洲頭咀隧道工程合同管理經(jīng)驗(yàn)及思考

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摘要：合同管理一般包括兩層含義，其一，是宏觀合同管理；其二，是微觀合同管理。合同管理發(fā)生的問題一般都出現(xiàn)在施工建設(shè)的中期或者后期履行階段。由于合同是在合同管理的前期階段產(chǎn)生的，所以合同前期階段的管理就顯得尤為重要。文章結(jié)合作者在工作中遇到的問題，從合同簽訂階段和合同履行階段的管理方面，探討了建筑工程合同管理的體會(huì)，并從微觀合同管理角度，分析了如何對(duì)合同實(shí)施正確的管理。

關(guān)鍵詞：建設(shè)單位;合同管理;合法權(quán)益;改進(jìn)對(duì)策

洲頭咀隧道系統(tǒng)工程項(xiàng)目是連接廣州市海珠區(qū)與芳村區(qū)之間的重要通道，全長(zhǎng)約2200米，其中過江段為沉管隧道，兩岸地面部分為明挖隧道及立交橋梁，該項(xiàng)目為財(cái)政投資項(xiàng)目，工程建安費(fèi)約14億元。筆者有幸全程參與了項(xiàng)目合同的編制管理工作，僅就合同實(shí)施過程的一些問題提出經(jīng)驗(yàn)和思考。合同管理一般包括兩層含義，其一，是宏觀合同管理；其二，是微觀合同管理。宏觀的合同管理，是指工商管理部門抑或是國(guó)家授權(quán)的行業(yè)主管部門依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，對(duì)合同的簽訂、履行、變更以及解除等行為，所進(jìn)行的組織、監(jiān)督、指導(dǎo)與核查等，從而維護(hù)合同當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益，糾正和查處各種違法行為，保證合同的依法履行。微觀合同管理則是指簽訂合同的當(dāng)事人或其設(shè)立的相關(guān)機(jī)構(gòu)，通過簽訂與履行合同的行為，所采取的策劃、核查等一系列活動(dòng)，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益，確保合同的順利履行。宏觀合同管理和微觀合同管理構(gòu)成了合同管理的兩個(gè)主要方面，相輔相成，相得益彰。前者體現(xiàn)在有關(guān)職能部門的范文制定、行政執(zhí)法管理等；后者則是指具體在工程建設(shè)活動(dòng)中發(fā)生的各種合同。為了公平、公正地維護(hù)雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益，必須從合同條件的具體情況進(jìn)行分析、研究入手，開展規(guī)范、系統(tǒng)、科學(xué)化的管理，將工作做細(xì)、做小、做實(shí)，通過切實(shí)有效的管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度的預(yù)控目標(biāo)。合同管理發(fā)生的問題一般都出現(xiàn)在施工建設(shè)的中期或者后期履行階段。由于合同是在合同管理的前期階段產(chǎn)生的，所以合同前期階段的管理就顯得尤為重要。

一、合同簽訂階段需注意的主要問題

1.合同簽訂前期需對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的重點(diǎn)、難點(diǎn)以及可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)作充分的預(yù)估

并在合同中作明確約定，以保證項(xiàng)目合同雙方可按合同約定解決難題，保證項(xiàng)目建設(shè)順利推進(jìn)。對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，洲頭咀隧道工程在簽訂施工合同時(shí)就考慮了項(xiàng)目建設(shè)期長(zhǎng)，以及當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)快、建材價(jià)格上漲幅度大的因素，特別向上級(jí)行政主管部門申請(qǐng)批準(zhǔn)合同設(shè)置主材可調(diào)價(jià)條款，并明確約定可調(diào)價(jià)的材料、調(diào)價(jià)范圍、調(diào)價(jià)公式等。由于對(duì)這一價(jià)格漲落風(fēng)險(xiǎn)在合同中進(jìn)行了預(yù)先約定，在項(xiàng)目建設(shè)期間遭遇材料價(jià)格變動(dòng)時(shí)按合同約定調(diào)整材差，使工程得以順利推進(jìn)。此外對(duì)項(xiàng)目的重點(diǎn)難點(diǎn)，也需在合同簽訂時(shí)做充分謀劃，防止承包人把難做工程低價(jià)轉(zhuǎn)包、分包出去，降低工程質(zhì)量。在簽訂該項(xiàng)目監(jiān)理合同時(shí)，由于水下監(jiān)測(cè)是水下隧道監(jiān)理的重點(diǎn)難點(diǎn)部分，合同中專門單列了一個(gè)章節(jié)，對(duì)水下監(jiān)測(cè)的技術(shù)要求、專業(yè)人員配備，成果提供等都做了詳細(xì)要求，并把監(jiān)理費(fèi)用支付與水下監(jiān)測(cè)質(zhì)量、進(jìn)度、專業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)等進(jìn)行掛鉤。該措施促進(jìn)了監(jiān)理公司按合同要求嚴(yán)格提供相應(yīng)服務(wù)，保證隧道沉管水下安裝環(huán)節(jié)安全、保質(zhì)實(shí)施。因此筆者認(rèn)為，在前期合同簽訂階段應(yīng)結(jié)合工程的具體情況對(duì)工程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、難點(diǎn)和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)作充分評(píng)估，在合同中加以分門別類、明確約定，避免雙方在合同履行階段發(fā)生爭(zhēng)議。在合同簽訂前期考慮得越充分、約定越明確，對(duì)合同執(zhí)行越有利。

2.政府投資項(xiàng)目合同霸王條款不一定對(duì)工程有利

政府投資項(xiàng)目為控制投資，規(guī)避政府風(fēng)險(xiǎn)，往往在合同中加入“霸王”條款，比如因承包人原因延誤工期，作違約處理，而因政府原因?qū)е虏荒苁┕?，工期卻不能順延，承包人需通過搶工期措施保證工期等等，造成的結(jié)果往往是承包人無法承受長(zhǎng)期窩工的損失，或拒絕繼續(xù)實(shí)施工程，或中途轉(zhuǎn)包等等，最終使工程無法推進(jìn)下去。吸取這些教訓(xùn)，洲頭咀隧道項(xiàng)目在施工合同中對(duì)工期延誤補(bǔ)償開了一個(gè)活口，約定“除甲方批準(zhǔn)外，延誤工期不予補(bǔ)償”。在合同執(zhí)行中，部分用地由于征拆原因超過一年無法施工，經(jīng)甲方批準(zhǔn)后承包人獲得適當(dāng)補(bǔ)償。有些政府工程的合同文本中規(guī)定的工期很緊張，有些甚至是不可能實(shí)現(xiàn)的工期。例如，經(jīng)常出現(xiàn)在建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同中的工期條款“合同簽訂后起計(jì)5日歷天內(nèi)提交勘察成果文件，10日歷天內(nèi)提交設(shè)計(jì)成果文件”按照現(xiàn)行的勘察設(shè)計(jì)作業(yè)規(guī)程，勘察需要現(xiàn)場(chǎng)取樣做室內(nèi)試驗(yàn)的時(shí)間已經(jīng)超過5個(gè)日歷天，而設(shè)計(jì)按現(xiàn)行的ISO三級(jí)校審制度執(zhí)行的時(shí)間也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止5個(gè)日歷天。因此合同簽訂前期應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目的性質(zhì)不同，科學(xué)合理地確定合同工期。眾所周知，建設(shè)工期的確定直接關(guān)系到工程質(zhì)量的高低，不同的工程項(xiàng)目因其性質(zhì)不同，所要求的施工工期也不同。實(shí)踐中，一方面有的發(fā)包人出于各方面的因素考慮，一味地強(qiáng)調(diào)要縮短工期；另一方面，有的承包人出于私利，為了降低成本，不惜代價(jià)只求快而省略了質(zhì)量，有的甚至偷工減料，其結(jié)果必然會(huì)給后期埋下嚴(yán)重的隱患，更有甚之造成重大事故。所以，“百年大計(jì)。質(zhì)量第一?！焙贤p方當(dāng)事人必須以保證工程質(zhì)量為出發(fā)點(diǎn)，確定科學(xué)、合理的建設(shè)工期，切實(shí)避免工期不合理帶來的無效合同。

二、合同履約階段存在的問題

1.應(yīng)該及時(shí)變更的合同沒有按規(guī)定及時(shí)變更，結(jié)果必然會(huì)造成不必要的損失

變更不夠及時(shí)，對(duì)后期工程推進(jìn)及結(jié)算收尾影響較大。工程合同變更原因主要有;設(shè)計(jì)深度不足，合同主體變更，價(jià)格浮動(dòng)變化等等，變更是不可避免的。變更是需要控制的，也是可以控制的。合同中變更控制應(yīng)側(cè)重在：變更提出依據(jù)是否充分？變更方案是否合理？變更費(fèi)用是否符合造價(jià)約定？變更權(quán)限是否突破規(guī)定范圍？變更責(zé)任是否真正落實(shí)到人？合同變更管理?xiàng)l款的設(shè)計(jì)是否合理，直接體現(xiàn)了項(xiàng)目控制能力的強(qiáng)弱，間接體現(xiàn)了項(xiàng)目管理能力的強(qiáng)弱，最終體現(xiàn)了建設(shè)管理團(tuán)隊(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。洲頭咀隧道項(xiàng)目的個(gè)別附屬工程由于工程收尾階段趕工期，變更的依據(jù)沒有及時(shí)完善，導(dǎo)致工程結(jié)算階段變更依據(jù)不足，需做多次補(bǔ)充資料，說明和證明材料，有些變更最終不能提供證明材料的，只能作無效變更，施工企業(yè)承擔(dān)了一定的損失。因此，對(duì)工程實(shí)施過程的變更，必須遵循先批準(zhǔn)后實(shí)施的原則，對(duì)實(shí)在來不及辦理變更手續(xù)的，也要及時(shí)完善變更依據(jù)，及時(shí)簽訂補(bǔ)充合同，及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行調(diào)整、修正。在項(xiàng)目建設(shè)中根據(jù)履行合同的具體情況對(duì)合同進(jìn)行必要的變更乃正常之事，但是在實(shí)際工作中，往往有許多工程項(xiàng)目管理人員忽視了及時(shí)變更這項(xiàng)關(guān)系后續(xù)工作成敗的事情，結(jié)果造成日后缺乏變更依據(jù)，給項(xiàng)目造成損失，后悔莫及。

2.應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出的會(huì)議紀(jì)要、各種信函等沒有及時(shí)按照要求發(fā)出

合同在履行過程中，對(duì)某一事項(xiàng)的預(yù)告、提醒，以及各種會(huì)議紀(jì)要等，要及時(shí)送達(dá)項(xiàng)目各方。這是取得簽證的方法，也是合同動(dòng)態(tài)管理的工作內(nèi)容。但是在實(shí)際工作中，有些項(xiàng)目管理人員不注意這些具體工作的落實(shí)，造成項(xiàng)目過程資料缺失，后續(xù)工作推進(jìn)缺乏依據(jù)，結(jié)算資料不全等。

三、如何加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程合同的管理

1.建立職權(quán)兼?zhèn)洹⒛軌蜻M(jìn)行全過程專業(yè)管理的合同管理部門

合同因其本身的特性涉及到大量的法律、法規(guī)成為一種特殊的工作，既不同于生產(chǎn)、供應(yīng)、物流、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)部門，已不同于人力資源管理、行政等管理部門，因此，必須構(gòu)建一個(gè)由法律、管理、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、造價(jià)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等專業(yè)人員組成的合同管理部門，對(duì)合同的草擬、談判、簽訂、履行，以及糾紛的處理等進(jìn)行全過程的專業(yè)管理。

2.加大培訓(xùn)力度，進(jìn)一步提高合同管理人員的業(yè)務(wù)能力和整體素質(zhì)

企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要根據(jù)合同管理對(duì)法律、建筑、計(jì)算機(jī)、預(yù)算、財(cái)務(wù)等方面知識(shí)的要求，選拔具有一定專業(yè)知識(shí)、義務(wù)能力，思想政治覺悟比較高的優(yōu)秀人才充實(shí)到合同管理人員隊(duì)伍中。同時(shí)，要利用一切條件和機(jī)會(huì)開展對(duì)合同管理人員進(jìn)行再教育，切實(shí)提高他們的整體素質(zhì)，培養(yǎng)和造就一批在各方面都能夠“拿得起，用得上、信得過”，緊跟時(shí)展步伐的企業(yè)合同管理專業(yè)隊(duì)伍。

3.利用大數(shù)據(jù)平臺(tái)，加速構(gòu)建合同管理的信息系統(tǒng)

信息時(shí)代，各種數(shù)據(jù)千變?nèi)f化，轉(zhuǎn)眼即逝。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入，建筑市場(chǎng)也以令人目不暇接的方式在擴(kuò)大，傳統(tǒng)的信息交流手段已經(jīng)落后，如果不能及時(shí)更新馬上就會(huì)被形勢(shì)所淘汰。因此，無論是建筑企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)抑或是建筑項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，都要對(duì)此有個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，誰利用現(xiàn)代化的大數(shù)據(jù)信息平臺(tái)，掌握了信息資源，實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)地對(duì)各種數(shù)據(jù)了然于胸，誰就掌握了市場(chǎng)的話語權(quán)，就能夠逐鹿中原。因此，一是要與各相關(guān)部門加強(qiáng)聯(lián)系，建立項(xiàng)目計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，整合各方面的信息，鏈接大數(shù)據(jù)平臺(tái)，力爭(zhēng)做到信息共享，實(shí)時(shí)了解信息流的動(dòng)向，從而能夠舉一反三，將有效的數(shù)據(jù)運(yùn)用到具體項(xiàng)目中，最大程度地降低成本；二是要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目參加方各種信息的管理，在項(xiàng)目建設(shè)工程中，只要是數(shù)據(jù)信息發(fā)生變動(dòng)，都要在第一時(shí)間要求責(zé)任人簽字留檔，為日后的工作提供準(zhǔn)確的信息。

4.對(duì)合同管理定期或不定期開展檢查監(jiān)督，確保項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

定期或不定期地開展對(duì)合同實(shí)施情況的檢查，是項(xiàng)目建設(shè)的題中應(yīng)有之義，通過開展這項(xiàng)工作，能夠“防患于未然”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并杜絕風(fēng)險(xiǎn)，從而確保合同按預(yù)期設(shè)計(jì)推進(jìn)。其一，要經(jīng)常邀請(qǐng)相關(guān)各方分階段、分內(nèi)容、分項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)，讓業(yè)主、項(xiàng)目管理人員、工程師以及分包商、工程小組等對(duì)項(xiàng)目落實(shí)的整體情況都能夠深入地了解，使大家都有一個(gè)全局觀念，共同為項(xiàng)目的進(jìn)展、合同的落實(shí)凝心聚力，砥礪前行。其二，合同管理人員要深入第一線，隨時(shí)檢查、了解和掌握合同實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)工程變更要及時(shí)通過大數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行通報(bào)，開展有效的管理。其三，要落實(shí)合同評(píng)審制度，組織相關(guān)責(zé)任人，對(duì)每一份合同都要逐一進(jìn)行評(píng)審，發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)制定防范措施，盡最大可能地減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率。其四，要將防范風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，跟蹤合同的進(jìn)展情況，重點(diǎn)關(guān)注存在隱患與潛在風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目；同時(shí)，對(duì)可能影響合同落實(shí)而出現(xiàn)的合同實(shí)施目標(biāo)偏離問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并予以糾正。

四、結(jié)語

“工欲善其事，必先利其器?！惫こ毯贤芾硎顷P(guān)系著整個(gè)建筑項(xiàng)目能否按預(yù)期計(jì)劃順利實(shí)施的基礎(chǔ)，同時(shí)也反映了項(xiàng)目管理的綜合水平。因此，筆者認(rèn)為，要想保質(zhì)保量地落實(shí)每一個(gè)工程項(xiàng)目，就必須認(rèn)真做好合同管理工作，對(duì)凡是涉及工程項(xiàng)目的各個(gè)方面、各個(gè)環(huán)節(jié)都要重視，認(rèn)真做細(xì)、做小、做實(shí)，高度重視合同管理，從而確保我國(guó)建筑市場(chǎng)科學(xué)、健康發(fā)展.

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作者:陳文旭 單位:廣州市中心區(qū)交通項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室