市場監(jiān)管執(zhí)法精選(九篇)
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第1篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
圍繞一個中心：該局緊緊圍繞縣委縣政府工作部署，牢牢把握市場安全監(jiān)管這個中心。充分發(fā)揮市場監(jiān)管的職能，依法行政，深入貫徹市場準(zhǔn)入和行政審批要件。全面推進商事制度改革，著力推進“五證合一”，企業(yè)登記注冊只需在登記窗口提交一套材料即可，真正實現(xiàn)了“一窗受理、互聯(lián)互通、信息共享、結(jié)果互認(rèn)”的一站式服務(wù)。方便群眾以放寬市場主體、簡化市場準(zhǔn)入、激發(fā)市場活力為抓手，進一步激發(fā)萬眾創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)的積極性，為促進縣域經(jīng)濟快速健康發(fā)展創(chuàng)造了良好市場環(huán)境。
強化兩個建設(shè)：全局結(jié)合黨的“三嚴(yán)三實”、“兩學(xué)一做”活動，強化干部執(zhí)法能力建設(shè)，加強職工政治理論學(xué)習(xí)。開展崗位練兵、執(zhí)法練兵，提高了隊伍的整體素質(zhì)，增強了干部的執(zhí)法能力。成功查處了3.23非法生產(chǎn)保健食品案，受到黨委政府和百姓的一致好評！強化干部作風(fēng)建設(shè)，進一步優(yōu)化工作流程，規(guī)范服務(wù)行為，提高工作效率。嚴(yán)格內(nèi)部管理，推行政務(wù)黨務(wù)公開、業(yè)務(wù)公示，方便群眾辦事主動接受監(jiān)督。規(guī)范執(zhí)法行為在執(zhí)法中轉(zhuǎn)作風(fēng)、樹新風(fēng)，寓服務(wù)于監(jiān)督執(zhí)法之中。
突出三個安全：該縣以鎮(zhèn)區(qū)域機構(gòu)改革為契機，以三大抓手確保監(jiān)管市場安全。進一步落實責(zé)任強化日常監(jiān)管和專項整治，積極排除安全隱患，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。圍繞消費者關(guān)注熱點，緊貼百姓生活，維護人民群眾的財產(chǎn)和生命健康安全。積極配合相關(guān)部門開展各類市場專項整治，在開展“春季農(nóng)資打假及紅盾護農(nóng)”專項行動中，促進了農(nóng)資市場健康發(fā)展。
第2篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
關(guān)鍵詞：煙草；法制建設(shè)；市場監(jiān)管；上水平
中圖分類號：C935 文獻標(biāo)志碼：A 文章編號：1000-8772（2012）15-0093-02
在今天不斷深化改革、加快發(fā)展的新形勢下，尤其是在當(dāng)前員工思想觀念多樣化、價值觀念多元化，各種思想問題不斷出現(xiàn)的情況下，企業(yè)的政治思想工作具有非常重要的作用，需要通過廣泛深入的思想教育和溝通交流來統(tǒng)一思想、凝結(jié)人心、團結(jié)力量，使員工投身煙草行業(yè)的改革發(fā)展中。
一、增強煙草企業(yè)思想政治工作的意識
（一）強化主動意識
思想政治工作者要有敏銳的政治眼光，明察秋毫，洞觀起于青萍之風(fēng)，在其還未釀成禍端時就及時給予救治。增強主動意識還必須有積極的配合意識，即把思想政治工作自覺地與單位的中心工作緊密銜接，密切配合。
（二）強化政治意識
思想政治工作是一項政治性很強的精神交往活動，必須貫穿很強的政治意圖、政治目的、政治色彩。在內(nèi)容上、觀點上一定要鮮明、果斷，不能有任何含糊或模棱兩可。在新的形勢下，思想政治工作的本質(zhì)就是要結(jié)合企業(yè)實際，用“三個代表”重要思想教育全體干部職工，使之形成共同的理想和精神支柱。
（三）強化務(wù)實意識
思想政治工作的確是務(wù)虛的工作，但我們必須以務(wù)實的方法、務(wù)實的內(nèi)容、務(wù)實的目的去做，做到虛實結(jié)合，虛功實做。務(wù)實的意識要求我們的工作一定要有針對性，切實解開干部職工的思想疙瘩，消除精神疑慮，解決實際困難，把務(wù)實落腳點最后歸結(jié)到務(wù)實上來。
二、新形勢下加強煙草法制建設(shè)的建議
（一）堅持依法行政，建設(shè)法治專賣
1.加強和改善煙草行業(yè)行政執(zhí)法。一是確保行政執(zhí)法主體資格制度的執(zhí)行落到實處，做到三個禁止。二是做好專賣人員培訓(xùn)、考試、審核工作，上崗執(zhí)法必須取得《檢查證》和《行政執(zhí)法證》。三是嚴(yán)格保障行政相對人的權(quán)利，以充分保障公民、法人和其他組織的合法利益。
2.提高依法行政的能力和水平。建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法制度，完善領(lǐng)導(dǎo)干部任職前法律知識考試制度。強化對煙草行業(yè)行政機關(guān)工作人員的法律知識培訓(xùn)。
3.建立完善專賣人員廉潔從政制度。加強專賣人員反腐倡廉教育，組織示范教育和警示教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，發(fā)揮典型引路作用。通過煙草專賣督察組不定期、不打招呼地明查暗訪，嚴(yán)肅查處利用行政執(zhí)法權(quán)謀取私利、吃拿卡要、不認(rèn)真執(zhí)行罰繳分離制度、失職瀆職等違紀(jì)違法案件，對構(gòu)成犯罪的專賣人員要移送司法機關(guān)查處，確保監(jiān)督監(jiān)察措施落到實處。
（二）堅持依法管理，強化規(guī)范治理
1.理順企業(yè)法人治理機構(gòu)。在理順企業(yè)法人治理機構(gòu)的過程中，必須牢牢抓住煙草行業(yè)聯(lián)合重組的重要契機，大膽地對煙草企業(yè)的法人治理機構(gòu)進行改革，進一步理順組織關(guān)系，最終實現(xiàn)煙草企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。
2.堅持依靠法規(guī)引領(lǐng)職工群眾，讓煙草企業(yè)管理有根有據(jù)。一是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)規(guī)章制度，將企業(yè)建設(shè)的客觀規(guī)律提示出來。二是努力構(gòu)建規(guī)范的勞動關(guān)系。以企業(yè)發(fā)展、維護職工權(quán)益為出發(fā)點，落實勞動合同制度，積極實施集體合同制度。
3.依法建立符合企業(yè)實際的規(guī)章制度。在建立制度的時候，首先要考慮制度合法，其次要符合企業(yè)實際。此外制度的建立還應(yīng)該考慮到要繁簡結(jié)合，剛?cè)嵯酀Ｎㄓ腥绱?，制度才能具有操作性和約束力，才能在實際執(zhí)行中推動企業(yè)不斷發(fā)展前進。
（三）堅持依法經(jīng)營，公平自由競爭
中國加入世貿(mào)組織后，雖然煙草行業(yè)仍然實行國家專賣制度，進貨權(quán)和銷售權(quán)仍然緊緊地掌握在煙草企業(yè)手上。但煙草行業(yè)本來就充滿競爭，特別是加入世貿(mào)組織后，面對“公平貿(mào)易、自由競爭原則”、“非歧視性貿(mào)易原則”的WTO規(guī)則，我國的市場將逐步開放并和國際煙草市場接軌，國內(nèi)的煙草企業(yè)必須樹立起正確的競爭意識和市場觀念，這就迫切要求煙草企業(yè)完善內(nèi)部經(jīng)營管理制度，建立健全市場經(jīng)濟法制體系，為公平競爭提供強有力的法律保障。
三、加強煙草市場監(jiān)管的重要意義
（一）加強市場監(jiān)管是“1+5”行業(yè)建設(shè)的應(yīng)有之義。“1+5”是國家煙草專賣局對2012年行業(yè)工作主要任務(wù)提出的具體要求。
（二）煙草市場監(jiān)管是煙草行業(yè)建立良好形象的必然需求。作為一種非必需的生活用品，盡管不是每一個人必需的，但是其質(zhì)量的保障仍可以為煙草企業(yè)樹立良好的形象。
（三）加強市場監(jiān)管是實現(xiàn)煙草企業(yè)科學(xué)發(fā)展的重要途徑。對于煙草企業(yè)來說，要實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，必須轉(zhuǎn)變原有的煙草大哥大的觀念，轉(zhuǎn)變企業(yè)的經(jīng)營理念，實現(xiàn)企業(yè)各項指標(biāo)上水平，要吸引更多的消費者，就要通過強化對市場的監(jiān)管，使得用戶對煙草產(chǎn)生充分的信任，進而保證企業(yè)科學(xué)發(fā)展。
四、加強市場監(jiān)管，促進卷煙上水平的主要措施
（一）加強煙草專賣法律法規(guī)的宣傳，教育與處罰并重，爭取群眾對煙草專賣管理的理解和支持
要創(chuàng)新煙草法律法規(guī)的宣傳方法，對卷煙零售戶和社會群眾進行煙草專賣法律宣傳時，不能只是簡單地依賴于懸掛宣傳標(biāo)語和發(fā)放法律條文宣傳單等宣傳形式，而是要專賣市場管理員在市場檢查走訪中，長期不懈地、針對每一個零售戶的具體實際情況做好宣傳。
（二）多措并舉，提高卷煙市場監(jiān)管效率
1.要提高專賣人員的素質(zhì)和責(zé)任感。作為一名合格的專賣管理人員，只有具備一定的業(yè)務(wù)技能和積極負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，才能隨時隨地將各類信息自覺地進行收集整理，并運用到工作中去。
2.要改變管理方法。一是要合理安排市場日常檢查走訪線路，利用科學(xué)的統(tǒng)籌方法開展工作。二是對零售戶實施分類監(jiān)管。三是要靈活運用檢查方式。
3.要強化對市場管理信息的利用。在市場監(jiān)管過程中，對于市場管理中獲得的信息要區(qū)別對待，對行政許可事項與非行政許可事項信息、違法信息、卷煙零售戶進貨信息等做好記錄和分析，對有價值的信息進行跟蹤處理。
（三）疏打結(jié)合，整治無證經(jīng)營
1.要加強市場巡查，及時發(fā)現(xiàn)卷煙無證戶。根據(jù)無證戶的分布、外來無證戶的戶籍情況，編制經(jīng)營卷煙無證戶檔案，詳細(xì)記錄其所屬商圈、周邊零售戶分布經(jīng)營卷煙的品牌、來源、月均銷量、是否擺賣假煙、非煙、走私煙等情況，為取締無證經(jīng)營戶提供詳實的資料。
2.控制卷煙零售大戶。對這些所謂的大戶的貨源進行適度控制，減少他們對無證戶的卷煙供應(yīng)。加強對向無證戶供貨的管理，發(fā)現(xiàn)無證批發(fā)或?qū)o證戶供貨，視情節(jié)輕重，予以處罰，切斷無證經(jīng)營戶的卷煙來源。
3.適當(dāng)降低發(fā)證門檻。在發(fā)放零售許可證的過程中，對一些下崗職工、身體殘疾，或有經(jīng)營意識、稍具規(guī)模的群體，在政策上適當(dāng)傾斜照顧，適當(dāng)降低發(fā)證門檻，合理萎縮部分無證戶；這樣既可以實現(xiàn)煙草企業(yè)的社會責(zé)任，又可以完善企業(yè)的市場管理。
4.適時給予重拳打擊。在采取了以上措施后，仍會存在一些無證戶，對一些屢勸不止的，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合工商等部門對其進行依法取締，教育與處罰相結(jié)合，讓其停止無證經(jīng)營卷煙。
總之，國家煙草管理局針對卷煙上水平提出了具體的“1+5”要求，這對于促進我國煙草行業(yè)的發(fā)展和煙草管理及服務(wù)上水平有很大的促進作用，煙草行業(yè)要通過自身建設(shè)、市場管理、證照管理、創(chuàng)新監(jiān)管方法等多方面來加強煙草市場監(jiān)管，只有這樣才能真正促進卷煙上水平。
參考文獻：
第3篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
為深化商事登記制度改革和“數(shù)字政府建設(shè)”，市場監(jiān)管局積極開展“電子營業(yè)執(zhí)照推廣應(yīng)用”和“動產(chǎn)抵押登記無紙化審核”，助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，進一步提高了企業(yè)辦事便利化水平和政務(wù)服務(wù)電子應(yīng)用效能。
在推廣電子營業(yè)執(zhí)照工作中，為了方便各企業(yè)領(lǐng)取、使用電子營業(yè)執(zhí)照，同時提高全市企業(yè)電子營業(yè)執(zhí)照使用率，市場監(jiān)管局印制了下載圖例、宣傳明白紙，專門召開了電子營業(yè)執(zhí)照推廣應(yīng)用動員會議，抽調(diào)機關(guān)各科室精干力量，與各市場監(jiān)管所同志一起，分所、分組、分片，進廠入戶，面對面幫扶、手把手指導(dǎo)，幫助廣大企業(yè)主下載、應(yīng)用電子營業(yè)執(zhí)照。截止12月27日，通過電子營業(yè)執(zhí)照的推廣應(yīng)用，已免除2258家企業(yè)、個體工商戶在辦理行政許可中提供營業(yè)執(zhí)照原件；另外，免除3000余家企業(yè)、個體工商戶在監(jiān)督檢查中提供營業(yè)執(zhí)照原件。
在動產(chǎn)抵押登記工作中，市場監(jiān)管局通過電視、微信公眾號、政府網(wǎng)站等形式，廣泛宣傳關(guān)于動產(chǎn)抵押登記服務(wù)的法律、法規(guī)、辦理流程、辦理方式；同時在全局干部大會上明確要求各監(jiān)管所、隊執(zhí)法人員既要當(dāng)好企業(yè)的監(jiān)管員，又要做好企業(yè)的服務(wù)員，把動產(chǎn)抵押登記政策走到哪宣傳到哪，搞好對企業(yè)的融資幫扶和復(fù)工復(fù)產(chǎn)服務(wù)工作。為了方便企業(yè)，市場監(jiān)管局積極優(yōu)化動產(chǎn)抵押服務(wù)流程，推行“零跑腿”登記。依托全國動產(chǎn)抵押登記業(yè)務(wù)系統(tǒng)，實現(xiàn)動產(chǎn)抵押登記在線對接，做到了即時受理，即時辦結(jié)。有資金需求的抵押合同雙方指定代表或者共同委托人在網(wǎng)上提交申請后，局工作人員可隨時接到短信提示，及時查看線上平臺信息，完善報送的相關(guān)資料，即時審核辦理，實現(xiàn)在線申請、在線審核、在線公示、在線查詢一網(wǎng)通辦。對網(wǎng)上提交抵押申請材料齊全且符合法定條件的，市場監(jiān)管局工作人員第一時間完成動產(chǎn)抵押登記申請審批，確保即時完成審批公示流程。企業(yè)和銀行足不出戶即可辦理動產(chǎn)抵押登記業(yè)務(wù)和查詢相關(guān)公示信息，有效提高了其辦理動產(chǎn)抵押登記辦事效率，真正實現(xiàn)了全流程“不見面”，線上辦事“零跑腿”。截至目前，市場監(jiān)管局共利用網(wǎng)絡(luò)平臺辦理動產(chǎn)抵押登記133件，融資金額共約11.37億元。利用網(wǎng)絡(luò)和平臺全面實現(xiàn)了“無紙化審核”處理，進一步發(fā)揮了動產(chǎn)抵押登記作用，促進市場主體特別是中小微企業(yè)融資發(fā)展。
第4篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
為切實維護社會公共利益和當(dāng)事人合法權(quán)益，努力營造規(guī)范、和諧的市場消費環(huán)境，今年來，XX市場監(jiān)管所開展了以嚴(yán)厲打擊利用合同格式條款侵害消費者合法權(quán)益違法行為，營造公平有序的市場消費環(huán)境為重點的專項整治活動。截止目前，全所共出動執(zhí)法人員XX人次，檢查相關(guān)企業(yè)X家?，F(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：
一、我所結(jié)合XX區(qū)域內(nèi)的特點，將工作重點集中在旅游、房地產(chǎn)等行業(yè)，查看是否存在不規(guī)范、不公平、不合理的“霸王條款”，嚴(yán)厲查處利用格式條款侵害消費者合法權(quán)益的違法案件。通過摸底排查，加強行政指導(dǎo)，強化日常監(jiān)管和專項檢查等多種手段，依法糾正問題條款，規(guī)范合同行為，確保專項整治落到實處。
二、開展宣傳培訓(xùn)，加強上門指導(dǎo)，今年來，我所對掐區(qū)內(nèi)的旅行社采取上門檢查指導(dǎo)的方式，現(xiàn)場宣傳相關(guān)法律法規(guī)；其次是利用微信公眾平臺加強宣傳，增強企業(yè)的自律意識。通過組織開展形式多樣的合同格式條款專項整治宣傳活動，營造良好社會氛圍，引導(dǎo)廣大經(jīng)營者和消費者積極參與。
XX市場監(jiān)管所共檢查各類企業(yè)X戶，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)格式條款，發(fā)放各類宣傳資料XXX余份。
第5篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
關(guān)鍵詞：實驗室；檢測質(zhì)量；管理控制
批發(fā)市場是蔬菜流通領(lǐng)域的重要集散地。如何將不合格蔬菜拒之門外，逐步實現(xiàn)市場準(zhǔn)入制是當(dāng)前批發(fā)市場工作的難點。這就需要檢測提供高效、準(zhǔn)確的檢測結(jié)果，為不合格蔬菜的處置提供有力依據(jù)。作為批發(fā)市場這點顯得尤為突出。實驗室管理的核心是質(zhì)量控制，即將分析測試結(jié)果的誤差控制在允許限度之內(nèi)。筆者根據(jù)多年從事檢測室檢測工作的經(jīng)驗，針對批發(fā)市場檢測室如何提高檢測質(zhì)量進行了初步的總結(jié)。
1 檢測室管理體系的建立與運行情況
國際上，ISO/IEC 17025《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力的通用要求》提出了實驗室質(zhì)量管理需要控制的10個技術(shù)要素和15個管理要素，給出了全面、嚴(yán)格的要求。國內(nèi)，中國合格評定國家認(rèn)可委員會CNAS/CL01：2006 《檢測和校準(zhǔn)實驗室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》，國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 《GB/T 15481 檢測和校準(zhǔn)實驗室能力的通用要求》和《實驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》（國認(rèn)實函[2006]141 號）等也給出了詳細(xì)的要求?？傮w來說，檢測室必須結(jié)合上述文件的具體要求，圍繞開展的檢測項目配備齊全、適用、相應(yīng)的檢測設(shè)備、人力資源、硬件設(shè)施。如采用哪種標(biāo)準(zhǔn)開展檢測工作，如何配備人員結(jié)構(gòu)等。這些問題都需要管理者結(jié)合自己批發(fā)市場檢測室的實際情況合理、科學(xué)地研究確定，不可好高騖遠(yuǎn)，為日后的實驗室認(rèn)可、認(rèn)證打下堅實的基礎(chǔ)。
當(dāng)前，國內(nèi)不少檢測實驗室都按CNAL/AC01：2001《檢測和校準(zhǔn)實驗室認(rèn)可準(zhǔn)則》和《實驗室資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》建立了質(zhì)量管理體系并通過了計量認(rèn)證和國家實驗室認(rèn)可，有的實驗室成立了質(zhì)量管理部門，配備了專職質(zhì)量管理人員，但這些部門和人員大多數(shù)精力放在了體系文件的修修改改上，那些實質(zhì)性的質(zhì)量問題仍然存在。質(zhì)量管理流于形式，實驗室運作呈現(xiàn)“兩張皮”，“一張皮”是質(zhì)量管理體系，另“一張皮”是不符質(zhì)量管理體系要求的實際管理運作。每當(dāng)內(nèi)審時，內(nèi)審員的審核記錄旺旺是一些不管痛癢的小問題。年度監(jiān)督評審前，相關(guān)質(zhì)量管理人員忙于修改文件、補記錄、重審檢測報告等一些應(yīng)付工作。評審一結(jié)束，質(zhì)量管理體系有擱置一旁。
因此，要使檢測實驗室的質(zhì)量管理體系得到有效運行，不流于形式，實驗室質(zhì)量管理體系運行質(zhì)量控制工作顯得尤為重要。其目的就是監(jiān)視檢測質(zhì)量產(chǎn)生、形成和實現(xiàn)的過程中所進行的一系列測試技術(shù)和活動，并排除質(zhì)量環(huán)各個階段產(chǎn)生不滿的因素，預(yù)防質(zhì)量問題的產(chǎn)生。其作用是要在測試技術(shù)和活動當(dāng)中去發(fā)現(xiàn)、掌握它的變化，及時進行調(diào)整。檢測實驗室的質(zhì)量保證主要是通過各種手段內(nèi)外部一種對于檢測質(zhì)量的信任，對外是對客戶提供信任，對內(nèi)是向管理者提供信任。
2 檢測室人員的要求與管理
檢測室所聘人員應(yīng)具備其崗位相適用的能力，包括管理人員和技術(shù)人員。這些人員應(yīng)受過相應(yīng)的教育和培訓(xùn)，最好有相應(yīng)的技術(shù)經(jīng)驗和經(jīng)歷。如實驗室認(rèn)可、認(rèn)證需要單位技術(shù)負(fù)責(zé)人具備工程師以上職稱，各檢測人員必須考核合格方可上崗。并且檢測室應(yīng)有相應(yīng)的適時培訓(xùn)，使檢測技術(shù)不斷更新、提高。
2.1 崗前培訓(xùn)
檢測室新進人員包括分配、調(diào)入及轉(zhuǎn)崗人員必需進行相應(yīng)的崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括質(zhì)量管理體系文件，相關(guān)國家質(zhì)量技術(shù)法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范，實驗室管理章程等。批發(fā)市場往往存在人員素質(zhì)差、技術(shù)力量薄弱的問題，崗前培訓(xùn)顯得尤為突出。
2.2 崗位培訓(xùn)
為保證質(zhì)量管理體系正常運行，所有檢測技術(shù)人員的知識、技能必須不斷進行更新、提高。及時了解、掌握所從事崗位的檢測動態(tài)，先進的檢測技術(shù)，積極參加定期組織技術(shù)交流會、座談會及標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程應(yīng)用研討會，交流技術(shù)經(jīng)驗。
3 儀器設(shè)備的管理與控制
儀器設(shè)備是開展檢測工作的關(guān)鍵，保證儀器設(shè)備的完好狀態(tài)和準(zhǔn)確度是進行檢測活動的基本條件。儀器設(shè)備的管理包括設(shè)備的日常維護、校準(zhǔn)鑒定以及計量器具的管理。凡是對國家規(guī)定強制性計量檢定的試驗儀器設(shè)備，必須按照規(guī)定的檢定周期/校準(zhǔn)間隔進行檢定/校準(zhǔn)。對無要求的設(shè)備，必須自己制定相應(yīng)的校準(zhǔn)細(xì)則進行校準(zhǔn)，并填寫相應(yīng)的記錄存檔。對于檢定/校準(zhǔn)后的設(shè)備要明顯的標(biāo)識。并且還要自己有計劃的開展期間核查。設(shè)備的日常維護也是一個至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，但卻往往被忽視。設(shè)備應(yīng)存放在與其相適應(yīng)的環(huán)境中使用，包括規(guī)定的溫度、濕度、清潔度等。一旦發(fā)現(xiàn)檢測、測量和實驗設(shè)備偏離標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)時，應(yīng)評定已檢測的結(jié)果有效性，對數(shù)據(jù)進行修正。
4 抽樣和檢測過程的質(zhì)量控制
4.1 抽樣
抽樣是檢測工作的基礎(chǔ)，所有的檢測結(jié)果都是以樣品的物理、化學(xué)形狀為依據(jù)。抽取的樣品必須做到真實、完整、具有代表性。如批發(fā)市場蔬菜抽樣需抽取能夠代表絕大多數(shù)蔬菜性狀的樣品，且盡量做到少量、多點位隨機取樣，盡量保證樣品的均一性。在制定抽樣方案時，可參考相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進行。如GB/ T 8855《新鮮水果和蔬菜取樣方法》規(guī)定了蔬菜、水果的抽樣方法。抽樣過程中，要填寫抽樣記錄包括樣品的性狀、來源、抽樣時間等基本信息以備作為檢測和溯源的依據(jù)。
4.2 樣品管理
樣品進入檢測室后，應(yīng)有人員負(fù)責(zé)相應(yīng)的樣品檢查、登記和管理工作。主要負(fù)責(zé)檢查樣品是否符合抽樣記錄的記載，并應(yīng)簽字確認(rèn)。之后，標(biāo)識樣品的檢測狀態(tài)“待檢”、“在檢”、“已檢”防止混淆誤用。并且要保存好復(fù)驗用的備用樣品。特殊樣品應(yīng)存放于相應(yīng)的環(huán)境中，以防發(fā)生危險。樣品應(yīng)規(guī)定保存期限，以及保存期滿后應(yīng)及時處理，填寫相應(yīng)記錄。
4.3 檢測過程質(zhì)量控制
檢測過程必須嚴(yán)格按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)進行，認(rèn)真填寫相應(yīng)的記錄。如設(shè)備使用記錄、環(huán)境記錄等。檢測前，應(yīng)檢查樣品狀態(tài)是否完好；檢測儀器的功能和準(zhǔn)確性是否符合要求；環(huán)境技術(shù)條件是否滿足等。檢測過程中要認(rèn)真讀取數(shù)值，臨近合格界限邊緣的數(shù)據(jù)必須進行重新檢測，以驗證檢測的準(zhǔn)確性。檢測結(jié)束后，應(yīng)對檢測設(shè)備核查是否處于正常狀態(tài)，并驗證檢測結(jié)果的可靠性。如發(fā)現(xiàn)異常情況必須追究其原因，決定是否進行重新檢測。
5 環(huán)境條件的質(zhì)量控制
檢測室檢測區(qū)域能源、采光、取暖、通風(fēng)等必須符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求，這樣才能保障檢測結(jié)果的有效性和準(zhǔn)確性。檢測室標(biāo)準(zhǔn)溫度為20℃，一般溫度應(yīng)在20±5℃，相對濕度一般應(yīng)保持在50～70%。檢測室的噪音、防震、防塵、防腐蝕、防磁與屏蔽等方面的環(huán)境條件應(yīng)符合在室內(nèi)開展的檢測項目和所用檢測儀器設(shè)備對環(huán)境條件的要求，室內(nèi)采光應(yīng)利于檢測的進行。
6 原始記錄及檔案文件的管理
原始記錄和檔案文件是檢測室工作開展的紀(jì)實。原始記錄包含了從抽樣到檢測過程和結(jié)果的各個環(huán)節(jié)是檢測工作的再現(xiàn)。檢測人員必須客觀、真實、規(guī)范、準(zhǔn)確及時填寫，并且嚴(yán)禁隨意涂改。檔案文件包括現(xiàn)行使用的標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量管理手冊、培訓(xùn)記錄、人員檔案等要有專人規(guī)定保存，并及時填寫入檔、使用記錄。
7 試驗結(jié)果誤差的控制
檢測室內(nèi)質(zhì)量控制圖是監(jiān)測常規(guī)分析過程中可能出現(xiàn)誤差，控制分析數(shù)據(jù)在一定的精密度范圍內(nèi)，保證常規(guī)分析數(shù)據(jù)質(zhì)量的有效方法。也可采取重復(fù)實驗、對比試驗、能力驗證的等方法來抵消實驗誤差對對試驗結(jié)果的影響，提高檢測質(zhì)量。實驗室內(nèi)重復(fù)性試驗和比對試驗可以有效地提高試驗人員的檢測能力水平。而實驗室間的比對試驗則可消除實驗室的系統(tǒng)誤差，找出偏差的原因及時糾正和改進技術(shù)水平。當(dāng)實驗室水平上升到應(yīng)當(dāng)水平時，可參加認(rèn)證、認(rèn)可機構(gòu)等組織的能力驗證試驗。只有通過能力驗證，才能真實了解自己在該項項目中的真實水平，發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。
第6篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
關(guān)鍵詞：離岸金融；市場準(zhǔn)入；監(jiān)管
中圖分類號：F830 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1006－1428(2010)06－0051－05
離岸金融(Ofishore Finance)一般指不具有金融市場所在國國籍的當(dāng)事人在金融市場上從事的貨幣或證券交易行為。離岸金融市場準(zhǔn)入是指，市場所在國金融監(jiān)管當(dāng)局依照法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，審核并決定是否允許有關(guān)金融機構(gòu)獲得進入本國市場從事離岸金融業(yè)務(wù)的從業(yè)資格。市場準(zhǔn)入監(jiān)管屬于一種預(yù)防性監(jiān)管方法，其主要作用是將不合格的金融機構(gòu)擋在金融市場之外。由于離岸金融業(yè)務(wù)的復(fù)雜性和高風(fēng)險性，各離岸金融市場所在國均對進入其離岸金融市場的機構(gòu)設(shè)置了較為嚴(yán)格的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)主要涉及準(zhǔn)入主體范圍、準(zhǔn)入主體形式以及準(zhǔn)人許可方式等方面。
一、市場準(zhǔn)入監(jiān)管原則
一般來講，對于金融業(yè)的市場準(zhǔn)入。東道國可以采取的原則包括：第一，保護主義原則，即指對外資銀行及其服務(wù)的進入施以禁止性或限制性的規(guī)定，其實質(zhì)在于保護本國金融市場和銀行業(yè)免受外來干擾與控制；依據(jù)這一原則，東道國對外資金融機構(gòu)的進入形式、數(shù)量、規(guī)模、地域、業(yè)務(wù)領(lǐng)域等設(shè)置障礙，嚴(yán)格規(guī)定準(zhǔn)入條件和審批程序。乃至完全關(guān)閉市場；這一原則一度為多數(shù)國家所實施，但隨著金融全球化的進展，目前單純的保護主義日益減少，多為有限度的保護土義。第二，國民待遇原則，即指一國允許外資銀行及其服務(wù)以與本國國民同等的條件進入本國銀行市場；這一原則盡管在金融全球化的今天更受到推崇，但在實行起來的時候大都是有條件的，真正的、全面的金融市場準(zhǔn)入國民待遇目前僅在歐盟內(nèi)部實現(xiàn)。第三。對等互惠原則，即指一國以外國對于本國銀行的相同政策態(tài)度來對待該外國銀行對本國市場的進入；歐盟《第二銀行指令》確立了對第二國的互惠原則；但如今，在WTO金融服務(wù)貿(mào)易最惠國待遇體制下，互惠原則受很大限制，單純或完全適用對等原則的不多，東道國一般將該原則融入其他政策之中來實行。
但是，離岸金融的出現(xiàn)，本身就是為了規(guī)避各種資本障礙，它具有徹底的國際性以及監(jiān)管的松散性。如果一國既想建立離岸金融市場、又想實行對不同的非居民的差別待遇，既想開展離岸金融業(yè)務(wù)、又想將業(yè)務(wù)主體限制在本國居民范圍內(nèi)，顯然是違背離岸金融的運行規(guī)律的。因此，在離岸金融市場上，各國普遍實行的是國民待遇原則。也就是說，居民與非居民之間、非居民之間享有同樣的權(quán)利義務(wù)，盡管在準(zhǔn)入的問題上可能還有這樣那樣的限制，但無論如何，國籍不再是決定待遇差別的條件，原則上任何國籍的金融從業(yè)者都可以進入離岸金融市場從事交易。在美國、歐洲、香港、開曼群島等離岸金融市場上，情況都是如此。
二、準(zhǔn)入主體的范圍
對于準(zhǔn)入的主體范圍，各國的規(guī)定有寬窄之別。
有的國家規(guī)定的主體范圍較為狹窄，被允許進入離岸市場的機構(gòu)主要是從事外匯業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行。比如，根據(jù)日本大藏省1986年《部分修改外匯及外貿(mào)管理法的法案》，參與日本離岸市場的機構(gòu)是得到大藏省批準(zhǔn)的、公認(rèn)的外匯銀行，包括外國銀行在日本的分行，而證券公司、一般性法人和個人是不包括在內(nèi)的。又如，我國臺灣地區(qū)1983年頒布的《國際金融業(yè)務(wù)條例》和1984年通過的《國際金融條例實施細(xì)則》規(guī)定，離岸金融市場的參與者為在臺灣境內(nèi)辦理外匯業(yè)務(wù)的外國銀行，經(jīng)核準(zhǔn)設(shè)立代表辦事處的外國銀行，經(jīng)核查合格的外國并名銀行以及指定辦理外匯業(yè)務(wù)的臺灣本地銀行。泰國也采取了類似的做法。在中國大陸的離岸金融試點中，被允許從事該業(yè)務(wù)的僅包括經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的中資銀行及其分支行。而在這種情況之下，有關(guān)國家的離岸金融市場就成為了一個純粹的銀行間(而且一般是較有實力的銀行)市場。
而有的國家所規(guī)定的主體范圍相對較寬，除銀行之外，其他的非銀行金融機構(gòu)也被允許參與離岸市場。比如，美國允許進入離岸市場的主體包括商業(yè)銀行、儲蓄銀行、儲蓄信貸社、信和合作社、外國銀行在美國的分支行和機構(gòu)、埃奇法公司(Edge ActCompany)等。加勒比地區(qū)和中東地區(qū)離岸金融市場的主體范圍也相對較寬，即包括商業(yè)銀行、信托公司、保險公司以及其他非銀行金融機構(gòu)。而在新加坡，作為外匯指定銀行的商業(yè)銀行和證券銀行均被允許進入離岸金融市場。在這種情況之下，有關(guān)國家的離岸金融市場就是一個較為廣泛的金融從業(yè)者市場。
各國在準(zhǔn)入主體范圍規(guī)定上的差異，說明了其對待不同的離岸金融從業(yè)者的不同態(tài)度。一般來說，從事離岸金融交易的主體，既包括自然人、也包括法人、國家以及國際組織，其中法人是主要的主體。但關(guān)鍵的問題在于，同為法人，銀行和其他金融機構(gòu)、甚至銀行之間都是有區(qū)別的。很多國家僅授予實力較為雄厚的商業(yè)銀行以外匯指定銀行資格，相應(yīng)地，這些國家也一般會認(rèn)為，只有這些銀行才能具備從事存在較高風(fēng)險的離岸金融業(yè)務(wù)的資格，只有限制其他金融機構(gòu)進入離岸金融市場，才能有效地防范金融風(fēng)險。還有很多國家則對金融從業(yè)者采取了一視同仁、或者基本上一視同仁的態(tài)度，有的是出于本國離岸金融市場發(fā)展建制已經(jīng)比較成熟，有的是為了盡量吸引從業(yè)者注冊，還有的是為了充分利用外資。不可否認(rèn)的是，對進入離岸金融市場的主體范圍嚴(yán)格把關(guān)，確實可以進一步保障金融秩序、防范金融風(fēng)險：但同時，這也是以犧牲市場的部分活力為代價的。
三、準(zhǔn)入主體的形式
對準(zhǔn)入主體的形式要求，實際上就是指市場所在國允許以跨國銀行為代表的離岸金融從業(yè)者以何種組織結(jié)構(gòu)進入市場。
從理論上講，跨國銀行進入離岸金融市場，可以采取三種形式。第一種形式是分行，這是一種不具有獨立法律地位而屬于外國銀行總行一部分的經(jīng)營實體。第二種形式是銀行子公司，也稱子行，這是一種依東道國法律成立的由一家外國銀行擁有全部或多數(shù)股權(quán)的從事銀行業(yè)務(wù)的獨立法律實體。第三種形式是合資銀行，這是一種由兩個或兩個以上的金融機構(gòu)(其中至少有一家為外國銀行共同出資)在東道國境內(nèi)依法成立的經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)的法律實體。
一般來講，跨國銀行在進入東道國金融市場的時候，在同等條件下更傾向于采取分行的形式，因為這樣該分行在東道國吸收存款時就不必繳納存款準(zhǔn)備金，從而降低了經(jīng)營成本；而且便于總行直接控制。而東道國在這一方面的態(tài)度則是各不相同的：有的國
家(如日本、新加坡)歡迎外資銀行以分行的形式進入本國市場，有的國家(如加拿大、澳大利亞、荷蘭)則禁止外資銀行在本國設(shè)立分行；有的國家(如加拿大)要求外資銀行以設(shè)立子行(子公司)的形式進入本國市場，而有的國家(如日本)則以嚴(yán)苛的條件限制外資銀行子公司的進入；有的國家禁止外資銀行對當(dāng)?shù)劂y行參股，而有的國家(如加拿大)則在允許合資銀行存在的同時限制外資銀行的持股或參股比例。就中國而言。原則上是允許外資銀行采取分行、子行、合資銀行等諸多準(zhǔn)入形式進入中國市場的，但是我國對子行和合資銀行的形式顯然更為青睞。依據(jù)《外資銀行管理條例》，注冊為中國法人的外商獨資銀行和中外合資銀行可從事外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)，地域限制、客戶限制被一概取消，因而可以認(rèn)為它們享受到了完全的國民待遇：而仍為外國國籍的外國銀行分行雖也可從事外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)，但在為中國境內(nèi)客戶提供服務(wù)的時候，它們只能吸收100萬元人民幣以上的定期存款，因而可以認(rèn)為它們僅享受到了部分的國民待遇。這樣規(guī)定的政策導(dǎo)向很明顯，就是要鼓勵外資銀行在中國境內(nèi)設(shè)立子行與合資銀行。
然而，在離岸金融市場上，跨國銀行的準(zhǔn)入形式較為特殊――那就是只能采用分行的形式。比如臺灣地區(qū)《國際金融業(yè)務(wù)條例》規(guī)定，境外金融中心的經(jīng)營主體限以分行組織形式設(shè)立，并需由符合資格條件銀行的總行向主管機關(guān)申請設(shè)立。而依據(jù)新加坡銀行法的規(guī)定，凡是外國商業(yè)銀行在新加坡只能設(shè)立分行，且不能再設(shè)立子分行；每家銀行的總行都要對亞洲貨幣單位的一切清償能力或其他的短缺問題負(fù)責(zé)。此外，馬來西亞、日本等國的法律也作了類似的規(guī)定。
離岸金融市場準(zhǔn)入形式之所以特殊是因為：首先，基于離岸金融的特性，交易主體主要應(yīng)為“非居民”。子行與合資銀行盡管資本來源為外國，但均在東道國注冊登記，按照判斷法人國籍的通行的“注冊地標(biāo)準(zhǔn)”，子行與合資銀行應(yīng)為東道國法人，不屬于“非居民”的范圍：而即便不按照“注冊地標(biāo)準(zhǔn)”來判斷，子行與合資銀行的主要營業(yè)地(或口住所地)也在東道國。應(yīng)為東道國“居民”，故而無論是子行還是合資銀行，一般情況下都是不能成為東道國離岸金融市場上的交易主體的：相比之下，分行是跨國銀行總行的一部分，其注冊地、主要營業(yè)地均不在東道國，故而只有分行才完全符合“非居民”的標(biāo)準(zhǔn)。其次，離岸金融較之在岸金融具有更高的資金流量和更大的風(fēng)險，需要實力更為強人的最后償債人，故而各市場所在國為了規(guī)避風(fēng)險，使總行作為最后償債人，一般都規(guī)定只能以分行而非子行的形式進入離岸市場：出于同樣的理由，對于同樣具有獨立法人資格、股東銀行不承擔(dān)連帶責(zé)任、而且很難獲得央行最后貸款的合資銀行而言，各離岸金融市場所在國就更不會歡迎。
四、準(zhǔn)入許可的方式
一般來說，東道國在引進外資的時候，可以采取兩種準(zhǔn)入許可的方式。第一種是審批制，即指東道國政府主管部門依據(jù)法律規(guī)定的條件，實質(zhì)性地審查申請者的資質(zhì)條件并決定是否批準(zhǔn)其申請。第二種是核準(zhǔn)制，即指東道國政府主管部門依據(jù)法律規(guī)定，僅對申請者提交的材料作形式審查，并對符合條件的中請者予以核準(zhǔn)注冊。
但是，在實行金融業(yè)開放的時候，市場所在國所實行的幾乎都是審批制，也就是說，政府主管部門一般都要依據(jù)法律規(guī)定對申請進入本國金融市場從業(yè)的跨國金融機構(gòu)的資質(zhì)作實質(zhì)審查，以最大限度地防范金融風(fēng)險、保障金融市場秩序。比如，中國《外資銀行管理條例》第7條規(guī)定，設(shè)立外資銀行及其分支機構(gòu)。應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。
而在離岸金融市場上，出于更大的防范金融風(fēng)險的需要，市場所在國實行審批制就是不足為奇的了。只不過，在實行審批制的基礎(chǔ)上，不同的國家采取了不同的具體做法，有的做法較為傳統(tǒng)，有的做法則是新近出現(xiàn)的。
關(guān)于準(zhǔn)入許可的具體方式，有的國家采取傳統(tǒng)的申請――審批――經(jīng)營的方式，美國的做法就是如此。在中國大陸，依據(jù)央行《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》第8條和第12條，對于國內(nèi)銀行從事離岸銀行業(yè)務(wù)試點的申請，由國家外匯管理局審批。
而有的國家則采取了發(fā)給不同類型的牌照的方式。比如香港當(dāng)局實行二級銀行制，可從事離岸金融業(yè)務(wù)的包括持牌銀行、有限持牌照銀行和接受存款公司三類機構(gòu)。其中，持牌銀行必須至少擁有1.5億港元的實收資本金，經(jīng)營接受公眾存貸款業(yè)務(wù)至少有10年資歷，現(xiàn)有公眾存款不少于17.5億港元，資產(chǎn)總額不得少于25億港元，而海外注冊的銀行若要申請此類牌照，其資產(chǎn)總值不得少于120億美元；持牌銀行可以接受任何金額和任何期限的存款，可經(jīng)營支票或儲蓄存款業(yè)務(wù)，以及接受任何數(shù)目和存款期限的公眾存款。有限持牌銀行必須最少有1億港元的發(fā)行股本及7500萬港元的實收資本；有限持牌銀行可以接受任何期限的公眾存款，但其金額不得少于50萬港元。接受存款公司注冊股本最少為2500萬港元，且其股本必須有半數(shù)以上為香港或外地銀行擁有；接受存款公司只能接受5萬港元以上的存款且最初的存款期至少為3個月。馬來西亞、澤西群島等也采取了類似的發(fā)放牌照的管理方式。
還有的國家在主要采取發(fā)放牌照方式的基礎(chǔ)上，兼用了傳統(tǒng)審批方式。比如，在新加坡，有四類可從事離岸業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，即全能型銀行、限制型銀行、離岸銀行和證券銀行，新加坡金融監(jiān)管當(dāng)局對前三種機構(gòu)的準(zhǔn)人采取發(fā)給牌照的方式，對最后一種則采用傳統(tǒng)審批制。其中，取得牌照的全能型銀行可經(jīng)營一切國內(nèi)外業(yè)務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)可增設(shè)分支行，接受存款不受限制：取得牌照的限制型銀行可以經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)和存貸款業(yè)務(wù)，只允許設(shè)立一個經(jīng)營機構(gòu)，不得接受儲蓄存款，不得接受非銀行客戶25萬新元以下的計息存款業(yè)務(wù)；取得牌照的離岸銀行可以從事外匯交易和國際投資，不得設(shè)立分行，不得接受儲蓄存款。不得接受新加坡居民非銀行客戶的新元計息存款，不得接受非居民非銀行客戶25萬新元以下的計息存款，對新加坡居民非銀行客戶的放款總額不得超過1億新元；經(jīng)過批準(zhǔn)的證券銀行可以吸收任何客戶的外幣存款，可以從事貸款、債券、股票的包銷和發(fā)行，可以進行證券投資、基金管理或咨詢服務(wù)，但是不得接受公眾存款，不可向公眾集資。
從全球的范圍來看，發(fā)放牌照的做法是更為普遍的金融機構(gòu)準(zhǔn)入許可方式。正如巴塞爾委員會《有效銀行監(jiān)管核心原則》指出，“一般只有持有營業(yè)執(zhí)照并接受銀行監(jiān)管的機構(gòu)才能辦理吸收公共存款的業(yè)務(wù)?！币驗?，通過對離岸金融機構(gòu)的發(fā)照體系作為銀行監(jiān)管的基礎(chǔ)，金融市場監(jiān)管者就有手段確定監(jiān)管對象，并控制金融業(yè)準(zhǔn)入。發(fā)照當(dāng)局應(yīng)當(dāng)保證新離岸金融機構(gòu)有適當(dāng)數(shù)量的股東、充足的財力、與業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)相一致的法律結(jié)構(gòu)以及具備專業(yè)知識、道德水準(zhǔn)，能穩(wěn)健、審慎經(jīng)營的管理人員。保證發(fā)照與持續(xù)監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)相一致十分重要。這樣，當(dāng)某家已成立的金融機構(gòu)不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)時，可據(jù)此吊銷其執(zhí)照。在發(fā)照和監(jiān)管由不同當(dāng)局負(fù)責(zé)時，他們在發(fā)照時必須密切合作，
監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)享有要求發(fā)照當(dāng)局考慮其觀點的正當(dāng)權(quán)力。消楚、客觀的標(biāo)準(zhǔn)也有助于減少機構(gòu)審批過程中潛在的政治干預(yù)。雖然審批程序不能確保開業(yè)后的正常運轉(zhuǎn)，但是它可以作為減少不穩(wěn)定機構(gòu)進入銀行市場的有效手段。發(fā)照方面的法規(guī)同監(jiān)管工具一樣，旨在限制銀行倒閉的數(shù)目和存款人的損失，但同時還不應(yīng)因限制準(zhǔn)入而影響離岸金融業(yè)的效率和競爭水平。這兩方面的內(nèi)容對維護公眾對銀行系統(tǒng)的信心十分必要。在建立了嚴(yán)格審查銀行執(zhí)照的申請標(biāo)準(zhǔn)后，如果認(rèn)定申請達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)照機構(gòu)要有權(quán)拒絕發(fā)照。一般來講，發(fā)照程序應(yīng)至少包括對銀行組織的所有權(quán)結(jié)構(gòu)、董事和高級管理人員、經(jīng)營計劃、內(nèi)部機制、預(yù)計財務(wù)狀況和資本充足率的審查。
同時應(yīng)看到，在發(fā)放牌照的基礎(chǔ)上，針對有關(guān)市場所在國的具體情況，適當(dāng)?shù)丶娌蓚鹘y(tǒng)審批方式，也是值得借鑒的做法。
五、中國大陸離岸金融市場準(zhǔn)入監(jiān)管法制的構(gòu)建
首先，在市場主體準(zhǔn)入的原則上，我國應(yīng)與其他國家一樣，在離岸金融市場上實行國民待遇。也就是說，居民與非居民之間、非居民之間享有同樣的權(quán)利義務(wù)，國籍不再是決定待遇差別的條件。原則上任何國籍的離岸金融從業(yè)者都可以進入我國離岸金融市場從事交易。這既是符合GATS規(guī)則的，也是全面真正開展離岸金融業(yè)務(wù)、履行我國人世承諾的需要。
基于國民待遇原則，我國可以規(guī)定離岸金融市場準(zhǔn)入的條件，而一旦達(dá)到規(guī)定的條件，就可以申請進人我國離岸金融市場。一般來講。這些條件應(yīng)該包括：(1)具備符合規(guī)定的組織形式和相應(yīng)的資本金或運營資金；(2)遵守國家金融法律法規(guī)以及國際金融法律規(guī)范，且近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；(3)具有規(guī)定的國際貨幣資產(chǎn)規(guī)模，且離岸業(yè)務(wù)經(jīng)營業(yè)績良好：f4)其屬下的離岸從業(yè)人員具有相應(yīng)的資格，人數(shù)不少于5名，并在以往經(jīng)營活動中無不良記錄，主管人員應(yīng)當(dāng)具備5年以上經(jīng)營離岸業(yè)務(wù)的資歷，其他從業(yè)人員中至少應(yīng)當(dāng)有50％具備3年以上經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的資歷：(5)具有完善的內(nèi)部控制機制和風(fēng)險控制制度，包括與申請業(yè)務(wù)對應(yīng)的各項內(nèi)部管理規(guī)章制度及操作辦法、各項業(yè)務(wù)風(fēng)險防范措施、資金管理制度、會計核算制度、內(nèi)控機制等；(6)具有適合開展離岸業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施，包括獨立的離岸業(yè)務(wù)營業(yè)場所、配置齊全的電腦和通訊設(shè)施等；(7)主管部門要求的其他條件。
當(dāng)然，在實施這一原則的過程中，我國可以實行一種過渡性的安排，比如為了保障國內(nèi)金融市場的穩(wěn)定，可以在一定時期內(nèi)對非居民的權(quán)利和義務(wù)施以一定的限制。這樣的具體安排在實踐中是行得通的。一方面，GATS的國民待遇要求并非普遍性的，而是有條件、有限制的，它并不適用于所有服務(wù)部門，而僅適用于成員國在其承諾表中所列的部門，它也不要求待遇措施在形式上完全相同，它甚至允許一成員給予任何其他成員的服務(wù)或服務(wù)者高于國民的待遇。就我國在人世中所做的有關(guān)承諾而言，除保險業(yè)和銀行業(yè)開放程度較高且已經(jīng)履行外，證券業(yè)的開放程度還是比較有限的，這就為實行過渡性安排提供了空間。另一方面，如果其他WTO成員國認(rèn)為我國的做法違背了GATS和人世承諾而啟動爭端解決樣序，即使我國的做法真的被裁定違法了WTO義務(wù)，我國也有相當(dāng)長的時間來調(diào)整有關(guān)規(guī)則，我們可以充分利用這一段時間來使本國離岸金融市場符合全面推行國民待遇的條件。
此外，依據(jù)GAYS《金融服務(wù)附件一》第2條a項的規(guī)定，盡管有GATS的任何其他規(guī)定，但是不得阻止一成員為審慎原因而采取措施，包括為保護投資人、存款人、保單持有人或金融服務(wù)提供者對其負(fù)有信托責(zé)任的人而采取的措施，或為保證金融體系完整和穩(wěn)定而采取的措施。上述規(guī)定體現(xiàn)了“審慎例外”(Prudential Carve-out)原則，根據(jù)這一原則，只要我國認(rèn)定自己的監(jiān)管措施“出于審慎的目的”，那么就可以在特定情況下。為了維護離岸金融市場的穩(wěn)定和秩序而暫停實施國民待遇。
其次，在準(zhǔn)入主體的范圍上，我國應(yīng)該適當(dāng)放寬，即讓銀行和非銀行金融機構(gòu)都可以進入我國離岸市場。
我們知道，有的國家規(guī)定的主體范圍較為狹窄，被允許進入離岸市場的機構(gòu)主要是從事外匯業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，這是由于這些國家的離岸金融市場主要是一個銀行間市場，其主營業(yè)務(wù)是貨幣業(yè)務(wù)；而有的國家所規(guī)定的主體范圍相對較寬，其他的非銀行金融機構(gòu)也被允許參與離岸市場，這是由于這些國家的離岸金融市場并非純粹的銀行間市場，其主營業(yè)務(wù)不僅包括貨幣業(yè)務(wù)也包括證券業(yè)務(wù)。我國的情況顯然與后者相似，也就是說，我國建立自己的離岸金融市場，肯定不會僅僅準(zhǔn)備開展貨幣業(yè)務(wù)，更不可能是為了流通本幣，我們的目的是更好地籌資引資、活躍和繁榮金融市場、增強經(jīng)濟凝聚力和競爭力、在國際金融體系中占據(jù)一席之地；如果說我們僅僅需要開展離岸貨幣業(yè)務(wù)的話，那么目前的離岸金融試點，就已經(jīng)足以滿足需要了。這意味著，中國大陸未來的離岸金融市場，不僅要開展證券業(yè)務(wù)，而且要將其作為一個重點火力拓展，相應(yīng)地，在市場主體的范圍上。我國必然允許各種類型的金融機構(gòu)進入。應(yīng)該指出，目前中國的《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)定的離岸業(yè)務(wù)經(jīng)營主體，僅包括經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)的中資銀行及其分支行，這盡管與試點的現(xiàn)狀相吻合，但卻顯然是與全面開展離岸業(yè)務(wù)的要求差距巨大的。
再次，對于進入離岸市場的銀行的組織結(jié)構(gòu)，我國應(yīng)采取通常的做法，即銀行應(yīng)以分行的形式進入，總行是其最后償債人。
在前面的論述中，我已經(jīng)指出，基于離岸金融市場的特殊性質(zhì)，以及有效規(guī)避離岸市場風(fēng)險的需要，各國一般都規(guī)定只能以分行而非子行的形式進入離岸市場。這一通常的做法是值得我國借鑒的。盡管在在岸市場上，我國對于外資金融機構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)方面，更傾向于促使其采用子行與合資銀行的中國法人形式；但到了離岸市場上，就得按照離岸市場的規(guī)律辦事，離岸市場主要是“非居民”間的市場，作為“居民”的子行與合資銀行通常情況下不是離岸市場的主體；況且，采用分行的形式，可以促使跨國銀行的總行以其全部資本金承擔(dān)其分行從事離岸金融業(yè)務(wù)的風(fēng)險。這對于交易額巨大的離岸金融業(yè)務(wù)來說，不失為一個更穩(wěn)妥的選擇。
第7篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
【關(guān)鍵詞】非正常關(guān)系 法官與律師 經(jīng)濟分析
中圖分類號：D926
文獻標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-9106(2012)02-0072-03
一、問題緣起：正常與非正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)
近年的一份研究報告顯示：關(guān)系因素在法律適用中發(fā)生影響的原因為：法官因素、司法體制因素、法律因素及社會因素；在法律適用中的作用為：分配功能、交換功能、表達(dá)功能、補充功能；減少或消除關(guān)系因素對法律適用的影響的方法為：辯證地認(rèn)清法律與關(guān)系的矛盾關(guān)系，法官要做到：獨立審判、理性分析關(guān)系背后的目的、提高業(yè)務(wù)能力以及嚴(yán)于律己。
此報告提供了一些寶貴的經(jīng)驗材料和數(shù)據(jù)，可惜地是，在解讀材料以及分析方面仍然缺乏洞見。因此，必須尋找一種合適的視角，采取適當(dāng)?shù)姆治龉ぞ?，才能夠深刻地解讀法官與律師之間關(guān)系因素的真正原因，以及提供相應(yīng)的解決方案。
首先列舉幾種情況。比如在同一案件中，律師與法官建立了金錢關(guān)系，但法官并沒有考慮律師提出的特別要求，獨立地按照自己的判斷進行判決?；蛘咴诖税钢新蓭煹脑V請符合事實與法律，法官因而支持了其訴請?；蛴捎诜ü俚恼J(rèn)識錯誤，做出了傾向于該律師的錯誤判決。再有，就是律師與法官在以往的辦案過程中相識，但雙方并沒有在案件之外有過交際，在此案中，法官只是縣有傾向性的支持了律師的訴請。最后，律師利用媒體或者法官的上級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，給法官施壓，使法官做出具有傾向性的判決。這五種情況反映了判斷是否是正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)時，需要參考的因素。
法官做出司法判決所參考的因素是極為復(fù)雜的。所以正常與非正常的標(biāo)準(zhǔn)也不可能一概而論。正常最一般的解釋為：符合一般的情況、規(guī)律或習(xí)慣。所以“正?！敝皇潜砻饕环N合規(guī)律性，他與好的、正義的有很大的區(qū)別。就是說正常的事物要符合大眾的習(xí)慣，是人們可以接受的。在這一前提下，大眾最不能接受的實際上不是律師與法官之間確立了什么關(guān)系，而是法官運用這個關(guān)系影響了司法判決。
綜上，非正常關(guān)系應(yīng)定義為：通過律師與法官之間的關(guān)系，影響法官獨立行使司法權(quán)，此時的關(guān)系就是非正常關(guān)系。那么，判斷是否是非正常關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)在于，律師與法官之間的關(guān)系是否影響法官獨立行使司法權(quán)。
二、分析模型
律師與法官之間通過建立非正常關(guān)系，這一過程就構(gòu)成了司法權(quán)力買賣的市場。在這一市場中，律師是買方，法官是賣方，司法權(quán)力是交易的商品。下面對模型的各組成部分予以具體分析。
(一)買方市場
律師是買方市場的主體，他們一方面有自己的盈利計劃，另一方面又代表著當(dāng)事人的盈利計劃，這兩種計劃并非是完全重合的。作為當(dāng)事人而言，他們計算利潤的公式比較簡單，就是通過訴求地實現(xiàn)，來實現(xiàn)“利潤”。有時訴求的實現(xiàn)包括有形價值和無形價值，而成本還包括機會成本，但無論這個公式呈現(xiàn)何種形式，每一個當(dāng)事人在投入司法程序之前以及做出每一筆投資之前，對自己將要在本案中產(chǎn)生的收益狀況都是很清楚的。作為律師需要在當(dāng)事人利益的基礎(chǔ)上，附加很多自己的利益訴求。一名律師不但要考慮個案收益、還要考慮職業(yè)生涯的收益，還必須遵守律師團體以及與法官團體之間的隱秘的行業(yè)規(guī)則，以免被利益團體所排斥。所以，由于律師的介入，律師與當(dāng)事人對非正常關(guān)系的交易需求就會發(fā)生變化。
在買方市場中，經(jīng)過律師和當(dāng)事人的利益博弈，方能決定買方市場的需求。另外，在買方市場中，當(dāng)事人與律師的投資方式也不同。當(dāng)事人基本都是現(xiàn)貨投資，即在自己的案子中投資；律師除了現(xiàn)貨投資外，還有很重要的一部分是需要做期貨投資的，即與法官保持一種正常的人際關(guān)系，但此時的關(guān)系并不是非正常關(guān)系，唯有到兩方同時進入司法過程進行交易的時候，一直保持的關(guān)系才轉(zhuǎn)變?yōu)榉钦ｊP(guān)系。
(二)賣方市場
賣方市場的主體只有法官。法官在考慮自己的收益時要比律師、當(dāng)事人復(fù)雜得多，因為法官在成本和收入這兩個部分存在許多復(fù)雜的因素。在成本方面，法官最重要地是考慮兩種類型的成本，其一是“名”，包括社會名聲、政治前途等，其二是否能夠通過法律實現(xiàn)。由于法條主義決策材料未能得出可接受的答案，所以法律還充滿了政治和法官個人因素等其他許多東西，因此，“在司法場景下，‘法律’只是法官借以形成自己決定的最廣義的材料?！比欢?，法官無論如何憑借規(guī)則形成自己的決定，司法在形式上還是嚴(yán)格的規(guī)則主義的，由此法官就一定要考慮，如果“造法”將面臨什么樣的風(fēng)險?以及非正常關(guān)系要完成的訴求能否通過現(xiàn)有的法律表達(dá)出來?這一點是非常重要的。因為所有的非正常關(guān)系必須尋找一個通路得以實現(xiàn)，那么現(xiàn)存法律規(guī)則就是這個通路。同時，按照波斯納的說法：“絕大多數(shù)法官都希望自己是一個好法官”，“法官必須遵守行業(yè)的一些基本游戲規(guī)則”，那么法官一方面要將買方市場的需求通過規(guī)則實現(xiàn)，一方面又要恪守“以法律為依據(jù)，以事實為準(zhǔn)繩”的原則，這種矛盾就給法官帶來了風(fēng)險。當(dāng)然除了這兩個最重要的成本外，還有許多其它的邊際成本。比如閑暇、名譽、尊重、同事關(guān)系等等，有時還有更復(fù)雜的因素，比如“異議厭惡”等。
總地來說，賣方的收支情況不但較買方遠(yuǎn)為復(fù)雜，并且存在極大的風(fēng)險，法官即使建立了非正常關(guān)系，他也不能夠確定能否獲取利潤。因此在針對賣方市場分析解決非正常關(guān)系的措施時，一定要將這些復(fù)雜因素綜合起來考慮。
(三)商品
第8篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
一、高職院校突發(fā)事件管理現(xiàn)狀
伴隨現(xiàn)代社會的急劇變遷，處于轉(zhuǎn)型期的我國高職院校，作為一個開放系統(tǒng)與社會的聯(lián)系更加緊密。社會的轉(zhuǎn)型期、學(xué)校周邊社會環(huán)境復(fù)雜；高職院校突發(fā)事件管理制度的不健全；高職院校學(xué)生法律及安全意識淡薄、學(xué)生心理疾患增加等諸多因素使得高職院校突發(fā)事件的發(fā)生也不再是一種罕見的、異常的事情，并呈現(xiàn)出增長態(tài)勢，高職院校突發(fā)事件比較被動的事后管理體系也需要進入到整體的生命周期管理體系，需要從不同的領(lǐng)域的具體管理向有組織、有系統(tǒng)的全方位常態(tài)化管理發(fā)展。高職院校大多實行院系兩級級管理體制，系部突發(fā)事件常態(tài)化管理機制的構(gòu)建及實施，對于系部獨立處理突發(fā)事件的能力的提升，保證高職院校突發(fā)事件日常教育的有效性，維護校園的穩(wěn)定有著重要意義。
二、高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理機制探索
為有效預(yù)防、及時控制和妥善地處置系部可能發(fā)生的各類突發(fā)事件，最大限度地減少人員傷害、財產(chǎn)損失和社會影響，維護安全和諧的校園環(huán)境，保持系部安全穩(wěn)定局面和正常的工作、學(xué)習(xí)和生活秩序，根據(jù)有關(guān)高校和學(xué)院安全穩(wěn)定和處置突發(fā)事件的要求，結(jié)合系部實際，探索制訂了高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理機制。
（一）明確適用范圍
本機制所指的突發(fā)事件主要包括：社會安全穩(wěn)定類突發(fā)事件、公共衛(wèi)生類突發(fā)事件、自然災(zāi)害類突發(fā)事件、事故安全類突發(fā)事件、網(wǎng)絡(luò)和信息安全類突發(fā)事件、考試安全類突發(fā)事件。
（二）明確工作方針和原則
1.處置突發(fā)事件方針。預(yù)防為先，沉著應(yīng)對，區(qū)別對待，妥善處置，維護穩(wěn)定。
2.處置突發(fā)事件原則。（1）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)配合。在預(yù)防和處置突發(fā)事件過程中，系部工作人員，要在系處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮下，相互配合、協(xié)同作戰(zhàn)。（2）預(yù)防為先，注重疏導(dǎo)。及時收集和掌握師生的思想動態(tài)，爭取早發(fā)現(xiàn)、早報告、早控制、早解決，防止情緒激化和事態(tài)擴大。（3）因事施策，區(qū)別對待。根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)、規(guī)模、嚴(yán)重程度、影響大小，采取不同的策略和方法進行處置。（4）快速反應(yīng)，果斷處置。一旦發(fā)生突發(fā)事件，立即作出反應(yīng)，行動要迅速，采取處置措施要果斷，力爭在初期解決在基層，把事態(tài)控制在校園內(nèi)。
（三）確立組織領(lǐng)導(dǎo)與工作機構(gòu)及職責(zé)
確立高職院校系部處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：（1）全面負(fù)責(zé)對全院安全穩(wěn)定工作和應(yīng)對突發(fā)事件的組織和領(lǐng)導(dǎo)，及時傳達(dá)貫徹上級有關(guān)安全穩(wěn)定工作的文件和會議精神。（2）組織開展政治形勢和維護學(xué)院穩(wěn)定的宣傳教育，動員和依靠廣大師生員工做好維護校園穩(wěn)定工作。（3）了解掌握師生員工的思想動態(tài)，對影響系部安全穩(wěn)定的因素進行分析和預(yù)測，并對重大問題及時做出決策。（4）組織領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)場指揮處置發(fā)生的各類重大突發(fā)事件。
（四）確定各類突發(fā)事件的處置一般程序
處置突發(fā)事件的一般程序是：接報――先期處置――成立現(xiàn)場指揮部及相應(yīng)工作組――現(xiàn)場處置及救援――善后與恢復(fù)。
（五）突發(fā)事件系部常態(tài)化預(yù)防與預(yù)警
1.加強思想政治工作，及時掌握師生思想動態(tài)。認(rèn)真學(xué)習(xí)和傳達(dá)上級有關(guān)安全穩(wěn)定工作的文件和會議精神，把師生思想認(rèn)識統(tǒng)一到中央的決策部署上來。在日常教育或突發(fā)事件發(fā)生后，認(rèn)真組織對教職工和學(xué)生思想動態(tài)的調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果制定思想工作方案，進一步加強法制教育、維護穩(wěn)定重要性的教育和安全防范教育。充分發(fā)揮輔導(dǎo)員、班主任和學(xué)生干部的作用，經(jīng)常深入到學(xué)生中去，及時了解學(xué)生思想狀況，有針對性的做好政治思想工作。加強宣傳陣地建設(shè)和管理。對系部網(wǎng)站、宣傳欄等要加強管理，掌握正確輿論導(dǎo)向，及時清除網(wǎng)絡(luò)及宣傳欄不良內(nèi)容。
2.加強預(yù)測研究，及時化解突發(fā)事件因素。根據(jù)系部具體情況，定期或不定期進行分析、研究、預(yù)測，對可能引發(fā)突發(fā)事件的性質(zhì)、形式、特點、規(guī)模、趨勢、后果做出準(zhǔn)確的預(yù)測、判斷，做到心中有數(shù)，為化解突發(fā)事件打下有效基礎(chǔ)。
3.建立情況通報制度，加強值班工作，保證信息暢通。利用學(xué)生工作例會和輔導(dǎo)員例會通報有關(guān)情況。特殊時期，根據(jù)學(xué)院的安全穩(wěn)定形勢，隨時召開會議通報情況。系辦和學(xué)工辦有專人負(fù)責(zé)信息工作，堅持值班制度，保證信息暢通。建立信息安全員群，明確每班安全穩(wěn)定工作信息員，并保持通訊聯(lián)絡(luò)。
4.加強校內(nèi)大型活動的管理，認(rèn)真做好各類大型活動的安全保衛(wèi)工作。嚴(yán)格執(zhí)行開展大型活動的報告審批制度，制定詳細(xì)安全工作預(yù)案，認(rèn)真落實各項安全保衛(wèi)措施，確?；顒蝇F(xiàn)場安全和正常秩序。
5.關(guān)注學(xué)生心理健康，開展心理援助與危機干預(yù)。積極開展學(xué)生心理健康咨詢和測試，建立心理援助檔案數(shù)據(jù)庫，定期追蹤，對于特殊個體以及其他危機情況，系部相關(guān)人員盡力做好前期處理工作，及時開展心理援助與危機干預(yù)工作。
三、高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理機制實踐探索
近年來，常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院機械系在深化師生思想政治教育、強化法制法紀(jì)教育、細(xì)化安全維穩(wěn)教育、加強心理健康教育、深化系部日常管理預(yù)警機制作了等五個方面作了大量實踐探索。
（一）開展法制安全教育活動
為增強學(xué)生安全法制意識，進行了系列法制安全教育培訓(xùn)，特別是2011年以來，機械系率先啟動安全教育，開展了班主任安全教育研討，在2012年在機械系每班率先設(shè)立了安全信息委員。
系部針對不同年級學(xué)生身心特點，特邀常州市科教城派出所所長結(jié)合大學(xué)生犯罪實際案例為大一新生開展法制安全教育講座；在大二年級各班開展安全教育主題班會；針對大三學(xué)生實習(xí)上崗的特點，開展上崗實習(xí)安全專業(yè)教育；同時系部定期召開系學(xué)生會、各班班長、團支書、心理委員等座談會，初步建立了高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理教育機制。
（二）積極探索構(gòu)建心理健康教育體系
結(jié)合系部特點，機械系積極構(gòu)建系部心理健康教育體系，從學(xué)工辦―各班班主任―系心協(xié)―班級心理委員，建立健全學(xué)院、系部、班級三級心理危機干預(yù)機制，注重群體與個體、普遍性與針對性相結(jié)合，每周心理委員反饋“班級晴雨表”，及時了解學(xué)生心理問題。設(shè)立系師生心理對話坊，接待學(xué)生個別咨詢，年均接受學(xué)生30多人次心理輔導(dǎo)，保證心理危機的及時干預(yù)和解決。
進一步加強系部心理健康教育活動針對性。首先，開放心理咨詢室，面向?qū)W生個體或小組的咨詢，對產(chǎn)生學(xué)習(xí)、情感、行為等方面問題的學(xué)生進行心理疏導(dǎo)和矯正，以誠心、愛心、熱心幫助學(xué)生及時解決心理問題。每學(xué)期針對SCL-90測試因子分偏高的30余名同學(xué)，各班班級導(dǎo)師均與相關(guān)同學(xué)進行了訪談和交流，并及時向系部反饋異常情況。
其次，通過專題講座、心理主題班會等形式，對系部學(xué)生普及心理健康常識。主要涉及如何加強人際交往，貧困學(xué)生如何克服心理自卑，增強自信等內(nèi)容，進一步激發(fā)了個體及群體積極向上的精神風(fēng)貌。
最后，系部心協(xié)定期開展主題心理健康理論學(xué)習(xí)、趣味運動會及走進敬老院等實踐活動，充分宣傳心理健康的理念和意識，營造溫暖和諧校園氛圍。
（三）深化系部日常管理預(yù)警機制
2013年，為全面落實“以人為本”的理念，深化系部日常管理，加強學(xué)風(fēng)建設(shè)、班風(fēng)建設(shè)，充分發(fā)揮學(xué)校教育、家庭教育和學(xué)生自我教育三位一體的合力，機械系進一步大膽探索，構(gòu)建更加完善、更加成熟、更加全面的系部日常管理預(yù)警機制――“334預(yù)警機制”。
系部日常管理預(yù)警，是指學(xué)校、家長、學(xué)生三者之間，對同學(xué)在思想、學(xué)習(xí)、生活、行為、心理等方面出現(xiàn)的問題和困難進行預(yù)先告知、警戒，以督促學(xué)生及時改正不良現(xiàn)象，走上健康發(fā)展軌道的一種教育手段和干預(yù)制度。“334預(yù)警機制”即三方參與（學(xué)校、家長、學(xué)生）、三種級別（黃色預(yù)警、橙色預(yù)警、紅色預(yù)警）、四類預(yù)警項目的預(yù)警工作機制。
通過曠課預(yù)警、成績預(yù)警、心理預(yù)警、安全預(yù)警等四個方面開展不同等級，不同方式預(yù)警工作，能有效調(diào)動學(xué)生干部管理積極性；有效提高學(xué)生自我管理的潛能；有效發(fā)揮班級導(dǎo)師管理功能，形成全方位預(yù)警教育機制。
第9篇：市場監(jiān)管執(zhí)法范文
關(guān)鍵詞：PICC置管；并發(fā)癥；原因分析；護理措施
經(jīng)外周中心靜脈置管（PICC），特別適用于腫瘤放化療、靜脈高營養(yǎng)等需要長期補液的患者。PICC能為患者提供一條長期有效的靜脈通路，減少外周靜脈的反復(fù)穿刺，有效地保護了血管，為安全、及時靜脈用藥提供了便捷和保障。
1 資料與方法
1.1一般資料 收集我科2013年8月～2014年7月行PICC置管患者，共42例，其中男34例，女8例，盲穿32 例，B超引導(dǎo)下穿刺10例，穿刺部位選擇貴要靜脈28例，肘正中靜脈3例，頭靜脈1例，肱靜脈10 例。
1.2方法 采用GroshongNXT式 （ 美國巴德公司生產(chǎn)的三向瓣膜式）PICC，型號7617405，規(guī)格4Fr，使用期限1年。臨床選擇貴要靜脈、肘正中靜脈、頭靜脈及肱靜脈穿刺置管，穿刺后予X線攝片，確認(rèn)導(dǎo)管頭端在上腔靜脈的中下1/3處。
2 結(jié)果
本組42例PICC置管患者中年齡39～62歲，平均年齡51.57歲。肺癌2例、子宮頸癌4例、胃癌1例、鼻咽癌14例、口腔癌7例、食道癌13例，胸腺癌1例；PICC導(dǎo)管留置時間17～181 d，平均81.2d；42例PICC導(dǎo)管中，經(jīng)治療結(jié)束后正常拔管34例，患者死亡后拔管的2例，發(fā)生導(dǎo)管并發(fā)癥6例，發(fā)生率為14.29%。6例導(dǎo)管并發(fā)癥為導(dǎo)管堵塞疏通無效的拔管1例；導(dǎo)管相關(guān)性感染的拔管1例；導(dǎo)管相關(guān)性壓瘡1例，此例患者待治療結(jié)束后已拔管；導(dǎo)管外移經(jīng)胸片驗證后繼續(xù)使用1例；機械性靜脈炎處理好轉(zhuǎn)后繼續(xù)使用1例；局部皮膚過敏對癥處理后繼續(xù)使用1例。
3 討論
3.1機械性靜脈炎 此例發(fā)生在置管后第4d，穿刺點上方靜脈呈條索狀，沿靜脈走向出現(xiàn)紅、腫、熱、痛。該患者因選用左側(cè)頭靜脈穿刺，操作時送管不暢，多次反復(fù)送管，導(dǎo)管固定不妥[1]，多次機械刺激導(dǎo)致機械性靜脈炎。
3.1.1 處理 抬高患肢，在穿刺點上方行濕熱敷，2次/d，30minb/次，避免燙傷；經(jīng)常做握拳松拳活動。沿靜脈走向外涂喜療妥軟膏，每日數(shù)次。2d后沿靜脈走向外敷增強型潰瘍貼1w，促進局部血液循環(huán)。疼痛劇烈者，可口服止痛藥。該例患者經(jīng)對癥處理1w后，靜脈炎癥狀消失。
3.1.2 預(yù)防 置管前選擇合適的部位和血管，首選貴要靜脈、正中靜脈；其次是頭靜脈，最好選擇右側(cè)手臂，左臂靜脈路徑較長、彎曲，送管時難度較大，既易損傷血管，也易致導(dǎo)管異位。穿刺送管動作要輕柔，不能粗暴，要小幅度1cm的送管，減少對血管壁的刺激。同時要安慰患者，避免因心理緊張造成血管痙攣，引起送管困難。
3.2 導(dǎo)管相關(guān)性感染 患者感染發(fā)生在置管后61d，高熱、寒戰(zhàn)，穿刺側(cè)肢體皮膚紅腫，皮溫升高，穿刺點有膿性分泌物，有硬結(jié)伴疼痛。由于疾病使患者免疫力低下，侵襲性操作極易發(fā)生感染[2]；消毒不徹底，敷貼不透氣，出汗多造成傷口潮濕，未嚴(yán)格執(zhí)行無菌操作等多種因素都可能引起感染。
3.2.1處理 患者穿刺點出現(xiàn)紅腫熱痛、膿性分泌物。予立即換藥，消毒皮膚后，用百多邦軟膏外涂穿刺點及周圍皮膚，覆蓋無菌紗布后再貼透明敷料。對分泌物做細(xì)菌培養(yǎng)，應(yīng)用抗生素。這名患者經(jīng)對癥處理后仍高熱，遵醫(yī)囑拔除導(dǎo)管，抽血培養(yǎng)，導(dǎo)管尖端作細(xì)菌培養(yǎng)，血培養(yǎng)陽性。拔管后，應(yīng)用抗生素靜滴等行對癥治療，
3.2.2預(yù)防 嚴(yán)格執(zhí)行無菌操作，按操作規(guī)范嚴(yán)格消毒導(dǎo)管，定期換藥。常規(guī)更換傷口敷料（抗汗透明貼膜）1次/w，有潮濕、污染、松脫時立即更換。班班交接觀察并做好記錄。
3.3 導(dǎo)管堵塞 此例發(fā)生在置管后第178d?；颊咛幱谀[瘤終末期，惡液質(zhì)狀態(tài)，需要大量補液及靜脈高營養(yǎng)支持治療。高營養(yǎng)物質(zhì)是由糖、脂肪、氨基酸等大分子高粘度顆粒組成，易粘附在導(dǎo)管內(nèi)壁引起堵塞。
3.3.1處理 仔細(xì)檢查導(dǎo)管是否順暢，有無扭曲、折痕；若懷疑有血栓，可做血管B超確診，遵醫(yī)囑予尿激酶溶栓。抽吸尿激酶（10000 u/ml）1ml，正壓封管，保留20min后，用20ml空注射器回抽，可多次反復(fù)操作，通暢后再用20ml生理鹽水脈沖式?jīng)_管，最后用肝素鈉封管。如果回抽不暢，經(jīng)重復(fù)多次使用后，如果仍不能再通，可行拔管處理。本例因溶栓失敗而拔管。
3.3.2 預(yù)防 封管的正確步驟：SASH法，即每次用20 ml生理鹽水脈沖式?jīng)_洗導(dǎo)管，當(dāng)還剩0.5～1 ml生理鹽水時，慢慢退出至留針頭斜面在肝素帽中，采取邊推液邊拔針方式，針尖上要有水珠或有液體推出，才是有效的正壓封管。使用高黏度大分子藥物時應(yīng)及時沖管，若使用卡文、力保肪寧等脂肪乳劑，應(yīng)每4h沖管一次[3]。
3.4 導(dǎo)管外移 此例為肘下置管，患者衣袖較緊，肘部活動頻繁，穿刺部位在肘下4cm，穿刺后局部滲液較多，透明貼膜松動未及時更換，導(dǎo)致導(dǎo)管外移。
3.4.1處理 PICC置管后記錄導(dǎo)管外露長度，每班觀察導(dǎo)管滑出的長度，檢查導(dǎo)管有無折痕、破損，并做好記錄。及時更換貼膜，揭貼膜時，可先揭貼膜四周再自下而上向穿刺點揭除，接近中心點可輕輕按壓住導(dǎo)管，慢慢揭除；滲液較多時，可用無菌紗布按壓穿刺點外貼敷料吸收滲液，并每日換藥，直至滲液消失。注意導(dǎo)管固定，必要時可使用思樂扣固定導(dǎo)管，防止再次滑出。
3.4.2 預(yù)防 最好采用賽丁格超聲引導(dǎo)下于肘上靜脈置管。指導(dǎo)患者穿衣袖較寬松的衣服，肘關(guān)節(jié)避免頻繁劇烈運動。滲血、滲液較多時，應(yīng)及時更換貼膜。做好活動指導(dǎo)。
3.5局部皮膚過敏 患者對3M紙膠布過敏，對透明敷料反應(yīng)好。換藥時，膠布粘到皮膚上導(dǎo)致貼膜范圍外皮膚潮紅，瘙癢感，出現(xiàn)濕疹樣小水皰甚至破裂。
3.5.1處理 選用抗過敏的敷貼、膠布；膠布不可直接貼在皮膚上；可相應(yīng)縮短換藥間隔時間，局部皮膚消毒后，用無菌棉簽涂以尤卓爾軟膏，再用無菌紗布覆蓋，牢固固定，換藥1次/d直至癥狀消失。
3.5.2預(yù)防 保持穿刺點干燥，選用抗汗、低致敏的貼膜、膠布，粘貼膠布的部位可用小塊紗布隔絕皮膚。如果滲液多，也可使用水膠體敷料吸收滲液，改善局部血液循環(huán)，促進炎癥消退。
3.6 導(dǎo)管相關(guān)性壓瘡 PICC管長時間壓迫皮膚所致的損傷。導(dǎo)管固定時用力不妥，將導(dǎo)管及輸液接頭緊壓于患者的皮膚上，導(dǎo)管長時間壓于同一位置，局部皮膚缺血缺氧，血液循環(huán)障礙，導(dǎo)致壓瘡的發(fā)生。
3.6.1處理 使用高舉平抬法，無張力放置貼膜，體外導(dǎo)管"U"型、"L"型或"S"型擺放，并用"Ω"形固定法[4]固定導(dǎo)管。
3.6.2 預(yù)防 PICC導(dǎo)管穿刺處每次換藥維護后，注意變換導(dǎo)管的位置，觀察受壓部位皮膚血運、患者的感覺。固定時要采取高舉平抬法，無張力放置貼膜，貼好后囑患者屈肘檢查導(dǎo)管有無折疊，減少壓瘡的發(fā)生。
4 結(jié)論
本文對42例PICC導(dǎo)管置管期間所致6例并發(fā)癥的原因分析，通過改進穿刺方法、加強對導(dǎo)管的日常觀察及維護、健康宣教等，并采取相應(yīng)防護措施，可以有效延長PICC導(dǎo)管的留置時間，減少并發(fā)癥的發(fā)生，充分發(fā)揮PICC導(dǎo)管的臨床利用價值。
參考文獻：
[1] 廖建鄂，谷小燕.PICC致機械性靜脈炎原因分析與防止[J].現(xiàn)代護理，2007，15（1）：1528.
[2] 黃瑞鳳.院內(nèi)感染相關(guān)因素及預(yù)防研究進展[J].護士進修雜志，2001，16（8）：593-595.
