學(xué)術(shù)期刊OA出版可行性路徑分析

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摘要：目前全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)已進(jìn)入深水期，而我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊oa出版還處于初級(jí)過(guò)渡階段。本文剖析學(xué)術(shù)期刊OA出版路徑下的三種呈現(xiàn)形式：完全OA形式、部分OA形式、延時(shí)OA形式，分析其具體實(shí)現(xiàn)路徑、合理性、目前我國(guó)的實(shí)踐狀態(tài)以及前景展望，得出我國(guó)OA出版適合發(fā)展完全OA形式，但可以將部分與延時(shí)OA形式作為過(guò)渡與輔助形式的結(jié)論。分析了圍繞OA出版不可忽視的載體平臺(tái)與參與要素，同時(shí)從國(guó)家政策管理、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制、內(nèi)容質(zhì)量控制、版權(quán)與數(shù)據(jù)技術(shù)五個(gè)方面具體分析OA出版路徑的可行性，并給出合理的意見(jiàn)與策略。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊；OA出版；“金色OA”模式；“綠色OA”模式

OA（全稱(chēng)OpenAccess，開(kāi)放獲?。┟赓M(fèi)開(kāi)放的學(xué)術(shù)傳播交流方式，其具體概念伴隨著開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)的成熟與演進(jìn)，除無(wú)條件獲取、傳播、復(fù)制、索引等權(quán)限外，不斷開(kāi)放更多權(quán)限，包括以任何媒介或格式進(jìn)行復(fù)制或重新分配材料，重新混合、轉(zhuǎn)換和構(gòu)建材料，甚至用于商業(yè)用途。學(xué)術(shù)成果實(shí)現(xiàn)OA出版的道路主要有兩條：在期刊出版社網(wǎng)站直接發(fā)表、即時(shí)開(kāi)放的“金色OA”道路與在知識(shí)庫(kù)自存檔、延時(shí)開(kāi)放的“綠色OA”道路?！敖鹕玂A”是學(xué)術(shù)期刊OA出版的直接模式，“綠色OA”則是由知識(shí)庫(kù)作為中介輔助學(xué)術(shù)期刊實(shí)現(xiàn)OA出版的間接模式，當(dāng)前全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)中兩種道路并行，不同國(guó)家各有側(cè)重，而我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版環(huán)境趨向于搭建更可持續(xù)的“金色OA”，并將“綠色OA”作為替代與緩沖。

一、學(xué)術(shù)期刊OA出版發(fā)展現(xiàn)狀及問(wèn)題

從國(guó)際視角看，DOAJ（全球OA期刊目錄）截至2017年12月底收錄過(guò)中國(guó)期刊379種。從國(guó)內(nèi)視角看，“截至2018年12月，我國(guó)CSCD和CSCCI收錄的1981種期刊中，不同形式的開(kāi)放存取期刊共有1450種，占73.20％?！币陨蠑?shù)據(jù)可以得出，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊OA出版已頗具規(guī)模，與付費(fèi)訂閱模式期刊并駕齊驅(qū)且有超越趨勢(shì)，同時(shí)得到國(guó)際方面的相對(duì)認(rèn)可，整體學(xué)術(shù)環(huán)境呈現(xiàn)向開(kāi)放獲取態(tài)勢(shì)靠攏。雖然我國(guó)OA期刊數(shù)量占據(jù)優(yōu)勢(shì)，但質(zhì)量堪憂，文章審查制不完善，同時(shí)充斥著掠奪性期刊與虛假論文等違規(guī)行為；其他方面，付費(fèi)模式的影響根深蒂固并且已經(jīng)取得高度信任，開(kāi)放理念保守甚至遭到質(zhì)疑；OA出版政策分散，頂層設(shè)計(jì)與管理嚴(yán)重缺失，導(dǎo)致OA出版活動(dòng)缺乏系統(tǒng)性；OA期刊在學(xué)術(shù)領(lǐng)域間、地域間發(fā)展不平衡，法律與技術(shù)支持落后等問(wèn)題尖銳突出。從歐盟提出OA2020倡議并踐行S計(jì)劃，將開(kāi)放獲取落地實(shí)踐，到歐美國(guó)家紛紛形成成熟的OA出版機(jī)制，以及國(guó)際性O(shè)A平臺(tái)的迅速發(fā)展，種種跡象表明全球開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)已進(jìn)入深水期。而我國(guó)的OA出版活動(dòng)與之相比還有很大落差，處于舊系統(tǒng)正在瓦解，新秩序還待建立的過(guò)渡初級(jí)階段，還需要走很長(zhǎng)一段探索之路。

二、學(xué)術(shù)期刊OA出版路徑的可行性與策略分析

本節(jié)從五個(gè)方面具體分析OA出版過(guò)程中可能或已經(jīng)遇到的問(wèn)題并給出可行的解決方式，從而得出各OA出版路徑呈現(xiàn)形式的可行性。

（一）國(guó)家政策管理方面。統(tǒng)籌規(guī)劃是展開(kāi)各項(xiàng)工作的前提條件，而我國(guó)的OA出版活動(dòng)恰恰缺乏這種頂層設(shè)計(jì)，以至于阻礙了OA出版的道路。國(guó)家層面統(tǒng)一的OA出版政策將打消學(xué)界業(yè)界關(guān)于OA出版的各種質(zhì)疑與紛爭(zhēng)，厘清當(dāng)前OA出版參與者各自為政、各行其道的政策分散局面，促進(jìn)各環(huán)節(jié)團(tuán)結(jié)協(xié)作。就具體措施而言，首先國(guó)家需制定符合國(guó)情的、全國(guó)統(tǒng)一的OA標(biāo)準(zhǔn)體系，包括通用的作者許可協(xié)議、論文標(biāo)識(shí)符、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)等，為OA出版提供統(tǒng)一的原則與規(guī)范；其次，考察不同專(zhuān)業(yè)、地域的OA期刊發(fā)展?fàn)顩r，進(jìn)行區(qū)別性政策制定，在扶持與指導(dǎo)的同時(shí)建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)其OA平臺(tái)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供資助；此外，國(guó)家應(yīng)強(qiáng)制要求并督促OA期刊出版機(jī)構(gòu)盡早在質(zhì)量控制、費(fèi)用、版權(quán)各方面制定具體詳細(xì)的出版政策。同時(shí)我國(guó)也出席了各國(guó)際OA會(huì)議并對(duì)會(huì)議提出的規(guī)劃表示支持，但參與度并不高，積極參與國(guó)際OA體系的建設(shè)不僅能夠提升我國(guó)在這方面的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，最重要的是能夠及時(shí)獲取有關(guān)政策制定的成熟經(jīng)驗(yàn)。

（二）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制方面。OA期刊將傳統(tǒng)的“成果獲取方付費(fèi)訂閱”經(jīng)濟(jì)模式徹底顛覆，以“成果供給方付費(fèi)展示”全新形式呈現(xiàn)，即作者支付文章處理費(fèi)（APC）發(fā)表學(xué)術(shù)成果，讀者或平臺(tái)免費(fèi)獲取的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制。這種模式在運(yùn)行過(guò)程中也暴露出各種弊病，OA期刊出版商其他經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償渠道少，導(dǎo)致提出的文章處理費(fèi)過(guò)高，并且不同期刊間的出版費(fèi)定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不一，作者對(duì)文章處理費(fèi)的合理性、開(kāi)放權(quán)限是否被濫用等因素抱有質(zhì)疑或?qū)ξ恼绿幚碣M(fèi)無(wú)力支付。針對(duì)以上問(wèn)題，筆者認(rèn)為可以通過(guò)兩種渠道進(jìn)行規(guī)避：國(guó)家制定公開(kāi)透明的文章處理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)可參考?xì)W盟S計(jì)劃，在明確文章處理費(fèi)合理性的基礎(chǔ)上，根據(jù)期刊質(zhì)量高低以及期刊所代表的學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r劃分不同類(lèi)別，制定詳細(xì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)要求期刊公開(kāi)成本費(fèi)用明細(xì)以確保文章處理費(fèi)的透明性并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督。此外國(guó)家出資并鼓勵(lì)外部資金贊助期刊的OA出版。期刊自行拓展業(yè)務(wù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。OA期刊在向圖書(shū)館、知識(shí)庫(kù)、搜索引擎等平臺(tái)與機(jī)構(gòu)免費(fèi)提供資源的同時(shí)為其提供其他附加增值服務(wù)，比如提供外鏈、印刷與郵寄服務(wù)以滿足平臺(tái)用戶(hù)需求，提供資源分類(lèi)整理與其他技術(shù)服務(wù)；期刊自建平臺(tái)則可通過(guò)在線閱讀插入廣告與下載前閱讀廣告的方式收取廣告費(fèi)用，以及為用戶(hù)提供資源智能推送與資源整理、筆記服務(wù)。

（三）內(nèi)容質(zhì)量控制方面。首先，國(guó)家層面需確立類(lèi)似國(guó)外DOAJ的OA期刊目錄，制定標(biāo)準(zhǔn)篩選與剔除目前正在發(fā)行的OA期刊，以期得到業(yè)界認(rèn)可；而在OA期刊出版機(jī)構(gòu)內(nèi)部則可以以多種形式獲取優(yōu)質(zhì)稿源，比如向高職稱(chēng)高學(xué)術(shù)知名度學(xué)者約稿，或與科研機(jī)構(gòu)合作獲取高質(zhì)量薦稿；宏觀看OA期刊應(yīng)從多渠道及時(shí)把握該專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域研究風(fēng)向，觀測(cè)研究的動(dòng)態(tài)變化，以求占據(jù)前沿位置從而提高業(yè)內(nèi)影響力；控制內(nèi)容質(zhì)量的關(guān)鍵是以更嚴(yán)格的審稿制度篩選稿件，重視稿件的內(nèi)容增強(qiáng)，重視同行評(píng)議與用戶(hù)反饋，以此改革傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制，擺脫唯影響因子決定的局限。同時(shí)，高質(zhì)量的傳統(tǒng)期刊直接轉(zhuǎn)型成為OA期刊也將極大緩解OA學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量問(wèn)題。

（四）版權(quán)方面。版權(quán)方面，OA出版與現(xiàn)行的版權(quán)制度并不沖突，但期刊的版權(quán)持有情況更為復(fù)雜，包括“版權(quán)歸作者所有機(jī)制、版權(quán)部分轉(zhuǎn)讓機(jī)制及版權(quán)部分保留機(jī)制”三種，面對(duì)這種模糊混亂的版權(quán)狀況，應(yīng)當(dāng)針對(duì)期刊出版機(jī)構(gòu)與科研機(jī)構(gòu)制定不同的版權(quán)法律政策，以明確不同出版形式下的版權(quán)歸屬；同時(shí)作者的著作權(quán)也發(fā)生改變，只保留了保持作品完整權(quán)，但大部分作者對(duì)此方面意識(shí)比較薄弱，這就需要OA期刊出版社提前與作者溝通告知其著作權(quán)歸屬并簽訂版權(quán)許可協(xié)議。

（五）數(shù)據(jù)技術(shù)方面。在需要自存儲(chǔ)的“綠色OA”模式中表現(xiàn)為知識(shí)庫(kù)建設(shè)方面，要求數(shù)據(jù)長(zhǎng)期有效存檔與編輯，參考地平線2020框架關(guān)于數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的新標(biāo)準(zhǔn)，還要求提高數(shù)據(jù)的“重用性（Re－usable）、可訪問(wèn)性（Accessible）、可發(fā)現(xiàn)性（Findable）、互操作性（Interoperable）”，這就需要技術(shù)人才的培訓(xùn)。在“金色OA”模式中則表現(xiàn)為OA平臺(tái)的搭建，則可通過(guò)增加機(jī)器可讀格式為讀者的獲取提供更大的便利。

三、結(jié)論

學(xué)術(shù)期刊OA出版的路徑選擇是一個(gè)重大的命題，選擇適合的道路會(huì)減少OA出版發(fā)展過(guò)程中許多不確定因素與阻礙。本研究根據(jù)我國(guó)目前的出版環(huán)境與OA出版發(fā)展?fàn)顩r得出我國(guó)更適合走“以金色OA為主，綠色OA為輔”的出版道路，同時(shí)在發(fā)展過(guò)程中需要傳統(tǒng)期刊的快速轉(zhuǎn)型、OA平臺(tái)的構(gòu)建，需要科研機(jī)構(gòu)、期刊出版機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館等參與要素的配合與協(xié)作，需要盡早確立國(guó)家層面的統(tǒng)一的OA出版政策，還需要OA期刊完善經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制與內(nèi)容質(zhì)量控制機(jī)制，提升版權(quán)管理與技術(shù)水平。當(dāng)然此次研究也有一定局限性，缺少對(duì)不同路徑OA出版呈現(xiàn)形式的具體案例分析以及具體數(shù)據(jù)的量化分析，需要在進(jìn)一步的研究中補(bǔ)足，以期為建立合作高效、流程簡(jiǎn)易的OA學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)并維持其良性運(yùn)轉(zhuǎn)規(guī)劃更可行的藍(lán)圖，為接下來(lái)學(xué)術(shù)期刊OA出版更大膽的動(dòng)作以及我國(guó)OA期刊走向國(guó)際提供理論指導(dǎo)。

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作者：張艾琪 單位：山西大學(xué)新聞學(xué)院