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共同申請人:北人集團公司(以下稱申請人甲);福州黃晶印刷機械有限公司(以下稱申請人乙)。
二、當事人主張
共同申請人于2002年4月23日在第7類制版機等商品上向商標局提出“BEIREN-TSK及圖形”商標(以下簡稱申請商標)的注冊申請,被商標局駁回。
商標局ZC3156117BH1號商標駁回通知書認為,申請商標與福州黃晶印刷機械有限公司(即本案申請人乙)在類似商品上已注冊的第1414962號“TSK”商標(以下稱引證商標)近似。
共同申請人不服商標局的駁回決定,于2003年7月15日向商標評審委員會(以下簡稱商評委)申請復審。共同申請人復審稱,申請商標是共有申請人共同申請注冊的,是兩個共同申請人自愿互相以自己的注冊商標組合而成類似商品上的同一商標。商標局將共同申請人認定為單一申請人,并以此錯誤認定為前提,引證申請人乙的在先商標駁回申請商標,是不適當?shù)模⑶仪趾α松暾埲思?、乙作為共同申請人對自己商標的處分?quán)。《商標法》第二十八條所指的“他人”應是申請人之外的一切“他人”,而不應包含申請人自己。請求澄清并認定申請人甲、乙為共同申請人的事實,對申請商標準予初步審定。
三、商評委審理與裁定
商評委經(jīng)審理查明,1、申請人甲于2001年12月26日在第7類制版機等商品上獲準注冊了第1689741號“北人BEIREN及圖形”商標 ;申請人乙于2000年6月28日在第7類制版機等商品上獲準注冊了第1414962號“TSK及圖形”商標 ,即本案引證商標。2、申請人甲、乙于2001年11月22日簽訂《合作合同》,其中第二條就商標事宜的共同約定為:“雙方積極申報注冊‘北人’和‘TSK’組合商標,組合商標批準注冊后,改用組合商標。組合商標的所有權(quán)甲、乙雙方共同擁有”。3、本案申請商標 由申請人甲、乙于2002年4月23日共同向商標局提出注冊申請,商標局2002年12月23日發(fā)出的第ZC3156117SL號《注冊申請受理通知書》,申請人為“北人集團公司等共同申請人”。
根據(jù)上述事實,經(jīng)合議組評議,商評委認為,申請商標屬于《商標法》第五條所指的共有商標,共有商標的基本特點是共同注冊人“共同享有和行使該商標專有權(quán)”。本案申請商標為申請人甲、乙在先商標的組合,由申請人甲、乙共同享有專有權(quán),雖然申請商標與引證商標存在近似之處,但基于共有商標的特點和申請人甲、乙自愿的共同意思表示,申請商標與引證商標并不存在權(quán)利沖突。申請商標可以初步審定。
四、評析
《商標法》第五條規(guī)定:“兩個以上的自然人、法人或者其他組織可以共同向商標局申請注冊同一商標,共同享有和行使該商標專用權(quán)”。該條規(guī)定是《商標法》2001年10月27日修改時的新增條款。商評委于2004年10月20 日作出本案復審決定,是關(guān)于共有商標的首例駁回復審決定。在作出本案復審決定前,先后經(jīng)歷了兩次委務會的討論和一次專家咨詢會的研討,對“共有商標”這一新概念的特殊性問題進行了深入的分析研究。
(一)共有商標
1、共有商標的特征
共有商標權(quán)的重要特征是其主體的復數(shù)性和其權(quán)利的單一性,即是數(shù)人對同一商標的權(quán)利共有。共有商標的所有人是兩個以上的多數(shù),可以是自然人、法人、其他組織或各種主體之間的自由組合。
2、共有商標的取得
共有商標的取得基于多個主體的共同行為。從法律條文的字面意義上看,共有商標的取得基于多個主體的共同申請注冊行為。但由此認為共有商標只能通過申請注冊而原始取得是不恰當?shù)模部梢园ɡ^受取得,即以轉(zhuǎn)讓、繼承、承繼等方式實現(xiàn)商標權(quán)的共有。
公司分立、公司合并、共同投資、財產(chǎn)繼承、個人合伙等情形均可能導致共有商標的出現(xiàn)。本案中,申請人甲是中國公司,申請人乙是日資企業(yè)。2001年11月22日,兩家公司在結(jié)成的OEM戰(zhàn)略聯(lián)盟中約定:在現(xiàn)有條件下,申請人乙生產(chǎn)的產(chǎn)品,按照《商標使用許可合同》約定,使用申請人甲的商標。在此期間,雙方積極申報注冊組合商標(即本案申請商標)。組合商標批準注冊后,終止《商標使用許可合同》,改用組合商標;組合商標的所有權(quán)歸申請人甲、乙共同擁有。上述約定,明確體現(xiàn)了共同申請人有共同申請行為并愿意成為共有商標權(quán)人的意思表示。
對于共同申請需要具備的形式要件,雖有個別專家學者認為,共同申請人應當在提交商標注冊申請時提供共有協(xié)議,但大多數(shù)專家都認為,商標申請書上的共同簽字或蓋章就是當事人的合意,不應再要求當事人提供共有協(xié)議,商標注冊審查機關(guān)對簽字和蓋章也只需盡一般的形式審查義務即可。
對共同申請不能做機械理解,共同申請可以是親自申請,也可以是代表人申請,既可以是各共同申請人共同親自參加共有商標的注冊申請,也可以是數(shù)個共同申請人共同授權(quán)共同申請人之一人或數(shù)人代表各共同申請人代為申請。《中華人民共和國商標法實施條例》第十六條和《商標評審規(guī)則》第九條都對代表人的產(chǎn)生方式、行為效力作出規(guī)定及限制。本案中,商標局駁回通知寄送給申請人甲,并不意味著只認定申請人甲為單一申請人,而是以申請書中順序排列的第一人為代表人,由該代表人代表共同申請人與商標局溝通,商標局向代表人發(fā)送駁回通知書,就視為已向所有共同申請人發(fā)送。
3、共有商標權(quán)的性質(zhì)
“共有”是財產(chǎn)權(quán)享有的一種較為普遍的形式,但在商標領域中,更強調(diào)商標權(quán)的專有?!肮灿小钡母拍顏碓从谖餀?quán)法,“共有商標”借用了物權(quán)法的概念。
在物權(quán)法中,共有分為按份共有和共同共有。按份共有,是指數(shù)人對同一財產(chǎn)按各自確定的份額共同享有所有權(quán)的共有形態(tài),《民法通則》規(guī)定“按份共有人按照各自份額,對共有財產(chǎn)分享權(quán)利、承擔義務?!卑捶莨灿腥烁髯韵碛械姆蓊~,可以是均等的,也可以是不均等的。共同共有,是指兩個以上的權(quán)利主體,對同一財產(chǎn)不分份額地共同享有同一所有權(quán),《民法通則》規(guī)定“共同共有人對共有財產(chǎn)享有權(quán)利,承擔義務?!?/p>
在法律適用上,商標權(quán)的共有究竟為按份共有抑或共同共有?一般認為,應為共同共有。共同共有的各商標權(quán)人對其共有的商標平等地享有不可分割的權(quán)利,作為客體的共有商標并沒有被劃分為若干份額時,共有商標權(quán)應當視為共同共有。同時,商標權(quán)在取得和轉(zhuǎn)讓上受到法律的限制,因此具有共同共有的性質(zhì)。當然,在當事人有特別約定時,各共有人也可以按份共有同一商標。商標權(quán)畢竟是一種私權(quán),應尊重當事人的特別約定,但按份共有也應以共有商標權(quán)具有可分割性為條件。
由于本案申請商標是申請人甲、乙的組合,而引證商標正是申請人乙的商標。因此,申請商標與引證商標是否存在權(quán)利沖突,就涉及到申請商標的共有屬于共同共有還是按份共有的問題。若為按份共有,則不能排除權(quán)利沖突的可能性。但在本案中,基于申請人甲、乙自愿的共同意思表示,申請商標應為共同共有,因此,申請商標與共同注冊人一方的在先商標近似,對共同注冊人各方的權(quán)利均不存在損害。
在委務會討論過程中,有觀點認為,商標法除保護商標權(quán)人利益外,還肩負保護消費者利益的使命,而商標共有可能引起普通消費者混淆商品的出處或者誤認商品的質(zhì)量。因此,必須對共有商標的使用作出限制?!栋屠韫s》規(guī)定對共有商標予以注冊和保護,也以“其使用不會使公眾產(chǎn)生誤認,且不違公眾利益”為條件。但就本案而言,共有商標標識的商品來源可以是共同申請人中的任一方,而在先商標標識的商品來源是共同申請人其中一方,因此,盡管共有商標與共同申請人之一的在先商標近似,但客觀市場效果是使得消費者認為商品來源于共同申請人中的任一方或共同申請人其中一方,對于區(qū)分商品來源、在先商標權(quán)人的市場成果、消費者的利益、市場競爭秩序等各方面似乎都難謂有何損害。
4、共有商標權(quán)的行使和處分
共有商標的所有人共同享有和行使商標專用權(quán)。商標專用權(quán)包括占有、使用、收益和處分的權(quán)利。共有商標的所有人在行使這些權(quán)利時應該共同進行。
a、共同使用
共有商標權(quán)可由共有商標權(quán)人共同使用,也可以由其各自使用,但各自使用時不得妨礙其他權(quán)利人對該共有商標的使用。
b、共同處分
共有商標權(quán)人享有對其共有商標權(quán)的處分權(quán),包括轉(zhuǎn)讓和放棄。轉(zhuǎn)讓共有商標權(quán)的應當取得共有人的一致同意。放棄其共有商標權(quán)的,其放棄部分由其他共有商標權(quán)人共同享有。
在委務會討論過程中,有觀點認為,現(xiàn)行商標法僅僅提出了共有商標的概念,但對相關(guān)的權(quán)利、義務并未作出相應的規(guī)定。因此,申請商標若在獲準注冊后,發(fā)生轉(zhuǎn)讓、分割、許可使用、質(zhì)押等后續(xù)變化,對共同申請人其中一方或消費者利益,恐將產(chǎn)生影響。但如上所述,共有商標意味著共同申請、共同享有、共同使用、共同處分,參照《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行若干問題的意見》的規(guī)定,“共同共有人對共有財產(chǎn)享有共同的權(quán)利,承擔共同的義務。在共同關(guān)系存續(xù)期間,部分共有人擅自處分共有財產(chǎn)的,一般認定無效”,共有商標權(quán)人其中一方若未經(jīng)其他共有人同意擅自處分共有商標權(quán)的,其行為無效。因此,雖然存在著本案共有商標轉(zhuǎn)讓他人從而與引證商標又形成新的權(quán)利沖突的可能性,但現(xiàn)實中,這種轉(zhuǎn)讓行為似乎不可能獲得共有申請人之一即引證商標所有人的同意(另有商標共存協(xié)議的情形除外)。
(二)商標共有與商標共存
1、商標共有與商標共存的關(guān)系
商標共有,可以解決數(shù)個企業(yè)同時使用同一商標或者近似商標的問題,解決這一問題,還有一種路徑是商標共存。所謂商標共存是指當數(shù)個企業(yè)對某個相同商標或者近似商標都享有正當?shù)臋?quán)益時,商標注冊機關(guān)以實際使用情況、客觀市場效果、歷史原因等事實為依據(jù),依法或者接受當事人之間的共存協(xié)議,在商標的使用范圍、地域、方式等方面附加一定條件限制的情況下分別核準其注冊。美國、香港等國家和地區(qū)都接受商標共存協(xié)議。
商標共有與商標共存的共同點在于數(shù)個企業(yè)同時合法使用同一商標,不同點則在于:其一,商標共有中商標權(quán)利只有一個,多個主體對同一商標的權(quán)利共有;而商標共存中商標權(quán)利是多個,是多個主體分別享有各自的商標權(quán)利,這多個權(quán)利彼此共存。其二,商標共有中權(quán)利人對該商標共同享有和行使專用權(quán);而商標共存意味著各個商標的權(quán)利人分別享有和行使商標專用權(quán)。其三,商標共有并不需要對使用商品或者服務的范圍、使用地域附加條件限制,共同注冊人可以同時出現(xiàn)在共有商標使用的任何場合;而商標共存往往需要在商品或者服務的范圍、使用地域或者使用方式上各自受到一定的限制或存在實際差別,各個商標的權(quán)利人一般不可能或不允許同時出現(xiàn)在同一場合。
本案中,有觀點認為,為解決申請商標與引證商標之間的權(quán)利沖突,可以要求申請人乙與申請人甲、乙組成的共同申請人簽訂共存協(xié)議。但如上所述,商標共有與商標共存是不同的兩個概念,應當尊重共同申請人有共同申請行為并愿意成為共有商標權(quán)人的意思表示,尊重法律規(guī)定和共同申請人正當?shù)臋?quán)利要求。同時,即便以商標共存的思路處理本案,申請人乙作為共同申請人之一提出復審,這一法律行為本身就足以表明申請人乙作為在先引證商標的權(quán)利人,同意申請商標與引證商標共存。
2、商評委在案件審理實踐中有條件地接受共存協(xié)議
商評委2007年第24次委務會對駁回復審案件中的“共存協(xié)議”問題,經(jīng)研究原則上承認共存協(xié)議的有效性,商評委認為:
一方面,申請商標與在先商標之間是否存在沖突主要是私權(quán)糾紛,在駁回復審案件中如果申請人與引證商標所有人達成共存協(xié)議,則可以視為已經(jīng)消除了當事人之間的權(quán)利沖突。因此,對當事人之間的共存協(xié)議完全不予考慮,不盡合理。
但是另一方面,保護消費者利益是《商標法》第二十八條的立法目的之一,也是我國《商標法》的立法宗旨之一,故在決定是否允許共存時還應考慮雙方商標整體上是否能夠為消費者區(qū)分,共存是否容易造成消費者混淆。
為此,需要綜合考慮下列兩方面因素:
第一,雙方商標使用商品的類似程度、雙方商標的近似程度。如果雙方商標使用商品雖然在《類似商品或者服務區(qū)分表》的同一類似群組但類似程度較低,雙方商標在整體上能夠為消費者所區(qū)分的,可以允許共存。
第二,雙方商標的知名度。如果引證商標知名度較高,核準申請商標注冊和使用容易造成消費者混淆的,對申請商標予以駁回。如果申請商標已經(jīng)實際使用并且具有一定知名度,該商標與引證商標雖然存在近似之處,但消費者能夠?qū)⑵渑c引證商標相區(qū)分的,可以核準申請商標注冊。
五、綜合評述
1、經(jīng)營機制創(chuàng)新,有利于激發(fā)企業(yè)活力
建筑業(yè)屬高度競爭的服務行業(yè),根據(jù)十六大和中央經(jīng)濟工作會議精神,積極推行以“國腿民進”優(yōu)化產(chǎn)權(quán)為核心的國旗第二輪改革,將公有資產(chǎn)逐步從建筑企業(yè)中退出,引入民營資產(chǎn)或其他優(yōu)良資產(chǎn),實行投資主體多元化,盤活存量資本,擴大增量資本,是進一步煥發(fā)企業(yè)活力的有效途徑。
改革股權(quán)結(jié)構(gòu),調(diào)整企業(yè)內(nèi)部股金比例,提高經(jīng)營者和經(jīng)營層的持股比重和責任意識,實行管理要素和技術(shù)要素入股,鼓勵經(jīng)營、管理、技術(shù)骨干持大股,把其利益與企業(yè)的利益緊密結(jié)合起來。改進員工持股計劃,打破人人持股格局,大力培育內(nèi)部股權(quán)交易市場,通過股權(quán)交易,使員工股向經(jīng)營骨干集聚;改變目前職工持股會的持股方式,待條件成熟時取消職工持股會,真正體現(xiàn)出資人到位,形成股權(quán)流動機制,并逐步完善股權(quán)管理制度;通過吸收外資和有實力的民營企業(yè)資本,引進其先進的理念、經(jīng)營機制和內(nèi)部管理方式。
以產(chǎn)權(quán)制度改革為切入點,按照現(xiàn)代企業(yè)制度要求,進一步規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu),嚴格規(guī)范企業(yè)內(nèi)部運作,提高企業(yè)管理、決策的科學性、正確性。按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定,建立一系列議事規(guī)則及監(jiān)督機制,股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等機構(gòu)相互獨立、相互制衡、權(quán)責明確、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。股東會是建筑施工企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu),應充分行使其權(quán)力來決定重大問題,選舉產(chǎn)生董事會、修改公司章程,審議批準董事會、監(jiān)事會的報告等。加強董事會建設,董事會處于公司法人治理結(jié)構(gòu)的樞紐地位,制定《董事會決策制度》等一系列具體的管理制度和方法,發(fā)揮董事會在制定發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃、資本經(jīng)營、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)調(diào)整,借助外腦,吸收專家的意見來提高企業(yè)的經(jīng)營管理檔次;加強對董事會的監(jiān)督、評估,提高董事會的決策功能。監(jiān)事會是股東會領導下的公司監(jiān)督機構(gòu),建全監(jiān)督制度,強化監(jiān)事會的功能,依法對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的經(jīng)營、管理行為行使監(jiān)督職權(quán),保障股東權(quán)益和公司利益不受侵犯。
國有施工企業(yè)改革創(chuàng)新的重心要放在激活機制上。當前國有施工企業(yè)仍不同程度地存在機構(gòu)臃腫、人浮于事的弊端,不斷深化勞動人事分配制度改革,就要現(xiàn)從改革管理機構(gòu)入手,按照精干高效原則,采取“定員、定編、定崗、定薪”,實行全員公開競爭上崗,擇優(yōu)選聘,分流人員,精簡機構(gòu)。在慎重穩(wěn)妥地清理不在崗人員的勞動關(guān)系的同時,進一步加大勞務作業(yè)層與企業(yè)的分離力度,組建具有獨立法人資格的勞務公司,通過市場化的辦法,促使其走上自主經(jīng)營、自我發(fā)展之路;全面理順勞動關(guān)系,管理人員也實行勞動用工市場化運作;在控股或參股子公司建立起市場經(jīng)濟相適應的新型勞動關(guān)系,逐步松卸企業(yè)多年的包袱,促使企業(yè)輕裝上陣。
分配是激活企業(yè)經(jīng)營機制的主要手段。分配制度改革的重點是進一步與市場接軌,體現(xiàn)績效第一的原則,獎勤罰懶,獎優(yōu)罰劣。拓寬分配的思路與方式,重新設計企業(yè)的薪酬體系,按照效率優(yōu)先的原則,充分拉開分配差距,實行貢獻與薪酬掛鉤,也給與薪酬掛鉤,效率與薪酬掛鉤,探索工資、獎金、津貼、股權(quán)期股、學習培訓等多種形式相結(jié)合的分配方式。
2、組織機制創(chuàng)新,可以增強企業(yè)發(fā)展動力
組織機制創(chuàng)新是保證企業(yè)持續(xù)發(fā)展的不竭動力。以調(diào)整組織機構(gòu)和整合優(yōu)勢為主線,著力在經(jīng)營管理體制上改革創(chuàng)新,從而建立與市場化經(jīng)營完全對接,并同施工企業(yè)相適應的科學的經(jīng)營管理體制。
創(chuàng)新經(jīng)營承包方式,本著加大激勵與加大風險相結(jié)合,放開經(jīng)營與強化管理相結(jié)合的原則,界定責權(quán)利關(guān)系,實行利益與風險對等,權(quán)力與義務并存的經(jīng)營權(quán)租賃承包,在各單位承包班子足額交納風險抵押金,并對其加強監(jiān)管的前提下,明確承包基數(shù)和承包時間,實行獨立核算、確保上交、超額歸己、虧損自負、調(diào)動各方經(jīng)營的積極性。實行經(jīng)濟責任追究制,凡因管理不善造成虧損的,嚴肅追究承包者的經(jīng)濟責任直至法律責任。
企業(yè)內(nèi)部全面推行工作和經(jīng)濟責任制,按照“全面責任制,徹底市場化”的要求,將一切可以按照市場化運作的管理部門推向市場,不能按市場化運作的部門強化經(jīng)濟責任制,并把指責目標細化,總經(jīng)理與各部門分別簽訂目標管理責任書,以提高工作責任和工作效率
不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),通過出售、租賃、兼并等多種方式,大力推進第三層面的歸并、重組、剝離等改革工作。分別按照培育新的經(jīng)濟增長點、減員增效、激活機制的不同要求,對現(xiàn)有專業(yè)分公司采取不同的思路、途徑與方式進行改革,理順其產(chǎn)權(quán)關(guān)系,明晰市場主體,整合企業(yè)資源,組建“專、精、尖、特”,適應性強、機制靈活的各類專業(yè)公司。對涉及企業(yè)產(chǎn)業(yè)布局及發(fā)展全局的,如對裝飾、市政、安裝、鋼構(gòu)等經(jīng)濟塊進行控股,組建成為獨立的法人實體和市場主體,增強其獨立運作和自我發(fā)展能力,從而在突出工程建筑這一傳統(tǒng)主業(yè)的同時,加快這些領域的發(fā)展,以提高企業(yè)抵御風險能力,全面提升企業(yè)綜合競爭實力。對企業(yè)發(fā)展影響不大,且體塊較小的,實行優(yōu)惠扶持政策,鼓勵經(jīng)營者和技術(shù)業(yè)務骨干持大股放開搞活,減人增效。
強化主業(yè),分流副業(yè),主動適應市場,積極慎重地推行生活后勤系統(tǒng)的改革剝離,妥善分流原有職工,促使其面向社會自主經(jīng)營、自食其力,同時將企業(yè)有關(guān)職能與社會化管理對接。
3、管理制度創(chuàng)新,壯大企業(yè)經(jīng)濟實力
創(chuàng)新管理制度,是企業(yè)提高經(jīng)濟效益、夯實發(fā)展根基的有效手段。為適應市場競爭形勢,針對企業(yè)新的經(jīng)營管理體制,按照《公司法》及國家、地方、行業(yè)法律、法規(guī),重新制定各部門層次的職能標準,理清相互間的經(jīng)濟關(guān)系和管理關(guān)系,對原有的生產(chǎn)、經(jīng)營、財務、資金、質(zhì)量、安全、文明、設備等各項管理標準和管理制度進行全面檢查疏理,建立符合企業(yè)發(fā)展新形勢的管理制度,確保企業(yè)各項工作有章可循、有規(guī)可依、職責分清、賞罰分明,營造以制度管人,以規(guī)章管事的良好氛圍,全面提升企業(yè)管理水平。
突出資金管理。強調(diào)資金管理在企業(yè)管理中的地位與作用,資金運用和管理的好壞,直接關(guān)系到企業(yè)的正常運行和整體效益。在企業(yè)內(nèi)部成立資金結(jié)算中心,對資金運作進行集中管理、統(tǒng)一調(diào)配、監(jiān)督控制,所有資金進出均通過結(jié)算中心辦理,實行資金計劃調(diào)度使用,規(guī)范內(nèi)部資金市場,提高資金的運行效率;制定嚴格的用款制度,大額資金使用采取報批制,重點掌握工程項目資金的來龍去脈。積極推廣網(wǎng)上銀行系統(tǒng),對企業(yè)內(nèi)部資金運行進行實時監(jiān)控,動態(tài)管理,與規(guī)范化的資金流程管理接軌,從而優(yōu)化資金投向結(jié)構(gòu),提高資金宏觀調(diào)控和整體運作能力。
深化成本管理。堅持“企業(yè)是利潤中心,項目是成本中心”的原則,企業(yè)內(nèi)部成立成本管理中心,制定成本管理辦法,形成一套完整的成本核算和成本控制系統(tǒng)。加強項目成本的監(jiān)管工作,落實成本控制責任制,實行材料采購和勞務隊伍公開市場競爭制;對項目部實行分段考核,定期開展經(jīng)濟分析,將實際成本與目標成本進行對比,分析存在的差異,及時發(fā)現(xiàn)問題進行調(diào)整,控制和降低各項費用開支;加強監(jiān)管審計,形成有效的檢查監(jiān)督機制,以目標成本為依據(jù),從預算收入、主要實物量、價格、分項成本和資金等方面入手,開展對項目成本的稽查工作;嚴格工程項目的事前、事中和竣工審計,采取有效措施,制止項目虧損。
落實項目管理。施工項目管理是企業(yè)效益的源泉、信譽的窗口,也是企業(yè)一切管理的落腳點。企業(yè)的管理重心應轉(zhuǎn)移到項目管理上,實行項目經(jīng)理授權(quán)經(jīng)營,建立起科學的在建工程施工管理組織體系,推行工程項目強制性標準和項目經(jīng)理考核獎懲辦法;強調(diào)過程控制,加強檢查監(jiān)督,加大對項目部的運作控制及服務監(jiān)督力度??傊?,項目管理應以合同管理為龍頭,以質(zhì)量、進度、安全為核心,以成本管理為手段,以經(jīng)營和社會效益為最終目的,實現(xiàn)管理的科學化、規(guī)范化、專業(yè)化、制度化。
實行質(zhì)量安全目標管理。健全完善質(zhì)量安全體系的運行保障機制,貫徹實施三大管理標準,實行體系的一體化,通過三大管理體系的整合,將三大管理體系認證與企業(yè)的基礎管理有機結(jié)合起來,逐步解決兩張皮現(xiàn)象,進一步增強三大管理體系的系統(tǒng)性、針對性和有效性,提升企業(yè)管理水平。全面落實安全質(zhì)量責任制,結(jié)合開展創(chuàng)優(yōu)奪杯和創(chuàng)建文明標化工地活動,加強安全質(zhì)量的監(jiān)督考核。
加強合同管理。落實相關(guān)責任部門和人員,建立完善的合同管理體系,對合同進行分級、分層、分類管理;建立合同簽訂前的申報備案制度和合同執(zhí)行過程中信息反饋制度,并對簽約、履約進行過程監(jiān)控,實行規(guī)范化、程序化管理。加強合同的索賠管理,凡因?qū)Ψ竭`約造成的損失,落實領導責任和工作責任,組織索賠。
嚴格聯(lián)營承包。實行分包聯(lián)營隊伍資格準入制度,加強對分包聯(lián)營隊伍的管理與控制,杜絕“一包代管”、“包而不管”現(xiàn)象,同時,收編經(jīng)多年合作信譽良好、基礎扎實的聯(lián)營隊伍,擴大市場份額與整體競爭力。
「關(guān)鍵詞商事信用,信用公開,私生活權(quán)利
在中國的傳統(tǒng)文化中,“信用”一詞具有極其重要的分量。“仁義禮智信”是人們倡 導并力求遵循的行為準則,子曰:“人而無信未知其可也”,“誠信”被視為“立人之 本”。在長期的社會實踐中,中華民族形成了重承諾、守信義的道德傳統(tǒng),留下了“千 金一諾”、“一言既出,駟馬難追”的美談佳話。然而,在當今的中國社會卻出現(xiàn)了前 所未有的信用危機,“欺詐盛行、信用缺失”的嚴峻形勢,已引起社會的廣泛關(guān)注。筆 者認為,當今中國信用問題的核心是商事信用,商事信用信息公開是構(gòu)建我國良性信用 秩序的關(guān)鍵。
一、商事信用的概念和特質(zhì)
商事信用是商法的一個基本范疇。何謂商事信用?我國目前學者尚無統(tǒng)一的認識和界定 。筆者認為,商事信用是普通的社會信用在商事領域中的特定化。因此準確理解商事信 用必須首先對信用本身有一個基本的認識。
“信用”原本是一種倫理概念,意指“信守承諾、誠實不欺,以此獲得他人的信任” ?!叭藷o信不立”,誠實守信是為人處世的基本行為準則,是人之所以為人、人類區(qū)別 于動物而形成文明社會的最重要的標志之一。作為一種道德規(guī)范和倫理要求,信用具有 普遍的適用性,適用于社會生活的方方面面,適用于所有的人和所有的行為。隨著人類 社會的發(fā)展,以及法律所具有的特殊的社會調(diào)整功能,遂產(chǎn)生了法律規(guī)制上的需求,信 用也就由單純的倫理范疇而上升為法學范疇,成為倫理規(guī)范法律化的典型。今天我們對 信用也有著不同的注解:首先指“以誠用人,信任使用”;其次指遵守諾言,實踐成約 ,從而取得別人對他的信任;第三,指以償還和付息為條件的價值運動的一種特殊形式 。[1](P280)盡管信用在不同的場合具有不同的指向和特有的內(nèi)涵,但上述含義中有一 點卻是共同的,即信用的核心是基于信任而形成的特殊的人與人之間的信義關(guān)系。它包 括兩個方面的因素:“一方面是主觀上自身是否具有值得他人對其履行義務能力給以信 任的因素,包括誠實、守信的良好品格等人格方面的因素與資本狀況、生產(chǎn)能力等財產(chǎn) 方面的因素;另一方面是指其履行義務能力能為他人信任的程度,是來自社會的評價?! 盵2](P512-514)申言之,信用是一個人的踐約和守信能力的多層次的社會評價。包括 政府信用,個人信用和商事信用。而商事信用是信用在商事領域的具體體現(xiàn),是商事主 體在經(jīng)營活動中所具有的經(jīng)濟能力的一種社會評價。
筆者認為,商事信用不同與一般的社會信用,它具有自己特殊的品質(zhì)。
(一)商事信用與特定的經(jīng)濟生活相聯(lián)系,是商業(yè)倫理制度化的產(chǎn)物
在西方的法律文化中,信用一開始就與經(jīng)濟生活相聯(lián),是商品社會的產(chǎn)物,是商業(yè)倫 理的制度化體現(xiàn)。眾所周知,任何交易都是建立在交易雙方彼此信任的基礎之上的,只 有信賴對方會秉承交易規(guī)則及遵守諾言,商品的生產(chǎn)者或經(jīng)營者才會實施交易,“賦予 對方以信任”是交易得以實現(xiàn)的先決條件,但是單方地賦予對方以信任具有極高的風險 。只有當交換的雙方能夠?qū)Φ鹊赝耆R別對方的行為,也就是消除了欺騙的可能性,信 任才是無風險的。商品交換者之間是不是講信用、是否能夠信任對方或被對方信任、是 否真誠地遵守交易規(guī)則,是市場能否存在的基礎條件。也正是基于規(guī)范交易秩序、保障 市場安全的需要,早在“商品生產(chǎn)者社會的一個世界性的法律”-羅馬法就把“為人 誠實,不損害別人”這些信用的基本要求作為法律的基本原則,并且把信用作為擁有法 律上人格的重要條件。后世民法秉承羅馬法的這一精神,將信用這一道德準則法律化, 使“誠實信用原則”成為民法的一項基本原則。[2](P512-528)
盡管信用與商品經(jīng)濟相伴而生,但在早期的簡單商品經(jīng)濟時期,信用的法律需求遠不 如今天這么突出。在簡單商品經(jīng)濟的調(diào)節(jié)下,商品交換主要在特定的交易主體之間進行 ,由于交易圈子和交易手段的限制,無需借助法律,單靠信用機制本身就可發(fā)揮其相應 的調(diào)節(jié)功能。信用主要是由交易者自己來維持,對違約的懲罰來自交易的中斷。但是隨 著商品生產(chǎn)和商品交換的日益發(fā)展,信用機制自身的功能局限便日益顯現(xiàn)出來。商品交 換突破了狹隘的地域限制,實現(xiàn)了時空的延伸,交換往往發(fā)生在不特定的主體之間,一 個人的信用狀況通常難為人知,失信也因難以被人發(fā)覺而不受制裁,違約可能比守約更 有利可圖,信用機制自身的調(diào)控機能便開始失靈。單靠商人自身的商業(yè)道德已無法滿足 建立和維護交易秩序和市場安全的需要,由法律來維護和規(guī)范信用便為歷史所需,并逐 漸演變成為一個日益重要的法律問題。這樣,具有普遍意義的倫理規(guī)范和道德操守逐步 特定化為商業(yè)倫理,并進而形成了商法規(guī)則和制度。商事信用就是商業(yè)倫理的一種制度 化反映。
(二)商事信用的本質(zhì)屬于一種經(jīng)營性資信,而非單純的人格信用
首先,商事信用發(fā)生在商事活動領域,與商事主體的人格利益相聯(lián)。信用本身具有較 強的人格屬性,與人的特定身份相聯(lián)。在古羅馬法時代,信用只專屬于部分自然人,法 人和不完全人格的人和無人格的人不具有信用。[2](P512-528)就商事信用而言,商事 信用自然專屬于商事主體,而非商事主體所擁有的信用不能稱之為商事信用。所以,與 特定的商事主體和特定的商事活動相聯(lián)的商事信用必然首先體現(xiàn)出的是一種經(jīng)營性信用 ,即與盈利目的相關(guān)聯(lián)的一種特殊信用。當然,在無商不在的今天,消費信用也已轉(zhuǎn)化 為商事信用,而嚴格意義上講,消費者并不是傳統(tǒng)意義的商事主體,但是,我們也應該 看到,消費信用之所以轉(zhuǎn)化為商事信用,是因為賒帳經(jīng)濟和消費信貸的出現(xiàn),而賒帳和 消費信貸也可以從廣義上視為一種特殊的資本運作形式,消費者通過賒帳和信貸增加了 其自身財產(chǎn)的價值利用效率,故此時的消費者已非傳統(tǒng)意義上的消費者。
其次,商事信用的基礎在于單純的資產(chǎn)信用,而非單純的人格信賴。目前,在普通的 社會領域,衡量一個人信用程度的高低的標準,恐怕仍然是一個人的誠實守信的道德操 守。但在商事領域,信用高低的標準遠非如此簡單。一個道德品德再高之人,如毫無資 產(chǎn)做后盾,其信用也恐怕高不到哪。正因為如此,現(xiàn)代各國民商法無不把資產(chǎn)作為衡量 商事主體信用高低的主要尺度。擔保是信用在法律上的一種表現(xiàn)形式,是對被保證人信 用的增加,物的擔保所產(chǎn)生的信用毫無疑問來源于被抵押或質(zhì)押的財產(chǎn);人的擔保在表 面上看,似乎是以保證人的個人信用來擔保債權(quán)的實現(xiàn),但最終發(fā)揮作用的仍然是保證 人所擁有的財產(chǎn),所以,判定保證人信用好壞的決定性因素,仍然是保證人的財產(chǎn)狀況 、支付能力,尤其是在債務人不能履行債務時的代償能力。因而現(xiàn)代各國民法都把具有 代償能力作為擔任保證人的法定條件。故商事信用本質(zhì)上應屬于一種資產(chǎn)信用。
以財產(chǎn)信用為基礎的經(jīng)營性資信用正是商事信用區(qū)別于傳統(tǒng)的其他社會信用的一個重 要內(nèi)容。
(三)商事信用是一種兼具人格權(quán)與財產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的混合性商事權(quán)利
信用屬于社會對一個人的品行和人格的評價,屬于一種典型的精神性權(quán)益。在非商事 領域,對于一般的自然人,其信用的財產(chǎn)性質(zhì)微不足道。侵害普通信用承擔的也主要是 停止侵害、消除影響、賠禮道歉等非財產(chǎn)責任,對受害人予以精神上的撫慰是其主要目 的??墒?,在商事領域,信用一旦和商業(yè)目的結(jié)合,便具有不可低估的經(jīng)濟價值。信用 通常被視為商人的“第二身份證”,它不僅能給其擁有者帶來巨額的財產(chǎn)利益而且還能 夠以金錢衡量其價值,信用本身已演化為一種無形財產(chǎn)。事實上,信用也只有和商業(yè)目 的相結(jié)合,才使其具有財產(chǎn)價值。
總之,商事信用是商事倫理制度化的產(chǎn)物,是商事主體履約能力的一種社會評價。它 源于商事主體自身的履約能力和償債能力,表現(xiàn)為對商事主體經(jīng)濟信賴的社會評價。故 其本質(zhì)體現(xiàn)為一種經(jīng)營性資信。
二、信用公開與私生活權(quán)利保護的沖突與協(xié)調(diào)
構(gòu)建一個開放的社會信用體系,已成為社會各界的共識。但在多大程度上開放,如何 開放則面臨諸多的理論難題和制度障礙。商事信用的公開是否會構(gòu)成對個人私生活和商 業(yè)秘密的侵犯,如何既能使個人信息得到有效保護,又能使商事信用順應信息時代的要 求,成為商事信用制度建設中無法回避的理論難題。
(一)信用公開對傳統(tǒng)隱私權(quán)觀念的沖擊和挑戰(zhàn)
出于對人性的關(guān)懷及對個體人格和利益的尊重,傳統(tǒng)民商法素來強調(diào)對個人隱私的?!∽o。在很長的一段歷史時期內(nèi),一個人(包括自然人和法人)的財產(chǎn)狀況、收入與負責、 個人檔案、納稅記錄、及財產(chǎn)信息等情況均被視為私生活信息(information privacy) 或個人信息(personal information),屬于個人隱私或商業(yè)秘密,他人不得問津。但隨 著商品經(jīng)濟的發(fā)展和信息時代的到來,商事信用公開呈現(xiàn)出越來越開放的態(tài)勢,傳統(tǒng)的 隱私權(quán)觀念與信息時代的特殊要求發(fā)生了激烈的碰撞。
1.信息公開-商事信用的時代要求
隨著信息化時代的到來,商事信用同樣呈現(xiàn)出高度信息化和公示化的特征。信用信息 的量化和公開,為信用的快速傳遞、識別和判定提供了便利,有效地降低和削弱了市場 交易風險,順應了現(xiàn)代商業(yè)高效、快捷、安全的需要。首先,信息的量化為信用的快速 傳遞、識別和判定提供了條件。所謂信用量化,主要是指信用評估標準和指標的量化?!〖瓷鐣ι淌滦庞玫脑u價,逐步摒棄眾多的模糊性因素,而根據(jù)一定的評價體系和評價 標準,將決定信用的各種因素予以量化,形成具體的指標參數(shù),通過具體的指數(shù)確定相 應的等級,為投資和交易活動提供一個簡潔、直觀的判斷對方信用的標準。
現(xiàn)代社會市場交易越來越多地體現(xiàn)出時空的延伸和分離。交易者很多情況下是素昧平 生,甚至在整個交易過程中仍不謀面。交易方式的改變、交易空間的拓寬,使每一個投 資和交易行為本身隱含的風險巨增,客觀上要求更加迅速、客觀、準確地了解對方的信 用狀況,從而確定和減少自己的交易風險。如何解決交易方便、快捷與交易安全這一對 矛盾,便顯得極為突出;而另一方面,投資和交易方又迫切需要將自己的信用狀況及時 地傳遞給對方,并使對方能夠迅速作出識別和判斷,以擴大影響、吸引客戶。這就要求 信用評估必須作到便于傳輸、便于識別,而且準確、客觀。于是信用信息量化就應運而 生,美國、日本、加拿大、澳大利亞、瑞典等西方市場經(jīng)濟國家都已形成各具特色的信 用評級制度。信用量化成為商事信用制度的一個顯著的時代特征。
其次,信用量化的過程實際上是商事信用信息對他人的公開的過程,信用信息的公開 意味著商事信用信息已不再是他人不能問津純粹的個人隱私或商業(yè)秘密。信用的量化是 借助特定的社會機構(gòu)-資信評估機構(gòu)得以實現(xiàn)的。信用信息量化的過程實際也是個人 信息對第三者公開的過程,它涉及信用的采集、辨別、整理、判定等多個環(huán)節(jié)。如果信 用信息仍被視為個人隱私或商業(yè)秘密,信用的量化工作將無從開展。所以,信用信息的 量化是建立在個體對其隱私的部分放棄的基礎之上的。
再次,信用信息的公示既是信用信息量化的目標,也是時展的必然。一方面,信 用信息的量化,其目的是為快速傳遞、辨別和判定某一商事主體之信用度。而信用傳遞 的途徑盡管很多,但通過特定的載體向社會公開則無疑是傳遞速度最快、傳播范圍最廣 ,也最為有效的方式。因此,信用的量化只是手段,而非目的,讓更多的交易者了解和 知曉,擴大其影響才是其真正目的所在。另一方面,信用的公示是交易對方行使知情權(quán) ,減少或降低交易風險的客觀要求。隨著現(xiàn)代金融業(yè)的發(fā)展、交易手段的更新和交易空 間的拓展,市場風險無時無處不在。一個人的資產(chǎn)狀況、收入與負債情況、違約背信記 錄等就不僅僅是單純的個人私事,而直接關(guān)系到其個人的踐約能力,關(guān)系到他人預期利 益的實現(xiàn)程度,作為交易相對人自然有權(quán)過問和了解其相應的信用狀況。但在經(jīng)濟全球 化的今天,如何了解和把握對方的信用狀況,降低交易的風險和成本,便成為確保交易 秩序和交易安全的全局性問題。為了保障正常的社會經(jīng)濟秩序,提高交易效率,降低交 易成本,客觀上要求在個人信息與公共信息之間作出新的界定。傳統(tǒng)上屬于個人私生活 領域的部分內(nèi)容將不再為個人信息,而成為大家可以共享的公共信息,應該通過法定的 方式和途徑向社會公開。美國1971年率先制定了《公平信用報告法》(FCRA),規(guī)定諸如 消費者收入與負債、破產(chǎn)記錄、偷漏稅記錄甚至消費者的消費特點、性格和生活方式等 將成為征信機構(gòu)可以依法取得和傳播的信息。而英國的公司法則要求無論是上市公司還 是普通公司公開其財務報表。[3](P44)
綜上所述,信用公開已成為一個不爭之實。各國商事立法和商事實踐,已充分顯示信 用信息已不再是純粹的私人信息或商事秘密,而與社會交易秩序密不可分,部分信息已 轉(zhuǎn)化或正在轉(zhuǎn)化為社會公眾信息,個人的私生活領域正在迅速縮減,而公眾的領域正在 急劇膨脹。傳統(tǒng)的隱私權(quán)概念及其實際內(nèi)涵正在微妙的變化中承受著現(xiàn)代市場經(jīng)濟的沖 擊和挑戰(zhàn)。
2.私生活權(quán)利保護-一個同樣富有時代意義的理論與現(xiàn)實話題
人性的關(guān)懷首要的是對人類自身的關(guān)懷。對私法來說,捍衛(wèi)人性的尊嚴,確保人的自 由和安全,無疑是其終極目的。著名學者馬克?普拉特納先生指出,個人權(quán)利的第一要 義就是“在人們追求幸福的過程中保護私人領域、目標多樣化和多重性?!盵4](P73)所 謂私生活(privacy)是相對于公共生活而言的,指與公眾無關(guān)的純屬個人的私人事物(privacy affairs),包括私人的活動、私人的活動空間以及有關(guān)私人的一切信息。私生 活的權(quán)利(the right of privacy)則指上述個人的私生活不被公眾或他人騷擾、知曉和 干涉的權(quán)利[5].私生活權(quán)利的核心是隱私權(quán),即民事主體享有的對其個人的與公共利 益無關(guān)的個人信息、私人活動和私有領域進行支配的一種人格權(quán);具體指“公民依法享 有的住居不受他人侵擾及保有內(nèi)心世界、財產(chǎn)狀況、社會關(guān)系、性生活、過去和現(xiàn)在其 他純屬個人的不愿為外界知道的事實的秘密權(quán)利”[6].對個人隱私權(quán)的保護素來是各 國民事立法保護的重點。隨著科技的進步和社會的發(fā)展,個人私生活權(quán)利的保護之重要 性不僅沒有削減,相反,面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。各國政府充分認識到僅靠民法、合同 法和侵權(quán)法,在傳統(tǒng)的私權(quán)領域為個人私生活權(quán)利提供保護已不足以保障個人信息自由 和信息安全,必須由國家,利用公共權(quán)力加大保護力度,以給人們創(chuàng)造一個更為自由和 安全的生存環(huán)境和空間。1974年美國《個人隱私法》(The Federal Privacy Act)的出 臺,率先開創(chuàng)了通過單行法保護個人私生活權(quán)利的立法先河。為此,國際組織及不少市 場經(jīng)濟國家紛紛作出決議和制定立法,強化對個人數(shù)據(jù)信息的保護。[7](P74)可以說, 國際社會在個人私生活權(quán)利的保護方面早已突破了傳統(tǒng)的局限于個人人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)?!∽o的概念,個人信息權(quán)的財產(chǎn)性質(zhì)得到認可并在國際、國內(nèi)經(jīng)濟生活中占有越來越重要 的地位。一國法律對其保護是否充分,甚至成為跨國交往或交易中的重要條件。[5]
盡管私生活權(quán)利的保護得到了長足的進步,但在私生活的理解和把握上,仍然面臨著 很多實際難題。私生活與他人生活、公共生活,個人利益與他人利益和社會利益之間的 界限始終難以作出準確界定。確保信用公開而又構(gòu)成對個人隱私和私生活的侵犯,便成 為各國理論界關(guān)注的焦點和立法規(guī)制的重點。
3.私生活權(quán)利保護與信用公開-個人利益與公共利益的沖突與協(xié)調(diào)
在社會分工日益細化,經(jīng)濟交往日益頻繁的現(xiàn)代市場經(jīng)濟社會中,“陌生人”之間的 關(guān)系更加密切,在社會關(guān)系的網(wǎng)絡中,任何人也無法逃避與他人合作這種基本模式,信 用成為社會規(guī)則體系運行的基石。信用觀念已經(jīng)脫離了相對人之間單一法律關(guān)系的內(nèi)容 ,成一個規(guī)則,并代表社會利益出現(xiàn)。因此諸如個人的財產(chǎn)狀況、收入與負債、納稅記 錄、違約守信情況等原本屬于私人生活之信息,出于交易安全和市場經(jīng)濟發(fā)展之需要, 而不得不向他人開放,而電子網(wǎng)絡的形成和快速發(fā)展,為信用信息的全面開放提供了現(xiàn) 實條件,信用開放已成為一股不可抵擋的世界潮流。但另一方面,信用采集、整理等活 動不可避免地會觸及個人的私人領地,甚至會構(gòu)成對他人私生活的侵犯,個人私生活權(quán) 利的保護隨著各國信用業(yè)的出現(xiàn)和發(fā)展,顯得尤為重要。如何處理二者之間的關(guān)系,協(xié) 調(diào)二者之間的沖突,遂成為各國理論和立法關(guān)注的焦點。美國是當今信用管理體系最為 發(fā)達的國家,在其16項生效的信用管理相關(guān)的基本立法中,直接規(guī)范的目標都集中在規(guī) 范授信、平等授信及保護個人隱私權(quán)方面。
筆者認為,商事信用公開實際上是一項法律制度建設,哪些信息應當公開,以什么途 徑和什么形式公開,都是涉及公私權(quán)利如何界定和如何得以保護和實現(xiàn)的重大理論問題 。其實質(zhì)是個體權(quán)利與公共利益的沖突與協(xié)調(diào)的問題,反映的是個體本位和社會本位的 價值觀念的取舍問題。正如我國學者所分析的那樣,隨著社會的進步,傳統(tǒng)私法正經(jīng)歷 著一個從契約到社會的轉(zhuǎn)變,私法上的人要完成自我實現(xiàn)的理想,不應僅僅著眼于個人 權(quán)利的滿足,還要意識到超越自我是實現(xiàn)自我的必要方式。[8]而商事信用(尤其是消費 者個人信息)由封閉走向公開的過程,實際上正是私法主體個體利益逐步讓位與社會利 益,由單純的自然人向社會人演進的過程,也可以說是為更好地實現(xiàn)自我而超越自我的 痛苦裂變的過程。當然,個人利益向社會利益的讓位,決不意味著個人人格和尊嚴的喪 失,私人生活空間的淪喪,對私人領地的恣意侵犯絕非信用公開的目的和初衷。
(二)我國信用公開的困境和制度障礙
目前,中國商事信用仍處在一種相對封閉的狀態(tài)。低開放度已嚴重制約著中國信用經(jīng) 濟的培育和發(fā)展,影響著信用環(huán)境的凈化。為此,加快建立一個開放的信用體系已成為 社會各界的共識。但是,信用開放體系的建立在中國仍存在諸多制約因素。
1.理論制約
近年來,以隱私權(quán)、商業(yè)秘密等為核心內(nèi)容的私生活權(quán)利保護問題引起了法學界的廣 泛關(guān)注,并涌現(xiàn)出了一批有價值的理論成果,對喚醒人們的私權(quán)保護意識、保障個體權(quán) 益起到了積極的推動作用。但是,令人遺憾的是,在學界談論私權(quán)之時,對亟待理論界 探討和研究的私權(quán)與公共利益的關(guān)系及其合理邊界問題,我們法學界卻很少加以研究( 注:筆者曾有意識地查閱了相關(guān)論著,但鮮見這方面的論述,惟在李文濤所發(fā)表的“淺 論商業(yè)秘密權(quán)的限制”(載于《科學?社會?經(jīng)濟》雜志2000年第4期)及唐海濱等所撰 寫的“有關(guān)商業(yè)秘密立法的重點難點問題”(載于《中國法學》1999年第4期)對此有所 論述。),理論研究的相對滯后也客觀上影響著信用開放的進程。
一方面,在現(xiàn)實生活中,究竟哪些屬于個人隱私或商業(yè)秘密,是否被視為個人隱私或 商業(yè)秘密之信息,他人就絕對不能問津,對這些問題人們尚存在不少似是而非的理解。 單就商業(yè)秘密而言,就存在認定范圍過寬之嫌。從學界的主要觀點來看,現(xiàn)在我們視為 信用信息的因素,包括經(jīng)營負債情況(資產(chǎn)負債表等財務會計報表、企業(yè)經(jīng)營資信狀況 、納稅記錄及對當事人影響較大的經(jīng)濟訴訟)似乎都屬于商業(yè)秘密。作為商業(yè)秘密,當 事人當然有對其采取保密措施,施加控制,并排斥他人介入和干預的權(quán)利。另一方面, 由于商事信用的公開必然會涉及對商事主體其他私人信息的了解和掌握,故信用如何公 開,人們卻又缺乏理論上的研究。似乎一談信用公開,就不存在個人隱私和商業(yè)秘密的 保護問題。理論界尤其是法學界對信用問題缺乏應有關(guān)注和熱情,對信用公開與隱私權(quán) 和商業(yè)秘密保護之間的關(guān)系問題缺乏基礎性研究。信用征集、使用及監(jiān)督、管理等制度 缺乏應有的理論支撐,從而使有關(guān)立法難以很快出臺。
為了保護投資者的合法權(quán)益和上市公司財產(chǎn)安全,防范證券市場風險,現(xiàn)就上市公司為他人提供擔保的有關(guān)問題通知如下:
一、上市公司為他人提供擔保應當遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。并按照《中華人民共和國證券法》和《證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定披露。
二、上市公司不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個人債務提供擔保。
三、上市公司為他人提供擔保應當遵循平等、自愿、公平、誠信、互利的原則。任何單位和個人不得強令上市公司為他人提供擔保,上市公司對強令其為他人提供擔保的行為有權(quán)拒絕。
四、上市公司為他人提供擔保,應當采用反擔保等必要措施防范風險。
五、上市公司為他人提供擔保必須經(jīng)董事會或股東大會批準。董事會應當比照公司章程有關(guān)董事會投資權(quán)限的規(guī)定,行使對外擔保權(quán)。超過公司章程規(guī)定權(quán)限的,董事會應當提出預案,并報股東大會批準。上市公司董事會在決定為他人提供擔保之前(或提交股東大會表決前),應當掌握債務人的資信狀況,對該擔保事項的利益和風險進行充分分析,并在董事會有關(guān)公告中詳盡披露。
股東大會或者董事會對擔保事項做出決議時,與該擔保事項有利害關(guān)系的股東或者董事應當回避表決。
董事會秘書應當詳細記錄有關(guān)董事會會議和股東大會的討論和表決情況。有關(guān)的董事會、股東大會的決議應當公告。
六、當出現(xiàn)被擔保人債務到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務,或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔保人履行擔保義務等情況時,上市公司有義務及時了解被擔保人的債務償還情況,并在知悉后及時披露相關(guān)。
七、上市公司應當完善內(nèi)部控制制度,未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過,董事、經(jīng)理以及公司的分支機構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔保合同。
八、上市公司應當加強擔保合同的管理。為他人擔保,應當訂立書面合同。擔保合同應當按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管,并及時通報監(jiān)事會、董事會秘書和財務部門。
九、上市公司為債務人履行擔保義務后,應當采取有效措施向債務人追償,并將追償情況及時披露。
十、上市公司董事、經(jīng)理及其它管理人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔保合同,對上市公司造成損害的,上市公司應當追究當事人的責任。
為了保護投資者的合法權(quán)益和上市公司財產(chǎn)安全,防范證券市場風險,現(xiàn)就上市公司為他人提供擔保的有關(guān)問題通知如下:
一、上市公司為他人提供擔保應當遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國擔保法》和其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。并按照《中華人民共和國證券法》和《證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定披露信息。
二、上市公司不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東、股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)或者個人債務提供擔保。
三、上市公司為他人提供擔保應當遵循平等、自愿、公平、誠信、互利的原則。任何單位和個人不得強令上市公司為他人提供擔保,上市公司對強令其為他人提供擔保的行為有權(quán)拒絕。
四、上市公司為他人提供擔保,應當采用反擔保等必要措施防范風險。
五、上市公司為他人提供擔保必須經(jīng)董事會或股東大會批準。董事會應當比照公司章程有關(guān)董事會投資權(quán)限的規(guī)定,行使對外擔保權(quán)。超過公司章程規(guī)定權(quán)限的,董事會應當提出預案,并報股東大會批準。上市公司董事會在決定為他人提供擔保之前(或提交股東大會表決前),應當掌握債務人的資信狀況,對該擔保事項的利益和風險進行充分分析,并在董事會有關(guān)公告中詳盡披露。
股東大會或者董事會對擔保事項做出決議時,與該擔保事項有利害關(guān)系的股東或者董事應當回避表決。
董事會秘書應當詳細記錄有關(guān)董事會會議和股東大會的討論和表決情況。有關(guān)的董事會、股東大會的決議應當公告。
六、當出現(xiàn)被擔保人債務到期后十五個工作日內(nèi)未履行還款義務,或是被擔保人破產(chǎn)、清算、債權(quán)人主張擔保人履行擔保義務等情況時,上市公司有義務及時了解被擔保人的債務償還情況,并在知悉后及時披露相關(guān)信息。
七、上市公司應當完善內(nèi)部控制制度,未經(jīng)公司股東大會或者董事會決議通過,董事、經(jīng)理以及公司的分支機構(gòu)不得擅自代表公司簽訂擔保合同。
八、上市公司應當加強擔保合同的管理。為他人擔保,應當訂立書面合同。擔保合同應當按照公司內(nèi)部管理規(guī)定妥善保管,并及時通報監(jiān)事會、董事會秘書和財務部門。
九、上市公司為債務人履行擔保義務后,應當采取有效措施向債務人追償,并將追償情況及時披露。
十、上市公司董事、經(jīng)理及其它管理人員未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂擔保合同,對上市公司造成損害的,上市公司應當追究當事人的責任。
[作者簡介]杜海玲(1976-),山西大同人,副教授,研究方向:企業(yè)戰(zhàn)略管理、教學管理研究。
[基金項目]2013年遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院教學改革研究資助項目“新建應用型本科院校工商管理專業(yè)課程體系的優(yōu)化與實踐研究――以遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院為例”(項目編號:2013XJJGYBXM12)。新建應用型本科高校是指從1999年以來,我國一些省區(qū)面向區(qū)域社會發(fā)展、以本科教育為主、以學科為依托、以應用型技能教育為基礎、以培養(yǎng)高層次應用型人才、以社會人才需求為導向的新型高等院校。歷經(jīng)十幾年的發(fā)展,新建應用型本科高校在促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展、培養(yǎng)技術(shù)應用型人才方面做出了突出貢獻。
遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院2005年由教育部批準晉升為普通民辦本科院校,工商管理專業(yè)從2006年開始招收第一批本科生,學院的辦學定位是創(chuàng)建一流的應用型大學,經(jīng)過8年的專業(yè)建設,工商管理專業(yè)在應用型人才培養(yǎng)的過程中,取得了一些成績,但也存在著不足,特別是在人才培養(yǎng)方案中的課程建設方面還存在一些問題,本文就遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院工商管理專業(yè)課程體系建設的實踐進行分析,并針對存在問題提出相應的優(yōu)化建議。
一、工商管理專業(yè)課程體系建設實踐
(一)建立科學的課程體系與現(xiàn)代教學管理模式
遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院工商管理專業(yè)人才培養(yǎng)的目標是,畢業(yè)生可在企事業(yè)單位中從事基礎管理工作,或進行自主創(chuàng)業(yè),具備較強開拓能力的外向型、復合型、創(chuàng)新型、應用型的高素質(zhì)基層管理人才。學院通過模塊化課程體系的設計和運作,在人力資源管理模塊、市場營銷模塊、財務會計模塊、物流管理模塊都為學生開設了大量的理論和實踐課程,通過模塊化課程的設計培養(yǎng)學生的綜合素質(zhì),特別是實踐技能,有效地保證了人才培養(yǎng)目標的實現(xiàn),相關(guān)課程的設置也贏得了廣大學生的認可。
(二)以能力為核心,構(gòu)建實踐教學體系
圍繞實踐教學,遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院進行了多項改革,改變以往實踐教學集中在第七學期的作法,不但實行“小學期制”,即實行“2+1”學期制,每學年在完成正常兩學期的基礎上,增設第三個實踐學期,專門開設提高學生實踐技能的各種課程;學院為提高學生的學習主動性,開設了各門課程的網(wǎng)絡課堂,增加了課堂小組討論環(huán)節(jié),師生課下則可利用網(wǎng)絡課堂平臺進行互動,極大地提高了學生的學習主動性和實踐技能。
(三)構(gòu)建全方位實踐途徑,拓寬學生的就業(yè)渠道
1將職業(yè)能力教育融入課程教學
通過職業(yè)資格證書考試培訓提升學生的職業(yè)能力是工商管理專業(yè)拓寬學生就業(yè)渠道的一項重要途徑,也和應用型本科人才培養(yǎng)目標相適應。將職業(yè)能力教育融入課程課堂教學,使學生既達到課程的技能要求,又拿到相應的職業(yè)資格證書,一舉兩得。使課堂教學和職業(yè)技能高度匹配,既提高了學生的專業(yè)能力和職業(yè)素質(zhì),也為學生就業(yè)打下良好的基礎。目前,學院工商管理專業(yè)學生畢業(yè)前基本都能獲得助理營銷師、人力資源管理師、物流師、初級會計師、助理企業(yè)培訓師等執(zhí)業(yè)資格證書。
2培養(yǎng)學生創(chuàng)新能力,組織參加各種大賽
學生在課堂上的理論學習,奠定了良好的綜合與專業(yè)知識基礎,課下通過參加校內(nèi)、省內(nèi)、國家級的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、案例大賽、市場營銷大賽、職業(yè)規(guī)劃大賽、ERP沙盤模擬大賽、“未來職場108將”精英挑戰(zhàn)賽等活動,讓學生在實踐中發(fā)現(xiàn)自己的興趣與專長,提升領導力、創(chuàng)造力與執(zhí)行力。近幾年學生通過各種大賽,均取得了不錯的成績,同時也鍛煉了自己的能力。
二、工商管理專業(yè)課程體系建設中存在的問題
(一)人才培養(yǎng)缺乏特色
一直以來,我國大多數(shù)本科高校對工商管理專業(yè)的課程設置普遍存在課多面廣、重理論輕實踐問題,學生幾乎要學習工商管理二級學科下的所有課程,沒有針對性,缺乏特色,從而無法滿足社會對工商管理人才知識結(jié)構(gòu)的要求,失去了就業(yè)競爭力,2009年至今工商管理專業(yè)的就業(yè)率一直處在高危狀態(tài)。遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院的人才培養(yǎng)方案設置也始終難以突破傳統(tǒng)課程模式的干擾,追求的仍是重基礎、寬口徑、知識全面的培養(yǎng)目標,專業(yè)基礎課和專業(yè)核心課仍然以點多面廣為特點,且沒有與區(qū)域經(jīng)濟及學院定位很好地相銜接,雖然學院進行了一系列強化實踐教學的改革,但由于種種原因,課程的講授仍多以理論授課為主,雖規(guī)定了相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)督措施,但實施效果一般,學生的實踐能力沒有明顯提升,專業(yè)選修課數(shù)量不多,且不能充分體現(xiàn)應用型本科院校的基本要求,專業(yè)特色嚴重匱乏。
(二)實踐教學形式化,理論與實踐嚴重脫節(jié)
目前各高校在實踐教學方面都存在明顯不足。以遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院為例,雖然有實踐教學環(huán)節(jié),但是由于資源不足,實踐教學往往成為一種形式,達不到預期效果,理論教學和實踐教學無法很好結(jié)合,理論與實踐脫節(jié)嚴重,致使學生的綜合能力無法在必要的實踐教學環(huán)節(jié)中得以提升,最終無法實現(xiàn)培養(yǎng)應用型人才的目標。
(三)“雙師”型教師隊伍建設滯后,難以滿足應用型人才培養(yǎng)的需求
工商管理應用型本科人才的培養(yǎng)需要一支理論水平高和實踐能力強的高素質(zhì)的“雙師型”教師隊伍。遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院目前擁有 “雙師”或具備雙師資格的教師少之又少。因此,培養(yǎng)應用型人才要求引進教師的準入標準不斷提升,應用型高校須具有與專業(yè)課程建設和人才培養(yǎng)相匹配的教師隊伍,才能有利于專業(yè)建設的發(fā)展。
(四)課程設置不能與時俱進,授課方式單調(diào),忽略了新時代大學生的特點
當代大學生有獨特的學習能力,他們獨立、自主,更容易接受新鮮事物,喜歡積極主動地獲取知識,不滿足于對課堂上老師講授知識的被動接受,所以他們更愿意去實踐,參加競賽,來驗證自己的能力。遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院的教師平時教學任務重,教師基本都是直接從大學畢業(yè)的碩士、博士,沒有足夠的實踐經(jīng)驗和實踐知識,所以課堂教學基本停留在理論層面。學生在課堂上也主要沿襲傳統(tǒng)的聽課加記筆記學習模式,缺乏主動思考,課堂氣氛不活躍,既達不到理想的聽課效果也不能充分施展學生的才能和智慧,不能完全滿足新時代大學生的需要,無法充分發(fā)揮學生的主導作用。
三、新建應用型本科高校工商管理專業(yè)課程建設優(yōu)化的對策建議
(一)積極培養(yǎng)特色人才
工商管理本科教育是我國高等教育體系中與社會經(jīng)濟密切相關(guān)的學科,遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院作為民辦高校,所招收的學生入學分數(shù)比較低,底子相對較差,學生自主學習的能力不強,缺乏積極性,如果采用傳統(tǒng)的講授型教學模式,必然會影響學生的學習效果。新建應用型本科高校工商管理專業(yè)的帶頭人應該高度關(guān)注社會經(jīng)濟的走向,在培養(yǎng)目標和專業(yè)方向設置上應具有前瞻性,積極開拓社會緊缺的而在其他傳統(tǒng)高校沒有的實用型工商管理專業(yè)新模式,滿足當前企事業(yè)單位急需的特色專業(yè)人才需求。在課程設置中,要體現(xiàn)本專業(yè)在同類院校中的特色,結(jié)合院校教學特點,制定有特色的專業(yè)課程,積極進行實踐教學改革,培養(yǎng)工商管理專業(yè)的特色人才。
(二)采取靈活多樣的實踐教學形式,完善實踐教學體系,實現(xiàn)理論教學與實踐教學的有機結(jié)合
工商管理專業(yè)實際上是一門應用性和實踐性都很強的學科,學生除了必須掌握基礎的理論知識和方法以外,還必須具有一定的實際操作能力。在新建應用型本科高校中,大學生創(chuàng)新實踐能力的培養(yǎng)是各高校應明確的目標,實踐教學是最重要的環(huán)節(jié),能夠有效地強化、拓展和驗證所學的理論知識。這就需要采取多種形式來完善工商管理專業(yè)的實踐課程體系。如遼寧對外經(jīng)貿(mào)學院新建應用型本科高校在設計實踐性教學環(huán)節(jié)時,在學校集體安排的畢業(yè)實習以及畢業(yè)論文寫作等環(huán)節(jié)外,教師可結(jié)合所講授的課程,鼓勵學生參與各種創(chuàng)新實踐活動,如參與各種競賽、市場調(diào)查與分析大賽、ERP經(jīng)營模擬大賽、市場營銷大賽、職業(yè)規(guī)劃大賽等,并鼓勵學生積極參加教師的科研活動,通過參與實踐活動提高學生的理論學習水平。
(三)優(yōu)化和整合“雙師”型教師隊伍
“雙師”型教師隊伍是應用型人才培養(yǎng)的關(guān)鍵,教師既是理論知識的傳授者,同時又是實踐能力的培養(yǎng)者,實現(xiàn)“雙師”型教師隊伍的整體優(yōu)化和提升,是應用型高校
提升教學水平和競爭力的有力法寶。通過經(jīng)驗豐富的老教師的傳幫帶和優(yōu)秀骨干教師的引領作用,整體優(yōu)化教師結(jié)構(gòu),同時鼓勵教師不斷提高學歷,提升教師的知識層次和思想意識,并且要求教師每年有一定的在企業(yè)和社會參加管理實踐的活動,及時掌握工商管理方面的最新變化和趨勢,不斷地對教學內(nèi)容、課程體系進行調(diào)整和充實,提高全體教師對于實踐教學的指導和培訓能力。
根據(jù)市計委、市勞動局等部門《關(guān)于〈工資基金管理手冊〉使用辦法的暫行規(guī)定》(京計綜字(1991)第1195號)和市勞動工資聯(lián)審辦公室《關(guān)于進行一九九一年勞動工資統(tǒng)計聯(lián)合審核的通知》(京統(tǒng)審字〔1991〕10號)的精神,為加強外商投資企業(yè)的工資基金管理,提高填寫《工資基金管理手冊》的質(zhì)量,現(xiàn)結(jié)合我市的具體情況,就外商投資企業(yè)(中方合資、合作者為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的除外)1992年使用《工資基金管理手冊》(以下簡稱《手冊》)的有關(guān)問題通知如下:
一、外商投資企業(yè)的《手冊》實行分級管理的原則,各企業(yè)主管部門根據(jù)市勞動局當年核定的同行業(yè)工資水平審批,調(diào)整所屬企業(yè)的工資總額;外商獨資經(jīng)營企業(yè)由市勞動局審批、調(diào)整。市勞動局和主管部門原則上按季度審核企業(yè)的工資基金使用情況,并根據(jù)企業(yè)的工資基金使用和人員變化情況對企業(yè)工資總額進行核增或核減。
二、各企業(yè)應根據(jù)市勞動局和主管部門核定的工資基數(shù)、年末職工人數(shù)及董事會確定的提高比例確定本期的企業(yè)工資總額預計數(shù),并填入《手冊》中“一九九二年工資總額計劃”表的相應欄內(nèi),報經(jīng)主管部門審批。
上表1欄“年末全部職工人數(shù)”應根據(jù)上年末全部職工年報人數(shù)確定;3欄應填入未加提高比例部分的工資數(shù);5欄填入按比例提高應增長的工資數(shù)額;6欄填入董事會確定的本企業(yè)當年工資基數(shù)的提高比例。
即:2欄=3欄+4欄+5欄
3欄=1欄×市勞動局當年提供的同行業(yè)工資基數(shù)(人均數(shù))
5欄=3欄×董事會確定的提高比例
三、實行企業(yè)工資總額同經(jīng)濟效益掛鉤和工資總額包干的企業(yè),按照《手冊》要求如實填寫即可;實行人均工資總額同經(jīng)濟效益掛鉤的企業(yè),比照第二條辦法填寫。
四、當年工資基數(shù)及掛鉤、包干工資總額未下達前,市勞動局和主管部門仍按上年數(shù)確定企業(yè)的工資水平,并由企業(yè)填入《手冊》。當年數(shù)下達后,再按規(guī)定進行調(diào)整。
五、新成立的外商投資企業(yè)也必須實行工資基金管理辦法,并按第一條規(guī)定分別辦理批準使用《手冊》的手續(xù)。辦手續(xù)時需帶經(jīng)貿(mào)(部)委批準的“企業(yè)批準證書”及工商局頒發(fā)的“營業(yè)執(zhí)照(副本)”。
為支持國營大中型企業(yè)轉(zhuǎn)換內(nèi)部經(jīng)營機制,鼓勵到社會待業(yè)的企業(yè)富余人員從事個體經(jīng)營或到個體工商戶、私營企業(yè)就業(yè),結(jié)合本市情況,特作如下通知:
一、各區(qū)、縣工商行政管理部門要為企業(yè)富余人員申請個體經(jīng)營積極提供咨詢服務。對符合個體經(jīng)營條件的,區(qū)、縣工商行政管理部門要積極為其辦理登記審批手續(xù)。
二、各區(qū)、縣公安交通管理部門和工商行政管理部門,在規(guī)劃安排個體經(jīng)營場地和分配攤?cè)菏袌龅臄偽粫r,依據(jù)有關(guān)法規(guī)進行審批,在不影響交通的前提下積極支持,給以方便。
三、各區(qū)、縣勞動局對符合領取待業(yè)救濟金條件并要求從事個體經(jīng)營的企業(yè)富余人員,可以將應領取的待業(yè)救濟金,一次性發(fā)給本人。
四、各區(qū)、縣勞動局要嚴格控制個體工商戶和私營企業(yè)雇用外地做工人員數(shù)量,為企業(yè)富余人員就業(yè)創(chuàng)造必要的條件,對他們自愿到個體工商戶或私營企業(yè)就業(yè)給予優(yōu)先安置。
[關(guān)鍵詞]企業(yè);工商管理;未來發(fā)展;管理模式
工商管理業(yè)務專業(yè)性很強。專業(yè)知識不熟,管理經(jīng)驗不豐富,從事工商管理就會很吃力,甚至難以支持下去。一般而言,在企業(yè)發(fā)展初期,企業(yè)規(guī)模較小時,管理難度相對較小,需要應對的管理事務雖多,但壓力相對要小,可以有效解決;而隨著企業(yè)規(guī)模擴大,企業(yè)發(fā)展中面臨的問題越來越多,這就需要擁有專業(yè)處理能力,有效做好工商管理,才能應對各種突發(fā)事件,保障企業(yè)正常運轉(zhuǎn)。
1加強工商管理對企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實意義
在實際生活中,一部分人工商管理專業(yè)知識不足,創(chuàng)業(yè)全憑一腔熱情,有的希望憑借自己的技術(shù)特長進行創(chuàng)業(yè),有的以為有一定的資金就能搞好創(chuàng)業(yè),就可以做好企業(yè)管理,因而對自身的能力評估過高。在辦企業(yè)過程中,沒有做好長期發(fā)展規(guī)劃,沒有借助專業(yè)人士的力量為本企業(yè)服務,在企業(yè)發(fā)展中,面臨問題很多,難以有效解決,陷入被動。為此,要想獲得競爭優(yōu)勢,促進企業(yè)發(fā)展壯大,必須重視工商管理問題,明確發(fā)展方向,才能應對好內(nèi)外環(huán)境,為企業(yè)發(fā)展提供保障。因此,加強工商管理,促進企業(yè)管理水平提升,對企業(yè)發(fā)展具有極其重要的現(xiàn)實意義。首先,加強工商管理有利于提高企業(yè)的內(nèi)部管理水平。在當前形勢下,企業(yè)發(fā)展面臨的內(nèi)外環(huán)境更加復雜,企業(yè)管理的難度更大,光憑個人經(jīng)驗或者主觀判斷難以有效分辨問題的實質(zhì),容易發(fā)生錯判或誤判,從而對企業(yè)決策和管理帶來重大災難。因此,必須加強工商管理,提升企業(yè)的專業(yè)管理水平,做好內(nèi)外風險的判斷,采取有效策略,進行風險防范,從而保證企業(yè)發(fā)展正常運轉(zhuǎn)。其次,加強工商管理有利于企業(yè)準確把握市場方向。如今,市場變幻莫測,企業(yè)發(fā)展很難保證一帆風順,不可能沒有任何阻力地發(fā)展下去。有時創(chuàng)建之初就困難重重、危機四伏,只是企業(yè)管理者沒有警覺。如今,市場逐步放寬,企業(yè)可準入的行業(yè)逐步擴大,給企業(yè)發(fā)展帶來機遇的同時,也面臨著更大的挑戰(zhàn),企業(yè)需要隨時面對激烈的行業(yè)競爭,發(fā)展的壓力加大,隨時都有面臨倒閉的可能。因此,如果不加強工商管理,嚴格遵守操作規(guī)則,準確把握市場行情,就會失去市場,使企業(yè)發(fā)展陷入危險境地。最后,加強工商管理有利于規(guī)范企業(yè)的市場行為。在企業(yè)發(fā)展過程中,對單個企業(yè)而言,看起來是企業(yè)的個體行為,要受市場約束,接受市場監(jiān)督,必須遵守市場規(guī)則,保證市場有一個公平的競爭環(huán)境。如果單個企業(yè)不能按市場規(guī)則行事,企業(yè)的管理不能符合市場經(jīng)濟發(fā)展的要求,就會受到市場監(jiān)督的處罰,企業(yè)在市場中的行為將會受到限制,影響企業(yè)的發(fā)展。因此,必須加強工商管理,進一步規(guī)范市場行為,從而為企業(yè)營造一個良好的發(fā)展環(huán)境,有利于企業(yè)長遠發(fā)展。
2企業(yè)工商管理面臨的現(xiàn)狀分析
2.1發(fā)展理念模糊,缺乏長遠規(guī)劃
不少企業(yè)在創(chuàng)建之初就沒有長遠的發(fā)展理念,特別是一部分小微企業(yè),創(chuàng)建的目標并不清晰,在工商管理上也沒有明確的思路。如有的創(chuàng)業(yè)者因為在某個方面有一定的技術(shù)或技能,希望憑借技術(shù)或技能創(chuàng)業(yè),有的創(chuàng)業(yè)者有一定的資金實力,以為有了資金就可以經(jīng)營好企業(yè),能夠?qū)⑵髽I(yè)做大。而在企業(yè)運營中,企業(yè)發(fā)展理念模糊,缺乏長遠的發(fā)展規(guī)劃,而且缺乏相應的工商管理能力。而工商管理質(zhì)量對企業(yè)發(fā)展有著極其重大的影響,實踐中,不少創(chuàng)業(yè)者缺乏工商管理知識,辦理工商手續(xù)都不清楚,在這方面花費了較大精力。一方面,他們沒有利用專業(yè)的人員相關(guān)的工商管理業(yè)務,從而將精力專注于企業(yè)的發(fā)展目標上,消耗了大量的時間;另一方面,相關(guān)部門沒有對這些創(chuàng)業(yè)者進行創(chuàng)業(yè)培訓和創(chuàng)造指導,沒有人給予風險提示,創(chuàng)造者完全依靠個人的主觀意愿創(chuàng)辦企業(yè),在風險來臨時缺乏有效的應對措施。同時,在創(chuàng)業(yè)中,沒有進行錯位競爭,實行行業(yè)互補式發(fā)展,而喜歡在同業(yè)中擠拼??吹侥硞€行業(yè)前景較好,就蜂擁而上,造成競爭加劇,如見你開餐飲賺到錢,我就在附近開一家餐飲店,而消費水平有限,導致難以生存下去。在這種情況下,工商管理能力不高的企業(yè),運營會更加艱難,投入大、損失重、存活難,長此下去極大浪費社會資源。
2.2企業(yè)發(fā)展定位不準,缺乏創(chuàng)新精神
不少企業(yè)在創(chuàng)業(yè)與發(fā)展過程中,對自身的發(fā)展定位不準,也沒有具體的管理目標。一是在企業(yè)管理中沒有制訂詳細的發(fā)展計劃,如今年目標是什么,簡單點就是可以賺多少錢,采取哪些方式,如何保障目標實現(xiàn)等,沒有將之制定規(guī)范化的創(chuàng)業(yè)方案,用于指導自己的創(chuàng)業(yè)項目,有時是腳踩西瓜皮,任其自然發(fā)展。二是想法簡單,目標單一。有的企業(yè)管理者對市場沒有進行全面調(diào)查,個人想法很簡單,如有的是不想打工,希望創(chuàng)立自己的事業(yè);有的則目標較單一,以賺多少錢為目標。而沒有做好相關(guān)配套工作,如沒有進行行情調(diào)查,如何采取合作方式更有效地進行資源組合,壯大自身實力,減少創(chuàng)業(yè)風險等。主要以“單干”為主,少有合作式創(chuàng)業(yè),從而增加了創(chuàng)業(yè)風險。三是善于模仿,創(chuàng)新不足。沒有創(chuàng)新,企業(yè)發(fā)展就沒有競爭力。而我國不少企業(yè)不愿意在創(chuàng)新上下工夫,而專注于在模仿上做文章。一方面是由于創(chuàng)新投入太高,失敗風險更高,一部分創(chuàng)業(yè)者資本有限,而社會或政府資助不足,導致創(chuàng)新企業(yè)較少;另一方面是模仿風險較低,成本低而收效高,可以短期內(nèi)獲得較高的利潤。因而,不少企業(yè)不愿意創(chuàng)新,而喜歡在模仿上發(fā)力,管理的難度小。
2.3工商管理模式呆板,管理水平不高
做好工商管理是企業(yè)發(fā)展的重要保障。而不少企業(yè)對工商管理并不重視,沒有應用專業(yè)的工商管理人才,不少企業(yè)用人講關(guān)系,以親朋好友熟人為主,不愿意通過招聘工商專業(yè)人才為企業(yè)所用,導致企業(yè)的工商管理水平難以提高。在企業(yè)運營過程中,缺乏科學化的管理制度,沒有系統(tǒng)化的管理流程,管理模式比較呆板,以人治為主占了主導因素,企業(yè)管理者大多在企業(yè)中的影響力較大,而難以發(fā)揮制度化管理的作用。這在企業(yè)初期規(guī)模較小尚可運轉(zhuǎn),而當企業(yè)發(fā)展日漸成熟、規(guī)模不斷擴大時,其弊端就明顯暴露出來,因而急需運用專業(yè)工商管理人才加強企業(yè)管理,而由于歷史習慣影響較深,要改變傳統(tǒng)的管理觀念,相應的管理要增加很多。
3企業(yè)工商管理的未來發(fā)展方向探索
企業(yè)要發(fā)展,必須具有明確的發(fā)展方向,有長遠的規(guī)劃為指導,構(gòu)建與企業(yè)發(fā)展相配置的管理體系,根據(jù)市場行情做好分析,采取有效的應對措施做好風險防范,實現(xiàn)管理目標。因此,企業(yè)工商管理未來發(fā)展方向可以從以下三個方面入手。首先,要做好市場調(diào)查,構(gòu)建完善的發(fā)展規(guī)劃。創(chuàng)辦企業(yè)與企業(yè)管理需要有專業(yè)的知識與管理能力,才能在競爭中獲得突破,實現(xiàn)預期目標。為此,企業(yè)管理者必須頭腦清醒,開辦創(chuàng)業(yè)或在企業(yè)管理中必須重視市場調(diào)查,做好市場調(diào)查,以此為基礎,確定企業(yè)的發(fā)展目標,構(gòu)建完善的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃,而不能想當然、憑感覺,這樣會損失慘重。一是要對企業(yè)自身所擁有和能調(diào)配的人力資源、資金及核心技術(shù)進行認真分析、評估,對市場行情進行確認,檢驗是否有必勝優(yōu)勢。其中,重點是人力資源中的工商管理人才問題,是否有人才保障。同時,作為企業(yè)管理者有主動加強工商管理知識學習,提升管理技能,掌握大局。二是要制訂長遠發(fā)展規(guī)劃。企業(yè)要有長遠規(guī)劃,才能走得長久,要根據(jù)企業(yè)實際,制訂企業(yè)長遠規(guī)劃,并將之分解落實到年度、月份,進一步細化到產(chǎn)、購、銷及管理等部門,實行目標量化管理。三是根據(jù)市場進行不斷調(diào)查,要實行錯位競爭,互補式發(fā)展,對其他企業(yè)趨同式業(yè)務要提高競爭優(yōu)勢,有后備業(yè)務可以支撐,防范同業(yè)競爭風險發(fā)生。其次,要明確企業(yè)發(fā)展定位,勇于創(chuàng)新創(chuàng)造。企業(yè)在發(fā)展過程中,不能將發(fā)展思路定位在賺錢上,而應當定位在核心產(chǎn)品和核心技術(shù),包括核心人才上,這是企業(yè)發(fā)展的重要資源,也是企業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢。因此,企業(yè)必須清晰自己的定位,確定自身在哪方面具有優(yōu)勢,并不斷強化優(yōu)勢,彌補不足,保證企業(yè)發(fā)展目標明確,發(fā)展定位合理。這就需要企業(yè)改變單一賺錢的思想,具有創(chuàng)新精神,勇于創(chuàng)新、創(chuàng)造,使自身資金、資源優(yōu)勢充分發(fā)揮出來。要選準優(yōu)勢項目,運用先進的技術(shù)創(chuàng)造高科技的產(chǎn)品,為社會提供豐富的產(chǎn)品與服務,使企業(yè)的價值得以實現(xiàn),從而推動企業(yè)向更好的方向發(fā)展。最后,要實行工商管理模式創(chuàng)新,提高工商管理水平。企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在人,在于核心人才的核心作用。為此,企業(yè)要加強人才管理,構(gòu)建完善的人才管理機制,實行管理模式創(chuàng)新,提高企業(yè)的工商管理水平。要采取有效的激勵機制,激發(fā)人才的創(chuàng)造力,讓人才更好地為企業(yè)發(fā)展服務。一是要構(gòu)建職責明確的管理體系,實行制度化管理,減少人治化管理的風險。要定期組織員工培訓,提高員工綜合素質(zhì),使企業(yè)工商管理水平得以整體提升,為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供保障。二是加強專業(yè)管理人才建設。要重視發(fā)揮工商管理人才的作用,做好工商管理人才培育,加強營銷、財務等專業(yè)人才建設,做好專業(yè)人才崗位建設,建立科學的激勵機制推進人才管理,為其職業(yè)發(fā)展建立良好的通道,保證各類專業(yè)人才在不同管理程序中發(fā)揮積極作用,從而保證企業(yè)目標不斷實現(xiàn)。三是轉(zhuǎn)變用人觀念,推進工商管理模式創(chuàng)新。企業(yè)要打破用人上的狹隘觀念,特別是要摒棄“熟人觀”,要以業(yè)績和能力說話,做好人才選聘、晉升工作,將人才個人需求與企業(yè)發(fā)展目標綁定在一起,推進工商管理模式創(chuàng)新,促進企業(yè)獲得更大發(fā)展。
4結(jié)語
工商管理在企業(yè)發(fā)展中非常關(guān)鍵,對企業(yè)發(fā)展有著極其重要的影響。企業(yè)必須具有長遠的發(fā)展規(guī)劃,運用先進的管理理念加強企業(yè)管理,做好工商管理目標定位,采取有效的激勵機制吸引人才,將之與企業(yè)發(fā)展綁定在一起,從而全心為企業(yè)發(fā)展服務。
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