網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境精選(九篇)

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第1篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

關(guān)鍵詞:網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;檔案館;檔案信息資源建設(shè);共建共享理論;共建共享模式

檔案館信息資源建設(shè)的總體目標(biāo)是提高檔案館信息資源保障率。遵循這一目標(biāo),努力豐富館藏以滿足社會(huì)對(duì)檔案信息資源的需求,就成為各檔案館信息資源建設(shè)的指導(dǎo)思想,也直接導(dǎo)致了各檔案館的“大而全”、“小而全”的建設(shè)模式。然而,各檔案館以一己之力,始終無(wú)法解決檔案信息資源建設(shè)能力的有限性與利用者檔案信息需求的無(wú)限性之間的矛盾,特別是在檔案館事業(yè)還相對(duì)落后的情況下。造成的結(jié)果,一方面是群體檔案館的檔案信息資源重復(fù)建設(shè);另一方面則是個(gè)體檔案館的檔案信息資源嚴(yán)重漏藏?；诖朔N形勢(shì),檔案館信息資源共建共享理念開(kāi)始樹(shù)立,然而,在傳統(tǒng)條件下,檔案信息必須依賴于一定的物質(zhì)載體而存在,檔案信息內(nèi)容與檔案文獻(xiàn)載體不可分割,檔案館信息資源建設(shè)中檔案信息的共享問(wèn)題實(shí)際轉(zhuǎn)化為物質(zhì)載體的共享問(wèn)題,檔案信息的可共享性得不到充分體現(xiàn):一件檔案(指載體形態(tài))不能同時(shí)滿足兩個(gè)以上利用者的檔案信息需求,另外,還存在檔案信息傳輸?shù)戎T多障礙,因此,各檔案館只能立足個(gè)館、圍繞自身的利用者群進(jìn)行檔案信息資源建設(shè),所謂的檔案館信息資源共建共享很難得到有效實(shí)施。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案信息資源的數(shù)字化建設(shè)使檔案信息擺脫了載體的約束,檔案信息能夠?qū)崿F(xiàn)跨時(shí)空的存取,真正做到一方建設(shè)、多方利用,檔案信息的可共享性得以充分體現(xiàn)。數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境不但提供了檔案館信息資源共享的全新發(fā)展環(huán)境,而且,提出了重構(gòu)檔案館信息資源建設(shè)理論的迫切要求。近年來(lái),一些檔案界同仁對(duì)此問(wèn)題也進(jìn)行了一些有益探索。本文僅就網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論及共建共享模式問(wèn)題談幾點(diǎn)個(gè)人思考。

1　思考之一:網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論與傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論有何異同

傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)是指一定范圍內(nèi)的檔案館對(duì)檔案信息資源進(jìn)行有計(jì)劃的積累和合理布局,以滿足、保障社會(huì)發(fā)展和國(guó)家建設(shè)需要的全部活動(dòng),具體包括宏觀建設(shè)和微觀建設(shè)兩個(gè)層面,宏觀建設(shè)是指一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國(guó)家乃至國(guó)際間根據(jù)需要而進(jìn)行全局的檔案館信息資源布局和協(xié)調(diào)發(fā)展工作;微觀建設(shè)是指各個(gè)檔案館對(duì)檔案信息的收集、組織、管理、貯存等工作。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享是指網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下在檔案館信息資源建設(shè)和服務(wù)過(guò)程中,各檔案館之間建立廣泛的合作、協(xié)作、協(xié)調(diào)關(guān)系,宏觀布局和科學(xué)規(guī)劃?rùn)n案館信息資源建設(shè),利用各種技術(shù)、方法和途徑,共同揭示、建設(shè)、開(kāi)發(fā)和利用檔案館信息資源,追求對(duì)檔案館信息資源的完備保障,以最大限度地滿足利用者檔案信息需求的全部活動(dòng),具體也包括宏觀建設(shè)和微觀建設(shè)兩個(gè)層面。不同的是,傳統(tǒng)檔案館信息資源微觀建設(shè)即館藏建設(shè)可以獨(dú)立于宏觀建設(shè)而存在,而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,基于共建共享的檔案館信息資源微觀建設(shè)如果脫離宏觀建設(shè)就失去了共建的意義;傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)是在微觀建設(shè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行宏觀建設(shè),而基于共建共享的檔案館信息資源建設(shè)是在宏觀建設(shè)的指導(dǎo)下開(kāi)展微觀建設(shè)?？梢哉J(rèn)為,傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)是微觀建設(shè)決定宏觀建設(shè),而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下基于共建共享的檔案館信息資源建設(shè)是宏觀建設(shè)決定微觀建設(shè)。因此,傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論在建設(shè)范圍和服務(wù)范圍兩個(gè)方面存在不同的效果。(如下面的圖1、圖2、圖3、圖4所示)。

1.1　傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論在建設(shè)范圍方面的比較

圖1和圖2分別反映傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論所產(chǎn)生的不同建設(shè)效果。在圖1中,由于傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)是在微觀建設(shè)的基礎(chǔ)上開(kāi)展宏觀建設(shè),因此,各個(gè)檔案館所建設(shè)的檔案信息資源不可避免地存在著重復(fù)現(xiàn)象,甚至有部分檔案信息資源重復(fù)現(xiàn)象十分嚴(yán)重(如圖中交疊部分所示),重復(fù)建設(shè)就意味著檔案信息資源覆蓋范圍的縮小,因而不利于提高檔案館信息資源保障率;在圖2中,由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享是在宏觀建設(shè)的指導(dǎo)下開(kāi)展微觀建設(shè),檔案信息資源建設(shè)是在宏觀布局和科學(xué)規(guī)劃的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,避免了檔案信息資源的重復(fù)建設(shè),能最大限度地提高檔案館信息資源保障率。

1.2　傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論在服務(wù)范圍方面的比較

圖3和圖4分別反映傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論的不同服務(wù)范圍。在圖3中,由于各檔案館是在微觀建設(shè)的基礎(chǔ)上開(kāi)展宏觀建設(shè),因此,個(gè)體檔案館信息資源的服務(wù)范圍之間存在交叉重復(fù),使整體檔案館信息資源的服務(wù)范圍小于個(gè)體檔案館信息資源服務(wù)范圍之和,只有圖中交疊部分所示的利用者才能在一定程度上共享檔案館信息資源;在圖4中,由于各檔案館在合作協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上共同發(fā)展檔案信息利用者群,因此,服務(wù)范圍得到最大擴(kuò)展,并且,可共享檔案館信息資源的利用者范圍就等同于全體利用者。

綜上所述,檔案館信息資源建設(shè)過(guò)程中是否將系統(tǒng)布局和科學(xué)規(guī)劃放在首位,是傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論與網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論的根本區(qū)別。傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)立足個(gè)館,強(qiáng)調(diào)依賴個(gè)館的檔案信息資源建設(shè)來(lái)滿足特定利用者的檔案信息需求,不能在根本上放棄“大而全”、“小而全”的建設(shè)理念。而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論以系統(tǒng)布局和科學(xué)規(guī)劃為出發(fā)點(diǎn),強(qiáng)調(diào)以整體的檔案館信息資源建設(shè)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案信息資源的完備保障,以滿足社會(huì)對(duì)檔案館信息資源的需求(包括潛在需求),檔案館信息資源建設(shè)的廣度(覆蓋范圍)由整個(gè)共建系統(tǒng)來(lái)保障,而檔案館信息資源建設(shè)的專深度則由各檔案館來(lái)保障。

2　思考之二:網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論有何影響

2.1　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的建設(shè)原則的影響

2.1.1　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的實(shí)用性建設(shè)原則的影響。實(shí)用性建設(shè)原則要求根據(jù)檔案館的服務(wù)任務(wù)和服務(wù)對(duì)象的需求來(lái)建設(shè)檔案館信息資源;而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論則要求每個(gè)檔案館在所負(fù)責(zé)的建設(shè)范圍之內(nèi)來(lái)建設(shè)檔案館信息資源,不再?gòu)?qiáng)調(diào)檔案信息資源建設(shè)的實(shí)用性而更加注重檔案信息資源建設(shè)的完整性。因此,在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論中,傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的實(shí)用

性建設(shè)原則應(yīng)該調(diào)整為完整性建設(shè)原則。

2.1.2　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的系統(tǒng)性建設(shè)原則的影響。系統(tǒng)性建設(shè)原則要求檔案館信息資源建設(shè)的系統(tǒng)性要與檔案本身的系統(tǒng)性、利用者自身需求的系統(tǒng)性、保存和傳遞的系統(tǒng)性相一致;而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論雖然仍對(duì)系統(tǒng)性建設(shè)原則有所要求,但系統(tǒng)性建設(shè)原則的內(nèi)涵卻發(fā)生了變化,它除了要求各檔案館自身建設(shè)的系統(tǒng)性之外,更加強(qiáng)調(diào)共建共享系統(tǒng)的各個(gè)組成部分之間的系統(tǒng)性建設(shè)。

2.1.3　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的特色化與協(xié)調(diào)性建設(shè)原則的影響。特色化與協(xié)調(diào)性建設(shè)原則要求各檔案館分別建立自己有重點(diǎn)有特色的專門化的資源體系,從宏觀的角度形成類別齊全、類型多樣的綜合性資源體系。而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享的過(guò)程本身就是特色化與協(xié)調(diào)性建設(shè)原則的體現(xiàn),但應(yīng)該注意的是,檔案館信息資源共建共享理論所要求的特色化與協(xié)調(diào)性建設(shè)原則是在分工協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上建設(shè)特色資源,而不是各檔案館在自主建設(shè)特色資源的基礎(chǔ)上尋求協(xié)調(diào),所以,分工協(xié)調(diào)成為此項(xiàng)原則的主要內(nèi)涵。

因此,根據(jù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享理論的要求,檔案館信息資源建設(shè)應(yīng)遵循系統(tǒng)性建設(shè)原則、分工協(xié)調(diào)建設(shè)原則和完整性建設(shè)原則。其中,系統(tǒng)性建設(shè)原則是共建共享系統(tǒng)的建設(shè)原則,分工協(xié)調(diào)建設(shè)原則是各檔案館之間的建設(shè)原則,完整性建設(shè)原則是檔案館微觀建設(shè)的原則。

2.2　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的資源結(jié)構(gòu)理論的影響

在傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)中,館藏檔案結(jié)構(gòu)由全宗結(jié)構(gòu)、等級(jí)結(jié)構(gòu)、時(shí)間結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)和載體類型結(jié)構(gòu)五個(gè)方面構(gòu)成;而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下檔案館信息資源共建共享依然要重視資源建設(shè)的結(jié)構(gòu),但對(duì)五個(gè)構(gòu)成方面的要求應(yīng)該發(fā)生變化。傳統(tǒng)檔案館信息資源結(jié)構(gòu)理論是以全宗結(jié)構(gòu)為根本,針對(duì)館藏資源中每個(gè)全宗的等級(jí)結(jié)構(gòu)、時(shí)間結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)和載體類型結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究;在檔案館信息資源共建共享?xiàng)l件下,全宗結(jié)構(gòu)是由共建系統(tǒng)的分工協(xié)調(diào)所決定的,因其單一、覆蓋面小而不再成為資源結(jié)構(gòu)理論研究的重點(diǎn),要求各檔案館對(duì)于所分工負(fù)責(zé)的全宗檔案信息資源建設(shè)領(lǐng)域從等級(jí)結(jié)構(gòu)、時(shí)間結(jié)構(gòu)、文種結(jié)構(gòu)和載體類型結(jié)構(gòu)四個(gè)方面都要完整收錄,作為現(xiàn)實(shí)館藏(或稱物理館藏)的建設(shè)目標(biāo)。筆者認(rèn)為,網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下基于共建共享的檔案館信息資源建設(shè)的館藏應(yīng)包括四個(gè)級(jí)別,即永久保存級(jí)、服務(wù)級(jí)、鏡像級(jí)和鏈接級(jí)。其中,永久保存級(jí)的實(shí)質(zhì)就是現(xiàn)實(shí)館藏的建設(shè)級(jí)別,并且應(yīng)該是完整級(jí);而服務(wù)級(jí)、鏡像級(jí)和鏈接級(jí)則反映了一個(gè)檔案館虛擬館藏的等級(jí)結(jié)構(gòu)。

2.3　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的檔案信息資源補(bǔ)充理論的影響

傳統(tǒng)檔案館信息資源補(bǔ)充理論主要包括兩個(gè)方面:一是檔案信息的選擇問(wèn)題;另一個(gè)是檔案信息的補(bǔ)充方式。其中,檔案信息的選擇決定檔案信息的補(bǔ)充方式。

2.3.1　檔案信息資源選擇理論。在傳統(tǒng)檔案館信息資源補(bǔ)充理論中,一直存在著“價(jià)值論”和“需要論”之爭(zhēng),這些紛爭(zhēng)都源于傳統(tǒng)檔案館信息資源補(bǔ)充不是以完整級(jí)為目標(biāo),從而產(chǎn)生了“檔案信息選擇”這一不可回避的問(wèn)題。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論要求將完整級(jí)作為建設(shè)的等級(jí)結(jié)構(gòu),各特定類型領(lǐng)域的檔案信息選擇問(wèn)題已不復(fù)存在,如果還要討論“選擇”問(wèn)題的話,那選擇的重點(diǎn)應(yīng)放在檔案信息類型歸屬的選擇問(wèn)題上,即檔案館不再考慮某檔案信息是否“有價(jià)值”或“有需要”,而應(yīng)著重考慮其是否屬于本館所分工負(fù)責(zé)的類型領(lǐng)域。由于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,檔案館信息資源共建共享理論要求將完整級(jí)作為建設(shè)的等級(jí)結(jié)構(gòu),所以,檔案館信息資源建設(shè)過(guò)程中必須保證品種的齊全;由于數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)所支持的檔案信息資源的可共享性,復(fù)本理論所要研究的“重點(diǎn)利用者在同一時(shí)間對(duì)同一種檔案的需求”問(wèn)題得以解決,所以,傳統(tǒng)的復(fù)本理論問(wèn)題將不再過(guò)多地討論,人們將更多關(guān)注不同檔案信息的“可獲得性”。

2.3.2　檔案信息資源補(bǔ)充的方式。與檔案信息資源選擇理論的變化相對(duì)應(yīng),無(wú)論采取購(gòu)入方式還是非購(gòu)入方式,采取傳統(tǒng)補(bǔ)充方式還是采取網(wǎng)絡(luò)補(bǔ)充方式,原檔案信息補(bǔ)充過(guò)程中的“選檔”環(huán)節(jié)已不存在,檔案信息來(lái)源的研究成為檔案信息補(bǔ)充理論的研究重點(diǎn)。

2.4　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的資源組織的影響

在檔案館信息資源共建共享?xiàng)l件下,傳統(tǒng)的關(guān)于物理資源的組織問(wèn)題,如檔案布局、檔案排架、檔案收藏等仍然具有重要研究意義,檔案信息保護(hù)研究隨著檔案載體形態(tài)的豐富而變得更加重要,但“完整級(jí)”和“永久保存”的要求使關(guān)于檔案剔除研究不再有太多的價(jià)值。此時(shí),關(guān)于虛擬檔案信息資源組織的研究,在檔案館信息資源建設(shè)理論體系中的位置變得尤為突出,這一研究,主要涉及檔案信息資源建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)化問(wèn)題和檔案信息資源的揭示與整合問(wèn)題。

2.5　對(duì)傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論中的檔案信息資源評(píng)價(jià)的影響

傳統(tǒng)的檔案信息資源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),主要包括數(shù)量評(píng)價(jià)和質(zhì)量評(píng)價(jià)兩個(gè)方面,數(shù)量評(píng)價(jià)主要針對(duì)資源保障率、利用者滿意率、資源對(duì)各領(lǐng)域檔案的覆蓋率;質(zhì)量評(píng)價(jià)主要針對(duì)資源的信息容量、資源結(jié)構(gòu)、資源的利用情況。這些評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),主要是依據(jù)實(shí)用性原則,立足各檔案館自身的建設(shè)情況所采用的。在檔案館信息資源共建共享?xiàng)l件下所進(jìn)行的資源建設(shè)評(píng)價(jià),應(yīng)該依據(jù)系統(tǒng)性原則,立足整個(gè)共建共享系統(tǒng)選擇評(píng)價(jià)指標(biāo),既要考察各檔案館自身的資源建設(shè)情況,包括所分工負(fù)責(zé)學(xué)科領(lǐng)域的資源完備情況和利用者檔案信息需求的滿足情況,又要考察檔案館之間的分工協(xié)調(diào)情況,包括共建共享機(jī)制和虛擬資源的獲取方式。由于強(qiáng)調(diào)整個(gè)共建共享系統(tǒng)的資源保障率,所以,檔案信息資源的利用率就不再作為評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)。

從上述分析可看出,網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下基于共建共享的檔案館信息資源建設(shè)理論同傳統(tǒng)檔案館信息資源建設(shè)理論相比,在建設(shè)原則、資源結(jié)構(gòu)、資源補(bǔ)充、資源組織和資源評(píng)價(jià)等諸多方面都發(fā)生了變化,但二者共同的建設(shè)目標(biāo)——提高檔案信息資源保障率,使得這些變化始終沒(méi)能改變資源建設(shè)的方向。從這個(gè)意義上說(shuō),

“批判地繼承”也許是對(duì)這些變化的最后詮釋。

3　思考之三:目前我國(guó)檔案館信息資源共建共享的最佳模式是什么

檔案館信息資源共建共享模式分類,按層次分,有中央型、地區(qū)型、省市型三個(gè)層次;按載體分,有紙質(zhì)檔案信息資源共建共享模式、電子檔案信息資源共建共享模式等;按結(jié)構(gòu)分,有鏈?zhǔn)骄W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模式(第一級(jí)是國(guó)家級(jí)檔案館信息資源中心,第二級(jí)為省級(jí)檔案館信息資源中心,第三級(jí)是地市級(jí)檔案館信息資源中心,第四級(jí)是縣級(jí)檔案館信息資源中心)、根狀結(jié)構(gòu)模式(把國(guó)家檔案館作為全國(guó)檔案館事業(yè)的中心點(diǎn),將各省、自治區(qū)、直轄市館作為國(guó)家檔案館的分館,將各地市縣館和其他檔案館作為省一級(jí)館的分館,這樣組織起來(lái),全國(guó)的檔案館信息資源網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)像樹(shù)根一樣)、縱向結(jié)構(gòu)模式(指按系統(tǒng)建立的共享模式)和橫向結(jié)構(gòu)模式(指同

一地區(qū)跨系統(tǒng)共建的共享網(wǎng)絡(luò)等)。然而,實(shí)現(xiàn)檔案館信息資源共建共享不能僅僅列舉一些模式,更重要的是要選擇最佳模式,實(shí)現(xiàn)最佳模式。筆者認(rèn)為,選擇確定我國(guó)檔案館信息資源共建共享最佳模式,應(yīng)遵循以下原則:

一是適應(yīng)性原則。此原則含兩項(xiàng)內(nèi)容:即適應(yīng)國(guó)情原則和適應(yīng)時(shí)展原則。(1)適應(yīng)國(guó)情原則。我國(guó)的檔案館信息資源共建共享模式必須符合目前的政治經(jīng)濟(jì)體制,而不能照搬外國(guó)模式。此其一。其二,還必須適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀。若脫離此國(guó)情,資金不能到位,其“模式”也難以實(shí)現(xiàn)。(2)適應(yīng)時(shí)展原則。2l世紀(jì)是網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代,選擇確定我國(guó)檔案館信息資源共建共享最佳模式,必須充分考慮到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,尋找出適合網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代的最佳模式至關(guān)重要。

二是最大節(jié)約原則。此原則也有兩個(gè)含義,其一,是說(shuō)其模式應(yīng)實(shí)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)最省化,這就需要統(tǒng)籌規(guī)劃,少花錢多辦事;其二,是說(shuō)其模式要便于利用者獲取,節(jié)約利用者的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)。

三是適度超前原則。由于既定的模式應(yīng)具有較強(qiáng)的穩(wěn)定性,但又不能完全囿于現(xiàn)實(shí),所以,選擇和確定我國(guó)檔案館信息資源共建共享最佳模式既要立足現(xiàn)實(shí),又要適度超前;否則,將影響我國(guó)檔案館信息資源共建共享進(jìn)程,還會(huì)帶來(lái)不應(yīng)有的損失。因此,充分預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)是選擇確定我國(guó)檔案館信息資源共建共享最佳模式所必須考慮的一個(gè)重要條件。

四是漸進(jìn)發(fā)展原則。所謂“漸進(jìn)發(fā)展”,在此是指選擇最佳模式時(shí),必須考慮到檔案館信息資源共建共享的實(shí)現(xiàn)是一種循序漸進(jìn)的過(guò)程,必須經(jīng)過(guò)一個(gè)過(guò)渡階段,而不能一次完成。所以,就我國(guó)目前之國(guó)情,必須選擇那種過(guò)渡型最佳模式,而不是理想的一次性完成模式。因?yàn)?那種一次性完成模式既不符合事物發(fā)展規(guī)律,又不符合我國(guó)國(guó)情。

五是因地制宜原則?？紤]到我國(guó)條塊分割的管理體制及地區(qū)間自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化程度的不平衡性以及檔案館信息資源分布的不均衡性,在選擇確定我國(guó)檔案館信息資源共建共享最佳模式時(shí),必須采取因地制宜、靈活多樣的原則,多種模式并舉,使檔案館信息資源共建共享充滿活力和朝氣。

根據(jù)上述原則,筆者認(rèn)為,適合目前我國(guó)國(guó)情的檔案館信息資源共建共享模式應(yīng)當(dāng)是:以國(guó)辦為主、集中與分散管理相結(jié)合的、多元化的過(guò)渡型模式。這里的“多元化”是指在不同地區(qū)(如東、西部地區(qū))、不同系統(tǒng)采取靈活多樣的共享模式。具體講,西部地區(qū)應(yīng)采用初級(jí)模式,先打好自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ),在各系統(tǒng)建立檔案館信息資源協(xié)作網(wǎng),再建橫向跨系統(tǒng)檔案館信息資源共享網(wǎng)絡(luò),最后,與發(fā)達(dá)的東部地區(qū)聯(lián)網(wǎng)。東部地區(qū):第一步,應(yīng)分別在系統(tǒng)內(nèi)實(shí)現(xiàn)檔案館信息資源共建共享;第二步,以省、自治區(qū)、直轄市為單位實(shí)現(xiàn)地區(qū)性跨系統(tǒng)共建共享;第三步,各省、自治區(qū)、直轄市之間聯(lián)成檔案館信息資源共享網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)地區(qū)間共建共享。當(dāng)然,在東、西部地區(qū)實(shí)施檔案館信息資源共建共享計(jì)劃之前,應(yīng)首先建立主導(dǎo)型的國(guó)家級(jí)檔案館信息資源網(wǎng)絡(luò)(由中央檔案館牽頭,與一些特大型檔案館聯(lián)合共建),指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各系統(tǒng)及地區(qū)級(jí)檔案館信息資源網(wǎng)絡(luò)建設(shè),這樣,全國(guó)的資源共建共享工作就會(huì)健康順利地發(fā)展。上述模式可以簡(jiǎn)述為:以國(guó)家投資為主,以國(guó)家級(jí)檔案館信息資源網(wǎng)絡(luò)為主導(dǎo),東、西部地區(qū)分別分步實(shí)施,先系統(tǒng)內(nèi)共建,后地區(qū)性共建,實(shí)現(xiàn)集中與分散管理的過(guò)渡型檔案館信息資源共建共享。待這一過(guò)渡型模式實(shí)現(xiàn)后,再建立全國(guó)性跨系統(tǒng)跨地區(qū)的真正的無(wú)邊界檔案館信息資源共建共享網(wǎng)絡(luò),實(shí)現(xiàn)全國(guó)檔案館信息資源共享。

參考文獻(xiàn):

[1]方寶花.關(guān)于浙江省信息資源共建共享體系建設(shè)的思考[j].浙江師范大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2005(1).

第2篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

[關(guān)鍵詞] 網(wǎng)絡(luò)信息資源 優(yōu)化配置 信息生態(tài)

隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的普及與信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，我國(guó)的網(wǎng)站數(shù)量劇增，目前網(wǎng)民人數(shù)已經(jīng)超過(guò)美國(guó)，成為世界網(wǎng)民人數(shù)最多的國(guó)家，無(wú)論是政府、企業(yè)還是用戶，對(duì)信息資源的使用有了新的要求。雖然網(wǎng)絡(luò)信息資源的容量曾幾何級(jí)數(shù)的增長(zhǎng)，但信息來(lái)源分散，質(zhì)量參差不齊，缺乏必要的組織與控制，這都嚴(yán)重影響了信息資源的獲取及使用，信息資源的優(yōu)化配置成為信息管理者所關(guān)注的問(wèn)題。

網(wǎng)絡(luò)信息資源配置是以人們對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源的需求為出發(fā)點(diǎn)，以追求網(wǎng)絡(luò)信息資源配置的效率和質(zhì)量為指針，通過(guò)設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)上信息資源的流向，進(jìn)一步規(guī)劃分配網(wǎng)絡(luò)信息資源的類型、內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、空間等方面的分布，最終達(dá)到為網(wǎng)絡(luò)用戶提供便捷的信息服務(wù)和信息資源被合理有效利用的目的。

一、研究的必要性

1.技術(shù)的變革與互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展。信息技術(shù)的發(fā)展一日千里，技術(shù)架構(gòu)經(jīng)歷了信息孤島、以局域網(wǎng)為支撐的內(nèi)部集成、以Internet為技術(shù)平臺(tái)的分布式系統(tǒng)。體系結(jié)構(gòu)從單層結(jié)構(gòu)發(fā)展到3層乃至多層結(jié)構(gòu)，從C-S結(jié)構(gòu)到B-S結(jié)構(gòu)?；ヂ?lián)網(wǎng)的出現(xiàn)是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)高速發(fā)展的產(chǎn)物，它所涌現(xiàn)的信息資源的海量與包容性是其他任何信息媒介所無(wú)法比擬的。信息資源管理也有數(shù)據(jù)管理―信息管理―知識(shí)管理―信息生態(tài)的不同階段。技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步及互聯(lián)網(wǎng)的飛速發(fā)展對(duì)信息資源管理提出的更高的要求，必須充分考慮到其引起的變革。

2.網(wǎng)絡(luò)信息資源的特點(diǎn)。從內(nèi)容上看,網(wǎng)絡(luò)信息資源具有分布廣、數(shù)量大、種類多和不穩(wěn)定的特點(diǎn)；從形式上看，網(wǎng)絡(luò)信息資源具有非線性、交互性、動(dòng)態(tài)性、累積性、多樣性的特點(diǎn)；從信息資源的質(zhì)量上來(lái)看，網(wǎng)絡(luò)信息資源又具有良莠不齊，真假莫辨的特點(diǎn)。目前網(wǎng)絡(luò)信息資源的使用現(xiàn)狀仍存在很多問(wèn)題:一是網(wǎng)絡(luò)信息資源缺乏有效組織；二是信息檢準(zhǔn)率較低，網(wǎng)上信息資源分散、無(wú)序現(xiàn)象加?。蝗蔷W(wǎng)絡(luò)信息資源缺乏深層次的開(kāi)發(fā)。只有對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行積極有效的組織和管理,才能帶來(lái)真正有序的信息空間，實(shí)現(xiàn)信息資源效用的最大化。

3.企業(yè)所存在的問(wèn)題。大多數(shù)企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)處于“信息孤島”狀態(tài)，單體應(yīng)用、部門級(jí)應(yīng)用居多，企業(yè)級(jí)集成應(yīng)用少。應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)以不同形式存儲(chǔ)在不同的數(shù)據(jù)庫(kù)中，而且各個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)通常分別由不同的職能部門管理和維護(hù)，分布在不同的地域，加之網(wǎng)絡(luò)與信息安全性的防護(hù)措施，使得這些系統(tǒng)功能之間相互交叉，有著重復(fù)的信息和數(shù)據(jù)，但相互之間卻很難進(jìn)行暢通的信息交流與共享，形成了一個(gè)個(gè)“信息孤島”。

4.環(huán)境的變化。目前企業(yè)的管理者一般都有企業(yè)信息化的戰(zhàn)略構(gòu)想，開(kāi)發(fā)管理信息系統(tǒng)、建立電子商務(wù)平臺(tái)、進(jìn)行企業(yè)流程重組等正在如火如荼的開(kāi)展。但是,在進(jìn)行信息化改造的時(shí)候,決策者容易忽視環(huán)境的因素給企業(yè)信息化建設(shè)帶來(lái)的影響，如社會(huì)、政策、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等。特別是進(jìn)入到21世紀(jì)以后，企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境已從相對(duì)穩(wěn)定、變化可預(yù)測(cè)的線性時(shí)代步入不斷發(fā)生激烈變化的非線性時(shí)代。過(guò)去，信息資源管理通過(guò)給予企業(yè)信息保障，來(lái)向企業(yè)決策提供各種預(yù)測(cè)方案。但現(xiàn)在所提供的預(yù)測(cè)跟不上環(huán)境的變化，信息管理對(duì)企業(yè)環(huán)境的不適用已是必然，只有適合環(huán)境的企業(yè)才能生存和發(fā)展下去。在信息社會(huì)中各種事物的變化越來(lái)越快,“變”成了惟一不變的因素。要適應(yīng)迅速變化的信息環(huán)境就得了解信息環(huán)境, 企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境將對(duì)信息資源管理的效用與效率產(chǎn)生重要影響，正視環(huán)境的變化并采取相應(yīng)的策略才能解決企業(yè)所面臨的問(wèn)題。

二、研究?jī)?nèi)容

1.網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)化配置內(nèi)容。大多數(shù)國(guó)內(nèi)學(xué)者從網(wǎng)絡(luò)信息分布的時(shí)間、空間和數(shù)量特征三個(gè)方面論述了網(wǎng)絡(luò)信息資源配置的內(nèi)容。李楠瀾將網(wǎng)絡(luò)信息資源配置內(nèi)容總結(jié)概括為網(wǎng)絡(luò)信息資源的時(shí)間矢量配置、空間矢量配置以及品種類型上的配置和在數(shù)量上的配置等四方面的內(nèi)容。就品種類型配置，又從媒體類型、內(nèi)容、時(shí)效性、歸屬特性及保密程度進(jìn)行區(qū)分。

2.網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)化配置原則。劉水養(yǎng)指出網(wǎng)絡(luò)信息資源的配置應(yīng)在一定原則的指導(dǎo)下，通過(guò)多種不同模式的調(diào)配有序、高效地進(jìn)行，使得網(wǎng)絡(luò)信息資源發(fā)揮出最大的效用，從而達(dá)到優(yōu)化配置的目的。他認(rèn)為應(yīng)該遵循宏觀調(diào)控原則、以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向原則、質(zhì)量保證原則、集成配置與互補(bǔ)合作原則、效率優(yōu)先、兼顧公平原則、集中與分散相結(jié)合原則、品種多樣化原則等。

許恩元在《網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)化配置原則與模式新論》中引入了信息資源有效配置的理論依據(jù)―帕累托最優(yōu)理論。分別就社會(huì)福利最大化原則、需求導(dǎo)向原則、公平原則、協(xié)調(diào)共享原則、市場(chǎng)手段與政府手段互補(bǔ)原則、合理分工與綜合發(fā)展相結(jié)合原則等進(jìn)行分析。

3.網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)化配置模式。網(wǎng)絡(luò)信息資源配置的模式包括宏觀配置和微觀配置兩方面的內(nèi)容。宏觀配置就是政府通過(guò)宏觀手段對(duì)信息資源的配置提供政策性的指導(dǎo)，是一種政府層面的行政干預(yù)行為。對(duì)于宏觀配置研究者一般從加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、完善信息政策和信息法規(guī)、設(shè)置均衡配置的指導(dǎo)目標(biāo)、引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制及調(diào)控增量信息資源的規(guī)劃與建設(shè)等方面進(jìn)行了論述。

微觀配置就是信息的制作、傳播部門在政府宏觀調(diào)控指導(dǎo)下對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源在時(shí)間、空間和數(shù)量等要素上作適時(shí)的配置，是一種技術(shù)性、操作。重點(diǎn)需要網(wǎng)絡(luò)信息資源在時(shí)間、空間、數(shù)量、類型、及技術(shù)的配置。

郭東強(qiáng)等認(rèn)為應(yīng)該將生態(tài)學(xué)及生態(tài)平衡的理念引入企業(yè)信息系統(tǒng)中形成企業(yè)信息生態(tài)系統(tǒng)。當(dāng)企業(yè)信息生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展到成熟階段，各類的企業(yè)信息的比重、數(shù)量趨于平衡，信息的流向和流動(dòng)趨于穩(wěn)定，即達(dá)到企業(yè)信息生態(tài)系統(tǒng)的平衡狀態(tài)。此時(shí)，整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源達(dá)到最優(yōu)化配置，經(jīng)濟(jì)主體不僅達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益，同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了生態(tài)效益。同時(shí)他還建議正視過(guò)度依賴技術(shù)、使用技術(shù)給企業(yè)的信息環(huán)境帶來(lái)的危害，提出“以人為本”的管理模式，注重人的因素，使人的作用得以充分發(fā)揮。

4.網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)化配置措施。大部分學(xué)者從宏觀角度進(jìn)行了研究，高丹從宏觀上的提出相應(yīng)建議：加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、有層次的配置信息資源、積極參與信息資源的開(kāi)發(fā)、提高信息人員的素質(zhì)、培育高效的信息市場(chǎng)。李穎認(rèn)為要研究用戶需求，建立全國(guó)性的網(wǎng)絡(luò)信息資源管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，建立高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫(kù)及法律保障機(jī)制。陳德敏從技術(shù)角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源的管理進(jìn)行研究，分別是MARC格式、DC元數(shù)據(jù)格式、應(yīng)用分類法、應(yīng)用主題法。

王玉在《論協(xié)同電子商務(wù)下的信息資源優(yōu)化配置》中，談到協(xié)同電子商務(wù)的建立必須從整個(gè)行業(yè)出發(fā)，研究各個(gè)企業(yè)的信息和資源的共享和集成，以及企業(yè)之間在市場(chǎng)環(huán)境中的合作和協(xié)調(diào)機(jī)制，建立能為企業(yè)提供一個(gè)從企業(yè)到行業(yè)到區(qū)域企業(yè)的集成信息支撐平臺(tái)。這些都符合企業(yè)信息生態(tài)系統(tǒng)及生態(tài)圈的要求及動(dòng)態(tài)演化的特點(diǎn)，當(dāng)企業(yè)信息生態(tài)圈建設(shè)和發(fā)展到成熟階段時(shí) ,各類企業(yè)信息的比重、數(shù)量和企業(yè)群的比例趨于平衡 ,信息的流向與流量趨于穩(wěn)定，即達(dá)到企業(yè)信息生態(tài)圈平衡。這種平衡是社會(huì)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)平衡的真實(shí)反映 ,這時(shí)各種社會(huì)資源的配置趨于優(yōu)化狀態(tài)。

通過(guò)考察網(wǎng)絡(luò)信息資源的優(yōu)化配置的研究現(xiàn)狀,網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的優(yōu)化配置和有效的開(kāi)發(fā)利用是目前信息資源管理研究的一個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題。國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源優(yōu)化配置的內(nèi)涵、原則、措施等內(nèi)容行了分析，他們對(duì)基于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息資源優(yōu)化配置的必要性都十分認(rèn)同，但缺乏具體的實(shí)例分析及模型的建立，另外對(duì)于網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境所出現(xiàn)的變化及與信息資源優(yōu)化配置的模式也缺乏相應(yīng)的研究。

三、研究建議

網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用與發(fā)展使信息資源的交流和共享更加便捷，同時(shí)也對(duì)傳統(tǒng)的信息組織與管理形成了很大沖擊。網(wǎng)絡(luò)信息爆炸、無(wú)序、優(yōu)劣混雜 ,缺乏統(tǒng)一的組織與控制 ,嚴(yán)重阻礙了信息資源的利用，因此基于信息生態(tài)的理論對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源的優(yōu)化配置的研究就尤為必要。

自20世紀(jì)90年代后期以來(lái)，隨著生態(tài)學(xué)理論的引入，信息生態(tài)成為其一個(gè)重要的分支，信息生態(tài)問(wèn)題已經(jīng)成為現(xiàn)代信息管理界的一個(gè)研究熱點(diǎn)，與以往片面強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用不同，信息生態(tài)通過(guò)對(duì)人、技術(shù)、信息和環(huán)境進(jìn)行綜合考察。

1997年，美國(guó)管理科學(xué)家達(dá)文波特（Thomas H.Davenport）在《信息生態(tài)學(xué)：掌握信息與知識(shí)環(huán)境》一書中首次提出信息生態(tài)學(xué)（Information Ecology）的概念，將生態(tài)理念引入企業(yè)的信息管理中，從而開(kāi)辟了信息管理的新領(lǐng)域。

1999年，納笛(Bonnie. A. Nardi)和歐戴(Vicki L. O' Day)合作撰寫了《信息生態(tài)：用心使用技術(shù)》中，將信息生態(tài)定義為“特定環(huán)境里由人、實(shí)踐、價(jià)值和技術(shù)構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)”，認(rèn)為信息生態(tài)系統(tǒng)里占核心地位的不是技術(shù)，而是由技術(shù)支持的人的活動(dòng)。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)信息生態(tài)的研究有代表性的是蔣錄全在2003年出版的《信息生態(tài)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展》中對(duì)信息生態(tài)進(jìn)行了系統(tǒng)研究。他認(rèn)為信息生態(tài)涉及信息、人和環(huán)境三大要素，信息生態(tài)就是研究信息―人―環(huán)境之間的相互影響和相互作用，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)其整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的生成演和發(fā)展。而張福學(xué)認(rèn)為信息生態(tài)只是一個(gè)比喻式的概念,意在利用“生態(tài)”這一比喻培育新的思想和理論。

對(duì)于信息生態(tài)理論中一個(gè)重要的研究?jī)?nèi)容是信息生態(tài)環(huán)境，蔣錄全博士將信息生態(tài)環(huán)境因子定義為：信息環(huán)境中對(duì)人類及社會(huì)組織的成長(zhǎng)、行為、發(fā)展、流動(dòng)和分布以及社會(huì)進(jìn)化與發(fā)展有著直接或間接影響的環(huán)境要素。信息環(huán)境因子主要可分為:人類因子、信息因子、信息技術(shù)因子、信息政策法律與信息倫理因子、信息文化因子等。而在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中不容回避的一個(gè)事實(shí)就是信息生態(tài)失衡。

信息生態(tài)平衡是指信息、人、環(huán)境之間的均衡狀態(tài)。信息生態(tài)失衡指以上要素處于不平衡狀態(tài)，即信息生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部和外部交換的信息受阻或其自身要素與子系統(tǒng)之間的比例失調(diào)等。謝立虹在《網(wǎng)絡(luò)空間中的信息生態(tài)問(wèn)題》中提出其主要現(xiàn)象有信息超載、信息污染、信息壟斷和信息侵犯等4個(gè)方面。李鳳石認(rèn)為信息生態(tài)生態(tài)失衡的主要表現(xiàn)為信息資源分布失衡、信息爆炸等。

對(duì)于解決信息生態(tài)失衡的措施學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行了分析，田春虎認(rèn)為調(diào)節(jié)信息生態(tài)失衡的方法包括從系統(tǒng)角度出發(fā)進(jìn)行整體規(guī)劃與布局，實(shí)現(xiàn)信息資源共享，保持信息生態(tài)系統(tǒng)的平衡與穩(wěn)定；加大研究與開(kāi)發(fā)投入，提高技術(shù)的創(chuàng)新能力；調(diào)整人員結(jié)構(gòu)，提高信息素養(yǎng)；加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息生態(tài)系統(tǒng)的管理等。孟瑞玲從制定信息政策和信息法規(guī)、加強(qiáng)信息門戶網(wǎng)站和信息地圖建設(shè)方面提出了解決方法。此外，應(yīng)金萍等提出實(shí)施信息分級(jí)制度，以凈化信息環(huán)境整合傳統(tǒng)理論優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行信息倫理學(xué)研究，加強(qiáng)信息倫理道德建設(shè)強(qiáng)化信息市場(chǎng)管理等具體措施。

借鑒信息生態(tài)的思路為解決企業(yè)信息化及信息資源優(yōu)化配置提供了一個(gè)很好的思路。以往企業(yè)進(jìn)行信息化建設(shè)往往是片面地強(qiáng)調(diào)某一方面的重要性,而不是從生態(tài)系統(tǒng)的角度來(lái)綜合考慮,從而導(dǎo)致結(jié)果與預(yù)期相差甚遠(yuǎn)。從信息生態(tài)的角度分析及評(píng)價(jià)企業(yè)信息資源管理是現(xiàn)代環(huán)境下企業(yè)必須重視的一個(gè)問(wèn)題。

劉文燕等在《從信息生態(tài)角度談企業(yè)信息化》中談到信息時(shí)代企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的理想狀態(tài)是為員工建立良好的信息生態(tài)環(huán)境，使企業(yè)成為一個(gè)信息生態(tài)化的企業(yè)。企業(yè)信息生態(tài)化是關(guān)于企業(yè)信息管理的一種新范式,從生態(tài)學(xué)的角度來(lái)考察企業(yè)信息管理中的系統(tǒng)性以及人與企業(yè)信息環(huán)境中之間的相互性，這種新范式是“以人為本”的一種信息管理方法，與“技術(shù)至上”的信息管理方法存在明顯差異，為企業(yè)解決信息問(wèn)題指出了新方向。李佳洋認(rèn)為技術(shù)本身并不能解決企業(yè)組織的信息問(wèn)題，只有當(dāng)管理者改變“技術(shù)至上”的觀念并且開(kāi)始關(guān)注企業(yè)信息環(huán)境中存在的問(wèn)題，才可能改變現(xiàn)狀，建立合理穩(wěn)定的企業(yè)信息生態(tài)系統(tǒng)，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造平衡和諧環(huán)境。

雖然國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)信息生態(tài)問(wèn)題研究的歷史還不長(zhǎng)，但已圍繞它進(jìn)行了較為全面的探討和分析，提出了許多有價(jià)值的觀點(diǎn)和對(duì)策，這將有助于信息生態(tài)學(xué)這一新興學(xué)科的理論構(gòu)建，并對(duì)解決信息生態(tài)失衡及信息資源管理問(wèn)題具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

隨著信息社會(huì)的飛速發(fā)展，技術(shù)的變革，環(huán)境的變化及信息的多樣性以及需求的復(fù)雜性和個(gè)性化，對(duì)信息資源管理提出了新的課題。這要求我們從信息生態(tài)的理論從總體上加以解決。通過(guò)信息、人和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)信息化資源配置的效益性,使信息化資源配置達(dá)到最佳、效益最優(yōu), 這是網(wǎng)絡(luò)資源優(yōu)化配置的努力方向。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

(一)宏觀環(huán)境

1、宏觀經(jīng)濟(jì)應(yīng)用環(huán)境

當(dāng)前我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還欠發(fā)達(dá)，政府宏觀管理水平較低，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，國(guó)有企業(yè)在整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)占的比重較高，企業(yè)追求管理效率化的外部動(dòng)力缺乏，推廣和應(yīng)用管理會(huì)計(jì)的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境不適宜，社會(huì)整體環(huán)境不匹配。

2、法律環(huán)境

我國(guó)對(duì)管理會(huì)計(jì)的定位是基于組織的內(nèi)部管理，和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)不同，對(duì)管理會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量沒(méi)有明確規(guī)定。公司的內(nèi)部控制和管理主要依賴公司自身，宏觀層上缺乏監(jiān)督和指導(dǎo)。另外，國(guó)家一些經(jīng)濟(jì)法律、稅收法律等方面存在不完善的地方，也影響管理會(huì)計(jì)的應(yīng)用。

3、社會(huì)文化因素

受傳統(tǒng)觀念的影響，我國(guó)政府和企業(yè)組織普遍存在謹(jǐn)慎性思維，在創(chuàng)新和改革方面比較保守，不能主動(dòng)去應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)和方法。另外，大家還存在“等”的思想，國(guó)家不出臺(tái)政策，上級(jí)沒(méi)有下文，企業(yè)或組織就不去實(shí)施。

4、信息化環(huán)境

近年來(lái)，我國(guó)信息化水平建設(shè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，但還是和我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求不相適應(yīng)。社會(huì)綜合管理信息化水平有待進(jìn)一步提高，譬如公安、工商、稅務(wù)、統(tǒng)計(jì)、財(cái)政、金融等等，迫切需要管理的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、集成化、公開(kāi)化和透明化。公共的信息化管理平臺(tái)還沒(méi)有完善，部門之間信息不能夠共享，存在大量信息孤島。

(二)微觀環(huán)境

當(dāng)前，我國(guó)企業(yè)內(nèi)部管理制度和治理結(jié)構(gòu)不完善，從而使企業(yè)沒(méi)有真正成為市場(chǎng)的主體?？偨Y(jié)下來(lái)，影響管理會(huì)計(jì)應(yīng)用的企業(yè)微觀因素有以下幾點(diǎn)：企業(yè)整體管理水平的高低；企業(yè)信息化水平的影響；企業(yè)組織形式和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理會(huì)計(jì)應(yīng)用的重視程度；企業(yè)會(huì)計(jì)管理制度的完備程度。

二、優(yōu)化我國(guó)管理會(huì)計(jì)應(yīng)用環(huán)境的措施

(一)宏觀環(huán)境的優(yōu)化

國(guó)家從宏觀層面繼續(xù)加快市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革步伐，減政放權(quán)，提高市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)度和透明度，進(jìn)一步完善市場(chǎng)法律體系，搭建國(guó)家綜合管理的信息化平臺(tái)，提高社會(huì)管理的信息化水平，深度推進(jìn)“兩化”融合戰(zhàn)略的實(shí)施，營(yíng)造一個(gè)包容、公平、透明、高效的市場(chǎng)環(huán)境氛圍，促進(jìn)企業(yè)組織管理會(huì)計(jì)應(yīng)用的主動(dòng)性。

(二)微觀環(huán)境的優(yōu)化

1、引導(dǎo)大型企業(yè)組織構(gòu)建財(cái)務(wù)共享中心，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)一體化深度融合

管理會(huì)計(jì)信息化過(guò)程體現(xiàn)在對(duì)原有的信息系統(tǒng)進(jìn)行整合與集成，需要對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)交易的結(jié)果信息詳盡記錄，不僅限于會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)層面，同時(shí)還要融入企業(yè)所處行業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)信息。只有獲取企業(yè)內(nèi)外部相互融合的信息，才能進(jìn)行綜合的深度評(píng)價(jià)與分析。作為企業(yè)戰(zhàn)略管理、以及財(cái)務(wù)一體化最有效的工具，管理會(huì)計(jì)發(fā)展的根本動(dòng)力來(lái)源于企業(yè)的管理活動(dòng)需求。在當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)視角下，企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和精細(xì)化管理需要管理會(huì)計(jì)的應(yīng)用與實(shí)踐，必將在推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、會(huì)計(jì)服務(wù)以及資源優(yōu)化配置等方面發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。企業(yè)集團(tuán)沒(méi)有財(cái)務(wù)共享中心做平臺(tái)，管理會(huì)計(jì)就很難發(fā)揮作用。

2、鼓勵(lì)與支持企業(yè)組織進(jìn)行信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)管理會(huì)計(jì)功能

管理會(huì)計(jì)活動(dòng)的有效開(kāi)展離不開(kāi)信息化環(huán)境的支撐，當(dāng)前的大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)以及云計(jì)算對(duì)管理會(huì)計(jì)既是挑戰(zhàn)，也是機(jī)遇。企業(yè)組織應(yīng)當(dāng)從自身實(shí)際情況出發(fā)，加強(qiáng)面向管理會(huì)計(jì)的信息系統(tǒng)建設(shè)和應(yīng)用，要充分運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)，推動(dòng)管理會(huì)計(jì)發(fā)展，有效提升企業(yè)組織管理效率和價(jià)值創(chuàng)造能力。

3、促進(jìn)企業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化，交易模式的信息化

隨著大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算的發(fā)展，企業(yè)組織信息資源進(jìn)一步開(kāi)放和共享，企業(yè)組織與外部環(huán)境之間、企業(yè)組織內(nèi)部各部門之間的信息傳遞更加廣泛和快捷，企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)網(wǎng)絡(luò)化和信息化比例越來(lái)越大，業(yè)務(wù)信息與會(huì)計(jì)信息之間融合進(jìn)一步加快，為企業(yè)組織運(yùn)用管理會(huì)計(jì)提供了環(huán)境。企業(yè)組織逐步實(shí)現(xiàn)資金流、物流和信息流的完全融合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)管理活動(dòng)和財(cái)務(wù)活動(dòng)相統(tǒng)一。

三、結(jié)束語(yǔ)

第4篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

互聯(lián)網(wǎng)的迅速興起以及快速傳播，使人類進(jìn)入了信息社會(huì)。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和現(xiàn)代通信技術(shù)的快速發(fā)展，圖書館的管理也發(fā)生了重大變革，圖書館的數(shù)字化管理模式逐漸替代傳統(tǒng)手工管理模式。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為圖書館的發(fā)展提供了新的機(jī)遇：首先，網(wǎng)絡(luò)電子資源、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)等信息資源極大的豐富了圖書館的館藏，同時(shí)也為圖書館的資源共享提供了豐富的環(huán)境;其次，圖書館的信息服務(wù)方式轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)化服務(wù)，文獻(xiàn)檢索全球化，相關(guān)文獻(xiàn)的鏈接、信息傳輸和快速?gòu)?fù)制都可以在網(wǎng)上進(jìn)行，這對(duì)資源的共享提供了極大便利。

一、網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境下圖書館管理與服務(wù)內(nèi)容的變化

1.圖書資源的流通方式發(fā)生了很大的變化

信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館的圖書管理人員可以通過(guò)新的管理系統(tǒng)，對(duì)圖書資源進(jìn)行管理，并且通過(guò)信息平臺(tái)來(lái)滿足讀者的具體需求。讀者可以自主的獲取圖書管理員的幫助，并且隨時(shí)得到疑難的解答。圖書流通方式通過(guò)信息化平臺(tái)的處理，有效的實(shí)現(xiàn)了自助式的資源利用。

2.管理模式發(fā)生了很大的變化

計(jì)算機(jī)的管理模式，優(yōu)化了圖書管理流程，并且為讀者提供了良好的借閱與查詢的環(huán)境。信息管理系統(tǒng)可以有效的實(shí)現(xiàn)對(duì)圖書續(xù)借、掛失、統(tǒng)計(jì)、查詢等功能，并且提高了圖書管理統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確度，并且根據(jù)不同讀者的綜合需求，調(diào)整內(nèi)部圖書館藏結(jié)構(gòu)。

3.管理工作發(fā)生了很大的變化

由于信息技術(shù)的應(yīng)用，傳統(tǒng)手工操作方式得到了改進(jìn)，計(jì)算機(jī)自動(dòng)操作很大程度上提高了工作方式的便捷性。信息化的操作方式，減少了圖書館管理工作的壓力和勞動(dòng)強(qiáng)度，并且可以讓圖書館的管理人員集中精力去進(jìn)行深度的資源管理和分析，更好的提高圖書資源的給康效率。

4.服務(wù)方面的變化

信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館的管理服務(wù)理念也需要進(jìn)一步的變化，并且重視讀者不斷變化的需求，為讀者提供更加優(yōu)質(zhì)、人性化的服務(wù)。通過(guò)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用，圖書管理員可以在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)中，對(duì)圖書信息進(jìn)行傳遞，并且更好的與讀者進(jìn)行溝通與交流，了解讀者的需求。

二、圖書館管理現(xiàn)狀和存在問(wèn)題

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館管理面臨機(jī)遇，同時(shí)也面臨挑戰(zhàn)，圖書館管理出現(xiàn)了很多弊端：從宏觀角度來(lái)看，現(xiàn)在的圖書館管理體制屬于不同行政主體的圖書館依附于其所處的行業(yè)或者系統(tǒng)的各級(jí)行政管理部門，這樣就造成了從中央到地方無(wú)法統(tǒng)一管理，各自為政的局面，圖書館之間聯(lián)系很少，發(fā)展程度也不同，行業(yè)管理體制分散，缺乏標(biāo)準(zhǔn)化管理制度，嚴(yán)重制約了圖書館的發(fā)展。

從微觀角度來(lái)看，圖書館傳統(tǒng)的按照部門設(shè)置的機(jī)構(gòu)設(shè)置模式存在很多問(wèn)題，圖書館按照館內(nèi)業(yè)務(wù)流程來(lái)設(shè)置各機(jī)構(gòu)，不僅容易產(chǎn)生機(jī)構(gòu)設(shè)置的重疊，各部門之間職責(zé)不清，分工不明確，員工工作積極性低，同時(shí)也忽視了“以讀者為本”的服務(wù)宗旨。另外，終身制的人員管理制度，使圖書館管理人員綜合素質(zhì)較低，缺乏專業(yè)知識(shí)，同時(shí)又缺乏對(duì)工作人員的專業(yè)培育和定期培訓(xùn)，這些都制約了圖書館的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展。

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館管理的有效措施

1.進(jìn)行圖書館的宏觀管理體制改革

要盡快改變圖書館宏觀管理體系的垂直的、割據(jù)式的自上而下的管理模式，為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)下的環(huán)境，應(yīng)采用扁平的管理模式，為提高管理效率，要盡量減少中間的環(huán)節(jié)。同時(shí)要充分利用網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)圖書館之間的聯(lián)系，促進(jìn)各圖書館建立合作關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源的共享，加快網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，可以建立圖書館聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行宏觀的協(xié)調(diào)。

2.采用新觀念與新技術(shù)

要把新觀念與新技術(shù)應(yīng)用在圖書館管理信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)行的過(guò)程中，不斷完善與升級(jí)圖書館管理信息系統(tǒng)。在圖書館管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)中可以采用空間信息分析、空間信息系統(tǒng)管理等新觀念，設(shè)計(jì)出符合圖書館要求的圖書館管理信息系統(tǒng);可以采用數(shù)據(jù)挖掘與倉(cāng)庫(kù)、多媒體等新技術(shù)，設(shè)計(jì)出合理、完善的系統(tǒng)，使圖書館管理信息系統(tǒng)為工作人員和讀者提供便利，發(fā)揮良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

3.實(shí)施圖書館的民主化管理

所謂民主化管理，主要是區(qū)別于自上而下發(fā)號(hào)施令傳統(tǒng)管理模式的一種創(chuàng)新化管理方式，這種管理方式更注重管理過(guò)程中的溝通和平等，上級(jí)要鼓勵(lì)下級(jí)進(jìn)行大膽嘗試，營(yíng)造一種民主和諧的工作氛圍，做到人盡其才，充分調(diào)動(dòng)員工工作的積極性和主動(dòng)性。可以按照業(yè)務(wù)和政務(wù)把圖書館工作進(jìn)行分塊，設(shè)置非實(shí)體機(jī)構(gòu)。

4.增設(shè)網(wǎng)絡(luò)資源部

為適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，圖書館可以增設(shè)一個(gè)網(wǎng)絡(luò)資源部門，增設(shè)這個(gè)部門的目的就是為圖書館網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)的通信和協(xié)作提供便利。該部門主要負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)信息資源編目、分類，過(guò)濾，并提供導(dǎo)航服務(wù)。它從整體出發(fā)，為圖書館管理從專業(yè)化角度來(lái)提出建議，是一個(gè)輔助的機(jī)制。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)資源部發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，以提高圖書館適應(yīng)變化的網(wǎng)絡(luò)能力。而該部門的員工應(yīng)該選擇那些具有優(yōu)秀的人際關(guān)系處理能力、有豐富的信息技術(shù)的知識(shí)和網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷的知識(shí)、有一定的商業(yè)知識(shí)和項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)能力的人員來(lái)?yè)?dān)任。

5.融入知識(shí)管理的思想

第5篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

在對(duì)審計(jì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估前，首先要建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立遵循目的性、科學(xué)性、適用性和系統(tǒng)性四大原則。指標(biāo)體系要全面反映重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)影響要素，保證評(píng)價(jià)的全面性和可信性。本文在此力圖建立一套科學(xué)精簡(jiǎn)且便于度量的核心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。根據(jù)指標(biāo)設(shè)立的原則，結(jié)合對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)地調(diào)研，參照我國(guó)《注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1211號(hào)———了解被審計(jì)單位及其環(huán)境并評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)》，最終本文從行業(yè)環(huán)境、法律環(huán)境、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、會(huì)計(jì)錯(cuò)弊、內(nèi)部控制、戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況等七個(gè)方面建立了包括23個(gè)二級(jí)指標(biāo)的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)核心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。具體指標(biāo)體系如表1所示。

(1)行業(yè)環(huán)境。了解行業(yè)狀況有助于注冊(cè)會(huì)計(jì)師識(shí)別與被審計(jì)單位所處行業(yè)有關(guān)的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)。行業(yè)環(huán)境因素主要有:1)行業(yè)的成長(zhǎng)性。行業(yè)的成長(zhǎng)性與重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)密切相關(guān)。處于導(dǎo)入期和衰退期的企業(yè)，其重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)較大;而處于成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)，其重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。2)所在行業(yè)的市場(chǎng)供求與競(jìng)爭(zhēng)。如果行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或者行業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)大的波動(dòng)而造成經(jīng)營(yíng)者面對(duì)較大的經(jīng)營(yíng)壓力，從而出現(xiàn)粉飾利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)以獲得新的發(fā)展機(jī)會(huì)，因此其則務(wù)報(bào)表出現(xiàn)重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，特別是蓄意舞弊的可能性明顯要大。3)行業(yè)景氣度。行業(yè)景氣度可以用來(lái)反映宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所處的景氣狀況和未來(lái)發(fā)展變化趨勢(shì)。

(2)法律環(huán)境。法律環(huán)境對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響具有如下特點(diǎn):一是直接性，即國(guó)家法律環(huán)境直接影響著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況。二是難預(yù)測(cè)性，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，很難預(yù)測(cè)國(guó)家政治法律環(huán)境的變化趨勢(shì)。三是不可逆轉(zhuǎn)性，法律環(huán)境因素一旦影響到企業(yè)，就會(huì)使企業(yè)發(fā)生快速、顯著的變化，而這一變化企業(yè)是駕馭不了的。法律環(huán)境是識(shí)別和評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的重要外部因素，了解被審計(jì)單位的法律環(huán)境應(yīng)關(guān)注國(guó)家對(duì)該行業(yè)的企業(yè)是否有特殊的監(jiān)管要求，并考慮是否存在新出臺(tái)的法律法規(guī)(如新出臺(tái)的有關(guān)產(chǎn)品責(zé)任、勞動(dòng)安全或環(huán)境保護(hù)的法律法規(guī)等)及其對(duì)被審計(jì)單位有何影響。

(3)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境。宏觀經(jīng)濟(jì)狀況是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重要的外部環(huán)境，其好壞勢(shì)必對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響。政府在不同時(shí)期會(huì)采取不同的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，而那些政策敏感性的企業(yè)必將因此受到較大的影響。在對(duì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估的過(guò)程中，宏觀經(jīng)濟(jì)狀況是其中要考慮的不可或缺的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，具體包括:1)宏觀經(jīng)濟(jì)景氣度;2)經(jīng)濟(jì)狀況對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的影響程度等。

(4)管理層舞弊。由于管理層可能會(huì)逾越內(nèi)部控制，直接或間接操縱會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)或呈報(bào)虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，因此注冊(cè)會(huì)計(jì)師在識(shí)別和評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注管理層舞弊行為，特別是在管理層具有操縱利潤(rùn)的壓力、動(dòng)力和機(jī)會(huì)時(shí)尤其需要警惕。注冊(cè)會(huì)計(jì)師可以通過(guò)了解管理層素質(zhì)、管理層遭受的壓力等來(lái)評(píng)估管理層有無(wú)舞弊行為。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)考慮到:董事、經(jīng)理或其他關(guān)鍵管理人員頻繁變更，過(guò)于復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，難以實(shí)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，過(guò)多涉及會(huì)計(jì)估計(jì)和判斷的運(yùn)用等都會(huì)導(dǎo)致重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)增加。

(5)內(nèi)部控制。內(nèi)部控制是被審計(jì)單位為了合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、經(jīng)營(yíng)的效率和效果以及對(duì)法律法規(guī)的遵守，由治理層、管理層與其他人員設(shè)計(jì)并執(zhí)行的政策和程序。被審計(jì)單位內(nèi)部控制薄弱，會(huì)使得財(cái)務(wù)報(bào)表的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)增加。內(nèi)部控制包括下列要素:控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程、信息系統(tǒng)與溝通、控制活動(dòng)和對(duì)控制的監(jiān)督。

(6)戰(zhàn)略規(guī)劃。企業(yè)的戰(zhàn)略也是重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要因素。戰(zhàn)略規(guī)劃在很大程度上決定一個(gè)企業(yè)的發(fā)展方向、發(fā)展步驟和發(fā)展策略，甚至決定一個(gè)企業(yè)的前途和命運(yùn)。一個(gè)企業(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃是否與企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的一致、戰(zhàn)略計(jì)劃的執(zhí)行是否有效，不僅會(huì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的成果，還會(huì)對(duì)反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表的可靠性產(chǎn)生直接的影響。

(7)財(cái)務(wù)狀況。財(cái)務(wù)狀況是企業(yè)在一定期間內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程及其結(jié)果的綜合反映。陷入財(cái)務(wù)困境的公司，其重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)水平就增高。評(píng)價(jià)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)主要包括:1)償債能力。企業(yè)償債能力的大小是衡量企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常、是否能吸引外來(lái)資金的重要指標(biāo)。當(dāng)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況接近于違反債務(wù)契約或是無(wú)法履行債務(wù)契約中的某些條款時(shí)，管理層就會(huì)產(chǎn)生進(jìn)行舞弊的動(dòng)機(jī)。2)獲利能力。企業(yè)的獲利能力不僅是投資者了解企業(yè)目前狀況和未來(lái)態(tài)勢(shì)的基本信號(hào)，也是衡量企業(yè)管理層“政績(jī)”的主要因素，同時(shí)是證券監(jiān)管部門衡量公司上市資格、再融資資格的重要指標(biāo)。當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)狀況較差、獲利能力較弱時(shí)，重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)較高。3)營(yíng)運(yùn)能力。企業(yè)的營(yíng)運(yùn)能力反映了企業(yè)資金周轉(zhuǎn)狀況，反映了企業(yè)營(yíng)業(yè)狀況和經(jīng)營(yíng)管理水平。資產(chǎn)周轉(zhuǎn)狀況越好，說(shuō)明公司的經(jīng)營(yíng)管理水平越高，資產(chǎn)的利用效率越好;一旦公司營(yíng)運(yùn)能力出現(xiàn)問(wèn)題，必然會(huì)影響公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，公司會(huì)因此陷入困境甚至虧損的尷尬境地，因此，當(dāng)營(yíng)運(yùn)能力出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，上市公司有可能實(shí)施財(cái)務(wù)報(bào)告舞弊以擺脫困境。當(dāng)然這些影響因素所形成的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)體系并不是靜態(tài)的，它可能隨著被審計(jì)單位具體情況的不同而有所區(qū)別，在必要時(shí)可以對(duì)影響因素體系進(jìn)行增減修訂。

審計(jì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)造

審計(jì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是復(fù)雜的非線性評(píng)價(jià)活動(dòng)。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論作為非統(tǒng)計(jì)類方法，沒(méi)有嚴(yán)格的前提條件，是解決非線性系統(tǒng)問(wèn)題的有效工具，因能夠通過(guò)學(xué)習(xí)在雜亂無(wú)章的樣本數(shù)據(jù)中概括出其中的規(guī)律而在模式識(shí)別和數(shù)據(jù)挖掘等領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，這符合審計(jì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本特征。因此，本文在此嘗試構(gòu)建基于三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的企業(yè)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。

1指標(biāo)值的確定及歸一化處理

本文所構(gòu)建的指標(biāo)體系中的單個(gè)指標(biāo)，雖然只反映企業(yè)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的某一方面，但整個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠涵蓋企業(yè)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容。在企業(yè)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)綜合隸屬度評(píng)估過(guò)程中因存在大量的定性指標(biāo)而難于直接進(jìn)行測(cè)算比較，為便于最終評(píng)價(jià)價(jià)值的確定，本文首先對(duì)定性指標(biāo)進(jìn)行定量化理(采用專家打分法進(jìn)行，分值介于0到10之間)，具體做法如表2;其次考慮神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練的收斂問(wèn)題，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行無(wú)量綱的歸一化處理，以便消除指標(biāo)量綱影響造成的困難。歸一化處理的公式如式

2基于三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)算法

在本文審計(jì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中選用Sigmoid型函數(shù)作為神經(jīng)元的傳遞函數(shù)，其定義為:f(x)=1/(1－e－x)，其中f(t)為非線性、可微、非遞減函數(shù)。在三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型中，每一個(gè)隱層單元接受來(lái)自輸入層各單元的輸入，并完成空間聚合和時(shí)間累積運(yùn)算，最后將結(jié)果在輸出層輸出。輸出與輸入過(guò)程的關(guān)系函數(shù)如式(2)所示:

應(yīng)用實(shí)例

本文隨機(jī)抽取了19家上市公司作為實(shí)證樣本，組織了一個(gè)專家組對(duì)這19家企業(yè)的23個(gè)指標(biāo)分別進(jìn)行打分(專家組由1名會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)師、1名企業(yè)財(cái)務(wù)主管和2名高校專家組成)，定性分值介于0到10之間。根據(jù)上述BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和算法，將經(jīng)過(guò)專家組評(píng)估獲得數(shù)據(jù)按照公式(1)將樣本數(shù)據(jù)歸一化處理后作為BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入。本文使用MATLAB7.0軟件實(shí)現(xiàn)編程，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，設(shè)定學(xué)習(xí)精度為ε=0.001，最大訓(xùn)練次數(shù)為1000次，根據(jù)Kolmogorov定理確定隱層節(jié)點(diǎn)數(shù)為57。將19家樣本企業(yè)分為兩部分，選取前面的12組作為學(xué)習(xí)樣本，用以訓(xùn)練權(quán)值;后面剩下7組作為測(cè)試樣本。經(jīng)過(guò)281次學(xué)習(xí)，網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練的結(jié)果見(jiàn)表3所示，誤差下降曲線如圖1所示。從表3中可以看出，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練結(jié)果與專家評(píng)價(jià)結(jié)果基本一致。訓(xùn)練結(jié)束后，利用訓(xùn)練好的三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分別輸入測(cè)試的7組樣本數(shù)據(jù)，測(cè)試的評(píng)價(jià)結(jié)果和專家評(píng)價(jià)結(jié)果如表4所示。從表4中可以看出，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)評(píng)價(jià)結(jié)果與專家評(píng)價(jià)結(jié)果基本一致，兩種評(píng)價(jià)結(jié)果之間的誤差均在4%以下，其中兩個(gè)在2%以下，可以認(rèn)為采用三層BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)來(lái)對(duì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)是可行的。

結(jié)論

第6篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

摘要 關(guān)于政府融資平臺(tái)貸款的信用風(fēng)險(xiǎn)是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究和探討的熱門話題。本文簡(jiǎn)要綜述了政府融資平臺(tái)的文獻(xiàn)研究，分析其風(fēng)險(xiǎn)特征，并在此基礎(chǔ)上嘗試建立合適的信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的選擇上，從人工智能方法的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型出發(fā)，脫離傳統(tǒng)的以歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析的Logistic評(píng)價(jià)模型，從財(cái)務(wù)視角對(duì)樣本企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行量化估計(jì)，通過(guò)實(shí)證比較分析，得出研究結(jié)論，并提出相應(yīng)的政策建議。

關(guān)鍵詞 政府融資 信用風(fēng)險(xiǎn) 實(shí)證研究

一、 引言

（一） 歷史沿革及背景

近年來(lái)，各地方政府為了促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)城市化進(jìn)程，通過(guò)設(shè)立大量投融資平臺(tái)的方式從銀行借貸融資，用于城市基礎(chǔ)設(shè)施等方面的建設(shè)。此類政府行為的歷史背景是：早在1994年實(shí)行分稅制改革以來(lái)，中央財(cái)政所占比重逐步提高，但是當(dāng)初的改革只分了財(cái)權(quán)，未分事權(quán)，于是在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了財(cái)權(quán)層層上收、重心上移，事權(quán)層層下放、重心下移的局面，導(dǎo)致地方政府財(cái)力緊張，地方政府隱性債務(wù)不斷增長(zhǎng)。1994年出臺(tái)的《預(yù)算法》第28條規(guī)定：地方各級(jí)預(yù)算按照量入為出、收支平衡的原則編制，不列赤字；除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，地方政府不得發(fā)行地方政府債。在這種背景下，近年來(lái)，為了促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、推進(jìn)城市化進(jìn)程，一些地方政府進(jìn)行了投融資體制創(chuàng)新，相繼建立了一些隸屬于地方政府的投融資平臺(tái)，將原屬于財(cái)政撥款的項(xiàng)目拿到銀行去貸款融資，以解決資金不足的問(wèn)題。

所謂地方政府投融資平臺(tái)，廣義上講實(shí)際包括地方政府組建的不同類型的城市建設(shè)投資公司、城建開(kāi)發(fā)公司、城建資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司等不同類型的公司，這些公司通過(guò)劃撥土地、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)、規(guī)費(fèi)、債券、稅費(fèi)返還等資產(chǎn)，組建一個(gè)資產(chǎn)和現(xiàn)金流大致可以達(dá)到融資標(biāo)準(zhǔn)的公司，必要時(shí)再輔之以財(cái)政補(bǔ)貼等作為還款承諾，融入的資金重點(diǎn)投入市政建設(shè)、公用事業(yè)等項(xiàng)目之中。2008年11月，中央政府為應(yīng)對(duì)全球金融危機(jī)，開(kāi)始實(shí)施積極財(cái)政政策和適度寬松的貨幣政策，地方政府投融資平臺(tái)的作用迅速凸顯；2009年3月24日，中國(guó)人民銀行與中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)聯(lián)合《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出：“支持有條件的地方政府組建投融資平臺(tái)，發(fā)行企業(yè)債、中期票據(jù)等融資工具，拓寬中央政府投資項(xiàng)目的配套資金融資渠道”，被地方政府和商業(yè)銀行視為是對(duì)地方政府投融資平臺(tái)的支持和鼓勵(lì)。也正是從這個(gè)時(shí)期開(kāi)始，各地大量組建地方政府投融資平臺(tái)，平臺(tái)“遍地開(kāi)花”，勢(shì)如破竹。據(jù)監(jiān)管部門的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2009年末，全國(guó)共有地方政府投融資平臺(tái)3800家左右，管理總資產(chǎn)8萬(wàn)億元，總負(fù)債規(guī)模5.26萬(wàn)億元。隨著時(shí)間的推移，這些平臺(tái)類貸款的信用風(fēng)險(xiǎn)逐步顯現(xiàn)，引起經(jīng)濟(jì)、學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注。

（二） 平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)研究文獻(xiàn)綜述

目前，關(guān)于政府融資平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)研究主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、區(qū)域經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)、平臺(tái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)地方政府的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)的分析。巴曙松（2009）認(rèn)為，近兩年地方政府投融資平臺(tái)已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)增長(zhǎng)最為活躍的負(fù)債主體，但是，過(guò)度的負(fù)債也造成了多元化風(fēng)險(xiǎn)。他分別從微觀風(fēng)險(xiǎn)管理角度、財(cái)政運(yùn)行的角度、國(guó)家宏觀政策的角度，分析了融資平臺(tái)的融資風(fēng)險(xiǎn)行為，指出目前地方投融資平臺(tái)的財(cái)務(wù)狀況、融資狀況很不透明，隱含潛在信用風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，大規(guī)模的地方投融資平臺(tái)主導(dǎo)的信貸高速增長(zhǎng)，不僅增加了財(cái)政的隱形負(fù)債，而且直接制約了宏觀貨幣政策的調(diào)整空間。必須立即著手對(duì)融資平臺(tái)進(jìn)行規(guī)范化、市場(chǎng)化、透明化改革，其中銀行應(yīng)當(dāng)推進(jìn)更為審慎的對(duì)地方政府融資的風(fēng)險(xiǎn)管理舉措。但是他沒(méi)有具體分析平臺(tái)貸款的微觀風(fēng)險(xiǎn)的特征。賈康（2010）認(rèn)為，我國(guó)尚未構(gòu)建比較清晰的政策性融資體系和相關(guān)機(jī)制，所以地方融資存在著強(qiáng)烈的現(xiàn)實(shí)需要，但是必須承認(rèn)確實(shí)有明顯的矛盾和紊亂現(xiàn)象，需要通過(guò)機(jī)制創(chuàng)新和制度建設(shè)，把地方上紊亂的融資逐步引導(dǎo)到陽(yáng)光融資的狀態(tài)中去。他提出一個(gè)比較新穎的觀點(diǎn)，地方政府舉債可以引入市場(chǎng)評(píng)級(jí)的機(jī)制，由權(quán)威性的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)地方政府的信用客觀公正地打分，使地方政府融資平臺(tái)接受市場(chǎng)環(huán)境的要素約束，接受更有力的公眾監(jiān)督。但是，文中沒(méi)有涉及如何構(gòu)建對(duì)地方政府的信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)模型。鄭蓉等（2010）認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)最為嚴(yán)重的是地方融資平臺(tái)的創(chuàng)新和演變，如2008 年在昆明發(fā)明的“銀信政”金融創(chuàng)新產(chǎn)品，是由銀行發(fā)行理財(cái)產(chǎn)品，通過(guò)信托公司投資于地方政府融資平臺(tái)的股權(quán)或債權(quán)，同時(shí)政府向銀行和信托公司出具回購(gòu)的承諾函。由于該產(chǎn)品具有政府擔(dān)保的“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利”背景，產(chǎn)品在全國(guó)各地得到迅速?gòu)?fù)制和深入發(fā)展。但是從未來(lái)現(xiàn)金流入角度看，許多地方政府早已負(fù)債累累，一旦大批負(fù)債陸續(xù)到期，政府無(wú)力償還債務(wù)，金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與政府的信用風(fēng)險(xiǎn)便同時(shí)顯現(xiàn)，最終損害的是公眾投資人的利益。此外，陳慧莉（2010）提出要建立有效的政績(jī)考核與評(píng)價(jià)機(jī)制，關(guān)注政府對(duì)資源的使用效率；張曄明（2010）提出要防范土地財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)和房地產(chǎn)泡沫的風(fēng)險(xiǎn)。龔璞（2010）則從完善制度角度出發(fā)，提出要全面清理各類融資平臺(tái)，建立對(duì)地方政府融資的長(zhǎng)期審計(jì)制度和債務(wù)預(yù)警制度，改變目前中央和地方的財(cái)政收入分配格局，甚至可以修改《預(yù)算法》，允許地方政府有舉債權(quán)。

（三） 平臺(tái)信用風(fēng)險(xiǎn)基本特征

政府融資平臺(tái)的金融信用風(fēng)險(xiǎn)，誘因是多方面的。主要包括外部環(huán)境的政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、地方政府信用等諸多非財(cái)務(wù)因素風(fēng)險(xiǎn)，以及平臺(tái)公司內(nèi)部存在的資本金來(lái)源不實(shí)、負(fù)債率過(guò)高、項(xiàng)目現(xiàn)金流不足、公司治理結(jié)構(gòu)不健全等財(cái)務(wù)因素風(fēng)險(xiǎn)。其風(fēng)險(xiǎn)特征表現(xiàn)在：

1. 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。從廣義上講，主要指國(guó)內(nèi)外的宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家的宏觀調(diào)控政策、行業(yè)政策、貨幣政策以及金融市場(chǎng)動(dòng)向產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。狹義上講，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要指區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平、區(qū)域資本市場(chǎng)的發(fā)育程度以及區(qū)域法律、法規(guī)的完善程度。如：區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)直接影響到地方政府收入水平，區(qū)域資本市場(chǎng)的發(fā)育程度會(huì)影響到企業(yè)融資環(huán)境，直接影響企業(yè)的融資成本，另外，如果一個(gè)地區(qū)的法律、法規(guī)較為完善，則會(huì)大大降低企業(yè)逃避債務(wù)的機(jī)會(huì)主義，提高企業(yè)償還債務(wù)的意愿。

2. 地方政府信用風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)地方政府的財(cái)政實(shí)力、政府信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，主要考慮地方政府投融資平臺(tái)同地方政府的緊密關(guān)系，地方政府的財(cái)政狀況直接影響到地方政府對(duì)投融資平臺(tái)的支持力度，以及到期償還資金的來(lái)源。為此，必須要考慮地方政府財(cái)政狀況，包括地方政府財(cái)政收入和支出結(jié)構(gòu)、財(cái)政顯性和隱性債務(wù)水平等。

3. 平臺(tái)類公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。作為債務(wù)負(fù)擔(dān)的現(xiàn)實(shí)載體，在中國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)體制不發(fā)生重大變革的前提下，地方政府投融資平臺(tái)應(yīng)該是到期債務(wù)償還的主體，為此，必須對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行細(xì)致準(zhǔn)確的分析，確定其對(duì)債務(wù)的保障能力，這是信用風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)內(nèi)容。大多數(shù)的平臺(tái)公司存在以下財(cái)務(wù)特征：

（1） 資本金來(lái)源不實(shí)，自身負(fù)債率過(guò)高。普遍存在著資本金不足、不實(shí)以及抽逃資本金的現(xiàn)象，一些地方政府甚至采取各種變通手段向平臺(tái)注入不實(shí)資產(chǎn)進(jìn)行“濫竽充數(shù)”。同時(shí)，平臺(tái)公司的總體負(fù)債水平相當(dāng)高，“小馬拉大車”現(xiàn)象比較普遍，有的企業(yè)負(fù)債率甚至超過(guò)80%。

（2） 項(xiàng)目現(xiàn)金流不足，綜合效益不高。平臺(tái)公司大多對(duì)所投項(xiàng)目缺乏嚴(yán)格、科學(xué)的項(xiàng)目論證，缺乏舉債的總體規(guī)劃，容易造成資金使用上的浪費(fèi)，導(dǎo)致公司的現(xiàn)金流不足，不足以覆蓋銀行債務(wù)。如城市廣場(chǎng)、道路、污水處理、環(huán)境整治等市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，投資金額大、建設(shè)周期長(zhǎng)，綜合收益低，有的屬于公益性質(zhì)，靠地方財(cái)政兜底，而財(cái)政收入具有不穩(wěn)定性。并且，由于平臺(tái)公司的債務(wù)最終償還主體及投資失誤的責(zé)任主體界定不明晰，一旦發(fā)生還款困難，最終責(zé)任人是誰(shuí)、地方政府是否會(huì)出面償債，對(duì)銀行和投資者而言其實(shí)并不十分確定。

（3） 公司治理結(jié)構(gòu)不健全。一些地方政府投融資平臺(tái)公司的法人治理結(jié)構(gòu)很不健全，缺乏嚴(yán)格的管理規(guī)范。平臺(tái)的高管人員大多是由原政府官員擔(dān)任，缺乏必要的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)防范常識(shí)，因此在投融資的過(guò)程中容易發(fā)生重大的決策失誤。

（4） 融資狀況不透明，隱性負(fù)債高。不僅商業(yè)銀行難以全面掌握，甚至有的地方政府自身也并不完全清楚下屬投融資平臺(tái)的總體負(fù)債和擔(dān)保狀況。值得注意的是，地方政府投融資平臺(tái)所潛伏的風(fēng)險(xiǎn)還表現(xiàn)為很強(qiáng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，一旦宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)發(fā)生重大變化，尤其是土地價(jià)格如果下跌，那么地方政府投融資平臺(tái)、地方財(cái)政以及商業(yè)銀行所蘊(yùn)藏的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)統(tǒng)統(tǒng)暴露出來(lái)。

（5） 財(cái)務(wù)透明度及可信度不高，銀行內(nèi)部信用評(píng)級(jí)難，降低了銀行對(duì)貸款主體風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力。由于平臺(tái)類公司的財(cái)務(wù)報(bào)表存在特殊性，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)普遍不準(zhǔn)不實(shí)。例如，財(cái)政補(bǔ)貼是公司收入的重要組成部分，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占總收入的比例較低，經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流量對(duì)債務(wù)保障能力有限，許多公司債務(wù)的償還方式依賴于政府的財(cái)政補(bǔ)貼或?qū)ｍ?xiàng)基金等。在商業(yè)銀行內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的方法選擇上，現(xiàn)有信用評(píng)級(jí)模型一般以Logistic模型為主，是對(duì)歷史數(shù)據(jù)的回歸分析和量化評(píng)估，對(duì)一般商貿(mào)類、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性企業(yè)適用性更強(qiáng)。而在政府融資平臺(tái)中，基于以上特殊性，評(píng)級(jí)結(jié)果的相應(yīng)指標(biāo)往往存在更多的正負(fù)異常值，在平臺(tái)公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的橫向比較中，指標(biāo)間的表現(xiàn)更加離散。

為此，可以確定的一個(gè)基本的判斷是：現(xiàn)有的信用評(píng)級(jí)方法不適合此類“特殊行業(yè)”的評(píng)級(jí)，同時(shí)缺乏恰當(dāng)?shù)男庞迷u(píng)級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文研究，就是以新近大量涌現(xiàn)的政府投融資平臺(tái)類貸款為特定研究對(duì)象，建立合適的信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從人工智能方法的BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型出發(fā)，利用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型具有良好的自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)、并行處理和非線形轉(zhuǎn)換的能力，脫離傳統(tǒng)的以歷史數(shù)據(jù)為依據(jù)的評(píng)價(jià)模型，從財(cái)務(wù)視角對(duì)樣本企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)進(jìn)行量化估計(jì)，并與Logistic模型的信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果比較分析，得出一定結(jié)論，最終給出合理的政策建議。

二、 基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系研究

（一） 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)框架

信用風(fēng)險(xiǎn)是金融機(jī)構(gòu)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指商業(yè)銀行在信用風(fēng)險(xiǎn)量化估計(jì)的基礎(chǔ)上，研究其性質(zhì)，分析其影響，尋求風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的行為,因此,量化估計(jì)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的前提。按照《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，商業(yè)銀行可以根據(jù)評(píng)價(jià)主體的不同，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為內(nèi)部評(píng)價(jià)和外部評(píng)價(jià)，而內(nèi)部信用評(píng)價(jià)的核心就是建立信用評(píng)級(jí)模型。一般可以將評(píng)級(jí)模型分為三大類：主觀判斷模型、統(tǒng)計(jì)模型和因果模型。主觀判斷模型主要依賴信貸專家的主觀判斷；統(tǒng)計(jì)模型根據(jù)是否需要估計(jì)參數(shù)分為參數(shù)和非參數(shù)兩類統(tǒng)計(jì)模型，前者包括單變量和多變量分析，而后者如人工智能則是利用先進(jìn)的計(jì)算機(jī)技術(shù)模仿人類的決策行為；因果模型是根據(jù)公司的資本結(jié)構(gòu)指出公司的違約原因。主觀判斷模型主要使用典型調(diào)查表、專家判斷、專家系統(tǒng)以及模糊邏輯系統(tǒng)等方法；參數(shù)統(tǒng)計(jì)模型常常使用回歸分析、判別分析、Logistic模型、面板數(shù)據(jù)模型等方法；非參數(shù)統(tǒng)計(jì)模型主要使用決策樹(shù)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、KNN等方法。

實(shí)踐中，銀行內(nèi)部信用評(píng)級(jí)模塊的構(gòu)造，最常見(jiàn)的是主觀判斷模型和其他兩種模型的類型結(jié)合使用。實(shí)證調(diào)查表明：統(tǒng)計(jì)技術(shù)中，以參數(shù)模型的多變量判別分析和Logistic模型應(yīng)用比較廣泛，而非參數(shù)模型如人工智能方法相對(duì)較新、較少。本文則是采用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人工智能方法，將平臺(tái)類貸款的財(cái)務(wù)指標(biāo)作為主要討論對(duì)象，進(jìn)行量化分析評(píng)估，系統(tǒng)的學(xué)習(xí)、測(cè)試樣本來(lái)自某股份制銀行的實(shí)證。

基本信用評(píng)級(jí)模型劃分的總體結(jié)構(gòu)框架如圖1。

圖1 基本信用評(píng)級(jí)模型劃分的總體結(jié)構(gòu)框架

（二） 構(gòu)建平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

結(jié)合前文所述的信用風(fēng)險(xiǎn)基本特征，構(gòu)建平臺(tái)類貸款的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一級(jí)指標(biāo)主要包括：宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、中觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、地方政府財(cái)政指標(biāo)、平臺(tái)公司財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

1. 宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是任何形式的經(jīng)濟(jì)體賴以生存的基礎(chǔ)，關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本狀況，把握宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)行業(yè)、企業(yè)的周期影響，有助于準(zhǔn)確判斷企業(yè)的未來(lái)發(fā)展態(tài)勢(shì)。宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)包括：整體宏觀經(jīng)濟(jì)政策指標(biāo)，如國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值、國(guó)民經(jīng)濟(jì)收入增加值、固定資產(chǎn)投資的規(guī)模和增速、CPI、PPI等，對(duì)整體資本市場(chǎng)的運(yùn)行狀態(tài)和發(fā)育程度的分析指標(biāo)，如直接融資比重、匯率、利率變動(dòng)等。

2. 中觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)。主要指區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)，包括：當(dāng)?shù)刭Y本市場(chǎng)的成熟度，資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)地區(qū)，企業(yè)擁有更多的融資渠道，財(cái)務(wù)彈性較好，能夠有效地降低自身的信用風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)警指標(biāo)如當(dāng)?shù)厣鲜泄緮?shù)量占全國(guó)比重、股票當(dāng)年籌資額占全國(guó)比重、地區(qū)內(nèi)企業(yè)直接融資規(guī)模、金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量、地區(qū)金融從業(yè)人員數(shù)量占比等。還有法制建設(shè)水平，法治環(huán)境是構(gòu)成地區(qū)信用環(huán)境的重要因素之一，完善的法治環(huán)境能夠有效保護(hù)金融主體產(chǎn)權(quán)，遏制惡意信用欺詐和逃廢債務(wù)行為的發(fā)生。預(yù)警指標(biāo)如產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度（知識(shí)產(chǎn)權(quán)及商標(biāo)數(shù)量）、司法執(zhí)行力度（如訴訟未執(zhí)行比例）等。

值得注意的是，由于平臺(tái)項(xiàng)目貸款的非流動(dòng)性特征，地方政府投融資平臺(tái)的資產(chǎn)流動(dòng)性和收入水平受區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響較為顯著。區(qū)域經(jīng)濟(jì)環(huán)境能直接影響到地方政府的財(cái)政收入水平，間接影響到投融資平臺(tái)公司的收入水平。

3. 地方政府財(cái)政指標(biāo)。主要包括：地方財(cái)政收入（總財(cái)政收入、一般預(yù)算內(nèi)財(cái)政收入、地方可支配財(cái)政收入等）、地方財(cái)政支出（總支出、經(jīng)常性支出的變動(dòng)幅度、工資和養(yǎng)老金支出、負(fù)債利息支出等）、地方財(cái)政收支差額、地方政府的債務(wù)（地方政府直接顯性負(fù)債、地方政府或有隱性負(fù)債等）。地方財(cái)政收入來(lái)源的穩(wěn)定性，可以判斷地方財(cái)政基本的狀況和未來(lái)發(fā)展水平，只有穩(wěn)定的地方財(cái)政和穩(wěn)定的增長(zhǎng)趨勢(shì)，才能保證地方政府未來(lái)對(duì)地方基礎(chǔ)設(shè)施投入的穩(wěn)定增長(zhǎng)。地方財(cái)政支出水平和結(jié)構(gòu)以及地方財(cái)政收支差額，能夠反映出地方政府的財(cái)政資金的運(yùn)作能力和行政水平，同時(shí)也可以判斷地方財(cái)政對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的支持方式和可能的最大力度。對(duì)地方財(cái)政債務(wù)的分析，能夠確定債務(wù)到期償付的集中度，若債項(xiàng)到期日是地方政府債務(wù)償還的集中期，則可以基本判斷地方政府對(duì)投融資平臺(tái)的支持將會(huì)大大降低，反之，預(yù)期會(huì)較好。

4. 平臺(tái)公司財(cái)務(wù)指標(biāo)。主要分為兩類：定性指標(biāo)和定量指標(biāo)。定性分析指標(biāo)如：公司經(jīng)營(yíng)模式、公司競(jìng)爭(zhēng)地位、領(lǐng)導(dǎo)者素質(zhì)、企業(yè)發(fā)展前景等，可以通過(guò)專家輸入系統(tǒng)進(jìn)行分析。定量指標(biāo)一般以地方政府投融資平臺(tái)近三年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，確定相應(yīng)財(cái)務(wù)分析指標(biāo)，進(jìn)行定量分析。在筆者前期對(duì)政府融資平臺(tái)貸款研究中，曾運(yùn)用主成分分析法，通過(guò)SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)樣本企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，通過(guò)計(jì)算相關(guān)矩陣的特征值、特征值貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率，得出平臺(tái)公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、營(yíng)運(yùn)發(fā)展能力、政府擔(dān)保能力、增長(zhǎng)盈利能力、流動(dòng)性能力等五項(xiàng)因素，構(gòu)成該類公司風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)過(guò)程中最主要的方面，其因素權(quán)重比例分別達(dá)到32.8%、21%、17%、8.7%、7.2%，前5個(gè)主成分包含原始數(shù)據(jù)的信息總量達(dá)到85%以上，基本代表了原來(lái)若干評(píng)價(jià)指標(biāo)。本文在構(gòu)建財(cái)務(wù)預(yù)警指標(biāo)體系時(shí)，借鑒了前文研究結(jié)果，同時(shí)只考慮企業(yè)本身財(cái)務(wù)預(yù)警及其相關(guān)性，剔除政府擔(dān)保能力因素，其他四項(xiàng)構(gòu)成評(píng)價(jià)的二、三級(jí)指標(biāo)類型如下：

表1 預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三） 平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)方法

1. Logistic模型

早在1977年，Martin從1970―1977年間大約5700家美聯(lián)儲(chǔ)成員銀行中界定出58家困境銀行，選取總資產(chǎn)凈利潤(rùn)率等8個(gè)指標(biāo)，通過(guò)建立Logistic模型來(lái)預(yù)測(cè)公司的破產(chǎn)及違約概率。他還將Logistic模型與ZScore模型、ZETA模型預(yù)測(cè)能力進(jìn)行了比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)Logistic模型要優(yōu)于ZScore模型和ZETA模型。

目前商業(yè)銀行內(nèi)部信用評(píng)級(jí)方法中，一般運(yùn)用Logistic模型，采用羅吉特函數(shù)，對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，在得出各系數(shù)的估計(jì)值后，計(jì)算出客戶違約概率。由于Logistic模型中因變量是二分類的，而不是連續(xù)的，其誤差的分布不再是正態(tài)分布而是二項(xiàng)分布，因此Logistic回歸系數(shù)的估計(jì)不再用最小二乘法，而用極大似然法。評(píng)級(jí)主要思路：一是以 “違約”概念為基礎(chǔ)，二是以客戶違約概率即違約可能性衡量客戶信用風(fēng)險(xiǎn)水平，三是違約概率由信用評(píng)級(jí)模型測(cè)算得出，四是將違約概率劃分為若干個(gè)區(qū)間，每個(gè)區(qū)間代表一個(gè)信用等級(jí)，客戶信用等級(jí)越高，則表明其信用風(fēng)險(xiǎn)水平越低；客戶信用等級(jí)越低，則表明其信用風(fēng)險(xiǎn)水平越高。

Logistic函數(shù)形式如下：

p=11+e-s

s=c0+∑mi-kcixi（1）

其中，xi為信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定中的影響變量，ci相應(yīng)變量的技術(shù)系數(shù)。

對(duì)Logistic模型來(lái)說(shuō)，p是s的連續(xù)增函數(shù)，s∈(-∞,∞)。并且

lims∞p=lims∞11+e-s=1

lims∞p=lims-∞11+e-s=0

對(duì)于某一公司來(lái)說(shuō)，如果其Logistic回歸值pi接近于0，則被判定為一類經(jīng)營(yíng)“差”的企業(yè)，更有可能陷入財(cái)務(wù)困境；如果其Logistic回歸值pi接近于1，則被判定為一類經(jīng)營(yíng)“好”的企業(yè)，陷入財(cái)務(wù)困境的可能性小。

該評(píng)級(jí)方法的缺陷：一是數(shù)據(jù)有限，未能覆蓋一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)周期；二是模型假設(shè)解釋變量中存在著線性關(guān)系，而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是非線性的，削弱了預(yù)測(cè)結(jié)果的準(zhǔn)確程度，使得模型不能精確地描述經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)；三是羅吉特分布公式中參數(shù)β常用極大似然估計(jì)，參數(shù)準(zhǔn)確性受數(shù)據(jù)數(shù)量和質(zhì)量的影響,需要持續(xù)改進(jìn)。在政府融資平臺(tái)類貸款中，上述缺點(diǎn)尤為明顯。隨著計(jì)算技術(shù)的發(fā)展，許多非參數(shù)、非線性模型得以開(kāi)發(fā)，如神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在信用違約預(yù)測(cè)方面方興未艾。

2.BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。

20世紀(jì)40年代，心理學(xué)家W.S.Mc Culloch和數(shù)理邏輯學(xué)家W.A.Pitts建立了神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)學(xué)模型，他們提出了神經(jīng)元的形式化數(shù)學(xué)描述和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)方法，證明了單個(gè)神經(jīng)元能執(zhí)行邏輯功能，從而開(kāi)創(chuàng)了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)研究的時(shí)代。六十年代，提出了更完善的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，其中包括感知器和自適應(yīng)線性元件等。之后,陸續(xù)有研究者提出了適應(yīng)諧振理論、自組織映射、認(rèn)知機(jī)網(wǎng)絡(luò)等，以上研究為神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。1982年，美國(guó)加州工學(xué)院物理學(xué)家J.J.Hopfield提出了Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，引入了“計(jì)算能量”概念，給出了網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性判斷。1984年，他又提出了連續(xù)時(shí)間Hopfield神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，為神經(jīng)計(jì)算機(jī)的研究做了開(kāi)拓性的工作，開(kāi)創(chuàng)了神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)用于聯(lián)想記憶和優(yōu)化計(jì)算的新途徑。1985年，有學(xué)者提出了波耳茲曼模型，在學(xué)習(xí)中采用統(tǒng)計(jì)熱力學(xué)模擬退火技術(shù)，保證整個(gè)系統(tǒng)趨于全局穩(wěn)定點(diǎn)。1986年進(jìn)行認(rèn)知微觀結(jié)構(gòu)的研究，提出了并行分布處理的理論。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的研究受到西方國(guó)家一致的重視，美國(guó)國(guó)會(huì)甚至通過(guò)決議，將1990年1月5日開(kāi)始的十年定為“腦的十年”，國(guó)際研究組織號(hào)召它的成員國(guó)將“腦的十年”變?yōu)槿蛐袨椤?/p>

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)（Artificial Neural Network，ANN）具有良好的自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)、并行處理和非線形轉(zhuǎn)換的能力，是一種很好的評(píng)價(jià)方法。從模式識(shí)別角度看，銀行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)是一個(gè)模式分類過(guò)程；從警兆指標(biāo)、警情指標(biāo)到警度之間的映射關(guān)系看，預(yù)警評(píng)價(jià)是一個(gè)函數(shù)逼近過(guò)程；從之間的噪聲與報(bào)警準(zhǔn)確處置方式來(lái)看，預(yù)警評(píng)價(jià)又是一個(gè)最優(yōu)化過(guò)程。而模式識(shí)別、函數(shù)逼近、最優(yōu)化處理正是ANN最擅長(zhǎng)的應(yīng)用領(lǐng)域，因此，ANN應(yīng)用于銀行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)是非常適合的。

（1） 模型結(jié)構(gòu)。本文根據(jù)所評(píng)價(jià)的問(wèn)題建立的BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型如圖2。模型采用三層BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，該網(wǎng)絡(luò)包括三層：輸入層、隱藏層和輸出層，采用誤差逆?zhèn)鞑ニ惴ㄟM(jìn)行網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)和運(yùn)行。

圖2 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)三層前饋模型

以Wk,j記做輸入層與隱藏層神經(jīng)元之間的權(quán)值，Wj,i記做隱藏層與輸出層神經(jīng)元之間的權(quán)值，輸入層、隱藏層和輸出層的激活函數(shù)分別是Ik、Hj和Oi。網(wǎng)絡(luò)接受輔導(dǎo)學(xué)習(xí)算法的訓(xùn)練，即反向算法，這個(gè)算法實(shí)施極小化期望與實(shí)際輸出誤差，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)的權(quán)值。每個(gè)輸出神經(jīng)元i的誤差是Erri=Ti-Oi，其中Ti是期望輸出。改變權(quán)值Wj,i的權(quán)值更新公式如下：

Wj,iWj,i+ηHjErrig′(ini) （2）

其中，η是控制改變量系數(shù)（學(xué)習(xí)比率），g′是激活函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)，而ini與等于ΣjWj,iHj更新權(quán)值Wj,k的公式類似：

Wk,jWk,j+ηIkΔj （3）

其中，輸入數(shù)值Ik是第k個(gè)輸入，而Δj=g′(inj)ΣiWj,iErrig′(ini)

算法迭代直到滿足停止準(zhǔn)則為止。

（2） 前層的歸一化。由于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的輸入要求在［0，1］區(qū)間，因此，在網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)訓(xùn)練前首先要將各評(píng)價(jià)指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化，通過(guò)歸一化確定樣本中每一評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)輸入值。

指標(biāo)的歸一化處理。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的衡量標(biāo)準(zhǔn)不一, 既有定量的又有定性的, 其性質(zhì)和量綱也不同, 這就造成各指標(biāo)之間的不可共度性, 因此, 首先要對(duì)指標(biāo)值進(jìn)行歸一化處理，將它們轉(zhuǎn)化為閉區(qū)間［ 0, 1］ 上的無(wú)量綱性指標(biāo)值。可以將指標(biāo)類型劃分為極大值指標(biāo)(越大越好) 和極小值指標(biāo)(越小越好) 兩種類型。

對(duì)于極大值指標(biāo), 歸一化采用的隸屬函數(shù)為：

x′ij=xij-mjMJ-mj （4）

對(duì)于極小值指標(biāo), 歸一化采用的隸屬函數(shù)為：

x′ij=Mj-xijMJ-mj （5）

式中xij為原始數(shù)據(jù),MJ=maxi{xij}，mj=mini{xij}，x′ij∈［0,1］為歸一化后的無(wú)量綱性指標(biāo)。

（3） BPNN 網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練學(xué)習(xí)。原始數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)預(yù)處理后送歸一化模塊，歸一化模塊將根據(jù)輸入信號(hào)按規(guī)則進(jìn)行歸一化，得到13個(gè)歸一化值，然后，這些歸一化值被送入模塊。由以上分析可知，模塊輸入層的模糊神經(jīng)元數(shù)為13，即輸入信號(hào)x1、x2、x3…x13對(duì)應(yīng)于13 個(gè)歸一化值；輸出神經(jīng)元數(shù)為1，即輸出量對(duì)應(yīng)于銀行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)；隱藏層的神經(jīng)元數(shù)經(jīng)學(xué)習(xí)過(guò)程調(diào)節(jié)后定為5個(gè)。

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)防科技現(xiàn)代化建設(shè)中具有廣闊的應(yīng)用領(lǐng)域和應(yīng)用前景。近幾年人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型開(kāi)始應(yīng)用于商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，無(wú)論從思想上，還是從技術(shù)上都是對(duì)傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法的一種拓寬和突破，它解決了傳統(tǒng)評(píng)估方法難以處理的高度非線性關(guān)系、缺少自適應(yīng)能力、信息獲取效率低等困難，為模型實(shí)用化奠定了基礎(chǔ)。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型在銀行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是很容易建立輸入和輸出變量間非常復(fù)雜的非線性關(guān)系；二是不要求假設(shè)變量的概率分布；三是能夠快速適應(yīng)新信息、新環(huán)境；四是對(duì)具體問(wèn)題不存在決定最優(yōu)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的正規(guī)程序，即連接輸入和輸出變量結(jié)點(diǎn)的層數(shù)。

由于政府融資平臺(tái)信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別比較復(fù)雜，各個(gè)因素之間相互影響，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)變異性大，呈現(xiàn)出復(fù)雜的非線性關(guān)系，人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為處理這類非線性問(wèn)題提供了強(qiáng)有力的工具。

三、 實(shí)證研究

（一） 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)

本文利用某股份制銀行南京分行的貸款數(shù)據(jù)資料進(jìn)行貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)模型的實(shí)證研究，建模的貸款數(shù)據(jù)從銀行的信貸數(shù)據(jù)庫(kù)中隨機(jī)抽取，共抽取78個(gè)樣本資料，對(duì)平臺(tái)類企業(yè)09年末經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)采取逐步篩選、反復(fù)迭代的方法，其中48個(gè)樣本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)資料齊全，具備一定的代表性，因此，以此作為分析對(duì)象。實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)如附表一。在對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行量綱化、標(biāo)準(zhǔn)化處理時(shí)，考慮到資產(chǎn)負(fù)債率指標(biāo)為逆向指標(biāo)，取其倒數(shù)。

（二） 實(shí)驗(yàn)指標(biāo)選擇

在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)的選擇上，考慮到樣本數(shù)據(jù)以江蘇地區(qū)，特別是南京地區(qū)的平臺(tái)貸款為主，宏觀、中觀以及地方財(cái)政等外部環(huán)境特征基本一致，而此次實(shí)證研究目的主要是考察平臺(tái)類財(cái)務(wù)指標(biāo)的變化對(duì)不同模型分類的適應(yīng)性，故根據(jù)銀行信貸風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的原則，本文構(gòu)建了包含4個(gè)準(zhǔn)則層、13 項(xiàng)具體指標(biāo)的指標(biāo)體系，如圖3。

圖3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（三） 實(shí)驗(yàn)方法

在BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)訓(xùn)練階段，樣本的期望值是已知的，它根據(jù)某股份制銀行信貸系統(tǒng)中的已有的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)給定。48個(gè)樣本數(shù)據(jù)中，企業(yè)的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)狀況如下：

表2 內(nèi)部信用評(píng)級(jí)分布

本文旨在揭示神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型在政府融資平臺(tái)類貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警中具有強(qiáng)大的模式識(shí)別、分類與優(yōu)化處理作用，并非對(duì)企業(yè)的信用評(píng)級(jí)作出評(píng)判，因此，實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)只將樣本數(shù)量按照信用等級(jí)的不同區(qū)分為兩類：所有的A級(jí)及以下企業(yè)分為一類，信用等級(jí)定義為“一般”，AA級(jí)，AA+及AAA級(jí)分為一類，信用等級(jí)定義為“好”。

實(shí)驗(yàn)采用4折交叉驗(yàn)證，即將48個(gè)樣本平均分為4份，每份12個(gè)樣本， 每次用其中三份作為訓(xùn)練樣本，用另外一份進(jìn)行驗(yàn)證。每份的樣本分布見(jiàn)下表所示：

（四） 驗(yàn)證結(jié)果

本次實(shí)驗(yàn)是運(yùn)用Matlab中BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)工具模型和Weka中Logistic模型分別對(duì)樣本進(jìn)行計(jì)算和驗(yàn)證。其中：BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和算法必須謹(jǐn)慎選擇參數(shù)，如每層內(nèi)神經(jīng)元個(gè)數(shù)和學(xué)習(xí)速率。本次實(shí)驗(yàn)經(jīng)過(guò)多次迭代篩選，最終確定的參數(shù)設(shè)置如表5：

表5 BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)函數(shù)及參數(shù)設(shè)置

平均正確率為0.70833。

綜上，在政府融資平臺(tái)信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分類的識(shí)別上，BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型比Logistic模型的準(zhǔn)確率提高了8.3%。分析原因，主要在于政府融資平臺(tái)貸款的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)具有較大的變異，如經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)，甚至包括存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等營(yíng)運(yùn)指標(biāo)，每年都有很大的差距。它和一般有完善的公司治理結(jié)構(gòu)的企業(yè)不同，盈利性、流動(dòng)性相對(duì)弱化，政府的直接和隱性擔(dān)保能力實(shí)際較強(qiáng)。在這種高度非線形關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)面前，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型天然存在著內(nèi)在的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別優(yōu)勢(shì)，這和基于歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析的Logistic模型有很大的區(qū)別。

四、 結(jié)論

銀行信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、預(yù)警、識(shí)別和防范是一個(gè)永恒的難題。假設(shè)政府融資平臺(tái)可以作為一個(gè)特殊行業(yè)來(lái)進(jìn)行分析的話，它有著與一般企事業(yè)單位截然不同的風(fēng)險(xiǎn)特征。在平臺(tái)類公司的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系的構(gòu)建上，對(duì)宏觀、中觀因素，本文僅僅以枚舉的方式，列示了部分筆者認(rèn)為的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警存在重要影響的指標(biāo)，并未窮盡。著重強(qiáng)調(diào)的是地方政府的財(cái)政實(shí)力及還款意愿，是平臺(tái)類公司風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成中最為特殊之處，也是未來(lái)化解平臺(tái)類貸款風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，需要在將來(lái)的工作中進(jìn)一步加以分析研究。基于平臺(tái)公司財(cái)務(wù)指標(biāo)的特殊性，本文僅僅選擇了一些簡(jiǎn)單的定量的財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分析，這些財(cái)務(wù)指標(biāo)是通過(guò)SPSS等軟件對(duì)其相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)，剔除非顯著性差異而篩選獲得的。實(shí)際操作中，還可以增加許多定性指標(biāo)進(jìn)行分析和判斷，如采用專家分析法，將一些定性指標(biāo)轉(zhuǎn)化為定量指標(biāo)，這樣構(gòu)建的財(cái)務(wù)指標(biāo)體系將更加健全，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警分析更加接近實(shí)際，更具有參考價(jià)值。如在政府融資平臺(tái)類貸款中，政府的擔(dān)保能力實(shí)際上是銀行融資、決策發(fā)放貸款的一個(gè)重要因素，如何在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系中選擇合適指標(biāo)，構(gòu)建財(cái)務(wù)擔(dān)保能力因素，是在未來(lái)研究過(guò)程中需要重點(diǎn)考慮的新的課題。

在政府融資平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的選擇上，本文的實(shí)證研究表明，BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類和識(shí)別，比一般的Logistic模型具有更好的分辨率和準(zhǔn)確性。這種結(jié)果的出現(xiàn)可以理解為是政府融資平臺(tái)的財(cái)務(wù)指標(biāo)的異常和特殊性所致。雖然此次實(shí)驗(yàn)存在一些不足，如樣本數(shù)量不足夠大，數(shù)據(jù)以江蘇地區(qū)、特別是南京的政府融資平臺(tái)公司為主，有一定的地區(qū)局限性，但是，實(shí)證表明，在銀行信用風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過(guò)程中，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)失真、信息不透明的行業(yè)（如政府融資平臺(tái)），BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)模型的識(shí)別能力更強(qiáng)，這是基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的自學(xué)習(xí)、自適應(yīng)能力，它與以歷史數(shù)據(jù)為回歸依據(jù)的一般的模型特征有明顯區(qū)別。相信在未來(lái)的銀行信用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究過(guò)程中，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為代表的非參數(shù)人工智能方法將發(fā)揮越來(lái)越大的評(píng)價(jià)作用。

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第7篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

（1）企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)的宏觀生態(tài)、中觀生態(tài)和微觀生態(tài)

宏觀生態(tài)是以 “社會(huì) ―經(jīng)濟(jì) ―自然 ”復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)為基點(diǎn)，以集聚系統(tǒng)為中心來(lái)研究復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)中的自然環(huán)境系統(tǒng)、社會(huì)環(huán)境系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境系統(tǒng)對(duì)企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)的影響，分析企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部構(gòu)成要素結(jié)構(gòu)及其與外部環(huán)境之間的關(guān)系，探尋旅游企業(yè)集聚體生存發(fā)展空間，開(kāi)辟有利于集聚體生存發(fā)展的生態(tài)環(huán)境和資源取向，制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的戰(zhàn)略方向和策略途徑。中觀生態(tài)是以旅游企業(yè)集聚體為中心，研究集聚體內(nèi)部構(gòu)成要素之間的關(guān)系，集中分析集聚企業(yè)管理的計(jì)劃、組織、控制和領(lǐng)導(dǎo)職能，重點(diǎn)探討環(huán)境中其它社會(huì)組織對(duì)產(chǎn)業(yè)集群生存發(fā)展的影響。微觀生態(tài)是以企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)的核心構(gòu)成要素――人為中心，分析人的主觀能動(dòng)性在人力資源配置、管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)中的重要作用，注重人性假設(shè)研究，采取激勵(lì)、懲罰、情感、競(jìng)爭(zhēng)管理手段，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，積極營(yíng)造良好的企業(yè)環(huán)境，促進(jìn)集聚體生態(tài)系統(tǒng)的和諧化、生動(dòng)化和活力化。

（2）企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)的個(gè)體生態(tài)、種群生態(tài)和群落生態(tài)

企業(yè)集聚在生態(tài)系統(tǒng)中，集聚體的個(gè)體生態(tài)屬于微觀生態(tài)，企業(yè)集聚體內(nèi)部要素結(jié)構(gòu)關(guān)系會(huì)影響到集聚體組織結(jié)構(gòu)的安排和企業(yè)集聚基因的遺傳，不同的企業(yè)集聚體，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)、組織性格、免疫機(jī)能和適應(yīng)能力都存在差異，在很大程度上影響集聚體的生命周期。種群生態(tài)主要指在某些方面相似的企業(yè)集聚所表現(xiàn)出的生態(tài)特征，相似企業(yè)集聚體之間的關(guān)系多數(shù)情況下表現(xiàn)為資源、產(chǎn)品、市場(chǎng)、技術(shù)等方面的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)程度的高低往往會(huì)影響企業(yè)集聚體內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整及方向，競(jìng)爭(zhēng)范圍的大小也會(huì)對(duì)周圍環(huán)境產(chǎn)生一定程度的影響。例如，當(dāng)企業(yè)集聚體成員之間存在惡性的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，政府會(huì)積極采取有效措施予以及時(shí)化解。群落生態(tài)主要研究一定地理區(qū)域內(nèi)相似和不同的組織之間和組織與環(huán)境之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。一個(gè)地理區(qū)域內(nèi)部通常廣泛分布著一定數(shù)量的產(chǎn)業(yè)集群，其中，相似集聚體之間存在著多樣的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，不同性質(zhì)、種類的企業(yè)集聚體之間也存在著復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)絡(luò) 。這些關(guān)系會(huì)隨著企業(yè)集聚發(fā)展和資源條件的改變而不斷變化，對(duì)企業(yè)集聚體內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整和環(huán)境秩序穩(wěn)定產(chǎn)生影響。

（3）旅游企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部要素關(guān)系結(jié)構(gòu)

從內(nèi)部微觀層面上看，企業(yè)集聚體生態(tài)系統(tǒng)主要包括管理層、財(cái)務(wù)層、技術(shù)層、供應(yīng)層、生產(chǎn)層和銷售層等構(gòu)成要素，這些要素之間環(huán)環(huán)相扣、緊密聯(lián)系、相互補(bǔ)充、交叉催化，共同形成一個(gè)復(fù)雜的關(guān)系結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，其中，包括三個(gè)最基本的生態(tài)鏈：供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售生態(tài)鏈；管理、財(cái)務(wù)和技術(shù)生態(tài)鏈；管理、生產(chǎn)和社會(huì)服務(wù)生態(tài)鏈。

①供應(yīng)、生產(chǎn)與銷售生態(tài)鏈。相關(guān)物質(zhì)、能量和信息的有效供應(yīng)是企業(yè)集聚產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的基礎(chǔ)，產(chǎn)品是外部物能條件、需求信息與產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部構(gòu)成要素之間催化互動(dòng)的凝集產(chǎn)物，生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)是產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的集中體現(xiàn)，而產(chǎn)品的順利銷售和服務(wù)的最終實(shí)現(xiàn)則是企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)的功能價(jià)值旨?xì)w。

② 管理、財(cái)務(wù)與技術(shù)生態(tài)鏈。有效管理是企業(yè)集聚確保財(cái)資雄厚、提高投資效益、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要前提。生產(chǎn)技術(shù)水平的提高是企業(yè)集聚實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展演進(jìn)的必要前提。企業(yè)集聚體引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備時(shí)，必須以企業(yè)集聚體系統(tǒng)發(fā)展?fàn)顩r為根據(jù)，與經(jīng)濟(jì)實(shí)力相適應(yīng)，而不能超越集聚體實(shí)際發(fā)展水平和內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理范圍，不顧及企業(yè)集聚成員及其內(nèi)部要素的承受能力，將會(huì)產(chǎn)生不良的后果。

③ 管理、生產(chǎn)與社會(huì)服務(wù)生態(tài)鏈。管理的有效開(kāi)展是企業(yè)集聚生態(tài)系統(tǒng)演化的基本保障，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)集聚總體功能和社會(huì)服務(wù)價(jià)值的必要條件，也是提高企業(yè)集聚經(jīng)濟(jì)效益的重要基礎(chǔ)。生產(chǎn)部門通過(guò)輸送高質(zhì)量產(chǎn)品，可以有效緩解外部需求與內(nèi)部供給之間的矛盾，在一定程度上促進(jìn)集聚企業(yè)管理水平提高，滿足社會(huì)發(fā)展要求。社會(huì)需求的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容一直處于不斷變化的狀態(tài)中，它通過(guò)調(diào)整產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)規(guī)格影響產(chǎn)業(yè)集群生態(tài)系統(tǒng)，要求集聚企業(yè)必須做出適應(yīng)性選擇，產(chǎn)業(yè)集群只有強(qiáng)化社會(huì)服務(wù)職能，提高內(nèi)部管理職能，才能更好地適應(yīng)周圍環(huán)境。

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第8篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)環(huán)境；信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)；統(tǒng)計(jì)工作

中圖分類號(hào)：F22 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）18-0071-02

20世紀(jì)末期，隨著現(xiàn)代信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，人類迎來(lái)了可以與工業(yè)革命相媲美的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)化迅速滲透到人類生活的各個(gè)領(lǐng)域，其中，統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)計(jì)理念、組織手段及行為方式也在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的影響下發(fā)生著變化，一方面?zhèn)鹘y(tǒng)的統(tǒng)計(jì)觀念受到了網(wǎng)絡(luò)時(shí)代統(tǒng)計(jì)觀的強(qiáng)烈沖擊，迫使統(tǒng)計(jì)觀念更新和重構(gòu)；另一方面，在現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的支持下，網(wǎng)絡(luò)化對(duì)現(xiàn)行的統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法、數(shù)據(jù)處理技術(shù)等統(tǒng)計(jì)信息的生產(chǎn)方式產(chǎn)生著革命性的影響，統(tǒng)計(jì)信息的搜集、整理、分析和顯得更加便捷，在一定程度上滿足了各層次對(duì)統(tǒng)計(jì)信息的需求。

一、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代對(duì)傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)工作的沖擊

（一）網(wǎng)絡(luò)環(huán)境給傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)理論及統(tǒng)計(jì)體制帶來(lái)深刻影響

信息時(shí)代，高度發(fā)達(dá)的計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為統(tǒng)計(jì)理論和方法的綜合發(fā)展提供了最合適的平臺(tái)。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的統(tǒng)計(jì)理論將是對(duì)傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)理論的高度濃縮，并朝著集成化和深度化的方向發(fā)展。傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)管理受空間狹窄、時(shí)間滯后、速度低下的影響，使得統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告參考價(jià)值不斷流失，但在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)從空間上將物理距離縮短為鼠標(biāo)距離，保證了統(tǒng)計(jì)管理能力能夠延伸到所需要的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)。從時(shí)間上看，網(wǎng)絡(luò)使統(tǒng)計(jì)管理正從事后控制轉(zhuǎn)向事前和事中控制，從靜態(tài)逐步走向動(dòng)態(tài)；從速度上看，信息傳輸及的即時(shí)、快速、全天候的特性使得統(tǒng)計(jì)調(diào)查的快、精、準(zhǔn)原則能夠真正落到實(shí)處。

伴隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)多元化、復(fù)雜化的發(fā)展，統(tǒng)計(jì)對(duì)象、調(diào)查方法、統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、報(bào)送渠道等各方面也在發(fā)生著深刻的變化，傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)制度、方法已經(jīng)無(wú)法全面、準(zhǔn)確、快捷地獲得各個(gè)方面、各層次所需要的統(tǒng)計(jì)信息。管編與管人脫節(jié)，法規(guī)檢查與處理脫節(jié)，工作方式與技術(shù)脫節(jié)，任務(wù)與待遇脫節(jié)等，這些新老問(wèn)題的不斷出現(xiàn)，使得統(tǒng)計(jì)體制改革迫在眉睫。

（二）傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式受到挑戰(zhàn)

網(wǎng)絡(luò)為我們提供了多樣的信息交流渠道，作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)信息搜集手段之一的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，必將面臨著調(diào)查方式的重大轉(zhuǎn)變，如今形式多樣的主動(dòng)瀏覽訪問(wèn)、E-mail調(diào)查等網(wǎng)上調(diào)查方式，因其經(jīng)濟(jì)、便捷和高效等優(yōu)點(diǎn)，正逐步成為統(tǒng)計(jì)調(diào)查的主流，對(duì)傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查施加了一種強(qiáng)大的壓力。此外，多樣的信息交流渠道、迅捷的信息傳輸速度，使得信息來(lái)源更加廣泛、內(nèi)容更加豐富，浩如煙海的網(wǎng)上信息資源已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了傳統(tǒng)的文獻(xiàn)資源量，如何運(yùn)用現(xiàn)代化的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法，在信息的海洋中快速挖掘出有效信息，滿足不同統(tǒng)計(jì)服務(wù)對(duì)象對(duì)統(tǒng)計(jì)信息提出的需求，是傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查面臨的又一項(xiàng)挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用和信息技術(shù)的快速發(fā)展，推動(dòng)著統(tǒng)計(jì)信息標(biāo)準(zhǔn)化的改良和自動(dòng)分類技術(shù)的應(yīng)用，統(tǒng)計(jì)信息的登記手段和保存方式也在發(fā)生著變化，若繼續(xù)按照傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查方式搜集統(tǒng)計(jì)信息，將陷入事倍功半的困境。

（三）統(tǒng)計(jì)工作人員受到網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的挑戰(zhàn)

統(tǒng)計(jì)人員的素質(zhì)一定程度上決定統(tǒng)計(jì)工作的質(zhì)量。在傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查中，大量繁雜的重復(fù)勞動(dòng)占據(jù)了統(tǒng)計(jì)人員的絕大部分時(shí)間，這些統(tǒng)計(jì)工作對(duì)統(tǒng)計(jì)人員的責(zé)任心依賴程度較高，對(duì)其知識(shí)結(jié)構(gòu)以及業(yè)務(wù)素質(zhì)的要求相對(duì)較低，統(tǒng)計(jì)人員專業(yè)知識(shí)匱乏，創(chuàng)新能力和適應(yīng)能力不足。然而，用于提高統(tǒng)計(jì)工作隊(duì)伍戰(zhàn)斗力的崗前培訓(xùn)、繼續(xù)教育等往往流于形式，培訓(xùn)力度及深度遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了現(xiàn)實(shí)需求，以至于統(tǒng)計(jì)人員跟不上時(shí)代潮流，對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)代內(nèi)外部環(huán)境變化的敏感度低，工作方法與環(huán)境、技術(shù)脫節(jié)，不能及時(shí)有效地為各個(gè)層次的統(tǒng)計(jì)服務(wù)對(duì)象提供所需的準(zhǔn)確、可靠的信息。此外，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的統(tǒng)計(jì)工作幾乎全部由計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)操作來(lái)完成，統(tǒng)計(jì)工作的手段和分析預(yù)測(cè)方法也越來(lái)越科學(xué)，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的統(tǒng)計(jì)工作不僅要求統(tǒng)計(jì)人員是一位高水平的統(tǒng)計(jì)師，而且還是一名出色的計(jì)算機(jī)操作員，能夠熟練運(yùn)用各種統(tǒng)計(jì)分析軟件，熟悉外語(yǔ)、商務(wù)慣例等。因此，作為一名網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的統(tǒng)計(jì)人，面臨著順應(yīng)環(huán)境的變化，適應(yīng)新形勢(shì)的要求，武裝頭腦，更新知識(shí)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力的巨大壓力。

二、網(wǎng)絡(luò)時(shí)代給統(tǒng)計(jì)工作帶來(lái)的機(jī)遇

（一）信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展增加了對(duì)統(tǒng)計(jì)信息的需求

網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，兵馬未動(dòng)，信息先行。信息量以前所未有的速度增長(zhǎng)、傳播及更新，Internet已然成為了一個(gè)信息超級(jí)市場(chǎng)（Supermarket of Information，SMI），里面充斥著數(shù)量驚人、品種齊全、低廉或免費(fèi)的信息產(chǎn)品，任何人都可以隨時(shí)隨地從網(wǎng)絡(luò)中獲取自己需要的圖片、文字、聲音等信息，然而內(nèi)容龐雜、渠道多樣的網(wǎng)絡(luò)信息資源一方面滿足了人們對(duì)信息的渴求，使得人們更加便利地利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供的動(dòng)態(tài)性和共享性查閱獲取信息，另一方面網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展促使統(tǒng)計(jì)信息需求增加，對(duì)信息的深度也提出了更高的要求。此外，伴隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，社會(huì)生活中不僅需要大量能夠度量技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r且與時(shí)俱進(jìn)的指標(biāo)體系，而且需要能夠反映科研活動(dòng)投入、產(chǎn)出、效益等多方面現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)信息，以便決策人員能夠?qū)萍疾季诌M(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)、調(diào)整及論證，充分發(fā)揮科技統(tǒng)計(jì)在宏觀調(diào)控和各個(gè)層次的科學(xué)決策中“參謀”及“軍師”的作用。

（二）信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)為統(tǒng)計(jì)工作提供了技術(shù)支撐

新時(shí)期，統(tǒng)計(jì)調(diào)查員將告別風(fēng)里來(lái)、雨里去，挨家挨戶搜集統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的艱難困苦時(shí)代，而是直接訪問(wèn)統(tǒng)計(jì)信息中心，搜獲大量的原始信息資料，然后利用計(jì)算機(jī)技術(shù)，對(duì)取得的原始信息進(jìn)行定性分析或定量分析，生成大量的新再生信息，或根據(jù)統(tǒng)計(jì)內(nèi)容的需要，充分發(fā)揮先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)力量，開(kāi)展網(wǎng)上普查和抽樣調(diào)查。計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展極大提高了統(tǒng)計(jì)信息搜集處理效率，不僅幫助我們?cè)诙虝r(shí)間內(nèi)從網(wǎng)絡(luò)中直接獲取大量的統(tǒng)計(jì)信息，而且能使龐雜的數(shù)據(jù)整理匯總運(yùn)算完成于瞬間。傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)工作一直被專業(yè)間數(shù)據(jù)不統(tǒng)一，無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源共享的難題所困擾，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，人們將運(yùn)用成熟的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、先進(jìn)的設(shè)備、復(fù)合型的人才等軟硬件條件，配合現(xiàn)代化的手段進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的搜集、處理、分配，為網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的普及與推廣提供最基本的應(yīng)用基礎(chǔ)和技術(shù)支撐，并建立“統(tǒng)一采集、集中處理、數(shù)據(jù)共享”的專業(yè)統(tǒng)計(jì)信息配送機(jī)制，完善統(tǒng)計(jì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，提高統(tǒng)計(jì)信息的利用率。

（三）信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提高了統(tǒng)計(jì)信息質(zhì)量

及時(shí)性、準(zhǔn)確性、全面性、系統(tǒng)性是統(tǒng)計(jì)工作的基本要求，其中統(tǒng)計(jì)信息的準(zhǔn)確性被視為統(tǒng)計(jì)工作的生命和靈魂。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的快速發(fā)展，統(tǒng)計(jì)信息的質(zhì)量得到進(jìn)一步提升，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代統(tǒng)計(jì)信息的傳輸更加便捷，統(tǒng)計(jì)信息提供方與需求方之間的中間環(huán)節(jié)不斷縮減，有效降低了信息在中間環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)的頻率，進(jìn)一步提高了統(tǒng)計(jì)信息的可靠性。二是統(tǒng)計(jì)工作通過(guò)充分利用計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)傳輸技術(shù)，多層次、全方位地開(kāi)發(fā)和利用統(tǒng)計(jì)信息資源，實(shí)現(xiàn)信息搜集自動(dòng)化、統(tǒng)計(jì)資料編輯電子化、傳輸網(wǎng)絡(luò)化，加快了信息傳播速度，保證了信息傳播的及時(shí)性，有效地實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)信息的社會(huì)共享。三是在先進(jìn)的統(tǒng)計(jì)工具和方法的支撐下，統(tǒng)計(jì)人員能夠根據(jù)統(tǒng)計(jì)服務(wù)對(duì)象的需求，較容易地開(kāi)展一些特殊的調(diào)查，如滿意度調(diào)查、市場(chǎng)調(diào)查、民生調(diào)查等，并且能夠在資料內(nèi)容、服務(wù)手段、時(shí)間安排上做出靈活調(diào)整，最大限度地滿足各層次統(tǒng)計(jì)服務(wù)對(duì)象的要求，極大加強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)信息的適用性。

三、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下統(tǒng)計(jì)工作的新發(fā)展

（一）更新統(tǒng)計(jì)觀念

網(wǎng)絡(luò)化浪潮席卷全球，給統(tǒng)計(jì)工作帶來(lái)沖擊和發(fā)展機(jī)遇。在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下重新審視統(tǒng)計(jì)工作，構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)時(shí)代統(tǒng)計(jì)觀，已成為統(tǒng)計(jì)觀念發(fā)展的必然趨勢(shì)。

1.未來(lái)觀。隨著科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，人們之間的信息交流的渠道增多，時(shí)空距離縮短，信息傳遞效率提高，網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的統(tǒng)計(jì)工作突破了時(shí)空間隔，統(tǒng)計(jì)時(shí)空觀開(kāi)始由傳統(tǒng)的回顧型時(shí)空觀轉(zhuǎn)向未來(lái)型時(shí)空觀。

2.動(dòng)態(tài)觀。網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的統(tǒng)計(jì)信息搜集處理呈現(xiàn)出動(dòng)態(tài)化、實(shí)時(shí)化的新特征。作為統(tǒng)計(jì)研究對(duì)象的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象呈現(xiàn)出高度的復(fù)雜性和不確定性，因此必須強(qiáng)化動(dòng)態(tài)處理觀念，建立動(dòng)態(tài)處理的理論及方法體系，樹(shù)立徹底的動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)觀。

3.隨機(jī)觀。傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)工作中，統(tǒng)計(jì)環(huán)境、統(tǒng)計(jì)主客體相對(duì)穩(wěn)定，使得統(tǒng)計(jì)工作具有描述性、事后性、確定性等特征，而網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的統(tǒng)計(jì)面臨著復(fù)雜的變化和風(fēng)險(xiǎn)，表現(xiàn)出全程性、隨機(jī)性和關(guān)聯(lián)性，因此，有必要強(qiáng)化隨機(jī)觀念，以充分揭示和控制風(fēng)險(xiǎn)。

（二）數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù)應(yīng)用和推廣

數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù)是繼Internet之后的又一個(gè)技術(shù)熱點(diǎn)。它是一個(gè)專門的數(shù)據(jù)倉(cāng)儲(chǔ)，用以完成數(shù)據(jù)查詢及分析，保存從多個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)或其他數(shù)據(jù)源選取的已有數(shù)據(jù)，并為上層應(yīng)用提供統(tǒng)一用戶接口。數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù)在統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)中的應(yīng)用將極大提高統(tǒng)計(jì)信息獲取、存儲(chǔ)、管理、查詢的功效，加快數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的建立和運(yùn)用，有助于進(jìn)一步豐富統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)，充分挖掘統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的信息資源，降低數(shù)據(jù)管理成本，為宏觀調(diào)控、宏觀決策及制定長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃提供充分而有力的科學(xué)依據(jù)，更好地向社會(huì)提供統(tǒng)計(jì)信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)管理的跨越式發(fā)展。

（三）強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)信息安全保障

統(tǒng)計(jì)信息是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技信息的主體，是國(guó)家宏觀調(diào)控的依據(jù)，也是跟蹤市場(chǎng)動(dòng)向、掌握市場(chǎng)規(guī)律的重要信息來(lái)源。因此，保障統(tǒng)計(jì)信息在傳輸、保存、過(guò)程中的信息安全顯得至關(guān)重要，當(dāng)前統(tǒng)計(jì)信息常面臨著統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)損壞、保密統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)泄露、統(tǒng)計(jì)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)癱瘓等信息安全問(wèn)題。為將統(tǒng)計(jì)信息的安全風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度，需要加大統(tǒng)計(jì)信息安全教育力度，提高人們防范信息安全風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)；進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)防護(hù)措施，改善統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)管理，加快新的安全保密技術(shù)的開(kāi)發(fā)，重視統(tǒng)計(jì)信息安全人才以及管理人才的培養(yǎng)，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)信息安全軟硬件保障。

參考文獻(xiàn)：

[1]汪為希，楊海青，陶玫.網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下如何做好統(tǒng)計(jì)工作[J].中國(guó)醫(yī)院統(tǒng)計(jì)，2004，（11）.

第9篇：網(wǎng)絡(luò)宏觀環(huán)境范文

關(guān)鍵詞：MOOCs；生態(tài)系統(tǒng)；模型

中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2017）16-0104-02

MOOCs自2012年以來(lái)成為教育界的流行詞，為學(xué)習(xí)者提供廣泛的在線支持。自2012年MOOC元年開(kāi)始，許多學(xué)者分析和研究MOOCs對(duì)現(xiàn)代大學(xué)教育模式和教學(xué)方法的影響，對(duì)MOOCs的發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢(shì)進(jìn)行分析，從不同視角研究MOOC對(duì)教育界的影響以及產(chǎn)生的教育變革。本文運(yùn)用生態(tài)學(xué)理論，從社會(huì)生態(tài)學(xué)角度構(gòu)建MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系y模型。

一、學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的概念

學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)是一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)，具有動(dòng)態(tài)性、相互依賴性、多樣性、部分自組織性、自適應(yīng)性、脆弱性和知識(shí)共享環(huán)境等特點(diǎn)。其中知識(shí)共享環(huán)境由以下7部分構(gòu)成：非正式、非結(jié)構(gòu)化的學(xué)習(xí)；豐富的交流工具；持續(xù)不斷的學(xué)習(xí)環(huán)境；學(xué)習(xí)者之間的信任關(guān)系；簡(jiǎn)單的學(xué)習(xí)工具和社區(qū)組織結(jié)構(gòu)；不斷更新的分布式互連網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)；對(duì)實(shí)驗(yàn)和失敗的高容忍度。自從1999年把生態(tài)學(xué)理論引入到學(xué)習(xí)系統(tǒng)中，許多學(xué)者對(duì)學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的模型進(jìn)行了大量的研究工作，并設(shè)計(jì)出不同的學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)模型。在對(duì)學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)概念和特點(diǎn)研究的基礎(chǔ)上，研究者給出網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)模型。該模型包含內(nèi)容提供者、外部顧問(wèn)以及基礎(chǔ)設(shè)施3部分，為共享學(xué)習(xí)環(huán)境下的學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的研究奠定理論基礎(chǔ)。作為網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)的一種形式，MOOCs是一種新型的知識(shí)共享環(huán)境，同樣也具有上述特點(diǎn)。同時(shí)又具有開(kāi)放性、可擴(kuò)展性和獨(dú)特性，它是一種具體而實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)。

二、MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)成

學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)屬于社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的一種，根據(jù)社會(huì)生態(tài)學(xué)理論，將MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)模型定義為3個(gè)層次，即微觀系統(tǒng)、中觀系統(tǒng)和宏觀系統(tǒng)。其中，微觀系統(tǒng)主要是內(nèi)容提供者、外部顧問(wèn)以及基礎(chǔ)設(shè)施，定義為參與MOOCs中的課程、討論、講授和輔導(dǎo)等活動(dòng)的課程參與者、課程資源和課程平臺(tái)等個(gè)體；中觀系統(tǒng)為與微觀系統(tǒng)密切相關(guān)的利益主體，定義為課程學(xué)習(xí)社區(qū)、學(xué)生家長(zhǎng)（針對(duì)未成年人的教育）、課程資源管理者（即學(xué)校管理機(jī)構(gòu)）和課程平臺(tái)提供者（即MOOCs投資和運(yùn)營(yíng)管理公司）；宏觀系統(tǒng)定義為MOOCs存在于其中的社會(huì)制度和文化環(huán)境。

1.微觀系統(tǒng)。微觀系統(tǒng)是指內(nèi)容提供者、外部顧問(wèn)以及基礎(chǔ)設(shè)施，由課程參與者、課程資源和課程平臺(tái)3部分構(gòu)成。課程參與者是指參與授課活動(dòng)的課程制作者、講授者、輔導(dǎo)者（助教）和學(xué)習(xí)者。它們是MOOCs微觀系統(tǒng)中的生命個(gè)體，是MOOCs系統(tǒng)的服務(wù)主體和服務(wù)對(duì)象，并與MOOCs的服務(wù)質(zhì)量直接相關(guān)。課程參與者的數(shù)量是MOOCs這種教學(xué)方式能否生存的因素之一。

課程資源是課程制作者、講授者、輔導(dǎo)者和學(xué)習(xí)者共同建設(shè)的成果，包括與課程學(xué)習(xí)相關(guān)的資料，如課程設(shè)置、開(kāi)課信息、課程答疑、討論題目、學(xué)習(xí)效果評(píng)價(jià)、授課視頻（微課程）、參考資料和閱讀擴(kuò)展等等。雖然cMOOCs和xMOOCs這兩種形式的MOOCs課程資源略有不同，但是其共同點(diǎn)是關(guān)于某門課程的知識(shí)構(gòu)成體，不同點(diǎn)是關(guān)于這門課程的知識(shí)形成方式。cMOOCs的知識(shí)形成方式是在教師的引導(dǎo)下，通過(guò)知識(shí)聯(lián)結(jié)和討論形成的；xMOOCs的知識(shí)形成方式是制作者、講授者和輔導(dǎo)者根據(jù)這門課程的要求，制作課程相關(guān)的講解視頻和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，供學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)和討論時(shí)使用，從而幫助學(xué)習(xí)者完成相應(yīng)的知識(shí)檢驗(yàn)。

課程平臺(tái)是MOOCs微觀系統(tǒng)的基礎(chǔ)，包括課程運(yùn)轉(zhuǎn)所需要的硬件、軟件和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，以及教師、助教和學(xué)習(xí)者使用的討論平臺(tái)和網(wǎng)站，課程制作者錄制課程視頻的設(shè)備和軟件工具是MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)基礎(chǔ)。因此，在MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的微觀系統(tǒng)層，課程參與者是課程的發(fā)起者與受益者并參與講授、輔導(dǎo)、聽(tīng)課和討論等活動(dòng)；課程資源是課程參與者要處理的活動(dòng)對(duì)象；課程平臺(tái)為活動(dòng)主體和對(duì)象提供服務(wù)的場(chǎng)所。課程參與者、課程資源和課程平臺(tái)三者之間互相作用。其中，以課程參與者為核心，建立豐富的課程資源，通過(guò)安全、高效和開(kāi)放的課程平臺(tái)，建立在線學(xué)習(xí)生態(tài)環(huán)境，從微觀系統(tǒng)內(nèi)部，通過(guò)不同的教學(xué)方法即基于行為主義和基于連接主義的教學(xué)方法，吸引學(xué)生堅(jiān)持學(xué)習(xí)課程。

綜上所述，微觀系統(tǒng)是MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的第一層次，課程參與者是MOOCs微觀系統(tǒng)中的生命個(gè)體，課程資源和課程平臺(tái)是非生命個(gè)體，由這些生命個(gè)體和非生命個(gè)體相互有機(jī)作用構(gòu)成MOOCs微觀系統(tǒng)。課程參與者是學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的核心，課程資源是該系統(tǒng)的基石，它是課程參與者知識(shí)傳授的途徑和源泉，課程平臺(tái)是系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的保障，它為課程參與者和課程資源服務(wù)。

2.中觀系統(tǒng)。中觀系統(tǒng)由學(xué)習(xí)社區(qū)、學(xué)生家長(zhǎng)（針對(duì)未成年人的教育）、課程資源管理者和課程平臺(tái)提供者4部分構(gòu)成。中觀系統(tǒng)位于微觀系統(tǒng)的外層，是微觀系統(tǒng)的利益主體。從微觀系統(tǒng)中的課程參與者延伸到中觀系統(tǒng)，形成學(xué)習(xí)社區(qū)；從課程資源延伸到課程資源管理者即學(xué)校管理機(jī)構(gòu)；從課程平臺(tái)延伸到課程平臺(tái)提供者，它可能是專門的公司或者學(xué)校管理機(jī)構(gòu)。當(dāng)接受MOOCs教育服務(wù)的課程學(xué)習(xí)者為未成年人時(shí)，該課程是否適合他們學(xué)習(xí)及其學(xué)習(xí)過(guò)程將會(huì)受到其家長(zhǎng)監(jiān)管和評(píng)價(jià)等。未成年人的家長(zhǎng)自然成為MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)中的利益相關(guān)者。

課程學(xué)習(xí)社區(qū)是具有相同愛(ài)好和興趣的課程學(xué)習(xí)者，在教師和助教的指導(dǎo)或引領(lǐng)下，提出問(wèn)題、討論問(wèn)題和解決問(wèn)題的一個(gè)開(kāi)放平臺(tái)。在社區(qū)里，既可以對(duì)已有知識(shí)未理解部分提問(wèn)與討論，也可以對(duì)新知識(shí)探索。每門課程的課程團(tuán)隊(duì)依附于各學(xué)校或課程管理機(jī)構(gòu)，該管理機(jī)構(gòu)對(duì)所開(kāi)課程具有決策權(quán)。由他們選擇優(yōu)秀的教育資源，實(shí)現(xiàn)課程資源共建共享，促進(jìn)課程團(tuán)隊(duì)間的相互交流、相互學(xué)習(xí)和共同合作。同時(shí)，管理者負(fù)責(zé)課程的、教師的培訓(xùn)、學(xué)生學(xué)習(xí)行為數(shù)據(jù)管理和分析、考核評(píng)價(jià)機(jī)制的制定以及籌集MOOCs系統(tǒng)的資金來(lái)源等。在微觀系統(tǒng)中，課程平臺(tái)是MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)基礎(chǔ)，而在中觀系統(tǒng)中，課程平臺(tái)提供者就是保證這個(gè)物質(zhì)基礎(chǔ)的生態(tài)因素，它提供資金和技術(shù)保障。MOOCs系統(tǒng)中的課程平臺(tái)提供者有可能是與資源管理者即各大院校是一個(gè)組織機(jī)構(gòu)，也可能是一個(gè)專業(yè)公司。它負(fù)責(zé)課程平臺(tái)的運(yùn)作，籌集資金提供硬件設(shè)備，并提供專業(yè)軟件或采用開(kāi)源軟件平臺(tái)。目前，MOOCs主要采用由專門的教育集團(tuán)公司投資建設(shè)平臺(tái)以及市場(chǎng)化運(yùn)作，這種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)既是對(duì)教育的挑戰(zhàn)也是提升教育服務(wù)的一次機(jī)遇。

3.宏觀系統(tǒng)。宏觀系統(tǒng)位于中觀系統(tǒng)的外層，由MOOCs運(yùn)作的制度環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境兩部分構(gòu)成。制度環(huán)境是指與MOOCs運(yùn)作相關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和社會(huì)認(rèn)可度等。在當(dāng)前MOOCs發(fā)展還不成熟的情況下，對(duì)課程的教學(xué)法、考核評(píng)價(jià)機(jī)制、網(wǎng)絡(luò)課程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及相關(guān)書籍的知識(shí)版權(quán)、學(xué)分課程的考查、評(píng)定與轉(zhuǎn)換等還在摸索階段，還存在很多爭(zhēng)議，MOOCs運(yùn)作的制度還不完善。社會(huì)文化環(huán)境是影響MOOCs項(xiàng)目運(yùn)作的最復(fù)雜、最深刻和最綜合的一個(gè)環(huán)境系統(tǒng)，主要由特定的價(jià)值觀念、行為規(guī)范、學(xué)習(xí)方式、社會(huì)道德、行為習(xí)慣以及文化傳統(tǒng)等內(nèi)容構(gòu)成?？傊暧^系統(tǒng)決定大規(guī)模開(kāi)放在線教育是否能良性循環(huán)發(fā)展。

三、結(jié)束語(yǔ)

運(yùn)用生態(tài)系統(tǒng)理論構(gòu)建MOOCs學(xué)習(xí)系統(tǒng)模型，依據(jù)社會(huì)生態(tài)研究，剖析MOOCs學(xué)習(xí)生態(tài)系統(tǒng)的復(fù)雜構(gòu)成，構(gòu)建微觀系統(tǒng)、中觀系統(tǒng)和宏觀系統(tǒng)三個(gè)層次模型。微觀系統(tǒng)是直接參與MOOCs的所有個(gè)體，包括生命個(gè)體和非生命個(gè)體；中觀系統(tǒng)涉及各個(gè)利益相關(guān)體，包括學(xué)生家長(zhǎng)、課程學(xué)習(xí)社區(qū)、課程資源管理者和課程平臺(tái)提供者；最外層的宏觀系統(tǒng)主要是MOOCs運(yùn)作的制度環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境，直接影響MOOCs的未來(lái)發(fā)展。該模型把MOOCs作為一個(gè)生態(tài)有機(jī)體，為MOOCs更好的發(fā)展提供研究基礎(chǔ)。