自由貿(mào)易港的特征精選(九篇)

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第1篇：自由貿(mào)易港的特征范文

關(guān)鍵詞:保稅港區(qū);自由貿(mào)易區(qū);轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào):F74 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)13-0013-02

一、研究背景

隨著中國(guó)加入WTO,中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一直都面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),為促使中國(guó)全面適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,中國(guó)保稅區(qū)的發(fā)展也受到了國(guó)內(nèi)外專家學(xué)者們的廣泛關(guān)注。國(guó)內(nèi)專家學(xué)者成思危等根據(jù)對(duì)世界上一些主要貿(mào)易區(qū)的發(fā)展歷程和現(xiàn)狀,并結(jié)合中國(guó)現(xiàn)有保稅區(qū)、保稅港區(qū)的基本特征,對(duì)中國(guó)保稅區(qū)改革的目標(biāo)擬訂了新的模式:“境內(nèi)關(guān)外,適當(dāng)放開;物流主導(dǎo),綜合配套;區(qū)港結(jié)合,協(xié)調(diào)發(fā)展;統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo),屬地管理”,使中國(guó)的保稅區(qū)轉(zhuǎn)型為自由貿(mào)易區(qū)。并認(rèn)為自由貿(mào)易區(qū)是設(shè)區(qū)國(guó)為達(dá)到一定的經(jīng)濟(jì)目的、通過(guò)特殊的經(jīng)濟(jì)政策和手段而開辟的與其他地區(qū)隔離的特別經(jīng)濟(jì)區(qū)域 [1]。

一般來(lái)說(shuō),自由貿(mào)易區(qū)的初級(jí)表現(xiàn)形式實(shí)質(zhì)上就是保稅港區(qū)。2008年11月12日,國(guó)務(wù)院正式批復(fù)同意設(shè)立重慶兩路寸灘保稅港區(qū),這是中國(guó)第一個(gè)內(nèi)陸保稅港區(qū),總體規(guī)劃控制面積為8.37平方公里,采取“空港+水港”模式,即以江北國(guó)際機(jī)場(chǎng)為核心的空港保稅港區(qū)和以寸灘港為核心的水港保稅港區(qū)。其中,空港功能區(qū)面積為2.37平方公里,水港功能面積為6.00平方公里,預(yù)計(jì)到2015年分三期全部竣工。兩路寸灘保稅港區(qū)將沿著中國(guó)區(qū)位優(yōu)勢(shì)最明顯、享受政策最優(yōu)惠、發(fā)展功能最齊全、開放程度最高的發(fā)展趨勢(shì),帶動(dòng)重慶乃至西部地區(qū)區(qū)域經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式的發(fā)展。筆者將在目前全民對(duì)重慶兩路寸灘保稅港區(qū)發(fā)展前景的美好期待下進(jìn)一步對(duì)其向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型進(jìn)行可行性研究分析。

二、重慶兩路寸灘保稅港區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的可行性分析

1.區(qū)位優(yōu)勢(shì)。重慶兩路寸灘保稅港區(qū)位于重慶北部,由寸灘港、江北國(guó)際機(jī)場(chǎng)和出口加工區(qū)三部分構(gòu)成 [2],分為兩路空港和寸灘水港兩個(gè)部分,其中空港功能區(qū)面積為2.37平方公里,水港功能面積為6.00平方公里,是中國(guó)國(guó)內(nèi)第一個(gè)內(nèi)陸保稅港區(qū)。

兩路寸灘保稅港區(qū)區(qū)位優(yōu)勢(shì)非常明顯,寸灘港位于重慶江北區(qū),是長(zhǎng)江黃金水道上規(guī)模最大的集裝箱碼頭,航運(yùn)資源十分豐富。目前寸灘港二期已經(jīng)投入使用,年吞吐量達(dá)42萬(wàn)標(biāo)箱,三期正在修建,將以打造現(xiàn)代物流中心為主,待港區(qū)全面建成后以及三峽庫(kù)區(qū)完全蓄水通航,從上海萬(wàn)噸船隊(duì)就可直接到達(dá)重慶寸灘港,寸灘港未來(lái)的發(fā)展在西南地區(qū)將是獨(dú)一無(wú)二的;另一方面,江北國(guó)際機(jī)場(chǎng)位于重慶渝北區(qū),是國(guó)內(nèi)區(qū)域性樞紐機(jī)場(chǎng)之一,已開通130余條國(guó)內(nèi)外航線,2009年江北國(guó)際機(jī)場(chǎng)旅客吞吐量突破1 400萬(wàn)人次,貨運(yùn)吞吐量也遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)平均水平。空港保稅港區(qū)成立后,重慶機(jī)場(chǎng)將把保稅港區(qū)分為核心區(qū)和配套區(qū),將發(fā)展以高新技術(shù)為主體的保稅物流和加工貿(mào)易區(qū),目標(biāo)是把空港建成西南地區(qū)的航空樞紐和保稅物流基地。優(yōu)越的區(qū)位條件為重慶保稅港區(qū)的發(fā)展起著深遠(yuǎn)的重要的意義。

2.政策優(yōu)勢(shì)。根據(jù)世界上現(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展來(lái)看,設(shè)區(qū)國(guó)政府往往會(huì)給予貿(mào)易區(qū)內(nèi)企業(yè)一些政策上的優(yōu)惠,主要在減免所得稅、保障投資安全、放寬信貸政策、提供投資匹配、提供優(yōu)惠的資源供應(yīng)等等 [1]。重慶兩路寸灘保稅港區(qū)的優(yōu)惠政策目前共有六章,涉及財(cái)稅扶持、區(qū)內(nèi)倉(cāng)庫(kù)廠房租賃、進(jìn)出口稅收監(jiān)管、出入境檢驗(yàn)檢疫、外匯等22條政策。稅收方面主要體現(xiàn)在進(jìn)入保稅港區(qū)內(nèi)各類企業(yè)按15%的稅率征收企業(yè)所得稅,同時(shí)國(guó)內(nèi)貨物進(jìn)入保稅港區(qū)采用出口退稅率實(shí)行退稅,國(guó)外貨物進(jìn)入保稅港區(qū)予以保稅,并且在保稅港區(qū)內(nèi)的貨物交易不收稅。物流、航空方面的企業(yè)還可在所得稅、營(yíng)業(yè)稅方面享受一定比例的補(bǔ)貼。重慶保稅港區(qū)的政策優(yōu)惠按上海洋山保稅港區(qū)政策執(zhí)行,不僅享受同國(guó)內(nèi)其他保稅港區(qū)相同的稅收、外匯管理等政策,重慶市政府更是將保稅港區(qū)的優(yōu)惠政策同重慶招商引資政策、西部大開發(fā)政策疊加實(shí)施。這些優(yōu)惠政策在國(guó)內(nèi)都是其他保稅港區(qū)所難以具備的,相信隨著重慶保稅港區(qū)的投入使用,政府將實(shí)施更多優(yōu)惠以加快保稅港區(qū)的發(fā)展,使其與世界自由貿(mào)易區(qū)接軌,進(jìn)一步促進(jìn)轉(zhuǎn)型的可能。

3.優(yōu)越的基礎(chǔ)設(shè)施。重慶保稅港區(qū)的成立就基于他擁有雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和其優(yōu)越的基礎(chǔ)設(shè)施條件。目前重慶市正實(shí)施“一圈兩翼”戰(zhàn)略,縮短市內(nèi)各經(jīng)濟(jì)區(qū)域的距離,同時(shí)有17條跨省高速公路連接周邊,公路運(yùn)輸十分便捷;作為長(zhǎng)江上游的最大港口,寸灘港設(shè)備齊全、功能完備,待三峽水位達(dá)175米后,萬(wàn)噸級(jí)船隊(duì)就可在重慶與上海之間通航;另外鐵路方面,已有9條鐵路將重慶聯(lián)入中國(guó)鐵路網(wǎng),同時(shí)國(guó)家正在修蘭渝鐵路、蘭新鐵路,待通車以后,重慶的鐵路就可以通過(guò)這兩條路線直達(dá)阿拉山口,直達(dá)歐亞大陸;而作為全國(guó)吞吐量十大機(jī)場(chǎng)之一的江北國(guó)際機(jī)場(chǎng),已開通百余條國(guó)際國(guó)內(nèi)航線;屆時(shí),重慶兩路寸灘保稅港區(qū)將成為一個(gè)運(yùn)輸樞紐,重慶也將成為西南乃至西部地區(qū)的國(guó)際物流運(yùn)輸中心。

4.穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)條件。穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)條件是保稅港區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的前提和保障。重慶是全國(guó)最大的老工業(yè)基地之一,擁有雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)條件。近幾年來(lái),整個(gè)城市經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化、對(duì)外開放持續(xù)擴(kuò)大、民生不斷改善 [3]。2009年,全市經(jīng)濟(jì)總量突破6 000億元,一二三次產(chǎn)業(yè)均平穩(wěn)增長(zhǎng),財(cái)政收入、人均收入平穩(wěn)加快,城鄉(xiāng)差距逐步縮小。雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力是保稅港區(qū)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。重慶兩路寸灘保稅港區(qū)是重慶市政府投資400億元打造的,其成立使得重慶企業(yè)投資環(huán)境更加優(yōu)化、投資方式也更加靈活,招商平臺(tái)迅速拓展,產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加全面,這將會(huì)給重慶帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)利益,經(jīng)濟(jì)條件更加堅(jiān)固,為轉(zhuǎn)型打下堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

5.后發(fā)優(yōu)勢(shì)。優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢(shì)、優(yōu)惠的政策條件、較強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施,穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)都為重慶保稅港區(qū)的發(fā)展創(chuàng)造了良好的條件。保稅港區(qū)成立后,先期將發(fā)展以航空運(yùn)輸、港口作業(yè)、商品展示、對(duì)外貿(mào)易、出口加工、物流配送、倉(cāng)儲(chǔ),金融服務(wù)外包為主的現(xiàn)代物流業(yè)、加工業(yè)和服務(wù)業(yè)等業(yè)務(wù)功能;再結(jié)合發(fā)展實(shí)際,逐步開展國(guó)際中轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、國(guó)際配送、國(guó)際采購(gòu)等國(guó)際業(yè)務(wù)。屆時(shí),重慶兩路寸灘保稅港區(qū)集公路、水路、鐵路、航空四個(gè)功能于一身的特點(diǎn),與世界接軌,將擁有更多的優(yōu)勢(shì)條件和無(wú)限的發(fā)展空間,后發(fā)勁頭十分強(qiáng)勢(shì)。

三、對(duì)重慶兩路寸灘保稅港區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型的展望

1.發(fā)展模式及功能選擇。(1)以發(fā)展現(xiàn)代物流為主,綜合配套為輔。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,各行業(yè)都面臨著機(jī)遇和挑戰(zhàn),不斷調(diào)整進(jìn)步?，F(xiàn)有自由貿(mào)易區(qū)也同樣如此,未來(lái)自由貿(mào)易區(qū)的功能正在從現(xiàn)在的貿(mào)易主導(dǎo)型和加工主導(dǎo)型向物流主導(dǎo)型過(guò)渡 [1],國(guó)際物流和供應(yīng)鏈管理成為自由貿(mào)易區(qū)的主要業(yè)務(wù)功能。因此,在重慶兩路寸灘保稅港區(qū)主要發(fā)展現(xiàn)代物流,集多個(gè)物流中心于保稅港區(qū)內(nèi),特別是國(guó)際跨國(guó)公司,可形成區(qū)內(nèi)企業(yè)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),實(shí)現(xiàn)共贏。另外,物流主導(dǎo)引導(dǎo)綜合配套發(fā)展,可以在保稅港區(qū)內(nèi)或附近發(fā)展綜合配套區(qū),包括加工、展示、貿(mào)易、倉(cāng)儲(chǔ)、原材料與零部件供應(yīng)、配送、采購(gòu)、服務(wù)外包等配套功能,形成產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。擴(kuò)大區(qū)內(nèi)供應(yīng)鏈管理,完善優(yōu)化區(qū)內(nèi)企業(yè)價(jià)值鏈。(2)擴(kuò)大招商范圍,允許多類企業(yè)入駐。目前,重慶兩路寸灘保稅港區(qū)的設(shè)立,其集聚效應(yīng)已經(jīng)凸顯。很多國(guó)內(nèi)外知名企業(yè)有意入駐重慶兩路寸灘保稅港區(qū),其中不乏世界五百?gòu)?qiáng)企業(yè)。以物流為主導(dǎo)的現(xiàn)代自由貿(mào)易區(qū)也包括貿(mào)易、加工、金融、生活服務(wù)等多種功能,因此,重慶保稅港區(qū)需要擴(kuò)大招商范圍,特別是國(guó)際大公司,簽訂更多從事稅務(wù)、金融、保險(xiǎn)、餐飲、咨詢、等服務(wù)性中介行業(yè)入駐區(qū)內(nèi)。將這些行業(yè)功能與港區(qū)內(nèi)主打功能相結(jié)合,可以促進(jìn)區(qū)內(nèi)資源優(yōu)化配置,降低區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本,提高生產(chǎn)效率,以實(shí)現(xiàn)港區(qū)功能不斷創(chuàng)新,取得更好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益。

2.創(chuàng)新與完善保稅港區(qū)的軟條件。所謂保稅港區(qū)的軟條件就是指其政策環(huán)境與管理體制兩個(gè)方面。政策環(huán)境上,本著節(jié)約成本,提高收益的原則,市政府已出臺(tái)22項(xiàng)優(yōu)惠政策吸引國(guó)內(nèi)外企業(yè)前來(lái)投資,這22項(xiàng)政策在全國(guó)來(lái)講條件都是其他保稅區(qū)所不能相比的;在管理體制方面,中央政府已批準(zhǔn)設(shè)立重慶市保稅港區(qū)管委會(huì),并組建了重慶保稅區(qū)開發(fā)管理有限公司。管委會(huì)由市政府授權(quán)對(duì)保稅港區(qū)進(jìn)行管理和服務(wù),開發(fā)公司則負(fù)責(zé)區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和對(duì)外招商引資。

重慶兩路寸灘保稅港區(qū)的政策與管理體制與國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)“境內(nèi)關(guān)外、適當(dāng)放開”,“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、屬地管理”的管理運(yùn)營(yíng)方式比較相近。待保稅港區(qū)正式投入使用后,相關(guān)政府部門必須嚴(yán)格履行對(duì)保稅港區(qū)的管理體制、政策優(yōu)惠方面的職責(zé),努力研究與摸索國(guó)際自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)作模式,使自身與國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,不斷創(chuàng)新與完善保稅港區(qū)的軟條件,促進(jìn)重慶兩路寸灘保稅港區(qū)快速穩(wěn)定的發(fā)展,為轉(zhuǎn)型做好準(zhǔn)備。

3.促進(jìn)發(fā)展,爭(zhēng)取自由貿(mào)易區(qū)試點(diǎn)。位于長(zhǎng)江上游的黃金水港、全國(guó)十大吞吐量國(guó)際機(jī)場(chǎng)之一、已有的較成熟的出口加工區(qū)、中國(guó)內(nèi)陸唯一的直轄市,集水鐵空路于一身的物流運(yùn)輸樞紐,重慶保稅港區(qū)離成為自由貿(mào)易區(qū)試點(diǎn)的條件已經(jīng)接近。一旦港區(qū)投入使用,發(fā)展成熟,爭(zhēng)取成為中國(guó)內(nèi)港自由貿(mào)易區(qū)試點(diǎn)就成為現(xiàn)實(shí)。

盡管重慶兩路寸灘保稅港區(qū)仍在修建之中,尚未投入使用,但從其基礎(chǔ)條件、優(yōu)惠政策、后發(fā)優(yōu)勢(shì)、政府重視程度等方面看,其發(fā)展勢(shì)頭不容忽視,不僅具備所有保稅港區(qū)應(yīng)具備的有利條件,也具備了建立自由貿(mào)易區(qū)的潛力條件。重慶保稅港區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)轉(zhuǎn)型是一個(gè)需要長(zhǎng)期努力與國(guó)際市場(chǎng)相聯(lián)系并熟悉的過(guò)程,加強(qiáng)政府及相關(guān)部門對(duì)保稅港區(qū)的管理以及保稅港區(qū)自身的管理和完善,一旦轉(zhuǎn)型成為可能,不僅對(duì)重慶的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響,更對(duì)帶動(dòng)西南地區(qū)乃至西部地區(qū)的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著特殊的意義。

參考文獻(xiàn):

[1]成思危.從保稅區(qū)到自由貿(mào)易區(qū):中國(guó)保稅區(qū)的改革與發(fā)展[M].北京:經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社,2003.

第2篇：自由貿(mào)易港的特征范文

關(guān)鍵詞：FTA 貿(mào)易創(chuàng)造 貿(mào)易轉(zhuǎn)移

在經(jīng)濟(jì)全球化的當(dāng)今世界，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成了經(jīng)濟(jì)全球化不可逾越的階段。為了應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，2001年11月6日，東亞最大的次區(qū)域集團(tuán)東盟（ASFTA）和最大的發(fā)展中國(guó)家中國(guó)，共同宣布要在10年內(nèi)建立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）。中國(guó)――東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，使資源在更大的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)了有效配置，給中國(guó)與東盟國(guó)家?guī)?lái)多方面的經(jīng)濟(jì)利益。

進(jìn)口效應(yīng)

貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)

自由貿(mào)易區(qū)的一個(gè)重要特征，是在該一體化組織參與者之間，相互取消商品貿(mào)易的障礙，而降低關(guān)稅和減少非關(guān)稅壁壘，將會(huì)產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。

在圖1中，縱軸、橫軸分別表示價(jià)格和交易量，D、S為中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)甲國(guó)的國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)某特定商品的需求曲線和供給曲線，甲國(guó)、乙國(guó)對(duì)此商品的提供價(jià)格分別為OA、OB。在甲、乙建立自由貿(mào)易區(qū)之前，甲國(guó)對(duì)此商品的進(jìn)口征收AB單位關(guān)稅，國(guó)內(nèi)對(duì)此種商品的消費(fèi)量為OK，其中， OJ、JK分別為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)數(shù)量和進(jìn)口量。建立自由貿(mào)易區(qū)后，進(jìn)口關(guān)稅AB被取消，甲國(guó)消費(fèi)者能以乙國(guó)的提供價(jià)格OB購(gòu)買此商品，消費(fèi)量變?yōu)镺I（OH、HI分別為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)數(shù)量和進(jìn)口量）。前后對(duì)比，甲國(guó)對(duì)該商品的進(jìn)口增加了（HJ+KI），其中的HJ是由于價(jià)格下降，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)被更有效率的B國(guó)生產(chǎn)所代替部分，KI是由于價(jià)格下降，該國(guó)消費(fèi)者對(duì)此商品的消費(fèi)凈增加部分。即甲、乙二國(guó)建立自由貿(mào)易區(qū)所產(chǎn)生的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，等于HJ部分的生產(chǎn)效應(yīng)和KI部分的消費(fèi)效應(yīng)之和?？梢钥吹?，如果在建立自由貿(mào)易區(qū)之前，貿(mào)易保護(hù)程度越高(保護(hù)關(guān)稅AB的數(shù)值越大)，則建立自由貿(mào)易區(qū)之后，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)就越大。

對(duì)中國(guó)與東盟主要國(guó)家來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近，工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力也比較接近。出于保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的目的，中國(guó)和東盟國(guó)家原本相互貿(mào)易的壁壘設(shè)置是較高的，在建立自由貿(mào)易區(qū)后，帶來(lái)的貿(mào)易擴(kuò)張會(huì)相當(dāng)明顯，會(huì)給中國(guó)及東盟國(guó)家都帶來(lái)相當(dāng)數(shù)量的貿(mào)易創(chuàng)造效果。

貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)

由于自由貿(mào)易區(qū)是“區(qū)內(nèi)自由，區(qū)外保護(hù)”――即僅在區(qū)內(nèi)廢除貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化；而對(duì)于區(qū)外的其他國(guó)家，各國(guó)還保留其自身的進(jìn)口關(guān)稅等各種貿(mào)易政策。這就可能導(dǎo)致了由區(qū)內(nèi)相互之間的進(jìn)口，取代來(lái)自生產(chǎn)效率高的區(qū)外進(jìn)口，這就是建立自由貿(mào)易區(qū)的轉(zhuǎn)移效應(yīng)。在圖1中，在甲、乙建立自由貿(mào)易區(qū)之前，由于丙國(guó)對(duì)該商品的提供價(jià)格低于乙國(guó)（征收關(guān)稅后，其在甲國(guó)的銷售價(jià)格OC中國(guó)和東盟同屬發(fā)展中國(guó)家，二者的區(qū)域外貿(mào)易多是比較優(yōu)勢(shì)的互補(bǔ)性貿(mào)易。就目前的情況來(lái)看，中國(guó)―東盟的雙邊貿(mào)易額并沒有占各自貿(mào)易總額的相當(dāng)比例，東盟和中國(guó)都不是對(duì)方主要的市場(chǎng)，也不是對(duì)方主要的進(jìn)口來(lái)源國(guó)。中國(guó)的主要貿(mào)易伙伴國(guó)是日本、美國(guó)、歐盟、韓國(guó)和我國(guó)的香港、臺(tái)灣，東盟的貿(mào)易伙伴國(guó)也主要是日本、韓國(guó)、北美和歐盟。在進(jìn)口上，都以從歐、美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口資本、技術(shù)密集型的制成品為主。這說(shuō)明中國(guó)和東盟與區(qū)外發(fā)達(dá)國(guó)家間的貿(mào)易往來(lái)具有剛性，很難被雙方貿(mào)易替代。因此建立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)，不會(huì)產(chǎn)生太大的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

出口效應(yīng)

市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)

根據(jù)馬歇爾和?；炙箖晌唤?jīng)濟(jì)學(xué)家提出的貿(mào)易提供理論，當(dāng)自由貿(mào)易區(qū)建立后，由于貿(mào)易障礙的減少，貿(mào)易便利化程度的提高，區(qū)內(nèi)商品交易成本下降，區(qū)內(nèi)貿(mào)易雙方的提供曲線會(huì)發(fā)生變化，這樣，即使在貿(mào)易條件不會(huì)發(fā)生變化的情況下（因?yàn)橹袊?guó)和東盟之間的進(jìn)出口商品在世界市場(chǎng)上所占的份額很小，不大可能影響商品的價(jià)格），貿(mào)易量也會(huì)發(fā)生顯著的增加。這種貿(mào)易量的增加，是區(qū)內(nèi)各國(guó)的雙贏，是參與自由貿(mào)易區(qū)的各國(guó)出口與進(jìn)口的兩方面增長(zhǎng)。

具體說(shuō)來(lái)，中國(guó)――東盟自由貿(mào)易區(qū)的成立，不僅能給區(qū)內(nèi)各國(guó)帶來(lái)進(jìn)口量的增加，還會(huì)給各國(guó)帶來(lái)更大的出口機(jī)會(huì)。因?yàn)榻⒆杂少Q(mào)易區(qū)，形成了一個(gè)擁有17億消費(fèi)者，近2萬(wàn)億美元GDP，1.2萬(wàn)億美元貿(mào)易總額的區(qū)域性大市場(chǎng)――這也是世界上人口最多的、在發(fā)展中國(guó)家組成的區(qū)域一體化組織中最大的自由貿(mào)易區(qū)。利益，引發(fā)企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。

特別是對(duì)于東盟國(guó)家來(lái)說(shuō)，這種市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)更為重要。東盟經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很大程度上得益于日本經(jīng)濟(jì)騰飛后的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與直接投資，作為日、美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)際垂直分工體系中的一個(gè)環(huán)節(jié)，東盟國(guó)家以加工貿(mào)易為主，沒有形成自己完整的工業(yè)體系，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)比較脆弱。同時(shí)，東盟作為一個(gè)整體，其自身生產(chǎn)能力不足，市場(chǎng)消費(fèi)規(guī)模也不大，自身不足以支撐自我驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這就客觀決定了東盟對(duì)日本資本、技術(shù)的進(jìn)口依賴和對(duì)歐美市場(chǎng)的產(chǎn)品出口依賴。成立中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)，再加上特殊的地緣優(yōu)勢(shì)和人文聯(lián)系，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，將使中國(guó)市場(chǎng)成為東盟經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好空間，東盟可以借機(jī)逐步擺脫對(duì)歐美市場(chǎng)的絕對(duì)依賴，融合到更大的地區(qū)經(jīng)濟(jì)之中。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和由此產(chǎn)生的巨大進(jìn)口需求，將為東盟各國(guó)提供巨大的市場(chǎng)。據(jù)中國(guó)―東盟經(jīng)濟(jì)合作專家組的研究分析表明，自由貿(mào)易區(qū)建成，東盟對(duì)中國(guó)的出口將增加130億美元，增幅高達(dá)48 % 。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，中國(guó)是東盟經(jīng)濟(jì)的良好避風(fēng)港之一。

競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)效應(yīng)

成立自由貿(mào)易區(qū)，市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，由于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、降低成本，增強(qiáng)了區(qū)內(nèi)生產(chǎn)者對(duì)區(qū)外同類生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)能力，這就使各成員國(guó)不僅對(duì)區(qū)內(nèi)國(guó)家的出口增加，而且對(duì)整個(gè)世界市場(chǎng)的出口都可能增加。

具體說(shuō)來(lái)，因?yàn)橹袊?guó)和東盟的貿(mào)易結(jié)構(gòu)相似，在紡織品和服裝及其它勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上，存在著激烈的競(jìng)爭(zhēng)；在機(jī)械電器及電子產(chǎn)品領(lǐng)域，競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。自由貿(mào)易區(qū)的建立，貿(mào)易和投資壁壘的消除，使區(qū)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)更加公平。為了在更激烈的競(jìng)爭(zhēng)中獲得有利地位，各企業(yè)不得不增加研究與開發(fā)投入，引進(jìn)新技術(shù)和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)優(yōu)秀人才，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與升級(jí)，努力降低成本，提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率。這也可引起區(qū)內(nèi)生產(chǎn)者在整個(gè)世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力都不斷得到提高。

投資效應(yīng)

首先，從對(duì)區(qū)外直接投資的吸引效應(yīng)來(lái)看，中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，意味著對(duì)來(lái)自區(qū)外成員產(chǎn)品的排斥，區(qū)外的國(guó)家為了抵消這種不利影響，可能會(huì)將生產(chǎn)點(diǎn)轉(zhuǎn)移到區(qū)內(nèi)的一些國(guó)家，在當(dāng)?shù)刂苯由a(chǎn)并銷售，以便繞過(guò)區(qū)內(nèi)國(guó)家對(duì)區(qū)外國(guó)家的貿(mào)易壁壘。這樣客觀上便產(chǎn)生了一種伴隨生產(chǎn)轉(zhuǎn)移而產(chǎn)生的資本流入，可以吸引區(qū)外國(guó)家大量的直接投資。我國(guó)和大部分東盟國(guó)家作為發(fā)展中國(guó)家，各自的對(duì)外投資依存度都比較大，這種對(duì)區(qū)外投資的吸引效應(yīng)可以有力促進(jìn)區(qū)內(nèi)各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

其次，在區(qū)內(nèi)互相投資的吸引效應(yīng)方面，由于中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)所形成的巨大的區(qū)域市場(chǎng)對(duì)生產(chǎn)者的吸引，區(qū)內(nèi)生產(chǎn)者也會(huì)擴(kuò)大規(guī)模，增加投資，以滿足區(qū)域市場(chǎng)的需求。在中國(guó)―東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，中國(guó)會(huì)吸引大量來(lái)自東盟的投資，同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮會(huì)使其成為一個(gè)重要的資本出口國(guó)，對(duì)東盟的投資也會(huì)大幅增加。

參考文獻(xiàn)：

1.薛敬孝，佟家棟，李坤望.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)M.高等教育出版社，2000

第3篇：自由貿(mào)易港的特征范文

關(guān)鍵詞：上海；自貿(mào)區(qū)；香港；自由港；金融開放

中圖分類號(hào)：F830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2013-11-21

作者簡(jiǎn)介：張偉（1973-），男，河南開封人，復(fù)旦大學(xué)工商管理博士后流動(dòng)站/上海國(guó)際集團(tuán)博士后科研工作站研究人員，研究方向：香港投融資管理；楊文碩（1979-），男，河北定興人，上海大學(xué)監(jiān)察處助理研究員，法學(xué)博士，研究方向：比較金融法。

基金項(xiàng)目：上海國(guó)際集團(tuán)博士后研究課題“香港投融資平臺(tái)搭建及盈利模式研究”，項(xiàng)目編號(hào)：2012-962-121232。

隨著中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（下文簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)區(qū)”）獲批掛牌，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案（下文簡(jiǎn)稱“總體方案”），提出加快政府職能轉(zhuǎn)變、擴(kuò)大投資領(lǐng)域開放、推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、深化金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，以及完善法制領(lǐng)域制度保障等多項(xiàng)任務(wù)和措施①。雖然總體方案有待中央和上海市后續(xù)出臺(tái)細(xì)則具體落實(shí)，但上海自貿(mào)區(qū)的金融開放問題已經(jīng)引起各界的關(guān)注和熱議。因此，理清上海自貿(mào)區(qū)金融開放的路徑，并比較其與香港自由港金融的異同，對(duì)于全面認(rèn)識(shí)和推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)和我國(guó)金融改革有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、上海自貿(mào)區(qū)金融開放的定位與路徑分析

（一）金融開放在自貿(mào)區(qū)總體方案中的定位

經(jīng)過(guò)35年持續(xù)推進(jìn)，中國(guó)的改革開放事業(yè)已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)和攻堅(jiān)階段，客觀上需要繼續(xù)通過(guò)個(gè)案方式試驗(yàn)更大尺度的開放政策，進(jìn)而以推廣經(jīng)驗(yàn)的方式把改革向縱深領(lǐng)域進(jìn)一步推進(jìn)。作為貿(mào)易領(lǐng)域擴(kuò)大開放先行先試的平臺(tái)，上海自貿(mào)區(qū)承擔(dān)著下述創(chuàng)新任務(wù)，即接軌國(guó)際規(guī)則，在貿(mào)易領(lǐng)域試行國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理模式，通過(guò)管理和運(yùn)行模式創(chuàng)新大幅度提升區(qū)內(nèi)貿(mào)易便利化，通過(guò)先行先試進(jìn)一步擴(kuò)大與貿(mào)易相關(guān)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放。

上海自貿(mào)區(qū)是“以開放促改革”國(guó)家戰(zhàn)略的新試點(diǎn)，金融開放是上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的有機(jī)組成部分?？傮w方案首批明確了六大服務(wù)領(lǐng)域、共計(jì)18個(gè)行業(yè)擴(kuò)大對(duì)外資開放的措施，包括在金融、電信、航運(yùn)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會(huì)服務(wù)等領(lǐng)域擴(kuò)大開放。按照總體方案提出的“打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版”的目標(biāo)，上海自貿(mào)區(qū)的金融開放表明中央相關(guān)頂層設(shè)計(jì)至少包含兩大意圖：第一，堅(jiān)持以開放促改革，聚焦在國(guó)內(nèi)貿(mào)易服務(wù)領(lǐng)域?qū)で笙乱浑A段金融開放的突破口，用開放擴(kuò)大內(nèi)需，用開放形成倒逼機(jī)制，用開放促進(jìn)新一輪改革；第二，中國(guó)未來(lái)的金融改革將超越局部的、地方化的點(diǎn)狀突破，尋求能夠在全國(guó)復(fù)制、推廣的普遍性、制度性路徑[1]。由此可見，總體方案賦予上海自貿(mào)區(qū)金融開放對(duì)于全國(guó)性金融開放的先行使命，其金融發(fā)展經(jīng)驗(yàn)未來(lái)存在多種推廣空間：一是相關(guān)開放政策、措施在業(yè)務(wù)、行業(yè)、力度和制度化方面的擴(kuò)展；二是自貿(mào)區(qū)自身地理面積的擴(kuò)大和相關(guān)金融制度實(shí)施范圍的擴(kuò)大；三是成熟經(jīng)驗(yàn)被移植到其它省市的新興自貿(mào)區(qū)，乃至從區(qū)內(nèi)做法上升為全國(guó)性政策和法律。

作為上海自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的有機(jī)組成部分，金融開放的定位應(yīng)與貿(mào)易相關(guān)的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放步調(diào)相一致，而非專門、單獨(dú)進(jìn)行金融開放，區(qū)內(nèi)金融業(yè)發(fā)展在相當(dāng)程度上應(yīng)立足于滿足國(guó)際貿(mào)易和相關(guān)服務(wù)業(yè)的投融資需求。

第一，金融開放的配套性定位。加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式是上海自貿(mào)區(qū)的改革主題，貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)在自貿(mào)區(qū)運(yùn)作層面上是主體，而金融等服務(wù)領(lǐng)域的進(jìn)一步開放要為此發(fā)揮配套支撐作用。在國(guó)際貿(mào)易方面，上海自貿(mào)區(qū)或?qū)⑸罨瘒?guó)際貿(mào)易結(jié)算中心試點(diǎn)，這需要在區(qū)內(nèi)探索設(shè)立關(guān)于能源產(chǎn)品、工業(yè)原料和農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際大宗商品交易和資源配置平臺(tái)，以及拓展與國(guó)際貿(mào)易離岸業(yè)務(wù)相關(guān)的投融資服務(wù)創(chuàng)新。在國(guó)際航運(yùn)方面，上海自貿(mào)區(qū)將發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港的聯(lián)動(dòng)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展遠(yuǎn)洋運(yùn)輸、船舶管理等國(guó)際航運(yùn)經(jīng)濟(jì)新產(chǎn)業(yè)，這就需要在區(qū)內(nèi)探索具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的航運(yùn)金融發(fā)展和運(yùn)作模式。目前，我國(guó)在貿(mào)易結(jié)構(gòu)、增值服務(wù)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力等方面，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比并非貿(mào)易強(qiáng)國(guó)。以全面開放為杠桿，主動(dòng)呼應(yīng)跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）、跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP），也是上海自貿(mào)區(qū)的另一戰(zhàn)略任務(wù)，這就需要區(qū)內(nèi)金融盡快與發(fā)達(dá)國(guó)家金融業(yè)接軌。

第二，金融開放的漸進(jìn)性定位。由于重大開放政策尚無(wú)具體時(shí)間表、首批清單開放力度不大、實(shí)施細(xì)則未齊備等原因，上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段金融開放的進(jìn)程與事前市場(chǎng)的期待相比尚有一定差距。由于金融開放舉措的出臺(tái)不是針對(duì)快速繁榮某一個(gè)地區(qū)，而是審慎執(zhí)行國(guó)家通過(guò)擴(kuò)大開放進(jìn)一步完成金融改革“試驗(yàn)田”的任務(wù)，上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段的主要任務(wù)是在轉(zhuǎn)變政府職能、創(chuàng)新金融管理模式等方面進(jìn)行基礎(chǔ)性探索，為在接軌國(guó)際規(guī)則的環(huán)境中管理現(xiàn)代金融積累操作性經(jīng)驗(yàn)，形成可復(fù)制、可推廣的階段性制度創(chuàng)新成果，并服務(wù)于全國(guó)。由于金融開放具有影響區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)秩序和巨大的溢出效應(yīng)等特性，上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)更加注重以漸進(jìn)性方式試驗(yàn)金融開放的效果[2]。上海自貿(mào)區(qū)的未來(lái)政策有望升級(jí)為2014年版、2015年版，不斷推出新一輪的開放政策，其思路應(yīng)繼續(xù)定位于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需要。當(dāng)區(qū)內(nèi)貿(mào)易未來(lái)發(fā)展遇到金融服務(wù)“障礙”時(shí)，則以創(chuàng)新方式加以排除。這里的“障礙”既包括貿(mào)易流通不暢，也包括貿(mào)易動(dòng)力不足；不僅指被動(dòng)地阻礙，也可能是主動(dòng)升級(jí)引領(lǐng)發(fā)展。這里的金融創(chuàng)新方式是指與貿(mào)易現(xiàn)代化輪換提升、不斷升級(jí)的過(guò)程，這樣將更加符合總體方案的初衷。

在上述多方開放和升級(jí)的力量助推下，上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)必將要承擔(dān)培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)的服務(wù)職能，通過(guò)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在全球貿(mào)易價(jià)值鏈中找準(zhǔn)自身服務(wù)、管理、品牌的新定位，從而提升自身的國(guó)際地位和資源配置能力。

（二）金融開放的國(guó)家金融改革路徑

從國(guó)家金融改革的大局而言，上海自貿(mào)區(qū)金融開放不僅是區(qū)內(nèi)服務(wù)業(yè)體系的支持系統(tǒng)，更是國(guó)家層面全面推進(jìn)金融體制改革的戰(zhàn)略突破口之一。從文本上看，金融開放列在《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放措施》清單之首，體現(xiàn)了其在自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的核心地位，其開放亮點(diǎn)主要在于：在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化、人民幣跨境使用等改革措施；支持符合條件的民營(yíng)、外資資金設(shè)立相關(guān)金融服務(wù)平臺(tái)，從事相關(guān)金融服務(wù)。上述金融業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的局部開放試驗(yàn)，一方面旨在引入新的競(jìng)爭(zhēng)者，促進(jìn)區(qū)內(nèi)金融市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)金融產(chǎn)品價(jià)格市場(chǎng)化，提升區(qū)內(nèi)金融服務(wù)業(yè)體系開放的效率；另一方面，上海自貿(mào)區(qū)金融開放也與國(guó)家層面的全面推進(jìn)金融改革全局戰(zhàn)略息息相關(guān)。

在上海自貿(mào)區(qū)金融開放與國(guó)家全面推進(jìn)金融體制改革之間的關(guān)聯(lián)機(jī)理方面，市場(chǎng)化是中國(guó)金融業(yè)未來(lái)改革的主方向。但是，由于目前國(guó)內(nèi)還存在一定程度的金融區(qū)域劃分和金融抑制，單純啟動(dòng)國(guó)內(nèi)改革恐怕難以打破既有利益格局，我國(guó)只有通過(guò)對(duì)外開放和對(duì)內(nèi)開放同時(shí)推進(jìn)才能有效深化金融改革。上海自貿(mào)區(qū)推進(jìn)金融開放踐行了國(guó)家金融改革市場(chǎng)化的基本取向，并以具體的制度安排向各界明確了我國(guó)金融改革的制度化預(yù)期：未來(lái)中國(guó)金融發(fā)展的最大紅利是體制改革，其核心是改革審批體制，處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，向市場(chǎng)機(jī)制放權(quán)；金融發(fā)展的根本目的是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，其重心是高效率配置國(guó)內(nèi)、國(guó)際產(chǎn)業(yè)資源和市場(chǎng)要素，中國(guó)金融體系也將在這些資源和要素配置均等化的過(guò)程中獲得非泡沫的經(jīng)濟(jì)效益。

實(shí)際上，上述金融發(fā)展理念在除上海自貿(mào)區(qū)概念以外，在我國(guó)其它金融改革舉措和政策上也有所體現(xiàn)，2013年中國(guó)全面性金融改革步伐已在多個(gè)領(lǐng)域悄然加速。從2013年7月20日起，央行全面放開貸款利率管制；2013年8月28日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定進(jìn)一步擴(kuò)大信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)，盤活貨幣存量；2013年9月6日，中斷18年的國(guó)債期貨交易重新啟動(dòng)；2013年9月11日，總理在2013夏季達(dá)沃斯論壇表示將擇機(jī)推出存款保險(xiǎn)制度，以防范金融市場(chǎng)化改革的風(fēng)險(xiǎn)；2013年9月16日，周小川行長(zhǎng)在《求是》雜志發(fā)表署名文章，明確表示支持民間資本發(fā)起設(shè)立民營(yíng)銀行[3]；從2013年10月8日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)開始實(shí)施并購(gòu)重組，以提升上市公司并購(gòu)重組的效率。另外，我國(guó)全面金融改革與局部金融改革還始終保持著上下聯(lián)動(dòng)關(guān)系。以利率市場(chǎng)化改革為例，2013年7月國(guó)家取消金融機(jī)構(gòu)貸款利率浮動(dòng)下限管理后，央行了進(jìn)一步利率市場(chǎng)化改革將要采取的措施，上海自貿(mào)區(qū)在風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下率先實(shí)現(xiàn)存貸款利率的市場(chǎng)化試點(diǎn)。因此，如果將上海自貿(mào)區(qū)的金融開放置于國(guó)家新一輪的全面性金融改革布局之中，就不難發(fā)現(xiàn)其釋放出的正是中國(guó)金融開放由局部向全面推進(jìn)的提速信號(hào)，中國(guó)新一輪金融改革的局部與全面聯(lián)動(dòng)格局正在成形。

按照國(guó)家既定的路線圖，全面金融開放涉及多方面內(nèi)容，金融業(yè)最終的全面開放應(yīng)該建立在實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)和資源配置均衡的基礎(chǔ)上，頂層設(shè)計(jì)、體系調(diào)整、資源支持、市場(chǎng)監(jiān)管等要素缺一不可?，F(xiàn)階段金融改革的任務(wù)是積極穩(wěn)妥而非急躁冒進(jìn)地推進(jìn)利率、匯率市場(chǎng)化，推進(jìn)人民幣資本項(xiàng)目下可兌換，推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)改革和完善多層次資本市場(chǎng)[4]。目前，上海自貿(mào)區(qū)的改革試驗(yàn)包含貿(mào)易、投資、金融、行政管理等多個(gè)領(lǐng)域，其核心在于重新定義金融領(lǐng)域政府與市場(chǎng)的關(guān)系。上海自貿(mào)區(qū)金融開放在起步階段推進(jìn)力度適中，市場(chǎng)之前預(yù)期的資本自由流動(dòng)、本外幣自由兌換等激進(jìn)項(xiàng)目未能進(jìn)入首批擴(kuò)大開放的措施。首批5項(xiàng)開放措施僅僅是開端，上海自貿(mào)區(qū)的金融開放是一個(gè)持續(xù)的漸進(jìn)過(guò)程，改革紅利的釋放需要一定的時(shí)間。

二、上海自貿(mào)區(qū)金融與香港自由港金融的演進(jìn)路徑比較分析

由于上海自貿(mào)區(qū)與香港自由港在金融制度安排和運(yùn)行特征等方面有諸多相近、相通之處，而且上海與香港在金融中心建設(shè)方面存在較高的關(guān)聯(lián)度和可比性，對(duì)比香港自由港金融對(duì)進(jìn)一步理清上海自貿(mào)區(qū)金融開放的路徑有重要意義。

（一）經(jīng)濟(jì)體系和運(yùn)行平臺(tái)方面的比較

認(rèn)清上海自貿(mào)區(qū)金融與香港自由港金融所依附的經(jīng)濟(jì)體系的異同，對(duì)于理解兩者的發(fā)展路徑具有基礎(chǔ)性意義。上海自貿(mào)區(qū)金融與香港自由港金融所依托的經(jīng)濟(jì)體系的基礎(chǔ)都是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，運(yùn)行平臺(tái)都是外向型開放平臺(tái)。經(jīng)過(guò)35年的改革開放，中國(guó)大陸社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初步形成，市場(chǎng)化已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展不可逆轉(zhuǎn)的基本方向。自19世紀(jì)中葉開埠以來(lái)，經(jīng)過(guò)以華人、華商為主體的國(guó)際化經(jīng)濟(jì)力量，以及香港當(dāng)局的百余年建設(shè)，香港逐步形成了比較成熟的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。回歸以來(lái)，香港憑借“一國(guó)兩制”的特殊制度安排，特別是在CEPA等經(jīng)貿(mào)協(xié)議安排下，中國(guó)大陸與香港在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)框架下的經(jīng)濟(jì)金融交流與合作日趨緊密，兩地之間的經(jīng)濟(jì)體制隔閡已經(jīng)基本消除，中國(guó)內(nèi)地新興的自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易定位方面也借鑒了香港自由港的運(yùn)作機(jī)制[5]。

由于上海自貿(mào)區(qū)金融與香港自由港金融各自所依托的經(jīng)濟(jì)體系存在著發(fā)展程度差異，主要體現(xiàn)在兩地市場(chǎng)化的深度與廣度上：上海自貿(mào)區(qū)金融開放所依托的內(nèi)地市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中，表現(xiàn)為中國(guó)大陸向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的漸進(jìn)性和內(nèi)部不均衡狀態(tài)；香港自由港金融是根植于歷經(jīng)百余年建設(shè)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系，體現(xiàn)出自由港城市（地區(qū)）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重商、避稅取向和全島自由化特色。雖然上海被公認(rèn)為是中國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)化、國(guó)際化程度最高的省級(jí)區(qū)域之一，但是在國(guó)企、財(cái)稅、土地和戶籍等關(guān)系中國(guó)大陸金融市場(chǎng)化長(zhǎng)足發(fā)展的基礎(chǔ)性改革領(lǐng)域仍未實(shí)現(xiàn)制度化突破，甚至部分政策仍然呈現(xiàn)出從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的保守特征。香港自由港的自由貿(mào)易制度、自由企業(yè)制度在世界范圍內(nèi)是貫徹得較為徹底的地區(qū)[3]，其具體表現(xiàn)包括：一是除為履行國(guó)際法義務(wù)及維護(hù)香港安全，當(dāng)局對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易不設(shè)置管制；二是除對(duì)煙、酒、甲醇（酒精及其制品）、碳?xì)溆停ㄆ图安裼停⒒瘖y品和若干不含酒精飲品等有限幾類商品征收進(jìn)口關(guān)稅及消費(fèi)稅（若為轉(zhuǎn)口或加工后再出口的可退稅）外，當(dāng)局對(duì)其他一般商品的進(jìn)出口均不設(shè)關(guān)稅壁壘，只征收005%左右的從價(jià)稅，以用于支付行政管理成本；三是除少數(shù)受管制的商品需進(jìn)行事前申請(qǐng)，獲批準(zhǔn)后才能進(jìn)出口外，當(dāng)局對(duì)一般商品的進(jìn)出口手續(xù)無(wú)審批要求，只需向海關(guān)部門遞交報(bào)關(guān)表格文件；四是外來(lái)運(yùn)輸工具減免進(jìn)港申請(qǐng)及海關(guān)手續(xù)，引水、關(guān)檢和衛(wèi)檢手續(xù)簡(jiǎn)便，并免納港口行政費(fèi)用；五是除了涉及管制行業(yè)以及公共事業(yè)外，企業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的準(zhǔn)入放開均由投資經(jīng)營(yíng)者自由選擇，政府不干涉其依法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；六是開辦企業(yè)注冊(cè)手續(xù)簡(jiǎn)便，營(yíng)運(yùn)成本低，當(dāng)局對(duì)營(yíng)運(yùn)企業(yè)免征資本增值稅、股息稅、利息稅、銷售稅，僅征收16%左右的利得稅[6]。

（二）政府管理和金融政策方面的比較

處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)是上海自貿(mào)區(qū)金融與香港自由港金融在政府管理取向上的共識(shí)。但是，由于歷史和體制延續(xù)性等原因，在宏觀行政體制和具體部門管理等方面，兩地政府管理職能在去干預(yù)化的程度方面存在一定差距。上海自貿(mào)區(qū)在金融開放領(lǐng)域?qū)嵤┝藴?zhǔn)入前國(guó)民待遇、競(jìng)爭(zhēng)中性原則、負(fù)面清單管理、核準(zhǔn)制改為備案制等一系列政府職能轉(zhuǎn)變舉措，除了負(fù)面清單明確規(guī)定禁止的，其他經(jīng)營(yíng)不再需要政府事前審批；對(duì)負(fù)面清單尚未涉及的領(lǐng)域，按照內(nèi)外一致的國(guó)民待遇原則，將投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制（國(guó)務(wù)院規(guī)定對(duì)國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目保留核準(zhǔn)的除外）；對(duì)于區(qū)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)主體及其活動(dòng)，政府按照“競(jìng)爭(zhēng)中性”和“一線放開，二線安全高效管住”的創(chuàng)新模式實(shí)施管理，促進(jìn)二線監(jiān)管模式與一線監(jiān)管模式的銜接與過(guò)渡。由此可見，上海自貿(mào)區(qū)在加快政府職能轉(zhuǎn)變方面，更側(cè)重于法治思維和依法行政[7]。經(jīng)過(guò)百余年的積淀與提煉，香港當(dāng)局已經(jīng)形成了“積極不干預(yù)”管治風(fēng)格，即盡量不采用直接的行政手段、政策手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，當(dāng)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈時(shí)主要是運(yùn)用法律手段及其它間接手段，規(guī)范、維持經(jīng)濟(jì)的有序運(yùn)行，主要有常規(guī)干預(yù)（指向經(jīng)濟(jì)命脈性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)）和臨時(shí)性干預(yù)（指向緊急突發(fā)性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)事件和風(fēng)險(xiǎn)）兩類。常規(guī)干預(yù)主要有三：一是對(duì)關(guān)鍵金融活動(dòng)的常規(guī)干預(yù)，重點(diǎn)是有效地抑制金融投機(jī)和控制金融風(fēng)險(xiǎn)，集中在維護(hù)港元與美元的聯(lián)系匯率制、監(jiān)管發(fā)鈔銀行及其發(fā)鈔行為、保障“存款機(jī)構(gòu)三級(jí)制”等方面；二是對(duì)土地一級(jí)市場(chǎng)的常規(guī)干預(yù)，直接措施主要集中在批地的數(shù)量、土地的定向開發(fā)管制等方面，重點(diǎn)是使香港有限的土地資源得到高效開發(fā)，最大程度地發(fā)揮土地稀缺資源的潛能；三是對(duì)民生領(lǐng)域商品的進(jìn)口實(shí)行經(jīng)營(yíng)許可證制和預(yù)儲(chǔ)制，管制個(gè)別不法商販囤積居奇等。

此外，兩者在金融市場(chǎng)化基本政策的具體目標(biāo)上也不盡相同。雖然上海自貿(mào)區(qū)試圖建立一個(gè)法治化、與國(guó)際規(guī)則接軌的金融小環(huán)境，但現(xiàn)在仍處于起步階段，未形成制度化、體系化的金融法治體系，基于全國(guó)“可復(fù)制、可推廣”基調(diào)，其開放政策并不追求建立過(guò)于個(gè)性化的區(qū)域模式（這對(duì)建立金融中心至關(guān)重要），這可能會(huì)限制其改革力度和地方特色。香港在建立自由港之初，即從英美法系引入普通法法律體系，并與當(dāng)?shù)厝A人文化傳統(tǒng)相融合，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期市場(chǎng)檢驗(yàn)而形成了行之有效的金融法治框架，從而減少了各種政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和制度性成本。作為歷史悠久的自由港，香港特別注重保持其區(qū)位差異性和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并為受貿(mào)易保護(hù)主義困擾的經(jīng)濟(jì)體提供開展金融交易與合作的便捷樞紐，現(xiàn)已成為高效吸納全球金融要素的“成本洼地”。

三、結(jié)論與展望

盡管在頂層設(shè)計(jì)和具體路徑上，上海自貿(mào)區(qū)金融開放與香港自由港金融演進(jìn)有一定相通性和競(jìng)爭(zhēng)性，但在可預(yù)見的未來(lái)彼此并無(wú)可替代性。對(duì)香港來(lái)說(shuō)，上海自貿(mào)區(qū)的著力點(diǎn)在于貿(mào)易自由而非金融自由，這已將兩者出現(xiàn)同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)的可能性排除在最重要的發(fā)展路徑之外。對(duì)于上海自貿(mào)區(qū)來(lái)說(shuō)，金融開放會(huì)在運(yùn)行一定時(shí)間后產(chǎn)生可觀的外溢效應(yīng)。假如上海自貿(mào)區(qū)未來(lái)成為人民幣業(yè)務(wù)的全球中心所在地，將會(huì)對(duì)區(qū)外的國(guó)際金融中心建設(shè)產(chǎn)生重大加速作用。香港的自由港經(jīng)濟(jì)安排和國(guó)際金融中心地位是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和變遷的歷史產(chǎn)物，對(duì)于整體開放、特別是金融開放水平還比較有限的中國(guó)大陸而言，能否成功建成另一個(gè)“香港”（包括經(jīng)濟(jì)特區(qū)、保稅區(qū)及自貿(mào)區(qū)等）未有定論，上海自貿(mào)區(qū)現(xiàn)階段總體方案也未提出類似的任務(wù)目標(biāo)。

從長(zhǎng)期發(fā)展來(lái)看，當(dāng)前亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量居全球前列，金融市場(chǎng)縱深開闊且需求巨大，金融業(yè)發(fā)展空間和潛力極大，當(dāng)前東八區(qū)、東九區(qū)不同層次的金融中心（如東京、香港、新加坡、上海等）已初步形成多中心合作與競(jìng)爭(zhēng)的格局。由于因歷史和政治等原因，亞太金融市場(chǎng)呈現(xiàn)明顯的多極化分隔特征，任何一個(gè)金融中心均無(wú)法壟斷區(qū)域內(nèi)的多樣化金融需求。因此，上海自貿(mào)區(qū)金融將長(zhǎng)期扮演激活中國(guó)經(jīng)濟(jì)體對(duì)外開放的境內(nèi)離岸杠桿角色，而不是成為香港金融業(yè)的專門競(jìng)爭(zhēng)者。上海自貿(mào)區(qū)金融的發(fā)展，從根本上要依靠自身靈活應(yīng)變的服務(wù)能力、務(wù)實(shí)高效的公共管理和政策體系以及穩(wěn)定有效的監(jiān)管法治，當(dāng)前擺在其面前的時(shí)代課題是沿著國(guó)際化、市場(chǎng)化和法治化的既定方向，將地理優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化成為金融區(qū)位優(yōu)勢(shì)，加快把握和融入國(guó)際金融體系，強(qiáng)化區(qū)內(nèi)金融開放與國(guó)際金融中心建設(shè)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，以最小的改革成本推進(jìn)中國(guó)金融體制市場(chǎng)化的改革進(jìn)程。

注釋：

① 見《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案的通知》（國(guó)發(fā)[2013]38號(hào)）。方案文件包括《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》及其附件《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放措施》。

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第4篇：自由貿(mào)易港的特征范文

從16世紀(jì)中期出現(xiàn)的世界上第一個(gè)自由港――意大利熱亞那的格雷亨港算起，自貿(mào)區(qū)近400年的發(fā)展歷史為中國(guó)在全面深化改革與實(shí)施新一輪高水平對(duì)外開放時(shí)期的自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)提供了極為寶貴的經(jīng)驗(yàn)與借鑒。

自貿(mào)區(qū)的歷史發(fā)展大致可以分為四個(gè)階段：

第一階段為16世紀(jì)后半葉至18世紀(jì)初，隨著資本主義手工業(yè)和航海業(yè)的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易得到迅速發(fā)展，促使歐洲的自由城市和自由港大量出現(xiàn)，主要集中在地中海沿岸，而后繼續(xù)向西歐沿海與波羅的海擴(kuò)散。

第二階段為18世紀(jì)中葉至20世紀(jì)40年代。第一次工業(yè)革命后，資本主義國(guó)家急需通過(guò)擴(kuò)充殖民地來(lái)尋找新的銷售市場(chǎng)和工業(yè)原材料來(lái)源地。由此，為數(shù)眾多的自由港與自貿(mào)區(qū)在歐洲、加勒比群島、亞洲和非洲建立起來(lái)。第二次工業(yè)革命后，現(xiàn)代意義上的自貿(mào)區(qū)的雛形最先在歐洲大陸的德國(guó)漢堡出現(xiàn)，成為不受德國(guó)海關(guān)聯(lián)盟約束的自由港。一戰(zhàn)之后，美國(guó)的自貿(mào)區(qū)開始興起。1934年美國(guó)議會(huì)通過(guò)了《對(duì)外貿(mào)易區(qū)法案》，準(zhǔn)許在全國(guó)不同地區(qū)創(chuàng)建自貿(mào)區(qū)。

第三階段是二戰(zhàn)后至1960年。隨著二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與繁榮，歐洲的許多自由港與自貿(mào)區(qū)得到重建和新建，亞洲的香港、新加坡以及大批拉美和加勒比國(guó)家的自貿(mào)區(qū)得到方興未艾的成長(zhǎng)。商貿(mào)型的自貿(mào)區(qū)成為許多國(guó)家和地區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、出口與就業(yè)的一個(gè)重要龍頭，也成為被廣泛使用的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)措施。

第四階段是20世紀(jì)60年代以來(lái)至今。這一階段的顯著特點(diǎn)是生產(chǎn)型和綜合型的自貿(mào)區(qū)迅猛發(fā)展，其功能不斷升級(jí)變化。以出口加工為主的工業(yè)型自貿(mào)區(qū)在東南亞、中國(guó)臺(tái)灣、美國(guó)、墨西哥以及愛爾蘭率先涌現(xiàn)，特別是在新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)展中國(guó)家，自貿(mào)區(qū)成為它們實(shí)施工業(yè)化和出口導(dǎo)向發(fā)展戰(zhàn)略的重要依托。20世紀(jì)70年代后，綜合型自貿(mào)區(qū)開始出現(xiàn)，其功能由原來(lái)單一功能的貿(mào)易物流型向生產(chǎn)型、服務(wù)型、科技型、金融型等復(fù)合功能拓展與提升。其地域范圍也進(jìn)一步擴(kuò)大到幾乎全球所有國(guó)家與地區(qū)，特別是東亞與中東地區(qū)的各類自貿(mào)區(qū)發(fā)展日漸成熟。目前，全球共有各類自由貿(mào)易（港）區(qū)1000余個(gè)，其中約2/3在發(fā)達(dá)國(guó)家。

自貿(mào)區(qū)的三種類型：物流型、出口加工型、綜合型

從發(fā)展歷史與現(xiàn)狀看，全球的自貿(mào)區(qū)主要包括以下三種類型。

第一種是物流型自貿(mào)區(qū)。它們充分依托與利用?？崭蹆?yōu)勢(shì)，開展以港口、航運(yùn)、貿(mào)易、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、保稅為主的業(yè)務(wù)，并從事展示、分類、分級(jí)、包裝、維修等貨物處置的增值業(yè)務(wù)，并以此帶動(dòng)金融、保險(xiǎn)、租賃、貨運(yùn)、信息、運(yùn)輸、稅務(wù)、報(bào)關(guān)、會(huì)計(jì)、旅游、房地產(chǎn)、餐飲、購(gòu)物、娛樂等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展。轉(zhuǎn)口貿(mào)易和貨物集散是這種類型的自貿(mào)區(qū)的核心功能所在。典型代表是荷蘭鹿特丹港，它目前是歐洲的石油、糧食、有色金屬等大宗商品的的物流與交易中心。鹿特丹的多元化保稅倉(cāng)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)體系以及深入歐洲大陸的物流通道頗具特色。絕大多數(shù)歐洲自貿(mào)區(qū)以及早期的美國(guó)自貿(mào)區(qū)、香港、新加坡都屬于這種類型。

第二種是出口加工型自貿(mào)區(qū)。在貿(mào)易物流的基礎(chǔ)上，此類自貿(mào)區(qū)更注重發(fā)揮本國(guó)或地區(qū)的制造業(yè)技術(shù)與產(chǎn)能優(yōu)勢(shì)，積極拓展高附加值活動(dòng)，以實(shí)施“委托加工”或“代工”貿(mào)易起步，逐步實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。東亞與東南亞地區(qū)的許多自貿(mào)區(qū)具有此類特征，典型代表是臺(tái)灣與韓國(guó)的自貿(mào)區(qū)。臺(tái)灣的“四海一空”自貿(mào)區(qū)（高雄港、基隆港、臺(tái)北港、臺(tái)、桃園機(jī)場(chǎng)）注重發(fā)揮制造業(yè)基礎(chǔ)雄厚、部門齊全的優(yōu)勢(shì)，發(fā)展工貿(mào)結(jié)合的自貿(mào)區(qū)模式。韓國(guó)的自貿(mào)區(qū)，如釜山、仁川、群山、光陽(yáng)、馬山等，以建設(shè)國(guó)際物流基地為核心功能，拓展以加工制造與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主的輔助。美國(guó)在上世紀(jì)80年代后也允許在自貿(mào)區(qū)的“特殊用途次區(qū)”內(nèi)將美國(guó)零部件與外國(guó)原材料結(jié)合組裝，鼓勵(lì)從事加工出口。

第三是綜合型自貿(mào)區(qū)。此類自貿(mào)區(qū)在航運(yùn)、轉(zhuǎn)口、貿(mào)易、物流的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)不斷向高附加值、高人力資本、高技術(shù)密集度的部門或領(lǐng)域提升，使自身獲得多元化的全球運(yùn)籌管理功能。香港和新加坡是綜合型自貿(mào)區(qū)的典型代表。香港通過(guò)自貿(mào)區(qū)已發(fā)展成為全球的國(guó)際貿(mào)易與金融中心、國(guó)際資本運(yùn)營(yíng)中心和跨國(guó)公司離岸業(yè)務(wù)中心。新加坡除了具有貿(mào)易中心的重要功能外，還兼有研發(fā)中心、石化工業(yè)中心、生物醫(yī)藥中心、國(guó)際教育中心等功能。此外，在海灣地區(qū)迅速發(fā)展的迪拜自貿(mào)區(qū)也形成了一系列有特色的綜合性產(chǎn)業(yè)，包括汽車、航空、重型設(shè)備、紡織、黃金與鉆石、貴金屬、保健、花卉等，同時(shí)它也是重要的區(qū)域性離岸金融中心。

自貿(mào)區(qū)的地理區(qū)位

大多數(shù)的自貿(mào)區(qū)都設(shè)在由各國(guó)政府劃定的區(qū)域內(nèi)。這些區(qū)域大多數(shù)設(shè)在海港區(qū)之內(nèi)或附近，也有些臨近空港（國(guó)際機(jī)場(chǎng)），主要是充分利用健全的基礎(chǔ)設(shè)施與便利的交通、運(yùn)輸與物流條件。多數(shù)情況下是將一些大城市的某片較大的區(qū)域規(guī)劃為自貿(mào)區(qū)。有的自貿(mào)區(qū)面積較大，如整個(gè)香港以及新加坡的大部分國(guó)土區(qū)域就是一個(gè)自由港或自貿(mào)區(qū)。而美國(guó)的自貿(mào)區(qū)則顯得比較零碎，區(qū)塊相對(duì)較小，光主區(qū)就有260多個(gè)，這也使美國(guó)成為世界上擁有自貿(mào)區(qū)最多的國(guó)家。作為歐洲自貿(mào)區(qū)的典型代表――荷蘭鹿特丹自貿(mào)區(qū)則以遍布全國(guó)的保稅倉(cāng)庫(kù)網(wǎng)絡(luò)而聞名。

自貿(mào)區(qū)大都通過(guò)天然屏障（如海洋、河流）或人工設(shè)施（圍墻或圍網(wǎng)）與外部（關(guān)外）區(qū)域隔離開來(lái)，以防止走私、販毒等不法行為。貨物從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入國(guó)內(nèi)區(qū)域要通過(guò)海關(guān)卡口進(jìn)行監(jiān)管，辦理報(bào)關(guān)、質(zhì)檢、納稅等手續(xù)。對(duì)自貿(mào)區(qū)的不同區(qū)塊之間以及自貿(mào)區(qū)與關(guān)境內(nèi)的保稅倉(cāng)庫(kù)之間的通道，乃至交通工具要加以監(jiān)管與控制。一些國(guó)家設(shè)有專門的海關(guān)人員與隊(duì)伍對(duì)自貿(mào)區(qū)進(jìn)行相關(guān)巡邏與稽查。

自貿(mào)區(qū)的政策制度：貨物、資金和人才流動(dòng)自由

第一是貨物流動(dòng)自由。自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)形態(tài)是“境內(nèi)關(guān)外”的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)，實(shí)施“一線放開、二線管住”的政策。所謂 “一線放開”指在自由貿(mào)易港內(nèi)免予實(shí)施海關(guān)監(jiān)管制度，免征關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅或其他貨物稅，貨物的進(jìn)出口只備案不查驗(yàn)，同時(shí)區(qū)內(nèi)貨物自由流轉(zhuǎn)，區(qū)內(nèi)貨物也可以自由地運(yùn)出境外，且免征出口稅；“二線管住”指自由貿(mào)易港區(qū)實(shí)行封閉管理，在二線（即自由貿(mào)易港區(qū)與國(guó)內(nèi)課稅區(qū)之間的邊界線）設(shè)立隔離措施和海關(guān)關(guān)卡，從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入國(guó)內(nèi)課稅區(qū)視同進(jìn)口，按進(jìn)口規(guī)定辦理納稅等手續(xù)，從國(guó)內(nèi)課稅區(qū)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)的貨物視同出口，按規(guī)定辦理出口退稅等相關(guān)手續(xù)。在有些國(guó)家（如美國(guó)、韓國(guó)等）的自貿(mào)區(qū)，當(dāng)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)關(guān)境內(nèi)時(shí)，只須對(duì)其所使用的外國(guó)進(jìn)口原材料與零部件部分征收關(guān)稅。自貿(mào)區(qū)廣泛實(shí)施貿(mào)易便利化措施，簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)，實(shí)施貨物電子備案、采取“單一窗口”管理模式，在許多管理先進(jìn)的歐美自貿(mào)區(qū)廣泛使用電子信息與數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)行“無(wú)紙貿(mào)易”單證管理。

第二是資金流動(dòng)自由。絕大多數(shù)國(guó)家在自貿(mào)區(qū)內(nèi)采取相當(dāng)寬松與自由的金融與貨幣政策。不實(shí)施外匯管制，對(duì)企業(yè)的資本、利潤(rùn)、利息與股息等沒有匯出限制。有的自貿(mào)區(qū)允許開展離岸金融業(yè)務(wù)，開展針對(duì)非居民的外幣業(yè)務(wù)，并不受本國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)法定準(zhǔn)備金、存款保險(xiǎn)、利率、匯率和外匯的規(guī)制。在外國(guó)投資方面，一般給予完全的國(guó)民待遇原則，沒有所有權(quán)、股權(quán)比例、業(yè)務(wù)范圍等限制。荷蘭和迪拜自貿(mào)區(qū)還給予投資者資金補(bǔ)貼與電價(jià)補(bǔ)貼。部分國(guó)家和地區(qū)，例如韓國(guó)、臺(tái)灣，出于產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)安全的考慮則對(duì)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外國(guó)投資保留一定少量的部門限制。

第三是人員流動(dòng)自由。自貿(mào)區(qū)大都采取寬松、便利的入境政策，包括臨時(shí)居留證、臨時(shí)或永久通行證、落地簽證、入境免簽制度等，特別是針對(duì)進(jìn)入自貿(mào)區(qū)從事商務(wù)活動(dòng)的人士。在許多自貿(mào)區(qū)還放寬了勞工雇傭條件，無(wú)國(guó)籍限制，尤其對(duì)吸引外籍高級(jí)專業(yè)人才給予特殊的優(yōu)惠政策。

中國(guó)自貿(mào)區(qū)是新型國(guó)家區(qū)域戰(zhàn)略的重要抓手

從功能定位上看，中國(guó)自貿(mào)區(qū)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的范疇，是綜合型自由貿(mào)易園區(qū)、服務(wù)開放區(qū)和離岸金融中心的三重疊加，這是在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上結(jié)合中國(guó)的目標(biāo)需要而突出“改革功能”的體現(xiàn)。其性質(zhì)是新型國(guó)家區(qū)域戰(zhàn)略的重要抓手，通過(guò)可復(fù)制、可推廣為中國(guó)深水區(qū)改革的頂層設(shè)計(jì)提供試驗(yàn)田，從而打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的“升級(jí)版”。自貿(mào)區(qū)要發(fā)揮窗口、示范、引領(lǐng)、輻射效應(yīng)，通過(guò)先行先試創(chuàng)造新的制度改革紅利，并嘗試踐行國(guó)際貿(mào)易投資新規(guī)則，以開放倒逼國(guó)內(nèi)全面深化改革。

從政策措施上看，借鑒世界經(jīng)驗(yàn)，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)都力圖實(shí)現(xiàn)更加自由化的經(jīng)濟(jì)政策，且結(jié)合地方發(fā)展目標(biāo)具有一定的差異與特色。在貨物自由流動(dòng)方面，實(shí)施“一線放開，二線高效管住”的模式，開展通關(guān)、檢測(cè)、檢疫、認(rèn)證的貿(mào)易便利化措施，建設(shè)國(guó)際貿(mào)易“單一窗口”（單一申報(bào)、單一機(jī)構(gòu)、單一系統(tǒng)平臺(tái)），加強(qiáng)電子口岸建設(shè)；在資金自由流動(dòng)方面，解除在經(jīng)常項(xiàng)目下利潤(rùn)、利息、股息等收益的匯出限制，逐步開展資本項(xiàng)目下的本幣可自由兌換；對(duì)外資進(jìn)入采取準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單模式，對(duì)外商投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，對(duì)諸多部門暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營(yíng)范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。在企業(yè)自由經(jīng)營(yíng)方面，以行政審批制度改革為核心，由注重事先審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后監(jiān)管；依法公開管理權(quán)限和流程，制定政府的權(quán)力清單與責(zé)任清單；推進(jìn)綜合執(zhí)法改革，創(chuàng)新工商、質(zhì)監(jiān)、食藥等于一體的監(jiān)管模式；創(chuàng)新信息公開制度，提高行政透明度；實(shí)行一口受理、綜合審批，不同部門協(xié)同的“一站式”高效管理體制；推進(jìn)行政審批標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)，探索全程電子化登記和電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照管理；將經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理權(quán)限全部下放給自貿(mào)區(qū)。

（作者為南開大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所教授、博導(dǎo)）

【參考文獻(xiàn)】

第5篇：自由貿(mào)易港的特征范文

【摘要】新自由制度主義價(jià)值論的不足導(dǎo)致多邊貿(mào)易體制偏離了社會(huì)正義，使得多邊貿(mào)易自由化陷入困境。因此，世界各國(guó)轉(zhuǎn)向區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化來(lái)推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化載體的區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織也伴隨區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展而迅速發(fā)展，并以雙邊自由貿(mào)易區(qū)為主要表現(xiàn)形式。.

【關(guān)鍵詞】新自由制度主義區(qū)域國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法多邊貿(mào)易體制組織機(jī)構(gòu)

國(guó)際法與國(guó)際關(guān)系的關(guān)系十分緊密，其是國(guó)際關(guān)系法制化的結(jié)果。新自由制度主義理論是當(dāng)今國(guó)際關(guān)系的主流理論，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)立法產(chǎn)生了重大影響。然而其價(jià)值論的不足導(dǎo)致多邊貿(mào)易體制偏離了社會(huì)正義，使得多邊貿(mào)易自由化陷入困境。與之對(duì)應(yīng)的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展迅速，推動(dòng)了區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法的發(fā)展。

新自由制度主義與多邊貿(mào)易體制的發(fā)展

新自由制度主義是20世紀(jì)70年代應(yīng)全球形勢(shì)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的國(guó)際關(guān)系理論，代表人物是美國(guó)著名的國(guó)際關(guān)系學(xué)者羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈，他們合著的《權(quán)力與相互依賴：轉(zhuǎn)變的世界政治》一書是新自由制度主義的巔峰之作。相互依賴、國(guó)際機(jī)制、全球主義等構(gòu)成新自由制度主義的核心概念。

新自由制度主義摒棄了現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)是沖突這樣一種理念，更加倡導(dǎo)國(guó)與國(guó)之間或組織與組織之間通過(guò)一種默契的行為使雙方之間或多方之間達(dá)成一種雙贏或共贏的利益關(guān)系。在國(guó)際關(guān)系中，尤其是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域當(dāng)中，國(guó)與國(guó)之間只有趨利避害，才能在更廣泛的層面上達(dá)成一致，使參與其中的行為體在無(wú)政府狀態(tài)這樣一個(gè)國(guó)際大環(huán)境中，將這場(chǎng)博弈達(dá)成一種“非零和”（Nor-Zero-Sum）的結(jié)局，從而使其在博弈中達(dá)到最優(yōu)。新自由制度主義認(rèn)為保證國(guó)際合作的有效機(jī)制是國(guó)際制度，因?yàn)閲?guó)際制度可以通過(guò)加大或減少國(guó)際之間的交易成本和提供可靠的信息、調(diào)整博弈效用結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)互信行為、加強(qiáng)對(duì)未來(lái)的重視，使行為體相互期望值趨同，達(dá)到促成國(guó)際合作的目的。①與新現(xiàn)實(shí)主義不同的是，新自由制度主義更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)利益在國(guó)家利益中的地位，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)利益與國(guó)家安全至少同等重要，而且經(jīng)濟(jì)利益顯然是國(guó)家安全的根本保證。②在這種思想影響下，各國(guó)為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展而制定符合世界市場(chǎng)統(tǒng)一趨勢(shì)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則便成為欲求之目標(biāo)，拆除各種不利于經(jīng)濟(jì)自由化的法律壁壘成為晚近國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)則談判的主要內(nèi)容。關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合達(dá)成的一攬子協(xié)議是二戰(zhàn)以來(lái)國(guó)際經(jīng)濟(jì)自由化立法的最重大成就。

新自由制度主義價(jià)值論的不足對(duì)多邊貿(mào)易體制的影響

新自由制度主義者在對(duì)國(guó)家行為的分析中，把道德因素排除在外，國(guó)際合作不需要依靠利他主義、理想主義、個(gè)人品德、共同目標(biāo)、中立標(biāo)準(zhǔn)，或是共享深嵌在文化中的價(jià)值意識(shí)。這樣一來(lái)，新自由制度主義在價(jià)值觀上的缺失，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律自由化偏離“社會(huì)正義”的傾向產(chǎn)生了一定的影響。即現(xiàn)有立法傾向是對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家有力的形式的“程序正義”，而忽視了發(fā)展中國(guó)家緊迫需要的“社會(huì)正義”。其表現(xiàn)在不顧南北方經(jīng)濟(jì)實(shí)力的差距，不切實(shí)際地要求南方國(guó)家加快自由化步伐，而對(duì)自由化可能產(chǎn)生的各種負(fù)面影響嚴(yán)重考慮不周。③

首先，從世界貿(mào)易組織達(dá)成的協(xié)議上看，烏拉圭回合產(chǎn)生的服務(wù)、農(nóng)產(chǎn)品、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等捆綁協(xié)議都要求發(fā)展中國(guó)家改變自身的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策以適應(yīng)自由化發(fā)展需要，這對(duì)許多發(fā)展中國(guó)家非常不利。其次，WTO協(xié)議中包含了一些關(guān)于給予發(fā)展中成員及最不發(fā)達(dá)成員有關(guān)差別和優(yōu)惠待遇的規(guī)定。但實(shí)踐中，這些特殊和優(yōu)惠往往被大打折扣。第三，從WTO的決策程序看，發(fā)展中國(guó)家也存在被邊緣化傾向。WTO在進(jìn)行決策時(shí)，遵循的是“協(xié)商一致”的原則，在無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，采用投票制，每個(gè)成員國(guó)擁有一票。協(xié)商一致和一國(guó)一票制相比，似乎更為民主，但在實(shí)踐中，由于一些非常貧困的發(fā)展中國(guó)家往往都不在場(chǎng)，對(duì)WTO而言，沉默就意味著同意，所以發(fā)展中國(guó)家很難得到真正的公平。④另外，WTO的爭(zhēng)端解決程序復(fù)雜，使發(fā)展中國(guó)家在啟動(dòng)或辯護(hù)上存在很大困難。況且，爭(zhēng)端解決機(jī)制最終效力來(lái)源于成員方的報(bào)復(fù)能力，而發(fā)展中國(guó)家實(shí)施報(bào)復(fù)的能力很小，很難利用爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)維護(hù)自身的利益。

毋庸置疑，多邊貿(mào)易體制堅(jiān)持的形式正義，沒有考慮或很大程度上沒有考慮發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的實(shí)力對(duì)比懸殊的事實(shí)，把發(fā)展中國(guó)家置于嚴(yán)重不利地位，發(fā)展中國(guó)家從多邊貿(mào)易中得到的收益只占世界總收益的很小一部分，出現(xiàn)了窮國(guó)愈窮、富國(guó)愈富的情況。因此在新一輪多邊貿(mào)易談判中，各成員方動(dòng)力不足，成為多哈談判失敗的關(guān)鍵。在多邊自由貿(mào)易進(jìn)展緩慢、多邊貿(mào)易談判進(jìn)程受阻的情況下，許多國(guó)家開始尋找新的實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的有效途徑，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化成為各個(gè)成員的首選，而且區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化程度向縱深發(fā)展。WTO規(guī)定的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA），主要為貨物貿(mào)易自由化，包括降低或取消區(qū)內(nèi)關(guān)稅、消除非關(guān)稅障礙等，以及與貨物貿(mào)易自由化相關(guān)的貿(mào)易投資便利化。然而，目前全球范圍內(nèi)的自由貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容逐步超越了這一范圍，除了貨物自由貿(mào)易外，還包括服務(wù)貿(mào)易自由化、投資與貿(mào)易的便利化與產(chǎn)業(yè)合作等內(nèi)容。轉(zhuǎn)貼于

第一，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織具有新的發(fā)展特征。其一是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主體突破了國(guó)家的限制。傳統(tǒng)上，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主體是一定地理區(qū)域的國(guó)家，即主權(quán)國(guó)家是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的唯一主體。隨著區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展，出現(xiàn)了區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織成為主體的情形，比如APEC的成員包括北美自由貿(mào)易區(qū)和東南亞國(guó)家聯(lián)盟等區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織；近年來(lái)，伴隨著區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的進(jìn)一步發(fā)展，一個(gè)主權(quán)國(guó)家內(nèi)的不同關(guān)稅區(qū)亦成為區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的主體。如CEPA，中國(guó)內(nèi)地、香港、澳門同屬于一個(gè)主權(quán)國(guó)家，但在WTO框架內(nèi)，又屬于不同的關(guān)稅區(qū)；其二是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織打破了地理上相連的特性。早期的區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織主要在毗鄰或地理距離較近的國(guó)家間組成，但晚近成立的區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，大多打破了地理上的相連性，表現(xiàn)出跨地區(qū)、跨洲際的特征。如中國(guó)—智利自由貿(mào)易區(qū)、美國(guó)—以色列自由貿(mào)易區(qū)等均打破了地理上相連性；其三是雙邊一體化組織成為新的亮點(diǎn)。雙邊自由貿(mào)易協(xié)定擁有易于達(dá)成、靈活多樣、運(yùn)作機(jī)制高效、涉及內(nèi)容既廣且深，較少受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和地域相鄰等方面的限制等無(wú)可比擬的諸多優(yōu)勢(shì)，成為許多國(guó)家區(qū)域一體化戰(zhàn)略的首選，現(xiàn)有的大多數(shù)FTA都是兩國(guó)間或一個(gè)國(guó)家與一個(gè)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合組織間的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。如美國(guó)近年來(lái)簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中，有20個(gè)是雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。生效的FTA均為雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，這導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織呈現(xiàn)出雙邊化發(fā)展趨勢(shì)；其四是區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織交叉重疊。傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織邊界清晰、成員關(guān)系單一，一般一個(gè)國(guó)家或地區(qū)只是一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的成員。在20世紀(jì)90年代以來(lái)成立的一些區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織則互相交叉重疊，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)參加多個(gè)不同層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織；或者大的區(qū)域組織包容次區(qū)域組織，相互關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。

第二，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置漸趨弱化。區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織為了保證本組織職能的常設(shè)性和穩(wěn)定性，都設(shè)有一套常設(shè)機(jī)構(gòu)，有具體的運(yùn)行機(jī)制。傳統(tǒng)上，按照每個(gè)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的職能來(lái)講，區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)構(gòu)一般是按照“三權(quán)分立”的模式設(shè)置的，主要包括權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)、行政機(jī)構(gòu)、司法或準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)。但由于晚近達(dá)成的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定多為雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，其具有運(yùn)作機(jī)制高效的特點(diǎn)，無(wú)需按照“三權(quán)分立”的模式設(shè)置組織機(jī)構(gòu)。大多區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織采用強(qiáng)化自由貿(mào)易規(guī)則、弱化組織機(jī)構(gòu)的方式來(lái)推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易組織的運(yùn)行。各自由貿(mào)易協(xié)定的法律規(guī)則十分具體、明確，具有可操作性，因此，對(duì)于龐大的組織機(jī)構(gòu)的需求就不是十分強(qiáng)烈。

目前，大多數(shù)雙邊自由貿(mào)易區(qū)均設(shè)立類似于自由貿(mào)易區(qū)委員會(huì)這樣的機(jī)構(gòu)，作為自貿(mào)區(qū)的最高機(jī)構(gòu)。其主要職能是：負(fù)責(zé)對(duì)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的實(shí)施及執(zhí)行情況進(jìn)行審議，考慮任何關(guān)于修改雙邊自由貿(mào)易協(xié)定或其附件的建議，并監(jiān)督雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的進(jìn)一步實(shí)施；負(fù)責(zé)與雙邊自由貿(mào)易協(xié)定執(zhí)行有關(guān)的事項(xiàng)，并考慮任何可能影響雙邊自由貿(mào)易協(xié)定實(shí)施的其他問題；在必要時(shí)建立增設(shè)委員會(huì)及特別工作組，并向任一委員會(huì)或工作組就相關(guān)事宜征詢意見。但在自由貿(mào)易委員會(huì)之下，并沒有建立常設(shè)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和行政機(jī)構(gòu)，只是就具體事項(xiàng)設(shè)立相應(yīng)的委員會(huì)或工作組，如貨物貿(mào)易委員會(huì)、服務(wù)貿(mào)易委員會(huì)以及投資委員會(huì)等，負(fù)責(zé)處理相關(guān)事項(xiàng)，在各自領(lǐng)域發(fā)揮著具體的職能。

此外，從新近達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定中還可以看出，絕大部分區(qū)域性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織并沒有建立常設(shè)性的爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)，只是在自由貿(mào)易協(xié)定中規(guī)定爭(zhēng)端解決機(jī)制，以完備的爭(zhēng)端解決機(jī)制代替常設(shè)性爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。（作者單位：南陽(yáng)師范學(xué)院法學(xué)院）

注釋

①秦亞青：《權(quán)力·制度·文化》，北京大學(xué)出版社，2005年，第100頁(yè)。

②倪世雄：《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2004年，第129～130頁(yè)。

第6篇：自由貿(mào)易港的特征范文

一般而言，亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作可以分為三個(gè)層次：第一類是以自由貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)的區(qū)域貿(mào)易安排，這類區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作通過(guò)有關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽訂貿(mào)易協(xié)定，形成具有約束力的一系列制度性的緊密貿(mào)易安排，簽約方要按照要求相互開放市場(chǎng)，而且這種開放幅度相對(duì)較大。比如《曼谷協(xié)定》、《中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)》、《中國(guó)巴基斯坦自由貿(mào)易協(xié)定》、中國(guó)大陸與香港、澳門地區(qū)簽訂的《更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》。第二類是次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，主要由地理上相鄰的合作區(qū)內(nèi)各成員的地方政府來(lái)推動(dòng)合作。其目的在于利用經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性，發(fā)揮地緣臨近的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，通過(guò)漸進(jìn)方式探索潛在的合作方式和合作領(lǐng)域。比如大湄公河次區(qū)域合作機(jī)制和泛北部灣合作、環(huán)日本海經(jīng)濟(jì)圈、環(huán)黃渤海經(jīng)濟(jì)圈、圖們江增長(zhǎng)三角等。第三類為相對(duì)比較松散的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作論壇，這一類論壇性質(zhì)的合作機(jī)制一般不具有約束力，其目的一般也是探索性的，通常是以政策對(duì)話、促進(jìn)貿(mào)易和加強(qiáng)信息交流為主，比如亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）、亞歐會(huì)議（ASEM）等。

中國(guó)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程

中國(guó)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作是從1991年加入亞太經(jīng)合組織（APEC）開始的，這是我們國(guó)家參與的第一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)論壇，也是中國(guó)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的開始。由于當(dāng)時(shí)中國(guó)集中精力于“入世”，所以此后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)沒有參與其他的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。中國(guó)于2001年加入了《曼谷協(xié)定》（現(xiàn)更名為《亞太貿(mào)易協(xié)定》），這是中國(guó)參與的第一個(gè)區(qū)域貿(mào)易安排。2003年中國(guó)內(nèi)地與香港和澳門特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排》（CEPA）則是一種非常特殊和重要的區(qū)域性貿(mào)易安排。而中國(guó)在2004年11月與東盟十國(guó)簽署的旨在建立中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的自貿(mào)區(qū)協(xié)議《貨物貿(mào)易協(xié)議》，則是中國(guó)加入的第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。

――亞太經(jīng)合組織。由于亞太經(jīng)合組織“開放的地區(qū)主義”的性質(zhì)，它的象征意義一直大于實(shí)際意義，各國(guó)在亞太經(jīng)合組織內(nèi)的單邊行動(dòng)中，關(guān)稅減讓水平也都基本與世界貿(mào)易組織的要求保持一致。但是伴隨著《貿(mào)物宣言》決定實(shí)現(xiàn)貿(mào)易、投資自由化的兩個(gè)時(shí)間表，大阪會(huì)議制定了實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)時(shí)間表的行動(dòng)議程，發(fā)達(dá)成員與發(fā)展中成員應(yīng)分別于2010和2020年實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化的壓力逐漸增大，盡管進(jìn)展并不順利，但還是在一定程度上取得了收效。例如貿(mào)易自由化、便利化方面，亞太地區(qū)以APEC為核心，在多個(gè)國(guó)家和地區(qū)層面上開展了貿(mào)易便利化工作。第一階段貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃已經(jīng)完成，它成功地使得亞太地區(qū)在2002-2006年間貿(mào)易交易成本減少了5%；第二階段貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃旨在2007-2010年間使得亞太地區(qū)國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易交易成本再降低5%。同時(shí)， APEC對(duì)投資便利化也正在進(jìn)行理論上的準(zhǔn)備，目前已進(jìn)入第二階段的研究。

――中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)。中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)是我國(guó)已正式加入并付諸實(shí)施的第一個(gè)自由貿(mào)易區(qū)。目前雙方正在積極推動(dòng)投資談判，爭(zhēng)取盡早簽署協(xié)議，確保在2010年全面建成中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)。

――《曼谷協(xié)定》。中國(guó)于2001年加入《曼谷協(xié)定》（后更名為《亞太貿(mào)易協(xié)定》），從2007年9月1日起，中國(guó)根據(jù)《亞太貿(mào)易協(xié)定》第三輪關(guān)稅減讓談判結(jié)果，對(duì)原產(chǎn)于韓國(guó)等五國(guó)的本分產(chǎn)品實(shí)施關(guān)稅減讓和優(yōu)惠稅率。具體而言，對(duì)原產(chǎn)于韓國(guó)、印度、斯里蘭卡、孟加拉和老撾五國(guó)的1700多種商品實(shí)施降稅，對(duì)原產(chǎn)老撾、孟加拉的部分產(chǎn)品實(shí)施特殊稅率。而原產(chǎn)于中國(guó)的部分機(jī)械電子產(chǎn)品、化工制品、塑料制品等商品，出口至上述五國(guó)時(shí)也享受優(yōu)惠稅率。

――次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。1992年亞洲開發(fā)銀行發(fā)起了大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作（GMS），確定了貿(mào)易便利化、投資、交通、能源、電訊、農(nóng)業(yè)等九個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域，投入大量資金，實(shí)施了許多項(xiàng)目。目前中國(guó)也積極參與這個(gè)合作，使西部落后省份與鄰近的周邊國(guó)家擴(kuò)大相互貿(mào)易和投資，實(shí)現(xiàn)共贏。圖們江地區(qū)開發(fā)合作參與方主要是中國(guó)的吉林省和，以及俄羅斯、蒙古、朝鮮和韓國(guó)。目前參與各方在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目銜接、跨境運(yùn)輸、跨境旅游、跨境投資貿(mào)易等方面取得了一定進(jìn)展。經(jīng)過(guò)十多年的合作開發(fā)，圖們江地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)面貌發(fā)生了深刻變化。

中國(guó)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的重要意義

一是通過(guò)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，有效降低區(qū)域內(nèi)各方的關(guān)稅水平，促進(jìn)中國(guó)貨物貿(mào)易發(fā)展。無(wú)論是中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)還是亞太經(jīng)合組織，都對(duì)關(guān)稅減讓有具體規(guī)定，如亞太經(jīng)合組織茂物目標(biāo)中期評(píng)審就使得APEC成員平均稅率從1989年的16.9%降至2004年的5.5%。通過(guò)關(guān)稅減讓，參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的成員方之間的貿(mào)易渠道變得更加通暢，區(qū)內(nèi)貿(mào)易也大幅增加，直接推動(dòng)了中國(guó)貨物貿(mào)易的發(fā)展并促使中國(guó)成為發(fā)展中的貿(mào)易大國(guó)和地區(qū)貿(mào)易中心。根據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2007年中國(guó)進(jìn)出口總值達(dá)到21730.22億美元，同比增長(zhǎng)23.4%。正是亞太地區(qū)這種繁榮的內(nèi)部貿(mào)易，有效地促進(jìn)了中國(guó)的貿(mào)易發(fā)展，并推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?？梢灶A(yù)見，在2010年中國(guó)――東盟相互取消自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)90%的關(guān)稅，必將極大地推動(dòng)中國(guó)與東盟的貿(mào)易，也必將我國(guó)對(duì)外貿(mào)易水平推上一個(gè)新臺(tái)階。

二是通過(guò)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，有效地實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易市場(chǎng)多元化，保障了經(jīng)濟(jì)安全。中國(guó)積極參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，在客觀上改變了原有的比較單一的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，對(duì)美、歐等國(guó)的貿(mào)易依賴有所降低，使得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全得到有效保障。以中國(guó)商務(wù)部數(shù)據(jù)為例，2007年中國(guó)前十位貿(mào)易伙伴超過(guò)千億美元貿(mào)易額的有7個(gè)國(guó)家和地區(qū)，他們占中國(guó)總貿(mào)易額比重差異正在縮小，而且亞洲國(guó)家和地區(qū)總比重超過(guò)了美國(guó)和歐洲之和；同時(shí)需要指出，這7個(gè)貿(mào)易伙伴中既有發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)如美國(guó)、歐盟，也有發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)如東盟十國(guó)，這種合理的多元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有效保障了中國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)安全。

三是通過(guò)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，中國(guó)的邊疆落后省份可以獲得更快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，有助于改善地區(qū)差距。中國(guó)積極參與亞太地區(qū)次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，促進(jìn)西南地區(qū)和東北部省份的開發(fā)與開放，可以更好地落實(shí)中國(guó)的“西部大開發(fā)”、“振興東北老工業(yè)基地”等戰(zhàn)略的實(shí)施，并推動(dòng)這些省份經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人民生活水平提高。

四是通過(guò)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作，能一定程度上克服目前多邊貿(mào)易談判僵局帶來(lái)的困境，同時(shí)增強(qiáng)今后中國(guó)在貿(mào)易談判時(shí)的話語(yǔ)權(quán)。目前世貿(mào)組織多哈回合陷入僵局，原因在于多邊貿(mào)易談判中參與方多、議題多，同時(shí)還存在著發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的重大分歧，以及發(fā)達(dá)國(guó)家間的分歧，種種問題交織，導(dǎo)致談判步履維艱，影響了國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以各國(guó)紛紛選擇區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作或雙邊貿(mào)易協(xié)定作為替代，將多哈回合談判帶來(lái)的負(fù)面影響降到最低。

中國(guó)參與亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作中出現(xiàn)的問題

第7篇：自由貿(mào)易港的特征范文

    自由貿(mào)易區(qū)也稱自由貿(mào)易園區(qū)(FreeTradeZone,以下簡(jiǎn)稱自貿(mào)區(qū)),①一般指某一特定區(qū)域,在該區(qū)域中貨物的運(yùn)輸、儲(chǔ)存、包裝、分類及加工制造等活動(dòng),均可自由經(jīng)營(yíng),無(wú)須繳納關(guān)稅及其他相關(guān)稅收,豁免海關(guān)及其他出入境程序,僅在貨物從自貿(mào)區(qū)進(jìn)入所在國(guó)時(shí),重新課征關(guān)稅,也可稱為海關(guān)監(jiān)管下的非關(guān)稅區(qū)。盡管在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有所不同,但自由貿(mào)易區(qū)設(shè)立的基本目的是在不影響對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)的前提下,最大限度地獲取全球自由貿(mào)易給國(guó)家經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處。②

    (一)金融自由是自由貿(mào)易區(qū)的重要的制度要件

    自貿(mào)區(qū)意義上的自由主要指,人員進(jìn)出自由、貨物進(jìn)出自由、保稅、金融自由以及信息傳遞自由。研究證明除極個(gè)別國(guó)家或地區(qū)外,自貿(mào)區(qū)的自由給該區(qū)域經(jīng)濟(jì)的提升作用均超出了設(shè)立之初的預(yù)期。③2世紀(jì)7年代,針對(duì)發(fā)展中國(guó)家普遍存在的金融市場(chǎng)不完全、資本市場(chǎng)嚴(yán)重扭曲和政府過(guò)度干預(yù)金融,影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融抑制狀況,麥金農(nóng)(R1J1Mckinnon)和肖(E1S1Show)提出了金融自由理論,-深化.金融效應(yīng)的新戰(zhàn)略)))金融自由化戰(zhàn)略)))則會(huì)不斷地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。自由化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是至關(guān)重要的。①金融自由與金融開放互為條件,實(shí)質(zhì)在于放松金融管制,更在于金融市場(chǎng)的開放、金融制度市場(chǎng)化以及金融機(jī)制的同化。②金融開放主要體現(xiàn)在:放寬或取消利率、匯率和外匯的限制;減少或取消信貸規(guī)模直接控制;放寬境外金融機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的限制;放寬金融機(jī)構(gòu)及金融交易市場(chǎng)的設(shè)立;允許金融工具創(chuàng)新,放開資本自由流動(dòng)。理論和實(shí)踐總結(jié)認(rèn)為,金融開放前提下的金融自由并不是簡(jiǎn)單的放棄管制,放任市場(chǎng)恣意行為只能產(chǎn)生破壞性,金融自由化可以通過(guò)迅速的改革計(jì)劃來(lái)成功地推行,在此計(jì)劃中法律制度的變化要同時(shí)發(fā)生。最終,內(nèi)部和外部政策變化必須要一起配合來(lái)促進(jìn)調(diào)整,③成功的自貿(mào)區(qū)必須以國(guó)際化為導(dǎo)向、市場(chǎng)化為目標(biāo)、法制化為保障的金融自由作為基本制度要件之一。

    (二)自貿(mào)區(qū)必須建立適當(dāng)?shù)慕鹑诨A(chǔ)設(shè)施

    自貿(mào)區(qū)的設(shè)置最基本的功能在于貨物或商品流動(dòng)的障礙最小化,貿(mào)易的過(guò)程是物流和貨幣與資金流共同參與的,貨幣或資金的流通與物流互相作用。首先,作為流通手段的貨幣,其流通對(duì)價(jià)格施加影響來(lái)作用于物流的速度與數(shù)量;其次,作為資本流通的商業(yè)信用和銀行信用等,是通過(guò)對(duì)流通時(shí)間、流通費(fèi)用和流通中實(shí)現(xiàn)的價(jià)值總量影響商品或貨物流通,④金融體系的穩(wěn)定和效率關(guān)系到對(duì)貨幣和資本的有效利用,需要建立適當(dāng)?shù)慕鹑诨A(chǔ)設(shè)施,提供貨幣獲取和資本運(yùn)營(yíng)的設(shè)備和制度安排。國(guó)際清算銀行(BIS)認(rèn)為金融基礎(chǔ)設(shè)施,是指金融運(yùn)行的硬件設(shè)施和制度安排,主要包括支付體系、法律環(huán)境、公司治理、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、信用環(huán)境、反洗錢以及由金融監(jiān)管、中央銀行最后貸款人職能和投資者保護(hù)制度組成的金融安全網(wǎng)等,⑤由三大體系組成即市場(chǎng)交易體系、支付結(jié)算體系和風(fēng)險(xiǎn)管理體系。良好的金融基礎(chǔ)設(shè)施能夠擴(kuò)大資金的流量和流速、吸引資本流向、提高資金流動(dòng)安全性和使用效率。在金融自由的條件下,利率、匯率和信貸需求由市場(chǎng)決定,政府通常不對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格加以限制和干預(yù),資金以及勞動(dòng)力和土地的價(jià)格通過(guò)市場(chǎng)供求狀況決定。在自由貿(mào)易的環(huán)境中,價(jià)格的形成需要市場(chǎng),對(duì)市場(chǎng)的參與者提供必要的金融服務(wù)是自由貿(mào)易順利開展的前提之一。因此,自貿(mào)區(qū)必須建立適當(dāng)?shù)慕鹑诨A(chǔ)設(shè)施,建立必要的生產(chǎn)要素交易市場(chǎng),通過(guò)高速安全的支付結(jié)算,在風(fēng)險(xiǎn)可控的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)貨物和商品流通的高效率。

    二、自貿(mào)區(qū)建立離岸金融市場(chǎng)的意義、可選模式和特征

    一般而言,離岸金融市場(chǎng)(OffshoreFinanceMarket),是指主要為非居民提供境外貨幣借貸或投資、貿(mào)易結(jié)算、外匯買賣、保險(xiǎn)服務(wù)及證券交易等金融業(yè)務(wù)和服務(wù)的一種國(guó)際金融市場(chǎng),亦稱境外金融市場(chǎng),其特點(diǎn)可簡(jiǎn)單概括為市場(chǎng)交易以非居民為主,基本不受所在國(guó)法規(guī)和稅制限制。聯(lián)合國(guó)認(rèn)為,自貿(mào)區(qū)是某一離岸所在(AnOffshoreLocation),與成品的目的地市場(chǎng)存在一定的隔離,⑥自貿(mào)區(qū)內(nèi)的金融市場(chǎng)和金融業(yè)務(wù)必然帶有離岸金融的性質(zhì)和特征。

    (一)離岸金融對(duì)新興市場(chǎng)具有重要意義

    離岸金融市場(chǎng)本身對(duì)投資的需求有限,其作用是作為特殊通道,向在岸市場(chǎng)配置資金。研究發(fā)現(xiàn),28年印度44%的外國(guó)直接投資來(lái)自離岸金融市場(chǎng);巴西全部外國(guó)直接投資的13以上來(lái)自離岸金融市場(chǎng)。某一離岸金融市場(chǎng)每增加1美元,會(huì)導(dǎo)致其臨近的新興市場(chǎng)外國(guó)直接投資增加7美分。①離岸金融市場(chǎng)的成本優(yōu)勢(shì)對(duì)其他信貸市場(chǎng)形成競(jìng)爭(zhēng)壓力,包括稅收競(jìng)爭(zhēng)、降低在岸市場(chǎng)融資成本及政府稅收;同時(shí)由于監(jiān)管、營(yíng)運(yùn)、資金成本更低,離岸金融市場(chǎng)的存款利率更高,為投資者帶來(lái)財(cái)富增值。作為公司跨國(guó)合作的重要形式,有些公司在與其他國(guó)家公司建立跨國(guó)合資企業(yè)時(shí),由于顧及雙方國(guó)家的高稅收,可選擇離岸金融市場(chǎng)注冊(cè),促進(jìn)跨國(guó)投資。離岸金融市場(chǎng)也作為公司應(yīng)對(duì)意外市場(chǎng)沖擊,例如外匯匯率突然大幅波動(dòng)時(shí)的緩沖地帶,在合理監(jiān)管、合規(guī)運(yùn)營(yíng)環(huán)境下,對(duì)新興市場(chǎng)而言,離岸金融帶來(lái)的利益大于成本。

    (二)離岸金融模式及特征

    離岸業(yè)務(wù)與國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)盡管彼此隔離,不受所在國(guó)金融、外匯政策限制,但是,一些離岸市場(chǎng)是與國(guó)內(nèi)或地區(qū)內(nèi)市場(chǎng)融合在一起的。實(shí)際上,盡管離岸市場(chǎng)在業(yè)務(wù)規(guī)定、制度結(jié)構(gòu)、利率決定以及資金借貸方式等方面都和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)有所差別,但仍然在信用工具、資金利用方面與之保持密切聯(lián)系,②由國(guó)內(nèi)金融、跨境金融與離岸金融三者的密切聯(lián)系程度不同派生出了不同的離岸金融模式。11離岸金融市場(chǎng)的類型按照離岸金融市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)聯(lián)系可以分為隔離型和混合型兩大類。其一,隔離型離岸金融,這類離岸市場(chǎng)金融業(yè)務(wù)完全與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)隔離,當(dāng)?shù)鼐用癫豢蛇M(jìn)入離岸賬戶從事交易,以紐約、巴林、東京、曼谷為代表;其二,混合型離岸金融,這類離岸市場(chǎng)金融業(yè)務(wù)可以全部或有條件地與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)混合交叉,以倫敦、香港為代表。此外,按照離岸金融市場(chǎng)在物理空間上的存在,可以分為全境型、區(qū)域型和虛擬型三大類,即一國(guó)或地區(qū)全境均可為離岸金融市場(chǎng)或開展離岸金融業(yè)務(wù)的全境型離岸金融,以小型國(guó)家和地區(qū)為典型,如開曼、維京群島等;一國(guó)或地區(qū)某一區(qū)域允許設(shè)立離岸金融市場(chǎng)開展離岸業(yè)務(wù)的區(qū)域型離岸金融;③通過(guò)設(shè)立特別機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w從事離岸金融業(yè)務(wù)的虛擬型離岸金融,如美國(guó)國(guó)際銀行設(shè)施(In-ternationalBankingFacilities,IBF)、日本JOM(JapaneseOffshoreMarket)、曼谷IBF、馬來(lái)西亞國(guó)際離岸中心。④21離岸金融市場(chǎng)的關(guān)鍵特征首先從市場(chǎng)主體上來(lái)看,離岸金融市場(chǎng)以非本地居民作為參與主體,包括自然人、法人、政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等,不對(duì)本國(guó)居民開放。其次,離岸金融市場(chǎng)形成當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)中一個(gè)獨(dú)立、特定、完整的金融市場(chǎng),這種隔離關(guān)系說(shuō)明并非所有針對(duì)非本地居民的金融業(yè)務(wù)都是離岸,例如,國(guó)內(nèi)銀行為外國(guó)公民開立外幣賬戶的行為,如果沒有發(fā)生在隔離的特定金融市場(chǎng)內(nèi),就不能視作離岸金融業(yè)務(wù)。第三,離岸金融市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)和流通的是可自由兌換的主要國(guó)際貨幣,包括本幣和外幣。第四,離岸金融市場(chǎng)施行特殊的法規(guī)、制度安排,基本不受所在地或經(jīng)營(yíng)貨幣發(fā)行國(guó)監(jiān)管,基本上沒有存款準(zhǔn)備金要求,甚至沒有無(wú)負(fù)債或股本金、資本充足率和流動(dòng)性要求,不受貨幣政策,例如利率水平限制,享受更優(yōu)惠稅收政策,對(duì)銀行信息披露要求低等。

    三、離岸金融市場(chǎng)的三個(gè)重要組成部分

    長(zhǎng)久以來(lái)有關(guān)金融市場(chǎng)的內(nèi)涵形成了一種普遍的共識(shí),即金融市場(chǎng)指在商品貨幣條件下,集中經(jīng)營(yíng)貨幣資金的借貸,外匯買賣,有價(jià)證券交易,債券和股票的發(fā)行,黃金、白銀等貴重金屬買賣的場(chǎng)所和領(lǐng)域。①上文提到,離岸金融市場(chǎng)由三大體系,即市場(chǎng)交易體系、支付結(jié)算體系和風(fēng)險(xiǎn)管理體系組成,由此可以細(xì)分為提供外匯買賣、有價(jià)證券交易,債券和股票的發(fā)行等資金市場(chǎng);由貨幣與資本市場(chǎng)派生出的風(fēng)險(xiǎn)管理市場(chǎng);以及為貨物和商品流通及金融市場(chǎng)提供中介服務(wù)的金融中間服務(wù)市場(chǎng)。

    (一)離岸資金市場(chǎng)

    市場(chǎng)體系按照物質(zhì)內(nèi)容劃分,可以分為生活資料要素市場(chǎng)和生產(chǎn)資料要素市場(chǎng),后者由生產(chǎn)資料市場(chǎng)、資金市場(chǎng)、土地市場(chǎng)、技術(shù)和信息市場(chǎng)等組成,要素市場(chǎng)的完備程度也就是某一區(qū)域經(jīng)濟(jì)的活力程度。離岸資金市場(chǎng)主要由離岸外匯市場(chǎng)、離岸貨幣市場(chǎng)和離岸資本市場(chǎng)組成,共同調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)主體之間對(duì)于貨幣、資本需求與供給的關(guān)系,并為金融的計(jì)價(jià)單位、資產(chǎn)和負(fù)債提供重新配置的途徑。從形式上看,離岸資金市場(chǎng)主要是外匯、貨幣和資本交易場(chǎng)所,②即包括了提供集中交易平臺(tái)的交易所,也包括了各種形式雙邊磋商成交的場(chǎng)外交易設(shè)施。離岸外匯、貨幣和資本市場(chǎng)三者的聯(lián)系密切,按幣種結(jié)構(gòu)劃分,離岸金融市場(chǎng)分為離岸外匯市場(chǎng)和離岸本幣市場(chǎng),參與主體大致可分為機(jī)構(gòu)和個(gè)人兩類,具體包括商業(yè)銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、公司、政府部門、國(guó)際性組織、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人,他們從離岸外匯市場(chǎng)獲取離岸市場(chǎng)可以流通的貨幣參與離岸金融業(yè)務(wù)。國(guó)際上主要的離岸外匯交易市場(chǎng)包括美國(guó)IBF、英國(guó)倫敦、德國(guó)法蘭克福、法國(guó)巴黎、日本東京和香港。貨幣市場(chǎng)交易,是離岸金融業(yè)務(wù)的重要組成部分,主要由設(shè)在離岸市場(chǎng)中的政策性銀行、商業(yè)銀行或其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),對(duì)市場(chǎng)主體提供短期票據(jù)融資。例如,日本開發(fā)銀行的輸入促進(jìn)基礎(chǔ)強(qiáng)化融資制度,對(duì)于外國(guó)企業(yè)在日本特定區(qū)域設(shè)立經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí),或者是日本企業(yè)擴(kuò)大進(jìn)出口時(shí),為建立生產(chǎn)或擴(kuò)大規(guī)模需要資金時(shí),提供低于一般利率水平的融資。③離岸證券,是一國(guó)或地區(qū)的機(jī)構(gòu)(政府部門、銀行和企業(yè))在離岸金融市場(chǎng)上發(fā)行的主要面向非本地居民并以自由兌換貨幣為券載面額的證券。市場(chǎng)的參與者在離岸資本市場(chǎng)上通過(guò)發(fā)行離岸證券(包括股票、債券和其他融資憑證)獲取資金。

第8篇：自由貿(mào)易港的特征范文

關(guān)鍵詞：區(qū)域貿(mào)易；自由化；問題；對(duì)策

我國(guó)的貿(mào)易協(xié)定不僅與東盟之間存在著貿(mào)易協(xié)定，而且與智利、印度、澳大利亞、巴基斯坦等國(guó)家之間建立起自由貿(mào)易區(qū)域協(xié)定。我們針對(duì)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)研究，不僅要從理論知識(shí)展開研討，而且還要在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行動(dòng)上展開研究。隨著自由貿(mào)易區(qū)的增大，各國(guó)之間展開競(jìng)爭(zhēng)式貿(mào)易交易，這符合當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)，因此針對(duì)區(qū)域貿(mào)易自由化研究更具時(shí)代意義。本文結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外對(duì)區(qū)域自由化問題的經(jīng)濟(jì)政策差異進(jìn)行分析，探討符合我國(guó)與國(guó)外經(jīng)濟(jì)契合點(diǎn)，制度出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策發(fā)展路徑。

一、區(qū)域貿(mào)易自由化我國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化特征

1.締約對(duì)象

由于我國(guó)地處東亞，同亞洲的經(jīng)濟(jì)、政治等明顯密切相關(guān)，因此我國(guó)所簽訂的區(qū)域貿(mào)易自由化對(duì)象主要集中在亞洲周邊。其包含了：東盟、澳門、香港、臺(tái)灣、新加坡以及巴基斯坦等等。另外，我國(guó)也注重在拉美地區(qū)布局，創(chuàng)造性的與智利、哥斯達(dá)黎加等締結(jié)了區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排。同時(shí)，我國(guó)鑒定的區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排伙伴主要是發(fā)展中的經(jīng)濟(jì)體，例如，東盟十國(guó)、智利、巴基斯坦以及哥斯達(dá)黎加等均是屬于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。世界范圍內(nèi)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的自由貿(mào)易協(xié)定之間自由度吻合很高。

2.貨物與服務(wù)貿(mào)易自由化特征

自從我國(guó)建立起區(qū)域貿(mào)易自由化的進(jìn)程來(lái)看，以前的貿(mào)易還是在貨物先行原則下完成交易。區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化主要是以相關(guān)的貨物交易作為基礎(chǔ)，簡(jiǎn)而言之，我國(guó)在進(jìn)行區(qū)域服務(wù)貿(mào)易簽訂的時(shí)候，均屬于滯后于相關(guān)的貿(mào)易協(xié)定。我國(guó)在與東盟、巴基斯坦、智利等進(jìn)行貨物貿(mào)易協(xié)定簽訂滯后約2～3年時(shí)間才簽署。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革制度的快速發(fā)展，貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易逐漸呈現(xiàn)并行趨勢(shì)，由此看來(lái)貨物和服務(wù)協(xié)定屬于同時(shí)推進(jìn)。目前很多區(qū)域貿(mào)易自由化協(xié)定均是一攬子完成，以前的貨物貿(mào)易協(xié)定和服務(wù)貿(mào)易協(xié)定均受到同等重視。

3.中國(guó)區(qū)域貿(mào)易安排承諾有效改善多邊貿(mào)易

我國(guó)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易自由化承諾覆蓋區(qū)域貿(mào)易自由化12個(gè)大類服務(wù)中的10個(gè)，其項(xiàng)目覆蓋率為83.33%。從自由承諾化水平來(lái)看，中國(guó)在區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排過(guò)程中需要充分的考慮綜合考證服務(wù)。要建立在自由化水平測(cè)度方法之上，且需要采取頻度工具來(lái)展開測(cè)度，需考察服務(wù)貿(mào)易自由化承諾部門的覆蓋率，同時(shí)還要考察被覆蓋部門上的既有承諾深化，將我國(guó)的服務(wù)部門分為四個(gè)大類。其一，服務(wù)貿(mào)易協(xié)定下對(duì)于此部門做出承諾，但是未在區(qū)域貿(mào)易安排下對(duì)此承諾進(jìn)行改進(jìn)。其二，在服務(wù)貿(mào)易的協(xié)定下，對(duì)于此部門所做出的承諾予以改進(jìn)，此被稱為深化承諾。其三，服務(wù)貿(mào)易協(xié)定下，對(duì)于參與某項(xiàng)區(qū)域服務(wù)貿(mào)易安排對(duì)該部門新增承諾。其四，服務(wù)協(xié)定與參與區(qū)域服務(wù)貿(mào)易均未做出相應(yīng)的承諾。

二、參與區(qū)域貿(mào)易自由化的創(chuàng)新機(jī)制引入表現(xiàn)

1.服務(wù)貿(mào)易和投資規(guī)則之間分立架構(gòu)適用范圍界定清晰

商業(yè)存在的地方必定會(huì)存在服務(wù)，也必定有其規(guī)則，GATS其本質(zhì)就是將服務(wù)相關(guān)的內(nèi)容和投資規(guī)則整合到一起，并將其融入到服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則當(dāng)中。但是在我國(guó)，參與的絕大多數(shù)的服務(wù)部門的服務(wù)貿(mào)易內(nèi)容與投資的規(guī)則采用的是一種分立的架構(gòu)。從現(xiàn)在的角度來(lái)看，我國(guó)參與的RTAs中的服務(wù)貿(mào)易與投資規(guī)則分立架構(gòu)可以分成以下的幾種類型：一是區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的“服務(wù)貿(mào)易協(xié)議”與“投資協(xié)議”，即協(xié)議和協(xié)議的模式，例如中國(guó)-東盟FTA就屬于這種模式。二是章和章與節(jié)和節(jié)的模式，例如中國(guó)和新西蘭、新加坡、秘魯締結(jié)的區(qū)域貿(mào)易安排就屬于章與章的模式，而中國(guó)-哥斯達(dá)黎加FTA就是節(jié)與節(jié)的模式。三是在區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中單獨(dú)設(shè)置“投資”章，而區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)議另行設(shè)置，該模式就是章和協(xié)議模式，我國(guó)和巴基斯坦FTA就是這種模式。

我國(guó)的這種服務(wù)貿(mào)易規(guī)則與投資規(guī)則分立的情況，在實(shí)際的服務(wù)和投資中可能就受到兩種規(guī)則的制約，對(duì)此就需要對(duì)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則與投資規(guī)則的實(shí)用范圍進(jìn)行明確，不能在同一行為中受到兩種規(guī)則的制約或者兩種規(guī)則都不制約的情況。值得慶幸的時(shí)，我國(guó)雖然采用的是分立的架構(gòu)，但是兩種規(guī)則的適應(yīng)范圍界定的比較明確，在具體的服務(wù)貿(mào)易行為和投資行為中能夠明確的采用其中的一種規(guī)則，不會(huì)出現(xiàn)上述提到的兩種規(guī)則制約的情況。

2.服務(wù)貿(mào)易緊急保障制度的建立

由于一些服務(wù)部門的敏感性和特殊，針對(duì)這一情況，GATS允許了成員構(gòu)建起緊急保障制度，并明確在規(guī)定中敦促各成員在不歧視的原則上就緊急保障問題要展開多方交涉，但在實(shí)際中，由于牽涉的利益問題比較重大，存在分歧的情況較多，使得在GTAS框架中建立緊急保障制度仍沒有確定。雖然如此，但是我國(guó)在不斷的探索緊急保障制度的建立方案，如在中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的服務(wù)協(xié)議中就嘗試對(duì)緊急保障制度進(jìn)行說(shuō)明和規(guī)定，該規(guī)定中明確了緊急保障制度要順利的建立必須要具備兩個(gè)要素：一是締約方的一個(gè)服務(wù)部門必須受到實(shí)質(zhì)性的負(fù)面影響；二是負(fù)面影響是因?yàn)榉?wù)貿(mào)易協(xié)議造成的，這兩個(gè)要素具有強(qiáng)烈的因果關(guān)系。雖然說(shuō)該規(guī)定還不夠完善，可操行性也較差，但是卻意味著緊急保障措施已明確的進(jìn)行了規(guī)定并嘗試融入到實(shí)踐中，并希望通過(guò)它來(lái)協(xié)調(diào)服務(wù)貿(mào)易雙方的關(guān)系。該緊急保障措施制度的規(guī)定和確定，雖然還有很多的不足，但是其實(shí)現(xiàn)了中國(guó)-東盟服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程順利實(shí)施的保障，也是為以后多邊框架下緊急保障制度的建立提供借鑒。

3.建立嚴(yán)格的服務(wù)貿(mào)易政審體系

WTO規(guī)則體系中有一項(xiàng)多邊的貿(mào)易協(xié)議，即貿(mào)易政策審議機(jī)制，該體制的目標(biāo)是讓各貿(mào)易成員間的貿(mào)易政策更加透明化，能夠幫助各成員遵守多邊貿(mào)易協(xié)定的規(guī)則和承諾，能夠有效的促進(jìn)多邊貿(mào)易順利的發(fā)展。本文認(rèn)為，我國(guó)的RTAs框架下的服務(wù)貿(mào)易政策審議機(jī)制比WTO中的貿(mào)易政策審議機(jī)制更為嚴(yán)格，就以中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的服務(wù)貿(mào)易協(xié)議為例，嚴(yán)格的方面有三點(diǎn)：一是目標(biāo)更遠(yuǎn)，就如上述提到的，WTO中的服務(wù)貿(mào)易政策審議機(jī)制的目的是通過(guò)有效的監(jiān)督，以保障多邊貿(mào)易能夠順利的進(jìn)行，但是中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的服務(wù)貿(mào)易協(xié)議的目的是實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)的服務(wù)貿(mào)易自由化；二是審議的對(duì)象更加廣泛，WTO中的服務(wù)貿(mào)易政策審議對(duì)象主要有三個(gè)，分別是各成員的貿(mào)易政策透明度、貿(mào)易環(huán)境、貿(mào)易政策與做法的檢查，而中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)的服務(wù)貿(mào)易協(xié)議的審議對(duì)象比前者更為廣泛，包括了服務(wù)貿(mào)易本身和可能影響服務(wù)貿(mào)易的任何貿(mào)易雙方同意的事項(xiàng)；三是審議的周期更加靈活，WTO中的服務(wù)貿(mào)易政策審議主要設(shè)置了四檔審議周期，如美國(guó)、日本、歐盟、加拿大等國(guó)是兩年一次，其他國(guó)家基本是四年一次，有的更長(zhǎng)，而區(qū)域服務(wù)貿(mào)易審議周期為兩年一次，也可進(jìn)行締約靈活設(shè)置時(shí)間。

三、中國(guó)參與區(qū)域貿(mào)易自由化問題的對(duì)策研究

1.我國(guó)的規(guī)制確定與選擇

根據(jù)以往的研究思路，按照我國(guó)目前的規(guī)制對(duì)服務(wù)的成本的影響，主要可以分成四大類：一是針對(duì)服務(wù)提高的可變成本思路的規(guī)制，如資質(zhì)行政許可、服務(wù)行業(yè)的從業(yè)資格設(shè)定等；二是對(duì)服務(wù)提供的數(shù)量限制規(guī)制；三是影響服務(wù)固定成本規(guī)制，如市場(chǎng)入場(chǎng)的許可費(fèi)用；四是影響服務(wù)提供的進(jìn)入順序與沉沒成本規(guī)制，如對(duì)區(qū)域內(nèi)的優(yōu)先客戶提供優(yōu)先服務(wù)等。

服務(wù)貿(mào)易由于其特殊性，和普通貿(mào)易有一定的區(qū)別，所以在區(qū)域服務(wù)貿(mào)易的約定時(shí)，相關(guān)政府部門可以承諾采用了以下四種方式來(lái)放松對(duì)締約方的管制：一是從技術(shù)和資質(zhì)方面進(jìn)行限制放松，政府部門對(duì)從業(yè)企業(yè)或人員在從業(yè)資質(zhì)許可上適當(dāng)?shù)姆艑挆l件；二是針對(duì)國(guó)外企業(yè)或個(gè)人持有我國(guó)企業(yè)的股份或是在我國(guó)設(shè)定了分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行限制放松；三是放松服務(wù)貿(mào)易提供人與服務(wù)產(chǎn)出之間的數(shù)量限制；四是在一些區(qū)域中的某些服務(wù)企業(yè)或部門可以提供區(qū)域內(nèi)的服務(wù)提供優(yōu)先進(jìn)入的權(quán)利。

本文認(rèn)為，因?yàn)椴煌囊?guī)制主側(cè)點(diǎn)有所差異，適用的范圍也有所區(qū)別，那么不同的規(guī)制在不同的范圍產(chǎn)生的福利效應(yīng)也必然有所差異，所以在貿(mào)易進(jìn)程自由化中，相關(guān)政府部門應(yīng)該根據(jù)部門的不用針對(duì)性的放松我國(guó)的規(guī)制。以下簡(jiǎn)單分析三點(diǎn)：一是，如醫(yī)療行業(yè)、教育行業(yè)等，可以酌情的減少服務(wù)提供者可變成本，以提高自由化的程度，以達(dá)到不增加行政管理成本的目的，還可以提高總福利水平；二是，如通訊、金融行業(yè)，這類行業(yè)由于沉沒成本較高，加上外部性的服務(wù)部門眾多，所以在區(qū)域?qū)用孀鲞^(guò)多GATS+承諾顯然是不合理的；三是對(duì)我國(guó)的比較敏感或還需要適當(dāng)保護(hù)的行業(yè)和部門，政府部門可以采用降低市場(chǎng)準(zhǔn)入許可費(fèi)用的方式來(lái)適當(dāng)?shù)囊敫?jìng)爭(zhēng)。

2.服務(wù)部門競(jìng)爭(zhēng)力研究

我國(guó)從改革開放到現(xiàn)在，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口量和所占的比重逐年呈現(xiàn)上漲的趨勢(shì)。從相關(guān)部門的統(tǒng)計(jì)來(lái)看，從1901年～2010年，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易量每年平穩(wěn)增長(zhǎng)約17%，雖然服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模在不斷增大，但是服務(wù)貿(mào)易逆差卻始終處于高點(diǎn)。我國(guó)首次服務(wù)貿(mào)易逆差出現(xiàn)在1993年，大約金額為6.46億美元，從1995年到2010年，我國(guó)已經(jīng)連續(xù)出現(xiàn)了16年的貿(mào)易逆差。根據(jù)這一嚴(yán)峻的數(shù)據(jù)，在對(duì)外區(qū)域貿(mào)易時(shí)需要充分的考慮產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)比，謹(jǐn)慎的把握開放的節(jié)奏和范圍。

為了更好的對(duì)我國(guó)各個(gè)服務(wù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行研究，筆者曾對(duì)服務(wù)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)情況進(jìn)行過(guò)統(tǒng)計(jì)和分析，最終得出了我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易各個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力極其不平衡的結(jié)論，具體來(lái)說(shuō)：①如建筑、旅游、計(jì)算信息服務(wù)行業(yè)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)都基本保持的是正數(shù)，這說(shuō)明這些行業(yè)具備了較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。主要原因是旅游行業(yè)是我國(guó)傳統(tǒng)且優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，而建筑服務(wù)行業(yè)我國(guó)勞動(dòng)力豐富且勞動(dòng)力比較廉價(jià)，而計(jì)算機(jī)信息服務(wù)行業(yè)主要是外包服務(wù)不斷壯大，加上計(jì)算機(jī)信息服務(wù)已經(jīng)逐漸成為我國(guó)的優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目。②金融、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、專有權(quán)使用和特許等行業(yè)具有極高的附加值，部門的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力逐年為負(fù)，這說(shuō)明了我國(guó)技術(shù)密集型與中國(guó)資本型服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)力較低。③廣告宣傳、電影音像、咨詢、通訊等部門的指數(shù)時(shí)正時(shí)負(fù)，說(shuō)明這些部門的競(jìng)爭(zhēng)力極其不穩(wěn)定。

通過(guò)上述的闡述，本文認(rèn)為在RTAs框架下我國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)可以優(yōu)先對(duì)外開放，而對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)強(qiáng)時(shí)弱的廣告宣傳、電影音像、咨詢、通訊等部門和競(jìng)爭(zhēng)力較低的金融、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、專有權(quán)使用和特許等行業(yè)對(duì)外開放則需要謹(jǐn)慎，但是也可以根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)靈活的確定和選擇開放的策略。如在部分地區(qū)先試運(yùn)行，然后根據(jù)試運(yùn)行結(jié)果確定其是否納入開放中。

四、結(jié)語(yǔ)

我國(guó)作為一個(gè)貿(mào)易大國(guó)，隨著各個(gè)行業(yè)逐漸向國(guó)際化發(fā)展，使得我國(guó)的經(jīng)濟(jì)和與周邊國(guó)家的貿(mào)易發(fā)生了很大的改變，這給服務(wù)貿(mào)易協(xié)議提出了更大的挑戰(zhàn)。本文主要分析了區(qū)域貿(mào)易自由化的問題，提出了幾點(diǎn)對(duì)策，期望為相關(guān)人士提供一點(diǎn)借鑒。

參考文獻(xiàn)：

[1]藺慶校.區(qū)域貿(mào)易協(xié)定內(nèi)技術(shù)性貿(mào)易壁壘問題研究[D].南開大學(xué)，2010.

[2]占芬.區(qū)域貿(mào)易協(xié)定框架下服務(wù)貿(mào)易自由化及其效應(yīng)研究[D].廈門大學(xué)，2014.

第9篇：自由貿(mào)易港的特征范文

[關(guān)鍵詞]科學(xué)發(fā)展 上海 轉(zhuǎn)型

[中圖分類號(hào)]F127

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1004-6623（2013）02-0020-04

一、在經(jīng)濟(jì)增速的持續(xù)減緩中推進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

近幾年，上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不斷下滑，已經(jīng)名列全國(guó)倒數(shù)行列，但與此同時(shí)，上海通過(guò)積極的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量和可持續(xù)能力得以迅速提升。

（一）經(jīng)濟(jì)增速下滑的主要原因

全球金融危機(jī)以來(lái)，上海經(jīng)濟(jì)增速連續(xù)多年低位徘徊，不僅在時(shí)間序列上呈現(xiàn)出急速下行的特征，而且在全國(guó)城市增速排名中成為洼地（見表1）。數(shù)據(jù)顯示，2012年上海經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度僅為7.5%，全國(guó)排名倒數(shù)第一。其實(shí)，全國(guó)增速倒數(shù)的情況并非首次出現(xiàn)，從2007年以來(lái)，上海就已經(jīng)顯示出增長(zhǎng)乏力問題。

上海經(jīng)濟(jì)增速下滑，原因有三：一是工業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)能力不斷削弱，尤其是重點(diǎn)發(fā)展的支柱工業(yè)，如鋼鐵、石化、汽車等行業(yè)的增長(zhǎng)速度已跌落至個(gè)位數(shù)，是近20年來(lái)的最低點(diǎn)。二是外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有明顯好轉(zhuǎn)，進(jìn)出口增長(zhǎng)勢(shì)頭疲軟，外需拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力顯著縮小，而以內(nèi)需為主導(dǎo)的增長(zhǎng)動(dòng)力受到勞動(dòng)者報(bào)酬率過(guò)低的嚴(yán)重制約。三是全社會(huì)固定資產(chǎn)投資持續(xù)徘徊在低位水平，以投資增長(zhǎng)或物質(zhì)資本擴(kuò)張驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式已不復(fù)存在。實(shí)際上，上海市“十二五”規(guī)劃就明確顯示，固定資產(chǎn)投資已經(jīng)從預(yù)期指標(biāo)中剔除，這表明上海徹底放棄繼續(xù)走投資驅(qū)動(dòng)型的增長(zhǎng)道路。

另外，上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展還日益受到土地、生態(tài)的限制。上海土地面積6000多平方公里，占全國(guó)總面積的0.06%。與北京、天津等直轄市比較，上海面積只有北京的37.7%，天津的56%，而上海人口規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)北京和天津。與鄰近城市比較，蘇州土地面積超過(guò)8000平方公里，其人口規(guī)模也遠(yuǎn)低于上海。由于上海陸域面積利用程度已經(jīng)很高，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展和城市建設(shè)對(duì)土地需求持續(xù)增加，土地資源的供求矛盾十分突出。從生態(tài)約束上看，2011年，上海萬(wàn)元地區(qū)生產(chǎn)總值能耗0.618噸標(biāo)準(zhǔn)煤，該指標(biāo)雖較前些年有明顯下降，但仍然數(shù)倍于發(fā)達(dá)國(guó)家，是日本的3.1倍、德國(guó)的3.86倍、英國(guó)的4.75倍。

（二）轉(zhuǎn)型驅(qū)動(dòng)上海經(jīng)濟(jì)再發(fā)展

針對(duì)上述問題，上海提出了“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的基本思路。結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的內(nèi)容是豐富的，目標(biāo)是明確的。

第一，從目標(biāo)上講，上海的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型就是要培育與四個(gè)中心相匹配、與國(guó)家大都市要求相一致的城市功能體系。

在過(guò)去的幾年中，隨著虹橋商務(wù)區(qū)、外灘及陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)和北外灘航運(yùn)服務(wù)區(qū)的建設(shè)，上?；就瓿闪恕八膫€(gè)中心”框架的階段，并且明確了下一步金融中心和航運(yùn)中心的突破方向，為今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了良好基礎(chǔ)。2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)以后，上海的第三產(chǎn)業(yè)仍然保持快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，2012年服務(wù)業(yè)占GDP比重首次超過(guò)60%。更為重要的是，2007年以來(lái)上海服務(wù)業(yè)對(duì)外開放水平不斷提高，2006年上海服務(wù)業(yè)利用外資比重為60%，2012年這一比重上升到83.8%，地區(qū)總部和投資性公司新增投資占合同外資的比例超過(guò)20%。由此可見，上海服務(wù)經(jīng)濟(jì)的城市功能體系漸漸成型。

第二，從內(nèi)容上講，上海的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型就是建立以“服務(wù)經(jīng)濟(jì)”為核心、符合上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

上海的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型從產(chǎn)業(yè)構(gòu)成角度看，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位，逐步逼近發(fā)達(dá)國(guó)家70%以上的標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)先進(jìn)制造業(yè)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力不斷提升，在自主創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、效益提升三個(gè)方面突破；從產(chǎn)業(yè)間關(guān)系的角度看，三二一產(chǎn)業(yè)高度融合，產(chǎn)業(yè)間相互促進(jìn)的作用不斷增強(qiáng)，以提供服務(wù)為主的新興產(chǎn)業(yè)和新業(yè)態(tài)不斷發(fā)展；從生產(chǎn)或服務(wù)對(duì)象看，繼續(xù)瞄準(zhǔn)全國(guó)和國(guó)際市場(chǎng)，積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)“走出去”。

據(jù)《全國(guó)各省市轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)研究》報(bào)告顯示，2011年和2010年全國(guó)各省市轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)的均值分別為48.5點(diǎn)和45.9點(diǎn)，上海“轉(zhuǎn)型發(fā)展指數(shù)”為76.9點(diǎn)和73.5點(diǎn)，連續(xù)兩年蟬聯(lián)全國(guó)首位。

二、產(chǎn)業(yè)體系大轉(zhuǎn)型

進(jìn)入“十二五”以來(lái)，上海已進(jìn)入后工業(yè)化重要的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型階段。

（一）上海創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展

智能制造、綠色能源和數(shù)字服務(wù)業(yè)，是引領(lǐng)新產(chǎn)業(yè)革命的重要新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，這些產(chǎn)業(yè)不但代表了新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)的前沿領(lǐng)域，具有突出的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展特征，同時(shí)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)出廣泛的滲透力和融合性，上海新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的快速發(fā)展，以及對(duì)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的改造提升，成為上海推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的重要力量。

在工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)域，目前，ABB、發(fā)納科、安川電機(jī)、庫(kù)卡等全球工業(yè)機(jī)器人領(lǐng)軍企業(yè)在上海已經(jīng)建立合作企業(yè)，上海電氣集團(tuán)所屬企業(yè)、沃迪自動(dòng)化、安乃達(dá)、未來(lái)伙伴機(jī)器人等內(nèi)資企業(yè)，在技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化方面都取得較快發(fā)展。此外，上海交大和上海大學(xué)等高校也在機(jī)器人研發(fā)領(lǐng)域提供了重要支撐。在鋼鐵、城市軌道交通、數(shù)控系統(tǒng)、儀器儀表和自動(dòng)化控制領(lǐng)域，上海目前均處于全國(guó)領(lǐng)先地位，形成了寶信軟件、卡斯柯公司、開通數(shù)控公司、上海電氣自儀股份等一批具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)。在傳統(tǒng)制造業(yè)智能化改造方面，寶鋼集團(tuán)自主開發(fā)了閉環(huán)高爐智能開發(fā)系統(tǒng)。

在綠色能源產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，上海太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)集聚了上海尚德電力、晶奧太陽(yáng)能、上海超日太陽(yáng)能等一批知名企業(yè)；風(fēng)電產(chǎn)業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，上海電氣風(fēng)電設(shè)備有限公司加快擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，產(chǎn)業(yè)鏈配套進(jìn)一步完善，上海華銳、華儀風(fēng)電加快在上海布局，上海核電設(shè)備制造在全國(guó)處于優(yōu)勢(shì)地位，總體市場(chǎng)規(guī)模超過(guò)35%。上海在可再生能源裝備生產(chǎn)（如太陽(yáng)能裝備）和使用（如電池儲(chǔ)能和充電式交通系統(tǒng)）已經(jīng)具備一定優(yōu)勢(shì)，為分布式能源系統(tǒng)快速發(fā)展確立了重要基礎(chǔ)。

在數(shù)字服務(wù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，上海云計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)明顯，應(yīng)用服務(wù)需求大，核心技術(shù)水平國(guó)內(nèi)領(lǐng)先。上海是國(guó)內(nèi)物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和應(yīng)用的主要發(fā)源地之一，在技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面具有一定基礎(chǔ)。在三網(wǎng)融合方面，上海產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)顯著，領(lǐng)跑業(yè)務(wù)發(fā)展模式。在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域，上海擁有良好的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施，在移動(dòng)視頻、移動(dòng)游戲、位置服務(wù)等應(yīng)用服務(wù)領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì)。

（二）以建設(shè)需求導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)體系為方向，推進(jìn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

依托自身的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)條件，上海立足特有的市場(chǎng)需求特征，選擇具有市場(chǎng)需求優(yōu)勢(shì)的重點(diǎn)領(lǐng)域快速突破，成為上海推動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要方向。如上海先進(jìn)制造業(yè)發(fā)展形成對(duì)工業(yè)機(jī)器人、數(shù)控系統(tǒng)等的較大需求；綠色能源產(chǎn)業(yè)包括新能源的研發(fā)設(shè)計(jì)、技術(shù)測(cè)試、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，形成新的能源服務(wù)業(yè)；金融中心、航運(yùn)中心、貿(mào)易中心建設(shè)，以及文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成對(duì)專業(yè)化數(shù)據(jù)服務(wù)的需求；文化創(chuàng)意、醫(yī)療器械、汽車、裝備等產(chǎn)業(yè)對(duì)3D打印機(jī)形成巨大需求。這些上海具有市場(chǎng)需求優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域快速發(fā)展，成為上海把握新產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇，建設(shè)需求導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的重要條件。

（三）力推上海新興服務(wù)型產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展

上海把握新產(chǎn)業(yè)革命機(jī)遇，不斷探索新興服務(wù)型產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展新方向。一是傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不斷拓展服務(wù)化發(fā)展形態(tài)。依托在新一代信息技術(shù)方面的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，裝備、汽車、鋼鐵、石化等上海傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的信息化智能化改造步伐加快，特別是加工制造環(huán)節(jié)的智能化改造快速推進(jìn)；二是具有服務(wù)型制造業(yè)特征的新業(yè)態(tài)和新模式快速發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、電商企業(yè)對(duì)制造業(yè)企業(yè)的后向一體化、新型總部經(jīng)濟(jì)以及制造企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新，在信息平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)一體化整合；三是上海國(guó)際金融中心建設(shè)、國(guó)際貿(mào)易中心建設(shè)與傳統(tǒng)制造業(yè)的融合態(tài)勢(shì)逐步顯現(xiàn)。中心城區(qū)服務(wù)業(yè)與郊區(qū)制造業(yè)在空間布局中的整合不斷強(qiáng)化，推進(jìn)制造業(yè)發(fā)展成為上海金融和貿(mào)易業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要方向。

新產(chǎn)業(yè)革命對(duì)于上海的意義，不只是為上海制造業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展提供了方向與路徑，也為上海制造業(yè)與服務(wù)經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展，在信息化、綠色化、智能化背景下創(chuàng)造了融合的紐帶。更為重要的是，上海期望通過(guò)自身產(chǎn)業(yè)的升級(jí)轉(zhuǎn)型，為全國(guó)制造業(yè)未來(lái)發(fā)展及在全球競(jìng)爭(zhēng)地位的提升，探索一條新路。

三、開創(chuàng)改革開放新格局

（一）進(jìn)入開放結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期

上海探索了一系列先行先試的制度與政策，服務(wù)于港口、航運(yùn)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，率先進(jìn)行了多個(gè)“第一”的創(chuàng)新探索，包括第一家保稅區(qū)：外高橋保稅區(qū)；第一家區(qū)港聯(lián)動(dòng)和保稅物流園區(qū)：外高橋保稅物流園區(qū)；第一家保稅港區(qū)：洋山保稅港區(qū)；第一家以機(jī)場(chǎng)命名的空港型綜合保稅區(qū)：浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)。這些先行先試的探索都取得了顯著的成績(jī)，并成為全國(guó)發(fā)展的示范。

但是上海面臨的改革開放環(huán)境正發(fā)生著前所未有的轉(zhuǎn)變。近年，上海貨物貿(mào)易的增長(zhǎng)速度逐年下降，而服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口額卻是逆勢(shì)連年增長(zhǎng)。2000～2011年，上海服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口總額從79億美元猛增到1292億美元，上海服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的金額比例達(dá)到1：3；上海服務(wù)貿(mào)易占全國(guó)服務(wù)貿(mào)易的比重超過(guò)1/3（見表2）。因此，無(wú)論從增長(zhǎng)的勢(shì)頭，還是從總量來(lái)看，今后一段時(shí)間上海服務(wù)貿(mào)易將成為開放格局中最為重要的板塊。

（二）尋找制度改革突破口