茶葉生產(chǎn)企業(yè)法律的風(fēng)險管理體系建設(shè)

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摘要：中國自改革開放以來，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度非常之快，而法律體系也在不斷完善，使得企業(yè)經(jīng)營活動更加規(guī)范。但在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)仍然是面臨著各種風(fēng)險，茶企業(yè)也不例外。中國作為世界上最大的茶葉生產(chǎn)國和出口國，大小茶企業(yè)數(shù)以萬計，所以在風(fēng)險管理方面更應(yīng)該重視。從當(dāng)前階段來看，茶企業(yè)在構(gòu)建法律風(fēng)險管理體系過程中還存在諸多漏洞，需要盡快完善。本文主要探討的就是茶企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的構(gòu)建，針對當(dāng)前在風(fēng)險管理方面存在的不足提出解決問題的建議，從而提升茶企業(yè)法律風(fēng)險管理能力。茶企業(yè)發(fā)展過程中減少了法律糾紛，就可以集中精神發(fā)展業(yè)務(wù)，既能夠提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，又能夠宣揚茶文化，對茶企業(yè)的發(fā)展非常有利。

關(guān)鍵詞：茶企業(yè)；法律；風(fēng)險管理；構(gòu)建

中國在建立了市場經(jīng)濟(jì)體制以后，無論是國有企業(yè)還是私有企業(yè)都迎來了更廣的發(fā)展空間。充分發(fā)揮市場配置資源的作用，加上國家的宏觀調(diào)控，提升了企業(yè)的整體實力。茶葉自古以來就是重要的商品，因為人們的普遍喜愛，除了在國內(nèi)銷售外，還要遠(yuǎn)銷國外。中國是世界上最早銷售茶葉的國家，同時也是世界上茶葉出口最多的國家。因為中國生產(chǎn)茶葉種類較多，人們需求量大，所以茶企業(yè)的數(shù)量非常之多，因而受市場和國家宏觀調(diào)控的影響非常之大。中國建立了市場經(jīng)濟(jì)體制之后，雖然市場對經(jīng)濟(jì)調(diào)控的占主導(dǎo)，但國家的作用也不可忽視。國家制定了相應(yīng)的法律規(guī)范，用以規(guī)范市場，達(dá)到最終建立法制經(jīng)濟(jì)的目的。因此，在法治社會里，眾多茶企業(yè)在提升自己經(jīng)濟(jì)實力的同時，應(yīng)該強(qiáng)化法律風(fēng)險意識，通過相關(guān)措施來構(gòu)建企業(yè)的法律風(fēng)險管理體系，從而達(dá)到維護(hù)企業(yè)的目的，確保企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展。

1茶企業(yè)法律風(fēng)險管理概述

《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》明確將法律風(fēng)險納入了風(fēng)險對象之一，并被列為全面風(fēng)險?！吨敢穼ζ溥M(jìn)行了解釋，全面風(fēng)險指的是圍繞企業(yè)的整體經(jīng)營目標(biāo)，在企業(yè)各個環(huán)節(jié)執(zhí)行風(fēng)險管理的流程，從而培育更好的風(fēng)險文化，最終建立起風(fēng)險管理體系。從這個解釋中可以到看，企業(yè)法律風(fēng)險管理立足于分析法律風(fēng)險主體目標(biāo)以及所處的環(huán)境，采用全面的管理的方式，充分考慮到可能面對的各種風(fēng)險，并考慮因為風(fēng)險可能產(chǎn)生的后果。對茶企業(yè)來說，可以系統(tǒng)歸納和分析企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，依照不同程度的法律風(fēng)險來進(jìn)行深入分析。對茶企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全面測評以后，就可以根據(jù)發(fā)現(xiàn)的法律漏洞設(shè)計出企業(yè)的風(fēng)險控制體系。因此，茶企業(yè)應(yīng)該將法律風(fēng)險管理作為作為企業(yè)風(fēng)險控制目標(biāo)之一，還應(yīng)該將其作為企業(yè)日常工作內(nèi)容之一。作為管理層，茶企業(yè)管理人員要有法律風(fēng)險意識，提前做好預(yù)防，從而避免因為管理漏洞導(dǎo)致出現(xiàn)法律風(fēng)險，從而對企業(yè)產(chǎn)生不利的后果。

2茶企業(yè)法律風(fēng)險管理存在問題及原因分析

面對隨時可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險，為了加強(qiáng)茶企業(yè)管理，很多茶企業(yè)采用的是從外面聘請專門的法律人士專門進(jìn)行法務(wù)管理。茶企業(yè)在管理層設(shè)置專門的法務(wù)機(jī)構(gòu)，聘請法律顧問全面管理企業(yè)的與法律相關(guān)的工作，從而達(dá)到控制企業(yè)法律風(fēng)險的目的。這種管理模式主要呈現(xiàn)三個特點：一是由企業(yè)法律顧問所在的部門來承擔(dān)法律風(fēng)險管理的職責(zé)；二是沒有形成清晰明了的法律風(fēng)險管理流程，多實在處理不同法律事務(wù)中而完成對風(fēng)險的識別和評估；三是沒有專門的管理工具，茶企業(yè)的對風(fēng)險的識別和評估多是由法律顧問來完成，手段過于單一。市場環(huán)境是瞬息萬變的，變化的因素越多，企業(yè)所面臨的風(fēng)險就更多，這就給企業(yè)的法律風(fēng)險管理帶來了更多困難。因此，對企業(yè)來說，必須要不斷提升法律風(fēng)險管理能力，只有這樣才能夠更好的保障企業(yè)的合法權(quán)益。但現(xiàn)實中茶企業(yè)在法律風(fēng)險管理方面還有諸多不足，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，很難實現(xiàn)事預(yù)防法律風(fēng)險的目標(biāo)。從茶企業(yè)法律風(fēng)險防控來說，要將企業(yè)的風(fēng)險率降到最低，首先要想辦法預(yù)防潛在的風(fēng)險。在風(fēng)險出現(xiàn)之前做好預(yù)防措施，就可以避免有些風(fēng)險的發(fā)生，而不是等到風(fēng)險出現(xiàn)之后再去應(yīng)對；第二，茶企業(yè)難以協(xié)調(diào)控制風(fēng)險和發(fā)展業(yè)務(wù)之間的矛盾。絕大多數(shù)茶企業(yè)考慮的是如何獲取利潤，要獲得利潤就需要發(fā)展業(yè)務(wù)。但是，發(fā)展業(yè)務(wù)越多，所面臨的法律風(fēng)險可能就更多。但很多企業(yè)并沒有考慮那么多，所以沒有采取有效的預(yù)防措施來控制風(fēng)險，一旦出現(xiàn)法律問題，業(yè)務(wù)發(fā)展勢必受到影響，甚至因此停滯。這是當(dāng)前茶企業(yè)在風(fēng)險管理上普遍存在的問題，在激烈的競爭面前，很多企業(yè)有僥幸心理，所以都將精力放在了業(yè)務(wù)發(fā)展上，忽視法律風(fēng)險管理，往往只能通過直觀經(jīng)驗來判斷，控制策略也很單一。第三，風(fēng)險管理資源嚴(yán)重不足。茶企業(yè)雖然數(shù)量多，但負(fù)責(zé)企業(yè)法務(wù)的人員非常少，所以管理比較缺人，而業(yè)務(wù)又比較分散，所以難以滿足控制管理風(fēng)險的需要，但在短時間內(nèi)又無法解決。第四，法律顧問素質(zhì)對茶企業(yè)風(fēng)險管理有重要影響。每個企業(yè)都有自己的法律顧問，如果顧問素質(zhì)較高而且經(jīng)驗豐富，則法律風(fēng)險管理工作質(zhì)量相對比較高，如果反之則質(zhì)量比較低，出現(xiàn)這一問題的原因主要在于法律顧問手上并沒有企業(yè)科學(xué)的風(fēng)險管理辦法。

3茶企業(yè)法律風(fēng)險管理體系的構(gòu)建

3.1茶企業(yè)法律風(fēng)險分析模塊

所謂的法律風(fēng)險模塊指的是能夠利用科學(xué)的方法來檢測和識別企業(yè)面臨的潛在的法律風(fēng)險，依照風(fēng)險性質(zhì)將其分門別類，依照風(fēng)險危險程度將其分級和排序，最終分析出結(jié)果。下面將詳細(xì)分析法律風(fēng)險模塊對企業(yè)風(fēng)險管理的影響。第一，能夠識別風(fēng)險。要管理風(fēng)險，首先需要不同種類、層級的風(fēng)險。比如說人事、合同等方面，基本每個企業(yè)都會涉及到；其次是識別引發(fā)風(fēng)險的具體行為，比如說不簽訂合法合同、違規(guī)用工等方面；再次是確定和法律風(fēng)險相關(guān)聯(lián)的信息，比如說企業(yè)和部門所涉及的法律法規(guī)、企業(yè)主體等方面。可以通過問卷調(diào)查、訪談、案例分析方法來深入調(diào)查茶企業(yè)的風(fēng)險。只有先找準(zhǔn)了風(fēng)險的源頭才找準(zhǔn)了控制風(fēng)險的方向，接著可以建立茶企業(yè)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，對企業(yè)的風(fēng)險進(jìn)行梳理，結(jié)合企業(yè)的的管理運作流程，梳理經(jīng)營管理中的風(fēng)險，從而使識別法律風(fēng)險成為一個系統(tǒng)。第二，能夠測試法律風(fēng)險。在識別法律風(fēng)險以后要量化測試風(fēng)險，測試的內(nèi)容主要有三個方面，即風(fēng)險的可能性、損失度以及風(fēng)險水平。這樣可以在風(fēng)險發(fā)生以后能夠精準(zhǔn)判斷風(fēng)險可能性及可能造成的損失后作出判斷，最終結(jié)果為風(fēng)險的損失度和可能性之間的乘積。將企業(yè)分散的、性質(zhì)不同的法律風(fēng)險通過定量衡量了以后使各種風(fēng)險可以進(jìn)行對比，并站在管理的角度來對風(fēng)險排序，依照高低順序來劃分等級。第三，對法律風(fēng)險的定向分析。在完成了對風(fēng)險的識別和測試環(huán)節(jié)以后，根據(jù)部門和部門主體、主體交叉及經(jīng)營管理等環(huán)節(jié)來對風(fēng)險進(jìn)行定量分析：首先是分析法律風(fēng)險的等級、數(shù)量和種類情況，比如說茶企業(yè)部門涉及到多個方面的風(fēng)險，不同類型、等級的風(fēng)險所占比例大?。黄浯问枪芾泶胧Σ杵髽I(yè)影響及未來發(fā)展趨勢，比如說為什么風(fēng)險較多，風(fēng)險如何影響茶企業(yè)，未來的發(fā)展態(tài)勢會是什么樣。

3.2茶企業(yè)法律風(fēng)險模塊控制

根據(jù)法律風(fēng)險模塊得出的的結(jié)果，制定相應(yīng)的計劃，有針對性采取措施來控制法律風(fēng)險，一共是分兩步來走。第一步是要對風(fēng)險現(xiàn)狀進(jìn)行評估。在測評環(huán)節(jié)完了以后，對測評結(jié)果進(jìn)行分級和排序，分析得出茶企業(yè)當(dāng)前最需要控制的法律風(fēng)險，再結(jié)合茶企業(yè)現(xiàn)實情況，從多個角度來評估風(fēng)險控制的實際情況。第二步是要制定相應(yīng)的計劃。一是要明確企業(yè)風(fēng)險控制態(tài)度；二是要制定控制風(fēng)險的相關(guān)措施；三是確定茶企業(yè)有關(guān)部門的責(zé)任，尤其是管理的目標(biāo)和進(jìn)度。第三步是實施了風(fēng)險控制計劃之后，要由相關(guān)責(zé)任部門來負(fù)責(zé)風(fēng)險控制的具體措施，并且依照相應(yīng)的計劃來完成工作。

3.3茶企業(yè)法律風(fēng)險控制實施評估模塊

茶企業(yè)實施控制風(fēng)險的措施以后，這一措施的效果究竟是怎么樣的，需要對其進(jìn)行評估。一是要依照風(fēng)險控制的實際情況來評估，評估的對象是風(fēng)險管理完成的質(zhì)量以及是否及時完成。二是依據(jù)措施實施的效果來評估，看剩下風(fēng)險的數(shù)量以及風(fēng)險所造成損失的大小。除了評估之外，還要定期對措施實施情況和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，并要及時的更新。在設(shè)計了風(fēng)險防范機(jī)制架構(gòu)設(shè)計以后，要對整個架構(gòu)的運行效果進(jìn)行評價，找出其中存在的問題以及出現(xiàn)問題的原因，針對問題提出相應(yīng)的改進(jìn)方案，從而在下個周期的風(fēng)險控制和管理過程中能夠得到調(diào)整，確保最大限度地降低茶企業(yè)的風(fēng)險。

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作者:張士紅 單位:河南質(zhì)量工程職業(yè)學(xué)院