人事檔案知情權(quán)研究現(xiàn)狀思考探析

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【摘要】論文通過對(duì)人事檔案知情權(quán)研究現(xiàn)狀進(jìn)行梳理與思考，分析了近年來人事檔案知情權(quán)研究取得的成果及存在的問題，并提出從進(jìn)行社會(huì)調(diào)查、不同部門跨學(xué)科協(xié)同合作、系統(tǒng)研究國外人事檔案政策以及嚴(yán)肅學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制角度來尋求突破點(diǎn)，以改善研究現(xiàn)狀。

【關(guān)鍵詞】人事檔案；知情權(quán)；研究現(xiàn)狀

1人事檔案知情權(quán)的研究現(xiàn)狀

1.1人事檔案知情權(quán)的內(nèi)涵與內(nèi)容

關(guān)于人事檔案知情權(quán)的內(nèi)涵，主流看法有二：一是認(rèn)為人事檔案知情權(quán)，主要是指當(dāng)事人合法擁有對(duì)本人人事檔案材料內(nèi)容狀況及其利用情況等知曉的權(quán)利；二是認(rèn)為除了指當(dāng)事人合法擁有的對(duì)人事管理部門保管的有關(guān)自己的檔案材料狀況及其利用情況等進(jìn)行知曉的權(quán)利，還包括用人單位合法擁有的對(duì)其員工人事檔案記錄內(nèi)容的客觀真實(shí)程度的知曉權(quán)利?？梢姡笳邔?quán)利主體的范圍擴(kuò)大至用人（管檔）單位。對(duì)人事檔案知情權(quán)內(nèi)容的研究是個(gè)逐步詳盡、豐富的過程。有人將人事檔案知情權(quán)的內(nèi)容總結(jié)為：人事檔案當(dāng)事人的查閱利用權(quán)、知曉權(quán)、糾錯(cuò)請(qǐng)求權(quán)以及用人（管檔）單位的查閱利用權(quán)、審核查實(shí)權(quán)?？梢哉f，這一總結(jié)比較全面恰當(dāng)。

1.2保障人事檔案知情權(quán)的重要性

對(duì)人事檔案本身而言：公民享有知情權(quán)，就意味著在人事檔案中引進(jìn)了監(jiān)督機(jī)制，打破長期的“信息壟斷”局面，對(duì)不符合實(shí)際情況的檔案材料，提出質(zhì)疑，進(jìn)行重新核查，從而保證其檔案的真實(shí)性和可靠性。對(duì)公眾而言：人事檔案信息有條件地向個(gè)人開放，不僅可方便公眾查檔，解決實(shí)際問題，還可調(diào)動(dòng)其參與人事檔案管理工作監(jiān)督的積極性，增強(qiáng)其檔案意識(shí)。對(duì)社會(huì)而言：讓個(gè)人參與到自己人事檔案的形成過程中，意識(shí)到人事檔案的重要性，可緩解社會(huì)“棄檔”現(xiàn)象，改進(jìn)人事檔案的利用現(xiàn)狀。

1.3落實(shí)人事檔案知情權(quán)的措施

關(guān)于如何實(shí)現(xiàn)人事檔案知情權(quán)的研究較多，從宏觀、微觀角度，從不同的主體都有論述。大體包括以下幾條：①頂層設(shè)計(jì)上，要完善立法工作。這是人事檔案開放的根本保證。②配套制度上，要建立人事檔案的告知制度。告知制度是行使人事檔案知情權(quán)的最直接方式。告知的內(nèi)容包括人事檔案信息及其利用狀況兩方面。③具體方式上，推進(jìn)人事檔案數(shù)字化進(jìn)程，建立人事檔案信息數(shù)據(jù)庫，利用計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)對(duì)人事檔案信息進(jìn)行存儲(chǔ)和查找，實(shí)現(xiàn)人事檔案的信息化檢索與資源共享。同時(shí)，還需通過對(duì)公眾進(jìn)行引導(dǎo)，做好相關(guān)工作宣傳，使其意識(shí)到通過履行一定的手續(xù)，就可利用自己的人事檔案解決實(shí)際問題。

2人事檔案知情權(quán)研究現(xiàn)狀的“長”與“短”

從上述對(duì)人事檔案知情權(quán)研究現(xiàn)狀的梳理來看，對(duì)這一問題的理論探討已較為全面。

2.1對(duì)人事檔案知情權(quán)內(nèi)涵與內(nèi)容的論述已基本成熟

大多數(shù)研究認(rèn)為人事檔案知情權(quán)的行使主體主要指當(dāng)事人與用人（管檔）單位，客體對(duì)象為人事檔案的大部分信息及其利用狀況與管理情況。具體行使的權(quán)利包括：查閱利用權(quán)、知曉權(quán)、糾錯(cuò)請(qǐng)求權(quán)以及用人（管檔）單位的查閱利用權(quán)、審核查實(shí)權(quán)等。

2.2對(duì)落實(shí)人事檔案知情權(quán)意義的論述也較為全面

從人事檔案、公眾、企業(yè)、社會(huì)等多角度探討了人事檔案知情權(quán)落實(shí)的好處，論述了人事檔案知情權(quán)帶來的預(yù)見性影響。

2.3對(duì)實(shí)現(xiàn)人事檔案知情權(quán)的措施進(jìn)行了有意義的探討

對(duì)國外人事檔案的開放利用經(jīng)驗(yàn)亦有所借鑒，提出了不少可行性建議。如建立人事檔案信息數(shù)據(jù)庫、告知制度等，都是比較直接可行的措施。尺有所短寸有所長。人事檔案知情權(quán)研究現(xiàn)狀的長處已顯而易見，那其不足之處呢？對(duì)人事檔案知情權(quán)的研究目前似乎進(jìn)入了瓶頸期，缺乏突破性研究成果，有待挖掘突破點(diǎn)和進(jìn)一步細(xì)化深入研究。存在的問題，具體如下：第一，內(nèi)容大同小異、乏善可陳。關(guān)于人事檔案知情權(quán)的研究數(shù)量尚可，可內(nèi)容、觀點(diǎn)大同小異，仿佛到了一種“除此之外，無他可言”的尷尬境地。即使有從不同角度論述的，也僅是淺嘗輒止，如對(duì)人事檔案知情權(quán)特點(diǎn)的論述就顯得單薄。第二，多理論研究，少實(shí)踐探索。人事檔案工作不僅需要理論指導(dǎo)，更需實(shí)踐探索。提出人事檔案知情權(quán)的出發(fā)點(diǎn)是維護(hù)公眾利益，因此，研究這一問題應(yīng)建立在對(duì)社會(huì)公眾需求廣泛調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，這樣的研究才更有針對(duì)性、有效性。第三，深度不夠，缺乏對(duì)具體問題的論述。雖然關(guān)于實(shí)現(xiàn)人事檔案知情權(quán)措施的論述較多，也較為全面，但大都泛泛而談，對(duì)具體實(shí)施措施的論述不夠細(xì)化。例如，要從法律上來保障知情權(quán)的落實(shí)，就要對(duì)現(xiàn)有的法律法規(guī)進(jìn)行分析，不合適的或刪或改，如何改，需要增添哪些法律規(guī)定等等。再如，知情權(quán)的適度性該如何把握，查閱人事檔案的手續(xù)要注意哪些問題；建立人事檔案信息通用數(shù)據(jù)庫的主體、技術(shù)、資源等，這些現(xiàn)實(shí)問題都有待進(jìn)一步細(xì)化深入研究。第四，對(duì)國外人事檔案知情權(quán)缺乏系統(tǒng)研究。知情權(quán)或信息權(quán)在西方國家早已通過法律形式確認(rèn)為公民的一項(xiàng)基本權(quán)利，借鑒其人事檔案開放的經(jīng)驗(yàn)有一定意義。國內(nèi)的研究對(duì)西方國家人事檔案的開放政策亦有論述，如美國、法國、德國等。但這些論述僅是對(duì)個(gè)案的介紹，缺乏深入系統(tǒng)的了解與研究。因?yàn)槊恳豁?xiàng)政策制度的制定都有其特定的土壤，對(duì)國外人事檔案的開放政策，不可只見樹木不見森林，應(yīng)在有系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)后，再?zèng)Q定如何借鑒。若只是東拿一塊，西借一磚，這樣的拼湊必然不是長久之計(jì)。

3尋找突破點(diǎn)

面對(duì)人事檔案研究現(xiàn)狀的尷尬，我們?cè)撊绾瓮黄?，論文試從以下幾點(diǎn)著手進(jìn)行。

3.1就人事檔案、知情權(quán)的認(rèn)知情況，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查調(diào)研

立足于公眾需求，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，目的在于了解公眾對(duì)人事檔案利用問題的認(rèn)識(shí)，從而有針對(duì)性地提出實(shí)現(xiàn)人事檔案知情權(quán)的措施。調(diào)查的內(nèi)容可包括公眾的基本信息、對(duì)人事檔案的認(rèn)識(shí)、利用人事檔案的意愿、對(duì)知情權(quán)的了解情況等。調(diào)查的過程，本身就是種宣傳的手段，能增強(qiáng)社會(huì)對(duì)人事檔案的認(rèn)知。

3.2協(xié)同合作，實(shí)現(xiàn)人事檔案知情權(quán)

人事檔案改革是一個(gè)大問題，牽涉的范圍廣。要實(shí)現(xiàn)人事檔案的知情權(quán)，也不是一個(gè)部門、一個(gè)學(xué)科所能解決的，因此必須進(jìn)行協(xié)同合作。建立全國性的人事檔案數(shù)據(jù)庫，就需要不同的人事檔案保管單位協(xié)商合作，其中除需檔案學(xué)知識(shí)外，還涉及計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全問題等。而知情權(quán)的立法問題，則須運(yùn)用專業(yè)的法律知識(shí)。

3.3系統(tǒng)研究國外有關(guān)人事檔案的規(guī)定

毫無疑問，國外關(guān)于人事檔案的先進(jìn)理念和成功經(jīng)驗(yàn)值得我們予以合理利用和適度借鑒。問題在于如何借鑒？需要了解國外的公務(wù)員法、信息自由法、隱私法等有關(guān)人事檔案的規(guī)定。在此基礎(chǔ)上，對(duì)不同國家的規(guī)定予以歸納總結(jié)，找出有特色的個(gè)案，作橫向比較，并試圖分析差異的原因所在。其中，應(yīng)該特別注意收集國外人事檔案的案例，分析其人事檔案開放政策在實(shí)際運(yùn)用中的積極作用與不良影響，以引以為鑒。

3.4嚴(yán)肅學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制

人事檔案知情權(quán)研究的趨同性，與學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)機(jī)制存在必然聯(lián)系。作者是文章的第一把關(guān)者，期刊負(fù)責(zé)人則是第二把關(guān)者。作為文章的第二把關(guān)者，應(yīng)本著對(duì)學(xué)術(shù)、對(duì)讀者負(fù)責(zé)的態(tài)度，做好篩選工作，鼓勵(lì)具有新觀點(diǎn)、新內(nèi)容、新材料、新方法的文章，少發(fā)或不發(fā)內(nèi)容趨同的稿子。當(dāng)今時(shí)代背景下，人事檔案的改革已是必然之舉，落實(shí)人事檔案的知情權(quán)是這場(chǎng)改革的關(guān)鍵所在。要在現(xiàn)有人事檔案知情權(quán)研究成果基礎(chǔ)上，更進(jìn)一步須從理論上深入探索、解決研究中的難點(diǎn)，嘗試從不同角度、尋求突破點(diǎn)，研究國外人事檔案政策規(guī)定并科學(xué)地有所借鑒。在實(shí)踐中，進(jìn)行社會(huì)調(diào)查、了解民意，嘗試作針對(duì)性的努力，以期減少改革的阻力和將帶來的不良影響。

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作者：李許燕 單位：濰坊市干部人事檔案服務(wù)中心