國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出與創(chuàng)新能力研究

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摘要：本文梳理了國(guó)際技術(shù)溢出、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新三者之間的邏輯關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)由于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)水平，人力資本等與輸出國(guó)存在較大差距，由于需要對(duì)引進(jìn)技術(shù)的進(jìn)行適應(yīng)，會(huì)刺激引進(jìn)國(guó)進(jìn)行“二次創(chuàng)新”和“適應(yīng)性創(chuàng)新”。并且由于我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在巨大差異，各區(qū)域存在最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，應(yīng)該與自身國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出和區(qū)域創(chuàng)新能力相適應(yīng)。

關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易；區(qū)域創(chuàng)新能力；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、引言

黨的十八屆五中全會(huì)指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，在國(guó)際發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈和我國(guó)發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的形勢(shì)下，必須把創(chuàng)新擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置和基點(diǎn)處。而大量研究發(fā)現(xiàn)一國(guó)或地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平強(qiáng)弱往往會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出產(chǎn)生重大影響（kellerandWoflgang，2001）。然而國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力之間的關(guān)系如何，雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者都進(jìn)行了大量研究，但無論是在理論方面的探討，還是在相關(guān)的實(shí)證檢驗(yàn)中，關(guān)于國(guó)際貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能否提升技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新能力依然沒有形成一致的結(jié)論，存在巨大爭(zhēng)議。因此從理論上梳理我國(guó)國(guó)際貿(mào)易對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系，及其影響機(jī)制，對(duì)加快區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家具有重要的理論指導(dǎo)意義。

二、理論與影響機(jī)制分析

（一）國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出與區(qū)域創(chuàng)新能力

開放條件下，國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)提升自身創(chuàng)新能力的重要渠道，發(fā)展中國(guó)家在自主創(chuàng)新的同時(shí)可以發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，在降低創(chuàng)新成本的同時(shí)提高技術(shù)創(chuàng)新的變遷速度。就技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家而言，進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)資本品是吸收技術(shù)溢出的最為直接的方式，其影響途徑主要有以下幾個(gè)：首先，先進(jìn)資本品輸入發(fā)展中國(guó)家后，由于技術(shù)差距的存在，輸入國(guó)產(chǎn)生模仿動(dòng)機(jī)，通過對(duì)新產(chǎn)品、新技術(shù)的模仿、吸收和再創(chuàng)新，進(jìn)口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平有所提升；其次，當(dāng)進(jìn)口商品本身需要復(fù)雜的技術(shù)指導(dǎo)，伴隨著商品進(jìn)口而來的各種形式的技術(shù)指導(dǎo)對(duì)本地生產(chǎn)商也會(huì)造成一定的影響；最后，由于進(jìn)口商品擠占了大量國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，一定程度上促進(jìn)了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，出于自身發(fā)展和生存的考慮，進(jìn)口方企業(yè)會(huì)提升自主創(chuàng)新意識(shí)，積極主動(dòng)的進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。但是國(guó)際貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)的創(chuàng)新的影響受到輸入國(guó)家現(xiàn)有的創(chuàng)新能力、人力資本、市場(chǎng)環(huán)境、制度等因素的影響。其中進(jìn)口國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是影響國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出創(chuàng)新效應(yīng)的重要因素。發(fā)展中國(guó)家一旦實(shí)行更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，會(huì)限制本地企業(yè)對(duì)進(jìn)口先進(jìn)商品的模仿，喪失其仿制和再創(chuàng)新的能力，從而使得發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)產(chǎn)品在南方市場(chǎng)更具有競(jìng)爭(zhēng)力，擁有更大的市場(chǎng)規(guī)模，最終影響我國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出的吸收效果。因此，國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力提升具有顯著影響，卻受到我國(guó)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度的制約。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域創(chuàng)新能力

區(qū)域創(chuàng)新能力的提升不僅取決于自身創(chuàng)新能力的提升，還取決于技術(shù)的引進(jìn)和吸收，即使是技術(shù)最為領(lǐng)先國(guó)家與地區(qū)也會(huì)依賴技術(shù)的交流和引進(jìn)。然而無論是自身創(chuàng)新能力提升還是對(duì)引進(jìn)技術(shù)的學(xué)習(xí)和模仿均受到本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的影響。總結(jié)已有研究，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新存在雙向影響，積極和消極的影響取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的程度。過高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，影響現(xiàn)有知識(shí)技術(shù)的傳播與交流，不利于知識(shí)技術(shù)的再創(chuàng)新，另外過強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，會(huì)加劇現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的壟斷狀態(tài)，保證壟斷利潤(rùn)的同時(shí)減少了企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)；反之，由于創(chuàng)新活動(dòng)存在較大外部性，較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平無法保證創(chuàng)新企業(yè)付出巨額創(chuàng)新成本之后能夠有效的獲取創(chuàng)新所帶來的利潤(rùn)，較低的模仿成本使得企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力減弱。對(duì)于國(guó)際技術(shù)溢出而言，東道國(guó)強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平限制了本地企業(yè)對(duì)先進(jìn)商品、技術(shù)的學(xué)習(xí)模仿，不利于對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的吸收和再創(chuàng)新，另外由于“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)”和“市場(chǎng)擴(kuò)張效應(yīng)”的存在，自身市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的減弱更會(huì)造成本地企業(yè)長(zhǎng)期處于低端技術(shù)的困境；相反，東道國(guó)一旦實(shí)行弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家出于對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，會(huì)人為的限制先進(jìn)商品和技術(shù)的出口，進(jìn)口國(guó)家獲得的技術(shù)溢出也會(huì)隨之減少，不利于東道國(guó)創(chuàng)新能力的提升。因此，我國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展存在巨大差異，各區(qū)域存在最優(yōu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，與自身國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出和區(qū)域創(chuàng)新能力相適應(yīng)。

三、結(jié)論與啟示

上述的研究結(jié)論對(duì)我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升有著重要的啟示：第一，充分利用國(guó)際貿(mào)易知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)，將各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段與外貿(mào)結(jié)構(gòu)相匹配。東部沿海地區(qū)應(yīng)將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與外貿(mào)結(jié)構(gòu)升級(jí)相結(jié)合，轉(zhuǎn)移落后產(chǎn)業(yè)的同時(shí)，引進(jìn)更加先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，突破對(duì)國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出吸收的“瓶頸期”；而內(nèi)陸欠發(fā)達(dá)地區(qū)則應(yīng)在產(chǎn)業(yè)承接的基礎(chǔ)上，不斷加深對(duì)現(xiàn)有引進(jìn)技術(shù)的吸收和模仿，提升自身區(qū)域創(chuàng)新能力。第二，實(shí)行“梯度”知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策。適應(yīng)本區(qū)域創(chuàng)新能力與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，不僅有利于促進(jìn)自身創(chuàng)新能力的提升，更能發(fā)揮國(guó)際貿(mào)易技術(shù)溢出的創(chuàng)新效應(yīng)。沿海地區(qū)應(yīng)提升區(qū)域知識(shí)保護(hù)水平，保護(hù)自身創(chuàng)新成果，吸引更為先進(jìn)技術(shù)，內(nèi)陸地區(qū)應(yīng)執(zhí)行較為寬松的保護(hù)水平，在創(chuàng)新發(fā)展初期能夠更加有效的利用外來先進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)技術(shù)的傳播和技術(shù)的進(jìn)步。

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作者：陳新 單位：宜春學(xué)院 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院