知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文精選(九篇)

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第1篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

積極、慎重采取訴前停止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的措施

新修改的專利法第六十一條規(guī)定，專利權(quán)人可以在前向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止有關(guān)行為。新修改的著作權(quán)法第四十九條、商標(biāo)法的第五十八條都明確規(guī)定，著作權(quán)人或者著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人，商標(biāo)注冊(cè)人或者利害關(guān)系人，可以在訴前向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全的措施。新修改的著作權(quán)法第五十條和商標(biāo)法第五十七條比專利法更進(jìn)一步規(guī)定了訴前的證據(jù)保全。專利法通過司法解釋也完善了證據(jù)保全的措施。為正確適用修改后專利法第六十一條之規(guī)定，最高人民法院頒布了《關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》，對(duì)申請(qǐng)人資格、案件管轄、適用條件、擔(dān)保、因錯(cuò)誤申請(qǐng)而導(dǎo)致的損害賠償?shù)葐栴}，均作了詳細(xì)規(guī)定。最高人民法院對(duì)著作權(quán)法和商標(biāo)法也將作出類似具體解釋。各級(jí)法院在具體執(zhí)行時(shí)，一定要嚴(yán)格把握適用條件。凡符合條件的申請(qǐng)，要在48小時(shí)內(nèi)作出書面裁定，立即執(zhí)行，并及時(shí)通知被申請(qǐng)人；不符合條件的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)駁回。對(duì)侵犯實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的，在采取這一措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別慎重。必須強(qiáng)調(diào)的是，在適用停止有關(guān)行為的措施時(shí)，要注意專利侵權(quán)行為與假冒、盜版等侵犯商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)行為表現(xiàn)形式上的區(qū)別。假冒、盜版的行為一般比較明顯，易于辨別認(rèn)定。而專利侵權(quán)行為常常不易判斷，需要以專利技術(shù)與被控侵權(quán)產(chǎn)品所使用的技術(shù)進(jìn)行對(duì)比。同時(shí)在侵權(quán)情節(jié)與行為人主觀方面也有區(qū)別。在審判實(shí)踐上就很難一律在48小時(shí)內(nèi)作出執(zhí)行某項(xiàng)措施的裁定。為了嚴(yán)肅、準(zhǔn)確地實(shí)行這一措施，對(duì)在48小時(shí)內(nèi)不能決定立即采取停止有關(guān)行為的措施時(shí)，可在48小時(shí)內(nèi)傳喚單方或雙方當(dāng)事人在確定的時(shí)間接受詢問，然后再作出裁定。在對(duì)付盜版假冒等侵犯商標(biāo)權(quán)、版權(quán)的案件中，就要更加強(qiáng)調(diào)迅速快捷，做到嚴(yán)格遵守法律規(guī)定的措施實(shí)行期間，不得拖延。對(duì)被申請(qǐng)人提出的有關(guān)復(fù)議申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真及時(shí)審查，不得延誤。

關(guān)于當(dāng)事人和法院依法受理立案時(shí)，以及在以后的訴訟中，人民法院能否適用臨時(shí)性停止侵犯專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的措施問題，必須明確的是，有的同志認(rèn)為過去我國法律對(duì)此沒有規(guī)定，其實(shí)這是一種誤解。今后，對(duì)于當(dāng)事人在時(shí)和以后的訴訟期間申請(qǐng)停止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，可以適用《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問題的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定；對(duì)申請(qǐng)停止其他侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的，可以依據(jù)《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第一百六十二條的規(guī)定，根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)先行作出停止侵害、排除妨礙和消除危險(xiǎn)的裁定，并予以執(zhí)行，以依法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的合法權(quán)益。有新司法解釋的依照新的規(guī)定執(zhí)行。

人民法院無論采取訴前停止侵犯專利權(quán)行為或者訴訟期間停止侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的措施，都可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，同時(shí)進(jìn)行證據(jù)保全，以防證據(jù)滅失或者被藏匿等。由于侵犯專利權(quán)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件本身所具有的復(fù)雜性和專業(yè)性，人民法院在對(duì)侵犯專利權(quán)及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件進(jìn)行證據(jù)保全時(shí)，要注意保證有熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判業(yè)務(wù)的審判人員參加，以確保能把證明案件事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)保全下來，為案件的順利審理打下堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)。

考慮到專利糾紛案件的專業(yè)性和復(fù)雜性，對(duì)于訴前責(zé)令停止侵犯專利權(quán)行為的案件，應(yīng)當(dāng)依法一律由對(duì)專利糾紛案件享有管轄權(quán)的法院受理，著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)糾紛一般也由各地中級(jí)法院以上有管轄權(quán)的人民法院受理，并且由具有較豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判經(jīng)驗(yàn)的審判人員辦理，以保障各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的該項(xiàng)制度得以準(zhǔn)確地貫徹實(shí)施。

正確確定舉證責(zé)任

人民法院審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事糾紛案件，應(yīng)當(dāng)遵循“誰主張，誰舉證”的舉證責(zé)任原則，提出主張的一方當(dāng)事人應(yīng)首先舉證，然后由另一方當(dāng)事人舉證。在舉證過程中，應(yīng)特別注意舉證責(zé)任的分擔(dān)應(yīng)當(dāng)圍繞著案件的訴訟請(qǐng)求展開，并正確掌握舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移問題。當(dāng)事人一方舉證證明了自己的主張時(shí)，對(duì)方當(dāng)事人對(duì)該項(xiàng)主張進(jìn)行反駁提出了新的主張的，舉證責(zé)任就應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)移到該方當(dāng)事人。如該方當(dāng)事人不能提出相應(yīng)的證據(jù)證明，其反駁主張不能成立；該方當(dāng)事人提出足以前一事實(shí)的證據(jù)的，再轉(zhuǎn)由原提出主張的當(dāng)事人繼續(xù)舉證。當(dāng)事人舉證責(zé)任的分擔(dān)和舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移等一系列的舉證、認(rèn)證活動(dòng)，是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，不能簡(jiǎn)單從事。要正確適用專利法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定的“舉證責(zé)任倒置”、“過錯(cuò)推定”等原則，當(dāng)事人提出他人侵犯其方法專利權(quán)的主張的，也要首先舉證證明其享有專利權(quán)和被控侵權(quán)產(chǎn)品與使用專利方法生產(chǎn)的產(chǎn)品相同，然后才能將舉證責(zé)任倒置于被告，由被告證明其生產(chǎn)的產(chǎn)品使用的是什么方法。

要注意對(duì)法律規(guī)定的出版者、發(fā)行者等的注意義務(wù)與過錯(cuò)推定原則的運(yùn)用。根據(jù)著作權(quán)法第五十二條規(guī)定，復(fù)制品的出版者、制作者不能證明其出版、制作有合法授權(quán)的，復(fù)制品的發(fā)行者或者電影作品或者以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件、錄音錄像制品的復(fù)制品的出租者不能證明其發(fā)行、出租的復(fù)制品有合法來源的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。著作權(quán)法明確規(guī)定了復(fù)制品的出版者、制作者、發(fā)行者以及某些作品的出租者在經(jīng)營中負(fù)有對(duì)其經(jīng)營的復(fù)制品有合法授權(quán)以及應(yīng)當(dāng)從合法渠道獲得負(fù)有注意義務(wù)。這也就是說，在權(quán)利人與前述民事主體發(fā)生著作權(quán)、鄰接權(quán)糾紛，證明涉及爭(zhēng)議的復(fù)制品的合法授權(quán)、合法來源獲得的舉證責(zé)任在涉嫌侵權(quán)的行為人。如果他們不能證明法律規(guī)定的證明事項(xiàng)、未盡到法律規(guī)定的注意義務(wù)，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。著作權(quán)法的該條規(guī)定所確立的過錯(cuò)推定原則，對(duì)著作權(quán)法的實(shí)施，對(duì)完善著作權(quán)糾紛民事訴訟制度具有重大意義。它將成為法官們手中的有力武器，高效率的追究那些未經(jīng)合法授權(quán)或者從不正當(dāng)渠道獲得并經(jīng)營侵權(quán)復(fù)制品行為人的法律責(zé)任。在商標(biāo)法中也有類似規(guī)定，商品銷售者對(duì)自己商品應(yīng)當(dāng)為合法取得和提供商品提供者情況負(fù)有注意義務(wù)，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償?shù)确韶?zé)任。

在日益規(guī)范的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，從事經(jīng)營活動(dòng)的民事主體應(yīng)當(dāng)建立準(zhǔn)確、完整的會(huì)計(jì)賬冊(cè)。對(duì)于那些侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)又拒不提供其記載因侵權(quán)所獲利潤情況的會(huì)計(jì)賬冊(cè)或者提供虛假會(huì)計(jì)賬冊(cè)的，人民法院除了可以查封其賬冊(cè)等資料，依法組織審計(jì)外，也可以綜合全案的證據(jù)情況，推定原告的合理主張成立，不能使侵權(quán)行為人逃避應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。

正確審理涉及高新技術(shù)等新類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件

在審理計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件時(shí)，要嚴(yán)格遵照著作權(quán)法保護(hù)網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的規(guī)定執(zhí)行。在沒有具體行政法規(guī)前審判中仍應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行最高人民法院去年的《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件適用法律若干問題的解釋》。需要特別注意的是，對(duì)于侵犯網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件，要堅(jiān)持由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄的規(guī)定，一般情況下應(yīng)將實(shí)施被控侵權(quán)行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、計(jì)算機(jī)終端等設(shè)備所在地作為侵權(quán)行為地，只有在難以確定侵權(quán)行為地和被告住所地時(shí)，才能將發(fā)現(xiàn)侵權(quán)內(nèi)容的計(jì)算機(jī)終端等設(shè)備所在地認(rèn)定為侵權(quán)行為地，不能隨意擴(kuò)大侵權(quán)行為地的范圍。對(duì)于網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者的行為是否構(gòu)成侵權(quán)和承擔(dān)侵權(quán)的民事責(zé)任，應(yīng)依據(jù)我國民法通則、著作權(quán)法規(guī)定的過錯(cuò)責(zé)任原則和司法解釋的具體規(guī)定判斷。網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者對(duì)涉及其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的他人侵權(quán)行為，在其有過錯(cuò)又造成權(quán)利人實(shí)際損失的情況下，才承擔(dān)民事賠償責(zé)任。故意教唆、幫助他人利用其網(wǎng)絡(luò)服務(wù)實(shí)施侵權(quán)活動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事法律責(zé)任。

關(guān)于審理計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名糾紛案件，最高人民法院已經(jīng)制定公布了《關(guān)于審理涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名民事糾紛案件適用法律若干問題的規(guī)定》。當(dāng)前審理這類案件應(yīng)注意的問題，一是對(duì)涉及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)域名注冊(cè)、使用的民事糾紛案件，當(dāng)事人到人民法院的，只要符合民事訴訟法規(guī)定的受理?xiàng)l件的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法予以受理。二是要正確適用相關(guān)的實(shí)體法律。對(duì)于被告惡意注冊(cè)、使用與他人馳名商標(biāo)或者其他注冊(cè)商標(biāo)、域名等相混淆的域名，依照有關(guān)法律規(guī)定構(gòu)成侵權(quán)的，應(yīng)當(dāng)適用相應(yīng)的法律規(guī)定；構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，人民法院可以根據(jù)民法通則第四條、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第二條第一款的規(guī)定作出認(rèn)定。人民法院認(rèn)定域名注冊(cè)、使用等行為構(gòu)成侵權(quán)或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的，可以判令被告停止侵權(quán)、注銷域名，或者根據(jù)原告的請(qǐng)求判令由原告注冊(cè)使用該域名；給權(quán)利人造成損害的，還可以判令被告賠償損失。三是要注意對(duì)惡意的認(rèn)定。一般來說，被告為了商業(yè)目的將他人馳名商標(biāo)注冊(cè)為域名的；以高價(jià)出售、出租或者以其他方式轉(zhuǎn)讓該域名獲取不正當(dāng)利益的；注冊(cè)域名后自己并不使用也未準(zhǔn)備使用，而有意阻止權(quán)利人注冊(cè)該域名的；故意注冊(cè)、使用與權(quán)利人的注冊(cè)商標(biāo)等相同或者近似的域名，造成與權(quán)利人提供的商品、服務(wù)或者原告網(wǎng)站的混淆，誤導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)用戶訪問其網(wǎng)站或者其他在線站點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告主觀上具有惡意。

關(guān)于植物新品種案件的審理問題，目前我們還缺乏這方面的審判經(jīng)驗(yàn)。需要注意的是：植物新品種糾紛案件屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件范疇，要根據(jù)最高人民法院《關(guān)于開展植物新品種糾紛案件審判工作的通知》和《關(guān)于審理植物新品種糾紛案件若干問題的解釋》，依法予以受理。人民法院審理植物新品種糾紛案件時(shí)，要根據(jù)該解釋的規(guī)定，正確確定案件的管轄地法院。由于授予植物新品種權(quán)都是經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查的，權(quán)利穩(wěn)定性較高，因此在侵權(quán)訴訟中，被告在答辯期間內(nèi)向植物新品種復(fù)審委員會(huì)提出宣告該植物新品種權(quán)無效請(qǐng)求的，人民法院一般不中止訴訟。審理有關(guān)植物新品種的合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)適用合同法有關(guān)技術(shù)合同部分的相應(yīng)規(guī)定。

貫徹全面賠償原則，依法公平合理確定侵權(quán)損害賠償數(shù)額

損害賠償額計(jì)算問題，一直是審理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件中的一個(gè)重要問題，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判工作的一個(gè)難點(diǎn)。當(dāng)前主要應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：

一是貫徹全面賠償原則問題。所謂全面賠償原則，是指對(duì)侵權(quán)人的侵權(quán)行為，不論其在主觀上是出于故意還是過失，也不論行為人是否受刑事、行政制裁，均應(yīng)根據(jù)因其行為造成財(cái)產(chǎn)損失的多少和精神損害大小，來確定民事賠償范圍。貫徹全面賠償原則的目的是在最大范圍內(nèi)盡可能地保護(hù)受害人的權(quán)利，使受害人的利益得以恢復(fù)或充分地得以滿足。這一原則與TRIPS協(xié)議關(guān)于侵權(quán)人向權(quán)利人“支付足以彌補(bǔ)因侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給權(quán)利人造成的損失的損害賠償費(fèi)”的規(guī)定是相一致的。人民法院在審理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件時(shí)，要按照全面賠償原則確定損害賠償額，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人因侵權(quán)行為所受到的所有損失能夠賠足、賠夠，在經(jīng)濟(jì)上不受損失。同時(shí)還要注意根據(jù)案件的具體情況適用其他民事責(zé)任形式和民事制裁措施。對(duì)因證據(jù)問題影響確實(shí)存在的侵權(quán)損害賠償計(jì)算的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的請(qǐng)求選擇有利于受害人的其他計(jì)算方法確定賠償數(shù)額。在審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件中，注意不要適用尚無法律依據(jù)的“懲罰性賠償”，承擔(dān)高于TRIPS協(xié)議規(guī)定的國際義務(wù)。

二是要正確適用新修改的專利法第六十條規(guī)定的按專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)計(jì)算賠償額的方法。對(duì)此，最高人民法院《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》中規(guī)定的是為使用費(fèi)的1至3倍，由人民法院根據(jù)侵權(quán)情節(jié)、專利的類別、專利許可使用費(fèi)數(shù)額的大小、性質(zhì)、使用范圍、時(shí)間等因素予以確定。

一般來說，以不低于專利許可使用費(fèi)的合理數(shù)額（即使用費(fèi)的1倍）仍然適用較多的專利侵權(quán)案件的情況。對(duì)故意侵權(quán)、侵權(quán)情節(jié)惡劣、多次侵權(quán)等情況，應(yīng)當(dāng)按照1倍以上3倍以下的使用費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算賠償額。對(duì)許可使用費(fèi)本身顯失公平的，不宜再按倍數(shù)計(jì)算，要特別注意防止有的當(dāng)事人采用倒簽合同等辦法騙取高額賠償。

三是法定賠償問題。根據(jù)著作權(quán)法第四十八條規(guī)定，侵犯著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的，侵權(quán)人應(yīng)當(dāng)按照權(quán)利人的實(shí)際損失給予賠償；實(shí)際損失難以計(jì)算的，可以按照侵權(quán)人的違法所得給予賠償。賠償數(shù)額還應(yīng)當(dāng)包括權(quán)利人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。權(quán)利人的實(shí)際損失或者侵權(quán)人的違法所得不能確定的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)，判決給予50萬元以下的賠償。商標(biāo)法第五十六條規(guī)定，侵權(quán)人因侵權(quán)所得利益，或者被侵權(quán)人因被侵權(quán)所受損失難以確定的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)判決給予50萬元以下的賠償。著作權(quán)法和商標(biāo)法針對(duì)作為知識(shí)財(cái)產(chǎn)的著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的特殊屬性，借鑒發(fā)達(dá)國家的做法、在總結(jié)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，明確規(guī)定了法定賠償制度：即在法律的條文中具體規(guī)定侵權(quán)損害的賠償數(shù)額，賦予人民法院在權(quán)利人的實(shí)際損失或者侵權(quán)人的違法所得不能確定時(shí)，根據(jù)侵權(quán)情節(jié)，依法判決50萬元以下的賠償額。著作權(quán)法、商標(biāo)法確立的損害賠償制度豐富完善了我國民事?lián)p害賠償制度，該項(xiàng)制度與其他著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)民事責(zé)任形式制度相互結(jié)合，必將對(duì)權(quán)利人合法權(quán)益的司法保護(hù)提高到一個(gè)新水平。

要注意的是最高人民法院在《關(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》中也作了類似的規(guī)定，即對(duì)那些按法律規(guī)定的計(jì)算方法仍無法計(jì)算損害賠償額，而權(quán)利人又確實(shí)因侵權(quán)受到損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)獲利的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)情節(jié)，在5000元以上30萬元以下確定賠償數(shù)額，最多不得超過50萬元。當(dāng)前要防止侵權(quán)人為了逃避應(yīng)賠償?shù)臄?shù)額，想方設(shè)法隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，造成賠償數(shù)額難以確定的局面出現(xiàn)，達(dá)到不實(shí)際賠償?shù)钠髨D。人民法院應(yīng)當(dāng)精心審判慎重對(duì)待，不能讓少數(shù)不法行為人的企圖得逞。

四是權(quán)利人因調(diào)查、制止侵權(quán)行為支付的合理費(fèi)用是否計(jì)算在損害賠償額之內(nèi)的問題。人民法院可以根據(jù)權(quán)利人的請(qǐng)求，依法將因調(diào)查、制止侵權(quán)支付的合理費(fèi)用計(jì)算在損害賠償數(shù)額范圍之內(nèi)，這是貫徹全面賠償原則的重要體現(xiàn)。這在著作權(quán)法和商標(biāo)法中都作了明確規(guī)定，最高人民法院在專利訴訟的司法解釋中也確定了這一原則。

第2篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

【內(nèi)容提要】本文分析了新的著作權(quán)法給圖書館的運(yùn)行帶來的嚴(yán)格約束、對(duì)圖書館文化保存職能的強(qiáng)烈沖擊，以及對(duì)圖書館發(fā)展的積極效應(yīng)，并闡述了圖書館的應(yīng)對(duì)策略。

【關(guān)鍵詞】著作權(quán)/著作權(quán)法/圖書館

2001年10月27日，修改后的《中華人民共和國著作權(quán)法》開始施行。新的著作權(quán)法對(duì)于不符合《伯爾尼公約》等國際著作權(quán)條約，特別是世界貿(mào)易組織有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的有關(guān)條款進(jìn)行了必要的修改，同時(shí)還考慮了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對(duì)著作權(quán)保護(hù)所帶來的新問題，完善和健全了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和制度。由于圖書館所收藏、傳播、利用的絕大多數(shù)都是他人的作品，著作權(quán)保護(hù)問題貫穿圖書館運(yùn)行的全過程，因此，著作權(quán)法的修改和施行必然對(duì)圖書館的建設(shè)，特別是對(duì)數(shù)字圖書館的建設(shè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)和重大的影響。

1對(duì)圖書館運(yùn)行的約束和影響

新的著作權(quán)法的頒布和施行，使得圖書館的運(yùn)行受到更嚴(yán)格的約束，圖書館的運(yùn)行空間越來越小，成本越來越高。

1.1新的著作權(quán)法擴(kuò)大了保護(hù)客體和保護(hù)范圍，增加了對(duì)雜技藝術(shù)作品，類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品，建筑作品和模型的保護(hù)，使保護(hù)客體的含義和指向更加明確

根據(jù)這一規(guī)定，除了法律、法規(guī)，國家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的及其官方正式譯文；時(shí)事新聞；歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式這些不受本法保護(hù)的作品，圖書館所涉及的任何其它作品都屬于著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象，都受到新的著作權(quán)法的保護(hù)，圖書館可自由支配的文獻(xiàn)越來越少。

新著作權(quán)法增加了著作權(quán)人的權(quán)利，強(qiáng)化了鄰接權(quán)所有者的權(quán)利。新著作權(quán)法新增加了三項(xiàng)權(quán)利，即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、出租權(quán)及放映權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，“即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利?！编徑訖?quán)，是指與著作權(quán)相鄰或相關(guān)的權(quán)利，即某些傳播者的權(quán)利。也就是指通過出版、表演、錄音錄像和播放等傳播有關(guān)著作權(quán)的作品的權(quán)利。如其中增加了出版者專有版式設(shè)計(jì)的權(quán)利及錄音錄像制作者許可他人出租和通過網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并獲得報(bào)酬的權(quán)利。

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館將數(shù)字化信息資源上載，通過網(wǎng)絡(luò)或者是其他途徑使讀者能夠閱讀、甚至下載或復(fù)制數(shù)字化的信息，這是數(shù)字圖書館開展信息服務(wù)的主要方式。其向公眾提供的資源，除傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)外，也已大量涉及到影視作品、錄音錄像制品和其他多媒體作品。這些行為顯然要受到著作權(quán)法信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及鄰接權(quán)的約束。

由此可見，圖書館運(yùn)行所涉及的其它任何作品，從它的收集、到整理，到保存以至傳遞，并且這種傳遞無論以有線方式還是無線方式，都受到著作權(quán)法的制約。否則作品的著作權(quán)人就可能隨時(shí)主張權(quán)利，甚至提訟，要求賠償責(zé)任，從而使圖書館卷入到版權(quán)糾紛中。

1.2根據(jù)新的著作權(quán)法的規(guī)定，圖書館對(duì)任何其它作品的使用，都必須事先征得該作品著作權(quán)人的許可，或支付一定的費(fèi)用。這就使得圖書館的運(yùn)行要獲得大量作品的權(quán)利許可，而導(dǎo)致圖書館的操作上的困難

傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)一本書同時(shí)只有一個(gè)許可，因此紙質(zhì)文獻(xiàn)一旦購入，也就獲得了著作權(quán)人的權(quán)利許可。而一個(gè)數(shù)字化的作品可以同時(shí)供數(shù)萬讀者進(jìn)行在線閱讀，是否取得許可對(duì)權(quán)利人利益的影響也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。并且我國是一個(gè)著作權(quán)人數(shù)量眾多的國家，圖書館每年所要使用的享有著作權(quán)的作品更是多得驚人。因此對(duì)于圖書館來說，取得數(shù)字化作品權(quán)利人的授權(quán)要花費(fèi)大量的人力、物力和時(shí)間。

首先，由于易復(fù)制性、易傳播性以及易修改性，數(shù)字化作品的出版與否的界線也越來越模糊。比如，數(shù)字化圖書館將館藏?cái)?shù)字化后在網(wǎng)上，是否涉及版權(quán)人的再次授權(quán)？已完成的網(wǎng)上作品可以被分解由他人進(jìn)行編輯、利用，然后綜合形成新的作品，又可再一次的被分解、編輯、利用，這會(huì)對(duì)已有版權(quán)作品形成權(quán)利的重疊，圖書館是否要取得每個(gè)權(quán)利人的認(rèn)可？這些問題在新的著作權(quán)法中找不到明確的法律條款；

其次，為消除光盤數(shù)據(jù)庫在時(shí)間上滯后的弊端，許多服務(wù)商都陸續(xù)推出了同類產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫，用戶只需購買許可，或按其它方式付費(fèi)，就可直接從網(wǎng)絡(luò)上獲取文獻(xiàn)。而我國清華大學(xué)的期刊全文數(shù)據(jù)庫、人大復(fù)印報(bào)刊資料數(shù)據(jù)庫等，卻不肯放棄光盤的出版，規(guī)定必須購買光盤后，才能購買網(wǎng)上許可權(quán)，這無形中增加了獲得授權(quán)的環(huán)節(jié)；再者，取得權(quán)利許可的渠道不太通暢。在圖書館數(shù)字化的實(shí)踐中，數(shù)字化作品數(shù)量眾多，要逐個(gè)征得原著者的海量授權(quán)，具體操作中非常麻煩，效率很低。世界各國比較成熟的做法是設(shè)立著作權(quán)集體管理組織。我國新的著作權(quán)法只增加了一條關(guān)于建立著作權(quán)管理組織的原則性規(guī)定，但具體辦法還在醞釀制定之中。

1.3新的著作權(quán)法在國家、集體、個(gè)人間的利益分配方面逐步向個(gè)人傾斜

根據(jù)新著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)人可以許可他人行使自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬的權(quán)利，而對(duì)于圖書館合理使用的特權(quán)（即可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬），只限定于“為陳列或者保存版權(quán)的需要，復(fù)制本館收藏的作品。”因此根據(jù)這個(gè)界定，圖書館對(duì)于受到保護(hù)的作品，在使用過程中，都應(yīng)該征得版權(quán)人的許可，并支付一定的報(bào)酬。現(xiàn)在越來越多的著作權(quán)人為了加強(qiáng)對(duì)作品的控制，減少被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)，他們也往往不愿出售其所有權(quán)，而是采用許可協(xié)議方式提供信息產(chǎn)品的使用權(quán)。并且目前數(shù)字化作品都存在著大量不同類型的數(shù)字信息格式，以及頻繁的軟件升級(jí)換代情況。對(duì)于著作權(quán)人而言，控制信息格式的轉(zhuǎn)換意味著潛在的商業(yè)市場(chǎng)，從而最大限度地獲得商業(yè)利潤。當(dāng)存儲(chǔ)信息的載體更新?lián)Q代時(shí)，權(quán)利人能夠以不斷更新后的載體出售與載體同樣內(nèi)容的信息。而按照著作權(quán)的規(guī)定，信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有，圖書館并沒有權(quán)利對(duì)收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使原有的文獻(xiàn)得以利用。這就不可避免地迫使圖書館要為這些數(shù)字化作品格式及載體的轉(zhuǎn)換一次次地支付費(fèi)用。這樣一來圖書館的成本將會(huì)無限攀升，圖書館的運(yùn)行更會(huì)受到經(jīng)費(fèi)不足的困擾。

2對(duì)圖書館文化保存職能的沖擊

新的著作權(quán)法的頒布和施行，不但使得網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館運(yùn)行的空間受到擠壓，而且還使得圖書館喪失了對(duì)作品的保存權(quán)。這對(duì)圖書館的打擊尤為嚴(yán)重。會(huì)對(duì)圖書館有史以來所發(fā)揮的保存人類知識(shí)與文化遺產(chǎn)的功能產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。

(1)圖書館對(duì)于紙質(zhì)文獻(xiàn)的保存，有呈繳本制度作為保障，即依照國家的有關(guān)規(guī)定，凡是公開出版的書刊文獻(xiàn)資料，出版者必須向國家圖書館繳送樣本。而對(duì)于數(shù)字作品，圖書館則遇到了著作權(quán)的難題。一方面，雖然要在浩如煙海的數(shù)字信息中收集、篩選、甄別那些有用的信息是一項(xiàng)十分巨大而繁重的任務(wù)，但是，對(duì)于圖書館來說是否有權(quán)將其捕獲并加以保存？對(duì)此，新的著作權(quán)法并沒有明確的規(guī)定，只是在合理使用的條款中規(guī)定“為陳列或者保存版權(quán)的需要，復(fù)制本館收藏的作品”。另一方面，圖書館在自動(dòng)擔(dān)負(fù)起這項(xiàng)使命的過程中，即便是從正式的商業(yè)途徑獲取的數(shù)字文獻(xiàn)資料，每當(dāng)遇到版權(quán)和許可證協(xié)議禁止復(fù)制或存儲(chǔ)數(shù)字信息時(shí)，圖書館要想保存有價(jià)值的信息，就會(huì)遇到法律方面的障礙。尤其是著者或權(quán)利人為了從商業(yè)上最大限度地獲利，寧愿不予正式出版而以許可形式提供有償使用服務(wù)，也使得這部分本該存入人類文獻(xiàn)寶庫的信息眼睜睜地流失。

(2)由于數(shù)字作品的發(fā)行更多地采用許可方式進(jìn)行，圖書館往往只允許獲得作品存取的使用權(quán)。這樣按許可協(xié)議，圖書館“買”到的數(shù)字文獻(xiàn)只是一種服務(wù)，而不是對(duì)文獻(xiàn)的所有權(quán)。以目前許多電子期刊為例，圖書館購買的只是該刊的網(wǎng)上使用權(quán)，而不是實(shí)實(shí)在在的擁有，這與傳統(tǒng)的印刷刊物即買即藏不同。對(duì)于印刷型書刊，圖書館即使沒有接著續(xù)訂或購買新修訂版，圖書館的讀者要想借閱過去的卷冊(cè)或舊版本，完全可以做到。然而，按照數(shù)字環(huán)境下的許可辦法，圖書館一旦停止“購買”使用權(quán)，或者書、刊的編輯出版機(jī)構(gòu)一旦解體、撤消，那就意味著圖書館對(duì)原來的書刊一無所藏，也就談不上為讀者提供這些服務(wù)了。

(3)限于目前技術(shù)水平，很多圖書館抱有這樣的觀念，即數(shù)字文獻(xiàn)資料的保存是建立在復(fù)制的基礎(chǔ)理論上，而不是依賴物理載體本身的長期保存，這就有必要常常進(jìn)行復(fù)雜而費(fèi)用較高的格式轉(zhuǎn)換和資料遷移，以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使保存的原有資料在重現(xiàn)時(shí)保持真實(shí)。但是，按照著作權(quán)法的規(guī)定，信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有，圖書館并沒有權(quán)利對(duì)收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，這就迫使圖書館不斷地購買更新后的載體和格式。也就是說，圖書館對(duì)作品的保存權(quán)不再是掌握在自己手中，而是操縱在著作權(quán)人手里。

保存人類文化遺產(chǎn)是圖書館的重要職能之一，也是發(fā)揮其他職能的前提和條件。保存的目的是為了將有存留價(jià)值的文獻(xiàn)信息供目前和將來的人使用。新的著作權(quán)法使圖書館保存人類文化遺產(chǎn)的職能受到巨大的沖擊。從某種意義上講，動(dòng)搖了圖書館的價(jià)值和生存基礎(chǔ)，是對(duì)圖書館能否生存的一個(gè)嚴(yán)峻考驗(yàn)。

3新著作權(quán)法對(duì)圖書館的積極效應(yīng)

新的著作權(quán)法是對(duì)圖書館運(yùn)行的約束和考驗(yàn)，但同時(shí)也是我國圖書館事業(yè)發(fā)展的有利保證，產(chǎn)生了積極的效應(yīng)。

首先，有利于圖書館長遠(yuǎn)發(fā)展。我們現(xiàn)在所處的時(shí)代是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，信息資源實(shí)現(xiàn)共享的時(shí)代。我們已經(jīng)加入世貿(mào)組織，圖書館的運(yùn)行要遵循共同的規(guī)則，與國際慣例接軌。而新的著作權(quán)法適應(yīng)迅速發(fā)展的信息時(shí)代的需要，順應(yīng)了世貿(mào)組織、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際協(xié)約的最新規(guī)定和要求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)接近了國際保護(hù)水平。在這樣的著作權(quán)法原則下開展圖書館的工作，就有助于圖書館走上規(guī)范的、法制化的道路，利于長遠(yuǎn)發(fā)展。

其次，有利于保護(hù)圖書館自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新的著作權(quán)法對(duì)圖書館的他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了嚴(yán)格的保護(hù)，但同時(shí)也給圖書館自身的版權(quán)保護(hù)提供了更有力的法律保護(hù)。如圖書館可依據(jù)新的著作權(quán)法對(duì)自己的域名和網(wǎng)頁、自開發(fā)軟件、數(shù)據(jù)庫等。

域名和網(wǎng)頁保護(hù)。數(shù)字圖書館的域名是互聯(lián)網(wǎng)上圖書館的唯一標(biāo)識(shí)，是圖書館的無形資產(chǎn)，它同產(chǎn)品的商標(biāo)一樣有著重要的商業(yè)價(jià)值。因此，作為下一代因特網(wǎng)上起核心作用的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)源，數(shù)字圖書館的域名保護(hù)不容忽視。同時(shí)，數(shù)字圖書館的主頁所采用的設(shè)計(jì)版式等雖然已屬于公有領(lǐng)域的“思想表達(dá)方式”，但在設(shè)計(jì)主頁內(nèi)容時(shí)，數(shù)字圖書館工作者已經(jīng)進(jìn)行了廣泛的思考，是一種獨(dú)特的構(gòu)思，具備了著作權(quán)法保護(hù)作品所應(yīng)具有的獨(dú)創(chuàng)性，具有專有使用權(quán)，理應(yīng)得到著作權(quán)法的保護(hù)。

自開發(fā)軟件保護(hù)。數(shù)字圖書館的開發(fā)建設(shè)需要使用大量的計(jì)算機(jī)軟件和應(yīng)用程序，這其中有使用他人開發(fā)的軟件，也有自主開發(fā)的軟件。這些自主開發(fā)的軟件圖書館擁有自主產(chǎn)權(quán)，理應(yīng)受得著作權(quán)法的保護(hù)。對(duì)那些符合專利條件的應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利，進(jìn)行軟件登記，以便在互聯(lián)網(wǎng)上享有自己的知識(shí)版權(quán)。

數(shù)據(jù)庫保護(hù)。對(duì)數(shù)據(jù)庫的版權(quán)保護(hù)是數(shù)字圖書館版權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。新著作權(quán)法首次把數(shù)據(jù)庫作為匯編作品納入了保護(hù)客體的范圍。我國著作權(quán)法第十四條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有，但行使著作權(quán)時(shí)，不得侵犯原作品的著作權(quán)?！备鶕?jù)這一原則，圖書館享有著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫有：①充分利用本單位現(xiàn)有文獻(xiàn)資源和人力資源，投入資金自行開發(fā)的數(shù)據(jù)庫占相當(dāng)比重的，在材料的選取上或編排上有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫；②對(duì)出資購買或轉(zhuǎn)讓取得著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫。③對(duì)于在材料的選取或編排上雖沒有獨(dú)創(chuàng)性但投入了大量人力物力的數(shù)據(jù)庫，在新著作權(quán)法出臺(tái)之前，應(yīng)尋求著作權(quán)法之外的其它法律保護(hù)，如鄰接權(quán)保護(hù)或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)或其它專門的法律保護(hù)。

由以上的分析我們可以看到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是圖書館建設(shè)不可繞過的一道門檻。圖書館界要認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)的必要性和緊迫性，加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)法等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的學(xué)習(xí)和研究，只有理解和掌握了著作權(quán)法，才能準(zhǔn)確地運(yùn)用于數(shù)字圖書館的實(shí)踐中。其次，圖書館界還應(yīng)積極創(chuàng)造條件，參與著作權(quán)法的制定。正如新著作權(quán)法在第六章附則中第五十八條中所指出的：“計(jì)算機(jī)軟件、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)方法還有一個(gè)發(fā)展和研究的過程”。這就給了圖書館界一個(gè)機(jī)會(huì)。作為非贏利性的社會(huì)公益性文化教育機(jī)構(gòu)，圖書館可以為版權(quán)例外而積極地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見，施加積極的影響，使著作權(quán)法不但能夠?qū)崿F(xiàn)著作權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益和公眾獲取知識(shí)信息的權(quán)益的平衡，還更具有可操作性。同時(shí)，我們?cè)趫D書館運(yùn)行過程中，更應(yīng)自覺遵守著作權(quán)法的有關(guān)條款，以規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。使圖書館的建設(shè)既要達(dá)到知識(shí)傳播的目的，又要保護(hù)版權(quán)人的利益不受到侵害，從而保障數(shù)字圖書館建設(shè)的順利進(jìn)行。

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第3篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

論文關(guān)鍵詞 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 現(xiàn)代企業(yè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

一、我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的現(xiàn)狀和存在的問題

人類已經(jīng)進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)的新時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為現(xiàn)代社會(huì)財(cái)富的主要體現(xiàn)，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)也日益表現(xiàn)為企業(yè)之間科技實(shí)力的較量，企業(yè)所自主擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和品質(zhì)，在很大程度會(huì)影響到企業(yè)的參與權(quán)、話語權(quán)及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我國企業(yè)也越來越意識(shí)到商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)的價(jià)值，在企業(yè)日常管理中開始重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營和管理。這一點(diǎn)從我國近年來知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增長可以得到證實(shí)。我國國內(nèi)的專利申請(qǐng)受理量從2010年的692750件，增加至2011年9月的994964件；專利授權(quán)數(shù)量則從2010年的539223件，提升到了2011年的646937件。專利申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)的顯著增加，表明我國企業(yè)開始對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和利用逐步重視起來，但與發(fā)達(dá)國家相比，我國企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面還存在一系列問題。

（一）從企業(yè)自身來說，我國企業(yè)在如何構(gòu)建和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制方面仍存在諸多問題，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)

首先，盡管有一些創(chuàng)新型企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提升到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，但現(xiàn)實(shí)中大部分的企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理還僅僅局限于項(xiàng)目開發(fā)管理、申請(qǐng)項(xiàng)目管理等方面，缺乏整體發(fā)展規(guī)劃，尚未將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)的整體戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合，尚缺乏從全局和戰(zhàn)略高度建立綜合性知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的意識(shí)，使得我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理仍處于“只見樹木，不見森林”的狀態(tài)，在整體上未能未形成綜合性和規(guī)范化的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

第二，我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理通常具有臨時(shí)性的特點(diǎn)，很少設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門和人員。目前，我國大多數(shù)企業(yè)采取了一些較為簡(jiǎn)單的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，但是往往沒有專門針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)立制度設(shè)置和規(guī)章制度，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的事項(xiàng)基本上都是由技術(shù)部、法務(wù)部等部門臨時(shí)，很少有企業(yè)設(shè)置相應(yīng)的專職人員來負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，更沒有針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的編制和預(yù)算。這使得企業(yè)實(shí)際上根本不可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行專業(yè)的和體系化管理。

第三，企業(yè)自主創(chuàng)新能力缺乏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的量和質(zhì)都有待提升。我國企業(yè)歷來缺乏創(chuàng)新意識(shí)，整體而言，我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)非常淡薄，許多企業(yè)寧愿花巨額投資與廣告宣傳上，也不愿意將時(shí)間和精力投入科研和技術(shù)開發(fā)中，據(jù)統(tǒng)計(jì)，2008年，在431家填報(bào)研發(fā)數(shù)據(jù)的全國500強(qiáng)企業(yè)中，各企業(yè)平均研發(fā)費(fèi)用為5.68億元，研發(fā)費(fèi)用占營業(yè)收入的比例平均為1.32%。豎即使擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)，也普遍存在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施力度不足的問題，這嚴(yán)重的阻礙了知識(shí)和技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，也不能給企業(yè)帶來更大的利潤和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）從企業(yè)的外部來看，我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的外部環(huán)境也不容樂觀，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)

1.我國現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系亟待完善。盡管近年來相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律如專利法和商標(biāo)法等已經(jīng)進(jìn)行了修改和完善，但諸如一些企業(yè)急需的與其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)緊密相關(guān)的法律、法規(guī)，如《商業(yè)秘密法》至今尚未出臺(tái)。

2.整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)。我國過去長期實(shí)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，導(dǎo)致知識(shí)成果的管理體制僵化，整個(gè)社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體制尚不熟悉，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)也缺乏了解和認(rèn)識(shí)，大多數(shù)人對(duì)取得的科研和創(chuàng)新成果往往忽略了申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。另一方面，由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)知的匱乏，人們不僅不重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而且也不懂得如何尊重別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件在現(xiàn)實(shí)生活中屢屢發(fā)生。

3.政府相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理尚不完善。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系不斷完善的前提下，還需要有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)。目前我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是分頭管理的狀態(tài)，專利相關(guān)事項(xiàng)在我國目前的管理體系下是歸知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理局負(fù)責(zé)的，而商標(biāo)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)則是由其他部門管理的，這些管理部門之間又缺乏相互協(xié)調(diào)。另外，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易體系也不完善，上述這些問題已經(jīng)成為我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用和流動(dòng)中的障礙。

4.整個(gè)社會(huì)缺乏企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專門機(jī)構(gòu)和相關(guān)人才。目前，社會(huì)上廣泛存在的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的機(jī)構(gòu)主要是營利性的中介結(jié)構(gòu)，如專利和商標(biāo)申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)等，但缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢和咨詢機(jī)構(gòu)。整個(gè)社會(huì)中具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理技能的專業(yè)人才較少，不能為廣大企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)提供有效的服務(wù)。

二、加強(qiáng)我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策研究

現(xiàn)代社會(huì)，自主創(chuàng)新能力是判斷一國是否具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵。要增強(qiáng)我國企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，必須從戰(zhàn)略的高度上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)問題，需要從政府和企業(yè)兩個(gè)層面進(jìn)行努力，需要全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提升。

（一）政府應(yīng)當(dāng)從立法、執(zhí)法等各個(gè)環(huán)節(jié)為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)創(chuàng)造必要的法制環(huán)境

1.需要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。首先，國家立法應(yīng)當(dāng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施提供制度保障。以美國為例，近年來美國為了適應(yīng)本國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的需要，不僅修改國內(nèi)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律如專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等，而且不斷地將一些新興的技術(shù)形式納入本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范疇，不斷加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。美國政府為了限制本國的一些關(guān)鍵技術(shù)流入國外，以維護(hù)技術(shù)壟斷地位，還利用出口管制法、國家安全法等法律，對(duì)自身的關(guān)鍵技術(shù)、尖端技術(shù)燈實(shí)施嚴(yán)格的保密措施，我國也應(yīng)根據(jù)我國實(shí)際，結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)和發(fā)展需求制定和調(diào)整相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，如加快《商業(yè)秘密法》等法律法規(guī)的立法程序，將現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律體系化等等。

2.從司法、執(zhí)法各環(huán)節(jié)對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供服務(wù)。從司法實(shí)踐來看，我國目前中涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟日漸益增多，這就客觀上要求我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法制度要以高效性作為其目標(biāo)，努力謀求對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高效化和便捷化。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法環(huán)節(jié)來看，為了達(dá)到高效的要求，政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門應(yīng)當(dāng)努力提高工作效率，為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢、評(píng)估、交易等提供快捷服務(wù)，并使得企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠更快地獲得授權(quán)和保護(hù)。政府要注重高素質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的培養(yǎng)，以為我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提供人才保證。

（二）應(yīng)當(dāng)努力培養(yǎng)和提高整個(gè)社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)

只有全社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度不斷提高，形成全社會(huì)尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)新、重視保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好社會(huì)氛圍，才能推動(dòng)整個(gè)社會(huì)和我國企業(yè)的自主創(chuàng)新。

（三）從企業(yè)的角度來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)不斷創(chuàng)新和參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要武器

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，同時(shí)也是自主創(chuàng)新的主體，必須構(gòu)建適合企業(yè)發(fā)展需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體系，切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的能力和水平，才能全面推進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用工作。具體來說，我國在加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面應(yīng)注重如下幾個(gè)方面：

1.企業(yè)應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理提升到戰(zhàn)略的高度。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是指企業(yè)為了能夠在競(jìng)爭(zhēng)中謀求最大的經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)有關(guān)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得、保護(hù)、實(shí)施和管理等所做的總體安排和統(tǒng)一謀劃。豐知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)現(xiàn)代企業(yè)極其重要，它是企業(yè)充分維護(hù)自身益，并保持自己的優(yōu)勢(shì)的必要手段，也是關(guān)系到企業(yè)持續(xù)發(fā)展的重大問題。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略不是單一的目標(biāo)，而是企業(yè)總體戰(zhàn)略目標(biāo)的有機(jī)組成部分，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的其他戰(zhàn)略目標(biāo)有機(jī)結(jié)合，要形成能夠有效保護(hù)企業(yè)的所有知識(shí)和創(chuàng)新成果的綜合性目標(biāo)體系。

2.強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度建設(shè)。只有建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，才能使得企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)工作真正走上制度化、規(guī)范化之路。發(fā)達(dá)國家例如美國、日本企業(yè)，在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中就非常注重制度建設(shè)。通常認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度一般包括以下內(nèi)容：第一，完整的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目如專利、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)的管理制度等；第二，適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度。企業(yè)可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)入股、員工持股等多種分配、獎(jiǎng)勵(lì)形式，針對(duì)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，建立合理的激勵(lì)創(chuàng)新和的分配制，鼓勵(lì)創(chuàng)新。第三，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的合同管理制度，如技術(shù)保密合同等。完善的制度才能為我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)實(shí)踐提供全面的規(guī)范性的指導(dǎo)。

3.建立專門的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門。發(fā)達(dá)國家如美國、日本和德國的很許多企業(yè)都非常注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)。以日的日立公司為例，日立公司早在創(chuàng)立的第二年就設(shè)有專利室，之后又建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本部直接隸屬于社長之下，是社長的幕僚單位。豑企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)成為企業(yè)重要的管理部門之一，要根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營范圍等，設(shè)置適合符合企業(yè)特點(diǎn)的專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，建立高素質(zhì)的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門還應(yīng)當(dāng)注重與企業(yè)其他部門協(xié)調(diào)運(yùn)作，例如與法務(wù)部、財(cái)務(wù)部之間的協(xié)調(diào)合作和信息互通也非常重要。

第4篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

肖海林，1962年5月出生，湖北省仙桃市人。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、中國企業(yè)戰(zhàn)略研究中心主任。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)成功申報(bào)工商管理一級(jí)學(xué)科為北京市重點(diǎn)學(xué)科、國家“211工程”第三期重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科和博士學(xué)位授權(quán)學(xué)科的學(xué)術(shù)帶頭人。中國市場(chǎng)學(xué)會(huì)、中國企業(yè)管理研究會(huì)和中國高等院校市場(chǎng)學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事。首批北京市宣傳文化系統(tǒng)“四個(gè)一批”人才，2010年獲中國管理學(xué)最高獎(jiǎng)――復(fù)旦管理學(xué)杰出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)專家提名，2012年受邀為海爾集團(tuán)具有全球性影響的重大顛覆性管理創(chuàng)新“人單合一雙贏”管理模式提供專業(yè)咨詢。

1984年和1987年分別在中國農(nóng)業(yè)大學(xué)獲學(xué)士和碩士學(xué)位，曾在中國科學(xué)院院士、北京市人大常委會(huì)副主任蔡旭教授指導(dǎo)下從事學(xué)位論文研究。2003年在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)獲企業(yè)管理專業(yè)管理學(xué)博士學(xué)位，是該校1986年獲博士學(xué)位授予權(quán)以來首位提前一年畢業(yè)博士和2004年獲湖北省優(yōu)秀博士學(xué)位論文獎(jiǎng)的兩位博士之一。2005年在上海交通大學(xué)管理科學(xué)與工程博士后流動(dòng)站全優(yōu)出站，同年9月按高于知名學(xué)者的人才引進(jìn)政策調(diào)入中央財(cái)經(jīng)大學(xué)工作至今。1987年至2002年先后在湖北省科委、武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會(huì)、武漢經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)展總公司等單位工作，從事戰(zhàn)略情報(bào)研究、外資引進(jìn)與管理、企業(yè)管理等工作，擔(dān)任過四家企業(yè)董事長、總經(jīng)理等職務(wù)。

二、研究領(lǐng)域

2001年進(jìn)入學(xué)界以來，一直致力于戰(zhàn)略管理、市場(chǎng)營銷、顛覆性創(chuàng)新管理、企業(yè)持續(xù)發(fā)展、管理理論、中小企業(yè)社會(huì)責(zé)任、跨國資本與中國傳媒市場(chǎng)等研究。先后主持過國家自然科學(xué)基金、國家社會(huì)科學(xué)基金、北京市社科規(guī)劃、北京市自然科學(xué)基金、中國博士后科學(xué)基金、上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)軟科學(xué)研究等國家級(jí)和省部級(jí)縱向科研項(xiàng)目，同時(shí)主持和參與各類企業(yè)委托項(xiàng)目近40項(xiàng)。

三、研究成果

在學(xué)界首次提出并論證：企業(yè)管理的主題是企業(yè)持續(xù)發(fā)展而不再是成本導(dǎo)向的效率的觀點(diǎn)；企業(yè)持續(xù)發(fā)展的三維特征論；企業(yè)持續(xù)發(fā)展的LCT模型；三個(gè)基本維度全面管理的統(tǒng)一與共生論以及由此衍生出的三葉草型企業(yè)模型、三葉草型管理模型、三葉草型控制模型、三只眼型企業(yè)家模型等觀點(diǎn)；長青企業(yè)的特殊性質(zhì)論與三種資本構(gòu)成及其繆爾達(dá)爾循環(huán)論；現(xiàn)代企業(yè)粘性管理論；企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)權(quán)安排的邏輯轉(zhuǎn)變論、競(jìng)爭(zhēng)力導(dǎo)向論及動(dòng)態(tài)變化論；超級(jí)競(jìng)爭(zhēng)下最優(yōu)業(yè)務(wù)組合戰(zhàn)略的邏輯轉(zhuǎn)變論、企業(yè)業(yè)務(wù)組合的乘除效應(yīng)論以及應(yīng)當(dāng)是歸核化、專業(yè)化和多元化的統(tǒng)一與共生而孰優(yōu)孰劣之爭(zhēng)是偽命題的觀點(diǎn)；以核心能力、產(chǎn)業(yè)平臺(tái)、制度平臺(tái)和市場(chǎng)權(quán)力為核心要素的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)四面體成長管理論；創(chuàng)新行為對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)整體發(fā)展與微觀企業(yè)個(gè)體發(fā)展的價(jià)值差異論；現(xiàn)代企業(yè)要發(fā)展思維不要生存思維的心智轉(zhuǎn)變論；不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表；中國傳媒市場(chǎng)境外資本的分布與行為特征等。

四、主要論著

1、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展：理論基礎(chǔ)、生成機(jī)制和管理框架，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2003年。

2、企業(yè)管理范式轉(zhuǎn)型研究，人民出版社，2009年。

3、不連續(xù)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的消費(fèi)者感知風(fēng)險(xiǎn)與購買意向――基于市場(chǎng)化初期3G手機(jī)的實(shí)證研究，載于《中國管理思想與實(shí)踐》，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2012年。

4、企業(yè)戰(zhàn)略管理：理論、要徑和工具，中國人民大學(xué)出版社，2013年。

5、破了定律企業(yè)必?cái)〃D―中國十大失敗企業(yè)的反思，中國經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2002年7月5日。

6、企業(yè)可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)四面體結(jié)構(gòu)模型及成長管理，中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2003年第7期。

7、企業(yè)增長、企業(yè)發(fā)展與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2004年第4期。

8、企業(yè)持續(xù)發(fā)展的生成機(jī)理模型――基于海爾案例的分析，管理世界，2004年第8期。

9、長青企業(yè)――經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的分析，學(xué)術(shù)月刊，2004年第11期。

10、韋爾奇時(shí)代GE的產(chǎn)業(yè)平臺(tái)戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)管理，2004年第13期。

11、以競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向的企業(yè)所有權(quán)安排，學(xué)術(shù)月刊，2006年第9期。

12、企業(yè)管理：主題演進(jìn)與范式流變，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2006年第11期。

13、超級(jí)競(jìng)爭(zhēng)條件下企業(yè)整體管理的基本維度與共生型控制模式：一個(gè)描述性案例研究，管理世界，2006年第12期。

14、管理心智的十大轉(zhuǎn)變，企業(yè)管理，2008年第7期。

第5篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

一、    統(tǒng)計(jì)說明

    本文以cnki中的《中文期刊數(shù)據(jù)庫》為統(tǒng)計(jì)源，以篇名和關(guān)鍵詞分別作為檢索入口，以“網(wǎng)絡(luò)信息資源管理”作為檢索式，以精確檢索的方式，共檢索到文獻(xiàn)152篇，去除不符主題和重復(fù)的文獻(xiàn)，得到相關(guān)文獻(xiàn)119篇，并根據(jù)結(jié)果從論文年代分布、論文期刊分布、地區(qū)分布和作者分布等方面結(jié)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

二、    統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析

1、 的數(shù)量及年代分析

論文的發(fā)表數(shù)量反映了該學(xué)科的研究水平和發(fā)展程度。而某一時(shí)期論文數(shù)量的多少, 在一定意義上說明了該領(lǐng)域?qū)W術(shù)研究的理論水平發(fā)展速度。表1是有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究論文的年代分布情況。

表1 論文年代分布

年份

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

總計(jì)

論文數(shù)

3

1

8

9

8

13

10

18

16

20

13

119

比例%

2.52

0.84

6.72

7.56

6.72

10.92

8.40

15.13

13.45

16.81

10.93

100

從表1中可以看出，我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的研究最早是1998年，20世紀(jì)以前的數(shù)量很少,僅占總數(shù)的3.36%。但是隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的到來，文獻(xiàn)數(shù)量總體呈逐漸上升趨勢(shì)，并在2007年達(dá)到高峰，說明我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的研究經(jīng)歷了到由關(guān)注、到認(rèn)識(shí)了解、再到探討、實(shí)踐、及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的研究過程。另外，從表1中還可以看出，2008年關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的相關(guān)文獻(xiàn)比前幾年略少，這一點(diǎn)值得注意。

2、 論文的發(fā)表期刊分析

研究論文的來源期刊不僅是了解該領(lǐng)域的空間分布特點(diǎn)，掌握該領(lǐng)域的核心期刊群的最有效的方法，而且還能為文獻(xiàn)搜集和管理提供依據(jù),為讀者提供指導(dǎo),還可以了解各刊物的辦刊特點(diǎn)，有利于對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的研究資料的收集、整理和研究, 進(jìn)一步促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的研究的發(fā)展。

本文所統(tǒng)計(jì)的119篇文獻(xiàn)，分別發(fā)表在72種期刊上，總體比較分散，但是論文的分布又具有相對(duì)集中性。從表2中可以看出，圖書情報(bào)類專業(yè)期刊發(fā)表的論文數(shù)所占比例最大，達(dá)到了57.14%，說明圖書情報(bào)專業(yè)期刊是網(wǎng)絡(luò)信息資源管理文獻(xiàn)的主要來源。表3列出了最多的前20種期刊，共發(fā)表了論文69篇，占論文總數(shù)的57.98%，是網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究的重要情報(bào)源。根據(jù)布德拉福定律,核心期刊區(qū)所載論文量要占總論文量的1 /3，可以將前8種期刊認(rèn)為是網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究的核心期刊。

表2 期刊類別分布情況

期刊類別

期刊種數(shù)/種

論文數(shù)/篇

論文所占比例%

圖書情報(bào)專業(yè)期刊

27

68

57.14

學(xué)報(bào)

15

16

13.45

其他

30

35

29.41

總計(jì)

73

119

100

表3 期刊分布

期刊名稱

數(shù)/篇

所占比例%

情報(bào)科學(xué)

8

6.72

圖書情報(bào)工作

6

5.04

圖書館學(xué)研究

5

4.20

現(xiàn)代情報(bào)

5

4.20

中國圖書館學(xué)報(bào)

5

4.20

情報(bào)雜志

4

3.36

科技情報(bào)開發(fā)與經(jīng)濟(jì)

4

3.36

大學(xué)圖書情報(bào)學(xué)刊

3

2.52

圖書館論壇

3

2.52

現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)

3

2.52

高校圖書館工作

2

1.68

圖書館雜志

2

1.68

情報(bào)學(xué)報(bào)

2

1.68

河南圖書館學(xué)刊

2

1.68

農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊

2

1.68

牡丹江師范學(xué)院學(xué)報(bào)

2

1.68

科技資訊

2

1.68

電腦知識(shí)與技術(shù)

2

1.68

甘肅科技縱橫

2

1.68

中國科技信息

2

1.68

3、 論文被引情況分析

在統(tǒng)計(jì)的119篇文獻(xiàn)中，被引的論文共有篇76篇，被引用次數(shù)最多的前十篇文獻(xiàn)如下：

表4 論文被引情況分布

論文題目

著者

刊名

年份

被引次數(shù)

面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)信息資源

管理（一）——從技術(shù)角度的分析

馬費(fèi)成，陳銳

中國圖書館學(xué)報(bào)

1998-1-15

122

網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的標(biāo)準(zhǔn)化體系研究

吳慰慈，張久珍

情報(bào)科學(xué)

2001-1-25

69

面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)信息資源

管理（三）——從人文角度的分析

馬費(fèi)成，陳銳

中國圖書館學(xué)報(bào)

1998-5-15

33

面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)信息資源

管理（二）——從經(jīng)濟(jì)角度的分析

馬費(fèi)成，陳銳

中國圖書館學(xué)報(bào)

1998-3-15

32

基于個(gè)性化信息服務(wù)的網(wǎng)絡(luò)信息資源管理

黃明杰，張萍

圖書情報(bào)工作

2002-6-18

27

試析網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的特點(diǎn)

李瑩

情報(bào)科學(xué)

2000-4-25

27

網(wǎng)絡(luò)信息資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究（3）

——數(shù)字圖書館版權(quán)保護(hù)技術(shù)及其規(guī)避行為的法律對(duì)策

邱均平，陳敬全

圖書館建設(shè)

2003-5-25

27

網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究論綱

靖繼鵬

中國圖書館學(xué)報(bào)

2000-5-15

26

網(wǎng)絡(luò)信息資源的組織與管理研究

王海波，湯珊紅

現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)

2003-5-25

25

網(wǎng)絡(luò)信息資源管理初探

皮介鄭

現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)

2001-3-25

24

從表4中可以看出,以上十幾位作者撰寫的網(wǎng)絡(luò)信息資源管理論文被引次數(shù)都很高,說明其論文影響力大,可以看作是網(wǎng)絡(luò)信息資源管理領(lǐng)域重量級(jí)的論文,尤其是武漢大學(xué)的馬費(fèi)成等人寫的“面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)信息資源管理”一文被引頻率最高,無人能及。

4、 論文作者分析

（1） 作者合著情況分析

    研究論文的合著現(xiàn)象, 一方面可以反映研究論文的深度和廣度, 以及該研究領(lǐng)域的學(xué)科性質(zhì)和研究方法等; 另一方面也有助于弄清合作的特點(diǎn)以及影響合作的主要因素, 有助于組織合作研究。合著度是指某一時(shí)期內(nèi)刊物載文的篇均著者數(shù), 合著率則為刊物合著論文篇數(shù)與論文總數(shù)之比。我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究論文的作者合著情況見表5。

由表5中可以看出,我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究的論文主要以個(gè)人獨(dú)著為主,共82篇,占所有論文的68.91%,但從整體上看,每年的獨(dú)著論文數(shù)時(shí)高時(shí)低，在2005年達(dá)到高峰，總體呈現(xiàn)出很不穩(wěn)定的狀態(tài)。另外，從表5中還可以看出，每年的論文合著率也很不穩(wěn)定。這充分說明, 隨著現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)的相互滲透和綜合發(fā)展, 合作研究將會(huì)成為當(dāng)今科學(xué)研究的一大趨勢(shì)。

表5 論文作者合著情況

形式     年份       

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

合計(jì)

比例%

獨(dú)著論文數(shù)/篇

1

7

6

4

9

10

17

11

8

9

82

68.91

2人合著論文數(shù)/篇

3

1

1

3

3

1

3

9

3

27

22.69

3人以上合著論文數(shù)

2

1

1

2

3

1

10

8.4

合著度

2

1

1.13

1.56

1.63

1.46

1

1.06

1.44

1.75

1.38

—

—

合著率%

100

12.5

33.33

50.00

30.77

5.56

31.25

60.00

30.77

—

—

（2） 作者地區(qū)分布情況分析

    分析研究作者的地域分布,可以了解各地區(qū)圖書情報(bào)學(xué)項(xiàng)目研究的基本情況,揭示各地區(qū)科研創(chuàng)新能力的大小,為國家統(tǒng)一協(xié)調(diào)項(xiàng)目研究力量和項(xiàng)目分布提供參考數(shù)據(jù)。在統(tǒng)計(jì)的過程中可以看到關(guān)于我國網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的論文遍及了全國的28個(gè)省市自治區(qū)。表6表明發(fā)文最多的前10個(gè)省市分別為湖北、北京、湖南、黑龍江、吉林、廣東、山東、遼寧、浙江、河南和甘肅。這10個(gè)省市共計(jì)發(fā)文87篇，占論文總數(shù)的73.11%。這一方面說明這些地區(qū)是我國數(shù)字圖書館研究水平最高、最普及的地區(qū)。其中，尤其是湖北省，數(shù)最多，遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他省市地區(qū)，此外，湖北省的論文中絕大多數(shù)都是武漢地區(qū)發(fā)表的，特別是武漢大學(xué)，說明在研究我國網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的方面湖北武漢地區(qū)有很強(qiáng)的一批專家和學(xué)者，對(duì)該領(lǐng)域有著自己比較獨(dú)到的見解，為該領(lǐng)域的發(fā)展作出了很多努力。另一方面也說明我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的研究地區(qū)分布非常不平衡，地區(qū)差異很大，其他地區(qū)也應(yīng)該積極努力，投入力量，緊跟上全國網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究的腳步，使我國關(guān)于網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的研究更上一層樓。

表6 論文作者地區(qū)分布

地區(qū)

數(shù)/篇

所占比例%

湖北

20

16.81

北京

9

7.56

湖南

9

7.56

黑龍江

9

7.56

吉林

7

5.88

廣東

7

5.88

山東

6

5.04

遼寧

6

5.04

浙江

5

4.21

河南

5

4.21

甘肅

4

3.36

5、 論文的內(nèi)容主題分布情況分析

    從統(tǒng)計(jì)分析可知，我國數(shù)字圖書館研究論文內(nèi)容分布極不平衡。主要涉及以下幾個(gè)方面：

（1） 基本理論研究     這類論文一般都是對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源及其管理的概念、構(gòu)成要素、類型、特征的研究，論述網(wǎng)絡(luò)信息資源管理現(xiàn)存問題或必要性的。在調(diào)查中，共有33篇論文探討了這方面的內(nèi)容。調(diào)查顯示，國內(nèi)學(xué)者對(duì)“網(wǎng)絡(luò)信息資源管理”的認(rèn)識(shí)多傾向于：其是“信息管理學(xué)”中新近產(chǎn)生的一個(gè)分支，并沒有達(dá)到能成為相對(duì)獨(dú)立學(xué)科的程度。在調(diào)查的論文中，并沒有專門對(duì)“網(wǎng)絡(luò)信息資源管理學(xué)”及其的研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容、體系結(jié)構(gòu)、學(xué)科性質(zhì)、相關(guān)學(xué)科、研究方法、學(xué)科史及未來發(fā)展、學(xué)科理論基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)等的論述，而多是在對(duì)“圖書館學(xué)”、“情報(bào)學(xué)”及“信息研究”等學(xué)科，進(jìn)行學(xué)科研究總結(jié)與展望時(shí)，提到“網(wǎng)絡(luò)信息資源管理”方向的研究進(jìn)展。而論述網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的模式，基本上都是引用泰宏教授提出的信息資源管理是三種基本信息管理模式的集約化，即信息資源的技管理、信息資源的經(jīng)濟(jì)管理和信息資源的人文管理，它們分別對(duì)應(yīng)不同的背景，即信技術(shù)、信息經(jīng)濟(jì)和信息文化，三者的集成構(gòu)成信息資源管理的三維構(gòu)架。      

馬費(fèi)成、陳銳的《面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的信息資源管理》系列是這方面的代表作。其分別從技術(shù)、人文和經(jīng)濟(jì)的角度討論了面向高速網(wǎng)絡(luò)的信息資源管理、組織和利用的問題。而靖繼鵬的《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究論綱》在分析比較網(wǎng)絡(luò)信息資源管理與傳統(tǒng)信息資源管理差異的基礎(chǔ)上, 概論了網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的主要研究?jī)?nèi)容。其主要研究?jī)?nèi)容則為信息資源管理的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié), 其模式是信息技術(shù)、信息經(jīng)濟(jì)和信息文化三維構(gòu)架。賈春華的《論網(wǎng)絡(luò)信息資源管理值得關(guān)注的幾個(gè)基本問題》，較專注地分析了網(wǎng)絡(luò)信息資源管理研究中重點(diǎn)領(lǐng)域、最新進(jìn)展和未來展望。他認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)信息資源管理需要研究和解決的幾個(gè)重點(diǎn)問題是網(wǎng)絡(luò)信息資源分布特點(diǎn)與規(guī)律的研究、網(wǎng)絡(luò)信息資源組織研究、網(wǎng)絡(luò)信息資源檢索和網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)等方面。另外，尹艾藍(lán)、李曙光的《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理及其管理探討》則創(chuàng)造性地把書簽式管理模式、搜索引擎管理模式、書目控制管理模式列為網(wǎng)絡(luò)信息資源管理模式, 把人文管理、技術(shù)管理列為管理手段。

（2）企業(yè)與圖書館網(wǎng)絡(luò)信息管理

    主要是企業(yè)與圖書館如何開展網(wǎng)絡(luò)信息資源的管理、收集與構(gòu)建工作。本次調(diào)查中，涉及圖書館網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的論文共有18篇。劉海燕等在《網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館信息資源的管理》中立足于網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館信息資源，全面分析了信息時(shí)代網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館信息資源管理中存在的問題，進(jìn)而提出了網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的對(duì)策建議。曹秋霞的《高校圖書館網(wǎng)絡(luò)信息資源管理探析》通過對(duì)高校圖書館利用網(wǎng)絡(luò)信息資源所進(jìn)行的一系列活動(dòng)的剖析，提出了高校圖書館在加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的過程中應(yīng)當(dāng)改進(jìn)的幾個(gè)問題。張麗輝的《淺談高校圖書館網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的改進(jìn)》分析了高校圖書館網(wǎng)絡(luò)信息資源管理中存在的問題，并提出了高校圖書館網(wǎng)絡(luò)信息資源數(shù)據(jù)庫建設(shè)及網(wǎng)絡(luò)信息資源服務(wù)的改進(jìn)策略。冷伏海、孫揚(yáng)民的《面向我國中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)信息資源管理》在分析中小企業(yè)的信息需求與管理的基礎(chǔ)上, 結(jié)合網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的特點(diǎn), 給出了面向中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)信息資源管理模式及針對(duì)這種模式的實(shí)施過程。

（3）描述與組織研究

網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的中心環(huán)節(jié)就是：如何準(zhǔn)確、全面揭示每個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息資源的內(nèi)外特征，并通過有序組織，來調(diào)整網(wǎng)絡(luò)信息資源的無序狀態(tài)?？梢姡瑢?duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源揭示與組織，是提高其利用效率的前提，也是業(yè)內(nèi)人士探索研究的重點(diǎn)之一。在本次調(diào)查中，共有14篇論文涉及到這一領(lǐng)域。

袁紅梅在《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理模式——元數(shù)據(jù)》中提出了元數(shù)據(jù)的3 種格式,4 種類型,討論了元數(shù)據(jù)在網(wǎng)絡(luò)信息資源組織中的應(yīng)用。丁曉紅的《網(wǎng)絡(luò)信息資源的組織管理芻議》針對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源的特點(diǎn),介紹了對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源進(jìn)行組織管理的原則和幾種方式, 進(jìn)一步提出網(wǎng)絡(luò)信息資源對(duì)圖書館工作的影響及圖書館應(yīng)采取的對(duì)策。王海波、湯珊紅的《網(wǎng)絡(luò)信息資源的組織與管理研究》論述了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源的組織方法以及目前存在的問題, 并對(duì)如何更好地組織與揭示網(wǎng)絡(luò)信息資源提出了一些看法。對(duì)未來網(wǎng)絡(luò)信息資源的組織方式，學(xué)者們提出的設(shè)想是：“從組織者角度，網(wǎng)絡(luò)信息組織要簡(jiǎn)便，擴(kuò)充性、專業(yè)性、及處理能力都要強(qiáng)；從用戶角度，網(wǎng)絡(luò)信息組織要易于查詢，滿足個(gè)性化需求；從技術(shù)角度，網(wǎng)絡(luò)信息組織應(yīng)向自動(dòng)化、集成化、智能化、知識(shí)組織的方向發(fā)展，并逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)挖掘。”。

（4）信息開發(fā)研究

    信息資源的開發(fā)是開展信息服務(wù)的基礎(chǔ)與前提，信息服務(wù)在信息資源的充分開發(fā)和合理組織的基礎(chǔ)上才可能有高效率。網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)更是以信息資源的網(wǎng)絡(luò)化開發(fā)為前提。在本次統(tǒng)計(jì)中，共有7篇論文涉及了這一領(lǐng)域。

    王懷惠的《網(wǎng)絡(luò)信息資源的管理與開發(fā)》概述了網(wǎng)絡(luò)信息資源的概念、特點(diǎn)及分類, 網(wǎng)絡(luò)信息資源的開發(fā)概念及其重要性, 分析了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息資源開發(fā)利用中值得重視的技術(shù), 提出了網(wǎng)絡(luò)信息資源開發(fā)的建議。辛春華在《論我國信息資源網(wǎng)絡(luò)化的開發(fā)與管理》在分析我國網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上提出了信息資源網(wǎng)絡(luò)化開發(fā)的戰(zhàn)略目標(biāo)與利用原則, 探討了網(wǎng)絡(luò)信息資源管理、配置及其優(yōu)化。

（5）系統(tǒng)管理的研究

主要涉及網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的總體過程、策略、方案及有序運(yùn)行的條件、機(jī)制與障礙等微觀環(huán)境的研究。網(wǎng)絡(luò)信息資源管理是由一系列工作程序構(gòu)成的，調(diào)查中有7篇論文是將其作為一個(gè)總體來進(jìn)行討論的。如：《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理系統(tǒng)的基本要素及其運(yùn)作機(jī)理探討》中，作者鄧克武提出“網(wǎng)絡(luò)信息資源管理系統(tǒng)的運(yùn)作機(jī)理包括：網(wǎng)絡(luò)信息的采集和網(wǎng)絡(luò)信息的組織。建立一個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息資源管理系統(tǒng)，對(duì)特定的網(wǎng)絡(luò)信息進(jìn)行收集、整理和有序化并經(jīng)常剔舊納新，是非常必要的?！瘪R惠君在《談構(gòu)建安全的網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境》中則針對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息的特點(diǎn)，分別從技術(shù)角度、法律角度以及人文社會(huì)角度對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息安全問題進(jìn)行探討，從而創(chuàng)造綠色、安全的網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境。

（6）信息服務(wù)研究

網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)是信息工作者直接面向用戶的“前沿”，網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用、信息特征的轉(zhuǎn)變等因素，都使信息咨詢工作產(chǎn)生新的方式和突破。本次調(diào)查中關(guān)于信息資源服務(wù)研究的論文有4篇。

譚兆民的《試論網(wǎng)絡(luò)信息資源的管理與服務(wù)》提出了開展網(wǎng)絡(luò)信息資源服務(wù)的6種方法：網(wǎng)上導(dǎo)航服務(wù)、公共網(wǎng)上查詢服務(wù)、館際互借和文件傳送服務(wù)、系統(tǒng)開發(fā)服務(wù)、聯(lián)機(jī)檢索服務(wù)和因特網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)資源服務(wù)等。朱淑蕓、朱鉅鋒的《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理與服務(wù)》就網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息資源管理與服務(wù)工作發(fā)表了自己的見解。丁立萍在《現(xiàn)代圖書館信息服務(wù)的發(fā)展趨勢(shì)與對(duì)策》中提出目前圖書館信息服務(wù)存在著網(wǎng)絡(luò)信息資源管理無序、信息開發(fā)膚淺, 館員素質(zhì)低, 信息人才缺乏等問題。開發(fā)和利用信息資源是圖書館工作的戰(zhàn)略重點(diǎn), 應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源加強(qiáng)管理, 開展多層次的文獻(xiàn)信息服務(wù), 加強(qiáng)特色館藏建設(shè), 提高讀者服務(wù)的信息質(zhì)量, 加強(qiáng)文獻(xiàn)信息隊(duì)伍建設(shè), 使圖書館信息服務(wù)具有資源共享、特色化和社會(huì)化的發(fā)展趨勢(shì)。

（7）信息政策研究

主要是用國家機(jī)器的手段進(jìn)行的控制與引導(dǎo)、制定相應(yīng)法規(guī)的研究。有5篇文章論及國家信息資源政策，如《網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)的政策調(diào)控與實(shí)施機(jī)制研究》、《淺論我國信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的政策體系》等。還有就是對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息資源的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律研究。

查先進(jìn)的《面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的國家信息政策》闡述了高速信息網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的國家信息政策需求、面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的國家信息政策目標(biāo)和面向高速信息網(wǎng)絡(luò)的國家信息政策內(nèi)容框架。彭晨曦, 尹鋒的《國外網(wǎng)絡(luò)信息資源管理政策法規(guī)建設(shè)及其啟示》通過國內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)信息資源管理政策的對(duì)比，在分析了國外網(wǎng)絡(luò)信息資源管理政策法規(guī)建設(shè)的重要特點(diǎn)與趨勢(shì)的基礎(chǔ)上，對(duì)我國信息政策法規(guī)的建設(shè)提出了建設(shè)性的意見。

（8）信息檢索研究

    探討網(wǎng)絡(luò)信息資源的檢索策略、檢索工具改進(jìn)、及新的支持技術(shù)的研究論文，在這次調(diào)查中有3篇。范超英、曹蕓的《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理與檢索的工具——全文檢索系統(tǒng)》介紹了網(wǎng)絡(luò)信息資源管理與檢索的工具—全文檢索系統(tǒng)的功能特點(diǎn)、構(gòu)成及在圖書館的具體應(yīng)用。

王純的《網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的重要工具——www 搜索引擎》認(rèn)為搜索引擎是網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的重要工具。搜索引擎眾多, 各具特色, 分析常用搜索引擎的類型與功能是非常必要的, 用戶可依此選擇合適自己的檢索工具。

（9）其他方面的研究

除了以上幾個(gè)內(nèi)容外，還有許多涉及了網(wǎng)絡(luò)信息資源管理的很多內(nèi)容, 如管理的標(biāo)準(zhǔn)化體系、網(wǎng)站資源管理、知識(shí)管理對(duì)其影響、人文因素、管理安全、人員的思維結(jié)構(gòu)、人才培養(yǎng)研究、目錄學(xué)及計(jì)量學(xué)的應(yīng)用等。

通過論文調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對(duì)于用戶的分析研究，用戶利用網(wǎng)上信息資源的研究：如用戶網(wǎng)絡(luò)信息需求的決定因素、表現(xiàn)形式與滿足方式，用戶利用網(wǎng)絡(luò)信息資源的行為與心理，用戶潛在信息資源的開發(fā)、用戶的教育等很少。可能與我國網(wǎng)絡(luò)信息資源建設(shè)起步晚、條件落后的情況以及用戶的信息意識(shí)薄弱有關(guān)。但是，隨著我國信息資源建設(shè)的發(fā)展，相信有關(guān)這方面的論文會(huì)越來越豐富，相關(guān)理論與方法會(huì)越來越成熟。

三、結(jié)語

第6篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

論文關(guān)鍵詞：R&，D投入，中美工業(yè)企業(yè)，差異原因，啟示

在全球化與知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，在科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的條件下，國家、地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)主要表現(xiàn)為科技的競(jìng)爭(zhēng)，尤其是企業(yè)R&D能力的高低。如今，R&D在企業(yè)總支出中所占比重日益增大，成為了企業(yè)持久發(fā)展的關(guān)鍵因素。堅(jiān)持研發(fā)創(chuàng)新是企業(yè)的生命線，作為技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的源泉，企業(yè)非常重視R&D活動(dòng)。隨著以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國家建設(shè)的全面展開，我國工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在逐步提高。如今，我國已超越日本，成為世界第二大工業(yè)產(chǎn)品制造商，成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟(jì)體。但我國R&D與GDP比值及R&D人員人均經(jīng)費(fèi)投入仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。美國在科學(xué)和技術(shù)研究，以及技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新方面都是最具影響力的國家，要想促進(jìn)我國的經(jīng)濟(jì)又快又好的發(fā)展就必須借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)。Schumpeter(1942)認(rèn)為，公司規(guī)模越大資源越多，越有利于公司R&D的投入，因?yàn)橥ǔＶ挥写笃髽I(yè)才能夠負(fù)擔(dān)研發(fā)項(xiàng)目的費(fèi)用，一些多元化且規(guī)模較大的企業(yè)具有市場(chǎng)控制能力，可以通過大范圍的研發(fā)創(chuàng)新來取得市場(chǎng)。[1] Galbraith(1952)認(rèn)為，大企業(yè)在人力物力等方面具有一定的優(yōu)勢(shì)并具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，在技術(shù)創(chuàng)新上，大企業(yè)往往是的有效的發(fā)明者和傳播者，一些大企業(yè)組成的現(xiàn)代工業(yè)最有利于R&D活動(dòng)。[2]Scherer(1980)也認(rèn)為，生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以為R&D項(xiàng)目帶來范圍經(jīng)濟(jì)。[3]在我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)中，大中型工業(yè)企業(yè)既是從事科技活動(dòng)的重要部門，也是中堅(jiān)力量。因此，本文以規(guī)模較大的工業(yè)企業(yè)為例分析，通過對(duì)中美兩國工業(yè)企業(yè)R&D投入的描述和比較，找出響國家工業(yè)企業(yè)R&D投入差異化的主要因素，分析我國工業(yè)企業(yè)R&D投入存在的問題以及與美國的差距，針對(duì)如何縮小差距，解決問題提出相應(yīng)的建議。

一、中美兩國R&D投入現(xiàn)狀

（一）R&D投入總量和強(qiáng)度

1.總量和增長速度比較

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增長速度一直保持在較高的水平上，而各國R&D經(jīng)費(fèi)投入總額也總體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。21世紀(jì)以來，美國的R&D經(jīng)費(fèi)從2003年的2897.36億元到2007年的3687.99億元(本幣)，但年均增長速度較慢，約為3%，屬于研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長速度較穩(wěn)定的國家；我國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)從2003年的1539.6億元增加到了2007年的4616億元（本幣），年均增長速度大約為14%，屬于研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長速度相當(dāng)快的國家，從年增長速度看來現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國的R&D經(jīng)費(fèi)增長速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于美國，但從絕對(duì)量上看，我國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額卻與美國相差甚遠(yuǎn)，2007年美國的R&D經(jīng)費(fèi)為3687.99億美元，同年，我國的R&D經(jīng)費(fèi)按當(dāng)時(shí)匯率折合為487.67億美元，僅僅相當(dāng)于美國同年R&D經(jīng)費(fèi)投入的13%。

2.R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度比較

美國是發(fā)達(dá)國家，我國是發(fā)展中國家，由于國情的不同，經(jīng)濟(jì)總量相差巨大，因此僅用R&D經(jīng)費(fèi)投入總額作對(duì)比是不足以衡量?jī)蓚€(gè)國家的科研活動(dòng)規(guī)模的。R&D/GDP是指當(dāng)年的R&D經(jīng)費(fèi)投入總額與同年國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例，這一比例在一定程度上反映了一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)增長的潛力以及可持續(xù)發(fā)展的能力，是國際組織與世界各國評(píng)價(jià)一個(gè)國家科技競(jìng)爭(zhēng)力的首選指標(biāo)，即R&D投入強(qiáng)度。研究表明，一個(gè)國家的R&D/GDP小于1%，經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展初期，缺乏創(chuàng)新能力；大于1%而小于2%，經(jīng)濟(jì)處于發(fā)展快速階段，具有一定的創(chuàng)新能力；大于2%，則經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定發(fā)展階段，創(chuàng)新能力比較強(qiáng)。21世紀(jì)以來，我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度突破了1%，并逐漸呈上升趨勢(shì)，這表明我國經(jīng)濟(jì)正處在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展階段，具有一定的創(chuàng)新能力但是仍然屬于較缺乏創(chuàng)新能力的發(fā)展中國家，而美國的R&D投入強(qiáng)度一直保持在2%以上，處于穩(wěn)定發(fā)展階段，2007年，美國R&D經(jīng)費(fèi)投入與GDP的比值約為2.68%左右，創(chuàng)新能力非常強(qiáng)，同年，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入與GDP的比值約為1.3%左右，只相當(dāng)于美國的一半。由此可見，我國在R&D強(qiáng)度方面，與美國的差距相當(dāng)大論文格式模板。

綜上所述，不難發(fā)現(xiàn)，我國R&D投入總量不足強(qiáng)度不大，這在一定程度上影響了我國企業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力，現(xiàn)在迫切需要解決的問題就是如何提高企業(yè)R&D投入的規(guī)模以及R&D強(qiáng)度。

（二）R&D經(jīng)費(fèi)來源情況

美國在R&D投入經(jīng)費(fèi)來源上，屬于企業(yè)主導(dǎo)型。聯(lián)邦政府對(duì)于整個(gè)產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)及其他應(yīng)用研究只是采取了間接推動(dòng)的方式，在R&D活動(dòng)中，政府充當(dāng)?shù)慕巧蛴谡咭龑?dǎo)者而非行政控制者。[4]這跟美國國情有關(guān)，穩(wěn)定的政治格局，相對(duì)完善的民主制度促使美國社會(huì)逐漸形成了一種不畏艱辛開拓創(chuàng)新的社會(huì)風(fēng)氣，這在一定程度上為R&D的投入提供了保障。2004年，美國R&D投入的經(jīng)費(fèi)來源中，企業(yè)投入占到了71.4%，其他渠道籌集了15.4%，而政府的投入僅僅只占了13.2%。在美國，企業(yè)特別是一些大型的高新技術(shù)企業(yè)以及工業(yè)企業(yè)是自主創(chuàng)新的主力軍。

二十世紀(jì)中后期，我國R&D經(jīng)費(fèi)投入的主體一直是政府，絕大多數(shù)企業(yè)沒有屬于自己的科技開發(fā)隊(duì)伍，也沒有最基本的科技研究裝備，科技力量大多集中在政府所屬的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)中，這種狀態(tài)維持了相當(dāng)長的一段時(shí)間。據(jù)統(tǒng)計(jì)，九十年代初期，我國R&D經(jīng)費(fèi)來源中，企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入不足總數(shù)的三分之一，1990年，企業(yè)經(jīng)費(fèi)投入僅占全部經(jīng)費(fèi)的27.4％。1993年，在1.8萬家大中型企業(yè)中，有獨(dú)立R&D機(jī)構(gòu)的也只有50％，R&D經(jīng)費(fèi)來源中來自政府投入的比例高達(dá)54.9％，仍然超過了一半的總經(jīng)費(fèi)投入。隨著我國開始實(shí)施建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略，進(jìn)入二十一世紀(jì)以來，我國把科技作為第一生產(chǎn)力，并把科研重心由依賴政府科研院所和高?？蒲辛α恐鸩睫D(zhuǎn)移到企業(yè)中去以實(shí)現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)化，以便更好的發(fā)展生產(chǎn)力。在R&D投入上，我國經(jīng)歷了由政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。企業(yè)投入比例超過50%并逐步增長，到2008年企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入比例已經(jīng)高達(dá)71.1%（表1）。此種情況表明，目前我國企業(yè)已經(jīng)成為我國R&D經(jīng)費(fèi)投入的主體，我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)也逐步趨于合理。

表1.中國R&D經(jīng)費(fèi)來源中政府與企業(yè)投入比例（%）

年份

政府投入比例

企業(yè)投入比例

其他投入比例

1999

32.4

34.9

32.7

2000

33.4

57.6

9.0

2004

26.6

65.7

7.7

2005

26.3

67.1

6.6

2006

24.7

69.1

6.2

2007

24.6

70.4

5.0

2008

23.6

71.7

4.7

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

（三）R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

1.活動(dòng)類型比較

R&D經(jīng)費(fèi)支出按活動(dòng)類型一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三種類型。其中，基礎(chǔ)研究是新知識(shí)產(chǎn)生的源泉，新的發(fā)明創(chuàng)造也是基于基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的，因此，要想科學(xué)技術(shù)更好的發(fā)展就必須重視基礎(chǔ)理論研究，它是一個(gè)國家實(shí)現(xiàn)科技可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，能在很大程度上提高國際競(jìng)爭(zhēng)力及國際影響力，基礎(chǔ)研究投入力度不足，在研發(fā)活動(dòng)中的比重不合理，都將制約一個(gè)國家的科技發(fā)展。

圖1. 中國R&D經(jīng)費(fèi)支出按活動(dòng)類型分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

無論在地區(qū)上看，還是分行業(yè)看現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)中試驗(yàn)發(fā)展占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，但基礎(chǔ)研究在我國企業(yè)R&D活動(dòng)中幾乎為零，恰恰與此相反的是，有證據(jù)表明企業(yè)創(chuàng)新越來越多地來源于基礎(chǔ)研究，這些本不以任何專門或具體的應(yīng)用為目的的實(shí)驗(yàn)性或理論性的成果商品化的可能性也越來越大。[5]據(jù)相關(guān)資料顯示，三種類型的R&D經(jīng)費(fèi)支出占總經(jīng)費(fèi)的合理比例一般為：基礎(chǔ)研究占總經(jīng)費(fèi)支出的13%—19%，應(yīng)用研究占總支出的20%—25%，試驗(yàn)發(fā)展占50%—61%。

圖2. 美國R&D經(jīng)費(fèi)支出按活動(dòng)類型分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

2007年，我國基礎(chǔ)研究占總經(jīng)費(fèi)支出的4.7%，應(yīng)用研究占總支出的13.3%，實(shí)驗(yàn)發(fā)展的比重高達(dá)82.0%（圖1），足以說明我國的R&D經(jīng)費(fèi)主要集中于試驗(yàn)發(fā)展領(lǐng)域，而最重要的基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)卻投入甚少，導(dǎo)致了我國的R&D經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)極不合理，直接制約了我國技術(shù)水平的發(fā)展及創(chuàng)新能力的提升。而在2003年，美國基礎(chǔ)研究就占到總經(jīng)費(fèi)支出的19.1%，應(yīng)用研究比重為23.9%，實(shí)驗(yàn)發(fā)展則占了總支出的57.1%（圖2）。

不合理的R&D經(jīng)費(fèi)投入比重在很大程度上影響了我國的科技發(fā)展，據(jù)國家科技部統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)，我國近幾年的專利授權(quán)結(jié)構(gòu)中都是以實(shí)用新型專利為主，發(fā)明專利僅占25％左右，并且多以模仿為主，自主創(chuàng)新的很少，所以難以申請(qǐng)專利，也難以掌握核心技術(shù)。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出占研發(fā)經(jīng)費(fèi)總支出的比重逐年減小，說明了我國已經(jīng)開始重視引進(jìn)技術(shù)的消化吸收。[6]但仍須加大基礎(chǔ)研究的力度，這樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)更具有可持續(xù)發(fā)展性。

2.執(zhí)行部門比較

R&D經(jīng)費(fèi)支出按執(zhí)行部門一般分為研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、高等學(xué)校及其他四種類型。發(fā)達(dá)國家R&D經(jīng)費(fèi)支出都是以企業(yè)為主體，通常在60%—70% ，R&D成果轉(zhuǎn)化率較高。因此，必須確立企業(yè)在我國R&D活動(dòng)中的主體地位。

圖3. 中國R&D經(jīng)費(fèi)支出按執(zhí)行部門分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

由圖3可以看出，我國企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占總支出的比重最大，上升速度最快，由2003年的62.4%上升到2007年的72.3%，五年間上升了10個(gè)百分點(diǎn)，除此之外，研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他R&D經(jīng)費(fèi)支出都在逐年減少。

圖4. 美國R&D經(jīng)費(fèi)支出按活動(dòng)類型分

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

而美國的R&D經(jīng)費(fèi)支出在各個(gè)執(zhí)行部門間的比重變化不大，基本在一個(gè)水平線上徘徊（圖4），與我國不同的是，美國的研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出在逐年增多，但兩國都在逐步趨于合理化。相比之下，美國其他執(zhí)行部門R&D經(jīng)費(fèi)支出較多，百分率較我國的四倍之多，這也是美國的科學(xué)技術(shù)研究與創(chuàng)新更為靈活的原因之一。

二、大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入現(xiàn)狀

隨著以企業(yè)為主體的創(chuàng)新型國家建設(shè)的全面展開，我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力也必須逐步提高，因?yàn)榇笾行凸I(yè)企業(yè)不僅是我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主力軍，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，同時(shí)也是從事科技研發(fā)活動(dòng)的重要部門之一。大中型工業(yè)企業(yè)是指同時(shí)滿足從業(yè)人員300人以上，主營業(yè)務(wù)收入3000萬元以上，資產(chǎn)總額4000萬元以上的工業(yè)企業(yè)。

（一）科技人員及專利產(chǎn)出

近年來，我國大中型工業(yè)企業(yè)中的R&D人員保持著持續(xù)穩(wěn)步快速增長的勢(shì)頭，從2000年的三十多萬R&D人員，到2005年的60.6萬人，占到了全國R&D人員總量的44.4%， 2008年，更是達(dá)到了246.82萬人之多，比上一年同期增長了12.1%。這表明，大中型工業(yè)企業(yè)在我國的研發(fā)體系中占據(jù)了重要地位。另一方面，企業(yè)中科學(xué)家工程師的數(shù)量也有較明顯的增加，2008年已達(dá)158.9萬人，比2007年增長了13.4%，占企業(yè)R&D人員的比重達(dá)到64.4%，比去年增長了0.8個(gè)百分點(diǎn)。這標(biāo)志著我國的科技人員隊(duì)伍在不斷擴(kuò)大、科技人員的素質(zhì)也在不斷提高，也標(biāo)志著我國大中型工業(yè)企業(yè)的科研實(shí)力在持續(xù)增強(qiáng)，科學(xué)技術(shù)水平在不斷提高。

專利是企業(yè)科技活動(dòng)的重要產(chǎn)出之一，通過申請(qǐng)專利對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)即科研成果進(jìn)行保護(hù)也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)獲得創(chuàng)新利益的重要手段之一。一般情況下，企業(yè)擁有專利數(shù)量越多，就表明其科研技術(shù)力量越雄厚，同時(shí)也標(biāo)志著創(chuàng)新活動(dòng)的活躍度越高，具有較大的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2000年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)為11760件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)為2772件；2005年，我國的大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)及發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)分別達(dá)到了55271件及18292件，為五年前的4.7倍和6.6倍，發(fā)明專利占專利申請(qǐng)總量的比重由也2000年的23.6%提高到2005年的33.1%；2008年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請(qǐng)量為12.2萬件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量為4.4萬件，分別比2007年增長27.3%和21.3%。這不僅標(biāo)志著我國大中型工業(yè)企業(yè)擁有的發(fā)明專利數(shù)量大幅增加，也標(biāo)志著其申請(qǐng)專利的技術(shù)含量得到了大幅提升。

（二）科技經(jīng)費(fèi)投入情況

企業(yè)的研發(fā)投入是衡量企業(yè)自主創(chuàng)新能力和水平的重要指標(biāo)論文格式模板?！笆濉币詠?，大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長，自主創(chuàng)新力度不斷增強(qiáng)，科技經(jīng)費(fèi)投入從2000年的353.6億元到2005年的1250.3億元現(xiàn)代企業(yè)管理論文，整體翻了兩番，并且投入強(qiáng)度始終保持在2.5%上下；2004年到2006年的三年間，增長幅度都連續(xù)超過了30%；到2008年，全國大中型工業(yè)企業(yè)共投入經(jīng)費(fèi)2681.3億元，比2007年增長了26.9%（圖5）。這些數(shù)據(jù)表明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)增長較快，投入強(qiáng)度相對(duì)保持穩(wěn)定，也說明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)正在逐步提高。

圖5.大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)變化（2000—2008）

資料來源：根據(jù)中國科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，sts.org.cn/相關(guān)資料整理.

另外，從2006年開始，我國大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占科技活動(dòng)內(nèi)部支出的比例已經(jīng)超過50%，2008年達(dá)到53.2%；并且企業(yè)資金占R&D經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重自2000年以來一直處于80%以上，2008年達(dá)到了90.1%，這也在一定程度上說明了我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力正在逐步增強(qiáng)，我國大中型工業(yè)企業(yè)的自主籌集科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的機(jī)制也已形成。如今，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)也有效保障了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展。

（三）技術(shù)引進(jìn)及新產(chǎn)品的開發(fā)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)必須針對(duì)市場(chǎng)面向市場(chǎng)。一方面需要通過直接購買技術(shù)提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，另一方面需要不斷開發(fā)出新產(chǎn)品滿足市場(chǎng)需求，即技術(shù)引進(jìn)以及新產(chǎn)品的開發(fā)。

企業(yè)通過直接購買技術(shù)迅速提高技術(shù)水平，縮短與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)差距，增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的重要途徑和手段。技術(shù)引進(jìn)按照技術(shù)來源地的不同可以分成技術(shù)引進(jìn)和購買國內(nèi)技術(shù)兩種類型，步入二十一世紀(jì)以來，我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和消化吸收經(jīng)費(fèi)有所減少，購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)逐步增加。技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出經(jīng)歷了先上升、后下降、又上升的變化過程，2000年，大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)為245.4億元，2003年達(dá)到405.4億元，而2005年下降到296.8億元，然而三年后的2008年技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)又升至440.4億元，企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)增長放緩。但是，隨著國內(nèi)科技成果的不斷增多和國內(nèi)技術(shù)市場(chǎng)的逐步完善，我國大中型工業(yè)企業(yè)購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出在迅速提高，我國大中型工業(yè)企業(yè)用于購買國內(nèi)技術(shù)的經(jīng)費(fèi)由2000年的26.4億元迅速增長到2005年的83.4億元，2008年達(dá)到了166.2億元，比去年同期增長了28.24%，購買國內(nèi)技術(shù)成為我國大中型工業(yè)企業(yè)獲取外部技術(shù)的重要途徑，這表明我國的大中型工業(yè)企業(yè)已經(jīng)由高度依賴國外技術(shù)逐步轉(zhuǎn)變成為自主研發(fā)為主、技術(shù)引進(jìn)為輔的發(fā)展態(tài)勢(shì)。

工業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果一方面表現(xiàn)為生產(chǎn)效率的提高，另一方面表現(xiàn)為推出改進(jìn)的或全新的產(chǎn)品，即產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)需求和取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不可或缺的創(chuàng)新活動(dòng)。我國大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi)由2000年的393.8億元迅速增長到2005年的1457.2億元，2008年更是達(dá)到了3095.8億元，比2007年增長了26.1%，平均每一新產(chǎn)品項(xiàng)目的投入經(jīng)費(fèi)為255.1萬元，比上年增加36.8萬元。欣慰的是，隨著企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度的加大，我國大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)出也在不斷增加。這表明我國大中型工業(yè)企業(yè)還是很重視新產(chǎn)品的開發(fā)的，因?yàn)槠湓谑袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中有著相當(dāng)重要的作用。

三、R&D投入差異化原因

影響企業(yè)R&D投入差異化的原因是多種多樣的，外部市場(chǎng)的特征，國家建立的相關(guān)制度，企業(yè)本身的性質(zhì)及其科技競(jìng)爭(zhēng)力、研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平、科研成果的轉(zhuǎn)換率以及資金投入的來源等內(nèi)外部諸多因素都直接或間接地影響著企業(yè)R&D的投入。

（一）企業(yè)外部環(huán)境

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平從根本上決定著R&D投入的多少。較美國而言，我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然較低，企業(yè)R&D投入的現(xiàn)狀仍不夠令人滿意。發(fā)達(dá)國家之所以發(fā)展快發(fā)展穩(wěn)，是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)水平高，R&D投入占其GDP的比重高，投入與產(chǎn)出之間形成了一種相輔相成的良性循環(huán)關(guān)系。[7]而我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在一定程度上制約了自主創(chuàng)新的發(fā)展。發(fā)達(dá)國家如美國可以擁有足夠的資金投入到技術(shù)創(chuàng)新的前期及中期，以便于保障創(chuàng)新產(chǎn)出的優(yōu)質(zhì)高效，后發(fā)性強(qiáng)；而我國的R&D投入主要集中于對(duì)設(shè)備和水平要求相對(duì)較低的二次創(chuàng)新即是技術(shù)創(chuàng)新周期的中后期，后發(fā)性很弱。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，相對(duì)而言就有資金設(shè)立專門的R&D機(jī)構(gòu)，在發(fā)達(dá)國家，百分之百的大中型企業(yè)都設(shè)立有專門的R&D機(jī)構(gòu)，美國當(dāng)然不例外，而我國設(shè)立專門的R&D機(jī)構(gòu)的大中型企業(yè)僅占所有大中型企業(yè)的35%左右，三分之二的企業(yè)都沒有專門的R&D機(jī)構(gòu)與R&D人員。從我國科技投入與產(chǎn)出的地區(qū)分布來看，總體上亦呈現(xiàn)出“東強(qiáng)西弱”、向中心城市集中的非均衡態(tài)勢(shì)。[8]2006年東部地區(qū)大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入為1215.2億元，占全部研發(fā)投入的74.5%，東部地區(qū)企業(yè)申請(qǐng)發(fā)明專利2.2萬件，占全部發(fā)明專利的83.3%，而中、西部地區(qū)上述兩項(xiàng)指標(biāo)所占比重分別下降到25.5%和16.7%，發(fā)展極不平衡，而我國的東部地區(qū)就是我國經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)地區(qū)。所以說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低制約了企業(yè)R&D投入的多少，當(dāng)然，企業(yè)R&D投入的多少也決定著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平。

2.政府宏觀調(diào)控

我國的經(jīng)濟(jì)體制是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，國家具有較強(qiáng)的宏觀調(diào)控能力，能夠把有限的創(chuàng)新資源集中起來，在有關(guān)國計(jì)民生的重大技術(shù)和新產(chǎn)品的開發(fā)領(lǐng)域取得突破。[9]進(jìn)入二十一世紀(jì)以來，我國政府宏觀調(diào)控的方式從直接轉(zhuǎn)向間接，調(diào)控的對(duì)象也逐步從企業(yè)轉(zhuǎn)向市場(chǎng)，逐步形成了在中央統(tǒng)一協(xié)調(diào)下以間接手段調(diào)控引導(dǎo)市場(chǎng)活動(dòng)的宏觀調(diào)控模式。由于R&D活動(dòng)具有溢出效應(yīng)，所以政府往往采取一些激勵(lì)政策支持企業(yè)開展R&D活動(dòng)。政府的激勵(lì)政策一般表現(xiàn)在三個(gè)方面，即減免稅政策、直接補(bǔ)貼和低息貸款。有學(xué)者在對(duì)美國113家公司的調(diào)查研究中發(fā)現(xiàn)，稅收減免政策對(duì)R&D的投入強(qiáng)度有重大影響，能刺激R&D經(jīng)費(fèi)的增加；也有學(xué)者通過對(duì)我國1994—2002年34個(gè)大中型企業(yè)的行業(yè)面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，政府資助對(duì)企業(yè)增加R&D投入具有一定的激勵(lì)作用。[10]但是，這些激勵(lì)政策在我國特有的國情下也顯現(xiàn)出了一些弊端，比如容易誘發(fā)腐敗現(xiàn)代企業(yè)管理論文，并且政府資金比重過大在一定程度上也會(huì)抑制企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。[11]美國聯(lián)邦政府對(duì)R&D活動(dòng)的基礎(chǔ)研究采取了直接資助的方式，對(duì)于產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)研發(fā)與其他應(yīng)用研究采取了間接推動(dòng)的方式；我國在R&D投入方面，并未能真正實(shí)現(xiàn)政府主導(dǎo)型向企業(yè)主導(dǎo)型的轉(zhuǎn)變，并且對(duì)基礎(chǔ)研究開發(fā)的支持力度不夠，相關(guān)的科技保障政策也不完善，這些都是影響我國企業(yè)R&D投入的原因。因此，政府應(yīng)該逐步完善對(duì)企業(yè)R&D投入的宏觀調(diào)控政策，在深化體制改革的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)在更大范圍、更廣領(lǐng)域和更高層次上與國際接軌，為企業(yè)在R&D應(yīng)用領(lǐng)域的研究創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（二）企業(yè)內(nèi)部環(huán)境

1.獨(dú)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的水平

2008年中國R&D經(jīng)費(fèi)中71.7％來源于企業(yè)，而且企業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出也達(dá)到了73.3％，單從數(shù)據(jù)上看，與歐美等國相比差別不大，表明企業(yè)已經(jīng)是我國研發(fā)活動(dòng)的主體，但事實(shí)上，我國科研成果的轉(zhuǎn)換率仍然很低，企業(yè)的科技競(jìng)爭(zhēng)力及科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率仍不理想。美國近年的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率已超過70％，而我國近年的科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率僅在50％左右。企業(yè)研發(fā)主要應(yīng)該產(chǎn)生專利，但中國專利的絕對(duì)數(shù)量和質(zhì)量與世界先進(jìn)國家還有較大差距，這些都與企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的水平有關(guān)。發(fā)達(dá)國家的大中型企業(yè)都擁有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，而在我國，為數(shù)不多的企業(yè)擁有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，但往往都存在著規(guī)模小、技術(shù)水平低、研發(fā)團(tuán)隊(duì)弱等弊端。研發(fā)規(guī)模上不去，產(chǎn)出自然不理想；技術(shù)水平低，自然難以申請(qǐng)專利；跟蹤模仿多，也難以掌握核心技術(shù)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的高低對(duì)R&D投入產(chǎn)出的影響固然重要，但研發(fā)活動(dòng)是需要一定技術(shù)積累才能取得突破，既要資金也要技術(shù)，并不是把錢投進(jìn)去了就會(huì)有成果，有獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)是重點(diǎn)，研發(fā)機(jī)構(gòu)水平的高低是關(guān)鍵論文格式模板。

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)

股權(quán)結(jié)構(gòu)的形成決定了企業(yè)的類型，隨著全球網(wǎng)絡(luò)的形成和新型企業(yè)的出現(xiàn)，技術(shù)和知識(shí)在企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中所占的比重越來越大。

股權(quán)集中對(duì)企業(yè)R&D投入有正向促進(jìn)作用，股權(quán)集中度是指全部股東因持股比例的不同所表現(xiàn)出來的股權(quán)集中還是股權(quán)分散的數(shù)量化指標(biāo)，股權(quán)集中令公司所有者相比企業(yè)的短期收益回報(bào)更加傾向于企業(yè)的長期發(fā)展與回報(bào)。理論上，R&D投入金額的多少以及研發(fā)的成功率都會(huì)增加企業(yè)的股東報(bào)酬率；反過來，由于股東報(bào)酬率的提高，企業(yè)積累更多的資金，企業(yè)也會(huì)有更進(jìn)一步加大研發(fā)投入的動(dòng)力。[12]相關(guān)研究還表明，股權(quán)集中可以控制董事會(huì)，提高大股東的監(jiān)控能力，股權(quán)制衡度越高就越有利于企業(yè)R&D的投入，但往往一些企業(yè)的法人大股東與被投資企業(yè)之間都有著商業(yè)關(guān)系，他們會(huì)去影響控股企業(yè)經(jīng)理人的R&D決策從而影響企業(yè)R&D的投入量，因?yàn)樗麄兛梢詮谋煌顿Y企業(yè)的R&D活動(dòng)中獲得溢出收益。此外，股權(quán)集中在不同的股東手里效果是不一樣的，研究表明，國有股權(quán)集中并不利于企業(yè)R&D的發(fā)展，中國企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)之所以對(duì)企業(yè)的R&D投入有著特殊的影響，就是因?yàn)樵谖覈钠髽I(yè)尤其是大中型工業(yè)企業(yè)中，國有股權(quán)占了較大比重。然而事實(shí)上，國有控股并不利于R&D的投入，因?yàn)閲谐止杀壤礁?，科技?chuàng)新能力就越低。

3.企業(yè)家素質(zhì)

企業(yè)家是企業(yè)發(fā)展策略與未來方向的最終決策者，在如今這個(gè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速、科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的大環(huán)境下，企業(yè)家的素質(zhì)在整個(gè)R&D投入的過程中顯得尤為重要?？梢哉f衡量企業(yè)家的主要指標(biāo)不是人格魄力，而應(yīng)是其形成制度的創(chuàng)新能力，企業(yè)家的能力應(yīng)具體化為企業(yè)運(yùn)行的制度化機(jī)制。[13]一方面，企業(yè)家的決策主導(dǎo)著整個(gè)企業(yè)的R&D投入，這就要求我們的企業(yè)家必須具備出色的決策能力并且有著強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感；另一方面，有著熟練組織管理能力的優(yōu)秀企業(yè)家能夠更好的利用現(xiàn)有的物質(zhì)資源及人力資源來發(fā)展企業(yè)的科研活動(dòng)，提高企業(yè)R&D能力和技術(shù)創(chuàng)新能力，最大限度地調(diào)動(dòng)科技人員創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新的積極性。

因此，企業(yè)應(yīng)該選擇與企業(yè)R&D活動(dòng)相適應(yīng)的企業(yè)家隊(duì)伍，這時(shí)企業(yè)家就需要合理利用自身各方面的良好素質(zhì)來建立以人為本的R&D人員管理體制、完善人才激勵(lì)與培養(yǎng)機(jī)制、為R&D人員創(chuàng)造良好的工作環(huán)境、增加R&D團(tuán)隊(duì)的凝聚力、廣泛培養(yǎng)或吸引海內(nèi)外人才、加強(qiáng)與跨國公司的技術(shù)合作與競(jìng)爭(zhēng)等。同時(shí)，國家政府方面也可以建立一些相關(guān)的企業(yè)家人才庫和企業(yè)家市場(chǎng)，為企業(yè)的R&D活動(dòng)提供人才，以保障我國企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)更好更快的實(shí)施發(fā)展。

四、結(jié)論與啟示

通過上述比較分析我們發(fā)現(xiàn)，我國在R&D投入及科技產(chǎn)出等方面與美國存在一定的差距，這與兩國R&D經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度、來源、結(jié)構(gòu)以及相關(guān)的制度、技術(shù)、市場(chǎng)等諸多因素是密不可分的。近年來，我國工業(yè)企業(yè)的R&D投入總量雖保持著較快的增長速度，R&D強(qiáng)度也在逐年提高，但是與美國相比仍然很低，并不足以支撐高端技術(shù)的R&D活動(dòng)以及進(jìn)行技術(shù)儲(chǔ)備。影響R&D投入差異化的因素有以下幾點(diǎn):

1.政府建立相關(guān)制度，為企業(yè)提供良好環(huán)境

國家的政治制度及軍事分布也是影響企業(yè)R&D投入的因素，因此需要國家應(yīng)建立或完善相關(guān)的制度，為企業(yè)的R&D活動(dòng)提供良好的外部環(huán)境，以保障企業(yè)R&D活動(dòng)的順利實(shí)施；并且政府方面，應(yīng)該給予一定的資金補(bǔ)貼或是實(shí)施稅收減免等制度刺激企業(yè)設(shè)立或完善他們的R&D機(jī)構(gòu)，加大政府激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度，為了防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，務(wù)必做好防范。

2.優(yōu)化各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保證各地區(qū)平衡發(fā)展

與地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有關(guān)，我國各地區(qū)的工業(yè)企業(yè)發(fā)展極不平衡現(xiàn)代企業(yè)管理論文，因此在需要政府進(jìn)行適度的宏觀調(diào)控的同時(shí)，也應(yīng)尊重市場(chǎng)取向規(guī)律，堅(jiān)持效率優(yōu)先原則，避免無謂的資源浪費(fèi)，從而調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或是提高對(duì)該地區(qū)的R&D投入規(guī)模及強(qiáng)度，并調(diào)整優(yōu)化各地區(qū)工業(yè)企業(yè)的R&D投入，以保證各地區(qū)平衡發(fā)展全面發(fā)展。

3.加強(qiáng)自主創(chuàng)新意識(shí)，加大研發(fā)投入力度

創(chuàng)造性和新穎性是研究與試驗(yàn)發(fā)展的決定因素，要想取得更多的研究成績(jī)，要想申請(qǐng)更多的專利，要想保障企業(yè)的收益，就必須從根本上加強(qiáng)我國企業(yè)的自主創(chuàng)新意識(shí)，加大研發(fā)投入力度，只有這樣，才能從根本上提升我國企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

4.完善人才培養(yǎng)機(jī)制，激勵(lì)員工積極工作

企業(yè)的R&D機(jī)構(gòu)必須擁有一批優(yōu)秀的技術(shù)人員以及優(yōu)秀的企業(yè)家，只有這樣才能保證科技產(chǎn)出的高效優(yōu)質(zhì)及研發(fā)機(jī)構(gòu)的良好運(yùn)作；同時(shí)企業(yè)家也應(yīng)該建立相關(guān)的激勵(lì)制度，為技術(shù)人員提供良好的工作環(huán)境，從而激勵(lì)員工努力工作、積極創(chuàng)新。

5.加強(qiáng)企業(yè)與企業(yè)、研究所、高校之間的合作

企業(yè)可以加強(qiáng)其與企業(yè)之間、與研究所之間、與高校之間的技術(shù)合作與交流，以提高企業(yè)的R&D能力。因?yàn)椋赗&D合作的一般情形下，技術(shù)兼容性程度越高，成本降低的幅度就越大，其創(chuàng)新動(dòng)機(jī)也就越強(qiáng)；并且，如今發(fā)達(dá)國家的企業(yè)正在積極通過各種聯(lián)盟形式強(qiáng)化已有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其中R&D聯(lián)盟已成為重要的技術(shù)來源，出于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等原因，國內(nèi)企業(yè)往往習(xí)慣于各自為政的獨(dú)立研究，這也是至今許多產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的核心技術(shù)仍受制于人的重要成因之一。[14]因此，我們可以在企業(yè)與企業(yè)、研究所、高校之間進(jìn)行合作研究和聯(lián)合開發(fā)，各展所長、互惠互利，在增強(qiáng)R&D實(shí)力的同時(shí)，還能避免重復(fù)研究，從而整體提高了企業(yè)的科技水平，這對(duì)企業(yè)的技術(shù)發(fā)展是相當(dāng)有利的。

總之，要縮小與美國的差距，我國的工業(yè)企業(yè)R&D投入就仍需加強(qiáng)，R&D活動(dòng)就仍需完善，我們必須學(xué)習(xí)借鑒美國政府或是美國工業(yè)企業(yè)本身所施行的一些R&D投入方面的舉措，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國國情，走一條適合我國工業(yè)企業(yè)的科技之路，逐步提升我國企業(yè)的創(chuàng)新能力及技術(shù)，從而更好的建設(shè)國家科技創(chuàng)新體系。

參考文獻(xiàn)

[1]Schumpeter，J.A. Capitalism，Socialism andDemocracy [M]. London：UnwinUniversity Books.1942.

第7篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

第一節(jié) 論文研究背景 1

第二節(jié) 論文研究方法 1

第三節(jié) 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述 2

第二章 技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)說明 4

第一節(jié)   變量選擇說明 4

第二節(jié) 變量說明 4

一、R&D投入 4

二、專利授權(quán)量 4

第三節(jié) 因變量選擇說明 5

第四節(jié) 總結(jié) 5

第三章 技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)據(jù)分析 6

一、R&D投入分析 6

二、專利相關(guān)數(shù)據(jù)分析 6

三、高科技產(chǎn)品進(jìn)出口額分析 7

第四章 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響的實(shí)證分析 9

第一節(jié) 模型設(shè)立 9

第二節(jié)  技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性分析 10

第三節(jié)   回歸性分析 10

一、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析 10

二、R&D投入與高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析 11

三、專利授于量與高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析 11

第四節(jié) 結(jié)論分析 12

第五章 提高出口競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)政策 13

參考文獻(xiàn) 15

致 　謝 16

 

第一章 引言

第一節(jié) 論文研究背景

進(jìn)入.21世紀(jì)以來，以信息技術(shù)、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展為主要標(biāo)志的知識(shí)經(jīng)濟(jì)革命正席卷全球，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè)。我國計(jì)劃從.2005年到2020年力爭(zhēng)使高新技術(shù)產(chǎn)品出口年均增長13%以上，到2020年，高新技術(shù)產(chǎn)品出口達(dá)到4500億美元，占全國出口總額的比重達(dá)到45%左右。這充分表明，高新技術(shù)產(chǎn)品出口已成為拉動(dòng)我國外貿(mào)出口增長的主導(dǎo)力量。

制約我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的因素有許多，如實(shí)際有效匯率、出口退稅、技術(shù)創(chuàng)新以及外商直接投資等。分析之對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響程度，對(duì)于明確經(jīng)濟(jì)調(diào)控目標(biāo)、科學(xué)制定高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略、改善我國國際貿(mào)易條件、增加國際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要理論和現(xiàn)實(shí)意義。

近年來，浙江省牢固樹立并認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，把技術(shù)創(chuàng)新放在先導(dǎo)地位，積極實(shí)施科技強(qiáng)省戰(zhàn)略，大力推進(jìn)科技進(jìn)步與自主創(chuàng)新，為推動(dòng)浙江省經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。2007年，全社會(huì)科技投入達(dá)到500億元，比2006年增長22.6%，其中全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入占全省生產(chǎn)總值的比重創(chuàng)歷史新高，達(dá)到1.52%。發(fā)明專利申請(qǐng)量9532件、授權(quán)量2213件，分別比2006年增長14.39%和55.41%，位居全國第2位。這些表明浙江省不僅是民營經(jīng)濟(jì)大省同時(shí)也是科技大省、創(chuàng)新大省。本文以浙江為例，著重分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，并提出了促進(jìn)我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口發(fā)展和提升競(jìng)爭(zhēng)力的建議。

第二節(jié) 論文研究方法

一、定性分析與定量分析相結(jié)合

本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和出口競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)概念的闡釋，以及對(duì)國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力的分析的是研究中定性分析的部分。而技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系與出口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系的建立以及對(duì)兩者關(guān)系進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)則是通過定量分析來完成的。論證過程中，把定性分析與定量分析緊密的結(jié)合起來，使兩者優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，體現(xiàn)本研究的可操作性和科學(xué)性。

二、圖表分析與回歸分析法相結(jié)合

本文對(duì)技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)體系與高新技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)進(jìn)行了回歸分析并且在實(shí)證分析的過程中，穿插了大量的圖表對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述分析。

三、文獻(xiàn)研究與實(shí)地資料收集相結(jié)合

文獻(xiàn)研究是本論文研究的一個(gè)重要方法。正是建立在對(duì)文獻(xiàn)的閱讀和論證的基礎(chǔ)上，才可以提出相關(guān)觀點(diǎn)。與此同時(shí)，就一些相關(guān)的年鑒及統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行收集，重視數(shù)據(jù)對(duì)本論文觀點(diǎn)的支持。

第三節(jié) 國內(nèi)外相關(guān)研究綜述

近年來技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力的研究呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，國外對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和出口競(jìng)爭(zhēng)力的研究主要如下：

Rasiah(2003)通過對(duì)2001年馬來西亞和泰國71個(gè)企業(yè)電子產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)的分析，發(fā)現(xiàn)單從技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口的影響看，企業(yè)R&D投入強(qiáng)度和工藝創(chuàng)新對(duì)兩個(gè)國家電子產(chǎn)品的出口起促進(jìn)作用。Loannidis and Chreyer(1997)以出口份額和相對(duì)出口價(jià)格比作為衡量出口競(jìng)爭(zhēng)力的變量，以相對(duì)R&D存量投入作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的變量，分析了1977-1990年10個(gè)OECD國家22個(gè)制造行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，結(jié)果顯示技術(shù)創(chuàng)新對(duì)制造業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力具有很大的促進(jìn)作用，但是不同的行業(yè)存在差異。Stemand Masku(1981)以R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科學(xué)家與工程師比重作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的變量，運(yùn)用美國制造業(yè)數(shù)據(jù)，分析了1960-1970年技術(shù)創(chuàng)新對(duì)美國制造業(yè)凈出口的影響，得出技術(shù)創(chuàng)新對(duì)美國制造業(yè)的凈出口有很大的促進(jìn)作用。

當(dāng)然也有不同得結(jié)論。Narufaand Wakelin(1998)以相對(duì)人均出口份額作為出口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)，采用人均專利授權(quán)量、相對(duì)人均FDI，相對(duì)人力資本等變量，分析了41個(gè)發(fā)展中國家和工業(yè)化國家技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。結(jié)果顯示，對(duì)發(fā)展中國家來說，相對(duì)人均專利授予量對(duì)其出口競(jìng)爭(zhēng)力影響為負(fù)。同樣Uchklaand Cook(2005)文中也得出，對(duì)菲律賓和印度尼西亞等東亞國家來說，顯示性技術(shù)優(yōu)勢(shì)指數(shù)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)的影響不顯著而且系數(shù)基本為負(fù)。

從國外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新對(duì)發(fā)展中國家出口關(guān)系的研究中可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于這個(gè)問題，對(duì)發(fā)展中國家的研究往往得出兩種不同的結(jié)論，這其中雖然有樣本選取，國家選取和指標(biāo)選取等方面的問題，但從中還是可以看出，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)發(fā)展中國家出口的影響帶有不確定性，而且關(guān)系偏弱。

國內(nèi)相關(guān)的研究起步較晚，相關(guān)的文獻(xiàn)也比較少。通過查找和閱讀國內(nèi)權(quán)威和核心期刊上相關(guān)的文章，歸納了幾篇具有代表意義的觀點(diǎn)。

1999年賴明勇、王建華等人就技術(shù)創(chuàng)新對(duì)我國工業(yè)制成品國際競(jìng)爭(zhēng)力的作用進(jìn)行了實(shí)證研究，證明技術(shù)創(chuàng)新對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響作用不顯著，而長期內(nèi)對(duì)資本密集型產(chǎn)業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力影響顯著，尤其是對(duì)化學(xué)工業(yè)、電子及通訊制造業(yè)的影響顯著。2000年孫文建和黃渝祥提出技術(shù)創(chuàng)新是中國經(jīng)濟(jì)新的增長點(diǎn)，他們認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的主要?jiǎng)恿?；是啟?dòng)市場(chǎng)需求，使經(jīng)濟(jì)走出低谷的重要力量；是提高我國國有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的唯一出路；是擴(kuò)大我國對(duì)外貿(mào)易，增加外部需求的重要途徑。姚利民、方妙杰(2007)以R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和每?jī)|元總產(chǎn)值擁有的專利數(shù)作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的寫作碩士論文指標(biāo)，以出口依存度和單位勞動(dòng)出口作為衡量出口貿(mào)易的指標(biāo)，考察2004年技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國31個(gè)地區(qū)的出口貿(mào)易的影響。結(jié)果顯示，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口貿(mào)易有著顯著的正的效應(yīng)，技術(shù)創(chuàng)新己經(jīng)成為中國出口優(yōu)勢(shì)的一種重要源泉。

也有不同的結(jié)論。魏龍、李麗娟(2005)以R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，科技活動(dòng)內(nèi)部支出強(qiáng)度，科技活動(dòng)人員 比重和從業(yè)人員人均擁有專利申請(qǐng)數(shù)量作為衡量技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)，以高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品比重作為衡量出口競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)，運(yùn)用計(jì)量方法，分析了1995-2002年技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。分析結(jié)果顯示，總體而言，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口增長有一定影響，但不是很顯著，技術(shù)創(chuàng)新還沒有在促進(jìn)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口增長方面發(fā)揮應(yīng)有的作用。沈亞軍、王寧(2006)通過采用R&D強(qiáng)度、專利申請(qǐng)數(shù)和R&D人員比重這些代表技術(shù)創(chuàng)新的變量對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響進(jìn)行分析，得出了同樣的結(jié)論。

 跟國外研究發(fā)展中國家的情況相似，對(duì)中國來說，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口的影響也帶有不確定性，不同方法、不同對(duì)象、不同指標(biāo)也會(huì)得出不同得結(jié)論。

 

第二章 技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)說明

第一節(jié)   變量選擇說明

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平的高低直接決定著產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)比較而言，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高成長、高滲透、高效益、高智力、高競(jìng)爭(zhēng)、高風(fēng)險(xiǎn)等特征決定了其特有的發(fā)展規(guī)律：從技術(shù)到產(chǎn)品的周期短，產(chǎn)品更新?lián)Q代速度快；以人才、技術(shù)為本，以創(chuàng)新性、獨(dú)占性取勝等。高新技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)特征也就是它的優(yōu)勢(shì)所在，這種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來源于技術(shù)創(chuàng)新。

在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究時(shí)，首要的問題就是如何衡量技術(shù)創(chuàng)新能力，通常從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度分別選取指標(biāo)。目前，投入角度廣泛采用的是有關(guān)R&D的指標(biāo)，而產(chǎn)出角度廣泛采用的是專利授權(quán)量和創(chuàng)新項(xiàng)目數(shù)等。這些指標(biāo)各自都存在一些缺陷，例如專利授權(quán)量有時(shí)并不能反映出技術(shù)創(chuàng)新的真實(shí)情況，可能出現(xiàn)企業(yè)為避免對(duì)手使用專利申請(qǐng)的披露信息而選擇不申請(qǐng)等情況，導(dǎo)致官方統(tǒng)計(jì)有出入。但在沒有其他更好的選擇情況下，選用這些指標(biāo)仍然不失為一個(gè)次優(yōu)選擇。

因此，在考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響時(shí)，本文選取浙江省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入R&D作為投入變量，專利授權(quán)量作為產(chǎn)出變量，代表技術(shù)創(chuàng)新能力，來考察技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。

第二節(jié) 變量說明

一、R&D投入

R&D  即Research And Development研究與試驗(yàn)發(fā)展 ,指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識(shí)總量，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng)，包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。國際上通常采用R&D活動(dòng)的規(guī)模和強(qiáng)度指標(biāo)反映一國的科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。根據(jù)OECD界定的范圍，只有 R&D投入強(qiáng)度明顯高于其他產(chǎn)業(yè)的那些產(chǎn)業(yè)才是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

二、專利授權(quán)量

授予專利權(quán)的發(fā)明和實(shí)用新型，應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性。

新穎性，是指在申請(qǐng)日以前沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過、在國內(nèi)公開使用過或者以其他方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型由他人向國務(wù)院專利行政部門提出過申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中。

創(chuàng)造性，是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

實(shí)用性，是指該發(fā)明或者實(shí)用新型能夠制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果。

第三節(jié) 因變量選擇說明

        進(jìn)出口數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)來分析評(píng)價(jià)國際競(jìng)爭(zhēng)力的方法很多，如國際市場(chǎng)占有率、凈出口、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、顯性比較優(yōu)勢(shì)、相對(duì)國際競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)、出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)指數(shù)、出口商品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換率、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)變差指數(shù)等。下面主要介紹下貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)：

貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)是指（TCI指數(shù)-Trade Competition Index）是衡量產(chǎn)品的國際競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)，它是指一個(gè)國家某類產(chǎn)品的貿(mào)易差額與該國該類產(chǎn)

品的貿(mào)易總額之比。計(jì)算公式為：

                                                         TCI=(Ei-Ii)/（Ei+Ii）

其中Ei表示i產(chǎn)品的出口額，Ii表示i產(chǎn)品的進(jìn)口額。競(jìng)爭(zhēng)力系數(shù)是衡量一國產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)：一般認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)力系數(shù)在1~0.5表示競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，0.5~0之間表示競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)，-0.5~0之間表示競(jìng)爭(zhēng)力很弱

第四節(jié) 總結(jié)

        本文以貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)TCI為因變量，選取浙江省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入R&D作為投入變量，專利授權(quán)量作為產(chǎn)出變量，代表創(chuàng)新能力，分別記為RD和PA。分析技術(shù)創(chuàng)新對(duì)浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的影響程度。在對(duì)浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相關(guān)及回歸分析。為了保證變量的平穩(wěn)性，本文將變量分別進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，取對(duì)數(shù)后的變量對(duì)原方程的解釋程度不會(huì)產(chǎn)生影響。

 

第三章 技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力數(shù)據(jù)分析

一、R&D投入分析

樣本數(shù)據(jù)采用浙江省科學(xué)技術(shù)廳的2003-2008年R&D的投入數(shù)據(jù)及其占GDP比重的數(shù)據(jù)，并從浙江省科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)上獲得2002年的相關(guān)數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)。具體見表3-1.

   表3-1 2002-2008年浙江省科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入及其占GDP的比重

名稱 單位 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

R&D投入 億元 57.65 77.76 115.55 163.29 224.03 286.32 345.76

占GDP比重 % 0.74 0.83 0.99 1.22 1.42 1.52 1.61

資料來源: 浙江省科學(xué)技術(shù)廳和浙江省科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)

從表中我們可以發(fā)現(xiàn)，從2002年開始浙江省R&D經(jīng)費(fèi)投入增加迅速， 2008年的R&D經(jīng)費(fèi)支出是2002年的近6倍，R&D投入是科技發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)力保證。R&D經(jīng)費(fèi)總量的擴(kuò)大，表明浙江省各創(chuàng)新主體執(zhí)行R&D的能力在提高，反映了浙江省創(chuàng)新能力水平的提高。2008年，浙江省R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重為1.61%，比2002年提高0.87個(gè)百分點(diǎn)，比重首次超過全國平均水平。R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重和GDP是目前國際通用的衡量科技活動(dòng)規(guī)模、科技投入水平和科技創(chuàng)新能力高低的重要指標(biāo)。它在很大程度上反映了一個(gè)區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長潛力和科學(xué)發(fā)展的能力。

雖然浙江省的研發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重一直呈上升態(tài)勢(shì)，但總體來看，仍然偏低。2008年，全省研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)投入345.76億元，占生產(chǎn)總值的比例為1.61%，僅高于全國1.54%的平均水平0.07個(gè)百分點(diǎn)，不僅與發(fā)達(dá)國家（一般占GDP的3%）比差距很大，而且與上海（2.59%）、陜西（2.09%）、江蘇（1.92%）等省市相比也存在較大距離，在長三角中是最低的。從此，我們可以看到雖然我們的創(chuàng)新投入在大幅度增加但任然不夠。

二、專利相關(guān)數(shù)據(jù)分析

與其他產(chǎn)業(yè)相比，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是真正建立在知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上的新產(chǎn)業(yè)。沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)就沒有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。要提高我國高新技術(shù)產(chǎn)品的國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，就 必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、在技術(shù)上有獨(dú)創(chuàng)性的高科技產(chǎn)品。近年來，浙江高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)呈不斷增加的趨勢(shì)。截止2004年底止，我省累計(jì)申請(qǐng)專利137876件，授予專利權(quán)85770件，分別位居全國第三位和第二位。2004年專利申請(qǐng)量達(dá)25294件，授權(quán)量15249件，分別比2003年增長17.9%和5.9%，其中申請(qǐng)發(fā)明專利3581件、實(shí)用新型專利8980件、外觀設(shè)計(jì)專利12733件，分別占申請(qǐng)總量的14.2%、35.5%和50.3%。由此我們可以發(fā)現(xiàn)，自有專利主要以外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型為主，兩者所占比例達(dá)85.8%而發(fā)明專利僅占比例僅為14.2%，相比之下，國外申請(qǐng)以發(fā)明專利為主，其所占比例達(dá)到了86.9%。這一狀況反映了我國科技發(fā)展所面臨的缺乏核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的問題。這主要是因?yàn)槲覈呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)中自主開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品較少，而且所從事的貿(mào)易形式多是來料加工貿(mào)易和進(jìn)料加工貿(mào)易。具體數(shù)據(jù)見表3-2

表3-2  2003-2008年浙江省相關(guān)專利情況

名稱 單位 2003年 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年

專利申請(qǐng)量合計(jì) 件 21463 25294 43221 52980 68933 89965

發(fā)明申請(qǐng)量 件 2751 3581 6776 8333 9532 12063

實(shí)用新型申請(qǐng)量 件 7750 8980 12723 15940 19270 25168

外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)量 件 10962 12733 23722 28707 40131 52734

專利授權(quán)量合計(jì) 件 14402 15249 19056 30968 42069 52955

發(fā)明授權(quán)量 件 429 785 1110 1424 2213 3269

實(shí)用新型授權(quán)量 件 4947 5492 6778 10503 16108 20002

外觀設(shè)計(jì)授權(quán)量 件 9026 8972 11168 19041 23748 29684

                                                                                                         資料來源：浙江省科學(xué)技術(shù)廳

三、高科技產(chǎn)品進(jìn)出口額分析

 通過數(shù)據(jù)查找，高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額如下表3-3.

  表3-3  浙江省高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額

                                                               （單位：億美元）

年份 高新技術(shù)產(chǎn)品出口Ei 高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口Ii Ei-Ii Ei+Ii TCI

2002 80.89    

2003 121.10    

2004 38.71 46.09 -7.32 84.8 -0.086

2005 60.20 46.08 14.12 106.28 0.133

2006 101.70 67.44 34.26 169.14 0.203

2007 101.77 50.26 51.51 152.03 0.339

2008 106.47 56.20 50.27 162.67 0.309

資料來源：浙江省對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳

       從表3-3可以得知，2002年的高新技術(shù)產(chǎn)品出口僅為80.89億美元，到2008年，浙江的高新技術(shù)產(chǎn)品出口已達(dá)106.47億美元，6年間浙江的高新技術(shù)產(chǎn)品出口年增長率高達(dá)31.62%，并且浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占外貿(mào)出口額的比重不斷上升，這都體現(xiàn)出了浙江高新技術(shù)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)出口的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)作用。但同時(shí)我們也應(yīng)該看到，最近幾年浙江的高新技術(shù)產(chǎn)品出口增長速度有所放緩，低于6年來來的平均增長率。

       貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力系數(shù)是衡量產(chǎn)業(yè)國際競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的重要指標(biāo)。從表中可知，我省的國際競(jìng)爭(zhēng)力是逐年提高。從2005年開始扭轉(zhuǎn)了長期在高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易中的逆差局面，首次實(shí)現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)品出口順差，其金額為14.12億美元，從此我省 的高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易踏上貿(mào)易順差的道路。

 

第四章 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)影響的實(shí)證分析

第一節(jié) 模型設(shè)立

設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的線性回歸模型如下：

Y=t+Ax1+bx2+c

其中Y代表TCI,X1代表LN(RD),X2代表LN(PA)

在此模型中，因變量Y表示浙江省高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)即TCI；X1表示LN(RD)，即R&D的投入量取對(duì)數(shù)后的值，用來描述R&D的投入對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響；X2代表LN(PA)，即專利授予量取對(duì)數(shù)后的值，是用來描述專利授予量對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的影響。對(duì)變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理是為了避免異方差的影響。

         根據(jù)浙江省科學(xué)技術(shù)廳和浙江省科技統(tǒng)計(jì)網(wǎng)，獲得了變量數(shù)據(jù)。具體見表4-1。

表4-1  2002-2008年浙江省研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入（RD）與專利授權(quán)量（PA）

年份 R&D支出（億元） 專利授權(quán)量（件） LN(RD) LN(PA)

2002 57.65 10479 4.05439 9.25713

2003 77.76 14402 4.35363 9.57512

2004 115.55 15249 4.74970 9.63227

2005 163.29 19056 5.09553 9.85514

2006 224.03 30968 5.41178 10.34071

2007 286.32 42069 5.65711 10.64707

2008 345.76 52955 5.84574 10.87720

資料來源：浙江省科學(xué)技術(shù)廳，浙江省統(tǒng)計(jì)局

         根據(jù)對(duì)外貿(mào)易合作廳，獲得應(yīng)變量數(shù)據(jù)。見表4-2

  表4-2  浙江省高新技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)

                                                                        （單位：億美元）

年份 高新技術(shù)產(chǎn)品出口Ei 高新技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口Ii TCI

2002 80.89  

2003 121.10  

2004 38.71 46.09 -0.086

2005 60.20 46.08 0.133

2006 101.70 67.44 0.203

2007 101.77 50.26 0.339

2008 106.47 56.20 0.309

資料來源：浙江省對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳

        由于一些條件限制找不到2002，2003年高新技術(shù)產(chǎn)品的進(jìn)口額的數(shù)據(jù)，所以相關(guān)分析主要針對(duì)2004-2008年。

  第二節(jié)  技術(shù)創(chuàng)新與出口競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)性分析

我們對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力與R&D的投入及專利授權(quán)量進(jìn)行相關(guān)系數(shù)分析，結(jié)果見下表4-1：

表4-1 技術(shù)創(chuàng)新與高新技術(shù)出口競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)系數(shù)關(guān)系

 Y X1 X2

Y 1 0.959490 0.925720

X1 0.959490 1 0.991372

X2 0.925720 0.991372 1

從表中我們可以看到，出口競(jìng)爭(zhēng)力與R&D的投入及專利授權(quán)量的相關(guān)系數(shù)分別為0.959490和0.925720.相關(guān)系數(shù)均較大，尤其是R&D的投入，相關(guān)性更加突出。

第三節(jié)   回歸性分析

一、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析

根據(jù)設(shè)定的線性回歸計(jì)量模型，利用EVIEWS軟件，采用普通最小二乘估計(jì)（OLS），得出R&D投入與專利授權(quán)量對(duì)浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響的回歸分析結(jié)果，如下表所示：

表4-2 R&D投入與專利授權(quán)量對(duì)浙江高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響回歸分析結(jié)果

變量 回歸系數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)差 T統(tǒng)計(jì)值 Prob.

X1 0.941532 0.426039 2.209964 0.1577

X2 -0.481740 0.357080 -1.349110 0.3097

c 0.088249 1.438468 0.061349 0.9567

R的平方為0.958442        調(diào)整后的R的平方0.916884

F統(tǒng)計(jì)值 23.06269          Prob(F)為0.041558

Durbin-Watson 統(tǒng)計(jì)量  2.535955

        由表可以得出的回歸方程如下：

Y=0.941532X1-0.481740X2+0.088249

從表中數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)其決定系數(shù)為0.958442，R的平方越接近1，說明其擬和優(yōu)度越好。F檢驗(yàn)結(jié)果為0.041558，說明在5%的水平下，X1和X2聯(lián)合起來對(duì)Y是顯著的。但X1得T檢驗(yàn)結(jié)果和X2的T檢驗(yàn)結(jié)果都說明X1，X2對(duì)Y不顯著。兩者之間存在矛盾。再加上X2的回歸系數(shù)是負(fù)數(shù)，通過上面的了解我們可知其與現(xiàn)實(shí)不符，說明其存在多重共線性。我們可以通過從每個(gè)變量對(duì)Y的影響進(jìn)行分析。

二、R&D投入與高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析 

我們先建立X1與Y的一元線性模型如下：

                                       Y=dX1+f

   利用EVIEWS軟件，對(duì)其進(jìn)行回歸分析的結(jié)果如下表 ：

 表4-3 R&D投入對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力影響的回歸分析結(jié)果

變量 回歸系數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)差 T統(tǒng)計(jì)值 Prob.

X1 0.371717 0.063018 5.898630 0.0097

C -1.809820 0.338172 -5.351768 0.0128

R的平方為0.920622       調(diào)整后的R的平方0.894163

F統(tǒng)計(jì)值 34.79384        Prob(F)為0.009728

Durbin-Watson 統(tǒng)計(jì)量  2.453068

由表可以得出的回歸方程如下：

                Y=0.371717X1-1.809820

通過回歸分析我們發(fā)現(xiàn)R的平方為0.920622，說明在排除其他因素的前提下，高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力變化的92.06%，都可以由R&D投入來解釋，越接近1，說明其擬合優(yōu)度越好。T檢驗(yàn)結(jié)果為0.0097<0.05，說明R&D投入對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響是顯著的。我們還可以從x1的回歸系數(shù)發(fā)現(xiàn)R&D投入對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力存在正影響，并且R&D投入每增加一個(gè)百分點(diǎn)，高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力提高0.371717個(gè)百分點(diǎn)。

三、專利授于量與高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的回歸分析

如4.22我們建立X2與Y的一元線性模型如下：

                                       Y=gX1+h

   利用EVIEWS軟件，對(duì)兩者進(jìn)行回歸分析的結(jié)果如下表：

 表4-4  專利授予量對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力影響的回歸分析結(jié)果

變量 回歸系數(shù) 標(biāo)準(zhǔn)差 T統(tǒng)計(jì)值 Prob.

X2 0.300585 0.070902 4.239444 0.0240

C -2.907554 0.728953 -3.988670 0.0282

R的平方為0.856958      調(diào)整后的R的平方0.809278

F統(tǒng)計(jì)值 17.97288     Prob(F)為0.024029

Durbin-Watson 統(tǒng)計(jì)量  2.461629

得出的回歸方程如下：

                Y=0.300585X2-2.907554

   通過上表我們可知R的平方為0.856958，說明在不考率因素的前提下，高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力變化的85.70%，都可以由專利授予量來解釋，越接近1，說明其擬合優(yōu)度越好。T檢驗(yàn)結(jié)果為0.0240<0.05，說明在5%的顯著水平下，專利授予量對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力的影響是顯著的。我們還可以從x2的回歸系數(shù)發(fā)現(xiàn)專利授予量對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力存在正影響，即專利授予量每增加一個(gè)百分點(diǎn)，高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力提高0.300585個(gè)百分點(diǎn)。

第四節(jié) 結(jié)論分析

通過上文的回歸分析我們可以發(fā)現(xiàn)R&D投入，專利授權(quán)量與我省高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力之間存在高度的相關(guān)性。并且兩者對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口都有促進(jìn)作用。以下用理論分析方法對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能提高我省高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的原因做出了分析。

一般決定一國高新技術(shù)產(chǎn)品出口國際競(jìng)爭(zhēng)力的主要因素有兩個(gè)：一是與貿(mào)易伙伴國間的相對(duì)價(jià)格；二是產(chǎn)品自身的優(yōu)勢(shì)。相對(duì)價(jià)格優(yōu)勢(shì)是因一國出口產(chǎn)品價(jià)格低于其貿(mào)易伙伴國產(chǎn)品的價(jià)格所形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，主要由一國的資源稟賦以及其使用效率決定。產(chǎn)品自身優(yōu)勢(shì)是因一國出口產(chǎn)品由于其自身特征而比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)產(chǎn)品能更好的滿足消費(fèi)者的需求所形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

然而決定一國高新技術(shù)產(chǎn)品出口國際競(jìng)爭(zhēng)力的相對(duì)價(jià)格和產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)與技術(shù)創(chuàng)新緊密相關(guān)，也就是說技術(shù)創(chuàng)新能夠影響到產(chǎn)品及其相對(duì)價(jià)格。雖然制約產(chǎn)品價(jià)格的因素很多，但產(chǎn)品的生產(chǎn)成本是最基本也是最重要的制約因素。一般來說，產(chǎn)品的生產(chǎn)成本決定著產(chǎn)品的定價(jià)，所以企業(yè)的生產(chǎn)成本越低，產(chǎn)品價(jià)格就會(huì)相對(duì)別的相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格越低，從而在產(chǎn)品出口中才能擁有價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì)。而技術(shù)創(chuàng)新能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品規(guī)模生產(chǎn)，降低產(chǎn)品生產(chǎn)成本。發(fā)達(dá)國家出口的資源消耗低、技術(shù)附加值高科技產(chǎn)品在其整個(gè)出口貿(mào)易中，占據(jù)主導(dǎo)地位，從總體上來說存在著生產(chǎn)成本方面的比較優(yōu)勢(shì)。而產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)則主要表現(xiàn)在產(chǎn)品的質(zhì)量、功能差異性與品牌上，眾所周知，產(chǎn)品質(zhì)量與技術(shù)創(chuàng)新密不可分，產(chǎn)品質(zhì)量的高低與技術(shù)含量成正相關(guān)關(guān)系。另外，國際貿(mào)易中的高新技術(shù)產(chǎn)品的新穎性、獨(dú)特性、高性能性、高技術(shù)含量性等等，與不斷增加研發(fā)投入，不斷采用新技術(shù)、新材料和新設(shè)備來實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新緊密相關(guān)。

綜上所述，技術(shù)創(chuàng)新是我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力提升的關(guān)鍵因素。特別是在經(jīng)濟(jì)全球化日益顯著的今天，國際市場(chǎng)上的科技競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，我國只有依靠技術(shù)創(chuàng)新，研究和開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝，才能實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品出口的價(jià)格和非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)，才能在國際市場(chǎng)中立于之地，才能獲得更大的利潤和市場(chǎng)份額。

 

第五章 提高出口競(jìng)爭(zhēng)力的相關(guān)政策

從上面的分析中我們知道技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口競(jìng)爭(zhēng)力有促進(jìn)作用，要提高高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力，我們要從技術(shù)創(chuàng)新角度出發(fā)。以下是針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提出的幾點(diǎn)擴(kuò)大我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的政策建議：

一、加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)中的二次創(chuàng)新

       我國是發(fā)展中國家，長期以來，高新技術(shù)是靠從發(fā)達(dá)國家的引進(jìn)。但是我國技術(shù)引進(jìn)的有效利用并不是很好，其主要表現(xiàn)在高新技術(shù)引進(jìn)后的消化、吸收和改造不足，從而導(dǎo)致了較高的引進(jìn)成本，不利于我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的提升。于是我國應(yīng)在技術(shù)引進(jìn)后模仿、吸收和消化的基礎(chǔ)上重點(diǎn)加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的二次創(chuàng)新，這樣既能提高我國的生產(chǎn)技術(shù)，增強(qiáng)我國的生產(chǎn)能力，又能更有效地實(shí)現(xiàn)技術(shù)引進(jìn)的價(jià)值，減少重復(fù)引進(jìn)現(xiàn)象，降低我國高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的成本，有利于促進(jìn)我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。

二、大力發(fā)展自主創(chuàng)新

       我國應(yīng)大力發(fā)展高新技術(shù)的自主創(chuàng)新，因?yàn)闆]有自主創(chuàng)新，我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)就擺脫不了對(duì)發(fā)達(dá)國家技術(shù)的依賴，也趕超不了技術(shù)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國家，我國更加成不了國際上的貿(mào)易強(qiáng)國；沒有技術(shù)創(chuàng)新，我國高新技術(shù)企業(yè)就不能夠擁有自己的核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口就缺乏品牌競(jìng)爭(zhēng)力，從而只能在出口貿(mào)易中獲取微薄的加工利潤。所以，我國在引進(jìn)、模仿、消化、吸收改進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，應(yīng)積極發(fā)展技術(shù)自主創(chuàng)新，開展自主創(chuàng)新研究開發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心高新技術(shù)的產(chǎn)品。只有這樣才能從根本上克服我國高新技術(shù)產(chǎn)品的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

三、明確出口企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位

我國的自主創(chuàng)新和研發(fā)，主要集中在高校和國立科研機(jī)構(gòu)，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新地位不是很明確。但是我國高校長期以來只是起到一個(gè)知識(shí)傳播者的作用，與實(shí)際運(yùn)用知識(shí)的企業(yè)聯(lián)系較少。而我國的國立科研機(jī)構(gòu)雖然在技術(shù)與知識(shí)創(chuàng)新方面具有相當(dāng)強(qiáng)的實(shí)力，但是在研發(fā)時(shí)缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向性，從而使得科研成果的有效轉(zhuǎn)化率不高。企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)中的基本單位，它最貼近市場(chǎng)，也最了解市場(chǎng)的需求，只有提高了我國出口企業(yè)的自主創(chuàng)新與研發(fā)能力，才能不斷增強(qiáng)我國的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。所以明確企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位迫在眉睫，只有把產(chǎn)學(xué)研結(jié)合起來 ，出口企業(yè)才能更有效地配置高新技術(shù)資源，把研究開發(fā)中取得的技術(shù)成果優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為高新技術(shù)產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，促使我國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。

四、提高人力資本的質(zhì)量

人力資本作為科技發(fā)展的基礎(chǔ)，是科技成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵因素之一，因?yàn)槿肆Y本水平的提高，不僅可以使經(jīng)貿(mào)發(fā)展中既有的資本存量發(fā)揮更大的作用，還可以使技術(shù)模仿能力和二次創(chuàng)新能力增強(qiáng)。所以我國應(yīng)大力發(fā)展人力資本，提高人力資本的質(zhì)量，在高等教育大眾化的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)提升研究生教育的質(zhì)量和水平，建立研究生、博士生導(dǎo)師約束機(jī)制。

五、加強(qiáng)國家的政策支持力度

我國應(yīng)繼續(xù)實(shí)施“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大高新技術(shù)產(chǎn)品出口，利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，優(yōu)化我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)，提高我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口國際競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，還應(yīng)不斷的提供必要的財(cái)政金融支持，加大研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，建立完善的高新技術(shù)產(chǎn)品出口商會(huì)機(jī)制，進(jìn)一步簡(jiǎn)化出國人員審批手續(xù)，加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)品出口保障制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，建立、健全促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策體系等，進(jìn)一步增強(qiáng)我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力，擴(kuò)大我國高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。

 

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致 　謝

四年的讀書生活在這個(gè)季節(jié)即將劃上一個(gè)句號(hào)，而于我的人生卻只是一個(gè)逗號(hào)，我將面對(duì)又一次征程的開始。四年的求學(xué)生涯在師長、親友的大力支持下，走得辛苦卻也收獲滿囊，在論文即將付梓之際，敲下“致謝”兩個(gè)字，心中無限感慨。

感謝恩師李洪教授對(duì)我的嚴(yán)格要求和悉心指導(dǎo)，導(dǎo)師淵博的學(xué)識(shí)、非凡的氣質(zhì)、敬業(yè)的工作作風(fēng)、獨(dú)特的人格魅力，始終感染著我、激勵(lì)著我，這些都將成為寶貴的財(cái)富讓我享用終身。從論文題目的選定到論文寫作的指導(dǎo),經(jīng)由您悉心的點(diǎn)撥,再經(jīng)思考后的領(lǐng)悟,常常讓我有“山重水復(fù)疑無路,柳暗花明又一村”。

感謝我的爸爸媽媽，你們的鼓勵(lì)和支持，使我能安心完成學(xué)業(yè)而無后顧之憂，你們是我最堅(jiān)強(qiáng)的后盾。焉得諼草，言樹之背，養(yǎng)育之恩，無以回報(bào)，你們永遠(yuǎn)健康快樂是我最大的心愿。

感謝我親愛的同學(xué)和室友，因?yàn)檎J(rèn)識(shí)你們，讓我大學(xué)的生活更加美好。

感謝學(xué)校為我提供了豐富的參考資料，讓我在寫論文的過程中得到更多的啟發(fā)。

第8篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

（河南大學(xué)法學(xué)院，河南開封475001）

摘要：在WTO成立之初，對(duì)于其爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)法律適用問題曾存在較大爭(zhēng)議，DSB專家組和上訴機(jī)構(gòu)的審判實(shí)踐對(duì)其所適用法律范圍的界定提供了生動(dòng)的范例。將WTO爭(zhēng)端解決法律淵源劃分為正式淵源和解釋淵源的做法與DSB司法實(shí)踐更為接近，在理論上也不易造成混淆。十分有必要重新審視DSB適用法律淵源具體內(nèi)容、效力層級(jí)以及爭(zhēng)議產(chǎn)生的原因，這對(duì)指導(dǎo)成員國積極參與訴訟并合理預(yù)判結(jié)果具有重要的理論和實(shí)踐意義。

關(guān)鍵詞 ：WTO；DSB；法律適用；法律淵源；效力層級(jí)

中圖分類號(hào)：DF961

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-3933(2015)06-0086-11

收稿日期：2015 -01-04 該文已由“中國知網(wǎng)”( cnki．net) 2015年5月6日數(shù)字出版，全球發(fā)行

基金項(xiàng)目：2013年國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)青年項(xiàng)目《國際法視域下中國轉(zhuǎn)基因食品安全立法困境與出路研究》(13CFX109)；2011年教育部人文社會(huì)科學(xué)青年項(xiàng)目(11YJC820079)；2012年國家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)一般項(xiàng)目( 12BFX142)階段性成果

作者簡(jiǎn)介：陳亞蕓（1984-），女，苗族，湖南湘西人，河南大學(xué)法學(xué)院講師，法學(xué)博士，研究方向：歐盟法和世界貿(mào)易組織法。

一、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)可適用法律淵源的爭(zhēng)論及評(píng)析

（一）“國際法律淵源”廣義論

David Palmeter and Petros C．Mavroidis是主張廣義WTO法律淵源的代表，其撰文指出“WTO各涵蓋協(xié)議屬于國際法院規(guī)約第38條第1款項(xiàng)下‘普通或特別國際協(xié)約’的范疇，是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制法律適用的起點(diǎn)，但其本身并未完全列舉WTO的淵源，而《國際法院規(guī)約》第38條第1款所規(guī)定才涵蓋WTO爭(zhēng)端解決法律適用的所有淵源……DSU第7條規(guī)定構(gòu)成《國際法院規(guī)約》第38條法律淵源規(guī)定的同義項(xiàng)，只是細(xì)節(jié)上做了必要的修改，因此WTO法律淵源應(yīng)該包括WTO各涵蓋協(xié)定、專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告、國際習(xí)慣、權(quán)威公法學(xué)家學(xué)說、一般國際法原則和其它國際法協(xié)定?！睂TO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)法律適用淵源完全與國際法淵源等同，沒有突出WTO協(xié)定較一般國際法的特殊性。由于法律淵源界定的過寬，忽視了部分國際公約設(shè)定的法律義務(wù)可能與WTO項(xiàng)下法律義務(wù)的沖突，特別還將部分國際法的非正式淵源納入進(jìn)來，容易造成WTO法律適用的混亂，既不利于案件的裁決對(duì)WTO體制創(chuàng)新性發(fā)展和獨(dú)特性的維護(hù)也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面影響。

（二）鮑威林“WTO所包括協(xié)定”論

鮑威林則在著述中指出“WTO法要素間最為重要的分界線是作為WTO‘所包括的協(xié)定’部分的WTO法與不屬于這些‘所包括協(xié)定’的WTO法。這一分界線是極其重要的，因?yàn)橹挥懈鶕?jù)WTO‘所包括協(xié)定’提出的主張才屬于WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)的實(shí)體管轄范圍。WTO‘所包括的協(xié)定’只包括一些WTO協(xié)定?！本唧w“所包括的協(xié)定”包括：WTO協(xié)定、WTO機(jī)構(gòu)的法令、GATT/WTO“習(xí)慣”和“嗣后實(shí)踐”、WTO司法判例和原則、WTO成員的單方面立法。

該觀點(diǎn)有以下幾個(gè)方面值得商榷：首先，其所提出的“WTO所包括的協(xié)定”界限并不十分清晰，仍有很大的解釋空間。WTO部分協(xié)定規(guī)定了其他國際組織協(xié)定和標(biāo)準(zhǔn)的適用以及加強(qiáng)合作的條款。如SPS協(xié)定第5.7條規(guī)定了在科學(xué)證據(jù)不足情況下的臨時(shí)措施，“在有關(guān)科學(xué)證據(jù)不充分的情況下，一成員可根據(jù)可獲得的有關(guān)信息，包括來自有關(guān)國際組織以及其他成員實(shí)施的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的信息，臨時(shí)采用衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。”在此情況下其他相關(guān)國際組織協(xié)定和標(biāo)準(zhǔn)能否成為“WTO所包括的協(xié)定”的一部分？如果納入應(yīng)該屬于歸于哪一個(gè)子范疇之中呢？在其所列的5種法律淵源中，似乎只有WTO協(xié)定最為接近，但是將其他國際組織協(xié)定和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)劃人WTO協(xié)定項(xiàng)下，在管轄范疇、宗旨、目的和概念上很難兼容。事實(shí)上其他國際組織協(xié)定和標(biāo)準(zhǔn)（如CODEX）處于同一層級(jí)并沒有包容關(guān)系。其次，著重突出WTO體系內(nèi)獨(dú)特法律規(guī)定，忽略了國際法特別是一般國際法原則和習(xí)慣國際法在爭(zhēng)端解決中的重要地位。再次，是否存在GATT/WTO“習(xí)慣”和“嗣后實(shí)踐”仍存在爭(zhēng)議。即便存在這樣的特殊習(xí)慣和嗣后實(shí)踐也很難被證明。國際法院在尼加拉瓜案件中清楚是習(xí)慣法與條約是兩個(gè)相互獨(dú)立的法律淵源。言下之意是，即便部分國際習(xí)慣規(guī)則為條約法所確認(rèn)，習(xí)慣并不就此消滅，當(dāng)條約終止時(shí)習(xí)慣規(guī)則仍然存在。很難想象WTO所產(chǎn)生的習(xí)慣規(guī)則對(duì)非WTO成員國仍有法律拘束力。最后，其所稱的“WTO成員的單方面立法”，僅指美國301條款案中美國單方重申的“美國政府不會(huì)使用其301條款中規(guī)定的自由裁量權(quán)采取與DSU相反的行動(dòng)”。該類立法并不具有代表性，可能鮑威林的本意在于強(qiáng)調(diào)大國做出的限制本國某重要條款適用聲明具有法律效力，能夠被DSB引用。但如從一般意義上理解，將所有成員國國內(nèi)立法視為國際法庭爭(zhēng)端解決的依據(jù)不符合國際法理論和實(shí)踐。國際法庭只會(huì)考慮各國公認(rèn)國際法原則而非具體的制度設(shè)計(jì)和條文規(guī)定。成員國由于文化傳統(tǒng)、法律體系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等因素存在差異，國家間法律沖突時(shí)有存在，將其國內(nèi)立法作為WTO爭(zhēng)端解決裁判的依據(jù)不合理也不現(xiàn)實(shí)。

（三）狹義論

支持狹義論的學(xué)者認(rèn)為專家組和上訴機(jī)構(gòu)可以適用的法律僅限于WTO法。狹義論普遍的理論依據(jù)是DSU第3.2條和第7條只是對(duì)非WTO條約適用表面的規(guī)定，這些非WTO條約只能作為解釋W(xué)TO相關(guān)規(guī)則的依據(jù)，而不能作為判斷案件直接的法律依據(jù)。特別是DSU第7條專家組的職權(quán)范圍的規(guī)定第2款“專家組應(yīng)處理爭(zhēng)端各方引用的任何適用協(xié)定的有關(guān)規(guī)定?！盩homas J．Schoenbaum認(rèn)為DSU第11條專家組職能中規(guī)定“專家組應(yīng)對(duì)其審議的事項(xiàng)作出客觀評(píng)估，包括對(duì)該案件事實(shí)及有關(guān)適用協(xié)定的適用性和與有關(guān)適用協(xié)定的一致性的客觀評(píng)估，并作出可協(xié)助DSB提出建議或提出適用協(xié)定所規(guī)定的裁決的其他調(diào)查結(jié)果”，其目的是賦予了專家組和上訴機(jī)構(gòu)隱含的權(quán)力可以判斷與案件有關(guān)的國際法律規(guī)則適用與否。言下之意在于可以根據(jù)案件實(shí)際排除一般國際法的適用?！癉SU第3.2條在說明依照解釋國際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定，更為強(qiáng)調(diào)DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)。如果將其他國際法協(xié)定規(guī)定的權(quán)利義務(wù)適用于WTO爭(zhēng)端解決，將與上述目的相悖，成員國在WTO項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)平衡容易被打破?！?/p>

狹義論的解釋似乎有點(diǎn)牽強(qiáng)。首先，在對(duì)DSU第3.2條的解釋上既承認(rèn)一般國際法規(guī)則在爭(zhēng)端解決案例中發(fā)揮解釋的功能，但卻否認(rèn)其可以直接適用。如不能直接適用至少可以間接適用，在個(gè)別案例中對(duì)于特定措辭、術(shù)語和概念的解釋往往會(huì)起到?jīng)Q定案件性質(zhì)的作用，如關(guān)于GATT第20條(g)款“保護(hù)可用竭的自然資源”解釋對(duì)于采取限制措施國家行為的認(rèn)定就十分關(guān)鍵，如所保護(hù)的對(duì)象確屬自然資源，那么限制措施就符合一般例外條款的規(guī)定，不構(gòu)成對(duì)國民待遇和非歧視原則的違反。而什么是可用竭的自然資源、什么措施被認(rèn)為是保護(hù)可用竭自然資源之必要措施都需要借鑒相關(guān)國際公約進(jìn)行解釋和限定。另外3.2條“DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)”只是對(duì)于依照解釋國際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定的合理限制，并不等于否定一般國際法的適用，只是在解釋和適用時(shí)不能減損成員國在WTO協(xié)定下權(quán)利和義務(wù)的平衡。其次，DSU第7條第2款的規(guī)定只是說明專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)爭(zhēng)端當(dāng)事方認(rèn)為可能適用的WTO協(xié)議一一審查，其審查的范圍并非僅限于案件所涉及的WTO協(xié)定。在實(shí)踐中，當(dāng)然包括對(duì)非WTO協(xié)定一般國際法規(guī)則的解釋和審查，不能由此推出專家組和上訴機(jī)構(gòu)不能對(duì)案件和一般國際法規(guī)則進(jìn)行審查。最后，DSU第11條只是賦予了專家組協(xié)定適用性與否的自由裁量權(quán)，同樣無法推導(dǎo)出專家組無法自由裁量一般國際法的適用，事實(shí)上基于案情，專家組都會(huì)就所涉及的WTO協(xié)定和一般國際法進(jìn)行甄別，以明確案件的實(shí)質(zhì)爭(zhēng)議。狹義論最大的特點(diǎn)是對(duì)上述條文進(jìn)行了擴(kuò)大解釋，其觀點(diǎn)并不符合DSB的司法實(shí)踐。

（四）正式淵源和解釋淵源兩分法

我國學(xué)者趙維田老先生提出了類似國際法律淵源的兩分法?！暗谝粚樱芍苯舆m用的法律是WTO法（“各涵蓋協(xié)議”的條款等）；第二個(gè)層次，按作解釋的習(xí)慣規(guī)則，即從《國際法院規(guī)約》第38條規(guī)定的四個(gè)項(xiàng)目（條約、習(xí)慣法、一般法律原則、公法學(xué)說和判例》為淵源的國際法，作為司法解釋的資料?！卑凑掌浞謱?，WTO各涵蓋協(xié)定屬于第一法律層級(jí)應(yīng)優(yōu)先適用，當(dāng)其措辭和含義存在模糊和分歧時(shí)應(yīng)按照國際條約解釋相關(guān)規(guī)則，依據(jù)國際法淵源進(jìn)行解釋，解釋的結(jié)果將影響案件的最終結(jié)果。應(yīng)該說該觀點(diǎn)客觀地反應(yīng)了DSB的實(shí)踐，即維護(hù)了WTO協(xié)定的特殊性，又給WTO和國際法間建立起了自然的法律紐帶。同時(shí)還對(duì)WTO淵源做出效力層級(jí)的劃分，并未將一般國際法凌駕于WTO協(xié)定之上，而是優(yōu)先考慮WTO協(xié)定特殊含義保證其適用的優(yōu)先性。

該學(xué)說唯一的缺陷沒有討論先前專家組和上訴機(jī)構(gòu)裁定的效力。雖然WTO并未賦予其爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)判例法律效力，認(rèn)為其只對(duì)當(dāng)事國有效，對(duì)其他國家的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生影響。WTO官方多次否認(rèn)判決的先例效力，如上訴機(jī)構(gòu)在美國羊毛衫案中表示“DSU并沒有試圖鼓勵(lì)專家組或上訴機(jī)構(gòu)在解決某一特定爭(zhēng)端的規(guī)定之外通過解釋現(xiàn)有WTO協(xié)定來‘制定法律”，日本酒稅案中“已通過的專家組報(bào)告是GATT的重要組成部分，他們通常為后來的專家組所顧及。已通過的專家組報(bào)告在成員中創(chuàng)設(shè)合理預(yù)期因此任何爭(zhēng)端只要與它們有關(guān)聯(lián)，都應(yīng)該考慮它們。但是除了對(duì)特定爭(zhēng)端當(dāng)事方它們是沒有拘束力的”②。由于創(chuàng)設(shè)了合理的預(yù)期，對(duì)于未來爭(zhēng)端當(dāng)事方法庭的選擇具有重要影響?，F(xiàn)實(shí)中專家組報(bào)告，特別是上訴機(jī)構(gòu)針對(duì)案件法律問題做出的解釋往往被成員國在之后的案件中作為辯護(hù)的依據(jù)，專家組和上訴機(jī)構(gòu)很少在后來案件中推翻之前的立場(chǎng)，因此事實(shí)上具有先例的效力。因此，至少應(yīng)將其納入輔助解釋淵源的行列。

我國另外一位學(xué)者倪建林也主張正式淵源和解釋淵源兩分法，只是具體涵蓋的內(nèi)容不同?！癢TO -攬子協(xié)議是WTO法律的主要淵源，已采納的專家組報(bào)告和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告最大程度只起到‘輔助淵源’的作用。至于國際習(xí)慣和一般法律原則，由于對(duì)其實(shí)體內(nèi)容認(rèn)定上的困難，他們能否成為WTO法的法律淵源，尚不明確。權(quán)威學(xué)者的學(xué)說非正式解釋只能作為輔助淵源?！薄Ｔ撚^點(diǎn)注意到了專家組報(bào)告和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告在解釋相關(guān)條款時(shí)的輔助作用，但認(rèn)為國際習(xí)慣和一般法律原則由于內(nèi)容不能確定因此能否作為WTO法律淵源而未可知的觀點(diǎn)值得商榷。應(yīng)該說國際法原則和國際習(xí)慣法具體內(nèi)容的不確定性并不能否認(rèn)其在WTO爭(zhēng)端解決中的作用。從過去十年WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的實(shí)踐看，多次提及國際法中的主權(quán)、善意、禁止反言、條約必須遵守、國家責(zé)任、禁止權(quán)利濫用、用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)等一系列公認(rèn)的國際法原則。這些原則曾在WTO協(xié)定討論和簽署過程中發(fā)揮重要作用，并體現(xiàn)于WTO最終文本之中。

以國際法善意原則為例可以清晰窺見二者的關(guān)系。對(duì)國際法上善意原則最為權(quán)威的論述為鄭斌教授博士論文《國際法院和國際法庭所適用的一般法律原則》，其強(qiáng)調(diào)“善意原則是每一個(gè)法律體系的基本原則是國際法的基本原則……在為權(quán)利目的在合適又必要的情況下，要合理的善意行使權(quán)利?！瘪R爾科姆．N．肖認(rèn)為善意原則是規(guī)制遵守現(xiàn)行國際法規(guī)則并約束這些規(guī)則被合法使用的一項(xiàng)背景原則。派內(nèi)森認(rèn)為WTO法中的善意原則體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：善意的一般法律原則、條約必須信守的習(xí)慣規(guī)則、善意協(xié)商的規(guī)則、禁止反言的一般原則、保護(hù)合法預(yù)期的原則。善意原則不僅體現(xiàn)在WTO協(xié)定文本之中，在爭(zhēng)端解決案例中更是得以靈活而充分的運(yùn)用。美國海龜案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中指出“CATT1994第20條序言是善意原則的一種表達(dá)方式，該原則不但是法律原則也是國際法一般原則。該原則的另一種實(shí)施方法即禁止權(quán)利濫用……一成員方濫用他自己的條約權(quán)利引起對(duì)其它成員方條約權(quán)利的破壞也違反了該成員方的條款義務(wù)?！背酥鈿W盟荷爾蒙牛肉案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告(1998)提及《實(shí)施衛(wèi)生與動(dòng)植物衛(wèi)生措施協(xié)定》中的善意原則、美國棉紗案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告(2001)涉及《保障措施協(xié)定》中的善意義務(wù)、美國日本熱軋鋼案專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告(2001)與安吉鋼筋案上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中都對(duì)反傾銷調(diào)查中的善意原則進(jìn)行論述、美國第211章條款（“哈瓦那俱樂部”）案專家組及上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告對(duì)TRIPs協(xié)定的善意履行展開了細(xì)致分析。

雖然國際習(xí)慣的內(nèi)容至今尚未明確規(guī)定，但是毋庸置疑其作為國際社會(huì)各國普遍接受并實(shí)踐的規(guī)則當(dāng)然會(huì)對(duì)WTO裁判產(chǎn)生影響，特別是部分強(qiáng)行法的規(guī)定對(duì)WTO成員方具有當(dāng)然的拘束力，法律位階高于一般國家間條約和協(xié)定。正如韓國政府采購案中專家組所言“WTO協(xié)議與國際習(xí)慣法的關(guān)系比DSU第3條第2款的規(guī)定更為廣泛……在沒有沖突或不符或者WTO涵蓋協(xié)議沒有不同表示時(shí)，習(xí)慣國際法規(guī)則應(yīng)適用?！盌SB專家組和上訴機(jī)構(gòu)還就部分規(guī)則是否構(gòu)成國際習(xí)慣從而約束WTO成員國行為問題進(jìn)行過討論。1996年美國汽油安安上訴機(jī)構(gòu)直接道破二者間的等同關(guān)系，指出“維也納條約法公約第31條解釋通則已獲得‘習(xí)慣國際法或普通國際法’的法律地位，因此它已經(jīng)是‘解釋國際公法的慣例”’。荷爾蒙牛肉案中歐盟曾主張預(yù)防原則構(gòu)成國際習(xí)慣法從而說明對(duì)進(jìn)口荷爾蒙牛肉進(jìn)行限制符合國際習(xí)慣法的規(guī)定。專家組駁回了歐盟這一主張，指出預(yù)防原則不構(gòu)成國際習(xí)慣法不能成為歐盟采取限制措施的依據(jù)，違反了SPS協(xié)定第5.1、5.2和5.7條的規(guī)定。WTO案例不僅涉及DSB條約解釋和DSB功能，同樣包含國際習(xí)慣法和一般法律原則的內(nèi)容。

二、爭(zhēng)論產(chǎn)生的原因：對(duì)WTO自足性認(rèn)識(shí)的差異

WTO協(xié)定并未明確列明具體適用的法律及效力層級(jí)，事實(shí)上WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)可適用的法律范圍與WTO是否為自足體制有著密切的聯(lián)系，對(duì)后者的回答不同得出的WTO法律淵源范圍必然有所不同。DSU并沒有明確對(duì)該問題做出解釋和限定，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)其范圍認(rèn)識(shí)也不相同。

什么是自足制度呢？截至目前國際社會(huì)并沒有對(duì)自足制度給出明確的定義，總體上說它解決的是國際法特殊法律部門與一般國際法規(guī)則原則之間的關(guān)系。更確切地說當(dāng)二者發(fā)生沖突時(shí)，前者能否構(gòu)成一個(gè)自給自足的特殊法律體系而排除后者適用的問題。自足制度概念的萌芽可以回溯至20世紀(jì)70年代，最早由國際法委員會(huì)特別報(bào)告員Riphagen在討論國家責(zé)任時(shí)提出，“很有必要明確創(chuàng)設(shè)權(quán)利義務(wù)的主要規(guī)則作為判斷不同形式、內(nèi)容和程度責(zé)任違反一般國家責(zé)任后果的依據(jù)”“這些規(guī)定了不同形式、內(nèi)容和程度責(zé)任的公約可能通過例外條款排除一般國家責(zé)任法的適用，使其成為剩余規(guī)則(a residual body of rules)”其后常設(shè)國際法院溫布爾頓案中認(rèn)為與《凡爾賽合約》中的基爾運(yùn)河有關(guān)的條款被稱為“自足”條款，含義是不能借助其他有關(guān)德國內(nèi)陸航行水道的條款來進(jìn)行補(bǔ)充或解釋②。國際法院于1980年德黑蘭人質(zhì)案中重申了自足制度，指出“外交法規(guī)則簡(jiǎn)言之構(gòu)成了一個(gè)自足制度，一方面接受國應(yīng)給予外交使團(tuán)便利、特權(quán)和豁免的義務(wù)。另一方面預(yù)見到外交使團(tuán)濫用這種便利、特權(quán)和豁免的可能性并指明接受國在應(yīng)對(duì)這種濫用的處理手段?！?/p>

國際法委員會(huì)曾對(duì)自足機(jī)制也展開討論，早期對(duì)國家責(zé)任領(lǐng)域自足機(jī)制概念和適用的態(tài)度經(jīng)歷了一系列的變化，由Riphagen報(bào)告員時(shí)期的支持至Arangio-Ruiz報(bào)告員時(shí)期的質(zhì)疑，再到最后Crawford報(bào)告員的折中實(shí)用性立場(chǎng)。20世紀(jì)70年代，國際法委員會(huì)特別報(bào)告員Riphagen在討論國家責(zé)任法草案時(shí)首次界定自足制度，其所稱的特殊爭(zhēng)端解決機(jī)制排除一般國際法救濟(jì)適用即是自足制度的重要表現(xiàn)形式。下一任報(bào)告員Arangio - Ruiz將爭(zhēng)議的重點(diǎn)放在自足機(jī)制的影響上，特別是對(duì)一般國際法參加國權(quán)利的影響，最后得出結(jié)論任何被視為自足機(jī)制的系統(tǒng)都不能排除一般國家責(zé)任法的適用。后來特別報(bào)告員Crawford并沒有試圖解決前兩任報(bào)告員的爭(zhēng)論而是轉(zhuǎn)向國際法委員會(huì)的另一議題“國際法碎片化”上來，既不一味地推崇自足機(jī)制的優(yōu)先適用性，也不完全否定自足機(jī)制的存在！而是用“特殊制度”取而代之。國際法委員會(huì)還對(duì)什么是自足機(jī)制進(jìn)行了三種不同范圍的界定：首先，對(duì)特定初級(jí)規(guī)則的違反由于次級(jí)規(guī)則作出了特殊安排，最為突出的是國際不法行為國家責(zé)任第55條項(xiàng)下的規(guī)定。該界定局限于國際責(zé)任法領(lǐng)域，正如國際法院德黑蘭人質(zhì)案所稱外交關(guān)系法中的特殊責(zé)任規(guī)定優(yōu)先于一般國家責(zé)任法規(guī)定。其次，圍繞一個(gè)特殊議題和事項(xiàng)形成的特殊法律制度，該制度往往涉及一個(gè)特定的地理區(qū)域（如保護(hù)特定河流的條約）和主題事項(xiàng)（關(guān)于武器使用的條約）。該類法律制度體現(xiàn)于單獨(dú)條約、條約群以及條約、嗣后實(shí)踐和國際習(xí)慣法之中。國際法院主要援引了國際常設(shè)法院溫布爾頓案的論述，在同一條約殊具體規(guī)則優(yōu)先于一般規(guī)則適用。最后，規(guī)范特定問題領(lǐng)域的規(guī)則和原則所構(gòu)成的部門法形成特殊法律制度，如海洋法、人道法、人權(quán)法、環(huán)境法、貿(mào)易法等，其作為一個(gè)整體具有特殊性。特殊法律制度優(yōu)先適用于一般國際法，國際法只起到補(bǔ)充的作用，當(dāng)特殊規(guī)則出現(xiàn)真空時(shí)一般國際法才能發(fā)揮作用。

（一）狹義論過于強(qiáng)調(diào)WTO體制的自足性

國際法院對(duì)自足制度的認(rèn)定也遭致學(xué)者的反對(duì)，約斯特，鮑威林在其著作中指出國際法院在德黑蘭人質(zhì)案中僅在國家責(zé)任方面采納了自足制度這一概念，法院認(rèn)為外交法構(gòu)成自足制度僅指外交法本身規(guī)定了對(duì)外交人員或領(lǐng)事館人員的違法行為進(jìn)行抵御的必要手段和支持，包括宣布這些人為不受歡迎的人，不包括占領(lǐng)大使館或?qū)ζ渎殕T進(jìn)行監(jiān)禁。因此法院并沒有裁定外交法完全與其他國際法規(guī)則隔絕，而是在特定情況下對(duì)于違反外交法而采用的救濟(jì)必須局限于那些根據(jù)外交法可以適用的救濟(jì)而不能采用任何其他救濟(jì)方式。鮑威林的觀點(diǎn)似乎并不贊同個(gè)別法律體制與一般國際法的完全決裂，而是將其歸于特殊法與普通法的關(guān)系，當(dāng)特殊法有著特殊而具體的適用條件和適用方式時(shí)應(yīng)排除國際法一般規(guī)則的管轄。而其他學(xué)者對(duì)于自足制度也有思考，如Homsi和Simma都主張自足制度排除一般國際法救濟(jì)，不同的是Homsi主張絕對(duì)排除，Simma認(rèn)為并不能排除一般國際法對(duì)當(dāng)事方的最終救濟(jì)，其中包括WTO；Crawford強(qiáng)調(diào)自足制度只有符合強(qiáng)行法規(guī)定時(shí)才具備自足的功能。

狹義論的觀點(diǎn)主要出現(xiàn)于WTO成立早期，可能出于維護(hù)WTO法律體系的特殊性目的，突出較GATT爭(zhēng)端解決機(jī)制和其他國際法爭(zhēng)端解決制度的優(yōu)越性，將WTO法律體系與一般國際法區(qū)分開來，不愿意再將二者混為一談。加之WTO剛成立，司法實(shí)踐十分有限，學(xué)者們還沒有注意到將二者割裂的弊端。隨著實(shí)踐的發(fā)展，對(duì)DSB適用法律的解釋更為寬泛。不論學(xué)者承認(rèn)與否專家組和上訴機(jī)構(gòu)已經(jīng)廣泛地引用國際法原則、習(xí)慣法、條約甚至是其他國際法庭的判例作為判案的重要參考。不論上述非WTO法在此過程中是用來解釋特定術(shù)語和規(guī)則，還是作為裁定的佐證，其已經(jīng)廣泛地進(jìn)人人們的視野。

（二）廣義論完全否定了WTO的自足性

廣義論的核心觀點(diǎn)將WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)法律適用淵源完全與國際法淵源等同．這種等同完全否定了WTO法律體制宗旨和規(guī)則的特殊性，在具體法律適用上也會(huì)造成混亂。隨著實(shí)踐的發(fā)展，WTO已經(jīng)由早期單純的貿(mào)易規(guī)則，逐步擴(kuò)展至與貿(mào)易相關(guān)的服務(wù)、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、人權(quán)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等眾多其他國際法規(guī)則，而與已有的調(diào)整環(huán)境、人權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等既有規(guī)則存在沖突。如果將其都納入WTO爭(zhēng)端解決適用法律范圍，其本身都存在矛盾和沖突，無益于WTO目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和具體爭(zhēng)端的解決。

實(shí)際上，廣義論和狹義論走了兩個(gè)極端，前者泯滅了WTO制度的特殊性和適用的優(yōu)先性，沒有突出該體制較先前國際法律制度的創(chuàng)新。后者則過于強(qiáng)調(diào)和彰顯其個(gè)性，沒有考慮到一般國際法給其發(fā)展提供的宏大理論和實(shí)踐背景。事實(shí)上，WTO制度的產(chǎn)生離不開GATT時(shí)期的實(shí)踐，更離不開眾多已經(jīng)形成的國際法規(guī)則，一般國際法規(guī)則不僅在WTO談判和簽署過程中深入人心，對(duì)約文產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，還會(huì)一直影響WTO新一輪的談判。因此，任何否定一般國際法適用性的觀點(diǎn)是經(jīng)不住實(shí)踐檢驗(yàn)的，任意放大法律適用范圍將WTO法與一般國際法等而視之的看法也是不可取的。

（三）正式淵源和解釋淵源兩分法：WTO自足性合理認(rèn)識(shí)

由我國學(xué)者趙維田先生提出的正式淵源和解釋淵源兩分法，在尊重WTO特殊性的基礎(chǔ)上又保持了其與一般國際法原則的不可割舍的聯(lián)系。其根本在于對(duì)WTO自足性的合理界定，既不完全泯滅WTO作為特殊的國際多邊貿(mào)易規(guī)則的優(yōu)越性，又不過于夸大其特殊性。基本認(rèn)為其是一個(gè)開放的但是又是高度自足的法律體系。總體上說，對(duì)WTO的這種定位是最為合理的，更有利于其發(fā)展。兩分法不僅從理論上有助于澄清WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制法律適用的范圍和效力層級(jí)，在司法實(shí)踐中也有利于爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)順利進(jìn)行裁判。

三、WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)法律適用范圍的合理界定

本文認(rèn)為WTO制度較一般國際法存在特殊性，特別是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的準(zhǔn)司法性和強(qiáng)制性，更使其獨(dú)樹一幟。但是不能就此認(rèn)為WTO完全獨(dú)立于一般國際法，與先前國際法規(guī)則完全隔絕，WTO應(yīng)是一個(gè)開放的體系。正如學(xué)者所說的那樣“WTO具有較高的自足性，但并非完全自足。恰恰相反，WTO是另外一個(gè)更大范疇‘國際法’的一部分?！薄？梢詮囊韵聨讉€(gè)方面得到佐證：

（一）WTO在相關(guān)協(xié)定中明確與其他國際標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系

《馬拉喀什建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》第2條指出“為實(shí)現(xiàn)全球經(jīng)濟(jì)決策的更大一致性，WTO應(yīng)酌情與國際貨幣基金組織和國際復(fù)興開發(fā)銀行及其附屬機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作。”第5條強(qiáng)調(diào)：“總理事會(huì)應(yīng)就與職責(zé)上同WTO有關(guān)的政府間組織進(jìn)行有效合作作出適當(dāng)安排。總理事會(huì)可就與涉及WTO有關(guān)事項(xiàng)的非政府組織進(jìn)行磋商和合作作出適當(dāng)安排；總理事會(huì)可就與涉及WTO有關(guān)事項(xiàng)的非政府組織進(jìn)行磋商和合作作出適當(dāng)安排”。SPS協(xié)定第5.3條“各成員應(yīng)在力所能及的范圍內(nèi)充分參與有關(guān)國際組織及其附屬機(jī)構(gòu)，特別是食品法典委員會(huì)，國際獸疫組織以及在《國際植物保護(hù)公約》范圍內(nèi)運(yùn)作的有關(guān)國際和區(qū)域組織，以促進(jìn)在這些組織中制定和定期審議有關(guān)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施所有方面的標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議?！盩BT協(xié)定第5.5條“為使合格評(píng)定程序在盡可能廣泛的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)一致，各締約方應(yīng)盡可能參加相應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)制定合格評(píng)定的指南或建議的工作”。GATS第26條重申“總理事會(huì)應(yīng)就與聯(lián)合國及其專門機(jī)構(gòu)及其他與服務(wù)有關(guān)的政府間組織進(jìn)行磋商和合作作出適當(dāng)安排?！盩RIPs協(xié)定關(guān)于商標(biāo)權(quán)的規(guī)定指出：“第1款不得理解為阻止一成員以其他理由拒絕商標(biāo)的注冊(cè)，只要這些理由不背離《巴黎公約》(1967)的規(guī)定?！?/p>

實(shí)際上在WTO成立之前，關(guān)于環(huán)境保護(hù)、文化傳統(tǒng)、人權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面已有成熟的國際法律制度，只是隨著貿(mào)易一體化的深入，越來越多的非貿(mào)易問題凸顯與公平貿(mào)易有著直接或間接聯(lián)系。WTO運(yùn)行模式和爭(zhēng)端解決機(jī)制有其他國際組織無法比擬的優(yōu)勢(shì)，因此成員國更愿意將非貿(mào)易問題納入WTO系統(tǒng)之內(nèi)，WTO職能范圍呈擴(kuò)大趨勢(shì)。同時(shí)，還應(yīng)看到在加入WTO之前，諸多成員國也是相關(guān)國際公約的締約國，其國內(nèi)立法與現(xiàn)有國際公約趨同，因此WTO相關(guān)規(guī)則的制定無論如何不可能完全脫離現(xiàn)有國際公約而獨(dú)立存在，只能說其制度存在創(chuàng)新之處。過于強(qiáng)調(diào)WTO的不同之處，只會(huì)加深國際間公約的沖突和成員國履行公約義務(wù)的矛盾，不利于國際法理論和實(shí)踐的發(fā)展。

（二）在司法判例中也多次將習(xí)慣國際法、國際法一般原則和其他國際機(jī)構(gòu)判例作為判案或解釋相關(guān)協(xié)定的依據(jù)

DSU第3條第2款規(guī)定：“各成員國認(rèn)識(shí)到它（爭(zhēng)端解決制度）可用來保護(hù)各成員在各個(gè)涵蓋協(xié)定中的權(quán)利與義務(wù)，并用按國際公法解釋的習(xí)慣規(guī)則來闡明這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定?！逼渲凶顬榈湫偷氖恰吧埔庠瓌t”和“條約解釋規(guī)則”在WTO司法判例中的適用。對(duì)于WTO相關(guān)條約的解釋，專家組和上訴機(jī)構(gòu)在具體案件中不止一次地引用《維也納條約法公約》關(guān)于條約解釋的規(guī)定。值得注意的是DSU第3條“總則”第2款規(guī)定“WTO爭(zhēng)端解決體制在為多邊貿(mào)易體制提供可靠性和可預(yù)測(cè)性方面是一個(gè)重要因素。各成員認(rèn)識(shí)到該體制適于保護(hù)各成員在適用協(xié)定項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)，及依照解釋國際公法的慣例澄清這些協(xié)定的現(xiàn)有規(guī)定。DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協(xié)定所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)?！逼渲胁⑽疵鞔_提及《維也納條約法公約》，主要原因是DSU起草者顧及美國的態(tài)度，美國至今還沒有加入《維也納條約法公約》。但實(shí)際上所謂的解釋國際公法的慣例指的就是《維也納條約法公約》這一點(diǎn)在司法實(shí)踐中得到證實(shí)。1996年美國汽油安安上訴機(jī)構(gòu)直接道破二者間的等同關(guān)系，指出“維也納條約法公約第31條解釋通則獲得‘習(xí)慣國際法或普通國際法’的法律地位，因此它已經(jīng)是‘解釋國際公法的慣例’。”言下之意即不論成員國是否簽署了該公約，由于其已經(jīng)獲得國際習(xí)慣法地位，因此都應(yīng)適用。在印度專利保護(hù)案中，上訴機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)：在美國汽油規(guī)則案中，“我們確立了根據(jù)維也納公約第31條規(guī)則適用于解釋W(xué)TO協(xié)定的適當(dāng)方法。這些規(guī)則必須在解釋TRIPs協(xié)定或任何其他覆蓋（即“一攬子”）協(xié)定時(shí)得到尊重與適用②。在日本酒精飲料稅案中，上訴機(jī)構(gòu)指出：“從該第31條確定之通則中引申出的條約解釋基本原則是有效原則。”即“當(dāng)某一條約存在兩種解釋時(shí)，其中之一能夠使該條約產(chǎn)生合適效果，另一則不能，那么善意以及條約的目的宗旨要求采納前者。”

（三）在實(shí)踐中仍有案例同時(shí)提交至WTO和其他相關(guān)國際機(jī)構(gòu)

盡管DSU規(guī)定了其對(duì)WTO相關(guān)爭(zhēng)議管轄權(quán)的排他性，但是現(xiàn)實(shí)中仍出現(xiàn)了管轄權(quán)的沖突。如智利箭魚案就是典型一例，歐共體認(rèn)為智利1991年《漁業(yè)法》“禁止在毗鄰其200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)海域違反智利環(huán)境保護(hù)規(guī)則捕撈箭魚的本國和外國捕撈船在智利港口卸貨與過境”，違反了關(guān)貿(mào)總協(xié)定GATT1994第5條“過境自由”和第11條“數(shù)量限制的一般取消”的規(guī)定，于2000年4月將爭(zhēng)議提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。智利則根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》將爭(zhēng)端提交國際海洋法庭，要求確認(rèn)歐共體是否履行了第64條（確保高度洄游魚種的養(yǎng)護(hù)的國際合作）、第116 - 119條關(guān)于公海生物資源的養(yǎng)護(hù)和第300條誠信和禁止權(quán)利濫用原則所規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。國際海洋法庭于2000年12月成立特別分庭審理此案。雖然通過磋商雙方于2001年1月達(dá)成臨時(shí)解決方案，WTO和聯(lián)合國海洋法庭都沒有對(duì)該案作出裁決，但是雙方都保留恢復(fù)在WTO和聯(lián)合國海洋法庭申訴的權(quán)利。該案是WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)與其他國際爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)管轄沖突最直接的體現(xiàn)，隨著貿(mào)易自由化的深入發(fā)展和國際法治間碎片化程度的加深，未來這種沖突將有增無減。

事實(shí)上WTO法是國際公法的一部分。“現(xiàn)在越來越多的學(xué)者已經(jīng)認(rèn)識(shí)到WTO規(guī)則從本質(zhì)上講就是國際公法規(guī)則，因而絕對(duì)不能脫離一般國際法秩序及其社會(huì)基礎(chǔ)的宏大背景來研究WTO法?！薄叭鐕H環(huán)境法和國際人權(quán)法一樣，WTO法也‘確實(shí)’是國際公法的分支……WTO規(guī)則應(yīng)該被視為正在創(chuàng)造國際公法一部分的國際法律義務(wù)?！睂TO脫離出國際法范疇的做法不僅不符合實(shí)際，對(duì)WTO法的發(fā)展也不利。國際法成熟的理論范式和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)給WTO法的發(fā)展提供了宏大的研究背景和發(fā)展動(dòng)力。WTO協(xié)定本質(zhì)上仍為國際條約，各國合意的產(chǎn)物，同時(shí)由于吸取了現(xiàn)有相關(guān)國際法治監(jiān)管和執(zhí)行力的不足，創(chuàng)設(shè)出了獨(dú)具特色的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。這些創(chuàng)新離不開國際法長期實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，并且其創(chuàng)新始終也沒有超出國際法理論和實(shí)踐框架。“以一般國際法為依托來研究WTO法不僅可以準(zhǔn)確把握WTO法的全貌，還有助于國際社會(huì)駕馭這一多邊貿(mào)易機(jī)構(gòu)及其法律秩序在21世紀(jì)朝著正確的方向發(fā)展?！比绻麑＜医M漠視對(duì)爭(zhēng)端當(dāng)事方具有約束力的非WTO法，這不僅使?fàn)幎俗兊秒y以解決，而且使當(dāng)事國之間的關(guān)系也可能變得異常復(fù)雜甚至緊張。

因此，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)適用法律范圍最為合理的界定應(yīng)將WTO爭(zhēng)端解決法律淵源劃分為正式淵源和解釋淵源：正式淵源包括WTO涵蓋的各協(xié)定，解釋淵源包括條約、習(xí)慣法、一般法律原則、公法學(xué)說和判例以及先前專家組和上訴機(jī)構(gòu)裁定。在效力層級(jí)上正式淵源優(yōu)先適用，如措辭含糊的術(shù)語和規(guī)定并不十分清晰的規(guī)則是在考慮適用解釋淵源來明確相關(guān)措辭、術(shù)語和概念。這種觀點(diǎn)與DSB司法實(shí)踐更為接近，在理論上也不易造成混淆，對(duì)DSB案件裁判的順利進(jìn)行和維護(hù)一般國際法法律地位都有裨益。

結(jié)論

從上文分析不難得出以下結(jié)論：

首先，由于WTO成立早期并沒有明確規(guī)定其爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的法律適用范圍，因此留給機(jī)構(gòu)和學(xué)者很大的解釋空間，造成廣義論、狹義論、正式淵源和解釋淵源兩分法等眾多主張。這些主張歸根結(jié)底思考的是WTO與一般國際法到底是什么樣的關(guān)系，在這種關(guān)系中是應(yīng)該賦予WTO更為特殊自主的地位還是與其他部門法規(guī)則同等地位，彰顯了機(jī)構(gòu)和學(xué)者不同的預(yù)期和野心。

其次，對(duì)WTO自足制度認(rèn)識(shí)的不同是分歧產(chǎn)生的重要原因。狹義論過于強(qiáng)調(diào)WTO自足性，廣義論則相反否定了其自主性，走了兩個(gè)極端。

第9篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理論文范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別 企業(yè)匹配度 探索性因子 分析

分類號(hào)：G250 F27

引用格式：江洪， 張曉丹， 杜妍潔. 技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)匹配度探索性因子分析[J/OL]. 知識(shí)管理論壇， 2017， 2（1）： 9-21[引用日期]. http：///p/1/89/.

1 引言

技術(shù)與技術(shù)機(jī)會(huì)作為一種客觀存在，具有知識(shí)與資源的特性[1]。對(duì)企業(yè)來說，技術(shù)機(jī)會(huì)是一種稀缺資源，是影響企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)關(guān)鍵性因素。技術(shù)機(jī)會(huì)一方面可以增強(qiáng)企業(yè)資源的流動(dòng)性以適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的變化，另一方面可以幫助企業(yè)制定和實(shí)現(xiàn)正確、科學(xué)的技術(shù)戰(zhàn)略定位，拓展企業(yè)新的生存邊界；此外還可以幫助企業(yè)尋找技術(shù)變化導(dǎo)致的新過程、新產(chǎn)品、新市場(chǎng)和新的組織方式，從而引導(dǎo)或發(fā)現(xiàn)可能產(chǎn)生的商業(yè)機(jī)會(huì)。

然而，由于企業(yè)自身對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的警覺性、網(wǎng)絡(luò)和信息把握能力、認(rèn)知學(xué)習(xí)能力等主觀條件的不同，企業(yè)對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的認(rèn)知存在差異性。提高企業(yè)自身對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的認(rèn)知能力、運(yùn)用技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別工具的能力，能幫助企業(yè)更清楚地認(rèn)識(shí)和發(fā)現(xiàn)潛在、有價(jià)值的發(fā)展機(jī)遇。技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別作為技術(shù)創(chuàng)新管理工具之一，是基于企業(yè)主體對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的識(shí)別發(fā)現(xiàn)到認(rèn)知再到利用的過程。

在技術(shù)機(jī)會(huì)從認(rèn)知到利用的階段，企業(yè)與技術(shù)機(jī)會(huì)的匹配度是至關(guān)重要的因素，影響著技術(shù)機(jī)會(huì)能否由認(rèn)知環(huán)節(jié)進(jìn)入利用環(huán)節(jié)。

2 企業(yè)匹配度概念分析

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)匹配理論研究主要集中在管理學(xué)的匹配理論、認(rèn)知匹配理論、信息系統(tǒng)中的匹配理論及企業(yè)能力匹配理論4個(gè)領(lǐng)域，這4個(gè)領(lǐng)域既有各自研究的特點(diǎn)也相互交叉融合。J. A. Timmons等[2]提出的機(jī)會(huì)認(rèn)知系統(tǒng)是一個(gè)由機(jī)會(huì)、資源和創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)3個(gè)驅(qū)動(dòng)因素相互匹配與平衡的過程，企業(yè)必須不斷地維持各要素之間的平衡才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的高效運(yùn)營。張翼、樊耘等[3]首次提出并論證了人與組織匹配的必要條件是個(gè)人與組織的價(jià)值觀和目標(biāo)一致，充分條件是雙方價(jià)值觀與目標(biāo)一致、組織工作要求與個(gè)人能力、個(gè)人需求與組織供給3因素的匹配。周智穎、孟衛(wèi)東[4]對(duì)傳統(tǒng)價(jià)值鏈模型進(jìn)行擴(kuò)展后得出等動(dòng)態(tài)波特價(jià)值鏈模型，導(dǎo)出的企業(yè)關(guān)鍵能力包括資源配置與協(xié)同能力、全面學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力、績(jī)效管理能力、戰(zhàn)略定位能力、生產(chǎn)資助能力和營銷能力，這些能力之間相互聯(lián)系與影響。陳勇星等[5]構(gòu)建了用研究技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式匹配關(guān)系的九方格矩陣，并通過分析得出技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式具有協(xié)調(diào)型匹配關(guān)系時(shí)企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最佳定位。何文章[6]認(rèn)為企業(yè)匹配是企業(yè)擁有的一系列特定活動(dòng)的資源、信息、知識(shí)和能力及其組織調(diào)控和配合。黃勝忠[7]提出了企業(yè)在不同的技術(shù)階段對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的匹配戰(zhàn)略。姚明明[8]研究了商業(yè)模式設(shè)計(jì)與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略匹配對(duì)后發(fā)企業(yè)技術(shù)追趕的影響機(jī)制。劉貽新等[9]運(yùn)用雙邊匹配的方法構(gòu)建基于技術(shù)生態(tài)位結(jié)構(gòu)特征的企業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)匹配模型。綜合上述觀點(diǎn)，本文認(rèn)為企業(yè)資源與技術(shù)機(jī)會(huì)的匹配度實(shí)際上就是企業(yè)所擁有的資源條件和協(xié)同能力與創(chuàng)新活動(dòng)及技術(shù)機(jī)會(huì)之間的契合程度，具體而言，是企業(yè)自身能力與當(dāng)前企業(yè)所需進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之間的匹配程度，這關(guān)系到企業(yè)能否有效利用技術(shù)機(jī)會(huì)。

3 技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)匹配度理論模型結(jié)構(gòu)分析及驗(yàn)證

3.1 基于能力匹配理論的研究模型

從能力匹配理論來看，從認(rèn)知到利用階段，企業(yè)調(diào)整各種資源與能力，與外部環(huán)境因素以及技術(shù)本身因素保持合適匹配關(guān)系。就企業(yè)本身而言，技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中技術(shù)是否真正得到企業(yè)的利用更重要的原動(dòng)力來源于企業(yè)技術(shù)資源和能力的動(dòng)態(tài)匹配。匹配關(guān)系的形成一方面需要企業(yè)在不匹配的現(xiàn)狀中調(diào)整內(nèi)部和外部的資源，另一方面需要企業(yè)調(diào)整自身的組織能力，以追求突破各種障礙限制，獲得匹配形勢(shì)。特別需要調(diào)整的是與技術(shù)機(jī)會(huì)相關(guān)的企業(yè)創(chuàng)新能力、知識(shí)管理能力、知識(shí)分享能力。創(chuàng)新要素和企業(yè)能力之間的動(dòng)態(tài)匹配關(guān)系可以使技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別過程更簡(jiǎn)單、更清晰、更容易實(shí)現(xiàn)。這種匹配關(guān)系是否協(xié)調(diào)不僅可以反映出企業(yè)內(nèi)部要素之間是否協(xié)同，而且通常也反映出企業(yè)內(nèi)部與外部是否具有整體良好的協(xié)同狀態(tài)。企業(yè)的整體匹配性越好就越能形成有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，畝獲得較好的收益，此時(shí)才形成了技術(shù)機(jī)會(huì)[10]。如果企業(yè)呈現(xiàn)少數(shù)要素匹配或整體匹配性不強(qiáng)的狀態(tài)，企業(yè)相對(duì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)無法展現(xiàn)，對(duì)于該企業(yè)來說技術(shù)就無法成為技術(shù)機(jī)會(huì)。

能力匹配的理論表明，外部環(huán)境與技術(shù)機(jī)會(huì)是客觀存在的，企業(yè)的能力匹配不是由客觀因素產(chǎn)生的，而是由企業(yè)組織主動(dòng)選擇調(diào)整的結(jié)果。從企業(yè)技術(shù)開發(fā)行為來說，首先該行為具有極強(qiáng)的目標(biāo)性，是企業(yè)根據(jù)自己的發(fā)展目標(biāo)而決定的行動(dòng)；其次是該行動(dòng)具有不斷適應(yīng)性，企業(yè)對(duì)內(nèi)外部資源與能力的整合與調(diào)整是企業(yè)主動(dòng)的行為。在技術(shù)開發(fā)過程中，企業(yè)會(huì)采取不斷自主投入、技術(shù)創(chuàng)新甚至是改變影響外部環(huán)境等綜合技術(shù)創(chuàng)新行為。

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為可以劃分為兩個(gè)方面：①自主的技術(shù)研發(fā)行為，即企業(yè)通過調(diào)整內(nèi)部技術(shù)研發(fā)力量，開展自主技術(shù)研發(fā)，以獲得超前于外部技術(shù)的先進(jìn)技術(shù)。研發(fā)技術(shù)的同時(shí)企業(yè)還會(huì)采取市場(chǎng)與技術(shù)推廣的行為，來改變外部環(huán)境和需求，建立和完善有利于技術(shù)創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的社會(huì)環(huán)境。就這一方面而言，企業(yè)自身的創(chuàng)新能力會(huì)影響到企業(yè)主動(dòng)的技術(shù)開發(fā)行為，進(jìn)而改變企業(yè)自身，實(shí)現(xiàn)與外部環(huán)境需求的匹配。②技術(shù)引進(jìn)行為，即依照外部環(huán)境需求的變化，企業(yè)在協(xié)調(diào)內(nèi)部資源的同時(shí)選取外部有利技術(shù)，并加以引進(jìn)消化吸收改進(jìn)提高，將外部技術(shù)融入到企業(yè)自身的生產(chǎn)活動(dòng)中，使企業(yè)與外界的技術(shù)步調(diào)保持一致。從這一角度出發(fā)，企業(yè)的知識(shí)共享能力，包括知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)創(chuàng)造能力則顯得尤為重要。

綜上所述，影響企業(yè)自身認(rèn)知能力的因素都會(huì)造成企業(yè)對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的匹配度的變化。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是有效改善自身能力，調(diào)整自身資源以適應(yīng)環(huán)境變化，達(dá)到與技術(shù)機(jī)會(huì)相匹配的目標(biāo)的重要因素[11]。同時(shí)根據(jù)知識(shí)共享理論，在企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素匹配性調(diào)整的過程中，企業(yè)的知識(shí)共享能力也是一個(gè)十分重要的因素，更高的知識(shí)共享能力帶來企業(yè)更好的匹配度。因此企業(yè)的創(chuàng)新能力與知識(shí)共享能力能有效維持企業(yè)技術(shù)資源和能力與外部環(huán)境需求的匹配，從而使技術(shù)創(chuàng)新達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

3.2 基于企業(yè)能力匹配理論的研究模型

企業(yè)能力是企業(yè)戰(zhàn)略決策的根本決定因素之一。企業(yè)能力是一種企業(yè)綜合素質(zhì)、綜合資源和綜合競(jìng)爭(zhēng)力的體系，重點(diǎn)是企業(yè)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的認(rèn)知能力和調(diào)整適應(yīng)能力。從組織演化的角度來說，企業(yè)能力是企業(yè)的系統(tǒng)性經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)組織以及資源協(xié)調(diào)配置協(xié)同能力、全面學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力、組織管理與戰(zhàn)略發(fā)展能力等，可以概括為企業(yè)的認(rèn)知、產(chǎn)出、組織管理能力。企業(yè)的能力可通過產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使得企業(yè)在不同的產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)中運(yùn)用其能力來調(diào)整組織相關(guān)的資源，決定了企業(yè)在市場(chǎng)中的地位、發(fā)展路徑及企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)能力理論中，企業(yè)能力是比較特殊的生產(chǎn)資源函數(shù)。樓永[12]構(gòu)建了企業(yè)能力模型來研究企業(yè)多元化戰(zhàn)略的動(dòng)因與選擇。能力投入產(chǎn)生的效率隨著經(jīng)營活動(dòng)的不同而產(chǎn)生差異，不同的經(jīng)營活動(dòng)面臨不同的生產(chǎn)函數(shù)，這就需要不同的能力，因此企業(yè)能力隨著企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)不斷調(diào)整以尋找最優(yōu)的能力匹配。企業(yè)可以通過某種能力投入帶來能力變化，從而適應(yīng)某一時(shí)期的經(jīng)營活動(dòng)。而認(rèn)識(shí)這種匹配程度的方式是了解企業(yè)在某一時(shí)期的能力投入，并通過不斷調(diào)整其能力配置最終確定匹配程度是否到達(dá)最優(yōu)。一般來說，匹配過程就是一個(gè)不斷優(yōu)化的過程。

企業(yè)能力匹配理論對(duì)于技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別來說，主要是企業(yè)能力與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相匹配的過程。通過對(duì)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行優(yōu)化和有效利用，可進(jìn)一步尋求企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)的最優(yōu)模式。企業(yè)在發(fā)展新的技術(shù)機(jī)會(huì)時(shí)，需要對(duì)其企業(yè)能力做出判斷，在企業(yè)能力與技術(shù)活動(dòng)匹配不良時(shí)，通過一些新的技術(shù)機(jī)會(huì)來改善。而這時(shí)的技術(shù)機(jī)會(huì)數(shù)量可能不是很多，對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的準(zhǔn)確度要求更高。一個(gè)匹配度高的技術(shù)機(jī)會(huì)對(duì)企業(yè)能力的整合與擴(kuò)張作用可以使得技術(shù)機(jī)會(huì)帶來更好的結(jié)果?，F(xiàn)有的企業(yè)能力與技術(shù)機(jī)會(huì)匹配情況研究能幫助企業(yè)更好地解決發(fā)展問題，同時(shí)也能增加企業(yè)對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)的利用能力。

3.3 基于團(tuán)隊(duì)焦點(diǎn)訪談的模型結(jié)構(gòu)及驗(yàn)證

筆者通過焦點(diǎn)訪談對(duì)企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別的匹配度影響因素進(jìn)行初步調(diào)查，并基于焦點(diǎn)訪談的結(jié)果對(duì)上述理論模型結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步驗(yàn)證。

本研究的訪談對(duì)象是中國科學(xué)院湖北產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與育成中心培育的企業(yè)，該中心是中國科學(xué)院在湖北省的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化與培育機(jī)構(gòu)，已經(jīng)建設(shè)了若干個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，并形成一個(gè)輻射湖北全省的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)，培育了30多家產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)和高新技術(shù)企業(yè)。共進(jìn)行了兩場(chǎng)團(tuán)體焦點(diǎn)訪談，采取完全團(tuán)體訪談的方式，每場(chǎng)訪談時(shí)間為40分鐘至1小時(shí)，訪談地點(diǎn)在武漢市。邀請(qǐng)了相關(guān)的企業(yè)負(fù)責(zé)人來參加會(huì)議，兩次參會(huì)人數(shù)分別是8人和11人。

訪談的內(nèi)容包括企業(yè)認(rèn)知與技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別、企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理3個(gè)方面。具體問題有：對(duì)企業(yè)認(rèn)知與技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別聯(lián)系程度的評(píng)定，技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)認(rèn)知能力的描述，匹配因素對(duì)企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別的影響，衡量影響匹配度的因素，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素，企業(yè)如何進(jìn)行新技術(shù)的吸收、消化、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到的問題和困難，企業(yè)的高層管理人員的戰(zhàn)略決策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

通過團(tuán)體焦點(diǎn)訪談研究，本文得出企業(yè)關(guān)于技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別及匹配度的3點(diǎn)結(jié)論：

（1）企業(yè)的匹配度對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)成功識(shí)別具有重要影。參與訪談的大部分成員認(rèn)為技術(shù)機(jī)會(huì)是客觀存在的。技術(shù)機(jī)會(huì)只有被企業(yè)認(rèn)識(shí)和認(rèn)可，同時(shí)與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)實(shí)力、市場(chǎng)能力等企業(yè)認(rèn)知能力相匹配，才能被企業(yè)認(rèn)識(shí)和利用。

（2）技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)識(shí)別能力可以用匹配度來描述。參與訪談?wù)咂毡楸硎炯夹g(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中匹配度是用來反映技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)識(shí)別能力的重要因素之一。在企業(yè)最終完成技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別的過程中需要評(píng)估企業(yè)對(duì)該技術(shù)的匹配度，不是所有的技術(shù)機(jī)會(huì)都可以被企業(yè)來利用，而這個(gè)過程就是看企業(yè)與技術(shù)的匹配程度，匹配度高的企業(yè)更具有識(shí)別和利用技術(shù)的能力，更容易讓技術(shù)機(jī)會(huì)得到最終利用，從而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

（3）技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別能力的匹配度可以從以下幾個(gè)方面來衡量：企業(yè)可以投入的資源是不是跟技術(shù)機(jī)會(huì)相匹配，企業(yè)的現(xiàn)有知識(shí)管理水平是不是與技術(shù)機(jī)會(huì)相匹配。匹配度是技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別過程能夠完成的一個(gè)重要因素，企業(yè)自身的能力是利用技術(shù)機(jī)會(huì)的關(guān)鍵因素。在企業(yè)創(chuàng)新能力和知識(shí)組織都比較匹配的情況下，技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別的過程才能更加順暢，特別是技術(shù)機(jī)會(huì)的利用更加依賴于企業(yè)能力上的匹配。當(dāng)提出用匹配度作為企業(yè)識(shí)別能力從認(rèn)識(shí)到應(yīng)用的關(guān)鍵因素時(shí)，大部分參與訪談?wù)弑硎菊J(rèn)可從企業(yè)的創(chuàng)新能力和知識(shí)組織兩個(gè)方面來衡量，也有個(gè)別訪談?wù)咛岢隽诵枰紤]技術(shù)本身的匹配度。本文是將企業(yè)與技術(shù)機(jī)會(huì)的識(shí)別能力作為核心問題進(jìn)行研究的，因此對(duì)于技術(shù)本身所需條件和社會(huì)環(huán)境所帶來的匹配問題不進(jìn)行討論。

通過對(duì)識(shí)別過程的理論分析以及對(duì)實(shí)踐者的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)來看，匹配度是反映技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)與技術(shù)機(jī)會(huì)的識(shí)別能力的核心要素之一?！捌髽I(yè)的創(chuàng)新能力”與“企業(yè)知識(shí)共享能力”作為衡量企業(yè)匹配度的兩大維度是可行的。

4 技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中企業(yè)匹配度的探索性因子分析

4.1 量表開發(fā)與數(shù)據(jù)采集

在進(jìn)行大量的文獻(xiàn)調(diào)研和實(shí)證調(diào)查后，本文歸納了企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別匹配度測(cè)度量表兩大維度的34個(gè)測(cè)度項(xiàng)目，如表1所示：

隨后，采用問卷調(diào)查的方法收集數(shù)據(jù)，問卷采用里克特5點(diǎn)量表，用1-5表示“很不符合”到“很符合”。調(diào)查以中國科學(xué)院及其研究所所屬企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，采用發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷與郵件問卷兩種形式來收集數(shù)據(jù)。為了提高問卷的回收率，確保數(shù)據(jù)回收的質(zhì)量，本次對(duì)中國科學(xué)院及其研究所所屬企業(yè)的調(diào)查，主要通過中國科學(xué)院院級(jí)的企業(yè)主管部門來發(fā)放調(diào)查問卷。本次問卷調(diào)查的基本情況見表2。

4.2 探索性因子分析

4.2.1 取樣適應(yīng)性檢驗(yàn)和巴特利球形檢驗(yàn)

本文依據(jù)問卷收集到的數(shù)據(jù)對(duì)影響企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別匹配度的兩個(gè)反映變量企業(yè)創(chuàng)新能力、知識(shí)共享能力進(jìn)行因子分析。為了判斷匹配度二階測(cè)度項(xiàng)是否適合因子分析，首先對(duì)企業(yè)認(rèn)知匹配度的兩個(gè)因素進(jìn)行取樣適應(yīng)性檢驗(yàn)（KMO）和巴特利球形檢驗(yàn)（Bartlett’s test of sphericity）。分別對(duì)企業(yè)匹配度的二階變量企業(yè)創(chuàng)新能力下的20個(gè)變量及企業(yè)知識(shí)共享能力下的14個(gè)變量進(jìn)行了第一次因子分析，巴特利球形檢驗(yàn)結(jié)果顯著，KMO值分別為0.816和0.774，檢驗(yàn)的卡方值1 062.2和558.2，自由度為190和91，表明該量表適合做因子分析。

本文選擇測(cè)度項(xiàng)荷載值以0.50為標(biāo)準(zhǔn)，萃取特征值（eigenvalue）大于1的因子，發(fā)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新能力下有3個(gè)測(cè)度項(xiàng)（CA9、CA12、CA16）或因其載荷值較高或因與其他測(cè)度項(xiàng)有一定重合性而無法歸入任何一個(gè)因子中。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)理論，將這3個(gè)測(cè)度項(xiàng)刪除從而得到最合理的量表。在剔除CA9、CA12、CA16這3個(gè)測(cè)度項(xiàng)后，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力變量下的17個(gè)測(cè)度項(xiàng)做了第二次因子分析，經(jīng)過方程最大化正交旋轉(zhuǎn)，抽取得到了4個(gè)因子，其因子特征值超過1，其累計(jì)解釋方差貢獻(xiàn)率為61.9%，說明這4個(gè)因子基本涵蓋了企業(yè)創(chuàng)新能力的測(cè)量要素。

同樣選擇測(cè)度項(xiàng)荷載值以0.50為標(biāo)準(zhǔn)，萃取特征值（eigenvalue）大于1的因子標(biāo)準(zhǔn)，分析后的結(jié)果顯示企業(yè)知識(shí)共享能力下有兩個(gè)測(cè)度項(xiàng)（KS2、KS7）表現(xiàn)較差，或其因子載荷值低于0.30，或其在對(duì)各因子上載荷值較高，而無法歸入任何一個(gè)因子中。根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)理論，將兩個(gè)測(cè)度項(xiàng)刪除得到最合理的量表。在刪除KS2、KS7后，對(duì)企業(yè)知識(shí)共享能力變量下的量表部分做了第二次因子分析，其KMO值為0.800，檢驗(yàn)的卡方值439.98，自由度為66，表明該部分量表適合做因子分析。同時(shí)，累積解釋總方差的貢獻(xiàn)率也由53.7%提高至55.49%，也說明經(jīng)由因子分析后提取的3個(gè)因子能夠較好地表達(dá)企業(yè)知識(shí)共享能力。

4.2.2 主成分因子提取

為了進(jìn)一步分析每個(gè)反映變量?jī)?nèi)部的因子結(jié)構(gòu)，本文對(duì)兩個(gè)反映變量的自變量進(jìn)行了主成分分析，其結(jié)果如表3、表4所示。

（1）企業(yè)創(chuàng)新能力的因子結(jié)構(gòu)分析。由表3可知，企業(yè)創(chuàng)新能力變量下形成了4個(gè)更高維度的因子。CA1-CA6這6個(gè)測(cè)度項(xiàng)都在因子1

上對(duì)應(yīng)有較大的荷載值，荷載值在0.617到0.759之間；CA7-CA10則在因子4上對(duì)應(yīng)有較大載荷值，載荷值在0.514到0.798之間；CA11-CA15在因子2上表現(xiàn)出了較高的載荷值；CA17-CA20則分布在因子3上。根據(jù)這17個(gè)測(cè)度項(xiàng)的來源文獻(xiàn)以及測(cè)度項(xiàng)的內(nèi)容進(jìn)行分析，CA1-CA6用于測(cè)量企業(yè)R&D投入的數(shù)量、比率、從事R&D的技術(shù)人員、增長趨勢(shì)以及R&D活動(dòng)的側(cè)重點(diǎn)。因此，本文將這一因子定義為企業(yè)的“R&D投入能力”。CA7-CA10則用于測(cè)量企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平、開發(fā)周期、經(jīng)濟(jì)效益，用企業(yè)的“創(chuàng)新產(chǎn)出能力”來表示這一因子。CA11-CA15測(cè)量了企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定、評(píng)估，創(chuàng)新活動(dòng)的協(xié)調(diào)、創(chuàng)新資源的配置、創(chuàng)新項(xiàng)目的操作，用企業(yè)的“創(chuàng)新管理能力”來定義這5個(gè)測(cè)度項(xiàng)的更高維度。CA17-CA20則是調(diào)查企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)調(diào)研工作、銷售渠道、售后服務(wù)，用企業(yè)的“創(chuàng)新營銷能力”來定義該因子。綜上所述，在企業(yè)創(chuàng)新能力變量下形成了“R&D投入能力”“創(chuàng)新產(chǎn)出能力”“創(chuàng)新管理能力”“創(chuàng)新營銷能力”這4個(gè)更高的維度。

（2）企業(yè)知識(shí)共享能力的因子結(jié)構(gòu)分析。由表4可知，企業(yè)知識(shí)共享能力變量下形成了3個(gè)更高維度的因子。經(jīng)過正交旋轉(zhuǎn)后KS1-KS14在3個(gè)因子上呈現(xiàn)出較大的載荷值。KS1-KS4（KS2被剔除）這3個(gè)測(cè)度項(xiàng)都在因子3上對(duì)應(yīng)有較大的荷載值，荷載值在0.474到0.811之間。這3個(gè)測(cè)度項(xiàng)測(cè)量了企業(yè)建立項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)分享項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、舉辦知識(shí)成果交流會(huì)、促進(jìn)員工理解共享價(jià)值觀的能力，可以用“知識(shí)轉(zhuǎn)移”的能力來命名該因子；KS5-KS9（KS7被剔除）則在因子2上對(duì)應(yīng)有較大載荷值，這4個(gè)測(cè)度項(xiàng)測(cè)量了企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)者交流、向技術(shù)專家學(xué)習(xí)、與供應(yīng)商溝通以及鼓勵(lì)內(nèi)部員工之間交流的能力，可將該因子命名為企業(yè)“知識(shí)學(xué)習(xí)”的能力；KS10-KS14這5個(gè)測(cè)度項(xiàng)在因子1上的載荷值最大，該5個(gè)測(cè)度項(xiàng)是用于測(cè)量企業(yè)為產(chǎn)品和服務(wù)編冊(cè)、建立數(shù)據(jù)庫的能力，以及建立知識(shí)庫、用戶數(shù)據(jù)庫的能力，還有吸收融合員工建議并應(yīng)用于實(shí)踐的能力，本文用企業(yè)“知識(shí)創(chuàng)造”的能力來命名這一因子。即在企業(yè)知識(shí)共享能力變量下的12個(gè)測(cè)度項(xiàng)之上又形成了“知識(shí)轉(zhuǎn)移”“知識(shí)學(xué)習(xí)”“知識(shí)創(chuàng)造”這3個(gè)更高的維度。

4.3 量表的信度檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步檢驗(yàn)量表測(cè)量的可靠性，本文對(duì)研究結(jié)果進(jìn)行信度分析。主要采取計(jì)算修正后測(cè)度項(xiàng)總相關(guān)系數(shù)（CITC）和Cronbachα系數(shù)驗(yàn)證信息質(zhì)量構(gòu)成因子的信度[23]來分析測(cè)量結(jié)果的一致性或穩(wěn)定性。G. A. Churchill[24]研究表明，CITC的值應(yīng)該大于0.5，最小不能低于0.3，在0.3以下的測(cè)度項(xiàng)應(yīng)該刪除。不同學(xué)者對(duì)信度系數(shù)的界限值有不同的看法，一般認(rèn)為，0.50-0.70為最小可接受值，0.70-0.80為相當(dāng)好，0.80-0.90為非常好。由表5可見，技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別中的企業(yè)認(rèn)知能力匹配度的所有一階因子的Cronbachα系數(shù)全部符合該最低標(biāo)準(zhǔn)要求，并有4個(gè)一階因子的Cronbachα系數(shù)在相當(dāng)好甚至非常好的范圍內(nèi)，這表明該一階因子具有良好的信度。

5 研究結(jié)果討論與對(duì)策建議

5.1 研究結(jié)果

基于上述分析過程以及企業(yè)匹配度因子結(jié)構(gòu)，構(gòu)成技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別過程中企業(yè)認(rèn)知能力的企業(yè)匹配度變量的二階變量有兩個(gè)，分別是企業(yè)創(chuàng)新能力以及企業(yè)的知識(shí)共享能力。這兩個(gè)二階變量中又包含7個(gè)一階變量，即創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、新管理能力及創(chuàng)新營銷能力共同反映企業(yè)創(chuàng)新能力；知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)學(xué)習(xí)及知識(shí)創(chuàng)造共同反映企業(yè)知識(shí)分享能力。因此，本文構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別匹配度三階模型，見圖1。

5.2 對(duì)策建議

5.2.1 企業(yè)創(chuàng)新能力匹配衡量

從匹配的角度而言，企業(yè)的創(chuàng)新能力要與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)相契合。重點(diǎn)是對(duì)企業(yè)自身的資源協(xié)調(diào)能力和組織能力的衡量?？梢詮膭?chuàng)新投入、產(chǎn)出、管理和營銷四種創(chuàng)新能力來映射企業(yè)資源協(xié)調(diào)與組織能力。

（1）創(chuàng)新投入能力。研發(fā)部門（R&D部門）是實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新形成和實(shí)現(xiàn)的最基礎(chǔ)和最核心的環(huán)節(jié)，從創(chuàng)新想法的出現(xiàn)到對(duì)想法進(jìn)行產(chǎn)品化，在研發(fā)過程中會(huì)產(chǎn)生對(duì)生產(chǎn)管理等具有指導(dǎo)意義的技術(shù)知識(shí)，進(jìn)而達(dá)成最終的技術(shù)創(chuàng)新效益[25]。因此，企業(yè)的R&D投入是推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步的前提和條件。在對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入的研究中，一些學(xué)者選擇了企業(yè)R&D投入作為衡量企業(yè)創(chuàng)新投入能力的指標(biāo)，如吳延兵[26]利用制造企業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建兩種不同的生產(chǎn)函數(shù)模型，發(fā)現(xiàn)R&D對(duì)生產(chǎn)率有明顯的正向影響，同時(shí)R&D投入量與技術(shù)創(chuàng)新的強(qiáng)度、規(guī)模和水平有很強(qiáng)的相關(guān)性。李武威[27]采用R&D投入為主要指標(biāo)，配合非R&D投入來研究企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。陶永明[28]對(duì)R&D投入進(jìn)行擴(kuò)充定義，綜合了內(nèi)部研發(fā)、技術(shù)購買和合作研發(fā)活動(dòng)中所進(jìn)行的人力、物力和財(cái)力等，并以此為基礎(chǔ)實(shí)證研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)前期階段的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)即R&D的投入量是有一定獨(dú)立性的，并且這些投入經(jīng)過規(guī)范化的統(tǒng)計(jì)，具有較好的可比性，比較容易進(jìn)行數(shù)據(jù)間的橫向與縱向比較，因而被普遍用來衡量企業(yè)創(chuàng)新能力。比較具有代表性的指標(biāo)是R&D經(jīng)費(fèi)和技術(shù)人員投入兩個(gè)比例數(shù)。因此，可以采用企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占銷售收入總額的比例來反映企業(yè)對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入意愿；用經(jīng)常或?qū)Ｂ殢氖翿&D活動(dòng)的技術(shù)人員占工程技術(shù)人員總數(shù)的比例來大致衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源投入的水平及與創(chuàng)新活動(dòng)的匹配程度。

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出能力。在企業(yè)進(jìn)行前期的R&D投入活動(dòng)后，必須把研發(fā)投入產(chǎn)生的成果轉(zhuǎn)化為支持企業(yè)發(fā)展的知識(shí)或產(chǎn)品，衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力可以從企業(yè)技術(shù)水平、新產(chǎn)品以及綜合經(jīng)濟(jì)效益3個(gè)方面來測(cè)度。趙東喜和范鎮(zhèn)榮[29]采用的是新產(chǎn)品銷售收入以及與總銷售收入的占比來衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。廖中舉[30]在研究R&D投入產(chǎn)出效益時(shí)采用綜合企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的指標(biāo)，并驗(yàn)證R&D投入與企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效顯著正相關(guān)。陶永明[28]等衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力時(shí)采用吸收能力來反映技術(shù)投入的創(chuàng)新產(chǎn)出。王爽和馬景義[31]采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品和新產(chǎn)品平均開發(fā)周期等指標(biāo)來衡量企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出能力。總的來說，新產(chǎn)品可以最終體現(xiàn)出創(chuàng)新產(chǎn)出能力，與新產(chǎn)品有關(guān)的指標(biāo)可以從不同的角度來反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出，這些指標(biāo)包括新產(chǎn)品開發(fā)周期、創(chuàng)新產(chǎn)品技術(shù)水平等與新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)利潤等等。新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)利潤與開發(fā)周期用來反映技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益和速率較實(shí)用、具有統(tǒng)計(jì)規(guī)范、可比性強(qiáng)的特點(diǎn)。另外，也可以用企業(yè)創(chuàng)新的生產(chǎn)能力來間接反映企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。因此衡量創(chuàng)新產(chǎn)出能力時(shí)可以采用技術(shù)水平、新產(chǎn)品開發(fā)周期、新產(chǎn)品效益、企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)能力等相關(guān)概念。

（3）創(chuàng)新管理能力。企業(yè)創(chuàng)新能力中創(chuàng)新管理能力也是非常重要的條件之一。企業(yè)的創(chuàng)新管理能力是通過組織整合、構(gòu)建、重組內(nèi)外部競(jìng)爭(zhēng)力表現(xiàn)出來的。創(chuàng)新管理能力強(qiáng)的企業(yè)能夠適應(yīng)快速變化的市場(chǎng)環(huán)境，做出正確的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)組織安排和計(jì)劃實(shí)施，及時(shí)調(diào)整和分享各個(gè)管理層的管理經(jīng)驗(yàn)。郭東海[32]在用實(shí)證案例研究了企業(yè)創(chuàng)新管理能力，他采用了戰(zhàn)略管理、支持管理、管理評(píng)價(jià)3個(gè)緯度的指標(biāo)來研究科技企業(yè)的創(chuàng)新管理能力。方曉波[33]從動(dòng)態(tài)能力入手，提出企業(yè)創(chuàng)新管理能力的3個(gè)組成部分：變化能力、吸收能力和整合能力。杜躍平和方韻然[34]通過對(duì)管理中層研究，認(rèn)為在企業(yè)創(chuàng)新管理能力中知識(shí)意識(shí)能力和工作管理能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的正效應(yīng)最為顯著，創(chuàng)新投入能力和環(huán)境感知能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的正效應(yīng)較大。綜上所述，企業(yè)可以選取了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理能力、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制建立和運(yùn)作能力、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過程管理能力3方面來反映企業(yè)創(chuàng)新能力。

（4）創(chuàng)新營銷能力。創(chuàng)新營銷能力是企業(yè)為其創(chuàng)新產(chǎn)品開拓市場(chǎng)的能力，包括對(duì)市場(chǎng)價(jià)值方向的正確判斷，對(duì)消費(fèi)者接受新產(chǎn)品的正確判斷，對(duì)市場(chǎng)未來預(yù)測(cè)的爭(zhēng)取判斷，同時(shí)也包括企業(yè)所具有的市場(chǎng)與消費(fèi)者的影響力。對(duì)市場(chǎng)的正確認(rèn)識(shí)和調(diào)控可以使得企業(yè)辨識(shí)正確的研究方向和技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值[35]。陳曉紅等[35]的研究表明，企業(yè)的營銷能力可以通過企業(yè)投入，特別是研發(fā)投入對(duì)市場(chǎng)績(jī)效產(chǎn)生顯著影響。而湯青和陳海燕[36]的研究表明技術(shù)營銷費(fèi)用投入可以直接提升企業(yè)的績(jī)效。白戈[37]把營銷能力與創(chuàng)新行為進(jìn)行分析，認(rèn)為營銷能力與技術(shù)能力以及創(chuàng)新市場(chǎng)績(jī)效等有著直接關(guān)聯(lián)，并建立了描述營銷能力與技術(shù)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)績(jī)效直接的函數(shù)關(guān)系。創(chuàng)新營銷能力包括企業(yè)對(duì)營銷的投入、新產(chǎn)品營銷的管理策略、對(duì)營銷機(jī)制和本身規(guī)律的深入研究等，特別是對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品其營銷目標(biāo)在于讓潛在的用戶能逐漸了解、認(rèn)識(shí)、認(rèn)可企業(yè)的新產(chǎn)品、新技術(shù)。完整的宣傳方案、強(qiáng)大的服務(wù)、銷售網(wǎng)絡(luò)以及市場(chǎng)反饋機(jī)制等這些都是企業(yè)創(chuàng)新營銷能力的具體體現(xiàn)。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不僅僅是企業(yè)技術(shù)研發(fā)能力，也與企業(yè)開拓市場(chǎng)、組織管理營銷等密切相關(guān)，同類的技術(shù)創(chuàng)新在不同的企業(yè)可能是完全不同的結(jié)果，這也是一種能力匹配的表現(xiàn)。市場(chǎng)營銷能力的匹配度越高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果就越能得到市場(chǎng)的接受與認(rèn)可，獲得更多企業(yè)收益。

5.2.2 企業(yè)知識(shí)共享能力匹配衡量

此外，通過有效的知識(shí)管理能夠使知識(shí)資本增值，加強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。本文從知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)創(chuàng)造3方面反映企業(yè)知識(shí)共享能力。

（1）知識(shí)轉(zhuǎn)移能力。知識(shí)轉(zhuǎn)移指知識(shí)的轉(zhuǎn)移與傳播和共享的過程。知識(shí)轉(zhuǎn)移包括組織與個(gè)體間、個(gè)體與個(gè)體間以及組織與組織間。而與組織有關(guān)的知識(shí)轉(zhuǎn)移一般是有目的、有計(jì)劃、跨邊界的。對(duì)企業(yè)來說，知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)知識(shí)管理中的重要環(huán)節(jié)，組織人員在知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中吸收新知識(shí)并進(jìn)行有效重組和利用，發(fā)現(xiàn)有助于企業(yè)發(fā)展的知識(shí)加以應(yīng)用，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中取勝[38]。

隱性知識(shí)與顯性知識(shí)之間的轉(zhuǎn)移是知識(shí)轉(zhuǎn)移過程的主要環(huán)節(jié)，通過此環(huán)節(jié)可以幫助企業(yè)知識(shí)增長螺旋的形成，知識(shí)轉(zhuǎn)移理論認(rèn)為這一轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)是實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享的基礎(chǔ)。企業(yè)可以借鑒日本學(xué)者I. Nonaka[39]提出的知識(shí)轉(zhuǎn)化螺旋模型，來探究知識(shí)轉(zhuǎn)移的整個(gè)過程。在整個(gè)過程中，員工個(gè)體在各外在知識(shí)表達(dá)中結(jié)合實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)行創(chuàng)造性研究，從而使知識(shí)得到進(jìn)一步的創(chuàng)新和發(fā)展。通過企業(yè)內(nèi)不同部門之間的協(xié)同工作以及在工作中的不斷實(shí)踐等，新的隱性知識(shí)不斷被創(chuàng)造出來。

（2）知識(shí)學(xué)習(xí)能力。在企業(yè)形成知識(shí)轉(zhuǎn)移的環(huán)境之后，伴隨而來的就是知識(shí)學(xué)習(xí)，知識(shí)學(xué)習(xí)將貫穿企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的始終。經(jīng)驗(yàn)學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，學(xué)習(xí)的過程是信息的獲取及轉(zhuǎn)化信息的過程，信息獲取和信息轉(zhuǎn)化構(gòu)成學(xué)習(xí)的兩個(gè)方面，信息獲取方式是指信息來源渠道，信息轉(zhuǎn)化方式指信息獲取后如何進(jìn)行分析處理[40]。由于信息獲取方式與信息轉(zhuǎn)化方式的不同，識(shí)別的技術(shù)機(jī)會(huì)也隨之不同。因此，知識(shí)學(xué)習(xí)會(huì)在一定程度上影響機(jī)會(huì)識(shí)別的過程。技術(shù)創(chuàng)新過程實(shí)際上是一個(gè)知識(shí)學(xué)習(xí)的過程，在技術(shù)創(chuàng)新的不同階段需要不同形式的學(xué)習(xí)活動(dòng)。

新技術(shù)思想產(chǎn)生階段新知識(shí)的學(xué)習(xí)：企業(yè)新技術(shù)產(chǎn)生的靈感和創(chuàng)新來自對(duì)外部知識(shí)的不斷學(xué)習(xí)。只有通過持續(xù)學(xué)習(xí)外部知識(shí)來提升自身本來的內(nèi)部知識(shí)存量，才能不斷優(yōu)化自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而在探尋潛在市場(chǎng)機(jī)會(huì)時(shí)產(chǎn)生新的靈感和創(chuàng)意，并與內(nèi)部其他知識(shí)相融合，逐漸被組織成員恰當(dāng)?shù)乩斫?。在外部學(xué)習(xí)的影響下，企業(yè)積極主動(dòng)地將外部知識(shí)轉(zhuǎn)化為自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，亦促使企業(yè)從被動(dòng)者變?yōu)橹鲃?dòng)推動(dòng)新技術(shù)發(fā)展的一方。

R&D活動(dòng)中的學(xué)習(xí)：企業(yè)通過在研發(fā)活動(dòng)中組織學(xué)習(xí)以獲得自身獨(dú)特的專門知識(shí)，這也是企業(yè)區(qū)別于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的重要核心能力。企業(yè)可以利用書本、電視、網(wǎng)絡(luò)等載體獲得顯性知識(shí)，也可以經(jīng)過觀察、模仿、實(shí)踐等途徑獲取隱性知識(shí)。這一階段組織應(yīng)該盡快將外部知識(shí)吸收并內(nèi)化，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外部知識(shí)的整合，最終形成企業(yè)的專門知識(shí)。然而，當(dāng)新知識(shí)本身較為復(fù)雜、系統(tǒng)和專業(yè)時(shí)，這些從外部學(xué)習(xí)得來的知識(shí)就會(huì)與企業(yè)自身的專門知識(shí)形成沖突，這時(shí)即需要企業(yè)對(duì)怎樣整合新知識(shí)和已有的核心基礎(chǔ)知識(shí)做出決策。

生產(chǎn)過程的學(xué)習(xí)：在新產(chǎn)品的投入生產(chǎn)中，只有將企業(yè)員工的隱形知識(shí)進(jìn)行顯性化，才能更好地進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)和利用，從而完善生產(chǎn)流程、提升生產(chǎn)效率。特別一些員工的經(jīng)驗(yàn)、技能和洞察力等隱形知識(shí)難以直接明確地學(xué)習(xí)，這就需要企業(yè)成員利用個(gè)體學(xué)習(xí)、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)等方式對(duì)新知識(shí)進(jìn)行較好地分享與利用，由此可以減少企業(yè)在技術(shù)開發(fā)方面所投入的時(shí)間和費(fèi)用，從而提高技術(shù)開發(fā)的效率。

營銷階段的學(xué)習(xí)：在創(chuàng)新產(chǎn)品營銷階段，企業(yè)通過持續(xù)與外界交換信息和能量，來達(dá)到整合技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)的目的。這一階段的學(xué)習(xí)將更多的關(guān)注點(diǎn)放在了諸如尋找新用戶、發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品新用途、重新細(xì)分市場(chǎng)等隱性知識(shí)上，重視對(duì)有關(guān)顧客、供應(yīng)商和相關(guān)市場(chǎng)的隱性知識(shí)的廣泛涉獵。在這個(gè)階段中，在商品化和產(chǎn)業(yè)化階段，企業(yè)為了進(jìn)一步吸收外部的隱性知識(shí)并對(duì)創(chuàng)新成果進(jìn)行二次創(chuàng)新作為知識(shí)儲(chǔ)備。在歷經(jīng)知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)學(xué)習(xí)之后，企業(yè)的知識(shí)積累達(dá)到一定層次，企業(yè)進(jìn)入了知識(shí)創(chuàng)造的階段，在知識(shí)創(chuàng)造階段企業(yè)調(diào)動(dòng)各個(gè)要素獲取信息，整合形成新的知識(shí)，致力于實(shí)現(xiàn)技術(shù)機(jī)會(huì)與企業(yè)自身的完美匹配。企業(yè)員工在互動(dòng)交流過程中的共同學(xué)習(xí)是創(chuàng)造新知識(shí)的根本原因。產(chǎn)生新知識(shí)的基本條件包括交流能力、吸收能力和學(xué)習(xí)動(dòng)力。交流能力是指企業(yè)員工需要通過持續(xù)了解技術(shù)知識(shí)的變化來補(bǔ)充外部的信息和知識(shí)，學(xué)習(xí)他人的思想、知識(shí)和技能并對(duì)舊知識(shí)進(jìn)行再認(rèn)識(shí)和再思考，在新舊知識(shí)交融的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造。因而，知識(shí)創(chuàng)造能力的形成首先需要企業(yè)組織內(nèi)部營造一個(gè)有利于知識(shí)和信息交流的組織氛圍[40]。吸收能力是指提高知識(shí)吸收能力的前提是員工對(duì)過去相關(guān)知識(shí)的積累以及對(duì)固有路徑的依賴[41]。只有憑借過去對(duì)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的積累，員工才能更加深入地理解和認(rèn)識(shí)新的知識(shí)，從而達(dá)成對(duì)所接觸新信息的深入領(lǐng)會(huì)與吸收。個(gè)人吸收能力是開發(fā)組織吸收能力的重要基礎(chǔ)，而組織吸收能力是通過不斷跨越個(gè)人的知識(shí)共享和實(shí)現(xiàn)知識(shí)多樣化逐步形成的。而具備不同知識(shí)結(jié)構(gòu)的個(gè)人會(huì)從不同視角來看待問題，他們之間的交流溝通對(duì)增強(qiáng)組織的知識(shí)創(chuàng)造能力具有重要作用。學(xué)習(xí)動(dòng)力即使員工產(chǎn)生學(xué)習(xí)動(dòng)力至少需要具備兩個(gè)條件，一方面，企業(yè)員工應(yīng)該意識(shí)到信息和知識(shí)的價(jià)值，只有使員工認(rèn)識(shí)到其做出的努力所產(chǎn)生的價(jià)值，他們才會(huì)有動(dòng)力去查找企業(yè)內(nèi)外部的各類信息與知識(shí)，才有主動(dòng)交換和接受信息與知識(shí)的意愿[42]；另一方面，員工應(yīng)能從信息和知識(shí)的交換中獲得充分的激勵(lì)，員工本身是理性的，只有在交換信息和知識(shí)之后獲得了一定的補(bǔ)償，才會(huì)真正產(chǎn)生學(xué)習(xí)的動(dòng)力。

6 研究結(jié)論

通過對(duì)企業(yè)技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別匹配度影響因子的分析，可以得出在技術(shù)機(jī)會(huì)識(shí)別從認(rèn)知到利用的過程中，企業(yè)要提高自身的創(chuàng)新能力并營造一個(gè)良好的企業(yè)知識(shí)共享氛圍，從而促進(jìn)技術(shù)機(jī)會(huì)利用上的協(xié)同。注重加強(qiáng)自身創(chuàng)新投入與產(chǎn)出能力、優(yōu)化創(chuàng)新管理能力、增強(qiáng)自身的創(chuàng)新營銷能力，這有助于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)利用效益最大化。而營造知識(shí)共享的企業(yè)組織環(huán)境，有利于企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的發(fā)現(xiàn)與吸收，減少對(duì)技術(shù)機(jī)會(huì)利用過程中的阻力。只有將創(chuàng)新能力和知識(shí)共享能力與企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)匹配后，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)機(jī)會(huì)的識(shí)別到轉(zhuǎn)化。

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作者獻(xiàn)說明：

江 洪：設(shè)計(jì)文章研究框架，負(fù)責(zé)1、2、3節(jié)的撰寫，并指導(dǎo)整篇文章修改；

張曉丹：負(fù)責(zé)第4、5節(jié)撰寫及論文的整合；

杜妍潔：負(fù)責(zé)處理數(shù)據(jù)。

Analysis of Exploratory Factors of Entrepreneurial Fitness in the Recognition of Technological Opportunity

Jiang Hong1，2 Zhang Xiaodan2，3 Du Yanjie2，3

1School of Information Management， Wuhan University， Wuhan 430072

2Wuhan Library， Chinese Academy of Sciences， Wuhan 430071

3 School of Economics and Management， University of Chinese Academy of Sciences， Beijing 100190