建筑工程招投標(biāo)管理風(fēng)險及預(yù)防措施探討

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摘要：新形勢下積極運用新思想、新手段加強(qiáng)建筑工程招投標(biāo)管理風(fēng)險的分析、預(yù)防，對保障建筑工程各參與主體合法權(quán)益，減少后期糾紛有著極其重要的促進(jìn)作用。文章就此針對建筑工程招投標(biāo)管理風(fēng)險及預(yù)防進(jìn)行研究。首先，針對施工招投標(biāo)準(zhǔn)備階段存在的技術(shù)、社會環(huán)境等風(fēng)險進(jìn)行了分析，并提出了相應(yīng)的預(yù)防措施。然后，針對實施階段存在的圍標(biāo)風(fēng)險、招標(biāo)文件風(fēng)險等進(jìn)行了分析，并提出了規(guī)范資質(zhì)審查、優(yōu)化招投標(biāo)方式等預(yù)防措施。最后，針對招投標(biāo)定標(biāo)簽約階段存在的競爭風(fēng)險、執(zhí)行風(fēng)險等進(jìn)行了分析，并從招標(biāo)方、投標(biāo)方兩個角度出發(fā)闡述了如何預(yù)防其中存在的風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：建筑工程；招投標(biāo)管理；風(fēng)險；預(yù)防措施

1引言

招投標(biāo)是工程建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用最為普遍、最為常見的市場交易方式。但是招投標(biāo)涉及工程決策、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等許多方面，若管理不當(dāng)就會引發(fā)風(fēng)險，導(dǎo)致各參與方利益受到影響。所以，為了提高建筑工程招投標(biāo)管理水平，杜絕管理風(fēng)險，相關(guān)單位應(yīng)深入分析其中存在的風(fēng)險，并采取有效地預(yù)防措施。

2施工招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的風(fēng)險

2.1風(fēng)險

招投標(biāo)準(zhǔn)備階段的主要工作就是優(yōu)化設(shè)計、準(zhǔn)備資金、選擇招投標(biāo)方式、編制招標(biāo)文件等。其中存在的風(fēng)險包括：第一，公共關(guān)系風(fēng)險。即建設(shè)單位、審計機(jī)構(gòu)、設(shè)計單位、中介機(jī)構(gòu)帶來的風(fēng)險。如中介機(jī)構(gòu)職業(yè)道德不足，無法規(guī)范、有序開展招投標(biāo)工作[1]。第二，技術(shù)風(fēng)險。主要是指由于招標(biāo)方對工程信息掌握不全面所編制招標(biāo)文件、標(biāo)底等不完善、存在漏洞，以至于其他參與方利用這一點提升自己的利益，損壞招標(biāo)方的利益。第三，社會環(huán)境風(fēng)險。主要是指政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、不可抗力因素等。如國家突然政策，導(dǎo)致招投標(biāo)無法適應(yīng)新形勢；國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢不好，給工程項目造成了不利影響，以至于出現(xiàn)物價上漲、行業(yè)發(fā)展前景不良等現(xiàn)象；發(fā)生公共衛(wèi)生事件、自然災(zāi)害導(dǎo)致工程施工招投標(biāo)工作難以繼續(xù)實施。第四，決策風(fēng)險。主要是指人為因素帶來的工程施工招投標(biāo)風(fēng)險。如決策人專業(yè)水平欠缺，出現(xiàn)錯誤決策。

2.2預(yù)防措施

與建筑工程招投標(biāo)準(zhǔn)備階段風(fēng)險有關(guān)的工作包括優(yōu)化設(shè)計、編制招投文件、標(biāo)底等。其中優(yōu)化設(shè)計、編制招標(biāo)文件最易產(chǎn)生風(fēng)險。在預(yù)防風(fēng)險時也應(yīng)從以下四個方面入手。（1）在優(yōu)化設(shè)計方面可采?。赫袠?biāo)方要加強(qiáng)對設(shè)計單位的篩選、考察，評比投標(biāo)企業(yè)的綜合能力、資質(zhì)、實力從而篩選出最佳的設(shè)計單位；針對設(shè)計單位建立激勵機(jī)制，對提出降低成本方案的設(shè)計人員進(jìn)行獎勵；改變傳統(tǒng)輕設(shè)計、重施工的理念[2]，組建專家對設(shè)計方案進(jìn)行論證，從而規(guī)避設(shè)計帶來的風(fēng)險；要求設(shè)計單位進(jìn)行項目可行性研究，提出有效地修改意見進(jìn)行設(shè)計深化，無法深化的設(shè)計也要提前預(yù)留估價空間，并實施限額設(shè)計，強(qiáng)化工程成本管理。（2）招標(biāo)方要在招標(biāo)方式方面要對公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)等方式進(jìn)行區(qū)分，并靈活應(yīng)用風(fēng)險規(guī)避、緩解措施控制風(fēng)險。如針對非政府投資工程項目，且不易產(chǎn)生造價風(fēng)險的項目可采用邀請招標(biāo)+無標(biāo)底成本評標(biāo)的招標(biāo)方式，從而規(guī)避工程質(zhì)量風(fēng)險，控制結(jié)算價格。若是易產(chǎn)生造價風(fēng)險的項目可采取邀請招標(biāo)+無標(biāo)底最低合理報價的招標(biāo)方式；針對政府投資項目，應(yīng)采用公開招標(biāo)方式或是在此基礎(chǔ)上針對資質(zhì)好、信譽(yù)佳的企業(yè)邀請招標(biāo)。（3）招標(biāo)文件編制方面的風(fēng)險預(yù)防。如招標(biāo)方應(yīng)針對核定合同價格時，工程數(shù)量難以確定的工程建設(shè)項目，采用固定單價合同，從而使工程承包人承擔(dān)工程單價風(fēng)險，工程招標(biāo)方承擔(dān)工程數(shù)量的風(fēng)險；完成招投文件編制后，應(yīng)當(dāng)組織專家對其中非通用條款進(jìn)行反復(fù)論證。（4）投標(biāo)方要樹立風(fēng)險意識，并充分應(yīng)用自身實力、謀略獲得競標(biāo)，防范風(fēng)險。如搜索項目資料，分析其中風(fēng)險決定是否投標(biāo)；進(jìn)行實地考察，深化風(fēng)險分析；研究招標(biāo)文件，積極參加答疑會，進(jìn)行風(fēng)險管理規(guī)劃，制定風(fēng)險轉(zhuǎn)移方案；投標(biāo)前風(fēng)險規(guī)劃應(yīng)與投標(biāo)文件內(nèi)容相貼合，并針對其中的風(fēng)險進(jìn)行據(jù)理力爭，優(yōu)化合同條款。

3實施階段的風(fēng)險

3.1風(fēng)險

招投標(biāo)實施過程包括招標(biāo)公告、資格預(yù)審、招標(biāo)文件等。這一階段的風(fēng)險主要產(chǎn)生于資格預(yù)審環(huán)節(jié)，且投標(biāo)方造成的風(fēng)險更多。其中存在的風(fēng)險主要體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，圍標(biāo)風(fēng)險。即某一投標(biāo)方和其他投標(biāo)方達(dá)成協(xié)商，假意投標(biāo)，從而使投標(biāo)方的報價接近中標(biāo)價。第二，投標(biāo)文件風(fēng)險。不同投標(biāo)方的資質(zhì)、信譽(yù)也有所不同，所編制投標(biāo)文件會出現(xiàn)較大的區(qū)別。但投標(biāo)方為了中標(biāo)都會針對招標(biāo)文件采取運用一些投標(biāo)策略。這些策略在評標(biāo)時可能會被忽略，以至于給工程項目帶來了風(fēng)險隱患。第三，認(rèn)知風(fēng)險。主要是指一些小企業(yè)會通過掛靠獲得中標(biāo)，使得招標(biāo)方無法全面掌握投標(biāo)方的資信情況。而小企業(yè)資質(zhì)、施工能力欠缺，無法保證工程質(zhì)量，導(dǎo)致工程出現(xiàn)風(fēng)險。

3.2預(yù)防措施

在招投標(biāo)實施階段最易導(dǎo)致工程風(fēng)險的環(huán)節(jié)是資格預(yù)審。因為通過資格預(yù)審可篩選淘汰不合格投標(biāo)方，保留實力強(qiáng)、資質(zhì)好的投標(biāo)方，降低招投標(biāo)風(fēng)險。若資格預(yù)審工作不到位，勢必會引發(fā)招投標(biāo)實施風(fēng)險。對此，招標(biāo)方可采取以下預(yù)防措施，盡可能地預(yù)防投標(biāo)方帶來的風(fēng)險。（1）規(guī)范資質(zhì)審查。招標(biāo)方提出的資格預(yù)審條件應(yīng)當(dāng)是公建筑工程平、公正的，不存在會限制其他投標(biāo)方的特殊條款?？紤]到投標(biāo)方資質(zhì)、信譽(yù)等情況不一，招標(biāo)方在整個審核過程中應(yīng)深入調(diào)查投標(biāo)方的專業(yè)能力、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、信譽(yù)、工作人員、資金周轉(zhuǎn)是否流程等，充分確認(rèn)投標(biāo)方的資質(zhì)。同時，還要注意：①結(jié)合實際實情況靈活選擇調(diào)查方式。如到現(xiàn)場調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)搜索等。②對投標(biāo)方是否存在掛靠行為、合作關(guān)系進(jìn)行嚴(yán)格審核，從而有效排除隱形合作關(guān)系，并限制統(tǒng)一系統(tǒng)范疇內(nèi)的投標(biāo)單位數(shù)量，盡可能地杜絕圍標(biāo)現(xiàn)象。也只有這樣才能盡可能地避免不正當(dāng)競爭行為，保證投標(biāo)質(zhì)量。（2）招標(biāo)方應(yīng)優(yōu)化招投標(biāo)方式，盡量選擇資質(zhì)好、信譽(yù)佳的投標(biāo)方參與投標(biāo)。如可采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式，杜絕招標(biāo)方式應(yīng)用不當(dāng)帶來的招投標(biāo)風(fēng)險。（3）招標(biāo)方還應(yīng)詳細(xì)審查投標(biāo)文件，并將其與標(biāo)底放置在一起進(jìn)行詳細(xì)比對，若有必要還可列出投標(biāo)單價進(jìn)行橫向比較，以此確定投標(biāo)方報價的合理性。一旦發(fā)現(xiàn)不合理情況，招標(biāo)方可拒絕投標(biāo)，并宣布投標(biāo)文件作廢。（4）招標(biāo)方還應(yīng)將自身需承擔(dān)的風(fēng)險費用納入綜合單價中。如對于市場所帶來的材料、燃料價格風(fēng)險，應(yīng)提前在合同中進(jìn)行約定，以此規(guī)避風(fēng)險。

4定標(biāo)簽約階段的風(fēng)險

4.1風(fēng)險

定標(biāo)簽約階段產(chǎn)生的風(fēng)險主要來自合同簽訂階段。具體來說其中包括以下風(fēng)險。（1）競爭風(fēng)險。招投標(biāo)本身就是一項競爭非常激烈的工作。投標(biāo)方不僅要具備投標(biāo)資格，更要依據(jù)自身實際情況編制能夠脫穎而出，贏得競標(biāo)的投標(biāo)文件。有些投標(biāo)方為了獲得中標(biāo)資格，可能會報低標(biāo)價，并在后期施工中通過施工變更、索賠達(dá)到盈利目的。（2）執(zhí)行風(fēng)險。比如招標(biāo)方、投標(biāo)方在執(zhí)行過程中出現(xiàn)爭議，無法詳細(xì)落實合同條款。（3）合同本身風(fēng)險的防控。比如合同價格風(fēng)險、合同結(jié)算方式風(fēng)險、合同工期風(fēng)險、工程支付條款風(fēng)險、工程變更風(fēng)險。（4）合同履約風(fēng)險。主要是指合同在執(zhí)行過程中產(chǎn)生的風(fēng)險。如安全管理風(fēng)險、質(zhì)量風(fēng)險、進(jìn)度風(fēng)險等。（5）工程索賠風(fēng)險。主要是指總承包商，即投標(biāo)方會在完工后提出索賠，以至于工程價款提升。

4.2預(yù)防措施

在這一風(fēng)險防控過程中招標(biāo)方、投標(biāo)方都應(yīng)采取有效地風(fēng)險預(yù)防措施。但招標(biāo)方、投標(biāo)方需明確自身情況，采取針對性的風(fēng)險防控措施

4.2.1招標(biāo)方可采取以下措施（1）應(yīng)強(qiáng)化招投標(biāo)管理，從源頭控制合同風(fēng)險；在合同談判階段，要對合同條款進(jìn)行逐條分析、研究，并反復(fù)溝通、交流消除其中的風(fēng)險；盡可能地應(yīng)用合同示范文本，編制與建筑工程實際相符的合同文件，解決由于發(fā)包人提供非標(biāo)準(zhǔn)示范合同文本，條款不全、針對性不強(qiáng)等帶來的合同風(fēng)險。（2）強(qiáng)化合同履約管理，確保施工合同能有效落實；對于可預(yù)見的風(fēng)險可下發(fā)風(fēng)險控制文件，并及時進(jìn)行跟蹤從而盡可能地避免風(fēng)險發(fā)生。同時，進(jìn)行合同風(fēng)險交底，強(qiáng)化現(xiàn)場風(fēng)險控制。（3）重點進(jìn)行索賠風(fēng)險預(yù)防。在這一階段業(yè)主應(yīng)當(dāng)發(fā)揮出主動性，制定一些積極的風(fēng)險防范措施。如在承包商中標(biāo)以后，業(yè)主與承包商應(yīng)當(dāng)就招標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)磋商，盡量明確工程內(nèi)容、技術(shù)要求、施工方案、雙方權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、解決爭議方式等。尤其是要書面形式呈現(xiàn)出這內(nèi)容，并客觀準(zhǔn)確地表述出來，以免存在歧義字句導(dǎo)致后期索賠。同時，還要進(jìn)一步明確專用條款中與工程項目的要求、內(nèi)容。如違約責(zé)任制限度等，以免風(fēng)險擴(kuò)大。

4.2.2投標(biāo)方可采取以下措施（1）投標(biāo)方可組建專業(yè)的評審小組，對所簽訂合同進(jìn)行專業(yè)評審，從而進(jìn)行風(fēng)險限制、轉(zhuǎn)移，確保雙方能合理承擔(dān)風(fēng)險；深入研究相關(guān)免責(zé)條款，完善合同條款，以免招標(biāo)方推卸法律責(zé)任；提前進(jìn)行合同風(fēng)險分析，并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施[3]。（2）擬定合同中應(yīng)確保合理索賠條款的有效性，并注意以下索賠事項：樹立索賠意識，積極開展索賠風(fēng)險管理；及時進(jìn)行索賠，以免索賠超出期限，導(dǎo)致招標(biāo)方拒絕索賠，自己的合法權(quán)益無法得以保障；施工過程中要做好各種索賠資料的收集、整理工作，從而在發(fā)生實際索賠時能及時、完整地提供各種索賠資料。畢竟，也只有確鑿的索賠證據(jù)，才能維護(hù)自身權(quán)益；靈活應(yīng)用索賠技巧，盡可能地避免與招標(biāo)方發(fā)生沖突，導(dǎo)致兩者之間的長期合作關(guān)系難以維持。如針對招標(biāo)方感興趣的利益進(jìn)行讓步，同時積極爭取業(yè)主的讓步，從而保證雙方能和平解決現(xiàn)有問題，杜絕索賠風(fēng)險。（3）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。具體還可將其分為非保險轉(zhuǎn)移、保險轉(zhuǎn)移。其中非保險轉(zhuǎn)移是指將項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給非保險人的對方當(dāng)事人。保險轉(zhuǎn)移是指合同風(fēng)險承擔(dān)方通過購買保險，從而將本該由自己承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，以免自己出現(xiàn)損失。如總承包商可利用銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)合作推出的招標(biāo)貸，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

5結(jié)語

綜上所述，招投標(biāo)是建筑工程項目實施的前期工作，受客觀、人為因素的影響非常大很容易出現(xiàn)風(fēng)險。尤其是建筑工程招投標(biāo)涉及了各方利益、需求、矛盾。各方為了實現(xiàn)自身利益最大化會運用各種方式進(jìn)行相互較量，以至于招投標(biāo)出現(xiàn)風(fēng)險。所以，在市場經(jīng)濟(jì)體制條件下應(yīng)深入分析建筑工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)中的風(fēng)險，并制定相應(yīng)的預(yù)防措施，有效保障各方利益，促進(jìn)建筑工程的順利開展。隨著建筑工程的發(fā)展，招投標(biāo)工作朝著電子招投標(biāo)方向發(fā)展，注重服務(wù)型招投標(biāo)市場的形成，確保招投標(biāo)項目程序的規(guī)范和合法。因此，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)招投標(biāo)市場管理，有效減少問題發(fā)生，推動我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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[3]封文亮,王殿英.建筑工程招投標(biāo)的風(fēng)險管理研究[J].住宅與房地產(chǎn),2019(28):39.

作者：郭小清 單位：福建省明建工程咨詢有限公司