知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理精選(九篇)
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第1篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
隨著世界經(jīng)濟(jì)步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，將人的智慧創(chuàng)造成果轉(zhuǎn)化為財(cái)富已經(jīng)成為全社會(huì)發(fā)展的核心問(wèn)題。
中國(guó)入世15年后，中國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中仍然面臨嚴(yán)峻形勢(shì)。在此過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起著至關(guān)重要作用。歐美國(guó)家利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)置非關(guān)稅壁壘，搶占技術(shù)市場(chǎng)的壟斷地位（以337調(diào)查為例，相關(guān)數(shù)據(jù)顯示2006年至2010年，共有56起關(guān)于中國(guó)企業(yè)遭遇美國(guó)337調(diào)查，其間案例總數(shù)就超過(guò)前20年的綜合。到2013年涉及中國(guó)企業(yè)的337調(diào)查案例達(dá)到200起，至此，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)13年成為遭遇美國(guó)337調(diào)查案件數(shù)最多的國(guó)家）。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)將更加重要，目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段，而企業(yè)作為社會(huì)發(fā)展的主體，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理顯得尤為重要。
一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理概述
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)重要的生產(chǎn)要素，其自身并不能直接帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有經(jīng)過(guò)有效的管理將其與其他生產(chǎn)要素合理配置，方能形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)創(chuàng)新、集成能力的綜合體現(xiàn)，其應(yīng)定位于企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，是企業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略資源。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能將益于資源優(yōu)化配置、組合，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新高度聚合，即展開(kāi)“1+1>2”的協(xié)同功效。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)的戰(zhàn)略能力。
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。風(fēng)險(xiǎn)管理主要是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)防規(guī)避、監(jiān)控、跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)清除及糾紛應(yīng)對(duì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理主要是指將企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所形成的智慧成果依法形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并對(duì)其進(jìn)行維護(hù)管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)指企業(yè)充分運(yùn)用法律及商業(yè)手段進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、組合、轉(zhuǎn)讓、許可、訴訟等實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的專業(yè)化管理行為。
二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題
1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄，尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系
現(xiàn)在我國(guó)大多數(shù)中小企業(yè)技術(shù)含量較低，相當(dāng)一部分企業(yè)通過(guò)仿制國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的產(chǎn)品，并且仿制產(chǎn)品大多技術(shù)含量低，附加值低。企業(yè)高層看中短期利潤(rùn)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)施需要較大的前期投入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所產(chǎn)生的效益卻在短期內(nèi)很難體現(xiàn)出來(lái)，導(dǎo)致企業(yè)高層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏信心，只重視企業(yè)研發(fā)部門(mén)和技術(shù)部門(mén)，缺忽視了對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，因而我國(guó)目前大多數(shù)企業(yè)尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。
2、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平較低
許多已經(jīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的企業(yè)，也只是根據(jù)申報(bào)項(xiàng)目的需要而建立，管理水平還很低。這些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有所認(rèn)識(shí)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐局限于對(duì)文件的管理、分發(fā)和學(xué)習(xí)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新能低，隱性知識(shí)的管理和挖掘能力不足。
3、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)揮的功效低
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的最終目的在于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。但是目前由于存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力、供給與需求市場(chǎng)信息不暢，企業(yè)缺乏相應(yīng)的實(shí)施資金、成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策難以到位等原因，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化工作還比較滯后，這就影響了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理功效的有效發(fā)揮。
三、對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展的建議
1、提高企業(yè)高層對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的支持和重視程度。高層領(lǐng)導(dǎo)的介入是加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的必要條件。領(lǐng)導(dǎo)者要加強(qiáng)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理列入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，并在人力、物力、財(cái)力上給予必要保障。要用戰(zhàn)略思維把知識(shí)產(chǎn)權(quán)放在企業(yè)全局進(jìn)行考慮，從企業(yè)整體發(fā)展和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃與決策，要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的一項(xiàng)重要內(nèi)容加大投入并常抓不懈。
2、加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才隊(duì)伍建設(shè)。人才是決定企業(yè)管理水平的關(guān)鍵因素，缺少這因素，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作就無(wú)從談起。一般情況最適合企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才主要靠企業(yè)自身培養(yǎng)。企業(yè)在培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才時(shí)，首先要挑好人。要招聘或選拔具有理工科和法律雙學(xué)歷背景的人員。其次是培訓(xùn)人。一方面對(duì)人才進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論培訓(xùn)；另一方面對(duì)人才進(jìn)行多崗位生產(chǎn)實(shí)踐培訓(xùn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才放到第一線，加深其對(duì)本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的了解，尤其是加深其對(duì)各環(huán)節(jié)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的關(guān)鍵點(diǎn)的認(rèn)識(shí)和理解。再次是用好人。企業(yè)要給其提供能夠充分施展其才華的工作平臺(tái)。最后，要留住人。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才的價(jià)值往往不能夠顯而易見(jiàn)，這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)是需要長(zhǎng)期積累，厚積薄發(fā)的工作。企業(yè)需要在生活及待遇方面給予應(yīng)有的體現(xiàn)，在精神和物質(zhì)兩方面吸引并留住企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理優(yōu)秀人才。
3、企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)章制、組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)、研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、對(duì)本企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r和動(dòng)態(tài)進(jìn)行分析，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理提供建議和對(duì)策，及時(shí)對(duì)本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施保護(hù)，同時(shí)預(yù)防本企業(yè)侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)活落入知識(shí)產(chǎn)權(quán)陷阱。企業(yè)的各項(xiàng)重要決策均應(yīng)聽(tīng)取知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)的相關(guān)意見(jiàn)和建議。
4、建立企I知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的基礎(chǔ)，也是健全和完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度的重要內(nèi)容。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的建立應(yīng)當(dāng)遵循企業(yè)管理的內(nèi)在規(guī)律和客觀要求，為全面實(shí)現(xiàn)企業(yè)的系統(tǒng)化和規(guī)范化管理提供制度保障。應(yīng)從研發(fā)到生產(chǎn)加工和市場(chǎng)營(yíng)銷等各個(gè)環(huán)節(jié)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為和活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。建立健全包括專利申請(qǐng)、技術(shù)秘密保護(hù)、商標(biāo)注冊(cè)和著作登記以及企業(yè)對(duì)外貿(mào)易與合作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)和保護(hù)制度。對(duì)企業(yè)員工特別是接觸和掌握企業(yè)重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的協(xié)議，包括商業(yè)秘密協(xié)議、職務(wù)技術(shù)成果歸屬、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議等。完善獎(jiǎng)酬制度，對(duì)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面做出重大貢獻(xiàn)的人員予以重獎(jiǎng)，將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的質(zhì)量作為技術(shù)人員晉升職務(wù)和工資的標(biāo)準(zhǔn)，以調(diào)動(dòng)企業(yè)員工的積極性。
5、完成企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要有良好的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化來(lái)支撐，同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)也是企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)從增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)、樹(shù)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀、營(yíng)造崇尚尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的氛圍、重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育等方面進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)。
第2篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
[關(guān)鍵詞] 企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 管理機(jī)制
在當(dāng)代知識(shí)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)形式發(fā)生了質(zhì)的變化，由過(guò)去的資本的競(jìng)爭(zhēng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并取得或者保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵要素，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理是企業(yè)加強(qiáng)或者保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本途徑之一。但是，從總體看，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作與企業(yè)發(fā)展需求和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展態(tài)勢(shì)還不相適應(yīng)，存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱，創(chuàng)新能力不足、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不完善，知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力較低等問(wèn)題。本文圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行分析，以期對(duì)我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作有所裨益。
一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的模式選擇
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置中，我們應(yīng)當(dāng)考慮兩個(gè)要素，一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)應(yīng)成為一個(gè)專門(mén)的機(jī)構(gòu)；一是要解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)與上級(jí)組織的關(guān)系問(wèn)題。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)中所起的巨大作用，企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)的職能應(yīng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、利用、保護(hù)為核心，將其作為專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，有利于集中精力做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作，以更好的發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在競(jìng)爭(zhēng)中的關(guān)鍵作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)在企業(yè)中的關(guān)系歸屬，應(yīng)當(dāng)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)權(quán)力的實(shí)現(xiàn)方式來(lái)確定其隸屬關(guān)系。權(quán)力實(shí)現(xiàn)的方式我們可分為直線權(quán)力的實(shí)現(xiàn)與參謀權(quán)力的實(shí)現(xiàn)。直線權(quán)力是某項(xiàng)職位或某部門(mén)所擁有的包括做出決策、命令等權(quán)力，也就是指揮權(quán)。參謀權(quán)力是某項(xiàng)職位或某部門(mén)所擁有的輔權(quán)力，包括提供咨詢、建議等。一般地，如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)隸屬于最高管理者，其所獲得的是直線權(quán)力；如果其隸屬于研究與開(kāi)發(fā)部門(mén)或隸屬于法律部門(mén)，其所獲得的是參謀權(quán)力。
從國(guó)外企業(yè)的管理模式看，在隸屬關(guān)系問(wèn)題上，國(guó)外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)有的直屬總公司經(jīng)理管轄，是企業(yè)中技術(shù)與經(jīng)營(yíng)兩個(gè)部門(mén)的支撐單位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部、技術(shù)部、經(jīng)營(yíng)部共同組成企業(yè)的核心，與生產(chǎn)部、財(cái)務(wù)部一道組建成企業(yè)最高層組織管理機(jī)構(gòu)。如IBM公司、三菱公司均屬于集權(quán)管理的組織機(jī)構(gòu)；有的屬于集權(quán)與分散相結(jié)合的折衷模式，如日本的東芝公司。以IBM公司、東芝公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式為例：
IBM公司設(shè)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總部，其職責(zé)是負(fù)責(zé)處理所有與IBM公司業(yè)務(wù)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，如專利、商標(biāo)、著作權(quán)、半導(dǎo)體芯片、布圖設(shè)計(jì)保護(hù)、商業(yè)秘密及其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事務(wù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理總部?jī)?nèi)設(shè)兩大部：法務(wù)部和專利部。法務(wù)部是負(fù)責(zé)相關(guān)法律的事務(wù)；專利部負(fù)責(zé)專利事務(wù)。專利部下設(shè)6個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，每一個(gè)領(lǐng)域由一名專利律師擔(dān)任專利經(jīng)理。
東芝公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部和四個(gè)研究所、11個(gè)事業(yè)本部，及在各研究所和各事業(yè)部下屬分別設(shè)置專利部、科、組共同構(gòu)成。本部?jī)?nèi)設(shè)7個(gè)部門(mén)，分別是：策劃部，技術(shù)法務(wù)部，軟件保護(hù)部，專利第一、二部，專利申請(qǐng)部，設(shè)計(jì)商標(biāo)部，專利信息中心。各研究所和各事業(yè)部配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)部，直接隸屬于負(fù)責(zé)技術(shù)工作的副所長(zhǎng)或總工程師，主要擔(dān)負(fù)該研究所、事業(yè)本部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政事務(wù)，并負(fù)責(zé)從產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)初期的專利發(fā)掘、專利調(diào)查制作專利關(guān)系圖到國(guó)內(nèi)外專利的申請(qǐng)等所有業(yè)務(wù)。
我們認(rèn)為，由于不同模式的各自的特點(diǎn)，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況選擇適合于自身的組織模式。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)的地位來(lái)分析，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)不僅應(yīng)作為一個(gè)專門(mén)的機(jī)構(gòu)，并且其作為核心部門(mén)應(yīng)當(dāng)直接歸屬于企業(yè)的最高管理者，這樣才能高效、充分的發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的積極作用。另外，不同類型的企業(yè)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)內(nèi)部的組織架構(gòu)方面可結(jié)合本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式有所側(cè)重。比如作為技術(shù)生產(chǎn)型企業(yè)，專利的取得及利用應(yīng)當(dāng)是企業(yè)的重心，那么在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置中，應(yīng)當(dāng)圍繞專利權(quán)的取得、利用、管理、保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)規(guī)劃內(nèi)部管理部門(mén)的建立，這點(diǎn)可從上述IBM公司及東芝公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置可見(jiàn)一斑；如果是貿(mào)易服務(wù)型的企業(yè)，商標(biāo)權(quán)的取得、運(yùn)用則應(yīng)當(dāng)是重點(diǎn)。但我們也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)其實(shí)是一個(gè)權(quán)利集合，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)當(dāng)是權(quán)利體系的運(yùn)用與實(shí)現(xiàn)，比如專利與商標(biāo)、商業(yè)信譽(yù)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等權(quán)利其實(shí)是相互聯(lián)系的一個(gè)整體，對(duì)此在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中我們應(yīng)當(dāng)進(jìn)行綜合考慮，將這些權(quán)利作為一個(gè)有機(jī)整體來(lái)進(jìn)行管理部門(mén)的設(shè)置，也就是說(shuō)，我們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的設(shè)置中，應(yīng)當(dāng)將所有與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)考慮進(jìn)來(lái)，不能片面強(qiáng)調(diào)某一項(xiàng)權(quán)利的管理而忽略其他的權(quán)利。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的模塊設(shè)計(jì)
圍繞企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的特點(diǎn)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理內(nèi)容可分為四大模塊，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織管理。
1.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理
企業(yè)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面應(yīng)當(dāng)確立自身的目標(biāo)定位，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略管理首先是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定，這是從宏觀角度針對(duì)關(guān)涉全局的問(wèn)題所做的長(zhǎng)期性規(guī)劃。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指“運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為充分地維護(hù)自己的合法權(quán)益，獲得與保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，謀求最佳經(jīng)濟(jì)效益而進(jìn)行的整體籌劃和采取的一系列策略與手段”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理就是從企業(yè)戰(zhàn)略的高度出發(fā)，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保護(hù)、實(shí)現(xiàn)制定的長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃，并在戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)過(guò)程中確保企業(yè)的戰(zhàn)術(shù)運(yùn)用符合戰(zhàn)略目標(biāo)的要求。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理已經(jīng)在西方各企業(yè)廣泛使用，并在提高、保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力方面起著重要的作用。但目前，我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理認(rèn)識(shí)不足，大多數(shù)企業(yè)只是被動(dòng)地、局部地去應(yīng)付一些可能侵權(quán)的行為，沒(méi)有從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)策略，沒(méi)有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的制定結(jié)合起來(lái)。在這方面，海爾集團(tuán)集團(tuán)是一個(gè)成功的典范，其從一個(gè)瀕臨破產(chǎn)的集體小廠發(fā)展到國(guó)際知名公司，與其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定及實(shí)現(xiàn)具有直接的關(guān)系。海爾在1987年就建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)，并逐步制定適合自身發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，用技術(shù)創(chuàng)新與品牌管理兩條腿走路，最終確立了自己在同行業(yè)中的龍頭地位?，F(xiàn)在又提出了參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，由單一的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、專利競(jìng)爭(zhēng)向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)，從而占據(jù)更具優(yōu)勢(shì)的至高點(diǎn)，掌握國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的核心與靈魂。我國(guó)企業(yè)應(yīng)該從戰(zhàn)略管理的角度,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，制定與企業(yè)的外部環(huán)境和內(nèi)部現(xiàn)狀相匹配的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃管理。
但戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)是通過(guò)一系列戰(zhàn)術(shù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)完成的，本文認(rèn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的制定固然重要，但實(shí)現(xiàn)該戰(zhàn)略的具體步驟更需要我們關(guān)注，這是戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的前提與基礎(chǔ)。
2.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得管理
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為法律上的權(quán)利，在權(quán)利取得方面具有嚴(yán)肅的法律性，除著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)屬于自動(dòng)取得外，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得如專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、植物新品種權(quán)等都要求權(quán)利主體履行必要的行政手續(xù)，經(jīng)行政主管部門(mén)審核批準(zhǔn)后，才能取得相關(guān)權(quán)利。否則，作為知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者的企業(yè)對(duì)自己創(chuàng)造出的知識(shí)產(chǎn)品就不存在法律上的權(quán)利，不能獲得法律的保護(hù)。另外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的申請(qǐng)是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，需要專門(mén)的人員從事這項(xiàng)工作。因此，企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得方面應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的規(guī)章制度，加強(qiáng)權(quán)利取得的管理，確保應(yīng)當(dāng)取得權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)品能獲得法律的保護(hù)。
3.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)管理
知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)才能體現(xiàn)其存在價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利，權(quán)利主體經(jīng)濟(jì)利益的取得必須通過(guò)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)完成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)管理是企業(yè)取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的所在，應(yīng)當(dāng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的中心。結(jié)合我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的規(guī)定，本文認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)包括如下幾項(xiàng)內(nèi)容：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可；知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等。目前我國(guó)很多企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)管理停留在保護(hù)層面上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作意識(shí)比較薄弱，缺乏有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)策略及實(shí)現(xiàn)技巧，這大大妨礙了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)，阻滯了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高。
4.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織管理
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織管理主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織與管理制度的建設(shè)。管理組織指管理機(jī)構(gòu)與人員。管理組織建設(shè)包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)、職能部門(mén)劃分及職能分工、人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系的安排等。管理制度指企業(yè)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、實(shí)現(xiàn)等各方面進(jìn)行規(guī)范管理的規(guī)章準(zhǔn)則，是企業(yè)員工在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中須共同遵守的規(guī)定和準(zhǔn)則的總稱。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的基礎(chǔ)。加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理，建立完善的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，明確界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理部門(mén)、所轄關(guān)系、職權(quán)范圍以及獎(jiǎng)懲責(zé)任，任用高層次、高素質(zhì)、知識(shí)結(jié)構(gòu)多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員，通過(guò)高質(zhì)量的組織建設(shè)，是保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效管理的基礎(chǔ)。
三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度構(gòu)成
企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的構(gòu)成與上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理模塊應(yīng)當(dāng)是密切聯(lián)系、互成一體的關(guān)系，因此管理制度要以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、實(shí)現(xiàn)以及管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立為中心，并以此為基礎(chǔ)，體現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度體系。
1.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度
員工是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉。提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，調(diào)動(dòng)員工的積極性，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要內(nèi)容。因此，企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度是必不可少的。激勵(lì)通常包括精神激勵(lì)和物質(zhì)激勵(lì)。
2.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得制度
由于法律在不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在取得方面有不同的要求，有的是自動(dòng)取得，有的申請(qǐng)取得，有的是登記取得等，因此企業(yè)內(nèi)部必須針對(duì)不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立起與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得制度，這樣才能企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)品才能獲得法律的保護(hù)。
3.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密制度
知識(shí)產(chǎn)品具有無(wú)形性，一旦公開(kāi)就可能進(jìn)入公有領(lǐng)域。企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同的知識(shí)產(chǎn)品結(jié)合法律的具體要求制定相應(yīng)的保密制度。
4.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度
企業(yè)對(duì)其擁有的無(wú)形資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估，因?yàn)闊o(wú)形資產(chǎn)是企業(yè)總資產(chǎn)的重要組成部分，對(duì)其進(jìn)行評(píng)估，有利于及時(shí)掌握企業(yè)資產(chǎn)的變化，調(diào)整企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。
5.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)制度
企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)根本目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，因此，對(duì)于企業(yè)所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)盡快的進(jìn)行轉(zhuǎn)化，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn)制度中，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資制度。
6.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛應(yīng)對(duì)制度
一方面，在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中設(shè)立預(yù)防機(jī)制，盡量避免侵權(quán)糾紛的發(fā)生；另一方面，一旦侵權(quán)糾紛發(fā)生,能夠迅速作出反應(yīng)，防止損害后果的擴(kuò)大，減少損失，維護(hù)自己的合法權(quán)益。
7.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索制度
企業(yè)應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息系統(tǒng)，收集、整理、研究和利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)信息，并充分利用政府部門(mén)構(gòu)建的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息網(wǎng)絡(luò)，重點(diǎn)是專利文獻(xiàn)的研究和利用，通過(guò)對(duì)專利文獻(xiàn)的系統(tǒng)分析、綜合比較跟蹤預(yù)測(cè)科技動(dòng)態(tài)、行業(yè)動(dòng)態(tài)和市場(chǎng)走向，弄清競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)發(fā)展動(dòng)向和該技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，監(jiān)視與企業(yè)有關(guān)的國(guó)內(nèi)外專利申請(qǐng)動(dòng)向，明確自己的主攻方向，超前介入未來(lái)起主導(dǎo)作用的技術(shù)領(lǐng)域。
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第3篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
第二條 本辦法所指知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系研發(fā)、推廣、培訓(xùn)、示范的過(guò)程中形成的成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
包括：專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)、技術(shù)秘密及其它科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
專利權(quán)：主要指新產(chǎn)品、新材料、新技術(shù)、新工藝等專利權(quán)。
商標(biāo)權(quán)：主要指商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、集體商標(biāo)、證明商標(biāo)。
著作權(quán)：包括以多種形式創(chuàng)作的文學(xué)、藝術(shù)和自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、工程技術(shù)等作品的署名權(quán)。包括作品的發(fā)表權(quán)、署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)等權(quán)利。
植物新品種權(quán)：完成育種的單位和個(gè)人對(duì)其授權(quán)的品種，享有排他的獨(dú)占權(quán)。
技術(shù)秘密：是指能為權(quán)利人帶來(lái)利益、權(quán)利人已采取嚴(yán)格的保密措施、不為公眾所知悉的技術(shù)信息，包括設(shè)計(jì)、程序、配方、工藝、方法、訣竅及其他形式的技術(shù)信息,屬于商業(yè)秘密。
第三條 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)采取法律手段和自我保護(hù)手段相結(jié)合的方式。
第二章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬
第四條 現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有，國(guó)家授予產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位。承擔(dān)、依托單位可以依法協(xié)商決定實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等，并取得相應(yīng)的收益，收益根據(jù)作價(jià)入股及合同約定分配。
（1）商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密歸屬于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中承擔(dān)、依托單位所有。
（2）專利權(quán)歸屬執(zhí)行承擔(dān)、依托單位的任務(wù)或者主要利用承擔(dān)、依托單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于承擔(dān)、依托單位,申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該承擔(dān)、依托單位為專利權(quán)人。
（3）非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)力屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該發(fā)明人或設(shè)計(jì)認(rèn)為專利權(quán)人。
（4）利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件研究成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人訂立合同，對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。
（5）以單位的名稱、名義申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)及其它標(biāo)記，單位享有所有權(quán)。
第五條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及國(guó)家安全和重大社會(huì)公共利益的，不授予產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位。我省根據(jù)需要保留無(wú)償使用、開(kāi)發(fā)，使之有效利用和獲取收益權(quán)利的，產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位不可擅自決定將該項(xiàng)科研成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行實(shí)施、轉(zhuǎn)讓和作價(jià)入股。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬由產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位在項(xiàng)目合同中約定。對(duì)合作研究項(xiàng)目，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬?gòu)钠浜贤s定，并依據(jù)合同對(duì)履行義務(wù)情況組織檢查和驗(yàn)收。
第三章 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理
第六條 申請(qǐng)承擔(dān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的項(xiàng)目時(shí)，承擔(dān)、依托單位須提交與技術(shù)開(kāi)發(fā)、推廣、培訓(xùn)、示范有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告，同時(shí)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析報(bào)告，報(bào)告須由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局簽署意見(jiàn)。在實(shí)施過(guò)程中，承擔(dān)、依托單位要根據(jù)相關(guān)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整研究策略和措施。承擔(dān)、依托單位發(fā)現(xiàn)重復(fù)研究或侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向主持單位報(bào)告，主持單位應(yīng)及時(shí)處理。主持單位發(fā)現(xiàn)重復(fù)研究或侵權(quán)時(shí)，可以提請(qǐng)承擔(dān)單位申請(qǐng)終止研究。不及時(shí)采取措施，造成損失的，追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第七條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位為各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人所在的具有法人資格的單位。各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人無(wú)單位的，合同中必須明確依托單位，依托單位應(yīng)具有法人資格，依托單位負(fù)有承擔(dān)單位的責(zé)任。
第八條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)單位必須建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)、推廣、培訓(xùn)、示范過(guò)程中產(chǎn)生的成果及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，依法取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并予以有效管理和充分使用。凡具備申請(qǐng)專利條件，適宜用專利加以保護(hù)的，應(yīng)適時(shí)申請(qǐng)專利。凡具有良好的國(guó)外市場(chǎng)前景，適宜于向外國(guó)申請(qǐng)專利的，要及時(shí)申請(qǐng)外國(guó)專利。
第九條 取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)費(fèi)用、維持費(fèi)用等知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)用，由產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位從現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)專項(xiàng)資金中據(jù)實(shí)支出。
第十條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位驗(yàn)收時(shí)，必須同時(shí)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題報(bào)告，對(duì)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合同約定等情況如實(shí)總結(jié)，此報(bào)告作為驗(yàn)收的重要依據(jù)之一。
第十一條 對(duì)于弄虛作假獲得產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)任務(wù)的單位或個(gè)人，或?yàn)樯暾?qǐng)任務(wù)提供虛假材料的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、人，由此導(dǎo)致承擔(dān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的推廣、培訓(xùn)、示范任務(wù)屬于重復(fù)工作或無(wú)效工作，不能獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，給國(guó)家造成損失的，在追究有關(guān)單位或人員相應(yīng)責(zé)任的同時(shí)，省科技廳、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)局根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的項(xiàng)目檔案無(wú)誠(chéng)信記錄的黑名單，通報(bào)全國(guó)的科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)使其今后不得參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的項(xiàng)目申報(bào)。并通過(guò)相關(guān)程序取消該知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)資格。
第十二條 利用商標(biāo)注冊(cè)和專利申請(qǐng)等法律手段維護(hù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)自我保護(hù)的方式維護(hù)商業(yè)秘密等智力成果。
第十三條農(nóng)牧廳政策法規(guī)處負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中涉及到法律事務(wù)的咨詢、指導(dǎo)工作，并協(xié)助做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)和保護(hù)工作，將審批完的專利、商標(biāo)報(bào)農(nóng)牧廳政策法規(guī)處備案。
第十四條 建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位內(nèi)部秘密保護(hù)制度。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段、合同手段、內(nèi)部保密等制度進(jìn)行管理。
（1）承擔(dān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的研究單位、技術(shù)推廣服務(wù)中心，在技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、推廣之前，要與參與技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的人員簽訂科研成果、商業(yè)秘密、科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)問(wèn)題的保密協(xié)議。產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的研究、推廣、培訓(xùn)人員，未經(jīng)同意，不得公開(kāi)發(fā)表或者在不符合保密規(guī)定的場(chǎng)所公開(kāi)內(nèi)容。
（2）參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的鑒定、評(píng)審、評(píng)估、驗(yàn)收的專家及相關(guān)人員，產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的工作人員，未經(jīng)承擔(dān)、依托單位的同意，不得披露有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、成果，不得公開(kāi)發(fā)表、使用、向他人提供、轉(zhuǎn)讓資料、文件和有關(guān)商業(yè)秘密。否則，應(yīng)依法追究有關(guān)人員的民事責(zé)任或刑事責(zé)任。
第十五條 以產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位名義設(shè)立機(jī)構(gòu)、簽訂技術(shù)合同、簽訂重大經(jīng)濟(jì)協(xié)議或從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)農(nóng)牧廳授權(quán)委托或批準(zhǔn)。
第十六條 對(duì)外簽訂的技術(shù)合同，必須由農(nóng)牧廳及其委托人簽署，擅自簽署的，不予承認(rèn)并將追究簽署者的責(zé)任。
第十七條 知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)農(nóng)牧廳技術(shù)開(kāi)發(fā)部門(mén)、安全生產(chǎn)部門(mén)、政策法規(guī)處等部門(mén)會(huì)審?fù)?，?bào)農(nóng)牧廳領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
第十八條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位轉(zhuǎn)讓研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，成果完成人享有同等條件下優(yōu)先受讓的權(quán)力。
第十九條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系建設(shè)中形成成果取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的，根據(jù)合同約定，對(duì)承擔(dān)、依托建設(shè)任務(wù)的主要人員和為獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出貢獻(xiàn)的人員及知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施單位的有關(guān)人員的合法收入予以保護(hù)。
第四章 獎(jiǎng)懲
第二十條 農(nóng)牧廳每年末對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的承擔(dān)、依托單位或有關(guān)人員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培育、管理、保護(hù)等作出顯著成績(jī)的應(yīng)予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的過(guò)失，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的喪失或保護(hù)不力，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，可追究其有關(guān)人員的經(jīng)濟(jì)和行政責(zé)任。
第二十一條 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位負(fù)責(zé)人有權(quán)監(jiān)督本規(guī)定的實(shí)施，并有責(zé)任勸阻、制止和舉報(bào)違反本規(guī)定的人員和行為，對(duì)舉報(bào)有功的單位及個(gè)人予以保護(hù)和獎(jiǎng)勵(lì)。
第二十二條 任何人不得利用職權(quán)、工作之便侵犯產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。對(duì)于違反本規(guī)定而使產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的主持單位、承擔(dān)單位、依托單位的權(quán)益受到損失者，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予不同的行政處分，甚至除名，并責(zé)成當(dāng)事人及時(shí)改正、挽回影響，對(duì)觸犯法律的，將依法追究其民事及刑事責(zé)任。
第五章 附則
第4篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
關(guān)鍵詞 著作權(quán)集體管理 延伸性集體管理 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托
作者簡(jiǎn)介：畢波，云南大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。
著作權(quán)集體管理組織是為著作權(quán)人的利益而設(shè)，經(jīng)過(guò)相關(guān)著作權(quán)人授權(quán)，對(duì)其著作權(quán)或者鄰接權(quán)進(jìn)行集體管理的社會(huì)團(tuán)體。集體管理就是該組織集中行使權(quán)利人授予的權(quán)利并以自己的名義進(jìn)行以下活動(dòng)：與用戶簽訂著作權(quán)或鄰接權(quán)許可使用合同；收取用戶的費(fèi)用并轉(zhuǎn)付給相關(guān)權(quán)利人；代權(quán)利人進(jìn)行訴訟或者仲裁。該組織必須能在全國(guó)范圍內(nèi)代表有關(guān)著作權(quán)人的利益，且不得與已經(jīng)成立的著作權(quán)集體管理組織的業(yè)務(wù)范圍交叉、重合。據(jù)此，管理某一種類作品（文字、音樂(lè)）或行使某一項(xiàng)權(quán)利的集體管理組織在全國(guó)范圍內(nèi)只能有一個(gè)，也就是在我國(guó)其于某一領(lǐng)域便獲得了相應(yīng)的壟斷地位。
一、著作權(quán)集體管理組織的設(shè)置模式
（一）自由競(jìng)爭(zhēng)模式
以美國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為代表的自由競(jìng)爭(zhēng)模式，即依托市場(chǎng)機(jī)制，尊重私權(quán)，減少政府干預(yù)，允許多個(gè)著作權(quán)集體管理組織在業(yè)務(wù)范圍交叉、重合的情況下并存。例如，美國(guó)作曲家、作詞家及音樂(lè)出版商協(xié)會(huì)（ASCAP）、美國(guó)廣播音樂(lè)公司（BMI）等均為美國(guó)音樂(lè)著作權(quán)領(lǐng)域的集體管理組織。各集體管理組織為了吸引更多會(huì)員加入本組織而不斷調(diào)整其許可使用費(fèi)的分配方式，著作權(quán)人會(huì)在這種競(jìng)爭(zhēng)模式下獲得相對(duì)較多的利益；然而，多家集體管理組織的重復(fù)勢(shì)必會(huì)抬高使用人和權(quán)利人的選擇成本，也會(huì)造成各集體管理組織在管理上的混亂和管理成本的增加。
（二）壟斷模式
以德國(guó)、法國(guó)為代表的壟斷模式，即根據(jù)作品分類，管理某一類作品的組織在全國(guó)范圍內(nèi)僅能有一家，各集體管理組織不得在業(yè)務(wù)范圍上交叉、重合。例如，德國(guó)的著作權(quán)集體管理組織全面但不重復(fù)，不僅包括對(duì)音樂(lè)作品、文字作品、美術(shù)作品的著作權(quán)的集體管理組織，而且還設(shè)有管理鄰接權(quán)和電影、影視作品表演權(quán)的集體管理組織。此種模式的優(yōu)勢(shì)在于：一是能夠更好的維護(hù)著作權(quán)人的利益，因其在與使用人訂立權(quán)利許可使用合同的過(guò)程中居于優(yōu)勢(shì)地位，使用費(fèi)收取的協(xié)商空間大大壓縮；二是能夠有效避免多家組織存在下產(chǎn)生的不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，進(jìn)而避免全國(guó)范圍內(nèi)的混亂管理，從而成規(guī)模的集體管理組織會(huì)帶來(lái)管理上的便利、權(quán)利人和使用人選擇成本的降低以及杜絕重疊管理導(dǎo)致的資源浪費(fèi)等效益。同時(shí)，這種模式不可避免的有其缺陷，主要表現(xiàn)在：一是在缺乏有效監(jiān)督的情況下以及沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的運(yùn)行下，著作權(quán)集體管理組織極易濫用以自己名義行使的許可使用權(quán)而增加使用人的費(fèi)用，或者怠于行使權(quán)利，效率低下也會(huì)損害著作權(quán)人的利益；二是著作權(quán)集體管理組織與使用人之間簽訂的許可使用合同本應(yīng)該是平等主體之間的協(xié)商結(jié)果，由于一方處于壟斷地位，使用人無(wú)法進(jìn)行有效的意思表示，有違意思自治和公平原則。
二、著作權(quán)延伸性集體管理制度
（一）著作權(quán)延伸性集體管理制度及其屬性
二十世紀(jì)六十年代初，北歐五國(guó)（丹麥、芬蘭、瑞典、挪威和冰島）共同建立了一個(gè)法律修正委員會(huì)，創(chuàng)設(shè)了“延伸性集體許可”（extended collective licences）這一制度。即在著作權(quán)或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利領(lǐng)域，能夠在全國(guó)范圍內(nèi)代表相關(guān)權(quán)利人的著作權(quán)集體管理組織與使用人簽訂的權(quán)利許可使用合同，其效力不僅及于該組織會(huì)員，對(duì)不屬于本組織的成員同樣有約束力。
若按照集體管理組織管理作品的權(quán)力來(lái)源劃分，著作權(quán)集體管理模式可分為自愿性集體管理、延伸性集體管理和強(qiáng)制性集體管理。我國(guó)現(xiàn)行立法中規(guī)定的著作權(quán)集體管理模式即為自愿性集體管理模式，由權(quán)利人授權(quán)，集體管理組織集中行使權(quán)利人的權(quán)利并以自己的名義進(jìn)行許可使用等活動(dòng)；延伸性集體管理是指在全國(guó)范圍內(nèi)具有代表性的著作權(quán)集體管理組織，其與使用人訂立的著作權(quán)或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利許可使用合同的效力延伸至該集體管理組織之外的非會(huì)員權(quán)利人，但該權(quán)利人得以書(shū)面形式拒絕集體管理組織對(duì)其作品的管理；強(qiáng)制性集體管理不同于此，如德國(guó)《集體管理組織法》明確規(guī)定著作權(quán)人的某些權(quán)利要求，只能通過(guò)著作權(quán)集體管理組織主張，如果著作權(quán)人不接受著作權(quán)集體管理，則就等于放棄了該項(xiàng)權(quán)利。
著作權(quán)延伸性集體管理是屬于權(quán)利人行使權(quán)利的方式，還是屬于權(quán)利的限制？不同的法律定性將產(chǎn)生不同的制度設(shè)計(jì)，對(duì)著作權(quán)人利益的保護(hù)將產(chǎn)生不同的法律后果?！吨鳈?quán)法送審稿》在第五章“權(quán)利的行使”中規(guī)定了著作權(quán)延伸性管理制度，也就是說(shuō)延伸性集體管理是著作權(quán)人行使其權(quán)利的方式。然而規(guī)定在第四章“權(quán)利的限制”中的法定許可以及合理使用是指在個(gè)別情況下使用作品可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，僅需向其支付報(bào)酬或無(wú)需支付報(bào)酬的利用作品的方式，顯然這是對(duì)著作權(quán)人權(quán)利的限制，限制了其許可使用權(quán)。回顧延伸性集體管理制度，著作權(quán)集體管理組織在非本組織會(huì)員未授權(quán)的情況下便可以根據(jù)法律規(guī)定代為行使著作權(quán)人的許可使用權(quán)，這于法定許可和合理使用并無(wú)明顯不同，只是在延伸性集體許可中非會(huì)員權(quán)利人多了一項(xiàng)聲明不得以集體管理方式行使其權(quán)利的權(quán)利。相較于合理使用、法定許可，延伸性集體許可是一種強(qiáng)制性較弱的權(quán)利限制制度。 TRIPS協(xié)定、《伯爾尼公約》等國(guó)際條約雖允許締約國(guó)在“專有權(quán)利”方面做出例外和限制，但應(yīng)當(dāng)滿足該規(guī)定僅能在特殊情況下做出、不與作品的正常利用相沖突和不存在無(wú)理?yè)p害權(quán)利人合法權(quán)益三個(gè)要件。這就是“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”（three-step test）。 所謂“特殊情況”，系指已被某些明確的公共政策或其他情形證明是正當(dāng)?shù)?；所謂“正常使用”是指人們可以合理預(yù)期到的利用其作品的方式；所謂“合法權(quán)益”是指“法定利益”，從公共政策方面衡量合理使用行為對(duì)權(quán)利人利益產(chǎn)生的損害必須是適當(dāng)?shù)摹?作為權(quán)力限制制度的延伸性集體管理規(guī)則，是出于滿足社會(huì)大眾對(duì)優(yōu)秀作品的大量需求、促進(jìn)優(yōu)秀文化傳播利用等公共利益的考量而制定。正如吳漢東教授所講，保護(hù)私有知識(shí)產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)社會(huì)知識(shí)進(jìn)步的二元立法原則是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值目標(biāo)所在。這一制度顯然在保護(hù)著作權(quán)人的難以行使和難以控制的權(quán)利上以及在推動(dòng)精神產(chǎn)品在傳播和利用中進(jìn)步上符合對(duì)“特殊情況”的理解。著作權(quán)人對(duì)其作品可以排除任何干涉的加以利用，行使其著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)以獲取經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益，著作權(quán)集體管理組織代為行使其難以行使和難以控制的某些權(quán)利恰恰是對(duì)著作權(quán)人充分行使權(quán)利獲得利益的填補(bǔ)，因而延伸性集體管理制度并不與作品的正常使用相沖突。也許著作權(quán)集體管理組織在使用費(fèi)的分配方案上會(huì)使著作權(quán)人得不到預(yù)期利益，但是卻有效的進(jìn)行了著作權(quán)保護(hù)，相比于在難行使難控制領(lǐng)域失去了作品的有效保護(hù)，不僅沒(méi)有無(wú)理?yè)p害其權(quán)益，反而合理增加了權(quán)利人的利益。
（二）著作權(quán)延伸性集體管理的完善意見(jiàn)
雖然從制度設(shè)計(jì)的初衷和運(yùn)行目的來(lái)看無(wú)疑是符合“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”的，但作為對(duì)著作權(quán)人的權(quán)力限制制度，仍要從最大限度保護(hù)權(quán)利人的角度出發(fā)考量以下幾個(gè)問(wèn)題：
2.非會(huì)員權(quán)利人可以書(shū)面聲明不得集體管理也可約定不得集體管理的期限。不同的作者對(duì)藝術(shù)方面的造詣、付出的辛勞、所經(jīng)歷的事跡和所處的環(huán)境不盡相同，因而會(huì)產(chǎn)生不同的作品，這些作品也會(huì)有優(yōu)劣之分，藝術(shù)價(jià)值可能相差懸殊。若以相同的標(biāo)準(zhǔn)許可他人使用顯然對(duì)某些名氣較大的藝術(shù)家不公平，使其作品價(jià)值不能充分實(shí)現(xiàn)。況且，著作權(quán)集體管理組織在許可使用費(fèi)的分配上不盡合理，以卡拉OK版權(quán)收費(fèi)為例，“音著協(xié)”收取的管理費(fèi)達(dá)72.4%，其中，北京中文發(fā)數(shù)字科技有限公司分走8%，負(fù)責(zé)收帳的天合公司分走46%，留給著作權(quán)人的僅剩27.6%，詞、曲、演、錄四個(gè)版權(quán)人分?jǐn)傁聛?lái)，均分只能拿到6.9%。根據(jù)以上原因，著作權(quán)人極有可能不愿讓其作品被集體管理組織許可出去，那么，從保護(hù)權(quán)利人角度出發(fā)就應(yīng)賦予其一項(xiàng)權(quán)利，即得以書(shū)面聲明不受集體管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許作者在書(shū)面聲明中附一個(gè)不得集體管理的期限，超過(guò)聲明期限后便可被集體管理組織許可他人使用，這是由于作品的屬性、作品價(jià)值曲線以及作者的個(gè)人偏好所決定。
3.針對(duì)我國(guó)采取的壟斷模式，逐步分類實(shí)行有限競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。我國(guó)現(xiàn)行立法規(guī)定各著作權(quán)集體管理組織在業(yè)務(wù)范圍上不得重復(fù)、交叉。如波斯納所說(shuō)“通過(guò)消除由著作權(quán)人直接許可使用音樂(lè)作品而涉及的巨額交易成本，一攬子許可為用戶提供了更有吸引力的產(chǎn)品，因?yàn)槠鋬r(jià)格低于競(jìng)爭(zhēng)性許可所給予的價(jià)格。這是說(shuō)明限制競(jìng)爭(zhēng)如何能夠?qū)嶋H提高經(jīng)濟(jì)福利的例子”。但是，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的一個(gè)市場(chǎng)主體，若缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的催促，不免會(huì)有效率低下、怠行權(quán)利、缺乏透明公開(kāi)分配方案等弊端。因而基于我國(guó)著作權(quán)集體管理制度起步晚、集體管理組織不成熟、我國(guó)地域廣袤和公民法律意識(shí)薄弱等國(guó)情因素，有必要建立有限競(jìng)爭(zhēng)模式。首先，不應(yīng)對(duì)著作權(quán)集體管理組織的成立設(shè)定諸如各集體管理組織不得有業(yè)務(wù)重復(fù)和交叉、集體管理組織具有全國(guó)代表性等限制。允許在既有的五大著作權(quán)集體管理組織之外成立能夠代表各地區(qū)（華北地區(qū)、西南地區(qū)、東北地區(qū)等）、各省的集體管理組織，由此就產(chǎn)生了與現(xiàn)有五大集體管理組織并存競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)。各地區(qū)、各省的集體管理組織由于管理的范圍相對(duì)限縮，更有利于因地區(qū)制宜、因省制宜，方便管理，方便維權(quán)。在剛剛實(shí)行有限競(jìng)爭(zhēng)時(shí)難以避免出現(xiàn)增加使用者和權(quán)利人的選擇成本、管理混亂造成資源浪費(fèi)等情況，但是經(jīng)過(guò)一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)的過(guò)程，就會(huì)形成一個(gè)公開(kāi)透明的使用費(fèi)收取和分配方案，管理效率提高的局面，從而保障權(quán)利人和使用者的自由選擇權(quán)，更多的維護(hù)其利益。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托制度
信托即信任委托，以財(cái)產(chǎn)為依托，以信任為基礎(chǔ)，以信托財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與受益權(quán)相分離、信托財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性、信托責(zé)任有限、信托管理連續(xù)性等為特點(diǎn)的現(xiàn)代高效財(cái)產(chǎn)管理工具。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的戰(zhàn)略重點(diǎn)的第二點(diǎn)就是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用。因此要求促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。而信托就是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的有效工具。 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程中，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化率低的狀況，問(wèn)題出現(xiàn)在：人們知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化意識(shí)不足，信息資源失衡不對(duì)稱，受益不確定等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一方面要進(jìn)行正常的科學(xué)研究、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，很可能沒(méi)有充足的精力和充分的信息資源去促成其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。因而，通過(guò)將其知識(shí)產(chǎn)權(quán)信任委托給具有專業(yè)能力的信托機(jī)構(gòu)的方式，由信托機(jī)構(gòu)利用其全面的信息資源和專業(yè)管理財(cái)產(chǎn)的能力實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，信托人便可減少管理成本而取得更多的利益。2007年3月1日起實(shí)施的《信托投資公司管理辦法》首次明確了“信托公司可以受托經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)的業(yè)務(wù)”。由此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托便應(yīng)運(yùn)而生并逐步成長(zhǎng)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的界定應(yīng)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人將其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)移給具有專業(yè)理財(cái)能力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)，由信托機(jī)構(gòu)按委托人的意愿以其自己的名義進(jìn)行管理，由委托人收取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的收益，信托機(jī)構(gòu)獲得相應(yīng)報(bào)酬的高效產(chǎn)權(quán)管理模式。
通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托這一機(jī)制不僅可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化、商品化，權(quán)利人僅需支付相應(yīng)報(bào)酬無(wú)需親自管理便可收獲知識(shí)產(chǎn)權(quán)的增值利潤(rùn)，也極大推動(dòng)了科技成果的轉(zhuǎn)化，對(duì)國(guó)家社會(huì)又帶來(lái)極大效益。
由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托在國(guó)內(nèi)屬于新生兒，還處于不斷摸索與前進(jìn)的階段，實(shí)踐中不可避免的存在一些問(wèn)題。2000年武漢國(guó)際信托公司率先在全國(guó)開(kāi)展了專利信托業(yè)務(wù)，兩年內(nèi)僅簽訂了一份專利轉(zhuǎn)化協(xié)議，且也沒(méi)有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)的轉(zhuǎn)化，基本上是以失敗告終，那么問(wèn)題出在哪里呢？
（一）欠缺知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托的意識(shí)
目前很多享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人缺乏對(duì)信托的了解，不敢也不愿將自己的權(quán)利轉(zhuǎn)移給他人去經(jīng)營(yíng)，與其交給沒(méi)有多少實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的信托機(jī)構(gòu)去實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，還不如握在自己手中去實(shí)現(xiàn)它的增值，因而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人往往不會(huì)主動(dòng)采取信托方式促成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。
（二）權(quán)屬不明確
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托具體的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)為：首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與信托機(jī)構(gòu)簽訂信托協(xié)議；其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與信托機(jī)構(gòu)共同辦理信托登記，轉(zhuǎn)移所有權(quán)；再次，信托機(jī)構(gòu)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理；最后，信托機(jī)構(gòu)與權(quán)利人依信托協(xié)議分配利益。這樣將信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和收益權(quán)相分離的模式會(huì)大大提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率。然而在2000年，我國(guó)的《信托法》還沒(méi)有出臺(tái)，因而武漢國(guó)際信托公司與權(quán)利人的權(quán)屬并不明確。由此導(dǎo)致信托公司無(wú)法有效的行使所有權(quán)，無(wú)法獨(dú)立的以自己的名義去洽談轉(zhuǎn)化事宜。
（三）缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)制
權(quán)利人對(duì)其享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)不盡穩(wěn)定，極有可能在信托過(guò)程中出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、被訴無(wú)效、知識(shí)產(chǎn)權(quán)超過(guò)保護(hù)期限等情形，這樣不僅使信托無(wú)法達(dá)到預(yù)期收益，還容易使信托機(jī)構(gòu)承擔(dān)巨額的訴訟費(fèi)用。對(duì)此，從信托機(jī)構(gòu)方面要提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的鑒別力，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)；其次，建立與信托機(jī)制相配套的信托保險(xiǎn)機(jī)制，由信托機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而將風(fēng)險(xiǎn)分散。
（四）信托登記不完善
我國(guó)《信托法》僅規(guī)定了對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)，有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的應(yīng)依法辦理信托登記。但卻未規(guī)定明確的登記機(jī)關(guān)、登記程序等內(nèi)容。這樣不具有可操作性的制度必然會(huì)阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)的開(kāi)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托一般應(yīng)存在兩項(xiàng)登記：權(quán)利轉(zhuǎn)移登記和信托登記。僅有權(quán)利轉(zhuǎn)移登記是不夠的，還需相第三人表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)已信托的事實(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與審查授予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)關(guān)相一致，因?yàn)閷彶槭谟柚R(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)關(guān)更了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，有利于提高交易效率，保障交易安全。
四、探索將集體管理制度適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托
著作權(quán)集體管理制度在我國(guó)已成功實(shí)踐，雖然在運(yùn)行過(guò)程中存在一些不盡如意的地方，如壟斷模式下的集體管理可能會(huì)壓縮使用費(fèi)的協(xié)商空間，也可能在使用費(fèi)的分配方案中不能使權(quán)利人得到預(yù)期利益。但是這一著作權(quán)集體管理制度還是在一定程度上保護(hù)了著作權(quán)人難以行使和難以控制的權(quán)利，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)品在社會(huì)大眾間的發(fā)展和傳播，因而，該項(xiàng)制度是一個(gè)值得推廣和發(fā)展的制度。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托要想較快得到發(fā)展，較早提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率，除了針對(duì)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托意識(shí)、明確權(quán)屬、完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、健全信托登記進(jìn)行改進(jìn)與調(diào)整。筆者認(rèn)為，針對(duì)目前國(guó)情，可以嘗試建立與著作權(quán)集體管理制度相似的專利權(quán)集體管理制度和商標(biāo)權(quán)集體管理制度。
我國(guó)現(xiàn)行立法明確規(guī)定，設(shè)立信托投資公司，必須經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，此種營(yíng)業(yè)信托機(jī)構(gòu)往往較多的具備市場(chǎng)操作性的工作人員，而缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)性人員。從我國(guó)目前信托投資公司主要以基金、證券或股票信托為主要業(yè)務(wù)，少數(shù)大型信托投資公司開(kāi)展知產(chǎn)業(yè)務(wù)，而且沒(méi)有一家專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)中可見(jiàn)一斑。因而在缺乏專業(yè)性技術(shù)性的信托中極易導(dǎo)致失敗。在日本，為解決這一問(wèn)題，學(xué)者們建議立法機(jī)關(guān)降低對(duì)信托業(yè)的準(zhǔn)入，以期建立一個(gè)像著作權(quán)集體管理組織模式般的知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理組織或公司形式，從而更集中更專業(yè)化地實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)。
建立專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)集體管理制度首先要建立專利權(quán)集體管理組織和商標(biāo)權(quán)集體管理組織，專利權(quán)集體管理組織還應(yīng)細(xì)分為發(fā)明權(quán)集體管理組織、實(shí)用新型集體管理組織和外觀設(shè)計(jì)集體管理組織。由各集體管理組織分工明確并由一群專業(yè)性的人員進(jìn)行管理和許可，并制定合理地許可使用費(fèi)的分配方案，同時(shí)，各集體管理組織又在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政部門(mén)的監(jiān)督下會(huì)更好的實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。為避免集體管理出現(xiàn)混亂，節(jié)約權(quán)利人和使用人的選擇和交易成本，依然首先應(yīng)當(dāng)采取壟斷模式的集體管理，即在全國(guó)范圍內(nèi)，各知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理組織不得存在業(yè)務(wù)上得重合和交叉。
專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人將其所享有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)授權(quán)給集體管理組織，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理組織專業(yè)性的集中管理并以自己的名義與使用人訂立許可使用合同，收取并轉(zhuǎn)付使用費(fèi)，進(jìn)行與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的有關(guān)訴訟、仲裁。從而，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)集體管理組織具有極大的專業(yè)性，作為非營(yíng)利性組織具有的公益性、信息收集的廣泛性，因而是一個(gè)將風(fēng)險(xiǎn)降至最低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)。對(duì)于仍然無(wú)法避免的諸如知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、被訴無(wú)效等風(fēng)險(xiǎn)，集體管理組織可以用收取的管理費(fèi)建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防范基金，以應(yīng)對(duì)訴訟或仲裁帶來(lái)的不利后果。
第5篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
“十一五”規(guī)劃綱要要求“大力推進(jìn)自主創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)集成創(chuàng)新與跨越”。而鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，總離不開(kāi)對(duì)創(chuàng)造的激勵(lì)手段與激勵(lì)機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在制度設(shè)計(jì)上的職能之一就是圍繞著如何保護(hù)與激勵(lì)技術(shù)開(kāi)發(fā)和創(chuàng)造，維護(hù)權(quán)利人的權(quán)利而進(jìn)行的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的另一職能則是對(duì)權(quán)利人的權(quán)利進(jìn)行適當(dāng)限制，實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾對(duì)其的合法需求。如何在權(quán)利的保護(hù)與限制這一對(duì)矛盾中實(shí)現(xiàn)利益平衡，保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到正當(dāng)行使，就成為各國(guó)及國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法研究的重要內(nèi)容。
此外，我國(guó)加入WTO 后，就面臨著外國(guó)企業(yè)對(duì)我國(guó)挑起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)役：如六公司（時(shí)代華納、日立、IBM、松下、三菱與東芝公司）對(duì)中國(guó)企業(yè)的DVD 案①、溫州打火機(jī)案②以及思科訴華為案③等。而且，外國(guó)企業(yè)還在我國(guó)大量申請(qǐng)高科技含量的專利④，以期從一開(kāi)始就把發(fā)明專利作為占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)的工具，進(jìn)行“圈地”，封堵我國(guó)在這些領(lǐng)域的自主創(chuàng)新之路，以對(duì)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)形成壁壘。因此，如何完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及相關(guān)法律在實(shí)現(xiàn)利益平衡方面的立法制度與技術(shù)，就成為當(dāng)務(wù)之急。
二、實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與限制的利益平衡的制度基礎(chǔ)
1、法理基礎(chǔ)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)與公權(quán)的雙重屬性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一私權(quán)不是一種絕對(duì)的權(quán)利，而是一種相對(duì)的權(quán)利。這種相對(duì)性表現(xiàn)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的限制上。亦即知識(shí)產(chǎn)權(quán)同其它權(quán)利一樣，是法律設(shè)定的在一定邊界范圍內(nèi)的自由。通過(guò)權(quán)利限制，平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)資源的分配正義，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性具有公權(quán)化的趨向。
2、法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
從法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，整個(gè)法律制度事實(shí)是在發(fā)揮著分配稀缺資源的作用。正如波斯納強(qiáng)調(diào)的“正義的第二種含義———也許是最普遍的含義———是效率”。對(duì)效率的追求關(guān)鍵在于正確解決效率與公平的關(guān)系。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度對(duì)知識(shí)資源及社會(huì)利益進(jìn)行權(quán)威的、公正的分配。一方面，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的效率價(jià)值，鼓勵(lì)創(chuàng)新，授予發(fā)明創(chuàng)新人以專有權(quán);另一方面，兼顧社會(huì)的整體利益，通過(guò)改進(jìn)資源的配置，如強(qiáng)制許可制度等，使社會(huì)財(cái)富實(shí)現(xiàn)最大化，從而促進(jìn)科技進(jìn)步、社會(huì)發(fā)展和消費(fèi)者福利，以最終實(shí)現(xiàn)公平和正義。
三、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡的內(nèi)容
一般認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益平衡包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上權(quán)利與義務(wù)的總體平衡、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益與社會(huì)公共利益的平衡、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之間權(quán)利與義務(wù)的平衡，以及效率與公正之間的平衡。這種平衡體現(xiàn)在以下兩個(gè)層面：
一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性與權(quán)利限制的國(guó)內(nèi)法上的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法同時(shí)承擔(dān)著兩項(xiàng)職能：一是保護(hù)權(quán)利的壟斷與專有性，二是對(duì)權(quán)利的限制。前者包括如：著作權(quán)法律制度中的合理使用和法定許可制度，專利法律制度中的權(quán)利窮竭與強(qiáng)制許可制度，商標(biāo)法律制度中的申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t與使用在先原則。后者則包括反壟斷法等相應(yīng)的法律法規(guī)從外部限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利。通過(guò)內(nèi)部與外部的限制，各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性與權(quán)利限制之間進(jìn)行了多方位的協(xié)調(diào)與平衡。
二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性與權(quán)利限制在國(guó)際層面上的平衡。從本文開(kāi)始的幾個(gè)案例我們可以明顯看到，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)推行至發(fā)展中國(guó)家，要求后者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也實(shí)行強(qiáng)保護(hù)主義，以“上屋抽梯”的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的知識(shí)侵略。因此，如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利進(jìn)行合理而必要的限制，實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的利益平衡，就成為國(guó)際社會(huì)研究的重要課題。
在這方面，以WTO 協(xié)定和TRIPS 協(xié)定為主的國(guó)際公約、國(guó)際協(xié)定為我們提供了較完善的制度基礎(chǔ)?！禩RIPS 協(xié)定》的有關(guān)條款中提出了對(duì)著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定限制的前提條件?！栋屠韫s》規(guī)定，各成員國(guó)有權(quán)頒發(fā)強(qiáng)制許可證，以防止出現(xiàn)專利人不積極或不充分實(shí)施專利的情況?！恫疇柲峁s》特別照顧發(fā)展中國(guó)家的實(shí)際情況，使發(fā)展中國(guó)家在不過(guò)分增加經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的情況下獲得對(duì)外國(guó)作品的合法使用。可見(jiàn)，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)界已經(jīng)明確承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)保護(hù)的受限制性，在國(guó)際層面上實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性與受限制之間的平衡。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度在實(shí)現(xiàn)壟斷性與權(quán)利限制的利益平衡方面的缺陷
在國(guó)內(nèi)法層面上，首先體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的履行及實(shí)踐中，還是過(guò)多地強(qiáng)調(diào)權(quán)利人的權(quán)利而導(dǎo)致權(quán)利的濫用。如內(nèi)部限制方面的強(qiáng)制許可制度，出于各種因素的考慮，如獲得強(qiáng)制許可的程序、對(duì)強(qiáng)制許可所涉及的知識(shí)產(chǎn)品的信息保護(hù)程序及商業(yè)利益的負(fù)面影響等因素，現(xiàn)實(shí)中強(qiáng)制許可的案例并不是很多。在外部限制方面雖然有反壟斷法的規(guī)制，但是那些具有市場(chǎng)支配地位的實(shí)力企業(yè)還是經(jīng)常利用其自身所擁有的專有權(quán)排斥、限制對(duì)技術(shù)信息的傳播，其主要表現(xiàn)形式有拒絕許可、搭售、價(jià)格歧視甚至采取協(xié)議壟斷的方式。舉世矚目的微軟壟斷案就是典型的例證。⑤
至于在國(guó)際層面上，將對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)適用于所有國(guó)家，要求對(duì)本國(guó)和外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供同等保護(hù)，而不顧及發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，是以形式上的平等掩蓋了實(shí)質(zhì)上的不平等。發(fā)展中國(guó)家在為達(dá)到國(guó)際保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)需要支付大量的社會(huì)成本。世界銀行的邁克.芬格和馬里蘭大學(xué)的菲力普.舒勒估計(jì)，一般情況下一個(gè)發(fā)展中國(guó)家必須花1.5 億美元才能執(zhí)行WTO 眾多協(xié)議中的三項(xiàng)———知識(shí)產(chǎn)權(quán)、關(guān)稅評(píng)估與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而對(duì)許多窮國(guó)來(lái)說(shuō)，這筆開(kāi)銷超過(guò)了它們整個(gè)年度的發(fā)展預(yù)算。本文前述的案例也說(shuō)明了在國(guó)際層面上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已出現(xiàn)利益失衡，造成事實(shí)上的不平等。
五、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀及有關(guān)的立法建議
我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法是改革開(kāi)放后才起步的，包括了專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律，以及相應(yīng)的一批行政法規(guī)和地方性法規(guī)。此外，我國(guó)還是《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約》（TRIPS）、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（1985年）、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（1989 年）、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》（1992 年） 及《世界版權(quán)公約》（1992年）等的成員。在司法保護(hù)方面，我國(guó)各地法院都相繼成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判庭，配備了相對(duì)素質(zhì)較高的專業(yè)法官，保證了知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的辦案質(zhì)量。此外，在行政方面也通過(guò)建立、健全商標(biāo)、專利與著作權(quán)的行政管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)了行政執(zhí)法。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的具體內(nèi)容方面，我國(guó)通過(guò)設(shè)置權(quán)利范圍、權(quán)利期限、以及合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可等法律制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利加以限制，以防因權(quán)利的無(wú)限擴(kuò)張而影響到他人或團(tuán)體的利益。
然而，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)仍存在以下問(wèn)題：一是我國(guó)司法及行政部門(mén)對(duì)權(quán)利限制的法律規(guī)定利用不夠。我國(guó)專利法第四十八到五十條規(guī)定了專利強(qiáng)制許可的條件，但是自1985 年以來(lái)，尚無(wú)實(shí)施一例專利強(qiáng)制許可案件。著作權(quán)方面亦然。從美國(guó)教育測(cè)試服務(wù)中心訴新東方侵犯著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)的案件審判中可以看出，我們對(duì)這一制度并未加以充分利用。二是缺乏一套對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利進(jìn)行限制、實(shí)現(xiàn)利益平衡的完整有效的法律機(jī)制。我國(guó)既無(wú)反壟斷法可以援引，又無(wú)根據(jù)TRIPS 協(xié)定第7、8 條出臺(tái)相應(yīng)的反知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利濫用的辦法與措施對(duì)我國(guó)企業(yè)加以保護(hù)。結(jié)果從本文開(kāi)頭的幾個(gè)案例看，我國(guó)企業(yè)只能支付巨額的使用費(fèi)，或被禁止使用相關(guān)的專利技術(shù)。這一問(wèn)題若不解決，我國(guó)企業(yè)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然會(huì)受到嚴(yán)重制約。 針對(duì)上述現(xiàn)狀與弊端，筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾個(gè)方面完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡機(jī)制：
一是基于本國(guó)的國(guó)情，在WTO 與TRIPS 的框架內(nèi)，制定和修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身體系內(nèi)的相關(guān)規(guī)定與制度，從而能從體系內(nèi)部實(shí)現(xiàn)權(quán)利平衡。一方面，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與本國(guó)利益發(fā)生沖突時(shí)，世界上大多數(shù)國(guó)家都會(huì)選擇削弱對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)來(lái)維護(hù)本國(guó)的利益。即使是經(jīng)常
以301 條款的大棒威脅發(fā)展中國(guó)家的美國(guó)，也在9.11 事件后，以國(guó)內(nèi)發(fā)現(xiàn)碳疽熱的緊急狀態(tài)為名，要求德國(guó)拜爾公司取消Capro 抗生素在美國(guó)的專利權(quán)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)普通復(fù)制品的方式，迫使拜爾公司低價(jià)向美國(guó)銷售1 億粒藥片。因此，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)水平不宜過(guò)高，
在法律、法規(guī)的制定上只要達(dá)到國(guó)際公約規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)就可以了。通過(guò)合理使用與強(qiáng)制許可等主要限制方式，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)人通過(guò)濫用權(quán)利或?qū)嵤艛?、限制貿(mào)易與投資。
另一方面，對(duì)具有民族特色的、可以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利應(yīng)給予特別重點(diǎn)保護(hù)。這不僅是“十一五綱要”的要求，也有其它國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。例如，印度注意充分挖掘其民族文化資源，對(duì)著作權(quán)給予強(qiáng)有力的保護(hù)。香港對(duì)其本港商標(biāo)權(quán)的強(qiáng)有力保護(hù)甚至超過(guò)了英國(guó)本土所能給予的。當(dāng)然在對(duì)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行重點(diǎn)保護(hù)時(shí)，也要注意防止權(quán)利的濫用與壟斷，以免造成利益失衡。
二是通過(guò)制定《反壟斷法》及通過(guò)嚴(yán)格有關(guān)司法實(shí)踐和行政執(zhí)法的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制與利益平衡。我國(guó)目前尚無(wú)一部專門(mén)的反壟斷法典，現(xiàn)行的反壟斷規(guī)范分散于《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、合同法以及專利法的有關(guān)條款中。所以筆者認(rèn)為在反壟斷法尚不能出臺(tái)前，應(yīng)賦予法官一定的自由裁量權(quán)，限制、禁止權(quán)利濫用的規(guī)定，保護(hù)公共利益不受侵害。同時(shí)，應(yīng)加快對(duì)反壟斷法的立法工作。明確將知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷納入立法宗旨，既要把行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行為作為反壟斷法的例外，以鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，又要對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的非法壟斷加以必要的規(guī)制。
六、結(jié)論
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性與權(quán)利限制一起，兩者對(duì)立統(tǒng)一，共同構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的大廈。這座大廈旨在調(diào)整及調(diào)和種種相互沖突的利益，在個(gè)人權(quán)利和社會(huì)福利之間創(chuàng)設(shè)一種適當(dāng)?shù)钠胶?，即以公平理念重新締造利益平衡機(jī)制，不僅要保障私人財(cái)產(chǎn)權(quán)與公共利益之間的平衡，更要保障不同國(guó)家之間尤其是保障發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的利益平衡，從而實(shí)現(xiàn)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)發(fā)展的雙重目標(biāo)。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)弱國(guó)的我國(guó)，更需關(guān)注如何實(shí)現(xiàn)上述雙重目標(biāo)的問(wèn)題，充分利用主權(quán)立法，解決我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)大戰(zhàn)中的法律問(wèn)題，在不違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的前提下有力制止發(fā)達(dá)國(guó)家的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷權(quán)的行為。
注釋:
①由于六公司聯(lián)盟擁有生產(chǎn)DVD 的核心技術(shù)， 就通過(guò)專利迫使我國(guó)DVD 生產(chǎn)商每生產(chǎn)一臺(tái)DVD 就要向其支付4.5 美元的專利許可費(fèi)， 從而對(duì)我國(guó)的DVD 生產(chǎn)造成極大的打擊。
②歐盟企業(yè)以我國(guó)企業(yè)“未獲打火機(jī)保險(xiǎn)鎖許可”為名限制我國(guó)溫州打火機(jī)在歐洲市場(chǎng)上的銷售， 導(dǎo)致我國(guó)需付出更高的商業(yè)成本， 影響了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。
③思科的“私有協(xié)議”實(shí)質(zhì)上是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)， 但該標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為行業(yè)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)， 根據(jù)國(guó)際慣例， 它們必須被公開(kāi)， 而思科卻拒絕第三方使用， 違反了TRIPs 協(xié)定。此案最終以和解告終。
④主要集中在光學(xué)、無(wú)線電傳播、移動(dòng)通訊、電視系統(tǒng)、傳輸設(shè)備、遺傳工程、計(jì)算機(jī)、西藥等高新技術(shù)領(lǐng)域。
⑤該案中， 微軟利用其在視窗軟件上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)， 在與全球經(jīng)銷商簽訂排他性協(xié)議發(fā)放軟件著作權(quán)許可證時(shí)， 硬性規(guī)定實(shí)施權(quán)的取得是以被許可人向許可人或其指定的第三人購(gòu)買(mǎi)實(shí)施著作權(quán)所必要的原料、零件及物品。
注釋:
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第6篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
在含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的貿(mào)易過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的沖突影響到商品的自由流通。權(quán)利窮竭是這一沖突的解決原則。目前，國(guó)內(nèi)尚缺乏對(duì)該問(wèn)題的系統(tǒng)研究。本文擬從比較法和實(shí)證分析的角度，研究權(quán)利窮竭原則的概念、理論基礎(chǔ)以及空間效力范圍等基本問(wèn)題，以期為進(jìn)一步的研究提供必要的理論框架。
一
權(quán)利窮竭(exhaustionofrights)又譯為權(quán)利用盡或耗盡，由于與首次銷售密切相關(guān)，因此它又被稱為“首次銷售”(firstsale)學(xué)說(shuō)或原則，(注：一般而言，在歐洲多使用“權(quán)利窮竭”一語(yǔ)，而美國(guó)則習(xí)慣用“首次銷售”一詞。)也有著述以“消耗理論”(exhaustiontheory)或用盡原則稱之。其基本含義可以表述如下：任何一件受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品，一旦由權(quán)利人自己或由經(jīng)其同意之人進(jìn)行首次銷售之后，則權(quán)利人就無(wú)權(quán)禁止該產(chǎn)品在相關(guān)市場(chǎng)上的繼續(xù)流通，也就是說(shuō)，權(quán)利人的相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)即告“窮竭”。權(quán)利窮竭與權(quán)利終止不同，后者系因相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限屆滿；前者則是因包含特定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品被合法地首次投入市場(chǎng)。
在西方國(guó)家，這項(xiàng)原則首先是通過(guò)判例法發(fā)展起來(lái)的，而后獲得這些國(guó)家制定法的承認(rèn)。它最初由德國(guó)法學(xué)家JosephKohler提出，并于1902年由德國(guó)帝國(guó)最高法院的GuajokolKarbonat案判決確立下來(lái)。[1]因此，大陸法上的權(quán)利窮竭原則系由德國(guó)最高法院在20世紀(jì)初發(fā)展起來(lái)的。普通法上的相關(guān)學(xué)說(shuō)最初由美國(guó)聯(lián)邦最高法院在1873年涉及專利權(quán)的Adams訴Burke一案中采用，[2]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中再次使用這一學(xué)說(shuō)。[3]至1908年，在Bobbs-MerrillCo.訴Straus案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院也開(kāi)始對(duì)著作權(quán)采用首次銷售學(xué)說(shuō)，判決原告的排他銷售權(quán)窮竭。在該案中，出版商Bobbs-Merrill在其書(shū)籍上插入如下告示：零售價(jià)低于一美元將構(gòu)成侵犯著作權(quán)。而被告未考慮該告示以低于一美元的價(jià)格銷售原告出版的書(shū)籍。最高法院裁定，原告所享有的法定的排他銷售權(quán)只適用于著作權(quán)作品的首次銷售。[4]隨后，美國(guó)國(guó)會(huì)將最高法院對(duì)該案的判決進(jìn)行了編撰，這體現(xiàn)在1909年《著作權(quán)法》第41條中。該條規(guī)定：“本法的任何規(guī)定都不得用于禁止或限制合法獲取的著作權(quán)作品的復(fù)制件的轉(zhuǎn)讓?！边@即著作權(quán)中的發(fā)行權(quán)窮竭，它是首次銷售原則的體現(xiàn)。
權(quán)利窮竭原則在各國(guó)和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中均得到了體現(xiàn)。例如，美國(guó)現(xiàn)行的1976年《著作權(quán)法》第109(a)條規(guī)定：“合法制作的特定的復(fù)制件或唱片的所有人或經(jīng)該類所有人授權(quán)的任何人，無(wú)須著作權(quán)人的授權(quán)，有權(quán)出售或以其他方式處理其所合法擁有的復(fù)制件或唱片。”英國(guó)1994年《商標(biāo)法》第12條第(1)款規(guī)定：“由注冊(cè)商標(biāo)所有人或經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人同意在已經(jīng)投放歐洲經(jīng)濟(jì)地區(qū)市場(chǎng)的有關(guān)商品上使用其注冊(cè)商標(biāo)的，不構(gòu)成侵權(quán)?！痹谖覈?guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中，沒(méi)有出現(xiàn)如前所述的有關(guān)權(quán)利窮竭的明確規(guī)定，但有關(guān)侵權(quán)行為的條款均體現(xiàn)了權(quán)利窮竭的精神。這在《專利法》中表現(xiàn)得尤其明顯，該法第63條規(guī)定了“不視為侵犯專利權(quán)”的若干情形，其中第1款第1項(xiàng)規(guī)定的情形為：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品”。
二
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利群(bundleofrights)
我國(guó)《民法通則》第71條規(guī)定：“財(cái)產(chǎn)所有權(quán)是指所有人依法對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！边@些權(quán)利構(gòu)成了財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利群。作為一種民事權(quán)利，著作權(quán)、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)這三項(xiàng)基本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣由權(quán)利群構(gòu)成，而且作為與傳統(tǒng)的有形財(cái)產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，其指向更具有典型的權(quán)利群特征。(注：在構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三項(xiàng)傳統(tǒng)的權(quán)利中，專利權(quán)及商標(biāo)權(quán)只包含財(cái)產(chǎn)權(quán)利，與此不同，著作權(quán)的內(nèi)容則在不同法系的國(guó)家有著明顯的不同。大陸法系國(guó)家的著作權(quán)法同時(shí)提供完整的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。英美法系國(guó)家的著作權(quán)則主要指財(cái)產(chǎn)權(quán)，特定類型作品的作者可享有一定的人身權(quán)。如美國(guó)著作權(quán)法只規(guī)定了視覺(jué)藝術(shù)作品的作者享有作者身份權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)。我國(guó)《著作權(quán)法》的規(guī)定與大陸法系國(guó)家的相似，見(jiàn)該法第10條。由于權(quán)利窮竭只涉及財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此，本文的討論也只涉及著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)。)每一種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都有其自身特殊的為制定法所確定的或多或少的獨(dú)占權(quán)利群。在普通法國(guó)家如美國(guó)還包括由普通法所確定的權(quán)利群。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利群構(gòu)成直接與其保護(hù)對(duì)象的特點(diǎn)相關(guān)。一般認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象包括了創(chuàng)造性智力成果和識(shí)別性商業(yè)標(biāo)志兩大類。這兩類對(duì)象均有一個(gè)共同特點(diǎn)——無(wú)形性，因此，它們無(wú)法像物那樣為權(quán)利人所實(shí)際控制，相反卻可以同時(shí)為不特定的多數(shù)人所“占有”。在經(jīng)濟(jì)學(xué)概念中，智力成果被視為公共物品(publicgoods)，公共物品有著非排他性和非消耗性的特點(diǎn)。[5]因此，在有關(guān)所有權(quán)的四項(xiàng)權(quán)能中，占有權(quán)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人而言恰似水中月，鏡中花。為彌補(bǔ)因占有權(quán)的缺席所帶來(lái)的問(wèn)題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利內(nèi)容做了獨(dú)特的安排。這種安排表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)以強(qiáng)烈的排他權(quán)(也稱禁止權(quán)或獨(dú)占權(quán))特征。所有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)均具有一個(gè)共同的特征，即它們實(shí)質(zhì)上是一種消極性的權(quán)利——制止他人做某些事情的權(quán)利：制止他人未經(jīng)許可復(fù)制、模仿或使用其作品、發(fā)明或者商標(biāo)。[6]有關(guān)國(guó)際條約對(duì)于“所授予的權(quán)利”正是從禁止權(quán)的角度做出規(guī)定。例如，TRIPS第16條規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)所有人享有排他權(quán)，即有權(quán)禁止任何第三方未經(jīng)其許可在相同或類似的商品或服務(wù)上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似的商標(biāo)。第28條規(guī)定了專利權(quán)人應(yīng)享有如下排他權(quán)：禁止第三人未經(jīng)許可制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品；禁止第三人未經(jīng)許可使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該方法直接獲得的產(chǎn)品。我國(guó)《專利法》也是從禁止權(quán)的角度來(lái)規(guī)定專利權(quán)。(注：見(jiàn)該法第11條。從專利權(quán)人所享有的禁止權(quán)中，可推出專利權(quán)人享有與禁止權(quán)相對(duì)應(yīng)的“使用權(quán)”。)各國(guó)商標(biāo)法所賦予的商標(biāo)權(quán)均體現(xiàn)了上述鮮明的排他性特征。因此，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除了人們通常所熟悉的積極權(quán)利以外，還特別強(qiáng)調(diào)消極權(quán)利，即禁止權(quán)或排他權(quán)。也正是這個(gè)原因，在西語(yǔ)中，往往以排他權(quán)(exclusiveright)指代知識(shí)產(chǎn)權(quán)。另一方面，“使用權(quán)”的擴(kuò)展。按使用權(quán)的原有意義，它是指依照財(cái)產(chǎn)的性能和用途加以利用。這種使用存在著一定的對(duì)使用對(duì)象的消耗。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，“使用”被賦予了豐富的內(nèi)涵，它既指通常意義上的使用方式，如使用專利產(chǎn)品，也包括其他利用方式，如制造、銷售專利產(chǎn)品，復(fù)制、傳播作品等方式，尤以后者居多。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，涌現(xiàn)出許多新型的對(duì)無(wú)形財(cái)產(chǎn)的使用方式，與使用方式相對(duì)應(yīng)的使用權(quán)也呈現(xiàn)出逐步增加的趨勢(shì)。此外，由于無(wú)形財(cái)產(chǎn)的非物質(zhì)屬性，對(duì)其使用不會(huì)引起“消耗”，所以，一般說(shuō)來(lái)人們可以通過(guò)眾多的使用方式對(duì)無(wú)形財(cái)產(chǎn)進(jìn)行無(wú)限制的利用。
基于上述分析，我們可以大體描述出知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的權(quán)利群，除了商標(biāo)權(quán)以外的其他各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，存在著兩個(gè)層面的權(quán)利群：其一，由禁止權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)構(gòu)成的權(quán)利群；(注：與專利權(quán)和著作權(quán)不同，商標(biāo)權(quán)只包含了這一層面的權(quán)利群。這取決于商標(biāo)的性質(zhì)，權(quán)利人對(duì)商標(biāo)的“使用”形式是確定的——特指將商標(biāo)使用于特定的商品或服務(wù)上，它不像作品和發(fā)明創(chuàng)造那樣有各種利用方式，并且在每一種利用方式上都成立一種權(quán)利。)其二，由使用權(quán)的若干子權(quán)利所構(gòu)成的權(quán)利群。后者在不同類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中有著不同的表現(xiàn)，例如，對(duì)于專利權(quán)來(lái)說(shuō)，其使用權(quán)的子權(quán)利包括制造、使用、銷售、許諾銷售、或者進(jìn)口專利發(fā)明等項(xiàng)權(quán)利；著作權(quán)則一般包含復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、公開(kāi)表演權(quán)、公開(kāi)展覽權(quán)以及演繹權(quán)等。我國(guó)現(xiàn)行《著作權(quán)法》對(duì)著作權(quán)中的各項(xiàng)使用權(quán)做了具體的規(guī)定，該法第10條明確列舉了以下12項(xiàng)使用權(quán)：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、展覽權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)以及匯編權(quán)等。
(二)被窮竭的權(quán)利
根據(jù)以上對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利群所做的分析，我們可明確以下兩點(diǎn)：
第一，被窮竭的不是人身權(quán)，而是財(cái)產(chǎn)權(quán)；不是著作財(cái)產(chǎn)權(quán)、專利權(quán)或商標(biāo)權(quán)本身，而是其子項(xiàng)，即權(quán)利群中的某項(xiàng)具體的與產(chǎn)品的銷售或使用有關(guān)的權(quán)利。同時(shí)，由于各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利群構(gòu)成不同，其被窮竭的子項(xiàng)也相應(yīng)不同。對(duì)于著作權(quán)，被窮竭的權(quán)利為“發(fā)行權(quán)”，如德國(guó)《著作權(quán)法》第17條第2款規(guī)定：“如果作品的原件或復(fù)制件經(jīng)發(fā)行權(quán)所有者同意，投入歐洲聯(lián)盟市場(chǎng)……則對(duì)它們的進(jìn)一步銷售應(yīng)不受限制……”使用權(quán)中除發(fā)行權(quán)以外的其他子權(quán)利均未窮竭，對(duì)這些權(quán)利的行使仍然必須獲得著作權(quán)人的授權(quán)。例如，歐盟委員會(huì)和歐洲法院通過(guò)LeBoucher一案明確表示，影片的播放和書(shū)籍、唱片等載體的流通不同，電影作品的首次播映并不導(dǎo)致播放權(quán)的窮竭，對(duì)電影作品的每一次重復(fù)傳播都必須獲得作者的授權(quán)。[7]對(duì)于專利權(quán)，被窮竭的權(quán)利為“使用權(quán)”及“銷售權(quán)”。我國(guó)《專利法》第63條規(guī)定：“專利權(quán)人制造、進(jìn)口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進(jìn)口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的”，不視為侵犯專利權(quán)。從歷史上來(lái)看，早在1873年，在首次運(yùn)用權(quán)利窮竭學(xué)說(shuō)的美國(guó)專利判例中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院就強(qiáng)調(diào)指出，本判決只確認(rèn)了使用權(quán)的窮竭，而沒(méi)有涉及專利產(chǎn)品的制造權(quán)和銷售權(quán)的窮竭問(wèn)題。[8]而后在1895年的Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院將權(quán)利窮竭的范圍從使用權(quán)擴(kuò)大至銷售權(quán)。法院認(rèn)為，專利產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者不僅可以不受限制地使用該產(chǎn)品，而且可以不受限制地轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品。[9]對(duì)于商標(biāo)權(quán)，被窮竭的則是第一個(gè)層面權(quán)利群中的使用權(quán)。
第二，被窮竭的是在特定產(chǎn)品——被首次銷售后的產(chǎn)品——上的相應(yīng)權(quán)利，即權(quán)利窮竭只發(fā)生于在同一產(chǎn)品上存在著該產(chǎn)品的合法獲得者的物權(quán)與該產(chǎn)品所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生沖突之時(shí)。在這種情形下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人不能再禁止相關(guān)的物權(quán)人的某些特定的行為。也就是說(shuō)，權(quán)利窮竭原則只適用于特定的個(gè)體的產(chǎn)品，而不適用于同一類型的所有產(chǎn)品或同一系列的所有產(chǎn)品。被首次銷售后的特定產(chǎn)品與同一類型的所有產(chǎn)品(或產(chǎn)品系列)是兩個(gè)不同的概念，若將兩者混為一談將背離權(quán)利窮竭原則的本義，并剝奪權(quán)利人應(yīng)享有的權(quán)利。
上述兩方面相結(jié)合即限定了權(quán)利窮竭原則的適用范圍。由此可知，權(quán)利窮竭不等于知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭。(注：歷史上，人們正是由于沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，將權(quán)利窮竭等同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的窮竭，由此而對(duì)權(quán)利窮竭學(xué)說(shuō)予以拒斥。參見(jiàn)鄭成思：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)論》，法律出版社，2001年版，第341頁(yè)。)當(dāng)提及“知識(shí)產(chǎn)權(quán)窮竭”時(shí)，實(shí)際上是指相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利群中的某一項(xiàng)子權(quán)利的窮竭，并且被窮竭的權(quán)利是為法律所明確規(guī)定的與商品的流通和購(gòu)買(mǎi)者的使用有關(guān)的特定權(quán)利。
三
嚴(yán)格地說(shuō)，權(quán)利窮竭觀念在普通法和大陸法上有著不同的意義。在普通法上，窮竭觀念源于默示許可的概念，即除非賣主明確限制與物品的銷售相聯(lián)系的權(quán)利，買(mǎi)主可以自由處置所購(gòu)買(mǎi)的物品。[10]在大陸法上，窮竭概念并不是建立在與財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移有關(guān)的權(quán)利的基礎(chǔ)之上，而是建立在與保護(hù)主題和權(quán)利性質(zhì)有關(guān)的權(quán)利的基礎(chǔ)之上。不過(guò)，一些不同法系國(guó)家有關(guān)窮竭問(wèn)題的實(shí)踐已經(jīng)超越了普通法和大陸法的分野。例如，日本在專利權(quán)的窮竭上采用了普通法的默示許可的方法，而新加坡則實(shí)行建立在JosephKohler的學(xué)說(shuō)基礎(chǔ)之上的全面的國(guó)際窮竭原則。[11]
一般來(lái)說(shuō)，除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律明確規(guī)定的非自愿許可(包括法定許可、強(qiáng)制許可)以及合理使用的情形外，任何對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用均需經(jīng)過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的許可。但是，隨著貿(mào)易的發(fā)展，以及與此相關(guān)的商品市場(chǎng)的不斷擴(kuò)展，這一原則受到了挑戰(zhàn)，它與商品的自由流通發(fā)生了沖突。該沖突提出了一個(gè)要求，應(yīng)該確定在產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售鏈條中哪些環(huán)節(jié)需要取得權(quán)利人的許可，這些環(huán)節(jié)包括制造、首次銷售、轉(zhuǎn)售和其他交易、出口和進(jìn)口、使用。因此，如何確定這些環(huán)節(jié)就具有了至關(guān)重要的意義。
目前被普遍接受的有關(guān)權(quán)利窮竭的定義揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利終止之處：產(chǎn)品被合法地首次投放市場(chǎng)之后。這反映了權(quán)利窮竭原則賴以成立的兩項(xiàng)相輔相成的觀念，在這兩項(xiàng)觀念的基礎(chǔ)之上，窮竭原則從歐洲(主要是德國(guó))以及美國(guó)的司法實(shí)踐中發(fā)展起來(lái)。其一，商品自由流通。早在1902年3月26日，德國(guó)最高法院就是以由專利權(quán)人投放市場(chǎng)的專利產(chǎn)品應(yīng)自由流通為依據(jù)，領(lǐng)風(fēng)氣之先，做出了有關(guān)專利權(quán)窮竭的判決。[12]在美國(guó)，這一原則也是以對(duì)有關(guān)財(cái)產(chǎn)讓渡的限制的排斥，以及通過(guò)使個(gè)人限制最小化來(lái)提高貿(mào)易的自由與效率的政策為根據(jù)的。[13]而歐盟在這一領(lǐng)域的發(fā)展歷史更是鮮明地揭示了這一點(diǎn)，歐共體窮竭原則的基礎(chǔ)即為商品自由流通原則。例如，對(duì)于包含作品的載體的流通，歐盟委員會(huì)認(rèn)為，包含作品的載體與其他商品沒(méi)有什么區(qū)別，因此，它的流通也必須遵循商品自由流通原則。其二，利益平衡。被譽(yù)為德國(guó)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)之父的JosephKohler在發(fā)明窮竭原則之時(shí)，就是以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一旦將知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品投放市場(chǎng)，則意味著其已經(jīng)行使了與這些產(chǎn)品相聯(lián)系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的使用權(quán)和銷售權(quán)，此后，這些權(quán)利讓位于購(gòu)買(mǎi)者的所有權(quán)。[14]窮竭原則表現(xiàn)了在特定產(chǎn)品上的制造商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與購(gòu)買(mǎi)者的所有權(quán)之間的分界線，它體現(xiàn)了相反相成的兩個(gè)方面。一方面，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利的限制。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)象的無(wú)形性和非消耗性特點(diǎn)，各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)在客觀上均存在被多次使用的可能性。窮竭系對(duì)權(quán)利的限制，其目的在于防止權(quán)利人對(duì)同一產(chǎn)品主張兩次權(quán)利。一旦權(quán)利人獨(dú)占實(shí)施了將受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品投放市場(chǎng)，則獨(dú)占權(quán)的合理目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，即權(quán)利人已經(jīng)得到了應(yīng)得的報(bào)償。因此，任何進(jìn)一步利用有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制商品在市場(chǎng)上的流通的行為都將構(gòu)成對(duì)權(quán)利的濫用或?qū)?quán)利的不正當(dāng)使用。[15]權(quán)利窮竭就意味著權(quán)利人失去對(duì)該類產(chǎn)品的控制權(quán)，包括對(duì)產(chǎn)品的再銷售的控制，權(quán)利人也不能通過(guò)分割地理市場(chǎng)來(lái)約束被許可人及固定零售價(jià)格。另一方面，對(duì)買(mǎi)受者的物權(quán)的承認(rèn)。例如，在美國(guó)歷史上第一個(gè)涉及平行進(jìn)口問(wèn)題的案件中，主審法官WilliamWallace認(rèn)為，商標(biāo)所有人控制其商標(biāo)商品的權(quán)利止于該商品進(jìn)入市場(chǎng)流通之時(shí)，購(gòu)買(mǎi)者獲得所購(gòu)商品上的所有人的所有權(quán)利，可以依照自己的意愿利用所購(gòu)得的商品。[16]同樣，在Keeler訴StandardFoldingBedCo.一案中，美國(guó)聯(lián)邦最高法院認(rèn)為：“從銷售專利制品的被授權(quán)人處購(gòu)得專利制品之人擁有對(duì)該制品的不受時(shí)間或地點(diǎn)限制的絕對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)?！边@表明了美國(guó)法院對(duì)物權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩者關(guān)系的態(tài)度，即在特定情況下，物權(quán)優(yōu)先于知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
在許多判例中，上述兩項(xiàng)觀念被同時(shí)強(qiáng)調(diào)。例如，1873年，美國(guó)聯(lián)邦最高法院在Adams訴Burke一案中闡述了如下專利權(quán)窮竭的基本原理：在事物的基本性質(zhì)上，當(dāng)專利權(quán)人銷售一種其惟一的價(jià)值體現(xiàn)在對(duì)它的使用上的機(jī)器或器械時(shí)，他獲得相應(yīng)的報(bào)酬并放棄限制使用所售機(jī)器的權(quán)利。該貨物在不受專利權(quán)限制的情況下流通。也就是說(shuō)，專利權(quán)人或其受讓人已經(jīng)通過(guò)貨物的銷售獲得了自己在使用其發(fā)明的機(jī)器或器械上所主張的所有的報(bào)酬或補(bǔ)償，購(gòu)買(mǎi)者可以自由使用所購(gòu)物品而不再受專利權(quán)人的限制。[17]在1902年的GuajokolKarbonat案的判決中，德國(guó)最高法院也表達(dá)了類似的意見(jiàn)，并補(bǔ)充道：“一項(xiàng)專利并未賦予其所有者規(guī)定貿(mào)易條件的權(quán)利。”[18]而在1980年的FullplastProcess一案中，德國(guó)最高法院更是明確指出：窮竭原則的功能就是“要在考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)當(dāng)受到的保護(hù)的同時(shí)，保障商品的自由流動(dòng)”[19]。2001年4月5日，歐洲法院法律顧問(wèn)Stix-Hackl就ZinoDavidoffSA訴A&GImportsLimited一案所發(fā)表的咨詢意見(jiàn)，清楚地表達(dá)了上述兩種觀念，同時(shí)在共同體的框架內(nèi)做出了新的詮釋。在談及窮竭原則的含義和目的時(shí)，Stix-Hackl指出：“通過(guò)平衡各方利益，所有人的禁止權(quán)應(yīng)受到限制，他不能夠反對(duì)首次銷售時(shí)自己已經(jīng)行使過(guò)權(quán)利的產(chǎn)品的再銷售?！盵20]
四
在分析權(quán)利窮竭原則時(shí)，探討其空間效力范圍是一個(gè)關(guān)鍵的環(huán)節(jié)，離開(kāi)這一個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)討論權(quán)利窮竭原則必將陷入認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。權(quán)利窮竭的空間效力范圍，也即地理市場(chǎng)范圍一直是有關(guān)權(quán)利窮竭的最具爭(zhēng)議性的問(wèn)題，爭(zhēng)議的焦點(diǎn)又集中于權(quán)利的國(guó)際窮竭上。對(duì)這一問(wèn)題的不同回答直接影響到對(duì)平行進(jìn)口問(wèn)題的定性。(注：即若承認(rèn)權(quán)利的國(guó)際窮竭，則平行進(jìn)口系合法，反之，則非法。平行進(jìn)口(ParallelImports)是指未經(jīng)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人(著作權(quán)人、專利權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人)授權(quán)的進(jìn)口商，將由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在其他國(guó)家或地區(qū)投放市場(chǎng)的產(chǎn)品，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或獨(dú)占被許可人所在國(guó)或地區(qū)的進(jìn)口。這是一個(gè)因知識(shí)產(chǎn)權(quán)而引起的國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，被視為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里最有意義的與貿(mào)易有關(guān)的問(wèn)題。)有關(guān)權(quán)利窮竭的空間效力范圍包括了領(lǐng)土、區(qū)域及國(guó)際三種情形。
(一)領(lǐng)土窮竭
在國(guó)家的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品由權(quán)利人或經(jīng)其同意被投放到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，則任何第三方在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)該產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售不構(gòu)成侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人的相關(guān)權(quán)利被視為已經(jīng)窮竭。權(quán)利窮竭學(xué)說(shuō)一般為國(guó)內(nèi)立法所承認(rèn)。一項(xiàng)產(chǎn)品的首次銷售將窮竭所有人對(duì)同一產(chǎn)品的進(jìn)一步銷售的支配權(quán)，這通常只限于在該項(xiàng)權(quán)利有效的地域范圍之內(nèi)。也就是說(shuō)，這是一項(xiàng)領(lǐng)土窮竭原則而不是國(guó)際窮竭原則。依照領(lǐng)土窮竭原則，由特定國(guó)家授予的權(quán)利仍可以被用來(lái)阻止由權(quán)利人在國(guó)外銷售的商品或來(lái)自某一關(guān)聯(lián)企業(yè)的商品的進(jìn)口。
一般來(lái)說(shuō)，各國(guó)法院均在國(guó)內(nèi)的意義上適用權(quán)利窮竭原則。[21]例如，美國(guó)，在所有類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上都存在遵循領(lǐng)土窮竭原則的判例。對(duì)于專利權(quán)，1873年在Adams訴Burke一案中確立了專利權(quán)的領(lǐng)土窮竭原則。在1890年的Boesch訴Graff一案中，所涉產(chǎn)品同時(shí)在德國(guó)和美國(guó)受專利保護(hù)，該產(chǎn)品的美國(guó)專利權(quán)人成功地阻止了在德國(guó)首次投放市場(chǎng)的產(chǎn)品向美國(guó)進(jìn)口。[22]近一個(gè)世紀(jì)以后，在1978年的Griffin訴KeystoneMushroomFarmInc.一案中，法院甚至將在Boesch案中確立的原則擴(kuò)大適用至由美國(guó)專利權(quán)人自己在國(guó)外銷售的產(chǎn)品之上。[23]對(duì)于商標(biāo)權(quán)，美國(guó)關(guān)稅法和商標(biāo)法的規(guī)定非常明確，其中《關(guān)稅法》第526條禁止使用美國(guó)商標(biāo)權(quán)人的注冊(cè)商標(biāo)的商品的進(jìn)口。對(duì)于著作權(quán)，1976年《著作權(quán)法》也采用領(lǐng)土窮竭原則。該法第109條(a)款規(guī)定了“首次銷售原則”：“依據(jù)本法合法制作的特定復(fù)制件的所有人，或者經(jīng)該所有人授權(quán)的任何人，可以不經(jīng)著作權(quán)人的授權(quán)，銷售或以其他方式處置其所占有的復(fù)制件或錄音制品?！钡?02條(a)款則規(guī)定：“未經(jīng)著作權(quán)所有人授權(quán)，將在國(guó)外獲得的作品的復(fù)制件進(jìn)口至美國(guó)，侵犯了第106條所授予的銷售復(fù)制件的獨(dú)占權(quán)利，對(duì)此，可以依據(jù)第501條?！?注：第501條規(guī)定的是“侵犯著作權(quán)”。該條第1款規(guī)定，任何侵犯了第106條至118條所規(guī)定的著作權(quán)所有人的獨(dú)占權(quán)……或違反第602條的規(guī)定向美國(guó)進(jìn)口復(fù)制件之人為著作權(quán)侵權(quán)人。)美國(guó)聯(lián)邦第九巡回法院以此為依據(jù)，認(rèn)為首次銷售原則具有地域性，該原則不能適用于在美國(guó)境外制造并首次銷售的產(chǎn)品。在數(shù)起平行進(jìn)口案件中，該法院認(rèn)定平行進(jìn)口是一種侵犯著作權(quán)的行為。例如，在1994年的PerfumsGivenchyInc.訴DrugEmporiumInc.一案中，第九巡回法院根據(jù)《著作權(quán)法》第602(a)條拒絕了被告的國(guó)際窮竭抗辯。[24]在日本，1965年之前，在所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)上也都嚴(yán)格遵循領(lǐng)土窮竭原則。根據(jù)日本1959年《專利法》，日本專利權(quán)人有權(quán)禁止在其他國(guó)家被合法投入市場(chǎng)的專利產(chǎn)品的進(jìn)口。專利權(quán)人或獨(dú)占被許可人也可以請(qǐng)求日本海關(guān)當(dāng)局扣押平行進(jìn)口的專利產(chǎn)品。[25]
(二)區(qū)域窮竭
在區(qū)域的層面上，“窮竭”意味著一旦受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品由權(quán)利人或經(jīng)其同意被投放到某一特定區(qū)域的市場(chǎng)——通常指像歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(EEA，由15個(gè)歐盟成員國(guó)加上冰島、挪威和列支敦士登這三個(gè)非歐盟成員國(guó)構(gòu)成)或北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)這樣的自由貿(mào)易區(qū)，則受該區(qū)域內(nèi)的其他國(guó)家保護(hù)的平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人不能再對(duì)這些產(chǎn)品行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這一空間范圍內(nèi)的權(quán)利窮竭是基于區(qū)域內(nèi)的自由貿(mào)易政策而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域進(jìn)行區(qū)域性協(xié)調(diào)的結(jié)果。目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中相關(guān)權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭主要發(fā)生于歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)。
在20世紀(jì)60年代之前，歐共體知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種專有權(quán)可以構(gòu)成進(jìn)入市場(chǎng)的障礙，因而可以合法地限制競(jìng)爭(zhēng)。然而，自20世紀(jì)70年代以來(lái)，人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到，依據(jù)各成員國(guó)法律取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)威脅到共同體市場(chǎng)的一體化，[26]在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和歐盟的基本目標(biāo)之間存在著內(nèi)在的沖突。《建立歐洲共同體條約》(簡(jiǎn)稱《歐共體條約》)旨在通過(guò)消除成員國(guó)之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場(chǎng)，而成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施會(huì)構(gòu)成自由貿(mào)易的障礙，尤其是利用在一個(gè)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁止由知識(shí)產(chǎn)權(quán)人或經(jīng)其同意投放在另一個(gè)成員國(guó)市場(chǎng)上的產(chǎn)品的進(jìn)口，這將使共同市場(chǎng)分割成成員國(guó)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，并最終損害在共同市場(chǎng)內(nèi)商品自由流動(dòng)原則。面對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻對(duì)共同體市場(chǎng)內(nèi)的自由貿(mào)易構(gòu)成威脅這一兩難問(wèn)題，歐洲法院發(fā)展起“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”以及“共同體權(quán)利窮竭”這兩項(xiàng)聯(lián)系密切的原則。這兩項(xiàng)原則為上述兩難問(wèn)題提供了比較可行的解決方案。歐洲法院一系列以上述兩項(xiàng)原則為基礎(chǔ)的判例表明，在維護(hù)歐共體市場(chǎng)的一體化與維護(hù)成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)兩者之間，前者居于優(yōu)先地位。
1.權(quán)利的存在與權(quán)利的行使二分法
共同體的意圖并不是消滅知識(shí)產(chǎn)權(quán)。隨著共同體法律制度的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到，雖然受成員國(guó)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在(existence)不受自由貿(mào)易原則的影響，但是，這類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使(exercise)不能阻止在其他方面是合法的共同體內(nèi)的貿(mào)易，并將單一市場(chǎng)分割成成員國(guó)的若干市場(chǎng)。也就是說(shuō)，權(quán)利的存在取決于成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法，而這種權(quán)利的行使必須與歐共體條約相一致。這即所謂的“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”。該二分法體現(xiàn)了歐共體在成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與共同體的利益之間尋求平衡的努力。《歐共體條約》對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在和行使做出了不同的規(guī)定。該條約第295條明確規(guī)定，成員國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在不應(yīng)受到影響。同時(shí)，條約中有不少旨在控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的條款。
歐洲法院在1968年的ParkeDavis一案的判決中首次完整闡述了該二分法。歐洲法院對(duì)該案的裁決意見(jiàn)包括了以下兩個(gè)方面的內(nèi)容：其一，原告的專利權(quán)系依據(jù)成員國(guó)的法律取得，該權(quán)利的存在不受《歐共體條約》第81條和第82條的禁止性規(guī)定的影響；其二，若知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使會(huì)對(duì)共同體市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)構(gòu)成損害，尤其是構(gòu)成《歐共體條約》第81條或第82條意義上的限制競(jìng)爭(zhēng)或者濫用市場(chǎng)支配地位，則這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使因違同體的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則而構(gòu)成違法行為。據(jù)此，歐洲法院未支持原告要求禁止藥品進(jìn)口的訴訟請(qǐng)求。
2.共同體權(quán)利窮竭原則
作為一種實(shí)現(xiàn)建立單一市場(chǎng)目標(biāo)的必要的保障手段，相關(guān)權(quán)利在共同體區(qū)域內(nèi)窮竭受到人們的普遍關(guān)注。如前所述，《歐共體條約》旨在通過(guò)消除成員國(guó)之間的貿(mào)易障礙建立單一的市場(chǎng)，該條約第28條和第30條成為歐洲法院認(rèn)定相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在歐洲區(qū)域內(nèi)窮竭的依據(jù)。其中，第28條規(guī)定：在成員國(guó)之間有關(guān)進(jìn)口的限制以及具有相同效果的所有其他措施均應(yīng)受到制止。因此，雖然成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在沒(méi)有遭到否定，但是任何允許利用一國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁止共同體內(nèi)貿(mào)易的法律都在根本上與第28條相違背。第30條規(guī)定：“當(dāng)成員國(guó)對(duì)進(jìn)口、出口和轉(zhuǎn)口的禁止或限制是基于維護(hù)公共道德、公共秩序和公共安全，或者為了保護(hù)人類、動(dòng)物或植物，或者國(guó)家的具有藝術(shù)、歷史或考古價(jià)值的文物，或者工商業(yè)產(chǎn)權(quán)等正當(dāng)理由時(shí)，第28條……的規(guī)定不妨礙上述禁止或限制。但是，這種禁止或限制不應(yīng)構(gòu)成一種專斷的歧視手段或?qū)Τ蓡T國(guó)之間貿(mào)易的變相限制。”歐洲法院將上述兩個(gè)條款視為歐共體內(nèi)商品和服務(wù)自由流動(dòng)的保障。
為了實(shí)現(xiàn)建立統(tǒng)一的共同體市場(chǎng)這一目標(biāo)，在“權(quán)利的存在和權(quán)利的行使二分法”的基礎(chǔ)之上，共同體權(quán)利窮竭原則應(yīng)運(yùn)而生。根據(jù)該原則，受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的產(chǎn)品一旦由權(quán)利人自己或經(jīng)其同意在任何一個(gè)成員國(guó)首次投放市場(chǎng)，則與該產(chǎn)品有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為在所有的成員國(guó)均告窮竭，并且相關(guān)權(quán)利人再也不能憑借在其他成員國(guó)擁有的平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)禁止該產(chǎn)品在共同體市場(chǎng)內(nèi)流通。
歐洲法院在權(quán)利窮竭的問(wèn)題上扮演著重要的角色，它在一系列的判例中確認(rèn)了權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭。歐洲法院的判例既涉及在EEA內(nèi)(歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)國(guó)家之間)的平行進(jìn)口，也涉及從非EEA國(guó)家向EEA國(guó)家的平行進(jìn)口。在前一種情形下，歐洲法院根據(jù)權(quán)利的區(qū)域內(nèi)窮竭原則，判定平行進(jìn)口行為不構(gòu)成侵權(quán)；在后一種情形下，歐洲法院以同樣的原則認(rèn)定平行進(jìn)口行為構(gòu)成侵權(quán)。對(duì)于發(fā)生在EEA內(nèi)的平行進(jìn)口，區(qū)域窮竭原則是作為領(lǐng)土窮竭原則的替代原則被強(qiáng)調(diào)；對(duì)于發(fā)生在非EEA國(guó)家與EEA國(guó)家之間的平行進(jìn)口，區(qū)域窮竭原則是作為國(guó)際窮竭的替代原則被強(qiáng)調(diào)。人們對(duì)前一種情形鮮有歧見(jiàn)，而對(duì)后一種情形，則一直存在不同觀點(diǎn)的交鋒。
與歐洲法院在判例法上的發(fā)展相呼應(yīng)，有關(guān)權(quán)利的共同體窮竭原則同樣體現(xiàn)在歐盟的相關(guān)立法之中。有關(guān)的法律文件包括：商標(biāo)領(lǐng)域的《商標(biāo)指令》，(注：歐盟委員會(huì)于1988年12月21日通過(guò)了《商標(biāo)指令》，該指令第7條規(guī)定：“(1)商標(biāo)權(quán)人無(wú)權(quán)禁止在由他自己或經(jīng)其同意投放共同體市場(chǎng)的商品上繼續(xù)使用原有的商標(biāo)。(2)當(dāng)存在阻止商品的進(jìn)一步銷售的合理理由，尤其是當(dāng)商品投放市場(chǎng)之后，其狀況被改變或被損壞時(shí)，不適用第(1)款?！边@是一條有關(guān)權(quán)利窮竭的重要規(guī)則，它確立了成員國(guó)的商標(biāo)權(quán)在歐共體區(qū)域內(nèi)窮竭。如今，《商標(biāo)指令》第7條所確立的區(qū)域窮竭原則在所有歐盟成員國(guó)的商標(biāo)法中得到了體現(xiàn)?！稓W洲共同體商標(biāo)條例》；[27]著作權(quán)領(lǐng)域的《信息社會(huì)著作權(quán)和領(lǐng)接權(quán)指令》，《關(guān)于計(jì)算機(jī)軟件的第91/250號(hào)指令》，(注：Directive91/250EECofMay14,1991.該指令第4(c)條規(guī)定了計(jì)算機(jī)程序的發(fā)行權(quán)(而不是出租權(quán))的窮竭。)《關(guān)于出租權(quán)的第92/100號(hào)指令》(1992年11月19日)，以及《關(guān)于數(shù)據(jù)庫(kù)的第96/9號(hào)指令》。(注：Directive96/91EECofMarch11,1996.該指令第5條也規(guī)定了與數(shù)據(jù)庫(kù)有關(guān)的發(fā)行權(quán)的窮竭。)上述著作權(quán)領(lǐng)域的指令有關(guān)權(quán)利窮竭的規(guī)定與《商標(biāo)指令》第7條的用語(yǔ)如出一轍。
(三)國(guó)際窮竭
國(guó)際窮竭問(wèn)題伴隨著國(guó)際貿(mào)易的出現(xiàn)而出現(xiàn)。許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)人就相同的對(duì)象在不同國(guó)家享有平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在這些國(guó)家銷售或準(zhǔn)備銷售其產(chǎn)品。在國(guó)際的層面上，“窮竭”就意味著一旦產(chǎn)品被權(quán)利人或經(jīng)其同意在世界上任何一個(gè)國(guó)家被首次銷售，則存在于其他國(guó)家的平行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能用于禁止這些產(chǎn)品的進(jìn)口商或購(gòu)買(mǎi)者。也就是說(shuō)，權(quán)利人在其他國(guó)家所享有的在該產(chǎn)品上的類似的權(quán)利也隨之窮竭。
國(guó)際窮竭原則在一些歐洲國(guó)家(包括歐盟成員國(guó)，如德國(guó)、奧地利、意大利，也包括非歐盟成員國(guó)，如瑞士)有著長(zhǎng)久的歷史。但是，該原則在上述兩類國(guó)家中遭遇了不同的命運(yùn)。隨著歐盟成員國(guó)在其國(guó)內(nèi)立法和司法實(shí)踐中紛紛接受區(qū)域內(nèi)窮竭原則，包括德國(guó)和奧地利在內(nèi)的歐盟國(guó)家拋棄了曾長(zhǎng)期使用的國(guó)際窮竭原則，轉(zhuǎn)而接受區(qū)域窮竭原則；而在非歐盟成員國(guó)瑞士，國(guó)際窮竭原則至今仍支配著其相關(guān)的司法實(shí)踐。瑞士近年來(lái)的判例仍然體現(xiàn)了國(guó)際窮竭原則。1998年，瑞士聯(lián)邦法院曾經(jīng)判決，將經(jīng)著作權(quán)人同意在其他地方投入市場(chǎng)的復(fù)制件進(jìn)口至瑞士，無(wú)須獲得瑞士獨(dú)占被許可人的授權(quán)。(注：CaseNo.4C.45/1998/zusBGE124III321.瑞士聯(lián)邦法院對(duì)權(quán)利窮竭的觀點(diǎn)可以從瑞士相關(guān)的立法歷史中找到某些線索。瑞士新著作權(quán)法的第一份提案曾經(jīng)規(guī)定了發(fā)行權(quán)的國(guó)際窮竭，即一旦作者或其被許可人“在瑞士或其他地方”銷售了復(fù)制件，則發(fā)行權(quán)窮竭。)這一判決對(duì)瑞士專利法也產(chǎn)生了影響，在1998年12月23日的一個(gè)判決中，蘇黎世商事法院認(rèn)為，國(guó)際窮竭同樣支配著專利法。[28]此外，瑞士商標(biāo)法也適用國(guó)際窮竭原則。因此，瑞士幾乎成為國(guó)際窮竭搖籃的代名詞。[29]日本也被納入采用國(guó)際窮竭的國(guó)家之列。日本東京地方法院在1965年的Parker案判決被視為日本第一個(gè)適用國(guó)際窮竭的判例。該判決改寫(xiě)了日本嚴(yán)格遵守領(lǐng)土窮竭的傳統(tǒng)。在該案判決中，法院允許來(lái)自香港的真正的Parker牌筆平行進(jìn)口至日本。法院的理由是：商標(biāo)法旨在保障商品的原始來(lái)源和質(zhì)量，并保護(hù)商標(biāo)所有人的信譽(yù)。在本案中，上述方面未受到真品進(jìn)口的影響。[30]此外，1998年日本最高法院對(duì)BBS案的判決意見(jiàn)在某種意義上也可被視為引入了國(guó)際窮竭原則。該案判決與上述商標(biāo)案件的判決一道被認(rèn)為為日本法律有關(guān)窮竭問(wèn)題的規(guī)定確立了方向。[31]
在前述三種空間效力范圍中，領(lǐng)土窮竭和區(qū)域窮竭已經(jīng)獲得內(nèi)國(guó)或區(qū)域的立法和司法的承認(rèn)，具有了確定性。而對(duì)于國(guó)際窮竭，卻還是眾說(shuō)紛紜，它涉及復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。近年來(lái)，有關(guān)權(quán)利窮竭原則的爭(zhēng)論都是圍繞著國(guó)際窮竭原則而展開(kāi)。美國(guó)近30年來(lái)的許多判例也反映了對(duì)在國(guó)際貿(mào)易中適用窮竭原則的激烈爭(zhēng)論。在現(xiàn)有條件下，對(duì)于權(quán)利窮竭問(wèn)題尚未能在國(guó)際層面上達(dá)成一致意見(jiàn)。例如，TRIPS也沒(méi)有就其成員有關(guān)權(quán)利窮竭的立場(chǎng)提出要求，(注：TRIPS第6條規(guī)定：“就本協(xié)定項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決而言，在遵守第3條和第4條規(guī)定的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定均不得被用于處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的窮竭問(wèn)題?！?無(wú)論是采取領(lǐng)土窮竭、區(qū)域窮竭還是國(guó)際窮竭，只要不違反國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則就都被允許。在我國(guó)，迄今為止尚無(wú)相關(guān)立法可循。一些學(xué)者提出，依據(jù)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型或者采取領(lǐng)土窮竭(如對(duì)于專利權(quán)和著作權(quán))，或者采用國(guó)際窮竭(如對(duì)于商標(biāo)權(quán))。由于篇幅所限，擬另撰文討論這一問(wèn)題。
收稿日期：2002-10-28
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第7篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
1.1無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。
1.2確認(rèn)或授予必須經(jīng)國(guó)家專門(mén)立法直接規(guī)定。
1.3雙重性：既有某種人身權(quán)（如簽名權(quán)）的性質(zhì)，又包含財(cái)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。但商標(biāo)權(quán)是一個(gè)例外，它只保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，不保護(hù)人身權(quán)。
1.4專有性：知識(shí)產(chǎn)權(quán)為權(quán)利主體所專有。權(quán)利人以外的任何人，未經(jīng)權(quán)利人同意或者法律的特別規(guī)定，都不能享有或者使用這種權(quán)利。
1.5地域性：某一國(guó)法律所確認(rèn)和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，只在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生法律效力。
1.6時(shí)間性：法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)規(guī)定一定保護(hù)期限，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只在法定期限內(nèi)才是有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指在生產(chǎn)勞動(dòng)中對(duì)生產(chǎn)技術(shù)、工藝發(fā)明、改造及科研的一種肯定并以法律形式確認(rèn)的具有不可侵犯、盜用的一種屬于企業(yè)、個(gè)人或企業(yè)與個(gè)人共同擁有的類似財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的權(quán)利。在我們的中小企業(yè)中幾乎匯集了機(jī)械工業(yè)中所有的技術(shù)工種，生產(chǎn)方式是在一定人為技術(shù)指導(dǎo)下的操作行為，他們?cè)谶M(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)中積累了大量的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，也開(kāi)拓創(chuàng)新了不少的實(shí)用技術(shù)成果，由于我們的很多中小企業(yè)在建廠初期也是我國(guó)的改革開(kāi)放初期，那時(shí)候我們國(guó)內(nèi)還沒(méi)有完全走上市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)，大多數(shù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中并沒(méi)有融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的潮流，也基本沒(méi)有面臨一種你死我活的殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，是以一種計(jì)劃性質(zhì)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式來(lái)滿足分國(guó)內(nèi)各種產(chǎn)品的需求。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作基本是一項(xiàng)幾乎沒(méi)必要的工作，隨著改革開(kāi)放的進(jìn)行和發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的殘酷性慢慢突現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作也才開(kāi)始呈現(xiàn)出來(lái)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)這一點(diǎn)上在改革開(kāi)放的最前沿廣東、江浙一帶的一些效益好企業(yè)就做得很不錯(cuò)，他們對(duì)自己的核心技術(shù)進(jìn)行了嚴(yán)格保密的同時(shí)還通過(guò)各種渠道對(duì)其進(jìn)行法律上的保護(hù)，如通過(guò)專利申請(qǐng)及商標(biāo)注冊(cè)的手段等，他們知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)是相當(dāng)強(qiáng)的。
但就目前來(lái)講很多中小企業(yè)其實(shí)有很多技術(shù)成果，卻沒(méi)有申請(qǐng)過(guò)一項(xiàng)專利，也沒(méi)有對(duì)在生產(chǎn)中比較重要的核心技術(shù)進(jìn)行有效的保護(hù)。因此我們大多數(shù)中小企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)上是非常薄弱的。
從戰(zhàn)略的高度上來(lái)看這樣一種狀態(tài)對(duì)我們中小企業(yè)的發(fā)展是非常不利的，隨著改革開(kāi)放的不斷深入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也將滲透至企業(yè)的每一個(gè)角落，到時(shí)由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊，面對(duì)越來(lái)越激烈和殘酷的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，如果不做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的準(zhǔn)備工作，增強(qiáng)保護(hù)意識(shí)，在未來(lái)的全球經(jīng)濟(jì)一體化的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中將會(huì)處于一個(gè)不利的境地，甚至?xí)霈F(xiàn)由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不當(dāng)?shù)亩蛊髽I(yè)面臨崩潰的局面。這種情況在我國(guó)改革開(kāi)放30多年來(lái)是時(shí)有發(fā)生的。因此中小企業(yè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。為即將到來(lái)的我國(guó)完全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)做好充足的準(zhǔn)備。
2專利申請(qǐng)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要手段
作為中小企業(yè)來(lái)說(shuō)怎樣加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)與開(kāi)展專利申請(qǐng)的工作呢？以下提出幾點(diǎn)看法。
2.1在企業(yè)范圍內(nèi)大力宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。要覆蓋到班組，要通過(guò)各種手段讓每一位員工都認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。如對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)中的發(fā)明創(chuàng)造給予充分肯定，讓職工同志們充分認(rèn)識(shí)這樣的發(fā)明創(chuàng)造就是知識(shí)成果，是可以通過(guò)申請(qǐng)專利來(lái)獲得企業(yè)和國(guó)家的肯定的，從而提高職工同志們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。
2.2加大專利申請(qǐng)力度。對(duì)在企業(yè)范圍內(nèi)的合理化建議、技改、科研及其他技術(shù)成果和發(fā)明創(chuàng)造，對(duì)具備專利申請(qǐng)條件的要積極申請(qǐng)。
2.3建立和完善對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。在作業(yè)過(guò)程中對(duì)工藝、設(shè)備、技術(shù)進(jìn)行改造而達(dá)到提高生產(chǎn)效率和改善員勞動(dòng)強(qiáng)度、改善作業(yè)環(huán)境等的發(fā)明創(chuàng)造視其效果的大小給予不同程度的精神和物質(zhì)上的獎(jiǎng)勵(lì)。
2.4建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的制度和體系。設(shè)專積或兼職的專利申請(qǐng)聯(lián)絡(luò)員。由聯(lián)絡(luò)員對(duì)本單位不同時(shí)期的各種技術(shù)成果進(jìn)行收集、整理。對(duì)具備專利申請(qǐng)條件的技術(shù)成果上報(bào)有關(guān)部門(mén)進(jìn)行專利申請(qǐng)。對(duì)于工作出色專利申請(qǐng)優(yōu)秀聯(lián)絡(luò)員，要給予一定的精神及物質(zhì)上的鼓勵(lì)以促進(jìn)這方面工作的開(kāi)展。
2.5定期或不定期開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的培訓(xùn)和組織開(kāi)展相關(guān)的活動(dòng)。讓廣大企業(yè)員工充分的掌握更多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的知識(shí)進(jìn)一步的了解和深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)及目的。
在企業(yè)中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及專利申請(qǐng)的力度的同時(shí)時(shí)還可以加快科技創(chuàng)新的腳步，刺激企業(yè)員工創(chuàng)新的動(dòng)力和激情。在現(xiàn)階段我國(guó)科教興國(guó)的濃烈氛圍中，中小企業(yè)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而讓員工們更加重視工作中的技改、科研、技術(shù)創(chuàng)新及合理化建議的申報(bào)，為企業(yè)創(chuàng)造出更多的技術(shù)成果。作為企業(yè)的管理層對(duì)員工這種發(fā)明創(chuàng)造的精神堅(jiān)決的給予鼓勵(lì)及宏揚(yáng)對(duì)其產(chǎn)生的價(jià)值予充分的獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)一步促進(jìn)員工科技創(chuàng)新的積極性，總之在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代及全球化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的深入的背景下，在我國(guó)大力宣揚(yáng)科技創(chuàng)新及自主創(chuàng)新的新型社會(huì)里，高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)及專利申請(qǐng)已成為中小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中必不可少的工作內(nèi)容。
參考文獻(xiàn)：
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第8篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
【內(nèi)容提要】本文分析了新的著作權(quán)法給圖書(shū)館的運(yùn)行帶來(lái)的嚴(yán)格約束、對(duì)圖書(shū)館文化保存職能的強(qiáng)烈沖擊，以及對(duì)圖書(shū)館發(fā)展的積極效應(yīng)，并闡述了圖書(shū)館的應(yīng)對(duì)策略。
【關(guān)鍵詞】著作權(quán)/著作權(quán)法/圖書(shū)館
2001年10月27日，修改后的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》開(kāi)始施行。新的著作權(quán)法對(duì)于不符合《伯爾尼公約》等國(guó)際著作權(quán)條約，特別是世界貿(mào)易組織有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的有關(guān)條款進(jìn)行了必要的修改，同時(shí)還考慮了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對(duì)著作權(quán)保護(hù)所帶來(lái)的新問(wèn)題，完善和健全了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和制度。由于圖書(shū)館所收藏、傳播、利用的絕大多數(shù)都是他人的作品，著作權(quán)保護(hù)問(wèn)題貫穿圖書(shū)館運(yùn)行的全過(guò)程，因此，著作權(quán)法的修改和施行必然對(duì)圖書(shū)館的建設(shè)，特別是對(duì)數(shù)字圖書(shū)館的建設(shè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)和重大的影響。
1對(duì)圖書(shū)館運(yùn)行的約束和影響
新的著作權(quán)法的頒布和施行，使得圖書(shū)館的運(yùn)行受到更嚴(yán)格的約束，圖書(shū)館的運(yùn)行空間越來(lái)越小，成本越來(lái)越高。
1.1新的著作權(quán)法擴(kuò)大了保護(hù)客體和保護(hù)范圍，增加了對(duì)雜技藝術(shù)作品，類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品，建筑作品和模型的保護(hù)，使保護(hù)客體的含義和指向更加明確
根據(jù)這一規(guī)定，除了法律、法規(guī)，國(guó)家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的及其官方正式譯文；時(shí)事新聞；歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式這些不受本法保護(hù)的作品，圖書(shū)館所涉及的任何其它作品都屬于著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，都受到新的著作權(quán)法的保護(hù)，圖書(shū)館可自由支配的文獻(xiàn)越來(lái)越少。
新著作權(quán)法增加了著作權(quán)人的權(quán)利，強(qiáng)化了鄰接權(quán)所有者的權(quán)利。新著作權(quán)法新增加了三項(xiàng)權(quán)利，即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、出租權(quán)及放映權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，“即以有線或者無(wú)線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利?！编徑訖?quán)，是指與著作權(quán)相鄰或相關(guān)的權(quán)利，即某些傳播者的權(quán)利。也就是指通過(guò)出版、表演、錄音錄像和播放等傳播有關(guān)著作權(quán)的作品的權(quán)利。如其中增加了出版者專有版式設(shè)計(jì)的權(quán)利及錄音錄像制作者許可他人出租和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并獲得報(bào)酬的權(quán)利。
網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書(shū)館將數(shù)字化信息資源上載，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或者是其他途徑使讀者能夠閱讀、甚至下載或復(fù)制數(shù)字化的信息，這是數(shù)字圖書(shū)館開(kāi)展信息服務(wù)的主要方式。其向公眾提供的資源，除傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)外，也已大量涉及到影視作品、錄音錄像制品和其他多媒體作品。這些行為顯然要受到著作權(quán)法信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及鄰接權(quán)的約束。
由此可見(jiàn)，圖書(shū)館運(yùn)行所涉及的其它任何作品，從它的收集、到整理，到保存以至傳遞，并且這種傳遞無(wú)論以有線方式還是無(wú)線方式，都受到著作權(quán)法的制約。否則作品的著作權(quán)人就可能隨時(shí)主張權(quán)利，甚至提訟，要求賠償責(zé)任，從而使圖書(shū)館卷入到版權(quán)糾紛中。
1.2根據(jù)新的著作權(quán)法的規(guī)定，圖書(shū)館對(duì)任何其它作品的使用，都必須事先征得該作品著作權(quán)人的許可，或支付一定的費(fèi)用。這就使得圖書(shū)館的運(yùn)行要獲得大量作品的權(quán)利許可，而導(dǎo)致圖書(shū)館的操作上的困難
傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)一本書(shū)同時(shí)只有一個(gè)許可，因此紙質(zhì)文獻(xiàn)一旦購(gòu)入，也就獲得了著作權(quán)人的權(quán)利許可。而一個(gè)數(shù)字化的作品可以同時(shí)供數(shù)萬(wàn)讀者進(jìn)行在線閱讀，是否取得許可對(duì)權(quán)利人利益的影響也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。并且我國(guó)是一個(gè)著作權(quán)人數(shù)量眾多的國(guó)家，圖書(shū)館每年所要使用的享有著作權(quán)的作品更是多得驚人。因此對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)，取得數(shù)字化作品權(quán)利人的授權(quán)要花費(fèi)大量的人力、物力和時(shí)間。
首先，由于易復(fù)制性、易傳播性以及易修改性，數(shù)字化作品的出版與否的界線也越來(lái)越模糊。比如，數(shù)字化圖書(shū)館將館藏?cái)?shù)字化后在網(wǎng)上，是否涉及版權(quán)人的再次授權(quán)？已完成的網(wǎng)上作品可以被分解由他人進(jìn)行編輯、利用，然后綜合形成新的作品，又可再一次的被分解、編輯、利用，這會(huì)對(duì)已有版權(quán)作品形成權(quán)利的重疊，圖書(shū)館是否要取得每個(gè)權(quán)利人的認(rèn)可？這些問(wèn)題在新的著作權(quán)法中找不到明確的法律條款；
其次，為消除光盤(pán)數(shù)據(jù)庫(kù)在時(shí)間上滯后的弊端，許多服務(wù)商都陸續(xù)推出了同類產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)，用戶只需購(gòu)買(mǎi)許可，或按其它方式付費(fèi)，就可直接從網(wǎng)絡(luò)上獲取文獻(xiàn)。而我國(guó)清華大學(xué)的期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、人大復(fù)印報(bào)刊資料數(shù)據(jù)庫(kù)等，卻不肯放棄光盤(pán)的出版，規(guī)定必須購(gòu)買(mǎi)光盤(pán)后，才能購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)上許可權(quán)，這無(wú)形中增加了獲得授權(quán)的環(huán)節(jié)；再者，取得權(quán)利許可的渠道不太通暢。在圖書(shū)館數(shù)字化的實(shí)踐中，數(shù)字化作品數(shù)量眾多，要逐個(gè)征得原著者的海量授權(quán)，具體操作中非常麻煩，效率很低。世界各國(guó)比較成熟的做法是設(shè)立著作權(quán)集體管理組織。我國(guó)新的著作權(quán)法只增加了一條關(guān)于建立著作權(quán)管理組織的原則性規(guī)定，但具體辦法還在醞釀制定之中。
1.3新的著作權(quán)法在國(guó)家、集體、個(gè)人間的利益分配方面逐步向個(gè)人傾斜
根據(jù)新著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)人可以許可他人行使自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬的權(quán)利，而對(duì)于圖書(shū)館合理使用的特權(quán)（即可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬），只限定于“為陳列或者保存版權(quán)的需要，復(fù)制本館收藏的作品?！币虼烁鶕?jù)這個(gè)界定，圖書(shū)館對(duì)于受到保護(hù)的作品，在使用過(guò)程中，都應(yīng)該征得版權(quán)人的許可，并支付一定的報(bào)酬?，F(xiàn)在越來(lái)越多的著作權(quán)人為了加強(qiáng)對(duì)作品的控制，減少被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，他們也往往不愿出售其所有權(quán)，而是采用許可協(xié)議方式提供信息產(chǎn)品的使用權(quán)。并且目前數(shù)字化作品都存在著大量不同類型的數(shù)字信息格式，以及頻繁的軟件升級(jí)換代情況。對(duì)于著作權(quán)人而言，控制信息格式的轉(zhuǎn)換意味著潛在的商業(yè)市場(chǎng)，從而最大限度地獲得商業(yè)利潤(rùn)。當(dāng)存儲(chǔ)信息的載體更新?lián)Q代時(shí)，權(quán)利人能夠以不斷更新后的載體出售與載體同樣內(nèi)容的信息。而按照著作權(quán)的規(guī)定，信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有，圖書(shū)館并沒(méi)有權(quán)利對(duì)收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使原有的文獻(xiàn)得以利用。這就不可避免地迫使圖書(shū)館要為這些數(shù)字化作品格式及載體的轉(zhuǎn)換一次次地支付費(fèi)用。這樣一來(lái)圖書(shū)館的成本將會(huì)無(wú)限攀升，圖書(shū)館的運(yùn)行更會(huì)受到經(jīng)費(fèi)不足的困擾。
2對(duì)圖書(shū)館文化保存職能的沖擊
新的著作權(quán)法的頒布和施行，不但使得網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書(shū)館運(yùn)行的空間受到擠壓，而且還使得圖書(shū)館喪失了對(duì)作品的保存權(quán)。這對(duì)圖書(shū)館的打擊尤為嚴(yán)重。會(huì)對(duì)圖書(shū)館有史以來(lái)所發(fā)揮的保存人類知識(shí)與文化遺產(chǎn)的功能產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。
(1)圖書(shū)館對(duì)于紙質(zhì)文獻(xiàn)的保存，有呈繳本制度作為保障，即依照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，凡是公開(kāi)出版的書(shū)刊文獻(xiàn)資料，出版者必須向國(guó)家圖書(shū)館繳送樣本。而對(duì)于數(shù)字作品，圖書(shū)館則遇到了著作權(quán)的難題。一方面，雖然要在浩如煙海的數(shù)字信息中收集、篩選、甄別那些有用的信息是一項(xiàng)十分巨大而繁重的任務(wù)，但是，對(duì)于圖書(shū)館來(lái)說(shuō)是否有權(quán)將其捕獲并加以保存？對(duì)此，新的著作權(quán)法并沒(méi)有明確的規(guī)定，只是在合理使用的條款中規(guī)定“為陳列或者保存版權(quán)的需要，復(fù)制本館收藏的作品”。另一方面，圖書(shū)館在自動(dòng)擔(dān)負(fù)起這項(xiàng)使命的過(guò)程中，即便是從正式的商業(yè)途徑獲取的數(shù)字文獻(xiàn)資料，每當(dāng)遇到版權(quán)和許可證協(xié)議禁止復(fù)制或存儲(chǔ)數(shù)字信息時(shí)，圖書(shū)館要想保存有價(jià)值的信息，就會(huì)遇到法律方面的障礙。尤其是著者或權(quán)利人為了從商業(yè)上最大限度地獲利，寧愿不予正式出版而以許可形式提供有償使用服務(wù)，也使得這部分本該存入人類文獻(xiàn)寶庫(kù)的信息眼睜睜地流失。
(2)由于數(shù)字作品的發(fā)行更多地采用許可方式進(jìn)行，圖書(shū)館往往只允許獲得作品存取的使用權(quán)。這樣按許可協(xié)議，圖書(shū)館“買(mǎi)”到的數(shù)字文獻(xiàn)只是一種服務(wù)，而不是對(duì)文獻(xiàn)的所有權(quán)。以目前許多電子期刊為例，圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)的只是該刊的網(wǎng)上使用權(quán)，而不是實(shí)實(shí)在在的擁有，這與傳統(tǒng)的印刷刊物即買(mǎi)即藏不同。對(duì)于印刷型書(shū)刊，圖書(shū)館即使沒(méi)有接著續(xù)訂或購(gòu)買(mǎi)新修訂版，圖書(shū)館的讀者要想借閱過(guò)去的卷冊(cè)或舊版本，完全可以做到。然而，按照數(shù)字環(huán)境下的許可辦法，圖書(shū)館一旦停止“購(gòu)買(mǎi)”使用權(quán)，或者書(shū)、刊的編輯出版機(jī)構(gòu)一旦解體、撤消，那就意味著圖書(shū)館對(duì)原來(lái)的書(shū)刊一無(wú)所藏，也就談不上為讀者提供這些服務(wù)了。
(3)限于目前技術(shù)水平，很多圖書(shū)館抱有這樣的觀念，即數(shù)字文獻(xiàn)資料的保存是建立在復(fù)制的基礎(chǔ)理論上，而不是依賴物理載體本身的長(zhǎng)期保存，這就有必要常常進(jìn)行復(fù)雜而費(fèi)用較高的格式轉(zhuǎn)換和資料遷移，以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使保存的原有資料在重現(xiàn)時(shí)保持真實(shí)。但是，按照著作權(quán)法的規(guī)定，信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有，圖書(shū)館并沒(méi)有權(quán)利對(duì)收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，這就迫使圖書(shū)館不斷地購(gòu)買(mǎi)更新后的載體和格式。也就是說(shuō)，圖書(shū)館對(duì)作品的保存權(quán)不再是掌握在自己手中，而是操縱在著作權(quán)人手里。
保存人類文化遺產(chǎn)是圖書(shū)館的重要職能之一，也是發(fā)揮其他職能的前提和條件。保存的目的是為了將有存留價(jià)值的文獻(xiàn)信息供目前和將來(lái)的人使用。新的著作權(quán)法使圖書(shū)館保存人類文化遺產(chǎn)的職能受到巨大的沖擊。從某種意義上講，動(dòng)搖了圖書(shū)館的價(jià)值和生存基礎(chǔ)，是對(duì)圖書(shū)館能否生存的一個(gè)嚴(yán)峻考驗(yàn)。
3新著作權(quán)法對(duì)圖書(shū)館的積極效應(yīng)
新的著作權(quán)法是對(duì)圖書(shū)館運(yùn)行的約束和考驗(yàn)，但同時(shí)也是我國(guó)圖書(shū)館事業(yè)發(fā)展的有利保證，產(chǎn)生了積極的效應(yīng)。
首先，有利于圖書(shū)館長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。我們現(xiàn)在所處的時(shí)代是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，信息資源實(shí)現(xiàn)共享的時(shí)代。我們已經(jīng)加入世貿(mào)組織，圖書(shū)館的運(yùn)行要遵循共同的規(guī)則，與國(guó)際慣例接軌。而新的著作權(quán)法適應(yīng)迅速發(fā)展的信息時(shí)代的需要，順應(yīng)了世貿(mào)組織、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)約的最新規(guī)定和要求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)接近了國(guó)際保護(hù)水平。在這樣的著作權(quán)法原則下開(kāi)展圖書(shū)館的工作，就有助于圖書(shū)館走上規(guī)范的、法制化的道路，利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
其次，有利于保護(hù)圖書(shū)館自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新的著作權(quán)法對(duì)圖書(shū)館的他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了嚴(yán)格的保護(hù)，但同時(shí)也給圖書(shū)館自身的版權(quán)保護(hù)提供了更有力的法律保護(hù)。如圖書(shū)館可依據(jù)新的著作權(quán)法對(duì)自己的域名和網(wǎng)頁(yè)、自開(kāi)發(fā)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等。
域名和網(wǎng)頁(yè)保護(hù)。數(shù)字圖書(shū)館的域名是互聯(lián)網(wǎng)上圖書(shū)館的唯一標(biāo)識(shí)，是圖書(shū)館的無(wú)形資產(chǎn)，它同產(chǎn)品的商標(biāo)一樣有著重要的商業(yè)價(jià)值。因此，作為下一代因特網(wǎng)上起核心作用的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)源，數(shù)字圖書(shū)館的域名保護(hù)不容忽視。同時(shí)，數(shù)字圖書(shū)館的主頁(yè)所采用的設(shè)計(jì)版式等雖然已屬于公有領(lǐng)域的“思想表達(dá)方式”，但在設(shè)計(jì)主頁(yè)內(nèi)容時(shí)，數(shù)字圖書(shū)館工作者已經(jīng)進(jìn)行了廣泛的思考，是一種獨(dú)特的構(gòu)思，具備了著作權(quán)法保護(hù)作品所應(yīng)具有的獨(dú)創(chuàng)性，具有專有使用權(quán)，理應(yīng)得到著作權(quán)法的保護(hù)。
自開(kāi)發(fā)軟件保護(hù)。數(shù)字圖書(shū)館的開(kāi)發(fā)建設(shè)需要使用大量的計(jì)算機(jī)軟件和應(yīng)用程序，這其中有使用他人開(kāi)發(fā)的軟件，也有自主開(kāi)發(fā)的軟件。這些自主開(kāi)發(fā)的軟件圖書(shū)館擁有自主產(chǎn)權(quán)，理應(yīng)受得著作權(quán)法的保護(hù)。對(duì)那些符合專利條件的應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，進(jìn)行軟件登記，以便在互聯(lián)網(wǎng)上享有自己的知識(shí)版權(quán)。
數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的版權(quán)保護(hù)是數(shù)字圖書(shū)館版權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。新著作權(quán)法首次把數(shù)據(jù)庫(kù)作為匯編作品納入了保護(hù)客體的范圍。我國(guó)著作權(quán)法第十四條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)?！备鶕?jù)這一原則，圖書(shū)館享有著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)有：①充分利用本單位現(xiàn)有文獻(xiàn)資源和人力資源，投入資金自行開(kāi)發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)占相當(dāng)比重的，在材料的選取上或編排上有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫(kù)；②對(duì)出資購(gòu)買(mǎi)或轉(zhuǎn)讓取得著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)。③對(duì)于在材料的選取或編排上雖沒(méi)有獨(dú)創(chuàng)性但投入了大量人力物力的數(shù)據(jù)庫(kù)，在新著作權(quán)法出臺(tái)之前，應(yīng)尋求著作權(quán)法之外的其它法律保護(hù)，如鄰接權(quán)保護(hù)或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)或其它專門(mén)的法律保護(hù)。
由以上的分析我們可以看到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是圖書(shū)館建設(shè)不可繞過(guò)的一道門(mén)檻。圖書(shū)館界要認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)的必要性和緊迫性，加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)法等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的學(xué)習(xí)和研究，只有理解和掌握了著作權(quán)法，才能準(zhǔn)確地運(yùn)用于數(shù)字圖書(shū)館的實(shí)踐中。其次，圖書(shū)館界還應(yīng)積極創(chuàng)造條件，參與著作權(quán)法的制定。正如新著作權(quán)法在第六章附則中第五十八條中所指出的：“計(jì)算機(jī)軟件、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)方法還有一個(gè)發(fā)展和研究的過(guò)程”。這就給了圖書(shū)館界一個(gè)機(jī)會(huì)。作為非贏利性的社會(huì)公益性文化教育機(jī)構(gòu)，圖書(shū)館可以為版權(quán)例外而積極地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn)，施加積極的影響，使著作權(quán)法不但能夠?qū)崿F(xiàn)著作權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益和公眾獲取知識(shí)信息的權(quán)益的平衡，還更具有可操作性。同時(shí)，我們?cè)趫D書(shū)館運(yùn)行過(guò)程中，更應(yīng)自覺(jué)遵守著作權(quán)法的有關(guān)條款，以規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。使圖書(shū)館的建設(shè)既要達(dá)到知識(shí)傳播的目的，又要保護(hù)版權(quán)人的利益不受到侵害，從而保障數(shù)字圖書(shū)館建設(shè)的順利進(jìn)行。
【參考文獻(xiàn)】
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第9篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施管理范文
北京
查獲出口假冒多個(gè)品牌電子產(chǎn)品案
2009年7月20日,北京海關(guān)駐郵局辦事處接到一票從某內(nèi)陸海關(guān)轉(zhuǎn)關(guān)出口的快件。根據(jù)快件詳情單,該票郵件共75箱,每箱重30公斤,目的地遍布南美、歐洲等10個(gè)國(guó)家,申報(bào)品名為:數(shù)字配件、零件、數(shù)字卡和電子配件等。開(kāi)箱查驗(yàn)后,發(fā)現(xiàn)實(shí)際貨物為手機(jī)、游戲存儲(chǔ)卡、U盤(pán)、計(jì)算機(jī)內(nèi)存條等電子類產(chǎn)品和各種電子類配件、商標(biāo)標(biāo)貼等共計(jì)54 762件,涉嫌侵犯品牌多達(dá)12個(gè)。經(jīng)調(diào)查,北京海關(guān)認(rèn)定上述物品構(gòu)成侵權(quán)并依法予以處理。鑒于該案件案值較大,北京海關(guān)將案件相關(guān)信息情況通報(bào)公安機(jī)關(guān)作后續(xù)處理。
上榜理由
2009年6-12月,海關(guān)總署在全國(guó)海關(guān)范圍內(nèi)部署了“郵遞和快件渠道保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)”,重點(diǎn)是打擊通過(guò)郵遞和快件渠道、采取螞蟻搬家化整為零進(jìn)出口侵權(quán)商品的違法活動(dòng)。北京海關(guān)此次查獲的是該項(xiàng)行動(dòng)中案值較大的案件。在專項(xiàng)行動(dòng)期間,全國(guó)海關(guān)共在郵遞和快件領(lǐng)域查獲進(jìn)出侵權(quán)郵包37000多個(gè),價(jià)值人民幣6000多萬(wàn)元,分別比上一年增長(zhǎng)了7倍和4倍多。
青島
查獲出口假冒“FK”商標(biāo)軸承座案
2009年1月19日,濟(jì)寧某進(jìn)出口公司(以下簡(jiǎn)稱“濟(jì)寧公司”)以一般貿(mào)易方式向青島海關(guān)所屬煙臺(tái)海關(guān)申報(bào)出口裝有滾珠軸承的軸承座21 345個(gè),目的國(guó)為菲律賓。海關(guān)關(guān)員在報(bào)關(guān)單監(jiān)控過(guò)程中認(rèn)為該批貨物具有侵權(quán)貨物的高風(fēng)險(xiǎn)特征,遂下達(dá)了布控指令。經(jīng)查驗(yàn),發(fā)現(xiàn)貨物上標(biāo)有“FK”標(biāo)識(shí),涉嫌侵犯福建省南安軸承有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“南安公司”)在海關(guān)總署備案的“FK”商標(biāo)專用權(quán)。海關(guān)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn),濟(jì)寧公司是從另外一家擁有“FK”注冊(cè)商標(biāo)的公司獲得授權(quán)的,但該“FK”核定使用商品范圍不包括軸承,且商標(biāo)正在異議復(fù)審中。雙方當(dāng)事人對(duì)貨物是否侵權(quán)爭(zhēng)議較大。海關(guān)在調(diào)查過(guò)程中,組織雙方進(jìn)行了證據(jù)質(zhì)證、多次調(diào)取相關(guān)證據(jù)、委托相關(guān)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定,最終依法認(rèn)定出口貨物侵權(quán),做出了沒(méi)收貨物并處罰款的行政處罰決定。
在該案辦理過(guò)程中,青島海關(guān)敏銳捕捉到了該案所反映的軸承行業(yè)權(quán)趨勢(shì),結(jié)合山東口岸出口軸承情況,啟動(dòng)了打擊侵權(quán)軸承專項(xiàng)行動(dòng)。2009年,青島海關(guān)在海運(yùn)、空運(yùn)渠道查發(fā)侵權(quán)軸承案件共15起,同比增長(zhǎng)6.5倍,查獲侵權(quán)軸承近30萬(wàn)套,總價(jià)值約200萬(wàn)元人民幣。
上榜理由
本案案情復(fù)雜,當(dāng)事人雙方對(duì)侵權(quán)事實(shí)存在較大爭(zhēng)議。海關(guān)通過(guò)召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)、調(diào)取證據(jù)、委托鑒定等程序,查明事實(shí),依法做出處理,使雙方糾紛得到妥善解決,體現(xiàn)了較高的執(zhí)法水平。
在案件辦理中,海關(guān)敏銳地察覺(jué)到軸承行業(yè)侵權(quán)趨勢(shì)并進(jìn)行深入調(diào)查,開(kāi)展針對(duì)性的執(zhí)法,規(guī)范了行業(yè)的貿(mào)易秩序,體現(xiàn)了 “查辦一個(gè)案件、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的執(zhí)法理念。
廈門(mén)
查獲出口假冒“”商標(biāo)蚊香案
2009年5月12日,廈門(mén)某貿(mào)易有限公司以一般貿(mào)易方式向廈門(mén)海關(guān)申報(bào)出口579 780盒蚊香至非洲多哥。由于在當(dāng)年4月份該關(guān)舉辦的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)班上,來(lái)自廣東中山欖菊日化實(shí)業(yè)有限公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代表曾提供了侵權(quán)蚊香可能經(jīng)由廈門(mén)口岸出口至非洲國(guó)家的信息,且貨物未申報(bào)品牌、未提供相應(yīng)授權(quán)文件,審單關(guān)員當(dāng)即下達(dá)布控指令。開(kāi)箱后,查驗(yàn)關(guān)員發(fā)現(xiàn)其中435 360盒蚊香的包裝盒上雖然沒(méi)有欖菊公司的中文標(biāo)識(shí),但其標(biāo)有的“”圖形屬于該公司在海關(guān)總署備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán);其余144 420盒蚊香的包裝盒則與欖菊公司的“包裝盒(蚊香用)”外觀設(shè)計(jì)相近。后經(jīng)權(quán)利人確認(rèn),此批貨物為侵權(quán)產(chǎn)品,并申請(qǐng)保護(hù)。該案查處后,關(guān)員根據(jù)掌握的生產(chǎn)企業(yè)、出口航線、進(jìn)口商等信息進(jìn)行細(xì)致的風(fēng)險(xiǎn)分析,主動(dòng)出擊,再次查獲寧波某進(jìn)出口有限公司、廈門(mén)某進(jìn)出口有限公司申報(bào)出口的涉嫌侵犯欖菊公司“包裝盒(蚊香用)”外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的蚊香450 000盒和149 100盒。上述三個(gè)案件共計(jì)查獲涉嫌侵權(quán)蚊香1 178 880盒,貨值約人民幣87萬(wàn)元。
上榜理由
本案是廈門(mén)海關(guān)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法培訓(xùn)作用,與權(quán)利人加強(qiáng)合作,積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析,主動(dòng)布控查獲的典型案例。在該案查處過(guò)程中,海關(guān)關(guān)員根據(jù)已查獲案件掌握的信息,深入挖掘,再次查獲2起涉嫌侵犯專利權(quán)的案件。該案的成功查處有力地保護(hù)了本土企業(yè)的合法權(quán)益。
拱北
“春風(fēng)”行動(dòng)查獲系列侵權(quán)案
2009年1月1日起,拱北海關(guān)在關(guān)區(qū)范圍內(nèi)組織開(kāi)展了一次代號(hào)為“春風(fēng)”、為期5個(gè)月的保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)?！按猴L(fēng)”行動(dòng)期間,拱北海關(guān)一方面積極引導(dǎo)關(guān)區(qū)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)向海關(guān)總署申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)備案,另一方面主動(dòng)與部分自主品牌知名度較高、進(jìn)出口量較大的企業(yè)建立了日常聯(lián)系溝通機(jī)制,共同提高打擊侵權(quán)行為的針對(duì)性和準(zhǔn)確率?！按猴L(fēng)”行動(dòng)期間,該關(guān)共查獲侵權(quán)案件176宗,案值557萬(wàn)余元,分別較去年同期增長(zhǎng)117.3%和23.5%。其中2009年1月查獲的中山市某商業(yè)有限公司申報(bào)出口銅球鎖侵犯“MAXIM”商標(biāo)專用權(quán)案,是該關(guān)2009年度查獲的首宗侵犯自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。2009年5月,根據(jù)國(guó)內(nèi)權(quán)利人涂某申請(qǐng),拱北海關(guān)又依法扣留了珠海某公司申報(bào)出口的涉嫌侵犯其外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的數(shù)字電視機(jī)頂盒28 002個(gè),貨值3 667 900元人民幣。該案是拱北海關(guān)“春風(fēng)”行動(dòng)中查獲的最大宗侵權(quán)案件,同時(shí)也是該關(guān)歷史上查獲的案值最大的一宗侵權(quán)案件。
上榜理由
拱北海關(guān)以開(kāi)展保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)“春風(fēng)”行動(dòng)為抓手,明確執(zhí)法重點(diǎn),拓寬執(zhí)法合作形式和途徑,著力打擊侵犯國(guó)內(nèi)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為,為關(guān)區(qū)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)企業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展“化危為機(jī)”提供強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)支撐。
上海
查獲出口侵犯“上海世界博覽會(huì)吉祥物”標(biāo)志專有權(quán)的牙刷案
2009年6月2日,深圳市某貿(mào)易有限公司向上海海關(guān)申報(bào)出口柬埔寨牙刷一批。上海海關(guān)審單關(guān)員審核單證時(shí),經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析,發(fā)現(xiàn)該單貨物存在較大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。6月3日,上海海關(guān)對(duì)該批貨物進(jìn)行查驗(yàn)。開(kāi)箱后,發(fā)現(xiàn)牙刷外包裝除了標(biāo)有“JAGA”標(biāo)識(shí)外,還標(biāo)有了“上海世界博覽會(huì)吉祥物”標(biāo)志海寶圖形。經(jīng)清點(diǎn),集裝箱內(nèi)共計(jì)裝有牙刷30 000把,價(jià)值人民幣2.6萬(wàn)余元。經(jīng)權(quán)利人上海世博會(huì)事務(wù)協(xié)調(diào)局確認(rèn),該批牙刷構(gòu)成侵權(quán),海關(guān)依法對(duì)當(dāng)事人做出了沒(méi)收侵權(quán)貨物并處罰款人民幣3000元的行政處罰決定。
上榜理由
本案是全國(guó)海關(guān)系統(tǒng)查獲的首起涉嫌侵犯“上海世界博覽會(huì)吉祥物”標(biāo)志專有權(quán)案件,對(duì)廣大進(jìn)出口企業(yè)及世博會(huì)參展單位、游客等都有很好的警示教育意義。
黃埔
查獲出口假冒多個(gè)品牌日化產(chǎn)品案
2009年8月21日,黃埔海關(guān)辦案人員在掌握了有關(guān)確切情報(bào)后鎖定裝有涉嫌侵權(quán)貨物的3個(gè)集裝箱,通過(guò)對(duì)貨物進(jìn)行徹底查驗(yàn),一舉查獲了偽報(bào)的涉嫌侵犯“SUNSILK”、 “PALMOLIVE”、“head&shoulders”3個(gè)品牌的洗發(fā)水共計(jì)66 010支。經(jīng)調(diào)查,黃埔海關(guān)掌握到可能還有部分侵權(quán)貨物仍存于廣州市白云區(qū)內(nèi)的某倉(cāng)庫(kù),也有部分產(chǎn)品將通過(guò)深圳海關(guān)出口。黃埔海關(guān)迅速與相關(guān)部門(mén)聯(lián)系開(kāi)展聯(lián)動(dòng)執(zhí)法。在該關(guān)的協(xié)助下,廣州市整規(guī)辦隨后查封了相關(guān)倉(cāng)庫(kù),查獲了約60萬(wàn)支侵權(quán)日化產(chǎn)品,深圳海關(guān)查獲了4個(gè)集裝箱的侵權(quán)日化產(chǎn)品。一個(gè)策劃“分時(shí)分批出運(yùn)、多點(diǎn)多地出口”侵權(quán)貨物的陰謀被揭穿了。
上榜理由
本案是海關(guān)與海關(guān)之間、海關(guān)與其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)之間執(zhí)法協(xié)作的一次成功示范。海關(guān)根據(jù)查獲的侵權(quán)案件線索,深挖侵權(quán)源頭,通過(guò)各種執(zhí)法合作機(jī)制,成功揭穿違法分子試圖尋找執(zhí)法薄弱環(huán)節(jié)出口侵權(quán)貨物的陰謀。
廣州
查獲出口假冒多個(gè)知名品牌手表案
2009年9月29日,深圳某公司向廣州海關(guān)隸屬佛山海關(guān)駐禪城辦事處申報(bào)出口至加納拋光磚等貨物一批?，F(xiàn)場(chǎng)關(guān)員審核時(shí)認(rèn)為該票貨物存在侵權(quán)高風(fēng)險(xiǎn):一是該票貨物共3個(gè)集裝箱裝載,夾藏侵權(quán)商品的可能性較大;二是該貿(mào)易國(guó)別侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)較大;三是貨物量大,且于國(guó)慶前夕進(jìn)行申報(bào),有利用節(jié)假日闖關(guān)嫌疑。關(guān)員遂對(duì)這該票貨物下達(dá)了重點(diǎn)查驗(yàn)的指令,檢查發(fā)現(xiàn)夾藏的貨物為151 703塊手表及1439件服裝和生活用品,其中標(biāo)有在海關(guān)總署備案的“BALCARI”、“CASIO”、“GUCCI”、“LV”、“OMEGA”等20余個(gè)國(guó)際知名品牌手表67 800塊,另有標(biāo)有未在總署備案的近60個(gè)商標(biāo)手表75 223塊及無(wú)牌手表8680塊。廣州海關(guān)根據(jù)權(quán)利人申請(qǐng)扣留了侵犯在海關(guān)總署備案商標(biāo)權(quán)的63 670塊手表、1439件服裝,并會(huì)同地方工商部門(mén)對(duì)其余的手表進(jìn)行了處理。
上榜理由
該案是海關(guān)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理手段有效查緝侵權(quán)貨物的典型案例。雖然企業(yè)申報(bào)商品屬普通大宗貨物,夾藏手法隱蔽性強(qiáng),但該關(guān)通過(guò)前期風(fēng)險(xiǎn)信息的收集提示、案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)關(guān)員敏銳的觀察力和高科技檢查設(shè)備的運(yùn)用,成功查獲該案。
寧波
查獲出口假冒多個(gè)品牌貨物系列案
2009年5月下旬,寧波海關(guān)北侖現(xiàn)場(chǎng)出口審單關(guān)員通過(guò)分析,發(fā)現(xiàn)寧波某報(bào)關(guān)有限公司申報(bào)出口的貨物多次被查獲侵權(quán)、逃證等問(wèn)題,有可能是專門(mén)申報(bào)“問(wèn)題貨物”的報(bào)關(guān)公司。在對(duì)該公司申報(bào)的貨物進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控后,5月26日、27日,該報(bào)關(guān)公司申報(bào)出口的、經(jīng)營(yíng)單位為深圳市某公司的6批貨物被全部布控查驗(yàn)。經(jīng)查驗(yàn),該6批貨物均發(fā)現(xiàn)有大量侵權(quán)貨物。經(jīng)過(guò)清點(diǎn),共查驗(yàn)侵權(quán)貨物近60萬(wàn)件,包括運(yùn)動(dòng)鞋、運(yùn)動(dòng)服套裝、DVD播放機(jī)、手機(jī)、耳機(jī)、收音機(jī)、手表、眼鏡、內(nèi)衣褲、包、衣服、絲巾、皮帶、電池等14個(gè)品種,涉及ADIDAS、JVC、NOKIA、耐克鉤(圖形)、CASIO、Christian Dior、GIANNI VERSACE(圖形)、LV及圖型、ROLEX等60項(xiàng)商標(biāo)權(quán),案值高達(dá)近200萬(wàn)元。
上榜理由
本案充分體現(xiàn)了海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法人員豐富的工作經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)分析能力。執(zhí)法關(guān)員經(jīng)過(guò)全面分析所有報(bào)關(guān)公司歷史出口記錄,發(fā)現(xiàn)重大侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),并對(duì)“問(wèn)題”報(bào)關(guān)公司的出口情況予以跟蹤,果斷布控查驗(yàn),一舉抓住了“大魚(yú)”,使那些企圖申報(bào)“問(wèn)題貨物”獲取非法利潤(rùn)的違法企業(yè)無(wú)處藏身。
杭州
查獲出口假冒“AUTOLITE”火花塞案
2009年10月份,義烏海關(guān)在一個(gè)月內(nèi)連續(xù)查獲3起侵權(quán)汽摩配件案。義烏海關(guān)監(jiān)控查驗(yàn)科和知識(shí)產(chǎn)權(quán)科根據(jù)這3起案件的調(diào)查情況,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息、布控查驗(yàn)情況進(jìn)行全面分析,將對(duì)侵權(quán)汽摩配件的布控建議提供給審單部門(mén)。2009年11月6日,深圳某進(jìn)出口有限公司向義烏海關(guān)申報(bào)出口無(wú)牌摩托車鎖、大燈、后視鏡等配件,目的港為也門(mén)。該關(guān)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析認(rèn)為該批貨物存在以下兩個(gè)疑點(diǎn):一是企業(yè)無(wú)故舍近求遠(yuǎn),可能存在利用小商品出口瞞報(bào)夾藏的情況。二是經(jīng)營(yíng)單位、申報(bào)單位和目的國(guó)均為侵權(quán)高風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)該經(jīng)營(yíng)和申報(bào)企業(yè)在海關(guān)有出口侵權(quán)貨物的不良記錄。該關(guān)遂果斷下達(dá)了布控指令。在開(kāi)拆了100多個(gè)紙箱后,終于在這個(gè)實(shí)際裝有近40種不同貨物的集裝箱內(nèi)發(fā)現(xiàn)體積不足兩立方的侵權(quán)火花塞。經(jīng)全面清點(diǎn),共計(jì)31 392個(gè)。經(jīng)海關(guān)調(diào)查,確認(rèn)該批貨物侵犯“AUTOLITE”商標(biāo)權(quán),并對(duì)當(dāng)事人做出沒(méi)收侵權(quán)貨物并處罰款的行政處罰。
上榜理由
義烏海關(guān)是全國(guó)第一個(gè)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)科的隸屬海關(guān),自2009年7月開(kāi)關(guān)以來(lái),在不到半年的時(shí)間里,通過(guò)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析方式、組建機(jī)動(dòng)查緝隊(duì)伍、改良后續(xù)處理模式等手段成功查獲了一系列進(jìn)出口侵權(quán)貨物案件,在打擊義烏市場(chǎng)上進(jìn)出口侵權(quán)貨物違法活動(dòng),維護(hù)義烏市場(chǎng)的國(guó)際聲譽(yù)等發(fā)面發(fā)揮了重要作用。
深圳
查獲出口假冒商標(biāo)藥品案
2009年1月3日,揭陽(yáng)市某公司委托深圳市某貨運(yùn)有限公司,以一般貿(mào)易方式向深圳海關(guān)隸屬蛇口海關(guān)申報(bào)出口電腦機(jī)箱1026臺(tái),申報(bào)價(jià)格18262.8美元,目的國(guó)埃及,承載集裝箱為20尺集裝箱。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)分析,該關(guān)認(rèn)為存在以下疑點(diǎn):一是目的地是侵權(quán)行為多發(fā)區(qū);二是貨源地是假藥違法案件高發(fā)區(qū)域;三是報(bào)關(guān)企業(yè)有出口侵權(quán)產(chǎn)品的違法記錄;四是申報(bào)和貨物裝載的情況有異常,電腦機(jī)箱產(chǎn)品出口一般用40尺集裝箱,用20尺集裝箱的情況較少見(jiàn)。綜合以上分析,該關(guān)判斷:該票貨物存在一定侵權(quán)嫌疑,遂下達(dá)了查驗(yàn)指令。開(kāi)柜后發(fā)現(xiàn)實(shí)際出口貨物除少量電腦機(jī)箱和化妝品外,其余都是藥品和相應(yīng)的包裝紙盒及說(shuō)明書(shū)、標(biāo)簽。其中藥品數(shù)量近300萬(wàn)粒,侵權(quán)對(duì)象包括輝瑞產(chǎn)品有限公司的“偉哥”,拜耳股份有限公司的“LEVITRA”,史密斯克蘭?比徹姆公共有限公司的“PANADOL”三個(gè)世界知名品牌。
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