城市群可持續(xù)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)淺析

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［提要］新時(shí)代背景下，高質(zhì)量發(fā)展對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)提出更高要求，綜合資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)三大方面的績(jī)效考核，才能從根本上引導(dǎo)決策觀念轉(zhuǎn)變，從而實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)足、穩(wěn)定的增長(zhǎng)。城市群對(duì)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)揮著重要作用，而成渝城市群作為西部唯一一個(gè)國(guó)家級(jí)城市群，其可持續(xù)發(fā)展績(jī)效評(píng)估仍處于起步階段。本文選取2005～2015年成渝地區(qū)16個(gè)城市作為研究對(duì)象，基于SBM方法與Tobit模型，對(duì)成渝城市群經(jīng)濟(jì)效率、能源效率、環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算、描述、分析，并在此基礎(chǔ)上展開(kāi)松弛度分解與影響因素探究，試從內(nèi)部無(wú)效率與外部影響兩個(gè)角度歸納促進(jìn)成渝城市群可持續(xù)發(fā)展績(jī)效提升的有效途徑。

關(guān)鍵詞：成渝城市群；SBM模型；環(huán)境效率；可持續(xù)發(fā)展

城市是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量增長(zhǎng)的載體，城市群發(fā)揮著增長(zhǎng)極的作用，除傳統(tǒng)的長(zhǎng)三角、珠三角以及京津冀城市群，《2019年新型城鎮(zhèn)化建設(shè)重點(diǎn)任務(wù)》明確將成渝城市群與上述城市群并列。目前來(lái)看，關(guān)于長(zhǎng)三角、珠三角以及京津冀傳統(tǒng)城市群綠色發(fā)展的研究已初具成果，但成渝城市群總體可持續(xù)發(fā)展績(jī)效如何，哪些因素影響著成渝城市群“資源-環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展，尚未得到良好回答。從國(guó)家戰(zhàn)略角度看，良好的生態(tài)基底是成渝城市群的優(yōu)勢(shì)所在，其在全國(guó)生態(tài)文明建設(shè)進(jìn)程中扮演著十分重要的角色。由此可見(jiàn)，開(kāi)展成渝城市群可持續(xù)發(fā)展績(jī)效考評(píng)研究具有積極的理論意義與實(shí)踐意義。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取。目前關(guān)于成渝城市群的環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)主要包括：城市綜合承載力、土地利用效率、環(huán)境經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)度、環(huán)境效率等。不同視角得出結(jié)論不一，其中效率與生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)學(xué)最經(jīng)典的評(píng)價(jià)指標(biāo)，隨著環(huán)境、資源等要素作為內(nèi)生增長(zhǎng)因素的觀念深入人心，能源效率、環(huán)境效率等概念應(yīng)運(yùn)而生，這類(lèi)綠色效率評(píng)價(jià)指標(biāo)一方面能夠?qū)崿F(xiàn)不同評(píng)價(jià)主體的橫向、縱向可比；另一方面能夠囊括多投入、多產(chǎn)出的要素情況，更加契合可持續(xù)發(fā)展理念，因而被最新研究廣泛用于國(guó)家層面、區(qū)域?qū)用妗⑵髽I(yè)層面的可持續(xù)發(fā)展績(jī)效評(píng)估。但目前來(lái)看，基于能源效率、環(huán)境效率等綠色效率視角對(duì)成渝城市群進(jìn)行評(píng)價(jià)的文獻(xiàn)很少，一部分是對(duì)具有代表性的時(shí)間截面進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)比，嘗試刻畫(huà)效率的時(shí)空演進(jìn)特征；一部分是選取重點(diǎn)城市對(duì)其進(jìn)行連續(xù)時(shí)間的效率描述，衡量地方發(fā)展模式；還有一部分研究對(duì)各城市連續(xù)年度面板數(shù)據(jù)展開(kāi)分析。但總體來(lái)看，上述研究時(shí)間跨度均位于2014年之前，且研究范圍未完全囊括《成渝城市群發(fā)展規(guī)劃》中涉及的16個(gè)城市，對(duì)于影響效率增長(zhǎng)的因素探究也并不十分深入。

（二）測(cè)算方法的發(fā)展。環(huán)境效率相關(guān)的測(cè)算方法有指標(biāo)測(cè)算法、因子賦權(quán)法、隨機(jī)前沿分析等，但應(yīng)用最廣泛的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）。DEA模型有很多種，常見(jiàn)的有基于規(guī)模收益不變的CCR模型、基于規(guī)模收益可變的BCC模型、非徑向效率模型RM技術(shù)效率模型、基于松弛的SBM模型等。Chungetal.（1997）提出了Shephard方向性距離函數(shù)，Tone（2004）因此在常規(guī)SBM模型的基礎(chǔ)上提出了改進(jìn)模型，即包含非期望產(chǎn)出的SBM模型，環(huán)境污染物自此開(kāi)始作為正常的壞產(chǎn)出被納入測(cè)算過(guò)程。

（三）影響因素的探究。目前關(guān)于城市群環(huán)境效率影響因素的探究主要涉及長(zhǎng)三角、珠三角、京津冀等傳統(tǒng)發(fā)達(dá)城市群，而單獨(dú)對(duì)成渝城市群展開(kāi)的研究較少。常被考慮的影響因素有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、人口密度、科學(xué)技術(shù)支出和對(duì)外貿(mào)易等，涵蓋經(jīng)濟(jì)層面與社會(huì)發(fā)展層面，關(guān)于綠色發(fā)展相關(guān)因素考慮比較缺乏，且所得結(jié)論因城市的規(guī)模、區(qū)位不同而異。

（四）研究評(píng)述?？偨Y(jié)現(xiàn)有研究發(fā)展趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)關(guān)于成渝城市群環(huán)境效率長(zhǎng)時(shí)間跨度、全范圍城市的研究仍是空白，且探究成渝城市群可持續(xù)發(fā)展影響因素的研究也較少。本文將構(gòu)建全面衡量“資源-環(huán)境-經(jīng)濟(jì)”的指標(biāo)體系，對(duì)2005～2015年成渝城市群中的16個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)效率、能源效率、環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算，通過(guò)對(duì)上述三類(lèi)效率不同時(shí)間、不同區(qū)域的對(duì)比分析，對(duì)成渝城市群可持續(xù)發(fā)展績(jī)效的時(shí)空變化進(jìn)行描述。在此基礎(chǔ)上，識(shí)別影響成渝城市群可持續(xù)發(fā)展績(jī)效增長(zhǎng)的重要因素，得到促進(jìn)成渝城市群可持續(xù)發(fā)展的啟示。

二、研究方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

（一）研究方法1、包含非期望產(chǎn)出的SBM模型。Tone（2004）在常規(guī)SBM模型的基礎(chǔ)上提出了包含期望產(chǎn)出的SBM模型，之后被學(xué)者廣泛采用，環(huán)境污染物也開(kāi)始被作為正常的壞產(chǎn)出納入測(cè)算過(guò)程。該模型原理為在分母表達(dá)式中加入一個(gè)壞產(chǎn)出量（例如SO2等污染物排放量），并令壞產(chǎn)出的改進(jìn)方向與好產(chǎn)出相反。其中，s-0、sb0和sg0分別代表投入、壞產(chǎn)出和好產(chǎn)出對(duì)應(yīng)的松弛變量向量。對(duì)比各種來(lái)源的無(wú)效率值，可以識(shí)別出導(dǎo)致環(huán)境效率損失的關(guān)鍵因素。計(jì)算松弛變量與實(shí)際產(chǎn)出或投入的比值可以測(cè)算出每種產(chǎn)出品與投入品對(duì)應(yīng)的無(wú)效率值，例如第i種資源投入無(wú)效率為：I＿IEio=1mmi=1Σsioxio2、Tobit模型。由于本文測(cè)算所得效率值均介于0～1之間，屬于截?cái)鄶?shù)據(jù)類(lèi)型，因而選擇最小二乘法等常用計(jì)量方法可能會(huì)導(dǎo)致估計(jì)偏誤，Tobin提出的Tobit模型就能很好地解決這一問(wèn)題，其常用表達(dá)形式如下：Y=Y*=βX+μ，Y*＞00，Y*≤≤0參考付麗娜等（2013）的做法，綜合數(shù)據(jù)可得性，本文擬考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、綠化建設(shè)、人口密度等五個(gè)因素對(duì)成渝城市群三類(lèi)效率的影響。

（二）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來(lái)源。本文基于規(guī)模報(bào)酬不變假設(shè)，選擇考慮壞產(chǎn)出的SBM模型，選取時(shí)間跨度為2005～2015年對(duì)成渝城市群16個(gè)城市展開(kāi)研究。其中，測(cè)算經(jīng)濟(jì)效率時(shí)選擇產(chǎn)出為導(dǎo)向，測(cè)算能源效率選擇投入為導(dǎo)向，測(cè)算環(huán)境效率選擇無(wú)產(chǎn)出或投入為導(dǎo)向。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于《四川省統(tǒng)計(jì)年鑒》《重慶市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》。（表1）

三、測(cè)算結(jié)果及分析

（一）時(shí)空演進(jìn)。從時(shí)間變化趨勢(shì)來(lái)看，成渝城市群總體環(huán)境效率呈波動(dòng)中上升趨勢(shì)，而經(jīng)濟(jì)效率與能源效率則在波動(dòng)中下降。三類(lèi)效率在遭遇2008年金融危機(jī)后則面臨不同程度的下降，其中環(huán)境效率跌幅最大，這意味著成渝城市群環(huán)境經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展受到?jīng)_擊最大。2011年，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布《成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域規(guī)劃》，能源效率與環(huán)境效率均維持穩(wěn)步上升，說(shuō)明成渝經(jīng)濟(jì)區(qū)的發(fā)展構(gòu)想有助于資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。2012年，川渝城市群遭遇重大洪澇災(zāi)害，三類(lèi)效率均大幅下降，之后經(jīng)濟(jì)效率與能源效率持續(xù)走低，環(huán)境效率略有回升。從空間變化趨勢(shì)來(lái)看，成渝城市群三類(lèi)效率大都經(jīng)歷了從“南北低、中部高”到“南北高、中部低”的空間分布演變。北部“成都-德陽(yáng)-綿陽(yáng)”城市群效率一直處于高水平；南部“自貢-瀘州-宜賓-內(nèi)江”城市群的經(jīng)濟(jì)效率與環(huán)境效率不斷提升，能源效率則呈現(xiàn)先升后降的趨勢(shì)；重慶市經(jīng)濟(jì)效率2010～2015年有所降低，但能源效率與環(huán)境效率正在逐年改善；處于成渝城市群中軸線的雅安、眉山、資陽(yáng)、遂寧、廣安、達(dá)州三類(lèi)效率一直處于低水平狀態(tài)，還有很大提升空間。（圖1）

（二）按城市發(fā)展模式分析。從各城市經(jīng)濟(jì)效率、能源效率、環(huán)境效率排名的相對(duì)變化，可以大致分為三類(lèi)?！敖?jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)”型城市有德陽(yáng)、自貢、成都、內(nèi)江、瀘州、宜賓。其中，德陽(yáng)、自貢、成都、內(nèi)江經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r良好，資源與環(huán)境要素投入利用效率高；瀘州與宜賓初步實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展?！爸亟?jīng)濟(jì)、輕生態(tài)”型城市有重慶、樂(lè)山、綿陽(yáng)?？赡艿脑蚴侵貞c市先天自然資源相較于四川眾城市比較匱乏，另一方面則可能是重慶選擇了以犧牲環(huán)境與資源為代價(jià)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高效增長(zhǎng)，樂(lè)山和綿陽(yáng)同樣存在發(fā)展轉(zhuǎn)型的問(wèn)題?！吧鷳B(tài)友好、經(jīng)濟(jì)落后”型城市有南充、遂寧、達(dá)州、廣安、資陽(yáng)、眉山、雅安。這類(lèi)城市經(jīng)濟(jì)效率排名低于能源效率與環(huán)境效率，尚未實(shí)現(xiàn)“綠水青山”到“金山銀山”的有效轉(zhuǎn)換，客觀上保護(hù)了環(huán)境資源，但需要解決的問(wèn)題是如何可持續(xù)地將資源與環(huán)境價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)價(jià)值。（表2）

（三）無(wú)效率分析。從期望產(chǎn)出角度來(lái)看，各城市GDP松弛量均為零，而其余投入產(chǎn)出要素都存在不同程度的冗余，這說(shuō)明成渝城市群經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不足并不是各城市環(huán)境無(wú)效率的原因。從投入角度來(lái)看，導(dǎo)致環(huán)境效率損失的原因由主到次依次為勞動(dòng)力投入、能源投入、土地投入、資本投入，說(shuō)明成渝城市群存在勞動(dòng)力投入過(guò)多，且勞動(dòng)力利用效率低下的問(wèn)題，高水平勞動(dòng)人才缺乏。而在能源與土地資源日益緊縮的今天，成渝地區(qū)這兩類(lèi)資源同樣未得到高效利用，能源及土地的利用效率有待提升。相比之下，成渝地區(qū)資本利用程度較好，平均松弛度僅為4.31%，說(shuō)明地區(qū)內(nèi)各城市資金得到了較好配置，固定資產(chǎn)投資安排比較合理。從非期望產(chǎn)出角度來(lái)看，環(huán)境污染排放是導(dǎo)致成渝城市群環(huán)境效率低下的重要原因之一，且該城市群總體減排治污能力還有很大提升空間。相比之下，成渝地區(qū)碳排放治理能力優(yōu)于工業(yè)廢物排放，當(dāng)務(wù)之急是提升工業(yè)排污的治理能力。（表3）

（四）影響因素探究。以三類(lèi)效率作為被解釋變量，采用Tobit模型進(jìn)行回歸，所得結(jié)果詳見(jiàn)表4。按不同影響因素分析：（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)經(jīng)濟(jì)效率有著顯著正向影響，但對(duì)能源效率與環(huán)境效率影響并不顯著。這意味著當(dāng)前成渝城市群尚未進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并不能帶來(lái)能源效率與環(huán)境效率的提高；（2）第三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)程度對(duì)三類(lèi)效率均有顯著正向影響，第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重每提升1%，成渝城市群總體環(huán)境效率就能提高0.378%；（3）城鎮(zhèn)化水平對(duì)于經(jīng)濟(jì)效率與能源效率均有顯著正向影響，而對(duì)環(huán)境效率影響并不顯著，說(shuō)明提升成渝城市群環(huán)境效率的途徑并不是一味地加速城鎮(zhèn)化進(jìn)程，而是協(xié)調(diào)好城鄉(xiāng)關(guān)系，使得城鄉(xiāng)進(jìn)程與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境治理進(jìn)程步調(diào)一致；（4）綠化建設(shè)對(duì)于三類(lèi)效率影響均不顯著，可能的原因一方面是現(xiàn)有城市綠化建設(shè)水平較為落后，尚無(wú)法對(duì)城市總體環(huán)境、經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生顯著影響，另一方面則是城市綠化對(duì)城市的影響尚未顯性化，仍在潛移默化地發(fā)揮作用；（5）人口密度對(duì)于三類(lèi)效率均有著顯著正向促進(jìn)作用，且系數(shù)依次升高，說(shuō)明更多的人口聚集能夠促進(jìn)成渝城市群的三類(lèi)效率增長(zhǎng)，合理地處理好人地關(guān)系才能不斷提升城市群高質(zhì)量發(fā)展水平。（表4）

四、結(jié)論及啟示

本文首先選擇SBM模型對(duì)2005～2015年成渝城市群16個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)效率、能源效率、環(huán)境效率進(jìn)行測(cè)算，然后通過(guò)對(duì)三類(lèi)效率的對(duì)比以及時(shí)空演變分析評(píng)價(jià)其可持續(xù)發(fā)展績(jī)效，最后采用松弛度與Tobit分析方法，探究促進(jìn)成渝城市群可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)部與外部因素。研究發(fā)現(xiàn)：（1）總體來(lái)看，按時(shí)間變化趨勢(shì)分析，成渝城市群總體環(huán)境效率呈波動(dòng)中上升趨勢(shì)，而經(jīng)濟(jì)效率與能源效率則在波動(dòng)中下降，說(shuō)明成渝地區(qū)16個(gè)城市正通過(guò)協(xié)調(diào)環(huán)境系統(tǒng)、資源系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的關(guān)系向高質(zhì)量綠色發(fā)展轉(zhuǎn)變。按空間變化趨勢(shì)分析，三類(lèi)效率大都經(jīng)歷了從“南北低、中部高”到“南北高、中部低”的分布演變，成都、重慶不再獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，成渝城市群的建設(shè)、完善有助于區(qū)域內(nèi)部均衡良好發(fā)展；（2）分城市來(lái)看，成都、自貢、德陽(yáng)、瀘州、宜賓五座城市環(huán)境效率水平值高、發(fā)展趨勢(shì)良好，其綠色發(fā)展經(jīng)驗(yàn)有借鑒意義，而以重慶為代表的“重經(jīng)濟(jì)、輕生態(tài)”型模式，再如以資陽(yáng)為代表的“生態(tài)友好、經(jīng)濟(jì)落后”型模式都是不可持續(xù)的；（3）探究影響環(huán)境效率增長(zhǎng)的內(nèi)外部因素，從內(nèi)部無(wú)效率角度分析，勞動(dòng)力要素利用不足和工業(yè)三廢排放治理能力低下是導(dǎo)致成渝城市群環(huán)境效率低下的主要原因。從外部影響因素分析，適當(dāng)提高第三產(chǎn)業(yè)占比、協(xié)調(diào)好城鄉(xiāng)關(guān)系、積極發(fā)揮勞動(dòng)力集聚的作用、匯集高素質(zhì)人才是提升成渝城市群環(huán)境效率，促進(jìn)其可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。基于研究結(jié)論，本文對(duì)成渝城市群可持續(xù)發(fā)展建設(shè)提出以下建議：（1）大力發(fā)展生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、文創(chuàng)業(yè)、低碳旅游業(yè)等成渝特色產(chǎn)業(yè)，消除區(qū)域內(nèi)地方政府合作壁壘，通過(guò)鼓勵(lì)性、管制性、參與性政策調(diào)動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)積極性；（2）持續(xù)推進(jìn)減排治理工作，加大工業(yè)三廢排放整治力度，實(shí)現(xiàn)不同城市間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；（3）優(yōu)化城市層級(jí)，著重發(fā)展德陽(yáng)、綿陽(yáng)、萬(wàn)州等次中心城市，加快發(fā)展中小規(guī)模城市，在成都、重慶兩極之外形成多樣化的勞動(dòng)力集聚地，進(jìn)而優(yōu)化土地、能源等資源配置，實(shí)現(xiàn)成

作者:王淑 單位:四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院