政府科研項目管理過程的問題分析

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摘要：近年來我國逐漸推行了科技管理體制改革，政府對科研管理方式也愈來愈重視。通過研究政府在科研項目管理過程中的問題與對策，有利于提高相關(guān)機構(gòu)的科研管理能力，提高相關(guān)科研成果的產(chǎn)出效率與水平。首先概述了政府科研管理的意義，通過國內(nèi)外情況的梳理與分析，闡述了政府科研項目管理的現(xiàn)狀與存在的問題，并提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞：科研管理；創(chuàng)新研究；科研評估；科研信息共享

0引言

隨著科技的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟發(fā)展、社會進(jìn)步、人類生活質(zhì)量的提高、國家綜合國力的增強起到了巨大的作用。科研項目是科學(xué)技術(shù)研究的主要形式，而科研項目的順利完成離不開高效的科研管理?？蒲泄芾戆ǖ姆秶軓V，主要有科研投入、科研過程、科研產(chǎn)出、成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化、科研評估和科研交流這六個方面。由于科研項目獲得的資助數(shù)向來被作為衡量科研單位科研實力的重要標(biāo)志之一，導(dǎo)致科研工作者尤其是科研管理者把更多的精力用于爭取項目的立項評估及項目結(jié)題和研究成果鑒定上，而對科研項目實施的過程管理不足。前述問題也反映在科研管理的論文分布上，政府及科研單位對于科研項目管理的研究更多地集中在立項籌備上，項目完成后的績效評估也不少，但是對于科研項目過程管理的研究相對較少［1］。

1研究的背景及意義

世界主要發(fā)達(dá)國家十分重視對科研項目的管理，美國、德國、法國、日本等在科研管理的理論、方法及應(yīng)用等方面做了大量研究工作，在實踐中進(jìn)行了有益的探索，有的已經(jīng)形成了較為完善的管理辦法。美國作為科技大國，是科研評估活動制度化最早的國家。20世紀(jì)初，美國成立了國會研究服務(wù)部（CRS），它所進(jìn)行的與科技有關(guān)的研究、分析和評估可以被認(rèn)為是科研評估制度的雛形。美國公司主要以投資回報率和投資回報作為常用的評估指標(biāo)，看中投入但更關(guān)注產(chǎn)出和效率，極少用單一方法進(jìn)行評估，一般用多種方法對科研項目的數(shù)量、質(zhì)量等進(jìn)行評估。在產(chǎn)學(xué)研合作模式上，聯(lián)邦政府發(fā)起并推動了產(chǎn)學(xué)研合作，除此之外，聯(lián)邦和各州政府還不斷向大學(xué)投入大量的研究經(jīng)費，提供先進(jìn)的研究設(shè)備，為提升有關(guān)學(xué)科的研究水平創(chuàng)造了良好的條件，高校也成為基礎(chǔ)研究與科技創(chuàng)新的主陣地。1951年，斯坦福大學(xué)建立了美國首個產(chǎn)學(xué)研合作工業(yè)園區(qū)，這也是推動產(chǎn)學(xué)研合作的重要方式。在西方發(fā)達(dá)國家中，德國在科研活動中的投入是僅次于美國，其經(jīng)濟的發(fā)展主要得益于重視產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合并積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。與其他國家的產(chǎn)學(xué)研合作模式比較，德國的產(chǎn)學(xué)研合作模式更加強調(diào)目標(biāo)的唯一性、長期合作和社會效率與管理運作效率的最大化。1957年，德國政府成立了科研評估的執(zhí)行機構(gòu)，即科學(xué)委員會，標(biāo)志著政府性質(zhì)的科學(xué)技術(shù)評估活動正式開始［3］。科研評估對德國的科研和教育事業(yè)發(fā)揮了重要的作用，成為建立科學(xué)機構(gòu)、教育機構(gòu)及制定科研計劃和項目決策的基礎(chǔ)。他們很少考慮科研的可能產(chǎn)出，但比較關(guān)注時間成本，并將以前的數(shù)據(jù)作為比較將來產(chǎn)出的基準(zhǔn)。法國科研評估工作有近50年的歷史，政府把科研評估作為政府管理科技的重要環(huán)節(jié)，評估體系與運作模式日益健全和完善［2］。根據(jù)有關(guān)法令法規(guī)，1983年3月創(chuàng)建議會科技選擇評估局。1985年，政府做出規(guī)定，在沒有提出評估體系保障之前，任何國家級的科技計劃、項目不能啟動。1989年5月，法國成立了國家科技評估委員會，該委員會對國家科研中心下屬各研究所每兩年評估一次。此外，國家研究委員會還定期對科學(xué)發(fā)展趨勢進(jìn)行評估，每四年出臺一份關(guān)于當(dāng)前科學(xué)發(fā)展的報告。二戰(zhàn)以后日本的產(chǎn)業(yè)發(fā)展史就是日本科研管理創(chuàng)新的歷史，利用產(chǎn)學(xué)研促使產(chǎn)業(yè)的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是日本產(chǎn)業(yè)振興計劃的主要特征。與其他國家不同，日本在科研管理上由官方主導(dǎo)，強調(diào)政府行為，日本的產(chǎn)學(xué)研合作被確定為科技立國的途徑，政府在科研管理中一直處于主導(dǎo)地位。1990年以后，日本政府進(jìn)一步修訂了法律，促使企業(yè)、高校和科研機構(gòu)人員的交流；制定了相關(guān)法案，激勵高校參與科研成果轉(zhuǎn)化，推動其向企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)；加快了對高校的經(jīng)費投入，以充足的經(jīng)費保障了高校的科研與技術(shù)開發(fā)；并通過成立中介機構(gòu)，專司產(chǎn)學(xué)研之間的技術(shù)貿(mào)易活動。我國在“十一五”期間全面貫徹落實《科技規(guī)劃綱要》等文件要求，堅持“自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領(lǐng)未來”的指導(dǎo)方針，堅定不移地走中國特色自主創(chuàng)新道路，把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，順利完成了“十一五”主要目標(biāo)和任務(wù)，我國科技發(fā)展進(jìn)入了重要躍升期?！笆濉睍r期，世界科技發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢，國內(nèi)經(jīng)濟社會發(fā)展提出新要求，我國科技創(chuàng)新能力實現(xiàn)了歷史性的躍升，國際科技合作實力和影響力不斷攀升，全方位、多層次、多渠道的國際科技合作體系初步形成。面對新的形勢，也要清醒地認(rèn)識到，我國科技發(fā)展仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)和深層次問題。主要表現(xiàn)如下：原始創(chuàng)新能力比較薄弱，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活力和動力亟待加強，產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合不夠緊密，高層次創(chuàng)新型科技人才相對缺乏，科技資源配置效率有待提高，自主創(chuàng)新政策落實需要進(jìn)一步深化。2015年10月26日至29日，中國共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會第五次全體會議審議通過了《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃的建議》（以下簡稱《建議》）?！督ㄗh》提出了推動政府職能從研發(fā)管理向創(chuàng)新服務(wù)轉(zhuǎn)變，完善國家科技決策咨詢制度，并擴大高校和科研院所的自主權(quán)，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權(quán)、技術(shù)路線決策權(quán)，實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，提高科研人員的成果轉(zhuǎn)化收益分享比例，鼓勵人才弘揚奉獻(xiàn)精神［4］?！督ㄗh》標(biāo)志著未來五年政府職能將堅持創(chuàng)新發(fā)展，著力提高發(fā)展質(zhì)量和效益，并完善國家科技決策咨詢制度，加快解決遺留的各類難題?？蒲泄ぷ鞒錆M創(chuàng)新性和不確定性，給創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權(quán)、技術(shù)路線決策權(quán)，完善對領(lǐng)軍人才的激勵，從而更加積極地推進(jìn)科技創(chuàng)新的項目成果。

2政府科研管理存在的問題分析

2．1信息不對稱導(dǎo)致的技術(shù)研究存在重復(fù)性

據(jù)報道統(tǒng)計，我國科研項目的重復(fù)率高達(dá)40％，國外發(fā)達(dá)國家的科研項目重復(fù)率也達(dá)到30％左右。歷年《國家自然科學(xué)基金項目指南》中明確規(guī)定：“申請人不得將內(nèi)容相同或相近的項目，向同一科學(xué)部或不同科學(xué)部申請不同類型的項目資助；不得將內(nèi)容相同或相近的項目，通過不同依托單位提出申請；不得將內(nèi)容相同或相近的項目，以不同申請人的名義提出申請?！钡@些規(guī)定僅針對國家自然科學(xué)基金項目申報人，其他級別的項目申報不在此限制之列。由于科研項目管理上存在漏洞，導(dǎo)致了科研項目重復(fù)申報、技術(shù)的重復(fù)研究、產(chǎn)業(yè)的過度開發(fā)，給國家、地方、高校造成了重大的資源浪費［5］。

2．2不科學(xué)的科研管理體制導(dǎo)致研究人員缺乏積極性

科研工作是一項創(chuàng)造性的勞動，每項課題都包含著一定的創(chuàng)新成分和不確定性，具體體現(xiàn)在前人沒有解決或者沒有完全解決的問題上。所以，科研管理不是一項單純的行政工作，而是一項復(fù)雜度高、服務(wù)性很強的工作?？蒲杏媱澋恼n題項目是否能順利執(zhí)行，科研管理部門的組織、管理、協(xié)調(diào)至關(guān)重要［6］。目前，由于科研管理部門在項目實施過程中沒有系統(tǒng)性的合理的管理方式，如果僅僅憑經(jīng)驗，無視社會的變化和發(fā)展，或過多干擾課題進(jìn)展，將導(dǎo)致研究人員的研究積極性受影響。

2．3科研項目成果和效益評估缺乏技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

我國科研機構(gòu)一直屬于事業(yè)單位范疇，服務(wù)意識需進(jìn)一步加強。例如在科研項目的立項、鑒定、評審驗收階段中，通常由政府科研管理部門組織專家驗收組進(jìn)行驗收，每個階段的專家都是各階段評審的重要決策者［7］?？茖W(xué)技術(shù)研究大多數(shù)是全新的課題和挑戰(zhàn)，專家們跨學(xué)科、跨領(lǐng)域去驗收其他領(lǐng)域或者學(xué)科的項目成果，決策結(jié)果缺乏系統(tǒng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2．4管理模式滯后，缺乏項目過程管理

當(dāng)前的科研管理工作缺乏一個科學(xué)系統(tǒng)的認(rèn)識，在科研項目的后期管理上只是簡單地指導(dǎo)督促，處于被動服務(wù)狀態(tài)。追求科研項目難度，忽視與社會應(yīng)用需求相結(jié)合，致使部分按計劃兩三年就應(yīng)該完成的項目被拖至五六年才能完成，對國家財力物力都造成了一定的損失。并且，不重視科研成果的轉(zhuǎn)化，一些立項時相當(dāng)有新意的課題結(jié)束后變得一文不值。這些都是忽視科研項目過程管理的直接后果。由此，政府科研管理現(xiàn)有的問題在一定程度上阻礙了科研工作的發(fā)展，致使部分科研成果難以轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。要加快找出提高政府科研管理水平的辦法，促進(jìn)政府科研管理水平的可持續(xù)發(fā)展。

3解決政府科研管理問題的對策

3．1完善科研管理信息共享機制

目前，政府的科研部門、人事部門、財務(wù)部門、資產(chǎn)管理部門等都有各自獨立的管理系統(tǒng)，不同系統(tǒng)間由于涉密等諸多問題難以兼容，信息資源不能共享，各部門間的數(shù)據(jù)交換主要依賴人工傳遞，難以形成高效的聯(lián)動管理［8］。建立科研管理信息共享是一項系統(tǒng)工程，它不是短期行為，急功近利將帶來極大的經(jīng)濟成本和時間成本。它不僅牽涉到資金、人力和時間，更涉及科研管理工作流程和大量科研管理數(shù)據(jù)，所以要慎之又慎。但科研管理信息共享的建設(shè)符合國家對科研管理的要求，也是提高科研管理水平和效率的需要。未來的科研信息共享可以從三個核心的科研業(yè)務(wù)管理轉(zhuǎn)變：1、改變以往各科研部門根據(jù)自身科研管理特點各自為政的建設(shè)方式，科研管理信息系統(tǒng)對外規(guī)范的接口，上下級部門可通過開放接口實現(xiàn)數(shù)據(jù)的共享，實現(xiàn)統(tǒng)一數(shù)據(jù)建設(shè)和共享。2、充分利用社交、移動、云服務(wù)、大數(shù)據(jù)等技術(shù)，強化協(xié)同工作和知識管理，可隨時隨地進(jìn)行成果推廣。3、目前開展科技查新的資料僅限于公開發(fā)表的文獻(xiàn)，有些立項項目由于涉密緣故不宜公開，假如將本單位科研人員立項的科研項目錄入科研管理信息系統(tǒng)，從項目名稱、項目人、項目內(nèi)容、創(chuàng)新點等方面進(jìn)行著錄和標(biāo)引，并提供數(shù)據(jù)的輸入、修改、查詢、統(tǒng)計、輸出、系統(tǒng)維護(hù)等功能，可大大減輕工作量，為科技查新提供完成的成果資料，可有效防止項目重復(fù)申報、技術(shù)的重復(fù)研究及產(chǎn)業(yè)的過度開發(fā)。

3．2引入第三方專業(yè)機構(gòu)與人士參與管理、監(jiān)督和評估

科技管理理念、體制、機制及制度等能否創(chuàng)新，關(guān)鍵在于各級科技管理工作者?？萍脊芾淼淖谥际欠?wù)，傳統(tǒng)的科研管理缺乏民主和有效監(jiān)督，這就需要管理部門的人員能夠懂專業(yè)、懂法律、懂科學(xué)管理，組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)督促。目前，科研管理部門對科研項目的監(jiān)管主要體現(xiàn)在項目合同審查和申報等方面，但在項目中期階段缺乏有效的監(jiān)管辦法，或是安排監(jiān)管人員頻繁干涉項目的進(jìn)展，導(dǎo)致項目研究進(jìn)展緩慢，到結(jié)題階段無法按照預(yù)期計劃結(jié)題?？蒲泄芾砣藛T要主動作為，必要情況下可引入第三方專業(yè)機構(gòu)參與管理、監(jiān)督和評估，積極掌握、研究國家的科研管理政策和信息動態(tài)，對項目過程中每一個里程碑的實現(xiàn)都應(yīng)該有所掌握和評估驗證。只有科學(xué)決策和科學(xué)管理，才能最有效地促使科學(xué)技術(shù)的蓬勃發(fā)展。不斷完善科研項目的激勵措施相對于工程、教學(xué)的工作而言，更具有過程艱難性和結(jié)果不確定性的特點，建立有效的激勵措施對科研工作來講尤其重要。不能讓激勵措施只成為優(yōu)勢學(xué)科和權(quán)威專家的專享措施，要以適當(dāng)?shù)姆绞郊骖櫼话銓W(xué)科和中青年科研骨干。例如，對研究成果按層次實施獎勵或是依據(jù)項目合同書的預(yù)期研究成果指標(biāo)進(jìn)行定期檢查，并根據(jù)項目的完成情況制定出相應(yīng)的評價等級，并且該評價等級可與項目負(fù)責(zé)人的職稱評定、晉升、科研勞務(wù)收入和年終考核等掛鉤。有效的激勵措施可以對項目負(fù)責(zé)人起到激勵和制約的作用，可在一定程度上提高項目負(fù)責(zé)人的責(zé)任心和研究人員的積極性。

3．3建立有效的里程碑式管理機制

項目實施的過程是整個項目的重要環(huán)節(jié)，如果沒有定期進(jìn)行檢查，有的科研工作不能按照研究計劃實施進(jìn)程，所以須加強對項目實施過程的檢查，并在檢查的過程中及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，以保證課題的有效實施。里程碑式管理模式主要是跟蹤項目開發(fā)進(jìn)度與開發(fā)過程。里程碑式的項目管理將科研項目按其研究過程制定技術(shù)流程，按進(jìn)度要求制定計劃流程。其中，根據(jù)科研項目的內(nèi)在規(guī)律和技術(shù)路線設(shè)置里程碑，根據(jù)總的實踐進(jìn)度要求制定計劃流程，將時間資源按科研規(guī)律分配給各個子項目，明確時間節(jié)點和相應(yīng)的管理內(nèi)容。因此，從這種意義上來說，里程碑式項目管理本身就具有過程管理的性質(zhì)?？蒲许椖繀^(qū)別于一般項目的最主要特征在于科研項目是一種創(chuàng)新性活動。因此，對科研項目的管理必須針對其創(chuàng)新的特點，主要從里程碑的角度進(jìn)行管理。項目進(jìn)程中的管理主要依據(jù)中期報告書完成，其設(shè)計應(yīng)充分考慮到采集里程碑節(jié)點與生命周期兩個方面。例如，對于已立項的課題，科研管理部門應(yīng)當(dāng)按照項目合同書中的年度研究計劃進(jìn)行審查，并且可以采取組織召開項目報告會的形式，內(nèi)容主要為課題進(jìn)度是否按照項目合同書制定的研究計劃進(jìn)行，原設(shè)計方案是否有改動，研究經(jīng)費的使用合理與否，下一步科研工作的安排，課題進(jìn)展是否有困難，是否要安排科研管理人員協(xié)調(diào)解決等。由于科研工作是一項高度復(fù)雜并且有極大風(fēng)險的工作，所以相對應(yīng)的科研管理比其他領(lǐng)域更加具有靈活性。對于馬上要到項目完成期限又未能按照計劃完成的課題負(fù)責(zé)人提出警告，并設(shè)法為其完成提供便利條件和相關(guān)支持。超過期限沒有完成的課題，應(yīng)召開由專家進(jìn)行評估的研討會，最終以投票的形式?jīng)Q定是否終止其研究工作或繼續(xù)設(shè)法為其完成提供便利和相關(guān)支持。對課題立項后半年內(nèi)未啟動或一年內(nèi)無進(jìn)展及在研究工作中沒有如實履行合同或經(jīng)費使用不合理的課題，應(yīng)安排科研管理人員協(xié)調(diào)解決了解實際情況，幫助該課題在項目完成限期內(nèi)結(jié)題。要增強課題負(fù)責(zé)人的責(zé)任感，從而保證立項課題按時完成。

3．4重視課題成果的認(rèn)可、轉(zhuǎn)化和推廣工作

中國科研成果的市場轉(zhuǎn)化率低，究其原因主要的是因為科研項目的科學(xué)管理不足，導(dǎo)致科研成果難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移。結(jié)題并不是一項科研項目的終點，更是科研項目成果全新的開端?？蒲泄芾聿块T除了重視項目立項和中期管理工作外，更要推動課題成果的發(fā)展。首先，科技獎勵是對課題研究成果的認(rèn)可和評價，結(jié)題后可對課題成果進(jìn)行相關(guān)獎勵的申報。其次，可采取多層次、多渠道、多形式的成果的推廣，如舉辦學(xué)術(shù)講座、召開成果推廣應(yīng)用會等，讓科研成果取得較好的社會效益和經(jīng)濟效益，杜絕紙上談兵、沒有落到實處的研究形式。最后，將科研成果充實到日常的教學(xué)工作當(dāng)中去，促進(jìn)學(xué)校的科學(xué)建設(shè)。

4結(jié)束語

科學(xué)研究對于社會發(fā)展無疑是至關(guān)重要的，而科學(xué)研究又是一項高度復(fù)雜并且有極大風(fēng)險的工作，所以科研管理在項目實施過程中十分重要。加強科研管理是保證課題順利完成和研究成果轉(zhuǎn)化的有效手段，使科研項目在各階段接受監(jiān)督，并及時掌握項目研究的進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)問題時能夠及時采取相應(yīng)的對策排除障礙。必要時適時修改研究方案，確定新的研究路線以保持項目的創(chuàng)新性和前瞻性。因此，對科研管理中的問題，找到應(yīng)對策略尤為重要。

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作者:董欣宇 江姝穎 單位:上海集成電路技術(shù)與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心 復(fù)旦大學(xué)計算機學(xué)院