員工違紀違規(guī)處理辦法精選(九篇)
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第1篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
第一章
總則
第一條目的
為了調動全體員工的積極性和創(chuàng)造性，維護正常的生產(chǎn)和工作秩序，提高工作效率，強化團體紀律，促使本公司管理工作順暢，特制定本辦法。
第二條適用范圍
凡本公司員工的獎懲，均依照本辦法規(guī)定的標準、程序進行。
第三條權責部門
總經(jīng)理辦公會負責本辦法的修改和完善。
第二章
獎勵
第四條獎勵分類
（一）嘉獎。
（二）記功。
（三）記大功。
（四）獎金。
（五）晉升。
第五條獎勵標準
（一）嘉獎。
有下列業(yè)績之一者予以嘉獎，每次加發(fā)3天工資，于年終獎金一并發(fā)放。
1.提出合理化建議，被采納有效者。
2.一貫忠于職守，積極負責，廉潔奉公者。
3.有其他功績者。
（二）記功。
有下列業(yè)績之一者予以記功，每次加發(fā)10天工資，于年終獎金一并發(fā)放。其事跡通報全公司。
1.對于生產(chǎn)技術或管理制度等，提出合理化建議，經(jīng)采納施行卓有成效者。
2.節(jié)約物料或廢物利用卓有成效者。
3.面對突發(fā)事件，勇于負責、處置得當，減少損失者。
4.檢舉違規(guī)違紀行為，維護公司利益者。
5.獲兩次以上嘉獎者。
6.有其他較大功績者。
（三）記大功。
有下列業(yè)績之一者，予以記大功，每次加發(fā)1個月工資，于年終獎金一并發(fā)放。其事跡通報全公司。
1.對生產(chǎn)經(jīng)營提出合理化建議，經(jīng)施行獲得重大成效者。
2.遇到意外事件或災難，奮不顧身施救，維護員工安全或減少公司重大損失者。
3.獲二次以上記功者。
4.其他重大功績者。
（四）獎金或晉級。
有下列業(yè)績之一者，一次性獎勵現(xiàn)金1000元以上，并晉升工資。其事跡通報全公司。
1.對各項生產(chǎn)方法及品質的改進確有成效者。
2.連續(xù)服務滿5年考績優(yōu)良、未曾曠工或受到記過以上處分者。
3.對公司有特殊貢獻者。
4.有其他特殊功績者。
第三章
懲罰
第六條懲罰分類。
（一）警告。
（二）記過。
（三）記大過。
（四）除名。
第七條懲罰標準。
（一）警告。
有下列情形之一者，一次減發(fā)3天工資。
1.浪費公物，情節(jié)輕微切無意者。
2.在禁煙地點吸煙者。
3.工作時間聚集嬉戲、或在辦公室內、工作崗位上打鬧者。
4.因過失而發(fā)生工作錯誤、情節(jié)輕微或損失輕微者。
5.檢查或監(jiān)督人員未認真履行職責者。
6.未經(jīng)許可，攜帶不必要物品進入工作場所者。
7.未經(jīng)許可胡亂涂寫墻壁、地面、設施等，情節(jié)輕微者。
8.出入公司轄區(qū)不遵守規(guī)定拒絕警衛(wèi)或管理人員查詢者。
9.不按規(guī)定著裝或佩帶公司標識或穿拖鞋上崗者。
10.其他輕微違規(guī)違紀但沒有造成后果者。
（二）記過。
有下列情形之一者，給予記過，每次減發(fā)10天工資。由于員工的故意行為而造成重大的過失，以致本公司蒙受財物上的損害時，并負賠償責任。處分決定通報全公司。
1.對公司指令或有期限的指示，未申報正當理由而未如期完成或處理不當，嚴重影響正常生產(chǎn)或業(yè)務的責任者。
2.因疏忽導致設備或物品遭受損害或傷人者。
3.打架斗毆或與顧客爭吵，影響公司形象者。
4.越權越位致使公司蒙受損失者。
5.生活作風腐敗，影響公司信譽者。
6.擅離職守者。
7.弄虛作假、虛報瞞報，情節(jié)輕微者。
8.對同事或上司惡意攻擊、誣造、制造事端者。
9.未經(jīng)批準，利用公司設施私自制造個人物件者。
10.其他違反公司規(guī)定經(jīng)本部門經(jīng)理認定應予記過者。
（三）記大過。
有下列情形之一者，給予記大過，每次減發(fā)1個月工資。由于員工的故意行為而造成重大的過失，以致本公司蒙受財物上的損害時，并負賠償責任。處分決定通報全公司。
1.擅離職守，致生變故，使公司蒙受很大損失者。
2.泄露公司秘密者。
3.工作中酗酒滋事，影響生產(chǎn)或工作秩序者。
4.擅自變更公司政策或指令，致使公司蒙受很大損失者。
5.拒絕上司的合理指揮或監(jiān)督，經(jīng)勸導仍不聽從者。
6.違反安全規(guī)定或程序，導致員工受傷或公司財產(chǎn)損失者。
7.攜帶違禁品或危險品進入公司院內不聽勸阻者。
8.其他違反公司規(guī)定經(jīng)本部門經(jīng)理認定應予記大過者。
（四）除名。
有下列情形之一者，給予除名。由于員工的故意行為而造成重大的過失，以致本公司蒙受財物上的損害時，追究賠償責任。處分決定通報全公司。
1.利用本公司名義在外招搖撞騙，致使公司信譽遭受重大損失者。
2.泄露公司機密，造成重大損失者。
3.貪污挪用公款者。
4.在公司內互毆或毆人、謾罵顧客者。
5.偷竊公司或客戶財物者。
6.請假期間內，往他處工作者。
7.一再不聽各級主管人員的合理指揮，且行為粗暴、情節(jié)重大者。
8.故意破壞公司物品者。
9.在公司內聚賭或有傷風化行為者。
10.私留不良分子于公司或宿舍內，致使事故者。
11.記大過兩次者。
12.本人或唆使他人威脅上司、同事者。
13.怠工或鼓動他人怠工，造成嚴重后果者。
14.因違法被判處徒刑者。
15.違規(guī)違紀或不按程序操作，造成員工傷亡或公司物品重大損失者。
16.無故拒絕接受部門領導調派者。
17.參加非法組織，不聽勸阻者。
18.結伙糾眾，嚴重擾亂工作秩序者。
19.散播不利于公司的謠言或挑撥勞資雙方感情者。
20.吸食者。
21.未經(jīng)請假無故連續(xù)曠工7天或一個月內累計無故曠工10天者。
22.利用職權圖謀私利或內外勾結損公肥私者。
23.道德水準極差，虐待老人、家人，影響惡劣者。
24.有其他嚴重違法違紀行為者。
第四章
獎懲核定
第八條核定流程。
（一）員工如發(fā)生符合獎懲標準事宜時，應由部門經(jīng)理提報《獎懲呈報表》。填寫發(fā)生時間、地點、事宜等內容。
（二）集團人事部門認真審核并簽注意見。
（三）嘉獎或警告，報集團辦公室審核，由總經(jīng)理裁定。記功以上或記過以上由總經(jīng)理辦公會議裁定后公布。
第九條懲罰累計。
（一）一年內警告兩次，作為記過一次處理。
（二）一年內記過兩次，作為記大過一次。
（三）累計記大過兩次，予以除名。
（四）員工所犯過失如觸犯國家法律法規(guī)時，除依照本標準有關規(guī)定處理外，將移送司法部門。
第十條調查性停職。
（一）對于嚴重違規(guī)行為者，如有必要進行全面的調查，當給予調查性停職，停職期通常為3天，如3天內沒有查實，可延長2天。調查后，如被確認為違規(guī)行為，將不會得到調查性停職期間的薪水。
（二）即刻停職：對特別嚴重的違規(guī)行為者，部門經(jīng)理有權立即采取措施，即刻停職，直至查實為止。
（三）如未被確認為違規(guī)行為，員工會在規(guī)定時間內恢復工作，并發(fā)給停職期間一倍工資予以補償。
第十一條申訴和復議。員工對處罰決定不服者，可寫出申訴書，交人事部門，由總經(jīng)理辦公會議再次復議，做出復議決定。
第五章
連帶責任
第十二條部門領導對所屬單位發(fā)生的事故、違規(guī)問題或應該給予處分的事件隱瞞不報，一經(jīng)查出，同責處罰。
第六章
第2篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
在日常工作及生活中勤奮學習，刻苦鉆研，在實踐中不斷充實、完善自己。學習是迅速成長，走向成熟的重要途徑。當前，我們國家進入全面建設小康社會和社會主義和諧社會的新時期，市場經(jīng)濟發(fā)展很快，法律關系、經(jīng)濟關系、社會關系更加紛繁復雜，不學習就難以適應形勢，不用心就必然做不好工作，不上進就要遭受淘汰。10年我深知監(jiān)察工作的重要性，作為一名合格的監(jiān)察人員知識結構不可以單一，應具備法律、財務、管理等綜合知識，只有通過不斷的汲取各類知識，才可以更加有效的做好的監(jiān)督工作。這一年認真研究了集團公司紀檢監(jiān)察工作的相關規(guī)定、公司內部管理制度、iso相關知識、5s、6西格瑪、初級會計、勞動合同法、合同法等知識，參加了公司的iso培訓、集團法務部的合同法培訓，通過學習自己的業(yè)務能力有了明顯提高。
二、加強自身及我室人員愛崗敬業(yè)的教育，增強我室工作人員的責任心和使命感，以企業(yè)當家人的態(tài)度進行監(jiān)督管理工作，切實履行公司財產(chǎn)的守護責任。主要是培養(yǎng)新員工，使其盡快熟悉業(yè)務，勝任角色，通過到基層學習實際操作業(yè)務，并加強與集團公司監(jiān)察審計室領導、同事交流，經(jīng)過充分的溝通交流，不斷積累知識、經(jīng)驗，業(yè)務能力、視野有所提升。
三、加強公司員工思想政治教育工作，依法履職。
為加強廉政教育工作，做到事前監(jiān)督，防微杜漸，警鐘長鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責任狀，市場部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級領導對下級領導廉政責任制，層層抓落實，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實。
四、充分發(fā)揮監(jiān)察審計的監(jiān)督作用，盡職盡責的做好監(jiān)督工作，保證企業(yè)健康、穩(wěn)定地發(fā)展壯大。
1、物資采購及工程項目驗收監(jiān)督
2010年度共組織對502項，涉及金額共計約24463.5萬元的物資采購合同(訂單)、原料采購、外貿(mào)合同及其它合同項目審查;參與市場詢價共計94件，涉及金額446.1萬;參與招投標、采購商務談判共計11次價值1625.3萬元。包括：脫脂清洗線招標及商務談判工作、機修車間設備、佛洛林公司調試延期費用商務談判、公司財產(chǎn)保險詢價、公司物流供應商招標等。通過對加強各類合同審計監(jiān)督管理，有效規(guī)避經(jīng)營風險，降低了采購成本，避免了合同糾紛和招投標違規(guī)違紀情況的發(fā)生。截至今日未發(fā)生較大違規(guī)案件。參與門衛(wèi)室門窗、日本生田雙面銑邊機、水平連鑄除塵設備、公司環(huán)保新設工程等6項驗收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗收，確保原料安全入庫。定期參加車間生產(chǎn)消耗、固定資產(chǎn)等盤點工作，確保盤點工作的公正性。
五、完善公司管理制度。通過組織學習制度，狠抓落實，保證制度的合理性、科學性，并做到持續(xù)改進。本年度先后組織了對公司以下制度進行完善和增設。
(1)會同人力資源部對《勞動人事制度》的修訂和增加條款共計38項，主要對工作紀律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資保密等。
(2)為加強了對公司保安隊伍管理工作，提高安全保衛(wèi)工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規(guī)定》《保安人員績效考核辦法》《保安班長權責》。經(jīng)過制定制度將職責明確，責任到人，保安隊伍的工作效率和責任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財產(chǎn)安全提供保障。
(3)擬定并下發(fā)《員工著裝和廠區(qū)車輛停放管理通知》規(guī)范廠區(qū)摩托車、小車、自行車的停放區(qū)域，明確員工進入生產(chǎn)區(qū)域的著裝規(guī)定，提高企業(yè)形象。
(4)擬定并試行《監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，確定監(jiān)控室監(jiān)控系統(tǒng)的使用、維護規(guī)定。
(5)擬定《原輔材料驗收程序》，規(guī)范原輔料自過磅到驗收入庫程序，明確驗收人員的權責，將過磅、檢驗、復磅等工作進行標準化，防止發(fā)生數(shù)據(jù)記錄錯誤，并明確物流公司在驗收過程的責任權限。
(6)擬定《物資采購程序文件》《關于規(guī)范物資采購的管理辦法》
明確各部門的職責、權限;規(guī)范了使用部門對物資使用情況的跟蹤與反饋;由于使用需求不同將采購程序進行分類，分為普通、緊急、特殊采購，以保證不同性質的采購能夠按照時間和其他特殊要求及時采購到位;明確了公司領導及相關部門主管審批時間、責任權限并制定跟蹤監(jiān)督辦法，避免審批效率不高，而影響采購物資供應;提出減少緊急采購的建議，規(guī)范了申購程序，降低采購成本。
(7)擬定并發(fā)文《關于禁止員工參與“地下xx”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護企業(yè)形象，防止參與“xx”免于被騙取錢財。
(8)根據(jù)iso要求，修訂了監(jiān)察審計室程序文件和作業(yè)指導書，為規(guī)范監(jiān)督打下基礎。
六、案件調查和違紀處理
1、設立舉報投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監(jiān)督渠道。受理投訴舉報案件5件，通過及時展開調查，查清事實，發(fā)文公布，維護了員工權益，監(jiān)察審計室部門的公平、公正、公開處理違紀行為的職能得到員工認可和信任，提升了監(jiān)督部門嚴肅執(zhí)行的工作形象。
2、其他違規(guī)事件調查分析報告共計8件。為領導決策提高數(shù)據(jù)支持。
3、狠抓制度落實，規(guī)范員工行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個井然有序，和諧共進的工作環(huán)境，保證企業(yè)高效率的運營。本年度處理員工舉報信件13件，處理關于違反勞動紀律、生產(chǎn)違規(guī)操作、責任事故等案24件，處理違紀員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。
六、審計工作
全年完成審計工作3項，重點開展了對在制品浮虧分析、物流運輸?shù)荣Y金的審計，通過審計，促進了公司廉政建設。為領導管理決策提高相關數(shù)據(jù)。
七、法律事務
1、關于違規(guī)發(fā)貨至樂清富泰問題、屋頂通風器供應商催款律師函問題、綠化工程供應商催款、員工工資索賠糾紛等6項工作進行全面調查分析，并積極協(xié)調處理，免遭訴訟之苦。
2、修訂了《物資采購合同》、《勞動合同》、《勞動服務協(xié)議》等,通過對物資采購合同的修訂，完善了采購物資質量、違約責任等條款,并得到集團監(jiān)察審計室的肯定。
八、通過與集團監(jiān)察審計室領導溝通交流，不斷提高了本部門的業(yè)務能力，并積極配合集團監(jiān)察審計室對我司年度審計工作,并跟蹤落實審計報告要求的整改情況。不斷完善企業(yè)風險控制管理制度，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。
九、其他工作：
除認真完成本部門的日常工作外，積極配合、協(xié)助其他職能完成相關工作，主要有參與績效考核的落實、協(xié)調工作，加速了績效考核工作的推進。協(xié)助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學到社會知識，為后續(xù)合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監(jiān)督也納入年度計劃中，主要是協(xié)助公司領導監(jiān)督會議紀要議定的事項和各部門工作計劃的落實情況，有效地改變了執(zhí)行力疲軟，確定的事項不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的狀態(tài)。
第3篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
一、加強自己業(yè)務知識的學習，提高綜合素質
在日常工作及生活中勤奮學習，刻苦鉆研，在實踐中不斷充實、完善自己。學習是迅速成長，走向成熟的重要途徑。當前，我們國家進入全面建設小康社會和社會主義和諧社會的新時期，市場經(jīng)濟發(fā)展很快，法律關系、經(jīng)濟關系、社會關系更加紛繁復雜，不學習就難以適應形勢，不用心就必然做不好工作，不上進就要遭受淘汰。08年我深知監(jiān)察工作的重要性，作為一名合格的監(jiān)察人員知識結構不可以單一，應具備法律、財務、管理等綜合知識，只有通過不斷的汲取各類知識，才可以更加有效的做好的監(jiān)督工作。這一年認真研究了集團公司紀檢監(jiān)察工作的相關規(guī)定、公司內部管理制度、ISO相關知識、5S、6西格瑪、初級會計、勞動合同法、合同法等知識，參加了公司的ISO培訓、集團法務部的合同法培訓，通過學習自己的業(yè)務能力有了明顯提高。
二、加強自身及我室人員愛崗敬業(yè)的教育，增強我室工作人員的責任心和使命感，以企業(yè)當家人的態(tài)度進行監(jiān)督管理工作，切實履行公司財產(chǎn)的守護責任。主要是培養(yǎng)新員工，使其盡快熟悉業(yè)務，勝任角色，通過到基層學習實際操作業(yè)務，并加強與集團公司監(jiān)察審計室領導、同事交流，經(jīng)過充分的溝通交流，不斷積累知識、經(jīng)驗，業(yè)務能力、視野有所提升。
三、加強公司員工思想政治教育工作，依法履職。
為加強廉政教育工作，做到事前監(jiān)督，防微杜漸，警鐘長鳴，我室組織部門主管以上員工簽訂廉政責任狀，市場部全體員工簽訂廉政自律書。通過建立上級領導對下級領導廉政責任制，層層抓落實，保證廉政教育工作得到有效貫徹落實。
四、充分發(fā)揮監(jiān)察審計的監(jiān)督作用，盡職盡責的做好監(jiān)督工作，保證企業(yè)健康、穩(wěn)定地發(fā)展壯大。
1、物資采購及工程項目驗收監(jiān)督
20__年度共組織對502項，涉及金額共計約24463.5萬元的物資采購合同（訂單）、原料采購、外貿(mào)合同及其它合同項目審查；參與市場詢價共計94件，涉及金額446.1萬；參與招投標、采購商務談判共計11次價值1625.3萬元。包括：脫脂清洗線招標及商務談判工作、機修車間設備、佛洛林公司調試延期費用商務談判、公司財產(chǎn)保險詢價、公司物流供應商招標等。通過對加強各類合同審計監(jiān)督管理，有效規(guī)避經(jīng)營風險，降低了采購成本，避免了合同糾紛和招投標違規(guī)違紀情況的發(fā)生。截至今日未發(fā)生較大違規(guī)案件。參與門衛(wèi)室門窗、日本生田雙面銑邊機、水平連鑄除塵設備、公司環(huán)保新設工程等6項驗收工作。本年度所有原輔料到貨基本全程參與驗收，確保原料安全入庫。定期參加車間生產(chǎn)消耗、固定資產(chǎn)等盤點工作，確保盤點工作的公正性。
五、完善公司管理制度。通過組織學習制度，狠抓落實，保證制度的合理性、科學性，并做到持續(xù)改進。本年度先后組織了對公司以下制度進行完善和增設。
（1）會同人力資源部對《勞動人事制度》的修訂和增加條款共計38項，主要對工作紀律、員工守則、員工儀表、著裝以及薪資
保密等。（2）為加強了對公司保安隊伍管理工作，提高安全保衛(wèi)工作的工作效能，我們擬定并試行了《保安管理規(guī)定》《保安人員績效考核辦法》《保安班長權責》。經(jīng)過制定制度將職責明確，責任到人，保安隊伍的工作效率和責任心得到明顯提高，為公司及員工的人身財產(chǎn)安全提供保障。
（3）擬定并下發(fā)《員工著裝和廠區(qū)車輛停放管理通知》規(guī)范廠區(qū)摩托車、小車、自行車的停放區(qū)域，明確員工進入生產(chǎn)區(qū)域的著裝規(guī)定，提高企業(yè)形象。
（4）擬定并試行《監(jiān)控系統(tǒng)管理辦法》，確定監(jiān)控室監(jiān)控系統(tǒng)的使用、維護規(guī)定。
（5）擬定《原輔材料驗收程序》，規(guī)范原輔料自過磅到驗收入庫程序，明確驗收人員的權責，將過磅、檢驗、復磅等工作進行標準化，防止發(fā)生數(shù)據(jù)記錄錯誤，并明確物流公司在驗收過程的責任權限。
（6）擬定《物資采購程序文件》《關于規(guī)范物資采購的管理辦法》
明確各部門的職責、權限；規(guī)范了使用部門對物資使用情況的跟蹤與反饋；由于使用需求不同將采購程序進行分類，分為普通、緊急、特殊采購，以保證不同性質的采購能夠按照時間和其他特殊要求及時采購到位；明確了公司領導及相關部門主管審批時間、責任權限并制定跟蹤監(jiān)督辦法，避免審批效率不高，而影響采購物資供應；提出減少緊急采購的建議，規(guī)范了申購程序，降低采購成本。
（7）擬定并發(fā)文《關于禁止員工參與“地下__”的通知》，通過管理通知告知全體員工要知法、遵法，維護企業(yè)形象，防止參與“__”免于被騙取錢財。
（8）根據(jù)ISO要求，修訂了監(jiān)察審計室程序文件和作業(yè)指導書，為規(guī)范監(jiān)督打下基礎。
六、案件調查和違紀處理
1、設立舉報投訴電話、信箱和電子信箱，拓寬監(jiān)督渠道。受理投訴舉報案件5件，通過及時展開調查，查清事實，發(fā)文公布，維護了員工權益，監(jiān)察審計室部門的公平、公正、公開處理違紀行為的職能得到員工認可和信任，提升了監(jiān)督部門嚴肅執(zhí)行的工作形象。
2、其他違規(guī)事件調查分析報告共計8件。為領導決策提高數(shù)據(jù)支持。
3、狠抓制度落實，規(guī)范員工行為，為企業(yè)創(chuàng)造一個井然有序，和諧共進的工作環(huán)境，保證企業(yè)高效率的運營。本年度處理員工舉報信件13件，處理關于違反勞動紀律、生產(chǎn)違規(guī)操作、責任事故等案24件，處理違紀員工34名，其中受行政警告處分有4人、辭退1人。
六、審計工作
全年完成審計工作3項，重點開展了對在制品浮虧分析、物流運輸?shù)荣Y金的審計，通過審計，促進了公司廉政建設。為領導管理決策提高相關數(shù)據(jù)。
七、法律事務
1、關于違規(guī)發(fā)貨至樂清富泰問題、屋頂通風器供應商催款律師函問題、綠化工程供應商催款、員工工資索賠糾紛等6項工作進行全面調查分析，并積極協(xié)調處理，免遭訴訟之苦。
2、修訂了《物資采購合同》、《勞動合同》、《勞動服務協(xié)議》等,通過對物資采購合同的修訂，完善了采購物資質量、違約責任等條款,并得到集團監(jiān)察審計室的肯定。
八、通過與集團監(jiān)察審計室領導溝通交流，不斷提高了本部門的業(yè)務能力，并積極配合集團監(jiān)察審計室對我司年度審計工作,并跟蹤落實審計報告要求的整改情況。不斷完善企業(yè)風險控制管理制度，為企業(yè)健康發(fā)展保駕護航。
九、其他工作：
除認真完成本部門的日常工作外，積極配合、協(xié)助其他職能完成相關工作，主要有參與績效考核的落實、協(xié)調工作，加速了績效考核工作的推進。協(xié)助辦公室做好重要客戶的接待工作，從中也學到社會知識，為后續(xù)合作談判起了一定的作用。本年度除了完成部門日常工作，將效能監(jiān)督也納入年度計劃中，主要是協(xié)助公司領導監(jiān)督會議紀要議定的事項和各部門工作計劃的落實情況，有效地改變了執(zhí)行力疲軟，確定的事項不執(zhí)行或執(zhí)行不到位的狀態(tài)。
存在的問題：主要是深入銅加工市場研究深度和廣度不夠；對已有的規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查、督促的力度不夠；學習了解科技發(fā)展新知識、新情況不夠。目前監(jiān)察審計室工作主要是監(jiān)察，由于財務知識的匱乏，審計業(yè)務沒有很好的開展，下一階段應該加強這方面知識的學習。
第4篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
一、順應市場潮流，刺激陳腐觀念
該社充分認識到：要順利推進實施員工績效考核，必須高度統(tǒng)一全社員工的思想認識。他們通過與員工個別談話，組織召開信用社員工大會、員工座談會等多種方法，讓信用社經(jīng)營集團認識到作為信用社的經(jīng)營管理者，必須站在信用社未來發(fā)展的高度，思考信用社生存與發(fā)展，圍繞效益這個核心，不斷增強服務意識，狠抓業(yè)務經(jīng)營，強化內控管理，成為信用社改革的領頭軍；使分布在各個崗位的信用社員工認識到績效考核是信用社擺脫經(jīng)營困境，走出經(jīng)營低谷，實現(xiàn)經(jīng)營效益的新舉措。
二、制定考核辦法，篩選最佳方案
該社在考核方案正式出臺前，通過召開信用社負責人會議和全體員工會議，對方案進行反復討論，多方征求意見，讓全體員工參與考核方案的制定，力爭使方案科學、合理、完善，既要面面俱到又要簡單易行，讓全體員工學會自己給自己算工資，合理地確定考核辦法。針對業(yè)務經(jīng)營指標和內控管理體系等建立科學嚴密的量化考核辦法，使員工的工資收入與信用社經(jīng)營成果及其工作崗位、工作目標和效益掛鉤，真正做到“一流的人才，一流的業(yè)績，一流的報酬”，達到工資收入與經(jīng)營業(yè)績同步增長。具體措施是組建農(nóng)村信用社經(jīng)營集團，下達三年任期目標，下放經(jīng)營集團一定的權力，同時加大監(jiān)管力度，對全市各信用社的財務支出實行剛性預算。為了保證各項業(yè)務經(jīng)營指標的實現(xiàn)，對信用社的門柜人員及外勤人員實行勤績考核，把員工的薪資與業(yè)績掛鉤考核，門柜人員的工資直接與存款指標掛鉤，按月考核計酬，信貸人員的工資直接與利息收回及不良貸款雙降指標掛鉤，每月預支部分工資，年底拉通算帳。對經(jīng)營集團實行三年任期目標考核，適度放權，杜絕了經(jīng)營班子的短期行為，增強了信用社的經(jīng)營活力。
三、明確任務目標，拉開收入檔次
通過科學測算三年任期目標計劃，制定任務計劃分配表，層層分解到社，到崗，到月，并相應配套設置了地域調節(jié)系數(shù)表、月基本工資基數(shù)表、工齡工資、學歷、職稱、津貼明細表等，員工工資執(zhí)行含量，根據(jù)工資含量計算公式，實行下保底，上不封頂?shù)摹盎竟べY保吃飯，績效工資靠實干”原則，拉開收入差距，多勞多得，任務完成好的員工就能多拿工資，任務完成差的員工就少拿工資，甚至下崗處理等。據(jù)統(tǒng)計，20*年度該市員工最高收入與最低收入相差2.2萬元，信用社主任在參與整體目標考核中，許多一線臨柜人員的工資都比主任高，績效考核的扎實推行，極大地提高了基層員工的工作熱情。目前，全市農(nóng)村信用社員工講條件、空談闊論的少了，論奉獻、做實事的多了，坐等客戶上門的少了，主動出擊的多了，全市信用社出現(xiàn)了各司其職、各負其責，工作效率顯著提高，服務質量明顯改善的良好局面。
四、狠抓方案落實，考核嚴格兌現(xiàn)
該社在方案正式出臺后，狠抓落實，明確責任人，并組成一套過硬的考核兌現(xiàn)機制，結合社務公開的推行，及時披露信息，讓全體員工在最早的時間內知曉任務完成考核情況。一是建立健全員工業(yè)績檔案，堅持登記員工存、貸款任務完成臺帳，以反映每個一線員工方方面面的業(yè)績。二是按月公布員工任務完成進度，嚴格考核兌現(xiàn)到崗、到人。該社扎實開展社務公開工作，將績效考核兌現(xiàn)作為社務公開的一項重要內容，按月公布考核兌現(xiàn)情況，使全員及時了解考核信息。三是建立員工計劃完成進度排名榜，增強全員成就感與榮譽感。根據(jù)員工任務完成統(tǒng)計情況，按季排名，張榜公布，排名在前要保名次，排名在后的想方設法向前擠，從而營造積極向上，你追我趕的良性競爭氛圍。如在存、貸款營銷工作中，一線臨柜人員利用休息時間抓公關，深入市場調查研究，搜集信息，主動尋求優(yōu)良客戶與黃金客戶攬存或放貸，以優(yōu)質的服務爭奪優(yōu)勢客戶資源，取得良好的業(yè)績，獲得理想的報酬。
五、推行職位資格考試，明確崗位責任制
該社編制了《*市農(nóng)村信用社職位說明書》、《*市農(nóng)村信用社崗位資格證制度》，按照工作說明和任職資格要求，在全市信用社共設置職位47個，分成管理資格、稽核內審資格、客戶經(jīng)理資格、儲蓄資格四類，同時規(guī)定每個職位的工作項目、工作概述、工作條件、崗位種類、工資含量，明晰不同職位、不同地域的工資含量計算方式，明確各崗位的職責及上崗條件，每一崗位應考取哪些資格證書。從而增強了全市信合員工自我學習、自我加壓的自覺性和主動性，員工憂患意識空前高漲，形成蓬勃向上、爭先創(chuàng)優(yōu)、具有活力的工作局面。
第5篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
一、健全組織機構，完善制度機制，不斷強化紀檢監(jiān)察組織建設。
多年來，集團公司發(fā)展歷程、實踐經(jīng)驗告訴我們，企業(yè)的紀檢監(jiān)察工作擔負著黨員、管理人員的教育管理、作風建設、二級單位班子建設、貫徹黨和國家黨風廉政法規(guī)制度、監(jiān)督職責履行、落實效能監(jiān)察、查處違規(guī)違紀案件、為集團發(fā)展保駕護航的重要職責，不管企業(yè)怎么發(fā)展，紀檢監(jiān)察工作不能放松。為此，集團公司黨委、董事會非常重視內部紀檢監(jiān)察工作。
（一）是健全組織機構。集團公司紀委由五名同志組成，設書記1人，副書記1人兼黨委工作部部長，其他3名委員由經(jīng)營副總、企管部部長、礦業(yè)公司黨總支書記擔任。黨委工作部設兼職紀檢員1名，具體負責日常的紀檢監(jiān)察工作。各單位行政領導是本單位黨風廉政建設的第一責任者，與集團公司簽訂年度目標責任書，全面負責本單位的廉政建設和紀檢工作。黨總支書記（黨委直屬支部書記）、各基層黨支部書記具體落實本單位的黨風廉政建設各項工作。同時肩負著對黨員、各級管理人員遵守紀律、履行職責、落實制度情況的監(jiān)督任務。
（二）是不斷健全完善制度機制，先后制定執(zhí)行了《黨員及管理人員警示誡勉制度（試行）》、《管理人員談話和誡勉制度實施辦法（試行）》、《職工獎懲暫行規(guī)定》、《黨務公開制度》，完善了《民主生活會制度》、《廠務公開制度》、《管理人員述職述廉制度》、《領導接待制度》，規(guī)范了工作程序，強化了教育、警示作用，認真落實了“標本兼治、綜合治理、懲防并舉，注重預防”的工作方針。
（三）是從嚴要求，不斷加強自身建設。以深入學習實踐科學發(fā)展觀活動為契機，以 “做企業(yè)的忠誠衛(wèi)士，當職工群眾的貼心人“活動為載體，不斷加強紀檢監(jiān)察隊伍自身建設。認真開展工作調研。結合集團公司工作實際，針對暴露出來的問題，紀檢工作人員積極選題調研，提出意見建議，完善管理制度，強化監(jiān)管力度，提高了工作能力和實效。
（四）是突出重點，強化職能發(fā)揮，不斷提升整體工作效能。工作中抓住職工反映強烈的“三違” 罰款執(zhí)行、個別區(qū)隊管理人員給微傷員工走賬計資、管理人員職責不落實、不作為等侵害職工利益的問題，進行嚴肅查處。實行領導接待日制度，認真做好案件的查處、情況反饋工作，及時查處問題，懲治有關人員，消除或減小影響，切實維護職工和集團公司的利益。
二、圍繞中心，認真履職，扎實推進黨風廉政建設，為集團公司的發(fā)展保駕護航。
集團公司紀委結合公司經(jīng)營管理、安全生產(chǎn)、礦區(qū)穩(wěn)定工作實際，切實落實反腐倡廉各項任務措施，促進了黨風廉政建設的健康發(fā)展，為企業(yè)改革發(fā)展、和諧礦區(qū)建設，創(chuàng)造了良好的政治環(huán)境。
㈠堅持思想引導，狠抓了反腐倡廉教育。
1、認真學習貫徹上級紀檢、反腐倡廉工作指示精神，搞好各級班子廉政建設。進一步明確了反腐倡廉工作面臨的新形勢、新任務、新要求，統(tǒng)一了思想，為反腐倡廉工作的扎實開展奠定了堅實的思想基礎。同時，認真分析本單位現(xiàn)階段在安全責任落實、工資獎金分配、材料領取使用、考勤制度、工傷保險制度、財務報銷制度執(zhí)行等關系員工切身利益事項方面存在的問題，查找原因，制定措施，明確分工、落實責任，及時整改，消除影響，樹立各級班子廉潔勤政的形象。
2、堅持以開展“黨風廉政教育月”活動為平臺，強化廉潔過節(jié)教育。各級圍繞廉潔過節(jié)，采取簽訂廉潔勤政承諾書、進行廉政談話、家庭助廉、發(fā)送廉潔短信、發(fā)放“黨風廉政建設公開信”、征集廉潔對聯(lián)、征文等形式和方法，集中進行教育，收到了較好的效果，節(jié)日期間杜絕了違規(guī)違紀現(xiàn)象和行為的發(fā)生。
3、用集團內部的反面典型，進行警示教育。2011年以來，對幾起違規(guī)違紀人員進行公開處理，全集團公司通報，職工圍繞“愛企、愛崗、敬業(yè)”、管理人員圍繞“廉潔、履職、盡責”兩大方面開展學習討論，提高了思想認識。
4、逐步推進，不斷深化廉潔文化建設。注重將廉潔文化與企業(yè)文化相融合，注重與安全文化等其他子文化緊密集合，煤礦生產(chǎn)安全為天，管理人員職業(yè)生涯廉潔為基。在突出管理人員廉潔作風建設、強化廉潔勤政、恪盡職守作風培養(yǎng)，牢固樹立“廉潔、自律、勤謹”的理念。
㈡堅持源頭治理，不斷強化基礎工作。
1、強化了基礎工作。堅持每年一次調整充實黨風廉政建設領導小組，從組織體系上為反腐倡廉工作奠定基礎。每年年初制定反腐倡廉具體任務目標，與各單位部門簽訂目標責任書，并與年底對各單位、區(qū)隊黨建及黨風廉政建設分工任務落實情況進行檢查考核。
2、嚴格責任追究，及時查處違規(guī)違紀問題，嚴懲違紀人員。堅持職工群眾利益無小事，竭力維護集團公司和職工利益，把查辦安監(jiān)作為紀檢工作的重中之重，把握損害集團公司和員工利益案件、失職瀆職給集團公司造成嚴重損失案件、弄虛作假瞞報事故、商業(yè)賄賂、違反工作紀律和廉潔從業(yè)規(guī)定案件等重點，堅持有案必查，違紀必究，從嚴執(zhí)紀。
㈢扎實開展效能監(jiān)察，切實維護職工合法權益，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境。企業(yè)是否真正維護員工切身利益、維護員工權益直接影響員工隊伍的穩(wěn)定，近期關系煤礦安全生產(chǎn)目標的實現(xiàn)，長遠則決定著集團公司能否實現(xiàn)和諧穩(wěn)定發(fā)展。所以集團公司非常重視效能監(jiān)察，把重點放在圍繞貫徹落實科學發(fā)展觀、黨員黨性修養(yǎng)和作風養(yǎng)成、企業(yè)經(jīng)營管理過程、員工的切身利益、廉潔自律和廉潔從業(yè)規(guī)定落實情況進行監(jiān)督監(jiān)察。
第6篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
為切實加強公司管理，提高公司綜合管理水平，盈造文明、規(guī)范、嚴謹?shù)墓緳C動車輛管理環(huán)境。根據(jù)《中華人民共和國機動車輛管理條例》、《中華人民共和國道路交通安全法》等相關法律、法規(guī)，結合公司機動車輛使用性質，特制定本辦法：
第一條 公司機動車輛管理辦法
（一）機動車輛證照申辦、年審的管理
1、公司機動車輛（公務車、貨運車、槽車、摩托車）證照及手續(xù)統(tǒng)一由公司辦公室管理，并由專人負責編號、存檔；
2、公司機動車輛年審、證照年審、新車上戶、車輛保險等統(tǒng)一由公司辦公室管理，并由專人負責辦理，各車輛駕駛員配合辦理；
（二）機動車輛調度與使用的管理
1、公司公務車由公司辦公室調度和管理；公司部門用車須報公司辦公室同意，由公司辦公室負責調度；
2、公司貨運車由公司辦公室和零售部協(xié)同調度和管理；日常調度主要由零售部負責管理；
3、儲備站公務車、槽車用車的使用，由該站主管部門進行調度和管理；
4、公司送氣摩托車由零售部調度，分派的駕駛員（送氣工）自行管理；
（三）機動車輛安全與維護的管理
1、公司機動車輛（公務車、槽車、貨運車）的日常安全與維護，由分派的專職駕駛員負責，如部分車輛無專職駕駛員，則由臨時駕駛員負責對車輛的安全與維護，由公司辦公室負責監(jiān)督與管理；
2、公司送氣摩托車的安全與維護由分派的送氣員自行負責；
3、公司機動車輛（公務車、槽車、貨運車）必須停放在公司指定停車場或存車處；
第二條 機動車輛考核辦法
（一）公司公務車的考核辦法
1、公司各部門公務用車須向公司辦公室申請用車，公司辦公室須登記用車部門往返地點和派員人數(shù)，審核同意后方可派車；如違反本條例，則考核違規(guī)人員 30元；
2、公司公務車（包括儲備站公務車）嚴禁公借私用，公司員工如需私用必須向其主管部門說明，由部門主管報公司辦公室審核，再報總經(jīng)理審批后方可派車，且油耗費用自理；如違反本條例而發(fā)生公車私用行為，則考核違規(guī)人員100元；
3、公司公務車凡公休日時間，一律停放在公司指定停車場地。如個人需用，須報總經(jīng)理同意后方可使用，且一切費用自行承擔，違者罰款300元；
4、公司公務車（包括儲備站公務車）外借須經(jīng)總經(jīng)理或副總經(jīng)理同意；如違反本條件則考核違規(guī)人員100元；
（二）公司貨運車的考核辦法
1、公司貨運工作，駕駛員須有運輸往返地點和油耗記錄，每日的派車記錄統(tǒng)計須由零售部負責人審核并簽字；如違反本條例，則考核違規(guī)人員30元；
2、公司貨運車油耗、公里數(shù)，由零售部負責人每月底向公司辦公室統(tǒng)計報表；如違反本條例，則考核違規(guī)人員30元；
3、儲備站槽車油耗的考核辦法按公司貨運車考核辦法執(zhí)行；
（三）機動車輛相關費用考核辦法
1、公司機動車輛（公務車、貨運車）每月油票由公司辦公室統(tǒng)一購買和發(fā)放，辦公室須根據(jù)月油耗統(tǒng)計表和油耗定額，報總經(jīng)理審批方可購買；對超定額部分，報總經(jīng)理批準后，進行考核；
2、公司機動車輛（公務車、貨運車）每期的油票由部門負責人領取，油票報領表須有部門負責人核定并簽字后發(fā)放；如違反本條例，則考核違規(guī)人員30元；
3、儲備站公務車、槽車的事故考核及處理辦法由該站自行制定，報公司備案；
第三條 交通事故及理賠的管理及考核辦法
1、公司機動車輛（公務車、貨運車、槽車、摩托車）駕駛員如因自身違章、違紀駕駛，而造成交通處罰事件，則由違章駕駛人員自行承擔交通罰款；
2、公司機動車輛（公務車、貨運車、槽車、摩托車）駕駛員如因自身違章、違紀駕駛行為，而造成交通事故或重大交通事故以及交通事故賠償或懲罰，公司則有權扣除該事故駕駛員的保證金，并根據(jù)用工雙方簽定的駕駛責任書，追究責任人相關法律責任和經(jīng)濟責任；
3、公司機動車輛（公務車、貨運車、槽車、摩托車）如因不可抗拒的原因，導致交通事故或重大交通事故以及交通事故賠償或懲罰，根據(jù)交通管理事故鑒定報告，按《中華人民共和國道路交通事故法》等相關規(guī)定執(zhí)行；事故造成的機動車輛經(jīng)濟賠償按保險公司有關理賠的規(guī)定執(zhí)行；
第四條 未盡事宜
1、公司對公務車、貨運車油耗的定額，由公司測算后下達指標，進行考核；
第7篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
一是思想認識到位。該聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社案防電視電話會議精神，堅持以人為本，從提高全員案防思想認識入手，強化案防理念，針對當前案防工作存在的不足和隱患，認真加以剖析，要求全縣信合員工時刻繃緊案防弦，克服麻痹思想和淡薄意識，牢固樹立“抓案防就是抓效益”思想，且務必長抓、狠抓、嚴抓，走出“重業(yè)務、輕案防”誤區(qū)，確保思想認識到位。
二是案防教育到位。該聯(lián)社一方面，以省聯(lián)社下發(fā)的《關于南縣聯(lián)社員工侵占挪用資金等案件責任追究情況的通報》為藍本，廣泛開展案防教育，重點是新進員工的教育，認真組織全體信合員工深入學習，深刻反思，吸取教訓，從中得到警示；另一方面，把案防教育常態(tài)化，該聯(lián)社規(guī)定，各網(wǎng)點每一個月至少要開展二次案防專題教育活動，查找不足和隱患，提出整改措施，形成書面材料上報聯(lián)社，并把教育活動納入年度工作考核內容，做為評先評優(yōu)的重要依據(jù)，以此提高全體信合員工的“免疫力”，筑牢控案防險的思想屏障。
三是制度執(zhí)行到位。該聯(lián)社根據(jù)省聯(lián)社和銀監(jiān)部門的有關規(guī)定，結合新寧實際，認真梳理內控制度流程，查漏補缺，6月底進一步修訂完善了親屬回避、輪崗交流、離任離職審計、賬務核對等基本制度的實施辦法，并加大了對制度、流程執(zhí)行情況的監(jiān)管和考核力度，堅持嚴抓嚴管、嚴控嚴防、嚴處嚴罰，努力促進內控案防工作各項制度辦法真正落到實處。
第8篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
簡介：面對保險市場的進一步開放和日趨激烈的市場競爭，建立有效的內部控制制度是促使保險公司實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營和既定經(jīng)營目標，防范經(jīng)營風險的必要條件。加強和健全內控機制，建立健全內部監(jiān)督體系，已成為壽險行業(yè)的共識。加強壽險公司內控制度建設的對策有：充分認識內部控制的重要性；明確內部控制與經(jīng)營管理的關系；內控工作要與時俱進；強化對權力的約束；以人為本，全面提高全員的綜合素質；建立健全內部監(jiān)督體系。
內部控制是一種自我規(guī)范的行為，為實現(xiàn)既定經(jīng)營目標，對內部各職能部門及工作人員從事的業(yè)務活動進行自我規(guī)范、約束、評價和控制的一系列制度、程序和方法，是對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督及糾正的動態(tài)過程和機制。為實現(xiàn)經(jīng)營目標和防范風險，應建立良好的內控環(huán)境，即管理層高度重視內控建設，并努力創(chuàng)造符合實際與時俱進的內控氛圍，不失時機地建立有利于控制風險的機制和組織架構，設置約束操作風險和經(jīng)營風險的指標體系。近幾年隨著商業(yè)壽險公司經(jīng)營模式的確立，內部控制建設明顯加強，對防范經(jīng)營風險、預防案件發(fā)生、依法合規(guī)經(jīng)營起了很大的作用。但在具體實踐中，由于一些商業(yè)壽險公司未能將內控制度建設作為經(jīng)營管理的基礎性工作和重要手段加以重視，導致內部控制制度中存在一些薄弱環(huán)節(jié)，使公司的經(jīng)營管理水平受到制約。
一、目前內控制度建設存在的問題
（一）內控環(huán)境不理想
主要表現(xiàn)為：一是對內部控制建設的認識模糊，事前防范意識不強。一些管理者把內部控制建設理解為各種規(guī)章制度的制定和匯總，認為做了整章建制工作就等于建立了內控機制，而沒有把內部控制建設作為內部管理的基礎性工作加以重視，把管理與內部控制建設混淆，有的甚至把內部控制建設與發(fā)展和效益對立起來。
二是職責不清。對權力缺乏有效的監(jiān)督約束，事中控制不力，使內部控制流于形式。從目前情況看，盡管許多商業(yè)壽險公司制定的規(guī)章制度和辦法不少，但仍存在職責不清，特別是有些商業(yè)公司的各層次管理人員仍存在游離于內部控制之外的現(xiàn)象，形成較大的風險隱患。由于機制的原因，目前很少有人對權力范圍內的業(yè)務行為造成的風險承擔責任。事實證明，一些商業(yè)壽險公司目前存在的一些重大違規(guī)違紀甚至違法行為，多數(shù)是因為缺乏對領導的監(jiān)督制約措施，以及管理人員違規(guī)越權造成的。
三是事后監(jiān)督形式單一，無權威性，缺乏必要的連帶責任追究制度。目前，一些商業(yè)壽險公司的監(jiān)督檢查主要是依靠自查和各類工作的常規(guī)檢查；檢查方法仍基本停留在傳統(tǒng)的印章、單證、會計憑證和賬簿的檢查上，未能做到適時地根據(jù)綜合業(yè)務處理及其延伸的推廣應用而相應改進檢查方法；在檢查方式上，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查也相互脫節(jié)；加之長期的自查，礙于情面和“家丑不可外揚”思想的束縛，監(jiān)督?jīng)]有權威性，致使許多風險控制點成為“盲區(qū)”，得不到及時的發(fā)現(xiàn)和糾正。即便是上級公司的檢查，由于沒有嚴格的違規(guī)處罰措施以及連帶責任追究制度，因此最基本的通報也是“隔靴搔癢”，不能切準要害；查出的問題采取大事化小、小事化了，使檢查流于形式，起不到監(jiān)督和威懾的作用，留下風險隱患。
四是內控優(yōu)先的原則說起來重要，忙起來次要。風險評估體系不夠完善。傳統(tǒng)業(yè)務沒有制訂計量識別的標準；再控制機制薄弱，新型業(yè)務開辦的同時沒有及時建立起風險控制制度，內部制約出現(xiàn)斷層，往往是等到出現(xiàn)了問題才去尋求控制措施，已得不償失。
（二）制度落實打折扣
內控制度在執(zhí)行和落實過程中大打折扣的現(xiàn)象依然存在，具體表現(xiàn)為：一是重制度、輕落實，造成有章不循，違章操作。常言道：沒有規(guī)矩，不成方圓。但有了規(guī)矩，不去落實，即使內控制度制定得再嚴密，那也只能是紙上談兵，制度本身的約束力和威懾力都會大打折扣。從近年來陸續(xù)查處的保險違規(guī)違法案件中反映出，不少“出事”公司，不是沒有制定詳細具體的規(guī)章制度，而是沒有去認真執(zhí)行和落實，讓別有用心的人鉆了空子、捅了漏子。究其原因，主要是來自上傳下達中各級管理者對制度理解的扭曲和打折扣，以及執(zhí)行者的責任心、自覺性和落實力度不夠。
二是重效益、輕制度，無意之中造成內控“盲區(qū)”。實現(xiàn)利潤的最大化是商業(yè)壽險公司的根本目標，也是其追求的最終結果；但利潤的最大化離不開內部控制作保證，二者互為條件，相輔相成。然而，在實際操作中仍存在一些矛盾，如人力資源和崗位的合理配置，業(yè)務環(huán)節(jié)的流程和人力組合，操作環(huán)節(jié)和事后監(jiān)督檢查的科技投入等等，但由于強調高效益、減員增效緊縮人員，以及相互制約手段的滯后等因素，必然產(chǎn)生在內控制度落實上的實際困難，從而為有效防范差錯事故等管理風險留下了隱患。
三是重開拓、輕管理。開拓與管理，從理論上各級領導都認識到必須兩手抓，兩手都要硬，堅持內控優(yōu)先。但是，在實際操作中，往往是開拓在先，內控列后。例如：為了搶占保險市場，新興業(yè)務先辦起來再說，管理制度不能及時配套跟上，制度滯后造成管理上的真空。
第9篇：員工違紀違規(guī)處理辦法范文
注意關聯(lián)用人單位勞動規(guī)章制度的適用
“上級法人”、主管部門、母公司制定的勞動規(guī)章制度不能代替“下級法人”、所屬公司、子公司制定的勞動規(guī)章制度。在市場經(jīng)濟體制下，由于企業(yè)橫向經(jīng)濟聯(lián)合、資本運作等原因，一個具有獨立法人資格的集團公司、總公司、母公司、控股公司通過投資、參股或托管設立全資、控股、參股或附屬子公司。這些公司從法律上講，“上級法人”與“下級法人”、主管部門與所屬企業(yè)、母公司與子公司依法均具有獨立法人資格，依法獨立承擔民事責任，是彼此獨立的主體，相互不能替代。同樣，“上級法人”、主管部門、母公司制定的勞動規(guī)章制度不能代替“下級法人”、所屬公司、子公司制定的勞動規(guī)章制度，如果下級法人需要執(zhí)行上級法人制定的規(guī)章制度，則需要經(jīng)過“下級法人”、所屬公司、子公司自身自主的轉換，轉發(fā)文件，才能在“下級法人”所屬公司、子公司執(zhí)行。而此時“下級法人”所屬公司、子公司已經(jīng)是所要執(zhí)行的勞動規(guī)章制度的實際制定者了。
具有控股、事實上控制、合同上約定和人事連鎖的關聯(lián)企業(yè)之間，股東、投資者或者具有關聯(lián)關系的“上級法人”沒有權力為其“下級法人”制定勞動規(guī)章制度，并要求其遵守。相應的，當具有關聯(lián)關系的“下級法人”招用的勞動者違反其“上級法人”制定的勞動規(guī)章制度時，“下級法人”無權直接據(jù)此予以懲戒。
注意勞動規(guī)章制度執(zhí)行主體
一般來講，制定勞動規(guī)章制度主體，是指具有勞動法上用人主體資格的用人單位，是依法成立、獨立享有民事權利和承擔民事義務的法人企業(yè)組織。作為法人的企業(yè)，其權利能力和行為能力由法人的機關或法定代表人實現(xiàn)，法人機關或法定代表人的行為就是法人組織行為，法人組織承擔其法律后果。因此，勞動規(guī)章制度的執(zhí)行主體是用人單位，而不是用人單位的內設機構。所以，必須以用人單位的名義（法人），依據(jù)勞動規(guī)章制度作出處理決定，而不能以內設機構的名義作出。一些用人單位以內部行政部門或人力資源部門的名義作出處罰決定，不發(fā)生法律上的效力。
用人單位在依據(jù)勞動規(guī)章制度處罰勞動者時，必須遵守“事實清楚、證據(jù)充分、適用依據(jù)正確”的原則。
（一）認定事實必須清楚、證據(jù)充分的原則。用人單位對員工的處罰，并不能隨意為之。用人單位對違紀職工作出處罰前，對職工違規(guī)的事實必須進行認真調查，查清事實，取得充分的證據(jù)，讓當事人沒有異議。只有這樣才能夠讓人心服口服，達到處罰的目的。
（二）適用依據(jù)準確的原則。以勞動規(guī)章制度進行處罰時，也要遵循“法無明文規(guī)定不違法”的原則。首先，規(guī)章制度里沒有明確禁止的，用人單位不得禁止員工的行為，除非員工的行為違反了法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。規(guī)章制度里沒有明確規(guī)定可以處罰的，用人單位不得予以處罰。也就是說，用人單位作出的決定，必須在規(guī)章制度里有明確規(guī)定，否則不發(fā)生法律上的效力。其次，“處罰與違紀行為”相適用的原則，也就是說，職工犯什么樣的錯誤，就應當受到相應的處罰，處理不能過輕，也不能過重。否則，不能起到教育的作用。同時，注意在處罰上，要一事一罰，不能設置一事雙罰或多罰的規(guī)定。
（三）執(zhí)行形式程序要合法的原則。執(zhí)行規(guī)章制度，應符合一定的形式。首先，作出決定以前，必須進行調查；其次，決定應以書面的形式予以體現(xiàn)。特別是對員工的處罰，必須做出決定書，管理人員口頭的命令和決定不發(fā)生法律上的效力。在用人單位的決定書里，必須對員工違規(guī)的事實進行闡述，對處罰的理由和依據(jù)進行明確；第三，用人單位單方解除勞動合同，應當事先將理由通知工會。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動合同約定的，工會有權要求用人單位糾正。用人單位應當研究工會的意見，并將處理結果書面通知工會；第四，決定書必須加蓋用人單位的法人印章；第五，決定書必須及時送達，并可在一定范圍內公示。只有形式和程序都合法了，處罰決定才發(fā)生法律上的效力。
勞動規(guī)章制度的執(zhí)行結果要送達給勞動者
勞動規(guī)章制度執(zhí)行結果的送達，是指用人單位執(zhí)行勞動規(guī)章制度的法律文書，依照法定程序和方式及時送交勞動者的行為。送達能產(chǎn)生實體法上的法律后果，這對用人單位及勞動者都是極其重要的。如解除勞動合同，需要用人單位及時將解除勞動合同證明送達勞動者，這樣勞動者就可以了解文書內容，根據(jù)其內容決定是否接受，如果接受，那么就要在規(guī)定的時間內到戶口所在地失業(yè)保險部門登記失業(yè)，領取失業(yè)救濟金或者另找工作；如果勞動者認為解除勞動合同不妥，將有可能考慮提起勞動爭議仲裁，以保護自己的合法權益。如果用人單位沒有及時送達，超過規(guī)定期限，用人單位將承擔由此造成的法律后果。
用人單位常用的送達方式主要有：直接送達、間接送達、郵寄送達、公告送達等。送達應當以直接送達為主要方式，不能直接送達的，則按順序以其他方式送達。在實際操作中，用人單位在送達處理決定時一定要派專人落實，一般情況下，用人單位行政與工會聯(lián)合送達較好，但最有效的送達辦法且在勞動爭議仲裁過程被采信的送達辦法是，由用人單位行政、工會及與事件無關的勞動者三方一同前往送達，一旦出現(xiàn)職工拒絕簽字情形，好有個見證；本人不在的，交由同住的成年親屬簽收。直接送達有困難的可以郵寄送達，以掛號查詢回執(zhí)上注明的收件日期為送達日期。只有在受送達職工下落不明，或者用上述送達方式無法送達的情況下，方可張貼公告或通過新聞媒介通知。自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過60日，即視為送達。能直接送達或郵寄送達而未用，直接采用公告方式送達的，視為無效。
用人單位無論采取那種方式送達，都應當有送達回執(zhí)。送達回執(zhí)需要用人單位按照法定格式制作，它能證明用人單位與勞動者之間已發(fā)生送達法律關系的這一事實。送達回執(zhí)的主要內容包括：被送達勞動者的姓名、送達的處所及時間、送達人和被送達人的簽名或蓋章等。送達回執(zhí)上的簽收日期就是送達日期。千萬注意，送達回執(zhí)是用人單位在勞動爭議仲裁或訴訟中的重要證據(jù)資料，必須帶回用人單位附卷存查。
勞動規(guī)章制度、勞動合同和集體合同沖突的適用
勞動規(guī)章制度是用人單位依法制定的適用于本單位及本單位全體勞動者或部分勞動者的勞動管理規(guī)則。勞動合同是勞動者與用人單位確立勞動關系，明確雙方權利和義務的協(xié)議。集體合同是用人單位與本單位職工根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，就勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、職業(yè)培訓、保險福利等事項，通過集體協(xié)商簽訂的書面協(xié)議。“三者”都是確立勞資雙方權利和義務的重要依據(jù)、規(guī)范勞動行為的準則、協(xié)調勞動關系的重要制度，是調整勞動關系的重要手段。“三者”的目的具有一致性，都是為調整用人單位勞動關系而存在的。在實際工作中用人單位確實出現(xiàn)過勞動規(guī)章制度、勞動合同及集體合同不一致的情形，如何解決“三者沖突”？根據(jù)《最高人民法院關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（二）》規(guī)定，用人單位制定的內部規(guī)章制度與集體合同或者勞動合同約定的內容不一致，勞動者請求優(yōu)先適用合同約定的，人民法院應予支持。也就是說，當二者發(fā)生矛盾時，司法解釋賦予了勞動者選擇權，而且是賦予勞動者優(yōu)先適用合同約定的選擇權。如果勞動者接受規(guī)章制度的內容，則需要變更集體合同或勞動合同，同時還應當履行一定的手續(xù)，并進行書面確認。最高人民法院之所以支持對確定勞動合同和集體合同的優(yōu)先適用效力，主要目的是為了防止用人單位、特別是企業(yè)的經(jīng)營管理者不正當行使勞動用工管理權，借“少數(shù)人的民主”侵害多數(shù)職工依法享有的民利，從而倡導運用協(xié)商對話、集體談判的機制建立和諧勞動關系，維護和推行集體勞動合同制，促進勞動力市場管理秩序的規(guī)范。
《勞動合同法》第五十五條規(guī)定，集體合同中勞動報酬和勞動條件等標準不得低于當?shù)厝嗣裾?guī)定的最低標準；用人單位與勞動者訂立的勞動合同中勞動報酬和勞動條件等標準不得低于集體合同規(guī)定的標準。即集體合同所規(guī)定的標準在其效力范圍內是勞動者利益的最低標準，也就是說，勞動合同中關于勞動者利益的規(guī)定可以高于但不得低于這些標準，若低于此標準就由集體合同的規(guī)定取而代之。勞動合同中的勞動條件和勞動報酬等標準低于集體合同規(guī)定標準的，確認為無效；集體合同規(guī)定的勞動條件和勞動報酬等標準變更的，勞動合同中相關內容的標準也要變更，以使其不低于集體合同規(guī)定的標準。因此，用人單位應隨時保持勞動規(guī)章制度、勞動合同、集體合同規(guī)定或約定的一致性，避免相互沖突引發(fā)爭議。
加強證據(jù)收集和保全工作
用人單位在依據(jù)勞動規(guī)章制度行使工作管理權時必須加強證據(jù)收集保全工作，以防發(fā)生勞動爭議時用人單位舉證不能的風險。
（一）用人單位收集和保全勞動者違反規(guī)章制度的證據(jù)是個關鍵問題。特別需要注意的是：如果用人單位是因為勞動者嚴重違反用人單位規(guī)章制度而解除該勞動者的勞動合同的，用人單位必須將該員工嚴重違反用人單位規(guī)章制度的證據(jù)進行“固定”，由相關人員及時簽名確認或者以其他方式確認，并由專門人員保管。必要時可以將情況反映到當?shù)氐膭趧庸芾聿块T，將該勞動者嚴重違反勞動紀律的情況書面登記備案。
（二）用人單位收集和保全的證據(jù)種類要全面。主要有兩類：一類是員工所違反的企業(yè)規(guī)章及勞動紀律的具體條款；另一類是員工的違紀行為。通常可以作為證明員工違紀行為的證據(jù)主要有：（1）違紀員工的“檢討書”、“申辯書”、違紀情況說明等；（2）有違紀員工本人簽字的違紀記錄；（3）政府有關部門的處理意見、處理記錄及證明；（4）有關物證；（5）有關書證及視聽資料；（6）其他員工及知情者的證明等。
