建筑施工企業(yè)信用管理體系探究

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摘要：近年來，中鐵二局堅持將誠信履約作為一項企業(yè)基本方略，建立了內(nèi)部信用評價管理機制，是在國家及行業(yè)信用體系不斷完善和強化的大背景下做出的重要戰(zhàn)略舉措。本文在對國內(nèi)工程建設(shè)領(lǐng)域信用評價現(xiàn)狀和公司內(nèi)部信用管理體系進行研究分析的基礎(chǔ)上，總結(jié)分析了施工企業(yè)信用管理體系構(gòu)建過程中存在的主要問題，并提出了構(gòu)建企業(yè)信用管理體系的新思路，以供廣大建筑施工企業(yè)研究探討和借鑒。

關(guān)鍵詞：施工企業(yè)；信用；管理

一、國家信用體系建設(shè)現(xiàn)狀

2012年黨的十八大以來，我國把社會信用體系建設(shè)擺在治國理政的重要位置，以政府強有力的監(jiān)管體系作為保障，推動國家信用體系的建立。國務(wù)院2014年6月14日印發(fā)的《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014~2020年）》明確：要全面推進社會誠信建設(shè)，在2020年建成以信用信息資源共享為基礎(chǔ)的覆蓋全社會的征信系統(tǒng)，全面發(fā)揮守信激勵和失信懲戒機制，形成較好的經(jīng)濟社會秩序。近五年，國家行業(yè)主管部門主導(dǎo)全面推進了社會信用體系建設(shè)，并已涵蓋了社會各經(jīng)濟活動領(lǐng)域，小到個人日常交通出行、大到國家經(jīng)濟活動，均體現(xiàn)了“守信激勵、失信懲戒”的機制，社會的信用體系建設(shè)初見成效。

二、工程建設(shè)領(lǐng)域信用管理現(xiàn)狀

工程建筑產(chǎn)品因其建設(shè)期長、責(zé)任主體方多、風(fēng)險點多、環(huán)境復(fù)雜、質(zhì)量隱蔽性等獨用特性，存在以次充好、欺上瞞下，進而引發(fā)質(zhì)量、安全事故等信用缺失問題，嚴重阻礙了建筑市場的健康發(fā)展，更增加了施工企業(yè)運行風(fēng)險。近年來，對鐵路、公路、水利行業(yè)，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部均陸續(xù)開展了信用評價工作，并均將結(jié)果運用到了行業(yè)招投標(biāo)等管理環(huán)節(jié)，但各行業(yè)評價載體、指標(biāo)、開展方式和結(jié)果運用深度差異仍較大。

（一）鐵路工程建設(shè)信用評價

中國鐵路總公司（原鐵道部）于2005年率先開展了鐵路工程施工企業(yè)信用評價，于2005年8月24日《鐵路建設(shè)工程施工企業(yè)質(zhì)量信譽評價暫行辦法》（辦建設(shè)發(fā)〔2005〕52號），經(jīng)過十幾年的實踐應(yīng)用，共經(jīng)歷了9次修編，形成了評價體系和指標(biāo)較為合理完善的2018版《鐵路建設(shè)項目施工企業(yè)信用評價辦法》（鐵總建設(shè)〔2018〕124號）。評價辦法主要以在建工程項目考評為基礎(chǔ)，各鐵路指揮部或項目公司對項目質(zhì)量、安全、進度等進行綜合考核評分，計算出對應(yīng)施工企業(yè)承建項目的平均得分排名賦值（按排名等比遞減）后上報所屬鐵路局；各鐵路局綜合管轄區(qū)域內(nèi)施工企業(yè)項目平均分排名，再按照各自管理辦法進行分數(shù)重新賦值，最后上報鐵路總公司。鐵路總公司將各路局所報分值取平均再加上魯班、詹天佑、鐵道科技獎，搶險等加分后進行排名，排名前十位的企業(yè)評價為A級，最后三名和存在重大不良行為的施工企業(yè)評價為C級，其余為B級，此種評價計分方式規(guī)避了地域、評價人扣分差異性，較為科學(xué)合理。評價結(jié)果后，與系統(tǒng)內(nèi)投標(biāo)資格、任務(wù)分配、激勵約束考核費用等掛鉤。鐵路信用評價結(jié)果已逐漸成為各參建施工企業(yè)履約能力和榮譽的象征。

（二）公路工程建設(shè)信用評價

公路工程信用評價起步相對稍晚，交通運輸部于2009年11月印發(fā)了《公路施工企業(yè)信用等級評價規(guī)則》（交公路發(fā)〔2009〕733號），于2010年開始首次公路市場信用評價。評價同樣以在建工程項目履約行為（占比80%）和公司投標(biāo)行為（占比20%）為載體，各區(qū)縣級公路建設(shè)單位和主管部門對項目考核評分匯總?cè)∑骄岛笊蠄蟾魇∈薪煌◤d（局），各省市通過“倒權(quán)重計分法”計算得出對應(yīng)施工企業(yè)考核得分，交通運輸部對施工企業(yè)各省考核得分再次“倒權(quán)重計分法”進行評級并公布結(jié)果。評價結(jié)果等級分為“AA、A、B、C、D”五個等級，結(jié)果運用由各省交通廳具體制定，在市場準(zhǔn)入、標(biāo)段分配、履約保證金、質(zhì)量保證金等方面實行差異化管理；評價為D級的企業(yè)一年內(nèi)不得參與系統(tǒng)內(nèi)投標(biāo)活動。

（三）水利工程建設(shè)信用評價

2019年11月25日水利部印發(fā)了《水利建設(shè)市場主體信用評價管理辦法》《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》（水建設(shè)〔2019〕306號），兩個辦法一是明確了流域管理機構(gòu)、省級水行政主管部門分別負責(zé)組織其管轄范圍內(nèi)項目市場行為評價。二是規(guī)定了評價指標(biāo)分靜態(tài)指標(biāo)和動態(tài)指標(biāo)。靜態(tài)指標(biāo)指綜合素質(zhì)、財務(wù)狀況、管理水平、信用記錄、市場行為等5個一級指標(biāo)，一級指標(biāo)下又分若干二級指標(biāo)、三級指標(biāo)。動態(tài)指標(biāo)主要指縣級以上人民政府及相關(guān)部門對違規(guī)、違章等行為的責(zé)任追究、行政處罰、司法判決等情形對應(yīng)的一般不良行為、較重不良行為、嚴重不良行為記錄等。三是明確評價結(jié)果應(yīng)用于行政管理、市場監(jiān)管、公共服務(wù)，同時規(guī)定省級水行政主管部門可結(jié)合本地實際，制定信用評價結(jié)果的應(yīng)用辦法。四是對不良行為記錄實行量化計分管理，量化計分結(jié)果形成“重點關(guān)注名單”“黑名單”。對“重點關(guān)注名單”施工單位采取若干嚴格監(jiān)管措施，“黑名單”內(nèi)施工單位實施限制取得資質(zhì)、限制行政許可、限制特許經(jīng)營、限制招投標(biāo)，取消政策優(yōu)惠、取消信用等級3年內(nèi)不得參與評價、取消評優(yōu)表彰等，并實施行業(yè)聯(lián)合懲戒。

（四）建筑市場信用管理情況

住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部2017年12月11日印發(fā)了《建筑市場信用管理暫行辦法》（建市〔2017〕241號），對各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)管轄的工程建設(shè)市場信用管理提出了指導(dǎo)意見。一是明確了各省級住建主管部門結(jié)合自身情況制定管理辦法，并負責(zé)和開展本行政區(qū)域內(nèi)的信用評價管理工作；二是明確將信用評價結(jié)果應(yīng)用到行政許可、招標(biāo)投標(biāo)、工程擔(dān)保與保險、日常監(jiān)管、政策扶持、評優(yōu)表彰等管理工作中；三是對嚴重失信、違規(guī)的企業(yè)單位實施“黑名單”制度，在市場準(zhǔn)入、資質(zhì)資格管理、招標(biāo)投標(biāo)等方面依法給予限制，并通報其他部委實施聯(lián)合懲戒。近兩年，部分省、市兩級住建主管部門陸續(xù)開始了信用評價工作，總體評價內(nèi)容主要以施工企業(yè)履約能力和在建項目過程管控為基礎(chǔ)，通過對企業(yè)綜合實力、工程業(yè)績、招標(biāo)投標(biāo)、合同履約、工程質(zhì)量管控、安全生產(chǎn)、文明施工等進行考核評分，對優(yōu)良和不良信用信息進行加減分，計算綜合得分劃分企業(yè)信用等級。但各地信用評價結(jié)果等級劃分、結(jié)果運用均存在較大差異，如山西、四川等省信用等級分四級，廣東、河南等分為三等五級，部分地市僅對評價結(jié)果進行排名運用。

三、施工企業(yè)信用管理面臨的主要問題

信用評價的核心作用在于記錄企業(yè)主體信用狀況，揭示企業(yè)信用優(yōu)劣，通過褒揚誠信、懲戒失信，調(diào)動市場自身的力量凈化環(huán)境，促進企業(yè)健康發(fā)展。因我國社會信用體系建立較晚，雖然工程建設(shè)領(lǐng)域各系統(tǒng)信用評價體系已開始運行，但對照社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，還面臨不少問題。主要存在跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域綜合評價與應(yīng)用，聯(lián)合激勵與懲戒、信用信息公開和共享機制尚未形成等問題。一是各系統(tǒng)評價指標(biāo)權(quán)重不一，信用等級計算模型準(zhǔn)確性、科學(xué)性不足，評價人對信用信息采集不全面，定性、量化把握不準(zhǔn)確，信用評價結(jié)果多樣等。而且，評價成果僅能運用于本系統(tǒng)行業(yè)，存在局限性和行業(yè)壁壘，企業(yè)綜合信用難以客觀綜合體現(xiàn)。二是工程建設(shè)領(lǐng)域信用評價涉及專業(yè)多、評價層級多、信息平臺多。施工企業(yè)信用管理工作量巨大，僅目前鐵路、公路、房建、水利等行業(yè)需維護的各類信用信息平臺多達120個。施工企業(yè)需在各平臺重復(fù)錄入、維護公司和項目基礎(chǔ)信息，過程中關(guān)注評價動態(tài)、處理信用問題，耗費大量人力物力，管理效率和質(zhì)量較低。三是需管理維護的信用成果多，部分行業(yè)評價結(jié)果分全國信用成果、省級信用成果、市級信用成果。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前綜合性施工企業(yè)涉及信用成果達近百個，維持和管理各類、各級成果難度大，難以達到信用管理效果，同時造成管理資源浪費。

四、施工企業(yè)構(gòu)建信用管理體系的思路

（一）建立與項目管理相融合的信用管理體系

2019年7月9日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于加快推進社會信用體系建設(shè)構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2019〕35號），明確要構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的事前、事中、事后信用監(jiān)管機制，這對當(dāng)前和今后一段時期加快建設(shè)社會信用體系建設(shè)、企業(yè)如何建立信用管理體系，具有重要的指導(dǎo)意義。國家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)誠信管理體系》（GB/T31950-2015），也鼓勵將信用管理體系與相關(guān)管理體系整合、補充，形成符合企業(yè)發(fā)展的信用管理體系。建筑業(yè)信用評價載體與項目管理載體緊密相連，信用目標(biāo)能否實現(xiàn)很大程度取決于工程項目是否穩(wěn)步推進、是否能優(yōu)質(zhì)按時完成合同任務(wù)，全面履約，因此施工企業(yè)的信用管理與項目管理內(nèi)容、目標(biāo)是完全一致的。將信用管理要素與項目管理體系融合，從明確職能、強化組織領(lǐng)導(dǎo)、細化分工、完善相關(guān)制度為著力點，建立健全信用管理的事前、事中、事后的監(jiān)管機制，形成符合自身發(fā)展的信用管理體系十分必要。施工企業(yè)信用管理體系建立可參考以下思路：1.信用管理的組織體系融入綜合性施工企業(yè)管理體系龐大、層級多，按管理定位不同，一般設(shè)有集團公司、區(qū)域公司、子公司、項目經(jīng)理部（指揮部）等層級，過長的管理鏈條不能滿足信用管理、履約的時效性。因此，有必要在企業(yè)項目管理體系中各層級設(shè)置對應(yīng)的信用管理機構(gòu)或指定生產(chǎn)管理部門承擔(dān)信用管理職能，明確各層級業(yè)務(wù)部門的信用管理職責(zé)和管理程序，在項目管理過程中同步制定與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的信用目標(biāo)方針，并將信用評價結(jié)果運用到項目管理評價中去，從組織體系上調(diào)動管理鏈條信用管理主觀能動性，推動信用管理有效運行。以某特大施工企業(yè)集團公司為例，通過將信用管理融入項目管理體系中，作為項目管理成果的重要體現(xiàn)，有效地促進了各層級職能部門、子公司和項目經(jīng)理部主動作為，組織協(xié)調(diào)經(jīng)營、生產(chǎn)、成本、人力、財務(wù)、分包管理等各環(huán)節(jié)靜態(tài)履約；子公司和項目經(jīng)理部積極了解行業(yè)動態(tài)、評價單位對工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、文明施工、進度管理的效果評價，通過規(guī)范項目管理行為實現(xiàn)動態(tài)履約；區(qū)域項目管理機構(gòu)根據(jù)信用評價結(jié)果，對履約問題突出、信用評價指標(biāo)較差的工程項目實施重點監(jiān)管，采取定期檢查、警示約談、懲戒等機制，實現(xiàn)以信用為基礎(chǔ)的事前、事中、事后多維度項目管理和信用管理組織體系。2.信用管理的制度融入施工企業(yè)根據(jù)自身信用目標(biāo)，將信用管理制度融入現(xiàn)有項目管理辦法制度中去是最佳途徑。建筑業(yè)信用評價內(nèi)容與工程項目管理的質(zhì)量、安全、進度、施工組織、技術(shù)管理等方面基本一致，其管理原理與“三體系”管理的PDCA循環(huán)管理同樣適用，故施工企業(yè)將項目管理目標(biāo)兌現(xiàn)評價直接轉(zhuǎn)換為內(nèi)部履約信用評價進行體現(xiàn)，這是科學(xué)合理的。對絕大部分施工企業(yè)而言，可直接在現(xiàn)有項目管理相關(guān)辦法制度中調(diào)整或補充信用管理內(nèi)容，將信用管理程序和要求融入項目管理工作中。主要內(nèi)容包括各層級管理機構(gòu)職責(zé)及工作制度、員工誠信教育與交底制度、過程考核及監(jiān)管制度、結(jié)果考核及運用制度等，并根據(jù)實施情況及時修訂和完善。同時將誠實守信內(nèi)容納入項目管理全過程中，對弄虛作假、欺詐等行為給予嚴厲懲戒，引導(dǎo)各環(huán)節(jié)誠信自律。

（二）信用評價過程控制

運用PDCA循環(huán)管理原理，通過“信用目標(biāo)策劃、過程執(zhí)行監(jiān)管、結(jié)果檢查分析、持續(xù)改進處理”持續(xù)推動信用管理。策劃環(huán)節(jié)主要內(nèi)容：將誠實守信納入企業(yè)文化核心價值觀，確立與企業(yè)發(fā)展適應(yīng)、滿足客戶要求的信用目標(biāo)和方針，建立項目生產(chǎn)管理為核心的“事前承諾、事中監(jiān)管、事后考核”的信用過程管控機制。過程執(zhí)行監(jiān)管主要內(nèi)容：識別實現(xiàn)信用目標(biāo)的要素，監(jiān)視信用評價過程出現(xiàn)的履約問題及信用扣分，對相關(guān)問題進行風(fēng)險預(yù)警、預(yù)防控制、處置。實施必要的措施實現(xiàn)持續(xù)改進；結(jié)果檢查分析主要內(nèi)容，對評價結(jié)果、行業(yè)信用情況進行系統(tǒng)分析，對扣分問題分類歸集總結(jié)，梳理履約突出矛盾。以問題為導(dǎo)向優(yōu)化組織程序、制定改進措施；持續(xù)改進處理主要內(nèi)容，子公司（項目經(jīng)理部）嚴格執(zhí)行公司制定的信用目標(biāo)和改進措施，積極組織資源、協(xié)調(diào)各方落實信用管理舉措，過程中及時反饋信用評價效果，持續(xù)改進，創(chuàng)造并保持內(nèi)、外良好信用環(huán)境。

（三）信用評價結(jié)果運用

信用管理成果的有效運用，能夠積極對成果進行考核、宣傳應(yīng)用，促進全員增強誠信意識，引導(dǎo)信用管理工作有序開展。一是在信用管理辦法中建立評價過程、結(jié)果考核機制，對評價期內(nèi)相關(guān)重大信用問題、紅線問題、底線問題及時問責(zé)，確保過程履約可控，扼制不良行為事件發(fā)生。二是評價期末及時對行業(yè)信用成果進行考核公布，對取得成績的信用良好的單位、項目給予經(jīng)濟獎勵，同時將信用成果與企業(yè)“評優(yōu)評先”“績效考核”“任務(wù)分配”等掛鉤，并對信用業(yè)績良好的從業(yè)人員在職務(wù)晉升、職稱評審、崗位聘用、專家申報等方面給予優(yōu)先考慮。三是對信用業(yè)績差、影響企業(yè)信用等級的單位和個人加大內(nèi)部懲戒力度，除經(jīng)濟上處罰外，可在職務(wù)晉升、承攬任務(wù)方面進行限制。被列入行業(yè)失信黑名單的人員，可采取調(diào)整崗位、規(guī)定時間內(nèi)不得評先評優(yōu)、職務(wù)晉升、職稱評定等懲戒措施，營造激勵守信懲戒失信的良好氛圍。同時，企業(yè)還應(yīng)加大宣傳引導(dǎo)力度，對信用評價先進典型事跡、個人進行挖掘，利用多種媒介方式進行宣傳，營造出良好的信用氛圍，增強全員誠信履約意識和獲得感。

五、結(jié)語

隨著社會信用體系建設(shè)不斷推進，工程建設(shè)領(lǐng)域信用評價必將進一步規(guī)范完善，對施工企業(yè)評價將更加科學(xué)全面，逐步形成信息公開、量化合理、平臺統(tǒng)一的信用評價體系。廣大施工企業(yè)必須提前研究、積極正確面對。實踐研究經(jīng)驗表明，施工企業(yè)信用評價體系應(yīng)以工程項目建設(shè)期各項指標(biāo)定量評價為主，定量與定性相結(jié)合的方式進行多維度綜合評價，并將其作為企業(yè)管理狀況和履約能力的綜合量化表現(xiàn)。盡早研究建立科學(xué)完善的信用管理體系，將是施工企業(yè)提升綜合實力、適應(yīng)信用經(jīng)濟社會、參與市場競爭的重要手段和必經(jīng)之路。

參考文獻

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作者:劉成 單位:中鐵二局集團有限公司