建筑業(yè)施工企業(yè)資質(zhì)管理問題探究

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摘要：為促進建筑行業(yè)健康有序的發(fā)展，從加強建筑業(yè)施工企業(yè)資質(zhì)管理方面入手，結(jié)合當前建筑施工企業(yè)資質(zhì)管理存在的問題，提出了針對性的建議，希望能夠推動資質(zhì)管理工作向更加規(guī)范、標準的方面邁進。

關(guān)鍵詞：施工企業(yè)；資質(zhì)管理；資質(zhì)升級

為規(guī)范行業(yè)秩序，我國從1984年開始推行建筑企業(yè)資質(zhì)管理[1]?，F(xiàn)階段，建筑企業(yè)數(shù)量龐而雜、散而小，行業(yè)龍頭企業(yè)仍是“老三家”；新興行業(yè)、市級以上高新企業(yè)數(shù)量仍較少，建筑業(yè)施工企業(yè)?！傲俊蔽幢！百|(zhì)”的情況依舊。以上海為例，注冊于本市建筑企業(yè)約2萬家，其中具有建筑業(yè)企業(yè)施工資質(zhì)的企業(yè)為1.8萬家，具有勘察設(shè)計監(jiān)理等其他有關(guān)資質(zhì)企業(yè)0.2萬家，施工企業(yè)在整個建筑行業(yè)中占據(jù)絕大比重。更好地對建筑企業(yè)資質(zhì)進行管理是行政主管部門應(yīng)該深入的問題思考。

1施工資質(zhì)管理中存在的問題

在對施工資質(zhì)的管理過程中，企業(yè)存在不少問題。這些問題既影響了主管部門對建筑施工企業(yè)的管理，又阻礙了企業(yè)做大做強的發(fā)展道路，一定程度上影響了建筑市場的穩(wěn)定運行。

1.1企業(yè)對資質(zhì)管理工作缺乏重視

施工企業(yè)只追求眼前利益，對于資質(zhì)管理、人員的培養(yǎng)和企業(yè)的后續(xù)發(fā)展缺乏合理規(guī)劃。同時企業(yè)對自身定位不清晰，在申請資質(zhì)事項時沒有明確方向，覺得資質(zhì)越多越好。不少申辦資質(zhì)的負責(zé)人對建筑施工項目、建筑人員從業(yè)資格缺乏足夠的認識，只作單純的“傳聲筒”，對企業(yè)整體發(fā)展缺乏足夠了解；建設(shè)行業(yè)的人員離職率較高，資質(zhì)管理工作的人員流動性大，新安排人員對具體操作流程不熟悉，造成資質(zhì)維護工作缺乏銜接或直接斷檔。這些問題導(dǎo)致職能部門管理者與企業(yè)之間存在真空，在政策的宣貫與實際資質(zhì)管理過程中遇到阻礙較多，無法向企業(yè)提供針對性的幫助。

1.2資質(zhì)升級困難

我國目前實行的是以政府為主導(dǎo)的準入管理模式，要求建筑企業(yè)需達到一定的規(guī)模和完成相應(yīng)的工程業(yè)績后方可升級資質(zhì)。在對企業(yè)的走訪調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，不少低等級資質(zhì)的企業(yè)有實力也有意愿升級資質(zhì)，但未引起重視。部分企業(yè)注重眼前利益，把完成承建項目拿錢走人作為主要目的，對項目過程中合法合規(guī)的信息報送、技術(shù)指標信息留存工作不重視；另外不少企業(yè)以建筑勞務(wù)分包形式承接工程，用人工費抵算工程款，放棄專業(yè)資質(zhì)原本的承包作用；此外，也有企業(yè)完成的項目已達到資質(zhì)升級標準要求，但因不理解資質(zhì)標準，與行政主管部門的溝通不暢，錯過了施工資質(zhì)升級的機會。以上海某公司為例，該公司于年初提交了電子智能化資質(zhì)升級申請，但行政主管部門在審核中發(fā)現(xiàn)該代表業(yè)績信息報送存在問題，在其他各項指標都達到要求后，僅因為業(yè)績信息報送的問題，導(dǎo)致企業(yè)升級未能成功。

1.3中介代辦資質(zhì)，企業(yè)盲目跟從

目前資質(zhì)的申報大都采用“一網(wǎng)通辦”線上申請，在方便企業(yè)辦事的同時，也滋養(yǎng)了一批中介從中謀利。施工單位對自身定位不清晰，很多企業(yè)管理者聽從中介的推銷，盲目申辦資質(zhì)。近幾年，通過中介代辦獲得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)已經(jīng)成為整個建筑行業(yè)內(nèi)人人皆知的秘密。更有甚者，部分中介倒賣施工資質(zhì)證書，非法從中謀取暴利。中介導(dǎo)致證書“掛靠”亂象叢生。目前在最低等級資質(zhì)中，對建造師人數(shù)有一定的要求。在建造師職業(yè)資格總體人數(shù)與施工企業(yè)資質(zhì)要求不匹配的當下，建造師掛靠成了近些年的頑疾。管理部門的初衷是設(shè)置一定的行業(yè)準入門檻，保證建筑質(zhì)量，但是在中介的大肆宣傳下，不少非建筑行業(yè)的人員通過考試，取得了建造師執(zhí)業(yè)資格證，并掛靠謀取利益。這些非專業(yè)人員缺乏工程實踐經(jīng)驗，無法承擔(dān)建筑工程施工管理的重任，但企業(yè)卻為了生產(chǎn)和經(jīng)營的需要，在名義上聘用了這些不懂施工的建造師擔(dān)任項目經(jīng)理，導(dǎo)致項目工程風(fēng)險無法估量。

2在項目承接中施工企業(yè)資質(zhì)存在的問題

建筑施工資質(zhì)，是企業(yè)在從事對外經(jīng)營活動中，業(yè)主方或招標方在各類項目招標過程中重要的評標指標之一[2]。一方面一些施工單位對建筑施工資質(zhì)標準中的承接范圍、承發(fā)包管理不甚了解。在實際項目施工中，經(jīng)常會出現(xiàn)無資質(zhì)、超資質(zhì)承攬工程現(xiàn)象；另一方面，不少項目建設(shè)方對施工單位的資質(zhì)等級，一味求高，不求適合。

2.1無資質(zhì)、超資質(zhì)承接項目

一些施工企業(yè)在簽訂合同時，對資質(zhì)標準不重視，未核對相應(yīng)資質(zhì)等級的承包工程范圍，或在技術(shù)指標上存在僥幸心理。也有不少施工企業(yè)，為了獲得經(jīng)濟利益，在沒有資質(zhì)或者以“掛靠資質(zhì)”承接建設(shè)項目。以特殊類裝飾裝修項目為例，目前上海特殊類裝修項目需要企業(yè)具有建筑工程資質(zhì)或建筑裝修裝飾工程和消防設(shè)施工程資質(zhì)（僅涉及到消防設(shè)施變動，不改變結(jié)構(gòu)等情況）；而一般類裝修項目僅需要施工企業(yè)具有建筑裝修裝飾工程資質(zhì)即可。這就導(dǎo)致一些特殊類裝修項目在申請施工許可時，承接項目的施工企業(yè)在并不具備相應(yīng)資質(zhì)的時候按一般類裝修進行報送。例如上海某公司投資的新能源汽車驅(qū)動系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化項目裝修工程，由深圳某建設(shè)公司承接施工，該施工企業(yè)有建筑裝飾裝修一級資質(zhì)，但在實際審圖與施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)該項目存在改動自動噴淋等消防系統(tǒng)的情況。由于該施工單位并無消防設(shè)施工程資質(zhì)，所以施工許可需撤回，建設(shè)單位只能重新招標，導(dǎo)致了項目工期延長，直接影響了后續(xù)的投產(chǎn)。

2.2對施工企業(yè)資質(zhì)等級要求過高

現(xiàn)行的施工資質(zhì)管理規(guī)定中，最低等級資質(zhì)即為施工行業(yè)的準入門檻。不同的資質(zhì)等級所能承接的工程范圍不同，資質(zhì)等級越高，所能承接的工程范圍越廣。在實際招投標過程中，會出現(xiàn)業(yè)主對資質(zhì)標準不了解，為了保險期間，要求所有參與投標的企業(yè)需具備較高等級的施工資質(zhì)。大批量的高等級資質(zhì)掛靠“孕育而生”，造成建筑市場混亂。目前雖然施工企業(yè)眾多，但絕大多數(shù)企業(yè)僅具有最低等級的施工資質(zhì)。以上海某區(qū)為例，有施工資質(zhì)的企業(yè)1000多家，其中900多家企業(yè)僅具有最低等級資質(zhì)，且這些低等級資質(zhì)企業(yè)多數(shù)為民營私營企業(yè)。剩下的200多家高等級資質(zhì)的企業(yè)，大多為國企。建設(shè)單位盲目要求施工企業(yè)具有高等級資質(zhì)，不參考施工企業(yè)的項目經(jīng)驗、以資質(zhì)等級論高低，在投標階段就設(shè)置門檻，使得眾多低等級資質(zhì)企業(yè)無法合理的參與市場競爭，打擊了低級別施工企業(yè)的積極性，不利于整個行業(yè)健康發(fā)展。

3對企業(yè)施工資質(zhì)管理的建議

3.1減少類別，降低準入門檻

目前的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》將施工資質(zhì)劃分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三大系列，共計49個類別，資質(zhì)劃分較細。企業(yè)需取得相應(yīng)資質(zhì)后，方可從事相應(yīng)的建筑業(yè)務(wù)活動。以建筑機電安裝項目為例，一般建筑機電安裝工程，往往涉及到機電安裝、消防設(shè)施安裝、建筑自控系統(tǒng)等安裝。按照現(xiàn)行的資質(zhì)標準，業(yè)主在招標時為保險起見，往往要求企業(yè)同時具備三項資質(zhì)。過細的資質(zhì)分類使得相近專業(yè)的施工企業(yè)能力得不到充分發(fā)揮，不利于市場主體的競爭，制約了有活力企業(yè)的發(fā)展空間，削弱了有能力的企業(yè)競爭。資質(zhì)分類宜粗不宜細，從事項目有重疊、工程類型相近的資質(zhì)可以合并成一個大類別。借鑒國外成熟的施工企業(yè)管理方式：如美國不直接進行資質(zhì)管理，不對建筑業(yè)企業(yè)的等級進行劃分，人員資格由行業(yè)協(xié)會完成，政府認可；英國實行DETR/NQS(國家資質(zhì)認證系統(tǒng))體系，資格認證實行建筑業(yè)特許資格；日本實行建筑業(yè)許可制度，許可分為一般建設(shè)業(yè)許可和特定建設(shè)業(yè)許可。行政主管部門應(yīng)進一步探索準入制度，以獲得國家認定的資格項目負責(zé)人為基礎(chǔ)，達到技術(shù)資格要求的專職管理人員，即可獲得相應(yīng)的資格。進一步減少內(nèi)部障礙，留給企業(yè)更大的發(fā)展空間，使之能夠充分發(fā)揮優(yōu)勢和潛力。適當放寬準入條件，才能夠在建筑業(yè)形成吸引資金和人才的環(huán)境，以利于全行業(yè)素質(zhì)的提高。

3.2加強事后動態(tài)管理機制

只強調(diào)準入門檻，而不加強事后動態(tài)管理，也會導(dǎo)致建筑行業(yè)畸形發(fā)展?，F(xiàn)行資質(zhì)標準對于人員的要求較高，許多起步階段中小建筑企業(yè)，在聘任專業(yè)人員時缺乏競爭力，導(dǎo)致有些企業(yè)為了獲得資質(zhì)，臨時從其他單位借調(diào)人員或者花錢找中介“借人”，待資質(zhì)審批成功后再另行換人或全部撤走，成為“空殼企業(yè)”。同時企業(yè)的施工業(yè)績、人員素質(zhì)、自有資金、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理水平等會根據(jù)市場競爭而發(fā)生明顯變化，會出現(xiàn)高于或低于原定資質(zhì)等級要求的狀況。企業(yè)資質(zhì)管理機關(guān)部門應(yīng)考慮根據(jù)企業(yè)的實際情況，對其資質(zhì)等級進行重新核定。同時，從市場準入清出的管理制度上著手，定期開展資質(zhì)動態(tài)核查工作，肅清一批“空殼、僵尸企業(yè)”，促進建筑市場誠信體系建設(shè)，建立和維護公平競爭、規(guī)范有序的建筑市場秩序。應(yīng)該看到，動態(tài)管理是加強和完善施工企業(yè)管理，推進資質(zhì)管理工作走向規(guī)范化、標準化和制度化的重要手段。

4結(jié)語

隨著我國市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和完善，建筑工程總量每年都以巨大的速度遞增。在豐厚的利益驅(qū)使下，一些無資質(zhì)或低級別資質(zhì)的施工企業(yè)借用資質(zhì)、有資質(zhì)的施工企業(yè)違法分包和轉(zhuǎn)包現(xiàn)象嚴重，給工程質(zhì)量帶來了很大隱患；中介代辦資質(zhì)、倒賣施工資質(zhì)證書、注冊人員違規(guī)掛靠現(xiàn)象叢生。只有政府行政主管部門和建筑企業(yè)通力合作，有效溝通，方能杜絕上述不良行為的發(fā)生，使得建筑行業(yè)取得健康有序的發(fā)展。

參考文獻：

[1]陳勇.建筑施工企業(yè)資質(zhì)管理的思考與探索[J].科技與企業(yè)，2012，21（10）：65-66.

[2]王東波，劉力偉.我國建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理的發(fā)展歷程與成就[J].環(huán)渤海經(jīng)濟瞭望，2010，24（7）：66-67.

作者:潘晨 單位:閔行區(qū)建設(shè)受理服務(wù)中心