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[中圖分類號]663[文獻標識碼]B[文章編號]0457-6241(2016)01-0069-03
在復(fù)習必修二《近代中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動與資本主義的曲折發(fā)展》時,我和學生們遇到兩個選擇題,材料相似,答案卻迥異,所涉及的是近代中國19世紀60至80年代進口的棉紗是被棉紡織業(yè)消耗了,還是被家庭手工業(yè)消耗了的問題。圍繞這一問題,我查閱了有關(guān)中國近代經(jīng)濟史的資料,覺得這是一個容易被師生忽略的知識點,故總結(jié)出來和同仁商榷。
一、兩道答案迥異的選擇題
第一道題:
在19世紀后半葉,棉紡織品始終列為中國進口商品中的重要項目。1874年至1894年20年間,洋布進口值增長88.4%,洋紗進口值增長將近986.7%。以上現(xiàn)象表明
A.外國商品完全占據(jù)中國市場
B.傳統(tǒng)手工業(yè)仍有抵制能力
C.中國棉紡織業(yè)取得較快發(fā)展
D.自然經(jīng)濟被徹底破壞
從選項看,A、D選項的說法過于絕對,不符合史實,可以排除:從材料給出的數(shù)據(jù)看,洋紗的進口增長遠遠超過了洋布的進口,可以看出“傳統(tǒng)手工業(yè)依然保持一定水平”,另外后,外國棉布大量涌入,對中國棉紡織業(yè)是沉重打擊,C項“中國棉紡織業(yè)取得較快發(fā)展”,從時間段上看是錯誤的,所以答案應(yīng)該是B項“傳統(tǒng)手工業(yè)仍有抵制能力”。
另一道題:
下圖反映了19世紀60至80年代中國棉布、棉紗進口的變化,能夠?qū)@一變化做出合理解釋的是
A.民族工業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展
B.列強暫時放松經(jīng)濟侵略
C.自然經(jīng)濟的頑強抵抗
D.中國淪為世界市場的附庸
從圖中看出19世紀60至80年代中國棉布(成品)進口整體上變化不大,而棉紗(原料)進口呈現(xiàn)上升趨勢,這是因為一方面中國民族工業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展對外國經(jīng)濟侵略有抵制作用,另一方面對國外廉價原料需求量增加,故A項正確:自然經(jīng)濟頑強抵抗與棉紗進口增加的現(xiàn)象不符,故C項錯誤:中國淪為世界市場的附庸,成為西方廉價商品傾銷地,與中國棉布進口整體變化不大的現(xiàn)象不符,故D項錯誤。
從這兩道試題看,材料內(nèi)容基本相似,只不過前者是數(shù)據(jù),后者是圖表,但第一道題依據(jù)數(shù)據(jù),選擇了“傳統(tǒng)手工業(yè)仍有抵制能力”,而第二道題則選擇了“民族工業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展”,這讓學生很是費解,為什么相似的材料,得出的結(jié)論卻不同呢?
人教版必修二第42頁是這樣敘述產(chǎn)生的:‘19世紀六七十年代,中國誕生了,企業(yè)主要分布在東南沿海地區(qū),如上海的發(fā)昌機器廠、廣東南海的繼昌隆繅絲廠、天津的貽來牟機器磨坊等。這些企業(yè)使用機器、雇用工人,進行生產(chǎn)。它們的出現(xiàn),說明在中國封建經(jīng)濟解體過程中,資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生了。”從教材的敘述看,早期產(chǎn)生的時間是19世紀六七十年代,領(lǐng)域是機器業(yè)、磨面業(yè)、繅絲業(yè)等,那么在19世紀在60至80年代,有沒有棉紡織業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展呢?自然經(jīng)濟解體又是怎樣一個實際狀況呢?
二、近代中國棉紡織業(yè)的產(chǎn)生
中國近代最早的棉紡織工廠是洋務(wù)派創(chuàng)辦的上海機器織布局,這是洋務(wù)派創(chuàng)辦的第一個官督商辦的紡織企業(yè),由李鴻章與兩江總督兼南洋通商大臣沈葆禎共同批準成立。1879年,李鴻章委托曾經(jīng)在英國寶順、太古洋行當過買辦的鄭觀應(yīng)等6人籌辦。開辦資金50萬兩,全由商股籌集。以美國人丹科為織布工程師,并負責購買機器,到1890年才正式開工。布機約有530臺,紗錠有3.5萬枚,雇用工人約4000人。1893年,資金增至100萬兩。1893年9月工廠失火燒毀,之后,李鴻章命盛宣懷在遺址上籌建官督商辦的華盛紡織總廠,其在1894年建成開車,資本80萬兩,布機750架,紗錠5萬枚。
洋務(wù)派創(chuàng)辦的另一家棉紡織工廠是湖北織布局,該廠于1889年由張之洞籌建,屬官辦性質(zhì)。開辦資本近90萬兩,1 892年建成并正式開工。
可見,即使是洋務(wù)派創(chuàng)辦的棉紡織廠,也要等到19世紀90年代初才開始投產(chǎn),而創(chuàng)辦的棉紡織廠和投產(chǎn)的時間就更晚了。
三、棉織業(yè)的
產(chǎn)生與發(fā)展
在外商利潤刺激與誘導(dǎo)下,一些官僚、大地主、大商人以及一些華僑開始將他們積累的貨幣財富投資于近代工礦企業(yè)。從19世紀六七十年代到前,民族資本先后創(chuàng)辦了100來個大小不等的近代工業(yè)企業(yè)和近20個采礦企業(yè)。在這個時期創(chuàng)辦的工礦企業(yè)中,為適應(yīng)生絲出口的需要,機器繅絲成為發(fā)展最快的工業(yè),有60多家,占全部近代工業(yè)的一半以上。其余企業(yè)有機器軋花業(yè)、碾米與面粉業(yè)、榨油、制豆餅、制糧、制冰、火柴、造紙與印刷、機器制造業(yè)、采礦業(yè)等。
棉紡織業(yè)是創(chuàng)辦的企業(yè)里最晚出現(xiàn)的。一個原因,是民族資產(chǎn)階級剛產(chǎn)生時,還不具備和英國產(chǎn)棉制品競爭的信心和能力,第二個重要原因,是洋務(wù)派辦的民用工業(yè)的壟斷性起到了阻礙作用。從19世紀70年代開始,洋務(wù)派陸續(xù)創(chuàng)辦了一批民用企業(yè),這些企業(yè)不但沒像李鴻章說的那樣,起到“收回利權(quán)”“徐圖自強”的作用,相反,卻限制、壓抑了民族資本的產(chǎn)生和民族工業(yè)的發(fā)展。如李鴻章就曾要求清政府給予上海機器織布局即后來的華盛紡織總廠以及張之洞在湖北辦的織布局以壟斷經(jīng)營特權(quán),規(guī)定“合中國各口綜計,無論官辦、商辦,即以現(xiàn)辦紗機四十萬錠子,布機五千張為額,十年之內(nèi),不準續(xù)添”,并使該局產(chǎn)品享受和洋布同樣的稅厘,這種價格優(yōu)勢也是企業(yè)所不具備的。
所以,在19世紀60至80年代,創(chuàng)辦的企業(yè)里是沒有棉紡織廠的。前創(chuàng)辦的唯一的商辦棉紡織廠,是1894年道臺朱鴻度在上海辦的裕源紗廠,更多的商辦棉紡織廠,此時還在醞釀籌備中。
后,清政府為了擴大稅源解決財政危機,放寬了對民間設(shè)廠的限制,中國才獲得了初步發(fā)展。但這個階段和甲午戰(zhàn)前相似,民族資本發(fā)展數(shù)量最多的工業(yè),還是以繅絲為主的出口商品加工工業(yè),其次才是面向國內(nèi)市場的面粉、紡織、日用消費品、食品等輕工業(yè)。但此時的棉紡織業(yè)有了較快的發(fā)展。
到一戰(zhàn)期間,由于英國等列強忙于大戰(zhàn),無力繼續(xù)向中國輸入工業(yè)品,中國的民族資本才獲得了一個大發(fā)展的機會,即“民族工業(yè)短暫的春天”。從1912到1919年的八年間,中國新設(shè)立的工礦企業(yè)有470余個,資本近9500萬元,超過去40年設(shè)立工礦業(yè)的總數(shù)。其中棉紡織業(yè)是這個階段發(fā)展最快的工業(yè)。1913年,中國共有(包括官商合辦的企業(yè))紡錠約5萬枚,布機2016臺,到1921年,已經(jīng)擁有紡錠125萬枚,線錠58萬余枚,布機5825臺。
四、自然經(jīng)濟解體與棉紗棉布
進口的關(guān)系
關(guān)于自然經(jīng)濟,人教版必修二第6頁是這樣敘述的:“春秋戰(zhàn)國時期,鐵農(nóng)具的出現(xiàn)和牛耕的逐漸推廣,提高了社會生產(chǎn)力。伴隨著封建土地私有制的確立,以一家一戶為單位,男耕女織的小農(nóng)經(jīng)濟逐步形成。那時的農(nóng)民,生產(chǎn)主要是為了滿足自家的基本生活需要和交納賦稅。這種自給自足的自然經(jīng)濟,是中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的基本模式?!笨梢姡匀唤?jīng)濟既是小農(nóng)經(jīng)濟的特點,也是一種經(jīng)濟形態(tài),是前中國封建社會傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合的經(jīng)濟,農(nóng)民不但生產(chǎn)自己需要的農(nóng)產(chǎn)品,也生產(chǎn)自己需要的大部分工業(yè)品,其中手工紡織品是最主要的部分。另外,由于封建剝削沉重,農(nóng)民依靠耕種不能維持生活,只得從事家庭手工業(yè)予以彌補,即所謂“以耕助織”,這就導(dǎo)致中國農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)非常牢固。那么自然經(jīng)濟解體又是怎樣發(fā)生的呢?
以后五口通商并沒有立即使自然經(jīng)濟解體,相反,其頑強的抵抗力使西方工業(yè)品在華銷售并不景氣。英國認為這是從中國獲得的特權(quán)太少,中國開放的通商口岸太少所導(dǎo)致的。所以才發(fā)動了第二次,企圖進一步打開中國市場。戰(zhàn)后,中國開放的通商口岸總數(shù)達到16個,洋紗、洋布大量涌入中國東南沿海地區(qū),在此之后,也就是從19世紀70年代開始,中國的自然經(jīng)濟開始解體,主要表現(xiàn)是手工棉紡織業(yè)日漸衰落,并開始了紡與織分離、耕與織的分離進程。
19世紀60年代后期,中國進口棉制品的數(shù)量顯著增加。其中洋紗進口數(shù)量自70年代中期起,更是激增。由于英國紡織工業(yè)機械化程度的提高與蘇伊士運河通航帶來的運輸費用的下降,使洋紗的價格不斷下降。中國的棉紗市場上,洋紗的價格大大低于土紗。如1887年牛莊每包洋紗(300斤)售銀57兩,而同量土紗卻要87兩左右。這樣,手工紡紗不僅無利可圖,甚至可能虧本,把棉花紡成棉紗再來織布,不如直接采用進口“物美價廉”的洋紗織布更為合算。
在這種情況下,廣大的家庭手工紡織業(yè)者不得不紛紛停止紡紗的工作,有的改用洋紗織布。反映在進口上,洋布增長的速度比洋紗增長的速度慢得多,1872-1890年,進口洋紗增長2064%,洋布只增長66%。因而,洋布取代土布的過程比洋紗取代土紗的過程也要緩慢得多。由此可知,進口棉紗數(shù)量遠遠大于棉布,并不是被工業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展消耗了,而是被中國廣大的家庭手工紡織業(yè)者消耗掉了,即自然經(jīng)濟的頑強抵抗力仍然存在。
1、第一個不平等條約是是《》。
2、第一次前期中國軍民奮起抵抗,沉重打擊英國侵略者,但是腐朽的封建制度抵抗不住英國的侵略,戰(zhàn)爭以中國失敗并賠款割地告終。
3、簽訂了中國歷史上第一個不平等條約《》。中國開始向外國割地、賠款、商定關(guān)稅,嚴重危害中國主權(quán)。使中國開始淪為半殖民地半封建社會,喪失獨立自主的地位,并促進了自然經(jīng)濟的解體。同時揭開了近代中國人民反抗外來侵略的歷史新篇章。
(來源:文章屋網(wǎng) )
22.傳統(tǒng)經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)的近代更生常常伴隨著迷惘和陣痛。歷史學家陳旭麓認為,在這一過程中,“除了舊生產(chǎn)方式逐步解體所產(chǎn)生的苦難之外,還應(yīng)當有新生產(chǎn)方式破土而出的生機和朝氣。如果忠實于歷史唯物主義,就不能不承認:歷史的主題應(yīng)當是后者而不是前者?!遍喿x下列材料:
材料一 我們村里有一個老婆婆,年紀已經(jīng)七十多了。她天天紡棉,每天紡成幾兩棉紗。她很少停手的時候。到了晚上,我們還聽見她那紡車搖動的聲音。有一回,她對我們說:“我年輕時候,紡紗織布,利息(收益)倒不少。到了現(xiàn)在,廠里出的紗和布,又細又好,價錢又便宜。還有外國運來的紗和布,大鄉(xiāng)小鎮(zhèn)都有得賣。我的利息就遠不如從前了?!彼贿呎f,一邊仍舊搖動著她的紡車。
――葉圣陶等《開明國語課本》(1932年初版)
材料二 我的家鄉(xiāng)余姚離寧波不遠?!习傩宅F(xiàn)在已經(jīng)能夠適應(yīng)新興的行業(yè),……任何變革都像分娩一樣,總是有痛苦的,但是在分娩以后,產(chǎn)婦隨即恢復(fù)正常,而且因為添了小寶寶而沾沾自喜?!艘呀?jīng)不再紡紗織布,因為洋布又好又便宜。她們已經(jīng)沒有多少事可以做,因此有些就與鄰居吵架消磨光陰,有些則去念經(jīng)拜菩薩。……有些女孩則紡織發(fā)網(wǎng)和網(wǎng)線餐巾銷售到美國去,出息不錯。
――蔣夢麟《現(xiàn)代世界中的中國?民國初年》
材料三 舊時婦女織成布匹,經(jīng)緯之紗,都出女手。自洋紗盛行,而軋花、彈花、紡紗等事,棄焉若忘?!擞纸裎舨煌欢耍钪杏稚僖患寄芤??!け臼录徔?,今則洋紗、洋布盛行,土布因之減銷,多有遷至滬地,入洋紗廠、洋布局為女工者。雖多一生機,而風俗不無墮落。
――方鴻鎧等修,黃炎培等纂《川沙縣志》(民國二十六年版)
請回答:
(1)依據(jù)材料一,結(jié)合所學知識,概述近代中國自然經(jīng)濟瓦解的經(jīng)濟因素。
(2)依據(jù)上述材料,指出在近代變遷過程中鄉(xiāng)民們“迷惘和陣痛”的表現(xiàn)。
(3)運用上述材料,結(jié)合所學知識,論證陳旭麓先生提出的觀點。
(要求:觀點理解準確;史論結(jié)合;邏輯嚴密;表述清楚;200字左右。)
一、試題解析
試題通過相關(guān)材料呈現(xiàn)近代中國自然經(jīng)濟瓦解以及在社會變遷的歷史進程中鄉(xiāng)民們“迷惘和陣痛”的表現(xiàn),體現(xiàn)了小切口深分析、以小見大的命題思想。第(1)問要求學生根據(jù)材料中的“廠里出的紗和布”、“外國運來的紗和布”等相關(guān)信息,概括出“工業(yè)的發(fā)展”、“外國資本主義的沖擊”,而“洋務(wù)企業(yè)的興起”則要結(jié)合所學知識回答。第(2)問要求學生最大限度地獲取材料中的有效信息。第(3)問是對材料的審視和對相關(guān)觀點的思考,這一問新穎、別致,最能體現(xiàn)新課程的理念和史學特色。
需要說明的是,命題者并沒有提供第(3)問的具體參考答案,僅僅提供了一個評分標準,這勢必推動江蘇歷史高考試題由“采點得分”向“采意得分”轉(zhuǎn)變,考查注重思維結(jié)果與思維過程并重。如果我們能學會運用正確的史觀對有效信息進行完整、準確、合理的解讀,解答這一問其實也不難。
首先,要弄清楚題中觀點的內(nèi)涵,依題干所言“歷史的主題應(yīng)當是后者而不是前者”可知,陳旭麓先生對傳統(tǒng)經(jīng)濟向近代經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程的認識是“新的生產(chǎn)方式是歷史的主題”。其次,要分析為什么會產(chǎn)生這樣的觀點,形成這一認識的史實依據(jù)又有哪些。解讀材料時,要抓住“苦難”、“朝氣”等關(guān)鍵信息,并結(jié)合近代中國歷史發(fā)展的軌跡,進行全面的分析。事實上,正是隨著自然經(jīng)濟的逐步解體,中國近代化才開始起步,而的開展、的興起引發(fā)了中國社會一系列的變革。最后,由于答案具有開放性,解答時要注意“四個結(jié)合”,即史論相結(jié)合、課本與材料相結(jié)合、小史料與大背景相結(jié)合、歷史與現(xiàn)實相結(jié)合。
參考答案:(1)經(jīng)濟因素:洋務(wù)企業(yè)的興起;工業(yè)的發(fā)展;外國資本主義的沖擊。
(2)表現(xiàn):收入的減少;傳統(tǒng)謀生手段的消失;對新生產(chǎn)方式的不適應(yīng);百無聊賴;對世風日下的感慨。
(3)(答案僅供參考)(答案一)陳旭麓先生認為傳統(tǒng)社會的近代化有利有弊,但利大于弊。舊的生產(chǎn)方式解體會產(chǎn)生苦難,這體現(xiàn)在傳統(tǒng)家庭手工業(yè)者收入減少,難以維持生計;新的生產(chǎn)方式帶來了生機,這體現(xiàn)在人們?nèi)スS做工,將手工業(yè)品銷往國外,這有利于發(fā)展,有利于中國走向近代化。從歷史唯物主義的角度看,經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑,隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,加上外國資本主義的刺激,新的生產(chǎn)方式取代舊的生產(chǎn)方式是一種歷史的必然,傳統(tǒng)經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)近代化帶來了利才是歷史的主題。
(答案二)傳統(tǒng)自然經(jīng)濟逐步解體帶來傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生活越來越苦、婦女無事可做、紡紗織布技術(shù)沒落、風俗墮落等弊端;但等新的生產(chǎn)方式的產(chǎn)生促進了生產(chǎn)力的發(fā)展,使人民生活中出現(xiàn)又好又細又便宜的工業(yè)產(chǎn)品,提高了人民的生活水平;女子去做工,促進了近代中國的進一步發(fā)展,促進了城市化進程;更有一些女孩紡織發(fā)網(wǎng)等銷售到美國,使中國越來越商品化,逐步融入經(jīng)濟全球化浪潮中。資本主義是新的生產(chǎn)關(guān)系,代表歷史發(fā)展的潮流,是歷史的主題。
二、復(fù)習策略
論證寫作類的試題大都具有以下幾個特點:材料的新穎性、過程的探究性、答案的開放性、考查功能的全面性。基于以上認識,在今后的復(fù)習中,應(yīng)注意從以下幾個方面提升論證和探討歷史問題的能力。
1.有效地發(fā)掘史料的功能。
第一,以教材知識為依托。完全脫離教科書的知識背景去單純地分析史料是不足取的,正確的做法是將史料與所學知識結(jié)合在一起,恰當?shù)胤治鍪妨蟻碓床⑼笍氐卣莆栈A(chǔ)知識。反過來,學習知識時也可適當穿插史料,使二者相得益彰。
第二,史料的選擇在精不在多。歷史材料汗牛充棟,是無法窮盡的。用于學習研究的材料要有所選擇,要選擇最經(jīng)典、最恰當、最能說明問題、最切合教材內(nèi)容的材料;選取的材料要具有多樣性,包括文字類、地圖類、圖片圖像類、數(shù)據(jù)圖表類等。
第三,對史料的分析要透徹。材料解析重在進行恰當?shù)摹⑼笍氐姆治?,并能舉一反三,找出解析材料的方法并養(yǎng)成習慣,這對于培養(yǎng)學生的思維能力十分重要,也是高考的能力要求。
例 如果戰(zhàn)端一開,那就是地無分南北,年無分老幼,無論何人,皆有守土抗戰(zhàn)之責任,皆應(yīng)抱定犧牲一切之決心。
――《對盧溝橋事件之嚴正聲明》(1937年7月17日廬山談話)
這是在《對盧溝橋事件之嚴正聲明》中最著名的一段話,在當時的中國可以說是婦孺皆知。從材料給出的信息可知,此談話發(fā)生在十天后。從材料中至少可以分析出的兩點態(tài)度:認為尚不是戰(zhàn)端已開,還希望將其作為地方事件處理;表示了準備抗戰(zhàn)的決心和態(tài)度。
把核心的材料分析透徹,那么與其他任意相關(guān)材料組合而提出問題,都是比較容易解決的。因而,對核心材料的透徹分析是解決問題的關(guān)鍵。
2.關(guān)注對學科核心能力的培養(yǎng),強化對過程與方法的認識。
近幾年來的新課程高考歷史卷均不同程度地含有考查學生學習過程與方法的意圖,而學生在這些問題上的失分從一個側(cè)面反映了當前歷史學習中存在的薄弱環(huán)節(jié)。因此,要重視養(yǎng)成學習的主動性、探究性及創(chuàng)新性;要養(yǎng)成用多維視角認識歷史問題的思維習慣,如史學范式的多元并存進一步拓寬了考察歷史的視角,我們可以采用不同的史學范式分析同一重大歷史事件。同時,要掌握一些基本的史學理論和方法,如歷史事件的必然性與偶然性、絕對與相對、主要因素與次要因素、內(nèi)因與外因、部分與整體的辯證關(guān)系;生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的關(guān)系;英雄人物不能離開人民群眾,而人民群眾的斗爭也需要杰出人物領(lǐng)導(dǎo)等。要注意運用史學理論深度分析一些歷史事件的前因后果、歷史人物的主要活動等。
3.注重對專題知識的深挖與拓展。
雖然課程標準不再要求提供一個完整的學科體系,但在每個專題之中卻是存在體例結(jié)構(gòu)的。例如,“中國古代政治制度的特點”作為一個專題有其體例結(jié)構(gòu),那就是包括中央集權(quán)和專制主義兩個方面,而在這樣的體例下,囊括了從戰(zhàn)國以來兩千多年的歷史。在這個專題之中,命題者可以把內(nèi)容挖掘得很深,可以根據(jù)學術(shù)研究的發(fā)展不斷地改進對該專題的理解。所以,在新課程背景下,考試的范圍將大大縮小,對考試內(nèi)容深度的挖掘?qū)⒋蟠笤鰪姟?/p>
在對教材內(nèi)容進行挖掘時,要注意兩個方面:宏觀上綱舉目張,熟悉教材目錄,理解歷史概念,理清發(fā)展線索,明確階段特征,掌握知識結(jié)構(gòu);微觀上精雕細琢,做好對難點、重點、盲點、易錯點、易混點、易漏點的整理與辨析,做到知識掌握無遺漏。
4.加強典型試題的訓(xùn)練,提高解題技巧。
平時可以設(shè)計、訓(xùn)練一些開放性試題,將學到的知識和方法轉(zhuǎn)化為自己的技能。這樣,既能促進知識的牢固掌握,又能培養(yǎng)思維的靈活性、全面性。
例 我們很容易看到在現(xiàn)代化推進的過程中,“抗拒”與“接受”間劇烈的沖突,……在這兩種顯而易見的立場之外,還有第三種可能性,……它接受現(xiàn)代化,但只接受它的形式,它接受現(xiàn)代化是為了控制現(xiàn)代化,讓它為維護傳統(tǒng)的價值取向服務(wù)?!虼耸恰胺船F(xiàn)代化”(“反現(xiàn)代化”并不反對現(xiàn)代化)?!瓎栴}的復(fù)雜性還表現(xiàn)在“現(xiàn)代化”和“反現(xiàn)代化”有可能同時存在,兩個相反的運動在同一過程中出現(xiàn)。
――錢乘旦主編《世界現(xiàn)代化歷程?總論卷》
什么是民法?這要從民法的形成談起。人們常說“民法是一門古老的”,這句話應(yīng)如何理解?如果只是說,近代民法中有的制度在羅馬法中就,這還可以。如果說現(xiàn)在民法的全部制度在羅馬法中都已有規(guī)定,就不恰當了。
近代民法是在市民里形成的。在西方國家,民法是市民社會里規(guī)定私人(市民)相互之間關(guān)系的普通法,也就是規(guī)定私人之間的身份關(guān)系和財產(chǎn)關(guān)系的普通法。所謂“古代民法”、“中世紀民法”的提法都不恰當。奴隸社會、封建社會都沒有民法。不僅名稱、概念沒有,連實質(zhì)上的民法也是不存在的。近代民法是市民社會的法。民法成為獨立的部門法,是在市民社會里才形成的。民法( civil law)一詞來自“市民法”,即市民社會的法。馬克思的早期著作中經(jīng)常提到它。在封建社會末期,從農(nóng)民和領(lǐng)主兩大階級中逐漸分化出城市中的取得自由權(quán)的自由民,這些人叫“市民”,也是我們常說的“資產(chǎn)階級”的前身。到了資產(chǎn)階級革命后,市民不再是一個特殊的階層,而成為廣大主權(quán)國家的人民,市民法也相應(yīng)的改稱民法。
市民社會的法與其他以前社會的法是有區(qū)別的。中世紀的法是等級的法、身份的法。市民社會的法,即民法只規(guī)定個人(市民)相互之間的關(guān)系,而不規(guī)定國家與個人之間的關(guān)系?!笆忻瘛薄ⅰ八饺恕边@些詞,在初期僅指個人,個人就是人,到了十九世紀末期以后,私人也包括了法人。簡單地說,近代民法是市民社會里規(guī)定私人相互之間關(guān)系的法,統(tǒng)稱私法(private law),它與公法相對。公法是規(guī)定國家與個人之間的關(guān)系的法。民法成了私法的主要組成部分。
二、近代民法的形成
近代民法是如何形成的?它有什么特點?為什么封建社會沒有民法?這些值得深入的。
近代民法是市民社會的法,是市民社會的上層建筑,根植于市民社會的基礎(chǔ)。在封建社會如歐洲的中世紀,我國的清朝以前的歷朝歷代,在經(jīng)濟方面都以自然經(jīng)濟為主,這種自然經(jīng)濟主要就是農(nóng)業(yè)。在自然經(jīng)濟中,土地占有關(guān)系和人身依附關(guān)系相互結(jié)合在一起,人的關(guān)系融合在土地關(guān)系中。沒有商品生產(chǎn)、商品交換,農(nóng)民的勞動是無償?shù)?,也沒有勞動力的買賣。農(nóng)民與領(lǐng)主的關(guān)系完全是封建的關(guān)系,地主占有土地,其中有農(nóng)奴與領(lǐng)主之間的人身依附關(guān)系。這種土地占有關(guān)系與市民社會的土地占有關(guān)系不同。市民社會的生產(chǎn)關(guān)系完全是純經(jīng)濟性質(zhì)的關(guān)系,房主出租房屋給房客,房客向房主交納租金。這種出租關(guān)系就是單純的經(jīng)濟關(guān)系,不包括人的因素。而地主租土地給農(nóng)民耕種,其中既有經(jīng)濟的關(guān)系,也有人身依附關(guān)系。農(nóng)民因租種地主的土地而交納地租,同時在人身上又對地主發(fā)生依附關(guān)系,農(nóng)民有為地主無償勞動的義務(wù),有忠誠的義務(wù)。地也主有對農(nóng)民加以保護的義務(wù)。也就是說,這里面除了經(jīng)濟的關(guān)系外,還有關(guān)系。由于在自然經(jīng)濟中,土地占有關(guān)系與人身關(guān)系結(jié)合在一起,因此農(nóng)民與地主處于不平等的地位。
從政治上看,封建社會是被等級宗法制度支配的。宗法制度總是以宗親、家族為核心的。宗族、家族中的一切成員都要聽命于家長,其他成員處于受族長、家長支配的地位。宗法制度等級森嚴,這與羅馬法差不多。
在封建社會,宗族占支配地位,宗教權(quán)力與政治權(quán)力同等地支配人民。在歐洲中世紀,宗教力量甚至超過了政治力量。雖然沒有宗教,但禮教的也很大。因此,在自然經(jīng)濟中,農(nóng)民與雇主是不平等的。在宗法制度中,家長與其他成員是不平等的。
在宗教勢力中,一切宗教頭子處于支配地位。個人沒有獨立的地位。每個人始終依附于另外一個力量,個人處于受支配的地位。只有國王、教皇不受支配。所以說,在封建社會沒有獨立、平等的個人。人們之間沒有平等關(guān)系,只有依附關(guān)系。這種支配與被支配的關(guān)系表現(xiàn)在公法方面,就是公法關(guān)系,封建社會沒有個人與個人之間單獨的關(guān)系,即私法關(guān)系。
法制史中常稱,中國封建法律是諸法合體、民刑不分。這種說法并不,實際上封建社會只有一個法即封建法。如果我們用今天的部門法標準去套,那就只有一個刑法。封建法中即使有戶婚田宅關(guān)系的規(guī)定,也不能當作民法來看,而是作為刑法的一個部分來規(guī)定的。所有的法都有處罰規(guī)定。因為在封建社會,不存在獨立、自由的個人,沒有個人之間的平等關(guān)系。人們之間的關(guān)系是支配與被支配的關(guān)系(公的關(guān)系)。談不上有規(guī)定個人之間的平等關(guān)系的法。不可能有我們今天的民法。到了資產(chǎn)階級革命后,這種狀況就改變了。
市民社會中,自然經(jīng)濟轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟,每個人成為獨立的產(chǎn)品的生產(chǎn)者和所有者,都能自由進入市場參與交換。市場經(jīng)濟的解除了對農(nóng)民的束縛,農(nóng)民獲得了自由,成為獨立的個人。此時,宗法制度基本上解體了,家族、宗族對其成員的支配力被大大地消弱。個人的力量增強了,取得了獨立的地位。教會的權(quán)力逐漸為政府的權(quán)力所取代。在歐洲民族國家形成時,國王代表的政權(quán)與教皇的教權(quán)進行了激烈的斗爭,結(jié)果政權(quán)戰(zhàn)勝教權(quán)而取得了勝利。
壓在人民頭上的幾種勢力被推翻,使每個人取得了獨立、自由的地位。它們之間發(fā)生了平等的關(guān)系,不再有人身依附關(guān)系,只有國王能夠支配著他們。這些自由的人所構(gòu)成的社會就是市民社會,后來發(fā)展成資本主義社會。我們稱這種個人之間的平等關(guān)系為“私的關(guān)系”,它是不同于封建社會中人與人的關(guān)系的一種“新的關(guān)系”,具有以下特點:
1、每個人都是獨立、自由的主體
每個人都是自由的人,都有自己的自由意志,不受他人任意支配。一方面,每個人可以決定自己的一切事務(wù)。換言之,每個人的事物只能由他本人決定。在資本主義社會,每個人都是獨立的,神圣的,即使是國家,也是由個人組成的。這被稱為“人的發(fā)現(xiàn)”或“人的解放”。每個人都有自己的自主權(quán),其他任何人都應(yīng)尊重他人的自主權(quán),每個人有權(quán)保護自己不受他人侵犯;另一方面,每個人都應(yīng)對自己的行為負責。在羅馬法中,奴隸主對奴隸的行為負責;在封建社會中家長對家屬的行為負責;在資本主義社會,每個人只服從自己的自由意志,對自己依自由意志從事的行為負責。
2、人與人是平等的
個人不再像過去那樣處于被支配的地位。任何人都不能把自己的意志強加給他人,任何人也不能侵犯他人的利益。如有侵犯,就要負法律責任。在平等的個人相互之間,每個人都可以通過自己的意思與他人發(fā)生關(guān)系,這是所謂“契約自由”或“合同自由”原則 .尊重他人意思,不僅訂立合同的當事人雙方要尊重,第三人也必須尊重。
3、獨立自由的個人只服從國家
到了資本主義社會,封建社會中支配個人的種種力量只剩下了國家和法律。國家對個人之間的關(guān)系也盡量少于干預(yù),最大限度的不干預(yù)。表現(xiàn)在法律上,國家不敢與私的關(guān)系,而是保護私的關(guān)系。國家對私的關(guān)系有兩種態(tài)度:消極方面,是不干預(yù)私的關(guān)系;積極方面,是對私的關(guān)系加以保護。這些都成為近代國家的義務(wù),近代民法的任務(wù)也是如此。封建社會的法對個人的活動盡量加以干預(yù),同時也不保護個人的權(quán)利。不僅政治上的權(quán)利不保護,經(jīng)濟上的權(quán)利也不保護。封建社會強調(diào)的是服從、禮讓。
以上是資本主義社會私的關(guān)系的特點。私的關(guān)系是在資產(chǎn)階級革命后形成的。一旦形成后,國家需要用法律對這種新的關(guān)系加以保護。規(guī)定這樣的關(guān)系的法律,起初稱為市民法,后來演變?yōu)槊穹?。在封建社會里,只有公法,到了資本主義社會,才有私法的分化。
由私法加以調(diào)整的社會關(guān)系,我們稱為私法關(guān)系。從法律上看,私法關(guān)系有以下特點:
1、私法關(guān)系完全由個人意思決定
每個個人在私法關(guān)系中都是權(quán)利義務(wù)的主體。私法關(guān)系的發(fā)生、變更和消滅完全取決于個人的意思。這種意思要么是單方的意思,要么是雙方的意思。私法關(guān)系如果違反平等原則,則屬無效的,法律不予保護。
2、國家和法律的任務(wù)只是保護個人的意思,而不是干預(yù)個人的意思。
①國家只在個人有所請求時,才干預(yù)私法關(guān)系。個人沒有請求的,國家概不干預(yù)。只有很有限的情況下,國家才會主動干預(yù)。民事訴訟法的基本原則就在于此。刑事訴訟法則不同,它采取國家主動干預(yù)原則。如果民事訴訟法也采取無限制的干預(yù),則是完全錯誤的。
關(guān)鍵詞:中國美術(shù)史;1912—1937年;繪畫藝術(shù);書畫市場;研究評述
中圖分類號:J20 文獻標識碼:A
一
一直以來,中國書畫界長期存在著兩種不同的創(chuàng)作動機,二者雖目的迥異,但卻共同推動了中國書畫藝術(shù)的發(fā)展。丁家桐先生對這兩種創(chuàng)作動機曾有描述,他說:“中國藝壇畫家大致有兩種,一種是畫工,一種是文人。……畫工憑借畫藝為權(quán)者與富者服務(wù),奉命作畫,以畫謀生?!娜俗鲿?,送送朋友,關(guān)鍵是本身有足夠的衣食之源,作書作畫全憑興趣,所以恥于用書畫去換點錢。”①由此,我們可以作如下判斷:即便在很大程度上受到文人情趣的單方面影響,在中國傳統(tǒng)書畫藝術(shù)領(lǐng)域,以商業(yè)為目的的書畫創(chuàng)作還是長期存在的,換言之,中國一直以來都有專業(yè)的書畫市場,這是不容否定的。
作為文化市場中樞的中國書畫市場是中國傳統(tǒng)文化與商業(yè)對接的前沿陣地,其在經(jīng)濟史及社會文化史中的地位可謂不言而喻,“人類創(chuàng)造藝術(shù)的過程始終與經(jīng)濟因素糾纏在一起?!雹谌绻徽_認識這一事實,必將導(dǎo)致研究的局限性。因此,從經(jīng)濟史的角度來研究中國書畫,論述中國書畫與社會的互動關(guān)系,探討他的政治、經(jīng)濟、社會意義,是一項重要的研究課題,并具有相當?shù)纳鐣嵺`意義。
盡管中國的書畫市場起步很早,但長期以來,中國一直是以自給自足的自然經(jīng)濟為主導(dǎo),這大大影響了藝術(shù)品交易的活躍度,受此影響,中國古代書畫市場的發(fā)展一直比較緩慢。之后,傳統(tǒng)的封建經(jīng)濟在外來的資本主義經(jīng)濟的沖擊下逐步崩潰,伴隨著中國的社會性質(zhì)由封建社會向半殖民地半封建社會轉(zhuǎn)變,中國的社會經(jīng)濟形態(tài)也由封建自然經(jīng)濟開始向近代資本主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)變,商業(yè)化的程度越來越高。但是另一方面,人們心中根深蒂固的傳統(tǒng)文化情結(jié)卻沒有在西方商業(yè)資本的滲透下迅速崩潰,而是依然保持著頑強的生命力,在這一背景下,作為在中國傳統(tǒng)藝術(shù)市場中占有重要地位的書畫市場憑借著自身蓬勃的生命力抓住了機遇。由于城市經(jīng)濟的發(fā)展,書畫藝術(shù)品的交易日益增多,書畫市場迎來了繁榮局面,并逐漸形成規(guī)模。
1911年,了封建專制帝制,中國的政局在短期內(nèi)發(fā)生了很大的變化,隨之而來的是“經(jīng)濟、政治、社會、思想和文化等方面?zhèn)ゴ蟮默F(xiàn)代變革如同潮水一般席卷整個世界,到1912年,這股潮水已將中國的傳統(tǒng)文明沖得七零八落”③?!懊駠捌诘哪暇┱碗S后的北洋政府時期,在政治上盡管曲折多變,但在經(jīng)濟上卻基本上推行了資本主義性質(zhì)的政策,近代工商業(yè)經(jīng)濟有了較大的發(fā)展?!雹茉谶@種新式的市場經(jīng)濟環(huán)境的影響下,民國書畫市場在延續(xù)傳統(tǒng)的市場模式以外,也隨時代變化而出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變,相較于過去呈現(xiàn)出多樣性和多元化的特性。在民國初年不僅有傳統(tǒng)的書畫經(jīng)營機構(gòu)古董店、南紙店等,還出現(xiàn)了以往沒有出現(xiàn)過的展覽會、書畫社團等。書畫家們也從書畫自娛,恥于言利轉(zhuǎn)變成努力宣傳自己的潤格,積極促銷自己的書畫作品?!霸诜饨ㄖ贫冉怏w、作為特權(quán)階層的知識分子普遍破產(chǎn)而衣食無著的近代社會,紳士服務(wù)的出現(xiàn)為他們在商業(yè)本位社會中掙扎求存指引了一條明路,一些過去只有在書齋中游戲自娛的文化技巧不得不作為謀取一飯之資的手段,這種直接的金錢交易關(guān)系打破了文人階層固有而脆弱的清高姿態(tài),而使之真正地融入和諧社會?!雹菝駠跄甑臅嬍袌鲈诋敃r特殊的時代背景影響下,成為了傳統(tǒng)與變革沖突時期社會經(jīng)濟面貌的縮影,具有一定的典型性,其研究價值是不言而喻的。
然而自1937年以后,全面爆發(fā),北京、上海相繼淪陷,這對于兩地的書畫市場的打擊可以說是毀滅性的。例如在北京淪陷后,“日偽時期,國家內(nèi)憂外患,戰(zhàn)火連綿,物價飛漲,民不聊生,整個北京的社會消費水平下降。書畫市場十分蕭條,有的店鋪被迫關(guān)閉或歇業(yè)。……不僅商業(yè)遭受滅頂之災(zāi),北京畫家重要的社團——湖社畫會也在1937年被迫停辦?!雹抻纱丝芍谏鐣邮幍拇蟊尘坝绊懴?,在此之后的書畫市場又應(yīng)該是另一個面貌。由于年代的限定有助于突出重點,依據(jù)特定時限內(nèi)的社會經(jīng)濟背景,提高書畫市場研究的準確性和可信度,可以使研究的結(jié)果更加接近史實的本身,許多對民國書畫市場有所關(guān)注的研究者在選擇研究對象時往往以抗戰(zhàn)爆發(fā)作為時代節(jié)點,這是比較符合歷史學研究客觀、細致的原則要求的。據(jù)此,本文在對這些研究成果進行評述時也采用了這一分期法,力求執(zhí)論能更加符合歷史學研究的學術(shù)要求。
二
【關(guān)鍵詞】清末修律 法律移植 法治現(xiàn)代化
我國的法治建設(shè)對政治、經(jīng)濟、文化等各個方面都產(chǎn)生了重大影響,但是,當前的法治建設(shè)卻遇到了三個突出矛盾:第一,法治思想和傳統(tǒng)文化存在沖突,廣大民眾法治思想普遍匱乏;第二,我們向西方學習進行法律移植,雖然節(jié)約了成本和時間,但西方法律制度并不能自然地和我國社會接軌,存在西方法律中國化的問題;第三,當前,下情上達的民主途徑較少,民主形式比較單一,人民參與的積極性還需鼓勵。
我國法治建設(shè)中出現(xiàn)這些問題的根源在于中國鄉(xiāng)土社會和西方先進法律文化的矛盾沖突,這種沖突在一百年前的清朝末年也同樣存在。一百年前,當時的中國也進行過一次法律修訂運動,即清末修律。從清末修律到今天的法治國家建設(shè),我國的法律制度和國家治理方式正經(jīng)歷向世界先進國家學習,不斷革新的過程。因此,清末修律可以為我國的法治建設(shè)少走彎路提供啟發(fā)和借鑒。
清末修律概況
中華法系歷史悠久,在中國的鄉(xiāng)土社會根深蒂固,“無論實在法還是一般法或原始法,始終都內(nèi)涵了中國無懈怠的主觀價值追求,這種追求的大方向亦自始如一?!焙?,隨著西方列強的全面入侵,中國發(fā)生了重大的社會變革,一系列帶有資本主義因素的法律思想在中國大地傳播,與傳統(tǒng)的封建法律思想形成激烈的沖突。
進入20世紀后,清政府迫于嚴峻的形勢,不得不進行修訂法律的運動,這場運動為中國法律制度的近代化拉開了帷幕。首先,清廷局部修改了《大清律例》,設(shè)“罪犯習藝所”,刪除充軍名目,改笞、杖為罰銀,廢凌遲、梟首、戮尸、緣坐、刺字等。從1906年起,修訂法律館即著手編制新刑法草案,于1910年正式完成《大清現(xiàn)行刑律》,這部法律與《大清刑律》一脈相承,帶有極其濃厚的封建色彩。1911年1月,清廷公布了《大清新刑律》,這是清末修訂的最重要的一部法律,也是中國近代第一部專門的刑法典。在這部法律的起草修訂過程中,清末的“禮法之爭”達到了,以張之洞、勞乃宣為代表的“禮教派”和沈家本為代表的“法理派”的兩種不同立法思想展開激烈交鋒,迫于壓力,沈家本最后辭去了修訂法律大臣及資政院副總裁的職務(wù)。此外,清政府于1904年頒行《商人通例》及《公司律》,1906年頒布《破產(chǎn)律》,1910年起草完成《大清商律草案》,但因清朝滅亡未及頒行。1911年,清廷仿德國民法編制完成《大清民律草案》,也未及頒行。
清末修律缺乏民主性,沒有反映廣大人民的利益要求,有著突出的階級局限性和歷史局限性,但它在我國近代史上卻有著非同尋常的意義,帶來了嶄新的法律思想和法律制度。這些法律盡管未得以實際推行,但隨著它們的頒布,中國延續(xù)兩千余年的封建法制體系坍塌了。這次修律直接導(dǎo)致中華法系的解體,基本上完成了我國法律從古代法向近代法的轉(zhuǎn)變。
清末修律失敗的原因
清末修律既沒有獲得改革者預(yù)期的成果,也并未能完成法律的近代化轉(zhuǎn)型。這其中的原因錯綜復(fù)雜,具體可從以下幾方面進行分析:
第一,從清政府自身來說,清末修律是為了維護封建統(tǒng)治,并不反映人民的要求,也缺乏民主的形式。從改革的指導(dǎo)思想來看是矛盾的。對內(nèi)要做到“采彼所長,益我所短”;對外要做到“務(wù)期中外通行、有裨治理”。其中,第一條強調(diào)封建的“三綱五常”作為修律的根本是不能觸動的;第二條則強調(diào)修律要和殖民主義相互通融。這說明,清政府既要維護封建主義和殖民主義的統(tǒng)治,又希望通過法律改革能夠促進國家富強。如沈家本所說:“折衷各國大同之良規(guī),兼采近世最新之學說,而仍不戾乎我國歷世相沿之禮教民情?!鼻逭认胪ㄟ^改革擺脫危機,又害怕改革會損害自己的既得利益,排斥人民的參與??v觀整個改革過程,清廷一直對改革橫加限制。如沈家本、伍廷芳參酌西法制定《大清刑事民事訴訟法》草案,部院督撫大臣立即以該草案“襲西俗財產(chǎn)之制,壞中國明教之防;啟男女平等之風,悖圣賢修齊之教”為由予以反對,該草案因此而被擱置。
第二,從當時的社會條件看,缺乏實現(xiàn)法治的經(jīng)濟基礎(chǔ)。盡管以后,外國商品大量傾銷,動搖了自然經(jīng)濟的主體地位,客觀上使民族資本得以產(chǎn)生、發(fā)展。但根深蒂固的自然經(jīng)濟并沒有因為西方列強的經(jīng)濟沖擊而解體,依然在經(jīng)濟生活中占據(jù)著統(tǒng)治地位。同時,西方列強又在極力打壓中國,使得民族資本一直在封建主義和殖民主義的夾縫中求生存。這就決定了中國當時還沒有具備建立新的法律體系的經(jīng)濟基礎(chǔ)。
第三,從民眾對于修律的接受程度來看,新律缺乏民眾的認同。清政府的修律是為了維護既存的統(tǒng)治秩序,從一開始就缺乏廣泛的群眾基礎(chǔ)。清末法律制度改革雖在形式上以西方資本主義的法制理念為指導(dǎo),但實際上占主導(dǎo)地位的思想仍是封建社會的綱常名教,在本質(zhì)上與法治的要求格格不入。當清末快速移植的西方法律和傳統(tǒng)法律制度硬性嫁接時,社會就出現(xiàn)了明顯的“排異”現(xiàn)象。這充分說明,新的法律體系只有得到國民的認同才具有生命力,否則再好的改革成果也只能是畫餅充饑、望梅止渴。
第四,從改革的力量看,清末這次法律改革運動既缺乏人才儲備,也缺乏必需的資金。隨著封建主義走到了窮途末路,封建經(jīng)濟也是利潤菲薄、千瘡百孔,清政府財政匱乏,根本無法滿足修律所需的必要費用。比如,山東巡撫袁樹勛在上書中說:山東各審判廳法官的薪金“一廳州縣當歲費三萬兩左右,合吾國二十二行省府、廳、州、縣計之,歲費約以五千萬兩計,而建筑等費用尚不在內(nèi)。既慮國家無此人才,亦斷無此財力。”新律的實施又迫切需要大量的人才。根據(jù)《法院編制法》第一百零七條的規(guī)定,要成為一個候補法官,先要有“在法政、法律學堂三年以上”的學歷,然后還要經(jīng)過兩次專門考試并合格通過。但當時能達到這一要求的人顯然是鳳毛麟角?!皳?jù)新頒之《法院編制法》,初級審判廳計平均每縣應(yīng)有二所,地方審判廳計平均每府應(yīng)有二所。以此推算,則全國之廳丞、廳長、推事、檢察官等,當在五萬員以上?!?/p>
修律是一個系統(tǒng)工程,與社會各種力量都有密切聯(lián)系。清末修律以“參酌各國法律”,“務(wù)期中外通行”為宗旨,按此宗旨新修訂的法律基本是對西方法律的移植,是一種法律的簡單西化。這種不顧及中國的經(jīng)濟基礎(chǔ)、政治體制和文化傳統(tǒng),機械地移植西方法律制度的做法,使得清末修律從一開始就存在著脫離鄉(xiāng)土社會,缺乏民族性的弊病。
清末修律對我國法治建設(shè)的啟示
清末修律所反映的是中國對于世界先進法律思想的借鑒與學習,是我國不斷進步的歷史足跡在法律上留下的印記??偨Y(jié)、借鑒清末修律的經(jīng)驗和教訓(xùn),我國當前的法治建設(shè)必須注意以下幾點:
法治建設(shè)要建筑在經(jīng)濟基礎(chǔ)之上。商品經(jīng)濟是中國法制變革最為持久、強大的力量。清末修律沒有考慮到中國社會經(jīng)濟條件的發(fā)展程度,最終導(dǎo)致一些法律沒有發(fā)揮效力的土壤,而成為一紙空文;封建經(jīng)濟的優(yōu)勢地位,也使修律具有了當時最先進的理論與最落后的內(nèi)容相混合的特色。以此為鑒,我國今天的法治建設(shè)也必須從中國的實際出發(fā),充分認識中國市場經(jīng)濟的具體發(fā)展階段。法治建設(shè)既要在總結(jié)歷史經(jīng)驗、摸索歷史規(guī)律的基礎(chǔ)上對我國經(jīng)濟社會的未來發(fā)展有所預(yù)見,做到未雨綢繆,又不能脫離經(jīng)濟基礎(chǔ)的具體發(fā)展階段而盲目冒進,否則就會變成為空中樓閣,最終走向失敗。
法治建設(shè)必須有社會思想基礎(chǔ)。思想是行動的先導(dǎo),沒有思想觀念的轉(zhuǎn)變,改革也就不可能達到預(yù)期的目的。清末法制改革之所以能夠向前推行,與西方法律文化的輸入有著密切的聯(lián)系。西方法律文化的輸入導(dǎo)致中國統(tǒng)治階級的法律觀念發(fā)生轉(zhuǎn)變,這在客觀上為清末修律打下了思想基礎(chǔ)。而其之所以失敗,也與這些思想在社會上的普及和接受程度有關(guān)。正是因為廣大民眾對這些新思想不認同,才導(dǎo)致改革缺乏群眾基礎(chǔ)。禮教派對法理派修律思想的種種排斥、壓制也限制了新思想的傳播,嚴重影響了民眾的價值選擇。我國現(xiàn)今的法治建設(shè)必須以此為戒,必須充分注意將法治建設(shè)的宗旨、目的和價值觀念先行對人民群眾進行宣傳教育,讓民眾的心理有所準備,思想觀念有所認同,繼而才能有強大的群眾基礎(chǔ)和社會輿論來支持改革。
法治建設(shè)必須正確進行法律移植。我們推進法治建設(shè)不要像清末修律一樣照搬照抄外國的法律制度,要結(jié)合中國的國情,取外國之所長補中國之所短,堅持從我國的現(xiàn)實情況和發(fā)展階段出發(fā),有所取有所不取,批判地借鑒當今世界上最新的法律思想和法律技術(shù),堅持法律移植的本土化取向。要從我國將長期處于社會主義初級階段這一最大的實際出發(fā),要保持中華民族的特色。充分重視中國的傳統(tǒng)文化和法律傳統(tǒng),盡力挖掘可以適用于當代中國的傳統(tǒng)因素,在此基礎(chǔ)上完成外國法律移植的本土化。
在春秋之前,當時所謂國家社會,范圍很小,組織也相對簡單,實行的是貴族政治之下以禮作為工具的社會自治。所謂的貴族政治是指由少數(shù)的貴族掌握著統(tǒng)治權(quán),通過宗法血親的等級制度和世襲繼承制度一代一代地統(tǒng)治著整個社會。在社會方面,國家也沒有采用嚴刑峻法,而是通過制定一系列的自上而下道德規(guī)范來規(guī)范整個國家的社會的行為。在這種模式下,統(tǒng)治者有統(tǒng)治者的規(guī)范體系,有統(tǒng)治者的道德規(guī)范,包括天子在內(nèi)的統(tǒng)治者如果不能夠做到應(yīng)有的道德要求,就不“配”上天賦予的使命,就要受到處罰甚至剝奪權(quán)力和自由乃至生命;對于社會的黎民百姓亦是如此,只是對于百姓的道德規(guī)范更加苛刻,整個統(tǒng)治沿襲著“禮前刑后,出禮入刑”的規(guī)范體系。在這種體系之下,社會生活的自由度較大,在“禮”制統(tǒng)治之下,掌管著社會行為規(guī)范的決定權(quán)的不是政府也不是官吏,而是社會權(quán)威,即長老統(tǒng)治,如《左傳·襄公三十一年》所述“:有威而可畏謂之威,有儀而可象謂之儀。君有君之威儀,其臣畏而愛之,則而象之。故能有其國家。令聞長進。臣有臣之威儀,其下畏而愛之,故能守其官職,保族宜家?!倍搅舜呵飸?zhàn)國時期,這一情況發(fā)生了變化。國家解體,貴族政治逐漸被破壞,諸侯權(quán)威日漸重要,人民也逐漸獨立自由,國家社會的范圍變得越來越廣,組織也越來越復(fù)雜,人際關(guān)系越來越疏遠。在這種格局下,禮儀的權(quán)威逐漸失去,長老統(tǒng)治失去原來的效果,無法將日益零散的社會凝結(jié)起來,以前的“以人治人,以禮治國”的方式行使困難,各國諸侯開始逐漸頒布法律。這個時候國家和社會都在討論法律的作用。從功能上來說,法律的出現(xiàn)是禮在社會行為調(diào)節(jié)過程中的功能逐漸減弱的情況下興盛的,它受到重視的原因就是法可以不依賴于民間權(quán)威,可以不需要人們之間的親密與尊重等等禮所以生存的土壤,它只需要國家的強制力作為后盾,既簡單又有效,能夠及時傳達與體現(xiàn)統(tǒng)治者的統(tǒng)治思想,在這個討論過程當中,法家逐漸脫穎而出,受到國家和社會的重視。
2.政治因素。
法家產(chǎn)生于春秋末期,興盛于戰(zhàn)國和秦代,從春秋末期到秦代建立的這一時期,社會生活發(fā)生了很大變化。在春秋戰(zhàn)國之前,社會以奴隸宗法等級制度為統(tǒng)治制度,這種制度之下作為統(tǒng)治階級的奴隸主階級是統(tǒng)治的貴族,掌握著一切社會資源,包括土地、生產(chǎn)工具、文化資源甚至是勞動力。而到了春秋末期,建立在奴隸制下的封建領(lǐng)主制度(這里的“封建”與“封建社會”中的“封建”不同,是指奴隸社會時代以土地分封為形式的奴隸制土地所有制)發(fā)生了變化,各個領(lǐng)主在自己土地上的獨立權(quán)逐漸增大,經(jīng)濟開始慢慢獨立,軍事力量也發(fā)生分化,這樣周天子的威信和控制力都再也無法和西周時期相比,國家逐漸走向瓦解,瓦解的各方開始了一場爭霸競爭[2]。法家就是在諸侯爭霸的過程中走向興盛的。法家的主要思想是主張通過法律來治理國家,掌握國家權(quán)力的人員不能利用手中的權(quán)力肆意妄為,要在一定的限度之內(nèi)活動,這個限度就表現(xiàn)為法律。雖然法家思想當中的“依法治國”與現(xiàn)代意義上的依法治國有所不同,但是從內(nèi)容上來說它已經(jīng)屬于現(xiàn)代“依法治國”理念的先導(dǎo)了?,F(xiàn)代“依法治國”理念包含兩個層面的含義,第一個層面是指依靠法律來治理國家,任何行政行為都要在法律的框架內(nèi),任何人的行為都不能超越法律的界限;第二個層面是指,在一個國家當中,法律是最高的權(quán)威,不存在一個比法律更高的權(quán)威。法家的思想包括了現(xiàn)代“依法治國”理念當中的第一層含義,即是指通過法律來規(guī)范包括統(tǒng)治階級在內(nèi)的所有人的行為,但是并沒有指出法律是最高的權(quán)威,這是因為當時的學說要想能夠?qū)ふ业健笆袌觥本捅仨毮軌蚴艿街T侯國的青睞,而吸引諸侯國眼球的理論必然是能夠滿足他們利益的理論,因此法家學派的理論在本質(zhì)上雖然是希望能夠通過其學說增強士階層在內(nèi)所有社會群體的參與社會管理,擴大活動空間,增強權(quán)利保障能力,但是客觀上必須是要通過滿足統(tǒng)治階級的利益來實現(xiàn)的。所以說,可以認為法家思想就是法家學派希望通過給統(tǒng)治者帶來利益的同時來滿足自己的利益需求。從歷史發(fā)展角度來看,法家興盛的階級基礎(chǔ)就是新的利益階級的形成。正如前文所述,到了春秋時期,社會開始分化,新的階層開始出現(xiàn),國家解體,社會繁榮,占統(tǒng)治地位的奴隸主階級的地位受到了以封建地位為代表的地主階級的撼動。地主階級就是在社會發(fā)展過程中的封建領(lǐng)主發(fā)展而來的,當封建領(lǐng)主擺脫了周天子的束縛以后,他們就擁有了對土地權(quán)益的絕對控制,土地成為比奴隸更有價值的資源,他們不再希望通過對奴隸的人身控制來實現(xiàn)利益,而是希望解放奴隸的人身依附性,激活奴隸的積極性來提高勞動生產(chǎn)率。當?shù)刂麟A級代替了原來的封建領(lǐng)主,國家的政治力量就發(fā)生了變化,政治訴求也發(fā)生了改變,不再是希望一成不變,而是希望通過改革制度,來實現(xiàn)土地上的利益最大化,這種情況下法家思想就成為他們實現(xiàn)自己利益的最好方式,地主階級選擇了法家思想。因此,到了春秋戰(zhàn)國末期,隨著封建地主階級的壯大,法家思想逐漸興盛起來。
3.經(jīng)濟因素。
一、要正確界定小農(nóng)范疇
目前,理論界對小農(nóng)的界定基本上是沿用馬克思和恩格斯的觀點。而馬克思、恩格斯認為小農(nóng)的主要特征是:(1)是小塊土地的所有者、經(jīng)營者;(2)使用的是落后工具和傳統(tǒng)技術(shù),與機器、先進的農(nóng)業(yè)技術(shù)無緣;(3)生產(chǎn)是自給性的,主要靠與自然交換,而不是靠人與人之間的社會聯(lián)系;(4)生活水平是低下的。
對于上述關(guān)于小農(nóng)范疇的認識筆者有不同看法,其中最關(guān)鍵的是上述界定沒有分清小農(nóng)一般和小農(nóng)特殊兩個不同的范疇。馬恩所描述的小農(nóng)是小農(nóng)形態(tài)在封建社會或是在較為落后生產(chǎn)力水平下的小農(nóng)表現(xiàn)形態(tài),是小農(nóng)的特殊形態(tài)。小農(nóng)形態(tài)在不同的生產(chǎn)方式或生產(chǎn)力水平下會表現(xiàn)出不同的現(xiàn)實形態(tài)。在當達國家和一般發(fā)展中國家,也存在著小農(nóng)形態(tài),但它已不具備馬恩所描述的一些特征,他們不但大量應(yīng)用著先進的工具和先進的技術(shù),而且生活水平較高等。從歷史長河中來考察,筆者認為,小農(nóng)的一般特征應(yīng)是:(1)是小塊土地的經(jīng)營者和所有者;(2)以家庭為經(jīng)營單位;(3)生產(chǎn)有一定的自給性。這里第三個特征是由第一和第二個特征決定的。以上三個特征合起來構(gòu)成了小農(nóng)的一般特征。由于生產(chǎn)方式的不斷變革和生產(chǎn)力的不斷發(fā)展,小農(nóng)形態(tài)也在不斷發(fā)展,但在封建社會中,小農(nóng)形態(tài)取得了廣泛和普遍的形態(tài),并且具有了小農(nóng)的許多典型特征,但仍屬于小農(nóng)特殊范疇。我們決不能用小農(nóng)特殊來代替小農(nóng)一般,這是研究小農(nóng)問題首先需要解決的問題。
二、小農(nóng)演進的軌跡
在小農(nóng)形態(tài)的歷史演進過程中,一部分小農(nóng)已分離于小農(nóng)系統(tǒng)之外,不屬于小農(nóng)系統(tǒng),但有一部分仍循著歷史的長河而滯留于小農(nóng)系統(tǒng)內(nèi),并隨著內(nèi)外條件的變化而不斷地發(fā)生著質(zhì)和量的改變。從歷史過程來看,小農(nóng)系統(tǒng)演進的過程大體上可劃分為古典小農(nóng)、宗法小農(nóng)、商品小農(nóng)、現(xiàn)代小農(nóng)等幾個階段。目前世界上的小農(nóng)基本處于商品小農(nóng)階段,其中某些發(fā)達國家的小農(nóng)已具有現(xiàn)代小農(nóng)的許多特征,但還不具備現(xiàn)代小農(nóng)的全部特征。
在中國,古典小農(nóng)的興盛期大約為戰(zhàn)國至東漢時期。這一時期是我國宗族制度史上的一個“空白時期”,三代宗法已廢,中古族權(quán)未興,社會上幾乎沒有宗族組織。家庭之小而獨立,在我國歷史上空前絕后。當時的小農(nóng),其經(jīng)濟的商品化程度很高,商品經(jīng)濟中的價值規(guī)律在經(jīng)濟生活中起著重要的作用。在歐洲,古典小農(nóng)大約存在于公元前6世紀到公元4世紀。在這期間,地中海地區(qū)曾產(chǎn)生了以希臘──羅馬文明為代表的燦爛的西方古典文明。在這個時期的絕大部分時期和絕大部分地區(qū),小農(nóng)是主要的經(jīng)濟形式。1978年第七屆國際經(jīng)濟史大會古代組絕大多數(shù)討論者認為:“希臘──羅馬社會中典型的勞動者是小農(nóng),而不是奴隸?!蔽鞣皆S多古史學家,如英國的克羅伊克斯等,也認為希臘──羅馬世界總的來說滿足“農(nóng)民社會”的一般定義。
古典小農(nóng)的主要特征是:首先,他們是商品生產(chǎn)者,與外部世界保持著頻繁的“物的聯(lián)系”。羅馬農(nóng)民的經(jīng)濟“基本上是貨幣經(jīng)濟,有關(guān)實物交換的很少”,“農(nóng)民貸幣持有者的普及是無庸證明的”。與封建時代的“偽商品經(jīng)濟”中商人憑“關(guān)系”致富而價值規(guī)律卻了無作用的狀況不同,古典時代的經(jīng)濟生活中價值規(guī)律與由它派生的平均利潤率規(guī)律在一定程度上是起作用的。其明顯表現(xiàn)就是希臘──羅馬經(jīng)濟中的地租率、借貸利率與一般生產(chǎn)利潤率之間緊密相關(guān),因此盡管古典時代土地租佃非常發(fā)達而且常以公開招標的方式自由進行,但地租率卻自然保持在很低水平,同樣,借貸利率也處在一般利潤率以下。
其次,他們是在當時社會條件下的積極的自由公民,他們既擺脫了早期文明時代氏族共同體和貴族父家長的束縛,又尚未落入中世紀宗法共同體與“天然首長”的桎梏之中,因而個性與理性得到初步發(fā)展。
當然,古典小農(nóng)畢竟不是資本主義的家庭農(nóng)場主,古典經(jīng)濟的商品交換關(guān)系是建立在從氏族共同體解體中形成的獨立生產(chǎn)者──古典小家庭無法自給自足的基礎(chǔ)之上,建立在低水平基礎(chǔ)之上的。當時人類對自然界的依附很嚴重,人的個性的發(fā)展也受到很大限制。在多方面的能力體系與能力分化未形成的情況下,交換關(guān)系的發(fā)展不能使作為主體的人把自己的某種屬性──勞動力變?yōu)樯唐?,相反,卻使勞動者自身變成了商品,從而造成古典“自由經(jīng)濟”與人的非自由化趨勢間的矛盾日益發(fā)展,最終使古典經(jīng)濟走向自己的反面:作為古典商品經(jīng)濟基礎(chǔ)且無法自給自足的獨立家庭經(jīng)濟被包含眾多依附者且可以自給自足的宗法共同體取代。這樣,古典社會便異化為中世紀的宗法社會,而作為積極公民的古典自由農(nóng)民也演化為中世紀的宗法依附農(nóng)民。
宗法小農(nóng)是小農(nóng)演進的又一新階段。在歐洲,宗法小農(nóng)所屬的時間區(qū)間大約為公元五世紀到公元十六、十七世紀;在我國為大約為東漢以后至明清時期。宗法式小農(nóng)的主要特征是,首先,它是建立在人的依附性上的經(jīng)濟形式。馬克思談到封建社會時,曾多次強調(diào):“人身依附關(guān)系構(gòu)成該社會的基礎(chǔ)?!比藗兂30堰@種依附關(guān)系,僅僅理解為一些個人(農(nóng)民)依附于另一些人(封建主),這顯然是膚淺的。實際上正如馬克思所說,這種依附關(guān)系最深刻的本質(zhì)在于交換的缺乏導(dǎo)致的“個人尚未成熟”、個人依附于共同體,亦即個人“從屬于一個較大的整體”,個人是“狹隘人群的附屬物”等等。個人對共同體的依附導(dǎo)致了共同體一般成員對共同體人格化身的依附。共同體(通過其人格化身既“保護”其成員使之免受競爭,減少風險的打擾,又束縛其成員以抑制其個性的發(fā)展,并賦予其不能自由擺脫的某種等級身份)。
其次,不同等級之間的不平等與同一等級內(nèi)部的平均主義,構(gòu)成這種依附關(guān)系之下的分配關(guān)系的二位一體的兩個特征。這是一種“以個人之間的統(tǒng)治和服從關(guān)系(自然發(fā)生的或政治性的)為基礎(chǔ)的分配”。只有在共同體解體,獨立的個人所有權(quán)與“純粹的私有財產(chǎn)”產(chǎn)生后,這種分配才會被以所有制關(guān)系和“一切勞動產(chǎn)品、能力與活動進行私人交換”為基礎(chǔ)的分配所取代。于是“剝削者的公社與被剝削者的個人”間的對立,才能演變?yōu)閮煞N“個人”(有產(chǎn)的剝削者與無產(chǎn)的被剝削者)間的對立。按權(quán)分配、按身份分配的不平等才能演變?yōu)榘促Y分配的不平等,而等級壁壘內(nèi)的“平均主義”(份地制等等)才能消滅,并為公民基本權(quán)利與競爭規(guī)則的平等所取代。
由宗法小農(nóng)向商品小農(nóng)演進,其實質(zhì)就是從“不獨立”的、“從屬于一個較大整體”的人,演進為獨立的個人,就是人擺脫了“公社”的“自然聯(lián)系”,從“狹隘人群的附屬物”變成了“單個的人”。這一過程也就是從自然經(jīng)濟發(fā)展成為市場經(jīng)濟的過程,因為“交換手段擁有的社會力量越小,……把個人互相聯(lián)系起來的共同體的力量就必定越大”。隨著交換手段的社會力量,亦即市場力量的擴大,共同體解體為個人,同時伴隨著所有制關(guān)系的變革,財產(chǎn)關(guān)系“拋棄一切共同體的外觀”,成為“純粹的私有財產(chǎn)”。于是自然經(jīng)濟中的人的依賴關(guān)系也就消失,而演變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟下“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”。從而使宗法小農(nóng)演變?yōu)樯唐沸∞r(nóng)。
商品小農(nóng)形態(tài)是小農(nóng)系統(tǒng)演進的又一新階段。在歐洲,大約產(chǎn)生于十七、十八世紀;在中國大約產(chǎn)生于明清以后,但真正的開始時間應(yīng)當是1978年以后。目前發(fā)展中國家的小農(nóng)大多數(shù)都是商品小農(nóng)形態(tài);一些發(fā)達國家的小農(nóng)正處在由商品小農(nóng)向現(xiàn)代小農(nóng)的過渡形態(tài),有的已具有現(xiàn)代小農(nóng)的許多特征。中國目前仍處在商品性小農(nóng)階段,而且以后可能需較長時間才能完成由商品小農(nóng)向現(xiàn)代小農(nóng)的過渡。
商品小農(nóng)的運行基礎(chǔ)是商品經(jīng)濟。在這種經(jīng)濟形式下,一方面是“人的依賴性”在逐漸減少;另一方面是逐漸建立起了“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨立性”。按權(quán)分配、按身份分配被普遍地以按資分配所代替。契約關(guān)系也逐漸成熟,競爭規(guī)則也日趨平等。同時,小農(nóng)系統(tǒng)本身也在不斷分化和分解。隨著貨幣經(jīng)濟與交換關(guān)系的進一步發(fā)展,“物的聯(lián)系”取代了“人的依賴紐帶”,從而把“狹隘人群的附屬物”變成了“擺脫了自然聯(lián)系”的“單個的人”。到這時,“社會聯(lián)系的各種形式,對個人來說,才表現(xiàn)為達到他私人目的的手段”,而財產(chǎn)關(guān)系才“拋棄一切共同體的外觀”,而成為“純粹的私有財產(chǎn)”。這一歷史性的變革所帶來的人的個性的飛躍成長,正是近代文明得以沖破封建樊籬而造成人類歷史上空前燦爛輝煌的工業(yè)文化的全部基礎(chǔ)!
但是,商品經(jīng)濟雖然為人的自由個性的發(fā)展創(chuàng)造了前提,但它的極端發(fā)展卻走向了自己的反面,私有制基礎(chǔ)上的“自由競爭”造成人的異化,亦即人的自由個性的異化,人們“自由地”成為資本的奴隸,“自由地”失去了自由。因此,馬克思認為必須在進一步豐富人的社會聯(lián)系和更高的社會生產(chǎn)力的基礎(chǔ)上實行社會主義變革,以“自由人聯(lián)合體”的公有制取代私有制來克服異化,實現(xiàn)人的復(fù)歸,即人的自由個性的復(fù)歸,使每一個人的自由發(fā)展成為一切人的自由發(fā)展的條件,從而使人的自由個性得以真正地翱翔在廣闊的天空。所以,商品小農(nóng)進一步發(fā)展的目標就是現(xiàn)代小農(nóng)?,F(xiàn)代小農(nóng)雖然可能仍會具有規(guī)模小、家庭經(jīng)營、以土地為基本生產(chǎn)資料等特征,但現(xiàn)代小農(nóng)是建立在自由人聯(lián)合體基礎(chǔ)上的小農(nóng)。它徹底打破了宗法共同體的桎梏,徹底擺脫了“物的依賴”?,F(xiàn)代小農(nóng)可以是個體經(jīng)營的但絕不會是孤立的;可以是聯(lián)合起來的但決不是依附的。當代一些發(fā)達國家的小農(nóng)已具有現(xiàn)代小農(nóng)的一些特征。中國農(nóng)村改革的成功,有力地推進了中國小農(nóng)的現(xiàn)代化。至于未來中國的小農(nóng)會具有什幺樣的新特征,這是一個需要進一步探討的問題,實踐會對此做出進一步的回答。
三、小農(nóng)生產(chǎn)方式不是一種落后的生產(chǎn)方式
馬克思和恩格斯分析了小農(nóng)的命運,認為小農(nóng)生產(chǎn)方式是一種落后和過時的生產(chǎn)方式。
馬克思在《資本論》第3卷中指出:“小塊土地所有制按其性質(zhì)來說就排斥社會勞動生產(chǎn)力的發(fā)展、勞動的社會形式、資本的社會積聚、大規(guī)模的畜牧和科學的不斷擴大的應(yīng)用。高利貨和稅收制度必然會到處促使這種所有制沒落。……對這種生產(chǎn)方式來說,好年成也是一種不幸?!倍鞲袼乖凇斗ǖ罗r(nóng)民問題》一文中指出:“如果我們所許的諾言使農(nóng)民哪怕有一點借口設(shè)想我們是要長期保全小塊土地所有制,那就不僅對于黨而且對于小農(nóng)本身也是最壞不過的幫倒忙?!覀凕h的任務(wù)是隨時隨地向農(nóng)民解釋:他們的處境在資本主義還統(tǒng)治著的時候是絕對沒有希望的,要保全他們那樣的小塊土地所有制是絕對不可能的,資本主義的大生產(chǎn)將把他們那無力的過時的小生產(chǎn)壓碎,正如火車把獨輪手推車壓碎是毫無問題的?!?/p>
然而,歷史發(fā)展的實踐表明,小塊土地所有和經(jīng)營依然存在,并沒有被消滅,農(nóng)民家庭經(jīng)營的規(guī)模雖然在不同的國家有不同的變化和發(fā)展,但仍然存在著大量的家庭小規(guī)模經(jīng)營方式,這是為什幺?筆者認為,主要是基于以下原因:
1、小農(nóng)有一般形態(tài)和特殊形態(tài)。過時的是小農(nóng)特殊形態(tài),而小農(nóng)一般形態(tài)是一個較穩(wěn)定的范疇。馬克思所講的是封建社會的小農(nóng)的特殊形態(tài),而這種特殊形態(tài)已被資本主義社會小農(nóng)的特殊形態(tài)所代替,而小農(nóng)的一般形態(tài)仍然存在著,并不斷得到發(fā)展。
2、是由資源稟賦狀況決定的。資源稟賦狀況對小農(nóng)系統(tǒng)的演進起很大作用,尤其人口與土地的比例關(guān)系最為重要。在一個人多地少的國家,如果多余的人口不能得到有效地轉(zhuǎn)移,其最后的落腳點便是土地。而土地資源又十分有限。在這種情況下,勞動力要素便顯的相對便宜,而土地要素就相對昂貴,根據(jù)西方經(jīng)濟學最優(yōu)要素組合原則,只能是小規(guī)模的勞動密集性的經(jīng)營方式最有效。所以,小農(nóng)生產(chǎn)方式是在特定資源狀況下經(jīng)濟系統(tǒng)自組織的結(jié)果,有其存在的合理性。隨著資源狀況的變化,小農(nóng)系統(tǒng)也會變化和發(fā)展,有些小農(nóng)會分離于小農(nóng)系統(tǒng),而有的則會仍留在小農(nóng)系統(tǒng)內(nèi)。
3、家庭經(jīng)營是適合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的較好形式。農(nóng)業(yè)是一個非常特殊的產(chǎn)業(yè),它不僅是一個經(jīng)濟再生產(chǎn)的過程,同時也是一個自然再生產(chǎn)的過程。農(nóng)業(yè)的勞動過程只有獲得了最終成果后,才有可能對生產(chǎn)者付出的勞動給予準確的評價。同時,由于農(nóng)業(yè)中有所謂“農(nóng)忙”與“農(nóng)閑”之分,這就要求農(nóng)民有更多地支配時間的自由。所以,農(nóng)業(yè)選擇家庭經(jīng)營,絕非偶然。許多國家的發(fā)展經(jīng)驗表明,社會生產(chǎn)力發(fā)展了,改變的只是農(nóng)業(yè)的運行環(huán)境,如農(nóng)業(yè)的社會化服務(wù)體系、農(nóng)業(yè)的市場體系、農(nóng)業(yè)的支持與保護體系等等,而農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營仍保持著旺盛的生命力。
4、在多風險環(huán)境下產(chǎn)生的自組織結(jié)構(gòu)一般具有較強的自我保護功能,小農(nóng)系統(tǒng)便是如此。小農(nóng)形態(tài)一般面臨的風險較大,如自然風險、經(jīng)濟風險、人為風險等等,這些風險累計起來,使得小農(nóng)系統(tǒng)較其它經(jīng)濟系統(tǒng)面臨更多的風險。在多風險環(huán)境下,小農(nóng)系統(tǒng)一方面增加了分化的可能;另一方面,也使小農(nóng)系統(tǒng)的自我保護功能得到了加強;從而使小農(nóng)系統(tǒng)更趨穩(wěn)定性。所以,這種較強的自我保護功能使得小農(nóng)系統(tǒng)能較好抵抗外來經(jīng)濟行為的侵襲,歷盡千年滄桑而仍具有很強的生命力。
四、小農(nóng)如何現(xiàn)代化
1、什幺是小農(nóng)現(xiàn)代化
現(xiàn)代化是一個活生生的動態(tài)性概念。它與“現(xiàn)代性”不同,它不是指后者所象征的那個靜態(tài)的文明結(jié)構(gòu),而是意味著一種連續(xù),一個過程,一個當代世界正在持續(xù)著的歷史演進。同理,小農(nóng)現(xiàn)代化也就是小農(nóng)持續(xù)不斷地演進過程,它不僅僅是生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變或生產(chǎn)技術(shù)的進步,它是小農(nóng)系統(tǒng)在其歷史變遷過程中文明結(jié)構(gòu)的重新塑造,是包括經(jīng)濟、社會、政治、文化諸層面在內(nèi)的全方位轉(zhuǎn)型。由于各國的國情不同,因而小農(nóng)現(xiàn)代化必然伴隨著各個國家在各自的歷史文化視野中對現(xiàn)代化的不同價值取向和模式選擇。
2、小農(nóng)現(xiàn)代化的一般途徑
(1)通過規(guī)模化、組織化來改造。這樣改造的結(jié)果有兩種可能,一種是將會使一部分小農(nóng)分離于小農(nóng)系統(tǒng)之外而不再具有小農(nóng)的特征,我們把這種途徑故且稱為非小農(nóng)化方式;另一種結(jié)果是小農(nóng)仍保留小農(nóng)的分散、獨立、小規(guī)模的外殼,但小農(nóng)之間已通過某種共同體或經(jīng)濟聯(lián)系形式將它們聯(lián)系了起來。這兩種方式都是改造小農(nóng)的有效途徑,到底選擇那一種方式要考慮各個國家的實際情況。像中國這樣一個人多地少的國家,較好的選擇應(yīng)當是后一種方式。
(2)土地制度建設(shè)是小農(nóng)問題的核心變量。
為什幺說土地制度建設(shè)是小農(nóng)問題的核心,原因是:①土地是小農(nóng)最基本的生產(chǎn)資料;②土地是小農(nóng)所有經(jīng)濟活動的基礎(chǔ);③土地是小農(nóng)生活的最主要保障;④不同的土地制度形態(tài)使小農(nóng)具有不同的命運選擇。所以,土地在小農(nóng)經(jīng)濟生活中占有極為重要的位置,土地制度建設(shè)也就成為改造小農(nóng)系統(tǒng)的關(guān)鍵變量。那幺,什幺樣的土地制度是最有效率的?世界各國的經(jīng)驗表明,土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定是保證小農(nóng)系統(tǒng)有效性的基礎(chǔ)。首先,土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定,有助于農(nóng)民增加對土地進行中期和長期改進的積極性,從而提高土地生產(chǎn)率。土地權(quán)利在一個季節(jié)內(nèi)一般是穩(wěn)定的,因此,地權(quán)的不穩(wěn)定對于農(nóng)業(yè)短期投入(化肥)或創(chuàng)新(良種)來講,還不是一個障礙,但對于土地的中長期投資而言,地權(quán)的明晰和穩(wěn)定是極其重要的。對許多國家的實證研究都表明,只有當土地持有者確信他們投資所形成的全部收入能得到補償時,他才會有改良土地的積極性。其次,比較明晰和穩(wěn)定的土地權(quán)利將會提高農(nóng)民貸款的機會。土地的固定性和不可磨滅性使得土地成為理想的貸款抵押品。穩(wěn)定性表明權(quán)利的可轉(zhuǎn)讓性,會增加土地持有者的信用價值,對農(nóng)業(yè)長期信貸尤其如此。再次,土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定還有助于增加土地市場的流動性。在發(fā)展的初期階段,人們之間的技能沒有太大差別和地區(qū)間的移民與非農(nóng)業(yè)就業(yè)機會有限使得使用者之間的土地轉(zhuǎn)讓可能沒有太大的重要作用。然而,隨著經(jīng)濟的發(fā)展,專門化生產(chǎn)的出現(xiàn)和其它市場的有效運行,轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)或所有權(quán)的價值和重要性就會上升。地權(quán)的穩(wěn)定和明晰通過提高使用者合同的穩(wěn)定性和降低合同的執(zhí)行成本,促使土地從生產(chǎn)率低的人手中轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率高的人手中,從而提高土地資源的配置效率。第四,土地產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性,還有助于減少土地糾紛,有助于減少土地流失和防止其它影響土質(zhì)的環(huán)境惡化。第五,土地產(chǎn)權(quán)的明晰和穩(wěn)定有助于提高小農(nóng)經(jīng)濟系統(tǒng)的穩(wěn)定性,從而可提高農(nóng)村社會的穩(wěn)定性。
關(guān)鍵詞:農(nóng)民素質(zhì);成因
針對我國提出的建設(shè)社會主義新農(nóng)村的宏偉目標,我國正如火如荼地在全國范圍內(nèi)開展各項具體工作,有的采取引導(dǎo)農(nóng)民發(fā)展規(guī)模化產(chǎn)業(yè),有的采取通過提高農(nóng)民素質(zhì)的辦法來提高農(nóng)民的綜合潛力,有的采取建設(shè)良好的基礎(chǔ)設(shè)施來營造發(fā)展的氛圍。但是不管怎么樣,建設(shè)新農(nóng)村的主體是農(nóng)民,農(nóng)民起著舉足輕重的作用,所以農(nóng)民的綜合素質(zhì)對我國新農(nóng)村的建設(shè)有著至關(guān)重要的作用,而我國現(xiàn)階段農(nóng)民的素質(zhì)偏低成為制約我國實現(xiàn)新農(nóng)村建設(shè)目標的瓶頸。
一、我國農(nóng)民素質(zhì)的現(xiàn)狀
農(nóng)民素質(zhì)不高的現(xiàn)實,嚴重阻礙了我國的再發(fā)展,表現(xiàn)在:
1、農(nóng)民思想道德素質(zhì)不高。突出表現(xiàn)在某種程度上存在的等級思想、家族觀念、官本位思想和小農(nóng)思想,道德失范,價值判斷失準,封建迷信死灰復(fù)燃,法制意識淡漠,以及生育觀念陳舊,等等。
2、農(nóng)民的科學文化素質(zhì)落后。2003年我國山區(qū)農(nóng)村勞動力中,文盲勞動力占26.3%,小學占34.4%,初中占31.4%,高中及以上占7.8%,勞動力平均受教育年限5.84年,不足小學文化程度。由此看出我國農(nóng)民的科學文化素質(zhì)偏低,制約著農(nóng)民的經(jīng)濟行為。
3、農(nóng)民的身體素質(zhì)較差。主要表現(xiàn)為營養(yǎng)不良,沒有良好的生活習慣,缺乏醫(yī)療保障體系,醫(yī)療費太高,看不起病,致使一部分農(nóng)民因病致貧,農(nóng)民身體素質(zhì)普遍較差。
二、農(nóng)民素質(zhì)偏低的成因
解決農(nóng)民素質(zhì)問題的前提,是弄清我國農(nóng)民素質(zhì)不高的成因,這可以從歷史、社會、政策和農(nóng)民自身四個方面來分析。
(一)歷史成因
1、長期的自給自足經(jīng)濟是造成了農(nóng)民法律意識淡薄的主要成因。在我國長期自給自足的自然經(jīng)濟發(fā)展限制了農(nóng)民法律意識的形成。從根本上說,自給自足是一種分散型經(jīng)濟,是抑制商品交換的,形成了一種安貧樂土的封閉思維和意識。第一,農(nóng)民比較保守,不愿意接受新事物,對新觀念,對新事物、新現(xiàn)象往往持懷疑態(tài)度。對傳統(tǒng)文化比較偏愛,難以接受外來文化,傳統(tǒng)農(nóng)民很少有遷移行為。第二,農(nóng)民的眼界狹窄,習慣于傳統(tǒng)的息事寧人,缺乏法制觀念,不敢保護自己的利益。
2、由于我國漫長的封建社會和封建專制政治制度及其滋生的封建文化的影響,養(yǎng)成了中國農(nóng)民依附、順從的心態(tài)。從而使農(nóng)民的民主傳統(tǒng)和民主意識表現(xiàn)得十分欠缺,公民意識極為淡薄,而臣民意識卻非常濃厚。長期的封建統(tǒng)治使得農(nóng)民只認可宗教迷信的權(quán)威性而不相信自己和人生,使封建意識、傳統(tǒng)的人治理念在許多農(nóng)民心中根深蒂固,缺乏現(xiàn)代商品社會所具有的那種民主政治的傳統(tǒng),一些農(nóng)民的權(quán)利和平等競爭意識比較淡漠。
3、長期的封建社會統(tǒng)治使封建社會的糟粕還殘存著,有的地方賭風盛行,迷信成風。至于不健康書刊、黃色錄像的泛濫,嚴重地毒害了社會空氣。這不但不利于法律意識的產(chǎn)生,還對社會風氣有著極壞的影響,在社會氛圍上對農(nóng)民素質(zhì)的提高有著嚴重的副作用。
(二)社會原因
1、我國建國以來的經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略形成的二元制經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)導(dǎo)致在客觀上對農(nóng)民素質(zhì)提高和實現(xiàn)素質(zhì)現(xiàn)代化產(chǎn)生消極影響。建國以來我國形成了從經(jīng)濟到社會和文化全方位的城鄉(xiāng)分離的二元制結(jié)構(gòu),這個結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的發(fā)展戰(zhàn)略在一定程度上犧牲了農(nóng)村發(fā)展并排斥了農(nóng)民。二元經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)對我國農(nóng)民素質(zhì)的提高和實現(xiàn)農(nóng)民素質(zhì)現(xiàn)代化產(chǎn)生了極為嚴重的不利影響。這些不利影響至今仍然非常明顯,其主要表現(xiàn)在以下幾個方面:第一,維護二元經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)的種種制度,牢牢地把幾億農(nóng)民限制在農(nóng)村,束縛了農(nóng)民個人的發(fā)展,使得農(nóng)民的傳統(tǒng)守舊意識在農(nóng)村的土壤中加劇增長。第二,二元經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)偏重城市教育而忽視農(nóng)村教育。它為城市和工業(yè)培養(yǎng)了大量的人才,但卻拉大了城鄉(xiāng)差距,使農(nóng)村教育發(fā)展長期滯后并失去了對人才的吸引力,導(dǎo)致大量人才集中在城市而不流入農(nóng)村,造成我國農(nóng)民的整體素質(zhì)長期低下。第三,二元經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)阻礙了農(nóng)民現(xiàn)代觀念意識的培育。我國的二元經(jīng)濟社會是封閉的社會,無論在城市還是在農(nóng)村,其影響都普遍存在,在農(nóng)村尤為嚴重。
2、新舊經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌帶來新舊思想觀念的碰撞沖擊,導(dǎo)致農(nóng)民的思想道德觀念出現(xiàn)了“空白地帶”,多元化利益格局的出現(xiàn),各種功利思想的出現(xiàn),使人們的思想道德觀念和價值取向發(fā)生新的變化。計劃經(jīng)濟時期形成的思想道德規(guī)范體系被打破,而適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟的新的思想道德規(guī)范理念又未能及時地在農(nóng)村廣泛建立起來,這種觀念轉(zhuǎn)換時期的“空白”狀態(tài),使得許多農(nóng)民思想上矛盾,行動上困惑是新形勢下農(nóng)村思想道德建設(shè)產(chǎn)生大量問題的深層次原因。
(三)政策因素
1、政府長期以來對農(nóng)民教育的投資不足和投資不均衡是導(dǎo)致農(nóng)民素質(zhì)不高的主要政策成因。(1)農(nóng)村、農(nóng)民教育工作的人力、物力、財力投人嚴重不足。據(jù)統(tǒng)計資料,90年代以來,我國公共教育經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比例多年徘徊,與世界其它國家比較顯得更低。1992年為25%,1994年為2.2%,1995年為2.3%,1997年為2.49%,而1995年高收入的國家為5.5%,低收入的國家為4.9%,平均為5.2%。而且在我國的教育投資中針對農(nóng)村、農(nóng)民教育的投資更少。這不但使我國的教育發(fā)展落后于世界平均水平,也使我國農(nóng)民成為教育受惠最少的群體,是制約農(nóng)民素質(zhì)不高的主要政策成因。(2)建設(shè)社會主義新農(nóng)村,離不開農(nóng)村文化建設(shè)。當前,農(nóng)民看書難、看戲難、看電影難現(xiàn)象仍普遍存在,農(nóng)村文化建設(shè)停滯不前,有的地方還在滑坡。電影院沒了,文化站散了。鄉(xiāng)鎮(zhèn)電影院不放電影,已是一種司空見慣的現(xiàn)象。鄉(xiāng)鎮(zhèn)電影放映隊解體,放映員紛紛改行,機器設(shè)備閑置生銹,電影院變成了游戲廳或商品市場。農(nóng)民常年看不到電影。不少地方的基層文化站因運轉(zhuǎn)困難,已經(jīng)形同虛設(shè)。健康的文化活動不開展,低俗的東西必然乘虛而入,封建迷信、黃、賭、毒在有些農(nóng)村開始泛起。(3)國家教育投資不均衡。主要表現(xiàn)在:教育投資大量在城市,少量投在農(nóng)村。導(dǎo)致城市教育發(fā)達,成為政治、經(jīng)濟、文化中心,也是大量人口涌向城市的原因之一,而廣大的農(nóng)村卻成為現(xiàn)代文明的死角,農(nóng)民素質(zhì)普遍較低。在少量的農(nóng)村教育投資中卻大量投在普通教育,少量投在了職業(yè)教育。眾所周知普教對我國的經(jīng)濟發(fā)展的貢獻更多的是潛力,而職教不同,它能直接帶來經(jīng)濟效益,我國目前的教育投資模式是不利于經(jīng)濟發(fā)展的模式。
2、來自政策的原因:對農(nóng)民素質(zhì)的提高不夠重視。(1)政府部門也存在著功利主義及以用經(jīng)濟工作好壞來衡量整個工作的得失成敗的思想,所以政府部門不愿把財力和精力放在這樣的工作領(lǐng)域,當前農(nóng)村工作的思想道德環(huán)節(jié)薄弱及沒有資金就說明這一點,特別是原有的廣播系統(tǒng),報紙宣傳欄的消失更說明這個問題。此外,政府在做思想道德工作時找不準切入點,導(dǎo)致工作轟轟烈烈,而效果卻寥寥無幾,方式不是農(nóng)民喜聞樂見的方式而是政治意味濃厚,工作大多是做給政府上層的人看的。(2)思想政治教育沒有把握住農(nóng)村和農(nóng)民的脈搏,而是搞形式主義的東西。教育內(nèi)容與農(nóng)村的現(xiàn)實情況和農(nóng)民的現(xiàn)實思想不合拍,農(nóng)民接受不了。所宣傳的與農(nóng)民所思、所盼、所求的相去甚遠,因而收效甚微。無法把理論教育與農(nóng)民群眾實際問題結(jié)合起來,理論宣傳教育的針對性和實效性不強。(3)少數(shù)地方政府的隨意行為造成農(nóng)民對法律信仰的缺失,行政機關(guān)自由裁量權(quán)過大,在使用時限制不夠,對法治造成傷害。自由裁量權(quán)是指國家行政機關(guān)在法律、法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi)有選擇余地的處置權(quán)力。這些自由裁量權(quán)是行政機關(guān)及其工作人員在行政執(zhí)法活動中客觀存在的,是法律、法規(guī)授予的職權(quán)。在農(nóng)村地區(qū),地域的間隔、農(nóng)民傳統(tǒng)上對地方行政長官的尊從,使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)區(qū)域常常是作為一個相對封閉的社會區(qū)域而存在,法律監(jiān)督無力,農(nóng)民就會喪失對法律的信心。
(四)自身原因
1、來自于舊社會的觀念、思想上的糟粕依然存在并在很大程度上阻礙農(nóng)民思想道德素質(zhì)的提高以及向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。(1)等級思想:等級思想與整個封建社會的歷史一樣久遠甚至更長,特別是在落后的農(nóng)村這種思想更是根深蒂固,從根本上阻礙農(nóng)民平等、競爭觀念的形成。(2)宗族觀念:源于封建社會的自然經(jīng)濟及政治制度的宗族觀念與市場經(jīng)濟是格格不入的,因為市場經(jīng)濟要求開放、公平、自由,而家族觀念或者宗族觀念要求封閉、保守?,F(xiàn)在農(nóng)村普遍存在自己家族的團體利益,不分對錯、合法與非法,這對農(nóng)民的思想素質(zhì)有著嚴重的阻礙作用,使農(nóng)民在思想上很難跟上市場經(jīng)濟的易變性,這首先在思想上就使農(nóng)民落后與經(jīng)濟發(fā)展。(3)官本位思想:在長達千年歷史的封建文化基礎(chǔ)上孕育出的官本位思想在今天的中國依然有廣大的市場,特別是由于我國正處于改革開放的初期,由于法制的不健全等原因,官本位思想對我國國民素質(zhì)來說尤為有害,而農(nóng)民這一群體尤其身受其害,“民不與官斗”導(dǎo)致農(nóng)民不敢有法律武器維護自己利益,很難形成現(xiàn)代化的法制氛圍,也使農(nóng)民在思想素質(zhì)上難以達到現(xiàn)代化的水平。(4)小農(nóng)思想意識:源于自然經(jīng)濟的小農(nóng)意識,對農(nóng)民現(xiàn)代化尤其有害,這種意識除了對思想有害之外,還會對農(nóng)民的經(jīng)濟行為有影響,表現(xiàn)為土地是命根子,糧食是根本產(chǎn)品,這種老觀念阻礙了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,也阻礙了農(nóng)民的致富步伐,所以為了達到社會的現(xiàn)代化必須在農(nóng)民素質(zhì)中消除小農(nóng)意識。(5)面臨社會向市場化、現(xiàn)代化過渡,大量農(nóng)民卻不愿主動、積極的適應(yīng),反而采取逃避的辦法。我國正處于向現(xiàn)代化特別是農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過渡階段,這就要求農(nóng)民在思想、觀念上向現(xiàn)代化的標準看齊,但由于各種各樣的原因農(nóng)民很難完成適應(yīng)過程。表現(xiàn)為主觀上不愿、客觀上不能,不采取積極主動反而采取逃避、因循守舊的態(tài)度,農(nóng)民素質(zhì)低下。
2、文化無用論。近幾年由于我國在發(fā)展過程中存在著一系列的問題,導(dǎo)致失業(yè)率居高不下,深受其害的大學生也不少。所以在農(nóng)民中產(chǎn)生了“文化無用論”的思想,這種思想是由于短時的我國面臨的特殊經(jīng)濟問題產(chǎn)生的,毫無疑問,“文化無用論”是錯誤的,但農(nóng)民由于眼光短淺,所以有大量農(nóng)民不主張子女受教育,認為一樣掙錢,卻不知這從根本上切斷了農(nóng)民科學文化素質(zhì)提高的途徑。
3、落后的非現(xiàn)代化的生活方式。在現(xiàn)實中,農(nóng)民存在著落后的、非現(xiàn)代化的生活方式,這種生活方式既反映了一種思想觀念,又反映了一種經(jīng)濟現(xiàn)實。農(nóng)民的生活方式中有許多與現(xiàn)代化或者市場經(jīng)濟相背的。如環(huán)保意識、科學的營養(yǎng)生活等方面,農(nóng)民還有所欠缺,這些對農(nóng)民的身體素質(zhì)是有害的。
結(jié)論:針對我國現(xiàn)階段農(nóng)民素質(zhì)低下的成因的分析說明,正因為存在這些歷史的、政策的、社會的以及農(nóng)民自身的原因,才導(dǎo)致了我國農(nóng)民素質(zhì)的普遍低下,而農(nóng)民素質(zhì)的低下也成為制約我國全面發(fā)展的一個至關(guān)重要的因素,我們應(yīng)該從這些制約因素中探討提高我國農(nóng)民綜合素質(zhì)的措施,從而實現(xiàn)我國建設(shè)社會主義新農(nóng)村的目標。
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