國際石油工程合同風(fēng)險防范措施

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[摘要]文章介紹了國際石油工程合同的概念與特點，分析了國際工程合同風(fēng)險的類別及成因。對實踐中常見的合同風(fēng)險進(jìn)行闡述，并根據(jù)不同階段的特征提出針對性的具體防范措施，從根本上維護(hù)承包商的利益，盡量減少甚至規(guī)避合同風(fēng)險。

[關(guān)鍵詞]國際石油工程合同；風(fēng)險類別及成因；風(fēng)險防范

隨著國家“走出去”發(fā)展建設(shè)的實施及國內(nèi)能源供需矛盾的日漸突出，中資石油公司不斷加快境外發(fā)展的步伐，國際工程合作邁入跨越式發(fā)展的新階段，項目數(shù)量和金額不斷提升。但由于海外工作經(jīng)驗的不足及語言環(huán)境、文化習(xí)慣、法律背景、經(jīng)濟(jì)制度等因素的差異，國際石油工程合同的復(fù)雜性和多樣性蘊藏著諸多風(fēng)險。如何準(zhǔn)確地辨別合同風(fēng)險并及時有效地作出防范，成為中資石油公司獲取投資回報、維護(hù)自身利益的關(guān)鍵。

一、國際石油工程合同的概念與特點

國際石油工程合同是適用國際工程承包的合同，是指業(yè)主和承包商為了完成特定的工程所簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)的合同。是工程施工質(zhì)量控制、進(jìn)度控制以及財務(wù)控制的主要依據(jù)。國際石油工程合同有其特殊性和高風(fēng)險性的特點。首先，國際石油工程領(lǐng)域采取先定價后交易的方式；其次，石油工程具有規(guī)模大、生產(chǎn)流動性強、設(shè)備材料消耗大，受自然條件影響大等特點，導(dǎo)致合同內(nèi)容的復(fù)雜性和多樣性；最后，國際石油工程競爭性強，很多中小工程承包商為了取得工程項目和搶占市場，盲目降價，不公平的競爭導(dǎo)致承包商承擔(dān)諸多的風(fēng)險。①

二、國際石油工程合同風(fēng)險及成因分析

（一）國際石油工程合同風(fēng)險分類

國際石油工程合同是在資源國政府與石油公司在石油資源共同開發(fā)下為了保證雙方利益形成的具有法律效力的合同文本，是兩者在投資風(fēng)險與利潤分配之間長期博弈的結(jié)果。從長期發(fā)展的階段來看，資源國政府對自身石油產(chǎn)業(yè)的控制能力越來越強，通過控制資源的主權(quán)和支配權(quán)，不斷修訂并限制石油公司可取得的利潤和利益。國際石油工程合同風(fēng)險是指在合同簽署或項目實施的過程中，由于各種因素的影響而導(dǎo)致的外國石油公司經(jīng)濟(jì)損失或價值減少的可能性。②根據(jù)合同風(fēng)險產(chǎn)生的原因和性質(zhì)，可以把風(fēng)險分為客觀性風(fēng)險和主觀性風(fēng)險兩大類?？陀^性風(fēng)險是指客觀存在的，不能靠承包商主觀意志改變的，主要包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、自然風(fēng)險等；主觀性風(fēng)險是指由人為因素引起的，可能通過承包人主觀意志控制或消除的，主要包括投標(biāo)風(fēng)險、合同條款風(fēng)險、項目規(guī)劃風(fēng)險、合同變更風(fēng)險、合同價格和支付風(fēng)險、合同管理風(fēng)險等。合同風(fēng)險不僅可能使承包商最終無法正常收回成本，企業(yè)經(jīng)營虧損，還可能導(dǎo)致企業(yè)境外法律風(fēng)險。因此，在國際石油工程合同的簽署和執(zhí)行中，對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行分析和防范就顯得尤為重要。

（二）國際石油工程合同風(fēng)險成因分析

1.合同管理意識不強，風(fēng)險意識薄弱在實際項目中，業(yè)主就是上帝，承包商往往是合同中的弱勢群體。石油公司管理人員迫于市場和經(jīng)營責(zé)任的壓力，很多情況下急于拿下合同，未對合同內(nèi)容和條款進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致研究，就草率簽署合同，無形中埋下潛在風(fēng)險；或者為了能拿到項目，不敢對業(yè)主合同模板提出異議，導(dǎo)致簽署的合同明顯對己方苛刻和不利，致使后期執(zhí)行中存在更多風(fēng)險。2.合同管理職能履行不足，合同管理人員素質(zhì)不高石油公司合同管理人員的專業(yè)知識水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，直接影響了合同文本的質(zhì)量和履約力度。有些石油公司沒有專門的合同法務(wù)審查部門或者專業(yè)的合同管理人員，合同管理履職能力明顯不足；或者合同管理人員水平不夠或?qū)彶榱饔谛问?，未能?zhǔn)確發(fā)現(xiàn)及提出合同中存在的風(fēng)險和問題，導(dǎo)致簽署的合同雙方權(quán)利義務(wù)不平等，合同執(zhí)行存在風(fēng)險。3.合同文本不規(guī)范，或未采用國際通行格式文本國際工程合同中的條款設(shè)定不規(guī)范、不完整、不全面，存在遺漏或錯誤，對于合同執(zhí)行中存在的關(guān)鍵性問題和爭議沒有準(zhǔn)確識別和提及，導(dǎo)致工程合同中存在重大風(fēng)險因素。同時，合同規(guī)定不清楚，用詞含糊還可能在合同執(zhí)行中發(fā)生爭議，雙方理解存在歧義最終導(dǎo)致合同執(zhí)行偏差。4.承包商不重視或不擅長索賠在石油行業(yè)實踐中，許多承包商在發(fā)生爭議或損失后，運用法律維護(hù)企業(yè)利益的決心和力度不夠，不敢索賠或者不知道如何索賠。如怕得罪業(yè)主公司，破壞合作關(guān)系，或?qū)τ谕瓿傻墓ぷ髁繘]有及時找業(yè)主確認(rèn)，到合同約定的付款時間業(yè)務(wù)未付款沒有進(jìn)行催促或提出要求，未能全面及時地收集相關(guān)索賠證據(jù)資料，從而導(dǎo)致索賠工作無從下手，最終導(dǎo)致自身利益的喪失。

三、國際石油工程合同常見風(fēng)險及防范措施

國際工程合同一般要經(jīng)歷招投標(biāo)、談判、簽署、履行和終止等階段，不同階段的風(fēng)險表現(xiàn)不盡一致，承包商應(yīng)根據(jù)不同階段的風(fēng)險特點采取針對性的風(fēng)險防范和管理措施。

（一）合同談判簽署階段

1.支付貨幣風(fēng)險的防范一般來說，承包商要自行承擔(dān)國際工程中的匯率風(fēng)險。在支付貨幣的選擇上，應(yīng)盡量選擇美元等比較穩(wěn)定保值的貨幣，避免選擇波動比較大的貨幣。目前在海外石油市場中大多數(shù)發(fā)展中國家的市場都不太穩(wěn)定，貨幣匯率會隨著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、政治因素波動。如業(yè)主偏好采用組合貨幣支付工程款，承包商也要盡量爭取當(dāng)?shù)刎泿胖Ц侗壤钚』?，一般不超過20%，并將此貨幣優(yōu)先用于項目執(zhí)行期間的當(dāng)?shù)夭少徍椭Ц冬F(xiàn)場費用。2.適用的準(zhǔn)據(jù)法風(fēng)險的防范關(guān)于準(zhǔn)據(jù)法通常規(guī)定適用工程所在國的法律，但如果工程所在國為法制不健全的發(fā)展中國家或不發(fā)達(dá)國家，則盡量避免使用其國內(nèi)法。應(yīng)盡量爭取使用一個第三方中立國且法律體系比較成熟的國家的實體法，并最大可能地爭取使用國際慣例。在工程技術(shù)規(guī)范的選擇上，如有可能建議業(yè)主采納承包方所在國的工程技術(shù)規(guī)范，更有利于承包方工作的開展。3.爭議解決方式風(fēng)險的防范國際工程爭端最終的解決方式有法律訴訟或者仲裁。爭議解決方式的選擇對爭議結(jié)果具有很大的影響，如選擇業(yè)主所在國進(jìn)行訴訟或仲裁對承包商來說是十分不利的，畢竟當(dāng)?shù)胤ㄔ汉椭俨脵C構(gòu)會更多考慮本國的利益。選擇國際仲裁機構(gòu)，對承包商來說比較公平。應(yīng)在合同中選擇國際仲裁機構(gòu)進(jìn)行仲裁，如解決投資爭端國際中心（ICSID）或國際商會仲裁院（ICC）。

（二）合同履行階段

1.工程范圍及工程量變更風(fēng)險的防范在合同簽署后，項目執(zhí)行人員務(wù)必嚴(yán)格按照合同簽署的工作范圍要求開展項目工作，明晰自身工作責(zé)任。對于業(yè)主單方面變更或調(diào)整工作量的行為要能準(zhǔn)確識別并提出，通過簽署工程量變更書面文件或雙方會議紀(jì)要的方式對此予以全面記錄和確認(rèn)，對于需要承包商額外付出工作量的行為，要向業(yè)主及時提出合同變更或工作量變更請求，要求業(yè)主支付相應(yīng)對價，切實維護(hù)自身利益。2.合同價款和付款條件風(fēng)險的防范對于合同價款問題，有的項目由于業(yè)主籌措資金或項目建設(shè)等原因，簽完合同之后不一定馬上開工或開工后一段時間被停滯，承包方有必要與業(yè)主提前商定或后期補充簽署一份調(diào)價條款，明確在發(fā)生此類問題時如何對原合同價款進(jìn)行調(diào)價，確保自身利益不受損失。合同的簽署或者生效，應(yīng)以承包方收到業(yè)主預(yù)付款為前提，否則承包方風(fēng)險過大。在合同履行中，要嚴(yán)格按照合同里程碑付款督促業(yè)主按時付款，以免承包商自行墊資過多增加風(fēng)險又增加利息負(fù)擔(dān)。要防止業(yè)主將里程碑付款壓后延付的傾向。要一直關(guān)注進(jìn)度款付款比例、業(yè)主付款時間要求、質(zhì)保金限額和支付方法等承包商占用流動資金及財務(wù)費用的關(guān)鍵因素，保障自身利益。3.保函條款的運用和風(fēng)險防范一般來說，在投標(biāo)階段或合同簽署后，業(yè)主會要求承包商辦理各類保函，以確保承包商具備履行約定義務(wù)的能力。按照國際慣例，承包商的履約保函、質(zhì)保函等各類保函累計不應(yīng)超過合同總價的10%，否則對承包商的處罰就不公平。同時承包商還應(yīng)注意保函被業(yè)主無理由克扣的風(fēng)險，如要求承包商提供銀行無條件的質(zhì)保函。承包商應(yīng)堅持出具質(zhì)保函時，附上通知義務(wù)。按照國際慣例，業(yè)主保函兌現(xiàn)前一般要提前10-20天通知承包商，接到通知后，承包商要及時與業(yè)主交涉，保障保函的安全。③

（三）合同管理風(fēng)險防范

1.做好合同簽署前風(fēng)險評估及風(fēng)險回避工作在項目招投標(biāo)階段，負(fù)責(zé)合同的法務(wù)人員應(yīng)及時介入，結(jié)合法律、經(jīng)濟(jì)、政治等內(nèi)外因素，對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行評估，對預(yù)期可能產(chǎn)生的風(fēng)險提出應(yīng)對措施。一是通過對風(fēng)險的規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移、分散，將其最大限度地消除和減輕；二是利用財務(wù)、法律條款等措施，最大化地減少風(fēng)險對項目實現(xiàn)度的不良影響。2.建立完善合同管理評審機制，提升法律人員業(yè)務(wù)水平承包商應(yīng)在自身企業(yè)內(nèi)部建立嚴(yán)格的合同評審機制，落實合同會簽制度，強化合同風(fēng)險的事先調(diào)研，將具體技術(shù)、市場、財務(wù)、法律等部門和海外項目部門作為責(zé)任主體，在涉及合同評審時，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門必須承擔(dān)起審查自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險的責(zé)任，正式簽署書面意見。同時，負(fù)責(zé)合同審查的人員要具備專業(yè)的法律水平，豐富的工程管理經(jīng)驗和較高的外語知識能力，能夠準(zhǔn)確識別合同風(fēng)險并提出有效的處理措施。通過參考國際通行工程合同范本（如FIDIC合同模板），提煉內(nèi)部實踐工作經(jīng)驗，不斷總結(jié)自身合同審查要素要點，提升合同管理和風(fēng)險防范水平。3.設(shè)立專門合同管理人員，對合同全過程進(jìn)行跟蹤管理在項目執(zhí)行過程中，必須設(shè)置專職合同管理人員，對合同里程碑節(jié)點實施全范圍監(jiān)督和把控。嚴(yán)格按照合同辦事，對于工作范圍、工期、付款、違約等關(guān)鍵因素和條款準(zhǔn)確把握，按時確認(rèn)工作量，按照里程碑付款確認(rèn)收入，相關(guān)文件和證據(jù)資料及時存檔，文件交接做到清晰完整，為日后保存有效證據(jù)進(jìn)行索賠、維護(hù)自身權(quán)益不受損失做好基礎(chǔ)和防范工作。

四、結(jié)語

國際石油工程合同因國際工程項目的特殊性和復(fù)雜性而長期普遍存在，但只要對風(fēng)險的因素、成因等特點有所了解和把控，并對合同具體階段可能發(fā)生的風(fēng)險加以重視，采取必要的措施進(jìn)行管理，合同風(fēng)險是可以得到減少甚至規(guī)避的。

注釋

①宋近雙.國際石油工程合同風(fēng)險與防范[J].法商，2010，（9）：323。

②秦朗.國際石油合同風(fēng)險控制淺析[J].國際石油經(jīng)濟(jì)，2012，（12）：52。

③潘慧鴻.國際石油工程招投標(biāo)階段的合同風(fēng)險研究[J].現(xiàn)代商業(yè)，2010，（2）：48。

作者:梁妍 單位:中國石油工程建設(shè)有限公司北京分公司