參數(shù)修正方法在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

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摘要：【目的/意義】對(duì)北大核心期刊及CSSCI來源刊的IF指數(shù)、h指數(shù)、p指數(shù)等評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行修正，探討載文量參數(shù)修正后評(píng)價(jià)指標(biāo)與北大核心期刊及CSSCI來源期刊評(píng)價(jià)體系的相關(guān)度及數(shù)據(jù)模擬的可行性?！?a href="http://m.coffee125.com/lunwen/qikanzhishi/107967.html" target="_blank">方法/過程】以2012-2016年CNKI相關(guān)檢索結(jié)果為數(shù)據(jù)來源，構(gòu)建以載文量為修正參數(shù)的評(píng)價(jià)指標(biāo)修正公式，對(duì)中文圖情類北大核心期刊及CSSCI來源刊的IF指數(shù)、h指數(shù)、p指數(shù)進(jìn)行參數(shù)修正，通過SPSS分析工具對(duì)修正前后評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行相關(guān)度分析?！窘Y(jié)果/結(jié)論】經(jīng)載文量參數(shù)修正公式修正后，中文圖情類CSSCI來源刊的IF指數(shù)、h指數(shù)、p指數(shù)的相關(guān)度P<0.01，采用載文量參數(shù)修正方法模擬中文圖情類CSSCI來源刊評(píng)價(jià)體系具有可行性。

關(guān)鍵詞：IF指數(shù)；h指數(shù)；p指數(shù)；期刊評(píng)價(jià)；參數(shù)修正

1引言

學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)研究及知識(shí)傳播起到非常關(guān)鍵的作用，隨著國內(nèi)“萬眾創(chuàng)新、大眾創(chuàng)業(yè)”及“雙一流”等戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施，學(xué)術(shù)期刊在科技創(chuàng)新及學(xué)科建設(shè)中承載作用越來越重要。對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系的完善不僅可以引導(dǎo)科技創(chuàng)新人員對(duì)學(xué)術(shù)成果的合理利用，也可客觀反映各高校學(xué)科建設(shè)的基本情況，同時(shí)也會(huì)對(duì)國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊承辦方給予鼓勵(lì)與認(rèn)可，提升國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的水平及學(xué)術(shù)影響力，助推科研工作者將高水平學(xué)術(shù)在祖國的土地上【1】。自1955年美國尤金•加菲爾德（EugeneGarfield）在其論文中首次提出可以通過論文被引頻次來檢測(cè)期刊及論文的影響力【2】以來，國際上比較認(rèn)可的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有SCI的IF（影響因子）評(píng)價(jià)體系、google學(xué)術(shù)的h指數(shù)評(píng)價(jià)體系、scopus的SNIP評(píng)價(jià)體系，國內(nèi)比較認(rèn)可的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系有北圖中文核心、CSSCI、RCCSE等指標(biāo)評(píng)價(jià)體系?？v觀以上指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，國際上通用的評(píng)價(jià)指標(biāo)以客觀數(shù)據(jù)為主，計(jì)算相對(duì)簡潔，評(píng)價(jià)指標(biāo)均存在或多或少的缺陷，但評(píng)價(jià)及時(shí)迅速；國內(nèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)采用客觀數(shù)據(jù)與主觀數(shù)據(jù)結(jié)合，計(jì)算相對(duì)復(fù)雜，評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)客觀公正，但評(píng)價(jià)及時(shí)性相對(duì)滯后。本文嘗試以國際普遍使用、計(jì)算方法簡便的IF指數(shù)、h指數(shù)、p指數(shù)為評(píng)價(jià)指標(biāo)，以北圖核心期刊、CSSCI來源刊為評(píng)價(jià)對(duì)象，在研究IF指數(shù)、h指數(shù)、p指數(shù)與北圖核心期刊、CSSCI來源刊相關(guān)性的基礎(chǔ)上，通過載文量參數(shù)對(duì)相應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行參數(shù)修正，分析IF指數(shù)、h指數(shù)、p指數(shù)及其修正后數(shù)據(jù)與北圖核心期刊、CSSCI來源刊的相關(guān)性，以期構(gòu)建一種基于簡潔算法的中國學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為中國學(xué)術(shù)期刊的及時(shí)評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)影響力的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)提供依據(jù)。

2學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)及載文量參數(shù)修正方法

2.1相關(guān)評(píng)價(jià)指數(shù)及計(jì)算方法

IF，即影響因子，是原湯森路透（現(xiàn)科睿唯安）年度出品期刊引證報(bào)告（JournalCitationReports，JCR）的一項(xiàng)重要期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)，具體解釋為：某期刊前兩年發(fā)表的論文在該報(bào)告年份（JCRyear）中被引用總次數(shù)除以該期刊在這兩年內(nèi)發(fā)表的論文總數(shù)【3】，為盡可能客觀反映期刊的學(xué)術(shù)影響，JCR期刊引證報(bào)告的期刊評(píng)價(jià)經(jīng)歷了兩年影響因子（IF）到五年影響因子（IF5）的演變，現(xiàn)JCR以五年影響因子作為其年度期刊引證報(bào)告的主要評(píng)價(jià)依據(jù)。IF5的計(jì)算公式如下：五年影響因子IF5=前五年該刊論文被引總數(shù)前五年該刊總數(shù)h指數(shù)，即H-index，2005年由美國加利福尼亞大學(xué)圣地亞哥分校物理學(xué)家喬治•希爾施（JorgeHirsch）【4】提出，通過綜合學(xué)者論文總數(shù)及各論文被引用次數(shù)的關(guān)系，評(píng)價(jià)某一個(gè)學(xué)者在其學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力。2012年google學(xué)術(shù)搜索將其引入到google學(xué)術(shù)期刊計(jì)量系統(tǒng)中，通過H5指數(shù)對(duì)前五年google學(xué)術(shù)計(jì)量范圍內(nèi)的期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)。H5指數(shù)的具體計(jì)算方法：某學(xué)術(shù)期刊在過去5年內(nèi)所發(fā)表的論文中至少有h篇論文分別被引用了至少h次，那么該學(xué)術(shù)期刊的H5指數(shù)就是h。p指數(shù)由h指數(shù)發(fā)展延伸而來，2010年由印度學(xué)者PrathapG在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上提出【5】，通過綜合考慮學(xué)術(shù)期刊的被引次數(shù)與平均被引率，評(píng)價(jià)某一學(xué)術(shù)期刊在該學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)影響力，并通過對(duì)WebofScience中自然科學(xué)期刊的評(píng)價(jià)實(shí)證，證實(shí)了P指數(shù)與其他有影響的指標(biāo)（IF5、EFS、h指數(shù)等）相關(guān)性極大【6】。p指數(shù)的計(jì)算公式如下：p指數(shù)=(C×CN)13其中：C為總被引頻次，C/N為篇均被引頻次，為統(tǒng)一規(guī)范學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)年限，該公式中確定C為該刊五年被引頻次總數(shù)，N為該刊五年載文總量。

2.2評(píng)價(jià)指標(biāo)存在的問題

IF是現(xiàn)今使用范圍最廣的一種學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過對(duì)一定時(shí)間范圍內(nèi)（現(xiàn)主要分2年及5年，即IF2、IF5）刊載論文的平均被引情況的統(tǒng)計(jì)，對(duì)相應(yīng)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。IF只考慮學(xué)術(shù)期刊的平均被引情況，對(duì)學(xué)術(shù)期刊的論文總數(shù)、被引總數(shù)、高水平論文數(shù)等反映期刊質(zhì)量的指標(biāo)不予考慮，可以說，IF并不能完全反映期刊及論文的質(zhì)量【7】，但因其計(jì)算簡單、使用方便等特點(diǎn)，一直被作為期刊學(xué)術(shù)影響力評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)。h指數(shù)最初是用來評(píng)價(jià)學(xué)者的研究成果及學(xué)術(shù)影響力，隨著研究的深入，h指數(shù)被逐漸引用到學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)中，通過對(duì)期刊發(fā)表高水平論文情況的統(tǒng)計(jì)，對(duì)相應(yīng)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。h指數(shù)片面考慮期刊高水平論文的發(fā)表情況，對(duì)學(xué)術(shù)期刊的論文總數(shù)、平均被引率、被引總數(shù)等反映期刊質(zhì)量的指標(biāo)不予考慮，可以說，h指數(shù)在一定程度上解決了IF指標(biāo)對(duì)高水平論文情況的忽視，但對(duì)于發(fā)文數(shù)量少但被引頻次很高的期刊評(píng)價(jià)不力，且不能完全反映活動(dòng)的動(dòng)力學(xué)過程及引文影響力的老化過程【8】。p指數(shù)基于h指數(shù)研究而衍生的新的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)h指數(shù)的模擬擬合度達(dá)0.998【9】，因此又被稱為杰出因子或卓越因子。p指數(shù)通過對(duì)期刊被引總數(shù)、平均被引率等情況的統(tǒng)計(jì)，對(duì)相應(yīng)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。p指數(shù)在評(píng)價(jià)過程中，充分考慮期刊的被引總數(shù)及平均被引率，相對(duì)h指數(shù)，p指數(shù)在學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)中具有較好的可靠性與靈敏度，但由于對(duì)高水平論文及論文總數(shù)的考慮不夠，導(dǎo)致高水平論文被引數(shù)量的變化對(duì)期刊質(zhì)量評(píng)價(jià)不敏感，且低引用論文數(shù)的急劇增長對(duì)p指數(shù)有顯著影響【10】。

2.3載文量參數(shù)修正方法

通過對(duì)IF、h指數(shù)、p指數(shù)等學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)的分析，可以發(fā)現(xiàn)上述三種期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或多或少忽略了期刊載文量對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的影響，導(dǎo)致論文總數(shù)、低被引論文數(shù)等指標(biāo)的變化影響了學(xué)術(shù)期刊的客觀評(píng)價(jià)。為了減少期刊載文量對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的影響，本研究擬采用載文量作為修正參數(shù)對(duì)上述三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行修正，考慮到載文量對(duì)學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)的負(fù)面影響，在指標(biāo)修正過程中，采用相關(guān)學(xué)科或研究領(lǐng)域參評(píng)期刊的平均載文量作為衡量指標(biāo)，通過期刊載文量與平均載文量的比值作為期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)修正的主要參數(shù)?？紤]上述期刊評(píng)價(jià)的時(shí)間范圍為5年，為進(jìn)一步消除時(shí)間范圍（特別是臨近時(shí)間）對(duì)期刊評(píng)價(jià)的影響，對(duì)載文量與平均載文量進(jìn)行5次方根處理，另，因IF指標(biāo)與h指數(shù)、p指數(shù)的成因不同，在進(jìn)行參數(shù)修正時(shí)亦采用不同的計(jì)算公式，具體載文量參數(shù)修正公式定義如下：I′=I×NNˉ5（1）I′=I÷NNˉ5（2）其中，I為擬修正學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)值，I′為修正后學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)值，公式（1）中I、I′主要指評(píng)價(jià)期刊的5年影響因子，公式（2）中I、I′指5年h指數(shù)及5年P(guān)指數(shù)；N為評(píng)價(jià)期刊的5年載文總量，Nˉ為評(píng)價(jià)期刊涉及研究領(lǐng)域期刊的平均載文量，載文類型為研究性及綜述性學(xué)術(shù)論文。

3中文圖情類學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)修正

3.1數(shù)據(jù)來源及統(tǒng)計(jì)結(jié)果

期刊評(píng)價(jià)應(yīng)考慮數(shù)據(jù)的相對(duì)統(tǒng)一性，為了分析載文量參數(shù)修正對(duì)IF、h指數(shù)、p指數(shù)等期刊評(píng)價(jià)體系的應(yīng)用效果，本文選擇中文圖情類北大核心期刊及CSSCI來源期刊為研究對(duì)象，以2012-2016年為時(shí)間跨度，以中國知網(wǎng)檢索的數(shù)據(jù)為主要數(shù)據(jù)來源，考慮到《情報(bào)學(xué)報(bào)》的論文數(shù)據(jù)2009年后未再被中國知網(wǎng)收錄，為確保數(shù)據(jù)來源的統(tǒng)一性，《情報(bào)學(xué)報(bào)》暫不作為本研究的研究對(duì)象進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。在本研究數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中，主要統(tǒng)計(jì)中文圖情類北大核心期刊及CSSCI來源期刊的載文量（N）、被引總頻次（C）、5年影響因子、5年h指數(shù)、5年p指數(shù)。

3.2期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)及載文量參數(shù)修正

由于IF5值與h指數(shù)、p指數(shù)計(jì)算方法的差異，載文量對(duì)IF5值與h指數(shù)、p指數(shù)的敏感度也不完全相同，為最佳反映數(shù)據(jù)修正的效果，對(duì)于IF5值，采用上述載文量參數(shù)修正公式（1）進(jìn)行數(shù)據(jù)修正，對(duì)于h指數(shù)、p指數(shù)，采用上述載文量參數(shù)修正公式（2）進(jìn)行數(shù)據(jù)修正。

3.3修正前后數(shù)據(jù)相關(guān)性分析

由于中文圖情類北圖核心期刊與CSSCI來源期刊的評(píng)價(jià)及遴選方式不同，存在著一定的數(shù)據(jù)差距，為確保期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)及其修正數(shù)據(jù)的客觀性，本研究分別就中文圖情類北圖核心、中文圖情類CSSCI來源刊的排名與IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及其修正后指標(biāo)數(shù)據(jù)的期刊排名進(jìn)行相關(guān)性分析。

4分析與討論

4.1中文圖情類北圖核心期刊修正效果

本文對(duì)中文圖情類北圖核心期刊的IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及其修正結(jié)果進(jìn)行排序，得出相應(yīng)的期刊排名順序與原中文圖情類北圖核心期刊的排名順序進(jìn)行相關(guān)性分析，得出分析結(jié)果如下：（1）北圖核心期刊與IF5、h指數(shù)、p指數(shù)存在顯著性差異。中文圖情類北圖核心期刊的排名順序與IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及其載文量參數(shù)修正后的期刊排名順序均不顯著相關(guān)，說明在北圖核心期刊中采用IF5、h指數(shù)、p指數(shù)等進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合不具有相關(guān)性。（2）載文量參數(shù)修正北圖核心期刊相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)作用不明顯。觀察表5，載文量參數(shù)修正在一定程度上提升了IF5、h指數(shù)、p指數(shù)與北圖核心期刊評(píng)價(jià)體系的相關(guān)性，但修正結(jié)果與北圖核心期刊不顯著相關(guān)，說明在北圖核心期刊中采用載文量參數(shù)修正IF5、h指數(shù)、p指數(shù)不具有可行性。（3）IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及載文量參數(shù)修正后數(shù)據(jù)顯著相關(guān)。觀察表5，雖然北圖核心期刊與IF5、h指數(shù)、p指數(shù)等不顯著相關(guān)，但I(xiàn)F5、h指數(shù)、p指數(shù)與載文量參數(shù)修正后數(shù)據(jù)均顯著相關(guān)，說明采用上述公式1對(duì)IF5進(jìn)行參數(shù)修正，采用上述公式2對(duì)h指數(shù)、p指數(shù)進(jìn)行參數(shù)修正具有可行性。

4.2中文圖情類中文圖情類CSSCI核心期刊修正效果

本文對(duì)中文圖情類CSSCI來源刊的IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及其修正結(jié)果進(jìn)行排序，得出相應(yīng)的期刊排名順序與原中文圖情類CSSCI來源刊的排名順序進(jìn)行相關(guān)性分析，得出分析結(jié)果如下：（1）CSSCI來源刊與IF5、h指數(shù)、p指數(shù)顯著相關(guān)。觀察表6，中文圖情類CSSCI來源刊與IF5在0.05水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)，與h指數(shù)在.01水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)，與p指數(shù)在0.05水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)，說明在中文圖情類CSSCI來源刊采用IF5、h指數(shù)、p指數(shù)等進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合具有顯著相關(guān)，因其顯著相關(guān)密切度不夠，因此對(duì)IF5、h指數(shù)、p指數(shù)進(jìn)行參數(shù)修正具有必要性。（2）載文量參數(shù)修正IF5、h指數(shù)、p指數(shù)的相關(guān)性明顯提升。觀察表6，經(jīng)公式（1）對(duì)IF5進(jìn)行參數(shù)修正，經(jīng)公式h指數(shù)、p指數(shù)進(jìn)行參數(shù)修正，修正后IF5、h指數(shù)、p指數(shù)與中文圖情類CSSCI來源刊的相關(guān)性顯著提升，均實(shí)現(xiàn)了在.01水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)，說明采用載文量參數(shù)修正IF5、h指數(shù)、p指數(shù)對(duì)中文圖情類CSSCI來源刊進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合具有可行性。

5結(jié)語

本文以中文圖情類北圖核心期刊及CSSCI來源刊為研究對(duì)象，分別定義了IF5及h指數(shù)、p指數(shù)的載文量參數(shù)修正公式，通過IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及其載文量參數(shù)修正數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析，實(shí)證證明了采用IF5、h指數(shù)、p指數(shù)對(duì)中文圖情類CSSCI來源刊進(jìn)行數(shù)據(jù)擬合具有顯著相關(guān)，通過載文量參數(shù)修正公式對(duì)IF5及h指數(shù)、p指數(shù)進(jìn)行數(shù)據(jù)修正后，可準(zhǔn)確模擬中文圖情類CSSCI來源刊，修正后的IF5及h指數(shù)、p指數(shù)與中文圖情類CSSCI來源刊的相關(guān)性得到明顯提升。由于IF5、h指數(shù)、p指數(shù)的計(jì)算方法簡潔、可操作，因此在本文研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建基于簡單計(jì)算方法的CSSCI來源刊指標(biāo)評(píng)價(jià)體系具有一定的可行性。但本文在研究對(duì)象選擇上過于單一、數(shù)據(jù)來源亦以中知網(wǎng)為依據(jù)，還不能全面反映IF5、h指數(shù)、p指數(shù)及其載文量參數(shù)修正數(shù)據(jù)與CSSCI來源刊的相關(guān)性，需要研究者進(jìn)一步深入研究。

作者：李明 賀偉 肖學(xué)斌 單位： 鹽城工學(xué)院圖書館 吉林大學(xué)圖書館 武漢大學(xué)圖書館