市場監(jiān)管作用精選(九篇)

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第1篇：市場監(jiān)管作用范文

內(nèi)容提要：監(jiān)管與自律、自治是資本市場的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競爭的資本市場秩序，確保交易安全和廣大投資者的利益；而一個缺乏自律和自治的資本市場，必然是市場交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場。對政府監(jiān)管產(chǎn)生強(qiáng)烈依賴，以至于無法生成自律、自治環(huán)境機(jī)制的資本市場，永遠(yuǎn)也不可能走向成熟。我國資本市場以政府為主導(dǎo)，管制過甚，自律、自治受到無形壓制的發(fā)展模式，必須扭轉(zhuǎn)、過渡到監(jiān)管與自律、自治并重，二者有機(jī)統(tǒng)一的軌道上，才能使我國資本市場最終走向成熟。

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下的資本市場必須營造一個監(jiān)管與自律、自治對立統(tǒng)一的市場環(huán)境，才能實現(xiàn)法律調(diào)整對安全和效益的追求。然而，法律如何把握適度監(jiān)管的領(lǐng)域，為各類市場主體保留適宜其生存和持續(xù)發(fā)展的空間，則是整個資本市場能否良性運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。資本市場的監(jiān)管應(yīng)建立在市場機(jī)制配置資源的基礎(chǔ)上，尊重資本市場的規(guī)律，注重宏觀調(diào)控，間接管理，多采用經(jīng)濟(jì)手段保持市場主體的獨(dú)立性和自主經(jīng)營權(quán)。不因監(jiān)管的存在而使市場主體喪失經(jīng)營的靈活性和活力，不因監(jiān)管而妨礙其效益的增長。

一、監(jiān)管與自律、自治在資本市場發(fā)展中的地位與作用

古典自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派崇尚自由經(jīng)濟(jì)，主張經(jīng)濟(jì)的自由放任，反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動。完全競爭性的市場模型能夠?qū)崿F(xiàn)資源的帕累托效率配置。即個體消費(fèi)者的效率最大化行為和廠商利潤最大化行為將通過“看不見的手”使資源的配置達(dá)到一個理想的狀態(tài)：任何變動若不使任何他人的境況變壞就不能使任何一個人的境況變好。這一理想狀態(tài)不需要政府的任何干預(yù)或公共政策，這是一個自我調(diào)節(jié)和修正的過程。最小政府理論以人類平等、自由、公正和人權(quán)神圣不可侵犯為最高的價值，堅信個人的主體權(quán)力能力、自我控制能力、自我約束能力和自我實現(xiàn)能力是實現(xiàn)公平、正義、平等、自由和福利的唯一途徑。因此，政府只履行守夜人和交通警察的職能。政府的功能只局限于“保護(hù)所有的公民免受暴力、盜竊和欺詐，……確保合同的履行與實施?！弊钚〉恼凸艿米钌俚恼褪亲詈玫恼?。然而，現(xiàn)實生活中這種完全競爭的市場從來就沒有存在過。20世紀(jì)20年代末30年代初的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，隨之宣告了自由放任經(jīng)濟(jì)政策的終結(jié)。針對經(jīng)濟(jì)放任造成的后果，凱恩斯主義主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策以實現(xiàn)充分就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長。然而，20世紀(jì)70年代初，西方國家出現(xiàn)的了大量失業(yè)和物價高漲并存的“停滯膨脹”，使凱恩斯主義的理論和經(jīng)濟(jì)政策陷于破產(chǎn)。歷史事實告訴我們，當(dāng)今的市場經(jīng)濟(jì)既不是放任自流的經(jīng)濟(jì)，也不是政府全面管制的計劃經(jīng)濟(jì)，市場調(diào)節(jié)與政府調(diào)節(jié)二者缺一不可。

政府監(jiān)管和調(diào)控市場經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)理由，首先，是因為市場的失靈。非競爭性、非排他性的純公共物品與非競爭、可排他、可市場化的公共物品供給不足，以及競爭性、非排他性的公共產(chǎn)權(quán)的過度消費(fèi)和投資不足，使市場機(jī)制的帕累托配置效率失靈；經(jīng)濟(jì)活動的外部性、自然壟斷、信息不對稱，以及競爭性市場的其他局限性均會引起市場的失靈。其次，自由競爭的經(jīng)濟(jì)必然走向壟斷和市場支配地位的濫用，反過來妨礙、排斥或限制競爭；再次，市場調(diào)節(jié)無法自動地實現(xiàn)社會總供給與社會總需求的平衡，而且市場調(diào)節(jié)的事后性，只能通過對經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重的破壞和巨大的資源浪費(fèi)，才能恢復(fù)經(jīng)濟(jì)總量的再次平衡。最后，市場主體作為經(jīng)濟(jì)人均有追求自我利潤最大化的傾向和人性惡的一面，這樣，市場交易和競爭的過程中就會不可避免地出現(xiàn)損人利己的現(xiàn)象。美國憲法之父麥迪遜就曾設(shè)問“政府之存在不就是人性的最好的說明嗎？如果每個人都是天使政府就沒有存在的必要了?！薄叭绻麤]有一個組織來防范做惡者，來明確界定何為惡行的規(guī)則，個人就不可能和平地追求自己的利益，私有產(chǎn)權(quán)也不可能得到有效的保障?！辟Y本市場作為作為整個市場體系的重要組成部分，為了實現(xiàn)社會公共利益，維護(hù)公平、競爭、高效的市場秩序，對資本市場必要的管制，自不待言。例如，在股票市場上，由于信息不對稱，在股票的發(fā)行人與股票的認(rèn)購人之間，發(fā)行人關(guān)于自己股票的質(zhì)量信息，知道的要比認(rèn)購人全面的多。當(dāng)投資者無法區(qū)別質(zhì)量較高的股票與較低的股票時，較高質(zhì)量的股票就會以低于投資者能夠確知兩種股票差異時的價格出售。這樣，就會出現(xiàn)劣質(zhì)股票將優(yōu)質(zhì)股票驅(qū)逐出市場的現(xiàn)象。政府監(jiān)管除了具有消除資本市場失靈的負(fù)面影響的防范作用外，還有積極的促進(jìn)功能。第一，政府監(jiān)管有助于資本資源的優(yōu)化配置，提高經(jīng)濟(jì)效率；第二，政府的監(jiān)管能夠?qū)崿F(xiàn)公平、正義的理想社會。

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，處于平等、自由和公正交易秩序中的每一個人和企業(yè)都是自我利益實現(xiàn)的最佳判斷者。“一個好的社會必須具有限制個人的選擇干涉別人選擇程度的機(jī)制；一個好的社會應(yīng)該具有暢通的讓所有的人都廣泛參與決定私人物品和社會物品配置的制度機(jī)制；一個好的社會應(yīng)盡一切可能消除天賦性的與生俱來的特權(quán)與不平等，而讓人的后天努力成為處于社會網(wǎng)絡(luò)的哪一個紐結(jié)點(diǎn)上的惟一決定性的因素。”在哈耶克看來，如果沒有經(jīng)濟(jì)自由，就不可能有進(jìn)步。企圖要求社會所有的人按照一個人或者某些人的指令進(jìn)行生活，從而操縱人與人之間的互動活動，這種企圖必將阻礙那種可以實現(xiàn)物質(zhì)和技術(shù)進(jìn)步的社會秩序的生成。政府不應(yīng)當(dāng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)號施令，而應(yīng)當(dāng)創(chuàng)設(shè)和執(zhí)行有關(guān)財產(chǎn)、交換的法律，從而使人們能夠以最有利于創(chuàng)造財富的方式彼此互相交往。政府恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)應(yīng)當(dāng)是保證個人能夠充分地以自己覺得最合適的方式利用其知識和才能。“法律恰當(dāng)?shù)哪繕?biāo)則是為生活于其中的個人創(chuàng)造一個私域，使他們能按自己的意愿活動?！惫诉M(jìn)一步認(rèn)為，最優(yōu)的社會就是個人透過競爭性市場公平地發(fā)揮自己的能力，并獲得地位和物質(zhì)財富的社會，而在此競爭性市場中，人們享有交換自由和私人財產(chǎn)，政府并不控制經(jīng)濟(jì)活動的細(xì)節(jié)。發(fā)達(dá)、良好的資本市場市場環(huán)境應(yīng)當(dāng)建立在廣大市場主體主動性自律的基礎(chǔ)之上，而不是完全依賴于監(jiān)管。主要靠政府監(jiān)管才能維持秩序，市場主體普遍缺乏自律意識，違規(guī)操作盛行的資本市場，這種狀況，只能說明資本市場遠(yuǎn)未成熟。私法自治精神僅在于“實現(xiàn)下述思想：即任何人均可隨其所欲，訂立契約，作成遺囑，設(shè)立社團(tuán)?！辟Y本市場的各類主體，無論是商業(yè)銀行、信托投資公司、證券公司、上市公司，中介機(jī)構(gòu)、證券交易所等法人團(tuán)體，還是在資本市場投資的個人，都是獨(dú)立的市場主體，法律必須確保他們能夠行使自主經(jīng)營權(quán)，根據(jù)自己的決策，自由地開展資本經(jīng)營活動，努力實現(xiàn)自身利潤最大化經(jīng)營目標(biāo)。同業(yè)者為了自身的共同利益，按照自愿的原則可以依法建立自律性組織，維護(hù)團(tuán)體的共同利益，協(xié)調(diào)團(tuán)體與成員之間的利益，促進(jìn)資本市場同業(yè)者的健康發(fā)展。

資本市場的競爭要有效地發(fā)揮作用，需要政府從事大量的活動以使其正常地運(yùn)轉(zhuǎn)，在其不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的時候要彌補(bǔ)其缺陷，但是在能夠創(chuàng)造出競爭的地方就必須依賴競爭。哈耶克認(rèn)為，如果政府的管理和計劃是為了促進(jìn)競爭，或者是在競爭無法正常發(fā)揮作用的時候采取行動，就不應(yīng)當(dāng)進(jìn)行反對，但是除此以外的一切政府活動都是非常危險的。監(jiān)管與自律、自治是資本市場的永恒的主體。沒有適度的監(jiān)管難以自發(fā)地建立公平和有效競爭的資本市場秩序，確保交易安全和廣大參與市場交易者的利益；而一個缺乏自律和自治的資本市場，必然是市場交易主體缺乏活力，資源配置效益低下的市場。對經(jīng)濟(jì)活動實行全面的管制就必然會排斥市場，這是計劃經(jīng)濟(jì)體制的做法，完全不符合市場經(jīng)濟(jì)的客觀要求?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)既不是古典自由經(jīng)濟(jì)學(xué)派所倡導(dǎo)的放任自流純而又純的市場經(jīng)濟(jì)，也不是對經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行全面干預(yù)的經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)是政府可宏觀調(diào)控，適度監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)。

二、我國資本市場的監(jiān)管范圍與自律、自治空間

資本市場不是全面管制或無縫隙監(jiān)管的市場，也不是放任自流的純粹的市場。前者，無異于對市場的取締或?qū)κ袌鰴C(jī)制的全面扼殺；后者，則難以克服資本市場的局限性，防止資本市場失靈帶來的災(zāi)難。由于人們在經(jīng)濟(jì)活動中所利用的大量的知識并不能集中于一個人的頭腦中，而只能由不同的人掌握分離的知識。即便是政府也不可能掌握資本市場交易過程中所需要的全部知識和信息，因此，對資本市場實行全面的管制，使其按照事先的計劃運(yùn)轉(zhuǎn)，不可能造就一個良性的資本市場。這一點(diǎn)早已被我國計劃經(jīng)濟(jì)的教訓(xùn)所證實。為了建立一個高效和公正的資本市場，我們不需要政府非得無所不知、無所不能、無處不在、無限仁慈，任何時代、任何國家的政府都不可能這樣，也完全沒有必要這樣。一個發(fā)達(dá)、健全和成熟的資本市場必須是既有健全的嚴(yán)格監(jiān)管體系和手段，又有市場主體自主經(jīng)營、公平競爭的自治空間；同時，要建立政府監(jiān)管與市場交易主體自治之間進(jìn)行溝通的渠道，發(fā)揮行業(yè)自律組織的橋梁和中介作用，協(xié)調(diào)社會公共利益、行業(yè)利益與個體利益的。梁定邦先生曾經(jīng)指出，空間和社會秩序是法律的兩個重要因素，“沒有秩序的話社會無法發(fā)展；沒有空間就不能調(diào)動一個民族的積極性一個社會的積極性?！彼裕杀旧硪欢ㄒ兴目蚣?，有它的規(guī)范，使得每一人都知道這條路是寬的；使得每一人去走的時候，能發(fā)揮它的替能，它才是算好的法律。關(guān)于資本市場中的監(jiān)管與自律、自治的關(guān)系，就深層次而言，實際上反映了個體、團(tuán)體與社會公共利益之間的關(guān)系。“雖然我們?yōu)樯鐣嬷?，但仍必須重視個人利益。”我們必須考慮維護(hù)資本市場公平競爭秩序，實現(xiàn)社會公共利益的整體要求和每個市場主體的單獨(dú)要求，承認(rèn)并保證市場主體享有充分的自主經(jīng)營權(quán)，可以通過自身努力經(jīng)營活動，去追求盈利目標(biāo)的最大化。“政府最好的管理就是讓人們非常自由也竭力創(chuàng)造他們自己的幸福?！睂Y本市場的監(jiān)管應(yīng)以宏觀管理為主，微觀管理為輔。資本市場需要監(jiān)管的事項應(yīng)該是市場主體不能做、不愿做或做不好事，“關(guān)于公民個人知道的更清楚、更加擅長的那些事，國家并沒有越俎代庖；相反地它做的是，即使個人有所了解，單靠他自己的力量也無法進(jìn)行的那些事。”

（一）我國資本市場中的監(jiān)管范圍

關(guān)于資本市場的組織、運(yùn)行，哪些事項和方面屬于政府監(jiān)管的領(lǐng)域？哪些事項和方面政府不應(yīng)該插手，而應(yīng)該由資本市場的參與者自治和自律？這個問題在立法上，即使不能做出詳細(xì)的劃分，也必須進(jìn)行原則性的明確界定。關(guān)于這個問題的處理，我國立法往往從規(guī)定監(jiān)管機(jī)關(guān)的職責(zé)入手。我國《銀行監(jiān)督管理法》第三章[2]規(guī)定了國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，可概括歸納為：（1）依法制定并對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則；（2）依照法定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍；（3）對發(fā)生變更的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起人或持有股份達(dá)法定比例的股東的資金來源、財務(wù)狀況、資本的補(bǔ)充能力和誠信狀況進(jìn)行審查；（4）辦理銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的審查批準(zhǔn)和備案；（5）對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級經(jīng)營管理人員實行任職資格管理；（6）制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則[3]；（7）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照法律規(guī)定，如實向社會公眾披露財務(wù)會計報告、風(fēng)險管理狀況、董事和高級管理人員變更以及其他重大事項等信息。我國新《證券法》第179條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職權(quán)：（1）依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)；（2）依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）依法對證券的發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督；（4）依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；（5）依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況；（6）依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；（8）法律、行政法律規(guī)定的其他職責(zé)?！蹲C券投資基金法》第76條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé)：（1）依法制定證券投資基金監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)；（2）辦理基金備案；（3）對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；（4）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；（5）監(jiān)督基金的信息披露情況；（6）指導(dǎo)和監(jiān)督基金同業(yè)協(xié)會的活動；（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

從以上條款關(guān)于監(jiān)督機(jī)構(gòu)對資本市場的監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定，我們可以發(fā)現(xiàn)我國監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對資本市場的監(jiān)管領(lǐng)域十分寬泛，其確切的范圍可以從橫向范圍和縱向范圍兩個方向加以把握。首先，關(guān)于資本市場監(jiān)管的橫向范圍。資本市場受監(jiān)管的對象包括各類市場主體、中介機(jī)構(gòu)、行業(yè)自組織及其行為。其中應(yīng)接受監(jiān)管的主體有：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司、證券的發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評估機(jī)構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的證券、基金同業(yè)協(xié)會等。此外，對證券公司、保險公司、商業(yè)銀行等商事主體的監(jiān)管還向內(nèi)延伸至市場主體的高管人員，以及證券從業(yè)人員，向外擴(kuò)張到其發(fā)起人、控股股東和其他關(guān)聯(lián)主體。納入監(jiān)管的市場行為，包括銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、基金管理公司的市場準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營方式；證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算；信息披露；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的發(fā)起人或持有股份達(dá)法定比例的股東的變動情況。從資本市場的體系看，監(jiān)管覆蓋了股票市場、公司并購市場、債券市場、保險市場等。其次，關(guān)于資本市場監(jiān)管的縱向范圍。從各種類市場主體的設(shè)立、變更到終止，從經(jīng)營決策、執(zhí)行到市場交易結(jié)果等均被納入全過程的監(jiān)管，甚至縱深到市場主體的人事安排、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)品種和內(nèi)控機(jī)制。幾乎構(gòu)筑了一個全方位、立體式的監(jiān)管系統(tǒng)。

（二）我國資本市場主體自律和自治的空間

資本市場的自律是指市場主體的自我管理，“當(dāng)私人領(lǐng)域的某一部分的成員承擔(dān)起監(jiān)督他們自己事務(wù)的責(zé)任時自律就發(fā)生了?！保?）（p395）我國資本市場主體與國外較發(fā)達(dá)的資本市場上的主體相比，無論是公司自治空間，還是自律空間均相對要狹小的多。主要表現(xiàn)為：（1）無論是商業(yè)銀行、投資公司、保險公司、證券公司，還是上市公司均存在國有股一股獨(dú)大的現(xiàn)象，仍然無法做到政企分開，企業(yè)不能實現(xiàn)完全的自主決策。無限的政府監(jiān)管對這些市場主體的擠壓，致使它們能夠擁有的自主經(jīng)營權(quán)十分有限，幾乎沒有自我發(fā)展、自我完善和自我約束的能力。（2）證券公司、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司和信托投資公司實行分業(yè)經(jīng)營，其業(yè)務(wù)范圍和種類必須在核定的范圍開展，不能自主地拓展業(yè)務(wù)，金融工具的創(chuàng)新也受到很大的限制。（3）行業(yè)自律組織除了為成員企業(yè)提供服務(wù)，基本上無法肩負(fù)起對成員企業(yè)的經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督的職責(zé)。這種局面的形成在我國并不是偶然的，其主要原因是我國市場主體歷史上缺乏自律的傳統(tǒng)，在計劃經(jīng)濟(jì)體制下，政府部門長于管制，疏于發(fā)展，習(xí)慣于用行政手段管理市場，不擅長依靠經(jīng)濟(jì)規(guī)律辦事，計劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的慣性在我國資本市場發(fā)育十多年的歷程中欲罷不能，陰魂不散，致使當(dāng)前國內(nèi)資本市場依然盛行非市場化運(yùn)作的傾向。

三、資本市場監(jiān)管、自律、自治的模式

資本市場由于政府管制與自律、自治各自所占比重不同，資本市場是以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，還是以市場主體自律、自治為基礎(chǔ)，還是實行政府管制與自律、自治有機(jī)結(jié)合將會形成不同的模式。各種模式是資本市場監(jiān)管、自律和自治現(xiàn)實化的具體表現(xiàn)。在世界范圍內(nèi)各國對證券市場的監(jiān)管體制，主要分為集中型管理體制、自律型管理體制和其他介于二者之間的折衷體例。目前，我國資本市場所采用運(yùn)作模式雖然屬于集中管理型，它在形式上貌似美國的監(jiān)管體制，但是在實質(zhì)上卻存在著很大的差異。

（一）美國集中監(jiān)管模式。以美國為代表的集中型管理體制表現(xiàn)為，國家制定專門的證券管理法，設(shè)立全國性的專門證券管理機(jī)構(gòu)對全國的證券市場進(jìn)行統(tǒng)一管理。美國有關(guān)資本市場的立法和規(guī)章分為三級：一是美國聯(lián)邦立法，其中包括1933年的證券法、銀行法，1934年的證券交易法，1935年公用事業(yè)控股公司法，1939年的信托法，1940年的投資公司法，1949年的投資顧問法，1995年的金融競爭法，1999年金融服務(wù)現(xiàn)代化法，2002年的薩班斯—奧克利法案。另外，還包括證券監(jiān)督委員會依照法律授予證券交易所、財務(wù)會計標(biāo)準(zhǔn)委員會、證券商協(xié)會等制定規(guī)章和自治規(guī)則。美國設(shè)立了直接隸屬于總統(tǒng)的證券集中管理機(jī)構(gòu)，證券交易委員會（SEC），獨(dú)立行使職權(quán)，對全國性的證券交易所制定補(bǔ)充規(guī)定。二是各州制定的證券、金融、保險和公司方面的立法。三是由自律機(jī)構(gòu)如證券交券商、投資公司，以及證券的發(fā)行和交易實施全面的監(jiān)督管理權(quán)。證券交易委員會（SEC），將全國劃分為9個區(qū)，每個分區(qū)設(shè)立分區(qū)委員會，負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實管理政策與措施。美國在自由市場經(jīng)濟(jì)，契約自由和企業(yè)自治理念的指導(dǎo)下，對資本市場監(jiān)管的主要方式是注重上市公司等市場主體信息的披露，解決信息不對問題，增加市場的透明度；強(qiáng)化董事、高級經(jīng)營管理者的誠信義務(wù)和管理職責(zé)，注重發(fā)揮資本市場對資本流動的自我調(diào)節(jié)作用，較少采用行政管制手段。因此，在美國無論是立法或是政府的監(jiān)管措施都給市場主體實行自律、自治留有足夠的余地。

（二）英國自律型監(jiān)管模式。自律性的管理體制則表現(xiàn)為，除了國家必要的立法外，政府較少干預(yù)證券市場，對證券市場的管理主要依賴于證券交易所和證券商協(xié)會等組織進(jìn)行自律管理。英國在20世紀(jì)80年代之前，資本市場由自愿建立的行業(yè)、專業(yè)和社會組織自主監(jiān)管它們帶有共同利益的事務(wù)，已形成自律性傳統(tǒng)。證券和投資委員會、證券交易所、職業(yè)機(jī)構(gòu)和各類公司等一系列私人運(yùn)作的組織，在沒有法定權(quán)利和不直接向政府官員負(fù)責(zé)或報告的情況下監(jiān)督資本市場的活動?！?986年的金融服務(wù)法》改變了以往的狀況，使資本市場的組織和活動“在法律的框架內(nèi)自律”。英國證券和投資委員會是一個私人公司而不是一個政府機(jī)構(gòu)，其主席由財政部和英格蘭銀行任命，并借此對其政策施加影響。它必須按照1986年的《金融服務(wù)法》對證券市場行使監(jiān)管權(quán)，沒有完全的自，當(dāng)它不能發(fā)揮令人滿意的作用時，財政部可以取消賦予它的權(quán)力并親自行使這些權(quán)力。結(jié)果是在很大程度上，使證券和投資委員會具有半官方和半私人公司的性質(zhì)。因此，于其說1986年之后，英國證券市場的管理模式是一種“自律模式”，不如說它是一種“共同管理體制”。英國1997年10月成立了金融服務(wù)監(jiān)管局（FSA）被授予對銀行、證券、期貨以及保險業(yè)廣泛的監(jiān)管權(quán)，更進(jìn)一步強(qiáng)化了這種共同監(jiān)管的體制。然而，英國自律的傳統(tǒng)仍然是資本市場運(yùn)作的基礎(chǔ)，市場準(zhǔn)入條件及資格、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的確定，市場秩序的建立與維護(hù)繼續(xù)掌管在自律組織手中。只有出現(xiàn)自律、自治不能，或者不能湊效時，政府監(jiān)管部門才出面加以干預(yù)

（三）我國政府主導(dǎo)資本市場的運(yùn)作模式。我國自1998年11月國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會“三定”方案，確定其為全國證券、期貨市場的主管機(jī)關(guān)，到按照分業(yè)經(jīng)營管理的原則，陸續(xù)成立了銀監(jiān)會和保監(jiān)會，完成了我國資本市場由多頭、分散、重復(fù)、交叉管理到集中、專門、統(tǒng)一管理的體系構(gòu)架。在政府行政力量的大力推動下，我國的公司實務(wù)和證券市場只用了短短十幾年的時間，就走完西方國家花費(fèi)了一百多年時間才經(jīng)過的歷程，并取得了一定的成績，不能不說是一個奇跡。但是，我國資本市場新興加轉(zhuǎn)軌的特點(diǎn)，也存在諸多先天不足的問題，例如，市場體系不完整、股市二元化，上市公司的流通股比例偏低，“國有股一股獨(dú)大”，商業(yè)銀行、保險公司、證券公司和上市公司等市場主體的獨(dú)立性差，法人治理機(jī)制不健全等問題。由于過去長期實施計劃經(jīng)濟(jì)使政府擅長運(yùn)用行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動，而采取法律手段和經(jīng)濟(jì)手段管理經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗不足，企業(yè)和其他社會組織缺乏自律和自治的傳統(tǒng)。新《證券法》第8條規(guī)定：“在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理?！边@一規(guī)定確立了我國資本市場“政府集中統(tǒng)一監(jiān)管為主，并輔之心行業(yè)自律的運(yùn)作模式”。目前，政府對資本市場的管理依然停留在管人事、管資產(chǎn)、管審批、管業(yè)務(wù)的層面，資本市場的運(yùn)行過度地依賴于政府的監(jiān)管。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，我國資本市場在改革開放的過程中僅證券市場已廢除的行政許可事項就有49項，但是繼續(xù)保留的行政許可事項仍然達(dá)54項之多。資本市場往往陷入一管就死，一放就亂，惡性循環(huán)的怪圈。這充分說明，我國資本市場動作的模式是一種“政府主導(dǎo)下，集中監(jiān)管”的形式，市場主體對政府監(jiān)管的強(qiáng)烈依賴，極難生成資本市場的自治和自律機(jī)制。近來，股市交易量不斷的下滑，市場缺乏可預(yù)期性，投資者對市場信心不足，券商大面積虧損，其中有一大批成為被托管、被拯救或倒閉的對象。盡管原因復(fù)雜，但是其主要的癥結(jié)不外乎出在監(jiān)管的過多、過死，管理手段滯后、缺乏合理性與市場主體自律、自治功能未能充分發(fā)揮上面。因此，我國資本市場存在的問題不是要不要監(jiān)管，而是如何把適當(dāng)、合理的監(jiān)管與企業(yè)和投資者充滿活力的自律和自治有機(jī)地結(jié)合起來。

四、監(jiān)管、自律、自治在資本市場中協(xié)調(diào)效用的實現(xiàn)

一個良性的、理想的資本市場應(yīng)該是一個公平、有序競爭的市場，通過必要的監(jiān)管與自律、自治形成了良好的信用基礎(chǔ)，信息公開、價格真實，市場主體可以較自由的進(jìn)入市場和退出市場，每一個市場主體按照自我判斷以自己的經(jīng)營方式去追求利潤最大化，投資者利益能夠獲得充分的保護(hù)。為了實現(xiàn)理想資本市場的理念，我國資本市場未來發(fā)展的方向應(yīng)當(dāng)是：在加強(qiáng)監(jiān)管的同時，促進(jìn)市場主體積極主動地實施自律、自治，逐步放開管制，直至解除管制。擴(kuò)大市場化的范圍，把本應(yīng)由市場解決的問題，因擔(dān)心現(xiàn)在市場機(jī)制不夠成熟而放在行政管制層面加以處理的問題，必須逐漸地交還給市場來調(diào)整。

（一）監(jiān)管、自律、自治協(xié)調(diào)的法律基礎(chǔ)

這句關(guān)于公平的格言。以新《證券法》為證，其內(nèi)容依舊以強(qiáng)化監(jiān)管為主線，無論是對上市公司、證券公司，還是對證券市場修改后的條款均大大的擴(kuò)充了監(jiān)管的范圍，增強(qiáng)了監(jiān)管的力度，然而涉及自律和自治的規(guī)范依然沒有改觀。證券業(yè)協(xié)會對證券市場主體的資格、市場交易、違規(guī)行為的處理基本上沒有管理權(quán)，在證券市場的組織和運(yùn)作過程中完全被邊緣化。這樣一部證券法就其精神實質(zhì)和主要條款而言，早已因扭曲而淪落為一部“證券監(jiān)管法”。這必然會使我國證券市場今后增強(qiáng)自律和自治功能帶來法律資源供給上的不足。無論是政府監(jiān)管，還是企業(yè)自律和自治都必須具備合理性和堅實的法律基礎(chǔ)。我國政府為什么要對資本市場實行監(jiān)管，當(dāng)然是為了維護(hù)資本市場的社會公共利益，實現(xiàn)資本的經(jīng)營效益。而決不是象有的人所說的那樣，中國政府干預(yù)在法理上有很強(qiáng)的理由，因為中國政府是所有人。“中國政府帽子轉(zhuǎn)過來就是所有人，帽子轉(zhuǎn)過去就是管理者”。我國資本市場運(yùn)作不規(guī)范，一個很關(guān)鍵的問題就出在政府同時承擔(dān)著社會管理者的職能和所有都的職能，二者糾纏不清。有時它以所有者身份去行使社會管理者的職責(zé)，有時它卻又以社會管理的資格和地位去保護(hù)自己作為所有者的利益。角色的錯位使政府很難做到客觀、公證，有些問題就是由于政府管理管出來的，如果依法由市場去調(diào)節(jié)本來就根本不存在問題。法律調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的方式有兩種：一種是法定主義調(diào)整方式，另一種是法律行為調(diào)整方式。法定主義調(diào)整方式要求當(dāng)事人的行為必須符合法律概括的典型形態(tài)，否則，就屬于違法行為，必須承擔(dān)相應(yīng)的法律后果。法定主義調(diào)整在立法上表現(xiàn)為強(qiáng)制性、禁止性法律規(guī)范。顯然，政府對資本市場監(jiān)管依據(jù)的是法定主義調(diào)整方式所確定的強(qiáng)制性法律規(guī)范。政府對市場的監(jiān)管必須依法行使職權(quán)，法律沒有明文規(guī)定的就是法律禁止政府部門去做的，政府不得濫用監(jiān)管權(quán)。法律行為調(diào)整方式，即私法自治的調(diào)整方式，在立法上表現(xiàn)為任意性法律規(guī)范，即意思推定規(guī)范。當(dāng)事人根據(jù)自己行為為自己創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)，當(dāng)事人可以通過法律行為排除意思推定規(guī)則的適用，即當(dāng)事人的約定優(yōu)于法律的任意規(guī)定。只有當(dāng)事人未作意思表示或者意思表示不明確的，才推定適用任意性法律規(guī)范。私法自治原則必然意味著“承認(rèn)個人在私法的領(lǐng)域內(nèi)，就自己生活之權(quán)利義務(wù)能為最合理‘立法者’，在不違背國家法律規(guī)定之條件下，皆得基于其意思，自由創(chuàng)造規(guī)范，以規(guī)律自己與他人之私法律關(guān)系?！辟Y本市場的自律和自治必須以任意性法律規(guī)范為基礎(chǔ)，按照意思自治原則，法律沒有明文規(guī)定的，就是法律允許做的。然而，我國關(guān)于資本市場的各項立法，就其規(guī)范體系考察由于受重監(jiān)管輕自律、輕自治思想的支配，強(qiáng)制性法律規(guī)范與任意性法律規(guī)范的比例嚴(yán)重失衡，許多本應(yīng)由市場調(diào)節(jié)和市場主體選擇便可以有效解決的事項均被上升為法律的強(qiáng)制性規(guī)范，致使市場主體的自治和自律空間被極度地的壓縮。殊不知，“最嚴(yán)厲的法律是最大的錯誤或不公正”。

（二）政府監(jiān)管的價值必須立足于對安全和效益的合理追求

正當(dāng)?shù)姆刹]有設(shè)計人們相互交往的細(xì)節(jié)，而僅僅創(chuàng)造其邊界。政府的正當(dāng)職能就是透過創(chuàng)造出的市場秩序，讓個人可以借助浮動價格和利潤，最充分地利用分離的知識，以此促進(jìn)社會成員間的合作。在對資本市場的監(jiān)管方式上，政府應(yīng)采用非現(xiàn)場監(jiān)督和現(xiàn)場檢查方式實施監(jiān)督。監(jiān)督方式對市場主體及其活動的影響，決定著是否允許市場主體自治以及自治的程度如何。若對市場主體實行現(xiàn)場監(jiān)督，無異于對市場主體自由的剝奪；雖然是非現(xiàn)場監(jiān)督，但是如果對市場主體進(jìn)行任意的、頻繁的現(xiàn)場檢查必然會嚴(yán)重地干擾企業(yè)的經(jīng)營活動。因此，檢查是否必要，檢查的頻率必須從嚴(yán)、適度地掌握。政府監(jiān)管應(yīng)多注重宏觀層面，多應(yīng)用法律和經(jīng)濟(jì)的手段進(jìn)行監(jiān)管；監(jiān)管對安全價值的追求不能妨礙市場主體對符合社會公共利益要求的自我利益的追求。監(jiān)管主要是對市場主體外部行為的監(jiān)督，不應(yīng)涉及或盡可能少地涉及公司的內(nèi)部事務(wù)，尤其不能妨礙其自主決策。監(jiān)管應(yīng)有助于強(qiáng)化上市公司、控制股東和高管人員的信息披露義務(wù)，防范系統(tǒng)風(fēng)險，不代替市場交易主體作判斷，個體交易風(fēng)險應(yīng)通過市場主體的內(nèi)控機(jī)制解決。對資本市場的管理應(yīng)區(qū)別管制與監(jiān)督，管制是對資本市場主體和行為的事前監(jiān)督，它屬于行政許可的范疇，解決是否賦予特定市場主體某種權(quán)利，是否允許市場主體做出某種行為的市場準(zhǔn)入問題；而監(jiān)督屬于事后的督促檢查，它解決的是市場主體如何行為，行為的后果是不具有合法性和正當(dāng)性的問題。為了提高我國資本市場的動作效益，資本市場未來的趨向必須是逐步放寬管制、加強(qiáng)監(jiān)督、擴(kuò)大自律和自治，堅持資本市場改革的市場化取向，充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用。

（三）賦予資本市場主體獨(dú)立的地位、拓展其自律與自治的空間

資本市場的自律組織，主要有證券交易所和各種同業(yè)協(xié)會，如銀行業(yè)協(xié)會、保險協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會、基金同業(yè)協(xié)會、會計協(xié)會和律師協(xié)會等，它們都是同業(yè)者為了同行業(yè)內(nèi)部成員的共同利益，促進(jìn)行業(yè)的發(fā)展，根據(jù)平等、自愿、互利原則，依法設(shè)立的非營利性社會組織。為了實現(xiàn)本行業(yè)的自我管理，在法律上必須賦予其社團(tuán)法人的獨(dú)立地位和權(quán)威性。中國的實踐已充分證明了作為政府附屬物的行業(yè)協(xié)會，只能是強(qiáng)化政府全面管制的手段和工具，而決不可能成為促進(jìn)行業(yè)成員自律發(fā)展的中間力量。新《證券法》就證券交易所而言，賦予并擴(kuò)大了下列權(quán)力：（1）股票、債券和其他證券上市交易的核準(zhǔn)權(quán)；（2）證券暫停、恢復(fù)和終止上市權(quán)；（3）停牌、停市權(quán)；（4）對證券交易的實時監(jiān)控權(quán)；（5）信息披露監(jiān)督權(quán)；（6）制定證券交易所的會員和證券從業(yè)人員規(guī)則的權(quán)利；（7）對證券違規(guī)交易的處罰權(quán)。自律、自治應(yīng)是權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一。首先，必須承認(rèn)資本市場的參與者是獨(dú)立的權(quán)利主體，能夠以獨(dú)立的市場主體資格從事市場交易活動，在公平競爭中實現(xiàn)自己的合法權(quán)益。市場自律組織也必須是市場經(jīng)營主體為了共同的經(jīng)濟(jì)目的，為了成員企業(yè)的整體、長遠(yuǎn)利益均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，按自愿互利的原則組建起來，既獨(dú)立于其成員，也獨(dú)立于政府的法人實體；其次，自律、自治意味著證券業(yè)協(xié)會、證券交易所和相關(guān)同業(yè)公會等自律組織必須依據(jù)法律、自治規(guī)則和公司章程自愿地履行義務(wù)、承擔(dān)責(zé)任，尤其，將自律作為承擔(dān)社會責(zé)任的有效途徑。資本市場自律組織能夠?qū)崿F(xiàn)自律功能的前提是，它必須是成員自愿結(jié)合起來的，具有完全獨(dú)立性和權(quán)威性的法律實體。資本市場交易主體的法律地位和權(quán)利則必須獲得充分的尊重和可靠的法律保障。自律組織的自律功能主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）自我約束；（2）自我規(guī)范；（3）自我管理；（4）自我控制。我國雖然已經(jīng)建立了各種與資本市場有關(guān)的同業(yè)協(xié)會，但是這些協(xié)會除了組織成員交流信息和業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，并沒有真正發(fā)揮對其成員的自律監(jiān)管作用。即便是證券交易所在我國也缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性，它雖然在立法規(guī)定中是獨(dú)立的法律實體，但是它在實際活動中卻表現(xiàn)出對證監(jiān)會很大的依附性，在外觀上猶如證監(jiān)會規(guī)章、政策的下屬執(zhí)行部門。咎其原因就在于法律幾乎把所有的監(jiān)管職能均賦予了政府監(jiān)管部門，根本就沒有為這些社會組織留下自律空間，由于缺乏必要的監(jiān)管權(quán)和手段，自然無法發(fā)揮作用。我國《銀行監(jiān)督管理法》第31條規(guī)定：“國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對銀行業(yè)自律活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！痹摲▽︺y業(yè)自律組織僅有的一條規(guī)定，卻沒有賦予其任何權(quán)利，立法對銀行自律監(jiān)管的忽視，從此可見一斑。我國無法開辟場外的證券交易市場，完善證券市場的分層體系，與缺乏證券市場的自律機(jī)制不無關(guān)系。自律性組織是場外市場存在的必要條件，我國證券市場的自律機(jī)構(gòu)是交易所和證券業(yè)協(xié)會，但目前我國證券業(yè)協(xié)會根本不是監(jiān)管者，且法律也未明確它的地位。場外交易的自律規(guī)則要充分發(fā)揮作用的前提是具備很好的職業(yè)準(zhǔn)則和高度的自律，而目前我國并不充分具備這樣的條件，所以建立場外交易市場困難太大。

資本市場的交易主體實行自治是資本市場產(chǎn)生活力的源泉。作為獨(dú)立市場主體的公司必須具有獨(dú)立的意志能力，能夠自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧，自我發(fā)展、自我完善、自我約束；有自己獨(dú)立的法人財產(chǎn)，獨(dú)立的物質(zhì)利益和獨(dú)立的責(zé)任能力；有權(quán)責(zé)明確，管理科學(xué)，激勵與約束相結(jié)合的治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制。在此基礎(chǔ)上，通過自身高效的經(jīng)營活動，積極地開展公平、有效的競爭，才能不斷地實現(xiàn)自身利潤最大化。

五、幾點(diǎn)結(jié)論

在世界經(jīng)濟(jì)一體化、全球化的背景下，為迎合世貿(mào)組織規(guī)則下世界資本市場日益激烈的競爭，我國資本市場在政府主導(dǎo)和推動下，經(jīng)歷了十多年的艱辛發(fā)展后的今天，必須適時地轉(zhuǎn)向監(jiān)管與自律有機(jī)結(jié)合的軌道。大力培植資本市場的自律力量，提高政府適度監(jiān)管的效率，增強(qiáng)市場的靈活性和競爭力，最大程度地實現(xiàn)資本市場的經(jīng)濟(jì)功能和法律功能。首先，必須明確劃分政府監(jiān)管和市場主體自律和自治的邊界。凡是通過資本市場機(jī)制能夠解決的問題，應(yīng)當(dāng)由市場機(jī)制去解決；通過市場機(jī)制難以解決，但是能夠通過規(guī)范、公正的行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)的自律能夠解決的，應(yīng)當(dāng)自律解決；即使是市場機(jī)制、行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)自律解決不了，需要政府加以管理的問題，也首先通過事后監(jiān)督去解決。即資本市場實行行業(yè)組織自律優(yōu)位，政府有限監(jiān)管，市場主體充分自治。其次，在資本市場立法方面必須適當(dāng)?shù)叵鳒p法律的強(qiáng)制性規(guī)范，確定政府有限的監(jiān)管權(quán)力，擴(kuò)大任意規(guī)范的比例，并使其系統(tǒng)化和體系化，為培育資本市場的自律和自治機(jī)制拓展應(yīng)有的空間。第三，完善資本市場主體的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化董事、監(jiān)理及其他高級經(jīng)營理人員誠信義務(wù)，切實保護(hù)中小股東的合法權(quán)益。第四，扶持和推動市場主體、行業(yè)自治組織自身的建設(shè)和發(fā)展，依法保持其獨(dú)立的法律地位，并賦予它們充分的自治和自律權(quán)，為資本市場發(fā)揮自治和自律功能創(chuàng)造條件。第五，政府應(yīng)合理地處理好促進(jìn)資本市場的發(fā)展與監(jiān)督其運(yùn)行的矛盾，不僅要促進(jìn)多層次的資本市場體系快速的形成和發(fā)展，還必須通過卓有成效的監(jiān)管手段的運(yùn)用，平衡各種利益關(guān)系，維護(hù)公正、有序和有效競爭的市場秩序。另外，應(yīng)該在觀念上明確促進(jìn)資本市場自律功能的發(fā)揮也是監(jiān)管部門義不容辭的職責(zé)。

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第2篇：市場監(jiān)管作用范文

[關(guān)鍵詞]現(xiàn)場管理　施工

現(xiàn)場管理實際上是我們企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的基礎(chǔ)。同時，它也是企業(yè)整體管理工作中最重要的組成部分。換言之，施工企業(yè)若想在日趨白熱化的市場競爭中獲得應(yīng)得份額，就必須優(yōu)化現(xiàn)場管理。

1　現(xiàn)場管理的基本原則

優(yōu)化現(xiàn)場管理必須遵循以下三個基本原則：

1.1　是經(jīng)濟(jì)效益原則。施工現(xiàn)場管理一定要克服只抓進(jìn)度和質(zhì)量而不計成本和市場，從而形成單純的生產(chǎn)觀和進(jìn)度觀。

1.2　是科學(xué)合理原則。施工現(xiàn)場的各項工作都應(yīng)當(dāng)按照既科學(xué)又合理的原則辦事，以期做到現(xiàn)場管理的科學(xué)化，真正符合現(xiàn)代化大生產(chǎn)的客觀要求。

1 3是標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化原則。標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化是對施工現(xiàn)場的最基本管理要求。

優(yōu)化施工現(xiàn)場管理的主要內(nèi)容為施工作業(yè)管理、物資流通管理、施工質(zhì)量管理以及現(xiàn)場整體管理的診斷和崗位責(zé)任制的職責(zé)落實等。

2，現(xiàn)場管理的主要途徑

2。1是以人為中心，優(yōu)化施工現(xiàn)場全員的素質(zhì)?，F(xiàn)場管理的復(fù)雜性和艱巨性突顯了規(guī)章制度的局限性。龐雜的施工現(xiàn)場，眾多的工種和崗位，越來越短的工期，以及不斷壓縮的管理層，使得我們不可能做到時時監(jiān)督，處處檢查。

2，2是以班組為重點(diǎn)，優(yōu)化企業(yè)現(xiàn)場管理組織。班組是企業(yè)現(xiàn)場管理的保證。班組的活動范圍在現(xiàn)場，工作對象也在現(xiàn)場，所以，我們加強(qiáng)現(xiàn)場管理的各項工作都要無一例外地通過班組來實施。

2 3是以技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為突破口，優(yōu)化施工現(xiàn)場管理效益。質(zhì)量與成本是企業(yè)的生命，也是企業(yè)的效益。任何時候市場都會只鐘情于質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品，而質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品需要嚴(yán)格的現(xiàn)場管理來保證。

3，管理要重點(diǎn)進(jìn)行四個控制

3 1進(jìn)度控制

編制工程進(jìn)度計劃在項目實施之前，必須事先制定一個切實可行的科學(xué)的進(jìn)度計劃。在制定工程進(jìn)度計劃時要有一定的預(yù)見性和前瞻性，使進(jìn)度計劃盡量符合變化后的實施條件。

編制各個階段的進(jìn)度計劃。為了確?？偣て谀繕?biāo)，必須實行分段控制，根據(jù)：漢進(jìn)度計劃制訂月計劃、旬計劃(周計劃)，用旬計劃保月計劃，用月計劃?？傆媱?，制訂計劃時一定要留下余地。實施動態(tài)控制。在項目實施過程中，要依據(jù)變化后的情況，在不影響總進(jìn)度計劃的前提下，對進(jìn)度士L20及時進(jìn)行修正、調(diào)整。

材料要保證供應(yīng)。甲供和施工單位自行采購材料要保證供應(yīng)，項目部要及時做好材料進(jìn)場檢驗。甲供和施工單位自己采購材料，在規(guī)格、品種、質(zhì)量和數(shù)量上都要滿足工程質(zhì)量和進(jìn)度的要求。及時支付工程進(jìn)度款。為了使工程按合同要求進(jìn)行，建設(shè)單位一定要嚴(yán)格執(zhí)行合同，按合同要求及時支付工程進(jìn)度款，以確保工程進(jìn)度。作為施工單位也要按合同要求確保工程進(jìn)度和質(zhì)量。

搞好工期索賠。在施工過程中，因甲方的原因影響工期，應(yīng)由甲方簽證，順延工期。提高勞動效率。提高工效可以在不增加成本前提下，加快工程進(jìn)度，因此，項目經(jīng)理部要采取一切能夠調(diào)動職工積極性、提高工效的激勵政策，對提高工效的職工在經(jīng)濟(jì)上給予一定獎勵。

3，2成本控制項目成本控制就是在項目成本的形成過程中，對生產(chǎn)經(jīng)營所消耗的人力資源、物質(zhì)資源和費(fèi)用開支進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、調(diào)節(jié)和限制，把各項生產(chǎn)費(fèi)用控制在計劃成本范圍之內(nèi)，保證成本目標(biāo)的實現(xiàn)。項目經(jīng)理是項目成本控制第一責(zé)任人，應(yīng)及時掌握和分析盈虧狀況，并迅速采取有效措施。項目經(jīng)理和預(yù)算員要參與投標(biāo)書的編制。項目中標(biāo)后，要具體落實到項目部去完成。項目經(jīng)理與預(yù)算員對標(biāo)書確定的造價和工期最有發(fā)言權(quán)。

控制人工費(fèi)用。企業(yè)內(nèi)部要制定勞動定額，根據(jù)工程量套用公司內(nèi)部勞動定額，計算出人工總量。控制好人王總量，就能控制好人工費(fèi)用，從而達(dá)到控制工程成本?？刂撇牧嫌昧?。加強(qiáng)材料管理，嚴(yán)格用料制度，對施工現(xiàn)場耗用較大的輔材實行包干。

機(jī)械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料實行租賃制。可以提高機(jī)械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料的利用率，項目部用完以后立即歸還租賃公司，既加快施工工期。又減少租賃費(fèi)用。制定先進(jìn)的、經(jīng)濟(jì)合理的施工方案。為達(dá)到縮短工期、提高質(zhì)量、降低成本的目的，正確選擇施工方案是關(guān)鍵，在施工過程中努力尋找各種降低成本、提高工效的新工藝、新技術(shù)、新材料。

嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，減少返工浪費(fèi)。在施工中嚴(yán)格做到：按圖施工，按合同施工。按規(guī)范施工，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，確保工程質(zhì)量，減少返工造成人工和材料的浪費(fèi)?？刂崎g接費(fèi)及其它直接費(fèi)。主要是精簡管理機(jī)構(gòu)，減少管理層次，節(jié)約施工管理費(fèi)。

3，3質(zhì)量控制

明確工程質(zhì)量目標(biāo)項目。經(jīng)理部要根據(jù)公司確定的質(zhì)量目標(biāo)，制定相應(yīng)的質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)，而且要使企業(yè)質(zhì)量驗收標(biāo)準(zhǔn)高于國家驗收標(biāo)準(zhǔn)。嚴(yán)把材料質(zhì)量關(guān)。甲方采購的材料和乙方采購的材料都要符合國家規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)(含環(huán)保標(biāo)準(zhǔn))和設(shè)計要求，嚴(yán)格執(zhí)行材料驗收制度。確保主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量。主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量關(guān)系到整體工程質(zhì)量和安全，關(guān)系到每個職工生命安全，因此，必須確保主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量。重視裝飾質(zhì)量。在施工裝飾階段，一定要克服質(zhì)量通病，搞好細(xì)部處理，在裝飾水準(zhǔn)上要高人一籌。要有創(chuàng)新和特色。抓好關(guān)鍵部位施工。例如地下室、一層、頂層、屋面、衛(wèi)生間以及樓梯走道都是關(guān)鍵部位，越是人們不常去的地方，或者容易發(fā)生質(zhì)量問題的部位，既是施工的難點(diǎn)，又是檢查的重點(diǎn)，更應(yīng)引起項目部的高度重視。積極推廣應(yīng)用新技術(shù)新材料。隨著科技進(jìn)步，新材料、新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，施工企業(yè)要及時掌握這些信息、積極應(yīng)用到工程中來。樣板引路。對每一個工程都要按照設(shè)計要求做好樣板間，經(jīng)甲方和監(jiān)理單位認(rèn)可后，大面積推廣，確保工程質(zhì)量。加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)。施工企業(yè)對施工管理人員要進(jìn)行定期培訓(xùn)，開展繼續(xù)教育，不斷提高管理水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)。嚴(yán)格執(zhí)行“三檢”制度。班組自檢，項目部抽檢，監(jiān)理驗收，實行“三檢”制度，其目的在于把質(zhì)量問題消滅在施工過程中。搞好技術(shù)交底。班前對工人進(jìn)行技術(shù)交底，使工人心中明白所進(jìn)行工作必須達(dá)到的質(zhì)量要求，以及必須把握好的技術(shù)難點(diǎn)。

3，4安全控制建立安全責(zé)任制。企業(yè)法人代表是公司安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，項目經(jīng)理是項目安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對安全工作負(fù)有重要責(zé)任。公司、項目經(jīng)理部、班組，都要訂立安全責(zé)任書，發(fā)生安全事故，各級責(zé)任人和班組都要承擔(dān)一定經(jīng)濟(jì)責(zé)任。確保安全設(shè)施投資到位。安全設(shè)施投入不能省，特別是企業(yè)改制以后，安全設(shè)施投入更不能省，一旦發(fā)生安全事故，造成的損失要比你安全投入的費(fèi)用大得多，而且，造成的影響很大。

第3篇：市場監(jiān)管作用范文

關(guān)鍵詞：市場；污染源自動監(jiān)控；監(jiān)督管理

我國的污染源自動監(jiān)控工作始于二十世紀(jì)九十年代，環(huán)境保護(hù)部門開展此項工作的最初設(shè)想是：在人力、物力等有限的行政背景下，借助自動監(jiān)控數(shù)據(jù)更有針對地開展環(huán)境保護(hù)工作、更有成效地發(fā)現(xiàn)超標(biāo)排放行為。“十五”期間，污染源自動監(jiān)控工作進(jìn)入緩慢發(fā)展的階段?！笆晃濉逼陂g，環(huán)境保護(hù)部為了提高主要污染物總量減排的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，著力加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)能力建設(shè)，將污染源自動監(jiān)控納入主要污染源總量減排監(jiān)測體系之中，相繼推出各種管理辦法及技術(shù)規(guī)范，極大地推動了污染源自動監(jiān)控工作的發(fā)展?！笆濉逼陂g，污染源自動監(jiān)控在主要污染物總量減排工作中受到的重視越來越多；且自動監(jiān)控數(shù)據(jù)作為污染源自動監(jiān)控工作的核心成果，其應(yīng)用的范圍越來越廣、應(yīng)用力度不斷加強(qiáng)。

對于污染源自動監(jiān)控管理工作，一直是由政府主導(dǎo)推進(jìn)的，而沒有充分發(fā)揮市場的作用。引入市場力量參與污染源自動監(jiān)管工作，將會加快污染源自動監(jiān)控工作的進(jìn)一步發(fā)展。

劃定政府與市場之間的權(quán)責(zé)界限是處理政府與市場之間關(guān)系的關(guān)鍵。在污染源自動監(jiān)控領(lǐng)域內(nèi)，可以通過市場解決的事項應(yīng)當(dāng)交由市場獨(dú)立解決，市場的處理手段最主要的就是自由競爭，而大多研究證明競爭帶來的效果要遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于單一通過監(jiān)控手段取得的效果；政府只需要關(guān)注市場自身無法解決或者處理不好的事項，制定規(guī)范、制度加以管理，給市場指明前進(jìn)的方向及要求。通過對政府和市場兩大主體的合理分工，一方面減輕了政府部門的監(jiān)管負(fù)擔(dān)，減少了政府的監(jiān)管成本，有利于政府集中有限的精力管理較少的事務(wù)，另一方面借助市場的力量，收到了僅僅依靠監(jiān)管手段無法取得的更經(jīng)濟(jì)、更高效的結(jié)果。

污染源自動監(jiān)控作為環(huán)境保護(hù)的新興工作，各級環(huán)保部門尚未正確劃定自身與市場之間的界限，目前，僅僅通過傳統(tǒng)的政府監(jiān)管方式解決現(xiàn)有問題，工作量巨大且工作效果有限，因此，盡快處理好政府與市場之間的關(guān)系十分必要。就本次研究所討論的自動監(jiān)控數(shù)據(jù)流程管理而言，有三個市場需要理清與環(huán)保部門的界限，換言之，環(huán)保部門可以借助三個市場的力量來提升自身的監(jiān)管效果。具體而言，涉及自動監(jiān)控數(shù)據(jù)采集階段的有自動監(jiān)控設(shè)備生產(chǎn)廠家市場和自動監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行維護(hù)第三方市場，涉及自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸階段的有網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)市場。

對于自動監(jiān)控設(shè)備生產(chǎn)廠家市場，目前，環(huán)境保護(hù)部對通過計量部門認(rèn)證的自動監(jiān)控設(shè)備實行環(huán)保認(rèn)證并發(fā)放認(rèn)證證書，污染源企業(yè)在購買設(shè)備時應(yīng)當(dāng)選擇通過環(huán)保認(rèn)證的設(shè)備，這樣不僅給環(huán)保部門增加了工作負(fù)擔(dān)，也影響了自動監(jiān)控設(shè)備購買市場。如果環(huán)境保護(hù)部取消對自動監(jiān)控設(shè)備的環(huán)保認(rèn)證，自動監(jiān)控設(shè)備只要通過計量認(rèn)證即可進(jìn)入市場被污染源企業(yè)自由購買、競爭取勝；與此同時，環(huán)保部門為了便于自身的監(jiān)管工作，可以制定關(guān)于自動監(jiān)控設(shè)備的技術(shù)規(guī)范和管理要求，指導(dǎo)污染源企業(yè)自行根據(jù)這些規(guī)定自行購買自動監(jiān)控設(shè)備，這樣就可以充分發(fā)揮市場優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，并且自動監(jiān)控設(shè)備生產(chǎn)廠家肯定積極提供自身產(chǎn)品的水平來滿足環(huán)保部門制定的規(guī)范，進(jìn)而獲得較高的市場占有率。各級環(huán)保部門開展現(xiàn)場檢查過程中，發(fā)現(xiàn)污染源企業(yè)安裝的自動監(jiān)控設(shè)備不符合有關(guān)規(guī)定時，環(huán)保部門有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對污染源企業(yè)提出整改或者進(jìn)行處罰。

對于自動監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行維護(hù)第三方市場，目前，環(huán)境保護(hù)部層面制定的文件規(guī)定鼓勵將自動監(jiān)控設(shè)備委托給專業(yè)的第三方運(yùn)維機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)行，貴州省層面采用政府公開招標(biāo)第三方運(yùn)維機(jī)構(gòu)的模式解決重點(diǎn)污染源企業(yè)自動監(jiān)控設(shè)備運(yùn)維水平不高的難題，其他污染源企業(yè)可以自主委托第三運(yùn)維機(jī)構(gòu)。筆者認(rèn)為，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)盡量減少對自動監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行維護(hù)第三方市場的干預(yù)，主要支持污染源企業(yè)自主委托第三方運(yùn)維機(jī)構(gòu)，這樣一方面減輕了環(huán)保部門的工作負(fù)擔(dān)，另一方面保障了第三方運(yùn)維機(jī)構(gòu)之間的充分競爭。各個第三方機(jī)構(gòu)一定會不斷提升自身的專業(yè)水平和服務(wù)意識，既保證了自動監(jiān)控設(shè)備的正常運(yùn)行，又能給污染源企業(yè)提供便利。環(huán)保部門則根據(jù)自身的監(jiān)管要求，對自動監(jiān)控設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)水平制定明確的技術(shù)規(guī)范和管理要求即可，指導(dǎo)污染源企業(yè)對第三方機(jī)構(gòu)的工作成效進(jìn)行評估。各級環(huán)保部門開展現(xiàn)場檢查工作時，當(dāng)發(fā)現(xiàn)污染源企業(yè)安裝的自動監(jiān)控設(shè)備不符合有關(guān)規(guī)定時，環(huán)保部門有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對污染源企業(yè)提出整改或者進(jìn)行處罰。

對于網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)市場，目前，環(huán)境保護(hù)部沒有具體規(guī)定自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸?shù)膶崿F(xiàn)方式，就貴州省而言，則是環(huán)保部門與政府公開招標(biāo)確定的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維機(jī)構(gòu)簽訂合同，全省的污染源企業(yè)均通過該省級網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)完成自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸。筆者建議，在保障自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸沒有技術(shù)障礙的基礎(chǔ)上，環(huán)保部門不再與網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維機(jī)構(gòu)統(tǒng)一簽訂協(xié)議，而是由各個獨(dú)立的污染源企業(yè)自主選擇性價比高的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)維機(jī)構(gòu)簽訂合同，這樣不僅減輕了環(huán)保部門的工作負(fù)擔(dān)及行政成本，也減少了需要溝通的責(zé)任主體，只需要對污染源企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管就可以了。當(dāng)然，環(huán)保部門還是應(yīng)當(dāng)制定自動監(jiān)控數(shù)據(jù)傳輸?shù)木唧w要求，污染源企業(yè)不能滿足監(jiān)管要求時，環(huán)保部門有權(quán)依據(jù)相關(guān)規(guī)定對污染源企業(yè)提出整改或者進(jìn)行處罰，通過這種管理模式，污染源企業(yè)會主動選擇運(yùn)維水平可靠的第三方機(jī)構(gòu)委托業(yè)務(wù)。

綜上所述，環(huán)保部門通過將部分監(jiān)管事務(wù)交由市場自主解決，不僅可以減輕自身的工作任務(wù)、節(jié)省行政成本，還可以減少監(jiān)管對象，把有限的精力放在污染源企業(yè)身上即可，至于自動監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行維護(hù)第三方機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行維護(hù)第三方機(jī)構(gòu)則由污染源企業(yè)自主選擇，監(jiān)管對象的減少也意味著監(jiān)管效率的提高和溝通效果的提升。

參考文獻(xiàn)

[1]鄭濤，陳曼丁.新形勢下總量減排監(jiān)測體系建設(shè)思考[J].資源與環(huán)境，2013，29：148.

第4篇：市場監(jiān)管作用范文

關(guān)鍵詞：行為安全；觀察；作業(yè)現(xiàn)場；對策

中圖分類號：P624.8 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

美國杜邦公司的統(tǒng)計結(jié)果告訴我們，96%的事故都是人的不安全行為造成的。大量的不安全行為增加了事故發(fā)生的概率，只要控制好人的不安全行為就能大大降低事故發(fā)生的可能性。怎樣才能有效控制人的不安全行為呢？行為安全觀察作為有效控制人的不安全行為的管理方法，不僅有助于在安全事故發(fā)生前識別和消除不安全的行為和習(xí)慣，而且能夠增強(qiáng)作業(yè)人員的安全意識，營造良好的安全文化氛圍。

行為安全觀察概述

行為安全觀察定義

行為安全觀察是指在作業(yè)現(xiàn)場觀察作業(yè)人員的行為，發(fā)現(xiàn)行為的不安全因素后與作業(yè)人員進(jìn)行有效溝通、討論，以便強(qiáng)化好的作業(yè)行為，規(guī)范不安全或不規(guī)范的作業(yè)行為，提高雙方安全意識的一種管理方法。

行為安全觀察的對象是作業(yè)人員的作業(yè)行為，觀察范圍一般是作業(yè)場所，包括但不限于施工現(xiàn)場、生產(chǎn)現(xiàn)場、辦公室等。

行為安全觀察的意義

（1）行為安全觀察賦予每一位員工監(jiān)督和制止不安全行為的權(quán)利，實現(xiàn)對人的不安全行為管控，讓員工真正認(rèn)識到，發(fā)現(xiàn)一個隱患/不符合就是為公司減少一次事故發(fā)生的機(jī)會。

（2）行為安全觀察通過相互的有效溝通，糾正不安全行為，肯定安全行為，能提高作業(yè)人員的安全意識和技能，促使作業(yè)人員養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣，并貫穿于日常的作業(yè)行為中。

（3）行為安全觀察關(guān)注于觀察者與被觀察者相互達(dá)成安全共識，是基于一個公開的面對面的討論，對相互討論的結(jié)果意見一致，使全員參與安全管理變成實實在在的日常工作，有利于營造“全員參與、齊抓共管”的安全文化氛圍。

行為安全觀察的步驟

行為安全觀察可分為5個步驟：決定停止觀察溝通報告。即：

決定-要注意員工如何遵守程序，決定準(zhǔn)備做一次安全觀察；

停止-停止你手上的其它工作，在距員工較近的地點(diǎn)止步；

觀察-觀察作業(yè)人員如何進(jìn)行工作，判斷是否遵守安全程序，是否存在不安全因素；

溝通-發(fā)現(xiàn)不安全因素后與被觀察人員進(jìn)行面對面交流，特別注意他們是否知道并了解規(guī)章制度和操作規(guī)程。溝通是行為安全觀察中最關(guān)鍵的步驟；

報告-將行為安全觀察的時間、地點(diǎn)、觀察人姓名、觀察的不安全作業(yè)行為（溝通記錄、糾正措施）等信息報告，以便對信息進(jìn)行統(tǒng)計和分析，提出管理對策和建議，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。

行為安全觀察的類別

從“人、機(jī)、料、法、環(huán)”5個方面考慮，行為安全觀察常見的主要類別可分為：人的技能和狀態(tài)、勞保用品、人的位置、工具與設(shè)備、程序和標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)環(huán)境等6種。

（1）人的技能和狀態(tài)

主要是指作業(yè)人員的技能是否滿足安全作業(yè)要求，是否具有相應(yīng)的資格，人員的精神狀態(tài)是否良好。類別包括但不限于：人的資質(zhì)/證書、相應(yīng)職業(yè)技能、作業(yè)人員情緒、精神狀態(tài)、HSE培訓(xùn)及類似工作經(jīng)驗等方面。

（2）勞保用品

主要指人員在作業(yè)過程是否穿戴必要的且符合安全標(biāo)準(zhǔn)的勞保用品（如安全帽、安全服、勞保鞋等），人員穿戴的勞保用品是否與其所從事的工作或危險相匹配。觀察可從頭部、耳朵、眼鏡和臉部、呼吸系統(tǒng)、臂和手、身體的軀干、腿和腳等自上而下進(jìn)行觀察。

（3）人的位置

主要是人員在工作場所中與危險源所處于的位置關(guān)系。類別包括但不限于：被物體砸到、擠壓、碰撞；吸入、吸收、吞食有害物質(zhì)；被意外流體、能量傷害；陷入物體內(nèi)、上或之間；被土石掩埋、陷入淤泥；置身于燃燒、爆炸環(huán)境；滑倒或跌倒等。

（4）工具與設(shè)備

主要是指作業(yè)過程中所使用的工具與設(shè)備存在風(fēng)險。類別包括但不限于：使用不正確的工具或設(shè)備；不當(dāng)?shù)厥褂霉ぞ呋蛟O(shè)備；使用的工具或設(shè)備有缺陷等。

（5）程序和標(biāo)準(zhǔn)

主要是指是否制定合適、完善的程序和標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格遵守和執(zhí)行。類別包括但不限于：程序不合適；不知道/了解程序；程序未被遵守；沒有程序/標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)不合適；不知道/了解標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)未被遵守等。

（6）作業(yè)環(huán)境

主要是指作業(yè)人員所處的作業(yè)環(huán)境是否符合安全要求，是否存在不安全因素。類別包括但不限于：工具材料擺放整齊；環(huán)境干凈整潔；過道通暢；危險區(qū)被隔離/標(biāo)識；光照充足；通風(fēng)條件良好等。

行為安全觀察的應(yīng)用與實踐

行為安全觀察作為一項有效的安全管理方法，已被應(yīng)用于廣東省天然氣管網(wǎng)（以下簡稱“廣東管網(wǎng)”）一期管道工程項目的建設(shè)，并取得良好的成效。

廣東管網(wǎng)具有點(diǎn)多、面廣、管線長、設(shè)計壓力高、系統(tǒng)復(fù)雜；管線經(jīng)過的地形、地貌和地質(zhì)條件復(fù)雜；野外露天作業(yè)，勞動和生活條件差；參建承包商多，管理水平、人員素質(zhì)參差不齊等特點(diǎn)，這就決定了廣東管網(wǎng)管道工程施工中的潛在危險性和破壞性較大。

通過在作業(yè)現(xiàn)場引進(jìn)行為安全觀察方法并有效實施，鼓勵全員積極參與，能夠有效的發(fā)現(xiàn)并減少作業(yè)人員的不安全行為和習(xí)慣，防止安全事故發(fā)生。

行為安全觀察在廣東管網(wǎng)的應(yīng)用

2010年初，廣東管網(wǎng)結(jié)合中海油總公司安全管理理念，在借鑒參考中海油其他兄弟單位行為安全觀察應(yīng)用的成功經(jīng)驗后，精心制作了行為安全觀察卡，行為安全觀察卡涉及到“人、機(jī)、料、法、環(huán)”5個方面，將觀察內(nèi)容分為：人的技能和狀態(tài)；勞保用品；人的位置；工具設(shè)備；程序和標(biāo)準(zhǔn)；作業(yè)環(huán)境等六大部分。廣東管網(wǎng)的行為安全觀察卡如下圖所示：

圖一行為安全觀察卡

2010年3月，廣東管網(wǎng)下達(dá)行為安全觀察卡在作業(yè)現(xiàn)場實施的通知，正式將行為安全觀察在作業(yè)現(xiàn)場推行與應(yīng)用。隨后，廣東管網(wǎng)多次組織各承包商進(jìn)行了行為安全觀察培訓(xùn)，以提高其對行為安全觀察的認(rèn)知度。

廣東管網(wǎng)要求承包商每月按時提交行為安全觀察卡，對提交的行為安全觀察卡數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計，并通過公司的HSE管理績效公告欄對承包商的填報情況進(jìn)行公示。除此之外，廣東管網(wǎng)多次組織針對行為安全觀察卡填報的專項檢查，嚴(yán)格控制行為安全觀察卡填報的規(guī)范性，并對承包商成員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)。截至2011年，行為安全觀察卡每周填報率已占該單位總?cè)藬?shù)的25%，填報的規(guī)范性進(jìn)一步得到提升。

截至2012年底，行為安全觀察應(yīng)用期間現(xiàn)場未出現(xiàn)任何可記錄事故，人員的安全意識進(jìn)一步提高，不安全行為的數(shù)量大大減少，作業(yè)環(huán)境進(jìn)一步得到改善，安全氛圍進(jìn)一步得到增強(qiáng)。

行為安全觀察存在的問題及主要管理對策

行為安全觀察存在的問題

廣東管網(wǎng)自推行行為安全觀察以來，取得一定的成績，但仍然存在一些問題，這些問題包括但不限于：

（1）只觀察不溝通，或者作業(yè)人員缺乏行為安全觀察與溝通的技巧：部分觀察者在發(fā)現(xiàn)作業(yè)人員不安全的行為時，沒有及時與作業(yè)人員溝通，無法使作業(yè)人員認(rèn)識到自己的不安全行為；缺乏行為安全觀察與溝通的技巧，觀察與溝通不充分，不能達(dá)到實效。

（2）部分行為安全觀察卡填寫不規(guī)范：部分填寫的行為安全觀察在格式和內(nèi)容上存在問題，并經(jīng)常有 “廢卡”上交的情況出現(xiàn)；部分人員沒有掌握行為安全觀察卡填寫的要領(lǐng)，隨意填寫，這大大影響了對行為安全觀察卡后續(xù)的統(tǒng)計和分析工作。

（3）部分人員行為安全觀察積極性不高，行為安全觀察只為完成任務(wù)，而不注重質(zhì)量和實效。

主要管理對策

針對行為安全觀察存在的問題，對問題出現(xiàn)的原因進(jìn)行了探究，提出如下主要管理對策，以進(jìn)一步規(guī)范行為安全觀察工作。

（1）加強(qiáng)行為安全觀察培訓(xùn)，進(jìn)一步提高行為安全觀察的意識和技能

對承包商人員進(jìn)行行為安全觀察培訓(xùn)，不僅要加強(qiáng)培訓(xùn)的頻率，更要注重培訓(xùn)的質(zhì)量和實效，要重點(diǎn)培訓(xùn)行為安全觀察與溝通的目的、技巧、原則、行為安全觀察卡填報的規(guī)范性等知識，培訓(xùn)要考核，并保留考核記錄。通過培訓(xùn)及考核，進(jìn)一步提高行為安全觀察的意識和技能。

（2）編制關(guān)于行為安全觀察的填報規(guī)定，形成良好的管理機(jī)制

應(yīng)編制關(guān)于行為安全觀察的填報管理規(guī)定，將行為安全觀察填報的內(nèi)容、填報流程、填報的格式等以制度的形式明確下來。通過嚴(yán)格監(jiān)督各承包商執(zhí)行情況，逐步規(guī)范行為安全觀察的填報行為，形成良好的管理機(jī)制。

（3）定期對行為安全觀察卡進(jìn)行匯總統(tǒng)計、分析，為管理者決策提供依據(jù)

每月統(tǒng)計承包商提交的行為安全觀察卡數(shù)量和不安全行為出現(xiàn)的類型，分析出現(xiàn)該不安全行為的原因，并根據(jù)統(tǒng)計分析的結(jié)果提出相應(yīng)的對策和建議，同時編寫行為安全觀察分析月度報告，并定期公布。

（4）建立行為安全觀察考核激勵機(jī)制，提高填報積極性

建立行為安全觀察考核激勵機(jī)制，將行為安全觀察卡的填報與安全考核掛鉤，對填報較為規(guī)范、發(fā)現(xiàn)的問題很有價值或者提出意見富有建設(shè)性的單位或個人給予必要的獎勵，并通報表揚(yáng)，持續(xù)鼓勵良好的做法和行為，提高填報積極性。

結(jié)論

通過行為安全觀察在廣東管網(wǎng)一期工程作業(yè)現(xiàn)場的富有成效的應(yīng)用與實踐，證明行為安全觀察是作業(yè)現(xiàn)場很好的一種安全管理工具，能促使現(xiàn)場作業(yè)人員養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣，由原來被動接受安全，轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃訁⑴c安全管理。通過加強(qiáng)行為安全觀察培訓(xùn)與考核、建立健全行為安全觀察卡填報制度和考核激勵制度、加強(qiáng)行為安全觀察卡匯總統(tǒng)計、分析工作等一系列的管理措施，可進(jìn)一步推動行為安全觀察的應(yīng)用與實踐，形成良好的運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，對促進(jìn)作業(yè)現(xiàn)場安全管理具有重要的指導(dǎo)意義。

參考文獻(xiàn)：

第5篇：市場監(jiān)管作用范文

1 方法

1．1 值班人員組成 本院是本市一所綜合性二級甲等醫(yī)院，包括院前急救站、急診科、內(nèi)、外、婦、兒科19個病區(qū)。值班人員由19個護(hù)理單元的護(hù)士長組成，1人1天輪流值班。

1．2 值班時間：17：00~08：00。

1．3 職責(zé) 值班期間在各科室巡視，隨時協(xié)調(diào)工作，組織并參與危重患者的搶救，處理突發(fā)事件，解決護(hù)理技術(shù)問題，監(jiān)督檢查工作質(zhì)量，做好記錄，次日08：00按照護(hù)士長總值班表向護(hù)士長交班。

1．4 職權(quán) 值班期間行使護(hù)士長總值班的職權(quán)，根據(jù)情況隨時呼叫聯(lián)系一線護(hù)士，遇大型搶救有權(quán)啟動“醫(yī)院大型急救運(yùn)作系統(tǒng)”，此系統(tǒng)由院長直接領(lǐng)導(dǎo)，下設(shè)醫(yī)療、護(hù)理、二線醫(yī)生、后勤保障組。

2 體會

2．1 護(hù)士長總值班確保了急救生命通道的通暢。急診是一個整體，護(hù)理人員要密切與醫(yī)生及其他各臨床科室的聯(lián)系，也要密切與陪伴家屬的關(guān)系，在各種聯(lián)系中護(hù)士長發(fā)揮了直接或中介調(diào)節(jié)作用，尤其是遇有“三無”患者時，護(hù)士長及時協(xié)調(diào)檢查、取藥、住院等，保證急救生命通道的暢通。

2．2 護(hù)士長總值班加強(qiáng)了科室管理，及時應(yīng)對各種突發(fā)事件。護(hù)士長總值班，使科室管理走上了規(guī)范化軌道，夜間有了完善的護(hù)理指揮系統(tǒng)，有較強(qiáng)的護(hù)理技術(shù)力量，隨時解決疑難護(hù)理問題，如疑難靜脈穿刺、呼吸機(jī)的使用等，在搶救工作和新護(hù)士上崗中起到了傳、幫、帶的作用。遇有危重患者病情變化能得到及時發(fā)現(xiàn)和搶救，從而保證了患者的生命安全[2]。特別是在應(yīng)對各種突發(fā)事件中，充分發(fā)揮了指揮作用。如2005年發(fā)生在我市某工廠火藥爆炸事件等均是在夜間值班護(hù)士長一邊組織人員搶救，一邊啟動“醫(yī)院大型急救運(yùn)作系統(tǒng)”，使大批急危重患者得到了及時救治，護(hù)理工作快捷完善，在搶救工作中護(hù)士的自身價值得到了體現(xiàn)，取得了很好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

2．3 護(hù)士長總值班及時協(xié)調(diào)、排解醫(yī)療糾紛，主動做好解釋、補(bǔ)救工作，將問題解決在萌芽狀態(tài)，護(hù)理服務(wù)連續(xù)3年零投訴。

2．4 護(hù)士長總值班能對護(hù)理工作持續(xù)監(jiān)控，護(hù)理質(zhì)量明顯提高。護(hù)士長總值班在各科室巡視，隨時督導(dǎo)各項工作，如科室環(huán)境是否整潔，著裝是否規(guī)范，急救出車是否及時，危重患者護(hù)理是否到位，交接班制度是否落實等，并將發(fā)現(xiàn)的問題及時反饋給當(dāng)班護(hù)士，立即整改，夜間對護(hù)理質(zhì)量持續(xù)監(jiān)控，杜絕各種差錯的發(fā)生。

3 收效

對3年護(hù)士長總值班記錄表進(jìn)行統(tǒng)計，并與實行前3年進(jìn)行比較分析顯示：危重患者搶救患者成功率由95%提高到98．7%，急救出車及時率由95%提高到100%，患者滿意率由94%提高到98．2%，急危重患者到搶救室開始搶救處置時間由6 min內(nèi)縮短到2 min內(nèi)；遇應(yīng)急突發(fā)事件，人員到位時間由15 min縮短到5 min，護(hù)理缺陷發(fā)生率由5%降到1%。2007年有9名護(hù)士長被評為“市百佳護(hù)士”。實踐證實，實行護(hù)士長總值班在護(hù)理應(yīng)急管理中發(fā)揮了很好的作用。

參考文獻(xiàn)

第6篇：市場監(jiān)管作用范文

【關(guān)鍵詞】年級長;學(xué)生管理;年級管理

目前，高校普遍施行年級專職輔導(dǎo)員建制，院系的年級已經(jīng)成為高校學(xué)生工作的立足點(diǎn)和切入點(diǎn)，而年級輔導(dǎo)員工作普遍存在崗位職責(zé)多，工作任務(wù)繁重的現(xiàn)象，“上面千條線，下面一根針”是輔導(dǎo)員工作碎片化的真實寫照。所以迫切需要一支針對性強(qiáng)、獨(dú)立建制、直接貫徹輔導(dǎo)員工作思想的學(xué)生干部隊伍。“年級長工作制”正是為了解決這一問題而提出的。

一、現(xiàn)實問題與本質(zhì)

以中國計量大學(xué)現(xiàn)代科技學(xué)院計測系為例，當(dāng)前年級學(xué)生管理施行“輔導(dǎo)員-班主任-班干部”三級縱向管理體系，輔導(dǎo)員通常配備1-2名學(xué)生作為助理在辦公室值班，幫助處理日常事務(wù)性工作。該體系雖能夠基本滿足輔導(dǎo)員日常年級管理工作，但也有以下幾方面問題突顯，亟待完善。

（一）工作力量方面

現(xiàn)行體系輔導(dǎo)員需承擔(dān)大量上傳下達(dá)和匯總上報等瑣碎工作，向上對接各職能部門和向下對接各班級學(xué)生，頭緒過多工作力量明顯不足。工作內(nèi)容碎片化、工作時間碎片化，也е鹿ぷ饜率底下，缺乏足夠的時間進(jìn)行思想政治教育研究以及與學(xué)生的一對一交流。

（二）信息反饋及闡釋方面

現(xiàn)行體系，日常通知事宜多通過QQ群、微信群、飛信等由輔導(dǎo)員親自給各班級，但有時無法確認(rèn)是否所有班干部都即時收到，需輔導(dǎo)員本人進(jìn)一步電話聯(lián)系確認(rèn);且經(jīng)常出現(xiàn)不同班干部就同一問題重復(fù)向輔導(dǎo)員詢問細(xì)節(jié)的現(xiàn)象，增加了許多非必須工作量。

（三）班主任參與度方面

現(xiàn)行體系，班主任的兼職性質(zhì)決定其無法即時獲取班級學(xué)生實時動態(tài)數(shù)據(jù)，在了解有限的情況下缺乏持續(xù)性跟進(jìn)班級管理的抓手和反饋素材，故該體系實際上是以“輔導(dǎo)員-班干部”二級模式在運(yùn)行。

（四）學(xué)生“三自管理”方面

現(xiàn)行體系，年級事務(wù)多為輔導(dǎo)員直接向班級干部派遣具體任務(wù)，最終數(shù)據(jù)再匯總到輔導(dǎo)員處整合，或輔導(dǎo)員再轉(zhuǎn)而布置給辦公室學(xué)生助理，層級多、效率底。而學(xué)生助理由于只在辦公室坐班，對各班級學(xué)生缺乏溝通，不便于直接開展工作，同時也不具備主動在年級管理工作上進(jìn)一步創(chuàng)新改革的動力。各班級學(xué)生干部間也缺乏橫向統(tǒng)籌管理的組織機(jī)制。

（五）與學(xué)生會工作銜接方面

現(xiàn)行體系，我校“兩晨一晚”“陽光體育”、寢室衛(wèi)生檢查等均由系學(xué)生會負(fù)責(zé)日常考勤，考勤數(shù)據(jù)及問題處理都匯聚于年級輔導(dǎo)員處，所有工作又全部落在輔導(dǎo)員身上，年級橫向?qū)用嫒狈εc學(xué)生會各部門對接的學(xué)生干部。

以上各向具體問題的本質(zhì)，可歸結(jié)于三個方面：一是有限的管理力量與繁重工作需求之間存在矛盾;二是信息流、工作流由輔導(dǎo)員向?qū)W生單向進(jìn)行，反饋機(jī)制不健全;三是現(xiàn)有輔導(dǎo)員學(xué)生助理制度不能充分發(fā)揮學(xué)生干部的能動作用，需釋放空間。

二、思路與組織設(shè)計

（一）解決思路

在現(xiàn)行縱向管理模式中增設(shè)由本年級學(xué)生組成的年級學(xué)生干部層級，形成信息回路，并促使班主任管理線由虛到實轉(zhuǎn)變，形成真正的“輔導(dǎo)員-班主任/年級干部-班干部”三級縱向雙線管理體系（如圖），而“年級干部-班級干部”又自成學(xué)生間的橫向平行管理體系。實現(xiàn)對年級的縱橫交錯、全方位立體管理。

（二）組織設(shè)計

根據(jù)學(xué)生工作中較常規(guī)而瑣碎的幾個方面，即早晚自習(xí)和課堂點(diǎn)名、寢室文明檢查、陽光體育晨跑、宣傳報道，并結(jié)合學(xué)生會主要部門和班委的設(shè)置情況，來確立年級學(xué)生干部層級的組織構(gòu)成。主要由一名總年級長、學(xué)習(xí)年級長、生活年級長、體育年級長、宣傳年級長五個職位組成（如圖）。五名學(xué)生干部再負(fù)責(zé)具體年級事務(wù)的同時，兼任輔導(dǎo)員助理進(jìn)行辦公室值班。

三、實施及運(yùn)行

（一）年級長團(tuán)隊選聘

1.宣傳

新生入學(xué)一周內(nèi)通過QQ、微信群組，競選通知和申請表格。

2.選拔

輔導(dǎo)員與申請者約談面試，根據(jù)職位需要、實際表現(xiàn)、性別和班級均勻分布等方面，確定人選。

3.聘任

輔導(dǎo)員在新生大會上宣布聘任結(jié)果，并頒發(fā)聘書，通過就職演說進(jìn)增加曝光度，加強(qiáng)學(xué)生對年級干部的認(rèn)同感和年級干部自身的責(zé)任意識。

4.對接

輔導(dǎo)員向系團(tuán)總支學(xué)生會及全體班委介紹新當(dāng)選年級長及年級工作機(jī)制，幫助搭建溝通渠道。

（二）年級長工作制運(yùn)行情況

1.輔導(dǎo)員助理屬性方面

由總年級長組織五名年級學(xué)生干部制訂辦公室值班表，幫助輔導(dǎo)員完成日常事務(wù)性工作。

2.年級學(xué)生干部屬性方面

（1）例會：總年級長組織實施周例會制度，各分管年級長組織相應(yīng)班委召開周例會。

（2）信息：輔導(dǎo)員將待做事宜悉數(shù)告知相應(yīng)年級長，再由其通過自己建立的通訊群組、例會、面談等渠道，確保相對應(yīng)班委獲得完整消息，并解答疑問。

（3）周報、月報：以早晚自習(xí)考勤周報工作為例：學(xué)習(xí)年級長首先溝通系學(xué)生會學(xué)習(xí)部，將當(dāng)周早自修、晚自修原始數(shù)據(jù)匯總并進(jìn)行分析，以年級七個班考勤的絕對數(shù)、百分比等制成圖表，并標(biāo)注缺勤學(xué)生名單，每周一以報告形式發(fā)給輔導(dǎo)員和班級學(xué)習(xí)委員;輔導(dǎo)員審閱該周報后反饋給班主任。同時學(xué)習(xí)年級長自行從缺勤名單里刪選問題最為突出的學(xué)生預(yù)約好時間安排其找輔導(dǎo)員談話。晨跑、寢室衛(wèi)生檢查等都執(zhí)行類似周報或月報制度。輔導(dǎo)員不再耗時接收匯總各項原始數(shù)據(jù)，并以此周報、月報提供給班主任作為班級動態(tài)管理的有效參考。

（4）工作拓展：在沒有輔導(dǎo)員提醒情況下，五位年級干部能夠自覺主動根據(jù)年級情況，不斷拓展工作內(nèi)容。例如生活年級長主動整合醫(yī)務(wù)室就醫(yī)、后勤電卡充值、網(wǎng)絡(luò)申請等辦事時間、地點(diǎn)、電話、流程等信息，給全年級學(xué)生;宣傳年級長主動在各類年級活動中進(jìn)行拍攝，并贈送照片給參與的學(xué)生等;五人團(tuán)隊形成了良好的團(tuán)結(jié)互商互助局面。

（三）施行效果

輔導(dǎo)員方面，學(xué)生助理工作的主觀能動性更高，分擔(dān)了大量輔導(dǎo)員事務(wù)性工作中的非必要工作量，輔導(dǎo)員有更多的時間進(jìn)行思想政治教育工作的學(xué)習(xí)研究，有更多時間同學(xué)生交流。同時輔導(dǎo)員與班主任間的互動也更多。

班主任方面：班級日常管理有了實時數(shù)據(jù)這一抓手，可以更加持續(xù)性跟進(jìn)班級建設(shè)管理;

年級長自身方面，組織管理、交流溝通、數(shù)據(jù)分析等各方面能力有較大提升，表現(xiàn)出較顯著的主人翁意識，和明顯優(yōu)于其他學(xué)生的成熟度，團(tuán)隊成員既分工又合作地帶領(lǐng)全年級學(xué)生管理工作有效開展。

班干部方面，班級間橫向的班委交流更多，工作中的遇到任何問題可全天候地從相應(yīng)分管年級長處得到快速解決，并普遍反映有較強(qiáng)的組織從屬感。同時得益于班主任深入持續(xù)參與班級管理，班委與班主任交流更頻繁，班風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)效果明顯提高。

具體工作執(zhí)行效果方面，由于“兩晨一晚”考勤的周月報制度的實施，學(xué)生自我約束力普遍加強(qiáng)，早晚自習(xí)出勤率、晨跑達(dá)標(biāo)率、寢室衛(wèi)生合格率都能夠維持在較高水平。另外，在選課、貧困生認(rèn)定、評獎評優(yōu)、檔案收集、信息核對等各項具體工作上，完成度和完成效率也都能保持較高水平。

第7篇：市場監(jiān)管作用范文

一是開展兒童玩具專項檢查。組織分局執(zhí)法人員對轄區(qū)內(nèi)的商場、超市、專賣店和經(jīng)營門市20家銷售的電玩車、童車等兒童玩具進(jìn)行了檢查，主要檢查是否經(jīng)過3C認(rèn)證、產(chǎn)品及包裝上的3C 認(rèn)證標(biāo)識標(biāo)注是否符合相關(guān)規(guī)定等內(nèi)容?，F(xiàn)場檢查各商場超市銷售的電玩車、童車等均具有有效的3C認(rèn)證證書，未發(fā)現(xiàn)假冒仿造強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志、證書的行為。

二是開展學(xué)生用品專項檢查。對集中在校園周邊、超市、商場、兒童及學(xué)生用品批發(fā)市場等重點(diǎn)區(qū)域的學(xué)生文具開展了專項檢查，重點(diǎn)檢查了水彩筆、蠟筆、油畫棒、液體膠、學(xué)生白膠等文具。查閱了進(jìn)貨發(fā)票、合格證及進(jìn)貨臺賬等，檢查商場、超市、經(jīng)營戶25家。積極配合市抽文具產(chǎn)品7個批次，組織縣本級抽檢文具產(chǎn)品2個批次。批次合格率均為100%。

三是開展校服生產(chǎn)企業(yè)專項檢查。對轄區(qū)內(nèi)服裝生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查摸底，轄區(qū)有學(xué)生校服生產(chǎn)企業(yè)3家，對企業(yè)是否按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)、原輔材料進(jìn)貨、制售假冒偽劣、以次充好等方面進(jìn)行了檢查。積極配合省抽1個批次，批次合格率100%。

四是開展床上用品生產(chǎn)企業(yè)監(jiān)督檢查。經(jīng)排查，我區(qū)共用三家床上用品（被褥）生產(chǎn)企業(yè)，均是季節(jié)性（訂單式）生產(chǎn)。執(zhí)法人員重點(diǎn)檢查了企業(yè)的生產(chǎn)車間和庫房，查看了企業(yè)生產(chǎn)資質(zhì)和相關(guān)記錄，了解了企業(yè)生產(chǎn)、銷售情況以及產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等，核實了生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保障能力和質(zhì)量安全狀況。檢查中，執(zhí)法人員要求企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)，防控質(zhì)量安全風(fēng)險，嚴(yán)格依法、依規(guī)、按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，檢查未發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法行為。

第8篇：市場監(jiān)管作用范文

關(guān)鍵詞:健胃愈瘍片;胃酸;胃十二指腸病變;胃腸動力紊亂

胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變是一種常見的上消化道疾病,涉及潰瘍、糜爛和淺表性炎癥等病變,臨床常有上腹劍突下疼痛、饑餓痛、燒心、反酸、腹脹等癥狀。治療原則包括抑止胃酸分泌、抗HP、保護(hù)胃黏膜等方面,其中抗HP是病因治療,根除HP4聯(lián)用藥可使胃十二指腸病變得到長期愈合。但胃酸相關(guān)性癥狀也常有功能性胃腸病、功能性消化不良(functional disorder FD)等原因,炎癥病變和動力障礙之間互為因果或相互影響,使用抑酸、止酸和保護(hù)胃黏膜治療對于緩解癥狀常能起到較好的作用。此外,對于使用常規(guī)抗HP有禁忌癥的特殊人群(妊娠)和其他患者(抗生素過敏),如何達(dá)到治療目的和取得臨床療效,是我們應(yīng)該關(guān)注的問題。研究結(jié)果如下。

1 材料與方法

1.1一般資料 病例資料均來源于2008-10/2009-10我院門診患者。①治療組入選72例妊娠期婦女患者,年齡20~34(平均24±8)歲,孕期 4~26(平均12±5)wk,病程6~20mo;②對照組入選普通患者64人,男20例,女44例,年齡23~46(平均30±10)歲,病程6~48mo;③入選標(biāo)準(zhǔn):有胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變的上腹劍突下疼痛、饑餓痛、燒心、反酸、腹脹等基本癥狀,無合并心血管、呼吸、泌尿、神經(jīng)、血液系統(tǒng)等嚴(yán)重疾病,檢查血、尿常規(guī)及肝、腎功能正常。能堅持接受治療2周。剔除標(biāo)準(zhǔn):①以前接受過抗HP 治療;②前4 wk服用過PPI、H2受體阻斷劑、鉍劑、抗生素和益生菌。

1.2方法 治療組采用健胃愈瘍片(湖南,九芝堂)0.3g,

1.2 g qid,po。對照組采用4聯(lián)用藥:奧美拉唑(洛賽克,Losec ,阿斯利康)20mg bid;阿莫西林0.25g,1.0 g bid;甲硝唑0.1 g,0.2 g tid;膠體果膠鉍100mg bid,po。療程均為2 wk。

1.3 療效判斷 停藥2 wk 后以上腹劍突下疼痛、饑餓痛、燒心、反酸、腹脹等癥狀消失、改善和減輕作為判斷指標(biāo),以評分結(jié)果判斷療效。癥狀消失、改善和減輕各評為3分,2分和1分,0分者癥狀無變化。評為3分者為療效顯著。

1.4 不良反應(yīng) 記錄治療期間出現(xiàn)任何與用藥有關(guān)的癥狀。治療結(jié)束后復(fù)查血、尿常規(guī)及肝、腎功能。

統(tǒng)計學(xué)處理:統(tǒng)計工具采用SPSS13.0統(tǒng)計軟件分析。計數(shù)數(shù)據(jù)采用t 檢驗,率的比較采用χ2檢驗,P

2 結(jié)果

2.1 治療組72例患者劍突下疼痛、饑餓痛、燒心、反酸、腹脹評為3分者各為56、60、56、60和66例,2分者各為8、6、6、8和4例,1分者各為8、6、10、4和0例;對照組患者評為3分者各為48、52、48、46和52例,2分者各為8、6、4、8和6例,1分者各為4、2、8、6和2例。兩組均無0分者。兩組患者以評為3分者作為療效顯著結(jié)果對照。

治療組16例患者孕期為8~12周(早孕期),孕前即患有胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變癥狀1年以上,予連續(xù)服藥4周,在以后3月的隨訪期中未見胃酸相關(guān)性癥狀復(fù)發(fā)。

對照組各3例和4例患者治療前1年內(nèi)胃鏡檢查有胃小彎潰瘍、球后潰瘍,用藥2周后序貫減量,給予奧美拉唑20mg qd×1月,隨后3月隨訪期復(fù)查胃鏡潰瘍消失,未見癥狀復(fù)發(fā)。

兩組療效顯著結(jié)果對照顯示,評為3分或胃酸相關(guān)性臨床癥狀消失者之間比較無顯著性差異(p>0.05)。針對反酸、腹脹等反映胃腸動力紊亂和FD的癥狀,治療組療效為83.33%和91.67%,對照組為76.67%和86.67%,兩組比較的差別雖無統(tǒng)計學(xué)意義,但治療組的癥狀改善和緩解率要略高于對照組。

2.2 不良反應(yīng)發(fā)生情況。常見的不良反應(yīng)有一過性心血管、神經(jīng)系統(tǒng)癥狀的心悸、頭暈、頭痛和消化系統(tǒng)癥狀的納差、惡心、嘔吐、便秘、腹痛及腹脹、味覺異常等表現(xiàn)。治療組心血管、神經(jīng)系統(tǒng)和消化系統(tǒng)不良反應(yīng)表現(xiàn)的發(fā)生率分別為0和13%,對照組分別為8%和16%。偶見嗜睡、乏力、睡眠紊亂、感覺異常、皮疹、瘙癢、蕁麻疹。兩組治療結(jié)束后血、尿常規(guī)及肝、腎功能肝功能檢查均正常。

3 討論

目前對消除及改善胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變癥狀的治療已較為成熟,針對部分特殊患者服用常規(guī)抗酸治療有禁忌癥的可采用安全有效的中成藥制劑?；谶@一因素本研究對妊娠婦女患有胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變癥狀的患者采用中成藥健胃愈瘍片治療,對劍突下疼痛、饑餓痛、燒心、反酸、腹脹等癥狀的近期消除率與根除HP 4聯(lián)用藥比較無顯著性差異。

根除HP是公認(rèn)的治療胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變方法,在規(guī)范7~10天治療后再序貫減量抗酸治療和間斷按需治療可以達(dá)到更滿意的療效。一種理想的治療方案需要包括:①HP根除率≥90%;②潰瘍愈合迅速,癥狀消失快;③患者依從性好;④不產(chǎn)生耐藥性;⑤療程短,治療簡便; ⑥價格便宜。有文獻(xiàn)報道,中成藥治療消化性潰瘍、胃酸相關(guān)性胃十二指腸疾病有其獨(dú)特優(yōu)勢。我們選用的健胃愈瘍片配方由柴胡、黨參、白芍、延胡索、白芨、珍珠層粉、清黛、甘草等成分科學(xué)配制,具有疏肝健脾、益氣和胃的功效和解痙止痛、止血生肌、抗酸抗炎、保護(hù)胃黏膜及促進(jìn)潰瘍愈合的作用,對消除和改善胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變的劍突下疼痛、饑餓痛、燒心、反酸、腹脹等癥狀有明顯療效。根據(jù)本研究的臨床觀察,治療組療效顯著者達(dá)82.78%,與經(jīng)典治療的對照組比較無差異,其中16例患者連續(xù)服藥4周,3個月后的回訪未見胃酸相關(guān)性癥狀復(fù)發(fā),提示該藥應(yīng)該有清除HP的作用。

胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變與胃腸動力紊亂也存在一定的相關(guān)性。由于對化學(xué)和物理刺激的敏感性可能增強(qiáng),有胃、幽門及十二指腸動力異常,胃腸動力紊亂可以導(dǎo)致酸性疼痛癥狀,妊娠婦女尤其是早孕期部分患有FD,因此改善FD可以減輕胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變癥狀。本研究結(jié)果同時顯示,治療組對反酸、腹脹等反映FD的癥狀改善略優(yōu)于對照組,說明健胃愈瘍片對FD也有一定的療效。推測其機(jī)理可能在于疏肝健脾、益氣和胃的功效,并有助于促進(jìn)胃排空,增加腸蠕動,減輕胃竇儲留,從而減少胃酸分泌。

總之,本研究資料表明,從治療和改善胃酸相關(guān)性胃十二指腸病變患者的癥狀而言,尤其針對部分特殊人群和廣大基層醫(yī)療單位的患者,中成藥健胃愈瘍片有較高的普及推薦使用指數(shù)。

參考文獻(xiàn)

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第9篇：市場監(jiān)管作用范文

關(guān)鍵詞：職業(yè)籃球；市場；監(jiān)管

中圖分類號：G80-05　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A　文章編號：1008-2808(2012)01-0014-04

職業(yè)籃球的優(yōu)化運(yùn)行需要一個健康、有序、穩(wěn)定的市場環(huán)境，但由于職業(yè)籃球市場自身存在失靈現(xiàn)象，因此要克服這種缺陷就必須對其進(jìn)行市場監(jiān)管。長期以來受到我國職業(yè)體育管理制度供給不足的影響，在我國職業(yè)籃球市場的發(fā)展中就不可避免的存在—些不規(guī)范事件，這大大阻礙了我國職業(yè)籃球的進(jìn)一步改革和發(fā)展。在這一背景下，籃管中心等有關(guān)部門應(yīng)對其進(jìn)行市場監(jiān)管就顯得十分必要和緊迫。文章分析了我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的概念、監(jiān)管的現(xiàn)狀、內(nèi)容以及應(yīng)采取的監(jiān)管措施等問題，深入剖析了加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的必要性，以期為相關(guān)部門提供意見和建議。

1職業(yè)籃球市場監(jiān)管的概念

楊鐵黎博士在《職業(yè)籃球市場論》一書中對職業(yè)籃球的定義是以職業(yè)籃球俱樂部為實體，以職業(yè)籃球運(yùn)動員的競技能力和競賽為基本商品，為獲取最大利潤為目的的經(jīng)營體系…。所謂職業(yè)籃球市場是指以職業(yè)籃球競賽的商品形式向消費(fèi)者提供職業(yè)籃球競賽產(chǎn)品或?qū)β殬I(yè)籃球物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)而進(jìn)行交換的場所與交換關(guān)系；而監(jiān)管是指利用一定的手段對市場主、客體不規(guī)范行為的監(jiān)督和管理，以達(dá)到合理配置市場資源的目的。由于職業(yè)籃球市場具有天然的缺陷和不足，比如在籃球市場中交易的投機(jī)和逐利性、市場買賣之間的信息不對稱以及為追求利潤的最大化而產(chǎn)生的職業(yè)道德和信譽(yù)的低下等現(xiàn)象，這些問題嚴(yán)重阻礙了職業(yè)籃球的正常發(fā)展，因此，必須對職業(yè)籃球市場進(jìn)行監(jiān)管，以實現(xiàn)職業(yè)籃球市場建設(shè)的有序化、健康化和持續(xù)化。文章對職業(yè)籃球市場監(jiān)管的定義是指政府管理機(jī)構(gòu)利用其職能對職業(yè)籃球市場運(yùn)行的監(jiān)督和管理；也就是對市場主體的活動和行為以及市場客體進(jìn)行的監(jiān)督和管理。

2我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管現(xiàn)狀及存在問題

中國籃球職業(yè)化改革的萌芽始于1995年，至今已舉辦了17個賽季。在品牌建設(shè)、賽制改革、外援引進(jìn)、外教、賽事包裝與營銷、職業(yè)籃球文化建設(shè)等方面較專業(yè)隊體制下的中國籃球進(jìn)步明顯，整體上看職業(yè)籃球市場要素體系基本搭建。但由于職業(yè)籃球市場自身存在失靈問題，因此，在這一期間中國籃球市場出現(xiàn)了一些比如假球、黑哨、賽制不穩(wěn)定、球員轉(zhuǎn)會資格異化、薪金競爭無序以及俱樂部利己主義、部分人員道德素養(yǎng)不高等現(xiàn)象，部分現(xiàn)象見表1所示。而造成這種現(xiàn)象的根源是過度相信了市場的力量，忽略了職業(yè)籃球管理職能部門的監(jiān)管作用，進(jìn)而造成了我國職業(yè)籃球的發(fā)展既失去了原有舉國體制的優(yōu)勢，又未能充分按照職業(yè)籃球市場的規(guī)律力、賽，最終直接導(dǎo)致我國職業(yè)籃球長期處于這樣的畸形發(fā)展窘態(tài)。

目前從我國職業(yè)化籃球改革來看，市場監(jiān)管現(xiàn)狀主要體現(xiàn)在以下幾個方面：首先，我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善、不清晰，導(dǎo)致其監(jiān)管職能不能完全發(fā)揮，進(jìn)而造成我國職業(yè)籃球市場在某些領(lǐng)域出現(xiàn)了市場秩序混亂的現(xiàn)象。其次，由于職業(yè)籃球市場監(jiān)管政策不完善，在職業(yè)化改革中出現(xiàn)了投機(jī)、個人逐利行為，導(dǎo)致無法對其進(jìn)行制裁和懲罰。再次，由于職業(yè)聯(lián)賽部分人員的道德和信譽(yù)機(jī)制失靈以及職業(yè)籃球市場信息交易的非對稱現(xiàn)象使我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管鏈條斷裂、缺失。最后，職業(yè)籃球市場監(jiān)管者自身也存在執(zhí)法中不公平的情況。因此，更要建立對市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)和監(jiān)管從業(yè)執(zhí)法人員的再監(jiān)管機(jī)制。

3我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管地位的闡釋

我國目前應(yīng)當(dāng)建立的是政府執(zhí)法部門與行業(yè)協(xié)會雙軌支撐的市場監(jiān)管模式。體育市場監(jiān)管關(guān)系，即政府通過行業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)對市場進(jìn)行監(jiān)察、引導(dǎo)和管理活動中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系。市場監(jiān)管是我國職業(yè)籃球管理機(jī)構(gòu)對職業(yè)籃球監(jiān)管的重要組成體系之一，旨在構(gòu)建基本的職業(yè)籃球市場要素體系，維護(hù)公平的籃球市場競爭秩序，充分發(fā)揮職業(yè)籃球市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用。我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的主要領(lǐng)域包括職業(yè)籃球市場中競賽的不公平競爭、球員與外援的交易、俱樂部準(zhǔn)入制條件、俱樂部發(fā)展不均衡調(diào)整以及其它投機(jī)和逐利等各種市場不良行為。因此，職業(yè)籃球市場監(jiān)管在我國職業(yè)籃球改革和發(fā)展中具有重要的地位：一是有利于克服職業(yè)籃球市場自身失靈、規(guī)范職業(yè)籃球市場交易秩序和減少市場交換中的信息不對稱現(xiàn)象；二是能保障和促進(jìn)我國職業(yè)籃球經(jīng)濟(jì)效益和社會效益整體水平的提高；三是我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管為充分發(fā)揮職業(yè)籃球市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用創(chuàng)造條件；四是加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管建設(shè)可以加快我國籃球職業(yè)化改革的進(jìn)程和質(zhì)量。

4加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的必要性分析

我國職業(yè)籃球聯(lián)賽的健康運(yùn)行必須依賴一個“公平、公正、公開”的職業(yè)籃球市場環(huán)境，而職業(yè)籃球市場監(jiān)管的責(zé)任就是為贊助商、俱樂部、媒體、球迷、運(yùn)動員等參與方營造這樣的環(huán)境和氛圍。職業(yè)籃球市場本身就是一把雙刃劍，它不是萬能的，也有自身的缺陷和弱點(diǎn)，市場失靈隋況時有發(fā)生，而市場監(jiān)管能有效克服這種失靈，糾正市場的錯誤以促進(jìn)職業(yè)籃球市場的協(xié)調(diào)發(fā)展。

4.1有助于建立完善的市場秩序

由于職業(yè)籃球市場自身存在失靈的情況，也就無法形成穩(wěn)定的職業(yè)籃球市場秩序，進(jìn)而造成了職業(yè)籃球市場資源配置效率的損失，同樣，在我國職業(yè)籃球的改革中也存在這樣的情況?；仡櫸覈殬I(yè)籃球改革的歷程中其市場失靈的情形屢有發(fā)生，因此，造成了我國職業(yè)籃球市場主客體要素體系不能規(guī)范的進(jìn)行，嚴(yán)重破壞了職業(yè)籃球市場秩序的建立。從當(dāng)前我國職業(yè)籃球的改革現(xiàn)實看，政府職能部門介入和監(jiān)管職業(yè)籃球市場是十分必要和緊迫的。對此，應(yīng)采取有效的職業(yè)籃球市場改革路徑：首先，政府通過運(yùn)用經(jīng)濟(jì)性的政策和手段來建設(shè)、監(jiān)管和促進(jìn)我國職業(yè)市場的有序化和規(guī)范化程度；其次，職業(yè)籃球管理者堅決懲治、打擊破壞職業(yè)籃球市場秩序的行為，對其進(jìn)行全方位的監(jiān)管；最后，一旦發(fā)現(xiàn)違反游戲規(guī)則者實行“一票否決制”，為建立職業(yè)籃球市場秩序創(chuàng)造良好的環(huán)境。

4.2有利于制止假球、黑哨、投機(jī)和逐利等不規(guī)范行為

“假球、黑哨、官哨”等現(xiàn)象嚴(yán)重玷污了職業(yè)籃球聯(lián)賽的品牌形象。職業(yè)籃球市場監(jiān)管鼓勵聯(lián)賽參與者通過合理、合法的手段追求自身或單位組織的利益最大化，但監(jiān)管的重點(diǎn)是對機(jī)會主義投機(jī)和逐利行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，堅決鏟除通過不正當(dāng)手段來獲取名次或經(jīng)濟(jì)利益的行為。龔正偉教授在《我們需要什么樣的體育一一當(dāng)代中國體育倫理構(gòu)建研究》一書對“黑哨”、“黑球”的概念、滋生和泛濫的 原因以及危害進(jìn)行了深入的研究，并提出了遏制“黑哨”、“黑球”需要德法并舉的措施。要制止這些不規(guī)范的現(xiàn)象和行為，籃管中心監(jiān)管部門要堅決實行“一票否決”的制度。對我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的措施主要有以下五種：一是與公安、工商、稅務(wù)、司法等部門聯(lián)合成立對職業(yè)籃球市場的監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)，成立中國職業(yè)籃球聯(lián)賽監(jiān)管委員會；二是建立俱樂部行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)制；三是制定效率現(xiàn)實的懲罰政策；四是充分發(fā)揮媒體機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用；五是建立對監(jiān)管者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)再監(jiān)管的激勵相容機(jī)制。

4.3有助于培育職業(yè)籃球市場的道德和信譽(yù)機(jī)制建設(shè)

道德和信譽(yù)機(jī)制的失靈會導(dǎo)致市場交易主體的道德和信用水平嚴(yán)重低下。在中國轉(zhuǎn)軌的背景下，我國籃球職業(yè)化改革中有部分參與籃球市場的主體道德和信用水平不高，造成了職業(yè)籃球市場道德和信譽(yù)機(jī)制失靈的情況。比如—些“黑色”事件、破壞規(guī)則的現(xiàn)象等等，這些都阻礙了我國籃球職業(yè)化改革的進(jìn)一步發(fā)展。因此，道德、信譽(yù)水平的不高和自身運(yùn)行機(jī)制的失靈是造成我國職業(yè)籃球市場秩序較為混亂的源生原因之一。良好的信譽(yù)機(jī)制可起到規(guī)制作用，說到底，建立信譽(yù)就是犧牲眼前利益換取長遠(yuǎn)利益。因此，就必須依靠政府監(jiān)管的力量強(qiáng)制性的建立規(guī)范的職業(yè)籃球市場秩序。

4.4最大限度的減少在職業(yè)籃球市場中信息交易的非對稱現(xiàn)象

我國籃球職業(yè)化改革中，在外援引進(jìn)、國內(nèi)球員流動、賽事招商、俱樂部準(zhǔn)入等方面存在一些交易不對稱的現(xiàn)象，直接挑戰(zhàn)了我國職業(yè)籃球聯(lián)賽發(fā)展的公平與效率，嚴(yán)重破壞了正常的職業(yè)籃球市場交易制度。而這種交易信息不對稱通過3種方式影響職業(yè)籃球的市場交易秩序：一是增加了職業(yè)籃球市場交易的不確定性，阻礙了市場的交易存量，從而減少了市場的正常交易秩序；二是由于交易信息的不對稱，擁有信息多的一方就會欺詐另外一方，以獲取自身利益的最大化并施加不公平的行為，損害對方的利益，從而使對方做出與我國職業(yè)籃球市場發(fā)展相左的決定；三是職業(yè)籃球市場交易信息的非對稱增加了各個環(huán)節(jié)之間的交易成本，造成了我國職業(yè)籃球資源的流失和侵蝕。因此，為最大限度的減少職業(yè)籃球市場交易中信息非對稱現(xiàn)象，就必須借助政府監(jiān)管的力量來維護(hù)主辦方、俱樂部、參與人、贊助商、球迷之間穩(wěn)定的交易和規(guī)范的職業(yè)籃球市場交易秩序。

4.5我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管功能的實現(xiàn)路徑

為加強(qiáng)和實現(xiàn)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管必要性的認(rèn)識和操作，需建立我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管體系功能模型。從圖1中可以看出：首先，我國職業(yè)籃球市場主體與客體的有機(jī)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)發(fā)展和相互融合是我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的核心內(nèi)容和最終目的；其次，職業(yè)籃球市場監(jiān)管必須發(fā)揮遏制假球、黑哨、市場投機(jī)與逐利等不良現(xiàn)象的功能，同時我國職業(yè)籃球自身也要加強(qiáng)職業(yè)籃球市場道德與信譽(yù)建設(shè)、減少籃球市場交易中的非對稱問題，以體現(xiàn)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管功能的整體性和統(tǒng)一性；最后，通過對我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)職業(yè)籃球的市場秩序，實現(xiàn)我國職業(yè)籃球聯(lián)賽的健康、持續(xù)和有序發(fā)展。

5結(jié)語

我國職業(yè)籃球市場改革中出現(xiàn)的假球、黑哨、投機(jī)和逐利行為；市場道德和信譽(yù)建設(shè)氛圍不良以及交易中的信息非對稱現(xiàn)象是加強(qiáng)我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管的根源和必要條件，目前職業(yè)籃球市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)存在設(shè)置不完善、監(jiān)管執(zhí)行不力、監(jiān)管功能和效果不好等問題。對此，籃球主管部門首先應(yīng)加強(qiáng)對我國職業(yè)籃球市場監(jiān)管必要性的思想認(rèn)識；其次以籃管中心為核心組織，聯(lián)合總局、公安、工商、稅務(wù)以及司法等部門建立獨(dú)立的中國職業(yè)籃球監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法隊伍；最后制定詳細(xì)的監(jiān)管政策，以嚴(yán)格的懲罰措施制止我國職業(yè)籃球市場發(fā)展中的不規(guī)范活動或行為。

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