國際貿(mào)易的基本類型精選(九篇)

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第1篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

[關(guān)鍵詞]：《國際貿(mào)易業(yè)務(wù)分類和資質(zhì)管理》 應(yīng)用型本科 “模塊化”課程體系

一、前言

隨著社會的發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步，我國的高等教育逐漸從精英教育向大眾教育轉(zhuǎn)型，與精英教育偏重學(xué)術(shù)型人才培養(yǎng)不同，大眾教育則以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主，這就要求高校的專業(yè)課程體系改革也應(yīng)按照應(yīng)用型體系來進(jìn)行建設(shè)或設(shè)置。

GB/T 28158-2011《國際貿(mào)易業(yè)務(wù)的職業(yè)分類和資質(zhì)管理》推薦標(biāo)準(zhǔn)（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)”）中將國際貿(mào)易業(yè)務(wù)人員職業(yè)類別分為國際貿(mào)易業(yè)務(wù)運營類、單證類、財會類和翻譯類四種，并對各職業(yè)類別規(guī)定了相應(yīng)的職業(yè)資質(zhì)要求和管理機(jī)制。該“標(biāo)準(zhǔn)”不僅為國貿(mào)專業(yè)的人才培養(yǎng)指引了方向，也為專業(yè)課程體系建設(shè)與設(shè)計提供了指導(dǎo)依據(jù)。應(yīng)用型本科是將新型的本科教育和新層次的高職教育有效結(jié)合的教學(xué)培養(yǎng)模式，與傳統(tǒng)的普通本科教育相比，它更注重實踐能力和職業(yè)能力培養(yǎng)，而相比高職教育，它培養(yǎng)的人才又有更高的學(xué)歷層次。“模塊化”教學(xué)是教學(xué)模式的一種有效形式，已成為應(yīng)用型本科教育課程改革的一個趨勢。本文基于“標(biāo)準(zhǔn)”構(gòu)建了國貿(mào)專業(yè)應(yīng)用型本科“模塊化”課程體系建設(shè)方案。

二、應(yīng)用型本科國貿(mào)專業(yè)“模塊化”課程體系建設(shè)方案

按照“標(biāo)準(zhǔn)”中職業(yè)資質(zhì)對業(yè)務(wù)知識和技能的要求，應(yīng)用型本科國貿(mào)專業(yè)的培養(yǎng)方向應(yīng)具備專業(yè)化、實踐性與應(yīng)用型的特征。在學(xué)科課程體系建設(shè)與設(shè)計中應(yīng)注重學(xué)生的基礎(chǔ)能力、職業(yè)能力和專業(yè)能力三種能力的培養(yǎng)?！澳K化”課程體系以課程模塊為基本單元，通過建立科學(xué)的“模塊化”課程體系來實現(xiàn)應(yīng)用型人才培養(yǎng)。該課程體系內(nèi)容包括以下4個模塊。

1.基礎(chǔ)能力模塊

基礎(chǔ)能力模塊主要以素質(zhì)教育為主，旨在培養(yǎng)學(xué)生良好的思想品德和職業(yè)道德。主要培養(yǎng)以下能力和素質(zhì)：

（1）職業(yè)道德與政治思想素質(zhì)。使學(xué)生具備良好的思想政治素質(zhì)、職業(yè)道德與法律基礎(chǔ)知識應(yīng)用能力，設(shè)置的課程主要有：思修、毛鄧、形勢與政策等。

（2）身體素質(zhì)與運動技能。以運動和身體練習(xí)為基本手段，對學(xué)生機(jī)體進(jìn)行科學(xué)的培育，包括的課程主要有：大學(xué)體育等。

（3）心理素質(zhì)與自律能力。培養(yǎng)心理素質(zhì)和抗壓、受挫能力，課程主要有大學(xué)生心理素質(zhì)教育等。

（4）語言及人際能力。培養(yǎng)學(xué)生人際溝通和交流能力，課程或活動主要有：大學(xué)英語、各種講座及社團(tuán)活動等。

（5）安全與環(huán)保意識。培養(yǎng)學(xué)生擁有高度的安全與環(huán)保意識。設(shè)置的課程或活動主要有：消防演練、環(huán)保講座等。

（6）計算機(jī)應(yīng)用能力及經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)思維能力。培養(yǎng)學(xué)生熟練應(yīng)用計算機(jī)，具備將經(jīng)濟(jì)問題量化為數(shù)學(xué)的能力，包括的課程主要有：計算機(jī)應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)等。

2.職業(yè)能力模塊

職業(yè)能力模塊以基礎(chǔ)職業(yè)能力培養(yǎng)為主，兼顧崗位專業(yè)能力的培養(yǎng)。主要包括能力有：

（1）商務(wù)溝通能力。使學(xué)生具備現(xiàn)代商務(wù)信息的獲取、與客戶及對手有效溝通、商務(wù)談判、理解國際商務(wù)文化、現(xiàn)代商務(wù)禮儀、化解矛盾與危機(jī)的能力，課程主要有商務(wù)禮儀、國際商務(wù)談判等。

（2）外貿(mào)英語應(yīng)用能力。使學(xué)生具備利用外貿(mào)英語函電建立業(yè)務(wù)關(guān)系、獲取訂單、進(jìn)行交易磋商的能力，課程主要有商務(wù)英語讀寫、商務(wù)英語口語、外貿(mào)函電等。

3.專業(yè)技能模塊

專業(yè)技能模塊以職業(yè)專業(yè)能力的培養(yǎng)為主，主要目標(biāo)是力求符合“標(biāo)準(zhǔn)”國際貿(mào)易職業(yè)資質(zhì)管理中的崗位要求，為學(xué)生“零距離”就業(yè)打下基礎(chǔ)。

（1）國際貿(mào)易單證操作能力。使學(xué)生具備交易磋商、訂立外貿(mào)合同、信用證及外貿(mào)單證閱讀翻譯與繕制能力，課程主要有：國際貿(mào)易單證實務(wù)、國際貿(mào)易單證實訓(xùn)等。

（2）辦理國際貨物運輸、報關(guān)報檢及物流管理能力。使學(xué)生具備為進(jìn)出口貨物選擇合理運輸方式、簽訂運輸合同的能力，貨物運輸?shù)哪芰Γ瑸檫M(jìn)出口貨物合理投保的能力，報關(guān)報檢能力，掌握現(xiàn)代物流管理理論與方法、精通國際物流業(yè)務(wù)、具有國際物流運作組織能力，包括的課程主要有：國際運輸與保險、國際海運運輸實務(wù)、國際空運運輸實務(wù)、現(xiàn)代物流概論、物流與供應(yīng)鏈管理、報關(guān)與報檢實務(wù)等。

（3）國際（外貿(mào)）結(jié)算能力。使學(xué)生具備對國際貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行核算、分析、預(yù)測和控制的能力，具備出口退稅及相關(guān)核算的能力，包括的課程主要有：金融學(xué)、國際金融學(xué)、國際結(jié)算、會計學(xué)、外貿(mào)會計等。

（4）外貿(mào)跟單能力。使學(xué)生具備根據(jù)外貿(mào)訂單對貨物從生產(chǎn)到出運進(jìn)行全程跟蹤的能力，包括尋找客戶、設(shè)定目標(biāo)、傳播信息、推銷產(chǎn)品、提供服務(wù)、收集信息、分配產(chǎn)品及承擔(dān)各類單證的運轉(zhuǎn)，包括的課程主要有：外貿(mào)跟單理論與實務(wù)等。

（5）營銷策劃及管理能力。使學(xué)生具備從事市場調(diào)研和分析的能力，營銷策劃、市場開拓、直接銷售的能力及客戶管理等能力，包括的課程主要有：應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)、市場調(diào)查與分析、國際市場營銷等。

（6）電子商務(wù)能力。使學(xué)生掌握計算機(jī)及其網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電子商務(wù)的業(yè)務(wù)流程及運營特點，具備維護(hù)電子商務(wù)網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)營銷、網(wǎng)絡(luò)運營及電子商務(wù)創(chuàng)業(yè)的能力，包括的課程主要有電子商務(wù)、跨境電商工作實戰(zhàn)等。

（7）專業(yè)綜合能力。使學(xué)生具備尋找客戶、貿(mào)易磋商、簽訂合同的能力，組織履約、報關(guān)報檢、制單裝運、核銷退稅、處理爭議，辦理進(jìn)出口實務(wù)操作和管理全過程的綜合性工作的能力，包括的課程有國際貿(mào)易流程模擬等。

4.專業(yè)提升及拓展模塊

由于應(yīng)用型本科教育在知識結(jié)構(gòu)上具有知識面較寬、基礎(chǔ)較扎實、應(yīng)用型較強(qiáng)的特點，因而需要精簡理論課程，突出理論教學(xué)的應(yīng)用性，改革傳統(tǒng)的教學(xué)內(nèi)容和課程體系，向應(yīng)用型培養(yǎng)模式轉(zhuǎn)變?？商剿餍缘膶鹘y(tǒng)的、偏重理論的本科課程（如中國對外貿(mào)易、國際經(jīng)濟(jì)合作、國際服務(wù)貿(mào)易、國際投資等）進(jìn)行“改革試水”，根據(jù)培養(yǎng)目標(biāo)和職業(yè)要求適當(dāng)精簡教學(xué)內(nèi)容，縮減教學(xué)課時，并轉(zhuǎn)換教學(xué)方式，如采取講座、讓學(xué)生通過查找資料寫論文等形式來對學(xué)生的學(xué)習(xí)效果進(jìn)行檢驗。部分核心課程如國際貿(mào)易實務(wù)等可根據(jù)學(xué)生的意愿及英語水平，開設(shè)雙語選修課。此外，還可通過專業(yè)實習(xí)、畢業(yè)實習(xí)、畢業(yè)論文或設(shè)計等環(huán)節(jié)，使學(xué)生在真實的職業(yè)環(huán)境中完成上崗前的訓(xùn)練，最終形成“零距離”就業(yè)的能力，從而真正體現(xiàn)應(yīng)用型本科教育重視應(yīng)用、重視實踐的特點。

三、結(jié)語

教育部在2014年度工作要點中明確提出，要引導(dǎo)一批本科高校向應(yīng)用技術(shù)類高校轉(zhuǎn)型。課程體系的改革與創(chuàng)新是應(yīng)用型人才培養(yǎng)目標(biāo)得以實現(xiàn)的關(guān)鍵。基于《國際貿(mào)易業(yè)務(wù)分類和資質(zhì)管理》標(biāo)準(zhǔn)的國貿(mào)專業(yè)課程體系建設(shè)方案，體現(xiàn)了新形勢下應(yīng)用型人才培養(yǎng)的要求，對應(yīng)用型本科的教學(xué)改革有重要的參考價值。

參考文獻(xiàn)：

[1]鄭建仁.以就業(yè)為導(dǎo)向創(chuàng)新國際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式.創(chuàng)新，2013，（5）.

[2]羅明.銜接國貿(mào)資質(zhì)管理國家標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用型本科專業(yè)建設(shè)探索.大學(xué)教育，2013，（10）.

第2篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

一．市場結(jié)構(gòu)：市場結(jié)構(gòu)的分類和特征，競爭和壟斷的關(guān)系，不同市場結(jié)構(gòu)的區(qū)別，行業(yè)進(jìn)入壁壘的概念和分類，行業(yè)退出壁壘的概念和分類，市場結(jié)構(gòu)的衡量，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的區(qū)別，交易費用的概念，博弈論基本概念，納什均衡的含義。

二．市場行為：企業(yè)定價行為，企業(yè)促銷行為，企業(yè)兼并與收購行為，企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的形式和影響因素，企業(yè)多樣化經(jīng)營行為，企業(yè)縱向一體化行為。

三．市場績效：市場績效目標(biāo)的多元化，市場績效的衡量方法，帕累托效率的概念，市場失靈的原因，外部性的含義。

四．產(chǎn)業(yè)組織政策：產(chǎn)業(yè)組織政策的目標(biāo)和實施手段，政府管制與放松管制，反壟斷政策。

第二部分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一．產(chǎn)業(yè)成長與演進(jìn)：產(chǎn)業(yè)分類方法，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的趨勢。

二．產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的實質(zhì)與方式，投入產(chǎn)出分析方法，中間需求與最終需求的概念，生產(chǎn)波及效果的分析。

三．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策：主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇的原則，支柱產(chǎn)業(yè)支持政策，衰退產(chǎn)業(yè)援助政策，幼小產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)布局，產(chǎn)業(yè)安全，產(chǎn)業(yè)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。

第三部分經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一．經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論：經(jīng)濟(jì)增長與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的概念，經(jīng)濟(jì)增長的模式，制度變遷的概念，經(jīng)濟(jì)增長中的制度因素，工業(yè)化過程，可持續(xù)發(fā)展的概念。

二．經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在與外在因素：資本形成，人力資本形成，基礎(chǔ)設(shè)施，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，國際貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。

三．經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與策略：發(fā)展中國家的財政政策、貨幣政策與稅收政策，進(jìn)口替代與出口導(dǎo)向策略，通貨膨脹與金融危機(jī)，發(fā)展中國家的貿(mào)易戰(zhàn)略，關(guān)稅與貿(mào)易保護(hù)，匯率與外匯管理，外資利用與外國直接投資，國際發(fā)展援助，對外債務(wù)。

四．區(qū)域經(jīng)濟(jì)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略：區(qū)域的概念、類型和特征，區(qū)位選擇的影響因素，空間相互作用與空間擴(kuò)散，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展途徑，區(qū)域空間結(jié)構(gòu)，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)區(qū)劃，區(qū)域分工，區(qū)域經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，區(qū)域形象設(shè)計，區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，經(jīng)濟(jì)全球化。

第四部分城市經(jīng)濟(jì)與管理

一．城市化與城市體系；城市產(chǎn)生與發(fā)展的區(qū)域基礎(chǔ)，城市職能與規(guī)模，城市經(jīng)濟(jì)區(qū)的結(jié)構(gòu)與功能，城市化水平，城市化的發(fā)展階段與基本形式，世界城市化進(jìn)程，中國城市化道路，城鎮(zhèn)體系的形成、特征與類型，中心城市的類別和作用。

二．城市經(jīng)濟(jì)管理問題；就業(yè)與失業(yè)，人口流動與增長，城市土地使用制度，地價評估，城市土地利用，住宅的流通與消費，城市住房改革，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，城市交通，城市環(huán)境經(jīng)濟(jì)，城市經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)。

三．城市財政與城市金融；城市財政的職能與作用，城市財政的收入與支出，城市財政管理體制改革，中央銀行的職能和作用，政策性銀行的運作，商業(yè)銀行的地位和職能，城市其他金融機(jī)構(gòu)，證券市場的特征和基本功能，證券市場的監(jiān)管，城市金融市場的運作，國際收支的概念，國際收支失衡的調(diào)節(jié)，國際金融市場及其分類，區(qū)域性國際金融機(jī)構(gòu)性質(zhì)和作用。

第五部分管理學(xué)原理

一．管理組織設(shè)計：組織的概念和作用，組織設(shè)計的策略，組織結(jié)構(gòu)的基本類型，組織中的群體與非正式群體，學(xué)習(xí)型組織，扁平化組織，管理幅度分析，職務(wù)設(shè)計，集權(quán)與分權(quán)，授權(quán)分析，組織變革，流程再造，現(xiàn)代企業(yè)制度與法人治理結(jié)構(gòu)。

二．計劃與決策方法：戰(zhàn)略計劃與戰(zhàn)術(shù)計劃，計劃流程，現(xiàn)代計劃方法，目標(biāo)管理，決策的定義與類型，確定型與非確定型決策，個人決策與群體決策，決策樹分析。

第3篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家俄林在1933年出版的《區(qū)際貿(mào)易和國際貿(mào)易》一書中，發(fā)展瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾的國際貿(mào)易理論，提出著名的赫克歇爾—俄林理論。赫—俄理論的基本思想是在所有可能造成國家之間相對商品價格差異和比較優(yōu)勢中，各國的相對要素豐裕度即要素稟賦是國際貿(mào)易中各國具有比較優(yōu)勢的基本原因和決定因素，即各國在國際貿(mào)易中趨向于出口該國相對豐裕和便宜的要素密集型的商品，進(jìn)口該國相對稀缺和昂貴的要素密集型商品。赫—俄理論一提出，即被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛接受，成為國際貿(mào)易領(lǐng)域中的核心理論之一。

1951年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫利用美國1947年的數(shù)據(jù)對赫—俄理論進(jìn)行經(jīng)驗檢驗。由于美國是世界上資本最豐裕的國家，里昂惕夫期望能得出美國出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動密集型商品的結(jié)論。為了進(jìn)行這一檢驗，里昂惕夫利用了美國經(jīng)濟(jì)的投入產(chǎn)出表來計算美國在1947年每一百萬美元進(jìn)口替代品和出口產(chǎn)品中的勞動和資本的數(shù)量。（注：投入產(chǎn)出表是一種可以表示經(jīng)濟(jì)中每一種產(chǎn)品來源和去向的表格。里昂惕夫?qū)@種新的分析技術(shù)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)，并因此獲得了1973年的諾貝爾獎。）所謂進(jìn)口替代品就是美國自己可以制造，同時從國外進(jìn)口的商品（由于生產(chǎn)上的不完全分工），如汽車。里昂惕夫被迫使用美國進(jìn)口替代品的數(shù)據(jù)，是因為美國進(jìn)口的外國產(chǎn)品數(shù)據(jù)不全。即使這樣，里昂惕夫仍能正確得出以下結(jié)論：如果赫—俄理論成立，盡管美國進(jìn)口替代品比美國實際進(jìn)口品更加資本密集（因為美國的資本比其他國家相對便宜），但其密集程度仍低于美國的出口商品。

里昂惕夫的檢驗結(jié)果（表1）令人震驚，美國進(jìn)口替代品的資本密集程度比美國出口商品資本密集程度約高出30%，這意味著美國進(jìn)口的是資本密集型商品，出口的反而是勞動密集型商品。其與赫—俄理論的預(yù)測完全相反，這就是著名的里昂惕夫之謎。里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)強(qiáng)烈地刺激人們?nèi)V泛和深入探求一種能解釋這一結(jié)果的理論，產(chǎn)生一系列關(guān)于里昂惕夫之謎的有價值的研究。下文將對里昂惕夫之謎的一些有代表性解釋作一簡單介紹，其中著重介紹肯恩和基辛等人的人力資本解說以及利默爾等人利用瓦尼克貿(mào)易要素含量模型對里昂惕夫之謎的解釋。

表1　美國1947年每百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的資本和勞動需求  

出口

進(jìn)口替代品

進(jìn)口／出口

資本

  2550.780美元

3091.339美元

勞動（年人工）

182

  170

資本／年人工

  14.010美元

18.180美元

1.30

資料來源：轉(zhuǎn)引自多米尼克·索爾韋托瑞：《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，清華大學(xué)出版社1998年版，第101頁。

二、里昂惕夫之謎的人力資本解釋

肯恩等人(Kenen,1965;Keesing,1966)認(rèn)為產(chǎn)生里昂惕夫悖論的一個重要原因是里昂惕夫所定義的資本僅僅包含物質(zhì)資本（如機(jī)器、設(shè)備、廠房等），而完全忽略了人力資本。人力資本是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量。人力資本投資的收益或報酬在于提高一個人的技能和獲利能力，在于提高市場經(jīng)濟(jì)和非市場經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)決策的效率。這就暗示著美國勞動比外國勞動含有更多的人力資本，把人力資本這一部分加到實物資本上，就會使美國出口品的資本密集度高于進(jìn)口替代品。

肯恩在其1965年的研究中，指出許多關(guān)于H-O模型的悖論，包括里昂惕夫悖論都是因為傳統(tǒng)貿(mào)易理論中采用特殊資本概念。（注：由于貿(mào)易理論分析的是一種長期現(xiàn)象，因此，貿(mào)易理論中的資本是“等待”意義上的資本，而不是一系列的實物資產(chǎn)的集合。肯恩認(rèn)為，傳統(tǒng)貿(mào)易理論將“等待”意義上的資本作為一種直接進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)的要素的作法是不妥的，是許多悖論和矛盾產(chǎn)生的根源。）肯恩在瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究基礎(chǔ)上，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念，并在此基礎(chǔ)上建立了一個模型解釋許多H-O模型無法解釋的現(xiàn)象。

為了了解肯恩關(guān)于貿(mào)易理論中的資本概念，有必要簡單介紹一下瓦尼克、舒爾茨和貝克爾的研究。在美國對外貿(mào)易和自然資源關(guān)系的研究中，瓦尼克發(fā)現(xiàn)美國貿(mào)易實際上是在保護(hù)美國稀缺的自然資源而不是資本（見表2），因為美國進(jìn)口替代品實際上都是自然資源密集型的。

表2（注：表2—表7轉(zhuǎn)引自P.Kenen."Nature,Capital  and  Trade",Journal  of  Political  Economy,October  1965,pp.437-460.）　美國1947年每一百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中資本、勞動和資源品的需求  

投入

  出口

進(jìn)口

資本（千美元，1947年價格）

2,085

  2,244

勞動（年人工）

179

  164

資源品（千美元，1947年價格）

340

  630

舒爾茨和貝克爾等人發(fā)現(xiàn)資本和勞動存在緊密的關(guān)系。他們發(fā)現(xiàn)美國每年在培訓(xùn)工人方面投資相當(dāng)大，而且這些投資已經(jīng)超過了物質(zhì)資本投資的增長（表3）。

表3　美國1957年各種資本存量的估計值  

資本類型

  百億美元（1956年價格）

1939-1957增長率(%)

物質(zhì)資本

  1,270

2.01

勞動力的教育資本

  535

4.09

男性工人的工作培

  347

5.36

訓(xùn)資本

肯恩吸收瓦尼克和舒爾茨等人的思想，并將其應(yīng)用于資本理論，拓寬傳統(tǒng)貿(mào)易理論中資本的概念。其基本思想如下：

1.肯恩認(rèn)為，資本自然（指土地和勞動）是生產(chǎn)過程中最原始的生產(chǎn)要素。只有對土地和勞動進(jìn)行投資，土地和勞動才能產(chǎn)生有用于生產(chǎn)的要素服務(wù)流，否則，土地和勞動是沒有任何作用的。

2.土地服務(wù)流、勞動服務(wù)流和在其上的投資存在穩(wěn)定函數(shù)關(guān)系。

3.土地服務(wù)流和勞動服務(wù)流是直接用于生產(chǎn)的生產(chǎn)要素，資本并不直接介入生產(chǎn)過程。

為了解釋里昂惕夫之謎，肯恩將其資本理論用于分析1947年美國的國際貿(mào)易。為了估算貿(mào)易中的人力資本含量，肯恩作如下假定，工人技能和人力資本的差別完全是由在勞動上投資量的不同所引起的，并且工資差別完全反映工人人力資本和技能的差別。在上述假定條件下，肯恩估算了將一個完全非熟練工人轉(zhuǎn)變?yōu)楦鞣N類型技術(shù)工人所需的資本（表4）。接著，肯恩利用里昂惕夫的統(tǒng)計資料，即關(guān)于一百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中各種類型工人的百分比（表5），結(jié)合表4的計算結(jié)果，肯恩估算美國進(jìn)出口產(chǎn)品所含人力資本（表6）。

最后，肯恩運用估計的進(jìn)出產(chǎn)品中人力資本需求量，結(jié)合里昂惕夫的統(tǒng)計資料，對里昂惕夫之謎進(jìn)行解釋?？隙靼l(fā)現(xiàn)，利用12.7%的收益率時（比較保守估計），并不能徹底消除里昂惕夫悖論；但是，利用9%的收益率時，則可以完全消除里昂惕夫悖論（見表7）。

表4（注：這些估計了低估了各種類型工人的人力資本，因為估計時，忽略了生產(chǎn)一個體力勞動者所需的支出。）　1959年美國工人工資收入和各種類型工人人力資本（單位：美元）  

工人類型

平均工資*

  超過體力工人

  人力資本+

的平均工資

  收益率為

收益率為9%

12.7%

專業(yè)技術(shù)人員

9,414

6,010

  47,336

66,790

文職秘書人員

5,935

2,532

  19,937

28,131

技術(shù)工人

5,982

2,579

  20,311

28,638

生產(chǎn)工人

4,913

1,510

  11,894

16,782

體力勞動者++

3,403

*平均工資為各種職業(yè)工人工資加權(quán)平均值，以農(nóng)民和自由職業(yè)者的收入代表平均工資。

+人力資本是將對應(yīng)的第二列的值除以收益率所得值，其中收益率并沒有根據(jù)資產(chǎn)年限進(jìn)行調(diào)整。

++農(nóng)民和自由職業(yè)者歸為體力勞動者，這與人口統(tǒng)計和里昂惕夫分類有所不同。

表5　1947年美國每一百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品的勞動需求中各種類型工人的比例  

工人類型

  出口

  進(jìn)口

專業(yè)技術(shù)人員

13.75

12.24

文職秘書人員

22.07

17.00

技術(shù)人員

15.15

11.79

生產(chǎn)工人

30.05

28.38

體力勞動者

18.98

30.59

表6　1947年美國每一百萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中人力資本需求  

收益率(%)

千美元

  出口

  進(jìn)口

12.7

17.56

14.95

9.0

  24.78

21.10

表7　1947年美國每一萬美元出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代品中物質(zhì)資本和總資本需求（單位：千美元／年人工，1947年物價）  

項目

人力資本的折算值

  小時收入

  消費價格指數(shù)

  出口

  進(jìn)口

  出口

  進(jìn)口

物質(zhì)資本

11.62

13.66

11.62

13.66

物質(zhì)資本和人力資本在

21.38

21.97

25.08

25.12

12.7%收益率時

在9.0%的收益率時

25.39

25.38

30.61

29.83

注：人力資本，首先通過BLS指數(shù)折算為在制造中每小時平均收入，然后通過消費物價指數(shù)折算為1947年的值。

和人力資本相關(guān)的另一個因素是科學(xué)研究對美國出口的影響?？茖W(xué)研究和進(jìn)步帶來的“知識”資本提高了從等量材料和人力資源獲得的產(chǎn)出水平。即使是最粗略的統(tǒng)計也表明美國大部分出口是科研和技能密集型的。

基辛在1996年發(fā)表的文章指出，對于相當(dāng)多的制造工業(yè)而言，國際貿(mào)易是基于各國技能稟賦差異進(jìn)行的。他認(rèn)為里昂惕夫1947年的發(fā)現(xiàn)與其說是一個悖論，倒不如說美國在技術(shù)水平上具有比較優(yōu)勢，出口高技能密集型產(chǎn)品。為了驗證其假說，基辛運用1960年美國的技術(shù)系表，對14個國家的46個產(chǎn)業(yè)1962年的進(jìn)出口進(jìn)行實證分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國出口產(chǎn)品的技術(shù)密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家。為了進(jìn)一步確定美國在技術(shù)上具有比較優(yōu)勢，基辛對美國產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，即以美國產(chǎn)業(yè)出口值占14個國家總出口的百分比為代表，和美國該產(chǎn)業(yè)各種類型勞動需求分別作單一相關(guān)分析和等級相關(guān)分析。相關(guān)分析結(jié)果進(jìn)一步確定美國在高技術(shù)勞動上具有比較優(yōu)勢，美國貿(mào)易模式符合要素稟賦理論。

三、里昂惕夫之謎的理論基礎(chǔ)的思考

利默爾等人(Leamer,1980;Casas,1985:Aw,1983)認(rèn)為，里昂惕夫之謎根源在于里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)是錯誤的。利默爾在1980年的文章中嚴(yán)格地證明，在一個多商品的世界中，比較生產(chǎn)和消費中的資本密集度或者比較凈出口和生產(chǎn)、消費中的資本密集度，才是確定一國資本相對于勞動而言是否豐裕的正確方法；而里昂惕夫的方法，即通過比較出口商品和進(jìn)口商品的相對資本密集度只是在簡單兩商品世界才是適用的。下面我們來詳細(xì)介紹利默爾1980年關(guān)于里昂惕夫之謎的解釋。

利默爾1980年的理論出發(fā)點是赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程，即：  

A·T[,i]=E[,i]-E[,W]·a[,i]·i=1,2…i

(1)

其中A表示n×n投入產(chǎn)出矩陣，T[,i]表示國家i商品凈出口向量，E[,i]表示國家i的要素稟賦向量，E[,W]表示世界要素稟賦向量，E[,W]=∑E[,i],a[,i]表示國家i的消費占世界總消費的比例。

由等式(1)，我們可以得到兩個關(guān)于要素稟賦和凈出口的要素需求的等式：  

K[,T]=K[,i]-a[,i]·K[,W]

(2a)

L[,T]=L[,i]-a[,i]·L[,W]

(2b)

其中(K[,T],L[,T])分別表示體現(xiàn)在凈出口中的資本和勞動服務(wù)流，(K[,i],L[,i])表示國家i的資本和勞動的稟賦，(K[,W],L[,W])表示世界的稟賦。

為了理解利默爾的分析，我們來介紹威廉斯關(guān)于要素豐裕度的概念。如果一國資本存量占世界總資本存量的比例超過對應(yīng)的勞動比例，即K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W]，則該國的資本相對于勞動而言是豐裕的。

現(xiàn)在，我們來介紹利默爾關(guān)于判斷要素相對豐裕的理論框架，其主要觀點就是下面5個定理。

定理1

只有當(dāng)下式得以滿足：  

K[,i]/(K[,i]-K[,T])＞L[,i]/(L[,i]-L[,T])

(3)

國家i的資本相對于勞動而言是豐裕的。

從定理1出發(fā)我們可以得到下面三個推論，如果國家是資本相對豐裕的，即K[,i]/K[,W]＞L[,T]/L[,W]，則下面三個不等式成立：  

K[,i]/L[,i]＞K[,C]/L[,C]

(3a)

-K[,i]·L[,T]＞-L[,i]·K[,T]

(3b)

-K[,C]·L[,T]＞-L[,C]·K[,T]

(3c)

其中(K[,C]L[,C])表示體現(xiàn)在消費中資本和勞動服務(wù)流，因此，K[,C]=K[,i]-K[,T],L[,C]=L[,i]-L[,T]。

從不等式3b、3c，我們可以得到如下結(jié)論。如果國家i是資本服務(wù)流和勞動服務(wù)流凈出口國，則只有當(dāng)凈出口中的資本密集程度大于生產(chǎn)或者大于消費中資本密集度時，即K[,T]/L[,T]＞K[,i]/L[,i]或者K[,T]/L[,T]＞K[,C]/L[,C]，國家i才是資本相對豐裕國；如果國家i是資本服務(wù)流和勞動服務(wù)流凈進(jìn)口國，則結(jié)論相反。

定理2

如果資本服務(wù)流凈出口值和勞動服務(wù)流的凈出口值符號相反，則凈出口值為正的要素是該國相對豐裕的要素。

定理3

如果一國凈出口中體現(xiàn)的資本服務(wù)流和勞動服務(wù)流符號相反，則只有當(dāng)該國資本相對豐裕時，即K[,i]/K[,W]＞L[,i]/L[,W]，出口商品的資本密集度才會超過進(jìn)口商品。

定理4

在一個多商品貿(mào)易的世界中，出口商品和進(jìn)口商品的要素密集度的次序，如K[,X]/L[,X]＞K[,m]/L[,m]，并不能確定該國要素的相對豐裕度。

定理5

如果只有兩種商品，并且其中一種為出口商品，而另一種為進(jìn)口商品，則進(jìn)出口商品的資本密集度的次序與該國要素豐裕度順序是一致的，即只有當(dāng)K[,i]/K[,W]≥L[,i]/L[,W],K[,X]/L[,X]≥K[,m]/L[,m]。

在以上理論分析的基礎(chǔ)上，利默爾利用里昂惕夫和巧維斯(Travis)的統(tǒng)計資料，（表1，表8，表9），重新審視1947年里昂惕夫的發(fā)現(xiàn)。從表9知，1947年美國是資本服務(wù)流和勞動服務(wù)流的凈出口國。因此，由定理4可知，里昂惕夫推論的理論基礎(chǔ)，通過比較出口商品和進(jìn)口商品的資本密集度的相對次序來判斷美國資本和勞動的相對豐裕性是錯誤的。正確方法，正如定理1所述，應(yīng)該是比較凈出口和生產(chǎn)的相對資本密集度，或者是凈出口和消費的相對資本密集度。從表10中我們可以發(fā)現(xiàn)，美國凈出口的資本密集程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于消費，因此，我們可以確定美國的資本相對于勞動而言是豐裕的。（注：如果美國服務(wù)流凈出口值為正，則美國人均國民收入水平或者人均消費水平低于世界平均水平，這與事實不符。因此，在赫克歇爾—俄林—瓦尼克方程出現(xiàn)了新的悖論。關(guān)于新的悖論的討論請參閱Francois  R.Casas，“里昂惕夫悖論，繼續(xù)或已解決”，《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，1985年6月，第610～615頁。）

表8　美國1947年貿(mào)易和要素稟賦其他資料  

貿(mào)易和要素

價值

出口

16,678.4百萬美元

進(jìn)口替代品

  6,175.7百萬美元

資本服務(wù)流凈出口值(KT)

23,450百萬美元

勞動服務(wù)流凈出口值(LT)

  1,990百萬年人工

貿(mào)易中資本密集度(KT/LT)

  11,783美元／年人工

表9（注：表8～表10轉(zhuǎn)引自E.E  Leamer,"The  Leontief  Paradox  Reconsidered",Journal  of  Political  Economy,June 

 1980,pp.495～503.）　美國1947年生產(chǎn)、凈出口和消費中資本密集度  

  生產(chǎn)

凈出口

  消費*

資本

  328,519百萬美元

23,450百萬美元

305,069百萬美元

勞動

  47,273百萬年人工　  1.99百萬年人工

45.28百萬年人工

資本／勞動　6,949美元／年人工　  11,783美元／年人　6,737美元／年人工

工

*消費的數(shù)據(jù)通過公式計算：消費＝生產(chǎn)－凈出口。

四、里昂惕夫之謎的其他解釋

里昂惕夫之謎的另一種解釋是里昂惕夫使用的是兩要素（資本、勞動）模型，忽略了其他要素如自然資源（土地、礦藏、森林等）的影響。一種商品如果是自然資源密集型的，在兩要素模型中將其劃分為資本或勞動密集型，顯然是不正確的。Diab(1956)將美國貿(mào)易商品分為兩類：加工制造品和初級產(chǎn)品。他在研究中發(fā)現(xiàn)：(a)在美國進(jìn)口替代品中，初級產(chǎn)品占絕對優(yōu)勢，約占65%，而出口商品卻只占15%；(b)在美國，初級產(chǎn)品的資本—勞動比大于制造品的資本—勞動比，而兩類產(chǎn)品在相應(yīng)的出口品和進(jìn)口替代品中的資本—勞動比幾乎是相同的。由此，Diab認(rèn)為美國進(jìn)口替代品資本密集程度較高正是美國自然資源稀缺的體現(xiàn)。Vanek(1963)為Diab的結(jié)論提供了進(jìn)一步的證據(jù)。Vanek發(fā)現(xiàn)，美國出口品和進(jìn)口替代品所需的勞動、資本和自然資源之比分別為，1.07、0.83和0.54。他進(jìn)一步認(rèn)為在生產(chǎn)過程中，自然資源和資本是互補(bǔ)的。在上述發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，Vanek認(rèn)為，美國進(jìn)口替代品資本密集程度較高原因在于自然資源，一種在美國稀缺的生產(chǎn)要素，只有同大量資本結(jié)合才能在生產(chǎn)中發(fā)揮效率。

美國的關(guān)稅政策正是產(chǎn)生里昂惕夫之謎的一個重要因素。關(guān)稅實際上就是對進(jìn)口征稅，它可以減少進(jìn)口，刺激國內(nèi)進(jìn)口替代品的生產(chǎn)。Travis在1964年以及1972年的研究中發(fā)現(xiàn)，美國受貿(mào)易保護(hù)最嚴(yán)密的產(chǎn)業(yè)就是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這就影響了美國的貿(mào)易模式，降低了美國進(jìn)口替代品的勞動密集程度。Baldwin(1971)認(rèn)為Travis的研究是里昂惕夫之謎的重要解釋，即美國關(guān)稅改變了美國的貿(mào)易模式。但是，即使考慮關(guān)稅因素，美國進(jìn)口替代品的資本—勞動比只不過下降5%，并不足以解釋里昂惕夫之謎。

第4篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞：信用證軟條款；銀行信用；商業(yè)信用；防范措施

中圖分類號：D912.2　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

信用證作為國際貿(mào)易中重要的信用支付工具，目前已經(jīng)被各國銀行和絕大多數(shù)商人在國際貿(mào)易結(jié)算中普遍使用。通過信用證結(jié)算可以有效地消除處于不同國家和地區(qū)的買賣雙方對彼此信用的不信任感，支持國際貿(mào)易的順利進(jìn)行。然而，信用證獨立于買賣合同的規(guī)定，使得信用證業(yè)務(wù)成為純粹的單證業(yè)務(wù)，致使在國際貿(mào)易中利用信用證進(jìn)行欺詐的情況時有發(fā)生，其中“軟條款”問題尤為典型。信用證中的軟條款常常使得受益人無法依據(jù)信用證規(guī)定交付單據(jù)，獲得貨款，損害了信用證受益人的合法權(quán)益，嚴(yán)重影響了信用證在國際貿(mào)易結(jié)算中的地位和作用。

所謂信用證軟條款，在我國也稱為“陷阱條款”，是指在不可撤銷信用證中外加一種條款，使出口商不能如期發(fā)貨，據(jù)此條款，開證申請人或開證行具有單方面隨時解除付款責(zé)任的主動權(quán)，即買方完全控制整筆交易，受益人處于受制人的地位，是否付款完全取決于買方的意愿。這種信用證實際變成了隨時可以撤銷或永遠(yuǎn)無法生效的信用證。通常是買方為實施欺詐而故意布下的陷阱，軟條款的存在往往會給受益人安全收匯造成相當(dāng)大的困難和風(fēng)險。含有軟條款的信用證，又稱“軟條款信用證”。

一、軟條款的幾種基本類型

信用證的格式靈活多樣，各開證行所開立的信用證措辭各異，而且信用證交易涉及到許多環(huán)節(jié)，因此，信用證軟條款也是多種多樣的。防范信用證軟條款帶來的風(fēng)險，首先要能夠識別信用證中是否含有軟條款、軟條款的類型、對受益人產(chǎn)生影響的程度，并以此來決定采取何種保護(hù)措施。最常見的軟條款有以下幾類：

(一)限制信用證生效的軟條款。這類信用證中往往包含有規(guī)定開證行另行指示或通知后信用證方能生效的條款。在正常情況，受益人收到的信用證應(yīng)當(dāng)是已生效的不可撤銷的信用證，只有在已生效的信用證下，受益人才能備貨。但在此類信用證中往往規(guī)定該信用證暫不生效，待開證行以修改書形式另行通知，或貨樣經(jīng)開證申請人確認(rèn)后再通知生效，或待進(jìn)口許可證簽發(fā)后信用證再生效。不管其采取的形式如何，該軟條款的本質(zhì)是：信用證必須在滿足開證申請人提出的某些條件后方能生效。一旦市場行情發(fā)生對開證申請人不利的變化，開證申請人很可能不予以通知，即使開證行在有效期內(nèi)對信用證作出指示，也常常因為其有效期將近，導(dǎo)致受益人延遲裝運或產(chǎn)生其他不符點，由此開證行可以以嚴(yán)格相符為由而拒付。

(二)限制貨物檢驗的軟條款。進(jìn)出口國商檢證書是商檢機(jī)構(gòu)對進(jìn)出口商品進(jìn)行檢驗鑒定后出具的證明文件，是國際貿(mào)易中不可缺少的重要憑證，它也是銀行審核的重要單據(jù)之一。檢驗證書應(yīng)由信用證規(guī)定的檢驗機(jī)構(gòu)檢驗、出具，一般信用證均規(guī)定以賣方所在國檢驗機(jī)構(gòu)出具的檢驗證書作為議付單據(jù)。但是，此類軟條款的信用證卻規(guī)定：商檢證書須由開證申請人或其指定人或特定人出具，或須由開證行核實，或須與開證行存檔之樣相符。由此，只有開證申請人出具或經(jīng)過其同意的商檢證書才能作為議付的單據(jù)，這等于把是否接受貨物的主動權(quán)交給了開證申請人，一旦開證申請人拒絕簽發(fā)商檢證書，或聲稱受益人出具的商檢證書與開證行存檔不符，那么受益人就沒有了獲得貨款的保障，這一做法實際上是把信用證變成了可撤銷信用證。

(三)限制貨物裝船的軟條款。開證申請人往往也在貨物裝船環(huán)節(jié)大做文章，該環(huán)節(jié)的各類軟條款大致有以下幾種表現(xiàn)形式：規(guī)定裝運港、裝船日期或目的港須由開證申請人通知或須經(jīng)其同意，并以修改書形式通知。這類軟條款的存在不僅使賣方裝船完全由買方控制，而且將受益人陷于兩難境地：一方面不能不準(zhǔn)備發(fā)貨；另一方面又無法掌握發(fā)貨日期，隨時可能造成信用證裝船時間的逾期。若受益人在裝船過程中產(chǎn)生與信用證任意條款不符的情況便可成為開證行拒付的理由。

(四)限制付款的軟條款。不可撤銷的信用證規(guī)定，開證行只能憑借符合信用證要求的單據(jù)付款或承兌，或授權(quán)議付行，開證行應(yīng)當(dāng)承擔(dān)首要付款責(zé)任。信用證支付方式是由開證行以自己的信用作保證，信用證中如果對付款附加額外條件，就是軟條款。因為這些條款可以隨時解除開證行第一付款責(zé)任，違背了信用證的支付規(guī)則。這種軟條款也分為幾種情況：第一種情況是指信用證中規(guī)定以進(jìn)口方實際收到貨物后才付款；第二種情況規(guī)定在貨物到達(dá)進(jìn)口國港口，由進(jìn)口方出具檢驗證明后，開證行才能付款；第三種情況規(guī)定付款以開證申請人承兌匯票為前提；第四種情況規(guī)定只有在貨物進(jìn)口清關(guān)、取得配額或由主管當(dāng)局批準(zhǔn)進(jìn)口后才能付款。這些條款改變了信用證開證行承擔(dān)的第一性付款責(zé)任，因為出口方發(fā)貨之后能否收回貨款，不再取決于開證行的銀行信用，而完全取決于進(jìn)口方的商業(yè)信用，這事實上已將信用證業(yè)務(wù)中的銀行信用變?yōu)樯虡I(yè)信用。

除以上提及的軟條款形式以外，軟條款還可以表現(xiàn)為要求貨物收據(jù)須由開證申請人簽發(fā)或核實，要求提供不易獲得的單據(jù)等。

二、對各類軟條款的防范措施

對各類軟條款表現(xiàn)形式的認(rèn)識，是防范信用證軟條款風(fēng)險的有利途徑，對于受益人而言，必須結(jié)合實際情況，從各個方面著手分析，才能切實有效地防范信用證軟條款可能帶來的風(fēng)險，根據(jù)以上分析，提出以下防范軟條款風(fēng)險的措施：

(一)收到信用證時應(yīng)認(rèn)真審核條款。信用證條款是出口商獲得付款的條件，出口商必須認(rèn)真審證，發(fā)現(xiàn)有限制性付款條件和保留條件時，必須要求開證人改證，以明確開證行的付款責(zé)任，同時要求修改或提出其他保證的最后期限，并說明由此引起的時間延誤應(yīng)通過開證申請人延長信用證有效期加以彌補(bǔ)。在開證申請人經(jīng)再三請求仍拒不修改時，受益人可以聲明中止合同履行，要求開證申請人提供有效擔(dān)保，并保留因開具申請人違反合同規(guī)定條件開來信用證所造成損失的索賠權(quán)利。

(二)加強(qiáng)對開證申請人和開證行資信狀況的了解。選擇恰當(dāng)?shù)暮献骰锇楹唾Y信良好的開證行會降低貿(mào)易中的各類風(fēng)險。通過資信評級機(jī)構(gòu)、商會、行業(yè)協(xié)會和駐外機(jī)構(gòu)等對開證人和申請人資信進(jìn)行調(diào)查，了解開證申請人本身的經(jīng)濟(jì)狀況和實力，對外付款狀況，并建立起完備的檔案。對新客戶，一般通過銀行或有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資信調(diào)查，尤其知道對方是中間商時，對其經(jīng)濟(jì)實力和履約情況更應(yīng)著重了解，在不甚了解的情況下，受益人可要求

開證申請人指示開證行要求受益人所在地銀行對信用證加具保兌，這樣受益人就可以獲得除開證行以外的第二家銀行的付款保障，出口商面臨的商業(yè)風(fēng)險會相應(yīng)地有所降低。在選擇好恰當(dāng)?shù)暮献骰锇榈那疤嵯?，盡量要求對方客戶從一些大的、信譽(yù)較好的銀行開證。由于這些銀行一般很注意自身的聲譽(yù)，會很嚴(yán)肅認(rèn)真地對待“軟條款”問題，相對來說，風(fēng)險也會降低很多。

(三)必須注意出口合同條款的擬訂。信用證條款往往是根據(jù)合同條款開出的，合同條款的擬訂應(yīng)十分嚴(yán)密，并盡可能地考慮到可能發(fā)生的各類風(fēng)險，尤其要注意貨物裝運期、付款期限的規(guī)定。若在信用證中出現(xiàn)了與合同條款不相符的條款，受益人可依據(jù)合同要求修改信用證，如果開證申請人拒絕修改，出口商就應(yīng)引起注意。如果合同條款不明確，出現(xiàn)了信用證軟條款時，受益人就無法有理有據(jù)的要求修改，甚至還可能被開證申請人指責(zé)為拒不履行合同。在貿(mào)易中，開證申請人常常利用某些出口商急于出口的心理，要求出口商預(yù)付履約保證金或開證押金，或以有利的價格條件為誘餌，使出口方疏忽了對合同條款的防范，出口方必須對開證申請人提出的任何要求特別是含有預(yù)付款項的合同提高警惕，在擬訂合同時盡量不要作這樣的規(guī)定。

(四)爭取商品檢驗的主動權(quán)。在訂合同時，要力爭客戶同意由我國的商檢機(jī)構(gòu)來實行商品檢驗。近年來，我國的商檢機(jī)構(gòu)在國際上的知名度越來越高，信用度也越來越大，各國貿(mào)易商對其檢驗結(jié)果都愿意承認(rèn)。如果能爭取到由我國商檢機(jī)構(gòu)實施商檢，不但可以方便我國企業(yè)，而且還將主動權(quán)掌握在我們手中。

第5篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

商務(wù)英語口語，作為一門“實用性”極強(qiáng)的課程，其教學(xué)目標(biāo)設(shè)置必須建立在需求分析的基礎(chǔ)之上。“作為一門ESP的分支學(xué)科，需求分析對商務(wù)英語的重要性遠(yuǎn)勝于科技英語，因為學(xué)習(xí)者需求之間存在巨大的差異”(Dudly-Evan&StJohn,1996:2)。商務(wù)活動涉及領(lǐng)域繁多，如市場營銷、銀行、會計、物流、國際貿(mào)易，而不同領(lǐng)域的從業(yè)人員對商務(wù)英語的無論是語言上還是商務(wù)常識上需求都有明顯差異。因此教師首先應(yīng)針對學(xué)生做出目標(biāo)情景分析（targetsituationanalysis）和學(xué)習(xí)情景分析（learningsituationanalysis）。前者明確了學(xué)習(xí)者的內(nèi)容：如具體的語言知識、技能，語言應(yīng)用的主體、地點、時機(jī)，以及相關(guān)商務(wù)常識等。后者分析了與學(xué)習(xí)過程密切相關(guān)的主觀因素，如學(xué)習(xí)者的態(tài)度、個性、動機(jī)等。經(jīng)過這樣的需求分析后的課程設(shè)計，才有可能既在內(nèi)容上滿足學(xué)習(xí)者日后工作的實際需求，又在方法上因材施教，切實提高教學(xué)實際效果。更為關(guān)鍵的是定期檢驗需求分析并靈活做出調(diào)整。

2情景教學(xué)內(nèi)容、資料及難度的選擇

商務(wù)英語教學(xué)的主要原則是將教學(xué)內(nèi)容與學(xué)習(xí)者需要緊密結(jié)合。“學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)動機(jī)通常有兩種基本類型：一是將語言習(xí)得作為一種工具或手段，如為將來找到一份工作；二是學(xué)習(xí)者希望其能融入所學(xué)語言群體的文化之中并順利成為其中一份子”（Brown,1994）。不同高校學(xué)習(xí)者的主體需求類型有所不同，作為湖南商學(xué)院這樣更側(cè)重培養(yǎng)實踐性人才的地方本科院校，學(xué)生的主體類型應(yīng)歸屬于第一種，因而情景教學(xué)內(nèi)容的選擇將主要與將來的工作環(huán)境有關(guān)。其中口語教學(xué)的內(nèi)容將主要包括：如何做正式與非正式的演講；如何在工作中下達(dá)指令與做出展示；如何做出描述與解釋；如何訪問企業(yè)及接待來訪者；如何參與討論與（正式或非正式）會議；如何主持會議；如何談判；如何面試等等。而將一系列商貿(mào)活動進(jìn)行模塊化設(shè)計是情景教學(xué)的一個有效方式。在教學(xué)資料的選擇上，除了包括上述主題的教材，補(bǔ)充材料也很重要，這是學(xué)生課堂學(xué)習(xí)延伸到課外學(xué)習(xí)的重要載體。其中多媒體教學(xué)資料效果最為突出。“人們辨識語言信息平均需要2.8秒，而辨識圖片圖像信息只要0.4秒“（Gao,2007）。尤其是在商務(wù)環(huán)境中，非語言信息遠(yuǎn)比語言信息更重要。本科院校學(xué)生大多沒有商務(wù)工作的實踐經(jīng)驗，多媒體尤其是視覺化的學(xué)習(xí)資料不僅使學(xué)習(xí)更生動，也使得學(xué)生更直觀的理解商務(wù)工作環(huán)境中的語言及非語言信息。而在教學(xué)內(nèi)容難度的選擇上應(yīng)遵循“跳起來可以摘到桃子”的原則。如果學(xué)習(xí)者的水平為i，則學(xué)習(xí)內(nèi)容的難度可設(shè)定在i+1。教學(xué)內(nèi)容的難度與學(xué)習(xí)者水平之間的差異可以經(jīng)由情景資料與學(xué)習(xí)者的經(jīng)驗來彌補(bǔ)，從而激發(fā)學(xué)習(xí)者的挑戰(zhàn)欲望，改進(jìn)學(xué)習(xí)效果。也就是說太難與太簡單的內(nèi)容都不利于實現(xiàn)教學(xué)效果的最大化。

3情景教學(xué)模式遵循的幾個原則

第6篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞：綠色貿(mào)易壁壘；農(nóng)產(chǎn)品；綠色產(chǎn)品

一、綠色貿(mào)易壁壘理論

1、綠色貿(mào)易壁壘的概念

從廣義講，綠色貿(mào)易壁壘指的是一個國家以可持續(xù)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)為理由和目標(biāo)，為限制外國商品進(jìn)口所設(shè)置的貿(mào)易障礙。從狹義上說，綠色貿(mào)易壁壘實際上是一種市場準(zhǔn)入的障礙，是指進(jìn)口方通過制訂嚴(yán)格的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，復(fù)雜的衛(wèi)生檢疫制度或采用綠色環(huán)境標(biāo)志、綠色包裝制度，以阻止或限制某些外國商品的進(jìn)口。

2、綠色貿(mào)易壁壘的基本類型

綠色貿(mào)易壁壘的內(nèi)容比較廣泛，大致包括以下五種類型:

（1）綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是通過立法手段制訂嚴(yán)格的強(qiáng)制性環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制國外不符合環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品進(jìn)口，對貿(mào)易實施限制。這些標(biāo)準(zhǔn)都是根據(jù)發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)水平和技術(shù)水平制訂的，對發(fā)達(dá)國家來說，是可以達(dá)到的，但對于發(fā)展中國家來說是很難達(dá)到的，因而勢必導(dǎo)致發(fā)展中國家的產(chǎn)品被拒在發(fā)達(dá)國家之外。

（2）綠色環(huán)境標(biāo)志。綠色環(huán)境標(biāo)志是一種在產(chǎn)品或其包裝上的圖形，是由一國政府或其授權(quán)部門按照一定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)的，用來表明該產(chǎn)品不但質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)，而且在生產(chǎn)、使用、消費、處理過程中符合環(huán)保要求，不危害人體健康，對環(huán)境無害或危害極小。其基本目的是引導(dǎo)消費者進(jìn)行綠色消費，從而引導(dǎo)企業(yè)自覺調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)采用清潔的工藝。

（3）綠色包裝制度?！熬G色包裝”也稱環(huán)境之友包裝或生態(tài)包裝。綠色包裝一般是指對生態(tài)環(huán)境和人體健康無害，能循環(huán)復(fù)用和再生利用或降解腐化，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的包裝。

（4）綠色衛(wèi)生檢疫制度。綠色衛(wèi)生檢疫制度是建立在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的。各種檢疫措施不僅極為嚴(yán)格，而且繁瑣復(fù)雜?；诒Ｗo(hù)環(huán)境和生態(tài)資源，確保人類和動植物的健康，許多國家，特別是發(fā)達(dá)國家制訂了嚴(yán)格的環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于各國環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)水平和檢驗方法不同，以及對檢驗指標(biāo)設(shè)計的任意性，而使環(huán)境和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)可能成為綠色貿(mào)易壁壘。

（5）綠色補(bǔ)貼。它是指一種將資源環(huán)境費用內(nèi)在化以降低外部經(jīng)濟(jì)效果使成本與效益盡可能在生產(chǎn)和經(jīng)營者身上得到統(tǒng)一的一種手段。為了保護(hù)環(huán)境和資源，有必要將環(huán)境和資源費用計算在成本之內(nèi)，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化，發(fā)達(dá)國家還將嚴(yán)重污染環(huán)境的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，以降低環(huán)境成本，使發(fā)展中國家的環(huán)境成本因此而提高。

3、綠色貿(mào)易壁壘的特點及實施條件

（1）綠色貿(mào)易壁壘的特點

綠色貿(mào)易壁壘具有其他非關(guān)稅壁壘所不具有的特征:

第一，表現(xiàn)內(nèi)容上具有合理性。貿(mào)易保護(hù)主義者抓住消費者的心理，以保護(hù)人類、動物的生命或保護(hù)環(huán)境與資源為理由，表面上符合可持續(xù)發(fā)展的歷史潮流，也迎合了綠色消費的需要，以達(dá)到其貿(mào)易保護(hù)主義的目的。

第二，保護(hù)對象上具有廣泛性。綠色貿(mào)易壁壘具有廣泛的保護(hù)傾向，不僅對產(chǎn)品本身的質(zhì)量，而且對產(chǎn)品從生產(chǎn)前的設(shè)計一直到消費后的最終處理都有限制。近年來還從產(chǎn)品貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易等領(lǐng)域，呈現(xiàn)出無所不包的態(tài)勢。

第三，保護(hù)方式上具有隱蔽性。一些國家對某些商品質(zhì)量、規(guī)格、性能和安全等規(guī)定了極為嚴(yán)格、繁瑣和特殊的標(biāo)準(zhǔn)，檢驗手續(xù)繁瑣復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，使外國商品難以對付和適應(yīng)。其目的是利用環(huán)保之名行貿(mào)易保護(hù)之實，使出口方難以預(yù)見其內(nèi)容及變化而難以對付和適應(yīng)，但又不易產(chǎn)生貿(mào)易摩擦。

第四，制訂形式上具有合法性。大多數(shù)非關(guān)稅壁壘不是通過公開立法來加以規(guī)定和實施，而國際貿(mào)易中的綠色貿(mào)易壁壘則有相應(yīng)的法律為依據(jù)，如1994年的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(簡稱TBT協(xié)議)和《實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》(簡稱SPS協(xié)議)，同時，各國還制訂有本國關(guān)注的一些法規(guī)，如1989年美國實施的609條款。

第五，動態(tài)性。發(fā)達(dá)國家所制訂的綠色貿(mào)易壁壘措施會隨著其貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的進(jìn)步而調(diào)整，從而使得綠色貿(mào)易壁壘出現(xiàn)不斷提高的趨勢。如近年來，日本對進(jìn)口大米檢驗的量化指標(biāo)已經(jīng)從1993年的20多項增加到2000年的104項。有些國家規(guī)定，當(dāng)某種具有綠色標(biāo)志的產(chǎn)品在其市場的占有率超過2096時，該國對其環(huán)境標(biāo)志的要求就會做出提高的調(diào)整。

（2）綠色貿(mào)易壁壘的實施條件

綠色貿(mào)易壁壘這種貿(mào)易保護(hù)措施，雖然能有效地阻止外國商品進(jìn)入本國市場，但并不是所有國家都具有實施壁壘的條件。到目前為止，實施壁壘的主要是發(fā)達(dá)國家如歐盟、日本、美國，而受影響的主要是發(fā)展中國家如中國。這主要是因為:

①綠色貿(mào)易壁壘主要是通過規(guī)定高藥殘標(biāo)準(zhǔn)來提高農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入門檻，如歐盟對氯霉素殘留量的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定為0.2——0.3ug/kg，這個標(biāo)準(zhǔn)不僅是我國就是歐盟本身也很難達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

②實施綠色貿(mào)易壁壘要具有完善的檢測體系。僅有高藥殘標(biāo)準(zhǔn)是不夠的，必須輔以先進(jìn)的檢測設(shè)備、檢測技術(shù)以及高素質(zhì)的檢測人員。具有先進(jìn)的檢測技術(shù)、設(shè)備可以增加應(yīng)檢農(nóng)藥的種類，以及最大限度的提高限量標(biāo)準(zhǔn)，這樣就可以對低檢測水平的國家形成壁壘。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀及原因分析

1、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀

作為世界上最大的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)國，我國己經(jīng)具備相當(dāng)?shù)霓r(nóng)產(chǎn)品競爭力，在水稻、蔬菜、水果和畜產(chǎn)品、水產(chǎn)品、茶葉等方面具有較大的比較優(yōu)勢。我國以發(fā)展中國家的身份加入WTO后，良好的制度條件為我國擴(kuò)大出口、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)提供了廣闊的空間。然而，“走出去”的道路上并非陽光燦爛，作為我國具有相對優(yōu)勢的農(nóng)產(chǎn)品出口首當(dāng)其沖，頻頻受挫。近年來雖然我國農(nóng)產(chǎn)品的出口額一年比一年高，但農(nóng)產(chǎn)品出口增長速度一直低于出口總增長速度，究其原因，除了我國出口的農(nóng)產(chǎn)品主要是初級產(chǎn)品、產(chǎn)品附加值低以外，農(nóng)產(chǎn)品出口屢遭國外綠色貿(mào)易壁壘是另一大重要原因。

自1996年8月起，歐盟成員國相繼停止從我國進(jìn)口禽肉和部分水產(chǎn)。我國有關(guān)部門和企業(yè)按歐盟法規(guī)進(jìn)行了全面整改，并于1997年接受了歐盟獸醫(yī)代表團(tuán)的考察。代表團(tuán)考察報告對我國的相關(guān)工作給予了充分肯定，但歐盟只做出了恢復(fù)從我國3家工廠進(jìn)口兔肉的決定。1998年9月、1999年6月和1999年10月，歐盟獸醫(yī)代表團(tuán)先后三次來華考察。2000年5月，歐方公布決議，認(rèn)可我國山東、上?？梢詫ζ涑隹谇萑?，但未批準(zhǔn)我國加工廠注冊。2001年歐方專家來華考察我國動物及動物源性產(chǎn)品殘留物質(zhì)監(jiān)控體系，隨后向歐委會提交了一份關(guān)于我國殘留監(jiān)控體系的片面的、不切實際的考察報告，導(dǎo)致我國凍雞出口下降了41%，保鮮蔬菜和暫時保藏的蔬菜的出口分別下降了20%和29%。

近年來，許多進(jìn)口國更是加大了對我國出口農(nóng)產(chǎn)品的檢測、檢疫力度，這又在很大程度上增加了我國農(nóng)產(chǎn)品出口的難度。2002年日本對我國青島的肉雞產(chǎn)品檢疫項目增加了10個指標(biāo)，對蔬菜農(nóng)藥殘留化驗檢測項目，由入世前的4項增加到46項；韓國對我國出口蔬菜的檢測僅農(nóng)藥殘留的檢測指標(biāo)最高時就達(dá)200多項；歐盟對我國茶葉的檢測項目從過去的6種農(nóng)藥殘留檢測增加到62種；據(jù)《中國新聞網(wǎng)》報道，美國以擔(dān)心輸入病蟲害為由，自2005年4月1日起，禁止進(jìn)口中國的人造圣誕樹等人工木制裝飾品，僅此一項禁令將會影響中國對美國上億美元的出口。

2、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的原因分析

使我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的資源浪費、環(huán)境污染、植被破壞、水土流失異常嚴(yán)重。因此在一定程度上破壞了農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)境，同時由于各種衛(wèi)生、農(nóng)藥標(biāo)準(zhǔn)也因耕作方式不當(dāng)而常常不合格，從而使中國成為遭遇綠色貿(mào)易壁壘的大國。

（1）我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的國內(nèi)原因分析

①我國環(huán)保意識淡薄，缺乏綠色經(jīng)濟(jì)觀念。我國在向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程中，盡管農(nóng)作物的產(chǎn)量不斷提高，但由于我國環(huán)保意識淡薄，沒有及時采取有效的環(huán)保措施，致使農(nóng)業(yè)的污染也日趨嚴(yán)重。工農(nóng)業(yè)造成的19各種污染，通過周圍的環(huán)境(土壤、水等)作用于農(nóng)作物，使農(nóng)產(chǎn)品受到污染，導(dǎo)致“問題蔬菜、問題糧食”的產(chǎn)生。此外，由于食品加工、包裝、儲運等環(huán)節(jié)設(shè)施落后，導(dǎo)致食品后續(xù)污染問題嚴(yán)重，造成食品生產(chǎn)前期污染未消除，后續(xù)污染依然存在的狀況。然而，目前美國、德國、日本等發(fā)達(dá)國家都已建立了環(huán)境標(biāo)志制度，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織也推出ISO14000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，其環(huán)境管理體系成為世界各國企業(yè)跨越綠色貿(mào)易壁壘的重要跳板，但我國企業(yè)并沒有作出積極的反應(yīng)。

②我國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)過低，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證能力薄弱。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是有關(guān)控制污染、保護(hù)環(huán)境的各種標(biāo)準(zhǔn)的總稱。在我國已有的國家標(biāo)準(zhǔn)中，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的不足50%，高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。此外，國外標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)品研發(fā)階段就已開始制定，而我國的標(biāo)準(zhǔn)制定卻相對滯后，周期也長，沒有嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)制約嚴(yán)重影響了我國農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)。另一方面，我國農(nóng)產(chǎn)品要進(jìn)入國外市場，就需要獲得國際上公認(rèn)的和特定進(jìn)口國家的綠色認(rèn)證，一些企業(yè)擔(dān)心認(rèn)證會降低價格競爭能力，造成認(rèn)證不積極，普遍存在僥幸的心理。如在綠色標(biāo)志認(rèn)證方面，我國外貿(mào)企業(yè)要獲取國外認(rèn)可的綠色標(biāo)志，不僅要支付大量的檢驗、測試、評估等費用，還要支付不菲的認(rèn)證申請費和標(biāo)志的使用年費，使一些企業(yè)望而生畏。

③農(nóng)產(chǎn)品檢疫系統(tǒng)不健全。從中國近年來發(fā)生的假大米、有毒奶粉、冠生園劣質(zhì)月餅事件到最近被查出的“蘇丹紅一號”等事件，“蘇丹紅一號”在十年前就已經(jīng)被禁了，為什么在今天又查出它存在于大量食品中，在其他國家關(guān)注食品安全之際，我國的衛(wèi)生檢疫系統(tǒng)卻還形同虛設(shè)，更為可氣的是，還有一部分官員在開綠燈，使中國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者對其產(chǎn)品本身的質(zhì)量要求不高而導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)品受阻國外的綠色貿(mào)易壁壘，因此中國的檢疫系統(tǒng)建設(shè)勢在必行。

④環(huán)保法律規(guī)范不健全，執(zhí)法力度不夠。正是由于我國法律中有關(guān)農(nóng)產(chǎn)品各種標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范不健全，才使發(fā)達(dá)國家常常鉆我國法律的漏洞。目前我國引進(jìn)外資、進(jìn)口等環(huán)節(jié)中的環(huán)境條款還不完善，對國外進(jìn)口產(chǎn)品和外商投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)要求不嚴(yán)，對外國產(chǎn)品和污染密集型企業(yè)的進(jìn)入管制較為寬松。且在事實上，存在有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象。（2）我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇綠色貿(mào)易壁壘的國際原因分析

①國際社會對保護(hù)生態(tài)環(huán)境和食品安全的關(guān)注日益強(qiáng)烈。隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，人們的生活水平迅速提高，生態(tài)價值觀被廣泛接受，人們對自己的生存環(huán)境和衛(wèi)生食品安全日益關(guān)注，追求高品位生活的意識也越來越強(qiáng)，對衣、食、住、行的要求越加嚴(yán)格，“綠色”成為了一種時尚，一種健康的代言。這促使發(fā)達(dá)國家政府通過立法滿足國內(nèi)居民的綠色需求，保護(hù)本國產(chǎn)品在國內(nèi)市場的競爭力。為此，發(fā)達(dá)國家政府便在國內(nèi)推行綠色生產(chǎn)、綠色營銷和綠色消費，實施綠色管理，通過制定相關(guān)法律與政策，約束和限制國外未達(dá)到本國或國際環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入本國市場。

②將同一標(biāo)準(zhǔn)使用在處于經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展不同階段的國家。發(fā)達(dá)國家的科技水平較高，處于技術(shù)壟斷地位，同時有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實力作后盾，它們制定了眾多的環(huán)保技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)志，是想利用生產(chǎn)和銷售綠色產(chǎn)品，發(fā)展綠色科技和相關(guān)服務(wù)，控制未來的世界市場。而發(fā)展中國家面臨著極為迫切的經(jīng)濟(jì)增長甚至是溫飽問題，在環(huán)保領(lǐng)域的缺口較大，它們既無雄厚的資金，又無可以利用的高科技手段，其環(huán)保水平尚處于初始階段，在短期內(nèi)缺乏實施同一環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的能力。而在兩個發(fā)展水平不相等同的階段適用同一標(biāo)準(zhǔn)，這本身就是不合理的。這就使發(fā)展中國家在環(huán)保上始終處于被動局面，導(dǎo)致發(fā)中國家的產(chǎn)品被排斥在發(fā)達(dá)國家之外，極大的制約了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和環(huán)保步伐的加快。

三、我國應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口中的綠色貿(mào)易壁壘的對策

1、強(qiáng)化國民綠色經(jīng)濟(jì)意識，完善國內(nèi)環(huán)保法規(guī)

（1）加大傳媒宣傳環(huán)保的力度。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)的主旋律將是綠色經(jīng)濟(jì)，政府應(yīng)呼吁提高國民的可持續(xù)發(fā)展意識，開展環(huán)境教育。環(huán)境教育的最終目的是為了將環(huán)境意識化為公眾自覺的環(huán)境行為，因而要充分發(fā)揮媒體的輿論作用，鼓勵公眾參與環(huán)境保護(hù)事業(yè)，使其知曉我國經(jīng)濟(jì)的“綠化”是一項公益事業(yè)，受益的應(yīng)是整個國家和每一個公民。同時，政府要注重發(fā)揮職能指導(dǎo)作用，提倡綠色生活方式，把綠色貿(mào)易、綠色生活的思想融入我們社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全過程，這既可從根本上沖破綠色貿(mào)易壁壘，又可保持我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，使之適應(yīng)全球一體化浪潮，并與國際貿(mào)易體系接軌。

（2）制定和完善國內(nèi)相應(yīng)的環(huán)保法規(guī)。在國內(nèi)立法方面，應(yīng)加快我國環(huán)境保護(hù)法律與國際接軌的步伐，縮小與發(fā)達(dá)國加環(huán)保水平的距離。其中，值得注意的是，國際社會在處理貿(mào)易與環(huán)境爭端案件時，與貿(mào)易有關(guān)的國際環(huán)境法和國內(nèi)環(huán)境法往往倍受重視。從已處理的貿(mào)易與環(huán)境爭端的一些案例的裁決來看，只要引用的國內(nèi)環(huán)保法律規(guī)定準(zhǔn)確、有權(quán)威性，維護(hù)環(huán)境利益的一方往往勝訴，而對環(huán)境保護(hù)不利的一方則往往敗訴。因此，必須加速與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境立法。

2、改善我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的外部環(huán)境

（1）整治農(nóng)業(yè)環(huán)境，治理農(nóng)業(yè)污染。主要是加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)環(huán)境、漁業(yè)水域、草原牧區(qū)、特別是土壤環(huán)境的監(jiān)測。一是要定點、定期對主要農(nóng)(畜)產(chǎn)品污染情況開展例行監(jiān)測；二是開展對大中城市郊區(qū)、工礦企業(yè)周圍等重點區(qū)域土壤環(huán)境例行監(jiān)測；三是定期對重要水源進(jìn)行常規(guī)性監(jiān)測。及時掌握農(nóng)業(yè)環(huán)境受污染損失狀況，提出相應(yīng)的治理對策，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(例如受污染的土地種植花草等)，進(jìn)行植物修復(fù)。

（2）控制農(nóng)業(yè)水源污染，解決湖泊、大中型水庫的富營養(yǎng)化問題。首先要糾正或扭轉(zhuǎn)偏施、重施氮肥的習(xí)慣，推廣節(jié)氮施肥技術(shù)。調(diào)整肥料結(jié)構(gòu)，實行配方平衡施肥，大力發(fā)展多元高效肥，推廣專用復(fù)合肥，積極推行有機(jī)無機(jī)肥配套施肥體系，同時應(yīng)加強(qiáng)改善生態(tài)環(huán)境的新技術(shù)的研究。其次，要推進(jìn)有機(jī)肥工程，以減少化肥的用量，采用多種形式使秸稈還田，集中處理加工畜禽養(yǎng)殖基地的雞糞、豬糞等使之成為商品有機(jī)肥料。結(jié)合疏浚河道開發(fā)利用豐富的河泥資源，大力開展河湖清淤工作，同時實施河湖岸植樹，減少水土流失。

（3）加強(qiáng)對農(nóng)業(yè)環(huán)境科學(xué)的研究。政府應(yīng)增加農(nóng)業(yè)環(huán)?？萍嫉耐度爰訌?qiáng)農(nóng)業(yè)保護(hù)宣傳培訓(xùn)，提高各級農(nóng)業(yè)管理與技術(shù)人員及廣大農(nóng)民群眾的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)意識，增加科技投入，引進(jìn)國外先進(jìn)的農(nóng)業(yè)環(huán)境保護(hù)技術(shù)模式，引導(dǎo)農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，逐步建立起農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境和社會效益相統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)體系，努力做到生產(chǎn)技術(shù)生態(tài)化，生產(chǎn)過程清潔化，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品無害化。

3、實施扶持綠色產(chǎn)業(yè)的政策措施

（1）制定綠色產(chǎn)業(yè)傾斜政策。一是要在稅收上給予優(yōu)惠，在一定時期內(nèi)，對綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)可以減征或免征增值稅，對企業(yè)新開發(fā)的綠色產(chǎn)品也可以緩征所得稅。二是要對綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)在貸款利率、貸款額度上實行優(yōu)惠，鼓勵其上市通過資本市場直接融資。三是要在工商注冊上對綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)給予照顧，并賦予一些規(guī)模較大的綠色產(chǎn)業(yè)企業(yè)以出口經(jīng)營自。

（2）建立農(nóng)產(chǎn)品國際綠色貿(mào)易壁壘預(yù)警機(jī)制。大量事實表明，綠色貿(mào)易壁壘之所以能起到限制與障礙作用，其中一個重要的原因是企業(yè)對進(jìn)口國的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序不了解。我們可以借鑒發(fā)達(dá)國家的做法，組成專門的機(jī)構(gòu)，收集研究我國主要出口農(nóng)產(chǎn)品可能在哪些國家遇到什么樣的綠色壁壘，提出需要采取的應(yīng)對措施，形成預(yù)警機(jī)制，以改變目前這種遇到壁壘就無所適從的狀況。

4、積極推行IS014000標(biāo)準(zhǔn)

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的IS014000系列國際標(biāo)準(zhǔn)己于1996年正式公布。該標(biāo)準(zhǔn)以改善全球環(huán)境、促進(jìn)國際貿(mào)易為目標(biāo)，涉及從原材料的開發(fā)生產(chǎn)到產(chǎn)品制造使用及報廢處理的所有環(huán)節(jié)和活動。對于任何不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，任何國家都可以拒絕進(jìn)口。因此，為了適應(yīng)國際市場對出口產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求，我國應(yīng)制定和實施與IS014000環(huán)境體系國際標(biāo)準(zhǔn)配套的國內(nèi)法律法規(guī)以及適合我國國情的環(huán)境標(biāo)志法律法規(guī)，通過立法程序把IS014000環(huán)境體系國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化為國家標(biāo)準(zhǔn)，在全國范圍內(nèi)推廣實施。

5、大力發(fā)展綠色農(nóng)業(yè)，開發(fā)綠色食品

面對綠色貿(mào)易壁壘，開發(fā)綠色農(nóng)業(yè)、發(fā)展綠色食品將有益于我國農(nóng)產(chǎn)品出口、提升農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力。具體方法：

（1）實行專業(yè)化生產(chǎn)、規(guī)?；?jīng)營。目前，我國出口的部分綠色農(nóng)產(chǎn)品多為農(nóng)戶零星生產(chǎn)，這種小規(guī)模分散經(jīng)營阻礙了農(nóng)業(yè)技術(shù)的改進(jìn)和管理水平的提高，難以降低產(chǎn)品成本，參與國際競爭。要想在國際市場上占有一席之地，采取專業(yè)化生產(chǎn)、規(guī)模化經(jīng)營是必然選擇。只有企業(yè)聯(lián)合起來，才能降低成本、提高質(zhì)量、增強(qiáng)實力、實現(xiàn)規(guī)模效益，從而擴(kuò)大經(jīng)營范圍，提高市場占有率和競爭力。應(yīng)考慮扶持一批綠色農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)，實行貿(mào)工農(nóng)一體化和企業(yè)集團(tuán)化效益。可采取“公司+農(nóng)戶”的組織形式或者新的生產(chǎn)經(jīng)營方式“公司+農(nóng)場”，實現(xiàn)綠色農(nóng)產(chǎn)品出口生產(chǎn)的規(guī)?；?jīng)營。

（2）建立綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地。我國具有生產(chǎn)綠色農(nóng)產(chǎn)品的自然條件、技術(shù)條件和社會環(huán)境條件，可以建立一批綠色農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地，利用科技成果優(yōu)勢，實現(xiàn)綠色農(nóng)業(yè)加工增值。

6、積極推行農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作、推廣綠色技術(shù)

農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作就是以農(nóng)業(yè)科技和實踐經(jīng)驗為基礎(chǔ)，按照簡化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、選優(yōu)的原則，把先進(jìn)科技成果和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，并加以監(jiān)測、實施，使業(yè)生產(chǎn)、加工、管理和服務(wù)實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、程序化的活動。實施農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化，既可提高農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率，推動我國農(nóng)業(yè)增長方式轉(zhuǎn)變，又可以促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)質(zhì)化，增強(qiáng)我國農(nóng)業(yè)的國際競爭能力。我國要加強(qiáng)對國際農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的研究，而在這一過程中，就需要企業(yè)自主研究和引進(jìn)先進(jìn)的環(huán)保技術(shù)、生態(tài)技術(shù)，并將其大力推廣，使綠色技術(shù)上升為“農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化”中重要一部分的。我國根據(jù)農(nóng)產(chǎn)品國際市場的需要，不斷更新農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并使農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)與安全衛(wèi)生、分級、包裝、運輸標(biāo)準(zhǔn)相配套，通過逐步完善，形成與國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系。從而為我國農(nóng)產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場創(chuàng)造有利條件。

參考文獻(xiàn)

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8.《如何應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品綠色貿(mào)易壁壘》，于寶蘋著，遼寧行政學(xué)院學(xué)報，2006年6月。

9.《淺談綠色貿(mào)易壁壘對我國的影響》，頓紅著，科教文匯，2007年6月。

10.《綠色貿(mào)易壁壘發(fā)展趨勢及對策研究》，岳利鴻著，前沿，2007年5月。

第7篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞商業(yè)銀行；金融衍生工具；會計管理；風(fēng)險防范

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷發(fā)展，金融市場也由傳統(tǒng)的國家和地區(qū)影響逐漸走向世界金融市場同步和融合的過程。金融衍生工具是將金融市場商品化和貨幣化的產(chǎn)物，通過對金融衍生工具進(jìn)行會計制度的管理和對其風(fēng)險的防范，能夠在發(fā)揮金融衍生工具促進(jìn)金融流通的基礎(chǔ)上保證交易的安全性，是規(guī)范化金融衍生工具市場的必要保證。

一、衍生金融工具的會計制度

隨著我國加入WTO，我國經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)入了一個新的發(fā)展時期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展無論是在廣度上還是在深度上都快速地融入了世界經(jīng)濟(jì)體系中，對外開放水平不斷提高，科學(xué)技術(shù)日新月異，進(jìn)出口貿(mào)易保持快速增長，國際貿(mào)易總量穩(wěn)居世界第三位，國際上資本市場的占有量也大幅度提高。會計作為溝通國際交流的語言，越來越凸顯其重要性。語言不通，無法打交道、做生意、談合作，國家之間不同的會計標(biāo)準(zhǔn)會引發(fā)世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)蕭條或經(jīng)濟(jì)衰退。

諾斯認(rèn)為，從理論上講，有許多外部事情能導(dǎo)致利潤的形成。在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)安排狀態(tài)給定的情況下，這些利潤是無法獲得的，我們將這類收益稱之為“外部利潤”如果一種安排性創(chuàng)新成功地將這些利潤內(nèi)部化，那么總收入就會增加，創(chuàng)新者可能在不損害任何人利益的情況下獲取收益。戴維·菲尼則認(rèn)為，制度安排中創(chuàng)新的預(yù)期收益是影響制度供求變遷的重要因素，而導(dǎo)致預(yù)期收益的來源主要包括資本收益的獲得、風(fēng)險分擔(dān)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)、交易成本的減少和不完全市場、外部性及行情披露的扭轉(zhuǎn)。資產(chǎn)漲價導(dǎo)致資本收益，而資本收益是提高那些使得財產(chǎn)權(quán)更加清楚的制度安排質(zhì)量，而使收益更加可靠地獲得。

二、金融衍生工具的風(fēng)險防范

20世紀(jì)70年代以來，國際金融市場上出現(xiàn)的金融衍生工具方興未艾，其發(fā)展規(guī)模和影響引起各國金融機(jī)構(gòu)和監(jiān)管當(dāng)局的廣泛關(guān)注。1999年由于我國對期貨市場進(jìn)行了重大戰(zhàn)略性的結(jié)構(gòu)調(diào)整，只保留了上海、大連、鄭州3家交易所，因而成交金額大幅下降。2000年初，隨著上海期貨交易所同城合并的結(jié)束和184家期貨經(jīng)紀(jì)公司通過增資和年審，中國期貨市場的結(jié)構(gòu)調(diào)整和清理整頓基本完成，開始走上穩(wěn)步發(fā)展的快車道。隨著金融業(yè)的對外開放和金融市場的加速發(fā)育，國際金融衍生工具已通過各種途徑涌人我國金融市場，因此，金融風(fēng)險管理師必須很好學(xué)習(xí)和掌握金融衍生工具。在這些簡單交易類型的基礎(chǔ)上，銀行又開發(fā)了一系列復(fù)雜、綜合的金融工具。所以，在決定如何核算、審計時，最好將這些綜合交易分解為各組成要素，再進(jìn)行分析。大部分金融衍生工具都通過合法的交易所交易，并且具有標(biāo)準(zhǔn)化的條款，這使其具有高度流動性。店頭交易(orc)由交易雙方直接進(jìn)行，屬于“場外交易”，通常不那么標(biāo)準(zhǔn)化，流動性也較弱。近年來市場發(fā)展的特征表現(xiàn)為交易各方與交易工具日益復(fù)雜，更長期限金融工具的交易量與市場價值不斷增長，上述基本類型之外的新型衍生工具層出不窮，信用衍生工具的誕生被視為市場發(fā)展中最重要的事件。

1　套期保值

金融衍生工具是金融市場的參與者對保值套期和風(fēng)險規(guī)避的需求而產(chǎn)生的，所以，金融衍生工具的基礎(chǔ)功能就是風(fēng)險的規(guī)避和套期的保值。這里的金融風(fēng)險的影響因素包括時間變化、波動性變化和資產(chǎn)價格變化等多個方面。一般而言，當(dāng)組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量相比對沖風(fēng)險的因子數(shù)量時，對沖方法的可行性較高。而金融衍生交易所具有的杠桿特性比較高，投資者在購人大額度的金融衍生交易合約時，只需要投入少量的資金作為保證金，這樣的方法能夠利用金融眼熟呢個工具防范由于對沖而產(chǎn)生的金融風(fēng)險，以多種不同衍生工具進(jìn)行組合，能夠?qū)⒃敬嬖诘慕鹑陲L(fēng)險通過組合和分割的方式進(jìn)行調(diào)整，靈活選擇風(fēng)險的承擔(dān)，通過低成本的金融交易將風(fēng)險中管理困難和不愿承擔(dān)的部分轉(zhuǎn)售。

2　發(fā)現(xiàn)價格

金融衍生工具同時還具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，在金融衍生市場中，大量金融參與者將對衍生工具價格走向的預(yù)期和自身取得的市場信息融入到衍生市場的活動中，通過計算機(jī)交易系統(tǒng)和公開的拍賣程序完成交易的實際過程，形成的價格體系具有競爭性、預(yù)期性和單一性，并可以反映供求關(guān)系的真實情況。在金融市場全球化的現(xiàn)在，金融市場的地域性不斷減弱，不同國家的金融市場聯(lián)系在網(wǎng)絡(luò)和經(jīng)濟(jì)流通的高速和效率特征下緊密結(jié)合起來，金融資產(chǎn)供求關(guān)系已經(jīng)全球化，金融衍生市場受到各地的金融資產(chǎn)影響，由金融衍生工具的價格變換而體現(xiàn)影響因素的作用能力與方向。

3　投機(jī)交易

投機(jī)交易是通過期貨市場中的交易活動中，將價格差異作為收益的部分。投資者根據(jù)所掌握的信息與自身的判斷，對期貨的價格進(jìn)行分析，作出出倉和入倉的投資決策。如果投資者的決策與期貨價格走向相一致，在投機(jī)行為平倉出局時便能獲得投機(jī)帶來的利潤；如果決策與期貨價格發(fā)展趨勢相反，則平倉出去后投機(jī)者自身承擔(dān)價格損失。由于投機(jī)交易的母體是價格差異帶來的收益，所以投機(jī)者只需要平倉完成期貨交易的活動，不需要完成實物的交割。適當(dāng)?shù)耐稒C(jī)交易，能夠增加期貨市場的流動性并為套期保值者轉(zhuǎn)嫁期貨風(fēng)險的承擔(dān)，對期貨市場和交易的順利正常完成有著積極作用，是期貨市場發(fā)現(xiàn)價格與套期保值功能正常發(fā)揮的重要保證。

第8篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞：人民幣自由兌換；人民幣匯率；人民幣資本項目跨境交易；頂層設(shè)計

JEL分類：F3　中圖分類：F830　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編：1006－1428(2011)12－0034－05

一、人民幣資本項目跨境交易的基本類型分析

在目前人民幣尚未完全自由兌換的情況下，考慮到我國資本項目可兌換的現(xiàn)實性和前瞻性，按照交易性質(zhì)。資本項下人民幣跨境交易大致可劃分為三種類型：第一類是直接投資項下的人民幣跨境交易；第二類是債權(quán)債務(wù)項下的人民幣跨境交易：第三類是證券投資項下的人民幣跨境交易。

(一)直接投資項下

根據(jù)人民幣跨境流動的方向不同，可分為人民幣境外投資和外商直接投資兩類。一是境外人民幣境內(nèi)直接投資，主要是指境外機(jī)構(gòu)和個人以其持有的人民幣在我國開展直接投資活動。二是人民幣境外投資，主要是指境內(nèi)機(jī)構(gòu)經(jīng)主管部門核準(zhǔn)，通過設(shè)立、并購、參股等方式使用人民幣資金在境外開展的直接投資行為。

(二)債權(quán)債務(wù)項下

主要包括人民幣對外債權(quán)和對外負(fù)債。所謂人民幣對外債權(quán)，是指我國境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個人向非居民提供的以人民幣表示的具有契約性或非契約但具有實質(zhì)性求償權(quán)的債權(quán)。按交易性質(zhì)，人民幣對外債權(quán)可分為貿(mào)易債權(quán)和金融債權(quán)。

1、人民幣對外債權(quán)。

(1)人民幣貿(mào)易債權(quán)。人民幣貿(mào)易信貸主要是指進(jìn)出口貿(mào)易雙方之間直接提供的商業(yè)信用。貿(mào)易債權(quán)則是因進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的對非居民的以人民幣計價的債權(quán)，如預(yù)付貨款、應(yīng)收貨款。目前人民幣還未成為國際化貨幣，在進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)算中仍然以美元、日元等外幣為主。但是，隨著人民幣跨境貿(mào)易結(jié)算改革的深入發(fā)展，必然會逐步產(chǎn)生人民幣貿(mào)易信貸。

(2)人民幣金融債權(quán)。因資金往來關(guān)系產(chǎn)生的對非居民的以人民幣計價的金融債權(quán)，如對外放款。根據(jù)債權(quán)主體不同可分為非金融企業(yè)人民幣境外放款、金融機(jī)構(gòu)人民幣境外貸款以及個人人民幣境外放款。

2、人民幣對外負(fù)債。

(1)非居民對居民的人民幣借貸(簡稱人民幣直接外債)。是指非居民債權(quán)人通過某項安排向我國居民債務(wù)人直接提供的以人民幣標(biāo)價的融資，債權(quán)人得到的是不可轉(zhuǎn)讓的憑證或工具。目前，我國對于外債項目管制較為嚴(yán)格，因此非居民持有的可用于借貸給我國居民的人民幣資金和渠道十分有限，僅在周邊國家居民與我國居民之間存在，資金量不大。隨著人民幣可兌換進(jìn)程的逐漸加快，可在現(xiàn)有外債管理體制下，參照外資企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)外債管理辦法，采取額度管理逐步開放人民幣直接外債。

(2)外商投資企業(yè)外方留存利潤。主要指經(jīng)外商投資企業(yè)董事會批準(zhǔn)，已分配給非居民投資者暫時留存在企業(yè)尚未支取的利潤。由于企業(yè)對這部分利潤負(fù)有隨時足額償付的義務(wù)，因此“應(yīng)付股利”中的外方利潤留存部分在性質(zhì)上完全符合人民幣外債的特性。

(3)人民幣貿(mào)易負(fù)債。主要是指因進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的對非居民的以人民幣計價的債務(wù)，如應(yīng)付貨款、預(yù)收貨款等。

(4)非居民持有的人民幣貨幣與存款。一國貨幣當(dāng)局發(fā)行的貨幣，是貨幣當(dāng)局對持有人的負(fù)債，當(dāng)該貨幣被非居民持有時，成為該國央行對非居民的負(fù)債。非居民持有的人民幣存款貨幣，包括非居民在境內(nèi)的人民幣存款、在境外的人民幣存款和持有的現(xiàn)金。非居民在境內(nèi)的人民幣存款是指非居民(包括機(jī)構(gòu)和個人)存入我國境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、以人民幣標(biāo)價的貨幣資金。分機(jī)構(gòu)存款和個人存款。非居民在境外的人民幣貨幣存款目前主要集中在港澳地區(qū)。

(三)非居民持有的人民幣證券

主要是指我國境內(nèi)主體發(fā)行的人民幣證券被非居民持有，非居民持有的人民幣證券按照發(fā)行地分為境內(nèi)發(fā)行和境外發(fā)行兩類，按照證券類型分為股票發(fā)行和債券發(fā)行兩種。由于我國對證券投資管制最為嚴(yán)格，因此這一交易項目目前僅僅開放了三方面內(nèi)容：一是允許QFII機(jī)構(gòu)在境內(nèi)持有人民幣證券產(chǎn)品，包括：股票；基金；債券及存款。二是允許境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在港發(fā)行以人民幣計價的、期限在1年以上按約定還本付息的有價證券；三是允許國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

二、我國開放人民幣資本項目跨境交易總體方案設(shè)計探討

從現(xiàn)實性和前瞻性角度出發(fā)，資本項下人民幣跨境交易的管理與統(tǒng)計監(jiān)測應(yīng)同步并進(jìn)，以便建立起人民幣跨境資金流動的風(fēng)險評估和預(yù)警機(jī)制。在政策管理層面，可根據(jù)交易主體、交易性質(zhì)、交易地域等采取分類管理的策略，采取先試點后全國統(tǒng)一、先個案審批后全面推開、先額度限制后取消數(shù)量限制的思路，同時可根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢擇機(jī)推出不同的交易類別?？傊?，應(yīng)根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需要采取漸進(jìn)的方式，有選擇、分步驟地推進(jìn)人民幣資本項目跨境交易活動。按照先放開長期資本交易、后開放短期資本交易，先開放有真實交易背景、后放開無真實交易背景的交易，先放開居民國外交易后開放非居民國內(nèi)交易，先開放機(jī)構(gòu)交易后放開個人交易的原則，近期可以優(yōu)先考慮的人民幣資本項目跨境交易包括以下內(nèi)容：

1、境外人民幣境內(nèi)直接投資。

從增加境外人民幣投資渠道和使用范圍來看，開放這一交易類型是很有必要的，加之在我國可兌換的資本項目中FDI是放開最早和管制最寬松，而且監(jiān)測系統(tǒng)和管理手段相對也是最為健全的，因此先行推出人民幣境內(nèi)直接投資是可行的。目前，允許以境外人民幣在我國直接投資涉及的外匯管理內(nèi)容包括：一是出資方式。建議在相關(guān)法規(guī)中增加境外人民幣作為外商直接投資的出資方式。二是資本金賬戶。由于境外匯人的資金為人民幣。因此無需開立外匯資本金賬戶，但鑒于該部分資金的性質(zhì)特殊，同時為便于監(jiān)管部門的有效監(jiān)測，建議專門設(shè)立人民幣資本金專用賬戶，用于反映外國投資者投入的人民幣資金及賬戶支出情況。三是驗資詢證。辦理人民幣資本金的驗資詢證業(yè)務(wù)時，一是審核會計師事務(wù)所出具的《外國投資者出資情況詢證函》信息與人民幣資本金專用賬戶核準(zhǔn)開戶及到賬情況是否一致；二是審核人民幣投資款匯入?yún)R款憑證中的投資人與資金性質(zhì)是否正確。四是撤資。以人民幣投資的外國投資者若發(fā)生先行回收投資、清算、轉(zhuǎn)股、減資等從所投資企業(yè)獲得的財產(chǎn)，應(yīng)以人民幣形式對外支付，防止因套匯支付對沖資本項下匯兌監(jiān)管效果。五是系統(tǒng)問題。目前直接投資外匯管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)全面反映了外商投資企業(yè)從設(shè)立到注銷的整個存續(xù)過程，因此一旦開放人民幣境內(nèi)投資，涉及出資方式的各個業(yè)務(wù)模塊和統(tǒng)計分析模塊都應(yīng)據(jù)此進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，以滿足業(yè)務(wù)和統(tǒng)計分析需求。

2、人民幣境外投資，即人民幣FDI。

境外投資是近年來我國一直積極推動的，目前不

論在交易審批環(huán)節(jié)還是匯兌環(huán)節(jié)企業(yè)開展境外投資手續(xù)都較為簡便。隨著人民幣結(jié)算規(guī)模的日益擴(kuò)大，在境外沉淀的人民幣資金量會越來越大，以人民幣進(jìn)行境內(nèi)直接投資的需求將呈上升之勢。從管理的角度看，除了不涉及匯兌環(huán)節(jié)外，人民幣FDI與外幣FDI并沒有本質(zhì)的區(qū)別，因此，人民幣FDI的管理原則、管理流程和環(huán)節(jié)可參照《資本項目外匯管理業(yè)務(wù)操作規(guī)程》的內(nèi)容執(zhí)行，無需另行制定操作規(guī)程，數(shù)據(jù)采集也可通過FDI系統(tǒng)完成。

由于以人民幣向國外投資可以有效地規(guī)避匯率風(fēng)險和降低匯兌成本，因此大多數(shù)境內(nèi)投資主體對放開這一交易類型持積極態(tài)度。但也有部分對外投資額較小或以自有外匯對外支付的企業(yè)對此持無所謂的態(tài)度，他們認(rèn)為以人民幣進(jìn)行境外投資雖然可以降低自身匯率風(fēng)險，但因境外企業(yè)人民幣流通結(jié)算受限，對采用人民幣結(jié)算接受程度不高，進(jìn)行少量業(yè)務(wù)不僅無法體現(xiàn)匯率成本的降低，而且操作也比較麻煩。因此，在推進(jìn)人民幣境外投資業(yè)務(wù)時我們應(yīng)采取由點到線再到面的方針，由個別國家、個別地區(qū)、個別企業(yè)進(jìn)行試點。一是優(yōu)先選擇人民幣流通量或存量較大、兌換和清算機(jī)制健全及所在國對人民幣接受度較高的國家和地區(qū)來開放該項目，如港澳地區(qū)、我國周邊的蒙古、越南等國，之后可逐漸向東盟各國擴(kuò)展；二是謹(jǐn)慎選擇試點企業(yè)。應(yīng)在充分調(diào)研基礎(chǔ)上選擇那些規(guī)模較大、需求強(qiáng)烈且降低匯兌風(fēng)險和成本明顯的企業(yè)進(jìn)行試點，通過對試點問題的解析逐步完善管控制度，取得經(jīng)驗后再實施推廣。在業(yè)務(wù)流程方面，由于目前境外投資業(yè)務(wù)手續(xù)已簡化很多，無需經(jīng)外匯局核準(zhǔn)直接由銀行審核辦理投資資金匯出，因此在人民幣境外投資業(yè)務(wù)中也應(yīng)體現(xiàn)這種便利性，人民幣投資款匯出不需核準(zhǔn)由銀行直接辦理，然后在直投系統(tǒng)進(jìn)行備案即可。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)方面需要對直投系統(tǒng)中的境外投資和統(tǒng)計分析模塊內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，主要是在銀行備案登記功能中增加境外投資人民幣資金匯出備案：在統(tǒng)計分析模塊增加人民幣境外投資相關(guān)功能。

3、非金融企業(yè)以人民幣對外放款。

目前企業(yè)境外放款的對象主要是其境外投資設(shè)立的子公司，這些公司受企業(yè)規(guī)模、資金成本等因素約束主要依靠境內(nèi)母公司的資金支持。而大多數(shù)母公司的資金來源為人民幣購匯或外匯貸款，因此人民幣境外放款的需求較為強(qiáng)烈。在管理原則上可參照《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知》，對于符合通知要求的放款條件的企業(yè)，由外匯局為其核準(zhǔn)放款額度，在該額度內(nèi)企業(yè)可以多種形式對外放款，其中包括人民幣資金。在賬戶管理方面，可相應(yīng)增加境外放款專用賬戶的人民幣幣種，所有境外放款的人民幣資金必須經(jīng)該賬戶匯出境外，還本付息的人民幣資金也必須匯回該賬戶。境內(nèi)放款主體人民幣賬戶與境外放款專用賬戶之間的人民幣資金劃轉(zhuǎn)直接在銀行辦理。境外放款專用賬戶內(nèi)人民幣資金向境外匯出及境外匯回均需經(jīng)外匯局核準(zhǔn)方可辦理。在業(yè)務(wù)系統(tǒng)方面。同樣需要對直投系統(tǒng)中境外放款模塊進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，包括境外放款簽約登記功能、境外放款專用賬戶管理功能以及相應(yīng)的統(tǒng)計分析功能。

4、人民幣貿(mào)易信貸。

貨物貿(mào)易項下人民幣結(jié)算試點改革推動了人民幣貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)的發(fā)展。由于該業(yè)務(wù)具有期限短、可控性差、表現(xiàn)形式多樣化等特征，目前在管理與統(tǒng)計上仍處于空白。因此，首先應(yīng)完善相關(guān)法律法規(guī)，將人民幣貿(mào)易信貸納入現(xiàn)有的信貸登記管理；其次，改進(jìn)貿(mào)易信貸登記管理系統(tǒng)。現(xiàn)有的登記系統(tǒng)是以企業(yè)出口貿(mào)易必須收到外匯、進(jìn)口貿(mào)易必須支付外匯而設(shè)計的，人民幣用于跨境貿(mào)易結(jié)算后系統(tǒng)應(yīng)作相應(yīng)改進(jìn)才能適應(yīng)登記需要，可在系統(tǒng)中直接增加人民幣幣種。此外，由于現(xiàn)行的貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)缺少統(tǒng)計分析功能，因此為有效監(jiān)測貿(mào)易信貸項下人民幣及外匯資金的跨境流動情況，亟待加強(qiáng)貿(mào)易信貸統(tǒng)計監(jiān)測工作，否則該項下極易成為異常資金入境通道。

5、非居民在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。

為了推動我國債券市場發(fā)展和對外開放，同時降低企業(yè)使用國際開發(fā)機(jī)構(gòu)貸款的匯率風(fēng)險并提高資金使用效率，近年來我國逐步引入國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券。這些機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券的主要目的是募集資金后借于國內(nèi)使用，股本投資相對較少。為促進(jìn)我國債券市場的發(fā)展，下一步可繼續(xù)推動資信較好的外國政府等在中國發(fā)行人民幣債券，其管理可參照目前國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券的管理辦法，由債券發(fā)行人在每季度末向國家外匯管理局報送運用人民幣債券資金發(fā)放及回收人民幣貸款、投資的情況。

6、人民幣對外擔(dān)保。

隨著人民幣貿(mào)易融資和各類海外貸款業(yè)務(wù)的開展，對外擔(dān)保的需求將逐漸增多。但現(xiàn)行對外擔(dān)保管理規(guī)定僅限于外幣債務(wù)，涉及人民幣債權(quán)債務(wù)的對外擔(dān)保尚處于法規(guī)的空白地帶，這給相關(guān)業(yè)務(wù)的開展帶來一定的困難。建議盡快出臺相關(guān)法規(guī)，支持允許符合條件的銀行、企業(yè)提供人民幣對外擔(dān)保。

7、人民幣OFII。

在當(dāng)前我國尚不能完全放開資本項目管制的階段，允許境外合格主體將合法獲得的人民幣資金通過QFII渠道進(jìn)入境內(nèi)資本市場，有助于擴(kuò)大境外人民幣使用范圍，提高人民幣在國際市場的接受度。與此同時，人民幣資金通過QDII渠道流向境外市場，可以為境外市場提供更多的人民幣資金來源，增強(qiáng)人民幣在境外的流動性。近期可以考慮在香港先行試點，允許在香港注冊的合格機(jī)構(gòu)投資者以合法持有的人民幣投資我國A股和債券市場，人民幣QFII規(guī)模在可控的前提下可隨著境外人民幣的存量增加而逐漸放大，逐步形成規(guī)模可控、規(guī)范有序的人民幣回流投資渠道。

8、境外股東減持A股所得人民幣資金直接匯出。

根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。境外股東在減持A股后所得人民幣資金必須在60天內(nèi)購匯匯出。部分境外股東因與境內(nèi)企業(yè)有貿(mào)易結(jié)算或有向境內(nèi)再投資的需求，希望能夠?qū)p持所得資金先以人民幣形式直接匯出，從而避免兩次匯兌帶來的損失，并可規(guī)避匯率風(fēng)險。這一需求有其合理性，也有助于推動人民幣跨境業(yè)務(wù)發(fā)展。應(yīng)在政策措施上予以支持。

三、開放人民幣資本項目跨境交易中存在的問題

(1)人民幣還不是可自由兌換的貨幣，這就極大地阻礙了人民幣在國際范圍內(nèi)的流通，外國居民既無法自由地獲得人民幣，也無法自由地將其持有的人民幣兌換為其他貨幣，大大降低了使用人民幣進(jìn)行資本項目跨境交易的積極性。

(2)政策法規(guī)存在障礙。目前，資本項目跨境交易的管理規(guī)定涉及多項政策法規(guī)，大多數(shù)都沒有涉及以人民幣結(jié)算的內(nèi)容，因此，要推進(jìn)人民幣資本項下跨境交易首先要有明確的法律依據(jù)，在此基礎(chǔ)上才能有效規(guī)范和管理人民幣跨境交易行為。

(3)我國人民幣利率尚未實現(xiàn)完全的市場化操作，而且目前人民幣的利率普遍高于美元、歐元、英鎊等主要的國際流通貨幣利率，這將會使境外市場對于人民幣資金的融資需求不足、投資需求巨大，對國內(nèi)的投資市場形成巨大沖擊。

(4)人民幣跨境流動還存在一定的監(jiān)管漏洞。一直以來我國的外匯管理制度以及監(jiān)管工作都是以外

匯的跨境收支為前提設(shè)計的，對于人民幣資金跨境流動不論是制度建設(shè)還是系統(tǒng)功能方面基本都未涉及，不利于監(jiān)管部門對該項下資金流動的風(fēng)險監(jiān)控。

(5)受外部沖擊影響的可能性加大，影響國內(nèi)貨幣政策的獨立性和有效性。大量的人民幣在國際間流動無疑會削弱央行對國內(nèi)人民幣的控制能力，從而影響國內(nèi)貨幣政策獨立性與效力。

(6)對銀行提出了更高的要求。人民幣跨境流動對于大部分商業(yè)銀行來講是一個新的課題，經(jīng)驗的缺乏是銀行面對此類業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險管理的一個主要難點。特別是在如何區(qū)分真假資本項目跨境投資、辨別貿(mào)易真實性、防范國際游資等問題上，銀行進(jìn)行真實性審核存在較大難度。

為防范人民幣跨境流動可能帶來的風(fēng)險，資本項下人民幣跨境業(yè)務(wù)的制度安排應(yīng)與資本項目可兌換進(jìn)程相適應(yīng)，采取有效措施保證跨境資金流動的真實性及其與交易活動的一致性。在設(shè)計制度時。要充分整合利用現(xiàn)有監(jiān)管資源和現(xiàn)有業(yè)務(wù)系統(tǒng)，把統(tǒng)計監(jiān)測作為重中之重來抓，確保數(shù)據(jù)的完整性和準(zhǔn)確性，做好人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)和外匯管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)的整合對接。

四、近中期推進(jìn)人民幣資本項下業(yè)務(wù)開展對策建議

按照“風(fēng)險可控”這一總體原則，結(jié)合近中期國際經(jīng)濟(jì)金融形勢變化和國內(nèi)實際，人民幣資本項下跨境業(yè)務(wù)宜采取“先長期、后短期；先實體、后金融；先流出、后流入”推進(jìn)步驟，原因在于長期資本流動和實體經(jīng)濟(jì)風(fēng)險相對較小，安全可控；而先促進(jìn)流出則有利于釋放國內(nèi)流動性壓力，緩解國內(nèi)通貨膨脹，也有利于人民幣國際化的順利推進(jìn)。

(一)進(jìn)一步擴(kuò)大人民幣對外直接投資業(yè)務(wù)開展

2011年1月，人民銀行實施了《境外直接投資人民幣結(jié)算試點管理辦法》，標(biāo)志著人民幣跨境結(jié)算從國際貿(mào)易擴(kuò)展至國際投資領(lǐng)域。為此，建議適時將人民幣對外直接投資業(yè)務(wù)擴(kuò)展至全國所有地區(qū)，促進(jìn)國內(nèi)投資主體對境外條件成熟地區(qū)的人民幣直接投資資本輸出。

(二)短期內(nèi)開放外商以人民幣直接投資

目前，人民銀行、外匯局涉及人民幣跨境業(yè)務(wù)監(jiān)管系統(tǒng)主要有人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)、反洗錢系統(tǒng)和直接投資業(yè)務(wù)系統(tǒng)，對人民幣跨境流動的監(jiān)管具備了相應(yīng)的技術(shù)條件和監(jiān)管資源。在此條件下，建議在加強(qiáng)反洗錢審查、外匯部門加強(qiáng)人民幣投資資金來源審查和本外幣協(xié)調(diào)管理基礎(chǔ)上，年內(nèi)開放包括港澳臺在內(nèi)的已和我國簽訂貨幣互換協(xié)議的國家(地區(qū))的投資主體以人民幣進(jìn)行直接投資。

(三)擇機(jī)推出以人民幣計價的國際板市場

在完善國際板證券市場跨境人民幣資金管理、嚴(yán)格限定證券發(fā)行主體與國外投資主體、妥善安排境內(nèi)投資資金和境外人民幣投資資金的隔離防火墻(如為境外個人或機(jī)構(gòu)資金投資國際板開立人民幣離岸賬戶進(jìn)行區(qū)分)基礎(chǔ)上，適時推出以人民幣計價發(fā)行的國際板，從而開辟海外存量人民幣投資渠道。

(四)穩(wěn)步發(fā)展人民幣國際債券市場

以香港離岸金融中心為依托，近中期內(nèi)穩(wěn)步發(fā)展人民幣國際債券市場，拓寬海外人民幣投資渠道：擴(kuò)大發(fā)行參與者范圍，逐步將發(fā)行人民幣債券主體放寬至合格的內(nèi)地工商企業(yè)、香港金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)和其他海外發(fā)行主體；擴(kuò)大投資者范圍，逐步將基金公司、國家財富基金、慈善機(jī)構(gòu)和保險公司等列入投資主體：繼續(xù)擴(kuò)大人民幣債券市場交易規(guī)模，促進(jìn)發(fā)行常態(tài)化，壯大人民幣債券市場規(guī)模，促進(jìn)人民幣債券市場健康發(fā)展，擴(kuò)大人民幣在海外債券市場的影響力。

(五)積極開展人民幣中長期外債業(yè)務(wù)

以現(xiàn)有外債管理框架為基礎(chǔ)。在加強(qiáng)反洗錢審查、外債登記環(huán)節(jié)的人民幣外債資金來源風(fēng)險審查和事后用途合法性監(jiān)管基礎(chǔ)上，在境內(nèi)貨幣流動性趨于緊縮時，選擇香港或東盟作為境外試點地區(qū)，適時推動開展內(nèi)地企業(yè)與境外試點地區(qū)開展人民幣跨境貸款業(yè)務(wù)，吸收利用香港(或東盟國家)的大量低成本人民幣資金回流，以拓展境內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)境外籌資渠道，支持境內(nèi)企業(yè)擴(kuò)大再生產(chǎn)需要。

(六)有序推動開展人民幣短期外債業(yè)務(wù)

在人民幣中長期外債業(yè)務(wù)順利開展并取得成功管理經(jīng)驗基礎(chǔ)上，適時推動開展境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與境外機(jī)構(gòu)的跨境人民幣短期融資業(yè)務(wù)，擴(kuò)大境內(nèi)企業(yè)特別是中小企業(yè)在境外的融資渠道，滿足境內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)流動資金的需要，進(jìn)一步改善境內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展生態(tài)環(huán)境。此外，鼓勵境內(nèi)商業(yè)銀行開發(fā)更多針對周邊國家金融客戶的人民幣保值、增值產(chǎn)品，回流區(qū)域內(nèi)沉淀的人民幣資金。

(七)加快建立人民幣境外回流機(jī)制

從主要國際貨幣的經(jīng)驗來看，本幣國際化的本質(zhì)應(yīng)該是境外接受程度的逐步提升，而不是僅僅體現(xiàn)資本利差。因此，應(yīng)沿著人民幣國際化的有效軌跡建立人民幣回流機(jī)制。首先，應(yīng)建立境外人民幣流動監(jiān)測制度。央行可以通過與國外央行建立信息交換機(jī)制，第一時間獲得境外人民幣流動的監(jiān)測信息；可與匯豐(中國)等在港發(fā)行人民幣債券的外資銀行建立信息交往契約，以挖掘、掌握香港人民幣離岸市場上的交易信息。其次，建立香港人民幣離岸資金池，放緩人民幣回流沖擊?？梢钥紤]在香港設(shè)立試行的、限額管控的離岸人民幣資金池，聯(lián)合發(fā)改委、商務(wù)部等部門，協(xié)調(diào)香港金管局、在港銀行、證券交易所共同維護(hù)資金池的運行。同時，可考慮通過契約控制流動閥門：當(dāng)資金池蓄存量不足時，關(guān)閉閥門繼續(xù)蓄存，并鼓勵人民幣債券、固定利息產(chǎn)品、房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品、保險與再保險產(chǎn)品、ETF基金(即交易型開放式指數(shù)基金)等金融產(chǎn)品創(chuàng)新；當(dāng)資金池蓄存量達(dá)到限額時，打開閥門，讓回流人民幣沿著政策渠道進(jìn)入境內(nèi)，放緩其對貨幣政策、匯率制度的沖擊。再次，完善貨幣互換。在貨幣互換協(xié)議中增設(shè)央行對金融機(jī)構(gòu)的人民幣購售匯制度安排。以打通境外人民幣持有者與當(dāng)?shù)亟鹑跈C(jī)構(gòu)、所在國央行的購售渠道。此外，嘗試建立非可自由兌換貨幣平盤準(zhǔn)備金，用于購買貿(mào)易雙方金融機(jī)構(gòu)辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)中形成的外匯買賣敞口頭寸，以減輕人民幣的海外派生成本。

(八)加快人民幣全球清算體系建設(shè)

積極推動建立高效嚴(yán)密、安全穩(wěn)定的清算系統(tǒng)。配備相應(yīng)的備付金和授信支持體系以確保資金及時清算；切實加強(qiáng)資金清算過程中反洗錢、反偷稅漏稅以及控制資金流向等方面的措施；積極推動各商業(yè)銀行海外機(jī)構(gòu)開展人民幣業(yè)務(wù)；進(jìn)一步擴(kuò)大中國銀行業(yè)與海外行的合作，吸引國外金融機(jī)構(gòu)開立人民幣清算賬戶；積極支持香港加快人民幣離岸中心建設(shè)，充分發(fā)揮香港離岸中心對人民幣國際結(jié)算面向全球的輻射作用。

第9篇：國際貿(mào)易的基本類型范文

關(guān)鍵詞電子商務(wù)進(jìn)攻性知識產(chǎn)權(quán)策略防御性知識產(chǎn)權(quán)策略

伴隨計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展起來的電子商務(wù)(E-Business，EB)，從一開始就顯示出了強(qiáng)大的生命力和勃勃生機(jī)，作為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的核心，它正在迅速地改變著企業(yè)的市場競爭方式和傳統(tǒng)經(jīng)營管理方式。因此電子商務(wù)環(huán)境下實施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為了企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容，它是企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地的重要保證，是企業(yè)走全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展道路所不可缺少的一項重要舉措。面對國際大公司對國內(nèi)企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)包圍的戰(zhàn)略，建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系，實施有針對性的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，對于我國企業(yè)應(yīng)對入世后的挑戰(zhàn)具有十分重要的現(xiàn)實意義。

1知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本內(nèi)涵

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)面對激烈變化，嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的市場環(huán)境，主動地利用知識產(chǎn)權(quán)制度提供的法律保護(hù)，有效地保護(hù)自己；并充分利用知識產(chǎn)權(quán)情報信息，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)開發(fā)，控制知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)市場，為取得知識產(chǎn)權(quán)競爭的優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體性謀劃。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大致可以分為兩種基本類型：進(jìn)攻性知識產(chǎn)權(quán)策略（OffensiveIntellectualPropertyPolicy）和防御性知識產(chǎn)權(quán)策略（DefensiveIntellectualPropertyPolicy）。進(jìn)攻性戰(zhàn)略的基本精神就是奪取主動，以達(dá)到在競爭中壓制對手，使本企業(yè)市場份額最大化。為此就要求對新技術(shù)進(jìn)行搶先申請，或異議競爭對手的專利申請，使其申請不符合專利要求的新穎性、創(chuàng)造性或是實用性。此外，還可以對擁有特定專利的企業(yè)實施收購、兼并等措施，掌握專利控制權(quán)從而占領(lǐng)市場競爭的制高點，屬于此種類型的專利戰(zhàn)略有基本專利戰(zhàn)略、專利戰(zhàn)略、專利收買戰(zhàn)略以及商標(biāo)申請策略等。防御性專利戰(zhàn)略則主要是在公司內(nèi)部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)力損失。具體如對已申請專利的基本發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行改進(jìn)，申請與基本專利相關(guān)或與周邊技術(shù)相對應(yīng)的改進(jìn)專利，使最低的投入能夠獲得最大收益。它包括交叉許可戰(zhàn)略、公開戰(zhàn)略、取消戰(zhàn)略等。

2國外企業(yè)實施的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

在進(jìn)入21世紀(jì)以來，知識產(chǎn)權(quán)成了刺激技術(shù)進(jìn)步和開發(fā)，驅(qū)動經(jīng)濟(jì)增長的新動力。發(fā)達(dá)國家的企業(yè)通過實施成功的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，使企業(yè)得到迅速的發(fā)展。而在發(fā)達(dá)國家中，日本和美國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施是最為成功的。美國作為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的創(chuàng)始國，運用知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已有一個世紀(jì)之久；日本則是在二戰(zhàn)后遭遇美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢后急起直追的，最終形成與美國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略攻勢相抗衡的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。

美國實施"企業(yè)進(jìn)攻性"知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國為了維護(hù)鞏固其在市場競爭中的優(yōu)勢，實現(xiàn)其維護(hù)技術(shù)優(yōu)勢和謀取經(jīng)濟(jì)利益，實施企業(yè)進(jìn)攻性知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，主要包括：利用專利法的發(fā)明原則和實質(zhì)審查制的規(guī)定將先發(fā)明創(chuàng)造成果予以保密，最大限度地限制競爭對手的利用；美國企業(yè)為了維護(hù)其技術(shù)優(yōu)勢，為了保護(hù)國內(nèi)市場，將專利戰(zhàn)略融于其貿(mào)易政策之中。阻止侵犯美國專利權(quán)的國外進(jìn)口商品進(jìn)入美國市場；美國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作專業(yè)化、市場化的運作中，面向全社會的經(jīng)營性律師事務(wù)所承擔(dān)了公司企業(yè)和個人的大部分知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。

日本實施集專利技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)、轉(zhuǎn)讓于一體的主體化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是日本企業(yè)經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)飛躍的成功經(jīng)驗。日本企業(yè)專利管理工作被視為企業(yè)發(fā)展、競爭、再創(chuàng)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，他們視知識產(chǎn)權(quán)為一種經(jīng)營資源。其知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要包括：重視海外專利申請，進(jìn)攻他國市場；注重技術(shù)的消化與吸收，并不斷加以改進(jìn)創(chuàng)新；將專利戰(zhàn)略作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略重要組成部分；促進(jìn)專利發(fā)明商品化發(fā)展。日本在專利實施這方面一直居世界前列，其平均實施率為52%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界平均水平。

3我國企業(yè)面臨"知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略"的新挑戰(zhàn)

就目前國內(nèi)企業(yè)的情況來看，電子商務(wù)尚不能成為有效管理和推動"科技專利"發(fā)展的手段。我國企業(yè)在電子商務(wù)發(fā)展方面還僅僅是初創(chuàng)階段，還不能利用網(wǎng)絡(luò)有效開創(chuàng)新的專利，還不能通過網(wǎng)絡(luò)有效利用別人的專利發(fā)展自己，還不能利用電子商務(wù)的各項新技術(shù)建立起行業(yè)的"專利網(wǎng)絡(luò)"。其中存在的問題主要有以下幾個方面：（1）知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無措施。在我國，設(shè)置專門知識產(chǎn)權(quán)部門、安排專職處理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)是非常少的。而且企業(yè)不注重自身智力勞動成果的保護(hù)，有發(fā)明不申請專利保護(hù)，不知道創(chuàng)造與積累無形資產(chǎn)。

（2）自主知識產(chǎn)權(quán)缺乏，特別是涉及高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麡?biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重缺乏。2003年，江蘇省新增內(nèi)資出口企業(yè)3034家，相當(dāng)于全省歷年內(nèi)資進(jìn)出口企業(yè)總數(shù)的3/4，但其中2701家私營企業(yè)的出口總額只有30億美元，平均每家只有110萬美元，而且絕大部分出口產(chǎn)品沒有自主知識產(chǎn)權(quán)。在核心專利、關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明專利申請中，國內(nèi)申請不到國外申請的25%。

（3）專業(yè)專職人員缺乏。美國的IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的工作人員達(dá)1500人。而我國配備專職人員管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的企業(yè)所占比例較低，沒有任何配備的企業(yè)仍占不低的比重。（4）資金投入少。我國企業(yè)一直在短期經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下急功近利，不愿在核心技術(shù)領(lǐng)域投資，進(jìn)行自主研發(fā)，更沒有及時地將技術(shù)專利化、將專利標(biāo)準(zhǔn)化、將標(biāo)準(zhǔn)許可化。從研發(fā)投入上說，德國、美國等發(fā)達(dá)國家在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)上的投入，一般在GDP的3%～5%以上，一些中等水平的國家也在2%以上，而2001年我國用于研發(fā)的投入僅占GDP的1%，僅相當(dāng)于西門子一家公司用于研發(fā)新產(chǎn)品的高新技術(shù)上的投入。

（5）政府工作滯后。我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效性較差，專利侵權(quán)訴訟時間過長，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害了企業(yè)申請專利的信心。一部分企業(yè)已經(jīng)不敢申報專利，而采用技術(shù)秘密方式加以封鎖保護(hù)。

4結(jié)合實際情況，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

建立以知識產(chǎn)權(quán)管理為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)管理模式，實施符合本企業(yè)實際情況的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，這是入世后國內(nèi)企業(yè)發(fā)展的重要途徑，而電子商務(wù)無疑為建立這種模式提供了最現(xiàn)代化手段。在電子商務(wù)環(huán)境下，我國企業(yè)應(yīng)該從五個方面實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：

（1）知識產(chǎn)權(quán)意識戰(zhàn)略。企業(yè)要設(shè)有知識產(chǎn)權(quán)部門，負(fù)責(zé)收集在全球范圍內(nèi)與企業(yè)有關(guān)的情報和信息，及時了解整個行業(yè)中發(fā)生的變化、其產(chǎn)品在市場上的競爭力等，以幫助企業(yè)負(fù)責(zé)人做出正確的決策。政府要有創(chuàng)建有利于加強(qiáng)企業(yè)國際競爭力的制度環(huán)境意識，通過擴(kuò)大工業(yè)企業(yè)的對外經(jīng)營自，提高企業(yè)的國際競爭力，通過減少政府的直接干預(yù)增強(qiáng)企業(yè)的國際競爭力，而且要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系建設(shè)。

（2）知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略。①專利創(chuàng)新策略。企業(yè)要加強(qiáng)自主專利的研究，大幅度提高我國擁有專利的數(shù)量和質(zhì)量，增加專利研究的投入，尤其要加大原始創(chuàng)新的力度，并在取得研究成果后，及時申請海內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)；②標(biāo)準(zhǔn)策略。專利標(biāo)準(zhǔn)，在世貿(mào)組織規(guī)則中對我國企業(yè)影響是最大的。專利標(biāo)準(zhǔn)可以為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

（3）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略。利用世貿(mào)組織實施和管理的多邊協(xié)議與協(xié)定中允許的保護(hù)措施，大力保衛(wèi)企業(yè)貿(mào)易，以"與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議"保護(hù)我國的知識產(chǎn)權(quán)；加大打假力度，保護(hù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)。擁有知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，要盡快進(jìn)行專利申請、商標(biāo)注冊、商業(yè)秘密保護(hù)，防止被跨國公司搶先注冊專利、知名商標(biāo)、竊取商業(yè)秘密。

（4）知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略。包括：企業(yè)合作，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟；善于將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化成資本；跨國申請專利；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)并舉，應(yīng)對國際貿(mào)易中的技術(shù)壁壘。

（5）知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)對于知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展關(guān)系重大。應(yīng)采取切實有力的措施，加快知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)步伐。企業(yè)要培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造人才，讓更多的發(fā)明創(chuàng)造者能運用知識產(chǎn)權(quán)制度來促進(jìn)創(chuàng)新，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。此外要培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理人才，以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)制度的實施，增強(qiáng)企業(yè)的科學(xué)決策意識。加強(qiáng)科技創(chuàng)新、增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是知識產(chǎn)權(quán)人才。因此，企業(yè)必須建立公平合理、有效運行的激勵機(jī)制來充分發(fā)揮科技人員積極性和創(chuàng)造性。

總之，不同的企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身所處的競爭環(huán)境、技術(shù)研究能力和經(jīng)濟(jì)實力，結(jié)合自己的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，靈活地、主動地、有選擇地加以利用。同時，無論是選擇哪種戰(zhàn)略，企業(yè)都應(yīng)將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)管理工作、經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略、科技發(fā)展戰(zhàn)略緊密聯(lián)系起來，建立健全的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障體系，完善企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，從而形成本企業(yè)的核心競爭力，不斷拓展本企業(yè)的生存和發(fā)展空間，使其不斷發(fā)展壯大，最終促進(jìn)我國社會科技、經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

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