知識鏈風險管理論文
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良好的風險管理內(nèi)部環(huán)境是知識鏈主體認識和對待風險的基礎。知識鏈的風險管理內(nèi)部環(huán)境受知識鏈各主體的歷史和文化的影響，它包括知識鏈各主體的價值觀、思維模式和行為方式，也包括主體管理風險的理念、態(tài)度，以及對風險的認識、處理方式等。知識鏈是一個多組織聯(lián)合體，各主體的價值觀、思維模式、行為方式以及其對風險管理的理念、認識都不同，因此，在營造知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境中，要綜合考慮各主體的歷史和文化，承認各主體風險管理理念、對風險的認識，以及對風險的防范方式等方面的差異，在差異中找出各方對風險管理理念、認識和防范的交集，在交集中形成知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境。這種形式的知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境，能夠得到不同主體的認同和遵循，保證知識鏈風險防范的協(xié)同性，促進知識鏈風險管理理念在各主體之間的均衡接受，從而促進知識鏈各主體對風險的一致識別和管理。知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境受知識鏈各主體歷史和文化的影響，反過來，知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境又影響各主體對風險管理的理念、認識和行為方式，有助于維持各主體對知識鏈所面臨風險的統(tǒng)一認識和識別，從而有助于知識鏈對不利于知識轉(zhuǎn)化的風險進行預測和防范，維持知識鏈知識轉(zhuǎn)化的有效進行。
2設定有助于知識鏈風險管理的目標
知識鏈風險對知識鏈知識轉(zhuǎn)化的速率和效率具有重要影響，風險加大知識鏈知識成功轉(zhuǎn)化為科技成果的難度，重大的風險甚至可以導致知識鏈解體。確定目標是有效的風險識別、風險評估和風險應對的前提。知識鏈的目標是戰(zhàn)略制定的指南，戰(zhàn)略是目標實現(xiàn)的保證，因此，知識鏈在制定知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略時，要充分考慮到戰(zhàn)略制定、實施和評價過程中的風險，分析這些風險的影響和破壞程度，以及對風險進行處理和防范。一旦知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略形成，那么知識鏈各主體便會圍繞知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略和目標武裝自己，優(yōu)化配置資源，促進知識流動、交互學習和知識共享，以具備實施戰(zhàn)略和實現(xiàn)目標的包括風險管理能力在內(nèi)的所有能力。在知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略實施和目標實現(xiàn)過程中，知識鏈各主體應該制定一個風險管理策略或風險防范經(jīng)驗供知識鏈各主體學習和分享，如果知識鏈內(nèi)部一主體遇到了其他主體曾經(jīng)遇到的風險，就可以借鑒其他主體消除風險的經(jīng)驗和策略來防范風險，大大減少了處理風險的時間，節(jié)約防范風險的費用和降低風險的破壞程度。由此可以看出，知識鏈的風險管理是目標實現(xiàn)的保證，同時，目標也賦予了知識鏈各主體防范風險的能力。在目標的設定過程中，一定要考慮知識鏈各主體的能力和風險容量，要做到目標與主體能力和知識鏈風險容量相協(xié)調(diào)。目標和能力不協(xié)調(diào)會導致面對風險知識鏈無法控制，目標和風險容量不協(xié)調(diào)會導致知識鏈承受更多的風險，以致阻礙目標的實現(xiàn)，知識鏈知識轉(zhuǎn)化難以進行。
3正確識別知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動事項里的風險與機會
事項是影響知識鏈知識轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略實施和目標實現(xiàn)的各種內(nèi)外因素，其可能帶來積極的影響也可能帶來消極的影響，具有積極影響的事項是知識鏈的知識轉(zhuǎn)化機會，具有消極影響的事項是知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險。知識鏈知識轉(zhuǎn)化過程中的事項也是具有不確定性的，其帶來的影響同樣具有不確定性。因此，要正確地識別事項里潛在的知識轉(zhuǎn)化風險和機會。正確識別事項的知識轉(zhuǎn)化風險與機會，要求知識鏈要正確面對每一個事項，關注該事項對知識鏈帶來的影響。但是事項有的明顯，有的隱晦，其產(chǎn)生的影響有的微不足道，有的又意義重大，因此為了避免資源的浪費和節(jié)約識別成本，可以采取一定的措施和機制，判斷和評估事項發(fā)生的可能性和即將帶來的影響大小。針對那些對知識鏈知識轉(zhuǎn)化不起作用或影響甚微的事項，采取忽略或回避的方式；針對那些對知識鏈知識轉(zhuǎn)化具有重大作用或顯著影響的事項，集中精力處理或解決。在事項評估中，也要準確地判斷出事項帶來的風險與機會，從而做好對風險的防范措施，同時把握住有利于知識鏈知識轉(zhuǎn)化的機會。另外，還需要選擇識別事項風險與機會的工具和方法，可以通過各主體之間定期舉行研討會，來共享事項識別的經(jīng)驗、技術和工具；也可以采用統(tǒng)計的方法搜集有關事項帶來的風險與機會；也可以建立數(shù)學模型去預測事項帶來風險與機會的概率和大小，等等。
4建立知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估體系
知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估是風險管理的重要內(nèi)容，也是風險防范措施是否實施的標準。知識鏈知識轉(zhuǎn)化的風險評估是在全面識別知識鏈風險種類及來源的基礎上，綜合考慮風險發(fā)生概率、破壞程度、可能造成的損失、不可控程度和預計防控費用支出5方面對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險進行的綜合評估，評估結(jié)果可以作為是否采取措施對知識轉(zhuǎn)化過程中存在的風險進行防范的標準。在評估風險時，有的風險可以根據(jù)知識鏈各主體的經(jīng)歷和知識鏈的知識轉(zhuǎn)化過程加以確定，這些已知的風險可以采用一定的方法進行評估。但是，知識鏈知識轉(zhuǎn)化過程中還有一些不確定性的事項，這些事項也存在風險，那么針對這些未知的、不確定的風險，要加以預測和評估，力爭對未知風險的來臨有所準備，并采取預防措施以減小、回避或消除這些未知風險，促進知識鏈知識轉(zhuǎn)化的順利進行。
5制定知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險的應對策略
知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應對策略的制定是建立在知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估基礎上的，根據(jù)知識轉(zhuǎn)化風險的評估結(jié)果選擇適當?shù)膽獙Σ呗?。風險應對的策略有回避、分擔、降低和承受4種。如，知識鏈知識轉(zhuǎn)化的新科技成果，根據(jù)市場調(diào)研或反饋結(jié)果，這類新成果受歡迎的程度和接受程度都較低，如果執(zhí)意要將該成果開發(fā)出來投入市場，那么將面臨市場匱乏、產(chǎn)品滯銷的風險，面對這樣的風險，果斷采用回避的策略來應對風險，即，退出會產(chǎn)生風險的活動，在知識轉(zhuǎn)化之初預防轉(zhuǎn)化成果的低接受率，減少知識轉(zhuǎn)化的成本和失敗率。再如，知識鏈知識轉(zhuǎn)化的新成果，其市場反饋不明朗，但又有盈利的可能性，風險與機會共存，那么，為了把握住機會同時避免風險，可以向外尋找成果開發(fā)或銷售的合作者，通過轉(zhuǎn)移風險的方式來降低知識鏈單獨承擔風險損害的局面；或為新成果的開發(fā)購買保險等分擔風險的策略，通過分擔風險的方式讓他人承擔一部分風險，以減小風險對知識鏈的危害。如果面對的風險無法回避，也無人分擔，那么只能采取降低風險和承受風險的策略，即采取措施降低風險的可能性或影響，或不采取任何措施去干預風險的可能性或影響，這是一般應對大多數(shù)可控風險和不可控風險所采取的策略。風險的應對策略制定應該從整個知識鏈的角度去考慮，風險應對策略的制定應該由下而上，從部門到主體，再到知識鏈。知識鏈各主體首先從主體內(nèi)部各部門、業(yè)務單元、職能機構(gòu)的角度去認識風險，讓部門責任人對本單元的風險進行復合評估，以反映該單元與知識鏈知識轉(zhuǎn)化目標的風險評定。通過對知識鏈主體內(nèi)部各部門、各單元風險的了解，知識鏈主體高層管理從整個組織角度出發(fā)，采用組合觀的方式來確定主體的風險是否與知識鏈知識轉(zhuǎn)化要求、戰(zhàn)略和目標相符合，各單元、各部門的風險放大到組織層面有可能變得更有威脅，也有可能對組織沒有任何影響，因此，為了使知識鏈將風險控制在風險容量內(nèi)，各主體必須對該主體的風險進行預測和評估，篩選出對知識鏈知識轉(zhuǎn)化有較大影響的風險。這樣，就從各主體了解到的實施知識轉(zhuǎn)化活動所遇到的風險，上升為知識鏈合作實施知識轉(zhuǎn)化活動的風險，并參考主體防范風險的方法制定知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險應對策略。
6開展知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動
知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動是確保知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應對策略得以有效實施的一系列政策和程序等活動。知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險控制活動貫穿于整個知識轉(zhuǎn)化活動過程中，遍布知識鏈各主體以及主體內(nèi)部的各個層級。在知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動中，有時一項單獨的風險控制活動可以應對多項風險的可能性或影響；有時一項風險應對則需要進行多項風險控制活動以降低或減小風險的可能性或影響。一些情況下，應該做到現(xiàn)有的控制活動足以確保新的風險應對得以有效執(zhí)行。知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險控制活動是知識鏈致力于實現(xiàn)其知識轉(zhuǎn)化目標過程的一個重要部分，包括驗證、批準、授權、經(jīng)營能力評價、資格審查、資產(chǎn)安全以及職責分離等一系列有助于確保知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應對策略得以實施的活動。知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險控制活動一般包括兩個要素：一是，根據(jù)知識鏈所面臨的風險及環(huán)境制定相應的風險管理政策；二是，為了政策的有效實施而制定的相關執(zhí)行程序。政策制定來源于知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險的大小、發(fā)生概率、波及范圍和危害程度，要綜合考慮到知識鏈政策制定的環(huán)境、資源和應對風險的能力，通過仔細地分析、評估制定與知識鏈風險應對能力相適應的知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制政策，并保證制定出的政策會被仔細地、有意識地和一貫地執(zhí)行。另外政策的執(zhí)行要按照一定的程序，才能保證政策實施和貫徹到位。
7促進知識鏈信息的溝通
知識鏈信息的溝通是知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的重要環(huán)節(jié)，是知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理實施有效的重要保證。無論是營造有利于風險管理的內(nèi)部環(huán)境，設定有助于風險管理的目標，正確識別事項里的風險與機會，或是建立風險評估體系，制定風險應對策略，開展知識鏈風險控制活動等都需要知識鏈主體之間信息的良好溝通。溝通一旦出現(xiàn)障礙，各方的利益和意見將得不到有效的表達，那么，對風險的認識、評估和應對策略的制定就會出現(xiàn)偏差，不僅增加風險管理實施成本，而且其實施結(jié)果也不一定有效，嚴重阻礙了知識鏈的知識轉(zhuǎn)化順利進行。為促進知識鏈信息的良好溝通，知識鏈各主體要公開自己的信息，或者及時地傳遞和有利于風險管理的有效信息。建議依托網(wǎng)絡技術和信息通訊技術的信息溝通平臺，保證信息及時、高效和準確地傳達，以保證知識鏈風險的及時解決，減少知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險的發(fā)生概率或破壞程度。充分利用各主體的社會資本搜集一切有關知識鏈即將或已經(jīng)面臨的風險應對信息和策略，保證知識鏈風險的順利應對，減少知識鏈的損失，維持知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動的正常進行。
8對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理進行監(jiān)控
對知識鏈的知識轉(zhuǎn)化風險管理進行監(jiān)控就是對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的構(gòu)成要素、各環(huán)節(jié)和運行狀況進行評估和反饋。這是一個持續(xù)性的過程，貫穿于整個知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的過程中，以維持知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的正常進行。由于風險的不確定性，即使做好了十分完備的知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理，也難免會遇到新的、未事先預測到的風險。面對這些突如其來、未先預料的風險，不能驚慌失措，要沉著應對這些風險，審視并及時修改和完善知識鏈風險管理框架，以維持知識鏈風險管理的有效性和知識鏈知識轉(zhuǎn)化的有序性。知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的監(jiān)控主要有兩種方式：持續(xù)監(jiān)控或者個別評價。持續(xù)監(jiān)控有利于對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理的反復審視，發(fā)現(xiàn)知識鏈在知識轉(zhuǎn)化風險管理實施中的漏洞，并及時進行彌補和完善。持續(xù)監(jiān)控越頻繁，監(jiān)控有效性越高，知識轉(zhuǎn)化風險管理越完善。一般情況下，知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理持續(xù)監(jiān)控越頻繁，也就不需要個別評價。但是，為了保證知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理體系的完整，許多主體盡管有著良好的持續(xù)監(jiān)控活動，也會定期對各主體的風險管理進行個別評價。個別評價是持續(xù)監(jiān)控的補充和輔助，有時候個別評價的新思路會使得知識鏈風險管理更加有效，或者更加節(jié)約成本。合理的個別評價要考慮所發(fā)生的變化的性質(zhì)和程度以及它們的相關風險，執(zhí)行風險應對和相關控制中員工的能力和經(jīng)驗，以及持續(xù)監(jiān)控的成效。通常，持續(xù)監(jiān)控和個別評價的結(jié)合會確保企業(yè)風險管理在一定時期內(nèi)保持其高效性。
9總結(jié)
知識鏈知識轉(zhuǎn)化的過程也是知識鏈有序發(fā)展的自組織過程，在這一過程中，知識鏈與外部環(huán)境、知識鏈各主體之間、知識鏈各主體內(nèi)部各部門之間、知識與知識之間不斷地發(fā)生非線性的相互作用，在相互作用過程中，也時刻面臨著風險的威脅。知識鏈的風險來自于外部環(huán)境、構(gòu)成主體和知識本身，一旦遇到風險，就會干擾知識鏈知識轉(zhuǎn)化的有序進行，打亂知識鏈的知識轉(zhuǎn)化程序，阻礙知識鏈知識轉(zhuǎn)化目標的實現(xiàn)。COSO的風險管理理論是組織風險防范與控制的經(jīng)典理論，不僅適用于單個組織，也適用于多個組織構(gòu)成的聯(lián)合體。因此，以COSO風險管理理論為指導，可以從營造有利于知識鏈風險管理的內(nèi)部環(huán)境、設定有助于知識鏈風險管理的目標、正確識別知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動事項里的風險與機會、建立知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險評估體系、制定知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險應對策略、開展知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險控制活動、促進知識鏈信息的溝通、對知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險管理進行監(jiān)控等方面建立知識鏈知識轉(zhuǎn)化風險防范機制，降低、減小或消除風險對知識鏈知識轉(zhuǎn)化活動造成的影響，提高知識鏈知識轉(zhuǎn)化的效率和速率，推動知識鏈知識轉(zhuǎn)化的高效、有序進行。
作者：程強 顧新
