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根據(jù)《立案一庭與相關(guān)審判庭保全工作職責(zé)及銜接的暫行規(guī)定》(試行)的規(guī)定以及2006年4月22日院長協(xié)調(diào)會議精神,現(xiàn)階段立案一庭與相關(guān)審判庭保全工作職責(zé)及銜接暫按以下規(guī)定實行:
(一)對利害關(guān)系人提出的訴前保全申請,由立案一庭保全合議庭審查、核保、下達保全裁定并實施保全措施。
(二)訴前保全措施采取后,當(dāng)事人在15日內(nèi)的,立案一庭保全合議庭負責(zé)將訴前保全所有材料移交立案人員,一并轉(zhuǎn)入審判庭審理。
(三)對當(dāng)事人提出的訴訟保全申請,由審判庭案件承辦人負責(zé)審查。符合保全條件的,計算并通知當(dāng)事人交納保全申請費,向申請人送達保全事項通知書,制作保全裁定同時填寫保全業(yè)務(wù)聯(lián)系單,保全事項及線索應(yīng)當(dāng)填寫清晰明確。審判庭案件承辦人將保全裁定、保全業(yè)務(wù)聯(lián)系單一并移交立案一庭保全合議庭內(nèi)勤,辦理好交接手續(xù)。
立案一庭保全合議庭內(nèi)勤接到審判庭移交的保全材料后進行審核,對符合接收條件的,作好登記并在保全業(yè)務(wù)聯(lián)系單回執(zhí)上簽字后交給審判庭案件承辦人。
(四)保全合議庭收案后,由審判長及時分配給保全實施人員,由保全實施人員負責(zé)按保全裁定送達的先后順序?qū)嵤┫嚓P(guān)保全措施。如果需要其他部門配合實施保全工作的,由主管庭長負責(zé)協(xié)調(diào),相關(guān)部門應(yīng)按照要求積極配合保全實施工作。
如遇保全實施人員已經(jīng)全部外出實施保全工作,審判庭又移交來保全案件且情況緊急的,立案庭主管庭長可決定由該審判庭自行實施保全工作。
(五)保全措施實施完畢后,保全實施人員將所有保全實施材料交保全合議庭內(nèi)勤,由內(nèi)勤負責(zé)復(fù)印存檔并將原件移交審判庭案件承辦人簽收。
(六)當(dāng)事人提出復(fù)議、變更保全措施、解封、續(xù)封等申請事宜均由審判庭案件承辦人負責(zé)審查辦理,交由立案一庭保全合議庭實施。
(七)訴訟中保全裁定全部由審判庭下達,裁定(含保全、復(fù)議、變更、續(xù)封、解封等裁定)的案號在該案案號后加杠區(qū)分,第一份裁定在案號后加-1,第二份裁定在案號后加-2,依此類推。
二、當(dāng)事人在什么期間內(nèi)可以向法院提出保全申請?
利害關(guān)系人申請訴前保全,必須在前15天內(nèi)提出。當(dāng)事人申請訴訟中保全,應(yīng)當(dāng)在時至生效判決作出前提出。當(dāng)事人申請證據(jù)保全,應(yīng)當(dāng)在舉證期限屆滿前7日向法院提出。
三、當(dāng)事人應(yīng)該以什么形式向法院提出保全申請?
應(yīng)當(dāng)以書面形式提出,由于民事保全申請一般不需要副本,因此,審判人員更有必要要求申請人以書面形式提出申請。否則,被申請人完全有可能以保全措施是由法院依職權(quán)主動提起為由要求進行國家賠償,法院容易陷入要承擔(dān)責(zé)任的窘境。
四、民事保全申請書應(yīng)該怎么寫?
民事保全申請狀是申請人向人民法院提出保全申請的書面依據(jù),保全申請書應(yīng)當(dāng)具備以下內(nèi)容:
(一)申請人和被申請人的基本情況:自然人應(yīng)寫明姓名、性別、出生年月日、民族、籍貫、職業(yè)或者工作單位、住址;法人或者其他組織應(yīng)寫明名稱、住所地、法定代表人或者主要負責(zé)人姓名和職務(wù)。
(二)申請事項應(yīng)明確保全的對象,包括具體的保全請求的內(nèi)容和范圍。
(三)事實和理由應(yīng)寫明申請保全的事實依據(jù)和原因,申請證據(jù)保全的還應(yīng)寫明保全的目的。
(四)必要的證據(jù)。一般包括下列證據(jù):證明其權(quán)利即享有請求權(quán)的證據(jù);證明其權(quán)利正在遭受侵害的證據(jù);證明如果不采取保全措施將遭受難以彌補的損失的證據(jù)。
(五)申請人署名欄:自然人應(yīng)親筆簽名;法人或者其他組織應(yīng)寫明全稱,加蓋公章。
五、法官在審查當(dāng)事人的保全申請時,主要從哪幾個方面加以審查?
根據(jù)最高人民法院的通知精神,并不是說只要當(dāng)事人提出申請并提供擔(dān)保法院就應(yīng)當(dāng)為其下達保全裁定。合議庭在下達裁定前應(yīng)對以下幾個方面進行審查后才能作出是否下達裁定的決定。
(一)申請人與被申請人之間存在民事爭議,申請人的合法權(quán)益正在或?qū)⒁艿角址负蛽p害。
(二)必須有保全的必要,有正在或即將發(fā)生的侵犯或損害行為發(fā)生,導(dǎo)致將來判決無法強制執(zhí)行或難以執(zhí)行。如果經(jīng)審查雖然有侵犯申請人權(quán)利或有損害申請人債權(quán)的情形發(fā)生,但是不影響將來判決的執(zhí)行,或者即使有影響但并非導(dǎo)致判決無法執(zhí)行或很難執(zhí)行的,或者所造成的損失并不嚴重,日后可以挽回的,都不能作出保全裁定。在這一點上,世界各國和地區(qū)的規(guī)定基本上相同。但是,我國在司法實踐中,對保全的必要性審查沒有予以足夠的重視。
(三)申請人提起的本案之訴有可能勝訴。法官在決定是否作出民事保全裁定時,應(yīng)當(dāng)對有關(guān)證據(jù)進行審查。如果發(fā)現(xiàn)申請人確實沒有勝訴可能的,就應(yīng)當(dāng)作出駁回申請的裁定,不管申請人是否提供了足夠的擔(dān)保。
(四)申請人應(yīng)對其申請進行必要的舉證。我國《民事訴訟法》沒有明確予以規(guī)定,但《海事訴訟特別程序法》、《著作權(quán)法》、《商標法》以及相關(guān)的司法解釋都要求當(dāng)事人提交有關(guān)證據(jù),供法院在作出決定之前進行必要的審查。在具體做法上,即要求申請人承擔(dān)釋明的義務(wù),可以對申請人進行口頭審理。
六、針對財產(chǎn)的保全措施主要有哪幾種措施?
根據(jù)我國《民事訴訟法
》第94條和最高人民法院《民事訴訟法適用意見》第99-102條、第104-105條的規(guī)定,針對財產(chǎn)的保全措施有以下幾種:
(一)查封(扣押)。一般認為兩者的區(qū)分標準是執(zhí)行標的物的位置是否轉(zhuǎn)移。1998年最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》第41條規(guī)定,對動產(chǎn)的查封,應(yīng)當(dāng)采取加貼封條的方式。不便加貼封條的,應(yīng)當(dāng)張貼公告;對有產(chǎn)權(quán)證照的動產(chǎn)或不動產(chǎn)的查封,應(yīng)當(dāng)向有關(guān)管理機關(guān)發(fā)出協(xié)助通知書,要求其不得辦理查封財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移過戶手續(xù),同時可以責(zé)令被執(zhí)行人將有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照交人民法院保管。
(二)凍結(jié)。即法院責(zé)令有關(guān)銀行等金融機構(gòu)不準當(dāng)事人提取存款的措施。法院決定凍結(jié)利害關(guān)系人或當(dāng)事人的存款時,應(yīng)向有關(guān)銀行、信用社發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書,有關(guān)銀行、信用社有義務(wù)協(xié)助采取凍結(jié)措施。
(三)變賣。即法院對不宜長期保存的物品予以處理或責(zé)令當(dāng)事人及時處理由法院保存價款的措施。
七、保全裁定應(yīng)該如何引用相關(guān)的法條?
承辦人應(yīng)依照訴訟文書樣式的要求制作裁定書,并根據(jù)不同的保全類型分別引用相關(guān)的法律規(guī)定和司法解釋。
(一)民事訴前財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第九十三條、第九十四條、第九十九條、第一百四十條第一款第(四)項的規(guī)定。
(二)民事訴訟財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第九十二條、第九十四條、第九十九條、第一百四十條第一款第(四)項的規(guī)定。
(三)民事訴訟證據(jù)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第七十四條、第一百四十條第一款第(十一)項和最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二十三條第一、二款、第二十四條的規(guī)定。
(四)行政訴訟財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第四十八條第一、三款、第六十三條第一款第(八)項的規(guī)定。
(五)上列案件系涉外財產(chǎn)保全案件的,訴訟保全裁定應(yīng)同時引用《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十一條第一款規(guī)定;訴前保全裁定應(yīng)同時引用《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十一條第二款、第二百五十二條規(guī)定,并將原引用的《中華人民共和國民事訴訟法》第九十三條變更為第九十三條第一、二款規(guī)定:
八、解除保全裁定應(yīng)如何引用相關(guān)的法條?
解除保全是指申請人申請解除對被申請人采取的保全措施和案件審理結(jié)案后,生效裁判文書無執(zhí)行內(nèi)容,被申請人申請解除對其采取的財產(chǎn)保全措施,以及訴前保全案件的申請人在法定期間內(nèi)未,法院依法解除保全措施的情形。
(一)解除申請人未的民事訴前財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第九十三條第三款、第一百四十條第一款第(十一)項的規(guī)定。
(二)解除民事訴前、訴訟證據(jù)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十條第一款第(十一)項和有關(guān)解除訴前、訴訟證據(jù)保全的法律法規(guī)、司法解釋的規(guī)定。
(三)解除訴訟中的民事訴訟財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十條第一款第(十一)項和最高人民法院《關(guān)于適用(中華人民共和國民事訴訟法)若干問題的意見》第109條的規(guī)定。
(四)解除結(jié)案后的民事訴訟財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十條第一款第(十一)項的規(guī)定。
(五)解除訴訟中的行政訴訟財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第六十三條第一款第(十五)項、第九十七條和最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第109條的規(guī)定。
(六)解除結(jié)案后的行政訴訟財產(chǎn)保全裁定,應(yīng)引用最高人民法院《關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第六十三條第一款第(十五)項的規(guī)定。
(七)上列案件系涉外保全案件的,訴前保全裁定應(yīng)將原引用的《中華人民共和國民事訴訟法》第九十三條第三款變更為《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十二條規(guī)定。
九、訴前保全嚴格的實質(zhì)條件?
由于訴前財產(chǎn)保全是在之前進行,人民法院對雙方的爭議尚未進行審理,對案件的實體爭議缺乏了解,容易使被申請人的權(quán)益受到損害。因此,法律對適用訴前財產(chǎn)保全規(guī)定了嚴格的條件。主要包括:
(1)必須情況緊急。這里的“情況緊急”是指債務(wù)人即將或正在轉(zhuǎn)移、處分其財產(chǎn),或者已經(jīng)將財產(chǎn)轉(zhuǎn)移等情況。這方面申請人應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的證據(jù),不能口說無憑。
(2)申請人必須提供擔(dān)保。申請人不提供擔(dān)保的,人民法院應(yīng)當(dāng)駁回申請。
(3)必須是債權(quán)債務(wù)關(guān)系非常明確,或?qū)Ψ匠姓J、認可的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。并且有關(guān)雙方的民事權(quán)利義務(wù)爭議必須有給付的內(nèi)容,即將來提起的訴訟必須是給付之訴,或者含有給付的內(nèi)容。
十、申請人應(yīng)該向法院提供怎樣的擔(dān)保?
在司法實踐中,申請人向法院提供保全擔(dān)保主要有以下幾種形式:
一是現(xiàn)金擔(dān)保。申請人將由法院確定的金錢數(shù)額存到或劃撥到法院指定的帳戶上。
二是實物擔(dān)保。擔(dān)保物為不動產(chǎn)或者特定動產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)設(shè)置抵押權(quán),并依法登記;擔(dān)保物為動產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)設(shè)置質(zhì)押。
三是信譽擔(dān)保。這種擔(dān)保也就是保證,但是,對保證人的主體資格要進行嚴格審查。
四是權(quán)利質(zhì)押。司法實踐中,申請人還可以土地使用權(quán)、票據(jù)權(quán)利作為擔(dān)保物設(shè)置擔(dān)保。最高法院《關(guān)于適用<中華人民共和國擔(dān)保法>若干問題的解釋》第132條規(guī)定,“在案件審理或者執(zhí)行程序中,當(dāng)事人提供財產(chǎn)擔(dān)保的,人民法院應(yīng)當(dāng)對該財產(chǎn)的權(quán)屬證書予以扣押,同時向有關(guān)部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書,要求其在規(guī)定的時間內(nèi)不予辦理擔(dān)保財產(chǎn)的轉(zhuǎn)移手續(xù)”。
十一、申請人提供擔(dān)保的數(shù)額有什么法律規(guī)定?
擔(dān)保書應(yīng)寫明為被擔(dān)保人擔(dān)保的事由、額度、形式等,且擔(dān)保數(shù)額應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)財產(chǎn)保全的申請人應(yīng)當(dāng)提供等于或者大于申請保全財產(chǎn)標的額的擔(dān)保。(2)證據(jù)保全的申請人應(yīng)當(dāng)提供等于或者大于案件標的額的擔(dān)保。(3)申請人同時申請財產(chǎn)保全和證據(jù)保全的,應(yīng)當(dāng)提供等于或者大于財產(chǎn)保全標的額與案件標的額之和的擔(dān)保。
十二、法院對哪些財產(chǎn)不能作為實施保全措施的對象?
從理論上講,凡是能成為執(zhí)行標的的被申請人的財物,都可以成為財產(chǎn)保全的對象。但是我國法律從實際出發(fā),使以下保全措施的對象受到限制。
一、金融機構(gòu)的存款準備金和備付金不得采
取保全措施。
二、中國人民銀行及其分支機構(gòu)的某些財產(chǎn)不得實施保全措施。
三、對軍隊、武警部隊、政法機關(guān)移交、撤銷企業(yè)和與黨政機關(guān)脫鉤企業(yè)的開辦單位的國庫款、軍費、財政經(jīng)費帳戶、辦公用房、車輛等其他辦公必需品,不得采取查封、扣押、凍結(jié)、拍賣等保全措施和執(zhí)行措施。
四、對棉糧油政策性收購資金形成的糧棉油不宜采取財產(chǎn)保全措施。
五、案外人的財產(chǎn)或者善意取得的與本案有關(guān)的財產(chǎn)不能進行財產(chǎn)保全措施。
六、被申請人及其所扶養(yǎng)家屬生活所必需的物品、完成義務(wù)教育所必需的物品和費用、用于身體缺陷所必需的輔助工具醫(yī)療物品。
七、被申請人及其所扶養(yǎng)家屬所必需的生活費用,當(dāng)?shù)赜凶畹蜕畋U蠘藴实模匦璧纳钯M用依照該標準確定。
八、未公開的發(fā)明或者未發(fā)表的著作。
九、被申請人所得的勛章及其他榮譽表彰的物品。
十三、民事保全裁定具有哪些法律效力
民事保全裁定一經(jīng)作出,立刻產(chǎn)生法律效力。依照我國《民事訴訟法》、《海事訴訟特別程序法》以及有關(guān)的司法解釋的規(guī)定,民事保全裁定具有以下法律效力:(1)民事保全裁定的執(zhí)行力。民事保全裁定一經(jīng)作出,應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。(2)對世效力。法院作出民事保全裁定之后,非經(jīng)法定程序,非經(jīng)法院裁定,任何人和單位都無權(quán)解除保全措施。最高人民法院《民事訴訟法適用意見》第108條規(guī)定,“人民法院裁定采取財產(chǎn)保全措施后,除作出保全裁定的人民法院自行解除和其上級人民法院決定解除外,在財產(chǎn)保全期限內(nèi),任何單位不得解除保全措施”。任何人和單位都有協(xié)助的義務(wù)。(3)如果屬于訴前作出裁定,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)向?qū)Ρ景赣泄茌牂?quán)的法院。
十四、當(dāng)事人對民事保全裁定不服能否提出申請復(fù)議?
我國《民事訴訟法》規(guī)定,無論是申請人還是被申請人對財產(chǎn)保全的裁定不服的,可以申請復(fù)議一次。被申請人應(yīng)按照保全申請的格式向法院提出異議或變更保全措施的書面申請,一般來說,會有三種情形可能對申請民事保全的裁定提出不服的意見;首先,如果申請被駁回,申請人顯然會提出異議;其次,如果法院作出采取民事保全措施的裁定,被申請人有可能會提出異議;再次,如果民事保全的裁定書上對第三人的財產(chǎn)或權(quán)利采取保全措施,第三人也會提出異議。對于后面兩種情形,如果法院認為提出的異議有道理,就會作出撤銷民事保全裁定的裁定,解除民事保全措施。
十五、如果保全裁定錯誤,造成被申請人的損失由誰進行賠償?
只要法院不依職權(quán)提起保全程序,就不可能存在進行國家賠償?shù)膯栴}。
我國《民事訴訟法》第95條規(guī)定,“申請有錯誤的,申請人應(yīng)當(dāng)賠償被申請人因財產(chǎn)保全所遭受的損失”。
十六、人身也可以成為保全措施的對象嗎?
這種情況就是限制出境措施。限制出境是指被申請人系外國人、無國籍人、享有他國永久居住權(quán)的中國公民在中國境內(nèi)因有未了結(jié)民事案件,依照《中華人民共和國外國人入境出境管理法》第二十三條第(二)項規(guī)定,可以限制被申請人出境;被申請人系中國公民在中國境內(nèi)因有未了結(jié)民事案件,依照《中華人民共和國公民出境入境管理法》第八條第(二)項規(guī)定,可以限制被申請人出境的情形。
申請人請求限制被申請人出境,應(yīng)當(dāng)在案件后審理期間向法院提交書面申請,并按規(guī)定提供相應(yīng)的擔(dān)保。
一、訴前保全案外人的異議的界定。
訴前財產(chǎn)保全案外人的異議,法律法規(guī)沒有明確的定義。不明確案外人異議的定義,就無法識別其性質(zhì)和法律作用,就無法談及怎樣解決異議,就有可能使合法權(quán)益得不到法律的保護。因此,對案外人異議的界定是首要解決的問題。在司法實踐中,利害關(guān)系人為了實現(xiàn)訴訟的目的,保護自己的合法權(quán)益,在起訴前,向有管轄權(quán)的法院申請對另一方利害關(guān)系人的財產(chǎn)等采取查封、扣押、凍結(jié)等強制措施,而案外人以法院采取強制措施執(zhí)行的標的的權(quán)屬并非被申請人所有,并提供相關(guān)的證據(jù)加以證明,以案外人的身份認為法院采取的強制措施所執(zhí)行的標的違反法律的規(guī)定,侵害其合法權(quán)益,要求解除法院已采取的強制措施,將已執(zhí)行的標的歸還原主,這就是案外人提出異議的過程。從其過程來看,涉及到下列幾方面的內(nèi)容:(1)提出異議的主體不是申請人,也不是被申請人,而是與標的物有利害關(guān)系的案外人;(2)采取強制措施的機構(gòu)是依法行使職權(quán)的人民法院;(3)強制措施已實施;(4)案外人提出異議主張權(quán)利并提供相關(guān)證據(jù)。因此,根據(jù)案外人提出異議過程所涉及的范圍和內(nèi)容,案外人在訴前財產(chǎn)保全過程中,提出異議的定義可歸納為:起訴前,法院依法根據(jù)利害關(guān)系人的申請,對被申請人的財產(chǎn)采取查封、扣押等強制措施,案外人對法院采取強制措施執(zhí)行的標的主張自己權(quán)利,并提供相關(guān)證據(jù)的過程。
二、案外人異議的內(nèi)容。
了解異議的內(nèi)容,有助于審查異議時,有的放矢,目標明確。從案外人提出異議的定義來看,異議的內(nèi)容是指對采取強制措施執(zhí)行的標的主張權(quán)利。其包含兩個層面即異議的標的和案外人主張的權(quán)利,要正確理解異議內(nèi)容,必須理解“標的”和“權(quán)利”所指的范圍。在訴前保全階段,“標的”的范圍比較狹窄,必須能夠采取強制措施的對象,應(yīng)指標的物,如房產(chǎn)、金錢、股票、債券等。人身關(guān)系等不能強制執(zhí)行的對象不屬于標的物的范圍?!皺?quán)利”是指案外人對標的物主張他一定的權(quán)利,一是所有權(quán),如房屋、車輛所有權(quán);二是擔(dān)保權(quán),如抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)等權(quán)利;三是債權(quán),如案外人對標的有租賃權(quán)或借用的使用權(quán)等。因此,案外人主張的權(quán)利應(yīng)包括物權(quán)和債權(quán)。
三、案外人異議的法律依據(jù)。
有些人認為,訴前財產(chǎn)保全屬于起訴前法院根據(jù)一方利害關(guān)系人的申請,依法對另一方利害關(guān)系人的財產(chǎn)等采取的強制措施,其過程不屬于執(zhí)行階段,不能適用執(zhí)行程序中處理案外人異議的有關(guān)法律規(guī)定,案外人提出異議主張權(quán)利沒有法律依據(jù),在訴前保全階段不應(yīng)受理案外人的異議。如果認為法院采取的訴前保全措施侵害了他人的權(quán)益,只能由被申請人向法院申請復(fù)議,適用復(fù)議程序處理。這種觀點欠妥,不夠全面。對訴前保全的標的主張權(quán)利,除了通過利害關(guān)系人提出復(fù)議外,還可通過案外人提出異議的途徑來解決。首先,案外人認為法院采取的訴前保全措施侵害其合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)有權(quán)利提出自己的主張,通過法律來保護自己的合法權(quán)益。《民法通則》第五條明確規(guī)定“公民、法人的合法的民事權(quán)益受法律保護,任何組織和個人不得侵犯?!逼浯危V前保全的裁定一經(jīng)送達利害關(guān)系人即發(fā)生法律效力,法院采取訴前保全的措施是依據(jù)生效的裁定進行的,因此法院采取的訴前保全措施應(yīng)屬于法院的執(zhí)行過程?!睹袷略V訟法》第二百零七條第一款的規(guī)定“發(fā)生法律效力的民事判決、裁定,以及刑事判決、裁定中的財產(chǎn)部分,由第一審人民法院執(zhí)行。”再者,在執(zhí)行過程中,案外人認為法院采取強制措施執(zhí)行的標的侵害其合法的權(quán)益,有權(quán)向法院提出異議并主張自己的權(quán)力。《規(guī)定》第70條第一款作了明確的規(guī)定“案外人對執(zhí)行標的主張權(quán)利的,可以向執(zhí)行法院提出異議。”綜上所述,案外人在訴前保全階段提出異議,對法院采取的訴前保全措施執(zhí)行的標的物主張權(quán)利,適用執(zhí)行程序中處理案外人異議的有關(guān)規(guī)定,是有法律依據(jù)的。
四、處理案外人提出異議的程序模式。
法院受理案外人提出的異議,應(yīng)當(dāng)按照法定程序作出處理?!睹袷略V訟法》第二百零八條規(guī)定“執(zhí)行過程中,案外人對執(zhí)行標的提出異議的,執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)按照法定程序進行審查。理由不成立的,予以駁回;理由成立的,由院長批準中止執(zhí)行。如果發(fā)現(xiàn)判決、裁定確有錯誤,按照審判監(jiān)督程序處理?!睆脑摋l文規(guī)定可知,對異議要“依法定程序”進行審查,但“法定程序”是什么?沒有作明確的規(guī)定,實踐中操作起來確有難度。為了便于實踐操作,最高人民法院通過司法解釋對案外人異議的具體操作程序進一步補充和完善,使“法定程序”更加具體化,更易于解決實際問題?!兑?guī)定》第70條第二款規(guī)定“案外人異議一般應(yīng)當(dāng)以書面形式提出,并提供相應(yīng)的證據(jù)。以書面形式提出確有困難的,可以允許以口頭形式提出?!痹摋l款確實對處理案外人異議的操作程序作明顯的細化,進一步解釋民訴法規(guī)定的“法定程序”,解決了處理案外人異議程序上的兩個問題,即案外人提出異議必須以書面(或口頭)提出并提供相應(yīng)的證據(jù)。結(jié)合以上的兩個規(guī)定,可得知處理案外人異議的程序模式,即案外人書面提出異議書(或口頭提出異議)-案外人提供相應(yīng)的證據(jù)-法院對異議的審查。
五、法院對案外人異議的審查。
現(xiàn)有的法律和法規(guī)對案外人異議的審查沒有規(guī)定具體的操作程序,實踐中操作起來會造成不統(tǒng)一、不規(guī)范,影響司法的嚴肅性。因此,規(guī)范審查程序勢在必行。從立法目的來理解,法院對異議的審查,應(yīng)當(dāng)對案外人的異議作出最終的結(jié)論,給提出異議的案外人一個明確的答復(fù)。案外人的異議是實體上的問題,其主張是否成立就要看提供的證據(jù)是否充分,這涉及到對證據(jù)的舉證、質(zhì)證和認證過程。目前,尚未對審查案外人提供的證據(jù)程序進行立法,實際操作中難免出現(xiàn)程序上的不統(tǒng)一,如何做到審查證據(jù)程序合乎法律要求?案外人的異議是實體上的問題,要正確審查證據(jù)是否充分,必須通過類似庭審程序來解決,這樣審查證據(jù)才具有科學(xué)性、合乎法律的要求,才能保證審查結(jié)果的準確性。因此,筆者比較認同目前實踐中普遍適用的審查證據(jù)的程序:一開聽證會,案外人提出異議畢竟不屬于訴訟審理階段,審查證據(jù)過程應(yīng)當(dāng)與庭審過程有別,在司法實踐中普遍把審查異議的舉證、質(zhì)證環(huán)節(jié)謂稱“聽證會”。其過程為,核對參加聽證會當(dāng)事人的身份,宣布合議庭組成人員,向當(dāng)事人交待權(quán)力和義務(wù),舉證和質(zhì)證。二認證,經(jīng)過“聽證會”,合議庭對提供的證據(jù)進行分析、采納,對案外人提出異議主張的權(quán)利作出是否支持的結(jié)論。根據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定,審查結(jié)論可分二種情形,其一理由不成立的,應(yīng)當(dāng)予以駁回,繼續(xù)執(zhí)行;其二理由成立的,由院長批準中止執(zhí)行,并立即解除強制措施,將強制措施執(zhí)行的標的物交回案外人。在司法實踐中還存在對案外人提出的異議一時難以確定是否成立情形,這種情況是駁回還是中止,法律沒有明確規(guī)定。但從《規(guī)定》第74條“對案外人提出的異議一時難以確定是否成立,案外人已提供確實有效的擔(dān)保的,可以解除查封、扣押……”規(guī)定來理解,如案外人主張權(quán)利未能提供充分的證據(jù),使法院一時難以確定其異議是否成立的,應(yīng)按審查結(jié)論的第一種情形來處理。理由一是只有案外人已提供確實有效的擔(dān)保的前提下,才可以解除強制措施,否則強制措施繼續(xù)執(zhí)行;二是根據(jù)舉證分配規(guī)則,案外人對異議負有舉證責(zé)任,其不能提供充分的證據(jù),應(yīng)負舉證不能的不利后果。
六、處理異議的訴訟文書。
對審查結(jié)論適用何種法律文書為載體問題,《民事訴訟法》二百零八條沒有明確的規(guī)定,為規(guī)范司法實踐中的操作,確保司法的嚴肅性,便于司法實踐的操作,最高人民法院對此作了進一步的補充、完善?!兑?guī)定》第71條三款對異議理由不成立作明確規(guī)定“經(jīng)審查認為案外人的異議理由不成立的,裁定駁回其異議,繼續(xù)執(zhí)行?!痹摋l文規(guī)定對異議理由不成立的應(yīng)當(dāng)適用裁定駁回異議。但未涉及到異議理由成立的情形應(yīng)當(dāng)適用何種訴訟文書處理的問題,為進一步解決處理異議的載體問題,《規(guī)定》第72條作了規(guī)定“案外人提出異議的標的物是法律文書指定的特定物,經(jīng)審查認為案外人的異議成立的,報經(jīng)院長批準,裁定對生效文書中該項內(nèi)容中止執(zhí)行?!痹摋l文只限于執(zhí)行標的中的特定物,未涉及其他的執(zhí)行標的物,筆者認為案外人的異議是實體上的異議,而處理實體問題最徹底的方法是用判決,不能用判決起碼應(yīng)用裁定,這樣才確保司法的嚴肅性。因此,對案外人的異議的處理應(yīng)當(dāng)適用裁定。
七、提出異議的案外人應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
完善財產(chǎn)保全程序是一條解決當(dāng)前執(zhí)行難問題的重要途徑,同時也是受損當(dāng)事人能夠得到及時有效賠償?shù)闹匾WC。從程序的公正性原則出發(fā),被保全人亦可在財產(chǎn)保全程序中充分享有辯論、復(fù)議等權(quán)利,維護自身合法利益。論文首先全面分析了司法實踐中我國財產(chǎn)保全程序適用存在的諸多問題,解構(gòu)財產(chǎn)保全的形式和實質(zhì)要件。其次,在財產(chǎn)保全程序的審查與裁定中,明確保全財產(chǎn)的范圍、對象及措施,提出對復(fù)議制度的完善和聽證辯論制度的引入。解析保全擔(dān)保中存在的問題并提出可操作性的建議;當(dāng)事人的處分原則應(yīng)當(dāng)在程序中得到貫徹。最后,從利益平衡和公正的角度出發(fā),法院應(yīng)當(dāng)及時合法的解除保全程序,被保全人對錯誤申請造成的損失享有損害賠償請求權(quán)。同時對保全程序的解除、申請錯誤的認定及損害賠償范圍的確定,本文都在充分分析的基礎(chǔ)上提出了可適用性的看法。(全文8338字)
以下正文:
一、我國財產(chǎn)保全制度的現(xiàn)狀與弊端
根據(jù)我國<民事訴訟法>的規(guī)定,財產(chǎn)保全程序可分為訴訟財產(chǎn)保全與訴前財產(chǎn)保全。訴訟財產(chǎn)保全是指在訴訟過程中,人民法院對于可能因一方當(dāng)事人的行為或其他原因,而有可能致使將來判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的案件,依另一方當(dāng)事人申請或依職權(quán)而對訴爭財產(chǎn)采取扣押等保護性措施的總稱。訴訟前財產(chǎn)保全是指在訴訟程序開始之前,在緊急情況下,經(jīng)利害關(guān)系人申請,并且提供了必要擔(dān)保的情況下,由人民法院采取的財產(chǎn)保全措施。
我國的財產(chǎn)保全制度對于保護當(dāng)事人或利害關(guān)系人的合法權(quán)益,防止他方惡意地處分財產(chǎn),進而保證法院的未來生效判決得以順利執(zhí)行起到了極為重要的作用。然而,隨著我國市場經(jīng)濟體制的逐步完善,隨著我國民事審判方式改革的深入,隨著民事訴訟法理論研究的深化,現(xiàn)行的訴訟保全程序暴露出些結(jié)構(gòu)性的缺陷。這些缺陷的存在影響了該程序功能的實現(xiàn),亟需我們在立法和司法實踐中對其進行完善。
(一)當(dāng)事人主義與財產(chǎn)保全制度
當(dāng)前進行的民事審判方式改革從根本上講,就是將我國以職權(quán)主義為主的民事訴訟模式轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)事人主義為主的民事訴訟模式。(1)作為當(dāng)事人主義的核心和基礎(chǔ)是處分權(quán)主義和辯論主義。當(dāng)事人主義主要體現(xiàn)為:其一,民事訴訟程序的啟動和繼續(xù)依賴于當(dāng)事人,法院或者法官不能依職權(quán)啟動和推進民事訴訟程序;其二,法院裁判所依靠的證據(jù)只能來源于當(dāng)事人,法院或法官不能在當(dāng)事人指明的范圍之外,主動收集證據(jù)。當(dāng)事人主義是民事實體法中當(dāng)事人意思自治原則在民事程序法上的體現(xiàn)和要求。即在民事活動中,要充分尊重當(dāng)事人的意愿。
保全程序制度設(shè)計的基本出發(fā)點是當(dāng)事人主義。根據(jù)當(dāng)事人主義的要求,財產(chǎn)保全程序的啟動者和推進者是、而且也應(yīng)該是案件當(dāng)事人或者利害關(guān)系人;同時在此過程中法院應(yīng)保持一種相應(yīng)的超然態(tài)度,不應(yīng)越俎代庖。
具體而言,這對財產(chǎn)保全制度提出以下的改進要求:
首先,財產(chǎn)保全只能根據(jù)當(dāng)事人或利害關(guān)系人的申請而啟動;應(yīng)當(dāng)取消<民事訴訟法》第92條第1款規(guī)定中的"當(dāng)事人沒有提出申請的,人民法院在必要時也可以裁定采取財產(chǎn)保全措施"部分。
其次,對于是否要提起財產(chǎn)保全,是當(dāng)事人自己的處分權(quán)。他可以在對案件事實權(quán)衡的基礎(chǔ)上作出是否啟動財產(chǎn)保全程序的選擇。同時,他應(yīng)當(dāng)對于自己的選擇承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,即對因為錯誤的財產(chǎn)保全申請而給被申請人帶來的損失承提相應(yīng)的責(zé)任。
最后,法院或者法官作為訴爭案件的裁判者,在訴訟中應(yīng)盡可能地超然于訴爭案件之外。他不能也不應(yīng)該既踢球又當(dāng)裁判,這違反了基本的程序合理性的要求。同時,由法院依職權(quán)提起財產(chǎn)保全又使法院承擔(dān)了不應(yīng)由其承擔(dān)的任務(wù),必然降低其自身的工作效率。此外,由法院啟動財產(chǎn)保全,會產(chǎn)生由法院對它不當(dāng)啟動財產(chǎn)保全而產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)責(zé)任問題,即承擔(dān)國家賠償?shù)呢?zé)任。可見,取消法院依職權(quán)啟動訴訟財產(chǎn)保全制度的規(guī)定,既是民事訴訟程序自身價值的要求,又可以提高訴訟的效率,還可以避免法院成為國家賠償訴訟中被告的局面。
(二)完善保全對象
保全對象應(yīng)包括行為。如前面所述,我國財產(chǎn)保全制度的對象僅限于財產(chǎn)一種。但從國外的立法來看,保全的對象還包括了對行為的保全。即規(guī)定可以申請責(zé)令當(dāng)事人為一定的行為或不為一定的行為來達到保全的目的。而在我國的民事訴訟實踐中也已有當(dāng)事人提出行為保全申請的情況,有的人民法院已經(jīng)進行了一些嘗試。從理論上講,對于一些以作為或不作為構(gòu)成債的內(nèi)容的,若要對其保全,就必須以行為作為保全對象。(2)因此,在保全對象上有必要增加行為保全的內(nèi)容。對此,需要指出的是,行為保全需要以被申請人的配合為要件,當(dāng)行為人不配合時,就又轉(zhuǎn)化為對司法權(quán)力的藐視或違抗,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。既然保全的對象既包括財產(chǎn),又包括行為,則稱其為財產(chǎn)保全有所不妥,不妨參照我國臺灣和澳門地區(qū)的稱謂,改稱為"保全制度"或"保全程序"。
(三)完善保全措施
在我國臺灣與澳門保全制度中,對所采取的保全措施沒有限制性的規(guī)定,可由申請人在提出保全申請時,提出具體的保全措施,由法院定之;或由法院酌情確定具體的保全措施。這既是對民事生活多樣性的承認,也是對當(dāng)事人權(quán)利的尊重。也就是說,根據(jù)具體案情的不同,當(dāng)事人可以選擇能真正維護自己合法權(quán)利的保全方法,而不必削足適履。至于這一保全措施是否得當(dāng),則由法院在尊重當(dāng)事人選擇的基礎(chǔ)上做出判斷,或者直接由法院根據(jù)個案情況來確定具體的保全措施。因此,應(yīng)當(dāng)將我國<民事訴訟法>中對財產(chǎn)保全措施所做的"采取查封、扣押、凍結(jié)或者法律規(guī)定的其他方法"的規(guī)定,改為"采取查封、扣押、凍結(jié)或者其他方法。"這是因為"法律規(guī)定的其他方法"范圍過窄,不能滿足現(xiàn)實生活不斷豐富的需要。例如,現(xiàn)在對于不動產(chǎn)的權(quán)屬爭議,查封的方法將會影響其使用價值的發(fā)揮,給社會帶來負面影響,此時可以通過通知房產(chǎn)管理部門不予過戶、出租或抵押的方式對其進行財產(chǎn)保全,而這種方式是法律所未規(guī)定的方法??梢?,該項規(guī)定欠妥。應(yīng)該用更為寬泛的提法完成列舉式的表達方法。
總之,我國的財產(chǎn)保全制度也是一項發(fā)展中的制度。社會生活的變化和 豐富不斷地為其提供了得以抽象的土壤,為其理論的完善提供了依據(jù)。
二、財產(chǎn)保全程序的構(gòu)成要件分析
(一)財產(chǎn)保全的形式要件分析
1.啟動主體
根據(jù)我國《民事訴訟法》的規(guī)定,對于訴訟保全,人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請,作出財產(chǎn)保全;當(dāng)事人沒有提出申請的,人民法院在必要時也可以裁定采取財產(chǎn)保全措施。而對于訴前保全,只能由當(dāng)事人提出保全申請。作如此不同的制度設(shè)計的合理性和必要性,也是值得懷疑的。
理論界也對《民事訴訟法》規(guī)定可以由法院依職權(quán)提起的做法進行諸多批評。筆者對此表示贊成。法院依職權(quán)采取保全措施的做法至少存在以下幾點弊端:(1)這種做法有失公正。(2)這種做法違反了當(dāng)事人處分主義原則。(3)這種做法也違反了民事訴訟不告不理原則。(4)這種做法在主動采取保全措施引起的損失賠償究竟由誰承擔(dān)的問題上陷入困境。目前在審判實踐中,基于擔(dān)心一旦保全錯誤而要承擔(dān)國家賠償和審判責(zé)任,根據(jù)筆者的調(diào)查,大多數(shù)法院并沒有依職權(quán)主動采取保全措施?!睹袷略V訟法》第92條關(guān)于法院依職權(quán)主動采取保全措施的規(guī)定在司法實踐中并不多見。(3)
筆者認為,我國《民事訴訟法》應(yīng)當(dāng)取消法院依職權(quán)主動采取保全措施的法律規(guī)定。
2.管轄法院
與其以本案管轄法院管轄為主,以保全措施的標的物所在地法院管轄為輔,還不如采取本案管轄法院管轄和保全措施的標的所在地法院管轄為原則。不管是訴前保全,還是訴中保全,也不管是財產(chǎn)保全還是行為保全,民事保全的管轄法院應(yīng)當(dāng)是本案管轄法院或者采取保全措施標的(財產(chǎn)或行為)所在地法院,當(dāng)事人可以根據(jù)實際情況分析利弊結(jié)果作出選擇。
(一)財產(chǎn)保全的實質(zhì)要件分析
出民事保全裁定的實質(zhì)條件主要集中在以下幾個方面:
1.申請人與被申請人之間存在民事爭議,申請人的合法權(quán)益正在或?qū)⒁艿角址负蛽p害,申請人因此存在民事保全請求權(quán)。這是法院作出民事保全裁定的首要條件。
2.必須有保全的必要--有正在或即將發(fā)生的侵犯或損害行為發(fā)生,導(dǎo)致將來判決無法強制執(zhí)行或難以執(zhí)行,或造成無法挽回的損失。這是保全的必要性要件,也是法院進行審查的重點。
3.是否要求申請人將來提起的本案之訴有可能勝訴?關(guān)于這一點各國的爭論比較大。在我國,盡管財產(chǎn)保全的理論和法律上對勝訴總是有一定的要求,但在司法實踐中,由于過于重視申請人的擔(dān)保往往并沒有充分考慮申請人有無勝訴的可能。但是我國對先予執(zhí)行中的行為保全又要求權(quán)利義務(wù)清楚,則明顯要求過高。
4.申請人有沒有對其申請進行必要的舉證的義務(wù)?對此,世界各國的規(guī)定也不一樣。在具體做法上,筆者贊成德國和日本的做法,即申請人承擔(dān)釋明的義務(wù)。所釋明的內(nèi)容主要是申請人具有請求權(quán),存在保全的必要,等等。在必要的情況下,可以對申請人進行口頭審理。
5.法院在很難確定雙方當(dāng)事人孰勝孰敗的情況下,還要比較采取民事保全措施導(dǎo)致被申請人所受的損失與如果不采取保全措施導(dǎo)致申請人所受的損失之間的大小。
6.是否有必要采取民事保全措施,還要考慮是否損害社會公共利益。把是否損害社會公共利益作為是否采取保全措施的實質(zhì)性要件,是英美國家的較為普遍的做法,但是在不同類型的案件中,對于社會公共利益的考量并不相同。
三、財產(chǎn)保全程序的審查與裁定的完善
1.聽證制度的程序設(shè)計
(1)聽證的參與人??梢允潜景傅漠?dāng)事人、第三人,也可以是與保全財產(chǎn)有關(guān)的案外人。
(2)聽證的方式和步驟。異議的申請人必須根據(jù)相對人的數(shù)量提交書面的申請,并提交相應(yīng)的證據(jù)材料,承辦人應(yīng)在聽證前五日將上述申請及材料交被申請人并確定聽證時間通知各方;在有與保全財產(chǎn)有關(guān)的案外人和有關(guān)職能部門要求參加時應(yīng)予以準許聽證必須由具備審判資格的人員和書記員主持(案件重大時盡可能組成合議庭進行聽證),并制作聽證筆錄。聽證筆錄應(yīng)全面客觀地反映聽證活動的全過程,記載聽證各方當(dāng)事人的陳述、申辯、質(zhì)證情況,聽證筆錄制作完畢后應(yīng)當(dāng)交由參與的各方當(dāng)事人確認無誤后簽名或蓋章,并裝入卷宗。
(3)聽證結(jié)果的產(chǎn)生。合議庭應(yīng)認真審查聽證申請及證據(jù),同時結(jié)合社會效果對保全的程序性、合法性、合理性作出公正評判,嚴格依照《民事訴訟法和最高院與國土資源部、建設(shè)部 關(guān)于規(guī)范人民法院執(zhí)行和國土資源房產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》及《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)的規(guī)定》的具體規(guī)則進行全面審查,對一些簡單的案件聽證結(jié)束后七日內(nèi)作出駁回或變更的裁定,并及時通知當(dāng)事人。
(4)建立領(lǐng)導(dǎo)審批制度,層層把關(guān)。對于民商事案件中保全財產(chǎn)標的較大的案件,解除或者變更保全措施都會給各方當(dāng)事人帶來直接的后果,所以在審查異議時應(yīng)逐級把關(guān),嚴格審查,無論處理結(jié)果如何,都必須經(jīng)合議庭評議并報庭、院領(lǐng)導(dǎo)逐級審批,防止暗箱操作和權(quán)力的濫用。
(5)建立聽證調(diào)解制度。最高院(《關(guān)于適用(民事訴訟法>若干問題的意見》第百一十條實際已經(jīng)規(guī)定了兩種對于異議的處理意見。這里所說的"調(diào)解"與一般意義上的調(diào)解處理實體問題不一樣,僅僅對保全財產(chǎn)在程序上進行"適當(dāng)"處置,并不產(chǎn)生物權(quán)的更替。在不違反法律規(guī)定和侵害他人合法權(quán)益的情況下,爭議雙方可就被保全財產(chǎn)的內(nèi)容、方式、數(shù)量、時間等達成一致意見,請求法院執(zhí)行。法院可對保全的財產(chǎn)作出相應(yīng)的變更保全措施。
(6)聽證是否向當(dāng)事人收取費用。有時個別財產(chǎn)保全案件的聽證不亞于審查個復(fù)雜的確權(quán)案件,需調(diào)查取證并經(jīng)多次聽證,是一項耗費人力、財力的程序制度,但最高人民法院((人民法院訴訟費收費辦法 及補充規(guī)定均沒有明文規(guī)定,根據(jù)"無明文規(guī)定不收費"的原則,應(yīng)確定"聽證不得收取費用"。但應(yīng)根據(jù)最高院 人民法院訴訟收費辦法補充規(guī)定》,如產(chǎn)生實際支出,可向當(dāng)事人收取"實際支出費用"。
2.保全擔(dān)保的完善
(1)擔(dān)保不應(yīng)當(dāng)成為訴前財產(chǎn)保全的必要條件
對于訴前財產(chǎn)保全我國現(xiàn)行制度規(guī)定申請人提供擔(dān)保是法院作出財產(chǎn)保全裁定的必要條件。規(guī)定提供擔(dān)保的原因主要是因為防止申請人惡意濫用保全程序,或者因申請人錯誤申請而給被申請人造成損失,但如果針對濫用程序,則提供擔(dān)保不是唯一途徑,可以通過其他懲罰措施予以控制;對于錯誤申請而導(dǎo)致的賠償,不是所有的損失都能用金錢賠償?shù)?,也不是損失就一定在擔(dān)保金額范圍內(nèi),故目前關(guān)于擔(dān)保的要求及數(shù)額過于剛性。(4)筆者認為,在此種情形下,如果不將提供擔(dān)保成為訴前財產(chǎn)保全的必要條件,統(tǒng)一訴前財產(chǎn)保全和訴訟中財產(chǎn)保全的做法,就可以避免上述情形的出現(xiàn)。換言之,通過賦予法院一定的自由裁量權(quán),根據(jù)具體情況(申請人勝訴的可能性和采取保全措施是否給被申請人帶來損害)責(zé)令申請人提供擔(dān)保,以克服現(xiàn)在的僵局。
(2)區(qū)別對待原則
從嚴審查與從寬審查相結(jié)合,根據(jù)具體案情區(qū)別對待,可體現(xiàn)為5個不同:
1.申請人的財產(chǎn)狀況不同。申請人經(jīng)濟狀況確實不錯的如商業(yè)銀行、保險公司、知名的上市公司及跨國公司等社會信譽良好且確實具有清償能力的 企業(yè)法人,對這種申請人可以不要求提供擔(dān)保,或擔(dān)保的額度可以小些。而對于申請人的注冊資金數(shù)額小于保全請求的,一般應(yīng)提供擔(dān)保。
2.擔(dān)保的性質(zhì)不同。五種擔(dān)保方式中,留置、定金是不能適用的,申請人最常用的是保證、抵押、質(zhì)押。很多人贊成信譽擔(dān)保即保證,認為保證迅速、快捷。實踐中,人民法院往往會要求申請人提供擔(dān)保人的營業(yè)執(zhí)照,并到當(dāng)?shù)毓ど滩块T蓋章,證明擔(dān)保人經(jīng)過年檢,還在營業(yè)。也可以審查會計報表如資產(chǎn)負債表,但現(xiàn)實中這些報表的可信度較低。不過,隨著社會誠信體系的建立,人民法院可直接把社會信用等級評估結(jié)果作為是否有擔(dān)保能力的依據(jù)。雖然法諺云:"人保不如物保",但鑒于保證這種擔(dān)保方式運用很廣,保證不能被排斥在財產(chǎn)保全的擔(dān)保之外,但應(yīng)從嚴審查。我們再來看一下物保,物保相對而言比較可靠。但問題是擔(dān)保法規(guī)定,大部分的抵押、質(zhì)押需登記才生效,但有時登記時間滯后于保全時間,這不符合效率優(yōu)先原則;再者,登記的他項權(quán)人不易確定。因此,筆者認為,在實踐操作中,提供財產(chǎn)擔(dān)保的可不登記,畢竟不同于一般的民事?lián)?,但要向人民法院提交?quán)利證書的原件,做好筆錄,且擔(dān)保的財產(chǎn)應(yīng)大于保全請求的數(shù)額,即兩者之間存在一個比例。
3.保全的種類不同:按照現(xiàn)行的法律規(guī)定,訴前保全必須提供擔(dān)保,訴訟保全的擔(dān)保及解除保全的擔(dān)保是否夠格由人民法院決定。訴前保全是在訴訟之前由申請人提出,有些時候人民法院根本無法審查當(dāng)事人之間的權(quán)利義務(wù),可能給被申請人帶來更大的不利益,也可能被保全的財產(chǎn)與當(dāng)事人均沒有關(guān)系,一旦出現(xiàn)這種情況,就會給訴訟外的法人或公民帶來損失。因此,訴前保全的擔(dān)保比訴訟保全嚴格。同時,申請保全的擔(dān)保比解除保全的擔(dān)保寬松。對申請保全,法律只規(guī)定其承擔(dān)的是保全錯誤而引起的賠償責(zé)任,且申請保全也存在被法院駁回的可能性;而解除保全的前提對被申請人的全部或部分財產(chǎn)已采取了強制措施,目的是解除這些措施。而解除很可能對申請人的權(quán)利造成實質(zhì)性的影響,即可能使將來的判決重新面I臨得不到執(zhí)行的危險,故解除保全的擔(dān)保應(yīng)使人民法院能夠最大限度地保護申請人的合法權(quán)益。
4.案件的類型不同。一般來說,申請人提出財產(chǎn)保全時,案件未經(jīng)開庭、被申請人沒有抗辯,人民法院對具體案情并不了解,特別是對有些新類型、疑難案件勝訴的可能性判斷很難,如不正當(dāng)競爭糾紛、期貨交易糾紛,必須提供擔(dān)保;專利侵權(quán)案件涉及到專利的穩(wěn)定性,因此也必須慎重;信用證項下款項的保全具有涉外性,一旦保全錯誤,后果極為嚴重,應(yīng)堅持司法的適度干預(yù),維護信用證的獨立性,嚴格界定信用證欺詐,注意保護善意第三人的利益,對擔(dān)保的要求當(dāng)然更為嚴格。
5.保全的財產(chǎn)不同。保全的財產(chǎn)不同,給被申請人帶來的損失也不同,甚至大為不同,對擔(dān)保的要求自然也不同。如需要保全的是商標權(quán)、專利權(quán),則將直接影響到企業(yè)的聲譽,保全錯誤損失就會很大;又如要保全的是鮮活、易腐爛、不宜長期保存以及季節(jié)性很強的物品、市場價格急劇下降的商品,對擔(dān)保的要求也比較高;相對而言,保全房子等不動產(chǎn)損失就不大,甚至沒有損失:保全銀行存款,利息的損失也是可預(yù)見的。當(dāng)然,這"5個不同"并不能獨立適用,還是應(yīng)結(jié)合案情,穩(wěn)妥審查,綜合運用,應(yīng)把握有條件的不提供擔(dān)保為例外的原則。
四、保全錯誤的救濟
(一)申請財產(chǎn)保全錯誤的認定
申請財產(chǎn)保全錯誤給他人造成財產(chǎn)損失的行為本質(zhì)上是侵權(quán)行為。因此,其亦要符合一般侵權(quán)行為的構(gòu)成要件:
1.申請人申請財產(chǎn)保全的行為具有違法性;目前,認定申請人的行為是否具有違法性主要從以下幾個
方面考量:
第一、當(dāng)事人據(jù)以申請財產(chǎn)保全的前提錯誤,即申請人未在法定期限內(nèi)或訴訟請求沒有得到法院的支持。財產(chǎn)保全的最終目的是保證判決能夠順利執(zhí)行,采取保全措施限制了財產(chǎn)的流轉(zhuǎn),若利害關(guān)系人申請保全后不在一定期限內(nèi),雙方的法律關(guān)系仍處于不穩(wěn)定狀態(tài),無法通過法院的判決明確其權(quán)利義務(wù),從而無法達到保全的目的,因此,其申請訴前財產(chǎn)保全卻又不的行為是錯誤的。申請訴前財產(chǎn)保全的申請人已在法定期限內(nèi)或在訴訟財產(chǎn)保全中,申請人(原告)的訴訟請求因無事實和法律依據(jù)而沒有得到法院的支持,也應(yīng)當(dāng)認定其申請財產(chǎn)保全的行為是錯誤的,由此給被申請人帶來的財產(chǎn)損失應(yīng)當(dāng)由申請人承擔(dān)。
第二、申請人申請財產(chǎn)保全的對象錯誤。財產(chǎn)保全是為防止對方當(dāng)事人轉(zhuǎn)移、隱藏、變賣、毀損財物,以保障判決順利執(zhí)行。與案件無關(guān)的財產(chǎn)不是當(dāng)事人雙方爭議的焦點,不會成為司法裁判的內(nèi)容,對該財產(chǎn)的執(zhí)行更無從談起,因而沒有保全的必要;第三人善意取得了與案件有關(guān)的財產(chǎn)后,即成為該財產(chǎn)的合法所有權(quán)人,為維護交易的穩(wěn)定和善意第三人的利益,也不應(yīng)對相關(guān)財產(chǎn)采取保全措施。若申請保全的對象是與案件無關(guān)的財產(chǎn)或第三人的財產(chǎn)并由此造成損失,申請人當(dāng)然要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第三、保全的數(shù)額超過訴訟請求的范圍。對"請求的范圍"有兩種不同理解:一是指申請人申請財產(chǎn)保全時請求保全的范圍,二是指訴訟請求的范圍。如果保全請求小于訴訟請求,則法院在采取保全措施時應(yīng)以保全請求為限。若申請人末明確請求保全范圍或保全請求大于訴訟請求的范圍,法院應(yīng)以訴訟請求的范圍為限,即法院保全的最大范圍不得超過訴訟請求的范圍。
2.被申請人遭受一定的財產(chǎn)損失,即有損害事實存在。申請人申請法院對被申請人的資金、實物等進行凍結(jié)、查封、扣押,限制了被申請人占有、使用、收益、處分的權(quán)利,定會對其造成一定的直接或間接損失,無須多述。但被申請人應(yīng)對損害事實的存在和范圍的大小承擔(dān)舉證責(zé)任。
3.錯誤的財產(chǎn)保全與被申請人的財產(chǎn)損失有因果關(guān)系。僅有申請財產(chǎn)保全錯誤和存在一定的損害事實這兩個要件,尚不足以促使申請人承擔(dān)賠償責(zé)任,還須證明二者之間有因果關(guān)系。對由其他原因造成的損失,申請人不承擔(dān)賠償責(zé)任。首先,法院依職權(quán)采取的保全措施給財產(chǎn)權(quán)利人造成的損失當(dāng)然應(yīng)按照國家賠償?shù)某绦蛞筚r償,不應(yīng)由申請人承擔(dān)賠償責(zé)任。其次,申請人申請財產(chǎn)保全,但法院對申請主體、保全對象、范圍及申請人提供的擔(dān)保進行形式審查的行為有違法之處,如未嚴格按照申請人申請的范圍或未依法對采取保全措施的財產(chǎn)進行妥善保管等法院自身的違法行為造成的損失,雖是依申請采取的保全措施,但申請人也不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。再次,在損失發(fā)生后.被申請人要努力防止損失的進一步擴大。
4.申請人主觀上存在過錯。申請人對申請財產(chǎn)保全是否已盡到謹慎和注意義務(wù),要結(jié)合行為的違法性來認定。申請人應(yīng)基于現(xiàn)有的事實和證據(jù)對自己的權(quán)利范圍進行合理的預(yù)見,在相應(yīng)的權(quán)利范圍內(nèi)進一步確定申請財產(chǎn)保全的對象和數(shù)額。即首先申請人的訴訟請求基本正確,其次,申請對象沒有錯位,申請數(shù)額不得超過訴訟請求的范圍。申請人在訴訟請求方面是否存在主觀過錯,要綜合現(xiàn)有的事實和證據(jù)等因素來認定。出于善意并根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和事實提出的合理訴訟請求,即使法院判決最終沒有支持或僅支持部分請求,也不能輕易認定申請人主觀上有過錯。
護仲裁當(dāng)事人的利益和促進我國仲裁事業(yè)的發(fā)展,有必要對我國的《仲裁法》和《民事訴訟法》的相關(guān)規(guī)定進行修改,具體建議如下。
增加臨時保全措施的形式
在國際商事交易行為方式日益多樣化的情形下,僅采取財產(chǎn)保全和證據(jù)保全這兩種臨時措施形式已不能很好地維護權(quán)利受到威脅方的利益,因此有必要在我國仲裁立法中引入申請“禁令”或者“臨時強制令”等形式的保全措施。在我國的仲裁實踐中,如果需要第三人不得實施某種行為,人民法院一般會以“協(xié)助執(zhí)行通知書”的方式請求有關(guān)部門進行,這種避實就虛的做法既沒有明確的法律依據(jù)也不能滿足實踐的需要。而且由于我國的仲裁立法對國際商事仲裁臨時保全措施的規(guī)定過于簡單,在實踐中法院往往適用民事訴訟保全的有關(guān)規(guī)定來、執(zhí)行具體的保全措施,因此如何協(xié)調(diào)《仲裁法》和《民事訴訟法》對臨時保全措施的規(guī)定就顯得至關(guān)重要。在民事訴訟保全方面,最高人民法院 2001 年 12 月25 日的《關(guān)于訴前停止侵犯注冊商標專用權(quán)行為和保全證據(jù)適用法律問題的解釋》已經(jīng)允許商標注冊人或者利害關(guān)系人向人民法院提出訴前責(zé)令停止侵犯注冊商標專用權(quán)行為申請,其中利害關(guān)系人包括商標使用許可合同的被許可人。
這實際上是一種關(guān)于行為保全措施的規(guī)定,因此,將此項措施引入到仲裁程序中也不存在實際的操作困難。在具體規(guī)定上,本文認為可以對《仲裁法》第 28 條第 1 款的規(guī)定“一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人的行為或者其他原因,可能使裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的,可以申請財產(chǎn)保全?!奔右孕薷?,修改意見如下:“一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人的行為或其他原因,可能使仲裁裁決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的,可以申請財產(chǎn)保全;因另一方當(dāng)事人的行為或其他原因,將使自己遭受不必要的損失時,可以申請禁令或者臨時強制令。”
允許當(dāng)事人在仲裁前申請臨時保全措施
我國現(xiàn)行法律規(guī)定仲裁一方當(dāng)事人須向仲裁委員會申請仲裁臨時保全措施,之后由仲裁委員會向法院轉(zhuǎn)交該當(dāng)事人的申請,該規(guī)定增加了不必要的中間環(huán)節(jié),對當(dāng)事人能否在仲裁前申請臨時保全措施卻語焉不詳,導(dǎo)致實踐中各地法院對仲裁前的保全申請自行決定是否受理。這種局面又會造成國家法制的不統(tǒng)一,在當(dāng)事人之間造成人為的“不公平”或者“挑選法院”的局面。
因此,本文建議對《民事訴訟法》第 252 條“人民法院裁定準許訴前財產(chǎn)保全后,申請人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)提訟。愈期不的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)保全。”的規(guī)定,作如下修改:“人民法院裁定訴前財產(chǎn)保全之后,申請人應(yīng)在30 日內(nèi)提訟或申請仲裁。愈期不或者不提交仲裁的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)保全,并且申請人應(yīng)當(dāng)賠償被申請人因財產(chǎn)保全所遭受的損失。”在證據(jù)保全方面,本文認為現(xiàn)行《仲裁法》的規(guī)定過于籠統(tǒng),建議增設(shè)如下條款:“當(dāng)事人在仲裁程序開始前,在緊急情況下可以直接向法院申請證據(jù)保全。當(dāng)事人申請法院采取證據(jù)保全與仲裁協(xié)議不相抵觸?!倍遥瑸榱吮苊猱?dāng)事人濫用此權(quán)利,有必要進一步規(guī)定“當(dāng)事人在申請證據(jù)保全時必須提供相應(yīng)的擔(dān)保,否則人民法院不予受理。”
賦予仲裁庭臨時保全措施的權(quán)力
目前,我國法律規(guī)定法院對臨時保全措施的享有專屬權(quán),這種規(guī)定顯然不合理,既增加了仲裁對法院的依賴,也與國際商事仲裁擴大仲裁庭的權(quán)力和法院適度監(jiān)督仲裁的理念格格不入。賦予仲裁庭臨時保全措施的權(quán)力,不僅可以減少仲裁的中間環(huán)節(jié),加快仲裁程序的進程,還符合當(dāng)事人將爭議提交仲裁解決的本意。因此,本文認為,對《民事訴訟法》第 258 條“當(dāng)事人申請采取財產(chǎn)保全的,中華人民共和國的涉外仲裁機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請,提交被申請人住所地或者財產(chǎn)所在地的中級人民法院裁定?!钡囊?guī)定,可作如下修改:“除當(dāng)事人另有約定外,當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全或禁令的,中華人民共和國的涉外仲裁機構(gòu)應(yīng)在對當(dāng)事人的申請進行審查后作出決定,當(dāng)事人由于緊急在提交仲裁前申請財產(chǎn)保全或禁令的,應(yīng)向財產(chǎn)所在地或被申請人所在地的有管轄權(quán)的法院提出”。并增加一款,作為第 2 款,規(guī)定為“在仲裁庭組建前,當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全或禁令的,適用前款規(guī)定”。
在證據(jù)保全方面,我國現(xiàn)行《仲裁法》第 68 條規(guī)定“涉外仲裁的當(dāng)事人申請證據(jù)保全的,涉外仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將當(dāng)事人的申請?zhí)峤蛔C據(jù)所在地的中級人民法院”,本文認為該條規(guī)定可作如下修改:“除當(dāng)事人另有約定外,當(dāng)事人申請證據(jù)保全的,中華人民共和國的涉外仲裁機構(gòu)應(yīng)在對當(dāng)事人的申請進行審查后作出決定,當(dāng)事人由于緊急在提交仲裁前申請證據(jù)保全的,應(yīng)向證據(jù)所在地有管轄權(quán)的法院提出”。并增加一款,作為第 2 款,規(guī)定為“在仲裁庭組建前,當(dāng)事人申請證據(jù)保全的,適用前款規(guī)定”。
建立對臨時保全措施的支持制度
[關(guān)鍵詞]訴訟財產(chǎn)保全 訴前財產(chǎn)保全 建議
為了確實保障當(dāng)事人的合法權(quán)利,民事訴訟法中設(shè)立了財產(chǎn)保全制度。設(shè)立財產(chǎn)保全程序的目的是為了保證將來依法做出的生效判決能夠全面地、順利地得到執(zhí)行,從而維護生效判決的嚴肅性和權(quán)威性,真正地保護勝訴一方當(dāng)事人的合法權(quán)益。
一、我國財產(chǎn)保全制度的現(xiàn)狀
根據(jù)我國《民事訴訟法》的規(guī)定,財產(chǎn)保全程序可分為訴訟財產(chǎn)保全與訴前財產(chǎn)保全。
1.訴訟財產(chǎn)保全
訴訟財產(chǎn)保全是指訴訟過程中,人民法院對于可能因一方當(dāng)事人的行為或其他原因,而有可能致使將來判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的案件,依另一方當(dāng)事人申請或法院依職權(quán)而對訴爭財產(chǎn)采取扣押等保護性措施的總稱。
(1)適用訴訟財產(chǎn)保全制度須滿足以下條件:第一,該案件須是具有財產(chǎn)給付內(nèi)容的案件。不具有財產(chǎn)給付內(nèi)容的案件,就不存在財產(chǎn)執(zhí)行問題,因而也就沒有適用財產(chǎn)保全的必要。只有有財產(chǎn)給付內(nèi)容的案件,方有適用財產(chǎn)保全的可能。第二,須具有采取財產(chǎn)保全的必要性。第三,一般由另一方當(dāng)事人申請或由人民法院在必要時依職權(quán)主動啟動訴訟保全程序。訴訟保全程序主要依另一方當(dāng)事人的申請啟動。人民法院采取財產(chǎn)保全措施,可以責(zé)令申請人提供擔(dān)保;申請人不提供擔(dān)保的,駁回申請。申請有錯誤的,申請人應(yīng)當(dāng)賠償被申請人因財產(chǎn)保全所遭受的損失。
(2)財產(chǎn)保全的過程。人民法院在收到當(dāng)事人的申請后,對情況緊急的,必須在48小時內(nèi)做出裁定;裁定采取財產(chǎn)保全措施的,應(yīng)立即開始。《民事訴訟法》第95條規(guī)定,在財產(chǎn)保全開始執(zhí)行后,被申請人提供擔(dān)保的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)。當(dāng)事人對于財產(chǎn)保全的決定不服的,可以申請復(fù)議一次,復(fù)議期間不停止裁定的執(zhí)行。
2.訴前財產(chǎn)保全
訴前財產(chǎn)保全是指在訴訟程序開始之前,在緊急情況下,經(jīng)利害關(guān)系人的申請,并且提供了必要的擔(dān)保的情況下,由人民法院采取的財產(chǎn)保全措施。
(1)適用訴前財產(chǎn)保全的條件。由于訴前財產(chǎn)保全是適用于訴訟程序開始之前,即在當(dāng)事人與人民法院受理立案之前,主要有以下幾項:第一,必須情況緊急,如不立即采取保全措施將會使利害關(guān)系人的合法權(quán)益難以彌補的損害。?第二,申請人必須同時提供擔(dān)保,申請人必須同時提供擔(dān)保,且提供擔(dān)保的數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于請求保全的數(shù)額。第三,申請人必須在人民法院采取保全措施后15日內(nèi),否則人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)保全。
(2)訴前財產(chǎn)保全的過程。與訴訟財產(chǎn)保全相比,訴前財產(chǎn)保全的操作過程大致是相同的,但在以下幾方面有其特殊性:第一,人民法院只能應(yīng)利害關(guān)系的申請采取保全措施,而不能依職權(quán)采取保全措施。第二,應(yīng)由利害關(guān)系人向財產(chǎn)所在地的人民法院提出申請。第三,人民法院接受訴前財產(chǎn)保全的申請后,均須在48小時內(nèi)做出裁定;裁定采取保全措施的,應(yīng)當(dāng)立即開始執(zhí)行。
二、對于完善我國財產(chǎn)保全程序的幾點建議
隨著我國市場經(jīng)濟體制的逐步完善,先行的訴訟保全程序暴露出了一些結(jié)構(gòu)性的缺陷。這些缺陷的存在影響了該程序的功能的實現(xiàn),亟需我們在立法和司法實踐中對其進行完善。
1.在刑事訴訟法的“附帶民事訴訟”中,應(yīng)填補刑事案件偵查階段對犯罪嫌疑人財產(chǎn)保全的法律條款。
根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定:被害人由于被告人的犯罪行為而遭受物質(zhì)損失的,在刑事訴訟過程中,有權(quán)提起附帶民事訴訟;人民法院在必要的時候,可以查封或者扣押被告人的財產(chǎn)。司法實踐中,某些嚴重犯罪的犯罪嫌疑人,為了逃避經(jīng)濟賠償,不等到案件階段,就已經(jīng)故意把自己的不動產(chǎn)轉(zhuǎn)移或者變賣掉了。即使法院的判決最終維護被害人的請求,可是面對已經(jīng)變得“一貧如洗”的犯罪嫌疑人,法院的判決對被害人來說,猶如一紙空文,無法執(zhí)行。
2.保全對象等方面需要完善
(1)保全的對象應(yīng)包括行為。如前面所述,我國財產(chǎn)保全制度的對象僅限于財產(chǎn)一種。但從其他國家的立法來看,保全的對象一般還包括了對行為的保全。即規(guī)定可以申請責(zé)令當(dāng)事人為一定的行為或不為一定的行為來達到保全的目的。而在我國的民事訴訟實踐中也已有當(dāng)事人提出了行為保全的申請,有人民法院已經(jīng)進行了一些嘗試。因此,在保全對象上有必要增加行為保全的內(nèi)容。
(2)財產(chǎn)保全的措施應(yīng)將“采取查封、扣押、凍結(jié)或者法律規(guī)定的其他方法”改為“采取查封、扣押、凍結(jié)或者其他方法”。這是因為“法律規(guī)定的其他方法”范圍過窄,不能滿足現(xiàn)實生活不斷豐富的需要。例如,對于不動產(chǎn)的權(quán)屬爭議,查封的方法將會影響其使用價值的發(fā)揮,給社會帶來負面影響,此時可以通過通知房產(chǎn)管理部門不予過戶、出租或抵押的方式對其進行財產(chǎn)保全,而這種方式是法律所未規(guī)定的方法。因此該項規(guī)定欠妥。應(yīng)該用更為寬泛的提法完成列舉式的表達方法。
我國的財產(chǎn)保全制度,是在總結(jié)建國以來的立法、司法實踐,同時借鑒外國的民事保全立法而構(gòu)筑的科學(xué)體系。但我國的保全制度僅有幾十年歷史,還存在一些問題,如法條規(guī)定過于籠統(tǒng),有些問題缺乏具體標準,有的法律未做相應(yīng)規(guī)定。社會生活的變化和豐富不斷地為其提供得以抽象的土壤,為其理論的完善提供了依據(jù)。故保全、執(zhí)行應(yīng)當(dāng)符合立法宗旨,讓法律真正成為一支利劍,增強民眾對法律的公信力和依賴性。
參考文獻:
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[4]季衛(wèi)東:《法律程序的意義》.《中國社會科學(xué)》,1993年第1期
關(guān)鍵詞:財產(chǎn)保全 擔(dān)保 反擔(dān)保
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一、訴訟中保全并非必須提供擔(dān)保,對于案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、保全的財產(chǎn)數(shù)額不大、保全措施為凍結(jié)、扣押等方式的,申請人可以不提供擔(dān)保。
二、提供擔(dān)保的方式不應(yīng)當(dāng)限于保證金,我國《擔(dān)保法》規(guī)定的保證、抵押、質(zhì)押等方式均可。
三、提供的擔(dān)保的數(shù)額并非必須相當(dāng)于或者超過保全的財產(chǎn)的數(shù)額,而應(yīng)當(dāng)根據(jù)可能造成的損失確定。
四、反擔(dān)保的數(shù)額不應(yīng)簡單的等同于擔(dān)保數(shù)額,也應(yīng)根據(jù)可能造成的損失確定。
正文:我國《民事訴訟法》第九十二條規(guī)定:“人民法院對于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因,使判決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的案件,可以根據(jù)對方當(dāng)事人的申請,作出財產(chǎn)保全的裁定;當(dāng)事人沒有提出申請的,人民法院在必要時也可以裁定采取財產(chǎn)保全措施。人民法院采取財產(chǎn)保全措施,可以責(zé)令申請人提供擔(dān)保;申請人不提供擔(dān)保的,駁回申請。人民法院接受申請后,對情況緊急的,必須在四十八小時內(nèi)作出裁定;裁定采取財產(chǎn)保全措施的,應(yīng)當(dāng)立即開始執(zhí)行?!钡诰攀龡l規(guī)定:“ 利害關(guān)系人因情況緊急,不立即申請財產(chǎn)保全將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損害的,可以在起訴前向人民法院申請采取財產(chǎn)保全措施。申請人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,不提供擔(dān)保的,駁回申請。人民法院接受申請后,必須在四十八小時內(nèi)作出裁定;裁定采取財產(chǎn)保全措施的,應(yīng)當(dāng)立即開始執(zhí)行。申請人在人民法院采取保全措施后十五日內(nèi)不起訴的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)保全?!边@就是我國的訴訟保全制度的法律依據(jù),包括訴訟前財產(chǎn)保全制度和訴訟中財產(chǎn)保全制度。對于訴訟中當(dāng)事人申請財產(chǎn)保全的,人民法院可以責(zé)令申請人提供擔(dān)保;申請人不提供擔(dān)保的,駁回申請。對于訴訟前利害關(guān)系人申請財產(chǎn)保全的,申請人應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保,不提供擔(dān)保的,駁回申請。同時第九十五條規(guī)定,“被申請人提供擔(dān)保的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除財產(chǎn)保全?!边@是我國民事訴訟中財產(chǎn)保全反擔(dān)保制度的法律依據(jù)。以上三條規(guī)定即是我國民事訴訟的財產(chǎn)保全制度的全部概括,該制度對于保證債務(wù)人能夠履行債務(wù)、法院裁決能夠得以履行、保護當(dāng)事人的合法權(quán)益起到了非常積極的作用。但是由于《民事訴訟法》對于訴訟保全擔(dān)保制度規(guī)定的比較原則,對于擔(dān)保的方式及數(shù)額均沒有規(guī)定,而《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第98條僅僅規(guī)定“人民法院依照民事訴訟法第九十二條、第九十三條規(guī)定,在采取訴前財產(chǎn)保全和訴訟財產(chǎn)保全時責(zé)令申請人提供擔(dān)保的,提供擔(dān)保的數(shù)額應(yīng)相當(dāng)于請求保全的數(shù)額?!边@就導(dǎo)致實踐中,人民法院對于利害關(guān)系人申請財產(chǎn)保全的,一般均要求提供擔(dān)保,利害關(guān)系人不提供擔(dān)保的,不予保全,擔(dān)保就成了能夠獲得保全成功的必備條件。同時要求擔(dān)保的方式大多限于保證金,提供的擔(dān)保的數(shù)額不得低于申請保全的數(shù)額。這就對訴訟保全制度作了極大的限制,使許多能夠得以保全的案件不能保全,使法院的裁決得不到履行,損害了申請人的合法權(quán)益。筆者現(xiàn)對此發(fā)表一下看法,以期拋磚引玉。
一、訴訟中保全并非必須提供擔(dān)保,對于案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、保全的財產(chǎn)數(shù)額不大、保全措施為凍結(jié)、扣押等方式的,申請人可以不提供擔(dān)保。
第一條人民法院、勞動爭議仲裁委員會處理勞動爭議案件應(yīng)遵循平等保護勞動者和用人單位合法權(quán)益、充分利用勞動仲裁資源和合理配置審判資源、合法公正及時、法不溯及既往、法律效果與社會效果相統(tǒng)一等原則。
第二條下列爭議,應(yīng)作為勞動爭議處理:
(一)勞動者與用人單位因養(yǎng)老保險繳費年限發(fā)生的爭議;
(二)勞動者以用人單位未為其繳納社會保險費導(dǎo)致其損失為由,要求用人單位支付工傷、失業(yè)、生育、醫(yī)療待遇和賠償金的;
(三)勞動者以用人單位降低其繳納社會保險費的工資標準導(dǎo)致其損失為由,要求用人單位承擔(dān)工傷待遇損失的。
第三條勞動者與用人單位因住房公積金產(chǎn)生的爭議,不作勞動爭議處理。
第四條人民法院受理破產(chǎn)申請后,勞動者對管理人列出的工資、經(jīng)濟補償金、醫(yī)療費用等勞動債權(quán)清單提出異議,管理人不予更正,勞動者可以直接向受理破產(chǎn)申請的人民法院。受理破產(chǎn)申請的法院是中級法院的,中級法院可以指定基層人民法院審理上述案件。
第五條勞動者與不具備合法經(jīng)營資格的用人單位因用工關(guān)系產(chǎn)生爭議,應(yīng)當(dāng)將該單位或出資人列為當(dāng)事人。不具備合法經(jīng)營資格的用人單位借用他人營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營的,還應(yīng)當(dāng)將被借用營業(yè)執(zhí)照的一方列為當(dāng)事人。
在建設(shè)工程施工過程中,作為實際施工人的自然人與其非法招用的勞動者產(chǎn)生糾紛,勞動者申請仲裁或的,應(yīng)將具備用工主體資格的發(fā)包方列為被訴人或被告,并可視案情需要將施工的自然人、轉(zhuǎn)包人、違法分包人列為被訴人或被告、第三人。
第六條當(dāng)事人以勞動爭議仲裁委員會逾期未作出受理決定而直接向人民法院提訟的,勞動者應(yīng)向人民法院提交勞動爭議仲裁委員會出具的已接受其申請材料的憑證及尚未受理的證明。
當(dāng)事人以勞動爭議仲裁委員會逾期未作出仲裁裁決而直接向人民法院提訟的,人民法院經(jīng)審查確實不存在鑒定、延誤送達、移送管轄、案件排期及等待工傷復(fù)議、訴訟、評殘結(jié)論等中止事由的,應(yīng)予以受理。人民法院在審查時可以要求勞動者提供勞動爭議仲裁委員會出具的《受理通知書》及尚未裁決的證明。
人民法院決定受理勞動者申請的,應(yīng)在受理之日起五日內(nèi)書面通知勞動爭議仲裁委員會終結(jié)有關(guān)案件的仲裁。
第七條《勞動爭議調(diào)解仲裁法》中規(guī)定的“三日”、“五日”,均指工作日。
第八條勞動者依據(jù)《勞動合同法》第三十條第二款和《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第十六條的規(guī)定向人民法院申請支付令的,應(yīng)符合《民事訴訟法》第十七章的規(guī)定。
人民法院裁定終結(jié)督促程序后,勞動者應(yīng)先就勞動爭議事項向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁。
第九條《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第四十七條應(yīng)作如下理解:
(一)勞動者追索勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償金或賠償金,其仲裁請求涉及數(shù)項,分項計算數(shù)額不超過當(dāng)?shù)刈畹凸べY標準十二個月金額的,仲裁裁決為終局裁決;
(二)勞動者要求按國家法定標準執(zhí)行工作時間、享受休息休假的爭議,以及勞動者與用人單位發(fā)生本意見第二條規(guī)定的社會保險爭議,仲裁裁決為終局裁決。
申請人的仲裁請求同時涉及仲裁終局裁決和非終局裁決事項的,勞動爭議仲裁委員會應(yīng)分別就仲裁終局裁決與非終局裁決事項作出裁決。
第十條勞動者就終局裁決向基層人民法院,而用人單位依據(jù)《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第四十九條的規(guī)定向中級人民法院申請撤銷仲裁裁決的,中級人民法院應(yīng)不予受理。已經(jīng)受理的,應(yīng)裁定終結(jié)訴訟。但基層人民法院審理案件時,對用人單位的抗辯應(yīng)一并處理。
勞動者后撤訴或因超過期間被駁回的,用人單位自收到裁定書之日起三十日內(nèi)可以向勞動爭議仲裁委員會所在地的中級人民法院申請撤銷仲裁裁決。
中級人民法院在受理用人單位撤銷仲裁裁決的申請后,或基層人民法院在受理勞動者對于終局裁決不服的案件后,均應(yīng)在開庭審理前審查是否同時存在撤銷仲裁之訴和勞動者不服終局裁決的,以便兩級法院就有關(guān)案件進行協(xié)調(diào)和溝通。
第十一條勞動爭議仲裁過程中,用人單位可能出現(xiàn)逃匿、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等情形的,勞動者可以憑勞動爭議仲裁委員會《受理通知書》向用人單位住所地人民法院提出財產(chǎn)保全申請。
勞動者的申請符合《民事訴訟法》第九十三條規(guī)定的,人民法院依法作出財產(chǎn)保全的裁定。勞動者在仲裁裁決生效或者人民法院判決生效后三個月內(nèi)未申請人民法院強制執(zhí)行,用人單位要求解除保全的,人民法院應(yīng)當(dāng)解除保全措施。勞動者確因經(jīng)濟困難不能提供財產(chǎn)擔(dān)保的,也可提供保證人擔(dān)保。
第十二條勞動爭議仲裁委員會依據(jù)《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第四十四條的規(guī)定將先予執(zhí)行裁決移送被執(zhí)行人住所地或財產(chǎn)所在地的基層人民法院執(zhí)行時,應(yīng)向人民法院提供以下材料:
(一)移送執(zhí)行函(函中注明案件雙方當(dāng)事人的聯(lián)系電話及住所);
(二)先予執(zhí)行的裁決書;
(三)裁決書的送達證明。
第十三條在人民法院審查用人單位撤銷仲裁裁決的申請是否符合法定條件的期間,人民法院可不停止生效仲裁裁決的執(zhí)行。
用人單位向人民法院申請撤銷仲裁裁決被駁回的,又在執(zhí)行程序中以相同理由提出不予執(zhí)行申請的,人民法院不予支持。
第十四條根據(jù)審理撤銷仲裁裁決、執(zhí)行仲裁裁決案件的實際需要,人民法院可以向作出原裁決的勞動爭議仲裁委員會調(diào)閱案卷。在收到人民法院的函件后,勞動爭議仲裁委員會應(yīng)于五日內(nèi)提供案卷。
人民法院在辦理上述案件過程中作出的裁定,應(yīng)當(dāng)送作出原裁決的勞動爭議仲裁委員會。
第十五條用人單位沒有為勞動者繳納工傷保險費,勞動者請求用人單位承擔(dān)其工傷待遇,卻不能提供勞動行政部門作出的工傷認定書的,勞動爭議仲裁委員會應(yīng)裁決不予支持,人民法院應(yīng)裁定駁回其。但下列情形除外:
(一)用人單位對構(gòu)成工傷并無異議的;
(二)非法用工單位與非法用工中的傷亡人員就賠償問題發(fā)生爭議的。
第十六條*年5月1日后受理的勞動爭議案件適用《勞動爭議調(diào)解仲裁法》,但對于*年5月1日前發(fā)生的勞動爭議案件,有關(guān)仲裁時效和權(quán)的規(guī)定仍適用《勞動法》。
第十七條用人單位招用已達法定退休年齡但未享受養(yǎng)老保險待遇或退休金的人員,雙方形成的用工關(guān)系可按勞動關(guān)系處理。
用人單位招用已享受養(yǎng)老保險待遇或退休金的人員,雙方形成的用工關(guān)系應(yīng)按雇傭關(guān)系處理。
第十八條外國人、港澳臺地區(qū)居民在中國內(nèi)地就業(yè)產(chǎn)生的用工關(guān)系應(yīng)按勞動關(guān)系處理。外國人、港澳臺居民未依法辦理《外國人就業(yè)證》、《臺港澳人員就業(yè)證》的,應(yīng)認定有關(guān)勞動合同為無效勞動合同。外國人、港澳臺地區(qū)居民已經(jīng)付出勞動的,由用人單位參照合同約定支付勞動報酬。
第十九條外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)、港澳臺地區(qū)企業(yè)未通過涉外就業(yè)服務(wù)單位直接招用中國雇員的,應(yīng)認定有關(guān)用工關(guān)系為雇傭關(guān)系。
第二十條用人單位在《勞動合同法》實施前制定的規(guī)章制度,雖未經(jīng)過《勞動合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序,但內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定,并已向勞動者公示或告知的,可以作為用人單位用工管理的依據(jù)。
《勞動合同法》實施后,用人單位制定、修改直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項時,未經(jīng)過《勞動合同法》第四條第二款規(guī)定的民主程序的,原則上不能作為用人單位用工管理的依據(jù)。但規(guī)章制度或者重大事項的內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定,不存在明顯不合理的情形,并已向勞動者公示或告知,勞動者沒有異議的,可以作為勞動仲裁和人民法院裁判的依據(jù)。
第二十一條自用工之日起一個月內(nèi),勞動者與用人單位就簽訂勞動合同事項協(xié)商不一致,用人單位提出終止勞動關(guān)系的,無須支付經(jīng)濟補償金。
自用工之日起超過一個月不足一年,用人單位有足夠證據(jù)證明其與勞動者未能簽訂書面勞動合同的原因完全在勞動者,且用人單位無過錯的,用人單位無須支付兩倍工資。但用人單位提出終止勞動關(guān)系的,須支付經(jīng)濟補償金。
第二十二條用人單位惡意規(guī)避《勞動合同法》第十四條的下列行為,應(yīng)認定為無效行為,勞動者的工作年限和訂立固定期限勞動合同的次數(shù)仍應(yīng)連續(xù)計算:
(一)為使勞動者“工齡歸零”,迫使勞動者辭職后重新與其簽訂勞動合同的;
(二)通過設(shè)立關(guān)聯(lián)企業(yè),在與勞動者簽訂合同時交替變換用人單位名稱的;
(三)通過非法勞務(wù)派遣的;
(四)其他明顯違反誠信和公平原則的規(guī)避行為。
《勞動合同法》實施前,用人單位已按國家和省有關(guān)主輔分離輔業(yè)改制、劣勢企業(yè)關(guān)閉退出和富余人員安置等規(guī)定,辦理了解除勞動合同手續(xù)并依法支付經(jīng)濟補償金的,工作年限不連續(xù)計算。
第二十三條用人單位變更名稱、法定代表人、主要負責(zé)人或者投資人,不影響勞動合同的履行,勞動者的工作年限應(yīng)連續(xù)計算。勞動者要求解除勞動關(guān)系并由用人單位(投資人)支付經(jīng)濟補償金的,不予支持。
第二十四條勞動者以用人單位在《勞動合同法》實施前未按當(dāng)?shù)匾?guī)定的險種繳納社會保險費為由,請求解除勞動合同并要求用人單位支付經(jīng)濟補償金的,不予支持。
《勞動合同法》實施后,用人單位未按當(dāng)?shù)匾?guī)定的險種為其建立社會保險關(guān)系,勞動者請求解除勞動合同并要求用人單位支付經(jīng)濟補償金的,應(yīng)予支持,但經(jīng)濟補償金支付年限應(yīng)從*年1月1日起開始計算。勞動者以用人單位未足額繳納或欠繳社會保險費為由請求解除勞動合同并要求用人單位支付經(jīng)濟補償金的,不予支持。
第二十五條勞動者以用人單位在《勞動合同法》實施前未及時足額支付勞動報酬為由,請求解除勞動合同并要求用人單位支付經(jīng)濟補償金的,除符合最高人民法院《關(guān)于審理勞動爭議適用法律若干問題的解釋》第十五條規(guī)定的情形外,不予支持。
《勞動合同法》實施后,用人單位未及時足額支付勞動報酬,勞動者請求解除勞動合同并要求用人單位支付經(jīng)濟補償金的,應(yīng)予支持。
第二十六條用人單位與勞動者約定競業(yè)限制的,應(yīng)當(dāng)在競業(yè)限制期限內(nèi)依法給予勞動者經(jīng)濟補償,用人單位未按約定支付經(jīng)濟補償?shù)?,勞動者可要求用人單位履行競業(yè)限制協(xié)議。至工作交接完成時,用人單位尚未承諾給予勞動者經(jīng)濟補償?shù)?,競業(yè)限制條款對勞動者不具有約束力。
用人單位在競業(yè)限制條款中約定的違約金過分高于實際損失的,人民法院、勞動爭議仲裁委員會可以依據(jù)勞動者的請求對違約金數(shù)額予以適當(dāng)調(diào)整。
第二十七條用人單位與勞動者雖然未書面約定實際支付的工資是否包含加班工資,但用人單位有證據(jù)證明已支付的工資包含正常工作時間工資和加班工資的,可以認定用人單位已支付的工資包含加班工資。但折算后的正常工作時間工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標準的除外。
第二十八條勞動者加班工資計算基數(shù)為正常工作時間工資。用人單位與勞動者約定獎金、津貼、補貼等項目不屬于正常工作時間工資的,從其約定。但約定的正常工作時間工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標準的除外。
第二十九條勞動者主張加班工資,用人單位否認有加班的,用人單位應(yīng)對勞動者未加班的事實負舉證責(zé)任。用人單位以已經(jīng)勞動者確認的電子考勤記錄證明勞動者未加班的,對用人單位的電子考勤記錄應(yīng)予采信。
勞動者追索兩年前的加班工資,原則上由勞動者負舉證責(zé)任,如超過兩年部分的加班工資數(shù)額確實無法查證的,對超過兩年部分的加班工資一般不予保護。
第三十條《勞動合同法》實施后,用人單位違法解除或終止勞動合同,勞動者不要求繼續(xù)履行勞動合同或勞動合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的,用人單位應(yīng)按《勞動合同法》的規(guī)定向勞動者支付賠償金,但無需另行支付經(jīng)濟補償金。該賠償金的計算年限自*年1月1日起計算,以前的工作年限按《勞動法》的規(guī)定計算賠償金。
申請事項:
2、指令xx縣人民法院重新審查或者貴院直接對申請人提出的執(zhí)行異議重新進行審查并依法做出公正處理;
3、在重新審查完畢之前,指令xx縣人民法院暫緩對爭議房屋的一切執(zhí)行措施。
事實與理由:
一、 基本事實
執(zhí)行程序中申請人得知情況后,于2004年6月11日向xx縣人民法院遞交《執(zhí)行異議書》,要求解除對房屋的查封停止對房屋的執(zhí)行。xx縣人民法院于8月 31日召開聽證會,對申請人提出的異議進行審查,聽證會只有申請執(zhí)行人和申請人參加,作為賣房協(xié)議書另一方當(dāng)事人的被執(zhí)行人郭xx并未參加。
二、具體理由
(一)xx縣人民法院查封所涉房屋違反民事訴訟法的規(guī)定
1、查封前xx縣人民法院未按照規(guī)定查清房屋權(quán)屬。
《最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和國土資源房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》(法發(fā)[2004]5號)第二條規(guī)定“人民法院對土地使用權(quán)、房屋實施查封或者進行實體處理前,應(yīng)當(dāng)向國土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢該土地、房屋的權(quán)屬”。該房屋尚未辦理產(chǎn)權(quán)手續(xù),xx縣人民法院在未對該房屋產(chǎn)權(quán)做出核實的情況下就逕行查封,不符合法律規(guī)定。
2、查封不屬于被申請人所有的所涉房屋,違反民事訴訟法關(guān)于財產(chǎn)保全的規(guī)定。
根據(jù)民事訴訟法第九十二條和第九十四條的規(guī)定,人民法院采取財產(chǎn)保全的財物應(yīng)限于被申請人有權(quán)處分的與案件有關(guān)的財產(chǎn)。本案中,無論從付款角度還是從登記角度來看,郭xx對所涉房屋均不擁有合法處分權(quán)利,因此xx縣人民法院查封該房屋不符合法律規(guī)定,應(yīng)當(dāng)立即解除查封:
(1)從付款角度來看。該房屋郭xx已向石橋鎮(zhèn)供銷社支付款項,xx縣人民法院查封房屋的邏輯無非是郭xx付清房款,因此擁有對房屋的處分權(quán)。但本案的事實是,郭xx付清了房款,而申請人同樣付清了房款,按照xx縣人民法院的思維邏輯,郭xx因為付清房屋取得了對房屋的處分權(quán),申請人付了款同樣能夠取得對房屋的處分權(quán)。在房屋處分權(quán)已從郭xx轉(zhuǎn)移到申請人之后,xx縣人民法院再行對該房屋進行查封,就侵害了申請人對房屋擁有的合法權(quán)利!
參照《最高人民法院〈關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定〉》第七十一條第(六)項“尚未辦理產(chǎn)權(quán)證或者產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)但已向買方交付的財產(chǎn)”不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)的規(guī)定以及《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定,在申請人付清房屋轉(zhuǎn)讓款項的情況下,雖然沒有辦理過戶手續(xù),但申請人對該房屋擁有不可置疑的合法權(quán)利!
(2)從登記角度來看。由于客觀原因,房屋轉(zhuǎn)讓后申請人一直未能辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)。如果從嚴格的不動產(chǎn)登記轉(zhuǎn)移產(chǎn)權(quán)的角度來看,申請人沒有辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),房屋產(chǎn)權(quán)暫時還未轉(zhuǎn)移;但同樣需要注意的事實是,郭xx也未辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),那么他也未取得該房屋產(chǎn)權(quán)。在他未取得該房屋產(chǎn)權(quán)的情況下,法院把他作為被申請人從而查封該房屋明顯違反民事訴訟法關(guān)于財產(chǎn)保全的規(guī)定!
綜上所述,xx縣人民法院查封申請人擁有合法權(quán)利的房屋,明顯違反民事訴訟法的相關(guān)規(guī)定,屬于典型的錯誤財產(chǎn)保全,依法應(yīng)當(dāng)立即予以解除;從而應(yīng)當(dāng)立即停止對該房屋的一切執(zhí)行行為。
(二)法院將申請人在一、二審訴訟期間未對查封提出異議作為駁回執(zhí)行異議的理由不能成立
xx縣人民法院依原告申請做出財產(chǎn)保全裁定,分別送達原被告雙方,因申請人并非案件當(dāng)事人,因此法院未向申請人送達查封裁定書,申請人對該房屋被查封的事實并不知情,只是在執(zhí)行階段才得知該事實。
在此情況下,申請人未在一、二審訴訟期間提出異議,并非申請人過錯;法院要求申請人必須在一、二審訴訟期間提出異議,一方面屬于強人所難,因為申請人并不知情,另一方面并無法律依據(jù)。
退一萬步說,即使申請人未在訴訟期間提出異議,也不因此喪失在執(zhí)行程序提出執(zhí)行異議的權(quán)利,該事實也不因此成為法院駁回執(zhí)行異議的法定理由!
(三)xx縣人民法院以房屋出售申請人與所謂“事實”不符駁回執(zhí)行異議,不符合法律規(guī)定
1、法院審查提出的異議是否成立,只應(yīng)對郭xx對所涉房屋是否擁有合法處分權(quán)從而進行的查封是否正確做出判斷和處理。在申請人和協(xié)議相對人郭xx未因該協(xié)議書發(fā)生糾紛并訴至法院的情況下,xx縣人民法院無權(quán)對協(xié)議的效力做出認定和處理,否則就違反了“不告不理”的民事訴訟的最基本原理。
2、按照法院內(nèi)部分工,對合同效力的認定以及實體性的處理,應(yīng)當(dāng)屬于審判機構(gòu)的職責(zé),而非執(zhí)行 機構(gòu)的職責(zé),執(zhí)行機構(gòu)無權(quán)對合同事實和效力相關(guān)問題做出實體性的判斷和處理。
3、該協(xié)議書涉及另方當(dāng)事人郭xx的相關(guān)權(quán)益,在未通知郭xx以及在其不在場的情況下,就對該協(xié)議書效力予以否定,即進行實體認定和處理,非法剝奪了郭xx的陳述申辯、舉證、反駁等諸多基本的民事訴訟權(quán)利。
4、在合同相對人未參加的情況下,申請執(zhí)行人作為合同當(dāng)事人之外的第三人,無對合同效力提出質(zhì)疑的主體資格,人民法院接受申請執(zhí)行人的觀點駁回執(zhí)行異議,明顯不符合民事訴訟法和合同法的規(guī)定。
5、在申請人及協(xié)議相對人郭xx均承認協(xié)議合法有效存在,并且有雙方簽訂的《賣房協(xié)議書》和郭xx出具的收條的情況下,法院認定申請人提出郭xx將房屋出售給申請人與事實不符,申請人不明白法院依據(jù)何種事實、依據(jù)何種法律做出如此認定,也不明白法院認定的“事實”到底是何種事實,申請人提出的事實與其認定的“事實”有何不符!
(四)本案實體處理也存在不當(dāng)
根據(jù)法律規(guī)定,雖然申請人無權(quán)對生效判決提出異議,但是申請人仍然就本案實體判決提出理由,供法院在審查時參考。本案實體判決的主要依據(jù)就是2002年4 月30日的《還款協(xié)議書》,本案的原告為李xx和竇xx、被告為郭yy和郭xx,而該協(xié)議書雙方當(dāng)事人為竇yy和郭yy,案件原被告雙方均未在該還款協(xié)議書上簽字,該協(xié)議書對原被告應(yīng)無法律約束力。原告憑該協(xié)議,不具備主體資格,依法應(yīng)當(dāng)駁回;被告郭xx并非借款人,又未對協(xié)議書中“若出現(xiàn)意外,有(應(yīng)為”由“)其子代為履行義務(wù)”的內(nèi)容予以確認和認可,在雙方既無約定有無法律明確規(guī)定的情況下,判決郭xx承擔(dān)連帶責(zé)任不符合法律關(guān)于連帶責(zé)任的規(guī)定!進而查封郭xx原先占有使用的房屋并采取進一步執(zhí)行程序,均違反法律規(guī)定!
綜上所述,xx縣人民法院對不屬于查封裁定書載明的被申請人有權(quán)處分并且與案件無關(guān)的房屋進行查封,侵害了申請人作為該房屋合法權(quán)利人的合法民事權(quán)益,違反了民事訴訟法的規(guī)定;在執(zhí)行異議審查過程中,越權(quán)對賣房協(xié)議書效力等實體問題進行審理,違反法院機構(gòu)分工和民事訴訟及合同基本原理;此外,該案件實體處理也存在違反法律規(guī)定的情形。因此,xx縣人民法院駁回申請人提出的執(zhí)行異議,不符合法律規(guī)定,依法應(yīng)當(dāng)予以撤銷。
一件本來與申請人無關(guān)的事情,卻讓申請人無數(shù)次奔波,至今未能得到滿意解決!特依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第129 條、第130條和第133條規(guī)定向貴院提出申請,請貴院“以事實為根據(jù)、以法律為準繩”,身體力行“三個代表”重要思想,依法進行執(zhí)行監(jiān)督,督促此事依法得到妥善解決,保護申請人合法民事權(quán)益,還申請人以公道、還社會以公正、還法律以尊嚴!
此致
xxx市高級人民法院
申請人:范xx
關(guān)鍵詞:民事訴訟;限制出境;執(zhí)行
一、民事訴訟視角下限制出境的制度定位
民事訴訟中的限制出境是指在民事訴訟中,為保證民事案件的順利審理和將來生效裁判的順利執(zhí)行,人民法院應(yīng)當(dāng)事人的申請,對有未了結(jié)民事案件的當(dāng)事人或其他利害關(guān)系人,依法決定限制其在一定期限內(nèi)不得限制出境的一種措施。我國民事訴訟法并沒有明確限制出境措施的性質(zhì)。
(一)民事訴訟視角下的限制出境制度適用于整個訴訟階段
從現(xiàn)行民事訴訟法第255條的規(guī)定看,限制出境制度是針對被執(zhí)行人而采取的,即相關(guān)民事訴訟已結(jié)束,或判決或調(diào)解,案件已進入執(zhí)行階段。根據(jù)該條規(guī)定,法院不能據(jù)此在訴前或訴中采取限制出境。但是,根據(jù)《中華人民共和國外國人入境出境管理法》第二十三條第二款以“有為了結(jié)民事案件”為由限制外國人出境的規(guī)定,“未了結(jié)民事案件”顯然是以案件正在進行為前提的。結(jié)合最高院及其他部門聯(lián)合的《關(guān)于依法限制外國人和中國公民出境問題的若干問題規(guī)定》來看,在案件立案后,人民法院也有權(quán)決定限制出境。在實踐中,對于法院是否可以允許訴前申請限制出境的做法,實踐中理解不一,顯然,在法律的規(guī)定中找不到依據(jù),筆者認為,從實踐需要出發(fā),參照訴前財產(chǎn)保全、海事強制令的做法,如果利害關(guān)系人因情況緊急,不立即采取限制出境措施,其權(quán)利將會遭受難以彌補的損害的,應(yīng)當(dāng)允許其在訴前申請限制出境。由此可見,民事訴訟視角下的限制出境不限于執(zhí)行階段,應(yīng)適用于整個民事訴訟中。
(二)民事訴訟視角下的限制出境措施是執(zhí)行措施
民事訴訟視角下的限制出境措施是執(zhí)行措施,而不是執(zhí)行依據(jù)或妨礙民事訴訟的強制措施。首先,現(xiàn)行民事訴訟法將限制出境規(guī)定在執(zhí)行措施一章,很明顯執(zhí)行階段的限制出境措施屬于執(zhí)行措施的范疇;其次,妨礙民事訴訟的強制措施是指人民法院在民事訴訟過程中為保障民事審判和執(zhí)行活動的順利進行,對實施妨礙民事訴訟的行為所采取的強制手段。從目的來看,兩者都是為了保障民事審判和執(zhí)行活動的順利進行。但兩者的區(qū)別也很明顯:妨礙民事訴訟的強制措施是法院依職權(quán)而采取的,而限制出境措施的采取一般是以當(dāng)事人的申請為原則;妨礙民事訴訟的強制措施可針對任何妨礙民事訴訟的人,限制出境措施一般只針對當(dāng)事人或利害關(guān)系人;民事訴訟明確列舉了妨礙民事訴訟的強制措施,并沒有提到限制出境,而是在執(zhí)行中單獨將限制出境列為一條,可見,限制出境與妨礙民事訴訟的強制措施也有所區(qū)別。
(三)民事訴訟視角下的限制出境措施不同于訴訟保全措施
最高人民法院《關(guān)于審理涉港澳臺經(jīng)濟糾紛案件若干問題的解答》第6條在“關(guān)于訴訟保全和其他強制措施”中對限制港澳當(dāng)事人出境作出了相應(yīng)規(guī)定,但該條并沒有將限制出境歸類為訴訟保全措施,而是將其作為訴訟保全之外的其他強制措施??梢姡渑c訴訟保全措施不同。
1.限制出境與財產(chǎn)保全不同。兩者存在指向?qū)ο蟮膮^(qū)別,限制出境是針對被申請人的出境行為作出的,而財產(chǎn)保全是針對被申請人的財產(chǎn)作出的,顯而易見,限制出境不屬于財產(chǎn)保全的范疇。
2.限制出境與行為保全不同。(1)行為保全是指法院根據(jù)利害關(guān)系人的申請,或依職權(quán),強制被申請人為或不為一定行為的強制措施,被申請人為或不為一定行為的義務(wù)來源于法律或當(dāng)事人約定,我國現(xiàn)行民事訴訟法并沒有關(guān)于行為保全的規(guī)定。而限制出境的目的是為了保障案件的順利審理或?qū)碛行Р门械膱?zhí)行,對被申請人限制出境只是達到此目的的一種手段,不以被申請人負有不得出境的法定或約定義務(wù)為前提。(2)行為保全措施的采取將使當(dāng)事人雙方爭議的法律關(guān)系處于暫時確定的狀態(tài),而限制出境措施卻不能產(chǎn)生當(dāng)事人之間爭議的法律關(guān)系暫時確定的效果。(3)對于行為保全措施,即使當(dāng)事人拒絕履行,申請人仍可以通過法院的強制行為來達到目的;而對于限制出境措施,如果沒有被申請人的主動配合,其目的就難以實現(xiàn)。
筆者認為,民事訴訟視角下的限制出境是一種間接地保障案件順利審理和裁判有效執(zhí)行的措施,其形式具有裁判性,目的具有保障性,應(yīng)將其定位為兼具保全措施和制裁措施特征的一種特殊的強制措施。
二、民事訴訟中限制出境制度的立法缺失
(一)對限制出境措施法律依據(jù)現(xiàn)狀的評價
現(xiàn)行民事訴訟法第255條的規(guī)定確立了我國民事訴訟執(zhí)行程序中的限制出境制度。但是該條只規(guī)定了在執(zhí)行程序中,當(dāng)事人可以申請采取限制出境措施,對在民事訴訟的其他程序中是否也可以限制出境沒有規(guī)定。且該條只是原則性的規(guī)定,過于簡單,缺乏可操作性。
此外,《關(guān)于依法限制外國人和中國公民出境問題的若干規(guī)定》、《關(guān)于審理港澳經(jīng)濟糾紛案件若干問題的解答》及《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)公安部的通知》等法規(guī),從司法解釋的角度對限制出境制度的程序作出了相關(guān)規(guī)定,部分解決了限制出境適用的程序問題,但其法律效力層次相對較低。且《第二次全國涉外商事海事審判工作會議紀要》等規(guī)定不能算是嚴格意義上的司法解釋,不能作為限制出境措施適用的主要依據(jù),只能作為程序上的參考。
可見,我國法律、法規(guī)和相關(guān)司法解釋對限制出境的規(guī)定比較零散,且過于原則和籠統(tǒng),對限制出境的法律性質(zhì)和必要的程序沒有作出明確具體的規(guī)定,實踐中做法比較混亂,存在著一些突出問題,不僅嚴重影響了法律的統(tǒng)一性與嚴肅性,并且容易造成外交爭端。
(二)我國法律關(guān)于限制出境的規(guī)定存在的問題
1.被限制出境的人員范圍不明確
《中華人民共和國外國人入境出境管理法》和《中華人民共和國公民入境出境管理法》沒有具體規(guī)定被限制出境的人員范圍,司法實踐中,公安、邊防機關(guān)只是根據(jù)法院的通知對有關(guān)人員限制出境。在案件當(dāng)事人是自然人的情況下,對其限制出境沒有爭議。但是,當(dāng)案件當(dāng)事人是法人或其他組織時,就會產(chǎn)生分歧。
2.限制出境的文書形式混亂
由于對限制出境沒有明確具體的法律規(guī)定,各地法院適用的文書形式多種多樣,有的法院認為限制出境屬于保全措施,采取限制出境措施必須經(jīng)過合議庭評議并適用裁定書的形式;還有的法院使用通知書、決定書的形式,甚至還有法院使用強制令來限制出境。
3.缺乏對被申請人的救濟
限制出境涉及到被限制出境人的人身權(quán)利,如錯誤適用可能對其合法權(quán)益產(chǎn)生損害,而現(xiàn)有法律并未設(shè)立相應(yīng)的救濟制度來保障被限制出境人的合法權(quán)益。
三、民事限制出境制度的完善
(一)把握好限制出境的適用原則
由于限制出境,特別是限制外國人出境涉及到國家之間的關(guān)系問題,被限制出境人多數(shù)會尋求本國駐華使領(lǐng)館的干涉,導(dǎo)致限制出境摻雜了政治因素,因此對限制出境的采取應(yīng)當(dāng)慎重,從嚴把握。應(yīng)堅持兩項原則:(1)嚴格依法原則。限制出境是限制人身自由的一種強制措施,應(yīng)嚴格適用,依法采取,從嚴掌握。要依法審查申請人的申請是否符合限制出境的適用條件。(2)及時有效原則。實踐中,很多外國當(dāng)事人在境內(nèi)停留的時間很短暫,因此法院應(yīng)及時采取限制出境,以免貽誤時間。
(二)明確限制出境的適用條件
限制出境措施的適用應(yīng)具備以下條件:首先,申請人對案件有勝訴的可能性;其次,被申請人在大陸境內(nèi)沒有其他可供執(zhí)行的財產(chǎn),對在我國境內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè),如果資不抵債,應(yīng)按照我國公司法及有關(guān)外商投資企業(yè)的法律規(guī)定處理,不應(yīng)對其采取限制出境。再次,必須情況緊急,如不采取措施,將導(dǎo)致案件無法繼續(xù)審理或判決無法執(zhí)行。最后,當(dāng)事人申請的,應(yīng)提供有效擔(dān)保。擔(dān)保數(shù)額,應(yīng)以被申請人可能遭受的損失為限。
(三)明確限制出境的人員范圍
廣東省高級人民法院的《關(guān)于涉外經(jīng)濟審理若干問題的意見》(粵高法[1999]56號)規(guī)定限制出境人員的范圍是當(dāng)事人(含第三人)或者當(dāng)事人的法定代表人、業(yè)務(wù)主管人員或非法人組織的業(yè)主、負責(zé)人。該意見規(guī)定的范圍相對來說是比較寬泛的。筆者認為:由于限制出境涉及人身自由,如果適用不當(dāng),可能引發(fā)外事糾紛,宜從嚴把握。應(yīng)當(dāng)盡可能縮小其范圍。但也要考慮法院采取限制出境的目的,即為了保障案件順利進行審理和判決的有效執(zhí)行,所以,可限制出境人員的范圍應(yīng)不限于單位的法定代表人或者是負責(zé)人。對于在我國境內(nèi)無可供執(zhí)行的的財產(chǎn),又不能提供擔(dān)保,且法定代表人又不在我國境內(nèi)的單位或者其他組織當(dāng)事人,可以對該單位或者其他組織的其他成員,如股東、董事、主要業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及承包經(jīng)營人采取限制出境措施。
(四)完善限制出境措施的救濟
若適用限制出境出現(xiàn)錯誤時,可能會導(dǎo)致被申請人遭受損失,因此,應(yīng)完善救濟制度,保障被申請人的合法權(quán)益。首先,申請人在向法院提出限制出境的申請時,應(yīng)當(dāng)提供必要的擔(dān)保,擔(dān)保數(shù)額應(yīng)當(dāng)以被申請人可能因錯誤的限制出境而遭受的經(jīng)濟損失為限。申請人拒絕提供擔(dān)保的,法院有權(quán)以口頭或者書面形式駁回申請人的申請。以口頭形式作出的,應(yīng)當(dāng)記入筆錄。但是,如果情況緊急,申請人確有證據(jù)證明被申請人抽逃出資,轉(zhuǎn)移公司財產(chǎn)或者其他足以影響案件審理執(zhí)行的,申請人可以申請緩繳保證金。其次,在法院決定采取限制出境措施后,被申請人履行法律文書確定的全部債務(wù)的,人民法院應(yīng)當(dāng)及時解除限制出境措施;被申請人提供充分、有效的擔(dān)保或者經(jīng)申請人同意的,人民法院可根據(jù)案件具體情況決定是否解除限制出境措施。最后,財產(chǎn)保全、海事強制令等均允許當(dāng)事人復(fù)議,而限制出境在一定程度上限制了人身自由,更應(yīng)當(dāng)賦予被申請人申請復(fù)議的權(quán)利。筆者認為;被申請人可以在收到限制出境決定書起三日內(nèi)向作出決定的法院申請復(fù)議一次,法院復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。
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