半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)精選(九篇)

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第1篇：半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)范文

關(guān)鍵詞：資源基礎(chǔ)演化；后進(jìn)企業(yè)；技術(shù)追趕戰(zhàn)略

中圖分類號(hào)：F270．7文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1005―0892(2006)1 l一0075一05

一、后進(jìn)企業(yè)的技術(shù)能力：外生還是內(nèi)生?

由于先進(jìn)人者優(yōu)勢(shì)的存在，一些企業(yè)選擇領(lǐng)先的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，而其他一些企業(yè)則考慮到市場(chǎng)與技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)性，選擇了追隨的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，成為后進(jìn)入者。例如IBM公司在80年代初進(jìn)入個(gè)人計(jì)算機(jī)市場(chǎng)時(shí)，允許領(lǐng)先企業(yè)如蘋果公司在其占領(lǐng)該領(lǐng)域前定義新市場(chǎng)的特征，在領(lǐng)先企業(yè)確定了顧客對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的反應(yīng)特征之后才在新產(chǎn)品的市場(chǎng)檢驗(yàn)特征基礎(chǔ)上進(jìn)人該市場(chǎng)領(lǐng)域。與選擇追隨戰(zhàn)略的“后進(jìn)入者”企業(yè)不同，發(fā)展中國家的“后進(jìn)企業(yè)”后進(jìn)入市場(chǎng)不是由企業(yè)的戰(zhàn)略選擇決定，而是由歷史條件決定的，即它們最初必須接受被隔離的資源貧乏狀態(tài)。Mathews(2002)定義了后進(jìn)企業(yè)必須滿足的四個(gè)條件：(1)后進(jìn)企業(yè)后進(jìn)入一個(gè)行業(yè)不是由戰(zhàn)略選擇決定而是由歷史條件決定的；(2)后進(jìn)企業(yè)最初是資源貧乏的，例如缺乏技術(shù)和市場(chǎng)渠道；(3)后進(jìn)企業(yè)的戰(zhàn)略意圖是追趕發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)企業(yè)Ⅲ。發(fā)展中國家中的絕大多數(shù)企業(yè)都可以被看作是后進(jìn)企業(yè)，盡管存在一些不利于創(chuàng)新的環(huán)境，但是一些后工業(yè)化國家中的后進(jìn)企業(yè)已經(jīng)通過技術(shù)創(chuàng)新的努力獲得了技術(shù)追趕與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。典型的后進(jìn)企業(yè)技術(shù)追趕的例子發(fā)生于上世紀(jì)的五六十年代日本和七八十年代的韓國和臺(tái)灣等國家和地區(qū)。

現(xiàn)有的針對(duì)后進(jìn)企業(yè)的技術(shù)追趕的研究主要有三個(gè)代表性的觀點(diǎn)：第一個(gè)是技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)觀點(diǎn)，認(rèn)為由于后進(jìn)企業(yè)無需面對(duì)最初新市場(chǎng)中存在的一些不確定性、成本和困難，因此發(fā)展初期存在一定的優(yōu)勢(shì)，主要表現(xiàn)為后進(jìn)企業(yè)可以通過投資于現(xiàn)代化的設(shè)備和工廠進(jìn)行追趕(Gerschenkron,1962)；第二個(gè)是技術(shù)創(chuàng)新的制度嵌入性觀點(diǎn)，認(rèn)為技術(shù)所處的制度背景對(duì)于追趕過程來說是關(guān)鍵的，即當(dāng)后進(jìn)國家制定了適合的社會(huì)、產(chǎn)業(yè)和技術(shù)政策時(shí)就存在了追趕的“機(jī)會(huì)”。這主要是在基于對(duì)日本追趕發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)研究基礎(chǔ)上提出的(Freeman,1987；Perez and Soete,1988)；第三個(gè)是國際技術(shù)轉(zhuǎn)移觀點(diǎn)，該觀點(diǎn)建立在產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上，認(rèn)為隨著行業(yè)的技術(shù)成熟，領(lǐng)先企業(yè)將把生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，這種轉(zhuǎn)移能夠?yàn)槠髽I(yè)和國家獲得學(xué)習(xí)追趕的能力創(chuàng)造機(jī)會(huì)Ⅳemon,1966)翻。這三種觀點(diǎn)都認(rèn)為后進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕是由外生因素決定的，因此無法解釋后進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力演進(jìn)的內(nèi)在機(jī)制。

資源基礎(chǔ)觀主要是從已經(jīng)擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)角度研究競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)性，強(qiáng)調(diào)在位企業(yè)通過建立資源隔離機(jī)制享有先進(jìn)人者的優(yōu)勢(shì)，這使得模仿者和追隨者無法進(jìn)行追趕。因此，資源基礎(chǔ)觀為企業(yè)如何保持其現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了一個(gè)滿意的解釋。但資源基礎(chǔ)觀忽視了一些最初擁有較少資源的企業(yè)逐漸克服在位者的優(yōu)勢(shì)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的事實(shí)，也就是說即使存在資源的隔離機(jī)制，也無法避免一些后進(jìn)企業(yè)的進(jìn)入并通過建立技術(shù)能力實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，最終削弱在位企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此需要將資源基礎(chǔ)觀加入技術(shù)演化的理論來對(duì)此加以解釋。

二、后進(jìn)企業(yè)技術(shù)追趕戰(zhàn)略：一個(gè)資源基礎(chǔ)觀的演化論

日本、韓國技術(shù)追趕的成功經(jīng)驗(yàn)表明，對(duì)于后進(jìn)企業(yè)來說早期階段的技術(shù)引進(jìn)、吸收和擴(kuò)散是十分重要的，這是因?yàn)榕c在位企業(yè)不同，后進(jìn)企業(yè)最初的狀態(tài)是資源貧乏，尤其是技術(shù)創(chuàng)新資源的缺乏。因此，對(duì)后進(jìn)企業(yè)的研究焦點(diǎn)理所應(yīng)當(dāng)集中在企業(yè)最初獲得資源的途徑、資源的類型以及如何通過資源內(nèi)在化將其轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)所需要的技術(shù)能力上。

假說1：后進(jìn)企業(yè)的技術(shù)追趕戰(zhàn)略是通過建立聯(lián)系、資源杠桿化和學(xué)習(xí)進(jìn)行的。

處于資源貧乏狀態(tài)的后進(jìn)企業(yè)，最初受到某種與其貧乏資源相稱的戰(zhàn)略的引導(dǎo)，力求獲得更廣泛的資源和知識(shí)，并將這些資源和知識(shí)轉(zhuǎn)化為在技術(shù)密集型市場(chǎng)中競(jìng)爭(zhēng)所需要的技術(shù)能力，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。因此，后進(jìn)企業(yè)的技術(shù)追趕戰(zhàn)略選擇可以認(rèn)為是由以下三個(gè)階段構(gòu)成：首先后進(jìn)企業(yè)通過與技術(shù)和業(yè)務(wù)主流建立聯(lián)系來獲取外部資源；其次后進(jìn)企業(yè)通過利用自身的一些優(yōu)勢(shì)降低成本、或早期的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)等來進(jìn)一步杠桿化利用那些從已經(jīng)建立起來的聯(lián)系中獲取的資源；最后后進(jìn)企業(yè)在不斷地利用聯(lián)系和資源杠桿化過程中進(jìn)行的學(xué)習(xí)，這是獲得技術(shù)能力的根本途徑。

(1)建立聯(lián)系。發(fā)展中國家的后進(jìn)企業(yè)在起步時(shí)擁有的資源和聯(lián)系都少得可憐，它們需要獲得企業(yè)所需的最低限度的技術(shù)、資源和能力，企業(yè)只有在具備初始必需的資源、技術(shù)和能力后才能起步，因此與外部機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，并通過這些聯(lián)系獲取企業(yè)所需的技術(shù)和技能是后進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的捷徑。企業(yè)在建立聯(lián)系階段必須思考并解決如下問題：我們處于何處，我們想去何處，并在此基礎(chǔ)上確定合作者。企業(yè)在該階段所能做的最重要的事情是：收集信息、購買機(jī)器、獲取技術(shù)以及接受咨詢等，這些工作中的絕大部分是企業(yè)通過正式和非正式的渠道，與國外或國內(nèi)企業(yè)和機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系來完成的。從戰(zhàn)略上講，企業(yè)作出的選擇會(huì)對(duì)結(jié)果產(chǎn)生很大的影響，但同時(shí)企業(yè)的選擇還嚴(yán)重地受企業(yè)能力和企業(yè)所面臨的可供選擇機(jī)會(huì)的束縛。

(2)資源的杠桿利用。后進(jìn)企業(yè)在處理與其他企業(yè)建立的聯(lián)系時(shí)，不再局限于“保持距離”(arms-length)的交易關(guān)系，而是盡可能從與其他企業(yè)建立的聯(lián)系中汲取技術(shù)。資源的杠桿利用一詞出自企業(yè)的戰(zhàn)略管理(Prahalad and Hamel,1990,1994)，這一概念的引入被用來解釋企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)和成長(zhǎng)過程中存在著以少搏多的可能性，說明企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位不是根據(jù)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的大小預(yù)先安排的結(jié)果，而是一系列戰(zhàn)略行為所導(dǎo)致的結(jié)果。資源的杠桿性利用是對(duì)資源貧乏更具創(chuàng)造性的反應(yīng)，它力求通過利用較少資源取得更大目標(biāo)。對(duì)發(fā)展中國家后進(jìn)企業(yè)來說，捕捉到聯(lián)系機(jī)會(huì)只是問題的一方面，問題的另一方面是企業(yè)采取何種方式去使用已經(jīng)建立起來的聯(lián)系。以杠桿利用與自己簽約機(jī)構(gòu)的資源。資源杠桿利用階段要求企業(yè)作出戰(zhàn)略選擇，并確定將企業(yè)外部獲取的資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部能力和知識(shí)的手段，該階段企業(yè)要解決的重要問題是企業(yè)如何獲取所需要的東西，例如后進(jìn)企業(yè)在獲得資源的過程中首先通過低成本合同制造，在世界生產(chǎn)鏈上建立一個(gè)據(jù)點(diǎn)，接下來通過利用這個(gè)據(jù)點(diǎn)來進(jìn)一步杠桿化資源，并將它轉(zhuǎn)化成能力。

(3)學(xué)習(xí)。后進(jìn)企業(yè)通過資源的杠桿利用將最

初獲得的外部資源轉(zhuǎn)化為技術(shù)能力，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕，這一戰(zhàn)略有效性很大程度上取決于后進(jìn)企業(yè)吸收杠桿化資源的能力，即學(xué)習(xí)能力。后進(jìn)企業(yè)可以采取多種方式進(jìn)行學(xué)習(xí)：邊干邊學(xué)；通過相互作用進(jìn)行學(xué)習(xí)；通過技術(shù)追蹤進(jìn)行學(xué)習(xí)以及通過正式培訓(xùn)進(jìn)行學(xué)習(xí)等。企業(yè)學(xué)習(xí)的難易程度取決于以下三個(gè)方面的因素：企業(yè)的初始能力；企業(yè)從所處環(huán)境中能夠得到的支持以及相對(duì)于企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)存量而言的技術(shù)新穎度。通常而言，一項(xiàng)技術(shù)對(duì)于已經(jīng)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的發(fā)達(dá)國家先進(jìn)企業(yè)來說，吸收起來幾乎毫不費(fèi)力，但對(duì)于正在工業(yè)化的發(fā)展中國家后進(jìn)企業(yè)來說，學(xué)習(xí)的過程不僅代價(jià)昂貴，并且困難重重。已經(jīng)取得成功的東亞企業(yè)證明，在依靠企業(yè)自身的同時(shí)得到一個(gè)制度框架的支持、激勵(lì)和控制的發(fā)展中國家企業(yè)的學(xué)習(xí)會(huì)更為有效。

假說2：后進(jìn)企業(yè)外部獲取的資源具有非稀缺性、可模仿性和可轉(zhuǎn)移性的特點(diǎn)。

企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀認(rèn)為企業(yè)通過將競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)建立在難以被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿、復(fù)制和替代的資源基礎(chǔ)上來保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)性，于是導(dǎo)致一些學(xué)者如Diefickx and C001(1989)對(duì)于構(gòu)成企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)源泉的資源特征的定義，即有價(jià)值且稀缺的；無法模仿的和不可轉(zhuǎn)移的。從后進(jìn)企業(yè)的角度來看，這些資源標(biāo)準(zhǔn)描述了后進(jìn)企業(yè)必須面對(duì)的在位企業(yè)已經(jīng)構(gòu)建的資源壁壘。后進(jìn)企業(yè)要想克服這些看似不可逾越的壁壘，就必須弄清“企業(yè)在何處能夠獲得最可能被杠桿利用的資源”以及“這些可以杠桿利用的資源具備什么特征”的問題。

事實(shí)上資源從來就不是完全無法模仿的、永久的或不可轉(zhuǎn)移的，不然就不會(huì)有技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，也就沒有后進(jìn)企業(yè)了，即使領(lǐng)先的高技術(shù)企業(yè)如英特爾、摩托羅拉也從不認(rèn)為它們所擁有的資源是不能模仿的和不可轉(zhuǎn)移的，這些企業(yè)利用最初擁有這些資源在開發(fā)市場(chǎng)的早期階段獲得超額利潤，隨后通過技術(shù)特許和技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行資源擴(kuò)散獲取進(jìn)一步的利潤。因此，可以認(rèn)為成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的后進(jìn)企業(yè)最初可能會(huì)選擇瞄準(zhǔn)一些不太稀缺、可以模仿和可以轉(zhuǎn)移的資源，通過對(duì)這些資源的杠桿化利用以進(jìn)一步形成技術(shù)能力。

(1)非稀缺性。資源的可獲得性是指導(dǎo)后進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略性進(jìn)入一個(gè)市場(chǎng)的關(guān)鍵，通常后進(jìn)企業(yè)會(huì)瞄準(zhǔn)進(jìn)入那些已經(jīng)進(jìn)行較長(zhǎng)時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)化，產(chǎn)品具有商品特征的行業(yè)。這是因?yàn)橹挥性陉P(guān)鍵技術(shù)是企業(yè)專有的情況下，在位企業(yè)才能獲得學(xué)習(xí)曲線優(yōu)勢(shì)，隨著技術(shù)的擴(kuò)散，優(yōu)勢(shì)也會(huì)隨之消失，因此在那些技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化的行業(yè)中技術(shù)不再是稀缺資源，后進(jìn)企業(yè)具備獲取資源的可能性，從而為技術(shù)追趕提供了基礎(chǔ)。

(2)可模仿性。對(duì)于后進(jìn)企業(yè)來說，具有戰(zhàn)略意義的資源不僅是可以獲得的資源(非稀缺性)，而且也是可以模仿的資源。可以模仿的資源是那些可以被后進(jìn)企業(yè)復(fù)制的資源，如后進(jìn)企業(yè)通過反求工程獲得已經(jīng)成為標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品技術(shù)。在可模仿的資源中。由于不存在“路徑依賴性”和“因果模糊性”，并且，不服從“時(shí)間壓縮不經(jīng)濟(jì)”，資源所包含的“隱性知識(shí)”成為最小的部分，或者這些隱性知識(shí)可以作為技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議或制造合同的一部分獲得。

(3)可轉(zhuǎn)移性。大多數(shù)可以轉(zhuǎn)移的資源是以顯性技術(shù)知識(shí)的形式通過咨詢公司獲得或者以專業(yè)化設(shè)備的形式在開放的市場(chǎng)中購買。早期的高技術(shù)行業(yè)，如半導(dǎo)體行業(yè)，技術(shù)是不可轉(zhuǎn)移的專有技術(shù)，企業(yè)必須通過與設(shè)備供應(yīng)商的密切聯(lián)系來開發(fā)自己的工藝技術(shù)(特別是制造設(shè)備)。但隨著行業(yè)的成熟，設(shè)備供應(yīng)商看到了更廣泛的市場(chǎng)，特別是來自韓國和中國臺(tái)灣的后進(jìn)企業(yè)已經(jīng)成為這些設(shè)備的重要顧客，因此后進(jìn)企業(yè)能夠通過產(chǎn)品特許或OEM方式獲得制造設(shè)備技術(shù)。并以此作為獲取企業(yè)技術(shù)能力的重要途徑。例如韓國半導(dǎo)體行業(yè)的后進(jìn)企業(yè)可能堅(jiān)持要求交換工程師(以此帶來隱性知識(shí)的交換)以確保芯片供應(yīng)的質(zhì)量和可靠，這樣的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)成為后進(jìn)企業(yè)技術(shù)能力的獲得途徑。

后進(jìn)企業(yè)的目的不是永遠(yuǎn)停留在“快速模仿”上，它們的目的是追趕世界最好的企業(yè)并盡可能迅速地成為領(lǐng)先者。后進(jìn)企業(yè)選擇戰(zhàn)略性進(jìn)入一個(gè)資源可以獲得并且可以模仿和轉(zhuǎn)移的行業(yè)，并且通過對(duì)所獲得的資源進(jìn)行杠桿性利用，來實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕。

三、后進(jìn)企業(yè)技術(shù)追趕戰(zhàn)略的檢驗(yàn)：以韓國三星為例

實(shí)踐中已經(jīng)存在大量關(guān)于后進(jìn)企業(yè)迅速地成為創(chuàng)新者和領(lǐng)先者的成功案例，例如Kim(1997)等認(rèn)為包括三星在內(nèi)的韓國企業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了“從模仿到創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)變。

1．韓國三星公司的技術(shù)追趕過程

三星公司最初獲得半導(dǎo)體相關(guān)知識(shí)是源于1974年，購買了韓裔美籍科學(xué)家姜東基在韓國建立的第一家本地半導(dǎo)體企業(yè)，具有了為民用電子產(chǎn)品小規(guī)模生產(chǎn)晶體管和集成電路的能力。但是當(dāng)三星公司試圖獲得生產(chǎn)64K DRAM的技術(shù)許可時(shí)，遭到了美國TI、摩托羅拉公司、日本電器公司、東芝公司以及日立公司的拒絕。為此，三星公司于1982年組建了一支特別工作小組，以其8年的晶體管和集成電路生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，策劃研究超大規(guī)模集成電路。工作組的成員們用了6個(gè)月的時(shí)間，收集信息，分析技術(shù)和市場(chǎng)，制定可行的戰(zhàn)略，同時(shí)拜訪美國工業(yè)領(lǐng)域的專家，特別是在美的韓裔科學(xué)家和工程師，以此獲得有利于辨別潛在技術(shù)供應(yīng)商的信息和知識(shí)。

接下來，三星公司開始在美國辨別和尋找陷入困境的小企業(yè)，以便從其購買超大規(guī)模集成電路的生產(chǎn)技術(shù)。結(jié)果，三星公司從美國的微米技術(shù)公司(Micro Technology)購買到64K DRAM芯片設(shè)計(jì)的技7R許可，掌握了與超大規(guī)模集成電路相關(guān)的顯性和隱性知識(shí)。另外，三星公司還從美國的Zytrex公司購買了’Mos(金屬氧化物)高速處理的設(shè)計(jì)知識(shí)，作為轉(zhuǎn)讓的一部分，三星公司派遣工程師到供應(yīng)商處接受培訓(xùn)，提高了公司消化吸收許可技術(shù)的能力。

三星對(duì)于64K DRAM芯片技術(shù)的吸收經(jīng)歷了從易到難的過程，即從組裝工藝到工藝開發(fā)，再到晶片制造和檢測(cè)。首先，三星公司由于擁有8年的制造大規(guī)模集成電路經(jīng)驗(yàn)，因此較為容易地消化吸收了超大規(guī)模集成電路的組裝技術(shù)；之后三星公司進(jìn)一步開始消化吸收設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)，為此還分別在美國硅谷和韓國國內(nèi)組織了兩個(gè)研究與開發(fā)小組，合作進(jìn)行64KDRAM的消化吸收和研制工作，這兩個(gè)工作小組通過培訓(xùn)、聯(lián)合研究和咨詢等相互影響作用，短時(shí)間內(nèi)迅速提高了相關(guān)知識(shí)，為三星公司更好地消化從微米公司和Zytrex公司引進(jìn)的超大規(guī)模集成電路技術(shù)做好了準(zhǔn)備；在此基礎(chǔ)上，三星公司的工程師們成功地開發(fā)出了除8項(xiàng)核心技術(shù)之外的生產(chǎn)64K DRAM所需的309項(xiàng)工藝，并在6個(gè)月之后成功地制造出可行的生產(chǎn)模具，于1984年上半年把64K DRAM推向市場(chǎng)，僅比美國晚了40個(gè)月，比日本晚了18個(gè)月，成為世界上第三個(gè)能夠生產(chǎn)DRAM芯片的國家，大大縮短了與美國和日本在半導(dǎo)體生產(chǎn)領(lǐng)域上的技術(shù)差距。

三星公司在大批量生產(chǎn)64K DRAM成功之后相

繼著手256K、1M、4MDRAM的開發(fā)。到了80年代末期，三星公司幾乎與日本企業(yè)同時(shí)具備了4MDRAM的大批量生產(chǎn)能力，已經(jīng)進(jìn)入了世界動(dòng)態(tài)存儲(chǔ)芯片技術(shù)的前沿。到90年代中期，三星公司與東芝、通用儀器、ISD、三菱等公司結(jié)成了戰(zhàn)略聯(lián)盟，共同開發(fā)下一代芯片。至此可以說，作為發(fā)展中國家的后進(jìn)企業(yè)三星公司不僅已經(jīng)趕上了美日企業(yè)，而且已經(jīng)與它們并駕齊驅(qū)或者在某些領(lǐng)域已經(jīng)超過了它們，成為世界范圍的半導(dǎo)體領(lǐng)先企業(yè)(見表1)。

2．案例的理論解釋

64K DRAM的開發(fā)成功大大縮短了韓國與日本和美國的差距，這一成功是各種渠道共同努力的結(jié)果，即從美國小企業(yè)購買技術(shù)許可、硅谷的研究開發(fā)、韓國國內(nèi)的研究開發(fā)以及兩個(gè)研究開發(fā)工作小組的合作，從資源基礎(chǔ)觀的視角看，就是建立聯(lián)系、資源杠桿化和學(xué)習(xí)共同作用的結(jié)果。

首先，與領(lǐng)先外部企業(yè)建立聯(lián)系為三星實(shí)施技術(shù)追趕戰(zhàn)略提供了機(jī)會(huì)。最初三星公司并不具備超大規(guī)模集成電路的資源和技術(shù)能力，但卻通過信息收集、分析以及與美國相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业膹V泛接觸來獲取對(duì)建立聯(lián)系有用的信息和知識(shí)，最終確定了合適供應(yīng)商，即美國的Micro Technology和Zytrex公司，分別從這兩個(gè)公司購買64K DRAM芯片設(shè)計(jì)的技術(shù)許可和Mos(金屬氧化物)高速處理的設(shè)計(jì)知識(shí)，從而掌握了與超大規(guī)模集成電路相關(guān)的顯性和隱性知識(shí)。

其次，在與美國的供應(yīng)商建立聯(lián)系之后，三星公司將重點(diǎn)放在如何從供應(yīng)商處獲取更多的知識(shí)并將知識(shí)更好地利用，即如何進(jìn)行資源杠桿化。三星公司早期擁有八年從事電子產(chǎn)品大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)為資源的杠桿化利用提供了一個(gè)立足點(diǎn)，這使它較為容易地消化吸收了超大規(guī)模集成電路的組裝技術(shù)，接下來為了進(jìn)一步開始消化吸收設(shè)計(jì)和工藝技術(shù)，三星公司采取了一系列的舉措，主要包括派遣工程師到供應(yīng)商處接受培訓(xùn)、在硅谷建立R&D工作站、聘用國外科學(xué)家等，從而更好地消化吸收從Micro Technology公司和Zytrex公司引進(jìn)的超大規(guī)模集成電路技術(shù)。

最后，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)是三星公司得以將外部獲取的知識(shí)與資源轉(zhuǎn)化為企業(yè)特有技術(shù)能力的根本途徑。三星公司在硅谷和韓國分別建立兩個(gè)R&D工作小組，通過培訓(xùn)、聯(lián)合研究和咨詢等相互影響作用，帶來了組織層面上的快速知識(shí)轉(zhuǎn)化和高效率的技術(shù)學(xué)習(xí)，迅速提升了企業(yè)技術(shù)能力。

從外部獲取的資源類型看，三星公司從外部獲得的資源具有非稀缺性、可模仿性和可轉(zhuǎn)移性的特點(diǎn)。當(dāng)三星公司在最初嘗試獲取64K DRAM技術(shù)許可時(shí)，技術(shù)不僅存在于摩托羅拉、得克薩斯儀器公司、日本電器公司、東芝、日立等大公司手中，一些小型企業(yè)也擁有這些企業(yè)的技術(shù)，因此技術(shù)并非是稀缺的，雖然三星公司遭到了大公司的拒絕，但其最終從小企業(yè)購買到了該技術(shù)的設(shè)計(jì)許可；在特許下的產(chǎn)品設(shè)計(jì)的可獲得性使企業(yè)得以獲得相關(guān)的顯性和隱性知識(shí)，同時(shí)派遣工程師到供應(yīng)商處接受培訓(xùn)、在硅谷建立R&D工作站、聘用國外科學(xué)家等一些舉措的采用使其更一步的消化吸收引進(jìn)的知識(shí)，從而具有復(fù)制并模仿先進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品的能力，因此資源具有可模仿性的特點(diǎn)；由于Mircron Technology公司是一家陷入困境的小企業(yè)，因此三星公司得以以技術(shù)許可的方式從該企業(yè)購買64K DRAM芯片設(shè)計(jì)技術(shù)許可，作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓的一部分，三星公司可以派遣工程師到供應(yīng)商處接受培訓(xùn)獲取相關(guān)的隱性知識(shí)以確保芯片供應(yīng)的質(zhì)量和可靠性，因此資源具有可以轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)。

四、結(jié)論

后進(jìn)企業(yè)的技術(shù)追趕戰(zhàn)略選擇可以被看作是由以下三個(gè)方面構(gòu)成：首先后進(jìn)企業(yè)通過建立外部聯(lián)系來獲取資源作為獲得追趕機(jī)會(huì)的第一步；其次后進(jìn)企業(yè)通過利用自身優(yōu)勢(shì)來進(jìn)一步杠桿化利用那些從已經(jīng)建立起來的聯(lián)系中獲取的資源；最后后進(jìn)企業(yè)在不斷地利用聯(lián)系和資源杠桿化過程中進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)，這是后進(jìn)企業(yè)獲得技術(shù)能力的根本途徑。與已經(jīng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的在位企業(yè)所不同的是，后進(jìn)企業(yè)最初會(huì)選擇瞄準(zhǔn)的是一些不太稀缺、可以模仿和可以轉(zhuǎn)移的資源，并通過對(duì)這些資源的杠桿化利用以進(jìn)一步形成技術(shù)能力來克服在位企業(yè)已經(jīng)構(gòu)建的資源壁壘。

第2篇：半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)范文

關(guān)鍵詞:硅谷;社會(huì)網(wǎng)絡(luò);創(chuàng)新文化環(huán)境

中圖分類號(hào):TP301文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1003-4161(2007)01-0035-03

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是社會(huì)學(xué)者在20世紀(jì)后期對(duì)資本進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)的研究中挖掘出來的對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要影響的社會(huì)文化現(xiàn)象。1961年雅各布斯在其著作《美國大城市的死亡與生存》中提出城市社區(qū)的人際網(wǎng)絡(luò)就是城市不可替代的社會(huì)資本[1]。他提出這一定義的目的是希望利用城市的人際網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行社會(huì)改進(jìn)。而到了20世紀(jì)80年代后，人們則更多地將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的研究中。皮埃爾•布迪厄在1986年對(duì)資本進(jìn)行了較詳細(xì)的分類，包括經(jīng)濟(jì)資本，文化資本，社會(huì)資本和象征資本[2]。后三種資本作為非物質(zhì)資本可以間接地產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。文化資本指藝術(shù)知識(shí)和教育，象征資本包括社會(huì)認(rèn)可的聲譽(yù)和權(quán)威，而社會(huì)資本就是由家庭､親朋和相互熟悉的人所產(chǎn)生的社會(huì)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。從20世紀(jì)90年代后期始，硅谷､東亞､意大利北部工業(yè)區(qū)艾米利亞-羅馬涅大區(qū)，德國南部等地的區(qū)域發(fā)展使愈來愈多的社會(huì)學(xué)家､組織學(xué)家､經(jīng)濟(jì)學(xué)家重視并研究社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，并對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)本身的作用和運(yùn)作進(jìn)行了多角度研究。值得注意的是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的類型分析。布賴安• 烏茲(Brian Uzzi)根據(jù)交往的頻繁程度提出交往類型可分為鑲嵌連帶(embedded ties)以及疏遠(yuǎn)連帶(arm-length ties)。他指出鑲嵌連帶由于信息的密集､交流方式熟悉關(guān)系穩(wěn)定等，雙方可以產(chǎn)生長(zhǎng)期信任和互惠的關(guān)系。但同時(shí)過分依賴鑲嵌關(guān)系會(huì)產(chǎn)生封閉，并對(duì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)之外的人產(chǎn)生排外行為[3]。這一點(diǎn)印證了史晉川教授提出的人格化交際和非人格化交際。而格拉諾維特(Granovetter)提出的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所具有的“弱連帶優(yōu)勢(shì)”[4]則是對(duì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論的另一突出貢獻(xiàn)。這一理論認(rèn)為社會(huì)中的人更多地受自己所處的鑲嵌連帶或曰強(qiáng)連帶所左右。強(qiáng)連帶是有密集交往的社會(huì)集體。在各個(gè)社會(huì)集體之間存在弱連帶。強(qiáng)連帶領(lǐng)域中的機(jī)會(huì)很快會(huì)被開發(fā)利用，而弱連帶可以產(chǎn)生許多可能為人們忽略的機(jī)遇。他的理論還表明，網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)結(jié)或網(wǎng)橋是網(wǎng)絡(luò)成功運(yùn)作的關(guān)鍵。

社會(huì)學(xué)者們運(yùn)用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論對(duì)硅谷的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了探討。其探討表明，在硅谷，人們充分發(fā)揮了弱連帶優(yōu)勢(shì)。在教育､科技和企業(yè)之間､在風(fēng)險(xiǎn)資本家與企業(yè)之間､在企業(yè)與企業(yè)之間建立了密切的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系。這種聯(lián)系促使硅谷成為一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的整體。本文結(jié)合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論在對(duì)硅谷研究進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，對(duì)硅谷的幾種有重要意義的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析， 以此加深我們對(duì)創(chuàng)新文化建設(shè)的認(rèn)識(shí)。

1． 教學(xué)科研與產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系:高科技的催生機(jī)制

硅谷作為現(xiàn)代高科技的搖籃，其高科技的重要來源之一是高校科研向高科技產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化。值得一提的是，作為硅谷搖籃的斯坦福大學(xué)雖然重視學(xué)生的社會(huì)化能力，但是，這種社會(huì)化能力體現(xiàn)在促使學(xué)生的高技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用和發(fā)展上，強(qiáng)調(diào)的是以高等教育主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，主導(dǎo)社會(huì)的發(fā)展，而不是遷就社會(huì)。硅谷之父佛雷德里克•特曼(Fredrick Terman)對(duì)斯坦福大學(xué)最初的科學(xué)園區(qū)(1951年)就體現(xiàn)了這種設(shè)想:這個(gè)建于20世紀(jì)50年代初的科技園區(qū)就是要為受到過精尖的半導(dǎo)體科學(xué)教育的畢業(yè)生提供發(fā)揮其特長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，使其受到的科技教育不至于荒廢。1965年，這位硅谷之父還有過建造尖峰大學(xué)(Summit University) 的設(shè)想，其指導(dǎo)思想是該大學(xué)要有精尖的科技研究，精尖的科技教育和高度的科技轉(zhuǎn)化能力[5]。1953年特曼倡導(dǎo)建立的榮譽(yù)合作計(jì)劃(Honors cooperative program)也體現(xiàn)了其高等教育在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的主導(dǎo)思想。該計(jì)劃與硅谷中的企業(yè)一起設(shè)立，其目的是讓硅谷中的企業(yè)員工到斯坦福大學(xué)接受最新的科技教育。斯坦福大學(xué)同時(shí)也保持教育中的科技領(lǐng)先地位。特曼編寫的半導(dǎo)體教程就體現(xiàn)了當(dāng)時(shí)該領(lǐng)域最先進(jìn)的技術(shù)。斯坦福大學(xué)用自己的文化影響著硅谷。該校一批又一批的教師和學(xué)生走出校園，開辦企業(yè)，保持了大學(xué)與硅谷的主體企業(yè)之間的紐帶。斯坦福大學(xué)還成為硅谷人才的吸納地。全世界眾多的頂尖人才來到硅谷，首先在斯坦福大學(xué)接受技術(shù)教育，而后在硅谷創(chuàng)辦自己的企業(yè)。而斯坦福大學(xué)教師自身的科研成果則通過學(xué)校的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室向企業(yè)轉(zhuǎn)讓。

斯坦福大學(xué)的研究所在硅谷所形成的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)中擔(dān)負(fù)了核心網(wǎng)結(jié)的作用。這些網(wǎng)結(jié)沒有形成技術(shù)障礙，而是匯聚技術(shù)信息，促進(jìn)技術(shù)信息加工､流動(dòng)和應(yīng)用。該大學(xué)有幾十個(gè)研究所。這些研究所都是企業(yè)與學(xué)校共建。斯坦福大學(xué)對(duì)這些研究所的管理非常松散。研究所的經(jīng)費(fèi)自籌，發(fā)展規(guī)劃自我制定，其管理人員往往是在高校和企業(yè)之間保持流動(dòng)的人員。進(jìn)行共建的企業(yè)可以充分利用這里的研究資源， 可以在此對(duì)其雇員進(jìn)行培訓(xùn)， 可以優(yōu)先使用這里的研究成果， 但是他們不能夠?qū)@些研究所進(jìn)行壟斷性控制。另外，大量的政府科研基金再次被用于解決高科技工業(yè)中的現(xiàn)實(shí)問題，其研究成果也被企業(yè)所分享。這樣，這些研究所一方面保持了自己的獨(dú)立性，另一方面還充分利用了政府和社會(huì)資源。它們成為學(xué)校､政府､企業(yè)､國外研究機(jī)構(gòu)和國外企業(yè)之間進(jìn)行溝通合作的紐帶和高校與企業(yè)進(jìn)行技術(shù)開發(fā)的共同平臺(tái)。這個(gè)技術(shù)平臺(tái)還有另一層意義:在企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)研究由于企業(yè)特有的封閉性質(zhì)，使得企業(yè)在保護(hù)自己的專有技術(shù)秘密之時(shí)也對(duì)一些非專有的技術(shù)進(jìn)行封閉，或者沒有進(jìn)一步開發(fā)或傳播;而在學(xué)校進(jìn)行的科學(xué)研究可以綜合各家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)信息，使得非專有技術(shù)能夠得到充分的共享，避免由于過度的產(chǎn)權(quán)保護(hù)而造成技術(shù)封閉， 成為具有豐富內(nèi)容的技術(shù)開放資源， 并進(jìn)行高層次的公共合作生產(chǎn)(Commons-based peer production)[6]。這使得技術(shù)開發(fā)的公共平臺(tái)不斷升高，從而促使技術(shù)不斷地升級(jí)換代。

2．衍生文化: 解脫“創(chuàng)新者的困境”

學(xué)者們?cè)趯?duì)美國東部企業(yè)文化與西部企業(yè)文化進(jìn)行比較研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)如波士頓地區(qū)和新澤西地區(qū)其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)沒有硅谷那樣發(fā)達(dá)。高等學(xué)校､企業(yè)和研究單位以單位內(nèi)部垂直性聯(lián)系為主體，單位之間､單位和社會(huì)之間的沒有很多實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系。但是，值得注意的是，作為硅谷文化之根的人物多來自于東部。硅谷高科技奠基人特曼來自哈佛大學(xué)的無線電研究實(shí)驗(yàn)室， 另一個(gè)在硅谷開發(fā)中舉足輕重的人物肖克萊(William Shockley) 以及英特爾奠基人摩爾(Gordon Moor) 等都來自東部的貝爾實(shí)驗(yàn)室; 硅谷的主要風(fēng)險(xiǎn)投資商也來自東部。那么為什么硅谷可以作為后起之秀在高科技發(fā)展方面，在創(chuàng)新文化建設(shè)方面迅速超越東部，并成為世界高科技的搖籃呢?這種現(xiàn)象的原因可以部分地用 “創(chuàng)新者的困境” [7]理論來說明。這種理論認(rèn)為具有創(chuàng)新意義的科技發(fā)明對(duì)現(xiàn)存機(jī)體有破壞作用，同時(shí)它還受到市場(chǎng)､消費(fèi)者行為習(xí)慣､文化等因素的制約。創(chuàng)新行為在任何時(shí)間和地區(qū)都存在， 但是不同地區(qū)的文化將決定創(chuàng)新行為的發(fā)展。美國東部科技發(fā)展具有雄厚的基礎(chǔ)，但是其深厚的傳統(tǒng)文化和已有的管理理念及市場(chǎng)機(jī)構(gòu)并不能夠有效地支撐科技創(chuàng)新。東部高科技精英向西部的轉(zhuǎn)移雖然受到西部工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的制約，但是卻能夠建立新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)作理念和社會(huì)文化理念。我們可以說硅谷雖然同東部工業(yè)有非常大的區(qū)別，卻也是東部文化的衍生。一次衍生就是一次升華。新的機(jī)體不斷地解脫舊機(jī)體中的弊端，不斷地完善自我。肖克萊半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室是對(duì)母體貝爾實(shí)驗(yàn)室的升華; 從中走出來的“叛逆的八位”科學(xué)家在仙童公司進(jìn)行了革命性的技術(shù)創(chuàng)新;其后“叛逆者”摩爾等再次從仙童走出成立了英特爾公司，幾次蛻變使得摩爾終于建立了適合自己發(fā)展的機(jī)制。而從英特爾公司走出的科技人員也產(chǎn)生了眾多的衍生公司， 包括Landesk， Pandesic， Electroglas等。

衍生公司可以說是成熟企業(yè)的技術(shù)溢流。在強(qiáng)調(diào)垂直性管理的企業(yè)中，企業(yè)總是盡力消化自己的技術(shù)產(chǎn)出。這種理念的結(jié)果是由于企業(yè)無法對(duì)眾多有價(jià)值的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有效的開發(fā)和利用，導(dǎo)致資源浪費(fèi)和技術(shù)浪費(fèi)，或者在強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為核心的文化中，導(dǎo)致人才的浪費(fèi)或壓抑。硅谷的創(chuàng)新文化對(duì)通過企業(yè)技術(shù)溢流而產(chǎn)生的衍生公司抱有非常坦然甚至鼓勵(lì)的態(tài)度。這使衍生公司在硅谷大量涌現(xiàn)。各衍生公司與母公司之間雖然沒有隸屬關(guān)系， 但卻能夠維護(hù)密切的技術(shù)與業(yè)務(wù)往來和信息交流。 母公司雖然對(duì)衍生公司失去了控制，但是它通過將衍生公司變?yōu)樽约荷鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)結(jié)而形成了一個(gè)密集的產(chǎn)品互補(bǔ)､信息交流和技術(shù)交流的群體。這使其能夠坐視溢流技術(shù)的發(fā)展并享受其成果，也使其避免了溢流技術(shù)對(duì)其產(chǎn)生的負(fù)面沖擊。

衍生公司的發(fā)展已經(jīng)被認(rèn)為是一個(gè)地區(qū)是否具有強(qiáng)力的創(chuàng)新能力的標(biāo)志。就硅谷而言，其衍生公司不僅在硅谷內(nèi)而且在硅谷以外大量產(chǎn)生。它的技術(shù)溢出不僅是企業(yè)溢出，而且是區(qū)域溢出。像臺(tái)灣新竹､印度班格羅爾以及北京的中關(guān)村的發(fā)展與硅谷的衍生文化都有密切關(guān)系。它的高科技和創(chuàng)新文化在正向全球的多處區(qū)域擴(kuò)散。接軌硅谷已經(jīng)成為全球區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高速公路。

3．風(fēng)險(xiǎn)投資:將思想變?yōu)楫a(chǎn)品，將企業(yè)變?yōu)樯唐?/p>

同高新技術(shù)一樣，風(fēng)險(xiǎn)投資也是在東部孕育，西部開花結(jié)果的。威爾遜在對(duì)硅谷的風(fēng)險(xiǎn)投資系統(tǒng)進(jìn)行了系統(tǒng)研究后總結(jié)說: 硅谷的風(fēng)險(xiǎn)資本是:產(chǎn)生于紐約，孕育于波士頓，在華盛頓幾遭封殺，直到轉(zhuǎn)移至加州它才顯露出勃勃生機(jī)。在那里它與年輕氣盛的技術(shù)人員一起用硅片創(chuàng)造了同一個(gè)世紀(jì)前工業(yè)革命一樣意義重大的信息革命[8]。風(fēng)險(xiǎn)投資在50年代初有了自己的奠基人，包括紐約的資本家洛克菲勒(Laurance S． Rockefeller) ､惠特尼(John H． Whitney)以及哈佛大學(xué)教授德里奧特(Georges F． Doriot)。他們?cè)诓ㄊ款D地區(qū)通過對(duì)創(chuàng)業(yè)的小企業(yè)進(jìn)行融資開始了風(fēng)險(xiǎn)投資的實(shí)踐。美國政府在1958年開始通過成立小企業(yè)投資公司介入風(fēng)險(xiǎn)投資，使風(fēng)險(xiǎn)投資運(yùn)作風(fēng)靡一時(shí)。該年，距硅谷不遠(yuǎn)的舊金山也有了自己的風(fēng)險(xiǎn)投資公司。1961年，華盛頓的投資銀行家阿瑟•洛克(Arthur Rock)進(jìn)駐舊金山。他在硅谷的高科技工業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了舉足輕重的作用。他協(xié)助“叛逆的八位”科學(xué)家成立了仙童半導(dǎo)體公司，并在英特爾公司､蘋果公司､科學(xué)數(shù)據(jù)系統(tǒng)等公司的資金運(yùn)作中起到了關(guān)鍵的作用。以羅克為代表的風(fēng)險(xiǎn)投資家們創(chuàng)建了硅谷風(fēng)險(xiǎn)投資的新模式。“看準(zhǔn)了人就支持”(back the right people)成為硅谷風(fēng)險(xiǎn)投資家們的共識(shí)。硅谷的風(fēng)險(xiǎn)投資家們之間有良好的溝通。他們經(jīng)常聚會(huì)探討風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作方式。70年代，許多風(fēng)險(xiǎn)投資公司由舊金山的金融區(qū)遷到斯坦福大學(xué)附近，這使硅谷的高科技發(fā)展有了進(jìn)一步的保障。風(fēng)險(xiǎn)投資家成為創(chuàng)業(yè)者的合伙人。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家都資助多個(gè)創(chuàng)業(yè)者。這使投資家成為硅谷社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的另一類網(wǎng)結(jié)。他們與傳統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)不同。他們大量參與各種創(chuàng)業(yè)公司的建設(shè)，在公司董事機(jī)構(gòu)和監(jiān)理機(jī)構(gòu)中任職。這種參與在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)的建設(shè)中有重要意義:它使公司之間的傳統(tǒng)障礙很容易消除。因?yàn)樗麄兺瑫r(shí)參與多家企業(yè)的建設(shè)，所以他們就成為這些企業(yè)互相溝通的渠道;由于他們經(jīng)常輔助新公司的創(chuàng)建，所以衍生公司和母公司之間的矛盾就容易化解，衍生公司就容易被人們接受和認(rèn)可;風(fēng)險(xiǎn)投資家們之間良好的網(wǎng)絡(luò)溝通也帶動(dòng)了硅谷公司之間的溝通。風(fēng)險(xiǎn)投資家中不乏經(jīng)濟(jì)管理的集大成者。他們往往又是律師，又是會(huì)計(jì)師，又是企業(yè)的運(yùn)作人員并經(jīng)常出任公司的高級(jí)管理人員。如現(xiàn)任摩托羅拉公司的總裁愛德華 • 贊德(Edward Zander) 之前就曾是風(fēng)險(xiǎn)投資公司Silver Lake Partners的總經(jīng)理。他們打破了行業(yè)､學(xué)科､公司單位的局限，他們成為硅谷網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作的核心人員。風(fēng)險(xiǎn)投資家們通過資金運(yùn)作將思想變?yōu)楫a(chǎn)品，又通過股票股市機(jī)制的運(yùn)作將企業(yè)變?yōu)樯唐?。硅谷與美國東部公司的一個(gè)很大區(qū)別就是在硅谷公司就是人們賺取利潤的工具。人們可以隨時(shí)將其變賣，公司內(nèi)部的人際關(guān)系比較平等隨和，硅谷的人們更注重技術(shù)的進(jìn)步和利潤的產(chǎn)生，以公司為核心的意識(shí)比較淡漠;而美國東部人們對(duì)公司有濃郁的依賴情感，其內(nèi)部的等級(jí)意識(shí)和家族意識(shí)比較強(qiáng)烈。硅谷的文化有利于打破企業(yè)的封閉狀態(tài)，有利于企業(yè)的資本化和市場(chǎng)化。因此，硅谷聚集了大量的風(fēng)險(xiǎn)資本。多年來，硅谷的風(fēng)險(xiǎn)資本總量一直占美國風(fēng)險(xiǎn)資本的四分之一左右。2000年美國的風(fēng)險(xiǎn)投資為901億美元，硅谷186億美元。之后隨著互聯(lián)網(wǎng)泡沫的破滅，風(fēng)險(xiǎn)投資量逐年大幅度下滑。2003年硅谷的風(fēng)險(xiǎn)投資為153億美元，硅谷為41億美元。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)硅谷創(chuàng)新文化的另一個(gè)貢獻(xiàn)是對(duì)失敗的寬容。風(fēng)險(xiǎn)投資者往往是投資10個(gè)項(xiàng)目，3~4個(gè)項(xiàng)目失敗，3~4個(gè)項(xiàng)目持平，1~2個(gè)項(xiàng)目成功。這一兩個(gè)成功的項(xiàng)目經(jīng)過股票的運(yùn)作后可以為投資者帶來較大贏利。這種投資文化對(duì)硅谷的影響深遠(yuǎn)。它使人們坦然面對(duì)失敗，積極開發(fā)機(jī)遇。因此硅谷的創(chuàng)業(yè)文化生機(jī)勃勃。

結(jié)語

普特蘭在對(duì)美國社會(huì)問題進(jìn)行分析的《一個(gè)人打保齡球:美國社區(qū)的衰敗與復(fù)蘇》中對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了分類: 結(jié)合型社會(huì)資本，橋型社會(huì)資本和鏈型社會(huì)資本(bonding social capital， bridging social capital， linking social capital)。結(jié)合型社會(huì)資本是指由家庭和種族而自然形成的人際關(guān)系; 橋型社會(huì)資本是指朋友， 朋友的朋友， 商務(wù)聯(lián)系人， 熟人等比較松散的社會(huì)關(guān)系;而鏈型社會(huì)資本是由社會(huì)組織內(nèi)部等級(jí)制度而形成的聯(lián)系。其中第二項(xiàng)類同于格拉諾維特提出的弱連帶，第一､三項(xiàng)類同于強(qiáng)連帶。有硅谷特色的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)正凸現(xiàn)了這種弱連帶關(guān)系并弱化了由結(jié)合型社會(huì)資本和鏈型社會(huì)資本而形成的強(qiáng)連帶關(guān)系。強(qiáng)連帶中的連帶方式以血緣連帶和權(quán)威連帶為特征，其中有多種不利于經(jīng)濟(jì)高效運(yùn)作的因素;弱連帶基本是以經(jīng)濟(jì)往來為紐帶的，對(duì)弱連帶的強(qiáng)化有利于提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有效性。這種弱連帶網(wǎng)絡(luò)伸展愈遠(yuǎn)，編制得愈復(fù)雜，其經(jīng)濟(jì)活力就愈旺盛。

20世紀(jì)90年代中期，美國工業(yè)擯棄了原有的以公司內(nèi)部的多元發(fā)展擴(kuò)大公司規(guī)模來獲得效率的工業(yè)發(fā)展模式。新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式就是通過企業(yè)間的聯(lián)系發(fā)展企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)。這種模式被稱為企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)模式。硅谷正是美國新的工業(yè)經(jīng)濟(jì)模式的主要?jiǎng)?chuàng)造者。構(gòu)成美國新模式核心機(jī)制的SEMATECH(美國半導(dǎo)體制造技術(shù)聯(lián)合體)的主要企業(yè)就來自硅谷。但是，硅谷的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了制造者之間的聯(lián)系。它是不同的社會(huì)領(lǐng)域､社會(huì)階層和不同學(xué)科的融合。這些融合是以高科技的發(fā)展和商業(yè)化為其核心理念的。這些融合是互補(bǔ)性的､互動(dòng)性的和創(chuàng)造性的。它使硅谷具有了良好的科學(xué)探索精神和執(zhí)著的務(wù)實(shí)精神以及對(duì)全世界各種族精英分子進(jìn)行接納的博懷，使其形成了與高新技術(shù)發(fā)展相適應(yīng)的社會(huì)觀念和社會(huì)體制。 這種復(fù)雜而成熟的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)促使了硅谷的信息流動(dòng)､整合與再造;使其能夠不斷地激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新行為和技術(shù)市場(chǎng)化。這種網(wǎng)絡(luò)還具有聚變效應(yīng)。它能夠并正在向區(qū)外以及國外擴(kuò)散，從而帶動(dòng)了全球信息產(chǎn)業(yè)和創(chuàng)新文化的發(fā)展。

基金項(xiàng)目:本文為浙江省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)2004年課題研究成果;浙江省高校人文社科重點(diǎn)研究基地――外國語教學(xué)研究成果。

注釋:

①史晉川教授最近在對(duì)溫州模式進(jìn)行分析時(shí)， 使用了人格化交際與非人格化交際的概念． 他預(yù)言以人格化交際為特征的溫州模式可能在20年左右消失。史晉川:“溫州模式”25年后將消失。解放日?qǐng)?bào)。2003年12月9日。

②1965年特曼由新澤西商會(huì)邀請(qǐng)到該州為其發(fā)展提供建議。特曼的一個(gè)重要建議為建立SUMMIT UNIVERSITY． 但是，由于新澤西的高等教育本身很發(fā)達(dá)，所以該建議沒有得到積極響應(yīng)。見Adams， Stephen B． Why Is There No Silicon Valley in New Jersey? A Tale of Two High-Tech Regions． 2003 BHC/EBHA Meeting， Lowell． 2003． Online available: www．thebhc．org/annmeet/adams．pdf

③ Castilla等利用網(wǎng)結(jié)聯(lián)系方法繪制了立體式的硅谷社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。見Castilla， Emilio J．， Hokyu Hwang， Ellen Granovetter， and Mark Granovetter． “Social Networks in Silicon Valley” excerpted from The Silicon Valley Edge: A Habitat for Innovation and Entrepreneurship。Palo Alto: Stanford University Press，2000。

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第3篇：半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)范文

80年代以來西方貿(mào)易理論界出現(xiàn)一些新現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)工業(yè)品國際貿(mào)易市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一定程度上認(rèn)為國家對(duì)貿(mào)易的干預(yù)可以增加福利，一國應(yīng)把產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來由國家支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易理論與政策。這些新的理論和政策必然會(huì)對(duì)當(dāng)前發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策有所影響，值得我們加以注視。同時(shí)在某些方面也似應(yīng)考慮我們?nèi)绾胃玫匕旬a(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來?？傊?，當(dāng)前世界的國際貿(mào)易既非純粹自由貿(mào)易，也非純粹保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形式也有啟發(fā)。以下擬分四部分加以闡述。

一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)

這一理論認(rèn)為，建立在比較優(yōu)勢(shì)理論上的古典貿(mào)易理論假定自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬是恒等的。比如投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實(shí)上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，也即報(bào)酬遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉一個(gè)小例，生產(chǎn)10雙鞋用15小時(shí)勞力，生產(chǎn)25雙鞋用30小時(shí)勞力，前者投入產(chǎn)出比例為2，而后者為2.5。

從目前大工業(yè)看，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)多半為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。它們通過機(jī)器與勞力的專業(yè)化、流水作業(yè)大批量生產(chǎn)，又善于利用副產(chǎn)品，并且大量購買原料及部件取得價(jià)格折扣等，從而降低了成本，報(bào)酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產(chǎn)量數(shù)以十萬、百萬單位計(jì)，通過技術(shù)革新、流水作業(yè)，省工省料，成本自然降低。而大規(guī)模生產(chǎn)必須有大市場(chǎng)容納，所以必須打入國際市場(chǎng)才能維持大公司較大而長(zhǎng)期的生產(chǎn)規(guī)模。據(jù)云美國波音公司的噴氣式飛機(jī)一半銷路在國外，如無國外市場(chǎng)則很難彌補(bǔ)其昂貴的固定成本與設(shè)計(jì)及研究費(fèi)用。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求每一國家的幾家大壟斷公司生產(chǎn)少數(shù)產(chǎn)品，每種產(chǎn)品有差異，從而在國際上進(jìn)行分工、交易，形成一個(gè)國際一體化市場(chǎng)。而通過國家貿(mào)易，事實(shí)上使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大。因?yàn)橐粐a(chǎn)的品種與規(guī)模受一國市場(chǎng)限制。如進(jìn)行國際貿(mào)易形成一體化市場(chǎng)會(huì)大于國別市場(chǎng)，可以增加消費(fèi)品種，降低價(jià)格，有利于消費(fèi)者。比如兩國進(jìn)行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費(fèi)，如果進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)市場(chǎng)形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場(chǎng)，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費(fèi)者。即使兩國資源和技術(shù)條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿(mào)易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

但是這個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的市場(chǎng)是寡頭壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的市場(chǎng)。它建立在壟斷與競(jìng)爭(zhēng)均衡的模型上。在此，壟斷和競(jìng)爭(zhēng)相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產(chǎn)品有差異，因此每一大公司有其一定的市場(chǎng)與消費(fèi)者。（2）忽視自己價(jià)格對(duì)別家公司的影響，例如汽車行業(yè)中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產(chǎn)品有差異，各有自己一定市場(chǎng)，但彼此又在競(jìng)爭(zhēng)。

下面說明壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡模型（見圖1）

圖1表明，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上公司數(shù)目與價(jià)格是由兩方面關(guān)系決定：①公司數(shù)愈多，競(jìng)爭(zhēng)愈激烈，工業(yè)品的價(jià)格愈低。這由PP線表明。②公司數(shù)目愈多，每個(gè)公司賣的工業(yè)品相對(duì)愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價(jià)格超過成本，該工業(yè)賺利，有更多公司進(jìn)入該工業(yè)。如果價(jià)格低于成本，該工業(yè)虧損，有些公司就退出該工業(yè)。當(dāng)價(jià)格等于平均成本即PP與CC交于E點(diǎn)，價(jià)格與公司數(shù)達(dá)到均衡。

圖1

圖1還表明，如公司數(shù)少于均衡點(diǎn)n，為n[,1]，價(jià)格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進(jìn)入該工業(yè)。如公司數(shù)大于n，為n[,3]，價(jià)格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業(yè)。所以，只有在E點(diǎn)公司數(shù)為n[,2]、價(jià)格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達(dá)到均衡。

通過出口擴(kuò)大市場(chǎng)后，平均成本下降，公司數(shù)增加，品種增加，價(jià)格下跌。如前所述形成一體化市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)者有利，品種多，價(jià)格下降。（見圖2）

圖2

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)工業(yè)中，公司數(shù)與價(jià)格受市場(chǎng)規(guī)模制約。

圖2表明市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)長(zhǎng)期均衡的影響。最初均衡點(diǎn)在A，價(jià)格為p[,1]，公司數(shù)為n[,1]。當(dāng)市場(chǎng)擴(kuò)大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點(diǎn)為B，公司數(shù)由n[,1]增為n[,2]，價(jià)格由p[,1]降為p[,2]，公司數(shù)增多，產(chǎn)品品種會(huì)增加，消費(fèi)者可以較低價(jià)格選擇多種產(chǎn)品。

總之，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本，特別對(duì)資本技術(shù)集約產(chǎn)品如此，比如鋼鐵、電力、飛機(jī)、汽車等。每一大公司必須有最低生產(chǎn)規(guī)模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)大小之比例。如果市場(chǎng)規(guī)模不足以保證該產(chǎn)品的最低有效生產(chǎn)規(guī)模，這就產(chǎn)生不完全競(jìng)爭(zhēng)的寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)。所以壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩要素：其一為產(chǎn)品差異，其二為公司內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策

80年代一種以工業(yè)目標(biāo)政策和貿(mào)易目標(biāo)政策相聯(lián)合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創(chuàng)。他們認(rèn)為，某些工業(yè)、特別是高科技工業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)情況，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場(chǎng)，形成寡頭壟斷，參與有效競(jìng)爭(zhēng)。他們可以影響市場(chǎng)價(jià)格，它們擁有的市場(chǎng)力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預(yù)和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟(jì)利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對(duì)本國大公司給予補(bǔ)貼，從而使外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場(chǎng)獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補(bǔ)貼。這樣可以通過補(bǔ)貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉(zhuǎn)移”理論。

這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，也建立在報(bào)酬遞增與專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業(yè)化產(chǎn)量增加和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，將昂貴的固定資本分?jǐn)傇谠黾拥漠a(chǎn)量上，使成本遞減，報(bào)酬遞增。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機(jī)前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而世界需求或世界市場(chǎng)容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據(jù)估計(jì)，1995年到2005年對(duì)波音777噴氣式飛機(jī)需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對(duì)其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場(chǎng)可以占據(jù)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入。這叫做“首動(dòng)優(yōu)勢(shì)”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利形成對(duì)其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而占領(lǐng)該飛機(jī)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入市場(chǎng)。一家大公司如何具有首動(dòng)優(yōu)勢(shì)？該理論認(rèn)為須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機(jī)遇或幸運(yùn)等三個(gè)要素。波音公司首占市場(chǎng)即具有上述三個(gè)要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點(diǎn)是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對(duì)波音公司資助了大量的研究發(fā)展費(fèi)用，有助于波音公司取得首動(dòng)優(yōu)勢(shì)。

從世界范圍來看，近年來產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策取得較成功的行業(yè)如鋼鐵、汽車、電子等行業(yè)，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應(yīng)與低利貸款，加以進(jìn)口限制與保護(hù)關(guān)稅，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵工業(yè)，從而將比較優(yōu)勢(shì)由勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。70年代中期日本政府利用對(duì)半導(dǎo)體等知識(shí)技術(shù)密集工業(yè)的研究發(fā)展費(fèi)用加以資助，并鼓勵(lì)政府和工業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)。這種戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易政策在一定程度上也促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

鑒于日韓等國鼓勵(lì)目標(biāo)工業(yè)和貿(mào)易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據(jù)寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場(chǎng)將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場(chǎng)，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)新型飛機(jī)，因市場(chǎng)容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨(dú)生產(chǎn)可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，每家將虧損500萬美元。這時(shí)歐洲政府對(duì)空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時(shí)生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機(jī)的生產(chǎn)。這時(shí)空中客車將獨(dú)家獲利1.1億美元，歸還政府補(bǔ)貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉(zhuǎn)移到歐洲了。

根據(jù)寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立了“利潤轉(zhuǎn)移”模型，圖3簡(jiǎn)略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競(jìng)爭(zhēng)美國高清晰度電視市場(chǎng)，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經(jīng)費(fèi)的支持，其結(jié)果依存于誰先進(jìn)入美國市場(chǎng)；政府對(duì)壟斷公司有多大資助；和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進(jìn)入美國市場(chǎng)，每臺(tái)邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價(jià)格在A點(diǎn)為每臺(tái)售3800美元，共銷售4臺(tái)，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費(fèi)者得益AXY，消費(fèi)者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。

圖3

現(xiàn)在一家日本大公司也生產(chǎn)高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺(tái)，但政府每臺(tái)持久津貼400美元以加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)。日本公司的邊際成本變?yōu)镸C1即3000美元。歐洲大公司認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)不過日本大公司，從而退出美國市場(chǎng)。這時(shí)日本大公司取得獨(dú)家壟斷地位，MC1＝MR，價(jià)格定為3600元在B點(diǎn)，共出售6臺(tái)，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費(fèi)者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報(bào)復(fù)，也每臺(tái)津貼400美元。其邊際成本也是每臺(tái)3400美元，兩國競(jìng)爭(zhēng)最后導(dǎo)致價(jià)格降為3000美元一臺(tái)在C點(diǎn)，共銷售12臺(tái)，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費(fèi)者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：

歐日大公司得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$1600

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3600

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)0

歐日政府津貼

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售——

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出-$2400

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)-$4800

美消費(fèi)者得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$800

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$1800

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$7200

世界得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$2400

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3000

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$2400

這一戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國影響頗大，也引起不少爭(zhēng)論。贊成者認(rèn)為：政府應(yīng)當(dāng)資助一些戰(zhàn)略工業(yè)（特別是高科技工業(yè)），可以從外國競(jìng)爭(zhēng)者手中獲取經(jīng)濟(jì)利益，這對(duì)美國未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外部經(jīng)濟(jì)有廣泛利益。當(dāng)前某些工業(yè)的世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，少數(shù)大公司可以壟斷市場(chǎng)，影響價(jià)格，有潛力獲取長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益。只要政府加以支持，可以對(duì)外國競(jìng)爭(zhēng)者取得優(yōu)勢(shì)，從而把經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)向本國公司，對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有益。

但反對(duì)者認(rèn)為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團(tuán)。（2）容易引起聯(lián)鎖報(bào)復(fù)，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預(yù)市場(chǎng)，如干預(yù)錯(cuò)誤，反而遭受損失。

這一理論是新近發(fā)展起來的，尚缺乏有力的實(shí)證數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。不過在理論上它已提出不完全競(jìng)爭(zhēng)下寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)存在于某種行業(yè)，修正了古典的自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易理論。此外，它還明確提出了國家干預(yù)的必要性，修正了古典自由貿(mào)易理論的反對(duì)國家干預(yù)。而且，在事實(shí)上歐美日等發(fā)達(dá)國家已不同程度地實(shí)行了這種戰(zhàn)略。它們對(duì)某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易特別是高科技工業(yè)，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機(jī)等，以及日本對(duì)重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等等。

三、波特（Portor）的新國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論

1990年美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經(jīng)過大量調(diào)查研究，它們調(diào)研10個(gè)國家100家大工業(yè)的情況，發(fā)表了“一些國家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的報(bào)告，以探究為什么在國際競(jìng)爭(zhēng)中，一些國家的某些工業(yè)取得成就，而另一些卻失敗了。

波特認(rèn)為當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)，瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化工工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高、更富于競(jìng)爭(zhēng)力，用比較優(yōu)勢(shì)理論不能完全加以解釋。

波特認(rèn)為有四個(gè)特征或因素形成一國公司的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而加強(qiáng)或減弱其國際競(jìng)爭(zhēng)力。

（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進(jìn)一步發(fā)展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢(shì)、人口等；其次為高級(jí)或先進(jìn)要素，例如通訊設(shè)施、技術(shù)勞工、研究設(shè)備、技術(shù)知識(shí)等等，高級(jí)要素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要。而高級(jí)要素往往是國家和公司投資的結(jié)果。例如政府對(duì)教育和科研的投資會(huì)提高一國的技術(shù)水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計(jì)擁有很大數(shù)目的工程師，這對(duì)日本許多工業(yè)的成就是一個(gè)重要因素。

（2）需求情況。國內(nèi)需求是提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力。公司對(duì)國內(nèi)顧客需求更為敏感。因此國內(nèi)需求的特征在形成國內(nèi)產(chǎn)品的屬性與促進(jìn)發(fā)明以及提高質(zhì)量方面的壓力特別重要。如果一國國內(nèi)消費(fèi)者十分精明，對(duì)質(zhì)量規(guī)格要求高，這會(huì)促使公司生產(chǎn)高質(zhì)量高水平產(chǎn)品。日本的照像機(jī)工業(yè)不斷創(chuàng)新和提高質(zhì)量，多半由于日本顧客的多方要求。

（3）優(yōu)勢(shì)工業(yè)的發(fā)展需要相關(guān)工業(yè)的支持。對(duì)高級(jí)要素的供應(yīng)工業(yè)加以投資，所取得的利益往往滲透到優(yōu)勢(shì)工業(yè)本身助其發(fā)展，益加強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)能力。例如80年代中，美國領(lǐng)先的半導(dǎo)體工業(yè)是促進(jìn)美國個(gè)人電腦及其它高科技電子產(chǎn)品成功發(fā)展的基礎(chǔ)。這一發(fā)展過程的結(jié)果是，一國成功的工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)往往形成一個(gè)工業(yè)集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實(shí)際上包括許多相關(guān)工業(yè)，如高質(zhì)量的棉、毛、人造纖維業(yè)、縫紉機(jī)業(yè)、以及一系列的紡織機(jī)器行業(yè)等，從而形成一個(gè)工業(yè)集群。

（4）一國公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略、經(jīng)理才能，都涉及競(jìng)爭(zhēng)情況。不同的國家往往具有不同的“經(jīng)理哲學(xué)”，從而有助于或有害于其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。比如，日本和德國公司的高級(jí)主管經(jīng)理多半是工程師出身，他們重視公司的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，而美國公司的高層主管多半為財(cái)務(wù)專家出身，特別在70和80年代，他們對(duì)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)往往不太重視，而過分強(qiáng)調(diào)短期內(nèi)的最大財(cái)務(wù)收益，因而美國許多以工程技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)往往喪失競(jìng)爭(zhēng)能力。

波特同時(shí)十分強(qiáng)調(diào)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況，這與某些工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)立和持久很有關(guān)系。因?yàn)閲鴥?nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈可以產(chǎn)生種種壓力，促使工業(yè)提高質(zhì)量、降低成本，投資于先進(jìn)設(shè)備，提高效率，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，從而加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。日本的情況即是如此。

因此波特認(rèn)為，如要提高某一工業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)能力，必須將上列四個(gè)特征或因素有機(jī)的聯(lián)系起來形成一個(gè)鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。

這一鉆石聯(lián)合因素會(huì)積極影響國際競(jìng)爭(zhēng)能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力加以影響；對(duì)教育的支持可以影響高級(jí)要素秉賦；對(duì)產(chǎn)品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求與供應(yīng)；通過財(cái)政金融政策可影響工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的供求與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。

波特的貿(mào)易理論很新，尚缺乏實(shí)證檢驗(yàn)，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業(yè)的最高利益在于投資于高級(jí)要素，如職工培訓(xùn)、加強(qiáng)研究發(fā)展等，以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，政府應(yīng)采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發(fā)展的鼓勵(lì)與支持以及鼓勵(lì)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)等。這些都有助于加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。

四、結(jié)論與啟示

當(dāng)前世界貿(mào)易中實(shí)際上有兩種趨勢(shì)交相影響。其一為戰(zhàn)后形成的關(guān)貿(mào)協(xié)定以至目前的世界貿(mào)易組織。它基本上奉行古典的自由貿(mào)易理論，宣傳自由競(jìng)爭(zhēng)，由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，不贊成國家限制與干預(yù)貿(mào)易，多年來致力于減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。另一種趨勢(shì)是近二三十年來興起的在工業(yè)貿(mào)易中的新貿(mào)易理論。它強(qiáng)調(diào)世界市場(chǎng)在工業(yè)品方面是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主流，而國家的干預(yù)是必要的、有益的，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加國家福利。特別是將某些工業(yè)（當(dāng)今主要是高科技工業(yè)）的生產(chǎn)與貿(mào)易列為國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對(duì)這些工業(yè)的支持與資助有如古典的“保護(hù)幼稚工業(yè)論”，也可以稱之為”保護(hù)高科技工業(yè)論”，是“保護(hù)幼稚工業(yè)論”的現(xiàn)代翻版。在發(fā)達(dá)國家爭(zhēng)相提倡這一理論，贊助高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與貿(mào)易。它們是現(xiàn)代化的前沿，工業(yè)的靈魂，國家的榮譽(yù)。

此外政治與貿(mào)易的結(jié)合在當(dāng)今可謂十分密切。一些發(fā)達(dá)國家元首出訪往往帶著數(shù)十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業(yè)打開市場(chǎng)。

總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護(hù)主義，結(jié)果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經(jīng)濟(jì)損失很大，世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)都遭受嚴(yán)重創(chuàng)傷。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家總結(jié)經(jīng)驗(yàn)已不會(huì)走向極端保護(hù)主義之路，從而推行較自由的貿(mào)易政策。然而純粹的古典自由貿(mào)易盡管戰(zhàn)后在理論上多方宣傳，但在現(xiàn)實(shí)中也很難實(shí)行，各國都為自身利益實(shí)行一定的保護(hù)措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略貿(mào)易，從理論上闡述了當(dāng)今工業(yè)市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿(mào)易理論，明顯地提出國家干預(yù)的必要性與有益性。因此當(dāng)前的世界貿(mào)易既非純粹的自由貿(mào)易也非純粹的保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形勢(shì)頗有啟發(fā)。

我國的外貿(mào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)占何等地位？我國是否也應(yīng)該有戰(zhàn)略目標(biāo)工業(yè)政策與貿(mào)易政策？這是一個(gè)值得探討的問題。

我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對(duì)豐富，國內(nèi)市場(chǎng)廣博。改革開放以來對(duì)外貿(mào)易發(fā)展十分迅速，據(jù)報(bào)道，進(jìn)出口貿(mào)易已占我國國民產(chǎn)值近40％左右，這對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)大有裨益。但是我國畢竟是一個(gè)人口眾多的大國，很難走“外貿(mào)帶動(dòng)型”或“外貿(mào)導(dǎo)向型”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的道路。我認(rèn)為，我們?nèi)詰?yīng)走自力更生為主、外援為輔的道路，“發(fā)展國內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)，利用國內(nèi)外兩方資源，采取多種策略實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化”。

在這樣一個(gè)原則方針下如何確定我國的工業(yè)政策與貿(mào)易政策？筆者認(rèn)為，在今后一段時(shí)間內(nèi)仍應(yīng)適當(dāng)發(fā)展勞動(dòng)密集型的工業(yè)、特別是輕紡工業(yè)等，以應(yīng)付我國眾多人口與廣大市場(chǎng)之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發(fā)達(dá)國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場(chǎng)。

其次，我國應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機(jī)電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機(jī)）和化學(xué)工業(yè)，這些是我國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也應(yīng)該是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策。我國應(yīng)在世界市場(chǎng)上爭(zhēng)取多出售機(jī)電產(chǎn)品以及其他工業(yè)品，爭(zhēng)取更多的外匯收入。

至于高科技工業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但一般而言與發(fā)達(dá)國家相比仍有相當(dāng)距離。目前階段以吸收消化改進(jìn)為主，國家在財(cái)政許可下應(yīng)多方資助其發(fā)展，以期將來走向高科技之國。

此外，從世界市場(chǎng)工業(yè)品的競(jìng)爭(zhēng)而言，的確如前文所言走向規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)，才能取得優(yōu)勢(shì)，因此我國在某些工業(yè)方面應(yīng)發(fā)展較大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)集團(tuán)或大跨國公司和大型國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易公司，在國際市場(chǎng)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)。但要極力防止彼此內(nèi)部削價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，不計(jì)盈虧出口，使肥水外流。

據(jù)報(bào)道，90年代以來我國外貿(mào)企業(yè)大都為分散的、小型的、單一型公司，全國有8000多家公司，以及眾多的小型公司爭(zhēng)相經(jīng)營同一種產(chǎn)品，實(shí)力不強(qiáng)，缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)。例如1992年統(tǒng)計(jì)，日本9大綜合商社之首，伊藤忠綜合商社營業(yè)額為1800億美元，而我國最大的外貿(mào)公司進(jìn)出口營業(yè)總額為130億美元，不足前者的1/10。而且我國的大部分外貿(mào)公司為單一型貿(mào)易公司，生產(chǎn)型和綜合型的很少，缺乏實(shí)業(yè)基礎(chǔ)，很難與國外建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的外貿(mào)業(yè)務(wù)。綜上所述，我國應(yīng)借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，積極推動(dòng)三化戰(zhàn)略：即建立基礎(chǔ)實(shí)業(yè)化——產(chǎn)供銷一體化企業(yè)；組織集團(tuán)化——通過收購兼并、合作建立規(guī)模經(jīng)濟(jì)的大跨國公司或綜合商社；經(jīng)營國際化——發(fā)展其優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力。

西方貿(mào)易理論界一向由古典的比較優(yōu)勢(shì)和要素秉賦理論占統(tǒng)治地位。強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易、自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)一些國家采取的限制貿(mào)易及保護(hù)貿(mào)易措施如關(guān)稅、進(jìn)口限額、各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘持批判態(tài)度。戰(zhàn)后由于發(fā)達(dá)國家間工業(yè)品貿(mào)易占有世界貿(mào)易較大比重，特別是技術(shù)集約、知識(shí)集約產(chǎn)品的發(fā)達(dá)，因而出現(xiàn)了需求偏好相似理論、產(chǎn)品周期等理論。在某些范圍內(nèi)也能說明問題，在一定程度上豐富了國際貿(mào)易理論，但它們只是對(duì)古典貿(mào)易理論的修正和補(bǔ)充，缺乏概括性，作為一般性理論尚嫌不足。

80年代以來西方貿(mào)易理論界出現(xiàn)一些新現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)工業(yè)品國際貿(mào)易市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一定程度上認(rèn)為國家對(duì)貿(mào)易的干預(yù)可以增加福利，一國應(yīng)把產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來由國家支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易理論與政策。這些新的理論和政策必然會(huì)對(duì)當(dāng)前發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策有所影響，值得我們加以注視。同時(shí)在某些方面也似應(yīng)考慮我們?nèi)绾胃玫匕旬a(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來?？傊?dāng)前世界的國際貿(mào)易既非純粹自由貿(mào)易，也非純粹保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形式也有啟發(fā)。以下擬分四部分加以闡述。

一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)

這一理論認(rèn)為，建立在比較優(yōu)勢(shì)理論上的古典貿(mào)易理論假定自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬是恒等的。比如投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實(shí)上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，也即報(bào)酬遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉一個(gè)小例，生產(chǎn)10雙鞋用15小時(shí)勞力，生產(chǎn)25雙鞋用30小時(shí)勞力，前者投入產(chǎn)出比例為2，而后者為2.5。

從目前大工業(yè)看，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)多半為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。它們通過機(jī)器與勞力的專業(yè)化、流水作業(yè)大批量生產(chǎn)，又善于利用副產(chǎn)品，并且大量購買原料及部件取得價(jià)格折扣等，從而降低了成本，報(bào)酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產(chǎn)量數(shù)以十萬、百萬單位計(jì)，通過技術(shù)革新、流水作業(yè)，省工省料，成本自然降低。而大規(guī)模生產(chǎn)必須有大市場(chǎng)容納，所以必須打入國際市場(chǎng)才能維持大公司較大而長(zhǎng)期的生產(chǎn)規(guī)模。據(jù)云美國波音公司的噴氣式飛機(jī)一半銷路在國外，如無國外市場(chǎng)則很難彌補(bǔ)其昂貴的固定成本與設(shè)計(jì)及研究費(fèi)用。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求每一國家的幾家大壟斷公司生產(chǎn)少數(shù)產(chǎn)品，每種產(chǎn)品有差異，從而在國際上進(jìn)行分工、交易，形成一個(gè)國際一體化市場(chǎng)。而通過國家貿(mào)易，事實(shí)上使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大。因?yàn)橐粐a(chǎn)的品種與規(guī)模受一國市場(chǎng)限制。如進(jìn)行國際貿(mào)易形成一體化市場(chǎng)會(huì)大于國別市場(chǎng)，可以增加消費(fèi)品種，降低價(jià)格，有利于消費(fèi)者。比如兩國進(jìn)行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費(fèi)，如果進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)市場(chǎng)形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場(chǎng)，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費(fèi)者。即使兩國資源和技術(shù)條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿(mào)易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

但是這個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的市場(chǎng)是寡頭壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的市場(chǎng)。它建立在壟斷與競(jìng)爭(zhēng)均衡的模型上。在此，壟斷和競(jìng)爭(zhēng)相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產(chǎn)品有差異，因此每一大公司有其一定的市場(chǎng)與消費(fèi)者。（2）忽視自己價(jià)格對(duì)別家公司的影響，例如汽車行業(yè)中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產(chǎn)品有差異，各有自己一定市場(chǎng)，但彼此又在競(jìng)爭(zhēng)。

下面說明壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡模型（見圖1）

圖1表明，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上公司數(shù)目與價(jià)格是由兩方面關(guān)系決定：①公司數(shù)愈多，競(jìng)爭(zhēng)愈激烈，工業(yè)品的價(jià)格愈低。這由PP線表明。②公司數(shù)目愈多，每個(gè)公司賣的工業(yè)品相對(duì)愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價(jià)格超過成本，該工業(yè)賺利，有更多公司進(jìn)入該工業(yè)。如果價(jià)格低于成本，該工業(yè)虧損，有些公司就退出該工業(yè)。當(dāng)價(jià)格等于平均成本即PP與CC交于E點(diǎn)，價(jià)格與公司數(shù)達(dá)到均衡。

圖1

圖1還表明，如公司數(shù)少于均衡點(diǎn)n，為n[,1]，價(jià)格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進(jìn)入該工業(yè)。如公司數(shù)大于n，為n[,3]，價(jià)格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業(yè)。所以，只有在E點(diǎn)公司數(shù)為n[,2]、價(jià)格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達(dá)到均衡。

通過出口擴(kuò)大市場(chǎng)后，平均成本下降，公司數(shù)增加，品種增加，價(jià)格下跌。如前所述形成一體化市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)者有利，品種多，價(jià)格下降。（見圖2）

圖2

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)工業(yè)中，公司數(shù)與價(jià)格受市場(chǎng)規(guī)模制約。

圖2表明市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)長(zhǎng)期均衡的影響。最初均衡點(diǎn)在A，價(jià)格為p[,1]，公司數(shù)為n[,1]。當(dāng)市場(chǎng)擴(kuò)大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點(diǎn)為B，公司數(shù)由n[,1]增為n[,2]，價(jià)格由p[,1]降為p[,2]，公司數(shù)增多，產(chǎn)品品種會(huì)增加，消費(fèi)者可以較低價(jià)格選擇多種產(chǎn)品。

總之，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本，特別對(duì)資本技術(shù)集約產(chǎn)品如此，比如鋼鐵、電力、飛機(jī)、汽車等。每一大公司必須有最低生產(chǎn)規(guī)模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)大小之比例。如果市場(chǎng)規(guī)模不足以保證該產(chǎn)品的最低有效生產(chǎn)規(guī)模，這就產(chǎn)生不完全競(jìng)爭(zhēng)的寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)。所以壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩要素：其一為產(chǎn)品差異，其二為公司內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策

80年代一種以工業(yè)目標(biāo)政策和貿(mào)易目標(biāo)政策相聯(lián)合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創(chuàng)。他們認(rèn)為，某些工業(yè)、特別是高科技工業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)情況，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場(chǎng)，形成寡頭壟斷，參與有效競(jìng)爭(zhēng)。他們可以影響市場(chǎng)價(jià)格，它們擁有的市場(chǎng)力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預(yù)和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟(jì)利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對(duì)本國大公司給予補(bǔ)貼，從而使外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場(chǎng)獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補(bǔ)貼。這樣可以通過補(bǔ)貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉(zhuǎn)移”理論。

這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，也建立在報(bào)酬遞增與專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業(yè)化產(chǎn)量增加和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，將昂貴的固定資本分?jǐn)傇谠黾拥漠a(chǎn)量上，使成本遞減，報(bào)酬遞增。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機(jī)前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而世界需求或世界市場(chǎng)容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據(jù)估計(jì)，1995年到2005年對(duì)波音777噴氣式飛機(jī)需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對(duì)其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場(chǎng)可以占據(jù)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入。這叫做“首動(dòng)優(yōu)勢(shì)”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利形成對(duì)其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而占領(lǐng)該飛機(jī)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入市場(chǎng)。一家大公司如何具有首動(dòng)優(yōu)勢(shì)？該理論認(rèn)為須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機(jī)遇或幸運(yùn)等三個(gè)要素。波音公司首占市場(chǎng)即具有上述三個(gè)要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點(diǎn)是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對(duì)波音公司資助了大量的研究發(fā)展費(fèi)用，有助于波音公司取得首動(dòng)優(yōu)勢(shì)。

從世界范圍來看，近年來產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策取得較成功的行業(yè)如鋼鐵、汽車、電子等行業(yè)，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應(yīng)與低利貸款，加以進(jìn)口限制與保護(hù)關(guān)稅，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵工業(yè)，從而將比較優(yōu)勢(shì)由勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。70年代中期日本政府利用對(duì)半導(dǎo)體等知識(shí)技術(shù)密集工業(yè)的研究發(fā)展費(fèi)用加以資助，并鼓勵(lì)政府和工業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)。這種戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易政策在一定程度上也促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

鑒于日韓等國鼓勵(lì)目標(biāo)工業(yè)和貿(mào)易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據(jù)寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場(chǎng)將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場(chǎng)，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)新型飛機(jī)，因市場(chǎng)容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨(dú)生產(chǎn)可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，每家將虧損500萬美元。這時(shí)歐洲政府對(duì)空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時(shí)生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機(jī)的生產(chǎn)。這時(shí)空中客車將獨(dú)家獲利1.1億美元，歸還政府補(bǔ)貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉(zhuǎn)移到歐洲了。

根據(jù)寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立了“利潤轉(zhuǎn)移”模型，圖3簡(jiǎn)略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競(jìng)爭(zhēng)美國高清晰度電視市場(chǎng)，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經(jīng)費(fèi)的支持，其結(jié)果依存于誰先進(jìn)入美國市場(chǎng)；政府對(duì)壟斷公司有多大資助；和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進(jìn)入美國市場(chǎng)，每臺(tái)邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價(jià)格在A點(diǎn)為每臺(tái)售3800美元，共銷售4臺(tái)，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費(fèi)者得益AXY，消費(fèi)者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。

圖3

現(xiàn)在一家日本大公司也生產(chǎn)高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺(tái)，但政府每臺(tái)持久津貼400美元以加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)。日本公司的邊際成本變?yōu)镸C1即3000美元。歐洲大公司認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)不過日本大公司，從而退出美國市場(chǎng)。這時(shí)日本大公司取得獨(dú)家壟斷地位，MC1＝MR，價(jià)格定為3600元在B點(diǎn)，共出售6臺(tái)，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費(fèi)者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報(bào)復(fù)，也每臺(tái)津貼400美元。其邊際成本也是每臺(tái)3400美元，兩國競(jìng)爭(zhēng)最后導(dǎo)致價(jià)格降為3000美元一臺(tái)在C點(diǎn)，共銷售12臺(tái)，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費(fèi)者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：

歐日大公司得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$1600

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3600

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)0

歐日政府津貼

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售——

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出-$2400

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)-$4800

美消費(fèi)者得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$800

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$1800

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$7200

世界得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$2400

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3000

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$2400

這一戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國影響頗大，也引起不少爭(zhēng)論。贊成者認(rèn)為：政府應(yīng)當(dāng)資助一些戰(zhàn)略工業(yè)（特別是高科技工業(yè)），可以從外國競(jìng)爭(zhēng)者手中獲取經(jīng)濟(jì)利益，這對(duì)美國未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外部經(jīng)濟(jì)有廣泛利益。當(dāng)前某些工業(yè)的世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，少數(shù)大公司可以壟斷市場(chǎng)，影響價(jià)格，有潛力獲取長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益。只要政府加以支持，可以對(duì)外國競(jìng)爭(zhēng)者取得優(yōu)勢(shì)，從而把經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)向本國公司，對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有益。

但反對(duì)者認(rèn)為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團(tuán)。（2）容易引起聯(lián)鎖報(bào)復(fù)，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預(yù)市場(chǎng)，如干預(yù)錯(cuò)誤，反而遭受損失。

這一理論是新近發(fā)展起來的，尚缺乏有力的實(shí)證數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。不過在理論上它已提出不完全競(jìng)爭(zhēng)下寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)存在于某種行業(yè)，修正了古典的自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易理論。此外，它還明確提出了國家干預(yù)的必要性，修正了古典自由貿(mào)易理論的反對(duì)國家干預(yù)。而且，在事實(shí)上歐美日等發(fā)達(dá)國家已不同程度地實(shí)行了這種戰(zhàn)略。它們對(duì)某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易特別是高科技工業(yè)，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機(jī)等，以及日本對(duì)重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等等。

三、波特（Portor）的新國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論

1990年美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經(jīng)過大量調(diào)查研究，它們調(diào)研10個(gè)國家100家大工業(yè)的情況，發(fā)表了“一些國家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的報(bào)告，以探究為什么在國際競(jìng)爭(zhēng)中，一些國家的某些工業(yè)取得成就，而另一些卻失敗了。

波特認(rèn)為當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)，瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化工工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高、更富于競(jìng)爭(zhēng)力，用比較優(yōu)勢(shì)理論不能完全加以解釋。

波特認(rèn)為有四個(gè)特征或因素形成一國公司的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而加強(qiáng)或減弱其國際競(jìng)爭(zhēng)力。

（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進(jìn)一步發(fā)展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢(shì)、人口等；其次為高級(jí)或先進(jìn)要素，例如通訊設(shè)施、技術(shù)勞工、研究設(shè)備、技術(shù)知識(shí)等等，高級(jí)要素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要。而高級(jí)要素往往是國家和公司投資的結(jié)果。例如政府對(duì)教育和科研的投資會(huì)提高一國的技術(shù)水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計(jì)擁有很大數(shù)目的工程師，這對(duì)日本許多工業(yè)的成就是一個(gè)重要因素。

（2）需求情況。國內(nèi)需求是提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力。公司對(duì)國內(nèi)顧客需求更為敏感。因此國內(nèi)需求的特征在形成國內(nèi)產(chǎn)品的屬性與促進(jìn)發(fā)明以及提高質(zhì)量方面的壓力特別重要。如果一國國內(nèi)消費(fèi)者十分精明，對(duì)質(zhì)量規(guī)格要求高，這會(huì)促使公司生產(chǎn)高質(zhì)量高水平產(chǎn)品。日本的照像機(jī)工業(yè)不斷創(chuàng)新和提高質(zhì)量，多半由于日本顧客的多方要求。

（3）優(yōu)勢(shì)工業(yè)的發(fā)展需要相關(guān)工業(yè)的支持。對(duì)高級(jí)要素的供應(yīng)工業(yè)加以投資，所取得的利益往往滲透到優(yōu)勢(shì)工業(yè)本身助其發(fā)展，益加強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)能力。例如80年代中，美國領(lǐng)先的半導(dǎo)體工業(yè)是促進(jìn)美國個(gè)人電腦及其它高科技電子產(chǎn)品成功發(fā)展的基礎(chǔ)。這一發(fā)展過程的結(jié)果是，一國成功的工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)往往形成一個(gè)工業(yè)集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實(shí)際上包括許多相關(guān)工業(yè)，如高質(zhì)量的棉、毛、人造纖維業(yè)、縫紉機(jī)業(yè)、以及一系列的紡織機(jī)器行業(yè)等，從而形成一個(gè)工業(yè)集群。

（4）一國公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略、經(jīng)理才能，都涉及競(jìng)爭(zhēng)情況。不同的國家往往具有不同的“經(jīng)理哲學(xué)”，從而有助于或有害于其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。比如，日本和德國公司的高級(jí)主管經(jīng)理多半是工程師出身，他們重視公司的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，而美國公司的高層主管多半為財(cái)務(wù)專家出身，特別在70和80年代，他們對(duì)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)往往不太重視，而過分強(qiáng)調(diào)短期內(nèi)的最大財(cái)務(wù)收益，因而美國許多以工程技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)往往喪失競(jìng)爭(zhēng)能力。

波特同時(shí)十分強(qiáng)調(diào)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況，這與某些工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)立和持久很有關(guān)系。因?yàn)閲鴥?nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈可以產(chǎn)生種種壓力，促使工業(yè)提高質(zhì)量、降低成本，投資于先進(jìn)設(shè)備，提高效率，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，從而加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。日本的情況即是如此。

因此波特認(rèn)為，如要提高某一工業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)能力，必須將上列四個(gè)特征或因素有機(jī)的聯(lián)系起來形成一個(gè)鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。

這一鉆石聯(lián)合因素會(huì)積極影響國際競(jìng)爭(zhēng)能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力加以影響；對(duì)教育的支持可以影響高級(jí)要素秉賦；對(duì)產(chǎn)品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求與供應(yīng)；通過財(cái)政金融政策可影響工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的供求與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。

波特的貿(mào)易理論很新，尚缺乏實(shí)證檢驗(yàn)，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業(yè)的最高利益在于投資于高級(jí)要素，如職工培訓(xùn)、加強(qiáng)研究發(fā)展等，以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，政府應(yīng)采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發(fā)展的鼓勵(lì)與支持以及鼓勵(lì)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)等。這些都有助于加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。

四、結(jié)論與啟示

當(dāng)前世界貿(mào)易中實(shí)際上有兩種趨勢(shì)交相影響。其一為戰(zhàn)后形成的關(guān)貿(mào)協(xié)定以至目前的世界貿(mào)易組織。它基本上奉行古典的自由貿(mào)易理論，宣傳自由競(jìng)爭(zhēng)，由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，不贊成國家限制與干預(yù)貿(mào)易，多年來致力于減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。另一種趨勢(shì)是近二三十年來興起的在工業(yè)貿(mào)易中的新貿(mào)易理論。它強(qiáng)調(diào)世界市場(chǎng)在工業(yè)品方面是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主流，而國家的干預(yù)是必要的、有益的，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加國家福利。特別是將某些工業(yè)（當(dāng)今主要是高科技工業(yè)）的生產(chǎn)與貿(mào)易列為國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對(duì)這些工業(yè)的支持與資助有如古典的“保護(hù)幼稚工業(yè)論”，也可以稱之為”保護(hù)高科技工業(yè)論”，是“保護(hù)幼稚工業(yè)論”的現(xiàn)代翻版。在發(fā)達(dá)國家爭(zhēng)相提倡這一理論，贊助高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與貿(mào)易。它們是現(xiàn)代化的前沿，工業(yè)的靈魂，國家的榮譽(yù)。

此外政治與貿(mào)易的結(jié)合在當(dāng)今可謂十分密切。一些發(fā)達(dá)國家元首出訪往往帶著數(shù)十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業(yè)打開市場(chǎng)。

總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護(hù)主義，結(jié)果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經(jīng)濟(jì)損失很大，世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)都遭受嚴(yán)重創(chuàng)傷。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家總結(jié)經(jīng)驗(yàn)已不會(huì)走向極端保護(hù)主義之路，從而推行較自由的貿(mào)易政策。然而純粹的古典自由貿(mào)易盡管戰(zhàn)后在理論上多方宣傳，但在現(xiàn)實(shí)中也很難實(shí)行，各國都為自身利益實(shí)行一定的保護(hù)措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略貿(mào)易，從理論上闡述了當(dāng)今工業(yè)市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿(mào)易理論，明顯地提出國家干預(yù)的必要性與有益性。因此當(dāng)前的世界貿(mào)易既非純粹的自由貿(mào)易也非純粹的保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形勢(shì)頗有啟發(fā)。

我國的外貿(mào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)占何等地位？我國是否也應(yīng)該有戰(zhàn)略目標(biāo)工業(yè)政策與貿(mào)易政策？這是一個(gè)值得探討的問題。

我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對(duì)豐富，國內(nèi)市場(chǎng)廣博。改革開放以來對(duì)外貿(mào)易發(fā)展十分迅速，據(jù)報(bào)道，進(jìn)出口貿(mào)易已占我國國民產(chǎn)值近40％左右，這對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)大有裨益。但是我國畢竟是一個(gè)人口眾多的大國，很難走“外貿(mào)帶動(dòng)型”或“外貿(mào)導(dǎo)向型”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的道路。我認(rèn)為，我們?nèi)詰?yīng)走自力更生為主、外援為輔的道路，“發(fā)展國內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)，利用國內(nèi)外兩方資源，采取多種策略實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化”。

在這樣一個(gè)原則方針下如何確定我國的工業(yè)政策與貿(mào)易政策？筆者認(rèn)為，在今后一段時(shí)間內(nèi)仍應(yīng)適當(dāng)發(fā)展勞動(dòng)密集型的工業(yè)、特別是輕紡工業(yè)等，以應(yīng)付我國眾多人口與廣大市場(chǎng)之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發(fā)達(dá)國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場(chǎng)。

其次，我國應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機(jī)電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機(jī)）和化學(xué)工業(yè)，這些是我國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也應(yīng)該是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策。我國應(yīng)在世界市場(chǎng)上爭(zhēng)取多出售機(jī)電產(chǎn)品以及其他工業(yè)品，爭(zhēng)取更多的外匯收入。

至于高科技工業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但一般而言與發(fā)達(dá)國家相比仍有相當(dāng)距離。目前階段以吸收消化改進(jìn)為主，國家在財(cái)政許可下應(yīng)多方資助其發(fā)展，以期將來走向高科技之國。

第4篇：半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)范文

關(guān)鍵詞：大學(xué)數(shù)學(xué)教育；數(shù)學(xué)建模；研究性教學(xué)

數(shù)學(xué)建模是利用數(shù)學(xué)思想去分析實(shí)際問題，建立相關(guān)模型并求解以解決實(shí)際問題的綜合運(yùn)用，在我國，由教育部和中國工業(yè)與應(yīng)用數(shù)學(xué)學(xué)會(huì)(CSIAM)聯(lián)合組織了全國大學(xué)生數(shù)學(xué)建模競(jìng)賽，在過去的15年里取得了社會(huì)各界的廣泛認(rèn)同和輝煌的成績(jī)。作為以工科(特別是電子信息科學(xué))為主導(dǎo)的大學(xué)，電子科技大學(xué)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也十分重視數(shù)學(xué)建模的作用，以期使得學(xué)校的各個(gè)學(xué)科能交相呼應(yīng)，取得共同的發(fā)展。在數(shù)學(xué)建模所取得的優(yōu)秀成績(jī)和作為國家工科數(shù)學(xué)基地的基礎(chǔ)上，我們希望能將數(shù)學(xué)建模的思想更廣泛地融入大學(xué)數(shù)學(xué)教育當(dāng)中，使得學(xué)生在學(xué)習(xí)到數(shù)學(xué)知識(shí)的同時(shí)，也會(huì)運(yùn)用學(xué)習(xí)到的知識(shí)去分析及解決實(shí)際問題。

一、在大學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中貫穿數(shù)學(xué)建模思想的必要性

1．科學(xué)研究的需要

實(shí)際上，數(shù)學(xué)本身就是產(chǎn)生于對(duì)實(shí)際問題的分析及抽象化，文藝復(fù)興之后，特別是微積分理論建立之后，對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的很多問題都可以通過適當(dāng)?shù)姆治霾⒔⒛Ｐ?，比如用MAXWELL方程組描述電磁學(xué)基本規(guī)律，Navier-Stokes方程為流體力學(xué)基本方程等，在適當(dāng)?shù)臈l件下(原問題為適定問題)利用計(jì)算機(jī)模擬便可以給出實(shí)際問題的解答。經(jīng)過多年的發(fā)展，目前這種方法被成功應(yīng)用于各個(gè)行業(yè)，是科學(xué)研究的一門基本工具。比如：

(1)天氣和氣候預(yù)報(bào)。氣候變暖是目前全球面臨的一個(gè)重要挑戰(zhàn)，如果有更精確的數(shù)據(jù)為依據(jù)，較好地預(yù)測(cè)全球氣候是如何變化的，就可以減少長(zhǎng)期氣候變化的不確定性和各種自然災(zāi)害對(duì)人們?cè)斐傻膿p失和影響。要達(dá)到如此的精確就意味著要能用天氣預(yù)報(bào)對(duì)全球進(jìn)行正確的預(yù)測(cè)，這在目前還是不可行的，因?yàn)檫@需要存儲(chǔ)海量的數(shù)據(jù)，需要超長(zhǎng)的計(jì)算時(shí)間。因此，建立更有效的數(shù)學(xué)模型和提高計(jì)算性能便成為這一領(lǐng)域的核心問題。

(2)機(jī)械設(shè)計(jì)和交通控制。從有科學(xué)計(jì)算的早些日子開始，計(jì)算模式就已經(jīng)用行器元件的性能分析和設(shè)計(jì)，比如飛機(jī)起降分析和機(jī)翼推力設(shè)計(jì)等。當(dāng)計(jì)算變得更為有力和計(jì)算機(jī)功能變得更強(qiáng)大時(shí)，計(jì)算模擬已被用作整個(gè)設(shè)計(jì)過程中的必須工具。例如，波音777是第一種100％數(shù)字設(shè)計(jì)的噴氣式飛機(jī)，三維立體建模貫穿整個(gè)設(shè)計(jì)過程，飛機(jī)在電腦上預(yù)裝配，節(jié)約了全面裝配所需的巨額花費(fèi)。在其他的機(jī)械系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程中，比如機(jī)車，機(jī)器或機(jī)器人設(shè)計(jì)，計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)(計(jì)算機(jī)模擬來觀測(cè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)中的動(dòng)態(tài)反應(yīng))已成為標(biāo)準(zhǔn)的處理方法。因?yàn)檫@可以大大減少構(gòu)造和測(cè)試原型的需要。模擬技術(shù)不僅僅用來提高性能，也用來提高安全性和人類居住環(huán)境。由于操作者和硬件方面的限制，實(shí)時(shí)模擬目前面臨的實(shí)際挑戰(zhàn)是模型，算法和軟件的限制。這種情況在我國的城市交通路網(wǎng)管理上也已凸現(xiàn)。隨著模擬能力的提高(比如用在內(nèi)燃機(jī)設(shè)計(jì)中的燃燒數(shù)字模擬技術(shù))，數(shù)學(xué)建模和求解將在整個(gè)設(shè)計(jì)和分析過程中扮演越來越重要的角色。

(3)電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化。電子設(shè)計(jì)自動(dòng)化和計(jì)算模擬早已有著共生的關(guān)系。現(xiàn)代電子系統(tǒng)(大多數(shù)顯然是微處理器)是極端復(fù)雜的。開發(fā)這樣的系統(tǒng)只有也惟有在建模和計(jì)算工具的幫助下才有可能，用這種方法來模擬和驗(yàn)證系統(tǒng)設(shè)計(jì)過程中的每個(gè)部分。建模和計(jì)算在各種層次的電子設(shè)計(jì)中起著重要作用，從模擬制造半導(dǎo)體設(shè)備的各個(gè)過程，到模擬和驗(yàn)證微處理器系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)電路或設(shè)計(jì)超大規(guī)模集成電路。

(4)生物科學(xué)。模擬技術(shù)現(xiàn)在對(duì)生物和醫(yī)學(xué)科學(xué)正快速的變得不可或缺。模擬在醫(yī)學(xué)設(shè)各的發(fā)展中有重要作用，包括診斷(電磁，超聲波等)和人造器官設(shè)計(jì)(心臟，腎等)等。生物醫(yī)學(xué)光學(xué)主要依賴計(jì)算建模來檢測(cè)和治療。數(shù)學(xué)建模在把數(shù)學(xué)和生物學(xué)融合進(jìn)基因科學(xué)(基因組測(cè)序，基因表達(dá)的定型，基因分類等)中起著基本作用。在這個(gè)領(lǐng)域需要大規(guī)模的模擬，建立復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，并用來發(fā)展新的理論／概念模型和理解分子水平的相互作用。

(5)材料科學(xué)。材料研究是發(fā)明新材料，制造和加工已有的材料使其更加完美，讓它們有我們想要的性能和環(huán)境反應(yīng)。比如，對(duì)薄膜，有很多新的重要的應(yīng)用，包括基于硅的微電子學(xué)，化合物半導(dǎo)體，光電設(shè)備，高溫超導(dǎo)體和光電系統(tǒng)，這種薄膜的制造對(duì)很多因素都是極為敏感的，生產(chǎn)過程可通過各種處理完成，比如化學(xué)蒸發(fā)和沉積(Chemical Vapor Deposition)。模擬是在理解這個(gè)過程時(shí)的基本工具，這要求用到先進(jìn)的數(shù)學(xué)模型和計(jì)算技術(shù)。近年來，大規(guī)模復(fù)雜計(jì)算建模已經(jīng)被用于設(shè)計(jì)高壓，高吞吐量的化學(xué)蒸發(fā)和沉積(CVD)反應(yīng)器。為生產(chǎn)新型材料提供設(shè)各。

數(shù)學(xué)建模及計(jì)算在科學(xué)探索中也很重要，比如在天體物理學(xué)，量子力學(xué)，相對(duì)論，化學(xué)和分子生物學(xué)，以及實(shí)驗(yàn)起來太困難和花費(fèi)太大的等各種科學(xué)研究領(lǐng)域，計(jì)算建模都逐漸成為重要的研究方法?？傊^大多數(shù)科學(xué)性學(xué)科都從數(shù)學(xué)建模中獲益。事實(shí)上，新的發(fā)現(xiàn)和模擬技術(shù)本身的不斷發(fā)展，已經(jīng)形成了在科學(xué)研究中，以模擬，實(shí)驗(yàn)和理論作為科學(xué)研究的基本模式。

2．人才市場(chǎng)的需要

在過去的十年間，信息和計(jì)算技術(shù)已成為帶動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素之一。美國自然科學(xué)和技術(shù)理事會(huì)不只一次的提到過，工業(yè)和自然科學(xué)實(shí)驗(yàn)室關(guān)心的是，他們?cè)缫巡荒軡M足大量增長(zhǎng)的信息與計(jì)算技術(shù)培訓(xùn)的需求。另外，聯(lián)邦部門，比如能源部的先進(jìn)戰(zhàn)略加速計(jì)算部門(ASCI)和信息技術(shù)指導(dǎo)部都依賴于既有科學(xué)知識(shí)又具有計(jì)算知識(shí)的職員。這么多人對(duì)計(jì)算教育的需求是過去十年計(jì)算機(jī)處理能力的持續(xù)增長(zhǎng)和計(jì)算機(jī)價(jià)格的不斷下降的共同結(jié)果?，F(xiàn)在的學(xué)生能在計(jì)算機(jī)上玩電腦游戲，而十年前都認(rèn)為這種性能的計(jì)算機(jī)只可能出現(xiàn)在政府部門的實(shí)驗(yàn)室里。

計(jì)算機(jī)現(xiàn)在已經(jīng)滲透到我們?nèi)粘９ぷ骱蜕畹姆椒矫婷?，并且影響著人才市?chǎng)需求。這就需要把一些人放在要求的知識(shí)超出自身所受教育的崗位上。相應(yīng)的，具有多種知識(shí)和專業(yè)技能可以提高一個(gè)人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和獲得更多的工作機(jī)會(huì)。雇主愿意選擇這些受過多種課程教育的雇員，這意味著他們可以雇少量的人員，而這些人員可以長(zhǎng)時(shí)間的勝任相應(yīng)的工作。但是，要具有多種學(xué)位的話，不但花費(fèi)昂貴，并且由于選修多門課程，還要耗費(fèi)大量時(shí)間用于學(xué)習(xí)。相對(duì)地，由于這些要求或工作的一大共同點(diǎn)是(用數(shù)學(xué)思想)分析問題并建立模型(用計(jì)算機(jī))求解，因此將數(shù)學(xué)建模的思想融入課堂教學(xué)可以為這些學(xué)生節(jié)約時(shí)間和金錢，可以培養(yǎng)他們用數(shù)學(xué)方法解決實(shí)際問題的素養(yǎng)和興趣，學(xué)生們積極參與其中，比他們僅僅是接受知識(shí)會(huì)學(xué)得更好，可以把原本不太投入的學(xué)生轉(zhuǎn)化成積極活躍主動(dòng)的學(xué)習(xí)者，可以更好的勝任今后的各種工作崗位。

3．研究性教學(xué)的需要

雖然“數(shù)學(xué)建?！闭n程的教學(xué)已開展多年并于2006

年由四川省推薦申報(bào)國家級(jí)精品課程。數(shù)學(xué)建模也受到學(xué)生的廣泛認(rèn)可和參與，但要看到的是這種教學(xué)本身依然是個(gè)案教學(xué)并且時(shí)間不長(zhǎng)；傳統(tǒng)的數(shù)學(xué)知識(shí)講授主要集中在傳授理論上，學(xué)生的普遍認(rèn)識(shí)僅僅局限于同學(xué)位相關(guān)，對(duì)于數(shù)學(xué)的應(yīng)用，哪怕是在他們的專業(yè)方向的應(yīng)用也一點(diǎn)不知，更遑論分析及解決實(shí)際問題。而在大學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中貫穿數(shù)學(xué)建模思想是讓學(xué)生不但掌握數(shù)學(xué)基本知識(shí)，并且通過數(shù)學(xué)模型的應(yīng)用來理解和領(lǐng)會(huì)科學(xué)。讓許多科學(xué)和數(shù)學(xué)概念更容易被學(xué)生接受和理解，而這些概念用原來的教學(xué)方法學(xué)生可能很難理解甚至無法理解。另外，這種教學(xué)方法本身便帶有研究性教學(xué)思想，更加符合國家的教育方針。數(shù)學(xué)建模教學(xué)自始至終提供學(xué)生感興趣的現(xiàn)實(shí)材料，如果可以在平時(shí)的教學(xué)中針對(duì)不同專業(yè)的學(xué)生講一些同其專業(yè)相關(guān)問題的數(shù)學(xué)解決方案并設(shè)置一些實(shí)際問題讓學(xué)生思考(類似麻省理工學(xué)院“偏微分方程數(shù)值解”課程的Mini Project)，這樣不但可以提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，也為其將來的學(xué)習(xí)和工作奠定良好的基礎(chǔ)。

二、實(shí)施方法

在平時(shí)的數(shù)學(xué)教學(xué)中如何做到所提供的材料學(xué)生感覺有興趣又能不脫離教學(xué)呢?

1．挖掘教材內(nèi)涵，激發(fā)求知欲望

滲透數(shù)學(xué)建模思想教學(xué)的最大特點(diǎn)是聯(lián)系實(shí)際，作為數(shù)學(xué)選材并不難，數(shù)學(xué)應(yīng)用意識(shí)始終貫穿在我們的教材中，只要我們深入鉆研教材，挖掘教材所蘊(yùn)涵應(yīng)用數(shù)學(xué)的材料，從中加以應(yīng)用、推廣，結(jié)合不同的專業(yè)選編合適的實(shí)際問題、創(chuàng)設(shè)實(shí)際問題情境，多安排學(xué)生身邊的或具有專業(yè)性的問題，讓學(xué)生能體會(huì)到數(shù)學(xué)在解決問題時(shí)的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值，體會(huì)到所學(xué)知識(shí)的用途和好處，激發(fā)起學(xué)生的求知欲，同時(shí)在問題解決過程中學(xué)生能很好掌握知識(shí)，培養(yǎng)學(xué)生靈活運(yùn)用和解決問題、分析問題的能力。如：學(xué)完概率與微積分后與學(xué)生探討下面問題：報(bào)童賣報(bào)紙的訣竅。報(bào)童每天清晨從報(bào)社購進(jìn)報(bào)紙零售，晚上將沒有賣掉的報(bào)紙退回，設(shè)報(bào)紙每份的購進(jìn)價(jià)為b，零售價(jià)為a，退回價(jià)為c，這就是說，報(bào)童售出一份報(bào)紙賺a-b，退回一份賠b-c，報(bào)童每天如果購進(jìn)的報(bào)紙?zhí)俨粔蛸u的，會(huì)少賺錢；如果購進(jìn)太多賣不完，將要賠錢，請(qǐng)你為報(bào)童籌劃一下，他應(yīng)如何確定每天購進(jìn)報(bào)紙的數(shù)量，以獲得最大的收入。這個(gè)問題在我們現(xiàn)實(shí)生活中有很多類似的問題，具有普遍性，值得深入探討，類似這樣的日常問題還有很多，都能激發(fā)同學(xué)們的興趣和動(dòng)手操作、查找資料，培養(yǎng)學(xué)生的動(dòng)手能力，解決分析問題能力。這正是數(shù)學(xué)建模教學(xué)所能達(dá)到的要求，也正是高等學(xué)校數(shù)學(xué)教學(xué)應(yīng)做到的，用數(shù)學(xué)知識(shí)進(jìn)行思考、分析，真正體驗(yàn)到學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的價(jià)值，從而強(qiáng)化學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，激發(fā)學(xué)習(xí)熱情。

2．結(jié)合專業(yè)題材，強(qiáng)化應(yīng)用意識(shí)

在電子科技大學(xué)，畢業(yè)生廣泛從事的是工程和科學(xué)的相關(guān)職業(yè)，對(duì)這些畢業(yè)生來說，三種重要的技能是解決科學(xué)問題，綜合信息和數(shù)學(xué)技能。這些技能對(duì)于從事軟件相關(guān)職業(yè)的畢業(yè)生也是非常重要的。對(duì)其數(shù)學(xué)教學(xué)必須以應(yīng)用研究型為目的，體現(xiàn)“聯(lián)系實(shí)際、深化概念、內(nèi)涵與應(yīng)用并重”的思想，學(xué)數(shù)學(xué)主要是為了培養(yǎng)良好的分析及解決問題的思維方式并用來解決工作中出現(xiàn)的具體問題，這種要求決定了理解并使用數(shù)學(xué)的重要性。一些專業(yè)教材中(如《電磁場(chǎng)與波》)的問題都是現(xiàn)實(shí)中存在又必須解決的問題，正是數(shù)學(xué)建模教學(xué)的最佳材料。實(shí)際上現(xiàn)在有很多的諸如《數(shù)學(xué)物理》、《數(shù)學(xué)金融》、《生物數(shù)學(xué)》等《數(shù)學(xué)+x》教材，這些教材也是針對(duì)不同專業(yè)的學(xué)生選擇實(shí)際問題的較好材料。因此在大學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中結(jié)合專業(yè)知識(shí)，據(jù)不同的專業(yè)選取不同的典型問題進(jìn)行教學(xué)，舍去部分?jǐn)?shù)學(xué)教材中純數(shù)學(xué)的例題，激起學(xué)生的興趣、求知欲，強(qiáng)化數(shù)學(xué)思維及數(shù)學(xué)應(yīng)用意識(shí)，提高學(xué)生的專業(yè)能力。如：函數(shù)的分析作圖法對(duì)機(jī)械學(xué)院的學(xué)生可引用“圖解法和解析法高計(jì)盤形凸輪輪廓”的例子；微電子與固體電子學(xué)院的學(xué)生則可引用“材料拉伸過程的δ―ε：圖”專業(yè)知識(shí)習(xí)題；在講授微分方程時(shí)，對(duì)微電子與固體電子學(xué)院的學(xué)生可以穿插LRC回路方程的建模和求解，使得他們?cè)趯W(xué)習(xí)“電路分析”等課程時(shí)可以更加得心應(yīng)手。在講授函數(shù)的最值時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)可選取最小投入、最大收益、利潤等典型例題，有條件的話可以讓學(xué)生課外調(diào)查物品進(jìn)價(jià)、售價(jià)與銷售量的關(guān)系，尋找模擬函數(shù)，找出物品的最佳售價(jià)等。對(duì)數(shù)學(xué)系學(xué)生而言，在講授“數(shù)學(xué)分析”中可以穿插一些力學(xué)問題建?；蚪?jīng)濟(jì)學(xué)問題，如Nash均衡等。通過接觸大量與專業(yè)有聯(lián)系的實(shí)例，能夠使學(xué)生建立正確的數(shù)學(xué)觀念，提高整體教學(xué)效果，拓寬學(xué)生的思路，提高學(xué)生分析并解決實(shí)際問題的能力，強(qiáng)化專業(yè)知識(shí)，提升人才培養(yǎng)的力度，為社會(huì)各界輸送高質(zhì)量的人才，體現(xiàn)在大學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中貫穿數(shù)學(xué)建模思想的價(jià)值，實(shí)現(xiàn)國家“科教興國”的戰(zhàn)略。

3．課程體系的建設(shè)

前面闡述的二點(diǎn)都可以歸結(jié)為在課堂教學(xué)中融入數(shù)學(xué)建模的思想，需要注意的是這些實(shí)施辦法對(duì)任課教師的要求更高，這不僅需要掌握本專業(yè)的內(nèi)容，還要盡可能了解其他學(xué)科專業(yè)課程內(nèi)容，搜集現(xiàn)實(shí)問題與熱門話題等等。比如，同樣是“微積分”，但學(xué)生所學(xué)專業(yè)卻差別很大，有通信、物理、化學(xué)、生物、地球科學(xué)，商業(yè)和金融等，而在這些領(lǐng)域數(shù)學(xué)建模運(yùn)用又非常廣泛，要講好應(yīng)用案例，就要求講課教師要不斷的吸取“微積分”在所講授專業(yè)的應(yīng)用。這本身是一個(gè)雙贏的過程：一方面可以幫助教師的科學(xué)研究(比如筆者便利用課余時(shí)間同計(jì)算電磁學(xué)方向聯(lián)合研究)，對(duì)老師而言，這是一個(gè)需要耗費(fèi)大量時(shí)間和精力的工作，這就需要老師自己有端正的態(tài)度及不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)的理念。另一方面，這種教育也為學(xué)生鋪開了一個(gè)新的有價(jià)值的世界，學(xué)習(xí)到現(xiàn)代專業(yè)人員需要的工具和技術(shù)知識(shí)，獲得有價(jià)值的職業(yè)和科學(xué)研究技巧。當(dāng)然，如果有好的教材，所有的工作都必將事半功倍。從國內(nèi)的情況看，數(shù)學(xué)系的學(xué)生普遍僅僅限于學(xué)習(xí)純粹的數(shù)學(xué)理論，在理工科學(xué)校，這種情況要好些。以電子科技大學(xué)為例，在數(shù)學(xué)系開設(shè)了“電磁場(chǎng)與波”這門課程，毫不夸張地講，工程(自然)科學(xué)專業(yè)的專業(yè)課程基本上都是數(shù)學(xué)建模的一些案例。如廣泛利用微分方程建模的“電路分析”，對(duì)電磁場(chǎng)分析建模并建立MAXWELL方程組的“電磁場(chǎng)與波”等。這也在一個(gè)側(cè)面說明了在電子科技大學(xué)，工科學(xué)生的數(shù)學(xué)建模成績(jī)總是好于數(shù)學(xué)系學(xué)生的原因――數(shù)學(xué)建模的思想貫穿工科專業(yè)教學(xué)的整個(gè)過程。

第5篇：半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)范文

80年代以來西方貿(mào)易理論界出現(xiàn)一些新現(xiàn)象，強(qiáng)調(diào)工業(yè)品國際貿(mào)易市場(chǎng)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在一定程度上認(rèn)為國家對(duì)貿(mào)易的干預(yù)可以增加福利，一國應(yīng)把產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來由國家支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易理論與政策。這些新的理論和政策必然會(huì)對(duì)當(dāng)前發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策有所影響，值得我們加以注視。同時(shí)在某些方面也似應(yīng)考慮我們?nèi)绾胃玫匕旬a(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來?？傊?dāng)前世界的國際貿(mào)易既非純粹自由貿(mào)易，也非純粹保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形式也有啟發(fā)。以下擬分四部分加以闡述。

一、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)

這一理論認(rèn)為，建立在比較優(yōu)勢(shì)理論上的古典貿(mào)易理論假定自由競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，對(duì)一定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬是恒等的。比如投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實(shí)上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，也即報(bào)酬遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟(jì)愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉一個(gè)小例，生產(chǎn)10雙鞋用15小時(shí)勞力，生產(chǎn)25雙鞋用30小時(shí)勞力，前者投入產(chǎn)出比例為2，而后者為2.5。

從目前大工業(yè)看，大規(guī)模經(jīng)濟(jì)多半為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。它們通過機(jī)器與勞力的專業(yè)化、流水作業(yè)大批量生產(chǎn)，又善于利用副產(chǎn)品，并且大量購買原料及部件取得價(jià)格折扣等，從而降低了成本，報(bào)酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產(chǎn)量數(shù)以十萬、百萬單位計(jì)，通過技術(shù)革新、流水作業(yè)，省工省料，成本自然降低。而大規(guī)模生產(chǎn)必須有大市場(chǎng)容納，所以必須打入國際市場(chǎng)才能維持大公司較大而長(zhǎng)期的生產(chǎn)規(guī)模。據(jù)云美國波音公司的噴氣式飛機(jī)一半銷路在國外，如無國外市場(chǎng)則很難彌補(bǔ)其昂貴的固定成本與設(shè)計(jì)及研究費(fèi)用。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求每一國家的幾家大壟斷公司生產(chǎn)少數(shù)產(chǎn)品，每種產(chǎn)品有差異，從而在國際上進(jìn)行分工、交易，形成一個(gè)國際一體化市場(chǎng)。而通過國家貿(mào)易，事實(shí)上使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大。因?yàn)橐粐a(chǎn)的品種與規(guī)模受一國市場(chǎng)限制。如進(jìn)行國際貿(mào)易形成一體化市場(chǎng)會(huì)大于國別市場(chǎng)，可以增加消費(fèi)品種，降低價(jià)格，有利于消費(fèi)者。比如兩國進(jìn)行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費(fèi)，如果進(jìn)行貿(mào)易，兩個(gè)市場(chǎng)形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場(chǎng)，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費(fèi)者。即使兩國資源和技術(shù)條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿(mào)易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

但是這個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)形成的市場(chǎng)是寡頭壟斷與競(jìng)爭(zhēng)并存的市場(chǎng)。它建立在壟斷與競(jìng)爭(zhēng)均衡的模型上。在此，壟斷和競(jìng)爭(zhēng)相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產(chǎn)品有差異，因此每一大公司有其一定的市場(chǎng)與消費(fèi)者。（2）忽視自己價(jià)格對(duì)別家公司的影響，例如汽車行業(yè)中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產(chǎn)品有差異，各有自己一定市場(chǎng)，但彼此又在競(jìng)爭(zhēng)。

下面說明壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡模型（見圖1）

圖1表明，在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上公司數(shù)目與價(jià)格是由兩方面關(guān)系決定：①公司數(shù)愈多，競(jìng)爭(zhēng)愈激烈，工業(yè)品的價(jià)格愈低。這由PP線表明。②公司數(shù)目愈多，每個(gè)公司賣的工業(yè)品相對(duì)愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價(jià)格超過成本，該工業(yè)賺利，有更多公司進(jìn)入該工業(yè)。如果價(jià)格低于成本，該工業(yè)虧損，有些公司就退出該工業(yè)。當(dāng)價(jià)格等于平均成本即PP與CC交于E點(diǎn)，價(jià)格與公司數(shù)達(dá)到均衡。

圖1

圖1還表明，如公司數(shù)少于均衡點(diǎn)n，為n[,1]，價(jià)格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進(jìn)入該工業(yè)。如公司數(shù)大于n，為n[,3]，價(jià)格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業(yè)。所以，只有在E點(diǎn)公司數(shù)為n[,2]、價(jià)格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達(dá)到均衡。

通過出口擴(kuò)大市場(chǎng)后，平均成本下降，公司數(shù)增加，品種增加，價(jià)格下跌。如前所述形成一體化市場(chǎng)對(duì)消費(fèi)者有利，品種多，價(jià)格下降。（見圖2）

圖2

在壟斷競(jìng)爭(zhēng)工業(yè)中，公司數(shù)與價(jià)格受市場(chǎng)規(guī)模制約。

圖2表明市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)長(zhǎng)期均衡的影響。最初均衡點(diǎn)在A，價(jià)格為p[,1]，公司數(shù)為n[,1]。當(dāng)市場(chǎng)擴(kuò)大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點(diǎn)為B，公司數(shù)由n[,1]增為n[,2]，價(jià)格由p[,1]降為p[,2]，公司數(shù)增多，產(chǎn)品品種會(huì)增加，消費(fèi)者可以較低價(jià)格選擇多種產(chǎn)品。

總之，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低成本，特別對(duì)資本技術(shù)集約產(chǎn)品如此，比如鋼鐵、電力、飛機(jī)、汽車等。每一大公司必須有最低生產(chǎn)規(guī)模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產(chǎn)規(guī)模與市場(chǎng)大小之比例。如果市場(chǎng)規(guī)模不足以保證該產(chǎn)品的最低有效生產(chǎn)規(guī)模，這就產(chǎn)生不完全競(jìng)爭(zhēng)的寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)。所以壟斷競(jìng)爭(zhēng)兩要素：其一為產(chǎn)品差異，其二為公司內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策

80年代一種以工業(yè)目標(biāo)政策和貿(mào)易目標(biāo)政策相聯(lián)合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創(chuàng)。他們認(rèn)為，某些工業(yè)、特別是高科技工業(yè)處于不完全競(jìng)爭(zhēng)情況，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場(chǎng)，形成寡頭壟斷，參與有效競(jìng)爭(zhēng)。他們可以影響市場(chǎng)價(jià)格，它們擁有的市場(chǎng)力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預(yù)和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟(jì)利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對(duì)本國大公司給予補(bǔ)貼，從而使外國競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場(chǎng)獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補(bǔ)貼。這樣可以通過補(bǔ)貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉(zhuǎn)移”理論。

這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，也建立在報(bào)酬遞增與專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業(yè)化產(chǎn)量增加和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，將昂貴的固定資本分?jǐn)傇谠黾拥漠a(chǎn)量上，使成本遞減，報(bào)酬遞增。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機(jī)前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而世界需求或世界市場(chǎng)容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據(jù)估計(jì)，1995年到2005年對(duì)波音777噴氣式飛機(jī)需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對(duì)其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場(chǎng)可以占據(jù)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入。這叫做“首動(dòng)優(yōu)勢(shì)”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利形成對(duì)其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)而占領(lǐng)該飛機(jī)市場(chǎng)，阻止其它公司進(jìn)入市場(chǎng)。一家大公司如何具有首動(dòng)優(yōu)勢(shì)？該理論認(rèn)為須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機(jī)遇或幸運(yùn)等三個(gè)要素。波音公司首占市場(chǎng)即具有上述三個(gè)要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點(diǎn)是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對(duì)波音公司資助了大量的研究發(fā)展費(fèi)用，有助于波音公司取得首動(dòng)優(yōu)勢(shì)。

從世界范圍來看，近年來產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策取得較成功的行業(yè)如鋼鐵、汽車、電子等行業(yè)，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應(yīng)與低利貸款，加以進(jìn)口限制與保護(hù)關(guān)稅，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵工業(yè)，從而將比較優(yōu)勢(shì)由勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。70年代中期日本政府利用對(duì)半導(dǎo)體等知識(shí)技術(shù)密集工業(yè)的研究發(fā)展費(fèi)用加以資助，并鼓勵(lì)政府和工業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)。這種戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易政策在一定程度上也促進(jìn)了日本經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

鑒于日韓等國鼓勵(lì)目標(biāo)工業(yè)和貿(mào)易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據(jù)寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場(chǎng)將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場(chǎng)，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)新型飛機(jī)，因市場(chǎng)容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨(dú)生產(chǎn)可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時(shí)生產(chǎn)，每家將虧損500萬美元。這時(shí)歐洲政府對(duì)空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時(shí)生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機(jī)的生產(chǎn)。這時(shí)空中客車將獨(dú)家獲利1.1億美元，歸還政府補(bǔ)貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉(zhuǎn)移到歐洲了。

根據(jù)寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立了“利潤轉(zhuǎn)移”模型，圖3簡(jiǎn)略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競(jìng)爭(zhēng)美國高清晰度電視市場(chǎng)，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經(jīng)費(fèi)的支持，其結(jié)果依存于誰先進(jìn)入美國市場(chǎng)；政府對(duì)壟斷公司有多大資助；和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進(jìn)入美國市場(chǎng)，每臺(tái)邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價(jià)格在A點(diǎn)為每臺(tái)售3800美元，共銷售4臺(tái)，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費(fèi)者得益AXY，消費(fèi)者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。

圖3

現(xiàn)在一家日本大公司也生產(chǎn)高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺(tái)，但政府每臺(tái)持久津貼400美元以加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)。日本公司的邊際成本變?yōu)镸C1即3000美元。歐洲大公司認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)不過日本大公司，從而退出美國市場(chǎng)。這時(shí)日本大公司取得獨(dú)家壟斷地位，MC1＝MR，價(jià)格定為3600元在B點(diǎn)，共出售6臺(tái)，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費(fèi)者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報(bào)復(fù)，也每臺(tái)津貼400美元。其邊際成本也是每臺(tái)3400美元，兩國競(jìng)爭(zhēng)最后導(dǎo)致價(jià)格降為3000美元一臺(tái)在C點(diǎn)，共銷售12臺(tái)，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費(fèi)者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：

歐日大公司得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$1600

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3600

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)0

歐日政府津貼

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售——

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出-$2400

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)-$4800

美消費(fèi)者得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$800

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$1800

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$7200

世界得益

1.歐洲大公司首先打入美國市場(chǎng)壟斷銷售$2400

2.日本政府補(bǔ)貼日本公司壟斷美國市場(chǎng),歐洲公司退出$3000

3.歐日國家都補(bǔ)貼該國大公司在美市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)$2400

這一戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國影響頗大，也引起不少爭(zhēng)論。贊成者認(rèn)為：政府應(yīng)當(dāng)資助一些戰(zhàn)略工業(yè)（特別是高科技工業(yè)），可以從外國競(jìng)爭(zhēng)者手中獲取經(jīng)濟(jì)利益，這對(duì)美國未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與外部經(jīng)濟(jì)有廣泛利益。當(dāng)前某些工業(yè)的世界市場(chǎng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，少數(shù)大公司可以壟斷市場(chǎng)，影響價(jià)格，有潛力獲取長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)利益。只要政府加以支持，可以對(duì)外國競(jìng)爭(zhēng)者取得優(yōu)勢(shì)，從而把經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)向本國公司，對(duì)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有益。

但反對(duì)者認(rèn)為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團(tuán)。（2）容易引起聯(lián)鎖報(bào)復(fù)，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預(yù)市場(chǎng)，如干預(yù)錯(cuò)誤，反而遭受損失。

這一理論是新近發(fā)展起來的，尚缺乏有力的實(shí)證數(shù)據(jù)加以檢驗(yàn)。不過在理論上它已提出不完全競(jìng)爭(zhēng)下寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)存在于某種行業(yè)，修正了古典的自由競(jìng)爭(zhēng)、自由貿(mào)易理論。此外，它還明確提出了國家干預(yù)的必要性，修正了古典自由貿(mào)易理論的反對(duì)國家干預(yù)。而且，在事實(shí)上歐美日等發(fā)達(dá)國家已不同程度地實(shí)行了這種戰(zhàn)略。它們對(duì)某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易特別是高科技工業(yè)，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機(jī)等，以及日本對(duì)重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等等。

三、波特（Portor）的新國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)論

1990年美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經(jīng)過大量調(diào)查研究，它們調(diào)研10個(gè)國家100家大工業(yè)的情況，發(fā)表了“一些國家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”的報(bào)告，以探究為什么在國際競(jìng)爭(zhēng)中，一些國家的某些工業(yè)取得成就，而另一些卻失敗了。

波特認(rèn)為當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)，瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化工工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高、更富于競(jìng)爭(zhēng)力，用比較優(yōu)勢(shì)理論不能完全加以解釋。

波特認(rèn)為有四個(gè)特征或因素形成一國公司的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，從而加強(qiáng)或減弱其國際競(jìng)爭(zhēng)力。

（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進(jìn)一步發(fā)展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢(shì)、人口等；其次為高級(jí)或先進(jìn)要素，例如通訊設(shè)施、技術(shù)勞工、研究設(shè)備、技術(shù)知識(shí)等等，高級(jí)要素對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更為重要。而高級(jí)要素往往是國家和公司投資的結(jié)果。例如政府對(duì)教育和科研的投資會(huì)提高一國的技術(shù)水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計(jì)擁有很大數(shù)目的工程師，這對(duì)日本許多工業(yè)的成就是一個(gè)重要因素。

（2）需求情況。國內(nèi)需求是提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的原動(dòng)力。公司對(duì)國內(nèi)顧客需求更為敏感。因此國內(nèi)需求的特征在形成國內(nèi)產(chǎn)品的屬性與促進(jìn)發(fā)明以及提高質(zhì)量方面的壓力特別重要。如果一國國內(nèi)消費(fèi)者十分精明，對(duì)質(zhì)量規(guī)格要求高，這會(huì)促使公司生產(chǎn)高質(zhì)量高水平產(chǎn)品。日本的照像機(jī)工業(yè)不斷創(chuàng)新和提高質(zhì)量，多半由于日本顧客的多方要求。

（3）優(yōu)勢(shì)工業(yè)的發(fā)展需要相關(guān)工業(yè)的支持。對(duì)高級(jí)要素的供應(yīng)工業(yè)加以投資，所取得的利益往往滲透到優(yōu)勢(shì)工業(yè)本身助其發(fā)展，益加強(qiáng)其國際競(jìng)爭(zhēng)能力。例如80年代中，美國領(lǐng)先的半導(dǎo)體工業(yè)是促進(jìn)美國個(gè)人電腦及其它高科技電子產(chǎn)品成功發(fā)展的基礎(chǔ)。這一發(fā)展過程的結(jié)果是，一國成功的工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)往往形成一個(gè)工業(yè)集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實(shí)際上包括許多相關(guān)工業(yè)，如高質(zhì)量的棉、毛、人造纖維業(yè)、縫紉機(jī)業(yè)、以及一系列的紡織機(jī)器行業(yè)等，從而形成一個(gè)工業(yè)集群。

（4）一國公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略、經(jīng)理才能，都涉及競(jìng)爭(zhēng)情況。不同的國家往往具有不同的“經(jīng)理哲學(xué)”，從而有助于或有害于其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。比如，日本和德國公司的高級(jí)主管經(jīng)理多半是工程師出身，他們重視公司的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)，而美國公司的高層主管多半為財(cái)務(wù)專家出身，特別在70和80年代，他們對(duì)生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計(jì)往往不太重視，而過分強(qiáng)調(diào)短期內(nèi)的最大財(cái)務(wù)收益，因而美國許多以工程技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)往往喪失競(jìng)爭(zhēng)能力。

波特同時(shí)十分強(qiáng)調(diào)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況，這與某些工業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)立和持久很有關(guān)系。因?yàn)閲鴥?nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈可以產(chǎn)生種種壓力，促使工業(yè)提高質(zhì)量、降低成本，投資于先進(jìn)設(shè)備，提高效率，促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造，從而加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。日本的情況即是如此。

因此波特認(rèn)為，如要提高某一工業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)能力，必須將上列四個(gè)特征或因素有機(jī)的聯(lián)系起來形成一個(gè)鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。

這一鉆石聯(lián)合因素會(huì)積極影響國際競(jìng)爭(zhēng)能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補(bǔ)貼對(duì)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力加以影響；對(duì)教育的支持可以影響高級(jí)要素秉賦；對(duì)產(chǎn)品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求與供應(yīng)；通過財(cái)政金融政策可影響工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的供求與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。

波特的貿(mào)易理論很新，尚缺乏實(shí)證檢驗(yàn)，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業(yè)的最高利益在于投資于高級(jí)要素，如職工培訓(xùn)、加強(qiáng)研究發(fā)展等，以促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，政府應(yīng)采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發(fā)展的鼓勵(lì)與支持以及鼓勵(lì)國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)等。這些都有助于加強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)能力。

四、結(jié)論與啟示

當(dāng)前世界貿(mào)易中實(shí)際上有兩種趨勢(shì)交相影響。其一為戰(zhàn)后形成的關(guān)貿(mào)協(xié)定以至目前的世界貿(mào)易組織。它基本上奉行古典的自由貿(mào)易理論，宣傳自由競(jìng)爭(zhēng)，由市場(chǎng)機(jī)制決定價(jià)格，不贊成國家限制與干預(yù)貿(mào)易，多年來致力于減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。另一種趨勢(shì)是近二三十年來興起的在工業(yè)貿(mào)易中的新貿(mào)易理論。它強(qiáng)調(diào)世界市場(chǎng)在工業(yè)品方面是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，壟斷競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)是取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主流，而國家的干預(yù)是必要的、有益的，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，增加國家福利。特別是將某些工業(yè)（當(dāng)今主要是高科技工業(yè)）的生產(chǎn)與貿(mào)易列為國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對(duì)這些工業(yè)的支持與資助有如古典的“保護(hù)幼稚工業(yè)論”，也可以稱之為”保護(hù)高科技工業(yè)論”，是“保護(hù)幼稚工業(yè)論”的現(xiàn)代翻版。在發(fā)達(dá)國家爭(zhēng)相提倡這一理論，贊助高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與貿(mào)易。它們是現(xiàn)代化的前沿，工業(yè)的靈魂，國家的榮譽(yù)。

此外政治與貿(mào)易的結(jié)合在當(dāng)今可謂十分密切。一些發(fā)達(dá)國家元首出訪往往帶著數(shù)十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業(yè)打開市場(chǎng)。

總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護(hù)主義，結(jié)果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經(jīng)濟(jì)損失很大，世界貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)都遭受嚴(yán)重創(chuàng)傷。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家總結(jié)經(jīng)驗(yàn)已不會(huì)走向極端保護(hù)主義之路，從而推行較自由的貿(mào)易政策。然而純粹的古典自由貿(mào)易盡管戰(zhàn)后在理論上多方宣傳，但在現(xiàn)實(shí)中也很難實(shí)行，各國都為自身利益實(shí)行一定的保護(hù)措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競(jìng)爭(zhēng)與戰(zhàn)略貿(mào)易，從理論上闡述了當(dāng)今工業(yè)市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿(mào)易理論，明顯地提出國家干預(yù)的必要性與有益性。因此當(dāng)前的世界貿(mào)易既非純粹的自由貿(mào)易也非純粹的保護(hù)貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對(duì)我們認(rèn)識(shí)當(dāng)前世界貿(mào)易形勢(shì)頗有啟發(fā)。

我國的外貿(mào)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)占何等地位？我國是否也應(yīng)該有戰(zhàn)略目標(biāo)工業(yè)政策與貿(mào)易政策？這是一個(gè)值得探討的問題。

我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對(duì)豐富，國內(nèi)市場(chǎng)廣博。改革開放以來對(duì)外貿(mào)易發(fā)展十分迅速，據(jù)報(bào)道，進(jìn)出口貿(mào)易已占我國國民產(chǎn)值近40％左右，這對(duì)我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)大有裨益。但是我國畢竟是一個(gè)人口眾多的大國，很難走“外貿(mào)帶動(dòng)型”或“外貿(mào)導(dǎo)向型”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的道路。我認(rèn)為，我們?nèi)詰?yīng)走自力更生為主、外援為輔的道路，“發(fā)展國內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)，利用國內(nèi)外兩方資源，采取多種策略實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化”。

在這樣一個(gè)原則方針下如何確定我國的工業(yè)政策與貿(mào)易政策？筆者認(rèn)為，在今后一段時(shí)間內(nèi)仍應(yīng)適當(dāng)發(fā)展勞動(dòng)密集型的工業(yè)、特別是輕紡工業(yè)等，以應(yīng)付我國眾多人口與廣大市場(chǎng)之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發(fā)達(dá)國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場(chǎng)。

其次，我國應(yīng)重點(diǎn)發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機(jī)電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機(jī)）和化學(xué)工業(yè)，這些是我國實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，也應(yīng)該是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策。我國應(yīng)在世界市場(chǎng)上爭(zhēng)取多出售機(jī)電產(chǎn)品以及其他工業(yè)品，爭(zhēng)取更多的外匯收入。

至于高科技工業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但一般而言與發(fā)達(dá)國家相比仍有相當(dāng)距離。目前階段以吸收消化改進(jìn)為主，國家在財(cái)政許可下應(yīng)多方資助其發(fā)展，以期將來走向高科技之國。

第6篇：半導(dǎo)體行業(yè)技術(shù)知識(shí)培訓(xùn)范文

關(guān)鍵詞：跨國公司 戰(zhàn)略聯(lián)盟 國際研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟

歐美發(fā)達(dá)國家的跨國公司作為先行者，它們是在擁有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上開展跨國成長(zhǎng)的，因此，主流跨國公司理論中的跨國成長(zhǎng)主要是指海外市場(chǎng)擴(kuò)張。日本、韓國和中國企業(yè)是跨國公司的后發(fā)者，它們是在擁有一定的優(yōu)勢(shì)甚至不擁有優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上開展跨國成長(zhǎng)的，所以，這個(gè)過程就具有“一體兩面”的特征：“一體”是指作為一個(gè)整體的跨國成長(zhǎng)過程，“兩面”是指該過程不僅包括海外市場(chǎng)擴(kuò)張，而且還包括創(chuàng)新資源獲取。但是，主流跨國公司理論中忽視了對(duì)創(chuàng)新資源獲取的研究。

為了彌補(bǔ)這種理論上的不足，更為重要的是為中國企業(yè)（尤其是創(chuàng)新型企業(yè)）跨國成長(zhǎng)提供實(shí)踐指導(dǎo)，我們自2010年開始了中國創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新資源獲取的案例與理論研究。我們的方法是，借鑒海外市場(chǎng)擴(kuò)張的三種方式（直接投資、戰(zhàn)略聯(lián)盟與跨國并購）為概念框架，以中國創(chuàng)新型企業(yè)實(shí)踐案例為研究對(duì)象，探討中國創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新資源獲取三種方式的戰(zhàn)略思考、目標(biāo)選擇、實(shí)施要點(diǎn)等等。

我們將在本文中探討戰(zhàn)略聯(lián)盟方式。主要內(nèi)容由四個(gè)部分組成：首先，以先行者跨國公司為借鑒，梳理并分析了國際研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱國際研發(fā)聯(lián)盟）的基本概念、目的與動(dòng)機(jī)、聯(lián)盟伙伴的選擇與管理，以及國際研發(fā)聯(lián)盟的主要類型及適用范圍。并在評(píng)述主流理論的基礎(chǔ)上，提出適用于中國企業(yè)的基于位置與目標(biāo)的國際研發(fā)聯(lián)盟模型。第二，選擇三家中國創(chuàng)新型企業(yè)（濰柴動(dòng)力、海爾集團(tuán)和華為技術(shù)）為代表性案例，以基于位置與目標(biāo)的國際研發(fā)聯(lián)盟模型為分析框架，描述并討論了基于不同位置的企業(yè)如何采取不同的國際研發(fā)聯(lián)盟形式來服務(wù)于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。第三，在理論梳理與案例研究的基礎(chǔ)上，歸納并總結(jié)出中國創(chuàng)新型企業(yè)國際研發(fā)聯(lián)盟的成功要點(diǎn)。

一、概念與分析：以先行者跨國公司為鑒

國際研發(fā)聯(lián)盟是戰(zhàn)略聯(lián)盟（Strategic alliance）的一種類型，因此，概念梳理工作必須從戰(zhàn)略聯(lián)盟開始。20世紀(jì)80年代，美國DEC公司總裁簡(jiǎn)·霍蘭德和管理學(xué)家羅杰·奈格爾最早提出戰(zhàn)略聯(lián)盟一詞，引起了實(shí)業(yè)界和企業(yè)界的關(guān)注和重視。

關(guān)于戰(zhàn)略聯(lián)盟的定義頗多，我們僅介紹有代表性的三個(gè)定義：（1）蒂斯（Teece）認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟是兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等戰(zhàn)略目標(biāo)，而進(jìn)行的以承諾和信任為特征的合作活動(dòng)。（2）庫爾盼（Culpan）把戰(zhàn)略聯(lián)盟定義為，跨國公司之間為追求共同的戰(zhàn)略目標(biāo)而簽訂的多種合作安排協(xié)議。（3）邁克爾·波特（M.E.Porter）認(rèn)為，聯(lián)盟是指企業(yè)之間進(jìn)行的長(zhǎng)期合作，它超過了正常的市場(chǎng)交易但又未達(dá)到合并的程度。由此，我們看到戰(zhàn)略聯(lián)盟應(yīng)包括以下幾個(gè)要素：

（1）主體——誰參加聯(lián)盟？企業(yè)是主體，有時(shí)還包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)及政府部門。不同國家的企業(yè)作為成員的聯(lián)盟稱為國際或跨國戰(zhàn)略聯(lián)盟。

（2）目的——為了獲得或?qū)崿F(xiàn)什么？這是聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟的期望，一般目的有資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

（3）內(nèi)容——開展什么樣的活動(dòng)？生產(chǎn)、研發(fā)還是營銷？研發(fā)聯(lián)盟就是指以技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)為主要內(nèi)容的戰(zhàn)略聯(lián)盟。

（4）方式——如何開展這些活動(dòng)？股權(quán)式還是非股權(quán)式？包括具體的規(guī)則、程序、方式和方法以及相應(yīng)的支持體系。

（5）特征——與其它企業(yè)間關(guān)系相比較而言的特點(diǎn)和性質(zhì)。例如，承諾和信任；超過了正常的市場(chǎng)交易但又未達(dá)到合并的程度。

（6）效果——實(shí)際回報(bào)與目的之間的評(píng)估結(jié)果。

研究戰(zhàn)略聯(lián)盟的論著也很多，其中日本邁克爾·Y·吉野與印度U.斯里尼瓦薩·朗甘合著的《戰(zhàn)略聯(lián)盟：企業(yè)通向全球化的捷徑》較為全面和深入。該書認(rèn)為，戰(zhàn)略聯(lián)盟聯(lián)系著兩個(gè)或多個(gè)企業(yè)商業(yè)往來的各個(gè)具體層面。實(shí)質(zhì)上是一種契約性的貿(mào)易合作關(guān)系。它通過促進(jìn)各方互利的技術(shù)、技能貿(mào)易以及基于這些技術(shù)和技能生產(chǎn)出的產(chǎn)品的貿(mào)易，提高參與聯(lián)盟的各公司競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的有效性。戰(zhàn)略聯(lián)盟必須同時(shí)具備下面三個(gè)必要且充分的條件：（1）共同追求一系達(dá)成一致的戰(zhàn)略目標(biāo)，聯(lián)盟方保持相互獨(dú)立；（2）共同分享聯(lián)盟帶來的利益，并共同控制各方所承擔(dān)的任務(wù)的績(jī)效；（3）各聯(lián)盟方在一個(gè)或多個(gè)關(guān)鍵戰(zhàn)略領(lǐng)域（如技術(shù)、產(chǎn)品等）連續(xù)不斷地進(jìn)行投入。

在以上概念梳理基礎(chǔ)上，我們接下來專門討論國際研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的若干理論問題。

（一）定義、目的與動(dòng)因

國際研發(fā)聯(lián)盟是由兩個(gè)或兩個(gè)以上的不同國家的企業(yè)之間建立的、以技術(shù)與產(chǎn)品研發(fā)為主要內(nèi)容的戰(zhàn)略聯(lián)盟。它是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種類型，具有以下特征：一是國際性，即參與聯(lián)盟的企業(yè)屬于不同的國家，而不是在某個(gè)國家范圍內(nèi)。本章研究對(duì)象是中國創(chuàng)新型企業(yè)及其組建的戰(zhàn)略聯(lián)盟，且聯(lián)盟合作伙伴是外國企業(yè)（主要是發(fā)達(dá)國家的企業(yè)）；二是內(nèi)容特定，即技術(shù)與產(chǎn)品的研發(fā)活動(dòng)，而不是價(jià)值鏈中的其它活動(dòng)。當(dāng)然，與研發(fā)活動(dòng)密切相關(guān)的其它價(jià)值鏈活動(dòng)，我們也適當(dāng)關(guān)注，其目的只在于更加充分地闡述研發(fā)活動(dòng)。

一家企業(yè)參與某個(gè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的（戰(zhàn)略目標(biāo)）主要有以下四個(gè)方面：（1）提升企業(yè)自身的價(jià)值；（2）向?qū)κ謱W(xué)習(xí)，提升企業(yè)的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)力；（3）保持戰(zhàn)略靈活性；（4）保護(hù)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

更為具體的表述，還可歸納為以下若干方面：（1）降低風(fēng)險(xiǎn)；（2）規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（3）雙向技術(shù)流動(dòng)；（4）控制/降低競(jìng)爭(zhēng)；（5）規(guī)避人為設(shè)置的交易障礙；（6）可以真正實(shí)現(xiàn)在東道國的國際擴(kuò)張。

具體到研發(fā)聯(lián)盟，企業(yè)參與其中的主要?jiǎng)右蛴校海?）節(jié)約企業(yè)研發(fā)總費(fèi)用；（2）迅速攫取經(jīng)營機(jī)會(huì)和戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)；（3）實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)，塑造企業(yè)核心技術(shù)能力。

跨國技術(shù)與研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的直接構(gòu)建動(dòng)機(jī)主要是基于跨國自身發(fā)展的四個(gè)需要：（1）通過技術(shù)交流與合作獲取技術(shù)資源，彌補(bǔ)“戰(zhàn)略缺口”；（2）建立新標(biāo)準(zhǔn)與獲得標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)勢(shì)；（3）分擔(dān)成本和風(fēng)險(xiǎn)；（4）研發(fā)本地化及跨越國別障礙。

我們認(rèn)為，以上關(guān)于研發(fā)聯(lián)盟的目的與動(dòng)因的研究結(jié)論過于一般化，這主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）未區(qū)分聯(lián)盟中的不同主體。實(shí)踐中，不同的參與主體有著各自不同的目的與動(dòng)因，當(dāng)這些目的與動(dòng)因之間存在互補(bǔ)性進(jìn)而形成一個(gè)整體時(shí)，研發(fā)聯(lián)盟才有可能組建成功。如果不同的參與主體有著完全相同或相近的目的與動(dòng)因，它們之間將形成沖突關(guān)系，研發(fā)聯(lián)盟也就無從組建成功。同時(shí)兼任通用電器、杜邦和花旗公司咨詢顧問的塞斯·查倫（S.R.Charan）就說過：“建立戰(zhàn)略聯(lián)盟是為了進(jìn)入一個(gè)新市場(chǎng)，或獲得一種專門技術(shù)，或擊敗市場(chǎng)上的對(duì)手。如果聯(lián)盟達(dá)不到上述目標(biāo)，就不要建立?！?/p>

（2）未區(qū)分聯(lián)盟的不同形式。研發(fā)聯(lián)盟至少有三種不同的形式，即項(xiàng)目合作研發(fā)、研發(fā)合資企業(yè)、專利互換與交叉許可，這三種形式的目的與動(dòng)因就有所不同，例如，哈默和普拉哈拉德（Hamel&Prahalad）研究發(fā)現(xiàn)，合作伙伴間相互學(xué)習(xí)對(duì)方的知識(shí)是企業(yè)進(jìn)行合作研發(fā)的重要目的與動(dòng)機(jī)。而研發(fā)合資企業(yè)擁有獨(dú)立法人地位，因而擁有自身獨(dú)立的目的與動(dòng)機(jī)，這與作為該企業(yè)股東的聯(lián)盟成員本身的目的與動(dòng)機(jī)有所不同。

（3）未區(qū)分“目的與動(dòng)因”與“功能與作用”。這兩者之間存在較大的差別，前者是企業(yè)組建聯(lián)盟的主觀追求和原因，后者是聯(lián)盟客觀上產(chǎn)生的功效。參與國際研發(fā)聯(lián)盟的主要功能與作用有：①聚集更多的技術(shù)創(chuàng)新資源，分擔(dān)技術(shù)開發(fā)費(fèi)用與潛在風(fēng)險(xiǎn)。②加速技術(shù)創(chuàng)新與創(chuàng)新成果的商業(yè)化應(yīng)用過程，有效地參與全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。③相互交流在不同領(lǐng)域、不同產(chǎn)品生產(chǎn)及不同行業(yè)的技術(shù)知識(shí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。④借助聯(lián)合的力量協(xié)調(diào)和建立新產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的世界統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。⑤可為隱性技術(shù)知識(shí)的轉(zhuǎn)讓或傳遞提供一種有效的機(jī)制，通過不同組織之間的密切聯(lián)系與人員之間面對(duì)面的溝通，就可以形成適當(dāng)?shù)拈_發(fā)體系、程序與詞匯，從而鼓勵(lì)有效的技術(shù)知識(shí)轉(zhuǎn)讓。

為避免上述“一般化”現(xiàn)象，我們采取了案例研究方法，以某個(gè)特定的中國創(chuàng)新型企業(yè)為研究對(duì)象，專門分析該企業(yè)組建的某個(gè)國際研發(fā)聯(lián)盟，進(jìn)而探討其主觀上的“目的與動(dòng)因”與客觀上的“功能與作用”，最終歸納出成功的主要因素，供中國企業(yè)參考。

（二）聯(lián)盟伙伴的選擇

聯(lián)盟伙伴的選擇是戰(zhàn)略聯(lián)盟取得成功的關(guān)鍵因素之一。如何選擇聯(lián)盟伙伴，國外學(xué)者的主要研究結(jié)論如下。

米切爾·羅伯特的“三不要”原則：一是不要為了僅僅彌補(bǔ)自身的基礎(chǔ)不足而結(jié)盟，否則會(huì)從一開始就陷入被動(dòng)的依賴關(guān)系中；二是不要與試圖通過聯(lián)盟彌補(bǔ)自身弱點(diǎn)的企業(yè)結(jié)盟，聯(lián)盟的基礎(chǔ)是各方都應(yīng)有特定優(yōu)勢(shì)；三是不要與只為獲得本企業(yè)獨(dú)有技術(shù)的企業(yè)結(jié)盟，這樣的企業(yè)會(huì)對(duì)本企業(yè)的生存造成重大威脅。這三個(gè)原則強(qiáng)調(diào)了聯(lián)盟各成員優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、良性互動(dòng)的內(nèi)在要求，它們來源于先行者跨國公司的實(shí)踐，并不適用于非對(duì)稱型戰(zhàn)略聯(lián)盟（即優(yōu)勢(shì)差別較大的企業(yè)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟）。

羅仁基和羅斯的“3C”原則：兼容性（Compatibilily）、能力（Capabilify）和承諾（Commitment）。兼容性是指聯(lián)盟伙伴在經(jīng)營戰(zhàn)略與方式、合作思路以及組織結(jié)構(gòu)和管理方式等方面的一致性。能力是指聯(lián)盟伙伴必須具備一定的能力，使其能彌補(bǔ)本企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)，即資源的互補(bǔ)性。承諾是指聯(lián)盟伙伴有責(zé)任感，能相互承擔(dān)一定的責(zé)任和義務(wù)，以彌補(bǔ)聯(lián)盟伙伴在內(nèi)部資源和經(jīng)營目標(biāo)上的差距。兼容性強(qiáng)調(diào)了一致性，能力強(qiáng)調(diào)了客觀上的互補(bǔ)性，承諾強(qiáng)調(diào)了主觀上的互補(bǔ)性，因此，“3C”原則適用于非對(duì)稱型戰(zhàn)略聯(lián)盟。

戴維·?？思{（David FauIkner）認(rèn)為，正確合作伙伴的選擇需要考慮兩個(gè)基于因素：一是戰(zhàn)略協(xié)同，二是文化兼容。由此，?？思{提出了一個(gè)二維模型（即聯(lián)盟伙伴戰(zhàn)略與文化的組合矩陣）。矩陣由4個(gè)象限組成，象限1是戰(zhàn)略與文化兩方面都存在嚴(yán)重沖突的情形，聯(lián)盟很難成功；象限2是戰(zhàn)略協(xié)同但文化不兼容，如對(duì)文化因素進(jìn)行調(diào)整，減少?zèng)_突，則有可能保護(hù)聯(lián)盟的穩(wěn)定性；象限3是戰(zhàn)略協(xié)同且文化兼容，聯(lián)盟成功率最大；象限4文化兼容但戰(zhàn)略不協(xié)同，容易導(dǎo)致聯(lián)盟解體。這個(gè)模型對(duì)非對(duì)稱型戰(zhàn)略聯(lián)盟的有效性還有待考察。

在我們收集到的戰(zhàn)略聯(lián)盟文獻(xiàn)中，很少看到針對(duì)國際研發(fā)聯(lián)盟伙伴選擇的實(shí)證研究。國際研發(fā)聯(lián)盟作為戰(zhàn)略聯(lián)盟的一個(gè)類型，其伙伴選擇既要考慮以上的一般性原則，同時(shí)還要熟練應(yīng)用以下技巧：

1、選擇具有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光的合作伙伴；

2、從現(xiàn)有的合作伙伴中尋找聯(lián)盟伙伴；

3、關(guān)注伙伴的戰(zhàn)略意圖與合作經(jīng)驗(yàn)；

4、關(guān)注伙伴的業(yè)績(jī)；

5、靈活變通地協(xié)作。

我們認(rèn)為，伙伴選擇的確是國際研發(fā)聯(lián)盟成功與否的關(guān)鍵因素之一。主流理論主要關(guān)注先行者跨國公司之間的聯(lián)盟伙伴選擇原則，而先行者與后發(fā)者跨國公司之間的聯(lián)盟伙伴選擇及管理很少受到關(guān)注和研究。我們的研究試圖在這個(gè)方面做些初步的探討。

（三）主要類型與形式

我們還是先看一下戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要類型。外國學(xué)者根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行了不同的分類，詳見下表。

從聯(lián)盟成員之間的相互影響程度與沖突潛能兩個(gè)維度，戰(zhàn)略聯(lián)盟可分為四種類型：

各類戰(zhàn)略聯(lián)盟的主要特征如下：

1、親競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟：跨行業(yè)的垂直價(jià)值鏈關(guān)系，如制造商與供應(yīng)商或分銷商之間的聯(lián)盟。

2、非競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟：同一行業(yè)內(nèi)不存在任何競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司之間的聯(lián)盟。

3、競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟：在合作活動(dòng)上與非競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟非常相似，合作方很容易在最終產(chǎn)品市場(chǎng)上成為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。

4、預(yù)競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟：主要是把不同行業(yè)的公司聯(lián)系到一起共同從事明確的活動(dòng)，比如共同進(jìn)行新技術(shù)的研發(fā)。

戰(zhàn)略聯(lián)盟還具有兩類不同的形式：一是非傳統(tǒng)合同關(guān)系，包括聯(lián)合研發(fā)、聯(lián)合產(chǎn)品開發(fā)、長(zhǎng)期外購協(xié)議、聯(lián)合生產(chǎn)制造、聯(lián)合市場(chǎng)營銷、共享分銷與服務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置或合作研究；二是股權(quán)安排關(guān)系，包括創(chuàng)建新的實(shí)體和沒有形成新的實(shí)體。

由此可以看到，國際研發(fā)聯(lián)盟作為戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種類型，它具有以下多方面的特征：是橫向聯(lián)盟而不是縱向聯(lián)盟；是水平聯(lián)盟而不是垂直聯(lián)盟；可以是集中型或復(fù)雜型，合資型或合作型，也可以是雙伙伴型或財(cái)團(tuán)型；可以是合資型或許可型但不是營銷型；是國際聯(lián)盟而不是國內(nèi)聯(lián)盟；可以是互補(bǔ)型或互惠型；可以是聯(lián)合研制型或資源補(bǔ)缺型但不是市場(chǎng)營銷型；可以是股權(quán)式或非股權(quán)式；可以是競(jìng)爭(zhēng)性或預(yù)競(jìng)爭(zhēng)性聯(lián)盟，但不是親競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性。

在企業(yè)實(shí)踐中，國際研發(fā)聯(lián)盟主要有三種形式：合作研發(fā)、研發(fā)合資企業(yè)和專利互換與交叉許可。合作研發(fā)針對(duì)特定的技術(shù)領(lǐng)域，通過與該領(lǐng)域領(lǐng)先企業(yè)合作，提升本企業(yè)在此領(lǐng)域的技術(shù)水平，雙方投入資源但不組成法律實(shí)體。研發(fā)合資企業(yè)是一種建立在股權(quán)合資基礎(chǔ)上的，以特定市場(chǎng)領(lǐng)域、產(chǎn)品為導(dǎo)向的聯(lián)盟方式。專利互換和交叉許可是研發(fā)聯(lián)盟的高級(jí)表現(xiàn)形式，只有當(dāng)企業(yè)地位受到同業(yè)認(rèn)可且在專業(yè)領(lǐng)域獲得大量專利積累的情況下，才能夠加入某個(gè)專利聯(lián)盟。

（四）基于位置與目標(biāo)的國際研發(fā)聯(lián)盟模型

從以上戰(zhàn)略聯(lián)盟及國際研發(fā)聯(lián)盟的文獻(xiàn)梳理中，無論是概念定義、目的與動(dòng)機(jī)，還是聯(lián)盟伙伴的選擇，以及主要類型與形式，我們都發(fā)現(xiàn)存在兩個(gè)問題：一是忽視了聯(lián)盟主體所處的技術(shù)位置即起點(diǎn)，沒有區(qū)分處在不同技術(shù)位置上的聯(lián)盟主體所采取的不同聯(lián)盟類型和形式；二是忽視了聯(lián)盟主體所追求的市場(chǎng)范圍即目標(biāo)，僅關(guān)注到聯(lián)盟本身的目標(biāo)，沒有把聯(lián)盟目標(biāo)與目標(biāo)市場(chǎng)聯(lián)系起來上。實(shí)際上，聯(lián)盟主體所處的技術(shù)位置決定了它的伙伴選擇及聯(lián)盟的形式，而聯(lián)盟主體所追求的市場(chǎng)范圍為聯(lián)盟效果的評(píng)估提供了重要的“座標(biāo)”。因此，從實(shí)踐角度來看，尤其對(duì)作為后發(fā)者跨國公司的中國企業(yè)而言，技術(shù)起點(diǎn)與市場(chǎng)目標(biāo)這個(gè)問題都是至關(guān)重要的，只有認(rèn)清了起點(diǎn)與目標(biāo)，企業(yè)所采取的行動(dòng)才是有效的。

對(duì)某個(gè)特定的企業(yè)而言，當(dāng)它考慮采取國際研發(fā)聯(lián)盟這種成長(zhǎng)方式時(shí)，它第一個(gè)應(yīng)該思考的問題是：在全球同行業(yè)企業(yè)中，本企業(yè)的技術(shù)實(shí)力處在一個(gè)什么樣的位置上？這個(gè)位置大致上可分為三種類型：一是后發(fā)者，與全球同行企業(yè)相比，本企業(yè)的技術(shù)實(shí)力處在較為落后的位置上；二是追趕者，與全球同行企業(yè)相比，本企業(yè)擁有一定的技術(shù)實(shí)力，既不處在較為落后的位置上，也不處在行業(yè)領(lǐng)先的位置上；三是領(lǐng)先者，本企業(yè)的技術(shù)實(shí)力在全球范圍內(nèi)處在領(lǐng)先位置，屬于第一陣營。

同時(shí)，它還要思考第二個(gè)問題：我們組建的國際研發(fā)聯(lián)盟主要服務(wù)于哪部分目標(biāo)市場(chǎng)？目標(biāo)市場(chǎng)的劃分應(yīng)根據(jù)企業(yè)具體情況而定，但大致上分為三個(gè)層次：本國市場(chǎng)、多國市場(chǎng)和全球市場(chǎng)，或者劃分為三個(gè)板塊：本國市場(chǎng)、發(fā)展中國家市場(chǎng)和發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)。

結(jié)合技術(shù)位置與目標(biāo)市場(chǎng)兩個(gè)維度，我們可構(gòu)造出一個(gè)國際研發(fā)聯(lián)盟的模型，見下圖：

從邏輯上講，圖中的九個(gè)方格表示該企業(yè)可采取的國際研發(fā)聯(lián)盟的具體行動(dòng)，每個(gè)方格中的行動(dòng)取決于該企業(yè)所處的技術(shù)位置和追求的目標(biāo)市場(chǎng)。但在實(shí)踐中，有些方格中的行動(dòng)并不存在，如“后發(fā)者/全球市場(chǎng)”方格。

在下文，我們以此模型為分析框架，選擇了三家處于不同技術(shù)位置的中國創(chuàng)新型企業(yè)，來分析它們是如何組建國際研發(fā)聯(lián)盟的，以及這些聯(lián)盟取得了怎樣的市場(chǎng)效果。

二、案例與評(píng)論：中國創(chuàng)新型企業(yè)的國際研發(fā)聯(lián)盟

我們選擇的三家中國創(chuàng)新型企業(yè)分別是濰柴控股集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱“濰柴”）、海爾集團(tuán)（簡(jiǎn)稱“海爾”）和華為技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱“華為”）。為什么選擇這三家企業(yè)？主要原因在于它們?cè)谌蛲衅髽I(yè)中的位置不同，正好分別處在后發(fā)者、追趕者和領(lǐng)先者的位置上，具有非常好的代表性。

（一）濰柴：服務(wù)于本土市場(chǎng)的后發(fā)者

2003年，濰柴與奧地利李斯特內(nèi)燃機(jī)及測(cè)試設(shè)備公司（簡(jiǎn)稱“AVL公司”）建立合作研發(fā)關(guān)系。在此之前，濰柴通過引進(jìn)技術(shù)并改進(jìn)，符合歐Ⅰ、歐Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)的柴油機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品在國內(nèi)市場(chǎng)一直處于領(lǐng)先地位，但與國際先進(jìn)的歐Ⅲ、歐Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品相比處在落后的位置。在此之后，濰柴通過與世界頂級(jí)企業(yè)的合作研發(fā)形式，成功地開發(fā)出歐Ⅲ、歐Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，繼續(xù)保持了國內(nèi)市場(chǎng)的領(lǐng)先地位。不僅如此，濰柴還在研發(fā)聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，聯(lián)合零部件供應(yīng)商和整車制造商組建了價(jià)值鏈聯(lián)盟，進(jìn)一步鞏固了自身在國內(nèi)市場(chǎng)的領(lǐng)先地位。

建立研發(fā)聯(lián)盟的背景與動(dòng)因

1984年，濰柴引進(jìn)了當(dāng)時(shí)世界先進(jìn)的奧地利斯太爾WD615發(fā)動(dòng)機(jī)，并于1989年實(shí)現(xiàn)量產(chǎn)。20世紀(jì)90年代，濰柴的斯太爾10升、12升系列發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品在重卡、工程機(jī)械、船舶、發(fā)電、客車的動(dòng)力領(lǐng)域，國內(nèi)市場(chǎng)銷量領(lǐng)先。

此后，濰柴對(duì)斯太爾發(fā)動(dòng)機(jī)進(jìn)行了百余項(xiàng)國產(chǎn)化改進(jìn)和技術(shù)改造?；谝M(jìn)的斯太爾發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)，2001年，濰柴成功開發(fā)并推出了達(dá)到歐I標(biāo)準(zhǔn)的WD615及WD618系列柴油發(fā)動(dòng)機(jī)，比國家規(guī)定的實(shí)施歐I標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間點(diǎn)提前了兩年。2002年，濰柴再次改良WD615系列柴油發(fā)動(dòng)機(jī)后，達(dá)到歐Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)，這次又比國標(biāo)提前了兩年。通過提前進(jìn)行技術(shù)革新，濰柴產(chǎn)品繼續(xù)保持著行業(yè)領(lǐng)先地位。

但是，與全球同行企業(yè)相比，濰柴的技術(shù)與產(chǎn)品處在于后發(fā)者的位置上，其技術(shù)實(shí)力落后于世界先進(jìn)企業(yè)。當(dāng)濰柴基于引進(jìn)技術(shù)開發(fā)出歐Ⅰ、歐Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品時(shí)，世界先進(jìn)企業(yè)已經(jīng)在從事歐Ⅲ、歐Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品的研發(fā)并推向市場(chǎng)。與歐Ⅰ、歐Ⅱ標(biāo)準(zhǔn)相比，歐Ⅲ、歐Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)動(dòng)機(jī)的研發(fā)，技術(shù)要求更高，難度更大。濰柴起初嘗試仿效當(dāng)年引進(jìn)斯太爾發(fā)動(dòng)機(jī)的模式，與沃爾沃、MAN等幾大外國發(fā)動(dòng)機(jī)廠商接觸，準(zhǔn)備引進(jìn)這些廠商的歐Ⅲ發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)。這幾家廠商雖同意向?yàn)H柴轉(zhuǎn)讓歐Ⅲ發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品，但輸出的產(chǎn)品卻都是在歐美市場(chǎng)即將淘汰的產(chǎn)品。濰柴期望在引進(jìn)新產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，研發(fā)下一代的發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品，因而需要的是有升級(jí)潛能的新型歐Ⅲ產(chǎn)品。怎么辦？

濰柴決定，放棄通過引進(jìn)技術(shù)獲得新產(chǎn)品的老路子，選擇一條自主研發(fā)的道路。相比引進(jìn)外國的成熟技術(shù)與產(chǎn)品，自主研發(fā)是一條更為艱難的道路，需要投入大量的人力、物力，并存在極大的不可測(cè)風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)當(dāng)時(shí)的濰柴來說，由于尚不具備獨(dú)立從事研發(fā)的能力，因而無法完成這項(xiàng)任務(wù)。

在自主研發(fā)思想指導(dǎo)下，濰柴走出了一條特殊的自主研發(fā)之路——通過與世界級(jí)的同行聯(lián)盟，以研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟的形式，完成新產(chǎn)品的自主研發(fā)。

與奧地利AVL公司建立合作研發(fā)聯(lián)盟

AVL公司由奧地利機(jī)械工程專家漢斯李斯特教授于1948年創(chuàng)立，總部位于奧地利格拉茨。AVL公司創(chuàng)始人李斯特教授在創(chuàng)立AVL公司前便與中國結(jié)下了不解之緣。早在1926年，李斯特教授就來過中國。他在中國生活了6年，并在上海同濟(jì)大學(xué)執(zhí)教。改革開放后，當(dāng)絕大部分外國企業(yè)仍對(duì)紅色中國持有懷疑態(tài)度的時(shí)候，AVL公司已經(jīng)主動(dòng)來到中國，成為為數(shù)不多的、首批進(jìn)入中國的外國企業(yè)之一。AVL公司與中國企業(yè)、高校積極展開技術(shù)合作，為中國培養(yǎng)了一流的科技人材、支持中國發(fā)動(dòng)機(jī)事業(yè)的獨(dú)立發(fā)展。因此，中國的發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)一直把AVL公司親切地稱為“李斯特研究所”，言意之中即認(rèn)為AVL公司是一個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)、人才培訓(xùn)的理想基地。

當(dāng)決定以研發(fā)聯(lián)盟形式來完成歐Ⅲ、歐Ⅳ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品的研發(fā)任務(wù)時(shí)，濰柴選擇了全球發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)處于領(lǐng)先地位的歐洲。作為世界三大內(nèi)燃機(jī)研發(fā)中心之一的AVL公司，代表世界的最先進(jìn)水平，是一家為業(yè)界提供最新發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)的專業(yè)公司。此前，AVL公司已為沃爾沃、MAN、卡特彼勒、康明斯等公司開發(fā)了歐Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品。

對(duì)濰柴來說，AVL公司是最理想的合作伙伴。2003年，濰柴以聯(lián)合研發(fā)歐Ⅲ發(fā)動(dòng)機(jī)為目標(biāo)，投資1億多人民幣在奧地利格拉茨聯(lián)合建立“濰柴-AVL歐洲研發(fā)中心”（簡(jiǎn)稱“歐洲研發(fā)中心”，非獨(dú)立法人地位。）正式宣告濰柴與AVL長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系的開始。濰柴因此成為中國柴油機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)行業(yè)首個(gè)進(jìn)入世界技術(shù)前沿的企業(yè)。

濰柴與AVL公司共建的研發(fā)中心并非簡(jiǎn)單的“有錢出錢、有力出力”。在資本投入上，濰柴在歐洲研發(fā)中心先后投入了4億人民幣，作為歐Ⅲ產(chǎn)品研發(fā)的經(jīng)費(fèi)；AVL公司則提供最前沿的技術(shù)支持、最先進(jìn)的產(chǎn)品開發(fā)平臺(tái)和規(guī)范、成熟的國際化設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。在人員結(jié)構(gòu)上，AVL公司擁有的數(shù)以千計(jì)的專家，對(duì)聯(lián)盟伙伴濰柴全部開放，成為歐洲研發(fā)中心強(qiáng)大的技術(shù)后盾。同時(shí)，濰柴也有20多名工程師常駐中心，且每年都會(huì)選派新的技術(shù)人員去學(xué)習(xí)與交流。

濰柴首先對(duì)產(chǎn)品提出明確的開發(fā)目標(biāo)，中歐雙方技術(shù)人員通過討論、研究，共同參與設(shè)計(jì)開發(fā)。例如，在產(chǎn)品功率確定上，濰柴先提出將發(fā)動(dòng)機(jī)功率設(shè)計(jì)為最大480馬力，AVL公司則從技術(shù)角度提出，可將最大功率設(shè)計(jì)為520馬力。濰柴并沒有放棄自己的主張，而是根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)研結(jié)果說服了AVL公司。中國（使用柴油發(fā)動(dòng)機(jī)的）重卡的使用趨勢(shì)是，10升、12升的發(fā)動(dòng)機(jī)最大功率480馬力已經(jīng)足夠。若將馬力提升至520馬力，則對(duì)產(chǎn)品的材料和工藝要求都將有很大提高，且市場(chǎng)上也沒有很大的需求。最終，歐洲研發(fā)中心推出的新產(chǎn)品，是最符合市場(chǎng)需求的最大功率480馬力發(fā)動(dòng)機(jī)。

幾年來，濰柴選派了超過200多名技術(shù)人員赴歐洲研發(fā)中心參與產(chǎn)品研發(fā)，他們有機(jī)會(huì)參與開發(fā)、設(shè)計(jì)的各個(gè)過程，在產(chǎn)品研發(fā)過程中熟悉了AVL公司國際化的開發(fā)流程和理念，并且充分參與技術(shù)攻關(guān)，共同完成新產(chǎn)品的研發(fā)。

濰柴吸取了以往中國企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)中遇到的產(chǎn)品設(shè)計(jì)受制于現(xiàn)有設(shè)備和產(chǎn)能的教訓(xùn)，在新產(chǎn)品開發(fā)的進(jìn)程中，建設(shè)新的生產(chǎn)基地。2004年8月，濰柴啟動(dòng)了工業(yè)園建設(shè)項(xiàng)目。該工業(yè)園占地1，466畝，新建廠房40萬平方米，基地根據(jù)新產(chǎn)品設(shè)計(jì)來規(guī)劃生產(chǎn)設(shè)施和布局，專供新產(chǎn)品的生產(chǎn)，年產(chǎn)能力達(dá)到25萬臺(tái)。

2005年，歐洲研發(fā)中心開發(fā)的藍(lán)擎WP10系列發(fā)動(dòng)機(jī)問世。該發(fā)動(dòng)機(jī)排量為10升，是一款符合歐Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)、并具有歐Ⅳ潛力的節(jié)能環(huán)保柴油機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)，填補(bǔ)了中國大功率發(fā)動(dòng)機(jī)領(lǐng)域的一項(xiàng)空白。

2006年，歐洲研發(fā)中心研發(fā)的第一臺(tái)中國自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的12升、功率達(dá)到480馬力的WDl2發(fā)動(dòng)機(jī)問世。這款具有低油耗、大排量、低排放、大扭矩四大顯著特性的發(fā)動(dòng)機(jī)，是濰柴專為中國重型商用汽車市場(chǎng)的新一率升級(jí)換代而設(shè)計(jì)的。

對(duì)濰柴來說，通過與AVL公司建立的研發(fā)聯(lián)盟，企業(yè)所獲得的并不僅僅是一個(gè)領(lǐng)先國內(nèi)市場(chǎng)的新產(chǎn)品，還培養(yǎng)出的一支國際化的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，使企業(yè)自有研發(fā)能力實(shí)現(xiàn)了飛躍式的進(jìn)步。濰柴研發(fā)人員學(xué)到了世界先進(jìn)公司發(fā)動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)的精髓——國際化思維方式和規(guī)范化的產(chǎn)品開發(fā)過程。如今，濰柴在加工工藝、鑄造等方面的近20名設(shè)計(jì)骨干，均在歐洲研發(fā)中心工作過。通過研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟，濰柴把技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新結(jié)合起來，充分利用國外先進(jìn)技術(shù)資源和平臺(tái)，培育了自主創(chuàng)新人才。2008年，濰柴研發(fā)團(tuán)隊(duì)在10升、12升藍(lán)擎發(fā)動(dòng)機(jī)的基礎(chǔ)上，獨(dú)立自主地成功開發(fā)了6升級(jí)歐Ⅲ標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)動(dòng)機(jī)。

從研發(fā)聯(lián)盟到價(jià)值鏈聯(lián)盟

聯(lián)合研發(fā)“藍(lán)擎”發(fā)動(dòng)機(jī)，是歐洲研發(fā)中心成立之初制定的目標(biāo)。成功完成研發(fā)任務(wù)后，歐洲研發(fā)中心并沒有因此而解體，不僅繼續(xù)以研發(fā)聯(lián)盟形式存在，而且同時(shí)加入價(jià)值鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟中。

2006年4月28日，來自三個(gè)國家的四家企業(yè)（福田汽車、濰柴動(dòng)力、博世公司、AVL公司）在北京人民大會(huì)堂簽署了戰(zhàn)略聯(lián)盟協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，濰柴動(dòng)力和福田汽車將共同開發(fā)專為福田重卡配套的新型柴油發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品，并將使用由雙方共同注冊(cè)、共同擁有的“濰柴歐V動(dòng)力”品牌。AVL公司和博世公司的加盟，將為“濰柴歐V動(dòng)力”在各方面提供必要的技術(shù)及資源支持?！叭龂姆健焙献鲃χ笟WV發(fā)動(dòng)機(jī)，是“藍(lán)擎”發(fā)動(dòng)機(jī)的下一代柴油發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品，也是歐洲研發(fā)中心承接的新研發(fā)任務(wù)。在濰柴與AVL公司建立的研發(fā)聯(lián)盟基礎(chǔ)上，聯(lián)合上游零部件供應(yīng)商（博世公司）和下游整車制造商（福田汽車）的價(jià)值鏈聯(lián)盟開始建立起來。

2006年7月，福田汽車的歐系頂級(jí)重卡歐曼ETX隆重上市。與此同時(shí)，該車型搭載的中國國內(nèi)第一款針對(duì)整車量身打造的專用發(fā)動(dòng)機(jī)“濰柴歐V動(dòng)力”也隨之問世。該發(fā)動(dòng)機(jī)具有排量大，扭矩大的特點(diǎn)，使得重卡的傳動(dòng)效率大幅提高，油耗大幅下降。而這款發(fā)動(dòng)機(jī)的問世，標(biāo)志著濰柴又一次通過研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟取得了好的市場(chǎng)業(yè)績(jī)。

（二）海爾：服務(wù)于全球市場(chǎng)的追趕者

2006年，海爾與日本三洋電機(jī)（以下簡(jiǎn)稱“三洋”）在日本大阪建立研發(fā)合資企業(yè)，這是國際研發(fā)聯(lián)盟的一種形式。在此之前的2002年，海爾與三洋建立了以營銷、生產(chǎn)、零部件供應(yīng)為主要內(nèi)容的非研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟；在此之后的2007年和2011年，海爾逐步收購了日本三洋。研發(fā)合資企業(yè)這種國際研發(fā)聯(lián)盟形式，在海爾與三洋合作歷史上，發(fā)揮了重要的“承上啟下”的作用。

2002年海爾與三洋建立非研發(fā)戰(zhàn)略聯(lián)盟

海爾從1998年開始進(jìn)入國際化經(jīng)營階段。到2000年，海爾電冰箱、空調(diào)等在中國市場(chǎng)上的份額排名第一。同時(shí)，海爾也基本站穩(wěn)歐洲與北美市場(chǎng)。海爾在歐美31個(gè)國家擁有當(dāng)?shù)胤ㄈ耍a(chǎn)和銷售本公司產(chǎn)品，在美國小型電冰箱市場(chǎng)的份額已經(jīng)超過了30%。

但是，在國際市場(chǎng)頗有斬獲的海爾，卻遲遲不能進(jìn)入到日本市場(chǎng)。日本是世界家電強(qiáng)國，對(duì)產(chǎn)品要求異?？量?，同時(shí)又由于文化等原因，非日本家電產(chǎn)品往往很難被日本消費(fèi)者接受。因而海爾的國際化經(jīng)營戰(zhàn)略，在日本并沒有取得成效。

2001年9月，三洋董事長(zhǎng)井植敏第一次訪問海爾。1個(gè)多月后，海爾首席執(zhí)行官張瑞敏訪問三洋。

2002年1月，海爾與三洋在大阪共同宣布：兩家企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。合作內(nèi)容主要包括：第一，三洋利用海爾的銷售網(wǎng)絡(luò)，在中國銷售三洋品牌的產(chǎn)品；第二，在日本大阪，海爾與三洋合資成立“三洋海爾股份有限公司”，將幫助海爾品牌的冰箱和洗衣機(jī)等家電產(chǎn)品進(jìn)入日本市場(chǎng)；第三，推進(jìn)雙方在生產(chǎn)基地方面的相互合作；第四，擴(kuò)大三洋零部件向海爾的供應(yīng)及技術(shù)協(xié)作，在技術(shù)和人員交流上進(jìn)行合作。

海爾總裁楊綿綿表示，海爾與三洋之間的全面競(jìng)合是基于市場(chǎng)互換、資源互換、發(fā)展雙贏的新型合作關(guān)系。海爾與三洋合作，將共同為全球用戶創(chuàng)造其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所創(chuàng)造不了的價(jià)值，更加快速地滿足用戶的個(gè)性化需求。

此項(xiàng)合作內(nèi)容涉及到營銷、生產(chǎn)和零部件供應(yīng)，但沒有涉足到研發(fā)活動(dòng)，主要是一個(gè)營銷聯(lián)盟，而不是國際研發(fā)聯(lián)盟。我們之所以介紹這個(gè)情況，是因?yàn)楹柵c三洋的研發(fā)聯(lián)盟正是建立在這個(gè)非研發(fā)聯(lián)盟基礎(chǔ)上的。

2006年海爾與三洋建立研發(fā)合資企業(yè)

2006年10月27日，海爾與三洋共同在日本成立合資企業(yè)——海爾三洋株式會(huì)社（以下簡(jiǎn)稱“海爾三洋”）。海爾和三洋分別占合資企業(yè)的60%、40%股份。海爾以現(xiàn)金入股，三洋以電冰箱事業(yè)研發(fā)業(yè)務(wù)投入。海爾三洋致力于面向全球市場(chǎng)的冰箱新產(chǎn)品研發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸合資企業(yè)所有。這是一家以產(chǎn)品研發(fā)為主要經(jīng)營活動(dòng)的合資企業(yè)，是國際研發(fā)聯(lián)盟的一種形式。

這個(gè)時(shí)候的海爾電冰箱產(chǎn)品在中國市場(chǎng)已多年占據(jù)第一的位置，在全球市場(chǎng)于2005年產(chǎn)銷量達(dá)到第一。在大型電冰箱領(lǐng)域，海爾雖然擁有一定的技術(shù)實(shí)力，但還是遜色于西門子等世界名牌，處于追趕者的位置。

2006年底，海爾推出的第一代六門冰箱新產(chǎn)品，正是來源于海爾三洋。之后的第二代六門冰箱上市后，收到了消費(fèi)者的極大歡迎。上市當(dāng)年在同類型號(hào)中的市場(chǎng)份額一度超過90%。

2010年9月3日，在德國柏林舉辦的柏林國際消費(fèi)電子展（IFA）上，海爾推出了多款最新的六門冰箱（第三代）。據(jù)權(quán)威調(diào)查機(jī)構(gòu)GFK統(tǒng)計(jì)，2009年在德國多門冰箱領(lǐng)域，海爾以75.9%的份額位居第一。由海爾三洋研發(fā)的六門冰箱正引領(lǐng)海爾品牌走向全球市場(chǎng)的第一陣營。

海爾分三步收購日本三洋

2006年海爾三洋的建立是收購的第一步。由于海爾掌握合資企業(yè)的控制權(quán)，三洋的電冰箱事業(yè)開發(fā)業(yè)務(wù)與團(tuán)隊(duì)整體進(jìn)入合資企業(yè)，這種合資實(shí)際上是海爾收購了三洋的電冰箱研發(fā)業(yè)務(wù)。海爾三洋致力于面向全球市場(chǎng)從事冰箱新產(chǎn)品研發(fā)，同時(shí)，三洋在日本的冰箱制造業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)到海爾在中國的生產(chǎn)基地，借助海爾在成本、質(zhì)量、效率方面的制造競(jìng)爭(zhēng)力，解決三洋制造成本高的難題。在收購的同時(shí)，雙方又進(jìn)一步在產(chǎn)品制造上加強(qiáng)了合作。

收購第二步發(fā)生在2007年的泰國，海爾收購三洋在泰國的電冰箱生產(chǎn)工廠。在以上合資企業(yè)成立達(dá)成意向的同時(shí)，雙方就海爾收購三洋的泰國電冰箱工廠達(dá)成協(xié)議。之后，海爾為保障收購交易成功，聘請(qǐng)安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所為此次并購做財(cái)務(wù)交易咨詢與調(diào)查，歷時(shí)一年。

2007年6月，雙方正式完成交易，海爾成為三洋泰國工廠的大股東，三洋泰國工廠易名為“海爾電器（泰國）有限公司”，這是三洋全球最大的電冰箱工廠，每年的冰箱產(chǎn)量在100萬臺(tái)左右。三洋以原設(shè)備制造商身份委托海爾泰國公司生產(chǎn)三洋品牌冰箱，供應(yīng)日本和海外市場(chǎng)。同時(shí)，海爾以該公司為橋頭堡，大舉進(jìn)軍東南亞市場(chǎng)。

第三步發(fā)生在2011年的日本，海爾從松下電器手中收購三洋在日本、東南亞的白色家電業(yè)務(wù)。松下電器于2009年12月底，以46億美元的優(yōu)先股轉(zhuǎn)換，獲得三洋50.27%的股權(quán)，三洋成為松下電器的控股子公司。

2011年7月28日，海爾集團(tuán)和松下電器就海爾集團(tuán)或其控股附屬企業(yè)意向收購三洋在日本、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓和越南的洗衣機(jī)、冰箱和其它家用電器業(yè)務(wù)簽署了備忘錄。

2011年10月18日，雙方于青島簽署收購協(xié)議，海爾出資100億日元（約合1.28億美元）正式收購三洋的上述家用電器業(yè)務(wù)。交易的主要標(biāo)的包括：（1）三洋所持有的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售家用和商用洗衣機(jī)的“三洋AQUA株式會(huì)社”以及生產(chǎn)洗衣機(jī)的“Konan Denki株式會(huì)社”的股份；（2）三洋所持有的設(shè)計(jì)與開發(fā)家用電冰箱的“海爾三洋電器株式會(huì)社”，以及生產(chǎn)家用電冰箱的“海爾電器（泰國）有限公司”的股份；（3）在東南亞生產(chǎn)及/或銷售家用電冰箱和洗衣機(jī)等家電業(yè)務(wù)的“三洋HAAsean有限公司（越南）”、“三洋印度尼西亞有限公司”、“三洋印度尼西亞銷售有限公司”、“三洋菲律賓公司”以及“三洋銷售及售后服務(wù)有限公司（馬來西亞）”；（4）海爾可以在一定期限內(nèi)在越南、印度尼西亞、菲律賓、馬來西亞銷售“SANYO”品牌的冰箱、洗衣機(jī)、電視、空調(diào)等家用電器產(chǎn)品；（5）上述家用電冰箱、家用和商用洗衣機(jī)的相關(guān)專利、設(shè)計(jì)和注冊(cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓。

從非研發(fā)聯(lián)盟，到研發(fā)合資企業(yè)，再到“漸進(jìn)”收購，我們看到了研發(fā)合資企業(yè)的“承上啟下”作用：非研發(fā)聯(lián)盟是研發(fā)合資企業(yè)成功經(jīng)營的基礎(chǔ)條件；研發(fā)合資企業(yè)的新產(chǎn)品帶來了良好的市場(chǎng)效果；在研發(fā)能力提升的基礎(chǔ)上，海爾才有能力整合收購而來的三洋電冰箱及其它家用電器的制造和營銷業(yè)務(wù)。

（三）華為：服務(wù)于全球市場(chǎng)的領(lǐng)線者

1997年，華為正式啟動(dòng)國際研發(fā)聯(lián)盟。首先，通過與世界一流企業(yè)成立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，獲得某個(gè)領(lǐng)域的某項(xiàng)新技術(shù)；2003年開始，與世界一流企業(yè)組建研發(fā)合資企業(yè)，共同開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品；2009年，以自身的技術(shù)積累進(jìn)入“強(qiáng)者俱樂部”，與巨頭們簽訂專利互換和交叉許可協(xié)議，鞏固領(lǐng)先者的地位，成為全球通信設(shè)備制造商第一陣營的成員。

在技術(shù)落后的位置上采取聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室獲取新技術(shù)，在擁有一定技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上組建研發(fā)合資企業(yè)，在技術(shù)領(lǐng)先的同時(shí)開展專利互換與交叉許可，華為向我們展現(xiàn)了一個(gè)漸進(jìn)的國際研發(fā)聯(lián)盟的“完美”案例。

聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室：技術(shù)落后位置的合作研發(fā)

1997年，華為推出無線GSM解決方案。盡管華為已在中國本土市場(chǎng)嶄露頭角，但是華為當(dāng)時(shí)的研發(fā)能力較之摩托羅拉、愛立信、西門子等國際巨頭落后了近20年。為獲得新技術(shù)，縮小華為與國際巨頭的技術(shù)差距，華為每年將銷售收入10%以上投入研發(fā)。同時(shí)，華為研發(fā)系統(tǒng)決定采取“拿來主義”，學(xué)習(xí)美國公司的聯(lián)合策略，在其他公司的技術(shù)成果上加快產(chǎn)品的推出速度。

自1997年起，華為分別與TI、摩托羅拉、IBM、英特爾、AgereSystems、SUN、Altera、高通、Infineon和微軟成立了聯(lián)合研發(fā)實(shí)驗(yàn)室。截止2005年6月，華為與這些跨國公司共建了10個(gè)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。這些實(shí)驗(yàn)室為華為引進(jìn)西方巨頭的技術(shù)提供了保證，使得華為的產(chǎn)品能夠同步應(yīng)用世界最新最先進(jìn)的研究成果，促進(jìn)了華為技術(shù)的整體進(jìn)步。

德州儀器聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室提升數(shù)字信號(hào)處理技術(shù)

1997年，華為一德州儀器聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室成立，主要從事通信產(chǎn)品的數(shù)字信號(hào)處理的硬件和軟件開發(fā)。德州儀器向聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室提供最新的半導(dǎo)體技術(shù)和應(yīng)用，同時(shí)派出強(qiáng)大的技術(shù)與市場(chǎng)隊(duì)伍，與華為的工程師一起從事技術(shù)研發(fā)，為客戶提供及時(shí)有效的技術(shù)支持。通過這家聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，華為公司開發(fā)工程師對(duì)數(shù)字信號(hào)處理芯片的開發(fā)應(yīng)用能力大大提高，快速催生了華為在多媒體領(lǐng)域里的新技術(shù)應(yīng)用。

2002年，華為與德州儀器的第二家數(shù)字信號(hào)處理聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室在北京成立，雙方在以太網(wǎng)交換器，VOIP網(wǎng)關(guān)，新型無線通信系統(tǒng)等合作項(xiàng)目取得了成功。在此過程中，德州儀器為華為培養(yǎng)了許多數(shù)字信號(hào)處理方面的研發(fā)人員，進(jìn)一步提升華為的技術(shù)研發(fā)能力。

英特爾聯(lián)合開發(fā)中心提升芯片技術(shù)

2000年4月，華為與英特爾簽訂了合作備忘錄。內(nèi)容涉及開發(fā)、合作和技術(shù)資源共享三大領(lǐng)域，旨在促進(jìn)中國開發(fā)基于英特爾lX架構(gòu)的通信解決方案。同時(shí)，雙方在深圳建立一個(gè)聯(lián)合開發(fā)中心，以全力支持IX架構(gòu)的重要設(shè)計(jì)方案。

在英特爾IX架構(gòu)下，華為的芯片開發(fā)跨上了一個(gè)新的臺(tái)階，并迎來了產(chǎn)品的升級(jí)加速。華為產(chǎn)品也基本告別落后技術(shù)，并日趨趕超同行。此后的幾年，華為升級(jí)的產(chǎn)品不僅在中國市場(chǎng)擁有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而且逐步進(jìn)軍海外市場(chǎng)。2001年華為海外銷售超過3億美元，2004年海外銷售額迅速增長(zhǎng)到22.8億美元。

SUN聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室提升通信網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用技術(shù)

2000年底，華為與美國SUN公司共同宣布，在深圳建立華為一SUN聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室由華為公司提供實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)所和辦公環(huán)境，SUN公司提供服務(wù)器、工作站及相關(guān)硬件設(shè)備、操作系統(tǒng)，應(yīng)用軟件、開發(fā)仿真工具、編譯器等軟件。該聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室依托SUN公司在系統(tǒng)解決方案和網(wǎng)絡(luò)軟硬件平臺(tái)方面的優(yōu)勢(shì)，和華為公司在通信產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的領(lǐng)先開發(fā)能力，針對(duì)通信網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用中出現(xiàn)的需求和問題，進(jìn)行專題項(xiàng)目研究。

華為公司和SUN公司通過該聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，承擔(dān)業(yè)務(wù)支撐平臺(tái)、負(fù)載均衡式高可用性集群技術(shù)、分布式數(shù)據(jù)庫、JAVA在電信領(lǐng)域的應(yīng)用研究等項(xiàng)目。

摩托羅拉聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室共同研發(fā)3G技術(shù)

2002年，華為與摩托羅拉正式開始移動(dòng)通信方面的合作。在無線通信領(lǐng)域摩托羅拉強(qiáng)勁的基站系統(tǒng)和薄弱的交換系統(tǒng)正好與華為形成互補(bǔ)，促成了雙方聯(lián)合開發(fā)（WCDMA）3G產(chǎn)品。在華為與摩托羅拉的聯(lián)合研發(fā)中，摩托羅拉根據(jù)自身的研發(fā)路標(biāo)，以及整個(gè)3G戰(zhàn)略構(gòu)想，對(duì)華為提供了具體要求，以O(shè)EM方式購買華為的產(chǎn)品和技術(shù)（GSM、GPRS、WCDMA等），以補(bǔ)充產(chǎn)品線和降低研發(fā)成本。華為則通過OEM出口更多的產(chǎn)品，分?jǐn)偭?G研發(fā)的巨大投入，通過研發(fā)互動(dòng)提升了自已的技術(shù)能力和水平。

2006年，華為與摩托羅拉展開進(jìn)一步的合作，在上海組建聯(lián)合主攻3GUMTS（WCDMA）產(chǎn)品解決方案和高速分組接入方案（HSPA）的研發(fā)中心。雙方將共享研發(fā)中心的E C O N O M I C A F F A l R S產(chǎn)品，中心集合雙方在UMTS領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，能使摩托羅拉和華為更好地滿足移動(dòng)運(yùn)營商現(xiàn)在及未來的需求，使雙方擁有把握市場(chǎng)先機(jī)的優(yōu)勢(shì)。研發(fā)成果將為運(yùn)營商在全球范圍內(nèi)迅速、成功地部署高質(zhì)量、高性價(jià)比的UMTS和HSPA解決方案提供強(qiáng)有力的支持，增強(qiáng)其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

研發(fā)合資企業(yè)：擁有一定優(yōu)勢(shì)后的技術(shù)追趕

憑借研發(fā)成本優(yōu)勢(shì)和連續(xù)大規(guī)模研發(fā)投入，以及與跨國巨頭的研發(fā)合作，在某些技術(shù)領(lǐng)域，華為的技術(shù)水平與跨國巨頭日益縮小，并擁有一定的優(yōu)勢(shì)。2001年起，華為開始組建研發(fā)合資企業(yè)，分別與NEC、松下、賽門鐵克、摩托羅拉、西門子等跨國公司，組建了多家研發(fā)合資企業(yè)。這類合資企業(yè)以新技術(shù)和新產(chǎn)品研發(fā)為主要經(jīng)營活動(dòng)，其成果由雙方共享，使華為的技術(shù)積累達(dá)到了與跨國巨頭不相上下的程度。

與NEC、松下合資的宇夢(mèng)通信

2002年6月，華為與NEC、松下宣布成立上海宇夢(mèng)通信科技有限公司。公司注冊(cè)資本800萬美元，出資比率為NEC 47%，松下通信47%，華為6%。合資公司主要從事第三代移動(dòng)通信（3G）終端的研發(fā)，并將作為NEC與松下合作開發(fā)3G終端技術(shù)的基地，向全球客戶提供NEC和松下的3G技術(shù)。公司業(yè)務(wù)不僅限于中國，而且還面向全球。

與NEC和松下的合作，推動(dòng)了華為WCDMA技術(shù)的發(fā)展。2003年底，華為獨(dú)家承建的阿聯(lián)酋電信WCDMA 3G網(wǎng)絡(luò)正式投入商用，這是中東地區(qū)及阿拉伯國家中第一個(gè)推出WCDMA3G商用服務(wù)的運(yùn)營商，也是華為在3G領(lǐng)域的第一個(gè)正式投入商用的WCDMA3G網(wǎng)絡(luò)。此后，華為在香港、毛里求斯、馬來西亞的WCDMA 3G網(wǎng)絡(luò)陸續(xù)投入商用。此間，華為還獲得阿爾及利亞、突尼斯等非洲國家的WCDMA3G訂單。

2004年，華為與荷蘭移動(dòng)運(yùn)營商Telfort簽訂承建荷蘭全國WCDMA網(wǎng)絡(luò)的協(xié)議，這也是華為首次在GSM、WCDMA發(fā)源地承建的3G網(wǎng)絡(luò)，標(biāo)志著華為已全面掌握WCDMA核心技術(shù)，在WCDMA技術(shù)地位上已并向愛立信等國際電信巨頭看齊。

與3COM合資的華三公司

2003年，華為遭遇思科知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟案不久，與美國3COM公司宣布組建合資研發(fā)公司。創(chuàng)立于1979年的3COM是一家企業(yè)聯(lián)網(wǎng)解決方案供應(yīng)商，主要產(chǎn)品包括網(wǎng)絡(luò)交換機(jī)、路由器、無線接取器、lP語音器和入侵預(yù)防系統(tǒng)。當(dāng)時(shí)，3COM在該領(lǐng)域與華為的規(guī)模與實(shí)力接近，并同樣面臨思科的競(jìng)爭(zhēng)壓力，經(jīng)營較困難。因而雙方的合作也是一拍即合。

華為將所有企業(yè)級(jí)的數(shù)據(jù)通信業(yè)務(wù)（包括技術(shù)、營銷團(tuán)隊(duì)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)）注入合資公司并占51%的股份，3COM則投入1.6億美金加上中國和日本的業(yè)務(wù)占有49%的股份，并負(fù)責(zé)發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)開拓。合資公司生產(chǎn)企業(yè)數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（轉(zhuǎn)換器和路由器等，面向企業(yè)市場(chǎng)的以太網(wǎng)交換機(jī)及基于互聯(lián)網(wǎng)協(xié)議的路由器），以及視訊、語音網(wǎng)關(guān)等設(shè)備，提供端到端的語音、數(shù)據(jù)、視訊三網(wǎng)合一解決方案。

華為3COM針對(duì)中國市場(chǎng)的同時(shí)，也是華為技術(shù)出口的一個(gè)重要平臺(tái)。借助3COM在北美和亞太的影響，華為將其技術(shù)和產(chǎn)品通過華為3COM這個(gè)平臺(tái)推向海外市場(chǎng)，尤其是華為最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手思科強(qiáng)勢(shì)占領(lǐng)的北美市場(chǎng)。2005年該公司銷售額近100億元人民幣，全球市場(chǎng)僅次于思科。

與西門子合資的鼎橋通信

2003年，華為和西門子共同出資1億美元成立合資研發(fā)企業(yè)——鼎橋通信技術(shù)有限公司，雙方分別持股51%和49%。主要生產(chǎn)和銷售TD-SCDMA無線網(wǎng)設(shè)備，主要針對(duì)中國市場(chǎng)。

在3G研發(fā)上，華為最初投入的是WCDMA標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)，也一直是WCDMA 3G標(biāo)準(zhǔn)的擁護(hù)者。當(dāng)時(shí)的華為已全面掌握WCDMA核心技術(shù)，成為全球少數(shù)幾個(gè)能夠提供全套商用系統(tǒng)的廠商之一。1998年華為全力投入WCDMA 3G研發(fā)后，失去了小靈通、CMDA在中國發(fā)展的最佳時(shí)機(jī)，在中國市場(chǎng)被中興通信趕超。盡管此后華為在海外市場(chǎng)披荊斬棘，但在本國市場(chǎng)的發(fā)展勢(shì)頭卻有所遜色。為了不再重蹈在中國市場(chǎng)“丟失小靈通的覆轍”，也出于對(duì)本國市場(chǎng)的重視，華為全力投入、三種國際標(biāo)準(zhǔn)（WCDMA、CDMA2000、TD-SCDMA）同步開發(fā)。

TD標(biāo)準(zhǔn)盡管在海外的應(yīng)用前景不如WCDMA，但在中國電信市場(chǎng)有很大的潛力，且華為在國內(nèi)的最大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中興通信，在TD標(biāo)準(zhǔn)上有較大的投入。為避免再犯一次同樣的錯(cuò)誤，TD無疑是華為需要“惡補(bǔ)”的一塊。因此，早在1998年就開始了TD技術(shù)研發(fā)的西門子成為華為的最佳合作伙伴。截至當(dāng)時(shí)，西門子累計(jì)在TD研發(fā)的投入已投資1.7億美元，擁有一系列TD核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

合資企業(yè)中，西門子投入了TD全球業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)、產(chǎn)品以及200名員工，華為投入中國市場(chǎng)資源和100名員工，以及TD領(lǐng)域的相關(guān)專利和技術(shù)成果。通過該合資公司，西門子意在利用華為在中國的強(qiáng)大市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)以及營銷能力，共同締造TD在中國市場(chǎng)的成功。實(shí)現(xiàn)西門子能夠?yàn)橹袊\(yùn)營商同時(shí)提供TD和WCDMA兩種技術(shù)的目標(biāo)，成為中國市場(chǎng)的領(lǐng)導(dǎo)者。對(duì)華為來說，與西門子共建合資公司能快速達(dá)到推出商用化TD解決方案的目的，同時(shí)能有效地降低雙方的研發(fā)成本。通過與西門子合作，華為不僅節(jié)約了在TD標(biāo)準(zhǔn)上的巨額投資，而且能夠繼續(xù)集中資源和精力投入到WCDMA的3G標(biāo)準(zhǔn)上來，從而形成完整的3G產(chǎn)品線。

電信巨頭俱樂部：專利許可與交叉授權(quán)

專利許可和交叉授權(quán)是指兩方或兩方以上的權(quán)利人基于談判，將特定技術(shù)領(lǐng)域中各自擁有的專利權(quán)相互有條件或無條件容許他方使用的情況。通過專利許可和交叉授權(quán)可以促進(jìn)技術(shù)傳播，避免企業(yè)之間發(fā)生訴訟所導(dǎo)致的高額訴訟費(fèi)用。同時(shí)，相關(guān)企業(yè)可以以最低的成本付出獲得相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域更多的專利使用權(quán)。而在高科技行業(yè)中，只有實(shí)力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)，才能進(jìn)入專利許可和交叉授權(quán)的“強(qiáng)者俱樂部”。

隨著3G時(shí)代的到來，華為在全球市場(chǎng)的地位不斷提高。從2003年打入電信巨頭愛立信的腹地——?dú)W洲地區(qū)后，華為在全球的增長(zhǎng)勢(shì)頭銳不可當(dāng)。2005年，華為海外銷售首次超過國內(nèi)銷售。2006年銷售額110億美元海外比重突破65%。2007年銷售額160億美元海外比重72%。2008年銷售額233億美元海外比重75%。2009年華為成為僅次于愛立信的全球電信行業(yè)第二大企業(yè)。此時(shí)的華為，無論在市場(chǎng)份額還是技術(shù)上，華為都已進(jìn)入了全球電信巨頭的行列，同時(shí)也成為電信專利許可和交叉授權(quán)“強(qiáng)者俱樂部”的?？?。

2009年2月，華為加入WiMax通信技術(shù)的OPA開放專利聯(lián)盟（Open Patent Alliance，簡(jiǎn)稱OPA），與發(fā)起方英特爾、思科、三星、阿爾卡特一朗訊、Sprint、Clearwire等六家公司，以及同加入的以色列奧維通公司一起成為WiMax專利聯(lián)盟的許可方。

WiMax（World Interoperability forMicrowave Access）是一種可同時(shí)提供無線寬帶上網(wǎng)及語音服務(wù)的技術(shù)，是下一代通信網(wǎng)中最具發(fā)展?jié)摿Φ慕尤爰夹g(shù)之一。美國、日本、俄羅斯、印度、我國臺(tái)灣地區(qū)是此技術(shù)的主要市場(chǎng)，在發(fā)展中國家也有良好的發(fā)展空間。在3G技術(shù)上趨于成熟的華為，同步開始后3G技術(shù)的研發(fā)，包括WiMax通信技術(shù)上的投入。

僅2008年上半年，華為在全球取得了29件WiMaX商用網(wǎng)訂單，此外還有35件WiMaX測(cè)試網(wǎng)訂單。然而，華為在發(fā)展WiMaX技術(shù)過程中，很難突破英特爾等OPA聯(lián)盟企業(yè)已有的專利壁壘，從而使其業(yè)務(wù)成本大幅上升、失去競(jìng)爭(zhēng)力。

加入WiMaX技術(shù)OPA專利聯(lián)盟后，華為作為專利聯(lián)盟許可方，可以自身核心專利與其他各方形成交叉許可，突破了專利壁壘，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和收益提供了空間和保證，從而進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)在3G時(shí)代的高速發(fā)展。

目前，華為是業(yè)界僅有的能夠提供端到端移動(dòng)WiMaX解決方案的幾家廠商之一。華為移動(dòng)WiMaX解決方案采用先進(jìn)的MIMO、OFDMA技術(shù)，并與未來LTE/AIE（4G）共享平臺(tái)，確保更高的流量、更遠(yuǎn)的覆蓋范圍。

華為：國際研發(fā)聯(lián)盟的“完美”案例

1997年，成立僅10年的華為還是中國本土一家新興電信設(shè)備生產(chǎn)商。作為國際電信市場(chǎng)的后發(fā)企業(yè)，技術(shù)相對(duì)落后的華為，通過立足中國農(nóng)村這個(gè)龐大的市場(chǎng)發(fā)展壯大起來。但此時(shí)的華為，無論是在市場(chǎng)地位還是技術(shù)實(shí)力上，都無法與跨國巨頭們同日而語。

1997年起的五年內(nèi)，華為在國際市場(chǎng)尚未具備足夠的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。盡管期間對(duì)海外市場(chǎng)有過一些“試水”，但主要還是完成了其在中國電信市場(chǎng)“農(nóng)村包圍城市”的轉(zhuǎn)型。華為主要通過聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室的形式，學(xué)習(xí)德州儀器、英特爾、SUN和摩托羅拉等優(yōu)秀跨國公司的先進(jìn)技術(shù)，不斷提升自身研發(fā)實(shí)力。而這些跨國公司看中的，正是中國這個(gè)大市場(chǎng)，以及華為在中國本土市場(chǎng)的影響力。

在夯實(shí)技術(shù)實(shí)力、站穩(wěn)本國市場(chǎng)后，華為也開啟了與同行間的合資研發(fā)。在與NEC、松下、3COM、西門子等企業(yè)合資研發(fā)中，合作雙方都能優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。華為也從一個(gè)學(xué)習(xí)者、后發(fā)追趕者，發(fā)展為與同行們共同競(jìng)賽的趕超者。且華為憑借低成本、高效率的研發(fā)，在競(jìng)合的關(guān)系下不斷追趕同行，逐漸顯現(xiàn)出其在技術(shù)研發(fā)上的優(yōu)勢(shì)。

與此同時(shí)，華為也于2002年開始了大規(guī)模的海外擴(kuò)張，其中也包括通過合資公司將其產(chǎn)品推向國際市場(chǎng)。在海外市場(chǎng)開拓中，華為也采用了“農(nóng)村包圍城市”的戰(zhàn)略，且首先在俄羅斯、印度、巴基斯、北非等西方巨頭涉足相對(duì)較淺的發(fā)展中國家市場(chǎng)發(fā)力。2005年，海外合同銷售額首次超過國內(nèi)合同銷售額，主要?dú)w功于華為在發(fā)展中國家市場(chǎng)的增長(zhǎng)。

2008年，華為被商業(yè)周刊評(píng)為全球十大最有影響力的公司。而在此之前，華為已憑借豐富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累，稱為同行眼中的佼佼者。頻頻參與交叉授權(quán)，加入專利許可聯(lián)盟，印證了華為在行業(yè)中的領(lǐng)先地位。

2009年，華為成為僅次于愛立信的全球電信行業(yè)第二大企業(yè)。華為不僅在中國本土和發(fā)展中國家市場(chǎng)穩(wěn)健發(fā)展，而且在到愛立信、諾基亞、西門子等電信巨頭具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的歐洲市場(chǎng)收獲頗豐，并進(jìn)一步在北美市場(chǎng)嶄露頭角。

在不同的技術(shù)位置上采取不同的國際研發(fā)聯(lián)盟形式，華為作為一個(gè)后發(fā)者，通過聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室向先行者學(xué)習(xí)，穩(wěn)固其在本國市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位；作為一個(gè)趕超者，通過與同行共建合資研發(fā)企業(yè)強(qiáng)化自身技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，逐漸延伸其在多國市場(chǎng)（主要是發(fā)展中國家市場(chǎng)）的優(yōu)勢(shì)地位；作為一個(gè)領(lǐng)先者，通過與同行巨頭問的專利許可和交叉授權(quán)，最終進(jìn)入發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)，在全球市場(chǎng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。

三、啟示與對(duì)策：國際研發(fā)聯(lián)盟的成功要點(diǎn)

在戰(zhàn)略聯(lián)盟文獻(xiàn)梳理中，我們不清楚作者是從哪個(gè)聯(lián)盟成員的“立場(chǎng)”來看待和分析問題；而在三個(gè)案例的分析研究中，我們僅從中國企業(yè)的“立場(chǎng)”來描述與討論有關(guān)問題。這兩種方法都存在不足之處，因此，我們有必要把文獻(xiàn)梳理與案例分析結(jié)合起來，歸納總結(jié)一下國際研發(fā)聯(lián)盟的成功要點(diǎn)。

（一）基于位置的研發(fā)聯(lián)盟形式選擇

從企業(yè)實(shí)踐中，我們把國際研發(fā)聯(lián)盟分為三種基本形式：合作研發(fā)、研發(fā)合資企業(yè)和專利互換與交叉許可。不同形式的研發(fā)聯(lián)盟有著不同的能力要求、不同的行為特征，其可實(shí)現(xiàn)的具體目標(biāo)也有不同，那么，如何選擇研發(fā)聯(lián)盟的形式呢？

從三個(gè)案例來看，我們可以得出以下的初步結(jié)論：

1、當(dāng)自身的技術(shù)實(shí)力相對(duì)于世界一流企業(yè)處在落后的位置上時(shí)，企業(yè)只能選擇“合作研發(fā)”這種聯(lián)盟形式。濰柴與奧地利AVL公司合作成立研發(fā)中心，華為與若干外國跨國公司合作建立聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，就是屬于這種情形。

2、當(dāng)企業(yè)在某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域擁有一定的實(shí)力和優(yōu)勢(shì)時(shí)，企業(yè)既可選擇“合作研發(fā)”，也可選擇“研發(fā)合資企業(yè)”，其中建立研發(fā)合資企業(yè)的形式更為有效。海爾與三洋在大阪成立合資企業(yè)，專門致力于新產(chǎn)品研發(fā)；華為與多家外國跨國公司建立研發(fā)合資企業(yè)，就是屬于這種情形。

3、當(dāng)企業(yè)自身技術(shù)積累達(dá)到世界一流水平時(shí)，企業(yè)就可以“長(zhǎng)袖善舞”，根據(jù)具體情形選擇三種形式。對(duì)本企業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)而言，其中的“專利互換與交叉許可”形式更為有效。能夠采取這種形式本身就是企業(yè)處于領(lǐng)先者位置的標(biāo)志，加入某個(gè)專利聯(lián)盟之后，由于專利互換與交叉許可的“馬太效應(yīng)”，企業(yè)將繼續(xù)保持領(lǐng)先者的地位。在中國創(chuàng)新型企業(yè)中，能夠達(dá)到這個(gè)位置的企業(yè)極少，華為是其中之一。

這個(gè)初步結(jié)論告訴我們，中國企業(yè)在采取國際研發(fā)聯(lián)盟方式時(shí)，首先要對(duì)自身的技術(shù)實(shí)力進(jìn)行評(píng)估，并與世界一流企業(yè)的水平進(jìn)行比較。由于普遍存在的后發(fā)者特征，絕大多數(shù)中國企業(yè)處在落后的位置上，因此必須從合作研發(fā)開始起步，并且隨著技術(shù)位置的上升，再采取研發(fā)合資企業(yè)和專利互換與交叉許可這兩種形式。

（二）與世界領(lǐng)先企業(yè)結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟

文獻(xiàn)梳理中關(guān)于聯(lián)盟伙伴的選擇，有諸多的原則，但沒有明確的伙伴選擇范圍。在三家企業(yè)的案例中，中國企業(yè)所選擇的聯(lián)盟伙伴大多是世界領(lǐng)先的企業(yè)，例如濰柴選擇的奧地利AVL公司是世界一流的柴油發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)企業(yè)，華為選擇的諸多聯(lián)盟伙伴大多是某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中居世界一流陣營的企業(yè)，只有海爾選擇的日本三洋電機(jī)沒有達(dá)到世界一流。

這表明，中國企業(yè)雖然是后發(fā)者，但選擇世界領(lǐng)先企業(yè)作為聯(lián)盟伙伴還是有可能的。由于缺乏這些外國跨國公司做出加入研發(fā)聯(lián)盟的決策過程資料，對(duì)于它們?yōu)槭裁赐饧尤胫袊髽I(yè)倡導(dǎo)的研發(fā)聯(lián)盟，我們無從知曉。但是，從企業(yè)發(fā)展的一般邏輯來看，我們認(rèn)為以下因素是至關(guān)重要的：

1、中國市場(chǎng)的吸引力。自20世紀(jì)90年代開始，尤其是進(jìn)入21世紀(jì)之后，中國市場(chǎng)對(duì)外國企業(yè)而言的重要性日益上升。如何進(jìn)入、擴(kuò)大并鞏固中國市場(chǎng)，逐漸成為外國企業(yè)的主要戰(zhàn)略決策。中國市場(chǎng)的吸引力使得中國企業(yè)有可能從外國企業(yè)獲得新技術(shù)和技術(shù)能力。實(shí)踐證明，單純的技術(shù)引進(jìn)方式無法使“市場(chǎng)換技術(shù)”，而國際研發(fā)聯(lián)盟這個(gè)新的方式卻是可以做到的。外國企業(yè)擁有新技術(shù)和新產(chǎn)品，中國又有較大的市場(chǎng)需求，它們?yōu)榱苏业叫率袌?chǎng)，必須關(guān)注中國，這是必然的，只是存在時(shí)機(jī)與條件是否成熟的問題。而這又取決于中國企業(yè)的表現(xiàn)和外國企業(yè)自身的認(rèn)知。

2、中國企業(yè)的優(yōu)異表現(xiàn)。無論是濰柴，還是海爾與華為，它們都是中國企業(yè)中的優(yōu)秀者，在中國市場(chǎng)上有非常優(yōu)異的表現(xiàn)。這是吸引外國企業(yè)加盟的重要前提因素。這告訴我們，除少數(shù)的天生國際化企業(yè)外，中國企業(yè)必須在國內(nèi)市場(chǎng)上練好功夫，以其優(yōu)異的表現(xiàn)引起外國企業(yè)（尤其是世界領(lǐng)先企業(yè)）的關(guān)注。通過自身的言行，讓潛在合作伙伴相信，加入中國企業(yè)倡導(dǎo)的研發(fā)聯(lián)盟，有助于實(shí)現(xiàn)合作伙伴的戰(zhàn)略目標(biāo)。

3、外國企業(yè)的自身特性與困難。奧地利AVL公司本身就是一家柴油發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)企業(yè)，濰柴與其結(jié)成研發(fā)聯(lián)盟，在它看來也是增加了一家新客戶，它當(dāng)然會(huì)愿意加入其中。這告訴我們，中國企業(yè)所選擇的世界領(lǐng)先企業(yè)是研發(fā)型企業(yè)時(shí)，雙方建立研發(fā)聯(lián)盟的可能性將大大提高。還有，三洋之所以同意與海爾建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，其中一個(gè)原因在于，三洋的經(jīng)營遇到了困難，三洋認(rèn)為建立聯(lián)盟可以擺脫自身的困境。美國3COM公司與華為建立研發(fā)合資企業(yè)也有這類原因。

以上三類因素是中國企業(yè)建立國際研發(fā)聯(lián)盟談判時(shí)的重要籌碼或關(guān)注點(diǎn)。中國企業(yè)應(yīng)做到“知己知彼”，方能爭(zhēng)取談判的主動(dòng)權(quán)，在滿足潛在伙伴期望的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)自身的戰(zhàn)略目標(biāo)。

（三）面向目標(biāo)市場(chǎng)設(shè)定聯(lián)盟的具體目標(biāo)

在戰(zhàn)略聯(lián)盟的文獻(xiàn)中，作者們主要關(guān)注聯(lián)盟本身的具體目標(biāo)。在三家企業(yè)的案例中，我們不僅看到國際研發(fā)聯(lián)盟的具體目標(biāo)，而且還看到了當(dāng)時(shí)的企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)，以及聯(lián)盟目標(biāo)與目標(biāo)市場(chǎng)的關(guān)系。因此，成功的研發(fā)聯(lián)盟必須面向目標(biāo)市場(chǎng)來設(shè)定聯(lián)盟的具體目標(biāo)。

濰柴與AVL公司的合作研發(fā)，面向的目標(biāo)市場(chǎng)是中國國內(nèi)市場(chǎng)。所以，在合作研發(fā)的新產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，濰柴從目標(biāo)市場(chǎng)角度提出的功率要求是480馬力，而AVL公司從技術(shù)角度提出520馬力。最后，濰柴的方案采納。中國市場(chǎng)的良好反應(yīng)證明了濰柴決策的正確性。

海爾與三洋的研發(fā)合資企業(yè)，新產(chǎn)品目標(biāo)是六門電冰箱，這是海爾面向全球市場(chǎng)所做出的決定。德國市場(chǎng)的良好表現(xiàn)也證明了海爾決策的正確性。

華為的研發(fā)聯(lián)盟目標(biāo)與目標(biāo)市場(chǎng)的關(guān)系雖然較為復(fù)雜些，但存在明確的相關(guān)性。聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室形式的合作研發(fā)主要服務(wù)于中國國內(nèi)市場(chǎng)，專利互換與交叉許可形式的聯(lián)盟主要服務(wù)于發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)。研發(fā)合資企業(yè)中，有的面向外國市場(chǎng)（如宇夢(mèng)通信），有的面向國內(nèi)市場(chǎng)（如鼎橋通信），有的同時(shí)面向國內(nèi)外市場(chǎng)（如華三）。

這就告訴我們，在進(jìn)行國際研發(fā)聯(lián)盟決策時(shí)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)目標(biāo)市場(chǎng)的要求來設(shè)定聯(lián)盟的具體目標(biāo)，否則就會(huì)產(chǎn)生“為聯(lián)盟而聯(lián)盟”的情況。

（四）在研發(fā)聯(lián)盟置于企業(yè)整體成長(zhǎng)過程中

國際研發(fā)聯(lián)盟是戰(zhàn)略聯(lián)盟的一種類型，戰(zhàn)略聯(lián)盟又是企業(yè)整體成長(zhǎng)的三種方式之一，它們相互之間存在密切的關(guān)系，在實(shí)踐中是不可能獨(dú)立運(yùn)行的。但在學(xué)者的論著中，它們往往被分隔開來，這是分科研究傳統(tǒng)與表述方式所致，企業(yè)實(shí)踐者務(wù)必注意。

案例是最有效的學(xué)習(xí)對(duì)象和方式。在濰柴案例中，濰柴一方面與AVL公司合作研發(fā)柴油發(fā)動(dòng)機(jī)新產(chǎn)品，另一方面在國內(nèi)建設(shè)新產(chǎn)品的生產(chǎn)基地，使新產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)兩個(gè)價(jià)值鏈節(jié)實(shí)現(xiàn)“無縫對(duì)接”。還有，濰柴在合作研發(fā)取得成效之后，在此基礎(chǔ)上又組建了包括零部件供應(yīng)商和整體制造商的戰(zhàn)略聯(lián)盟，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)的整體成長(zhǎng)。

在海爾案例中，研發(fā)合資企業(yè)的聯(lián)盟形式既是建立在之前的非研發(fā)聯(lián)盟基礎(chǔ)上的，又為之后的跨國并購交易奠定了基礎(chǔ)。