績效評估醫(yī)學科技論文
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1醫(yī)學科技計劃績效評估框架的構建原則與主要模型
1．1．1系統(tǒng)性原則系統(tǒng)性原則要求績效評估框架與評估對象的戰(zhàn)略目標、績效評估的目的一致。首先，與被評估對象的戰(zhàn)略目標的一致性。績效評估的目的就是引導、幫助被評估對象實現(xiàn)其戰(zhàn)略目標以及檢驗其戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的程度。因此，構建評估框架應根據(jù)醫(yī)學科技計劃的戰(zhàn)略目標來設定和選擇績效評估議題。其次，與績效評估目的的一致性。目的不同，績效評估的側重點也應有所區(qū)別。
1．1．2可行性原則可行性原則對醫(yī)學科技計劃績效評估框架的構建做出兩個方面規(guī)定。一是評估框架要有針對性，一方面必須反映醫(yī)學科技計劃績效的共同屬性，另一方面又要突出政府關注的績效重點。二是評估框架要合理。根據(jù)需要與可能設定議題或指標，使評估框架建立在切實可行的基礎上，必須立足于主、客觀條件，既要考慮到評估議題或指標本身的可評估性，又要考慮到評估過程中證據(jù)的可收集性。
1．1．3整體性原則首先，整體性原則要求評估框架的設計要體現(xiàn)全過程管理的思想，能夠全面、系統(tǒng)地反映醫(yī)學科技計劃績效的數(shù)量和質量要求。其次，績效評估框架要有針對性，反映科技計劃整個實施過程中的關鍵環(huán)節(jié)。再次，評估框架要體現(xiàn)管理要求，即體現(xiàn)關鍵環(huán)節(jié)做的很好或很差的標準。最后各個評估議題或指標要相互獨立，不能重疊。
1．2科技計劃評估的主要模型
目前在科技計劃評估領域最常用的模型是“邏輯模型(Logicmodel)”，而在醫(yī)學研究領域最常使用的成效評估模型是“回報模型(paybackmodel)”，因此，本文主要對這兩個模型做簡要的介紹。
1．2．1邏輯模型邏輯模型最早起源于私立部門的全面質量管理評價，之后被廣泛應用于公共部門、政府部門和非營利組織，在績效評估研究領域，常被國際組織作為一種計劃/項目設計、執(zhí)行和考核評估的工具來使用。邏輯模型勾勒出計劃整個實施過程中各環(huán)節(jié)的因果關系，從中找出影響計劃績效的關鍵環(huán)節(jié)，既可以幫助評估科技計劃績效，也適用于對科技計劃績效進行分析并實施改進。作為一種概念化論證項目的方法，邏輯模型通過一張簡單的框圖來分析一個復雜的計劃/項目的內(nèi)涵和關系，注重把項目產(chǎn)生的短期結果、中期影響和長期戰(zhàn)略之間的關系概念化，核心是事物層次間的因果邏輯關系。即“如果”提供了某種條件，“那么”就會產(chǎn)生某種結果，這些條件包括事物內(nèi)在的因素和事物所需要的外部條件。典型的邏輯模型。通過可以看出，該邏輯模型通過描述系統(tǒng)從輸入、輸出、成果及影響等要素，給出了一個綜合地、系統(tǒng)地研究和分析問題的思維框架。模型由以下六個維度構成:目標、投入、活動及對象、結果、假設、環(huán)境。邏輯模型總是在特定的情境下發(fā)生，對于一個科技計劃來說，就是依據(jù)“情境”所制定的戰(zhàn)略目標。投入包括所需的人力、物力、財力、時間和技術等資源;產(chǎn)出包括投入所帶來的活動以及活動過程中所涉及的對象。結果是指計劃/項目直接的效果和作用，是產(chǎn)出所帶來的影響，包括短期、中期和長期影響;假設則是聯(lián)系情境、投入、產(chǎn)出和結果彼此之間的因果關系，反映組織行為間的邏輯關系。通過邏輯模型，有利于了解特定行為的發(fā)展過程及各環(huán)節(jié)之間的因果關系;有利于找出關鍵問題，找到進行績效評估的切入點，確定評估內(nèi)容;還有利于組織和個人進行評估以及反饋，完善行為。其基本思路是從邏輯模型的分析框架出發(fā)，從系統(tǒng)的輸入、輸出、成效等邏輯環(huán)節(jié)構建績效評估的維度。具體的方法是從計劃/項目的長期戰(zhàn)略出發(fā)，通過“長期目標－中短期目標－產(chǎn)出－投入”四個層次逐層分解戰(zhàn)略愿景，找出績效產(chǎn)生過程中的關鍵要素，并把各層面的關鍵要素轉變?yōu)榫唧w評估內(nèi)容。
1．2．2回報模型回報模型，是MartinBuxton領導的英國BrunelUniversity(倫敦)健康經(jīng)濟學研究組提出的，是當前系統(tǒng)評估健康相關科研活動投入回報時使用最廣泛的一套綜合方法。在回報模型中，“影響”(impact)是一個寬泛的概念，它將直接產(chǎn)出、短期成效和長期影響等各個時間窗的效果都納入到“影響”的范疇中，主要采用性質分類的方式來對不同類型的影響進行區(qū)分。將健康相關的研究所可能產(chǎn)生的影響分為知識產(chǎn)生、科研能力的建設、對相關政策和產(chǎn)品開發(fā)的支撐、健康及健康相關部門的收益、更廣泛的經(jīng)濟和社會收益五大方面，并在每個方面提出若干指標。通過上面的回報模型邏輯圖和回報模型指標劃分可以看出，該模型主要集中在對結果端的評估，認為結果是否達到公共財政支出的要求、是否能夠滿足公眾以及政府的需要，這對科技計劃實施來說是最為重要的。模型不僅按照性質分類的方式將結果分成了五個方面，而且也考慮了各個利益相關方的需求，同時也能體現(xiàn)出不同時間窗下的效果，更重要的是符合健康領域相關科研活動的作用過程。
2醫(yī)學科技計劃績效評估框架構建
2．1醫(yī)學科技計劃績效評估框架構建的基本邏輯
本研究結合醫(yī)學科技計劃總結成效和管理經(jīng)驗、完善管理措施、提供決策參考的的績效評估需求，選擇“邏輯模型”和“回報模型”相結合的方式進行績效評估的框架設計。采用了“邏輯模型”的邏輯主線，同時在成效部分結合了“回報模型”的成效分類方式，將邏輯模型和成效范疇結合，使評估邏輯模型更加適用于醫(yī)學科技計劃的績效評估。改進后的邏輯模型通過描述系統(tǒng)從輸入、輸出、成果及影響等要素，給出了一種綜合地、系統(tǒng)地研究和分析問題的思維框架。模型由以下四個維度構成:目標、投入、管理/活動、成效。其中目標，主要是根據(jù)上級政策規(guī)劃、社會發(fā)展需求和科學發(fā)展需求等方面進行設計;投入包括所需的人力、物力、財力、時間和技術等資源;管理/活動主要包括兩個層次的內(nèi)容，第一個層次是指科技計劃的主管方采取的組織方式和管理措施，第二個層次是指科技計劃的執(zhí)行方的實施活動;成效是指計劃/項目直接的效果和作用，包括知識的積累、能力的建設、政策支撐與產(chǎn)品開發(fā)、健康及健康部門的收益、更廣泛的經(jīng)濟和社會影響等方面。通過該邏輯模型，即可以對成效展開五個方面的評價，又可以把結果端和起始端串聯(lián)起來，將目標－投入－管理/活動－結果邏輯線路上的所有要素囊括在內(nèi)，有助于了解各環(huán)節(jié)之間的因果關系，明晰什么因素導致什么結果，找出績效產(chǎn)生過程中的關鍵要素，并把各層面的關鍵要素轉變?yōu)榫唧w的評估內(nèi)容。基于改進后的“邏輯模型”，結合一般醫(yī)學科技計劃投入與管理的特點，可得出如圖4所示的醫(yī)學科技計劃績效形成機理。從績效形成機理圖可以看出，醫(yī)學科技工作面臨著公眾健康、衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展及醫(yī)學科技發(fā)展的需求。根據(jù)政府醫(yī)學科技工作戰(zhàn)略目標制定醫(yī)學科技計劃的戰(zhàn)略目標，并決定財政資源規(guī)模，同時制定科研組織、資源整合方式和科技計劃學術牽頭人。在給予一定的投入后，醫(yī)學科技計劃開始組織管理活動，包括確定優(yōu)先資助的項目、及項目主持、承擔單位、牽頭人遴選、評審、實施過程監(jiān)督管理，這些都是醫(yī)學科技計劃關鍵的管理環(huán)節(jié)。經(jīng)過復雜的科技投入和管理活動，醫(yī)學科技計劃管理直接產(chǎn)出就是組織了一批項目進行研發(fā)、組建科技攻關體系、遴選一批牽頭專家和搭建科技條件平臺，同時形成一系列學術成果，這些成果通過推廣、轉化轉移對知識增長、能力提升、政策支撐和產(chǎn)品開發(fā)、醫(yī)療服務和健康水平提升、社會經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。
2．2醫(yī)學科技計劃績效評估框架構建的評估準則
給出的邏輯模型中，展示了一般醫(yī)學科技計劃投入、管理和成效的前因后果。其中已經(jīng)標識出了醫(yī)學科技計劃投入和管理中的幾個關鍵環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)恰恰對應著投入與管理流程中可能的“斷點”。如果醫(yī)學科技計劃在這些環(huán)節(jié)上做得很好或很差，那么直接關系到其績效是否突出，而其做的好壞的標準也就對應著績效評估的準則?；谝话憧萍荚u估框架，結合醫(yī)學科技計劃的管理要求，本研究認為評估準則包括以下內(nèi)容。
2．3醫(yī)學科技計劃績效評估框架
在明確醫(yī)學科技計劃的績效形成機理和開展評估的準則之后，績效評估的框架得以構建。醫(yī)學科技計劃的績效評估框架和議題，其中過程評估包括三個大的維度:目標的制定、計劃的投入、計劃的執(zhí)行;成效評估包括五個大的維度:知識產(chǎn)出、科研能力建設、政策支撐和產(chǎn)品開發(fā)、健康及健康部門的收益、更廣泛的經(jīng)濟和社會收益。這些維度對應于醫(yī)學科技計劃績效形成機理中的各個環(huán)節(jié)，前后之間具有一定的邏輯關系。在每個維度下，分別開展相應的評估議題?？冃гu估框架的維度與關鍵。
2．3．1過程評估第一，對目標的制定的評估主要關注相關性準則。首先，政府醫(yī)學科技計劃的戰(zhàn)略目標的設置應當滿足國家或地方醫(yī)學科技發(fā)展的總體規(guī)劃以及社會發(fā)展的現(xiàn)實需求，即“定位準”。其次，還要有能夠落實的機制和措施保證其戰(zhàn)略目標的分解、實施，即“可操作”。第二，對計劃投入的評估主要關注適當性準則。首先，政府醫(yī)學科技計劃的資源投入應該做到公正合理，將有限的資金分配給最需要的領域。其次，其投入的經(jīng)費和人員的格局應該不偏離其預期結果，形成良性發(fā)展的資助體系。第三，對計劃執(zhí)行的評估主要關注效率性和效果性準則。首先，醫(yī)學科技計劃項目啟動之初，應當確保有一套完善的實施方案和政策制度。其次，在政府醫(yī)學科技計劃從啟動到結題的全過程中，應具有合適的管理方式和管理過程，保證管理的效率和效果。
2．3．2成效評估對政府醫(yī)學科技計劃成效的評估，主要關注效果性準則。首先政府醫(yī)學科技計劃的成效應當與其投入相匹配，符合預期定位。其次，政府醫(yī)學科技計劃的成效應該體現(xiàn)其戰(zhàn)略目標，其事實結果應符合提升自主創(chuàng)新能力，產(chǎn)出創(chuàng)新成果和創(chuàng)新能力建設，以及促進社會發(fā)展和市民健康等方面的需求。前面在分析政府醫(yī)學科技計劃績效形成機理時，已經(jīng)對一般政府醫(yī)學科技計劃的戰(zhàn)略目標進行了研究，主要體現(xiàn)在五個方面:第一，知識產(chǎn)生，主要包括期刊論文、學術會議報告、專著、研究報告等方面的評估;第二，科研能力建設，主要包括科研能力的提升、人才隊伍建設、專業(yè)培訓、團隊、平臺、數(shù)據(jù)信息等;第三，政策支撐和產(chǎn)品開發(fā)，主要評估研究成果是否為衛(wèi)生政策的制定和實施起到堅實的支撐作用，以及開發(fā)新藥物、新的診療技術。第四，健康及健康部門的收益，主要包括公眾健康水平的提升、醫(yī)院醫(yī)療服務成本的降低、醫(yī)療服務的質量提高、健康教育與健康促進等方面的效果。第五，更廣泛的經(jīng)濟和社會收益:主要包括科研成果的商業(yè)化、勞動力增加帶來的經(jīng)濟和社會效益等。
3結語
醫(yī)學科技計劃的產(chǎn)出和成效與公眾健康狀況和生活質量具有極強的關聯(lián)性，要接受政府和公眾對其問責。本文運用“邏輯模型”和“回報模型”相結合的方式設計績效評估綜合框架體系，突出評估關鍵環(huán)節(jié)和舉證的評估策略，對于我國醫(yī)學科技工作的評估工作有著深遠的影響。值得說明的是，本文設計的醫(yī)學科技計劃框架是一個綜合評估框架，涉及不同的醫(yī)學科技計劃研究類型、不同的疾病領域、而且還包括預防、診斷、治療和康復等不同疾病治療階段。因此，如果采取指標評估方法，不同研究類型、不同疾病領域和不同研究階段研究成效衡量指標不同，指標設計繁多而復雜，難于統(tǒng)一和量化。所以按照國內(nèi)外科技計劃評估的趨勢，本研究采取了淡化評估指標，突出評估關鍵問題和舉證的評估策略。而且，本文提出的政府醫(yī)學科技計劃績效評估體系，是基于整個國家醫(yī)學科技工作的戰(zhàn)略提出的，因此，在針對具體地方或領域醫(yī)學科技計劃進行績效評估時，應該根據(jù)具體的評估目的和具體計劃的戰(zhàn)略目標，有側重的在本研究構建的績效評估體系中選擇重點評估議題。
作者：白波 王艷芳 單位：北京城市系統(tǒng)工程研究中心