運營監(jiān)管論文精選(九篇)

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第1篇：運營監(jiān)管論文范文

水利是農(nóng)業(yè)的發(fā)展命脈。我國地大物博，地形也相對復雜，而且南北氣候和環(huán)境的差異十分明顯。在各地區(qū)每年的降水量也不均勻甚至常有變化，比如常見的南澇北旱，但有時也會出現(xiàn)例外，南方也有可能出現(xiàn)旱災，北方也會出現(xiàn)洪澇，最典型的就是前幾年發(fā)生的云南干旱，北京出現(xiàn)洪災。這些不確定的自然因素在一定程度上嚴重阻礙了我國農(nóng)業(yè)的正常生產(chǎn)。面對這種情況，水利工程的建設是完全有必要的，尤其是小型農(nóng)田水工程的建設，在保障農(nóng)村農(nóng)業(yè)的發(fā)展方面有著巨大作用。小型農(nóng)田水利工程的建設就是在田間地頭建設一些小水庫或者小的池塘等，耗費的資金比較少，花費時間也是相對較少。因此這種水利工程的建設可以為農(nóng)村農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供保障，同時也為我國農(nóng)業(yè)的轉型打好了基礎。

2小型農(nóng)田水設施利建設與運營管理問題

2.1我國國情比較特殊，所以小型農(nóng)業(yè)的水利工程要想很好的進行運營管理，除了政府的一定扶持之外，必須還要結合一定的私人管理，只有這樣才能更好地維護和發(fā)揮水利工程的實質(zhì)作用，才能提高農(nóng)田的質(zhì)量和產(chǎn)量。就政府方面來說，可以充分利用宏觀調(diào)控能力，將粗放型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理轉變成集約型、密集型的，模式，在工程施工中提供一定的人力、物力、資金以及相應的技術人員和設備，并且在施工的全過程中進行有效監(jiān)督和管理，跟承包單位或者私人承包者進行有效溝通和配合，如此一來便可將整個施工程序納入規(guī)范化，同時建立一支專業(yè)的管理和養(yǎng)護隊伍，實行管理與養(yǎng)護的分開管理，提高作業(yè)的工作效率。在最后的竣工驗收中，政府要將各部門的匯總信息資料詳細檢查，發(fā)現(xiàn)有出入的問題要及早督促相關部門進行解決，確保水利工程的質(zhì)量。

2.2制定小型農(nóng)田水利設施管理信息系統(tǒng)。小型農(nóng)田水利設施的具體運營與發(fā)展需要一套與之相適應的管理系統(tǒng)進行管理，而對于信息的收集正是管理者應該進行的重要的一環(huán)。設立專門的信息采集機構，主要針對農(nóng)民對于水利設施的意見與建議進行記錄，最后形成符合農(nóng)民要求與水利工程發(fā)展水平的有力措施并予以執(zhí)行。但是我國的現(xiàn)狀是，這個建設、管理與維修是斷層的，一旦問題出現(xiàn)便找不到相關的確定負責機構，這是因為機構的設立與管理缺失加之民眾的監(jiān)督力度不夠所造成的，所以設立民眾“基層組織”系統(tǒng)是解決這一問題的主要方式之一。我們最終要達到的效果就是：政府的宏觀調(diào)控與民眾基層的力量相結合。

3小型農(nóng)田水利運營管理的緊迫性與可能性

3.1小型農(nóng)田水利建設的緊迫性。小型農(nóng)田水利建設一般都是些比較小的水庫、塘壩、蓄水池、池塘等，因此跟大型水利工程相比投資比較少，建設規(guī)模也不大，所以整體上耗費的成本投入也相對都比較小，而且實際功效也比較高。目前農(nóng)田的小型水利工程都是有農(nóng)民自己經(jīng)營，所以免不了沒有搞好水利工程的緊迫感意識，對水利工程的重要性認識不夠，導致后期維護不夠，在出現(xiàn)洪澇或者旱災的時候難免是的工程不能及時發(fā)揮應用的作用，耽誤了農(nóng)業(yè)的正常生產(chǎn)。從改革開放到我國加入世貿(mào)組織，我國對農(nóng)業(yè)進行了大幅度調(diào)整，尤其是在農(nóng)業(yè)稅方面，農(nóng)業(yè)稅的改革促進了農(nóng)田水利的可持續(xù)發(fā)展，同時農(nóng)業(yè)結構的調(diào)整也優(yōu)化了農(nóng)業(yè)資源的配置，新型生態(tài)農(nóng)業(yè)的建設改善了農(nóng)業(yè)區(qū)域的環(huán)境氣候和產(chǎn)量效率，增加農(nóng)民收入的同時也提高了農(nóng)民的生活質(zhì)量。

3.2小型農(nóng)田水利建設制度創(chuàng)新的可能性。我國市場經(jīng)濟體制的確立,給小型農(nóng)田水利建設進行制度創(chuàng)新、機制創(chuàng)新提供了可能性條件。因為,市場經(jīng)濟體制的確立,給我國農(nóng)村經(jīng)營管理體制帶來了深刻變化,以集體為核心的高度統(tǒng)一為根本出發(fā)點的生產(chǎn)利益分配關系,轉變?yōu)樽鹬剞r(nóng)戶和農(nóng)民個體的意愿,生產(chǎn)、經(jīng)營自主化,農(nóng)戶和農(nóng)民成為市場經(jīng)濟的主體。

4對農(nóng)村小型水利設施運營管理的幾點建議

4.1增加對農(nóng)村小型農(nóng)田水利設施建設的投入。國家應該從小型農(nóng)田水利設施的特殊性和糧食安全的角度出發(fā)，加大財政轉移支付力度。國家和省財政除繼續(xù)對大、中型水利設施除險加固的投入以外，應劃撥出一定專項資金對農(nóng)村的塘、壩、溝渠進行修建規(guī)劃，確保有一定的比例資金用于改建農(nóng)田小型水利設施建設。

4.2改革小型水利設施產(chǎn)權制度，鼓勵農(nóng)戶對小型農(nóng)田水利設施的投入要在充分尊重農(nóng)民意愿的基礎上，促進農(nóng)民對農(nóng)田水利設施投入的積極性。為了緩解地方政府對農(nóng)田小型水利設施建設中的資金短缺，調(diào)動各方面的積極性。

4.3強化管護制度，確保小型農(nóng)田水利建設順利進行加快農(nóng)田水利設施建設的管理制度改革，結合當?shù)貙嶋H情況建立農(nóng)民參與農(nóng)田水利設施建設管理機制或模式，積極倡導農(nóng)戶參與農(nóng)田水利項目規(guī)劃。由縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府組織受益鄉(xiāng)村或村村自愿組合開展相互協(xié)作。在“一事一議”籌資籌勞限額內(nèi)實行統(tǒng)籌安排，采用借工、換工或有償用工等辦法組織實施，實現(xiàn)“推磨轉圈、輪流受益”。

4.4政府應該把小型農(nóng)田水利建設納入自己工作目標，使之制度化、常態(tài)化在當前情況下，國家不可能把大量的財力用于小型農(nóng)田水利建設上根據(jù)《中華人民共和國水利法》的“小型農(nóng)田水利設施的投資建設由受益單位負責”的原則，農(nóng)民是小型農(nóng)田水利工程建設的受益者，投資主體也應該是農(nóng)民，小型農(nóng)田水利設施建設的投入農(nóng)民應該占相當大的比重。要把分散經(jīng)營的農(nóng)民思想統(tǒng)一起來，積極性調(diào)動起來，將有關部門協(xié)調(diào)組織起來，有效搞好小型農(nóng)田水利。

5結束語

第2篇：運營監(jiān)管論文范文

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第3篇：運營監(jiān)管論文范文

關鍵詞：污水處理廠；PPP模式；實施方案

1.引言

公共項目一般是指城市基礎設施項目和公用事業(yè)，其中基礎設施包括道路橋梁、電力設施、市政工程、通信工程等，公用事業(yè)包括國防工程、監(jiān)獄、圖書館、急救中心等為實現(xiàn)政府社會職能的各項服務設施項目。近年來我國經(jīng)濟快速發(fā)展，人民生活水平持續(xù)提高，城市化進程不斷加快，相應的用水量和排水量都在不斷增加，城市新建污水處理廠勢在必行。作為社會公共項目的污水處理廠項目具有投資額巨大、投資不可逆、短期回報率低以及風險不確定性大等特點。為解決融資問題，以PPP模式為代表的特許經(jīng)營融資模式被廣泛引入基礎設施建設項目融資中，從而對PPP項目評估的規(guī)范化和科學性提出了更高要求。但對于評價標準和程序的闡述仍過于簡單，沒有形成完整的體系，因此進行社會公共項目PPP模式實施方案設計是一項非常重要的工作。本論文以某市第四污水處理廠項目為例進行方案設計研究。

2.項目實施方案設計

2.1 項目運作模式設計

該市人民政府指定某產(chǎn)業(yè)集團為代表政府的實施機構，依法選擇兩家社會資本，與產(chǎn)業(yè)集團共同出資組建項目公司。其中一家社會資本應有能力、有意愿作為資產(chǎn)證券化特定目的受托人，接受項目公司的資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品；另一家社會資本應有污水處理廠的投資、建設、運營經(jīng)驗。

政府授予項目公司特許經(jīng)營權，由項目公司負責污水處理廠的投資、建設、運營及維護，政府向項目公司支付污水處理服務費。

如果項目具備持續(xù)經(jīng)營能力并能夠產(chǎn)生穩(wěn)定利潤，則對項目公司資產(chǎn)進行證券化。社會資本可選擇現(xiàn)金轉讓或認購股份的方式，轉讓所擁有的項目公司資產(chǎn)。

如果資產(chǎn)證券化條件不成熟，則由項目公司負責運營，直到特許經(jīng)營期滿后將污水處理廠無償移交給政府或其指定機構。

2.2 項目交易結構設計

根據(jù)《國務院關于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》（國發(fā)[2009]27號）要求，本污水處理廠項目最低資本金比例為30%。資本金比例提升，則債務資金減少，債務資金的融資成本也相應減少。根據(jù)項目實際情況，本項目資本金比例設定為40%。本項目初步設計投資額為47980.10萬元，經(jīng)濟測算對建設期利息進行了調(diào)整，總投資調(diào)整為48015.26萬元，項目公司股權投資為19215萬元。

根據(jù)財政部《關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》（財金[2014]156號），項目公司可以由社會資本（可以是一家企業(yè)，也可以是多家企業(yè)組成的聯(lián)合體）出資設立，也可以由政府和社會資本共同出資設立，但政府在項目公司中的持股比例應當?shù)陀?0%、且不具有實際控制力及管理權。政府出資按6820萬元考慮，占35.49%；社會資本共出資12395萬元，占64.51%，其中：有污水處理廠投資、建設、運營經(jīng)驗的社會資本占比49%，出資9415萬元；可作為資產(chǎn)證券化特定目的受托人的社會資本占比15.51%，出資2980萬元。

2.3 項目風險分配框架設計

本項目風險分配機制按照風險分配優(yōu)化、風險收益對等和風險可控等原則，綜合考慮政府風險管理能力、項目回報機制和市場風險管理能力等要素進行設計，在政府部門和項目公司間合理分配項目風險。具體過程中應堅持下列基本原則：（1）承擔風險的一方應該對該風險具有控制力；（2）承擔風險的一方能夠?qū)⒃擄L險合理轉移；（3）承擔風險的一方對于控制該風險有更大的經(jīng)濟利益或動機；（4）由該方承擔該風險最有效率；（5）如果風險最終發(fā)生，承擔風險的一方不應將由此產(chǎn)生的費用和損失轉移給合同相對方。

在此風險分配框架中，把本項目的風險分配劃分為三個階段：

（1）風險初步分配階段：在項目可行性研究階段，由政府主導風險初步分配，進行風險識別、風險分析，初步評估風險是否在雙方控制能力范圍之內(nèi)。

（2）風險全面分配階段：在招投標與合同談判階段評估項目風險，如果政府對風險具有控制力，則政府承擔風險；如果政府對風險不具控制，則項目公司承擔風險；如果風險不在雙方控制能力范圍之內(nèi)，則進行合同談判確定風險分配機制。

（3）風險跟蹤和再分配階段：在項目建設和運營階段，加強對項目公司的風險管理跟蹤以及政府的風險管理跟蹤，判斷已分配的風險是否發(fā)生預料外的變化、是否出現(xiàn)未識別的風險，然后根據(jù)判斷結果進行風險再分配。

2.4 項目合同體系構成

在PPP項目中，項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間的權利義務關系，構成PPP項目的基本合同體系。根據(jù)項目的不同特點，相應的合同體系也會不同。PPP項目的基本合同通常包括PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同（包括工程承包合同、運營服務合同、原料供應合同以及產(chǎn)品或服務購買合同等）、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎和核心。在PPP項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在著一定的"傳導關系"。

對于本PPP項目，隨著項目的進展，各參與主體在不同階段簽訂的合同構成PPP項目合同體系，如表1所示。

2.5 項目政府監(jiān)管架構設計

（1）授權關系與監(jiān)管機制

本項目授權關系為市政府授權產(chǎn)業(yè)集團公司作為項目實施機構并作為招標人組織項目采購工作，選定社會資本后，由產(chǎn)業(yè)集團公司與社會資本合資組建項目公司，政府和項目公司簽訂PPP項目合作協(xié)議，明確雙方的權利義務。

針對PPP項目專門設計的政府監(jiān)管機制，在遵循依法監(jiān)管、監(jiān)管機構獨立性等原則的基礎上，本項目政府監(jiān)管還特別強調(diào)以下重要原則：1）社會效益驅(qū)動原則，2）與項目建設過程相協(xié)調(diào)原則，3）提高監(jiān)管效率原則，4）強制性監(jiān)管與靈活性監(jiān)管并存原則。

（2）政府監(jiān)管基本框架

在保障項目社會效益和公眾利益的總體目標指導下，傳統(tǒng)的監(jiān)管部門、審計部門、監(jiān)察部門等政府監(jiān)管部門根據(jù)自身職責特色，依照法律、行政法規(guī)、PPP項目合同協(xié)議及項目合同、產(chǎn)權約束等對本項目所有參與方實施全過程動態(tài)監(jiān)管，形成統(tǒng)一的有機體。

（3）政府監(jiān)管主要內(nèi)容

PPP項目的生命周期分為項目前期（投資決策）、項目建設期（投資實施期）、項目運營期和項目移交四個階段，在不同階段所涉及的主要監(jiān)管內(nèi)容和所參與的監(jiān)管主體有所不同。對項目各個階段中不同的監(jiān)管主體所參與的主要監(jiān)管內(nèi)容進行統(tǒng)一對應，如此設置政府監(jiān)管主體及其各自在項目不同階段的權力職責范圍，可最終實現(xiàn)對項目動態(tài)的、全過程的、全方位的監(jiān)管，從而提高管理效率。

3.結束語

論文根據(jù)PPP項目運作一般模式及某市第四污水處理廠特點，進行了項目PPP運作模式設計、項目交易結構設計、風險分配框架設計、合同體系設計以及政府監(jiān)管架構設計。研究結果表明某市第四污水處理廠試行PPP模式是可行的，政府和社會資本合作模式可實現(xiàn)公共資源配置利用效率優(yōu)化，能使資源合理配置，更能為社會創(chuàng)造最大凈效益，以保證公共利益最大化。其方案設計具有一定的理論和實踐價值，可以為今后類似項目的PPP投資咨詢提供借鑒。

參考文獻

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第4篇：運營監(jiān)管論文范文

關鍵詞：房地產(chǎn)投資信托基金；發(fā)展；模式

房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）可以看成是基金的一種，其特殊之處在于房地產(chǎn)投資信托基金通過發(fā)行收益憑證籌集的資金主要用途是投向房地產(chǎn)市場。房地產(chǎn)投資信托基金拓寬了我國房地產(chǎn)業(yè)的融資渠道，緩解了銀行信貸的壓力，使得我國房地產(chǎn)宏觀調(diào)控更加行之有效，也推動了我國房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展朝著更加健全和健康的方向發(fā)展。但由于我國房地產(chǎn)市場、信托市場以及基金市場發(fā)展相對滯后，我國還未發(fā)行真正意義上的房地產(chǎn)投資信托基金。隨著我國市場環(huán)境和政策環(huán)境日益成熟，房地產(chǎn)投資信托基金的發(fā)行已經(jīng)成為調(diào)節(jié)房地產(chǎn)市場，改善房地產(chǎn)金融市場的首要任務。

一、我國房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的最優(yōu)路徑

（一）準備階段

由于金融市場產(chǎn)品多樣化的發(fā)展，我國已發(fā)行若干類房地產(chǎn)投資信托基金，如蘇寧旗下11家門店的資產(chǎn)證券化、新派公寓權益型房托資產(chǎn)支持專項計劃和暢星-高和紅星家居商場資產(chǎn)支持專項計劃等。這些類房地產(chǎn)投資信托基金雖然已是場內(nèi)發(fā)行交易，但還只是面向機構投資者，并無確切意義上的公募房地產(chǎn)投資信托基金。因此在政策方面，我國立法當局需完善有關房地產(chǎn)投資信托基金的規(guī)定，對房地產(chǎn)投資信托基金市場的準入、組織運營、業(yè)務合規(guī)、收益分配以及風險防范方面做出具體確切的規(guī)定。

（二）試點階段

由于房地產(chǎn)投資信托基金涵蓋諸多投資領域，包括住房、辦公樓、商業(yè)地產(chǎn)、工業(yè)房地產(chǎn)、寄宿房地產(chǎn)、醫(yī)療房地產(chǎn)、倉儲房地產(chǎn)、基礎設施、林地、數(shù)據(jù)中心房地產(chǎn)、房地產(chǎn)相關行業(yè)以及房地產(chǎn)債券等。因此我們可將房地產(chǎn)投資信托基金分為三類，即房地產(chǎn)類投資信托基金、房地產(chǎn)相關行業(yè)類投資信托基金和房地產(chǎn)債券類投資信托基金。房地產(chǎn)投資信托基金政策完善并實行后，我們首先發(fā)展房地產(chǎn)類投資信托基金，并選擇符合目前供給側改革這一政策大環(huán)境的住房類這一單一類型的房地產(chǎn)類投資信托基金為試點。經(jīng)過一段時間的試行后，綜合研究該試行房地產(chǎn)類投資信托基金的運營情況和投資者的市場反應，并提出相應的整改措施。

（三）完善階段

經(jīng)過試點階段的試行和整改，我國單一類型的房地產(chǎn)類投資信托基金的發(fā)行及運營已趨于成熟。此時政府可在市場上試行房地產(chǎn)類投資信托基金的其他單一類型如辦公樓、商業(yè)地產(chǎn)、工業(yè)房地產(chǎn)、寄宿房地產(chǎn)、醫(yī)療房地產(chǎn)、倉儲房地產(chǎn)、基礎設施、林地和數(shù)據(jù)中心等。其后可實行多類型的房地產(chǎn)類投資信托基金和房地產(chǎn)相關行業(yè)類投資信托基金。最后房地產(chǎn)投資信托基金市場基本成熟后發(fā)行房地產(chǎn)債券類投資信托基金。此階段我國可以完成房地產(chǎn)投資信托基金市場從單一到多類型，從房地產(chǎn)到相關行業(yè)，再到房地產(chǎn)金融市場的完善過程。

二、我國房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的募集方式

基金的募集方式有兩種，公募方式和私募方式。同樣，房地產(chǎn)投資信托基金的募集方式也可分為公募和私募兩種。采取公募方式的房地產(chǎn)投資信托基金可以面向社會公眾公開發(fā)售。這種基金可以向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固定且基金份額的投資金額要求較低。因此公募房地產(chǎn)投資信托基金適合有房地產(chǎn)投資需求的中小投資者。但這種房地產(chǎn)投資信托基金要遵循的法律法規(guī)較多，受到的監(jiān)管也比較嚴格。相較公募房地產(chǎn)投資信托基金而言，私募房地產(chǎn)投資信托基金則收到的監(jiān)管力度要小，這是由于其投資者都是特定的，人數(shù)不超過200人，并且投資者需要是合格投資者。但由于私募房地產(chǎn)投資信托基金不面向公眾發(fā)售，不進行公開宣傳，基金份額的投資金額較高，因此私募房地產(chǎn)投資信托基金的投資范圍更大以及所受限制更小。

三、我國房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的資金來源渠道

目前我國的房地產(chǎn)市場的資金來源可分五種，分別為國內(nèi)貸款、利用外資、外商直接投資、自籌資金和其他資金來源。而房地產(chǎn)投資信托基金的來源渠道有面向特定或者不特定的投資者募集的資金以及基金在運營過程中產(chǎn)生的收益或者利得。由于我國的經(jīng)濟發(fā)展，私人財富迅速積累，全國范圍內(nèi)形成了大量的社會閑散資金，房地產(chǎn)投資信托基金的設立可吸收大量中小企業(yè)投資者的資金，對金融資源配置起一定的促進作用。而從養(yǎng)老金入市這一行為來看，養(yǎng)老金和社會保險金等的管理機構會作為機構投資者也可為房地產(chǎn)投資信托基金提供一定的資金。當然，在房地產(chǎn)投資信托基金的管理運營過程當中，房地產(chǎn)投資信托基金投資的標的也會由于升值或者盈利產(chǎn)生一定的資金來源。這又刺激了投資者對于房地產(chǎn)投資信托基金的投資信息，從而達到良性循環(huán)的目的。

四、我國房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的產(chǎn)品定位

針對目前我國的現(xiàn)實國情，我國更加適合發(fā)展公募封閉契約權益型的房地產(chǎn)投資信托基金。首先，公募型房地產(chǎn)投資信托基金的投資金額要求較低，可以吸收社會小額閑散資金，促進金融市場的資源進行優(yōu)化配置的同時受到法律法規(guī)監(jiān)管較嚴格，從而降低基金的運營風險；其次封閉型房地產(chǎn)投資信托基金具有更高的流動性，并能在一定程度上規(guī)避不利因素對基金整體的影響；再次契約型房地產(chǎn)投資信托基金的基金資產(chǎn)為信托資產(chǎn)，受信托法保護，安全性更高也更適合我國市場現(xiàn)狀；最后，針對我國目前較高的房屋空置率及嚴重的房地產(chǎn)存量與增量失衡的現(xiàn)象，權益型不僅可以滿足投資者的需求，而且可以滿足真正房屋承租者的需求，從根本上解決投資者和需求者的矛盾。

參考文獻：

[1]姜偉偉.我國房地產(chǎn)投資信托基金的發(fā)展模式與運行機制研究[D].中南大學碩士論文,2007.

[2]付勝引.中國房地產(chǎn)投資信托基金(C-REITs)：模式選擇與體制創(chuàng)新[D].云南財經(jīng)大學碩士論文,2010.

第5篇：運營監(jiān)管論文范文

[關鍵詞]：電信行業(yè) 壟斷 改良

一、我國電信行業(yè)發(fā)展歷程和現(xiàn)狀

從建國初期開始，我國電信行業(yè)經(jīng)歷了數(shù)次變革，歷次改革的目的都是為了打破壟斷，促進電信行業(yè)健康發(fā)展。然而直到目前為止，較為理想的電信行業(yè)組織結構仍未形成，壟斷仍未消除。2008年，網(wǎng)通和聯(lián)通合并成立新聯(lián)通；鐵通并入移動，衛(wèi)通并入電信，此時電信市場三分局面基本形成。

根據(jù)經(jīng)濟學理論，在壟斷市場上，一個或幾個廠商有能力影響或決定產(chǎn)品價格，這會直接導致市場的混亂。目前電信行業(yè)壟斷所引起的顯性后果就是價格昂貴、服務質(zhì)量差等問題，隱性后果則更為嚴重，例如阻礙技術進步、導致尋租、滋生腐敗等等。

二、壟斷形成的原因

許多專家反復強調(diào)，要改變當下的局面，提高電信服務質(zhì)量，最根本的還是要放開市場。那么電信行業(yè)如今的壟斷局面到底是有哪些因素引起的呢？為什么放開市場如此困難？根據(jù)西方經(jīng)濟學的壟斷理論，我們可以將壟斷的原因分為以下幾部分：資源壟斷、政府創(chuàng)造壟斷、自然壟斷。

（一）資源壟斷

電信產(chǎn)業(yè)屬于資源密集性產(chǎn)業(yè)，服務對象直接面對國家機會和普通用戶，在很多情況下對高質(zhì)量通信有很高要求。在資源密集性產(chǎn)業(yè)中，實力弱小的企業(yè)根本無力建立高質(zhì)量的覆蓋的網(wǎng)絡，低質(zhì)量的通信網(wǎng)絡造成資源的重復建設和浪費。

另一方面，根據(jù)基本的通信知識，網(wǎng)絡信號是以正余弦電波的方式傳播的，頻率接近的頻道會產(chǎn)生交集，交集的點的能力就會因此發(fā)生變化，導致其解碼的時候出錯，從而構成干擾。因此，目前可以使用的通信頻道較窄，也不適合多家運營商進行建設。

（二）政府創(chuàng)造壟斷

網(wǎng)絡通信對國家信息安全的影響很大，所以我國采取行政命令和行政審批制度對其他廠商進入電信市場進行限制。

同時，電信作為傳統(tǒng)壟斷行業(yè)，它所服務的對象具有普遍性，而國內(nèi)用戶使用差異很大。好的高端用戶大多數(shù)在城市，中國的農(nóng)村人口占大多數(shù)且占地面積廣，平均每公里建設費用和利用效率遠遠低于城市，市場的逐利性會讓盈利企業(yè)專注開發(fā)城市用戶，放棄農(nóng)村市場。因此電信行業(yè)不可避免地需要政府進行管理，以保證其所提供服務的穩(wěn)定性、產(chǎn)品質(zhì)量良好，并且還要把價格控制在多數(shù)人承擔的起的范圍內(nèi)，保證收取價格的標準要統(tǒng)一。

政府限制民營和外資參與，同時又希望電信業(yè)保持良性競爭，促進共同發(fā)展，故只能采取設立多家運營商來負責不同的具體業(yè)務、規(guī)定業(yè)務范圍、信號的標準等措施。

（三）自然壟斷

電信行業(yè)自然壟斷的體現(xiàn)主要在規(guī)模經(jīng)濟和巨大的沉沒成本。

第一，規(guī)模經(jīng)濟角度：電信行業(yè)的基礎網(wǎng)絡系統(tǒng)被稱為“最后一公里”，任何信號都會經(jīng)過基礎網(wǎng)絡系統(tǒng)，因此隨著用戶數(shù)量的增長，產(chǎn)品的邊際成本和平均成本都會隨之減小。數(shù)據(jù)表明，電信服務規(guī)模每增加1%，平均成本下降0.6%。因此，電信行業(yè)的基礎設備一旦建成，其運營成本相對于固定成本來說確實相當小，也就是說，其可以形成巨大的規(guī)模經(jīng)濟效應。然而，要想讓電信行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效應顯現(xiàn)出來，需要足夠的普及率。中國的國土有960萬平方公里，顯而易見，這就意味著巨大的成本和相當長的回報周期。因此，一家廠商進行壟斷反而可以節(jié)約成本，并且提高效率。

第二，巨大的沉沒成本：電信行業(yè)的初級階段網(wǎng)絡和設備的建設耗費了大量的成本，其固定成本在總成本中的比重也是相當巨大，而這種成本一旦投入就無法收回，也不能挪做他用。一個能供給1000萬人口使用的電信基礎設施的建設要耗費380億到520億美元，而增設一條新路線要2000美元，如此高昂的費用使得其他沒有實力的廠商很難進入。如果放開市場讓企業(yè)進行自由競爭，那么或是兩敗俱傷或是強強聯(lián)合，前者會造成巨大損失，后者則會形成新的壟斷勢力。

三、打破我國電信行業(yè)壟斷的措施

在研究如何打破我國電信行業(yè)的壟斷的問題上，我們可以通過了解其他發(fā)展較好的國家過往的經(jīng)驗，結合我國的實際情況，得出相應的改良之策。為了使案例更有廣泛性，特選取亞洲國家韓國和歐美國家美國為例。

（一）發(fā)達國家的經(jīng)驗借鑒

1、韓國

韓國雖然是我們的鄰國，但是在電信行業(yè)的發(fā)展上卻遠遠走在我們前面，并且一躍成為全球網(wǎng)絡覆蓋率最廣和網(wǎng)速最快的國家。韓國的電信行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗有以下幾點：

（1）政府制定寬帶發(fā)展優(yōu)先計劃，并保證執(zhí)行

上世紀90年代韓國就有了要發(fā)展成信息文明社會的計劃，因此在政策上就已經(jīng)走在了世界的前列。去年，在韓國通信委員會（KCC）的《面向未來的互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展計劃》中提到，韓國政府計劃建設比現(xiàn)在網(wǎng)速快100倍的網(wǎng)絡，提高互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的競爭力，爭取10年內(nèi)發(fā)展成為全球互聯(lián)網(wǎng)的領頭羊，同時制訂中、短期頻譜確保計劃，積極推進寬帶化。

（2）政府大量投資寬帶基建行業(yè)

在過去幾年的網(wǎng)絡基礎設施建設中，韓國政府對寬帶基礎設施的投資達到700億美元，使韓國各地區(qū)得以快速布建寬帶網(wǎng)絡系統(tǒng)。此外，韓國政府還熱衷于向?qū)拵袠I(yè)提供慷慨的政府鼓勵措施，例如為發(fā)展高速寬帶，政府花幾十億美元建設光纖主干線。韓國政府這些大量補貼舉措使得上網(wǎng)費用在互聯(lián)網(wǎng)服務還未普及的初始階段就可以相當?shù)停瑸轫n國政府致力于個人電腦普和寬帶互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展奠定堅實基礎。

（3）循序漸進，逐步放開市場

1991年，為滿足市場競爭的要求，韓國政府推出分級制度，把電信業(yè)務提供商分為三個等級，即：一般業(yè)務提供商、特殊業(yè)務提供商和增值業(yè)務提供商。為業(yè)務提供商進入市場設置障礙，其目的是限制國外運營商進入電信市場以緩解市場開放給國內(nèi)運營商帶來的壓力。韓國的增值業(yè)務市場從此引入了競爭。

1994年，韓國政府進行第二次改革，打破一般業(yè)務提供商和特殊業(yè)務提供商之間的界限，在登記和頒發(fā)執(zhí)照時放寬對業(yè)務提供商進入市場的限制。在個人通信服務領域、無線長途（TRS）領域和無線數(shù)據(jù)領域都引入了競爭。

1997年韓國進行了第三次機構調(diào)整，當時，電信全球化浪潮席卷各國，韓國為遵守WTO基礎電信協(xié)議所規(guī)定的開放時間表的要求，開放了特殊業(yè)務運營商服務。至此，韓國所有電信領域全部開放。

2、美國

美國電信行業(yè)改革自1934年《通信法》產(chǎn)生開始，中間有成功也有失誤，最終形成較成熟的行業(yè)市場。美國的電信行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗有以下幾點：

（1）從長途電話業(yè)務開始，逐漸放開業(yè)務市場

1988年，美國司法部允伎悸竊詰縲判幸抵幸入競爭機制，1996年法院裁決對一家獨大的AT&T進行分解，最終在長途電信業(yè)務上引入了競爭機制。然而此次改革雖然使一些廠商進入到長途電話業(yè)務，但其他業(yè)務仍在AT&T管轄下占據(jù)壟斷地位。1996年《電信法》頒布后，針對美國本地電話市場的壟斷性，集中度高且業(yè)務量大等特征，聯(lián)邦通信委員會決定在長途電話方面引入競爭機制，允許小企業(yè)以租借大企業(yè)網(wǎng)絡設備的方式進入本地電話市場并組建自己的網(wǎng)絡。

依據(jù)法律，促進競爭，改善局面

1934年，美國成立了聯(lián)邦通信委員會并頒布了《通信法》，建立了電信監(jiān)管機構，開始對電信行業(yè)進行監(jiān)管。1996年，美國頒布了新《電信法》，電信管制機構加大了產(chǎn)業(yè)融合和鼓勵電信行業(yè)的全面競爭。新《電信法》的出臺促進了美國電信業(yè)的飛速發(fā)展。競爭者數(shù)量大大增加，到2000年，所有業(yè)務領域都有數(shù)十家甚至上百家運營商在提供服務，已經(jīng)具有比較充分的競爭；競爭使得運營商不斷創(chuàng)新，提供新型服務，同時電信行業(yè)的投資增長有了大幅提高。

（3）以技術發(fā)展促進競爭

美國的科學技術一直是走在世界前列的，電信技術也不例外。如移動電話、衛(wèi)星傳輸、寬帶、光纜等等。美國政府在制定管制政策時注意保護技術發(fā)明創(chuàng)新，對各種電信技術的選擇不干涉，讓市場決定技術的優(yōu)劣。

（二）我國電信行業(yè)改良的對策

1、堅持循序漸進的改革原則，建立長期規(guī)劃

無論是韓國還是美國的經(jīng)驗都體現(xiàn)了循序漸進的改革原則，這啟示我們，我們不能期待一次兩次變革就能完全改良目前的壟斷局面，而是要做好長期規(guī)劃。電信行業(yè)的市場放開是必然趨勢，但是過度競爭也會造成產(chǎn)業(yè)發(fā)展混亂，重復投資嚴重。美國歷史上曾經(jīng)有兩次完全放開的自由競爭，結果是導致了過度競爭、產(chǎn)業(yè)虧損。中國還是一個發(fā)展中國家，這樣的投資浪費是無法承受的。因此，必須根據(jù)循序漸進的原則，合理地控制運營商數(shù)量。至于具體的運營商的數(shù)值，也不能由完全由市場調(diào)節(jié)，還需要政府基于經(jīng)濟發(fā)展階段和經(jīng)濟基礎的宏觀調(diào)控以謀求競爭與效益之間的平衡。

2、完善電信業(yè)的法規(guī)政策，建立良好的法律框架

良好的法律框架是保證電信改革順利進行的基礎。美國的電信行業(yè)改革就離不開《電信法》的修改和貫徹實施。中國在電信行業(yè)改革過程中，國務院和相關部門的《條例》、《規(guī)定》、《指導意見》等文件代替了部門立法，效力不足，成效不明顯。與西方發(fā)達國家所推行的先立法后大規(guī)模改革相比，由于立法的缺位和政監(jiān)合一，在改革中屢屢出現(xiàn)無法可依，部門之間推諉扯皮的現(xiàn)象，難以保證服務質(zhì)量和效率。

到2000年我國才頒布《中華人民共和國電信條例》，然而其規(guī)定主要是電信資費、資源和服務，缺乏具體的電信市場準人規(guī)范和競爭政策，在一定程度上阻礙了新企業(yè)參與競爭和新技術的開發(fā)應用。因此我們需要制定一部規(guī)范的《電信法》來制定電信互通互聯(lián)規(guī)制、不對稱規(guī)制、基礎設施共享規(guī)制等，打破在位壟斷者對資源的獨占，保證公平競爭。

設立統(tǒng)一獨立的電信業(yè)監(jiān)管機構，確保法律的執(zhí)行和市場公平競爭

美國和韓國都有獨立的行業(yè)監(jiān)管機構以遏制一系列不規(guī)范競爭的現(xiàn)象，而目前中國電信行業(yè)還存在著“多頭監(jiān)管”的現(xiàn)象，電信企業(yè)與政府相應監(jiān)管機構之間存在著千絲萬縷的聯(lián)系。即便政府對電信市場結構進行了多次調(diào)整，仍然難以實現(xiàn)有效競爭的格局。因此，打破電信的壟斷必須要建立獨立性的規(guī)制機構，比如電信監(jiān)管委員會，明確電信監(jiān)管機構的目標、權力和職責，包括反壟斷、兼并等管理權限，將電信監(jiān)管權力收縮到這個機構，并賦予其獨立監(jiān)管的權力，真正實現(xiàn)政監(jiān)分離。

4、放開技術規(guī)制，促進技術創(chuàng)新

電信的運營業(yè)和制造業(yè)是密不可分的，中國通信工業(yè)協(xié)會的《我國移動通信設備2014年市場狀況及展望》中顯示，未來幾年運營商對高性能、低功耗、優(yōu)異圖形處理能力、支持多模多頻、支持多種連接的終端芯片的需求將日益旺盛。雖然目前國內(nèi)企業(yè)在移動通信系統(tǒng)設備方面已經(jīng)具備一定優(yōu)勢，但通信芯片等核心基礎技術仍由高通等國外公司把控。信息安全事件的頻發(fā)要求國內(nèi)企業(yè)必須加大通信芯片方面的投入，逐步擺脫全面受制于國外廠商的局面。這就需要政府通過一系列政策鼓勵技術的創(chuàng)造與革新。我國在通信技術的選擇上實際上還是存在一定的規(guī)制和選擇偏好，這并不有利于新技術的涌現(xiàn)。因此，中國應該向美國學習，一定程度上放開技術規(guī)制，由市場來決定技術的優(yōu)劣。

四、結語

由上文可以看到，改變電信運營商的壟斷局面，政府還需要花大力氣。事實上，目前電信行業(yè)已經(jīng)嘗試著逐步向民間開放，如長城、東方有線等二級運營商，迪信通、愛施德等虛擬運營商的出現(xiàn)。然而這些企業(yè)在市場中還受到許多限制，尤其是依然受到了三大運營商的隱形壓制。在此，我們期待政府能夠在綜合考慮和借鑒經(jīng)驗的基礎上，為打破電信行業(yè)的壟斷做出有力的新舉措。

參考文獻：

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[11]韓國電信計劃斥資44億美元部署千兆互聯(lián)網(wǎng).計算機光盤軟件與應用，2014.

第6篇：運營監(jiān)管論文范文

      三網(wǎng)融合后，市場競爭將會更加充分，最終會帶來價格和服務的提升；并且在三網(wǎng)的整合改造過程中，相關軟件、集成及設備供應商等有望最先受益，導致該類股票近期大漲。

三網(wǎng)融合的最終方案明確了廣電系統(tǒng)將負責IPTV集成播控平臺建設管理，廣電想拿到的基本都拿到了，也體現(xiàn)了管理層對于相對弱勢的廣電的政策傾斜。

何為三網(wǎng)融合？即電信網(wǎng)、計算機網(wǎng)和有線電視網(wǎng)三大網(wǎng)絡，通過技術改造能夠提供包括語音、數(shù)據(jù)、圖像等綜合多媒體的通信業(yè)務，具體有EPG計費管理、通過有線網(wǎng)開展完整的互聯(lián)網(wǎng)接入、數(shù)據(jù)傳送及IP電話業(yè)務等。

據(jù)悉，三網(wǎng)融合的方案已經(jīng)五易其稿，此次通過的方案已經(jīng)是第6稿征求意見稿。此前方案未獲通過的原因是，電信堅持要求獲得“集成播控權”。所謂播控權，是指具有將相關視音頻類的節(jié)目內(nèi)容進行播出與監(jiān)管的平臺，目前主要指IPTV和手機電視，是三網(wǎng)融合中運營商最希望獲得的籌碼。

而此次在內(nèi)容集成播控平臺上，以廣電系統(tǒng)完勝告終。試點方案明確，此前爭議的IPTV集成播控平臺的建設和管理權歸廣電總局獨家所有，而電信商只能通過合作曲線介入。

此外，在通過的試點方案中，工信部作出讓步，將不為廣電進入電信相關業(yè)務設置障礙。此前工信部曾對廣電進入電信業(yè)務設置門檻，廣電總局下屬單位有權開展有線互聯(lián)網(wǎng)IP電話等業(yè)務，但僅有相應的基礎設施建設權，而無電信號碼資源分配權。同時，有線電視運營商也可通過自己的網(wǎng)絡開展完整的互聯(lián)網(wǎng)寬帶接入，但接入設施和城域網(wǎng)骨干網(wǎng)需與電信共同開展。

三網(wǎng)融合是一個龐大的系統(tǒng)工程，不會一蹴而就。三網(wǎng)融合試點方案也強調(diào)了時間計劃，即2010年到2012年為試點階段，2012年到2015年進入推廣階段。在試點階段的三年，在試點城市內(nèi)，電信運營商要與有資質(zhì)的廣電集成播控方合作發(fā)展IPTV業(yè)務。

目前，一線城市都在積極爭取進入首批名單。在前段時間業(yè)內(nèi)流傳的一份試點名單上，有10個城市很有希望，東部的發(fā)達城市有上海、南京和杭州，南部城市有深圳，東北城市有哈爾濱和沈陽，西部城市有重慶，華中城市有武漢和長沙，華北城市有山西忻州。整體布局覆蓋全國各個地區(qū)。

形象地說，三網(wǎng)融合之后，老百姓的家里就不再會有那么多的線了，用一根線和一個屏幕就可以做三件事兒：打電話、上網(wǎng)、看電視。也就是說，在不久的將來，手機、電視和電腦的三個屏幕可以合為一個，不必買多個終端。只要一根線和一個設備，上網(wǎng)、看電視和打電話就能全搞定。

更為直接的是，資費應將整體下降。三網(wǎng)融合后，工信部和廣電局雙向互進后，電信企業(yè)、廣電企業(yè)和互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)將集體參與，令市場競爭更加充分，也必然帶來更優(yōu)惠的價格和更優(yōu)質(zhì)的服務。網(wǎng)絡電視、網(wǎng)絡電話以及互動、點播等新業(yè)務也會令溝通方式多樣和便捷。有估算稱，百姓每戶每年可以省去幾百元的開支。

從廣電總局的角度而言，三網(wǎng)融合意味著廣電歷史上最大規(guī)模的基礎設施的再投入，實際上就是廣電在打造一個全國聯(lián)網(wǎng)的“全程全網(wǎng)”的網(wǎng)絡，用大量的資金去完成中國電信、中國移動和中國聯(lián)通這么多年所做的事。

根據(jù)行業(yè)分析師的預估算，每個省都需要有200億到500億元的投入，全程全網(wǎng)改造意味著超過6000億元的商機。再加上先前工信部披露的電信行業(yè)擬投入的光纖寬帶網(wǎng)絡建設投資1500億元，三網(wǎng)融合將擁有超過7500億元的新增份額。

三網(wǎng)融合涉及電信、電視、互聯(lián)網(wǎng)三大產(chǎn)業(yè)，因此融合帶來的巨大市場前景將使眾多行業(yè)獲益。而在三網(wǎng)的整合改造過程中，與三網(wǎng)融合相關的軟件以及電視制造等設備供應商有望成為三網(wǎng)融合的最先受益者，而光通信行業(yè)至少在未來3年仍將保持高增長速度?？梢灶A見，繼3G之后又一股信息通訊建設的熱浪將掀起，有四大板塊將從中受益。

首先、相關網(wǎng)絡設備板塊，設備生產(chǎn)商可能是有線運營商和電信公司增加網(wǎng)絡建設及相關資本支出的最大受益者。

其次、廣電運營商和電信運營商板塊，三網(wǎng)融合推進過程中，數(shù)字電視基本收視費用的提升、優(yōu)惠政策、區(qū)域整合等將支撐有線網(wǎng)絡公司快速發(fā)展。

再次、內(nèi)容供應商板塊，長期來看，有線運營商和電信運營商的網(wǎng)絡條件/運營能力接近，關鍵在于誰能提供更具有吸引力的內(nèi)容節(jié)目或服務應用。三網(wǎng)融合后，內(nèi)容服務商將成為市場主導。

最后、技術提供類公司，從技術上看，三網(wǎng)融合需要大量的接入服務，電信接入商直接受益。

在三網(wǎng)融合的進程中最好借鑒國外的經(jīng)驗，比如美國，要實現(xiàn)制衡與均衡，首先對于實力較弱的廣電進行傾斜，等到廣電做大時再實行均衡策略。

    當然要把握好一個度，不要像當年電信業(yè)重組一樣，沒幾年中移動再次做大做強，甚至無人能敵, 導致均衡策略失敗。

第7篇：運營監(jiān)管論文范文

關鍵詞：金融控股公司；金融控股公司法；整體修法；立法特點

為了推動和促進金融控股公司的建立與發(fā)展，許多國家（地區(qū)）頒布金融控股公司法，例如日本1997年的《金融控股公司整備法》、美國1999年的《金融服務現(xiàn)代化法》以及我國臺灣地區(qū)2001年的《金融控股公司法》等。這些法律的頒布施行無疑將有助于規(guī)范金融控股公司的運營，維護金融安全與秩序并保護投資者的合法權益。目前，雖然我國金融業(yè)還正面臨著分業(yè)亦或混業(yè)發(fā)展的抉擇，而在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中各種金融控股公司卻在不斷悄然的出現(xiàn)與發(fā)展。因此，分析各國（地區(qū)）金融控股公司立法特點，借鑒其先進經(jīng)驗，無疑將對我國立法規(guī)范金融控股公司的運營、維護金融安全與秩序有所裨益。

一、立法產(chǎn)生的背景及原因

首先，反抗傳統(tǒng)分業(yè)經(jīng)營體制的壓抑是各國（地區(qū)）進行金融控股公司立法的內(nèi)在原因。

其次，應對國際金融競爭壓力，是各國（地區(qū)）進行金融控股公司立法的外在原因。

再次，現(xiàn)實中金融機構在法律空隙中從嚴格分業(yè)到混業(yè)的種種嘗試，是各國（地區(qū)）進行金融控股公司立法直接動力。

二、大多采取整體修法的立法模式

各國（地區(qū)）金融控股公司立法大多采取整體修法的方式，最終形成以“金融控股公司法”為核心，配套法律法規(guī)完備的系統(tǒng)化法律體系。金融控股公司是一種金融跨業(yè)經(jīng)營的模式，不僅與金融分業(yè)法律制度之間存在沖突與矛盾，而且其運營過程中還將涉及到公司法中的人格否定和關聯(lián)交易、反壟斷法與反不正當競爭法、金融法上的信息披露制度等。金融控股公司的單項立法顯然無法徹底解決這些問題，需要相關法律的配套性改革，這無疑是一個浩大系統(tǒng)的工程。針對這種情況，各國（地區(qū)）金融控股公司立法大多采取整體修法方式，即不是簡單的事項立法，是對銀行法、保險法、證券法及公司法等法律的修正匯集，這種立法模式不僅有助于節(jié)省立法成本，而且有助于金融控股公司立法與整個金融法律體系融合，減少規(guī)范的沖突，保障法律適用的公平。

通過整體修法之立法技術的運用，注重單一法規(guī)的修正，并在立法過程中整合各個法規(guī)中相關條款，使金融法律相互銜接，不僅節(jié)省立法成本形成整體系統(tǒng)的法律體系，也減輕了各國金融機構從“分業(yè)”向“混業(yè)”邁進過程中對金融體制和金融法律體系的整體沖擊，為實現(xiàn)平穩(wěn)過渡創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

三、立法的監(jiān)管法性質(zhì)明顯

一方面，金融控股公司在性質(zhì)上屬于公司制金融企業(yè)，其設立、解散、組織形式等往往適用《公司法》中關于控股公司的一般規(guī)定，金融控股公司法中無須過多規(guī)定組織法性質(zhì)的內(nèi)容；另一方面，金融控股公司在運營中往往具有行業(yè)風險、資本風險、經(jīng)營風險、管理風險以及風險的傳遞等額外風險。金融控股公司立法在推動本國金融控股公司發(fā)展、規(guī)范其運營行為、追求效率與效益的同時必須要兼顧金融系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定，防范可能的風險發(fā)生。所以，規(guī)范和監(jiān)管往往是金融控股公司立法的重中之重。一般而言，金融控股公司立法的監(jiān)管法性質(zhì)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

第一，新型監(jiān)管體制的設立。由于金融控股公司具有“集團混業(yè)、經(jīng)營分業(yè)”的特點，各國以往“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融監(jiān)管模式受到了挑戰(zhàn)。為了適應金融業(yè)發(fā)展，加強對金融控股公司的監(jiān)管，各國（地區(qū)）一般采取兩種模式設立新型監(jiān)管體制。一種為“功能性管理”模式，即選定一監(jiān)管機構對于金融控股公司架構中最上層的“金融控股公司”的運營加以監(jiān)管，至于此架構下的金融子公司，如銀行、證券、保險等各個不同業(yè)務仍由金融業(yè)務原各自主管機關加以監(jiān)管。另一種是徹底整合金融監(jiān)管制度實行一元化跨業(yè)監(jiān)管模式，即成立一個獨立的金融監(jiān)管委員會，負責對銀行、證券、期貨、保險等采取合并監(jiān)督管理，使監(jiān)管的效率最大化。

第二，經(jīng)營范圍的確定。金融控股公司通過其不同的金融子公司從事銀行、證券或保險等金融業(yè)務，并且一般不會對存款機構或金融體系的安全和穩(wěn)健經(jīng)營造成較大風險的。此外，法律通常又要求金融控股公司從事金融業(yè)，堅持“金融業(yè)與工商業(yè)相分離”的基本原則，一般認為工商企業(yè)控制金融業(yè)或金融機構控制工商企業(yè)往往會產(chǎn)生不正當競爭、風險集中或利益沖突等弊端。

第三，業(yè)務規(guī)范的建構。金融控股公司跨業(yè)經(jīng)營各種金融業(yè)務，身為控股股東的金融控股公司有可能使特定子公司經(jīng)營高風險的經(jīng)營活動，而由金融控股公司自己或其他子公司獲利，至于該特定子公司所生損失，基于公司法有限責任原則，卻僅以其對該特定子公司的投資額為限，其結果必然使該特定子公司的存款人、客戶或投資大眾的權益遭受損失。

第四，監(jiān)控機制的設計。由于金融控股公司運營具有一定風險性，為有效監(jiān)控金融控股公司的業(yè)務經(jīng)營，除應建構完整的經(jīng)營規(guī)范及防弊措施之外，在立法中還應設計嚴格的監(jiān)控機制。在金融控股公司法中的監(jiān)控機制一般包括事前監(jiān)控機制和事后監(jiān)控機制，以充分調(diào)動和協(xié)調(diào)金融控股公司內(nèi)、外部監(jiān)控力量從多角度全方位對其運營實施監(jiān)控。

四、給我國的啟示

按照現(xiàn)行的法律體系，我國金融業(yè)實行的是“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的模式，但是在1999年以美國通過《金融服務現(xiàn)代化法》為標志的世界金融業(yè)由分業(yè)經(jīng)營再次走向混業(yè)經(jīng)營的大背景下，我國經(jīng)濟發(fā)展中逐步形成的各種金融控股公司卻在不斷打破分業(yè)的壁壘，走向混業(yè)的春天。如前所述，金融控股公司在運營中往往具有行業(yè)風險、資本風險、經(jīng)營風險、管理風險以及風險的傳遞等額外風險?；诖耍覈嘤斜匾梃b和把握各國金融控股公司立法發(fā)展的特點與趨勢，制定和完善《金融控股公司法》，以期能夠規(guī)范金融控股公司的運營，維護金融安全與秩序并保護投資者的合法權益。

參考文獻：

第8篇：運營監(jiān)管論文范文

一世界發(fā)達國家社?；鸨O(jiān)管的經(jīng)驗借鑒

（一）根據(jù)國情，依照法律，確立行政、監(jiān)管分立或統(tǒng)一的監(jiān)管結構

社會保障基金監(jiān)管較成功的國家在推進社會保險制度時，都首先注重法制建設，以其作為強制性監(jiān)管的依據(jù)和行為規(guī)范。如英國1911年頒布的《國民保險法》、美國1935年頒布的《社會保障法案》、瑞典1962年通過并頒布實施的《國民保險法》、新加坡1955年7月通過的《中央公積金法》，都作為本國綜合性社會保障法律確立了各自的社會保障體制。

在具體監(jiān)管結構上，各國依據(jù)國情不同，分別建立起行政、監(jiān)管分立或統(tǒng)一的監(jiān)管結構。如美日等國實行行政與監(jiān)管的分立。在美國負責社保基金監(jiān)管的機構包括：勞工部、國內(nèi)稅務局、社會保障局、養(yǎng)老金收益保險公司、社會保障信托基金委員會等，其中，聯(lián)邦社會保障計劃的監(jiān)管組織以財政部和獨立的社會保障局為主，勞動部配合；作為第二支柱的私有養(yǎng)老計劃的監(jiān)管以勞動部為主，財政部等起配合作用。具體行政管理部門為聯(lián)邦政府的社會保障署，在全國有1000多個分支機構，具體從事社會保障稅繳納情況記錄、受益資格認定、咨詢以及資金發(fā)放等工作。在日本，監(jiān)管與具體執(zhí)行機構分立，其監(jiān)管機構包括中央和地方兩級，中央行政管理機構為厚生省和勞動省，地方行政管理機構為都道府縣，其國民年金課負責有關年金的行政管理工作，并對所轄市村町進行指導；保險課負責健康保險的實施及指導、監(jiān)督工作。執(zhí)行機構也分中央和地方兩級。中央執(zhí)行機構為社會保險業(yè)務中心，負責匯總、處理地方執(zhí)行機構的投保人資料。地方執(zhí)行機構為社會保險事務所(全國共304家)，負責投保人加入健康保險和年金的資格認證、注冊、檔案記錄和保險費收支手續(xù)等方面的工作。

英國、瑞典等國建立了行政、監(jiān)管統(tǒng)一的監(jiān)管結構，其監(jiān)管主體具有較強的獨立性。英國社?；鹩缮鐣Ｕ喜考薪y(tǒng)一領導，并由各相關機構分級執(zhí)行。就國民保險和社會救助而言，社會保障部不僅是其監(jiān)管機構，亦是直接辦理組織，從個人保障賬號的管理、待遇資格的審查，到資金的發(fā)放，都由社會保障部負責，社會保障部既是規(guī)則的制定者，又是規(guī)則的執(zhí)行者、監(jiān)督者。在瑞典，社會保障基金統(tǒng)一由國家社會保障委員會進行管理，該委員會設在國家社會保險局。各級地方政府成立專門的社會保障管理機構，形成從中央到地方的獨立、統(tǒng)一的專門網(wǎng)絡。

（二）強化執(zhí)法權威，確立監(jiān)管主體獨立性，加強垂直管理，加強各監(jiān)管主體協(xié)調(diào)機制

社?；鹗潜Ｕ蠂窀＠闹匾不?，各國都建立了法律法規(guī)以確?；鸬陌踩芾砼c運營。各發(fā)達國家社會保險基金的監(jiān)管組織各具特色，但都表現(xiàn)出以下特點：社會保險行政管理部門都注重強化執(zhí)法權威，確立監(jiān)管主體獨立性，加強垂直管理，并確立各監(jiān)管主體的協(xié)調(diào)機制。

以美國為例，其監(jiān)管結構中十分重要的社保和醫(yī)療統(tǒng)籌基金信托董事會，由財政部長任董事會主席，勞工部部長、醫(yī)療衛(wèi)生部部長和社會保障總局局長為董事，另有兩名獨立董事，由總統(tǒng)任命，參議院批準。具有較強的獨立性和監(jiān)管權威，同時加強了各部門協(xié)調(diào)。社保局在1994年克林頓總統(tǒng)改組社保體系時，升級為獨立的、直接向總統(tǒng)和國會匯報的機構，其各種具體的制度規(guī)定是全國統(tǒng)一的，各州不得與之相抵觸。此外，1994年，克林頓總統(tǒng)創(chuàng)立常設的“社會保障咨詢理事會”(SocialSecurityAdvisoryBoard)是一個跨黨派的咨詢機構，獨立于行政部門，進行整體監(jiān)督咨詢和評估，保證了監(jiān)管體系的獨立、總體協(xié)調(diào)。

英國由社會保障部集中統(tǒng)一，各相關機構分級執(zhí)行。瑞典社會保障基金統(tǒng)一由國家社會保障委員會進行監(jiān)督、管理，該委員會設在國家社會保險局，各級地方政府也都成立了專門的社會保障管理機構，這些社會保障管理機構作為一個獨立的行政部門或全額事業(yè)單位，不依附于任何別的部門，并按照行政區(qū)劃分級設置自上而下的獨立體系。

二、我國社會保險基金監(jiān)管的有效性研究及政策建議

（一）我國社會保險基金監(jiān)管現(xiàn)狀

1997年，我國實行社會保障基金收支兩條線管理模式，財政部介入社會保障基金的管理和運行并承擔相應的財務監(jiān)管職能。1998年，勞動和社會保障部設立了社會保險基金監(jiān)督司，各地勞動和社會保障部門也設置了相應的基金監(jiān)督機構，初步確立了我國社?；鸨O(jiān)管體系。

在基金管理方面，存在著管理體制不順暢和監(jiān)管建設滯后等問題。地方政府違規(guī)現(xiàn)象頻繁，部分地方?jīng)]有將社保基金當做公共資金，對基金的重要性認識不夠，將其作為地方性的資金。監(jiān)管力量較薄弱、監(jiān)督體制不順。同時，由于立法層次較低，執(zhí)法缺乏相應的權威性和穩(wěn)定性。橫向?qū)τ嘘P部門，縱向?qū)Φ胤秸?，都存在一些監(jiān)督不力的問題。逐步搭建企業(yè)年金的制度構架和市場化管理運營的基本模式，亦日益成為提高社會保險基金監(jiān)管有效性的重要課題。

（二）完善社會保險基金監(jiān)管，加強監(jiān)管有效性的政策建議

1.強化監(jiān)管力量，適當集中，加強社?；鸨O(jiān)管體系改革。

目前，每年五項社?；鸬氖罩б?guī)模超過2萬億元，監(jiān)管力量與當前監(jiān)督工作的需要不匹配，監(jiān)督力量薄弱?？蛇m當強化相關監(jiān)管力量，以滿足社?；疬\營、管理的需要。在監(jiān)管組織結構方面，從社?；鸨O(jiān)管組織結構的國際發(fā)展趨勢、我國現(xiàn)實國情及長遠的制度穩(wěn)定出發(fā)，可采用以法制監(jiān)管為核心、適當集中的綜合模式，在現(xiàn)有制度的基礎上加強監(jiān)管的集中度，以構建一個主輔分明、多重監(jiān)管的社保基金監(jiān)管組織結構。當前，需要積極研究探討基金監(jiān)督獨立于社會保障行政事務的設立。

2.提升統(tǒng)籌層次，加強垂直管理。

目前，大多數(shù)國家的基本社會保障采取由中央政府集中統(tǒng)籌的方式進行管理和運作。在這種模式下，中央政府負責統(tǒng)一制定重大的全國性社會保障政策，具體事務絕大部分由中央政府在各地的派出機構承擔，地方政府只是根據(jù)自身財力大小提供一些補充性的、地方性的社會服務。在中國目前以縣級統(tǒng)籌為主的條件下，社?；鸬墓芾砗瓦\作更多地集中在地方政府的手里，如果制約和監(jiān)管不利，就會為一些挪用和違規(guī)案件提供機會。因些，無論從防范化解風險的角度，還是從基金管理和監(jiān)督的角度，提升統(tǒng)籌層次、加強垂直管理是下一階段中國社?；鸨O(jiān)管改革的重要方向之一。

3.推進社會保險基金監(jiān)管的市場化。

目前，歐美發(fā)達國家社會保險基金監(jiān)管向市場化發(fā)展，拉美、東歐國家社會保險基金監(jiān)管市場化的步伐亦在加快。我國近年來相繼頒布的企業(yè)年金法規(guī)和規(guī)章，已逐步搭建起企業(yè)年金的制度構架和市場化管理運營的基本模式。市場化運營以后，企業(yè)年金的管理體制發(fā)生變化，社保經(jīng)辦機構不直接參與管理，企業(yè)年金按照相關規(guī)定進入資本市場運作，金融機構成為社?；鸸芾磉\營主體。監(jiān)管機構可綜攬全局，強化各種制度，規(guī)范市場行為，加強監(jiān)督檢查，進一步推進社會保險基金監(jiān)管的市場化。具體如：對原來建立的補充養(yǎng)老保險向企業(yè)年金制度過渡的指導意見，按照平穩(wěn)、有序、合規(guī)、安全的原則，指導企業(yè)年金基金管理機構做好接收管理運營工作；總結第一批企業(yè)年金管理機構資格認定工作經(jīng)驗，對有關機構管理資格進行適當整合，適時進行第二批企業(yè)年金基金管理機構資格認定；繼續(xù)完善企業(yè)年金配套政策，研究擬定企業(yè)年金集合計劃管理辦法，解決中小企業(yè)參加企業(yè)年金的實際問題；會同有關金融監(jiān)管部門、組織中介力量，對企業(yè)年金基金管理機構內(nèi)控制度、市場運營等情況進行監(jiān)督檢查。

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第9篇：運營監(jiān)管論文范文

論文關鍵詞：會計信息披露，會計準則，監(jiān)管主體，關聯(lián)方交易

 

在我國資本市場規(guī)模擴張的大環(huán)境下，股份制企業(yè)特別是上市公司迅猛發(fā)展。但是，隨著政府公共監(jiān)督影響和社會媒體關注度明顯提高，上市公司的誠信問題日益成為公眾普遍詬病的焦點。特別是近年來上市公司一系列造假事件如銀廣廈、ST猴王、ST金泰、藍田股份等，使上市公司在股民們心目中的形象一落千丈。所以，因涉及到上市公司會計信息相關性和可靠性，會計信息披露已成為上市公司與輿論社會直接接觸的主要途徑。另外，在現(xiàn)代商業(yè)社會中，市場競爭日益激烈，越來越多的上市公司面臨內(nèi)部管理與規(guī)模經(jīng)營不相適應的困境，公司管理層為了自身利益或出于保護既得利益而隱瞞公司本應披露的公開信息甚至散播虛假信息。以此造成了管理層和投資者在會計信息供應與需求之間兩者的矛盾。上市公司的會計信息披露，是證券市場最重要的信息之一，是投資者和相關信息需求者最直接、最主要的信息來源，是反映一個上市公司經(jīng)營狀況和資金運行情況的晴雨表。會計信息披露的嚴重失真會影響信息使用者(包括投資者、債權人、中小股東等)和監(jiān)管者（政府、監(jiān)管機構）判斷上市公司的真實情況，對其盈利能力和發(fā)展能力錯誤做出結論，進而誤導投資決策。另外，從目前現(xiàn)狀來看小論文，上市公司對會計信息披露的程度尚不十分規(guī)范。離監(jiān)管機構對上市公司披露會計信息的范圍和詳細程度的要求還有一定的距離。因此，基于社會信息風險考慮，上市公司亟需引入規(guī)范會計信息披露的理念，加強對會計信息披露問題的管理和協(xié)調(diào)，促進其信息披露體系完善并增進投資者了解企業(yè)發(fā)展的不同時期的財務戰(zhàn)略和資金狀況。

一、影響上市公司會計信息披露的因素分析

會計信息披露的控制效果好壞,在很大程度上取決于上市公司的治理結構、監(jiān)管體系、管理層對信息披露的重視程度。研究影響上市信息披露的因素，是了解會計信息披露的運用和規(guī)范程度。從這些因素入手并分析如何使上市公司有更強烈的動機對會計信息進行更加詳盡和高質(zhì)量的披露，以便監(jiān)管機構和投資者發(fā)現(xiàn)上市企業(yè)在日常管理活動中潛在的經(jīng)營風險和財務風險，避免潛在的風險演變成現(xiàn)實，起到保護資產(chǎn)安全的作用。對會計信息的影響因素從以下幾個方面分析：

1．上市公司的治理結構。上市公司治理結構與上市公司信息披露是顯著相關的，更多公司治理結構的因素將會影響會計信息披露的相關政策規(guī)定。監(jiān)事總規(guī)模較大、董事長與總經(jīng)理職務分離不由一人兼任披露會計信息的情況較好。根據(jù)上市公司發(fā)展狀況和治理結構特點，投資者運用其對治理結構健全的了解信息和統(tǒng)計資料，測算結構指標及指標體系，反映上市公司管理層在行業(yè)中的口碑和財務狀態(tài)，為決策評價和決策提供參考。

2．監(jiān)管機構。上市公司的證券主管機關一般僅就重大事項或違規(guī)行為進行監(jiān)管，假如涉及到市場欺詐、會計信息失真，要由證券主管機關介入處理，并由證券交易所對上市公司定期報告實施事先登記、事后審核。對上市公司臨時公告實施事前形式審核，督促上市公司依法真實、準確、完整、公允地披露信息。除此以外，中國注冊會計師協(xié)會對為上市公司財務報告出具審計意見的注冊會計師進行規(guī)范和監(jiān)督。政府監(jiān)管部門也隨時收集上市公司會計信息的變化資料，以此加強對上市公司披露信息的監(jiān)督和監(jiān)管，以保護信息使用者的利益。

3．管理層的重視程度。只有上市公司的管理層真正意識到會計信息披露規(guī)范的重要性，才會有較強的動機真實披露經(jīng)營管理信息，建立起適應本公司的信息披露控制體系。在經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了變化以及隨著公司經(jīng)營規(guī)模不斷的發(fā)展，上市公司的披露政策和范圍也不斷發(fā)生調(diào)整，在這種情況下，管理層對會計信息的態(tài)度也會影響到信息披露的范圍和詳細程度。

二、目前上市公司信息披露存在的弊端

目前，上市公司在會計信息披露環(huán)節(jié)上，出現(xiàn)了一些存在弊端，客觀分析如下：

1、夸大經(jīng)營業(yè)績，披露缺乏及時性。

我國公開發(fā)行股票的上市公司公司信息披露實施細則中雖然規(guī)定了股份有限公司提供的中期報告的時間期限，但在實際執(zhí)行中，雖然大部分上市公司都能在規(guī)定的時間內(nèi)披露年度報告和中期報告，但存在著披露時間偏晚的現(xiàn)象，有的公司直到規(guī)定披露時間的最后期限才公布企業(yè)的財務報告而對于臨時重大事件的披露小論文，從而降低了相關信息及其他信息的及時性，直接影響到眾多投資者的切身利益。

2、信息披露不充分，信息含量偏低。

現(xiàn)行財務報表的信息含量主要是以財務信息為主，缺乏非財務信息以及企業(yè)背景信息的披露，這樣子使信息使用者缺乏對企業(yè)的全面了解，如缺乏分部信息的披露、衍生金融工具運用的披露、核心業(yè)務與非核心業(yè)務的區(qū)分、關聯(lián)方及關聯(lián)方交易報表定項目的不確定性披露等信息。

3、信息披露不客觀不真實。

上市公司出現(xiàn)財務狀況和經(jīng)營狀況惡化，為避免退市，鋌而走險，編造和捏造虛假原始憑證，操縱會計信息，致使信息使用者難以對上市公司進行合理的判斷并正確地作出決策，最終導致理性的投資者失去了對市場的信心。

4、目前監(jiān)管體系薄弱，監(jiān)管手段落后。

證券會等政府監(jiān)督機構包括上市公司內(nèi)部的監(jiān)事會監(jiān)督手段落后，有些還存在監(jiān)管人員不足的現(xiàn)象。在此情況下，監(jiān)管部門對上市公司會計造假發(fā)現(xiàn)的可能性是較小的。再加上主要依靠行政處罰手段來打擊上市公司的會計信息造假，對直接負責人追究刑事責任的不多，民事賠償也是微乎其微。

三、對上市公司會計信息披露問題采取的對策

會計信息披露的有效控制和規(guī)范發(fā)展,不僅牽涉到上市公司的監(jiān)督控制和投資者資金的安全性,而且關系到上市公司財務資源運營的持續(xù)發(fā)展和戰(zhàn)略定位，直接決定著上市公司的興衰成敗和社會系統(tǒng)誠信建設。在會計信息披露控制過程實現(xiàn)上市公司發(fā)展目標，強化信息披露程序和內(nèi)容的規(guī)范發(fā)展，兼顧未來發(fā)展完善的需要，實現(xiàn)服務于投資者和股東的目標。具體可以從以下幾個方面做起:

1.完善會計信息披露內(nèi)容規(guī)定,強化會計信息披露的管理力度。上市公司要改善會計信息披露狀況，落實好管理層和監(jiān)事會的責任。證券監(jiān)督機構也要在披露內(nèi)容規(guī)定的制訂上加大力度和宣傳，并統(tǒng)一規(guī)范化的格式準確性則，確保披露內(nèi)容與會計準則有關規(guī)定相接軌，并對上市公司明確相關披露要求，要其對存在欠缺的披露內(nèi)容作出補充。如規(guī)定招股說明書中要作出盈利預測和相關解釋資料。

2. 完善公司治理結構，加強對經(jīng)營者的約束和控制。

目前我國上市公司管理層的股權責任意識淡薄，可通過引入外部董事改變上市公司內(nèi)部人控制狀況。大力培育資本市場的機構投資者以及建立市場化的動態(tài)的激勵機制等措施來完善公司治理結構，培養(yǎng)社會公眾股股東;充分利用外部資金，使其積極參與到公

司治理中來。保持合理的股權集中度，建立規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮社會公眾股股東和監(jiān)事會的力量，促進投資者對上市公司的發(fā)展充滿信心。

3. 加強會計信息披露監(jiān)管主體建設，提高監(jiān)管水平。

加強對上市公司信息披露的監(jiān)管小論文，轉變內(nèi)部監(jiān)事會職能，加強自律性組織的自律監(jiān)管，通過相應的正式制度安排和非正式制度安排，充分發(fā)揮自律監(jiān)管的作用。另外，證券監(jiān)管部門要建立起上市公司信息監(jiān)查員制度，派出相應機構或監(jiān)查員到各上市公司，對上市公司的信息包括招股說明書、中報、年報、股利分配信息等的生成和披露加以監(jiān)督，加大監(jiān)管執(zhí)法力度。

四、結語

完善規(guī)范的上市公司會計信息披露工作，提高監(jiān)管的有效性，切實保護投資者和社會公眾利益，這項任務相對我國現(xiàn)狀而言顯得任重道遠，形勢嚴峻。但通過加強改革和提高認識，從長遠角度來看，必定會使會計信息披露在質(zhì)和量兩方面更上一層樓，完善會計信息披露規(guī)范性和有效性水平，改善信息披露環(huán)境，增強社會公眾的投資信心，促進證券市場公正健康發(fā)展的作用。

參考文獻：

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