐一講解等。定期上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等環(huán)節(jié)逐一排查，積極整改，員工遵章守制的意識(shí)得到了提高。多渠道的培養(yǎng)和教育員工樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，使員工意識(shí)到自己是風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的一部分，切實(shí)貫徹落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章必循，加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行力。

本人工作中存在的不足

1.內(nèi)部精細(xì)化管理有待提高，內(nèi)控監(jiān)控力度不到位。

由于不能顧及諸多工作全權(quán)管理到位，員工的業(yè)務(wù)技能亟待提高，有時(shí)會(huì)疲于應(yīng)付日常工作，管理精細(xì)化不高。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控意識(shí)與系統(tǒng)更新不同步。

由于總行__系統(tǒng)上線及各項(xiàng)清理工作緊鑼密鼓的開(kāi)展，新業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)容更新加快，自身學(xué)習(xí)的節(jié)奏還需同步跟進(jìn)，考慮不夠全面。在今后的工作中，定會(huì)努力克服自身不足，及時(shí)學(xué)習(xí)和掌控，豐富自己的業(yè)務(wù)知識(shí)水平，更好把握規(guī)章制度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

3.支行服務(wù)還有待提高，員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能達(dá)到適應(yīng)銀行高強(qiáng)度業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力，20__年主要從服務(wù)和制度的執(zhí)行上及提高員工素質(zhì)上入手，提高我們支行運(yùn)營(yíng)人員的工作能力和服務(wù)水平。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門(mén)經(jīng)理個(gè)人述職報(bào)告(二)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

本人于20__年_月_日被支行黨委任命為營(yíng)業(yè)室經(jīng)理，任期內(nèi)主持營(yíng)業(yè)室全面工作，主管對(duì)外業(yè)務(wù)拓展、客戶關(guān)系維護(hù)、安全保衛(wèi)工作，對(duì)部門(mén)的工作負(fù)全責(zé)。在此，向行領(lǐng)導(dǎo)及同事做述職報(bào)告：

一、概述

任職期內(nèi)，本人能忠于職守，嚴(yán)于律已，作風(fēng)廉潔，大膽管理，工作勤懇，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融政策，遵守省行、支行的各項(xiàng)規(guī)章制度，積極響應(yīng)上級(jí)行的有關(guān)號(hào)召，在支行黨委的授權(quán)范圍內(nèi)積極開(kāi)展各項(xiàng)工作。任職期內(nèi)，無(wú)發(fā)生一起案件事故，實(shí)現(xiàn)“安全運(yùn)行年”目標(biāo)。在全體員工的共同努力下，本部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展穩(wěn)健，業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制良好，員工精神面貌較好，部門(mén)狀況呈良好的發(fā)展趨勢(shì)。

二、履職及廉潔從業(yè)情況

1、主要業(yè)務(wù)指標(biāo)情況

20__年底，營(yíng)業(yè)室一般性存款為_(kāi)_萬(wàn)元，其中儲(chǔ)蓄存款__萬(wàn)元，企業(yè)存款__萬(wàn)元，20__年底一般性存款達(dá)__萬(wàn)元，一般性存款下降了__萬(wàn)元，其中儲(chǔ)蓄存款新增__萬(wàn)元，企業(yè)存款下降了__萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)中間業(yè)務(wù)收入__萬(wàn)元，基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)__萬(wàn)元，柜臺(tái)保險(xiǎn)__萬(wàn)元，貸記卡開(kāi)卡__張。儲(chǔ)蓄存款增長(zhǎng)不理想，主要原因是今年缺乏新的存款增長(zhǎng)點(diǎn)、原有個(gè)別大客戶由于因___上線后系統(tǒng)不支持原有的個(gè)人支票業(yè)務(wù)，而轉(zhuǎn)向其他銀行，在我行的存款大幅下降，從年初的近__萬(wàn)元下降到__多萬(wàn)元。去年存入的拆遷補(bǔ)償費(fèi)陸續(xù)到期、新轉(zhuǎn)入拆遷費(fèi)基本無(wú)沉淀、無(wú)帶來(lái)新增存款。而_月下旬，一大客戶因用款轉(zhuǎn)走存款__多萬(wàn)元，導(dǎo)致儲(chǔ)蓄存款大幅下降，降幅達(dá)前_個(gè)月累計(jì)增長(zhǎng)額的_%。

2、業(yè)務(wù)拓展主要工作情況

在任職期內(nèi)，本人始終堅(jiān)持以工作為重，在工作中以嚴(yán)于律已、寬于待人的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，在工作中做到以親情團(tuán)結(jié)同事，以規(guī)章制度規(guī)范人，以獎(jiǎng)金制度來(lái)激勵(lì)人，部門(mén)業(yè)務(wù)狀況穩(wěn)定，員工團(tuán)結(jié)協(xié)作。在業(yè)務(wù)拓展方面：1、為了讓更多的客戶認(rèn)識(shí)、使用我行的金融產(chǎn)品，組織和參與多次戶外產(chǎn)品宣傳和營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。如利用周日或放學(xué)時(shí)間人流量較大的時(shí)段分別在小學(xué)、廣場(chǎng)、舉行戶外宣傳活動(dòng)，營(yíng)銷(xiāo)我行重點(diǎn)產(chǎn)品，并充分利用大廳的__設(shè)備，每天在營(yíng)業(yè)時(shí)間不停播放熱賣(mài)中的基金或建行各產(chǎn)品介紹的光碟，對(duì)樹(shù)立我行業(yè)務(wù)品牌和業(yè)務(wù)擴(kuò)展，起到一定的積極宣傳作用。2、做好存量客戶的維護(hù)和精耕細(xì)作工作，始終把為客戶服務(wù)作為服務(wù)宗旨，用客戶的滿意度來(lái)衡量我們的工作質(zhì)量，時(shí)時(shí)以客為先，不斷改進(jìn)服務(wù)方式，務(wù)求取得以舊帶新的效應(yīng)。通過(guò)平日人情化的有效的溝通，增進(jìn)彼此間的了解和信任，不僅增強(qiáng)原有客戶對(duì)我行的忠誠(chéng)度，還為我行帶來(lái)了新的優(yōu)質(zhì)客戶。如我科的一名VIP客戶帶他的朋友來(lái)開(kāi)戶，為我們帶來(lái)__多萬(wàn)元的個(gè)人存款和__多萬(wàn)元的對(duì)公存款，原有一客戶在我行的活期存款達(dá)到一定數(shù)額就如數(shù)轉(zhuǎn)到_行，經(jīng)我們的努力，該客戶在我行開(kāi)立了定期存款，在我行的存款增加了__多萬(wàn)元。__年共新增VIP客戶__人，其中總行級(jí)VIP客戶_人，省行級(jí)__人，支行級(jí)__人，新增客戶存款余額達(dá)__多萬(wàn)元。

3、積極跟進(jìn)統(tǒng)發(fā)工資續(xù)簽相關(guān)工作。

為在同行爭(zhēng)奪的情況下順利續(xù)簽，做了大量細(xì)致、具體的工作。4、走出銀行，發(fā)展中間業(yè)務(wù)。深入到附近的小區(qū)、等市場(chǎng)，宣傳業(yè)務(wù)，尋找商機(jī)，營(yíng)銷(xiāo)中間業(yè)務(wù)產(chǎn)品。

3、網(wǎng)點(diǎn)管理方面

(1)、強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，提高柜臺(tái)服務(wù)質(zhì)量。我室通過(guò)組織員工學(xué)習(xí)“家園文化”、《銀行柜面服務(wù)管理辦法》和《銀行柜面服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，組織全體員工觀看____在我行先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)后，進(jìn)行討論、寫(xiě)觀后心得體會(huì)、讓員工通過(guò)游戲中感悟等形式，使員工對(duì)優(yōu)質(zhì)服務(wù)內(nèi)涵有更進(jìn)一步的理解，強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)服務(wù)理念，并將服務(wù)理念貫徹到工作中，規(guī)范柜臺(tái)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，掌握如何化解客戶的不滿、得體解答客戶等服務(wù)技巧，柜臺(tái)服務(wù)水平有較大的改觀。開(kāi)放式柜臺(tái)多名員工因工作敬業(yè)、服務(wù)周到受到多數(shù)客戶的贊揚(yáng)。

(2)、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，發(fā)揮激勵(lì)機(jī)制的積極作用。為進(jìn)一步提高員工的工作積極性，年初，重新制定營(yíng)業(yè)室員工的績(jī)效二次分配考核辦法，把考核內(nèi)容細(xì)化、量化，徹底打破部門(mén)內(nèi)部吃大鍋飯現(xiàn)象，收到較明顯的效果，由于通過(guò)各項(xiàng)指標(biāo)考核，使員工收入有所差距，員工之間的工作熱情、工作效率和對(duì)產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)的積極性有了較大的提高。在執(zhí)行過(guò)程中，我發(fā)現(xiàn)仍有不盡合理之處，于是對(duì)不利于員工工作積極性的細(xì)則，再次征詢?nèi)w員工意見(jiàn)書(shū)，進(jìn)行二次修改。修改后，為體現(xiàn)考核的科學(xué)性，按工作崗位不同設(shè)置不同的考核指標(biāo)，為每位員工設(shè)立工作臺(tái)帳，并讓所有員工參與評(píng)議，每月將柜員評(píng)議、營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)、差錯(cuò)考核、扣分情況等一一張榜公示，使考核更趨公平、公正、公開(kāi)，通過(guò)修改二次分配考核辦法，鼓勵(lì)員工做好柜臺(tái)服務(wù)工作的同時(shí)，向目標(biāo)客戶營(yíng)銷(xiāo)產(chǎn)品、發(fā)展VIP客戶，從傳統(tǒng)操作、核算型柜員向核算、營(yíng)銷(xiāo)并重的復(fù)合型柜員轉(zhuǎn)變。為增加部門(mén)的凝聚力，在緊張、繁忙的工作之余，組織一些有益身心的活動(dòng)。

(3)、及時(shí)、合理地調(diào)整服務(wù)窗口和設(shè)備硬件。為更好為我行貴賓客戶實(shí)施差別化服務(wù)，營(yíng)業(yè)室在業(yè)務(wù)柜臺(tái)中增加了二個(gè)VIP貴賓服務(wù)窗口，有效避免貴賓客戶等候時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，同時(shí)減輕了貴賓室柜員的工作壓力。通過(guò)與科技部門(mén)的溝通合作，重新整合營(yíng)業(yè)室開(kāi)放式基金銷(xiāo)售系統(tǒng)的安排，使每一個(gè)營(yíng)業(yè)窗口都安裝了系統(tǒng)，大大方便了有基金需求的中高端客戶。自___系統(tǒng)上線后，在分管行長(zhǎng)的大力支持下，我室實(shí)行了分區(qū)服務(wù)，在原有的基礎(chǔ)上，辟出貴客客戶服務(wù)區(qū)，專門(mén)為VIP客戶和個(gè)人理財(cái)客戶服務(wù)，不受理一般客戶業(yè)務(wù)，以便留住和吸引更多的客戶成為我行的VIP客戶，為我行帶來(lái)更大的效益。

(4)、與風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理一起，做好員工培訓(xùn)工作。今年的工作重點(diǎn)之一是抓員工培訓(xùn)。我部堅(jiān)持每天班前會(huì)和每周集中一次培訓(xùn)，每周保證有2-3小時(shí)的學(xué)習(xí)時(shí)間。為提高培訓(xùn)效果，我科在傳統(tǒng)宣讀形式的基礎(chǔ)上，嘗試采取外請(qǐng)保險(xiǎn)公司人員、本行他所營(yíng)銷(xiāo)精英分享柜臺(tái)營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)、讓員工參與游戲、柜臺(tái)實(shí)操展示等多種生動(dòng)活潑的形式，取得良好的效果。_月份開(kāi)始，在保證對(duì)外營(yíng)業(yè)的同時(shí)，安排員工脫產(chǎn)參加___培訓(xùn)工作。

4、廉潔從業(yè)情況

本人在職期間，在政治思想方面，一直響應(yīng)并貫徹執(zhí)行上級(jí)行的有關(guān)方針、政策，認(rèn)真學(xué)__精神，緊跟時(shí)代步伐，不斷轉(zhuǎn)變觀念，提高加強(qiáng)管理、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，保持廉潔的工作作風(fēng)。作為部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)部門(mén)的業(yè)務(wù)發(fā)展及安全運(yùn)行負(fù)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，我能團(tuán)結(jié)所有員工，以身作則，在處理問(wèn)題上本著“公開(kāi)、化平、公正”的態(tài)度，以事實(shí)為依據(jù)，不偏袒，以理服人。在工作之余，我也不斷參加在線學(xué)習(xí)，提高自己的業(yè)務(wù)及管理水平，因?yàn)開(kāi)_，比的不是學(xué)歷、也不是財(cái)力，比的是學(xué)習(xí)力。

三、工作中存在的問(wèn)題及今后工作設(shè)想

在變幻莫測(cè)的市場(chǎng)中，我部存款增長(zhǎng)不理想，基礎(chǔ)工作管理工作仍有待加強(qiáng)，如會(huì)計(jì)核算差錯(cuò)居高不下，VIP客戶識(shí)別率較低，業(yè)務(wù)拓展能力有限等，這都是我們明年重點(diǎn)的工作內(nèi)容。作為部門(mén)負(fù)責(zé)人，在許多方面也存在許多不足：

1、工作創(chuàng)新能力不足，未能帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)打開(kāi)新的工作局面。

2、在員工管理中也由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，考慮、處理某些問(wèn)題時(shí)不夠周到。

3、本人的綜合素質(zhì)有待提高，業(yè)務(wù)水平不夠全面，管理能力仍需加強(qiáng)。

以上是本人的述職報(bào)告，不足之處請(qǐng)批評(píng)指正。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門(mén)經(jīng)理個(gè)人述職報(bào)告(三)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

20__年，在支行領(lǐng)導(dǎo)和同志們的幫助和指導(dǎo)下，本人能夠認(rèn)真貫徹支行黨委工作部署，堅(jiān)持“增存就是增效”經(jīng)營(yíng)理念，把組織存款、壓降不良貸款放作為中心工作，發(fā)揮自己在本職崗位上應(yīng)有的作用，和同事們一道較好地完成了支行下達(dá)的工作任務(wù)，直接創(chuàng)造了近__萬(wàn)元的經(jīng)營(yíng)收入，為全行扭虧為盈做出了貢獻(xiàn)。現(xiàn)將20__年度工作述職如下：

一、思想作風(fēng)建設(shè)情況

(一)思想上能從嚴(yán)從高要求自己，自覺(jué)加強(qiáng)政策理論和管理知識(shí)的學(xué)習(xí)，努力提高政治理論水平和管理能力。

一年來(lái)，我能認(rèn)真學(xué)習(xí)重要思想和重新修訂的《____》，學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策和法規(guī)，特別是堅(jiān)持學(xué)___精神，參加整肅行風(fēng)行紀(jì)活動(dòng)，思想認(rèn)識(shí)有了較大提高，充實(shí)了理論知識(shí)、開(kāi)闊了工作思路，豐富了領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我們_行改革的前景更加充滿了信心。

(二)學(xué)習(xí)上能不斷充實(shí)自己，自覺(jué)加強(qiáng)基礎(chǔ)理論和業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平和操作能力。

為更好地為_(kāi)_行奉獻(xiàn)自己的聰明才智，自入行以來(lái)，我刻苦學(xué)習(xí)，掌握了較為全面的理論知識(shí)和專業(yè)知識(shí)。尤其是_月份組織安排我主持客戶部工作后，為盡快適應(yīng)新的崗位，進(jìn)入角色，我不斷完善自身，提高業(yè)務(wù)水平，擴(kuò)大知識(shí)面。

一是不管工作有多忙，堅(jiān)持反復(fù)學(xué)習(xí)《信貸經(jīng)營(yíng)管理必讀》、《商業(yè)銀行公司業(yè)務(wù)實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍，認(rèn)真閱讀金融法規(guī)、業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)操作辦法，以提高自己的業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力。

二是參加總行組織的__倉(cāng)單質(zhì)押貸款調(diào)研活動(dòng)，并參與了《__銀行__標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款管理辦法》等制度的起草工作。

三是親自組織支行網(wǎng)上銀行、外匯知識(shí)、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，與全行員工一起學(xué)習(xí)、探討業(yè)務(wù)，共同發(fā)展。一年來(lái)，通過(guò)自己的努力，本人的業(yè)務(wù)水平和工作能力有了進(jìn)一步的提高。

(三)作風(fēng)上能?chē)?yán)格要求自己，不斷增強(qiáng)法制觀念，按章辦事，廉潔自律。

我主持客戶部工作后，作為一個(gè)部門(mén)的帶頭人，我以優(yōu)秀__、客戶經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，工作走在前頭，講求奉獻(xiàn)，廉潔奉公。

對(duì)情況復(fù)雜，政策性、敏感性強(qiáng)的問(wèn)題，我能夠加強(qiáng)請(qǐng)示匯報(bào)，未出現(xiàn)越權(quán)行事的情況;針對(duì)客戶部門(mén)的工作特點(diǎn)，能切實(shí)按要求對(duì)部門(mén)員工進(jìn)行依法辦事、廉潔自律的教育，堅(jiān)持經(jīng)常性的制度學(xué)習(xí)，平時(shí)注意加強(qiáng)部門(mén)管理，加強(qiáng)內(nèi)控管理和信貸檔案管理;能夠嚴(yán)格執(zhí)行客戶經(jīng)理制度，檢查和督促各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)、執(zhí)行情況。

如本人利用在部隊(duì)積累的管理經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)客戶部門(mén)存在的問(wèn)題，從提高思想認(rèn)識(shí)、抓制度落實(shí)入手，大膽管理，狠抓部門(mén)管理，建立了例會(huì)(學(xué)習(xí))、《客戶經(jīng)理日志》等制度，使客戶部門(mén)的面貌煥然一新，較好地完成了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的每一項(xiàng)工作任務(wù)，這充分證明我們客戶經(jīng)理是一支有戰(zhàn)斗力的隊(duì)伍。

二、履行職責(zé)情況

在職業(yè)活動(dòng)中，我把服務(wù)基層、服務(wù)客戶放在首位，有了這種心境，與網(wǎng)點(diǎn)、客戶交流就能處于一種和諧的狀態(tài)，許多事情便迎刃而解。

大家都知道，我們客戶部與機(jī)關(guān)保障部門(mén)相比，多了經(jīng)營(yíng)的職能，與營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)相比，多了管理的職能，我們既要管理、又要經(jīng)營(yíng)，上對(duì)省行所有的業(yè)務(wù)部門(mén)，下對(duì)所有網(wǎng)點(diǎn)，外對(duì)重點(diǎn)客戶，對(duì)于僅有_名客戶經(jīng)理，要管理近__億存款、_億貸款的客戶部門(mén)來(lái)說(shuō)，我們的任務(wù)是相當(dāng)繁重的、責(zé)任也是相當(dāng)大的。20__年，我和同事們一道主要做了以下三方面工作：

(一)以大戶目標(biāo)管理為核心，抓好存款組織工作

全年存款凈增__萬(wàn)元，創(chuàng)歷年增幅。針對(duì)我行存款連年大幅增長(zhǎng)，20__年面臨的困難和問(wèn)題更多、更為嚴(yán)峻的形勢(shì)。我和同事們牢固樹(shù)立“存款就是增效”的經(jīng)營(yíng)理念，一是認(rèn)真做好20__年度工作計(jì)劃和考核方案，主筆撰寫(xiě)了《__支行績(jī)效考核管理辦法》、《__支行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)綜合考核辦法》等7個(gè)辦法;

二是積極落實(shí)《__支行目標(biāo)大戶管理方案》，定期或不定期走訪__等__多個(gè)目標(biāo)大戶，積極為客戶解決遇到的困難和問(wèn)題;

三是積極拓展市場(chǎng)，全力以赴做好__的公關(guān)，發(fā)展了__醫(yī)療基金、__有限公司等一批有發(fā)展?jié)摿Φ目蛻簟?/p>

四是認(rèn)真抓好20__年__競(jìng)賽活動(dòng)，在全省__項(xiàng)考核指標(biāo)中，我行有_項(xiàng)指標(biāo)名列前三名。

五是抓好“__”管理，在20__年度全省“__”考核驗(yàn)收中，我行有_個(gè)網(wǎng)點(diǎn)被評(píng)為“三”以上網(wǎng)點(diǎn);同時(shí)，認(rèn)真處理客戶抱怨，降低了客戶的投訴率，維護(hù)了我行的社會(huì)形象。

(二)以清收壓降不良貸款為重點(diǎn)，抓好信貸資產(chǎn)的管理，不良貸款占比較年初下降了_個(gè)百分點(diǎn)。

我主持客戶部工作后，針對(duì)由于歷史原因，我行不良信貸資產(chǎn)居高不下的現(xiàn)象，一是定期或不定期組織部門(mén)客戶經(jīng)理研究和分析管理信貸企業(yè)的情況，對(duì)信貸客戶進(jìn)行分類排隊(duì)。

二是深入__等信貸企業(yè)，了解生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品銷(xiāo)售和信貸資金使用情況。

三是親自撰寫(xiě)《關(guān)于__支行不良貸款情況的報(bào)告》，并制訂了《__支行信貸客戶不良貸款處置方案》。

四是按照支行貸審會(huì)決議，新發(fā)放貸款__萬(wàn)元，辦理借新還舊貸款__萬(wàn)元，展期貸款__萬(wàn)元。

五是積極落實(shí)__等客戶不良貸款清收計(jì)劃，收回不良貸款__萬(wàn)元。

六是累計(jì)收回貸款__萬(wàn)元，累計(jì)收回貸款利息__萬(wàn)元，占全行收入的__%。

(三)以網(wǎng)上銀行為突破口，以業(yè)務(wù)為重點(diǎn)，積極推動(dòng)全行中間業(yè)務(wù)的發(fā)展。

一是以網(wǎng)上銀行為突破口，為期貨公司、__企業(yè)安裝網(wǎng)上銀行，同時(shí)做好__企業(yè)銀行的維護(hù)，促進(jìn)了我行電子銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展，全年我行電子銀行業(yè)務(wù)結(jié)算量達(dá)__億元;發(fā)展網(wǎng)上銀行客戶__個(gè)，結(jié)算量達(dá)__億元，占全省結(jié)算量的__%。

二是積極推動(dòng)保險(xiǎn)、基金、國(guó)債、匯利豐等金融產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)，全年本人銷(xiāo)售基金__多萬(wàn)元。

三、存在的問(wèn)題和今后努力的方向

本人經(jīng)過(guò)總結(jié)回顧，認(rèn)為自己一年來(lái)的工作是稱職的，但仍然存在以下不足：工作經(jīng)驗(yàn)有待豐富，工作系統(tǒng)性不夠強(qiáng);今后本人將一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，虛心求教，克服不足，將工作做得更好。

(一)放下思想包袱，扎扎實(shí)實(shí)做好本職工作，當(dāng)一名合格的客戶部經(jīng)理。作為客戶部負(fù)責(zé)人，不同于其他保障部門(mén)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，承擔(dān)管理和經(jīng)營(yíng)的雙重職能，工作擔(dān)子是很重的，需要具備把握宏觀全局、處理微觀事物的能力，今后本人一定會(huì)放下思想包袱，放開(kāi)手腳，積極主動(dòng)協(xié)助主管行長(zhǎng)抓好工作，當(dāng)好助手，按照“三個(gè)規(guī)范”要求管理業(yè)務(wù)，發(fā)展業(yè)務(wù)。

(二)刻苦學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理能力，為全行業(yè)務(wù)發(fā)展貢獻(xiàn)聰明才智。

今后，我要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高業(yè)務(wù)水平和管理能力，要經(jīng)常深入網(wǎng)點(diǎn)，走訪客戶，抓好大戶目標(biāo)管理，做好客戶維護(hù)，加大產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)力度，積極拓展優(yōu)良客戶，抓好不良貸款清收，切實(shí)提高我行信貸資產(chǎn)質(zhì)量，提高我行的綜合實(shí)力。

(三)嚴(yán)格要求，廉潔自律，做一名優(yōu)秀__和客戶經(jīng)理。

目前正在常深入開(kāi)展“____”，作為信貸業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，我一定要保持清醒頭腦，以__的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，廉潔自律，絕不干有損于國(guó)家集體和人民的事情，清清白白做人，堂堂正正辦事，繼續(xù)保持一名優(yōu)秀__和客戶經(jīng)理的本色。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門(mén)經(jīng)理個(gè)人述職報(bào)告(四)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

您好!

我在職期間，能夠嚴(yán)格遵守國(guó)家金融法規(guī)和__銀行的各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真履行工作職責(zé)。認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的戰(zhàn)略部署和工作安排，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以客戶為中心，以追求經(jīng)營(yíng)價(jià)值最大化為目標(biāo)，積極適應(yīng)市場(chǎng)變化，認(rèn)真分析當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)和金融環(huán)境，制定相應(yīng)的部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展方向;強(qiáng)化部門(mén)員工的管理，努力提升部門(mén)員工的業(yè)務(wù)水平以及防范風(fēng)險(xiǎn)的能力，較好地完成了聘期內(nèi)各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。任職期間內(nèi)工作職責(zé)履行情況本人任職以來(lái)，帶領(lǐng)__部門(mén)較好地完成了大部分的業(yè)務(wù)指標(biāo)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到了持續(xù)健康的發(fā)展。

一、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況

截止20__年__月末，我部實(shí)現(xiàn)人民幣存款余額__億元，完成分行任務(wù)的__%;員工費(fèi)用、業(yè)務(wù)管理費(fèi)、經(jīng)濟(jì)資本回報(bào)率、成本收入比等指標(biāo)也都控制在合理水平，為部門(mén)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。

二、業(yè)務(wù)發(fā)展情況

(1)存款業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。截止__年__月末各項(xiàng)人民幣存款余額達(dá)到__億元，(企業(yè)存款__億元，其中活期存款__億元;保證金類存款__億元。儲(chǔ)蓄存款__億元，其中保證金類存款__億元;活期存款__億元)，美元存款__萬(wàn)美元，理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售額__億元，完成全年任務(wù)的__%。

(2)貸款業(yè)務(wù)穩(wěn)健增長(zhǎng)。截止__年__月末部門(mén)各項(xiàng)貸款敞口余額__億元，較年初新增__億元;其中對(duì)公業(yè)務(wù)新增__筆，金額__億元，個(gè)人經(jīng)營(yíng)性貸款新增__筆，金額__億元。

三、采取的主要工作措施

調(diào)動(dòng)部門(mén)員工主觀能動(dòng)性，深入挖掘存量客戶潛力，加大對(duì)重要客戶的維護(hù)，加強(qiáng)低成本資金營(yíng)銷(xiāo)力度，確保存款總量和市場(chǎng)份額地持續(xù)增長(zhǎng)。加強(qiáng)對(duì)公結(jié)算賬戶數(shù)量營(yíng)銷(xiāo)，夯實(shí)客戶基礎(chǔ)。特別是加強(qiáng)基本結(jié)算賬戶和存款額度高、貢獻(xiàn)度大的客戶營(yíng)銷(xiāo)，將賬戶營(yíng)銷(xiāo)與存、貸款營(yíng)銷(xiāo)結(jié)合起來(lái)。加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，利用我行優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品吸引更多有價(jià)值的.客戶開(kāi)戶，不斷擴(kuò)大客戶群體。

四、存在的問(wèn)題和不足

(1)對(duì)我行的一些新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠，對(duì)產(chǎn)品屬性、業(yè)務(wù)流程不十分了解，營(yíng)銷(xiāo)指導(dǎo)不到位。

(2)個(gè)別考核指標(biāo)尚未到分行要求。

本人鄭重聲明，我對(duì)任職期間內(nèi)本人分管工作及與本人相關(guān)的工作存在的風(fēng)險(xiǎn)或損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。我對(duì)以上述職報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性和完整性負(fù)責(zé)，在審計(jì)過(guò)程中向?qū)徲?jì)組提供真實(shí)和完整的資料。

此致

敬禮!

述職人：___

20__年_月_日

銀行部門(mén)經(jīng)理個(gè)人述職報(bào)告(五)尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、親愛(ài)的同事們：

大家好!

本年的各項(xiàng)工作基本告一段落了，在這里我簡(jiǎn)要的總結(jié)一下我在這一年中的工作情況。

一、年度主要工作情況

今年我在__支行擔(dān)任大堂經(jīng)理一職，隨著__銀行的市場(chǎng)化，服務(wù)也越來(lái)越受到重視，而大堂這個(gè)工作是客戶接觸我行優(yōu)質(zhì)服務(wù)的開(kāi)端，是客戶對(duì)我行的第一印象，因此我行對(duì)我們的要求也格外嚴(yán)格;大堂經(jīng)理是連接客戶、高柜柜員、客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理的紐帶。我們不僅是工作人員，同時(shí)也是客戶的代言人。在客戶迷茫時(shí)，我們?yōu)槠渲该鞣较?在客戶遇到困難時(shí)，我們施予援手;當(dāng)客戶不解時(shí)，我們耐心解釋;我們要隨時(shí)隨地，急客戶所急，想客戶所想，以完美無(wú)缺的服務(wù)去贏得每一位客戶。要讓每一位客戶感受到我們的微笑，感受到我們的熱情，感受到我們的專業(yè)，感受到賓至如歸的感覺(jué)。每當(dāng)客流量較大時(shí)，我就會(huì)大聲詢問(wèn)：“幾號(hào)客戶請(qǐng)到幾號(hào)柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)”，分流客戶任務(wù)，以免一些客戶中途離開(kāi)的空號(hào)占據(jù)時(shí)間，保持營(yíng)業(yè)廳內(nèi)良好的工作秩序。因?yàn)橹挥辛己玫臓I(yíng)業(yè)秩序，我們才能成功地尋找到我們的目標(biāo)客戶，營(yíng)銷(xiāo)我們的理財(cái)產(chǎn)品，引薦給我們的客戶經(jīng)理，實(shí)現(xiàn)服務(wù)與營(yíng)銷(xiāo)一體化。

作為大堂服務(wù)人員，除了要對(duì)銀行的金融產(chǎn)品、業(yè)務(wù)知識(shí)熟悉外，更要加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，愛(ài)行敬業(yè)。在工作中，自覺(jué)維護(hù)國(guó)家、農(nóng)行、客戶的利益，遵守社會(huì)公德和職業(yè)道德。平時(shí)在工作中，大堂

經(jīng)理的一言一行通常會(huì)第一時(shí)間受到客戶的關(guān)注，因此要求其綜合素質(zhì)必須相當(dāng)高。在服務(wù)禮儀上也要做到熱情、大方，主動(dòng)、規(guī)范。優(yōu)質(zhì)的服務(wù)不能僅僅停留在環(huán)境美“三聲服務(wù)”行為規(guī)范等方面，應(yīng)該是一種主動(dòng)意識(shí)，一種負(fù)責(zé)態(tài)度，一種良好的工作心態(tài)。更需要柜員問(wèn)，要形成環(huán)節(jié)整體互動(dòng)，默契配合。只有秩序好、流程好、整體好才能做到最好。為了更好的提高自己的服務(wù)水平，和業(yè)務(wù)水平，我參加銀行從業(yè)資格證考試、基金從業(yè)資格證考試，并順利通過(guò)。在今后的工作中，我更要不斷地提高工作質(zhì)量和服務(wù)藝術(shù)，更好地為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

二、工作中存在的問(wèn)題

一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，新情況新問(wèn)題層出不窮，新知識(shí)新科學(xué)不斷問(wèn)世。面對(duì)嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺(jué)性。理論基礎(chǔ)、專業(yè)知識(shí)、文化水平、工作方法等不能適應(yīng)新的要求。

二是在工作較累的時(shí)候，有過(guò)松弛思想，這是自己政治素質(zhì)不高，也是世界觀、人生觀、價(jià)值觀解決不好的表現(xiàn)。

在新的一年里，我要努力學(xué)習(xí)服務(wù)技巧和專業(yè)知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)水平，以新的面貌，為客戶提供更好更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

述職人：___

第5篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行 內(nèi)部控制 措施

商業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制是銀行內(nèi)部控制體系的重要組成部分和核心控制環(huán)節(jié)，近年來(lái)，隨著金融改革步伐的加快，各商業(yè)銀行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，商業(yè)銀行內(nèi)部控制面臨新的形勢(shì)，出現(xiàn)了許多新情況、新問(wèn)題，金融系統(tǒng)案件頻繁發(fā)生，某種程度也源于會(huì)計(jì)監(jiān)督乏力。為防范風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)商業(yè)銀行審慎經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，商業(yè)銀行迫切需要建立一套責(zé)權(quán)分明、相互制約、規(guī)章健全、運(yùn)作有序的內(nèi)控機(jī)制。

一、會(huì)計(jì)內(nèi)部控制在商業(yè)銀行會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理中具有重要作用

商業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制是指銀行為了保護(hù)資產(chǎn)安全完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，確保有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行而制定和實(shí)施的一系列控制方法、措施和程序。它是會(huì)計(jì)部門(mén)內(nèi)控建設(shè)防范會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，也是內(nèi)部管理的基礎(chǔ)性工程，并通過(guò)授權(quán)審批、會(huì)計(jì)組織、崗位設(shè)置、行為準(zhǔn)則等方法，維護(hù)銀行資產(chǎn)安全和防范銀行的風(fēng)險(xiǎn)。

1、有利于保障銀行資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的安全。實(shí)施內(nèi)部會(huì)計(jì)控制能夠避免公款私存、公款炒股、轉(zhuǎn)貸牟利等現(xiàn)象的發(fā)生，對(duì)貨幣資金進(jìn)行事先控制，為貨幣資金運(yùn)轉(zhuǎn)提供安全保證，可以避免國(guó)家資產(chǎn)遭受損失。而對(duì)投資目的的立項(xiàng)、評(píng)估、決策、實(shí)施、投資處置等環(huán)節(jié)的會(huì)計(jì)控制的建立和完善，可以有效地控制在建工程成本的盲目擴(kuò)大，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)銀行對(duì)投資的管理，同時(shí)也可以加強(qiáng)對(duì)固定資產(chǎn)的管理。

2、有利于實(shí)現(xiàn)銀行既定的經(jīng)營(yíng)方針。有效的銀行會(huì)計(jì)內(nèi)控制度有助于防止單位資產(chǎn)流失，保護(hù)各項(xiàng)資產(chǎn)的安全和完整，保證真實(shí)性和完整性的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等經(jīng)營(yíng)方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3、是有利于強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高管理水平。我國(guó)銀行的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)相對(duì)較低，投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍淡薄。但作為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，銀行的生存和發(fā)展受到風(fēng)險(xiǎn)影響。因此，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部控制的重要性，完善銀行的內(nèi)部控制，加強(qiáng)銀行的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，將有利于銀行形成一種人人參與風(fēng)險(xiǎn)管理的良好環(huán)境。

二、商業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題

1、內(nèi)控意識(shí)淡薄。盡管我國(guó)銀行業(yè)在過(guò)去多年經(jīng)營(yíng)中為了防范會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，建立了一系列相對(duì)完善、行之有效的內(nèi)控制度，但是都不能很好的落實(shí)。主要表現(xiàn)為：會(huì)計(jì)人員甚至主管會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，有些為了應(yīng)付上級(jí)檢查，被動(dòng)執(zhí)行制度，造成對(duì)目標(biāo)不明，使制度執(zhí)行流于形式；另外銀行對(duì)會(huì)計(jì)人員綜合素質(zhì)的要求過(guò)低，而且履職檢查流于形式；還有比如在臨柜執(zhí)行規(guī)章制度上表現(xiàn)為：重要空白憑證領(lǐng)用、使用、交接等制度執(zhí)行不嚴(yán)格；聯(lián)行章、證、押未真正堅(jiān)持三分管制度等使內(nèi)控制度形同虛設(shè)，為發(fā)生事故造成了隱患，使內(nèi)部會(huì)計(jì)控制很難真正發(fā)揮作用。

2、監(jiān)督檢查不力。負(fù)責(zé)監(jiān)督的管理人員對(duì)每日監(jiān)督檢查和定期檢查制度僅限于形式，沒(méi)有認(rèn)真履行自身職責(zé)。比如制度中規(guī)定，有些需要負(fù)責(zé)人對(duì)易發(fā)案部位進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督、對(duì)特殊業(yè)務(wù)和授權(quán)業(yè)務(wù)要逐筆審核授權(quán)的，但是卻存在的大量問(wèn)題屢查屢犯的案例，很少有人能真正去落實(shí)。有的檢查人員工作中經(jīng)常出現(xiàn)漏查現(xiàn)象，而且職責(zé)分工不明，甚至對(duì)被查出違規(guī)行為和人員不敢管理和上報(bào)；有的監(jiān)督人員本身業(yè)務(wù)水平不高，對(duì)臨柜業(yè)務(wù)處理流程和規(guī)章制度缺乏較多的了解，而且沒(méi)有認(rèn)真核對(duì)每筆業(yè)務(wù)的合法性，然而卻堅(jiān)守在“最后一道防線”上，使監(jiān)督作用完全不能發(fā)揮。以上的這些現(xiàn)象使得監(jiān)督檢查在銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制管理中的作用逐步被緣化。

3、會(huì)計(jì)隊(duì)伍整體素質(zhì)不能滿足會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的需要。在有些銀行里， 會(huì)計(jì)人員不能夠較為透徹的了解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)知識(shí)掌握不夠，規(guī)范操作意識(shí)沒(méi)有得到強(qiáng)化；熟悉傳統(tǒng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的人員多，熟悉新業(yè)務(wù)的人員少，造成會(huì)計(jì)人員技術(shù)應(yīng)用能力較低，不能夠滿足銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的需要。

4、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度缺乏系統(tǒng)性，發(fā)展滯后。長(zhǎng)期以來(lái)，會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的相關(guān)內(nèi)容被分解到各項(xiàng)法規(guī)、制度、辦法之中，制度的建設(shè)上具有一定的隨意性，缺少歸納、整合，忽視了內(nèi)控會(huì)計(jì)制度的系統(tǒng)性建設(shè)，總是哪個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問(wèn)題，就急忙在哪里總結(jié)教訓(xùn)，至今內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度、內(nèi)部操作規(guī)程和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚未成形，使得會(huì)計(jì)人員對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度整體學(xué)習(xí)和認(rèn)識(shí)缺少，進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制度的執(zhí)行情況相關(guān)部門(mén)沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

5、缺乏完整、系統(tǒng)、科學(xué)的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度。新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則頒布實(shí)施后，我國(guó)商業(yè)銀行的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度建設(shè)存在操作性不強(qiáng)，我國(guó)商業(yè)銀行相關(guān)的規(guī)章制度沒(méi)有因業(yè)務(wù)規(guī)定發(fā)生了變化而進(jìn)行及時(shí)的修訂，制度的建設(shè)跟不上業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，對(duì)業(yè)務(wù)起到監(jiān)督控制的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度建設(shè)缺乏系統(tǒng)性、有效性， 導(dǎo)致有些業(yè)務(wù)在實(shí)際操作中出現(xiàn) 盲目性、操作性不強(qiáng)等現(xiàn)象。

三、加強(qiáng)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)部控制的應(yīng)對(duì)措施

1、提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。首先，要提高銀行內(nèi)部控制意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)必須增強(qiáng)內(nèi)控優(yōu)先意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制的重要性，把內(nèi)控工作作為商業(yè)銀行的重要工作之一，克服制度有阻礙業(yè)務(wù)發(fā)展的偏見(jiàn)，這樣能在銀行內(nèi)部能營(yíng)造良好的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制文化氛圍，為內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的完善和實(shí)施提供了保障。其次是要加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)對(duì)各類案例分析，及時(shí)對(duì)員工進(jìn)行警示教育，提高全體會(huì)計(jì)人員對(duì)內(nèi)控工作的認(rèn)識(shí)，讓員工樹(shù)立“風(fēng)險(xiǎn)首位”和“內(nèi)控先行”的思想，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，這樣才能為內(nèi)部控制的有效執(zhí)行提供保證。

2、建立健全監(jiān)督體系。為建立長(zhǎng)效機(jī)制，盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并及時(shí)控制，商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合內(nèi)部監(jiān)督、同級(jí)監(jiān)督和下查一級(jí)，嚴(yán)格檢查業(yè)務(wù)核算的合規(guī)性、合法性以及其操作的過(guò)程，堅(jiān)決執(zhí)行事前審查、事中控制、事后監(jiān)督的辦事程序，并實(shí)行會(huì)計(jì)制度執(zhí)行情況檢查報(bào)告制度和追蹤檢查制度，才能有效的強(qiáng)化內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、防范經(jīng)濟(jì)犯罪。面對(duì)金融危機(jī)巨大的沖擊，商業(yè)銀行各部門(mén)緊密協(xié)調(diào)、相互配合，必須建立財(cái)會(huì)、稽核、紀(jì)檢、監(jiān)察等一體化的監(jiān)督管理組織體系，加大檢查的力度，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，使內(nèi)部審計(jì)、稽核部門(mén)的獨(dú)立性和權(quán)威性得到強(qiáng)化，使其使內(nèi)部會(huì)計(jì)控制轉(zhuǎn)變成為風(fēng)險(xiǎn)性、經(jīng)營(yíng)性的監(jiān)督。

3、切實(shí)提高會(huì)計(jì)人員整體素質(zhì)。 一要把好會(huì)計(jì)人員 “準(zhǔn)入關(guān)”。 對(duì)會(huì)計(jì)人員的任用必須擇優(yōu)安排，做到不懂業(yè)務(wù)的不上崗、有劣跡的不上崗。 對(duì)于不適合繼續(xù)在會(huì)計(jì)崗位工作的人員，會(huì)計(jì)部門(mén)有責(zé)任向主管領(lǐng)導(dǎo)提出調(diào)換人員的建議。 真正將政治素質(zhì)好、有較強(qiáng)組織能力、精通會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、敢于以身作則、敬業(yè)愛(ài)崗的會(huì)計(jì)人員充實(shí)到會(huì)計(jì)隊(duì)伍。 二要加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)人員的道德與法制教育。 增強(qiáng)會(huì)計(jì)人員自我約束的意識(shí)和能力，自覺(jué)遵守職業(yè)道德、執(zhí)行金融法律法規(guī)。 三要開(kāi)展切實(shí)有效的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 定期組織形式多樣、針對(duì)性強(qiáng)的崗位培訓(xùn)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，讓會(huì)計(jì)人員熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，適應(yīng)新形勢(shì)下會(huì)計(jì)工作的需要。

4、對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制進(jìn)行有效的整體規(guī)劃。首先，按照《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》和《會(huì)計(jì)法》的要求，建立規(guī)范的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制體系，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)防范制度，積極探索會(huì)計(jì)監(jiān)督檢查的新思路，對(duì)業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)計(jì)專門(mén)的管理控制制度，為真正達(dá)到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、堵塞漏洞、消除隱患、防范風(fēng)險(xiǎn)的目的，應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的實(shí)際情況，制定切實(shí)可行的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度體系。其次，要建立嚴(yán)格的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制運(yùn)行監(jiān)控體系。商業(yè)銀行在進(jìn)行控制和監(jiān)督內(nèi)部會(huì)計(jì)制度的執(zhí)行情況時(shí)，根據(jù)自身的特點(diǎn)設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)控部門(mén)。同時(shí)為保證制度的合理性和有效性，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各種經(jīng)濟(jì)環(huán)境，對(duì)商業(yè)銀行的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整和變更。突出檢查的針對(duì)性和時(shí)效性，把監(jiān)督檢查的重點(diǎn)放在制度落實(shí)情況的檢查上，落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)肅處罰，重視實(shí)施，督促整改，以確保各項(xiàng)內(nèi)控措施能夠得到全面落實(shí)。

5、建立良好的內(nèi)部控制文化。實(shí)現(xiàn)有效內(nèi)部控制的前提是健全的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)內(nèi)部控制制度既定目標(biāo)的關(guān)鍵是要確立全員性與全程性的會(huì)計(jì)內(nèi)部控制質(zhì)量意識(shí)，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制既定目標(biāo)的關(guān)鍵是全體員工對(duì)內(nèi)控制度的切實(shí)貫徹。在很大程度上人的因素決定著制度運(yùn)行的狀況及運(yùn)行的效果。因此，銀行的發(fā)展不能為追求短期利益而犧牲內(nèi)控環(huán)境，而是要在規(guī)范的范圍內(nèi)發(fā)展最終實(shí)現(xiàn)銀行價(jià)值最大化為目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

[1]王立偉.加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的思考[J].北方經(jīng)濟(jì)，2011，(6)

第6篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

摘 要：本文對(duì)企業(yè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)實(shí)施中的部分難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行了深入分析，一方面重點(diǎn)探討了面對(duì)后評(píng)價(jià)工作涉及多部門(mén)多層級(jí)的問(wèn)題，后評(píng)價(jià)組織管理工作應(yīng)明確地原則以及搭建后評(píng)價(jià)管理體系應(yīng)重點(diǎn)做好的工作;另一方面重點(diǎn)探討了在后評(píng)價(jià)分析和評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)，為更好為項(xiàng)目投資者服務(wù)，提高評(píng)價(jià)結(jié)論的實(shí)用性，在開(kāi)展問(wèn)題分析、對(duì)標(biāo)分析和持續(xù)能力評(píng)價(jià)中應(yīng)特別注意地問(wèn)題并提出具體工作建議。

關(guān)鍵詞：投資項(xiàng)目;項(xiàng)目后評(píng)價(jià);項(xiàng)目管理;難點(diǎn)及建議

項(xiàng)目投資已成為企業(yè)發(fā)展壯大的重要途徑之一。做好項(xiàng)目的投資管理工作，不斷提高項(xiàng)目投資管理水平，是企業(yè)管理的重要課題。項(xiàng)目投資管理是一個(gè)從決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、反饋到?jīng)Q策優(yōu)化的閉環(huán)管理過(guò)程，投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)就是完成投資項(xiàng)目閉環(huán)管理的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。但是，在很長(zhǎng)的時(shí)間，投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)在企業(yè)管理中未能得到足夠的重視，在整個(gè)投資流程中，后評(píng)價(jià)工作有所滯后，甚至很多企業(yè)只管投資不管評(píng)價(jià)，不利于投資水平的提高。近幾年，隨著企業(yè)管理的不斷發(fā)展，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作越來(lái)越受到投資者的關(guān)注，企業(yè)關(guān)于投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的實(shí)踐也愈加豐滿。筆者在此文中重點(diǎn)分析了企業(yè)在實(shí)施投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中的問(wèn)題難點(diǎn)，并對(duì)此提出工作建議。

一、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)組織管理工作中的難點(diǎn)及對(duì)策建議

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)組織工作在現(xiàn)代集團(tuán)企業(yè)的組織架構(gòu)中面臨的問(wèn)題主要是涉及的管理部門(mén)數(shù)量多、管理層級(jí)長(zhǎng)，一個(gè)投資項(xiàng)目流程涉及到投資決策層、規(guī)劃部門(mén)、計(jì)劃部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、經(jīng)營(yíng)部門(mén)、投資部門(mén)、項(xiàng)目管理部門(mén)、項(xiàng)目建設(shè)單位、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)單位等各級(jí)管理機(jī)構(gòu)，而各方在其中的責(zé)權(quán)不同、利益交錯(cuò)，協(xié)調(diào)難度較大。后評(píng)價(jià)工作不僅需要對(duì)項(xiàng)目管理中各方的履職情況、效率和質(zhì)量進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，同時(shí)在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研中也需要各方的配合與支持。

此外，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)是一項(xiàng)綜合管理工作，涉及到投資規(guī)劃、項(xiàng)目評(píng)估、投資決策、工程建設(shè)項(xiàng)目管理、運(yùn)營(yíng)管理等多個(gè)管理領(lǐng)域，對(duì)其開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)需要評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)具有多方面的專業(yè)知識(shí)，評(píng)價(jià)人員須具備豐富的知識(shí)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。后評(píng)價(jià)人員只有清楚每項(xiàng)工作正確合規(guī)的做法是什么，優(yōu)秀企業(yè)是如何做的，受評(píng)項(xiàng)目的實(shí)際做法如何，才能形成客觀公正的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，從而提出有效、可行的對(duì)策和改進(jìn)建議。因此，為保障后評(píng)價(jià)工作的順利開(kāi)展，筆者認(rèn)為企業(yè)在后評(píng)價(jià)組織管理中應(yīng)做好如下兩方面的工作：

1、明確項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的組織管理原則

強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)導(dǎo)原則，一是后評(píng)價(jià)工作的主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)具有較高的領(lǐng)導(dǎo)地位和權(quán)威性，確保后評(píng)價(jià)工作及結(jié)果得到充分重視和應(yīng)用;二是后評(píng)價(jià)工作的歸口管理部門(mén)應(yīng)具有較強(qiáng)的組織領(lǐng)導(dǎo)能力，以協(xié)調(diào)和解決出現(xiàn)的問(wèn)題，保障工作順利開(kāi)展。

獨(dú)立性原則，一是后評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)要與投資決策、項(xiàng)目管理部門(mén)以及受評(píng)單位沒(méi)有直接或間接的利益關(guān)系，二是機(jī)構(gòu)要保持相對(duì)獨(dú)立，直接向董事會(huì)或集團(tuán)主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。原則上集團(tuán)應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的后評(píng)價(jià)管理部門(mén)，或?qū)⒑笤u(píng)價(jià)工作職責(zé)并入與投資管理業(yè)務(wù)分離并相對(duì)獨(dú)立的部門(mén)，如審計(jì)部門(mén)、研究部門(mén)等。

專業(yè)性原則，一方面要加強(qiáng)后評(píng)價(jià)歸口管理部門(mén)的專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提升自身的業(yè)務(wù)水平和管理能力;另一方面是應(yīng)委托給具有專業(yè)資質(zhì)、管理咨詢能力和評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)的后評(píng)價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，在企業(yè)后評(píng)價(jià)歸口管理部門(mén)的組織和指導(dǎo)下開(kāi)展工作，保證后評(píng)價(jià)工作質(zhì)量和評(píng)價(jià)意見(jiàn)的獨(dú)立客觀性。

2、建立權(quán)責(zé)分明的后評(píng)價(jià)組織管理體系

建立合理、有效的后評(píng)價(jià)工作組織管理體系是順利開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的基礎(chǔ)保障。一個(gè)權(quán)責(zé)分明的后評(píng)價(jià)組織管理體系應(yīng)具有三方面鮮明的特征，一是統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，二是分級(jí)管理，三是分工協(xié)作。（1）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。為加強(qiáng)集團(tuán)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，應(yīng)成立后評(píng)價(jià)工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，如后評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)應(yīng)有具有一定地位和權(quán)威性的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，直接主管后評(píng)價(jià)工作。（2）分級(jí)管理。集團(tuán)開(kāi)展后評(píng)價(jià)工作應(yīng)實(shí)行分級(jí)管理，分為三個(gè)層次：第一層是后評(píng)價(jià)管理部作為歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)集團(tuán)后評(píng)價(jià)工作的組織和管理;第二層是項(xiàng)目主管單位作為項(xiàng)目公司的上級(jí)單位負(fù)責(zé)對(duì)其提交的自我總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告審核與評(píng)價(jià);第三層是項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目建設(shè)單位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后的自我總結(jié)評(píng)價(jià)并配合上級(jí)單位具體實(shí)施項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。（3）分工協(xié)作。集團(tuán)的相關(guān)職能部門(mén)，包括戰(zhàn)略發(fā)展部、運(yùn)營(yíng)管理部、投資部、財(cái)務(wù)管理部等，作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的協(xié)作單位，分別從投資審批與決策、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)管理、項(xiàng)目檔案等方面，為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作開(kāi)展提供支持和協(xié)助。

各層次機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)應(yīng)包括：（1）后評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的具體職責(zé)包括：制定投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則;領(lǐng)導(dǎo)、指導(dǎo)和監(jiān)督集團(tuán)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作;審核后評(píng)價(jià)項(xiàng)目;審議批準(zhǔn)后評(píng)價(jià)年度工作計(jì)劃;監(jiān)督檢查問(wèn)題事項(xiàng)的整改落實(shí)。（2）后評(píng)價(jià)歸口管理部門(mén)的具體職責(zé)包括：擬定集團(tuán)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)相關(guān)制度和實(shí)施細(xì)則;負(fù)責(zé)集團(tuán)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的組織、協(xié)調(diào)、培訓(xùn)和管理;對(duì)重要投資項(xiàng)目的自我總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行分析評(píng)價(jià);擬定后評(píng)價(jià)年度工作計(jì)劃;負(fù)責(zé)后評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)的選聘和管理;后評(píng)價(jià)項(xiàng)目的過(guò)程組織和管理，督促和指導(dǎo)后評(píng)價(jià)中介機(jī)構(gòu)按實(shí)施方案執(zhí)行;根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示對(duì)有關(guān)責(zé)任單位的問(wèn)題整改進(jìn)行督辦;總結(jié)投資效果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，配合完成上級(jí)主管部門(mén)安排的后評(píng)價(jià)工作等。（3）后評(píng)價(jià)協(xié)作單位的具體職責(zé)：協(xié)助提供項(xiàng)目基礎(chǔ)信息;向后評(píng)價(jià)管理部門(mén)反饋受評(píng)項(xiàng)目選擇意見(jiàn);配合項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作實(shí)施，提供專業(yè)人才支持;根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示對(duì)后評(píng)價(jià)報(bào)告所提問(wèn)題與建議予以反饋，落實(shí)整改責(zé)任;指導(dǎo)下級(jí)受評(píng)單位制定整改措施并檢查其落實(shí)情況。（4）后評(píng)價(jià)受評(píng)單位職責(zé)：根據(jù)集團(tuán)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作的有關(guān)具體要求，完成項(xiàng)目自我總結(jié)評(píng)價(jià)報(bào)告;負(fù)責(zé)配合后評(píng)價(jià)管理部門(mén)開(kāi)展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，包括提供后評(píng)價(jià)所需資料以及協(xié)調(diào)后評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的相關(guān)事宜。

二、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中分析與評(píng)價(jià)工作的難點(diǎn)及對(duì)策建議

對(duì)投資項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并找出項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中存在的問(wèn)題，以改進(jìn)提高項(xiàng)目管理水平，這是項(xiàng)目后評(píng)價(jià)非常重要的內(nèi)容。在分析評(píng)價(jià)中會(huì)大量運(yùn)用到項(xiàng)目后評(píng)價(jià)常用的一些方法，包括邏輯框架法、對(duì)比分析法、成功度評(píng)價(jià)法等。評(píng)價(jià)時(shí)會(huì)有定量指標(biāo)的對(duì)比及定性的分析。如何深入、客觀的分析項(xiàng)目存在問(wèn)題，解決投資決策者的疑問(wèn)，提高后評(píng)價(jià)報(bào)告的可用性，是企業(yè)后評(píng)價(jià)工作開(kāi)展中的難點(diǎn)。針對(duì)這些難點(diǎn)問(wèn)題，筆者認(rèn)為應(yīng)重點(diǎn)做好如下幾方面工作：

（一）評(píng)價(jià)中要明確評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)，分析問(wèn)題切忌浮在表面

對(duì)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題開(kāi)展原因分析并獲取證據(jù)資料關(guān)系到后評(píng)價(jià)工作是否能取得成功。評(píng)價(jià)中切忌盲目聽(tīng)從受評(píng)單位領(lǐng)導(dǎo)或員工意見(jiàn)或臆斷，應(yīng)明確評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)查清楚客觀事實(shí)，用層層剝筍的方式分析問(wèn)題。

首先，后評(píng)價(jià)人員應(yīng)明確判斷管理問(wèn)題要有三個(gè)層次的標(biāo)準(zhǔn)：第一是“是否做錯(cuò)”，即合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)，是否符合國(guó)家和地方法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、企業(yè)管理制度和規(guī)范以及項(xiàng)目科研批復(fù)確定的內(nèi)容;第二是“是否優(yōu)秀”，屬于改進(jìn)性標(biāo)準(zhǔn)，即與可研目標(biāo)對(duì)比，概算金額是否在控制之內(nèi)，成本控制如何。還可以與本企業(yè)、本行業(yè)同類項(xiàng)目的建設(shè)成本控制指標(biāo)及經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)、管理情況等進(jìn)行比較;第三是“是否滿足企業(yè)要求”，企業(yè)投資項(xiàng)目時(shí)都有一定戰(zhàn)略目標(biāo)，因此評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)還要包括項(xiàng)目是否達(dá)到的企業(yè)投資時(shí)的戰(zhàn)略目標(biāo)要求，包括是否滿足本企業(yè)或上級(jí)單位的期望、是否符合本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃定位、是否達(dá)到本項(xiàng)目的預(yù)期發(fā)展目標(biāo)等，這類分析評(píng)價(jià)多在持續(xù)能力分析評(píng)價(jià)中體現(xiàn)。因此，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)中，后評(píng)價(jià)人員必須清楚知道每項(xiàng)工作正確的做法以及優(yōu)秀企業(yè)的做法。

其次，后評(píng)價(jià)人員一定要遵守“在查清客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上判斷”的基本原則。查清客觀現(xiàn)狀最常用的方法是從多個(gè)角度對(duì)同一事項(xiàng)進(jìn)行考察和對(duì)比分析。這里要強(qiáng)調(diào)的是，了解一個(gè)事項(xiàng)應(yīng)訪談各層面管理人員掌握的信息及各自的認(rèn)識(shí)，而不是只聽(tīng)取一方意見(jiàn)。同時(shí)，這些信息和認(rèn)識(shí)應(yīng)有相應(yīng)核實(shí)的數(shù)據(jù)或第三方結(jié)論為支持依據(jù)，空口而談的信息是不能作為判斷依據(jù)的。

再次，后評(píng)價(jià)人員找到問(wèn)題分析原因時(shí)，切勿一步到位，應(yīng)逐步分析，挖出深層次原因。例如，某新產(chǎn)品生產(chǎn)線投資項(xiàng)目建成投產(chǎn)后經(jīng)濟(jì)效益未到達(dá)目標(biāo)，評(píng)價(jià)時(shí)第一步發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)量未能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，第二步分析產(chǎn)量未到達(dá)目標(biāo)是生產(chǎn)不出來(lái)還是銷(xiāo)售不出去？調(diào)查發(fā)現(xiàn)是因?yàn)殇N(xiāo)量始終未打開(kāi)。第三步應(yīng)調(diào)查銷(xiāo)量未打開(kāi)是哪方面原因，是銷(xiāo)售模式或渠道的問(wèn)題，還是銷(xiāo)售激勵(lì)機(jī)制的問(wèn)題，或是銷(xiāo)售隊(duì)伍問(wèn)題，抑或是這些方面都存在問(wèn)題。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)除了銷(xiāo)售本身存在問(wèn)題外，產(chǎn)品的設(shè)計(jì)也存在問(wèn)題，市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的反饋信息未有渠道反映給產(chǎn)品設(shè)計(jì)部門(mén)從而無(wú)法進(jìn)一步改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)，使產(chǎn)品能夠適銷(xiāo)對(duì)路。只有通過(guò)這樣嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)密的剝洋蔥式的分析問(wèn)題方式，才能找到問(wèn)題產(chǎn)生的根源，從而提出解決問(wèn)題的對(duì)策建議。

（二）對(duì)比分析中，除與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行比較分析外，還應(yīng)增加對(duì)標(biāo)分析評(píng)價(jià)，以滿足投資者需要

項(xiàng)目投資決策者除了關(guān)心項(xiàng)目是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)之外，往往還想知道投資項(xiàng)目的管理水平與行業(yè)的優(yōu)秀企業(yè)相比，是否有差距，差距在哪里？因此，需要后評(píng)價(jià)人員在對(duì)比分析中增加對(duì)標(biāo)分析內(nèi)容。即通過(guò)將受評(píng)項(xiàng)目的情況與國(guó)際、國(guó)內(nèi)同行業(yè)的先進(jìn)企業(yè)的建設(shè)或管理指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析，從而更準(zhǔn)確評(píng)價(jià)受評(píng)項(xiàng)目的投資管理水平。常用的對(duì)標(biāo)分析有內(nèi)部對(duì)標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)標(biāo)和行業(yè)對(duì)標(biāo)三種。內(nèi)部對(duì)標(biāo)就是大型集團(tuán)從若干規(guī)模相近、類型相同的投資項(xiàng)目中選取優(yōu)秀的項(xiàng)目與受評(píng)項(xiàng)目進(jìn)行對(duì)比，這種方法的優(yōu)點(diǎn)是信息容易獲取，但問(wèn)題也很明顯，對(duì)標(biāo)范圍封閉，無(wú)法借鑒外面優(yōu)秀的經(jīng)驗(yàn)，且不容易發(fā)現(xiàn)同一個(gè)集團(tuán)的共性問(wèn)題。競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)標(biāo)就是對(duì)標(biāo)對(duì)象為直接的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，兩者有著相似的產(chǎn)品和市場(chǎng)，與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)標(biāo)可以直接找到差距，得出的評(píng)價(jià)結(jié)論更具有使用價(jià)值，但是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最佳案例標(biāo)桿信息很難得到。行業(yè)對(duì)標(biāo)就是與同行業(yè)平均或優(yōu)異水平進(jìn)行對(duì)標(biāo)分析，從而找到管理差距。行業(yè)對(duì)標(biāo)相比競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)標(biāo)更容易找到相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)公布的標(biāo)桿數(shù)據(jù)，與內(nèi)部對(duì)標(biāo)相比結(jié)果相對(duì)更客觀，因此行業(yè)對(duì)標(biāo)更加具有實(shí)用性。

在實(shí)施對(duì)標(biāo)分析評(píng)價(jià)中，需要后評(píng)價(jià)人員通過(guò)大量的指標(biāo)數(shù)據(jù)梳理與對(duì)比，分析查找與標(biāo)桿企業(yè)的差距。過(guò)程中有以下兩點(diǎn)需要后評(píng)價(jià)人員注意：

1、指標(biāo)對(duì)比只是起點(diǎn)，找到具體管理差距才是目標(biāo)。對(duì)標(biāo)分析絕對(duì)不能只停留在指標(biāo)數(shù)據(jù)間的對(duì)比，數(shù)據(jù)對(duì)比不是根本目的，而是工作的第一步，如果單純進(jìn)行指標(biāo)數(shù)據(jù)比對(duì)，那只能是對(duì)標(biāo)分析的簡(jiǎn)單應(yīng)用，找不到指標(biāo)背后的深層次影響因素，評(píng)價(jià)工作只是停留表面，出現(xiàn)舍本逐末的問(wèn)題。后評(píng)價(jià)人員只有通過(guò)指標(biāo)數(shù)據(jù)比對(duì)，進(jìn)而找到管理差距，用剝洋蔥方式分析問(wèn)題和成因，才能總結(jié)出對(duì)管理實(shí)踐有意義的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，達(dá)到改進(jìn)提高的目標(biāo)。

2、對(duì)比分析應(yīng)從客觀和主觀兩個(gè)層面分別分析指標(biāo)的影響因素?？陀^因素主要是指外部條件或固有條件影響，這些因素是短期無(wú)法改變的，一般不是對(duì)標(biāo)分析的重點(diǎn)，或者作為未來(lái)改進(jìn)提高的方向。主觀因素是與受評(píng)項(xiàng)目管理直接相關(guān)的，可以通過(guò)管理優(yōu)化、技術(shù)改造等進(jìn)行改進(jìn)和提高，這些因素是與先進(jìn)指標(biāo)存在差距的主要原因，是對(duì)標(biāo)分析的重點(diǎn)，同時(shí)也是改進(jìn)建議的重要部分。這些主觀因素包括，技術(shù)和裝備水平、工藝操作和控制水平、管理手段方法和流程、科技投入及規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、人員素質(zhì)和考核機(jī)制等。

（三）對(duì)項(xiàng)目的持續(xù)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)注意從內(nèi)部因素和外部因素兩層面入手

對(duì)項(xiàng)目持續(xù)能力和發(fā)展前景做出分析和預(yù)測(cè)，為投資決策提供依據(jù)，是后評(píng)價(jià)工作的目標(biāo)之一。企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要參加者，其發(fā)展趨勢(shì)除了受自身核心競(jìng)爭(zhēng)能力影響外，含受到微觀、宏觀環(huán)境的影響和制約。因此，對(duì)企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力合理評(píng)價(jià)，必須從內(nèi)部、外部?jī)煞矫孢M(jìn)行全面深入的分析。筆者認(rèn)為，持續(xù)能力評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容應(yīng)包括：

1、內(nèi)部因素分析。包括財(cái)務(wù)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、人力資源管理、生產(chǎn)能力、營(yíng)銷(xiāo)能力及綜合管理能力等分析，這些因素都是組成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的主要部分。財(cái)務(wù)能力分析主要從償債能力、營(yíng)運(yùn)能力、盈利能力和企業(yè)發(fā)展能力四個(gè)方面評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況以及經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新能力通常從創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新實(shí)施能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力等四方面評(píng)價(jià)。人力資源管理可以按人力資源規(guī)劃、人員招聘與配置、培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)、績(jī)效考核管理、薪酬福利管理、員工關(guān)系管理、人事管理和職業(yè)生涯管理管理模塊分別進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。生產(chǎn)能力就是在既定組織技術(shù)條件下，企業(yè)所能生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量，反映了企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模。營(yíng)銷(xiāo)能力主要從產(chǎn)品和品牌策略、分銷(xiāo)渠道建設(shè)、產(chǎn)品價(jià)格管理、促銷(xiāo)策略四個(gè)方面分析。持續(xù)能力分析涉及的綜合管理主要包括戰(zhàn)略管理、制度體系建設(shè)、組織協(xié)調(diào)、資本運(yùn)營(yíng)管理、質(zhì)量管理、供應(yīng)鏈管理等。

2、外部環(huán)境分析。外部環(huán)境是企業(yè)不可控制的因素，但會(huì)影響企業(yè)發(fā)展，有時(shí)會(huì)為企業(yè)提供發(fā)展機(jī)會(huì)，有時(shí)也會(huì)限制企業(yè)的發(fā)展。主要包括經(jīng)濟(jì)環(huán)境、自然環(huán)境、科學(xué)技術(shù)環(huán)境、政治法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、供應(yīng)商、目標(biāo)市場(chǎng)及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。

3、EVA經(jīng)濟(jì)增加值分析。由于持續(xù)能力分析涉及的因素范圍廣、層次多，且很多影響因素?zé)o法具體衡量。因此，后評(píng)價(jià)人員可以使用EVA企業(yè)經(jīng)濟(jì)增加值分析來(lái)綜合考量企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效。EVA（Economic Value Added，經(jīng)濟(jì)增加值）是公司稅后經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)扣除資本費(fèi)用（債務(wù)資本和股權(quán)資本的成本之和）后的利潤(rùn)余額，也被經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為“剩余收入”。EVA已廣泛應(yīng)用于對(duì)企業(yè)真正經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的評(píng)價(jià)，國(guó)資委早從2007年起，對(duì)中央企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核就使用此指標(biāo)。EVA指標(biāo)強(qiáng)調(diào)在計(jì)算公司利潤(rùn)時(shí)，必須考慮公司的全部資金成本。按照這種方法計(jì)算，許多報(bào)表有利潤(rùn)的公司實(shí)際上是虧損的，公司經(jīng)營(yíng)者其實(shí)損害了股東財(cái)富。EVA的基本理念是資本不是免費(fèi)的，如果項(xiàng)目收益率不夠高，股東們可以投資別的更好項(xiàng)目而獲益。因此，企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目投資時(shí)，資本成本必須作為投資收益或投資回報(bào)分析模型的一個(gè)因子。EVA表明了公司在有限資源的分配和管理，以實(shí)現(xiàn)公司的凈價(jià)值，使股東財(cái)富最大化。另外還需特別注意的是，EVA的當(dāng)前水平并不真正起決定性作用，重要的是EVA的連續(xù)增長(zhǎng)，這才能帶來(lái)企業(yè)價(jià)值的不斷增加，也是企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力的集中體現(xiàn)。

隨著項(xiàng)目投資管理實(shí)踐活動(dòng)的增多，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作將得到不斷改進(jìn)和完善，以更好的為項(xiàng)目投資者決策服務(wù)。（作者單位：中國(guó)通用技術(shù)集團(tuán)）

參考文獻(xiàn)：

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第7篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

促進(jìn)企業(yè)提高本質(zhì)安全水平，為推動(dòng)企業(yè)進(jìn)一步落實(shí)《安全生產(chǎn)法》市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)賦予的安全生產(chǎn)主體責(zé)任。構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》國(guó)發(fā)〔〕23號(hào)）和市政府《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的決定》渝府發(fā)〔〕3號(hào)）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)》渝府發(fā)〔〕93號(hào)）及市政府辦公廳《關(guān)于印發(fā)市開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)實(shí)施方案的通知》渝辦發(fā)〔〕261號(hào)）等文件要求，決定在全縣開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)。結(jié)合我縣實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想

牢固樹(shù)立安全發(fā)展理念，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。按照《安全生產(chǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)定，推動(dòng)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和行政部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任意識(shí)，實(shí)行安全生產(chǎn)分級(jí)管理，強(qiáng)化“一崗雙責(zé)”和行政問(wèn)責(zé)；推動(dòng)法律法規(guī)賦予企業(yè)在安全生產(chǎn)保障方面應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的有關(guān)規(guī)定、應(yīng)當(dāng)履行的工作職責(zé)、應(yīng)當(dāng)具備的安全條件、應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任等落實(shí)到位，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，夯實(shí)安全生產(chǎn)工作基礎(chǔ)，提高企業(yè)本質(zhì)安全水平，有效防范生產(chǎn)安全事故，構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

二、工作目標(biāo)

使國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)賦予企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任，通過(guò)開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)。特別是企業(yè)在主體合法、設(shè)備設(shè)施、安全投入、機(jī)構(gòu)人員、規(guī)章制度、宣傳教育、安全管理、應(yīng)急管理等共性部分“八個(gè)方面”和行業(yè)特殊要求（行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化）責(zé)任得到有效落實(shí)。通過(guò)對(duì)企業(yè)安全評(píng)級(jí)，實(shí)施分級(jí)監(jiān)管，強(qiáng)化激勵(lì)約束，促使企業(yè)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，做到依法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)員工權(quán)益，保障安全條件”著力構(gòu)建安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制。

三、工作重點(diǎn)

（一）主要是通過(guò)對(duì)企業(yè)安全現(xiàn)狀進(jìn)行級(jí)別評(píng)估，工作范圍。開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)。針對(duì)不同級(jí)別的企業(yè)實(shí)施分級(jí)監(jiān)管、重點(diǎn)督促、治理隱患、整改提升。結(jié)合我縣安全生產(chǎn)實(shí)際，第一輪行動(dòng)重點(diǎn)在非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、建筑施工、交通運(yùn)輸、民用爆炸物品、冶金、消防等8個(gè)行業(yè)（領(lǐng)域）開(kāi)展，其他行業(yè)（領(lǐng)域）由縣政府有關(guān)部門(mén)結(jié)合實(shí)際部署推進(jìn)。

（二）作為企業(yè)安全狀況等級(jí)評(píng)定的依據(jù)。評(píng)估細(xì)則》另行文下發(fā)。級(jí)別評(píng)定。依據(jù)安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、市落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任評(píng)估細(xì)則》以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估細(xì)則》強(qiáng)化企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任量化考評(píng)。評(píng)估細(xì)則》采用“千分制”由共性部分“八個(gè)方面”主體合法、設(shè)備設(shè)施、安全投入、機(jī)構(gòu)人員、規(guī)章制度、宣傳教育、安全管理、應(yīng)急管理）600分和行業(yè)特殊要求400分組成。

其中：企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)狀劃分A級(jí)（優(yōu)良）B級(jí)（較好）C級(jí)（一般）D級(jí)（較差）四個(gè)級(jí)別。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估分值達(dá)到0分以上的――A級(jí)：共性部分“八個(gè)方面”和行業(yè)特殊要求落實(shí)到位。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估分值在700分以上0分以下的――B級(jí)：共性部分“八個(gè)方面”和行業(yè)特殊要求落實(shí)到位。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估分值在600分以上700分以下，――C級(jí)：共性部分“八個(gè)方面”和行業(yè)特殊要求落實(shí)不到位。但不存在重大安全隱患的

――D級(jí)：對(duì)共性部分“八個(gè)方面”和行業(yè)特殊要求現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估分值在600分以下的存在重大安全隱患或者出現(xiàn)否決項(xiàng)的

否則下降一個(gè)等次定級(jí)。ABC級(jí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任“八個(gè)方面”和行業(yè)特殊要求每個(gè)大項(xiàng)得分必須達(dá)到60%以上。

四、實(shí)施步驟

2012年12月全部通過(guò)評(píng)估驗(yàn)收。從2013年起，縣第一輪落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)從年9月開(kāi)始。組織對(duì)企業(yè)進(jìn)行新一輪級(jí)別評(píng)定和考評(píng)驗(yàn)收。此次行動(dòng)分三個(gè)階段進(jìn)行。

（一）宣傳發(fā)動(dòng)和級(jí)別評(píng)定階段（年9月－2011年3月）

舉辦各類培訓(xùn)班，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和有關(guān)部門(mén)要認(rèn)真組織開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)的宣傳發(fā)動(dòng)。解讀《評(píng)估細(xì)則》使級(jí)別評(píng)定人員熟練掌握評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和程序，使各級(jí)干部職工做到應(yīng)知、應(yīng)會(huì)和主動(dòng)參與，為級(jí)別評(píng)估和分類整改工作奠定基礎(chǔ)。

企業(yè)的安全級(jí)別評(píng)估由各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、縣級(jí)有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)按全市統(tǒng)一的評(píng)估細(xì)則》進(jìn)行。采取“企業(yè)自評(píng)申報(bào)，按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、屬地管理”原則。鄉(xiāng)鎮(zhèn)初審分類，行業(yè)主管部門(mén)評(píng)估確認(rèn)”程序進(jìn)行，并以公告、文件、授牌等形式公布。

報(bào)鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦初審。1．自查自評(píng)：企業(yè)對(duì)照《評(píng)估細(xì)則》和日常安全管理狀況進(jìn)行自查自評(píng)后。

并分行業(yè)上報(bào)縣級(jí)行業(yè)主管部門(mén)。行業(yè)界限不清或無(wú)行業(yè)主管部門(mén)的報(bào)縣人民政府指定的有關(guān)部門(mén)。2．初審分類：鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦根據(jù)企業(yè)自查自評(píng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)、初審。

同時(shí)抄報(bào)縣政府安委會(huì)辦公室備案。3．評(píng)估確認(rèn)：縣級(jí)行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)上報(bào)的企業(yè)級(jí)別初審情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估確認(rèn)。確認(rèn)為AD級(jí)的由行業(yè)主管部門(mén)報(bào)送市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)。

始終以最低一級(jí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的平均得分為定級(jí)依據(jù)，中、市在酉企業(yè)（集團(tuán)）安全級(jí)別評(píng)估。按照管轄范圍逐級(jí)確定。企業(yè)自查自評(píng)后，經(jīng)上一級(jí)企業(yè)簽署意見(jiàn)后送縣級(jí)行業(yè)主管部門(mén)初審分類，再報(bào)市級(jí)行業(yè)主管部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)、評(píng)估確認(rèn)。

（二）分類整改階段（2011年4月―2012年6月）

對(duì)應(yīng)采取分類整改措施：A級(jí)抓鞏固，結(jié)合企業(yè)安全狀況分級(jí)檔次。B級(jí)抓提升，C級(jí)限期整改，D級(jí)掛牌督辦。

各行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)進(jìn)行分類指導(dǎo)。對(duì)A級(jí)和B級(jí)企業(yè)，1．企業(yè)級(jí)別評(píng)定后。要抓好鞏固和提升；對(duì)C級(jí)企業(yè)，要督促其對(duì)存在主要問(wèn)題制訂整改方案，落實(shí)整改資金，明確整改期限。對(duì)存在問(wèn)題多、整改難度大的應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行會(huì)診，提出具體措施和辦法，確保整改工作有效落實(shí)。整改落實(shí)情況應(yīng)報(bào)各行業(yè)主管部門(mén)審核。

由縣人民政府掛牌督辦，2．對(duì)D級(jí)企業(yè)。責(zé)令其全部或局部停產(chǎn)整頓，限期完成整改。整改結(jié)束后，由企業(yè)提出申請(qǐng)，相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)。對(duì)重大隱患逾期不能完成整改或整改無(wú)望的由縣人民政府依法予以取締。

視企業(yè)的安全生產(chǎn)現(xiàn)狀和安全標(biāo)準(zhǔn)化限期達(dá)標(biāo)情況，3．企業(yè)安全級(jí)別實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。各行業(yè)主管部門(mén)應(yīng)結(jié)合安全檢查或?qū)ζ髽I(yè)主要負(fù)責(zé)人安全業(yè)績(jī)考核。決定是否調(diào)整其安全級(jí)別，如須調(diào)整，則按規(guī)定的程序調(diào)整和確認(rèn)。一是企業(yè)自評(píng)申報(bào)升降級(jí)的由各行業(yè)主管部門(mén)核定升降級(jí)。二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府及其相關(guān)部門(mén)要采取分時(shí)段、集中組織專家或中介機(jī)構(gòu)方式，對(duì)ABC級(jí)企業(yè)日常檢查督查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)安全管理、安全投入不到位，隱患治理和重大危險(xiǎn)源監(jiān)控不到位以及有嚴(yán)重安全違法違規(guī)行為的立即予以降級(jí)處理，情節(jié)特別嚴(yán)重的直接降為D級(jí)。規(guī)模以下企業(yè)當(dāng)年發(fā)生死亡事故的規(guī)模以上企業(yè)當(dāng)年發(fā)生較大及以上事故的企業(yè)有重大隱患被列為市、縣人民政府掛牌并且未按期完成整改的一律確定為D級(jí)，并落實(shí)專人實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。三是動(dòng)態(tài)監(jiān)管過(guò)程中，凡是被降級(jí)的企業(yè)，通過(guò)整改后申請(qǐng)升級(jí)的必須先通過(guò)專業(yè)技術(shù)人員的安全條件論證和安全評(píng)價(jià)，再按照評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)重新評(píng)估后升級(jí)。四是實(shí)行A級(jí)監(jiān)管連續(xù)滿3年且自律管理意識(shí)較強(qiáng)的企業(yè)可免予定期檢查，安全生產(chǎn)許可證換證時(shí)可不再進(jìn)行安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)，給予項(xiàng)目核準(zhǔn)、保險(xiǎn)費(fèi)率、企業(yè)信貸、證券融資、評(píng)先評(píng)優(yōu)的支持鼓勵(lì)，并由縣政府安委會(huì)辦公室授予“安全生產(chǎn)誠(chéng)信企業(yè)”稱號(hào)。

（三）考核驗(yàn)收階段（2012年7―12月）

縣政府安委會(huì)將組織有關(guān)部門(mén)對(duì)本輪行動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行考核驗(yàn)收，從2012年7月份開(kāi)始。并實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：

B級(jí)企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的50%以上，1．全縣企業(yè)安全級(jí)別總體上達(dá)到A級(jí)企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的30%以上。不存在D級(jí)企業(yè)。

2．高危行業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域C級(jí)企業(yè)不超過(guò)20%

安全基礎(chǔ)條件明顯改善，3．各行業(yè)建立起比較完善的安全生產(chǎn)管理體系和責(zé)任體系。安全生產(chǎn)狀況明顯好轉(zhuǎn)。

五、職責(zé)分工

明確職責(zé)分工，縣政府安委會(huì)辦公室牽頭負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、指導(dǎo)督促全縣開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門(mén)按照“屬地管理”和“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則。落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，抓好工作推進(jìn)。各有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)指導(dǎo)督促鄉(xiāng)鎮(zhèn)和企業(yè)開(kāi)展級(jí)別評(píng)估，促進(jìn)企業(yè)依法落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

縣政府安委會(huì)有關(guān)成員單位具體分工如下：

縣安監(jiān)局負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促非煤礦山、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣交委負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促道路運(yùn)輸企業(yè)、客貨運(yùn)站場(chǎng)、高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)、水上運(yùn)輸企業(yè)、港口企業(yè)等的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣城鄉(xiāng)建委負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促建筑施工企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣質(zhì)監(jiān)局負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促特種設(shè)備生產(chǎn)、使用企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣經(jīng)信委負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促民用爆炸物品生產(chǎn)、銷(xiāo)售企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣商務(wù)局負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促液化石油氣經(jīng)營(yíng)企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣工業(yè)園區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促冶金生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣公安消防大隊(duì)負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)、督促企業(yè)消防安全方面的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣公安局交巡警大隊(duì)協(xié)助交通部門(mén)檢查、指導(dǎo)、督促道路交通企業(yè)的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

縣氣象局負(fù)責(zé)協(xié)助有關(guān)部門(mén)檢查、督促暴雨、大風(fēng)、雷電等氣象敏感企業(yè)安全氣象方面的級(jí)別評(píng)估及隱患排查整改工作。

分別負(fù)責(zé)指導(dǎo)督促城市公共設(shè)施、旅游、電力、鐵路、民航、水利、漁業(yè)等行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)工作。其他縣政府安委會(huì)成員單位要按照職責(zé)分工做好相關(guān)工作。

健全工作機(jī)制，縣政府安委辦要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。明確職責(zé)分工，檢查、指導(dǎo)和督促各行業(yè)主管部門(mén)認(rèn)真履行職責(zé)，廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，組織教育培訓(xùn)，熟悉評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容。各行業(yè)主管部門(mén)要檢查、指導(dǎo)和督促企業(yè)抓好安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)，并對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)別初審分類工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核；指導(dǎo)企業(yè)制定安全隱患整改方案，為企業(yè)提供業(yè)務(wù)和技術(shù)服務(wù)；檢查、指導(dǎo)和督促企業(yè)抓好隱患排查整改和安全生產(chǎn)級(jí)別提升工作。

分類登記造冊(cè)；檢查、指導(dǎo)和督促企業(yè)推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化和自查自評(píng)；對(duì)企業(yè)安全級(jí)別自評(píng)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)比對(duì)、初審，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)進(jìn)行全面調(diào)查摸底。并分類報(bào)送行業(yè)主管部門(mén)；跟蹤檢查和督促企業(yè)認(rèn)真開(kāi)展安全隱患排查整改工作。各企業(yè)要切實(shí)履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，嚴(yán)格按照《評(píng)估細(xì)則》逐項(xiàng)逐條對(duì)照，開(kāi)展自查自評(píng)，對(duì)各類安全隱患，制定整改方案，落實(shí)整改資金，明確整改責(zé)任人和整改期限，切實(shí)把整改工作落到實(shí)處。各企業(yè)（集團(tuán)）要加強(qiáng)對(duì)所屬企業(yè)的安全管理和監(jiān)督檢查，實(shí)施對(duì)企業(yè)的日常分級(jí)監(jiān)管。

六、管理措施

實(shí)施分級(jí)管理和激勵(lì)獎(jiǎng)懲。嚴(yán)格按照安全生產(chǎn)“屬地管理”和“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則。

（一）全面掌握企業(yè)主體責(zé)任情況和管理信息，健全檔案。各行業(yè)主管部門(mén)要建立健全本行業(yè)企業(yè)基本情況檔案數(shù)據(jù)。包括：

1．各行業(yè)企業(yè)及安全生產(chǎn)基本情況；

2．各企業(yè)關(guān)閉、變更、遷出或注銷(xiāo)等情況；

3．各類企業(yè)安全狀態(tài)、分級(jí)以及升降級(jí)情況；

4．分級(jí)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問(wèn)題及其整改情況；

5．各企業(yè)發(fā)生的生產(chǎn)安全事故或未遂事故情況；

6．企業(yè)受行政處罰以及其他獎(jiǎng)懲情況；

7．對(duì)新設(shè)立的各類企業(yè)應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)建立安全狀況信息檔案。

（二）對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)實(shí)施分級(jí)監(jiān)管。對(duì)監(jiān)督檢查中的重大隱患或者突出問(wèn)題，加強(qiáng)監(jiān)督檢查。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各行業(yè)主管部門(mén)要按照A級(jí)抓鞏固、B級(jí)抓提升、C級(jí)限期整改、D級(jí)掛牌督辦的要求。要依法責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓并實(shí)施行政處罰，并按規(guī)定將企業(yè)列入“黑名單”管理，必要時(shí)可提請(qǐng)縣人民政府予以關(guān)閉。對(duì)新建或者遷入企業(yè)，應(yīng)采取定期與屬地工商管理部門(mén)溝通方式，及時(shí)進(jìn)行安全現(xiàn)狀評(píng)估分級(jí)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門(mén)要商請(qǐng)投資、國(guó)土資源、工商、銀行、證券、保險(xiǎn)、稅務(wù)等部門(mén)加強(qiáng)和完善對(duì)“黑名單”企業(yè)的聯(lián)合執(zhí)法、懲戒和抄告制度，嚴(yán)格限制新增的項(xiàng)目核準(zhǔn)、用地審批、證券融資等，并作為銀行貸款等的重要依據(jù)。要將級(jí)別評(píng)估、分級(jí)監(jiān)管和級(jí)別調(diào)整情況向社會(huì)公示。

應(yīng)定期開(kāi)展對(duì)企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門(mén)在實(shí)施企業(yè)安全分級(jí)監(jiān)管過(guò)程中。每季度將監(jiān)督檢查情況通報(bào)給安全生產(chǎn)綜合監(jiān)管部門(mén)：行業(yè)主管部門(mén)對(duì)A級(jí)企業(yè)的定期檢查原則上每年不少于一次，對(duì)B級(jí)企業(yè)的定期檢查原則上每半年不少于一次；鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)辦對(duì)C級(jí)企業(yè)的定期檢查原則上每月不少于一次，對(duì)D級(jí)企業(yè)必須落實(shí)專人實(shí)施有針對(duì)性的重點(diǎn)監(jiān)管。安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)和行業(yè)主管部門(mén)要制訂年度安全生產(chǎn)監(jiān)察執(zhí)法計(jì)劃，加強(qiáng)對(duì)CD級(jí)企業(yè)的重點(diǎn)監(jiān)督檢查和督促整改落實(shí)。

（三）安全生產(chǎn)條件差，建立約束機(jī)制。CD級(jí)企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱。要落實(shí)專人督促整改，并引導(dǎo)有條件的單位聘請(qǐng)專業(yè)技術(shù)人員提供安全技術(shù)和管理咨詢服務(wù)。

――確定為C級(jí)的取消其評(píng)優(yōu)評(píng)先資格并督促整改。

報(bào)縣政府安委會(huì)辦公室。1．行業(yè)主管部門(mén)函告有關(guān)部門(mén)及企業(yè)開(kāi)戶銀行。

2．有關(guān)部門(mén)暫緩或者停止其不屬于提升安全技術(shù)水平的新建、改建、擴(kuò)建和技改項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)或備案）及財(cái)政專項(xiàng)資金的審批；暫停其企業(yè)和個(gè)人各級(jí)評(píng)優(yōu)評(píng)先資格；取消其“安康杯”平安企業(yè)”等評(píng)選資格。

――確定為D級(jí)的由縣人民政府掛牌督辦。

報(bào)縣政府安委會(huì)辦公室，1．行業(yè)主管部門(mén)函告有關(guān)部門(mén)及企業(yè)開(kāi)戶銀行。并在縣內(nèi)主要新聞媒體公布。

2．相關(guān)部門(mén)在行政許可、項(xiàng)目審批、銀行信貸、保險(xiǎn)費(fèi)率、評(píng)優(yōu)評(píng)先等方面予以約束。

整改期滿仍未達(dá)到要求的由縣人民政府依法予以取締；取消其安全技術(shù)改造以外的所有項(xiàng)目審批（核準(zhǔn)或備案）和評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。3．責(zé)令其全部或局部停產(chǎn)停業(yè)整改。

取消其安全生產(chǎn)工作方面的評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。對(duì)未開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任活動(dòng)的單位。

七、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門(mén)要切實(shí)把開(kāi)展落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任行動(dòng)擺上重要議事日程。主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓?？h政府成立分管領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，縣政府有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并在縣政府安委會(huì)辦公室設(shè)立推進(jìn)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作協(xié)調(diào)和督促檢查。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)際，研究、制訂、細(xì)化實(shí)施方案，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，設(shè)立推進(jìn)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作；縣政府有關(guān)行業(yè)主管部門(mén)要根據(jù)市級(jí)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)制定具體的標(biāo)準(zhǔn)，確定承辦科室，明確專人負(fù)責(zé)，推進(jìn)行動(dòng)有序開(kāi)展。

（二）健全安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，健全工作機(jī)制。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府和各有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任工作機(jī)構(gòu)。明確專人負(fù)責(zé)行動(dòng)推進(jìn)工作。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)要充分發(fā)揮村級(jí)安全信息員作用，協(xié)助收集信息并及時(shí)上報(bào)。安全監(jiān)管部門(mén)要加強(qiáng)安全監(jiān)管人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。有條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)可聘請(qǐng)專業(yè)人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)的日常安全管理工作?？h政府安委會(huì)要做好組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，研究、分析、部署行動(dòng)開(kāi)展。

第8篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè)；資產(chǎn)管理；措施

國(guó)有企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理，促使國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值得以提升，進(jìn)而加大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，最終提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。但在國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中還存在許多問(wèn)題，亟須加以分析解決。

一、國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的內(nèi)涵及目標(biāo)

（一）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的內(nèi)涵

國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理是指國(guó)有企業(yè)按照國(guó)家資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的要求，推進(jìn)其資產(chǎn)的配置、使用、處置及監(jiān)督等管理工作的有效執(zhí)行，以促進(jìn)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)良好運(yùn)作，防止國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)生損失，最終確保國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值得以提升的管理活動(dòng)。［1］

（二）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的目標(biāo)

國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)，國(guó)有資產(chǎn)受法律保護(hù)，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)保護(hù)其資產(chǎn)安全。因此，國(guó)有企業(yè)應(yīng)通過(guò)搭建完整的資產(chǎn)管理組織架構(gòu)、完善資產(chǎn)管理制度、提高資產(chǎn)管理工作的質(zhì)量，才能保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，進(jìn)而提升國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)價(jià)值。國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的目標(biāo)是國(guó)有企業(yè)通過(guò)科學(xué)配置、有效使用、規(guī)范處置及嚴(yán)格監(jiān)督其資產(chǎn)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全，進(jìn)而提升國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值。

二、國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理存在的問(wèn)題及成因

（一）國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理基礎(chǔ)環(huán)境有待改善

1.相關(guān)管理制度不健全在我國(guó)，部分國(guó)有企業(yè)是成立時(shí)間比較久的老國(guó)企，在企業(yè)管理模式上大多保留傳統(tǒng)的模式。主要表現(xiàn)在，一是有的國(guó)企資產(chǎn)管理制度主要是照搬同類企業(yè)或相關(guān)行業(yè)的資產(chǎn)管理制度，與本企業(yè)的實(shí)際情況脫節(jié)，導(dǎo)致在制度建立方面不完善，實(shí)際執(zhí)行時(shí)才發(fā)現(xiàn)不科學(xué)、不適用。二是隨著我國(guó)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)等各方面的不斷變革發(fā)展，國(guó)家相關(guān)政策隨之不斷調(diào)整和完善，但一些國(guó)企仍沿用過(guò)去的資產(chǎn)管理制度，這就導(dǎo)致在管理上有漏洞存在，導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)管理工作與國(guó)家相關(guān)政策偏離，給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了不利影響。［2］2.資產(chǎn)管理組織結(jié)構(gòu)不合理，權(quán)責(zé)劃分不明確目前，部分國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理組織架構(gòu)松懈、隨意，資產(chǎn)管理人員的權(quán)責(zé)始終無(wú)法落實(shí)到位。例如：在部分國(guó)有企業(yè)內(nèi)部，國(guó)有資產(chǎn)是采用某幾個(gè)部門(mén)（如財(cái)務(wù)、采購(gòu)、業(yè)務(wù)等部門(mén)）合作管理的方式。這種方式易出現(xiàn)部門(mén)之間職責(zé)劃分不清晰，推諉扯皮，嚴(yán)重時(shí)候還會(huì)出現(xiàn)壞賬、資產(chǎn)損毀等問(wèn)題，最終難以找到責(zé)任單位和責(zé)任人。尤其是資產(chǎn)管理工作沒(méi)有安排專人負(fù)責(zé)的國(guó)有企業(yè)，易導(dǎo)致分工不明確、不合理，具體工作落實(shí)難，出現(xiàn)有的工作多人共同負(fù)責(zé)，而有的工作又沒(méi)人跟進(jìn)，進(jìn)而造成國(guó)有資產(chǎn)流失。3.資產(chǎn)管理的信息化程度有待提高為了提升資產(chǎn)管理質(zhì)量，目前大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都在利用信息化技術(shù)，但資產(chǎn)管理的信息化也大多局限于與財(cái)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，沒(méi)有真正擴(kuò)展到相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，進(jìn)而導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門(mén)與財(cái)務(wù)部門(mén)無(wú)法實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)信息實(shí)時(shí)共享，溝通不暢，同時(shí)也加大了資產(chǎn)監(jiān)督環(huán)節(jié)的工作難度。［3］

（二）國(guó)有資產(chǎn)配置不科學(xué)

部分國(guó)有企業(yè)對(duì)資產(chǎn)配置的管理或多或少都存在著重購(gòu)置輕管理的現(xiàn)象。但對(duì)于資產(chǎn)配置工作，仍有一些國(guó)有企業(yè)沒(méi)有嚴(yán)格把控資產(chǎn)配置流程，資產(chǎn)由使用部門(mén)直接購(gòu)置，每個(gè)部門(mén)出于各自的使用目的而開(kāi)展的資產(chǎn)購(gòu)置工作太過(guò)盲目，購(gòu)置行為既沒(méi)有統(tǒng)籌企業(yè)整體資產(chǎn)配置情況，也沒(méi)有考慮到企業(yè)預(yù)算管理目標(biāo)，隨之而來(lái)的是資產(chǎn)浪費(fèi)和閑置問(wèn)題。

（三）國(guó)有資產(chǎn)使用效率不高、處置不規(guī)范

部分國(guó)有企業(yè)對(duì)資產(chǎn)的利用率都不高，存在浪費(fèi)現(xiàn)象。例如：少數(shù)國(guó)企并沒(méi)有真正重視國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)際使用率，隨之而來(lái)的資產(chǎn)閑置問(wèn)題間接導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)收益損失，就更難做到提升國(guó)有資產(chǎn)使用價(jià)值了。還有少數(shù)國(guó)企設(shè)法將閑置資產(chǎn)進(jìn)行盤(pán)活，以提高國(guó)有資產(chǎn)利用率，但也大多停留在租賃等方式上，方法比較單一，進(jìn)而導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值提升的幅度不大。另外，部分老國(guó)企仍局限于傳統(tǒng)的管理模式，在國(guó)有資產(chǎn)處置工作中摻雜的人為因素較多、處置工作較隨意。

（四）對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理監(jiān)督不到位

目前，部分國(guó)有企業(yè)對(duì)資產(chǎn)管理各方面的監(jiān)督控制還存在不完善的問(wèn)題。首先，與國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理相關(guān)的內(nèi)控機(jī)制薄弱，存在漏洞。第一，財(cái)務(wù)人員對(duì)資產(chǎn)管理的審核監(jiān)督大都停留在財(cái)務(wù)制度合規(guī)性方面，企業(yè)內(nèi)控制度合規(guī)性方面的監(jiān)督還沒(méi)跟上。例如有的國(guó)企財(cái)務(wù)部對(duì)預(yù)算內(nèi)的、超預(yù)算的以及預(yù)算外的資產(chǎn)報(bào)銷(xiāo)審核流程都一樣，只考慮票據(jù)齊全與否，根本沒(méi)有結(jié)合預(yù)算管理進(jìn)行把控。這就造成資產(chǎn)管理脫離預(yù)算管理，將會(huì)產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)浪費(fèi)和損失。第二，沒(méi)有單獨(dú)設(shè)立內(nèi)審部門(mén)，內(nèi)審監(jiān)控力度小。例如有的國(guó)企把內(nèi)審機(jī)構(gòu)設(shè)在財(cái)務(wù)部門(mén)內(nèi)或是安排財(cái)務(wù)部的一些人員從事內(nèi)審工作，這就造成內(nèi)審監(jiān)督流于形式，沒(méi)有起到獨(dú)立監(jiān)管的作用。其次，與國(guó)有資產(chǎn)管理工作相關(guān)的績(jī)效考核機(jī)制不完善。例如一些國(guó)有企業(yè)雖然把資產(chǎn)管理工作與績(jī)效考核獎(jiǎng)懲機(jī)制掛鉤，但涉及資產(chǎn)管理方面的績(jī)效考核指標(biāo)設(shè)計(jì)或制訂得不科學(xué)、不全面，考核也只是停留在表面上，并沒(méi)有從根本上管控到資產(chǎn)管理工作，無(wú)法提升資產(chǎn)管理工作的水準(zhǔn)。還存在一些國(guó)有企業(yè)甚至沒(méi)有對(duì)資產(chǎn)管理工作進(jìn)行績(jī)效考核，這就導(dǎo)致資產(chǎn)管理工作的執(zhí)行與考核相脫節(jié)，不利于調(diào)動(dòng)職工資產(chǎn)管理積極性，同時(shí)也不利于企業(yè)內(nèi)部管控。

三、加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的措施

（一）改善國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的基礎(chǔ)環(huán)境

1.完善相關(guān)管理制度國(guó)有企業(yè)應(yīng)制訂和完善資產(chǎn)管理的各個(gè)方面的制度。包括國(guó)有資產(chǎn)配置、使用、處置和監(jiān)督方面的制度。首先，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)配置方面的管理制度，應(yīng)將企業(yè)經(jīng)過(guò)可行性研究分析后的實(shí)際配置需求，依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)配置相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定以及企業(yè)訂立的預(yù)算管理目標(biāo)相結(jié)合。例如：制訂國(guó)有企業(yè)固定資產(chǎn)購(gòu)置、工程類投資建設(shè)等管理工作的規(guī)定。其次，應(yīng)制訂國(guó)有資產(chǎn)使用方面的管理制度。第一，與財(cái)務(wù)類相關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)使用制度應(yīng)把《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和財(cái)政部制定的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與國(guó)有資產(chǎn)使用方面相關(guān)的法律法規(guī)相結(jié)合，并考慮企業(yè)自身實(shí)際狀態(tài)。例如：制訂國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)與分類、固定資產(chǎn)卡片、固定資產(chǎn)折舊等管理工作的規(guī)定。第二，制定與業(yè)務(wù)類相關(guān)聯(lián)的資產(chǎn)使用方面的制度，應(yīng)結(jié)合國(guó)有資產(chǎn)使用的相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定來(lái)制定，同時(shí)，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)部門(mén)，還要結(jié)合各業(yè)務(wù)部門(mén)的特點(diǎn)和管理職責(zé)來(lái)制定。［4］再次，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)處置方面的管理制度，應(yīng)將企業(yè)經(jīng)過(guò)可行性研究分析后的實(shí)際處置方案，依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)處置方面的相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定等制定。例如：制訂國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢或發(fā)生毀損等管理工作的規(guī)定。最后，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督方面的管理制度，應(yīng)把國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督方面的相關(guān)法律法規(guī)與企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)定等結(jié)合起來(lái)制訂。與此同時(shí)，還要對(duì)照企業(yè)訂立的預(yù)算管理目標(biāo)，并掛鉤績(jī)效考核辦法等。監(jiān)督手段要多樣化，避免因監(jiān)督制度訂立不周密，造成國(guó)有資產(chǎn)損失。2.重塑?chē)?guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的組織架構(gòu)國(guó)有企業(yè)應(yīng)搭建一個(gè)完整的資產(chǎn)管理組織結(jié)構(gòu)框架。把國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理各方面工作的履職內(nèi)容按不同層級(jí)、不同部門(mén)來(lái)做相應(yīng)的規(guī)定，保障責(zé)任歸口落實(shí)。促使國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理工作在整個(gè)企業(yè)內(nèi)部得以強(qiáng)化。首先，企業(yè)最高管理層要定位好國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的目標(biāo)。然后自上而下地向企業(yè)中層、基層推進(jìn)，并聽(tīng)取相關(guān)資產(chǎn)管理部門(mén)的反饋。還要結(jié)合企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)，訂立資產(chǎn)管理任務(wù)，促使國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值提升，進(jìn)而提高自身的競(jìng)爭(zhēng)能力。其次，企業(yè)中間管理層要互相協(xié)作、充分溝通，避免細(xì)節(jié)沖突影響整體資產(chǎn)管理工作。例如可通過(guò)在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部單獨(dú)設(shè)立一個(gè)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)各方面的管理工作進(jìn)行整體策劃、統(tǒng)籌調(diào)配。同時(shí)，也可以通過(guò)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)的資產(chǎn)使用情況做出評(píng)價(jià)、及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題，并從企業(yè)宏觀的角度提出解決方案。從而幫助企業(yè)擺脫產(chǎn)生資產(chǎn)收益損失的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)良性發(fā)展。最后，企業(yè)基層人員要有資產(chǎn)管理的全局意識(shí)。例如國(guó)有企業(yè)內(nèi)部可以通過(guò)開(kāi)展組織講座等，促進(jìn)資產(chǎn)管理全局意識(shí)的提升。尤其針對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)從業(yè)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的資產(chǎn)管理人員等還要加強(qiáng)資產(chǎn)管理各方面的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，促進(jìn)知識(shí)更新，避免人為因素造成的國(guó)有資產(chǎn)收益損失。3.將信息技術(shù)運(yùn)用到資產(chǎn)管理的各方面在資產(chǎn)管理過(guò)程中，國(guó)有企業(yè)要往全面信息化方向發(fā)展，這不僅僅涉及財(cái)務(wù)部門(mén)，其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)也要跟上。例如，在資產(chǎn)管理實(shí)際工作中，可使用條碼技術(shù)，避免登記信息因人為因素造成的誤差，也能夠通過(guò)條碼系統(tǒng)快速與資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)關(guān)聯(lián)，做到信息更新準(zhǔn)確、及時(shí)，提高企業(yè)資產(chǎn)管理工作的質(zhì)量。尤其是還可以借助互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云信息等技術(shù)，把資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，便于財(cái)務(wù)人員對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)控。

（二）嚴(yán)格把控國(guó)有資產(chǎn)的配置管理

國(guó)有資產(chǎn)配置講求科學(xué)與合理，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把先調(diào)劑租賃、后購(gòu)置的思路引入到資產(chǎn)配置實(shí)踐工作中。例如可通過(guò)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行整體管控。針對(duì)必須配備的資產(chǎn)，由資產(chǎn)管理部門(mén)牽頭業(yè)務(wù)、采購(gòu)、財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，結(jié)合企業(yè)資金預(yù)算情況對(duì)比，做出更新、改造或是租入等選擇方案的可行性分析，并按程序報(bào)批企業(yè)管理層、上級(jí)主管部門(mén)等，待審議通過(guò)后執(zhí)行。通過(guò)統(tǒng)籌調(diào)配能夠最大限度地避免資產(chǎn)使用部門(mén)間資產(chǎn)閑置和資產(chǎn)緊缺的矛盾，避免資產(chǎn)管理與預(yù)算管理相脫節(jié)，使國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)配置工作更加科學(xué)合理。

（三）提高國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)使用效率

國(guó)有資產(chǎn)使用力求做到物盡其用，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)把統(tǒng)籌管控、整合調(diào)配的思路運(yùn)用到資產(chǎn)使用管理的過(guò)程中。例如國(guó)有企業(yè)可以由資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)全面管控企業(yè)內(nèi)部資產(chǎn)，通過(guò)整合、調(diào)配等手段，提高資產(chǎn)利用率，最大限度地避免資產(chǎn)閑置；也可以通過(guò)挖潛增效，進(jìn)一步盤(pán)活國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)，最大限度地緩解資產(chǎn)閑置、發(fā)揮資產(chǎn)使用效益，有效減少國(guó)有資產(chǎn)的浪費(fèi)和損失，提高國(guó)有資產(chǎn)的使用效率。（四）規(guī)范國(guó)有資產(chǎn)的處置流程國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)處置工作涉及的面較廣，應(yīng)嚴(yán)肅對(duì)待，防止因處置不力產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)收益損失。例如可通過(guò)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)牽頭處置工作，先按照企業(yè)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)處置的制度規(guī)定，安排業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)控等部門(mén)，以及外部評(píng)估機(jī)構(gòu)一起配合完成資產(chǎn)評(píng)估工作；再結(jié)合資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告對(duì)比做出出售或是轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢等選擇方案的可行性分析，并按程序報(bào)批企業(yè)管理層、上級(jí)主管部門(mén)等，待審議通過(guò)后執(zhí)行，從而能有效避免國(guó)有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

（五）加大國(guó)有資產(chǎn)管理的監(jiān)管力度

首先，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)的內(nèi)部控制?？梢酝ㄟ^(guò)加大財(cái)務(wù)和內(nèi)審部門(mén)的監(jiān)督力度，進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理的內(nèi)部控制。例如：財(cái)務(wù)部門(mén)可以通過(guò)建立財(cái)務(wù)授權(quán)審批制度、對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期盤(pán)點(diǎn)等手段，強(qiáng)化對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)控，從中發(fā)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理存在的漏洞，并向資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)反饋，進(jìn)而避免出現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)收益損失。內(nèi)審部門(mén)可通過(guò)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)配置、使用和處置方面的情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，定期或不定期地對(duì)資產(chǎn)配置、使用及處置情況進(jìn)行過(guò)程控制和跟蹤分析，披露其背后存在的問(wèn)題，幫助國(guó)有企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。其次，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化國(guó)有資產(chǎn)的績(jī)效考核機(jī)制?？梢酝ㄟ^(guò)制訂與資產(chǎn)管理工作相掛鉤的績(jī)效考核獎(jiǎng)懲機(jī)制，促使資產(chǎn)管理工作得以有效執(zhí)行。例如：國(guó)有企業(yè)可依據(jù)具體資產(chǎn)管理工作的內(nèi)容，形成不同的考核項(xiàng)目進(jìn)行考核。同時(shí)，考核評(píng)價(jià)結(jié)果按成績(jī)高低分成優(yōu)秀、合格、不合格等幾個(gè)等級(jí)，根據(jù)不同的等級(jí)，給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或處罰，有助于提升國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的內(nèi)部監(jiān)控。

四、結(jié)語(yǔ)

總而言之，國(guó)有企業(yè)為適應(yīng)現(xiàn)代化發(fā)展趨勢(shì)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，最終提升國(guó)有企業(yè)價(jià)值，就必須通過(guò)理順資產(chǎn)管理工作來(lái)實(shí)現(xiàn)。因此，要加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理工作，確保國(guó)有資產(chǎn)得到科學(xué)配置、有效使用、規(guī)范處置、嚴(yán)格監(jiān)督，促使國(guó)有資產(chǎn)價(jià)值得以提升。

參考文獻(xiàn)

［1］周燕萍.關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的思考［J］.中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)，2021（6）.

［2］李妍.國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理對(duì)策探討［J］.中國(guó)產(chǎn)經(jīng)，2021（2）.

［3］于蘭.加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的有效措施探析［J］.企業(yè)改革與管理，2021（1）.

第9篇：運(yùn)營(yíng)主管合規(guī)履職報(bào)告范文

“考核指標(biāo)不是很多，但很精，針對(duì)短板。比如公司收入大、利潤(rùn)不高時(shí)，那就考核流動(dòng)資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)率；比如我們進(jìn)行了一系列重組，就要考核整合的效果?！?012年6月，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《董事會(huì)》感慨道，“關(guān)鍵是在高管考核工作上，董事會(huì)說(shuō)到做到。本來(lái)挺難的一件事，國(guó)資委有了要求，董事會(huì)下了決心，執(zhí)行起來(lái)就很順暢?！?/p>

由于多種原因，國(guó)企高管在一段時(shí)間內(nèi)自定薪酬，公司的薪酬、考核制度流于形式甚至連制度都不健全。隨著各級(jí)國(guó)資委的建立，國(guó)資監(jiān)管日趨規(guī)范，國(guó)企薪酬、考核方面的制度也日趨完善，但由于國(guó)資監(jiān)管的局限性、國(guó)企完善治理的困難性等原因，當(dāng)前國(guó)企高管對(duì)薪酬、考核方面的“操縱”仍在一定程度上存在。

2006年10月進(jìn)行董事會(huì)試點(diǎn)(現(xiàn)為建設(shè)規(guī)范董事會(huì)工作)以來(lái)，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航董事會(huì)連續(xù)被國(guó)務(wù)院國(guó)資委評(píng)為“運(yùn)作良好”。在國(guó)資委的指導(dǎo)下，通過(guò)董事會(huì)不斷創(chuàng)新、完善相關(guān)機(jī)制，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航形成了高管薪酬與考核的“七步法”：制度設(shè)計(jì)、目標(biāo)設(shè)定、績(jī)效跟蹤、組織實(shí)施、數(shù)據(jù)分析、結(jié)果反饋、溝通兌現(xiàn)，促使高管薪酬和考核工作制度化、規(guī)范化。公司的這種做法被推薦到不少央企，在實(shí)踐中對(duì)企業(yè)管理和加強(qiáng)班子建設(shè)起到了較為明顯的效果。

七步考評(píng)

中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航薪酬與考核工作全過(guò)程可以分為七個(gè)步驟。

先考核而后定薪酬。為落實(shí)對(duì)經(jīng)理層薪酬與考核工作。中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航董事會(huì)制定了與國(guó)資委薪酬和考核辦法有效銜接的董事會(huì)對(duì)高管人員的薪酬和考核辦法，辦法突出了“先考核而后定薪酬”、“業(yè)績(jī)上，薪酬上”的原則。公司董事會(huì)以考核結(jié)果為基礎(chǔ)，著力建立責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一、客觀公正的薪酬體系，以崗位價(jià)值為基礎(chǔ)，以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的高管薪酬管理體系，體系突出經(jīng)營(yíng)結(jié)果，體現(xiàn)按業(yè)績(jī)付酬。

目標(biāo)設(shè)定：精準(zhǔn)考核。中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)每年年初研究對(duì)高管考核的指標(biāo)及目標(biāo)值，董事會(huì)審議通過(guò)后，與高管層簽訂年度經(jīng)營(yíng)責(zé)任書(shū)，送達(dá)每位高管。目標(biāo)設(shè)定中，年度預(yù)算為硬約束，董事會(huì)還對(duì)每位高管的年度重點(diǎn)工作任務(wù)進(jìn)行核定，并分配不同的權(quán)重，從而體現(xiàn)出董事會(huì)對(duì)公司年度重點(diǎn)工作任務(wù)的導(dǎo)向性安排，也反映了各高管不同的分工，做到了個(gè)性化，避免了搭車(chē)吃飯的現(xiàn)象。

多維度設(shè)計(jì)考核指標(biāo)，保證指標(biāo)科學(xué)、全面。年度考核由業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)和能力素質(zhì)評(píng)價(jià)兩部分組成。主要包括經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、重點(diǎn)工作任務(wù)指標(biāo)及能力素質(zhì)指標(biāo)三個(gè)維度。此舉有效保證了考核既關(guān)注結(jié)果，同時(shí)也關(guān)注結(jié)果實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素。經(jīng)營(yíng)指標(biāo)更多是最終結(jié)果衡量，重點(diǎn)工作任務(wù)和能力素質(zhì)指標(biāo)是驅(qū)動(dòng)結(jié)果實(shí)現(xiàn)的驅(qū)動(dòng)性指標(biāo)，通過(guò)驅(qū)動(dòng)性指標(biāo)的提升保證持續(xù)達(dá)成預(yù)期結(jié)果。

目標(biāo)設(shè)計(jì)具有挑戰(zhàn)性，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)考核。董事會(huì)將預(yù)算作為硬目標(biāo)，向出資人提交的四項(xiàng)考核指標(biāo)目標(biāo)建議值與年度預(yù)算完全一致，不搞“兩張皮”，并作為下達(dá)給高管的年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)目標(biāo)。

考核目標(biāo)與解決短板相結(jié)合，促進(jìn)全面發(fā)展。在年度考核和任期考核指標(biāo)確定中，體現(xiàn)出對(duì)集團(tuán)短板的重點(diǎn)關(guān)注。針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)和管理重點(diǎn)、難點(diǎn)，分別選取不同的分類指標(biāo)加強(qiáng)考核。

建立定量考核與定性考核相結(jié)合的指標(biāo)，使業(yè)績(jī)考核更加全面、準(zhǔn)確、完整。定量考核即對(duì)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和可量化重點(diǎn)工作任務(wù)的考核，定性考核即對(duì)重點(diǎn)工作任務(wù)和能力素質(zhì)的考核。

分類考核高管，設(shè)置個(gè)性化的指標(biāo)，體現(xiàn)考核的客觀性和公平性。指標(biāo)的差異性體現(xiàn)在：一是不同高管在業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)中經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和重點(diǎn)工作任務(wù)的權(quán)重有所區(qū)別；二是每位高管的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)權(quán)重也有所不同。比如總經(jīng)理，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)績(jī)要占到其整體考核權(quán)重的60％-70％；而董秘在這方面的權(quán)重是20％；對(duì)總會(huì)計(jì)師的考核，今年可能是帶息負(fù)債率的指標(biāo)占權(quán)重大一些，明年可能是財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理工作的提升占得多一些，視企業(yè)的年度重點(diǎn)管理目標(biāo)而定。

績(jī)效跟蹤。公司董事會(huì)要求高管每半年匯報(bào)一次重點(diǎn)工作任務(wù)完成情況，以加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)?？偨?jīng)理也定期檢查，并在總裁辦公會(huì)上聽(tīng)取各分管副總的報(bào)告。董事會(huì)辦公室每月將財(cái)務(wù)分析和業(yè)務(wù)分析報(bào)告遞送董事審閱，董事可以隨時(shí)就經(jīng)營(yíng)中的重大問(wèn)題提出質(zhì)詢。高管們根據(jù)簽訂的責(zé)任書(shū)，對(duì)其分管的職能部門(mén)和相關(guān)公司提出明確要求，定期對(duì)照檢查，使董事會(huì)的要求有效向下落實(shí)。這些過(guò)程跟蹤，意在推動(dòng)確?？己四繕?biāo)的完成，也是督促、支持高管工作。

組織述職。中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航董事會(huì)明確提出要堅(jiān)持實(shí)事求是的原則進(jìn)行評(píng)價(jià)，堅(jiān)持“程序合規(guī)”的原則做好考核的組織工作，并制定了考核工作流程。

高管在述職大會(huì)上做年度述職報(bào)告，每位高管述職后，由評(píng)價(jià)人員現(xiàn)場(chǎng)打分。為保證會(huì)議的嚴(yán)肅有序，董事會(huì)委托薪酬與考核委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)向高管提前發(fā)出考核通知，明確考核的內(nèi)容及要求，做好述職報(bào)告的準(zhǔn)備。按照“誰(shuí)管理，誰(shuí)主持”的原則，對(duì)高管的考核由董事會(huì)主持，董事長(zhǎng)在大會(huì)上做動(dòng)員講話，對(duì)參會(huì)人員提出具體要求，薪酬與考核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)價(jià)表做詳盡說(shuō)明。董事、高管、黨委常委、集團(tuán)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、集團(tuán)二級(jí)單位負(fù)責(zé)人和部分職工代表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)，不記名打分。值得一提的是，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航是較早在高管述職基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定薪酬的央企。董事會(huì)自2007年起組織述職，一直堅(jiān)持，形成了體系，集團(tuán)上下反映良好。

數(shù)據(jù)分析。述職評(píng)價(jià)會(huì)議之后，董事會(huì)指定薪酬與考核委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)和董事會(huì)辦公室的特定人員就評(píng)價(jià)表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析。薪酬與考核委員會(huì)要求分析的結(jié)果既要反映高管整體履職情況，也要反映對(duì)個(gè)人的評(píng)價(jià)結(jié)果，還要體現(xiàn)不同評(píng)價(jià)群體的評(píng)價(jià)意見(jiàn)和差異。結(jié)果分析中既有具體數(shù)據(jù)，也有趨勢(shì)圖表，還有不同類別的排序，以做到深入細(xì)致，揭示問(wèn)題，一目了然。在財(cái)務(wù)決算審計(jì)完成后，薪酬與考核委員會(huì)將經(jīng)營(yíng)結(jié)果完成情況加入，形成完整報(bào)告，報(bào)告董事會(huì)審議。全面的分析，為董事會(huì)對(duì)高管層優(yōu)勢(shì)及相對(duì)不足有充分的了解，對(duì)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、持續(xù)提升高管能力提供了依據(jù)。

結(jié)果反饋。董事會(huì)在完成對(duì)高管考核結(jié)果的審查后，委托董事長(zhǎng)對(duì)高管層進(jìn)行考核結(jié)果的整體反饋，對(duì)總經(jīng)理和董秘進(jìn)行個(gè)人反饋；委托總經(jīng)理對(duì)副總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師進(jìn)行個(gè)人反饋。反饋的重點(diǎn)在于告知評(píng)價(jià)結(jié)果，指出不足，改進(jìn)工作。薪酬與考核委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)會(huì)準(zhǔn)備專門(mén)的材料，以支持董事長(zhǎng)和總經(jīng)理開(kāi)展及時(shí)、準(zhǔn)確的反饋工作。

溝通兌現(xiàn)。以考核結(jié)果為基礎(chǔ)，薪酬與考核委員會(huì)在與國(guó)資委充分溝通的基礎(chǔ)上提出高管的薪酬兌現(xiàn)建議，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。因?yàn)榭己说梅植煌?，所以每位高管的薪酬都不同，拉開(kāi)了距離，較好的起到了激勵(lì)和約束作用。根據(jù)國(guó)資委的規(guī)定，企業(yè)副職的績(jī)效薪酬分配系數(shù)在企業(yè)主要負(fù)責(zé)人分配系數(shù)的0.6-0.9之間，根據(jù)最終考核的得分確定。

精、細(xì)、嚴(yán)

中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航董事會(huì)對(duì)高管薪酬考核體現(xiàn)了“精、細(xì)、嚴(yán)”三大特點(diǎn)。

精，即指標(biāo)不多，但有挑戰(zhàn)性，有針對(duì)性，體現(xiàn)差異性，同時(shí)具有科學(xué)性。嚴(yán)格按照預(yù)算，董事會(huì)對(duì)業(yè)績(jī)的要求高，管理層不會(huì)輕松的完成；公司考核短板，哪里不足考哪里，針對(duì)性較強(qiáng)——正如公司有關(guān)負(fù)責(zé)人所言，對(duì)高管的指標(biāo)設(shè)計(jì)、權(quán)重都經(jīng)過(guò)認(rèn)真考慮，每個(gè)人均有所不同，體現(xiàn)了差異性，也提高了考核的準(zhǔn)確性。

細(xì)，方案細(xì)致，目標(biāo)確認(rèn)細(xì)致，組織細(xì)致，結(jié)果分析細(xì)致。高管的重點(diǎn)任務(wù)，總經(jīng)理的按照年初董事會(huì)確定的集團(tuán)工作重點(diǎn)下達(dá)，副總們的目標(biāo)先由總經(jīng)理提出，然后和薪酬與考核委員會(huì)商量，董事會(huì)確認(rèn)后，再反饋給大家。在這個(gè)過(guò)程中。大家就知道董事會(huì)的關(guān)注點(diǎn)在哪里，勁要使在什么地方；述職大會(huì)組織比較細(xì)，通知提前送達(dá)，評(píng)價(jià)表分類，人員名單確認(rèn)等，做得很細(xì)，形式嚴(yán)肅也讓參與評(píng)價(jià)的人態(tài)度更加認(rèn)真；每次評(píng)價(jià)都有一兩百個(gè)經(jīng)理打分，數(shù)據(jù)有幾萬(wàn)個(gè)，這既保證了全面性和客觀性，也使公司可以利用數(shù)據(jù)深入分析問(wèn)題。董事會(huì)不但看分?jǐn)?shù)，還看趨勢(shì)，不但在班子里面橫向比較，還與前一年比較，所以分析得比較透，也比較準(zhǔn)確，高管們也很服氣。

這種述職剛開(kāi)始對(duì)高管們是一個(gè)很大刺激。和其他央企一樣，過(guò)去中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)不用公開(kāi)述職，也不用接受下級(jí)企業(yè)的評(píng)價(jià)。但現(xiàn)在，董事會(huì)要求高管在大會(huì)上述職，進(jìn)行360度的評(píng)價(jià)，這對(duì)集團(tuán)上下觸動(dòng)很大。如此一來(lái)，高管們更加明確自己作為雇員和職業(yè)經(jīng)理人的身份和責(zé)任，基層員工看到公司領(lǐng)導(dǎo)也受考核，薪酬也與業(yè)績(jī)掛鉤，自然會(huì)更有壓力，“千斤重?fù)?dān)人人挑，人人身上有指標(biāo)”的責(zé)任意識(shí)得到了很大提高。據(jù)悉，第一年述職時(shí)曾有不順暢的地方，比如有人述職時(shí)間特別長(zhǎng)，由此公司董事會(huì)規(guī)定時(shí)間，總經(jīng)理20分鐘，副職15分鐘，如超過(guò)，一旁的鬧鐘就響，以確保嚴(yán)肅性：鬧鐘響對(duì)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)說(shuō)是很丟面子的事情一超時(shí)說(shuō)明做的工作沒(méi)有很好的總結(jié)。第二年開(kāi)始，高管們都特別重視述職時(shí)間的把握，而且每個(gè)副職都把自己的工作重點(diǎn)貼在自己案頭，因?yàn)橹烂髂暌瓦@些工作的完成情況進(jìn)行述職，自己的薪酬與這個(gè)業(yè)績(jī)合同直接掛鉤。通過(guò)考核，董事會(huì)的要求得以層層落實(shí)，這是很大的管理提升。目前，集團(tuán)的許多二級(jí)企業(yè)都采用了這種述職考核的機(jī)制。

嚴(yán)，嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)格評(píng)估，嚴(yán)格反饋，嚴(yán)格兌現(xiàn)。董事會(huì)一開(kāi)始就確定，要先考核而后定薪酬，不能像過(guò)去那樣都用一個(gè)比例，搭順風(fēng)車(chē)，吃大鍋飯。公司有了制度，就嚴(yán)格執(zhí)行，董事長(zhǎng)作動(dòng)員，總經(jīng)理帶頭述職，大家認(rèn)真打分，由于采用360度的評(píng)價(jià)體系，這幾年評(píng)價(jià)結(jié)果都很符合實(shí)際?？己私Y(jié)果出來(lái)后，反饋程序嚴(yán)謹(jǐn)，董事長(zhǎng)在總裁辦公會(huì)上進(jìn)行反饋，作為總裁辦公會(huì)的正式議題，對(duì)個(gè)人的反饋也很認(rèn)真嚴(yán)肅，被考核者會(huì)被告知自己的得分和班子在該項(xiàng)的平均得分，明確短板所在和努力的方向；公司堅(jiān)持考核結(jié)果就是薪酬兌現(xiàn)的依據(jù)，不能隨意調(diào)整，堅(jiān)持落實(shí)“業(yè)績(jī)上薪酬上、業(yè)績(jī)下薪酬下”的原則，高管收入真正實(shí)現(xiàn)了差異化。

關(guān)鍵在溝通

中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航有關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，在薪酬與考核工作中，有效溝通非常重要。

其一是保持與國(guó)資委的有效溝通，充分體現(xiàn)出資人意志。國(guó)資委逐步建立了董事會(huì)試點(diǎn)央企薪酬和考核的管理指導(dǎo)制度，但更重要的還是董事會(huì)及時(shí)向國(guó)資委匯報(bào)與溝通，了解出資人的政策和要求，尋求出資人的指導(dǎo)和支持。中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航董事會(huì)在審議薪酬和考核相關(guān)議案之前，堅(jiān)持向國(guó)資委的有關(guān)司局匯報(bào)，確保董事會(huì)決策與出資人要求的統(tǒng)一性。薪酬與考核委員會(huì)要求辦事機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與國(guó)資委主管司局的溝通，委員會(huì)召集人、董事長(zhǎng)也多次親自參與溝通。

第二，董事長(zhǎng)和薪酬與考核委員會(huì)召集人以及總經(jīng)理充分溝通，共同發(fā)揮作用。董事長(zhǎng)是董事會(huì)運(yùn)作有效性的第一責(zé)任人，董事長(zhǎng)高度重視薪酬與考核工作，積極支持委員會(huì)召集人的工作；召集人在制定議案草案的過(guò)程中，積極與董事長(zhǎng)溝通，征求意見(jiàn)，使委員會(huì)的工作和董事會(huì)的工作銜接更加順暢。由于總經(jīng)理負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，所以總經(jīng)理和董事長(zhǎng)以及委員會(huì)召集人的事前溝通十分重要，以使董事會(huì)對(duì)公司發(fā)展更了解，便于總經(jīng)理明確董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的要求和預(yù)期。

“總之，溝通是關(guān)鍵。良好的溝通，確保制度的有效執(zhí)行，和諧工作、達(dá)成一致，排除可能出現(xiàn)的信息不對(duì)稱造成的理解誤差。”公司一位董事這樣說(shuō)。

專門(mén)委員會(huì)發(fā)力

在完善薪酬與考核工作方面，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航董事會(huì)薪酬委員會(huì)發(fā)揮了重大作用。在公司一位高管看來(lái)，薪酬與考核委員會(huì)的工作認(rèn)真，對(duì)集團(tuán)的影響力比較大。最近三年來(lái)，薪酬與考核委員會(huì)開(kāi)會(huì)8次，審議議題15個(gè)。

為應(yīng)對(duì)高管自定薪酬、薪酬制度縱、隨意性大、缺乏科學(xué)性等頑疾，需要一個(gè)獨(dú)立的薪酬與考核委員會(huì)發(fā)力，而這需以委員會(huì)自身構(gòu)成的完善為前提。在薪酬與考核委員會(huì)的人員構(gòu)成上，和審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)一樣，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航采取的是一開(kāi)始就一步到位的做法——全部由外部董事組成，而且全體外部董事都是委員。中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航的董事會(huì)外部董事超半數(shù)，且由國(guó)務(wù)院國(guó)資委任免，津貼由國(guó)資委決定，委員會(huì)的召集人也一般由副部長(zhǎng)級(jí)的董事出任。這樣一來(lái)，薪酬與考核委員會(huì)獨(dú)立性和權(quán)威性都非常高，最大程度保證了外部董事作為獨(dú)立群體對(duì)高管薪酬考核管理工作的權(quán)威性。

專門(mén)委員會(huì)的有效運(yùn)作離不開(kāi)支撐機(jī)構(gòu)。為此，薪酬與考核委員會(huì)下設(shè)了以人力資源部、財(cái)務(wù)部等組成的辦事機(jī)構(gòu)。為“保護(hù)”和督促支撐機(jī)構(gòu)人員的工作，中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航薪酬與考核委員會(huì)提出，經(jīng)理層關(guān)于專門(mén)委員會(huì)支撐機(jī)構(gòu)人員的年度考核結(jié)果要報(bào)給委員會(huì)，如果發(fā)現(xiàn)異常，委員會(huì)可以調(diào)節(jié)。