風(fēng)險評價矩陣法精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

1、抗風(fēng)險能力弱

中小企業(yè)在傳統(tǒng)財務(wù)管理上仍局限于本企業(yè)內(nèi)部的信息,只重視當(dāng)前經(jīng)營成果和利益,沒有把目光放遠(yuǎn)放長,忽視企業(yè)外部的環(huán)境分析和沒有做出適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的投資戰(zhàn)略,而使得中小企業(yè)對外抗風(fēng)險的能力較弱,對環(huán)境的變化較為敏感。一旦外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化,中小企業(yè)會受到重大的影響,其投資戰(zhàn)略也面臨著失敗。

2、缺乏合理的風(fēng)險控制系統(tǒng)

投資過程中面臨風(fēng)險是不可避免的，沒有任何的投資項目是零風(fēng)險的。面對各種各樣的投資風(fēng)險，合理的風(fēng)險控制系統(tǒng)是投資成功的重要因素。中小企業(yè)往往由于自身原因缺乏合理的風(fēng)險控制系統(tǒng)，在投資過程中，一旦風(fēng)險來臨或擴(kuò)大，企業(yè)不能立刻進(jìn)行風(fēng)險的控制或采取必要的手段規(guī)避風(fēng)險，那么結(jié)果只有失敗。

二、缺乏高素質(zhì)人才

1、管理者素質(zhì)較低

一個企業(yè)投資經(jīng)營是否好壞,關(guān)鍵取決于其領(lǐng)頭人。眾所周知，中小企業(yè)的大部分管理者綜合素質(zhì)差，管理經(jīng)驗不足，缺乏制定實施投資戰(zhàn)略的經(jīng)驗，缺乏有效實施投資戰(zhàn)略的保障措施，缺乏明確的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略思想。因此，他們不能夠合理的預(yù)測、決定、預(yù)算、控制、分析和評價市場，更無法分析金融環(huán)境并制定可行的投資戰(zhàn)略。除此之外，中小企業(yè)往往是家族或個人控股，投資戰(zhàn)略往往體現(xiàn)家族或個人的意志。

2、財務(wù)人員素質(zhì)較低

企業(yè)投資過程中需要對投資進(jìn)行詳細(xì)的分析、評價和選擇，需要充分的了解自身優(yōu)劣勢，了解市場，了解競爭對手，也需要運(yùn)用合理的方法制定投資戰(zhàn)略。而這些過程除了需要優(yōu)秀的管理者外還要有高素質(zhì)的財務(wù)人員。但是中小企業(yè)往往缺乏高素質(zhì)的財務(wù)人員進(jìn)行科學(xué)的投資調(diào)研和分析。企業(yè)財務(wù)人員素質(zhì)不高,缺乏財務(wù)戰(zhàn)略意識,很難為管理者提供有效的財務(wù)信息,致使企業(yè)無法形成有效的財務(wù)信息系統(tǒng),無法做出合理的投資決策。

三、解決中小企業(yè)投資戰(zhàn)略問題的對策

根據(jù)上文所述可知，中小企業(yè)在投資戰(zhàn)略過程中面臨著種種問題，影響著企業(yè)的投資戰(zhàn)略的實施和投資收益，也制約著中小企業(yè)向健康的方向發(fā)展。而中小企業(yè)對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有很大的促進(jìn)作用，所以解決中小企業(yè)投資戰(zhàn)略問題就顯得尤為重要。

（一）制定合理的投資戰(zhàn)略規(guī)劃

1、運(yùn)用科學(xué)分析方法

常見的戰(zhàn)略投資分析方法有：SWOT分析法、波士頓矩陣法、通用電氣矩陣法、生命周期矩陣法、波特五力分析法等。每種方法都有自身的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，中小企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的特點(diǎn)選擇合適的分析方法。除此之外，在分析投資時應(yīng)充分分析項目的回報率和風(fēng)險性。

2、規(guī)范投資決策程序

中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范投資決策程序，投資項目應(yīng)當(dāng)經(jīng)過提出、可行性論證、決策、實施、再論證等過程，以提高中小企業(yè)投資決策的科學(xué)性和正確性，降低風(fēng)險，從而提高投資成功率。中小企業(yè)還應(yīng)該加強(qiáng)項目投資評價和總結(jié)工作，總結(jié)項目投資的成功經(jīng)驗，通過多種方案的優(yōu)化來進(jìn)行新一輪的投資。

（二）建立完善的投資管理體系

1、建立信息化系統(tǒng)

信息化系統(tǒng)應(yīng)立足于企業(yè)及投資主體角度，從業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)著手，以投資管控為核心，以項目壽命周期為主線，以生命周期各階段計劃管理為輔線，重在提煉和描述項目投資管控要點(diǎn)及管理關(guān)鍵點(diǎn)的作業(yè)條件、流程、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)；并進(jìn)一步梳理和補(bǔ)充設(shè)計管控流程及相關(guān)業(yè)務(wù)表單，全面覆蓋投資管理制度體系所涉及的關(guān)鍵控制點(diǎn)。

2、控制投資節(jié)奏

為避免投資規(guī)模過大給企業(yè)帶來嚴(yán)重?fù)p失的風(fēng)險，在投資時必須把握投資節(jié)奏，基本做法是先通過少量投資實現(xiàn)對擬投資項目的深入了解，待成熟后再加大對該項目的投資。

（三）提高人員素質(zhì)

1、加強(qiáng)企業(yè)管理人員的素質(zhì)

中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要加強(qiáng)企業(yè)管理理論知識學(xué)習(xí)，提高自身對企業(yè)管理重要性的認(rèn)識，加強(qiáng)對投資戰(zhàn)略管理理論的學(xué)習(xí)，懂得將財務(wù)管理工作與其他工作相互配合，保證企業(yè)價值最大化。聘請精通管理的有識之士，對企業(yè)投資管理進(jìn)行運(yùn)作，使企業(yè)的投資戰(zhàn)略正常運(yùn)行。而且管理者要用戰(zhàn)略眼光和發(fā)展思路統(tǒng)領(lǐng)全局,要與新形勢相適應(yīng),要主動積極的與主管部門、工商稅務(wù)、金融等部門溝通聯(lián)系以獲得支持,及時獲取有利的投資信息。

2、加強(qiáng)企業(yè)財務(wù)人員的素質(zhì)

第2篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

關(guān)鍵字：地下工程；風(fēng)險評估；風(fēng)險指數(shù)；接收準(zhǔn)則

Abstract: the underground project risk assessment of risk factors need the probability and its consequences after a measurement, the risk factors for investigation of the significance and influence. This includes the qualitative and quantitative risk assessment methods of risk assessment method. Note that the risk accept code and underground project risk control, thus the construction period of engineering project risk management purpose.

Key word: underground engineering; Risk assessment; Risk index; Acceptance criteria

中圖分類號： X820.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：

國內(nèi)外風(fēng)險評估方法的研究主要可歸結(jié)為兩個方面:一方面是借鑒隧道工程行業(yè)以外已經(jīng)發(fā)展的評估方法，應(yīng)用一種或幾種方法對工程系統(tǒng)或工程的某一部分進(jìn)行風(fēng)險估計，得出風(fēng)險值的大小排序，然后進(jìn)行風(fēng)險響應(yīng)措施的選擇。另一方面主要是針對隧道與地下工程中大量的成本超支現(xiàn)象，將風(fēng)險與工程造價聯(lián)系起來進(jìn)行的風(fēng)險評估模型的研究。

在進(jìn)行風(fēng)險評估的結(jié)果描述部分，往往采用統(tǒng)一的表達(dá)形式，便于衡量，比如:最終可以用費(fèi)用、傷亡人數(shù)、社會效益損失等量值來衡量。

1定性的風(fēng)險評估方法

依據(jù)風(fēng)險的描述方式，所有風(fēng)險評估方法可分為定性的和定量的。

1.1風(fēng)險矩陣法

風(fēng)險矩陣法是最常用且被普遍接受的定性風(fēng)險分析方法。下面根據(jù)不同的風(fēng)險概率等級和損失后果等級，建立風(fēng)險等級評價矩陣。

表1 風(fēng)險評價矩陣

1.2風(fēng)險指數(shù)法

風(fēng)險指數(shù)法是將定性問題定量化的一種方法。其具體衡量標(biāo)準(zhǔn)按照罕見、偶見、到可能和預(yù)期以及頻繁概率從0.0003升至0.3。

2定量的風(fēng)險評估方法

定量風(fēng)險評估主要用于工程結(jié)構(gòu)的詳細(xì)設(shè)計、施工和運(yùn)營階段。

在地下工程行業(yè)以外已發(fā)展了大量的定量評估風(fēng)險方法。主要有蒙特卡羅模擬法、風(fēng)險乘數(shù)法、CEVP模型法、層次分析法及專家調(diào)查法等。

2.1蒙特卡羅方法

先建立與所描述問題有相似性的概率模型，利用這種相似性把這個概率模型的某些特征(如隨機(jī)變量的均值、方差等)與數(shù)學(xué)計算問題的解答聯(lián)系起來，然后對模型進(jìn)行隨機(jī)模擬或統(tǒng)計抽樣，最終統(tǒng)計問題的近似解。

2.2 風(fēng)險乘數(shù)法

以失效模式和失效后果為基礎(chǔ)，對某具體的風(fēng)險鏈求得風(fēng)險乘數(shù)，再進(jìn)行評估。風(fēng)險乘數(shù)法在失效模式和后果分析時先編制相應(yīng)的表格，列出各失效的頻率、后果嚴(yán)重程度以及失效可能被檢查出的程度，按以往統(tǒng)計經(jīng)驗規(guī)定相關(guān)的分值，然后將各個指標(biāo)定值的乘積作為風(fēng)險乘數(shù)，再以風(fēng)險乘數(shù)的大小來表示不同失效模式的相對重要程度。

2.3 CEVP模型法

這是一種基于風(fēng)險的估計和管理復(fù)雜的地下工程成本的CEVP (Cost Estin ate V a lidation Process)模型.它的分析過程就可以分為以下3個步驟:詳細(xì)檢查工程估計并確定工程的基本成本；識別潛在的風(fēng)險和機(jī)會，并估計他們的發(fā)生概率和影響程度；綜合基本成本、風(fēng)險和機(jī)會事件，形成可能的成本和工期范圍。

2.4 層次分析法

美國風(fēng)險管理專家A. L Saaty在20世紀(jì)70年代提出了層次分析法風(fēng)險評價模型。通過建立的工程項目層次分析風(fēng)險評價模型，將復(fù)雜的風(fēng)險問題分解為幾個層次和若干要素，并在同一層次的各要素之間簡單地進(jìn)行比較、判斷和計算，從而對諸多風(fēng)險源進(jìn)行歸納、評價和風(fēng)險相對重要性程度的排序，并做一致性檢驗。

2.5專家調(diào)查法

通過專家調(diào)研的方法，讓專家對識別出來的風(fēng)險因素按照表2、表3和表4的打分原則進(jìn)行打分，然后將調(diào)研表格收回，將專家打出的分?jǐn)?shù)進(jìn)行統(tǒng)計分析，得到每個風(fēng)險因素的風(fēng)險概率以及風(fēng)險損失程度。

3風(fēng)險接受準(zhǔn)則

所采用的風(fēng)險評級方法是根據(jù)風(fēng)險的概率及損失嚴(yán)重程度，將一者相乘，得出風(fēng)險指數(shù)，將得出的風(fēng)險指數(shù)按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則)對風(fēng)險進(jìn)行評級。

4 地下工程的風(fēng)險控制

風(fēng)險控制是任何投資，包括工程建設(shè)必須研究的問題。

針對于地下工程，巖體工程圍巖的破壞，直接關(guān)系到工程的安全和使用，無論是巖體的開挖還是支護(hù)，巖體工程的監(jiān)測是預(yù)測、預(yù)報或判斷巖體工程穩(wěn)定狀態(tài)和采取控制措施的依據(jù)。因此，應(yīng)結(jié)合動態(tài)施工方法，充分發(fā)揮現(xiàn)場監(jiān)控量測的作用，依托遙感技術(shù)、地理信息系統(tǒng)、全球定位系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等新技術(shù)作為主要支撐的數(shù)字動態(tài)減災(zāi)系統(tǒng)建設(shè)，保證將損失降到最低。

5結(jié)論

隧道與地下工程具有隱蔽性、復(fù)雜性和不確定性等突出特點(diǎn)，在工程建設(shè)期存在大量的風(fēng)險因素，技術(shù)風(fēng)險水平很高，迫切需要進(jìn)行工程風(fēng)險管理研究。在綜合前人研究的基礎(chǔ)上，作者在地下工程項目風(fēng)險識別、估計及綜合評價方面進(jìn)行了研究探討和應(yīng)用，得到如下認(rèn)識和成果：

(1)將應(yīng)用于社會其他領(lǐng)域的因素分析法引入到地下工程項目風(fēng)險分析中，將用于一般工程項目風(fēng)險識別的一些方法進(jìn)行了總結(jié)，了解到定性風(fēng)險分析法。

(2) 風(fēng)險控制是任何投資，包括工程建設(shè)必須研究的問題。從風(fēng)險的定義出發(fā)，對各個風(fēng)險因素及風(fēng)險發(fā)生的機(jī)理進(jìn)行分析找出風(fēng)險源。采用合理的風(fēng)險評估方法，對其風(fēng)險的大小進(jìn)行評價和估算，最后，根據(jù)工程實況制定出有效的風(fēng)險控制措施和決策。

(3)針對所識別出的地下工程項目的不同風(fēng)險，結(jié)合考慮各種風(fēng)險估計方法的適用范圍，采用了不同的方法(定性、定量或二者相結(jié)合的方法)估計其大小，并結(jié)合小工程實例進(jìn)行了應(yīng)用。

參考文獻(xiàn)

[1]黃崇福,自然災(zāi)害風(fēng)險分析的基本原理[J].自然災(zāi)害學(xué)報, 1999, 2: 125-129.

[2]路美麗,劉維寧,羅富榮,等.隧道與地下工程風(fēng)險評估方法研究進(jìn)展[J]工程地質(zhì)學(xué)報, 2006, 14(4):462-469.

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第3篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

【關(guān)鍵詞】最優(yōu)資產(chǎn)組合 規(guī)劃求解 模型 有效集

一、引言

1952年馬克維茨（Markowits）提出“資產(chǎn)組合選擇”的理論，第一次闡述了概念明確，可操作性強(qiáng)的選擇投資組合的理論。1964年威廉?夏普（Sharpe）則在其基礎(chǔ)上提出了資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)，指出無風(fēng)險資產(chǎn)收益率與有效率風(fēng)險資產(chǎn)組合收益率之間的連線代表了各種風(fēng)險偏好的投資者組合。

而在實際操作中，利用excel的函數(shù)運(yùn)算及規(guī)劃求解功能即可完成資產(chǎn)組合最優(yōu)解的求解，并在不同的收益、風(fēng)險限定條件下確定資產(chǎn)的最優(yōu)投資決策。

二、最優(yōu)資產(chǎn)組合求解

首先從市場上選取不同行業(yè)領(lǐng)域的股票共十只，截取這十只股票在2011年3月至2012年三月的日收盤價數(shù)據(jù)，利用excel平均值求值公式AVERAGE計算出其各自的日平均收益率。以上證綜指作為市場指標(biāo)并計算出市場日平均收益率。利用VAR公式求得各個資產(chǎn)的方差及與上證綜指的協(xié)方差，由公式β=■求得各只資產(chǎn)的β系數(shù)。β系數(shù)是衡量資產(chǎn)對市場風(fēng)險貢獻(xiàn)率的指標(biāo)，其值越大說明該資產(chǎn)的風(fēng)險水平越高。觀察各只β系數(shù)，選取β值水平不同的股票三只，記為股票1、2、3。如可選擇β

（一）求解可行區(qū)域

以0.05為單位跨度賦予三只股票權(quán)重ω1、ω2、ω3，由公式E(r)=■■■ω■r■求得在不同權(quán)重賦予下資產(chǎn)組合的收益率。利用公式σ■■=■■ω■ω■σ■求得不同權(quán)重組合的方差，具體步驟如下：

σ■■=(ω1ω2,…ωn)?σ■σ■…σ■σ■σ■…σ■……σ■σ■…σ■?ω■ω■…ω■

首先利用矩陣原理及excel的MMULT公式計算出前兩個矩陣的乘積矩陣，然后用公式SUMPRODUCT求得資產(chǎn)組合風(fēng)險的方差，即各個資產(chǎn)的加權(quán)平均值。繼而求得標(biāo)準(zhǔn)差。利用作圖功能，即可畫出資產(chǎn)組合的可行區(qū)域，如圖1所示：

圖1 三只股票的投資可行區(qū)域

（二）與無風(fēng)險資產(chǎn)的組合

當(dāng)在資產(chǎn)組合中加入無風(fēng)險資產(chǎn)時，向可行區(qū)域做切線來求得最優(yōu)組合，即在以無風(fēng)險利率為截距的切線上的點(diǎn)。如圖所示：線段AB為風(fēng)險資產(chǎn)與無風(fēng)險資產(chǎn)的比例分配，風(fēng)險和收益呈線性關(guān)系，由投資者投資喜好來選擇。一般決策區(qū)域在線段AB間，如果投資者風(fēng)險承受能力較強(qiáng)也可選擇直線上B點(diǎn)以上的點(diǎn)，此時的含義為借入無風(fēng)險資產(chǎn)來進(jìn)行股票的投資。

這條線即為資本市場線：rp=rf+■■σ■。直線以外的任意點(diǎn)都不能使風(fēng)險收益得到最優(yōu)配置。

圖2 與無風(fēng)險資產(chǎn)組合的資本市場線

三、限制條件下的規(guī)劃求解

當(dāng)投資者對風(fēng)險或收益有特定需求時，可利用excel的規(guī)劃求解功能進(jìn)行投資比例分配。

此時這三個約束條件為：

1.σ■■=■■■■■■ω■ω■σ■

2.■■■ω■=1

3.E(r)=■■■ω■ri

當(dāng)收益水平E(r)為固定值時，最優(yōu)解為風(fēng)險水平σp的值最小時。

故其目標(biāo)函數(shù)為：minσ■■=■■■■■■ωiωjσij。

利用excel的規(guī)劃求解功能進(jìn)行資產(chǎn)組合規(guī)劃。首先設(shè)置約束條件的格式，如圖3所示，假設(shè)固定收益要求為0.005時，先賦ω1、ω2、ω3值為0。約束條件一的單元格設(shè)置公式：E2=B2+B3+B4，約束條件二為組合收益率，即F2=ω1r1+ω2r2+ω3r3。

利用公式MMULT(α,β)求得矩陣[x,y,z]，α為權(quán)重ω1、ω2、ω3的區(qū)域，β為各資產(chǎn)間的協(xié)方差矩陣。目標(biāo)函數(shù)即為ω1+x+ω2y+ω3z，可利用公式SUMPRODUCT。最后利用平方根公式設(shè)置公式：H2=SQRT(G2)。

圖3 excel操作示意圖

接下來如圖4所示，設(shè)置單元格格式為目標(biāo)函數(shù)單元格，接著選擇最小值，可變單元格即為需要規(guī)劃求解的各個資產(chǎn)權(quán)重的單元格。

圖4 規(guī)劃求解操作示意圖

約束1：設(shè)置E2區(qū)域的值等于1，即各項資產(chǎn)的權(quán)重總和為1。約束條件2：設(shè)置F2等于資產(chǎn)組合收益率，即E(r)。點(diǎn)擊“求解”即完成了有確定的期望收益時使得投資風(fēng)險最小的規(guī)劃。

同理，在風(fēng)險值固定時，最優(yōu)解應(yīng)使得資產(chǎn)組合的預(yù)期收益值最大，目標(biāo)函數(shù)為：max E(r)=■■■ω■r■，求解過程同上。

四、評價

證券市場是瞬息萬變，在進(jìn)行模型構(gòu)建時常常采用采用歷史數(shù)據(jù)來代替預(yù)期收益率，因此也會存在一些偏差，故在進(jìn)行投資決策中還需結(jié)合多方面因素進(jìn)行考慮。但基于excel的最優(yōu)資產(chǎn)組合求解模型具有很強(qiáng)的可操作性，對資產(chǎn)組合的優(yōu)化決策具有一定的實際意義。

參考文獻(xiàn)

[1]郭愛平.多目標(biāo)組合證券投資模型及其計算[J].陰山學(xué)刊，2010（9）.

[2]張中幀.大規(guī)模均值方差資產(chǎn)組合優(yōu)化的逆矩陣法[J].科學(xué)技術(shù)與工程，2002（2）.

第4篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

關(guān)鍵詞：企業(yè)搬遷；新華制藥；綠色工程；項目管理；風(fēng)險管理

中圖分類號：C93文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

一、新華制藥五氨搬遷項目介紹

山東新華制藥股份有限公司（論文以下簡稱新華制藥），創(chuàng)立于1943年11月，目前是亞洲最大的解熱鎮(zhèn)痛類藥物生產(chǎn)和出口基地，亦是國內(nèi)以化學(xué)合成原料藥和醫(yī)藥制劑為主導(dǎo)產(chǎn)品的大型企業(yè)。

五氨搬遷項目是新華制藥公司十二五規(guī)劃中的重點(diǎn)項目，對于企業(yè)以后的可持續(xù)發(fā)展有著重要的戰(zhàn)略意義，所以公司決定在五氨系列產(chǎn)品搬遷項目中推行綠色工程項目管理。

二、五氨搬遷項目目標(biāo)體系

五氨系列產(chǎn)品搬遷項目既然要實行綠色工程項目管理，必然不能僅僅滿足于實現(xiàn)傳統(tǒng)項目管理的質(zhì)量、進(jìn)度和成本的三大目標(biāo)，而且要從可持續(xù)發(fā)展角度對項目的安全、對環(huán)境的影響以及人的協(xié)調(diào)等方面具體分析，構(gòu)成相互影響又相互獨(dú)立的項目目標(biāo)體系。

1）成本目標(biāo)

工程項目成本目標(biāo)應(yīng)綜合考慮建設(shè)項目的全壽命周期的相關(guān)的成本和收益。

2）質(zhì)量目標(biāo)

從項目全壽命周期角度，質(zhì)量目標(biāo)集成包括：設(shè)計質(zhì)量、施工質(zhì)量、運(yùn)營質(zhì)量。

3）進(jìn)度目標(biāo)

4）安全目標(biāo)

工程項目的安全目標(biāo)，就是確保工程項目在整個實施過程中，能夠通過管理做到人、物和環(huán)境的協(xié)調(diào)，使得工程項目始終處于安全狀態(tài)，從而真正達(dá)到安全生產(chǎn)的目的。

5）各參與方滿意目標(biāo)

工程項目是各個參與方的“合作項目”，項目的成功需要項目參與者的協(xié)調(diào)一致和努力。本工程涉及各方有政府、業(yè)主、工程承包商、使用者（公司員工）、周邊居民。

6）綠色（建筑與人、環(huán)境相協(xié)調(diào)）目標(biāo)

綠色目標(biāo)的涵義就是指做到建筑與人的和諧、建筑與環(huán)境的和諧。

三、五氨搬遷項目風(fēng)險識別

五氨搬遷項目中建立風(fēng)險評價指標(biāo)體系要考慮的因素很多，不確定性嚴(yán)重，能否選擇恰當(dāng)合適的風(fēng)險識別方法，識別出本項目的所有風(fēng)險是項目能否取得成功的關(guān)鍵，因此選用WBS-RBS矩陣法識別五氨搬遷項目風(fēng)險。通過分類合并建立五氨搬遷項目的風(fēng)險指標(biāo)體系。

一級因素共8個：政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、社會風(fēng)險、設(shè)計風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、施工風(fēng)險、管理風(fēng)險、合同風(fēng)險。具體指標(biāo)28個，其中：

政策風(fēng)險包括：環(huán)評導(dǎo)致項目不能審批風(fēng)險，搬遷優(yōu)惠政策變化風(fēng)險，上級部門過多干預(yù)風(fēng)險；

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險包括：項目融資風(fēng)險，市場風(fēng)險，承包商墊資風(fēng)險；

社會風(fēng)險包括：與民眾沖突事件風(fēng)險，重大社會變革風(fēng)險，工程所在地村民阻撓施工風(fēng)險；

技術(shù)風(fēng)險包括：工藝設(shè)計錯誤風(fēng)險，施工技術(shù)風(fēng)險，設(shè)備材料選用不當(dāng)風(fēng)險；

設(shè)計風(fēng)險包括：設(shè)計方案錯誤風(fēng)險，綠色建筑設(shè)計風(fēng)險，設(shè)計保守風(fēng)險；

目標(biāo)風(fēng)險包括：造價失控風(fēng)險，工期延誤風(fēng)險，質(zhì)量事故風(fēng)險，安全事故風(fēng)險，各方滿意度目標(biāo)實現(xiàn)風(fēng)險，綠色施工風(fēng)險；

管理風(fēng)險包括：項目戰(zhàn)略定位不當(dāng)風(fēng)險，招投標(biāo)風(fēng)險，對各參與方協(xié)調(diào)管理失控風(fēng)險，業(yè)主方自身失誤風(fēng)險；

合同風(fēng)險包括：合同約束條款缺失或模糊不力風(fēng)險，履約不力風(fēng)險，工程索賠和法律糾紛風(fēng)險；

四、 五氨搬遷項目風(fēng)險評價

筆者選用能夠與WBS-RBS矩陣法完美結(jié)合、且簡潔實用的層次分析法，對五氨搬遷項目進(jìn)行風(fēng)險評價。

然后按照ABC分類法進(jìn)行分類排隊，分清重點(diǎn)和一般，從而有把所求出的各自因素相對危害程度值統(tǒng)一起來，得出分析結(jié)果：

項目戰(zhàn)略定位不當(dāng)風(fēng)險、招投標(biāo)風(fēng)險、設(shè)計方案錯誤風(fēng)險、履約不力風(fēng)險、施工技術(shù)風(fēng)險、綠色施工風(fēng)險、設(shè)計過于保守風(fēng)險、綠色建筑設(shè)計風(fēng)險、對各參與方協(xié)調(diào)管理失控風(fēng)險、融資風(fēng)險、各方滿意度目標(biāo)實現(xiàn)風(fēng)險這11項風(fēng)險為A類風(fēng)險，這些風(fēng)險因素對項目的實現(xiàn)影響最大，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注，并做好針對這些風(fēng)險因素的應(yīng)對措施。

工藝設(shè)計錯誤風(fēng)險、環(huán)評導(dǎo)致項目不能審批風(fēng)險、市場風(fēng)險、質(zhì)量事故風(fēng)險、合同約束條款缺失或模糊不力、工期延誤風(fēng)險、業(yè)主方自身失誤風(fēng)險這7項風(fēng)險屬于B類風(fēng)險，是風(fēng)險管理的一般項目，針對這些風(fēng)險因素應(yīng)做好必要的防范措施，減少損失。其余風(fēng)險的風(fēng)險度較小，屬于C類風(fēng)險，可做一般關(guān)注即可。

五、氨搬遷項目風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對的基本措施一般包括風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險自留四種。根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，重點(diǎn)對五氨搬遷項目中的A類風(fēng)險做好應(yīng)對措施，準(zhǔn)備相應(yīng)的預(yù)案，減少損失，從而保證項目目標(biāo)的實現(xiàn)。下面對A類風(fēng)險中排名靠前的3項風(fēng)險因素進(jìn)行分析，并提出應(yīng)對措施。

1、項目定位風(fēng)險應(yīng)對措施

項目戰(zhàn)略一旦制定，就要立即行動，充分調(diào)動人員的積極性和創(chuàng)造性，對企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、人力資源等進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并注意加強(qiáng)人員培訓(xùn)；另外一方面要加速企業(yè)的信息化進(jìn)程，提升企業(yè)在項目管理中的信息技術(shù)應(yīng)用水平，為項目綠色戰(zhàn)略定位做好保障。

2 招投標(biāo)風(fēng)險應(yīng)對措施

1）合理選擇招標(biāo)方式：

目前，我國招標(biāo)法規(guī)定的招標(biāo)方式有公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)兩種。筆者根據(jù)新華制藥的實際情況，在五氨搬遷項目中區(qū)分不同招標(biāo)內(nèi)容選擇了不同的招標(biāo)方式：

土建和安裝工程招標(biāo)：采用公開招標(biāo)，在全省范圍內(nèi)招標(biāo)公告，吸引更多的大型工程成本商，從而選擇質(zhì)優(yōu)價廉服務(wù)良好的隊伍；設(shè)備（材料）招標(biāo)：采用邀請招標(biāo)，從與新華制藥有著長期合作關(guān)系，信譽(yù)良好的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商目錄中選擇，并合理分包，從而保證能夠設(shè)備的及時優(yōu)質(zhì)供應(yīng)，不耽誤按期竣工投產(chǎn)。

2）嚴(yán)把資格預(yù)審關(guān)：

資格預(yù)審中要重點(diǎn)審查投標(biāo)者的營業(yè)執(zhí)照、近三年的財務(wù)狀態(tài)、人員素質(zhì)、技術(shù)能力、技術(shù)裝備、資質(zhì)證書和業(yè)績。對資質(zhì)較大有興趣選擇但不是很熟悉的投標(biāo)商，有必要去其企業(yè)所在地和已經(jīng)竣工的工程實例進(jìn)行實地考察。

3）關(guān)注招標(biāo)文件質(zhì)量：

招標(biāo)文件做的好不好，細(xì)致不細(xì)致，關(guān)系到招標(biāo)的成敗。

①對土建和安裝工程招標(biāo)而言，要求對各標(biāo)段交接的地方劃分清楚無疑義，防止引起爭議和索賠；對工程圖紙和說明書要做到完整、嚴(yán)密、準(zhǔn)確；對項目的技術(shù)要求、驗收規(guī)范、合理的工期及延期條件要有明確說明。從而保證項目文件在合同談判、合同簽訂以及實施過程中拿到主動權(quán)，最大限度地減小風(fēng)險。

②對設(shè)備（材料）招標(biāo)而言，關(guān)注的重點(diǎn)是設(shè)備技術(shù)參數(shù)、設(shè)備質(zhì)量、供貨期和付款方式、移交手續(xù)等要規(guī)定明確；對投標(biāo)人應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)要寫清、寫全；盡量規(guī)避一些可能引起索賠的條款以及硬性規(guī)定業(yè)主義務(wù)的條款；對不可預(yù)見事件發(fā)生時的處理要有預(yù)案，比如明確說明鋼材價格上漲幅度對合同價款的調(diào)整辦法，把能夠預(yù)見到的價格小幅上漲風(fēng)險轉(zhuǎn)移到設(shè)備供貨方。

4）評標(biāo)方式的合理選擇：

目前，在招標(biāo)投標(biāo)行業(yè)大多采用以下兩種評標(biāo)方式，即最常見的綜合評標(biāo)法和經(jīng)評審的最低價評標(biāo)法。針對五氨搬遷項目而言，對土建和安裝工程招標(biāo)一般選擇綜合評標(biāo)法，設(shè)備（材料）招標(biāo)選擇經(jīng)評審的最低價評標(biāo)法。同時，在招標(biāo)前要做好充分的市場調(diào)查研究，掌握項目周邊地區(qū)類似工程的平均報價以及所要招標(biāo)的設(shè)備市場價格，防止串標(biāo)事件的發(fā)生。

3 設(shè)計風(fēng)險應(yīng)對措施

五氨搬遷項目建筑設(shè)計方案技術(shù)復(fù)雜程度和施工設(shè)計的質(zhì)量水平是影響項目投資、質(zhì)量和工期的重要因素，為減少設(shè)計風(fēng)險而采取的主要措施有：

①對設(shè)計過程進(jìn)行風(fēng)險控制

醫(yī)藥化工行業(yè)的設(shè)計有著自身的難度和特點(diǎn)，本著利用自身擁有設(shè)計院的優(yōu)勢，五氨搬遷項目的設(shè)計單位選擇了淄博新華醫(yī)藥設(shè)計院有限公司。

②將合理的設(shè)計風(fēng)險轉(zhuǎn)移

通過與設(shè)計方簽訂委托設(shè)計合同，把項目的設(shè)計任務(wù)承包給設(shè)計方，并要求設(shè)計方承擔(dān)項目設(shè)計方面的一切風(fēng)險，把設(shè)計方案風(fēng)險、設(shè)計變動和計算失誤風(fēng)險等轉(zhuǎn)嫁給設(shè)計方。

另外，需要指出的是，根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，五氨搬遷項目中還有許多風(fēng)險，限于篇幅，在此不一一說明相關(guān)措施。

六、五氨搬遷項目風(fēng)險監(jiān)控

項目風(fēng)險監(jiān)控就是通過對風(fēng)險規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對全過程的監(jiān)視和控制，從而保證風(fēng)險管理能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，它是項目實施過程中的一項重要工作。

我們設(shè)立了以業(yè)主方為主導(dǎo)者的項目風(fēng)險集成管理小組，并建立一種適應(yīng)綠色工程項目管理的網(wǎng)絡(luò)化、虛擬化和扁平化的組織結(jié)構(gòu)，以便靈活應(yīng)對復(fù)雜的工程項目管理需要。另外，為實現(xiàn)專業(yè)管理和定向考核，對五氨搬遷項目的風(fēng)險實施監(jiān)控，業(yè)主方也在企業(yè)內(nèi)部組建涵蓋相關(guān)部門的五氨搬遷項目風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)。

針對五氨搬遷項目，業(yè)主方還通過比選方式租用第三方的基于互聯(lián)網(wǎng)的項目信息門戶服務(wù)進(jìn)行項目信息交流和溝通，組建本項目的信息管理平臺，并將已經(jīng)在用的OA、P3等信息系統(tǒng)以信息和知識共享為中心集成起來, 形成本企業(yè)的統(tǒng)一信息平臺，令項目的信息流加快, 信息量和信息面擴(kuò)大，必將會隨時監(jiān)控風(fēng)險變化，更加完美地對項目風(fēng)險實施管理，從而確保了項目順利的實施。

七、結(jié)論與展望

1）由于五氨搬遷項目的綠色定位，造成項目風(fēng)險較為復(fù)雜且難以把握，但是只要合理應(yīng)用風(fēng)險管理的相關(guān)理論和方法，項目風(fēng)險不僅可以正確識別進(jìn)行定性定量分析，還可以通過風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等手段加以應(yīng)對；

2）風(fēng)險識別是工程項目風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，本文通過分析五氨搬遷項目風(fēng)險特點(diǎn)的分析，在綜合評定各種風(fēng)險識別方法優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，選用WBS-RBS矩陣法對項目所面臨的各種風(fēng)險進(jìn)行全面識別、歸納，建立了五氨搬遷項目風(fēng)險評價指標(biāo)體系；

3）風(fēng)險評價是工程項目風(fēng)險管理的關(guān)鍵，本文將層次分析法應(yīng)用于五氨搬遷項目風(fēng)險評價中，并按照ABC分類法將風(fēng)險進(jìn)行分類排隊，從而確定各風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險處于高、中、低等級的風(fēng)險重要程度；

4）風(fēng)險應(yīng)對是工程項目風(fēng)險管理的核心，根據(jù)風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則，本文將屬于A類風(fēng)險的項目定位、招投標(biāo)、設(shè)計、合同、施工技術(shù)和綠色施工等6項風(fēng)險，作為風(fēng)險管理的重點(diǎn)，分析并制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施；

5）風(fēng)險監(jiān)控也是工程項目風(fēng)險管理的重要組成部分，為了對五氨搬遷項目實施風(fēng)險監(jiān)控，本文提出應(yīng)以信息系統(tǒng)為實現(xiàn)手段，組織結(jié)構(gòu)為組織保障，應(yīng)該建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)、制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案，使得風(fēng)險管理各階段循環(huán)往復(fù)構(gòu)成一個閉環(huán)系統(tǒng)，達(dá)到階段上升，逐步改進(jìn)的目的，從而保證五氨搬遷項目目標(biāo)體系的實現(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[] 沈建明.項目風(fēng)險管理[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社.2004

[2] 金德民.工程項目全壽命期風(fēng)險管理系統(tǒng)理論及集成研究: ［J］.天津大學(xué)，2004.

第5篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

地質(zhì)災(zāi)害對管道工程的危害表現(xiàn)在建設(shè)施工期間導(dǎo)致施工人員受到傷害和機(jī)具損壞，以及運(yùn)營期間導(dǎo)致管道本體及對伴行路、閥室、站場和其他地面設(shè)施的破壞等方面，其中，對管道本體的危害形式多，危害機(jī)理較為復(fù)雜。

1.1崩塌崩塌對線路管道危害的主要表現(xiàn)為砸壞管道。崩塌體的規(guī)模、強(qiáng)度、與管道的相對高度、運(yùn)動方式以及管道上覆土層的厚度等均會對管道風(fēng)險的高低產(chǎn)生影響。當(dāng)管道位于崩塌體正下方時，受垂直沖擊作用，管道受破壞的風(fēng)險最高。計算表明：1m3的塊石，從高度7m處垂直落下沖擊管道，可使埋深1.5m的管體應(yīng)力達(dá)到最小屈服強(qiáng)度。

1.2滑坡滑坡對線路管道的危害主要表現(xiàn)為：管道在滑坡下部通過時，對管道加載；在滑坡中部通過時，管道因承受運(yùn)動物質(zhì)的巨大拖拽力而發(fā)生彎曲變形、拉裂甚至整體斷裂等失效形式；在滑坡上部通過時，管道懸空或被拉斷。

1.3泥石流泥石流對管道的危害，根據(jù)管道通過泥石流區(qū)域的不同，一般分兩種：①管道在流通區(qū)通過，泥石流對管道的危害表現(xiàn)為下切侵蝕，造成管道暴露，使管道遭受泥石流的沖擊，泥石流對岸坡的侵蝕可造成坍岸，使管道暴露或臨空；②在堆積區(qū)通過，這種通過方式對管道的主要危害是泥石流淤埋管道并有輕微的下切侵蝕和側(cè)蝕作用。

2地質(zhì)災(zāi)害危險性評價方法

對地質(zhì)災(zāi)害危險性進(jìn)行分析、評價時，首先采用專家調(diào)查法和層次分析法分析，辨識出影響其危險性的各個因素，并建立地質(zhì)災(zāi)害危險性評價指標(biāo)體系，對各個因素進(jìn)行比較分析后，將各個因素對地質(zhì)災(zāi)害危險性影響的重要程度進(jìn)行半定量化，確定各因素的相對權(quán)重，然后將各因素對地質(zhì)災(zāi)害危險性的影響程度分級，并給予一定的分值，確定評分標(biāo)準(zhǔn)，最后根據(jù)各因素權(quán)重值和各因素實際狀況對應(yīng)的分值，綜合計算被評估對象的易發(fā)性、易損性系數(shù)，按一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行危險性評價。

2.1影響因素辨識地質(zhì)災(zāi)害危險性的概念包含兩層含義：災(zāi)害發(fā)生的頻率或可能性、災(zāi)害造成的后果。管道地質(zhì)災(zāi)害危險性評價問題的提出，應(yīng)綜合考慮管道沿線災(zāi)害發(fā)生的可能性和災(zāi)害后果等因素。

2.1.1易發(fā)性影響因素潛在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)性的影響因素主要包括地質(zhì)、地形地貌、氣候、水文、植被和人類活動等各種基礎(chǔ)條件與誘發(fā)條件等。

2.1.2易損性影響因素管道地質(zhì)災(zāi)害易損性評價包括社會經(jīng)濟(jì)易損性評價和管道易損性評價。前者主要分析和評價地質(zhì)災(zāi)害誘發(fā)管道事故給人民生命和財產(chǎn)造成的可能損失；后者通過分析管道位置、管道的保護(hù)措施來評價管道遭受損壞的可能性。在此重點(diǎn)考慮地質(zhì)災(zāi)害對管道的影響，不考慮對社會經(jīng)濟(jì)的影響，因此，僅對管道易損性進(jìn)行評價。管道易損性是指管道本身遭受破壞的可能性，其易損性條件包括管道的最小埋深、管道位置、管道敷設(shè)方式以及管道工程保護(hù)措施等。

2.2指標(biāo)體系建立在辨識出影響因素后，運(yùn)用層次分析法，將辨識出的影響因素進(jìn)行分類整理，建立油氣管道典型地質(zhì)災(zāi)害危險性評價指標(biāo)體系（圖1）。

2.3指標(biāo)權(quán)重計算采用“1~9標(biāo)度法”，對同一層各指標(biāo)相對于上一層指標(biāo)的重要程度進(jìn)行兩兩比較，得到判斷矩陣A；計算出判斷矩陣A的最大特征根λmax，對應(yīng)的特征向量為W，將W歸一化后即為同一層次相應(yīng)指標(biāo)對于上一層次某一指標(biāo)相對重要性的權(quán)重wi。

2.4各因素評分標(biāo)準(zhǔn)確定將各因素對地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)性、管道易損性的影響程度分為3個級別：大、中等、小，并分配分值（分別為30分、20分、10分），確定評分標(biāo)準(zhǔn)（表1～表6）。

2.5模糊綜合評判據(jù)實際調(diào)查的各因素發(fā)育狀況，對照評分標(biāo)準(zhǔn)，將各因素的分值綜合其權(quán)重值進(jìn)行加權(quán)相加，計算易發(fā)性、易損性系數(shù)K，根據(jù)確定的分級標(biāo)準(zhǔn)（K<15易發(fā)性或易損性小、15≤K≤24易發(fā)性或易損性中等、K>24易發(fā)性或易損性大），進(jìn)行易發(fā)性、易損性評判。

2.6危險性評價標(biāo)準(zhǔn)得出地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)性和管道易損性評價結(jié)果后，采用矩陣法（表7、表8），綜合確定油氣管道典型地質(zhì)災(zāi)害危險性等級，將危險性劃分為4個等級。

3應(yīng)用與驗證

以蘭成管道火燒溝段某崩塌（圖2、表9）為例，進(jìn)行危險性評價，根據(jù)各指標(biāo)的重要性構(gòu)造判斷矩陣。經(jīng)計算得出，易發(fā)性各評價指標(biāo)權(quán)重集Wf=（0.38，0.04，0.16，0.10，0.07，0.25），易損性各評價指標(biāo)權(quán)重集Ws=（0.16，0.54，0.30）。根據(jù)該崩塌各影響因素分值及權(quán)重進(jìn)行加權(quán)相加，可以得到Kf=28.5，Ks=28.4。因此，該崩塌點(diǎn)的易發(fā)性等級為“大”，易損性等級為“大”，根據(jù)表7的矩陣法綜合判定該災(zāi)點(diǎn)的危險性等級為四級。評價結(jié)果表明：該災(zāi)點(diǎn)危險性極高，應(yīng)避繞，在不能避繞的情況下，應(yīng)立即治理，并采取監(jiān)控措施。2013年1月該災(zāi)點(diǎn)在未治理、管道未繞避的情況下發(fā)生崩塌，砸壞管道，球形清管器被卡在此位置，施工單位被迫進(jìn)行了換管施工，可見評價結(jié)果與現(xiàn)場實際情況吻合。

4結(jié)論

第6篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

關(guān)鍵詞：公路勘察；安全風(fēng)險；管理技術(shù)；實踐運(yùn)用

Abstract: along with the national economic construction to the west and constantly in remote areas of development strategy, transportation infrastructure construction appear constantly difficult construction, local environment complex situation, plus a few years this country of traffic construction of the open policy, many foreign investment, private capital into traffic construction investment market, our country road construction industry also rapid development. Our enterprise how to catch this survey in a good situation at the same time, strengthen management, to reduce survey safety risk management in enterprise is one of the important content. Therefore, highway survey safety risk management are particularly important.

Keywords: highway survey; Safety risk; Management technology; Practice by

中圖分類號：X734 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號

一、工程概況

海西高速公路網(wǎng)莆永線永春至永定泉州段是海西高速公路主骨架網(wǎng)中“四橫”莆田至永定高速公路的中間段，與擬建的福泉廈漳高速公路復(fù)線相接，是聯(lián)接珠江三角洲和閩臺兩大旅游區(qū)的便捷通道，也是泛珠三角區(qū)域高速公路網(wǎng)規(guī)劃項目。線路總體里程YK28+349.497～K100+601.546，全長72.252Km。其中橋40座占21.2%，隧道23座占57.2%，路基占21.6%，設(shè)計為雙向四車道高速公路，路基寬度24.5m，設(shè)計時速80Km/小時。我院承擔(dān)了該段的勘察任務(wù)，主要有地質(zhì)調(diào)查，鉆探12km/392孔,物探28km。

二、安全管理風(fēng)險識別

項目開始，我們就采用專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法、事故分類法、歷史信息法、統(tǒng)計數(shù)據(jù)法得出兩級WBS，基本情況如下。

一級風(fēng)險因子分4大類，主要為：來自外部作業(yè)隊、來自內(nèi)部、來自外部協(xié)作單位、不可預(yù)見風(fēng)險。

1.行為風(fēng)險指由于個人或組織的主觀因素造成的風(fēng)險，如過失、疏忽、僥幸、惡意等造成人員傷亡或者財產(chǎn)損失。

2.內(nèi)部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險特指缺少安全投入、安全物資不充足或者不合格造成的安全事故。

3.外部協(xié)作隊伍經(jīng)濟(jì)風(fēng)險特指由于隊伍本身所需求的安全設(shè)備以及工序過程中設(shè)備數(shù)量缺少、不及時提供或者質(zhì)量不合格等。

4.現(xiàn)場安全管理風(fēng)險指內(nèi)部的安全交底不完善，無針對性，安全教育、管理措施不到位；外部協(xié)作隊伍未及時進(jìn)行三級安全教育，未嚴(yán)格按照安全技術(shù)交底執(zhí)行帶來的風(fēng)險。

5.爆破傷害是指物探等施工作業(yè)程序中使用民爆物品而出現(xiàn)的傷害風(fēng)險。

三、安全風(fēng)險分析

1.安全風(fēng)險定性分析

根據(jù)院“危險源、環(huán)境因素辨識程序”，并結(jié)合現(xiàn)場實際情況，風(fēng)險定性階段采用風(fēng)險概率影響等級評價矩陣法（具體見表一），對施工安全風(fēng)險進(jìn)行分析。

風(fēng)險概率采用很低（0.05），低（0.1），適度（0.2），高（0.4），很高（0.8）；描述危害等級程度采用:非常高的、高的、適度的、低的、非常低的描述，對發(fā)生概率高、危害大的風(fēng)險來源進(jìn)行風(fēng)險形勢分析。

表一 風(fēng)險定性階段采用風(fēng)險概率/影響等級評價矩陣法

（1）來自外部協(xié)作隊伍

①員工個人安全意識：安全意識差、違章施工、違章作業(yè)、僥幸心理、疏忽等是造成事故的主要原因。

②物體打擊：高空作業(yè)時零散碎物下落傷害下方人員或者零散碎物放置不穩(wěn)而導(dǎo)致傷害下方人員。此類事故在高速公路施工中十分常見，約占事故總量的15%。

③機(jī)械傷害：由于施工作業(yè)中借助其他機(jī)械設(shè)備而發(fā)生的傷害，此類傷害在進(jìn)行鋼筋加工、土石方開挖中比較常見。

④爆破傷害：進(jìn)行爆破作業(yè)施工中，違章作業(yè)、違章施工、違章指揮，未按照《爆破安全規(guī)程》（GB6722―2003）執(zhí)行是造成此類傷害的主要原因。

⑤行為風(fēng)險：外部協(xié)作隊伍負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、班組長不認(rèn)真執(zhí)行安全技術(shù)交底、不進(jìn)行三級安全教育、不落實安全防護(hù)措施、不提供足夠的安全用品，作業(yè)人員“三違”可能造成其他風(fēng)險的發(fā)生，此類造成的事故占事故總量的40%。

（2）來自內(nèi)部

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、組織行為風(fēng)險：由于業(yè)主資金嚴(yán)重不到位，使施工材料進(jìn)場困難，在此種情況下，要求加大安全管理的成本比較有難度，安全防護(hù)材料、安全技術(shù)措施不能及時到位，施工周期較長，一些安全防護(hù)材料已經(jīng)不能滿足現(xiàn)有的安全防護(hù)等。須引起足夠重視。

（3）來自外部協(xié)作單位

①租賃設(shè)備：操作人員專業(yè)素質(zhì)不強(qiáng)，機(jī)構(gòu)設(shè)備老化，對現(xiàn)場施工情況不明確，租賃設(shè)備存在缺陷。

②車輛：便道路況不好，施工人員聚集，有可能有交叉作業(yè)產(chǎn)生，超速。

2．安全風(fēng)險定量分析

安全風(fēng)險定量分析的方法有多種，根據(jù)工程勘察特點(diǎn)，我們采取主觀評分法。主觀評分法是利用專家經(jīng)驗、現(xiàn)場安全管理實踐經(jīng)驗等隱形知識，直觀判斷項目每一個單元風(fēng)險并賦予相應(yīng)的權(quán)重為0～10之間的一個數(shù)值，其中0代表無風(fēng)險，10代表風(fēng)險最大，然后各個風(fēng)險權(quán)重相加，再與風(fēng)險評價基數(shù)進(jìn)行分析比較，具體見表二。

表二采用主觀法進(jìn)行項目安全風(fēng)險定量分析

（1）最大風(fēng)險權(quán)重值計算

用表三的行數(shù)乘以單個風(fēng)險列數(shù)，再乘以表中的最大風(fēng)險權(quán)重，即得到最大風(fēng)險權(quán)重值。表中最大風(fēng)險權(quán)重為8，因此最大風(fēng)險權(quán)重值：29×1×8=232

（2）項目整體安全風(fēng)險水平計算

項目全部風(fēng)險權(quán)重和除以最大風(fēng)險權(quán)重值即海西高速公路勘察項目整體風(fēng)險水平。項目的全部風(fēng)險權(quán)重和為145，則該項目整體風(fēng)險水平：145/232=0.625。

（3）項目整體評價基準(zhǔn)設(shè)定

根據(jù)項目實際情況，并參照相同規(guī)模、近似環(huán)境下的土建項目，設(shè)定項目整體評價基準(zhǔn)為0.7。

（4）項目施工安全風(fēng)險評價

由上述計算結(jié)果可知，該項目的整體安全風(fēng)險水平為0.625，小于項目整體安全評價基準(zhǔn)0.7，則該項目整體風(fēng)險水平可以接受，項目可以繼續(xù)實施，但施工風(fēng)險依舊較大，必須加強(qiáng)安全風(fēng)險的控制。

通過一級風(fēng)險權(quán)數(shù)同總權(quán)數(shù)的比，還可以得出一級風(fēng)險所占的百分比。

①外部協(xié)作隊伍占風(fēng)險權(quán)重的百分比：98/145×100%=67.6%

②內(nèi)部占風(fēng)險權(quán)重的百分比：35/145×100%=24.1%

③外部協(xié)作單位占風(fēng)險權(quán)重的百分比：8/145×100%=5.52%

④不可預(yù)見風(fēng)險占風(fēng)險權(quán)重的百分比：4/145×100%=2.76%

根據(jù)上述計算結(jié)果可知，加強(qiáng)外部協(xié)作隊伍的安全管理以及內(nèi)部的安全管理對防止安全事故的繁盛起決定性作用。

三、安全風(fēng)險應(yīng)對措施

通過風(fēng)險定性和定量分析，我們不難看出外部協(xié)作隊伍的管理為本項目施工安全風(fēng)險管理的重點(diǎn)，這也是同目前整個施工企業(yè)的管理重點(diǎn)相吻合的。因此，必須加強(qiáng)外部協(xié)作隊伍的安全管理，我們對此采用三種手段同時進(jìn)行，綜合治理。

1.加強(qiáng)合同管理

外部協(xié)作隊伍屬于勞務(wù)合作公司，屬于獨(dú)立行事且具有完全民事行為能力，作為一個可以正常運(yùn)行的公司體制，其本身就具有完善的組織管理體系與我項目部相配套。事實上，高速公路勘察在進(jìn)行勞務(wù)合作時，審查體系不嚴(yán)格，許多外部協(xié)作隊伍進(jìn)場時組織管理體系不健全，沒有專職安全員，有的高速公路勘察采取邊培訓(xùn)邊作業(yè)，這樣就存在了很大的風(fēng)險，事故隱患頻頻出現(xiàn)，而高速公路建設(shè)勘察特點(diǎn)為地理條件復(fù)雜、跨度大、工期緊，為了趕進(jìn)度，項目部往往會遷就勞務(wù)合作隊伍，而外部協(xié)作隊伍也就習(xí)慣了這樣的管理模式，最終形成惡性循環(huán)。

因此，在與勞務(wù)合作公司簽訂勞務(wù)合同時，除了一些基本事項外，必須加入勘察施工安全管理合同。安全管理合同必須規(guī)定雙方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。責(zé)任確定后，一旦事故發(fā)生，按照相應(yīng)承擔(dān)責(zé)任規(guī)定，對應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任以及民事賠償責(zé)任。這樣做的目的其實就一個安全生產(chǎn)責(zé)任制度的引申，各負(fù)其責(zé)。通過簽訂安全生產(chǎn)管理合同，也就約束了勞務(wù)合作公司安全不作為的局面，使得外部協(xié)作隊伍無法逃避自己的安全管理責(zé)任，迫使他們強(qiáng)化安全管理，自覺的進(jìn)行安全管理，自覺加大安全成本的投入。這樣就進(jìn)行了一個有效的循環(huán)模式，使外部協(xié)作隊伍對非法用工、三違作業(yè)、自身安全生產(chǎn)投入可以得到有效的控制與實施。因此，明確法人自身安全責(zé)任，進(jìn)行有效的合同管理是項目安全管理的根本手段。

2.加強(qiáng)安全教育

依法對外部協(xié)作隊伍人員進(jìn)行定期安全教育，實施各種安全宣傳教育手段，從員工個人安全意識上著手，提高有效的預(yù)防控制。進(jìn)行及時的安全技術(shù)交底，三級安全技術(shù)交底層層落實也是進(jìn)行安全管理的重要手段之一。

《安全生產(chǎn)法》、《建筑工程安全生產(chǎn)管理條例》等有關(guān)法律中規(guī)定，外部協(xié)作隊伍進(jìn)場后，必須接受法定期限的三級安全教育，接受入場教育的人員必須在項目部備案。由于高速公路項目勘察的特殊性，外部協(xié)作隊伍人員流動比較頻繁，因此，在合同管理上必須明確規(guī)定：如外部協(xié)作隊伍進(jìn)場人員不及時申報，項目部無法及時對該部分人員進(jìn)行入場三級安全教育，事故發(fā)生后，則所有的責(zé)任將由外部協(xié)作隊伍承擔(dān)。

3.建立健全安全制度

建立健全項目安全生產(chǎn)規(guī)章制度、旁站制度，強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任制是實現(xiàn)安全管理的基本手段。

在工程進(jìn)行比較緊的情況下，有限的現(xiàn)場勘察施工管理人員無法照顧到各個作業(yè)施工面，加上高速公路項目跨線長，工期緊張，作業(yè)面大，作業(yè)點(diǎn)多，現(xiàn)場施工人員立體施工，現(xiàn)場管理人員不可能將所有的施工人員都納入管理視線進(jìn)行有效的管理，因此，應(yīng)發(fā)揮外部協(xié)作隊伍的內(nèi)部管理機(jī)制，充分發(fā)揮外部協(xié)作隊伍負(fù)責(zé)人、班組長（兼安全員）的安全管理效能，將其利益與安全掛鉤。

強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任制度，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，與項目所有的人員簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，明確外部協(xié)作隊伍所有人員的安全職責(zé)，在現(xiàn)場施工作業(yè)中牢固樹立“安全第一、預(yù)防為主”的安全方針，使安全責(zé)任橫向到邊，縱向到底。

通過項目風(fēng)險管理，勘察現(xiàn)場無重大傷害事故發(fā)生，自2009年進(jìn)場以來，陸續(xù)完成了初勘、詳勘和施工補(bǔ)充勘察。項目管理獲得業(yè)主的好評，在年度安全生產(chǎn)評比中獲得安全先進(jìn)獎的獎勵。達(dá)到了項目安全風(fēng)險管理的目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

（1） 王長峰編著，現(xiàn)代項目風(fēng)險管理[M]，機(jī)械工業(yè)出版社，2008。

（2） 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局，安全評價【M】北京：煤炭工業(yè)出版社，2005。

第7篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險評估；蒙特卡洛模擬；灰色評價；人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

風(fēng)險評估就是在充分掌握資料的基礎(chǔ)之上，采用合適的方法對已識別風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)分析和研究，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性（概率）、造成損失的范圍和嚴(yán)重程度（強(qiáng)度），為接下來選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險處理方法提供依據(jù)。根據(jù)實際需要的不同可以對風(fēng)險進(jìn)行定性分析和定量分析。定性分析一般是根據(jù)風(fēng)險度（重要程度）或風(fēng)險大?。ǜ怕省翉?qiáng)度）等指標(biāo)對風(fēng)險因素進(jìn)行優(yōu)先級排序，為進(jìn)一步分析或處理風(fēng)險提供參考，常用方法有專家打分法等。定量分析則是將體現(xiàn)風(fēng)險特征的指標(biāo)量化，加深對風(fēng)險因素的認(rèn)識，有助于風(fēng)險管理者采取更具針對性的對策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡羅分析等。下面介紹常用的一些風(fēng)險評估方法。

一、專家調(diào)查法

在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)之上，請專家對風(fēng)險因素的發(fā)生概率和影響程度進(jìn)行評價，再綜合整體風(fēng)險水平進(jìn)行評價。該方法簡單易行，可以在采用德爾菲法進(jìn)行風(fēng)險識別時同時進(jìn)行，節(jié)約成本和時間，缺點(diǎn)是主觀性強(qiáng)，依賴于專家水平。

二、蒙特卡洛模擬法

蒙特卡洛模擬法又稱統(tǒng)計試驗法或隨機(jī)模擬法，其原理是將項目目標(biāo)變量（風(fēng)險評價指標(biāo)）和各個風(fēng)險變量綜合在一個數(shù)學(xué)模擬模型內(nèi)，每個風(fēng)險變量用一個概率分布來描述，然后利用計算機(jī)產(chǎn)生隨機(jī)數(shù)（或偽隨機(jī)數(shù)），并根據(jù)隨機(jī)數(shù)在各個風(fēng)險變量的概率分布中取值，算出目標(biāo)變量值，經(jīng)過多次運(yùn)算即可得出目標(biāo)變量的期望值、方差、概率分布等指標(biāo)，繪制累計概率圖，供決策者參考。

風(fēng)險變量的確定，一般采用前述的風(fēng)險識別方法，如果風(fēng)險因素較多，可以先進(jìn)行敏感性分析，選擇敏感的風(fēng)險因素作為風(fēng)險變量。風(fēng)險變量的概率分布描述是進(jìn)行模擬分析的基礎(chǔ)，常用的有正態(tài)分布、β分布、三角分布、梯形分布、階梯分布等，銷售量、售價、產(chǎn)品成本等變量多采用正態(tài)分布，工期、投資等變量多采用三角分布描述。對有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險變量可根據(jù)數(shù)據(jù)做統(tǒng)計分析，估計其概率分布，對沒有歷史數(shù)據(jù)的風(fēng)險變量，可以采用專家調(diào)查法確定變量的概率分布。

該法由法國數(shù)學(xué)家John.ron.neuman創(chuàng)立，由于其依賴的概率統(tǒng)計理論與賭博原理類同，因此以歐洲著名賭城摩納哥首都Monte Carlo命名。該方法的優(yōu)點(diǎn)是使用計算機(jī)模擬項目的自然過程，比歷史模擬方法成本低、效率高，結(jié)果相對精確；可以處理多個因素非線性、大幅波動的不確定性，并把這種不確定性的影響以概率分布形式表示出來，克服了敏感性分析的局限性。不足之處是依賴于特定的隨機(jī)過程和選擇的歷史數(shù)據(jù)，不能反映風(fēng)險因素之間的相互關(guān)系，需要有可靠的模型，否則導(dǎo)致錯誤。

三、計劃評審技術(shù)（PERT）

該方法是用網(wǎng)絡(luò)圖來體現(xiàn)項目中各項活動的進(jìn)度和相互之間的關(guān)系，確定關(guān)鍵路徑，計算總工期及概率，再綜合考慮資源因素，得到最佳的項目計劃方案。PERT主要用于對項目的進(jìn)度管理，評價進(jìn)度和費(fèi)用方面的風(fēng)險。它適用于評價缺乏歷史經(jīng)驗資料的科研或產(chǎn)品研發(fā)項目風(fēng)險以及與進(jìn)度相關(guān)的項目風(fēng)險。由于該方法的前提是假設(shè)項目每項活動的時間服從正態(tài)分布或β分布，總工期和關(guān)鍵路徑都具有隨機(jī)性，但是隨著關(guān)鍵路徑的確定，這一假設(shè)就失去意義，因此具有一定的缺陷。

四、敏感性分析法

敏感性分析法是指在假定其他風(fēng)險因素不變的情況下，評估某一個（或幾個）特定的風(fēng)險因素變化對項目目標(biāo)變量的影響程度，確定它的變動幅度和臨界值，計算出敏感系數(shù)，據(jù)此對風(fēng)險因素進(jìn)行敏感性排序，供決策者參考。這種方法應(yīng)用廣泛，常用于項目的可行性研究階段，有助于發(fā)現(xiàn)重要的風(fēng)險因素，具體又可分為單因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺點(diǎn)在于只能體現(xiàn)風(fēng)險因素的強(qiáng)度而不能反映發(fā)生概率，也不能反映眾多風(fēng)險因素同時變化時對項目的綜合影響。

五、決策樹法

決策樹法是指利用圖解的形式，將風(fēng)險因素層層分解，繪制成樹狀圖，逐項計算其概率和期望值，進(jìn)行風(fēng)險評估和方案的比較和選擇。一棵簡單的決策樹包括決策節(jié)點(diǎn)、狀態(tài)節(jié)點(diǎn)和結(jié)果節(jié)點(diǎn)，決策節(jié)點(diǎn)與狀態(tài)節(jié)點(diǎn)之間為方案分支，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)引出的分支為狀態(tài)分支，決策節(jié)點(diǎn)上標(biāo)注最終方案的收益期望值，方案分支標(biāo)注方案名稱，狀態(tài)節(jié)點(diǎn)標(biāo)注某個行動方案收益期望值，狀態(tài)分支標(biāo)注狀態(tài)名稱和概率，結(jié)果節(jié)點(diǎn)標(biāo)注收益值。一般會求出目標(biāo)變量在所有風(fēng)險因素所有概率組合下的期望值，再畫出概率分布圖，因此計算量與風(fēng)險因素和變化的數(shù)量成指數(shù)關(guān)系，并且需要有足夠的有效數(shù)據(jù)做支撐。這種方法層次清晰，不同節(jié)點(diǎn)面臨的風(fēng)險及概率一目了然，不易遺漏，能夠適應(yīng)多階段情形下的風(fēng)險分析，但用于大型復(fù)雜項目時工作量較大，也不適合用于缺乏類似客觀數(shù)據(jù)的項目。

六、影響圖法

影響圖是指由風(fēng)險結(jié)點(diǎn)集合和反映風(fēng)險關(guān)系的有向弧集合構(gòu)成的無環(huán)有向圖，它是在決策樹基礎(chǔ)之上發(fā)展起來的圖形描述工具，包含了對風(fēng)險變量相關(guān)性的描述，既可以表示變量之間的概率依賴關(guān)系，又可用于計算，能夠有效地把決策問題轉(zhuǎn)化成模型，是決策問題定性描述和定量分析的有效工具。其優(yōu)點(diǎn)是概率估計、備選方案、決策者偏好等資料完整；圖形直觀、概念明確；計算規(guī)模隨著風(fēng)險因素個數(shù)呈線性增長。缺點(diǎn)是需要獲取大量的概率和效用值，對于復(fù)雜問題建模困難。

七、模糊綜合評價法

模糊理論是美國加州大學(xué)伯克力分校盧菲特?澤德教授于1965年首先提出的一種定量表達(dá)工具，用來表達(dá)某些無法明確定義的模糊性概念。事物的某些狀態(tài)或?qū)傩匀缒谢蚺?，可以明確區(qū)分，但是如漂亮或不漂亮、高或矮之類帶有主觀意識的屬性，則很難以明確的標(biāo)準(zhǔn)加以區(qū)分，模糊理論接受自然界模糊性現(xiàn)象存在的事實，并將其量化，進(jìn)行相關(guān)研究。

風(fēng)險也具有模糊性，主要表現(xiàn)為風(fēng)險的強(qiáng)度或大小很難進(jìn)行明確的界定。模糊綜合評價法將項目風(fēng)險大小用模糊子集進(jìn)行表達(dá)，利用隸屬度及模糊推理的概念對風(fēng)險因素進(jìn)行排序，以改進(jìn)的模糊綜合評價法為基礎(chǔ)，采用層次分析法（AHP）構(gòu)建風(fēng)險遞階層次結(jié)構(gòu)，采用專家調(diào)查法確定各層次內(nèi)的風(fēng)險因素指標(biāo)權(quán)重，逐級進(jìn)行模糊運(yùn)算，直至總目標(biāo)層，最終獲得項目各個層級以及整體的風(fēng)險評估結(jié)果。該方法將風(fēng)險的定性和定量分析相結(jié)合，對于難以量化的風(fēng)險因素如法律變動，也能進(jìn)行有效分析，不依賴絕對指標(biāo)，避免標(biāo)準(zhǔn)不合理導(dǎo)致的偏差。缺點(diǎn)是專家的主觀偏見和能力水平可能會影響結(jié)果，對隸屬度變化時評價結(jié)果改變的波動性利用不夠。

八、風(fēng)險矩陣法

該方法又稱風(fēng)險值法，1998年由Paul R等人提出。該方法將風(fēng)險事件發(fā)生的概率和影響程度分級評分，然后分別作為矩陣的行和列形成風(fēng)險矩陣，將風(fēng)險概率和風(fēng)險后果估計值（0～1）相乘得到風(fēng)險值，進(jìn)而按照風(fēng)險事件在矩陣中的位置作出評估。該方法使用簡單快捷。缺點(diǎn)是計算風(fēng)險概率往往需要?dú)v史數(shù)據(jù)；由于風(fēng)險的隨機(jī)性和影響的模糊性，易產(chǎn)生風(fēng)險結(jié)。

九、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)(ANN)

該方法是模仿生物大腦結(jié)構(gòu)和功能而形成的一類信息處理系統(tǒng)，最先由美國生物學(xué)家Warren Mcculloch和數(shù)學(xué)家Walter Pitts于1943年提出，經(jīng)過幾十年的發(fā)展已經(jīng)成為多學(xué)科綜合的前沿學(xué)科。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的基本結(jié)構(gòu)單元是神經(jīng)元，它一般是多個輸入、一個輸出的非線性單元，按照一定的層次結(jié)構(gòu)排列，每層神經(jīng)元以加權(quán)方式與其他層次上的神經(jīng)元連接構(gòu)成神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)連接方式的不同，目前已有30多種神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，最常用的是誤差反向傳播的多層前饋式網(wǎng)絡(luò)，即BP網(wǎng)絡(luò)。人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)運(yùn)作模式是建立神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)連接，通過學(xué)習(xí)規(guī)則或自組織等過程建立相應(yīng)的非線性數(shù)學(xué)模型，經(jīng)過多次信息輸入和輸出比對，并不斷進(jìn)行修正，使輸出結(jié)果與實際值之間差距不斷縮小。優(yōu)點(diǎn)：具有自學(xué)習(xí)、自組織適應(yīng)能力和強(qiáng)容錯性等特性；避免了大量的繁瑣計算，使評價工作更簡便易行；主要是通過對以往的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行學(xué)習(xí)，獲取經(jīng)驗，弱化了確定各因素權(quán)重時的人為因素。缺點(diǎn)：選擇網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)不當(dāng)會影響評價結(jié)果；輸出結(jié)果不能體現(xiàn)單個風(fēng)險因素的重要程度；泛化能力差，不適用于多目標(biāo)的評價過程，項目具有獨(dú)特性、一次性的特點(diǎn)。

十、灰色評價方法

灰色系統(tǒng)理論是我國著名學(xué)者鄧聚龍于1982年提出的，他根據(jù)信息的清晰程度，將系統(tǒng)分為白色、黑色和灰色，白色系統(tǒng)信息完全可見，黑色系統(tǒng)信息未知，灰色系統(tǒng)介于兩者之間，分析過程中可充分利用已知信息將灰色系統(tǒng)的灰色性白化，分析方法有灰色聚類法、灰色關(guān)聯(lián)分析法等。灰色關(guān)聯(lián)分析是根據(jù)因素之間發(fā)展態(tài)勢的相似或者相異程度來衡量因素間關(guān)聯(lián)度的方法。灰色評價方法的優(yōu)點(diǎn)：對樣本量要求不高，不要求樣本服從任何分布，可以有效地克服復(fù)雜系統(tǒng)的層次復(fù)雜性、結(jié)構(gòu)關(guān)系的模糊性、動態(tài)變化的隨機(jī)性、指標(biāo)數(shù)據(jù)的不完全性和不確定性，排除認(rèn)為影響，數(shù)據(jù)不必進(jìn)行歸一化處理，可靠性強(qiáng)。缺點(diǎn)：樣本數(shù)據(jù)具有時間序列特性，綜合評價結(jié)果具有“相對評價”的缺點(diǎn)，需要確定分辨率，其選擇標(biāo)準(zhǔn)尚無一個合理的標(biāo)準(zhǔn)。

對項目風(fēng)險定性和定量分析，為選擇最佳風(fēng)險處理手段提供了可靠的依據(jù)。上述風(fēng)險評估方法有各自的特點(diǎn)和優(yōu)勢，有的方法以全面、精確為特點(diǎn)，有的方法以簡單易用為優(yōu)勢，一些方法可以同時處理風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，各方法之間也有相互交叉、相互引用的情況，在實際應(yīng)用中應(yīng)當(dāng)根據(jù)掌握資料程度、項目實際情況具體選擇。1992年英國里丁大學(xué)Simister教授對英國項目管理協(xié)會的37名會員進(jìn)行風(fēng)險評估技術(shù)應(yīng)用方面的調(diào)查，結(jié)果顯示盡管有很多新的風(fēng)險評估方法，但傳統(tǒng)的調(diào)查打分法、蒙特卡洛模擬和計劃評審法使用率達(dá)70%。據(jù)統(tǒng)計，由于資料稀缺和時間緊迫，75%的項目經(jīng)理傾向于采用專家調(diào)查打分，將風(fēng)險評估主觀量化。未來項目風(fēng)險管理將更加注重一體化和動態(tài)持續(xù)性，風(fēng)險的量化分析越來越受到重視，隨著傳統(tǒng)風(fēng)險評估方法不斷改進(jìn)，新方法的不斷完善，風(fēng)險評估將會使項目管理更加科學(xué)有效。

（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）

主要參考文獻(xiàn)

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第8篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

因公租房項目屬于準(zhǔn)公共產(chǎn)品，建設(shè)周期長，伴隨的不確定因素增多，加之項目參與方眾多，風(fēng)險分擔(dān)主體多元，利益需求差別大，為了有效吸引社會資本的進(jìn)入，合理的風(fēng)險分擔(dān)是項目成功的關(guān)鍵因素。本文引入BIM技術(shù)進(jìn)行公租房全生命周期的過程管理，提升管理效率，在此基礎(chǔ)上分析公租房BOT項目的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制。合理的風(fēng)險分擔(dān)可以有效吸引社會資本，使閑散資金進(jìn)入，提升各參與方進(jìn)行公租房合作項目的積極性[ 3 ]，為公共部門與社會資本的合作提供決策依據(jù)，進(jìn)而顯著提高公租房的供給規(guī)模及持續(xù)性發(fā)展，使更多“夾心層”群體可以享受到社會福利。

一、基于BIM技術(shù)的公租房PPP項目管理分析

（一）公租房BOT項目運(yùn)作框架

公租房BOT模式，即公共部門就公租房項目與私營機(jī)構(gòu)簽訂特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方承擔(dān)該項目的投資、融資、建設(shè)和維護(hù)，在協(xié)議期內(nèi)進(jìn)行運(yùn)營，公共部門進(jìn)行監(jiān)管，公眾與用戶使用并監(jiān)督私營機(jī)構(gòu)對公租房的運(yùn)作管理，協(xié)議期結(jié)束后私營機(jī)構(gòu)將項目無償轉(zhuǎn)讓給政府。其投資收益主要來自特許經(jīng)營期的租金、配套設(shè)施收入，成本由建設(shè)期與特許經(jīng)營期的現(xiàn)金流出構(gòu)成。

（二）基于BIM技術(shù)的公租房BOT項目管理必要性

傳統(tǒng)合作項目存在各方參與程度弱，政府、私人資本之間關(guān)系緊張等問題。BIM技術(shù)加入項目管理中，能有效緩解各方關(guān)系，為公共部門在決策公租房公私合作項目時提供客觀的數(shù)據(jù)支持，實現(xiàn)項目全生命周期的管理和控制，在項目實施過程中做到信息無縫連接和實時共享，減少重復(fù)、離散的數(shù)據(jù)，增加信息共享和協(xié)同工作[ 4 ]，實時監(jiān)控，有效控制及應(yīng)對意外事件。公共部門特許期結(jié)束后接收公租房項目時要了解項目全面的信息、數(shù)據(jù)，利于后期的運(yùn)營管理。

一是通過BIM平臺積累項目數(shù)據(jù)，建立數(shù)據(jù)庫。提升公租房項目建設(shè)各參與方的交互性，及時了解項目進(jìn)度，實現(xiàn)良性可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，扮演公租房BOT項目風(fēng)險分擔(dān)分析的重要角色。

二是BIM技術(shù)有效預(yù)測風(fēng)險，進(jìn)行事前數(shù)據(jù)模擬，減少公租房建設(shè)及運(yùn)營中風(fēng)險事件概率及額外的成本支出。

三是BIM項目管理平臺，對于政策法規(guī)的變化，根據(jù)外部環(huán)境以及BIM平臺數(shù)據(jù)分析及時作出應(yīng)對措施，通知各參與方，減少傳統(tǒng)項目由于信息滯后引起的成本增加、不滿情緒及責(zé)任推卸。

（三）公租房BOT項目全生命周期階段分析

BIM技術(shù)貫穿公租房BOT項目全生命周期中，因各方目標(biāo)差異，BIM技術(shù)對不同參與方所實現(xiàn)的功能有所差異。以下將公租房BOT項目全生命周期過程按決策、采購、運(yùn)營與移交三個階段，分析引入BIM技術(shù)后公租房BOT項目在建設(shè)全生命周期中的運(yùn)用。

決策階段主要解決公租房項目的決策、方案等，BIM技術(shù)對數(shù)據(jù)的集成功能為項目運(yùn)用物有所值法進(jìn)行定量評價提供技術(shù)支撐，判斷實施BOT模式是否可以降低總成本，進(jìn)而決定BOT項目可否實施。

采購階段主要涉及設(shè)計與建造。在設(shè)計階段，BIM加強(qiáng)了各個專業(yè)之間的聯(lián)系與集成[ 5 ];在項目建設(shè)階段，利用BIM技術(shù)對工程項目進(jìn)行精細(xì)化管理、實時性監(jiān)控，便于快速識別各項風(fēng)險;在施工前，對施工方案預(yù)演，做到事前控制，有效提升成本、進(jìn)度、質(zhì)量和安全的管理效率[ 6 ]。BIM模型的運(yùn)用將數(shù)據(jù)實時共享，項目管理方可以有效地進(jìn)行項目各工作節(jié)點(diǎn)的監(jiān)控。做好提前預(yù)防、及時處理，對節(jié)約成本、節(jié)省工期、提高施工質(zhì)量和風(fēng)險防范有重要意義。

運(yùn)營與移交階段通過BIM模型實時監(jiān)控項目系統(tǒng)，及時獲取設(shè)備的定期檢修和保養(yǎng)數(shù)據(jù)的高效準(zhǔn)確，檢修后及時反饋到項目數(shù)據(jù)庫中，有效減少公共部門接收項目后運(yùn)營中的風(fēng)險因素。移交后，政府部門根據(jù)建立的BIM模型全面掌握項目截至移交前的各項數(shù)據(jù)，實現(xiàn)公租房項目全生命周期的監(jiān)管與現(xiàn)代化的管理模式。BIM技術(shù)給公租房公私合作的管理模式帶來了一次改革性的飛躍，與傳統(tǒng)的管理模式相比優(yōu)勢突出。

二、公租房PPP模式風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制的研究

（一）公租房BOT項目風(fēng)險識別

通過已有文獻(xiàn)對比風(fēng)險識別方法的優(yōu)缺點(diǎn)及公租房項目的特點(diǎn)，采用工作結(jié)構(gòu)分解法分析BOT模式下公租房項目所面臨的風(fēng)險，按風(fēng)險承擔(dān)方分為公共部門、私營機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、共擔(dān)風(fēng)險，如表1。

（二）基于BIM技術(shù)的公租房BOT項目風(fēng)險管理

BIM技術(shù)的應(yīng)用對項目風(fēng)險提前進(jìn)行識別，并對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行預(yù)防和控制，利于降低公租房項目的風(fēng)險，提升項目合作中風(fēng)險分擔(dān)的合理性，保證各方順利合作[ 7 ]。

1.項目利潤未知，前期預(yù)測不準(zhǔn)[ 8 ]

公租房項目屬于準(zhǔn)公共項目，運(yùn)營期的收入主要依賴租金收入，因公租房項目具有一定的公益性，租金水平不能過高，收益難保證，需前期大量資料的收集分析。BIM模型的建立，在項目前期即進(jìn)行數(shù)據(jù)收集歸納及準(zhǔn)確決策分析，極大提高了項目管理效率。

2.項目周期長，缺失協(xié)同工作平臺

公租房項目工程體量巨大，建設(shè)周期長，參與方眾多，缺乏共同協(xié)作的平臺，導(dǎo)致信息閉塞，矛盾聚積，風(fēng)險隱患一觸即發(fā)。BIM模型能提升各參與方交互性，減少溝通障礙，降低因各參與方的主觀情緒導(dǎo)致的風(fēng)險因子。

3.公租房BOT項目是設(shè)計、建造加經(jīng)營，重點(diǎn)在經(jīng)營，后期運(yùn)維管理難度大

BIM模型應(yīng)用的優(yōu)勢在于前面各個階段中，優(yōu)化設(shè)計、施工方案，減少浪費(fèi)，降低成本，做到成本優(yōu)化前置，為運(yùn)營階段做好鋪墊。一方面可保障私營機(jī)構(gòu)的利益，另一方面能使公租房公私合作模式長久發(fā)展，提升價值，造福社會，惠及民生。

（三）風(fēng)險分擔(dān)原則

各參與方依據(jù)合同應(yīng)遵循以下原則進(jìn)行風(fēng)險分配：

1.須有控制風(fēng)險的能力

合理的風(fēng)險分配不僅可以刺激相關(guān)方的積極性，而且對可能出現(xiàn)的風(fēng)險具有相應(yīng)強(qiáng)有力的手段進(jìn)行控制并處理，降低損失;反之，則會加大成本。

2.承擔(dān)風(fēng)險的參與方有機(jī)會將該風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移

風(fēng)險發(fā)生后，合適的風(fēng)險承擔(dān)者有能力將風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移，控制風(fēng)險，使損失最小化。

3.承擔(dān)風(fēng)險一方必須對項目整體最有利[ 9 ]

合理的風(fēng)險分擔(dān)對項目的成功起著關(guān)鍵作用，風(fēng)險分擔(dān)的最終目標(biāo)是整體利益最優(yōu)。分配過少，缺少激勵，管理效率低下，成本增高;分配過多，管理效率增高，管理成本影響項目整體利益降低。

合理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制不僅可以有效激勵私營機(jī)構(gòu)參與公共項目的積極性，而且能有效提高社會整體福利，提升公共部門的政績影響力[ 10 ]。

三、建立風(fēng)險分擔(dān)模型

合理的風(fēng)險分擔(dān)是公租房BOT項目順利實施的關(guān)鍵因素，王蕾等[ 11 ]運(yùn)用ANP-Shapley值的方法進(jìn)行了PPP項目風(fēng)險分擔(dān)的研究，李林[ 12 ]利用討價還價博弈理論，研究PPP項目共擔(dān)風(fēng)險的分配。對相關(guān)文獻(xiàn)研究后總結(jié)風(fēng)險分擔(dān)常用的研究方法有風(fēng)險分配矩陣法[ 13 ]、文獻(xiàn)打分法[ 14 ]、博弈論方法、案例分析法等，大多以定性分析為主，無法定量確定共擔(dān)風(fēng)險在各參與方之間的承擔(dān)比例。針對此問題，本文根據(jù)公租房BOT項目特點(diǎn)，考慮風(fēng)險因素的復(fù)雜多樣性，結(jié)合BIM技術(shù)在項目全生命周期管理過程中的創(chuàng)新性，建立以改進(jìn)的密切值法為基礎(chǔ)的風(fēng)險分擔(dān)模型，分析并計算各個主體具體的風(fēng)險分擔(dān)比例，為公租房BOT項目各參與方提供決策依據(jù)。

密切值法是系統(tǒng)工程中針對多目標(biāo)決策的一種優(yōu)選方法，能夠在面對多個對象時從中篩選出最符合條件，并有效解決實際工程中面對多個目標(biāo)時如何做出正確決策的有效方法。密切值法可以將項目所面臨的風(fēng)險評價指標(biāo)轉(zhuǎn)化為具有綜合性質(zhì)的單個指標(biāo)，該單一指標(biāo)可從整體上反映出風(fēng)險評價的好壞[ 15 ]。改進(jìn)的密切值法引入熵權(quán)法確定各評價指標(biāo)的權(quán)重，消除主觀因素的影響[ 16 ]。

（一）建立評價指標(biāo)矩陣

擬定項目有n個風(fēng)險分擔(dān)者，針對每個分擔(dān)者設(shè)定m個評價指標(biāo)，分別用Yi（i=1，2，…，n），Xj（j=1，2，…，m）來表示，并將參與者Yi對應(yīng)Xj的能力值記為aij（i=1，2，…，n;j=1，2，…，m）。初始矩陣A=（aij）m×n如下：

（二）規(guī)范初始矩陣

初始矩陣A=（aij）m×n中各風(fēng)險評價指標(biāo)的量綱、數(shù)量級等不同，且評價指標(biāo)判斷標(biāo)準(zhǔn)有正有負(fù)，故需對初始矩陣進(jìn)行規(guī)范化處理。

目標(biāo)差值率，排除風(fēng)險評價指標(biāo)不具可比性等因素，考慮目標(biāo)值與指標(biāo)值的距離與比價效應(yīng)，讓指標(biāo)在偏離目標(biāo)值程度而在衡量時有同一個尺度，使得決策者確定統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來準(zhǔn)確計算該項指標(biāo)偏離最優(yōu)值的程度。

（三）構(gòu)建虛擬的最優(yōu)與最劣分擔(dān)方

（四）基于熵權(quán)法的指標(biāo)權(quán)重

熵權(quán)法是利用各評價指標(biāo)有效信息量的大小來確定相應(yīng)的權(quán)重值。熵是系統(tǒng)無序程度的一個度量，熵值的大小反映評價對象指標(biāo)值之間的差異程度：若指標(biāo)的信息熵越小，系統(tǒng)越有序，表示指標(biāo)值相差較大，該指標(biāo)提供的信息量越大，其權(quán)重也相應(yīng)較大，在綜合評價中所起作用越大權(quán)重就應(yīng)該越高。

（五）計算評價指標(biāo)的歐氏距離及密切值

1.標(biāo)準(zhǔn)化歐式距離的概念

四、案例研究

西安市某公租房項目總投資約25.33億元，房屋建筑面積約32萬平方米。由西安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局作為項目實施機(jī)構(gòu)，采用競爭性磋商采購方式，最終交由中建某工程局有限公司（以下簡稱中建工程局）。采取建設(shè)施工、養(yǎng)護(hù)管理一體化經(jīng)營方式，運(yùn)作方式為BOT，合作期23年，包括建設(shè)期3年，運(yùn)營期20年。在該公租房項目中風(fēng)險主要分擔(dān)主體涉及西安市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、中建工程局、商業(yè)銀行三方。運(yùn)用已建的風(fēng)險綜合評價指標(biāo)就公租房項目建設(shè)分析衡量后從三個風(fēng)險分擔(dān)方的風(fēng)險控制能力、風(fēng)險承擔(dān)能力和風(fēng)險承擔(dān)意愿3方面確定8個評價指標(biāo)，計算各方密切值，據(jù)此得出公租房項目各風(fēng)險最佳的風(fēng)險承擔(dān)者。

風(fēng)險控制能力指標(biāo)集包括：風(fēng)險發(fā)生概率認(rèn)識度（X1）、風(fēng)險管理技術(shù)（X2）和風(fēng)險管理水平及經(jīng)驗（X3）;風(fēng)險承擔(dān)能力指標(biāo)集包括：風(fēng)險預(yù)備金（X4）、風(fēng)險管理收益（X5）和盈利能力（X6）;風(fēng)險承擔(dān)意愿指標(biāo)集：風(fēng)險偏好（X7）、決策動機(jī)（X8）。

五、結(jié)語

第9篇：風(fēng)險評價矩陣法范文

Abstract： Construction safety is very important content in railway operation safety management， and has a close relationship with enterprise's safety production， which requires managers must ensure that the safety risk is in a controlled state during the maintenance of the tunnel. The current risk management lacks forward-looking and predictability. This paper analyzes the risk management framework and steps and sums up the risk management framework including risk identification， risk analysis， risk evaluation and risk control. And taking the Bazhun line tunnel maintenance works of Baoshen railway for example， the level of risk is evaluated， so as to make risk events reduced to acceptable range through effective measures.

關(guān)鍵詞： 安全管理；隧道維修；風(fēng)險預(yù)控管理體系

Key words： tunnel maintenance；safety management；risk management system

中圖分類號：TU714 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）19-0016-04

0 引言

鐵路營業(yè)線施工安全管理是一個老生常談的問題，我國鐵路建設(shè)飛速發(fā)展，鐵路運(yùn)營速度不斷提升，貨運(yùn)鐵路運(yùn)量不斷加大，這都給營運(yùn)鐵路維修帶來了諸多安全管理上的問題。隧道作為一種特殊的工程類型在運(yùn)營鐵路維修過程中顯現(xiàn)了許多難以克服的問題，由于受到地理位置的限制，隧道地段維修施工過程中存在潛在的通訊、照明、安全防護(hù)等條件限制，特別是營業(yè)線中隧道維修工程由于屬于受限空間，人員和機(jī)械設(shè)備存在未及時避車和侵線安全隱患，極易發(fā)生影響鐵路運(yùn)輸?shù)陌踩a(chǎn)事故，造成不可挽回的社會影響和經(jīng)濟(jì)損失。因此，營業(yè)線隧道維修工程雖然工程內(nèi)容較少，但是安全管理的重要性可見一斑，如何加強(qiáng)施工過程控制成為隧道維修工程的重中之重。

我們通常在運(yùn)營鐵路隧道維修工程中遵守鐵路相關(guān)的規(guī)定、辦法、規(guī)則等行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但是這種被動的安全管理模式不能適應(yīng)當(dāng)前施工安全管理形勢，如何從主觀能動性、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行性、過程監(jiān)管等多方面綜合提高安全管理水平成為我們工作中研究的重點(diǎn)。

風(fēng)險預(yù)控管理體系是神華集團(tuán)公司在煤礦領(lǐng)域推行安全管理體系并予以執(zhí)行的，幾年來成果顯著，國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局將該體系向全國其他行業(yè)予以推行。包神鐵路作為神華鐵路板塊的長子也執(zhí)行了風(fēng)險預(yù)控管理體系并應(yīng)用到實際生產(chǎn)當(dāng)中，但是在工程項目安全管理中風(fēng)險管理體系建設(shè)還存在一些盲區(qū)，本文將風(fēng)險預(yù)控管理體系拓展到施工安全管理上面，從危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制四方面入手，將風(fēng)險事件采取有效的控制措施，將風(fēng)險值降低到可接受范圍內(nèi)，從而確保工程施工安全，進(jìn)而保障鐵路運(yùn)輸安全。

1 風(fēng)險管理國內(nèi)研究現(xiàn)狀

受到西方國家的影響，我國在20世紀(jì)80年代開始了包括風(fēng)險的原理、概念、方法和實踐等的風(fēng)險研究相關(guān)工作。風(fēng)險管理理論隨著發(fā)展和壯大也開始慢慢應(yīng)用于其他領(lǐng)域和行業(yè)，近幾年來的在地下結(jié)構(gòu)工程施工方面的風(fēng)險研究尤為突出，例如，范益群在《隧道及地下工程設(shè)計系統(tǒng)的風(fēng)險管理》中，提出了改進(jìn)型的層次分析方法如何應(yīng)用于隧道工程的風(fēng)險研究；丁士昭教授采用施工風(fēng)險評估和研究方式為地鐵工程項目的風(fēng)險管理提供了規(guī)避風(fēng)險模式的參考依據(jù)。

我國的隧道工程風(fēng)險管理開始于2004年，逐步進(jìn)入正軌，土木工程學(xué)會還專門成立研究隧道及地下工程的風(fēng)險管理委員會；我國從2007年開始陸續(xù)出版了如《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險管理指南》等關(guān)于地鐵工程建設(shè)風(fēng)險管理的指導(dǎo)手冊和標(biāo)準(zhǔn)。這些理論都有效的指導(dǎo)隧道工程建設(shè)項目，但是如何有效的應(yīng)用到已建成隧道維修工程之中，如何將風(fēng)險管理理論應(yīng)用到實際生產(chǎn)中成為本文的研究重點(diǎn)。

2 風(fēng)險預(yù)控管理的實際應(yīng)用

2.1 工程項目概況

包神鐵路集團(tuán)公司是神華集團(tuán)控股的子公司，正式整合重組于2013年6月20日，由神華包神鐵路有限責(zé)任公司、神華新準(zhǔn)鐵路有限責(zé)任公司、神華甘泉鐵路有限責(zé)任公司合并組建。目前包神鐵路集團(tuán)公司所轄的塔韓、包神、新準(zhǔn)、甘泉4條鐵路線兩橫兩縱，互相連接，正線總里程達(dá)到了734公里，占目前神華鐵路板塊運(yùn)營總里程的30%以上。

巴準(zhǔn)鐵路線地處西南部鄂爾多斯市，全長128km，由于巴準(zhǔn)線工程剛剛竣工驗收不久，工程存在一些質(zhì)量缺陷。包神集團(tuán)管理最長隧道巴準(zhǔn)線馬石梁隧全長3686m，2015年6月竣工驗收。驗收后隧道存在保溫水溝無保溫材料、隧道內(nèi)水溝無浸油木蓋板未施工、施工垃圾、電纜溝蓋板強(qiáng)度不合格、無硬化路肩等缺陷問題，這些問題委托神華包神鐵路工程公司負(fù)責(zé)消缺工程缺陷，作為該公司安全管理部門的負(fù)責(zé)人，如何做好缺陷工程中安全過程控制管理成為工作重點(diǎn)。

2.2 風(fēng)險評估前準(zhǔn)備

2.2.1 風(fēng)險評估依據(jù)

以包神鐵路巴準(zhǔn)線馬石梁隧道維修工程建設(shè)項目為例，在施工前收集《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》（鐵建設(shè)[2007]200號）、《鐵路營業(yè)線施工安全管理辦法》（鐵運(yùn)[2012]280號）、《電氣化鐵路有關(guān)人員電氣安全規(guī)則》（鐵運(yùn)[2016]23號）、《鐵路工務(wù)安全規(guī)則》（鐵運(yùn)〔2006〕177號）、《部分危險作業(yè)安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》、《神華集團(tuán)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系標(biāo)準(zhǔn)》等一系列規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、指南等資料，同時以近年來在隧道維修過程中發(fā)生的事故案例作為借鑒依據(jù)，這些都為風(fēng)險辨識、評估做好的充分的前期準(zhǔn)備。

結(jié)合馬石梁隧道維修工程實際特點(diǎn)，開展了危險源辨識與評估工作，了解風(fēng)險產(chǎn)生的原因及變化規(guī)律，并結(jié)合風(fēng)險類型制定了有效的防范措施，通過風(fēng)險控制策略中的風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、降風(fēng)險控制、風(fēng)險自留等四種控制措施，有效降低風(fēng)險發(fā)生的概率，從而達(dá)到風(fēng)險預(yù)控安全的目的。

2.2.2 風(fēng)險評估對象及目標(biāo)

評估對象：包神鐵路巴準(zhǔn)線馬石梁隧道維修工程

評估目標(biāo)：通過危險源辨識和風(fēng)險評估工作的開展，能夠識別隧道維修工程項目所有潛在存在的風(fēng)險因素，并通過風(fēng)險矩陣法確定風(fēng)險等級，提出風(fēng)險控制的相應(yīng)措施，將各類風(fēng)險的殘留值降低到可以接受的水平，進(jìn)而達(dá)到保障安全、保證工期、保證運(yùn)輸安全、控制投資的多重目的。后果或損失與評估目標(biāo)的關(guān)系如表1所示。

2.2.3 風(fēng)險評估人員的組成

參與風(fēng)險源辨識人員應(yīng)由具備隧道工程或者運(yùn)輸專業(yè)5年以上工作或管理經(jīng)驗，對工程風(fēng)險有足夠了解并有工程管理經(jīng)驗的人員參加，并隨機(jī)抽調(diào)公司各站區(qū)工隊各類專業(yè)技術(shù)人員、安全員配合辨識。參加風(fēng)險評估人員的技術(shù)職稱為工程師及上，并具有8年以上隧道維修工作或者運(yùn)輸管理工作經(jīng)驗，在包神鐵路集團(tuán)公司內(nèi)部專家?guī)祀S機(jī)抽取，由工務(wù)、運(yùn)輸、電務(wù)等每個專業(yè)至少1名人員組成，工程公司安全質(zhì)量部全程參與評估工作，同時將評估結(jié)果上報包神集團(tuán)公司安全質(zhì)量部進(jìn)行評審、備檔。

2.2.4 風(fēng)險評估程序及危險源辨識

隧道維修工程風(fēng)險因素包括人員、機(jī)械設(shè)備、環(huán)境和管理四方面因素。通過詳細(xì)分析所搜集的隧道修建和運(yùn)營資料，病害調(diào)查資料等，采取現(xiàn)場調(diào)查、專家訪談、以往同類事故對比等方法對隧道維修施工過程中這四類風(fēng)險的危險源或風(fēng)險源進(jìn)行識別和歸納，總結(jié)隧道維修工程在施工過程中可能發(fā)生的會造成人員傷亡風(fēng)險、列車非正常停車風(fēng)險等，并參照《神華集團(tuán)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核指南》詳細(xì)統(tǒng)計和歸類風(fēng)險源、危險因素、風(fēng)險后果、事故類型、風(fēng)險概率、風(fēng)險程度等信息（如表2所示）。

2.3 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估主要采用風(fēng)險矩陣法，即根據(jù)事故發(fā)生的可能性賦值及其可能造成損失賦值的乘積來衡量風(fēng)險的大小，其計算公式為：D=P×C式中：D―風(fēng)險值；P―事故發(fā)生的可能性賦值，依據(jù)類似的相關(guān)事故經(jīng)驗予以賦值。C―事故可能造成損失的賦值，假設(shè)事故實際發(fā)生并按照風(fēng)險管理的要求，取各種可能后果中損失最為嚴(yán)重的情況進(jìn)行確定。

為提高工作效率，確保風(fēng)險評估的可靠度并便于危險源的動態(tài)管理，風(fēng)險管理小組采用微軟EXCEL數(shù)據(jù)模型表達(dá)風(fēng)險矩陣（圖1），即利用數(shù)據(jù)的有效性、相關(guān)性、合理性控制風(fēng)險發(fā)生概率與事故經(jīng)濟(jì)損失指標(biāo)，再嵌套利用IF（logical_test，value_if_true，value_if_false）函數(shù)將風(fēng)險發(fā)生概率指標(biāo)、事故經(jīng)濟(jì)損失指標(biāo)最終與風(fēng)險值及風(fēng)險等級之間形成邏輯運(yùn)算，實現(xiàn)了風(fēng)險評估程序的自動電算化的目標(biāo)。

通過專家打分、類似案例，得出模糊評價權(quán)重值，對風(fēng)險發(fā)生的可能性大小和事件發(fā)生后帶來損失的嚴(yán)重程度賦予相應(yīng)的數(shù)值，分值范圍均為1到6，1代表風(fēng)險發(fā)生可能性最小、損失嚴(yán)重程度最輕，6代表風(fēng)向發(fā)生可能性最大、損失嚴(yán)重程度最重，兩者的乘積即為風(fēng)險值。（備注：風(fēng)險嚴(yán)重程度賦值分以雙指標(biāo)中的人員傷亡或經(jīng)濟(jì)損失作為參考）（表3）

通過風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，作者最終確定包神鐵路巴準(zhǔn)線馬石梁隧道維修工程施工過程中存在危險源12項（如表4所示），其中，低風(fēng)險危險源共計0項、一般風(fēng)險源共計4項、中等風(fēng)險危險源共計3項、重大風(fēng)險源共計4項、特別重大風(fēng)險源共計1項，特別重大風(fēng)險源主要是施工材料運(yùn)輸過程中裝在加固方面。

其中，風(fēng)險類別為“人員”的危險源4項，管理對象涉及駐站聯(lián)絡(luò)員、現(xiàn)場防護(hù)員、施工人員等崗位；風(fēng)險類別為“機(jī)械設(shè)備”的危險源4項，管理對象涉及包括對講機(jī)、軌道車、滅火器、施工材料等4種；類型為“環(huán)境”的危險源為1項，管理對象是隧道結(jié)構(gòu)特點(diǎn)及營業(yè)線列車；類型為“管理”的危險源為3項，主要問題在于人員培訓(xùn)上崗、工器具擺放、材料裝卸等。從表中分析，風(fēng)險類別為“人員”和“機(jī)械“危險源分別有4項，占危險源總數(shù)的33.3%，因此“人的不安全行為”和“ 物的不安全狀態(tài)”是該工程項目危險源控制的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

2.4 風(fēng)險控制

通過上述風(fēng)險評估結(jié)果及包神鐵路隧道維修工程風(fēng)險等級的評定，對于風(fēng)險事件必須采取有效措施才能是風(fēng)險降低到可接受范圍內(nèi)。

現(xiàn)分別就風(fēng)險等級中的人、機(jī)、環(huán)、管四類風(fēng)險的相關(guān)控制措施介紹如下：

①人的因素，通過崗前教育培訓(xùn)、設(shè)置專職安全員、為施工人員購置意外傷害保險、佩帶個人防護(hù)用品等措施降低風(fēng)險；

②機(jī)的因素，通過定期鑒定機(jī)械設(shè)備、定期保養(yǎng)設(shè)備等措施可以將降低機(jī)械類危險因素，以這樣的方式可以減少機(jī)械設(shè)備故障率，已達(dá)到降低風(fēng)險等級的效果；

③環(huán)的因素，通過學(xué)習(xí)隧道相關(guān)科普知識、隧道基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、隧道結(jié)構(gòu)認(rèn)識等減少環(huán)境因素對施工的影響，已達(dá)到降低風(fēng)險等級的效果；

④管的因素，通過應(yīng)急預(yù)案、崗前培訓(xùn)、加固方案審批、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)等措施降低風(fēng)險等級的效果。

總而言之，為降低事件發(fā)生的可能性和降低事件后果的嚴(yán)重度，作為影響風(fēng)險大小的兩個因素，風(fēng)險控制的方式方法便是主要針對這兩個因素。在制定應(yīng)對風(fēng)險的對策和措施的同時，優(yōu)先考慮的是工程和技術(shù)，通過合理的設(shè)計和全面的管理，盡最大的可能從根本上消除危險因素、危害因素或者替代。這樣就可以把相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險避開，已達(dá)到降低總體風(fēng)險的效果。

3 結(jié)論

首先，針對包神鐵路巴準(zhǔn)線馬石梁隧道維修工程項目的特點(diǎn)和管理實踐經(jīng)驗，從人員、機(jī)械設(shè)備、環(huán)境和管理四方面對施工安全風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)的、全面的分析，力求達(dá)到對施工安全管理水平的提升和施工環(huán)境的改善，有利于規(guī)范施工作業(yè)行為、改善施工作業(yè)環(huán)境、維護(hù)設(shè)備設(shè)施，為安全管理系統(tǒng)的建立提供了些建設(shè)性理論。

其次，本文創(chuàng)新點(diǎn)是在風(fēng)險管理中細(xì)化了風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析的應(yīng)用過程，如何將不太容易量化的風(fēng)險因素指標(biāo)進(jìn)行了綜合賦值評估，并將風(fēng)險識別中的危險源進(jìn)行了雙重指標(biāo)量化賦值取乘積的方式獲得最終風(fēng)險值，并根據(jù)圖表中的危險等級進(jìn)行定性歸納，這樣就給風(fēng)險評估工作提供了客觀的數(shù)據(jù)依據(jù)，可以更加準(zhǔn)確的評估出事故發(fā)生概率及危險性大小，這樣就讓安全管理人員作出準(zhǔn)確的風(fēng)險控制措施，并將風(fēng)險控制措施制作成危險源卡片遞交到一線生產(chǎn)當(dāng)中去，可以有效地降低危險發(fā)生的可能性或者規(guī)避風(fēng)險。

從實踐角度和實操性來說是方法簡單、容易推廣、實操性強(qiáng)的一套理論體系，便于企業(yè)全員參與安全管理工作。

最后，本文在大量相關(guān)文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)之上，整理了工程安全風(fēng)險管理的相關(guān)理論知識，并結(jié)合包神鐵路巴準(zhǔn)線馬石梁隧道維修工程項目的施工特點(diǎn)，總結(jié)出鐵路施工安全風(fēng)險管理框架，并應(yīng)用于實際鐵路項目的風(fēng)險分析，為鐵路企業(yè)的施工安全風(fēng)險管理工作提供了一些理論和實踐的參考依據(jù)。

由于時間的限制，本文還存在著一些問題，有待進(jìn)一步的思考與研究：

①本文在對鐵路施工安全風(fēng)險因素的探討中，分為了人員、機(jī)械設(shè)備、環(huán)境和管理四方面，在今后的研究中，可以對這四方面風(fēng)險因素進(jìn)行細(xì)化，能幫助管理人員更好的識別和評估鐵路施工安全風(fēng)險。

②本文中對風(fēng)險評價的方法進(jìn)行總結(jié)，是基于風(fēng)險因素與風(fēng)險因素之間是相互獨(dú)立互不關(guān)聯(lián)的，但是在實際情況中，風(fēng)險之間可能或多或少存在一定的相關(guān)性，在今后的研究中，在風(fēng)險評價的定量計算中，建議全面分析風(fēng)險的關(guān)聯(lián)性，并考慮到計算分析中。

參考文獻(xiàn)：

[1]隧道養(yǎng)護(hù)[J].鐵道建筑，1995（08）.