技術(shù)創(chuàng)新能力精選(九篇)

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第1篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

目前中國(guó)制造業(yè)存在一些亟待解決的問(wèn)題，如國(guó)內(nèi)面臨勞動(dòng)力成本過(guò)高、生產(chǎn)效率偏低、原材料利用率低、能耗大等嚴(yán)峻挑戰(zhàn)［1］;國(guó)際方面，受全球金融危機(jī)影響，發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛實(shí)施再工業(yè)化和制造業(yè)回歸;為了保持制造業(yè)的先進(jìn)地位，發(fā)達(dá)國(guó)家嚴(yán)格限制對(duì)中國(guó)高科技產(chǎn)品出口，使得引進(jìn)方式獲得先進(jìn)技術(shù)的難度更大，解決這些問(wèn)題的焦點(diǎn)在于中國(guó)企業(yè)自主技術(shù)能力的提升。面對(duì)新一輪工業(yè)革命給當(dāng)今中國(guó)制造業(yè)帶來(lái)的技術(shù)趕超機(jī)遇，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是破解資源約束，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在新一輪科技發(fā)展中搶占先機(jī)的契機(jī)，密切關(guān)注戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力培育，對(duì)于推動(dòng)“中國(guó)制造”向“中國(guó)智造”轉(zhuǎn)變，勢(shì)在必行且具有重大意義。

2理論回顧與分析

2.1戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特征與后發(fā)技術(shù)追趕的歷史經(jīng)驗(yàn)

“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用，知識(shí)技術(shù)密集、物質(zhì)資源耗費(fèi)少、成長(zhǎng)潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”［2］?！皯?zhàn)略性”強(qiáng)調(diào)該產(chǎn)業(yè)對(duì)國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)技術(shù)突破所帶來(lái)的潛在市場(chǎng)需求和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提升;“新興性”強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的先導(dǎo)性，認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)處于生命周期的萌芽期及成長(zhǎng)初期，核心技術(shù)和主導(dǎo)設(shè)計(jì)都不成熟，技術(shù)和市場(chǎng)都存在極大的不確定性［3］。對(duì)于后發(fā)國(guó)家而言，技術(shù)變革的有利時(shí)期通常是在技術(shù)的初創(chuàng)期甚至成長(zhǎng)期，由于該時(shí)期發(fā)達(dá)國(guó)新的技術(shù)體系處于初創(chuàng)階段，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘低，技術(shù)創(chuàng)新的盈利機(jī)會(huì)和增長(zhǎng)潛力大，因此存在技術(shù)追趕的“機(jī)會(huì)窗口”［4］。因此中國(guó)做出培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定，旨在通過(guò)掌握新興產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先技術(shù)為改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)勢(shì)，從而完成跨越式發(fā)展，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)追趕。

2.2自主創(chuàng)新與后發(fā)國(guó)家技術(shù)追趕路徑

傳統(tǒng)追趕理論針對(duì)后發(fā)技術(shù)追趕的研究，基于后發(fā)國(guó)沿著發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)走過(guò)的既定技術(shù)軌道的追趕情境［5］。國(guó)內(nèi)學(xué)者陳勁1994年提出自主創(chuàng)新，并認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家技術(shù)引進(jìn)的終極目標(biāo)應(yīng)是實(shí)現(xiàn)更多的自主技術(shù)創(chuàng)新，提高發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)性與持久性［6］，國(guó)內(nèi)外研究把自主創(chuàng)新分為三種模式:原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)－消化吸收－再創(chuàng)新。本文以高端裝備制造業(yè)、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的典型企業(yè)為樣本，結(jié)合中國(guó)情境探索戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超的路徑“是什么”、“為什么”;分析在后發(fā)追趕情境下高技術(shù)企業(yè)技術(shù)能力提升與技術(shù)趕超路徑模式，為高技術(shù)企業(yè)技術(shù)趕超提供理論借鑒。

3研究方法

3.1案例企業(yè)選擇

案例對(duì)象選取基于以下標(biāo)準(zhǔn):①行業(yè)有一定分散性，涵蓋戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)中的高端裝備制造業(yè)、新一代信息技術(shù)等子行業(yè)，以提高研究結(jié)論的普適性;②被選擇的樣本與研究主題高度相關(guān)，使案例對(duì)象更具有典型性和代表性。最終選擇了兩家企業(yè)作為研究對(duì)象，分別是中國(guó)北車(chē)股份有限公司(中國(guó)北車(chē))、中興通訊股份有限公司(中興通訊)。

3.2案例研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源

案例調(diào)研采用半結(jié)構(gòu)化訪談進(jìn)行，結(jié)合媒體報(bào)道、專(zhuān)業(yè)雜志、文檔資料等二手資料作為信息來(lái)源，通過(guò)多樣化的數(shù)據(jù)來(lái)源進(jìn)行三角驗(yàn)證。案例分析采用模式匹配和時(shí)間演化相結(jié)合的方法，以高新技術(shù)制造企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐為主線(xiàn)，從縱向維度描述不同階段每個(gè)案例主體的技術(shù)能力演化過(guò)程;再把兩個(gè)案例進(jìn)行對(duì)比。圍繞核心問(wèn)題“高技術(shù)企業(yè)的技術(shù)趕超路徑是什么”，其關(guān)鍵影響因素、相互關(guān)系逐漸顯現(xiàn)出來(lái)，主要有:技術(shù)環(huán)境、技術(shù)能力、技術(shù)來(lái)源方式、技術(shù)戰(zhàn)略等。

4案例描述及分析

4.1政府引導(dǎo)下的高鐵產(chǎn)業(yè)趕超路徑:“引進(jìn)—集成—?jiǎng)?chuàng)新”

(1)高鐵產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)環(huán)境。大規(guī)模發(fā)展高速鐵路，是中國(guó)在能源和環(huán)境約束下解決交通運(yùn)輸供給不足，同時(shí)帶動(dòng)大批高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)提升與發(fā)展的戰(zhàn)略決策［7］。法國(guó)是世界上最早致力于高速鐵路研究的國(guó)家，同時(shí)善于技術(shù)引進(jìn)再創(chuàng)新的日本通過(guò)積極與法國(guó)合作，引進(jìn)法國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的先進(jìn)成果，集中力量對(duì)引進(jìn)的技術(shù)進(jìn)行消化、吸收、再創(chuàng)新，在短時(shí)間內(nèi)對(duì)高鐵技術(shù)進(jìn)行了系列改進(jìn)與創(chuàng)新。此后英、德、美國(guó)等在該領(lǐng)域展開(kāi)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)追趕，這些發(fā)達(dá)國(guó)家在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，形成對(duì)高鐵技術(shù)的國(guó)際寡頭壟斷格局。當(dāng)時(shí)世界最高水平的高鐵技術(shù)體系是日本新干線(xiàn)、法國(guó)TGV和德國(guó)ICE三大技術(shù)體系。(2)中國(guó)高鐵技術(shù)的發(fā)展與趕超過(guò)程。中國(guó)高鐵及車(chē)輛技術(shù)的研究經(jīng)歷了近20年的里程。以2008年為分界點(diǎn)，將國(guó)內(nèi)高鐵技術(shù)的發(fā)展分為兩個(gè)階段:第一階段從1990年至2007年，該階段前期主要依靠國(guó)內(nèi)企業(yè)自主研發(fā)進(jìn)行技術(shù)突破，后期鐵道部決定轉(zhuǎn)而采取國(guó)際先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、再創(chuàng)新路徑，有針對(duì)性地開(kāi)展德國(guó)、日本、法國(guó)的高速動(dòng)車(chē)組的引進(jìn)消化吸收。從2004年開(kāi)始經(jīng)歷了整機(jī)進(jìn)口、零部件進(jìn)口、整機(jī)組裝、技術(shù)消化，提高國(guó)產(chǎn)化率的過(guò)程，中國(guó)北車(chē)積極消化吸收引進(jìn)技術(shù)所蘊(yùn)含的隱性知識(shí)，采用先模仿、再創(chuàng)新的方式，短時(shí)期內(nèi)縮小了與國(guó)外的技術(shù)差距，建立了時(shí)速200～250公里技術(shù)平臺(tái)和動(dòng)車(chē)制造體系。但是制造能力并不等于創(chuàng)新能力，當(dāng)時(shí)中國(guó)北車(chē)在高鐵車(chē)輛國(guó)產(chǎn)化改造中，對(duì)高速列車(chē)的九大核心系統(tǒng)的認(rèn)知，還停留在參照引進(jìn)的圖紙從事低水平的研究階段。第二階段從2008年至今，實(shí)施《中國(guó)高速列車(chē)自主創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃》進(jìn)入以自主創(chuàng)新為主的階段［7］。這個(gè)階段可以用兩個(gè)跨越式臺(tái)階來(lái)描述高鐵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新:第一個(gè)跨越，自主研制時(shí)速350公里動(dòng)車(chē)組，主要解決高鐵技術(shù)系統(tǒng)耦合引致的技術(shù)需求，可以看成在技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)優(yōu)化，依靠國(guó)內(nèi)技術(shù)攻關(guān)，中國(guó)高鐵在轉(zhuǎn)向架技術(shù)、輪軌動(dòng)力學(xué)、車(chē)體結(jié)構(gòu)等影響列車(chē)提速的核心技術(shù)上實(shí)現(xiàn)重大突破;第二個(gè)跨越，突破了時(shí)速380公里的新一代列車(chē)，同時(shí)依托時(shí)速500公里高速列車(chē)試驗(yàn)的技術(shù)需求，開(kāi)展高新技術(shù)在應(yīng)用中帶來(lái)的基礎(chǔ)理論研究，在氣密強(qiáng)度、振動(dòng)模態(tài)等十大關(guān)鍵技術(shù)上取得了重大突破［8］，上述關(guān)鍵技術(shù)的突破，標(biāo)志我國(guó)成為世界上高鐵技術(shù)集成能力最強(qiáng)的國(guó)家之一。通過(guò)集成世界4種最先進(jìn)的高鐵技術(shù)，我國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)具備了產(chǎn)品完全自主開(kāi)發(fā)能力、低成本進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。依托國(guó)家大型建設(shè)項(xiàng)目，在鐵道部的引導(dǎo)下，國(guó)內(nèi)高鐵企業(yè)成功實(shí)現(xiàn)了對(duì)世界高鐵先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化吸收和再創(chuàng)新。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，高鐵企業(yè)搭建了具有國(guó)際先進(jìn)水平的高鐵產(chǎn)品技術(shù)平臺(tái)，最終完成了高鐵技術(shù)的跨越突破。通過(guò)對(duì)中國(guó)北車(chē)與國(guó)內(nèi)高鐵企業(yè)研發(fā)、制造能力的各階段觀察，發(fā)現(xiàn)中國(guó)高鐵企業(yè)的技術(shù)能力演化經(jīng)歷了三個(gè)階段:一定積累水平的初始技術(shù)能力階段(第一階段);持續(xù)改進(jìn)與發(fā)展技術(shù)能力階段(第二階段);復(fù)雜產(chǎn)品的系統(tǒng)集成創(chuàng)新能力階段(第三階段)。中國(guó)高鐵產(chǎn)業(yè)的成功趕超是在科技部、鐵道部和行業(yè)部門(mén)協(xié)同下組織實(shí)施，鐵道部通過(guò)統(tǒng)一向國(guó)外招標(biāo)，一攬子引進(jìn)當(dāng)時(shí)世界上最先進(jìn)的技術(shù)，然后根據(jù)高鐵所需要的項(xiàng)目性質(zhì)，通過(guò)大型骨干企業(yè)、科研院所、高校、核心配套企業(yè)等組成各項(xiàng)目聯(lián)合體;形成以國(guó)家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向、以國(guó)家科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為牽引，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的作用，把多方技術(shù)創(chuàng)造性地集成;最終依托國(guó)內(nèi)巨大運(yùn)輸市場(chǎng)需求，使高鐵產(chǎn)業(yè)在較短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破。據(jù)此提出以下命題:命題1:對(duì)于具備一定技術(shù)積累、已經(jīng)進(jìn)入快速發(fā)展階段的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，可以選擇引進(jìn)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)效應(yīng)大的重點(diǎn)技術(shù)，通過(guò)技術(shù)消化吸收，強(qiáng)化集成創(chuàng)新能力，這是后發(fā)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的重要切入點(diǎn)。命題2:以國(guó)家科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)為牽引，由政府引導(dǎo)和政策支持，建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，集成優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新資源，是實(shí)現(xiàn)復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新與技術(shù)趕超的關(guān)鍵條件。

4.2中興通訊的技術(shù)趕超實(shí)踐:“跟隨———引領(lǐng)”模式

(1)產(chǎn)業(yè)技術(shù)環(huán)境分析。電子信息產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新速度最快、通用性最廣、滲透性最強(qiáng)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，作為科技主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)，它的首要特點(diǎn)是研發(fā)投入多、科技含量高、更新?lián)Q代快，技術(shù)環(huán)境整體處于復(fù)雜與高度不確定性。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)衰退背景下，中興通訊和華為逆勢(shì)增長(zhǎng)，在市場(chǎng)份額和專(zhuān)利權(quán)上都有重大突破。中興通訊2012—2014年國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量連續(xù)三年位居全球前三，當(dāng)今已擁有超過(guò)6萬(wàn)件全球?qū)＠暾?qǐng)，1.7萬(wàn)件已授權(quán)專(zhuān)利［9］。作為信息通訊領(lǐng)域具有舉足輕重地位的企業(yè)，成功實(shí)現(xiàn)了技術(shù)追趕和多項(xiàng)突破，進(jìn)入全球信息通訊企業(yè)第一方陣，居于引領(lǐng)地位。(2)技術(shù)追趕與超越歷程。電子信息產(chǎn)業(yè)屬于典型的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，中興通訊從技術(shù)追隨者、局部領(lǐng)先者、到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定者，實(shí)現(xiàn)了追趕與超越的“三級(jí)飛躍”，企業(yè)的技術(shù)能力也經(jīng)歷了從弱到強(qiáng)的三個(gè)階段:1987—1995年“跟著跑”———引進(jìn)消化吸收先進(jìn)技術(shù)、形成自主產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力。1987年中興進(jìn)入以固定電話(huà)為主的國(guó)內(nèi)通信行業(yè)，改革開(kāi)放之初，中國(guó)通訊信息業(yè)與國(guó)際先進(jìn)技術(shù)相差30年以上，在“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”戰(zhàn)略思維下，中興通訊一步到位引進(jìn)當(dāng)時(shí)最先進(jìn)的數(shù)字程控交換機(jī)技術(shù)，并努力對(duì)該技術(shù)進(jìn)行消化吸收。根據(jù)技術(shù)軌道理論，在累積性弱的技術(shù)軌道中，企業(yè)容易學(xué)習(xí)和追趕，同時(shí)在技術(shù)發(fā)展中容易出現(xiàn)實(shí)現(xiàn)跨越的機(jī)會(huì)［10］。中國(guó)信息通訊業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破和趕超，重要原因之一就是利用通訊技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)軌道積累性較弱，移動(dòng)通訊技術(shù)演化過(guò)程“整體上升、代際差別”存在技術(shù)跨越的機(jī)會(huì)窗口，從而抓住市場(chǎng)重大變化帶來(lái)的有利機(jī)遇實(shí)現(xiàn)趕超。在技術(shù)跟隨戰(zhàn)略下，中興始終將技術(shù)能力的提升放在首位，借助逆向工程等途徑分析引進(jìn)技術(shù)的核心隱性知識(shí)，挖掘核心隱性知識(shí)與自身知識(shí)的互補(bǔ)性，特別注意“學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)”的大小，通過(guò)“干中學(xué)”進(jìn)行技術(shù)積累，縮小與領(lǐng)先者差距。1995年中興自主創(chuàng)新研發(fā)了10萬(wàn)門(mén)數(shù)字程控交換機(jī)，標(biāo)志著自主開(kāi)發(fā)能力提升。1996—2005年“并肩跑”———培育復(fù)雜技術(shù)整合能力、實(shí)現(xiàn)技術(shù)多元化。1996年中興實(shí)施戰(zhàn)略三大轉(zhuǎn)變，一是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由單一向多元化拓展;二是產(chǎn)品市場(chǎng)由“一網(wǎng)”向“多網(wǎng)”擴(kuò)展;三是從通訊傳輸產(chǎn)品進(jìn)入手機(jī)生產(chǎn)領(lǐng)域。容量巨大的中國(guó)市場(chǎng)為中興通訊這一階段的跨越發(fā)展提供了主要優(yōu)勢(shì)，中國(guó)市場(chǎng)對(duì)電子類(lèi)產(chǎn)品的需求升級(jí)給堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向戰(zhàn)略的中興提供了機(jī)遇?？焖俣鴾?zhǔn)確地捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)的戰(zhàn)略能力，使得中興識(shí)別和利用每次市場(chǎng)機(jī)會(huì)，開(kāi)拓了小靈通市場(chǎng)、研制手機(jī)產(chǎn)品，大規(guī)模進(jìn)入大眾消費(fèi)品領(lǐng)域，充分發(fā)揮它在制造領(lǐng)域積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，奠定了中興通過(guò)能力積累最終實(shí)現(xiàn)原始創(chuàng)新的基礎(chǔ)。2002年CD-MA、GSM和PSTN三網(wǎng)融合標(biāo)志著中興的復(fù)雜技術(shù)整合能力迅速提升，在許多技術(shù)領(lǐng)域極大地縮短了與技術(shù)領(lǐng)先企業(yè)的差距，從2G時(shí)代的跟隨者，躍升為全球3G時(shí)代的同行者，并且有能力進(jìn)一步在核心技術(shù)領(lǐng)域突破，從而將技術(shù)戰(zhàn)略從技術(shù)跟隨型轉(zhuǎn)向技術(shù)引領(lǐng)型。2005年以后“領(lǐng)跑者”———提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)領(lǐng)域。隨著行業(yè)地位的持續(xù)提升，中興的技術(shù)研發(fā)從國(guó)內(nèi)向國(guó)際研發(fā)合作發(fā)展，加大了海外市場(chǎng)和研發(fā)中心的擴(kuò)張度，重視R＆D，每年研發(fā)投入約占銷(xiāo)售收入的10%，2013年R＆D投入超過(guò)了10億美金;在美國(guó)、法國(guó)、瑞典、中國(guó)設(shè)立了18個(gè)R＆D中心，各個(gè)R＆D機(jī)構(gòu)形成了“蛛網(wǎng)型”內(nèi)部知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)，多渠道多方式的知識(shí)交流，提高了R＆D網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)系深度、廣度和多元化［11］。國(guó)際研發(fā)合作有利于企業(yè)獲得互補(bǔ)性知識(shí)，縮短產(chǎn)品開(kāi)發(fā)時(shí)間;有利于降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和研發(fā)成本，提升研發(fā)的規(guī)模效益;有利于產(chǎn)品適應(yīng)東道國(guó)顧客的特定需求，增強(qiáng)在各國(guó)的適應(yīng)能力，為中興知識(shí)儲(chǔ)備調(diào)整和準(zhǔn)確捕捉市場(chǎng)機(jī)會(huì)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)，也為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)多元化以及核心技術(shù)重大突破準(zhǔn)備了條件。目前在LTE/4G、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等高技術(shù)領(lǐng)域，中興擁有數(shù)千件基本專(zhuān)利、核心專(zhuān)利，其中持有專(zhuān)利的90%以上為技術(shù)品質(zhì)高的發(fā)明專(zhuān)利。在核心技術(shù)領(lǐng)域，作為4G標(biāo)準(zhǔn)的主要起草者、5G技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主要?jiǎng)?chuàng)新者，中興成為信息通訊技術(shù)的領(lǐng)跑者。分析發(fā)現(xiàn):通過(guò)“干中學(xué)”進(jìn)行技術(shù)積累，同時(shí)建立廣泛的國(guó)際研發(fā)合作是中興通訊利用機(jī)會(huì)窗口進(jìn)行技術(shù)跨越發(fā)展的前提基礎(chǔ);把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，盡早預(yù)見(jiàn)到由于技術(shù)變化帶來(lái)的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)新一輪技術(shù)轉(zhuǎn)型先機(jī)，掌握關(guān)鍵核心技術(shù)，才能最終擁有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定話(huà)語(yǔ)權(quán)，成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。命題1技術(shù)能力積累和構(gòu)建廣泛的外部研發(fā)聯(lián)盟是后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)追趕的基礎(chǔ)。命題2處于市場(chǎng)成熟、競(jìng)爭(zhēng)充分產(chǎn)業(yè)環(huán)境內(nèi)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，注重技術(shù)和市場(chǎng)的結(jié)合點(diǎn)，盡早預(yù)見(jiàn)到市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，繼而占領(lǐng)技術(shù)轉(zhuǎn)型先機(jī)是技術(shù)趕超實(shí)現(xiàn)的重要條件。

5結(jié)論及政策啟示

5.1技術(shù)趕超路徑選擇:技術(shù)能力與技術(shù)來(lái)源方式的協(xié)同

技術(shù)趕超路徑選擇受到技術(shù)環(huán)境、企業(yè)技術(shù)能力、技術(shù)來(lái)源方式等因素影響。企業(yè)技術(shù)能力是推動(dòng)技術(shù)趕超的前提內(nèi)因，是趕超成功的關(guān)鍵因素。特別是企業(yè)涉足全新技術(shù)領(lǐng)域趕超時(shí)，能否在趕超過(guò)程中迅速有效地彌補(bǔ)自身知識(shí)與能力的空缺，“開(kāi)辟新的技術(shù)積累軌道，積累新的技術(shù)與技術(shù)能力，是趕超成敗與否的關(guān)鍵”［12］。在技術(shù)和市場(chǎng)已經(jīng)高度國(guó)際化的技術(shù)領(lǐng)域，當(dāng)新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)不具備自主研發(fā)能力時(shí)，可以選擇技術(shù)收購(gòu)、技術(shù)引進(jìn)等方式，通過(guò)消化吸收來(lái)提升技術(shù)能力，并在技術(shù)能力提升的基礎(chǔ)上，調(diào)整研發(fā)模式，加快技術(shù)追趕速度。同時(shí)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段和技術(shù)特性采取差異化的創(chuàng)新策略。因此，后發(fā)追趕情境下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不同階段的技術(shù)追趕會(huì)表現(xiàn)出不同特點(diǎn)，可以選擇的趕超路徑呈現(xiàn)多樣化的特征。

5.2后發(fā)追趕情境下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)趕超的啟示

第2篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

一、科技中介與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力

Jeremy Howells（2006）指出，人們常常從創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程和機(jī)構(gòu)角度理解科技中介。從活動(dòng)過(guò)程角度看，科技中介是創(chuàng)新顧問(wèn)活動(dòng)、技術(shù)和知識(shí)經(jīng)紀(jì)活動(dòng)、知識(shí)和服務(wù)的橋梁性供應(yīng)活動(dòng)。從組織機(jī)構(gòu)角度看，科技中介是推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的公司、經(jīng)紀(jì)人、橋梁和紐帶、邊界機(jī)構(gòu)。Wood.P（2002）認(rèn)為，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)就是知識(shí)密集型行業(yè)服務(wù)，指業(yè)務(wù)極大地依賴(lài)于專(zhuān)業(yè)知識(shí)與專(zhuān)門(mén)技術(shù)，提供知識(shí)型的中間產(chǎn)品和中間服務(wù)的一個(gè)團(tuán)體或一家公司。

R.KeithSchwer（2003）把區(qū)域創(chuàng)新能力定義為區(qū)域內(nèi)不斷地產(chǎn)生與商業(yè)相關(guān)聯(lián)的創(chuàng)新的潛力。Tomi（2003）認(rèn)為，區(qū)域的創(chuàng)新能力是區(qū)域內(nèi)企業(yè)和其他組織共同的創(chuàng)新能力。黃魯成（2000）認(rèn)為，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新能力是以區(qū)域內(nèi)技術(shù)能力為基礎(chǔ)的、實(shí)施產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新的能力。唐福國(guó)、陳光（2001）認(rèn)為，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指某一個(gè)地區(qū)運(yùn)用區(qū)域內(nèi)特有的資源以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新能力主要體現(xiàn)為市場(chǎng)與技術(shù)機(jī)會(huì)的結(jié)合能力以及創(chuàng)新時(shí)機(jī)的形成能力。

二、科技中介組織與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的協(xié)同發(fā)展機(jī)理

協(xié)同論是在一般系統(tǒng)論基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的重要系統(tǒng)理論。20世紀(jì)40年代，美國(guó)生物學(xué)家貝塔朗菲（Bertalanffy）在其《一般系統(tǒng)論》中首次將系統(tǒng)作為一個(gè)科學(xué)體系進(jìn)行論述。貝塔朗菲把“系統(tǒng)”定義為“相互作用的諸要素的綜合體（貝塔朗菲，1987） ”，解釋系統(tǒng)是由相互制約、相互作用的一些部分組成的具有某種功能的有機(jī)整體。德國(guó)著名物理學(xué)家哈肯在20世紀(jì)60年代對(duì)激光現(xiàn)象進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，一個(gè)由大量子系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，各子系統(tǒng)之間既存在著相互作用和影響，又存在著相互制約和協(xié)作，在一定條件下，由于這種相互作用和協(xié)作，系統(tǒng)就會(huì)形成具有一定功能的自組織結(jié)構(gòu)，在客觀上產(chǎn)生時(shí)間結(jié)構(gòu)、空間結(jié)構(gòu)或使時(shí)空結(jié)構(gòu)從低級(jí)有序向高級(jí)有序演化，提出了用復(fù)雜系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)之間相互作用來(lái)說(shuō)明系統(tǒng)自組織現(xiàn)象的觀點(diǎn)、原則和方法。這一理論指出，系統(tǒng)的有序性是由諸要素的相互協(xié)同作用而形成的，是系統(tǒng)有序結(jié)構(gòu)的內(nèi)部作用結(jié)果。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的協(xié)同作用，使系統(tǒng)整體出現(xiàn)各子系統(tǒng)所沒(méi)有的系統(tǒng)屬性和功能整體的屬性不等于內(nèi)部各個(gè)子系統(tǒng)簡(jiǎn)單之和，部分在整體中的協(xié)同作用能夠產(chǎn)生新的能量。

區(qū)域技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新是一種高度社會(huì)化的活動(dòng)，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新行為主體間協(xié)同關(guān)系形成之前，相互之間有一個(gè)搜尋、選擇及被選擇過(guò)程。作為技術(shù)創(chuàng)新主體的企業(yè)，無(wú)論是在企業(yè)間，還是企業(yè)與企業(yè)外的科研機(jī)構(gòu)、高校等，要先搜尋、識(shí)別，再根據(jù)各自的效用函數(shù)和收益預(yù)期，歷經(jīng)博弈，走上協(xié)同，完成技術(shù)創(chuàng)新。如果每個(gè)企業(yè)在浩如煙海的信息里，單靠自己去完成搜尋、識(shí)別，工作量非常之大，成本非常之高，并且在魚(yú)目混珠、真假難辨的市場(chǎng)上，風(fēng)險(xiǎn)也大，難以形成合作博弈。許多企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的某一環(huán)節(jié)，或某些方面力不從心，或某類(lèi)資源缺項(xiàng)，均需要中介組織，綜合社會(huì)高度分工而產(chǎn)生的眾多比較優(yōu)勢(shì)（體現(xiàn)為核心能力），互補(bǔ)互動(dòng)，集成于技術(shù)創(chuàng)新，極大降低技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)作成本與風(fēng)險(xiǎn)。

（一） 科技中介與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的互動(dòng)關(guān)系

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升過(guò)程就是創(chuàng)新技術(shù)主體的協(xié)同互動(dòng)創(chuàng)新過(guò)程，科技中介機(jī)構(gòu)在整個(gè)互動(dòng)關(guān)系中擔(dān)當(dāng)著主體角色。本文以科技中介機(jī)構(gòu)為切入點(diǎn)，描述科技中介機(jī)構(gòu)與其他區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主體的互動(dòng)機(jī)理（見(jiàn)圖1）。即在政府法律法規(guī)的支撐下，科技中介機(jī)構(gòu)按照有序的市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)作參與創(chuàng)新活動(dòng)，與企業(yè)的創(chuàng)新投入、高校和科研院所的智力投入一起作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的投入模塊，形成提升區(qū)域創(chuàng)新能力的綜合動(dòng)力。

首先，在科技中介機(jī)構(gòu)與政府的互動(dòng)過(guò)程中，科技中介機(jī)構(gòu)是一個(gè)傳遞政府扶持政策、宏觀信息的載體。一方面，科技中介機(jī)構(gòu)將政府對(duì)科技企業(yè)在財(cái)政、稅收等多方面的優(yōu)惠政策傳遞給技術(shù)交易的雙方；另一方面，科技中介機(jī)構(gòu)還把企業(yè)的技術(shù)需求、技術(shù)市場(chǎng)等信息等傳遞給政府部門(mén)，以便糾正以往支持策略的不足，開(kāi)發(fā)新的支持政策。

其次，在科技中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)的互動(dòng)過(guò)程中，科技中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供技術(shù)供給和需求信息的信息流，并利用信息的流動(dòng)形成信息流循環(huán)，加速創(chuàng)新知識(shí)轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。

由于大多數(shù)企業(yè)難以憑借自身力量解決在技術(shù)創(chuàng)新中遇到的問(wèn)題，只能通過(guò)外部渠道獲取相關(guān)技術(shù)信息?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)憑借其強(qiáng)大的網(wǎng)絡(luò)渠道，接受企業(yè)技術(shù)需求信息，以聚集的專(zhuān)業(yè)化人才網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，降低企業(yè)獨(dú)自尋找技術(shù)來(lái)源、技術(shù)顧問(wèn)的交易成本。

最后，科技中介機(jī)構(gòu)與高校和科研院所的互動(dòng)過(guò)程是實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值的過(guò)程。高校和科研院所作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的技術(shù)供給方，自身不具備對(duì)外輸出技術(shù)的能力?？萍贾薪榻M織將高校和科研院所的技術(shù)資源信息匯集到一起，由其構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)將信息擴(kuò)散到技術(shù)需求者中，使技術(shù)供給雙方能夠快速完成技術(shù)對(duì)接，使技術(shù)生產(chǎn)與技術(shù)消化迅速完成，加速技術(shù)成果向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化。

（二） 科技中介對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響機(jī)制

Cooke認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是由創(chuàng)新主體所構(gòu)成的制度創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這種網(wǎng)絡(luò)化的關(guān)系使得系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)的擴(kuò)散和資源的共享至關(guān)重要。在區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，科技中介機(jī)構(gòu)與其他創(chuàng)新主體始終密切相連。通過(guò)積累社會(huì)資本和整合區(qū)域資源來(lái)確保創(chuàng)新主體之間能夠融合互補(bǔ)、交流合作，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)技術(shù)和資源的共享。

1.促進(jìn)區(qū)域社會(huì)資本積累，提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力

科技中介機(jī)構(gòu)以知識(shí)和信息為創(chuàng)新主體提供全方位的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，不僅為其他創(chuàng)新主體提供市場(chǎng)需求信息、創(chuàng)新需求信息，使創(chuàng)新主體以低交易成本和低風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，還通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)，公證、監(jiān)督、規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程，幫助創(chuàng)新主體做出正確決策，保證技術(shù)創(chuàng)新順利進(jìn)行，還提供其他的創(chuàng)新配套服務(wù)，如咨詢(xún)服務(wù)、人才培養(yǎng)服務(wù)、投融資服務(wù)等?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)通過(guò)提供全方位的專(zhuān)業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)社會(huì)資本的積累，使創(chuàng)新主體從多種渠道進(jìn)行互動(dòng)合作，并且能夠降低交易成本，激發(fā)產(chǎn)生新技術(shù)和創(chuàng)新思維。降低創(chuàng)新的不確定性，增強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新能力。社會(huì)資本是指一個(gè)特定區(qū)域內(nèi)，企業(yè)與相關(guān)企業(yè)之間、以及企業(yè)與企業(yè)外相關(guān)實(shí)體、群體之間的社會(huì)聯(lián)系等社會(huì)關(guān)系的總和，也包括企業(yè)獲取并利用這些關(guān)系來(lái)攝取外部信息和其他資源的能力的總和。

2.整合區(qū)域創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新系統(tǒng)資源配置效率

科技中介機(jī)構(gòu)可以從創(chuàng)新主體的需求出發(fā)，在較大范圍內(nèi)，通過(guò)市場(chǎng)手段吸引各類(lèi)生產(chǎn)要素后進(jìn)行優(yōu)選，為用戶(hù)提供優(yōu)良的創(chuàng)新環(huán)境和配置豐富的資源，提高創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新能力?？萍贾薪闄C(jī)構(gòu)作為綜合性創(chuàng)新要素市場(chǎng)的主體。還可以通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新要素自由流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源有效的整合和創(chuàng)新主體的互動(dòng)合作，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移和科技成果轉(zhuǎn)化效率。此外，科技中介機(jī)構(gòu)在一定程度上可以補(bǔ)充和強(qiáng)化政府的監(jiān)管行為?？萍贾薪樾袠I(yè)中的評(píng)估機(jī)構(gòu)、資格認(rèn)定機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、商業(yè)組織等，承擔(dān)著對(duì)市場(chǎng)監(jiān)督與調(diào)節(jié)任務(wù)，規(guī)范市場(chǎng)主體行為，維持市場(chǎng)正常的運(yùn)營(yíng)秩序，優(yōu)化完善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，使得區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的整體創(chuàng)新能力大于各個(gè)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力之和。

（三）評(píng)估模式：PEST—SWOT模型

科技中介對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，可以構(gòu)建PEST-SWOT分析模型進(jìn)行評(píng)估，同時(shí)，科技中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展在某一時(shí)期內(nèi)存在一定的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)，面臨著機(jī)會(huì)與威脅，但這些并不是一成不變的，它們?cè)谝欢l件下能夠相互轉(zhuǎn)換。在PEST—SWOT模型中，S、W是內(nèi)部因素，O、T是外部因素。PEST-SWOT模型即對(duì)內(nèi)部因素（優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)）和外部宏觀環(huán)境（機(jī)會(huì)和威脅）兩方面整合起來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的分析和研究，每一個(gè)單項(xiàng)又可根據(jù)不同的分析對(duì)象從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)等角度進(jìn)行具體分析，從而形成SWOT-PEST矩陣分析模型（見(jiàn)表1）在此基礎(chǔ)上，研究者可以采用各種定性（如德?tīng)柗品ǎ?、定量（如AHP方法、灰色預(yù)測(cè)法）的分析方法對(duì)獲取的信息展開(kāi)深層次數(shù)據(jù)挖掘，為組織發(fā)展提供決策支持。利用PEST—SWOT模型，評(píng)估科技中介推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?fàn)顩r，為促進(jìn)科技中介健康發(fā)展提供依據(jù)。

三、實(shí)證研究：科技中介與紹興區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新案例

紹興市科技綜合實(shí)力位居全省第3位，科技進(jìn)步水平居第4位，6個(gè)縣（市、區(qū)）全部為省科技進(jìn)步先進(jìn)縣（市），其中新昌縣、諸暨市相繼獲得全國(guó)科技進(jìn)步示范縣（市），其中新昌縣、諸暨市相繼獲得全國(guó)科技進(jìn)步示范縣（市）稱(chēng)號(hào)。紹興市還被科技部確定為浙江唯一的“全國(guó)技術(shù)創(chuàng)新工程示范城市”，紹興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)成功升級(jí)為浙江第三個(gè)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)。

（一）總體情況

近年來(lái)，紹興市科技中介服務(wù)業(yè)不斷優(yōu)化配置科技資源，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的有效結(jié)合，全市科技中介服務(wù)業(yè)取得了快速發(fā)展，初步形成了比較完整、具有一定規(guī)模和實(shí)力的研發(fā)與服務(wù)體系，有力地促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。（見(jiàn)表2）

科技中介在信息服務(wù)、產(chǎn)學(xué)研合作、企業(yè)技術(shù)合作、咨詢(xún)服務(wù)、人才培養(yǎng)服務(wù)、投融資服務(wù)等方面發(fā)揮較大作用，特別是在技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)和技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化方面走在全國(guó)同類(lèi)城市的前列。

（二）PEST—SWOT模型分析

基于上述對(duì)紹興的調(diào)研分析，結(jié)合PEST-SWOT模型構(gòu)建的步驟，本文對(duì)紹興市科技中介機(jī)構(gòu)推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新力提升作如下分析歸納。（見(jiàn)表3）

四、結(jié)論與對(duì)策

研究表明，從制度安排、組織設(shè)計(jì)、創(chuàng)新路徑以及網(wǎng)絡(luò)體系等方面設(shè)計(jì)科技中介組織與區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展模式，是推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能升有效途徑。

（一）培育新型科技中介組織

根據(jù)區(qū)域發(fā)展的要求，根據(jù)政府推動(dòng)與市場(chǎng)導(dǎo)向相結(jié)合的原則，大力發(fā)展新型的科技中介機(jī)構(gòu)。要充分發(fā)揮科技中介在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的“黏合劑”作用?？萍贾薪榉e極與政府的協(xié)同溝通，政府發(fā)揮宏觀調(diào)控作用，科技中介應(yīng)走進(jìn)行市場(chǎng)化的運(yùn)作之路，建立科技中介同大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等的協(xié)同發(fā)展機(jī)制，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

（二） 完善科技中介的運(yùn)營(yíng)機(jī)制

建立科技中介投資主體及融資渠道多元化、市場(chǎng)化的系統(tǒng)投融資模式。進(jìn)一步深化科技中介機(jī)構(gòu)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，積極探索股份制等企業(yè)的運(yùn)作形式，在完成公益服務(wù)的前提下，積極開(kāi)展市場(chǎng)化服務(wù)。同時(shí)，各類(lèi)科技中介在明晰自身戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，要完善各類(lèi)制度體系，通過(guò)完善的制度體系推動(dòng)科技中介機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新主體協(xié)同發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)層次和節(jié)點(diǎn)

建立協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系鏈條：政府、科技中介組織、企業(yè)的聯(lián)結(jié)；大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、科技中介組織、企業(yè)的聯(lián)結(jié)；建立以開(kāi)放與共享為核心的科學(xué)數(shù)據(jù)和信息資源共享的管理機(jī)制。

（四）提高科技中介整合及服務(wù)質(zhì)量和效果

政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)科技中介組織進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，對(duì)服務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)做出相應(yīng)的調(diào)整、改善，這不僅有利于提高科技中介組織的運(yùn)行效率，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，也可以使核心資源得以集中，減少資源浪費(fèi)，提高資源使用效率。

（五）完善科技中介人力資源體系

第3篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟(jì)；技術(shù)創(chuàng)新能力；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

中圖分類(lèi)號(hào)：F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）04-0-01

一、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的意義

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，人們?cè)絹?lái)越關(guān)注如何能在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。研究表明，要想提升一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和競(jìng)爭(zhēng)力，主動(dòng)引導(dǎo)和提高該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)有效途徑。

從近代經(jīng)濟(jì)史中可以看到，一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度通常與該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱成正比。每一次的經(jīng)濟(jì)大變革，幾乎都是以科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步為基礎(chǔ)和前提的，例如歷史上的三次工業(yè)革命。這是因?yàn)榧夹g(shù)的創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了動(dòng)力，提高了勞動(dòng)生產(chǎn)力，進(jìn)而提高了經(jīng)濟(jì)效益。另一方面，一個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平的提高反過(guò)來(lái)也為技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展提高了良好的創(chuàng)新環(huán)境和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)[1]。，研究區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力具有十分重要的理論與實(shí)踐意義。

二、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

創(chuàng)新是廢除舊事物，改造或創(chuàng)造新事物，并因此獲得成效的過(guò)程。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)中，通過(guò)創(chuàng)新，生產(chǎn)者可以改進(jìn)舊方法，提高效率，從而獲取更高的利潤(rùn)。高利潤(rùn)會(huì)喜迎其他人的模仿，形成創(chuàng)新浪潮，這個(gè)過(guò)程就是創(chuàng)新的擴(kuò)散與吸收，會(huì)產(chǎn)生社會(huì)正外部性。因此社會(huì)需要?jiǎng)?chuàng)新，有助于經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的不斷發(fā)展，沒(méi)有創(chuàng)新的社會(huì)是停滯不前的[2]。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)綜合系統(tǒng)的概念，它被定義為：“創(chuàng)新主體利用現(xiàn)在信息技術(shù)，運(yùn)用政策、法律，以及區(qū)域內(nèi)外一切可以利用的人、財(cái)、物，將知識(shí)，技術(shù)，信息，人才和先進(jìn)的創(chuàng)新管理納入社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程，協(xié)調(diào)和促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的綜合能力”[3]。

區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)涉及到的創(chuàng)新主體主要包括企業(yè)、大學(xué)、科研季候、政府和中介機(jī)構(gòu)等；企業(yè)是將技術(shù)創(chuàng)新能力轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要的主體，它與其它主體的相互作用決定了技術(shù)創(chuàng)新能力的成效。大學(xué)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的母體；科研機(jī)構(gòu)是重要的載體；中介機(jī)構(gòu)是其它主體之間的紐帶；政府為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的創(chuàng)新環(huán)境和經(jīng)濟(jì)支撐[2]。主要的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新要素有：人才、資金、物資、信息和技術(shù)五類(lèi)。其中人才是最主要的要素，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要資本，所有技術(shù)創(chuàng)新都是通過(guò)人來(lái)完成的。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力形成過(guò)程的實(shí)質(zhì)是五大要素在各個(gè)主體之間的分配和優(yōu)化組合。創(chuàng)新環(huán)境有：經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，社會(huì)文化環(huán)境，市場(chǎng)環(huán)境，政策法規(guī)以及歷史地理環(huán)境等[4]。

在構(gòu)建區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)需要注重整體，其能力的提升并不是要尋找和提升某個(gè)關(guān)鍵的創(chuàng)新要素，而是要注重提升區(qū)域整體的技術(shù)創(chuàng)新能力。要結(jié)合該區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的特點(diǎn)，對(duì)其中薄弱的要素采取積極有效的對(duì)策[2]。同樣，不能單靠個(gè)別部門(mén)的內(nèi)部資源進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，而要綜合利用區(qū)域內(nèi)各個(gè)主體的技術(shù)創(chuàng)新資源。

三、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)

（一）構(gòu)建區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系的意義

設(shè)立一套符合區(qū)域?qū)嶋H的技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是政府對(duì)區(qū)域內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，正確制定促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)政策的重要依據(jù)。進(jìn)行區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)首先需要構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，一套科學(xué)可行的指標(biāo)體系能夠有效認(rèn)識(shí)和把握一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的本質(zhì)。運(yùn)用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)一個(gè)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，便可得到該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)際水平[4]。

（二）構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的原則

在構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力指標(biāo)體系時(shí)，應(yīng)該遵循如下的原則，以便使指標(biāo)體系綜合全面，科學(xué)合理，從而能夠真實(shí)有效的反映出該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的優(yōu)勢(shì)與不足。

（1）科學(xué)合理性原則。衡量區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)元素和指標(biāo)結(jié)構(gòu)要科學(xué)合理，所選取的指標(biāo)要可靠、全面、彼此獨(dú)立不相關(guān)，能夠客觀的反映出該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的各個(gè)方面的本質(zhì)特征。

（2）系統(tǒng)層次性原則。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)多元非線(xiàn)性綜合系統(tǒng)。每一個(gè)指標(biāo)元素（例如區(qū)域內(nèi)R&D人員數(shù)、政府科技投入、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)等）只能反映技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)側(cè)面。因此需要從區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力整體出發(fā)，構(gòu)建一個(gè)全面，多層次的綜合指標(biāo)體系框架。

（3）實(shí)際可行性原則。實(shí)際可行性是指所選取的評(píng)價(jià)指標(biāo)元素的數(shù)據(jù)可以獲取，所制定的技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系方案具有可操作性和時(shí)效性，能夠運(yùn)用到實(shí)際的工作中。指標(biāo)元素通?？煞譃槎恐笜?biāo)和定性指標(biāo)。定量指標(biāo)數(shù)據(jù)通?？梢酝ㄟ^(guò)查閱各類(lèi)專(zhuān)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒以及官方技術(shù)報(bào)告獲得；定性指標(biāo)或經(jīng)驗(yàn)指標(biāo)可通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、專(zhuān)家評(píng)估權(quán)重等方法獲得，但是由于難以保證其準(zhǔn)確客觀性，要盡量少用。此外，指標(biāo)元素要全面，數(shù)目以少為宜，這樣可增強(qiáng)其可操作性。

（4）可比性原則?？杀刃允侵冈u(píng)價(jià)指標(biāo)元素和評(píng)價(jià)結(jié)果的可比性。各個(gè)指標(biāo)元素之間可以進(jìn)行比較分析，定量指標(biāo)可以較為容易的進(jìn)行數(shù)值對(duì)比，定性指標(biāo)也可以通過(guò)一定的方法（如專(zhuān)家評(píng)估指標(biāo)權(quán)重）量化與定量指標(biāo)相對(duì)應(yīng)。此外，評(píng)價(jià)指標(biāo)也可以進(jìn)行與其他區(qū)域的橫向比較，以及同一區(qū)域不同年份的縱向比較分析[3，5]。

（三）評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選方法

在指標(biāo)元素的選取過(guò)程中，研究者通常將其分為兩個(gè)或三個(gè)層次，逐層分類(lèi)細(xì)化。例如師詩(shī)在對(duì)山西省技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究中將指標(biāo)體系分為三層：第一層為總括的區(qū)域創(chuàng)新能力；第二層為五個(gè)分類(lèi)指標(biāo)：知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)獲取能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績(jī)效；第三層是在第二次各個(gè)指標(biāo)的基礎(chǔ)上細(xì)分出21個(gè)指標(biāo)元素[2]。與此類(lèi)似，曲永義在魯蘇浙粵四省的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力比較評(píng)價(jià)時(shí)將第一層作為總括性指標(biāo)：區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力狀況；第二層劃分為六個(gè)分類(lèi)指標(biāo)（企業(yè)創(chuàng)新能力指標(biāo)，大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與基礎(chǔ)研究指標(biāo)，組織與管理狀況指標(biāo)等）；將第二層細(xì)分為第三層的86個(gè)指標(biāo)（例如企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入總額、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)等）[3]。

在選取評(píng)價(jià)指標(biāo)體系之后，要收集相應(yīng)的指標(biāo)元素的原始數(shù)據(jù)。由于評(píng)價(jià)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)的量綱不同，所以首先要進(jìn)行無(wú)量綱的計(jì)算處理，這是進(jìn)行橫向和縱向比較分析的基礎(chǔ)[4]。

在進(jìn)行區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)時(shí)，需要運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。綜合評(píng)價(jià)指的是將多個(gè)用以描述評(píng)價(jià)對(duì)象不同側(cè)面的指標(biāo)值綜合成一個(gè)綜合指標(biāo)。常用的綜合評(píng)價(jià)方法主要有加權(quán)平均綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法、主成分分析法、因子分析法、灰色關(guān)聯(lián)度綜合評(píng)價(jià)法等[2]。每種評(píng)價(jià)方法都有其優(yōu)缺點(diǎn)，在選取方法時(shí)需要考慮到研究的目的，研究對(duì)象的類(lèi)型、特點(diǎn)和內(nèi)部結(jié)構(gòu)關(guān)系，并此為原則選取適合可行的綜合評(píng)價(jià)方法來(lái)進(jìn)行區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)。

通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的分析，便可以對(duì)該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力有全面綜合的了解，對(duì)企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等各類(lèi)創(chuàng)新主體人力、財(cái)力、技術(shù)等創(chuàng)新要素等多方面的優(yōu)勢(shì)劣勢(shì)、發(fā)展平衡方面有清晰的認(rèn)識(shí)。根據(jù)評(píng)價(jià)分析的結(jié)果，可以提出針對(duì)該區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的一些可行的對(duì)策和建議，以達(dá)到本文研究的目的。

四、提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的建議

通過(guò)以上論述可知，提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。由于我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的研究還處于起步階段，要有許多需要改進(jìn)的地方，例如還沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不同的研究人員所選取的指標(biāo)體系存在一定的差異性。此外當(dāng)前有關(guān)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的研究較為分散不均衡，對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)的分析研究多于落后地區(qū)。

為了提升區(qū)域創(chuàng)新能力，首先，各創(chuàng)新主體要借鑒以往技術(shù)創(chuàng)新的檢驗(yàn)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，改進(jìn)問(wèn)題與不足，明確提升技術(shù)創(chuàng)新能力的方法途徑。其次，企業(yè)、高效、研究機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體要加強(qiáng)交流合作，建立技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，同時(shí)要加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外其他區(qū)域的技術(shù)交流與合作。再次，政府要努力加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，控制協(xié)調(diào)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的均衡發(fā)展，為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境[4]。

參考文獻(xiàn)：

[1]安華.技術(shù)創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究—兼論轉(zhuǎn)型期山西的產(chǎn)業(yè)升級(jí)[J].山西大學(xué)晉商學(xué)研究所，2012（02）：102-106.

[2]師詩(shī).山西區(qū)域創(chuàng)新能力研究[D].山西大學(xué)碩士學(xué)位論文，2011.

[3]劉中文，姜小冉，張序萍.我國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及模型構(gòu)建[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2009（01）：273-281.

第4篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

【關(guān)鍵詞】技術(shù)創(chuàng)新能力;風(fēng)險(xiǎn)投資;綜合對(duì)比分析

融資結(jié)構(gòu)與資本結(jié)構(gòu)是企業(yè)融資方式的其他稱(chēng)呼。二十世紀(jì)末，資本結(jié)構(gòu)論形成，它為公司財(cái)務(wù)理論的研究提供了重要的理論依據(jù)。高度的不確定性與正外部性是技術(shù)創(chuàng)新的兩大顯著特點(diǎn)。技術(shù)創(chuàng)新者與投資人之間很有可能出現(xiàn)信息偏差及不對(duì)稱(chēng)，兩者之間也可能存在委托的行徑。諸多問(wèn)題出現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新融資的過(guò)程中。因此，通常情況下，技術(shù)創(chuàng)新融資成本往往較高。由此便會(huì)出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新投資供小于求的狀況。二十世紀(jì)末，美國(guó)及其他發(fā)達(dá)國(guó)家就已經(jīng)著手深入研究風(fēng)險(xiǎn)投資并積極進(jìn)行實(shí)踐。結(jié)果表明，要想解決技術(shù)創(chuàng)新融資難的問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)投資不失為一種好方法。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，不僅有理論佐證，也有了實(shí)踐依據(jù)。本文將分析討論風(fēng)險(xiǎn)投資給技術(shù)創(chuàng)新融資帶來(lái)的促進(jìn)作用并為企業(yè)融資提出建議和解決措施。

一、理論依據(jù)

(一)國(guó)外成果。Lerner數(shù)據(jù)來(lái)源:1983～1992年的經(jīng)費(fèi)投入數(shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)涉及二十多個(gè)產(chǎn)業(yè)。結(jié)論:百分之三的風(fēng)險(xiǎn)投資能帶來(lái)百分之八的技術(shù)創(chuàng)新，風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)創(chuàng)新的作用很大。Puri結(jié)論:風(fēng)險(xiǎn)投資介入高科技產(chǎn)業(yè)，企業(yè)在人力管理，市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方面的專(zhuān)業(yè)化程度進(jìn)一步提高。

(二)國(guó)內(nèi)成果。2009年，以龍勇為首的一批學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新能力用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)與高新技術(shù)產(chǎn)品出口額作為衡量的指標(biāo)，得出了風(fēng)險(xiǎn)投資能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新這一結(jié)論。2011年，王建梅等人根據(jù)早年的數(shù)據(jù)(數(shù)據(jù)如表1)得出結(jié)論:風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用并不顯著，而R＆D經(jīng)費(fèi)卻是影響專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的主要因素。2012年，黃銘等人研究得出結(jié)論:縱觀全省數(shù)據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)投資是有利于技術(shù)創(chuàng)新的。通過(guò)對(duì)浙江省中小企業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，王云龍指出國(guó)家的宏觀環(huán)境以及融資條件制約風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。賈生華指出，融資條件是影響技術(shù)創(chuàng)新的主要因素。等人通過(guò)研究美國(guó)市場(chǎng)得出:每拿出一百美元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資，就會(huì)有0．8項(xiàng)應(yīng)用成功的專(zhuān)利項(xiàng)目。由此可見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新是正向關(guān)系。

(三)成果評(píng)價(jià)。國(guó)內(nèi)外著手研究風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的人有很多。不同的學(xué)者采用的研究方法和研究角度各有不同，得出的結(jié)論也略有差異。但我們必須承認(rèn)的是風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在正效應(yīng)。不容忽視的是，中外相比，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的作用遠(yuǎn)小于美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，如何消除不利因素來(lái)加大我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的刺激力度成為當(dāng)務(wù)之急。據(jù)此，我們要結(jié)合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀與大環(huán)境進(jìn)行分析，從而找出存在以上問(wèn)題的原因并探尋解決之道。

二、中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資額浮動(dòng)大且發(fā)展速度較快，這些特點(diǎn)使企業(yè)管理的難度系數(shù)大大提高，抑制了我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的作用;風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，規(guī)模小，在企業(yè)運(yùn)作與規(guī)模機(jī)制上都相對(duì)不完善。在這種情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資的效率較低，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的支持力度較小;在教育水平，國(guó)民文化程度，創(chuàng)新機(jī)制與創(chuàng)新文化上，中國(guó)存在明顯缺陷。專(zhuān)業(yè)人才缺乏，沒(méi)有樹(shù)立起良好的創(chuàng)新理念和缺乏創(chuàng)新的文化氛圍，科研能力低，探索能力差，技術(shù)累積不足等問(wèn)題都大大降低了風(fēng)險(xiǎn)投資的效率。另外，我國(guó)政府對(duì)高科技產(chǎn)業(yè)的支持力度仍不及發(fā)達(dá)國(guó)家。

三、完善風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力提升的建議

(一)培育一批精通風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)型人才。專(zhuān)業(yè)人才的缺失終會(huì)影響投資水平與效率。這對(duì)我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生不利影響。我們可以通過(guò)進(jìn)一步弘揚(yáng)“科教興國(guó)，人才強(qiáng)國(guó)”戰(zhàn)略以及進(jìn)行國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)措施吸引人才。著手建立并完善風(fēng)險(xiǎn)投資型人才培育體系，為中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展提供間接的后續(xù)人力資源。

(二)完善企業(yè)投資機(jī)制。除了資金的注入，風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)也要給相應(yīng)的高新技術(shù)公司提供人力物力財(cái)力的支持，并提供咨詢(xún)服務(wù)。而我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)在管理機(jī)制，組織結(jié)構(gòu)等方面仍不完善，很難提供有效的引導(dǎo)與支持。所以它對(duì)于被投企業(yè)的作用十分有限。為此，我們應(yīng)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)采取支持措施的同時(shí)改善風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的發(fā)展模式，逐步完善投資機(jī)制，引導(dǎo)其有序發(fā)展。

(三)培育創(chuàng)新環(huán)境，完善創(chuàng)新機(jī)制，提高創(chuàng)新能力。與美國(guó)為首的發(fā)達(dá)國(guó)家相比較，我國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)出率十分低。我們應(yīng)該從教育入手，培育國(guó)民創(chuàng)新意識(shí)，建立創(chuàng)新理念，增強(qiáng)技術(shù)的知識(shí)儲(chǔ)備量與科研能力，進(jìn)一步完善創(chuàng)新機(jī)制。與此同時(shí)，政府應(yīng)加大支持力度，尤其是要加大資金的投入。還要完善獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，讓一切創(chuàng)新的源泉充分涌流。改善我國(guó)的融資環(huán)境。

(四)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)行合理引導(dǎo)。相較于新興的中小企業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)的技術(shù)水平較低，創(chuàng)新能力相對(duì)不足。但目前一些風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)轉(zhuǎn)向了傳統(tǒng)行業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用進(jìn)一步削弱。為此，政府應(yīng)進(jìn)行宏觀調(diào)控，采取相應(yīng)措施，調(diào)險(xiǎn)投資方向。

四、結(jié)語(yǔ)

事實(shí)上，風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新相互促進(jìn)，相互影響。但我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資的境況較差，遠(yuǎn)不及美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。這可能與我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)起步較晚有密切的關(guān)系。事實(shí)上，這是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制、政治制度、法律、文化觀念等多種因素綜合作用的結(jié)果。我們應(yīng)該密切關(guān)注這種現(xiàn)象，不斷地對(duì)這些現(xiàn)象進(jìn)行處理，從而不斷地提高我國(guó)的創(chuàng)新能力，更好地加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資。除此之外，應(yīng)從多方面入手，進(jìn)行全方位的系統(tǒng)有序的改革，完善風(fēng)險(xiǎn)投資的發(fā)展模式，從而加大風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)科技創(chuàng)新的支持作用。

【參考文獻(xiàn)】

［1］陳治，張所地．我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的效率研究［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2010，7

［2］陳治，張所地．中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)效應(yīng)的影響［J］．商業(yè)研究，2013，1

［3］陳治，張所地．我國(guó)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究———基于與R＆D投入的對(duì)比［J］．科技管理研究，2010，8

［4］陸樂(lè)．基于企業(yè)數(shù)據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)投資與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究［D］．浙江工商大學(xué)，2013

［5］朱榮軍，林云，王潔．風(fēng)險(xiǎn)投資和技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性研究［J］．金華職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報(bào)，2014，1

第5篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

[關(guān)鍵詞] 經(jīng)濟(jì)組織 技術(shù)創(chuàng)新 評(píng)價(jià)體系

一、創(chuàng)新能力要素指標(biāo)

1.創(chuàng)新資源投入能力指標(biāo)。衡量創(chuàng)新資源投入能力的三個(gè)指標(biāo):

(1)R&D投入強(qiáng)度。R&D投入強(qiáng)度是科研經(jīng)費(fèi)與技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)之和占銷(xiāo)售收入的比重。其計(jì)算公式如下:

R&D投入強(qiáng)度用S1表示

(2)R&D人員素質(zhì)——數(shù)量強(qiáng)度。該指標(biāo)仍為強(qiáng)度指標(biāo)，但與一般指標(biāo)不同，它用素質(zhì)對(duì)數(shù)量進(jìn)行加權(quán)來(lái)計(jì)算R&D人員數(shù)量，故稱(chēng)為素質(zhì)——數(shù)量。其計(jì)算公式如下：

i：素質(zhì)的等級(jí)。企業(yè)的素質(zhì)等級(jí)可劃分為4級(jí)。第1級(jí)為初級(jí)研究開(kāi)發(fā)人員，第2級(jí)為中級(jí)研究開(kāi)發(fā)人員，第3級(jí)為高級(jí)研究開(kāi)發(fā)人員，第4級(jí)為國(guó)家級(jí)有突出貢獻(xiàn)專(zhuān)家。

ri:為第i級(jí)研究開(kāi)發(fā)人員數(shù)。

ωi:為第i級(jí)的素質(zhì)權(quán)重，與i相對(duì)應(yīng)分別為1、2、3、4。于是，R&D人員素質(zhì)—數(shù)量強(qiáng)度可表示為：

該指標(biāo)用S2表示。

(3)非R&D投入強(qiáng)度。非R&D投入強(qiáng)度指技術(shù)引進(jìn)加技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)占銷(xiāo)售收入的比重。其計(jì)算公式為：

該指標(biāo)用S3表示。

用RIC表示技術(shù)創(chuàng)新資源投入能力指標(biāo)，RIC有兩種來(lái)源，S1指標(biāo)反映企業(yè)培育自主創(chuàng)新能力上的潛力，S3指標(biāo)反映企業(yè)增加生產(chǎn)能力的潛力。雖然S1和S3都有助于企業(yè)增強(qiáng)技術(shù)能力，但意義絕不相同。S1對(duì)企業(yè)技術(shù)能力的提高具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義，S3則是滿(mǎn)足近期企業(yè)的技術(shù)要求，無(wú)助于積累企業(yè)自主創(chuàng)新能力，即自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。

2.創(chuàng)新管理能力。從理論上講，創(chuàng)新管理能力主要從創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新機(jī)制兩個(gè)方面反映。創(chuàng)新戰(zhàn)略一點(diǎn)也不抽象，它落實(shí)到具體的活動(dòng)上。例如，表現(xiàn)在創(chuàng)新資源的配置上，表現(xiàn)在收集和分析信息上，表現(xiàn)在創(chuàng)新方式的選擇上等等。但是，這些具體活動(dòng)都不能像上面衡量創(chuàng)新資源投入能力時(shí)那樣找到可以準(zhǔn)確計(jì)量的指標(biāo)。因此，創(chuàng)新戰(zhàn)略只能用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

創(chuàng)新機(jī)制在測(cè)度上也面臨同樣的問(wèn)題。只能用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)去測(cè)度。經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)由問(wèn)卷調(diào)查獲取。創(chuàng)新管理能力用IMC表示。其計(jì)算公式為：

E1:創(chuàng)新戰(zhàn)略評(píng)分，0—100E2:創(chuàng)新機(jī)制評(píng)分，0—100

3.創(chuàng)新傾向。創(chuàng)新傾向的測(cè)度指標(biāo)容易設(shè)計(jì)。由于創(chuàng)新傾向表現(xiàn)為企業(yè)家追求創(chuàng)新的強(qiáng)烈愿望化作現(xiàn)實(shí)，即創(chuàng)新的主動(dòng)性和前瞻性。我們可用兩個(gè)指標(biāo)去刻畫(huà)。

(1)創(chuàng)新頻率。創(chuàng)新頻率指企業(yè)的年創(chuàng)新數(shù)。技術(shù)創(chuàng)新可分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新。而各自又區(qū)別為重大創(chuàng)新和漸進(jìn)創(chuàng)新。在考察創(chuàng)新頻率時(shí)，不區(qū)別創(chuàng)新的重大與漸進(jìn)特征，只計(jì)算工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)量。其計(jì)算公式為：創(chuàng)新頻率=年內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)+年內(nèi)工藝創(chuàng)新數(shù)

(2)每千人創(chuàng)新數(shù)量。該指標(biāo)的計(jì)算公式如下：

創(chuàng)新傾向集中體現(xiàn)企業(yè)家的創(chuàng)新精神，而這種精神會(huì)感染全企業(yè)的職工，并融入企業(yè)文化之中。創(chuàng)新傾向強(qiáng)的企業(yè)里充滿(mǎn)創(chuàng)新的氣氛和努力。因此，每千人創(chuàng)新數(shù)量指標(biāo)優(yōu)于創(chuàng)新頻率指標(biāo)。創(chuàng)新傾向的衡量指標(biāo)表示為S4。創(chuàng)新傾向用IP表示。IP=S4。

4.研究開(kāi)發(fā)能力指標(biāo)，研究開(kāi)發(fā)能力指標(biāo)有三個(gè)

(1)專(zhuān)利擁有數(shù)。研究開(kāi)發(fā)的重要成果是專(zhuān)利。每年的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)可能不是當(dāng)年研究開(kāi)發(fā)的成果，而是數(shù)年研究開(kāi)發(fā)的產(chǎn)物，但持續(xù)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)應(yīng)連續(xù)不斷地出現(xiàn)新發(fā)明，專(zhuān)利擁有數(shù)是衡量研究開(kāi)發(fā)能力的有效指標(biāo)，表示為S5。

(2)自主創(chuàng)新產(chǎn)品率。自主創(chuàng)新產(chǎn)品不是依靠引進(jìn)技術(shù)直接生產(chǎn)新產(chǎn)品，而是企業(yè)自行或合作研究開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品。由于我們倡導(dǎo)企業(yè)不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。因此，設(shè)計(jì)“自主創(chuàng)新產(chǎn)品率”指標(biāo)考核企業(yè)在自主創(chuàng)新方面所取得的進(jìn)步。該指標(biāo)表示為S6計(jì)算公式如下：

(3)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的改進(jìn)。該指標(biāo)力圖反映企業(yè)技術(shù)引進(jìn)后消化吸收方面所做的工作。對(duì)引進(jìn)技術(shù)的改進(jìn)主要表現(xiàn)在工藝上，工藝的創(chuàng)新帶來(lái)產(chǎn)品創(chuàng)新，但工藝創(chuàng)新是為了產(chǎn)品創(chuàng)新。

研究開(kāi)發(fā)能力用RDC表示，其計(jì)算公式為：

5.制造能力。制造能力用PC表示。衡量制造能力的指標(biāo)有五個(gè):(1)設(shè)備水平;(2)現(xiàn)代制造技術(shù)采用率;(3)引進(jìn)技術(shù)達(dá)產(chǎn)率；(4)工人技術(shù)等級(jí)及工作質(zhì)量；(5)計(jì)量、測(cè)試和標(biāo)準(zhǔn)化水平。前3個(gè)指標(biāo)與設(shè)備有關(guān)，第4個(gè)指標(biāo)與工人有關(guān)，第5個(gè)指標(biāo)與企業(yè)制造活動(dòng)的基礎(chǔ)工作有關(guān)。

制造能力的計(jì)算公式為：

S7、S8、S9分別代表指標(biāo)①、②、③的數(shù)值，均用百分制表示，三者取平均表示設(shè)備能力。S10和E4分別表示工人技術(shù)等級(jí)的平均數(shù)和工人工作質(zhì)量，兩指標(biāo)同樣需轉(zhuǎn)化為百分制數(shù)字。E5代表指標(biāo)⑤的數(shù)值，該數(shù)值來(lái)自問(wèn)卷取得的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。

6.營(yíng)銷(xiāo)能力。評(píng)價(jià)營(yíng)銷(xiāo)能力的指標(biāo)全部依賴(lài)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)。我們從四個(gè)方面反映營(yíng)銷(xiāo)能力。

(1)市場(chǎng)研究水平。市場(chǎng)研究水平包括潛在需求分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、用戶(hù)分析、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)研判等。從企業(yè)已完成的工作中可以看出市場(chǎng)研究水平的高低。用評(píng)分方法確定該指標(biāo)。

(2)對(duì)消費(fèi)者/用戶(hù)的了解程度。指企業(yè)主動(dòng)獲取消費(fèi)者/用戶(hù)需求信息、使用信息的努力程度。

(3)營(yíng)銷(xiāo)體制的適合度。指企業(yè)在組織機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)中針對(duì)新產(chǎn)品投放市場(chǎng)和擴(kuò)大市場(chǎng)做過(guò)專(zhuān)門(mén)考慮，而且在實(shí)際中這種專(zhuān)門(mén)考慮起到了促進(jìn)新產(chǎn)品銷(xiāo)售的作用。比如，在廣告宣傳、定價(jià)策略、銷(xiāo)售渠道建立方面為新產(chǎn)品所做的專(zhuān)門(mén)努力。

(4)分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)。指企業(yè)現(xiàn)存的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)對(duì)新產(chǎn)品上市、擴(kuò)大銷(xiāo)售規(guī)模和信息反饋的及時(shí)與準(zhǔn)確性起什么作用。

上述4個(gè)方面均采用問(wèn)卷調(diào)查的方式獲得經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，然后再轉(zhuǎn)化為百分制數(shù)。

營(yíng)銷(xiāo)能力用MC表示。其計(jì)算公式如下：

其中，E6、E7、E8、E9分別代表上述4個(gè)指標(biāo)。

二、創(chuàng)新產(chǎn)出能力評(píng)價(jià)指標(biāo)

6個(gè)能力要素經(jīng)組合得到創(chuàng)新成果，即技術(shù)創(chuàng)新從構(gòu)思或投入變成商品進(jìn)入市場(chǎng)。在市場(chǎng)上，創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)為收益性產(chǎn)出、技術(shù)性產(chǎn)出和競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出，分別用收益性指標(biāo)、技術(shù)性指標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)反映。

1.收益性指標(biāo)。收益性指技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)創(chuàng)造的銷(xiāo)售收入。銷(xiāo)售收入分兩種，一種表現(xiàn)為新產(chǎn)品的出售給企業(yè)創(chuàng)造的新銷(xiāo)售收入；二是表現(xiàn)為技術(shù)出售，企業(yè)由此獲得技術(shù)收入。

嚴(yán)格地說(shuō)，創(chuàng)新收益應(yīng)表示為凈收益率和凈增收益率。但是，這兩個(gè)指標(biāo)中的創(chuàng)新成本數(shù)據(jù)難統(tǒng)計(jì)。因此，我們選用新產(chǎn)品銷(xiāo)售份額測(cè)試新產(chǎn)品對(duì)企業(yè)銷(xiāo)售收入的貢獻(xiàn)。新產(chǎn)品銷(xiāo)售份額用S11表示，其計(jì)算公式如下：

用技術(shù)凈收入反映企業(yè)在買(mǎi)賣(mài)方面的情況。這是企業(yè)年內(nèi)技術(shù)售出額與技術(shù)購(gòu)入額的差。然而，該指標(biāo)在企業(yè)間不能直接比較。為此，我們?cè)O(shè)計(jì)出技術(shù)貿(mào)易指數(shù)。其計(jì)算公式如下：

該指數(shù)越大，表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力越強(qiáng)。用S12表示。如果可以用產(chǎn)品出口份額表達(dá)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的收益性。該指標(biāo)用S13表示，其計(jì)算公式如下：

用BI表示收益性指標(biāo)，則：

2.技術(shù)性指標(biāo)。創(chuàng)新會(huì)引起技術(shù)變化，技術(shù)性指標(biāo)可用技術(shù)新穎性反映。

該指標(biāo)屬于用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)測(cè)度的指標(biāo)，其數(shù)據(jù)來(lái)自問(wèn)卷調(diào)查。技術(shù)新穎性分為四個(gè)層次，從低到高依次為企業(yè)水平、本省的水平、全國(guó)水平和國(guó)際水平。采用百分制計(jì)算技術(shù)新穎性。用S14表示技術(shù)創(chuàng)新新穎性，用TI表示技術(shù)性指標(biāo)，則TI=S14。

3.競(jìng)爭(zhēng)性指標(biāo)。重視技術(shù)創(chuàng)新之所以成為世界性潮流，其根源在于它能為企業(yè)創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)力。

反映競(jìng)爭(zhēng)性的指標(biāo)有五個(gè):①產(chǎn)品市場(chǎng)占有率（可分國(guó)際和國(guó)內(nèi)）;②質(zhì)量提高率;③成本降低率;④能耗降低率;⑤原材料利用率。

第6篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

第一、必須完善相關(guān)政策。這是促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新的重要保障。目前，中國(guó)政府正在大力實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》，著力建設(shè)以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。我們制定實(shí)施了鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入、加快科技成果轉(zhuǎn)化、促進(jìn)自主創(chuàng)新的政府采購(gòu)等一系列政策。如，2008 年即將實(shí)施的新企業(yè)所得稅率為25%，而經(jīng)認(rèn)定的高技術(shù)企業(yè)稅率為15%，小型微利企業(yè)稅率為20%；允許企業(yè)加速研發(fā)儀器設(shè)備的折舊，加大企業(yè)研發(fā)投入的稅前扣除比例。

第二、必須加大資金扶持。資金缺乏是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在的突出問(wèn)題。近年來(lái)，中央和部分省市政府設(shè)立了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、中小企業(yè)發(fā)展資金等專(zhuān)項(xiàng)資金，發(fā)揮了政府資金在創(chuàng)新投入中的引導(dǎo)作用。制定了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法，設(shè)立了創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，加大了對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的稅收扶持力度。在深圳交易所開(kāi)通中小企業(yè)板塊、在北京中關(guān)村開(kāi)展了證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和小企業(yè)集合發(fā)債的試點(diǎn)，完善了中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，滿(mǎn)足成長(zhǎng)性中小企業(yè)的資金需求。

第三、必須整合各方面資源。充分利用好多方面科技資源是中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。我們鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè)向中小企業(yè)開(kāi)放科研設(shè)施，鼓勵(lì)中小企業(yè)與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合。鼓勵(lì)各類(lèi)科技中介機(jī)構(gòu)面向中小企業(yè)開(kāi)展服務(wù)，現(xiàn)有1200多家生產(chǎn)力促進(jìn)中心每年為約10 萬(wàn)家中小企業(yè)提供了各類(lèi)技術(shù)服務(wù)。支持中小企業(yè)采取聯(lián)合出資、共同委托等方式進(jìn)行合作研發(fā)。在信息化時(shí)代，信息技術(shù)已成為影響企業(yè)創(chuàng)新能力的重要因素，我們組織實(shí)施了“中小企業(yè)信息化推進(jìn)工程”，啟動(dòng)了百萬(wàn)中小企業(yè)信息化培訓(xùn)，提高了中小企業(yè)信息化水平。

第四、必須加大對(duì)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的支持。一些亞歐會(huì)議成員的成功實(shí)踐表明，加強(qiáng)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)對(duì)提升中小企業(yè)技術(shù)水平具有重要作用。近年來(lái)，我們?cè)谥行∑髽I(yè)相對(duì)集中的區(qū)域積極推進(jìn)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，為中小企業(yè)提供檢測(cè)、研發(fā)、工業(yè)設(shè)計(jì)、污染集中治理等方面服務(wù)。從行業(yè)上看，僅紡織行業(yè)就在130 多個(gè)生產(chǎn)集聚區(qū)推動(dòng)了服裝設(shè)計(jì)、面料開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品檢測(cè)、市場(chǎng)信息等方面服務(wù)平臺(tái)建設(shè)；從區(qū)域看，僅浙江省建立的工業(yè)設(shè)計(jì)中心、物流中心、營(yíng)銷(xiāo)中心、電鍍中心、污水集中處理等中小企業(yè)服務(wù)平臺(tái)就超過(guò)100 個(gè)。

第五、必須注重創(chuàng)新人才培養(yǎng)。科技創(chuàng)新，人才為本。人力資本已成為最重要的戰(zhàn)略資源。為了提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力，我們把職業(yè)教育、繼續(xù)教育和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)放到了更加突出位置，自2003 年以來(lái)，多方式、多渠道培訓(xùn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者和技術(shù)人員近100萬(wàn)名，還連續(xù)組織了中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者到清華大學(xué)等著名大學(xué)培訓(xùn)。我們積極改善創(chuàng)新環(huán)境，吸引大批優(yōu)秀留學(xué)人才回國(guó)創(chuàng)業(yè)，營(yíng)造有利于創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的社會(huì)氛圍。

第7篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力；剛性；持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

中圖分類(lèi)號(hào)：F27

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2016.21.002

1引言

企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)技術(shù)的創(chuàng)新，技術(shù)的不斷突破給企業(yè)帶來(lái)了無(wú)限生機(jī)與活力，在技術(shù)不斷發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)總是會(huì)面臨一個(gè)又一個(gè)的選擇，然而有的企業(yè)在變革中抓住契機(jī)脫穎而出，有的企業(yè)卻止步不前甚至被淘汰。兩者的一個(gè)重要差別在于企業(yè)是否能夠根據(jù)自身及環(huán)境變化，培育和發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新能力，這是企業(yè)成功進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵。

所謂技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用新知識(shí)、新技術(shù)和新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開(kāi)發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。技術(shù)創(chuàng)新能夠改進(jìn)企業(yè)的生產(chǎn)制造技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理技能，使企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)與學(xué)習(xí)曲線(xiàn)帶來(lái)的利潤(rùn)。當(dāng)進(jìn)行生產(chǎn)制造方面的技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，有助于企業(yè)獲得低成本優(yōu)勢(shì)；當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，有助于企業(yè)獲得差異化優(yōu)勢(shì)。

因此，在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，企業(yè)依靠原有的技術(shù)力量，可能無(wú)法保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)必須不斷增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，使競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手越來(lái)越難以模仿和學(xué)習(xí)而獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，獨(dú)特的能力不僅是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以模仿的，而且可能也是企業(yè)自身難以進(jìn)行改變和創(chuàng)新的，因而形成“能力剛性”，也稱(chēng)為“剛性陷阱”。本文將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的剛性表現(xiàn)和成因進(jìn)行探討和分析，并提出防范和超越能力剛性的建議。

2技術(shù)創(chuàng)新能力的剛性及其特征

“能力剛性”被描述為：對(duì)企業(yè)內(nèi)部習(xí)慣或慣例的過(guò)分遵循。在任一給定時(shí)間，組織的習(xí)慣或慣例決定了企業(yè)與眾不同的能力，企業(yè)傾向于根據(jù)外部環(huán)境變化對(duì)慣例做出適應(yīng)性調(diào)整。這意味著對(duì)企業(yè)能力進(jìn)行微調(diào)，而難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和變革。美國(guó)學(xué)者巴頓（Barton）從知識(shí)的角度指出了能力剛性的四個(gè)特征：對(duì)以往經(jīng)驗(yàn)的盲目迷信；企業(yè)內(nèi)部限制創(chuàng)新；限制未來(lái)進(jìn)行創(chuàng)新性的試驗(yàn)；從企業(yè)外部吸收的新知識(shí)被濾除。

當(dāng)一個(gè)企業(yè)經(jīng)過(guò)不斷的技術(shù)創(chuàng)新形成其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，它就會(huì)有意無(wú)意地維護(hù)已有的創(chuàng)新能力和方式，導(dǎo)致創(chuàng)新能力再發(fā)展過(guò)程的緩慢和阻滯，形成能力剛性。也就是說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新能力的剛性是阻礙企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)建持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的慣性系統(tǒng)，使得企業(yè)自身難以繼續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。在企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，能力剛性主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

2.1技術(shù)惰性

在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，企業(yè)最初是面臨著多項(xiàng)選擇和不確定性，然而一旦某方式的技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)帶來(lái)了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)就會(huì)極力維護(hù)這種技術(shù)創(chuàng)新的方式與成果，繼續(xù)依賴(lài)已有的產(chǎn)品、技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新能力及技術(shù)創(chuàng)新方式和途徑，進(jìn)入技術(shù)惰性狀態(tài)。

技術(shù)惰性具體表現(xiàn)為：企業(yè)視野狹窄，只滿(mǎn)足于已取得成功的產(chǎn)品和市場(chǎng)，而很少再去開(kāi)發(fā)新的產(chǎn)品與市場(chǎng)；或者迷信于舊的技術(shù)，否定和排斥新技術(shù)，只相信過(guò)去成功的技術(shù)，即使原有的技術(shù)面臨著淘汰仍視而不見(jiàn)；或者缺乏動(dòng)力，缺乏進(jìn)取精神，極力維護(hù)已有的技術(shù)創(chuàng)新能力――盡管能力可能已過(guò)時(shí)，很難再去進(jìn)行投資、培養(yǎng)新一代的能力；或者因循守舊，只相信過(guò)去成功的經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)迷信于原有的方式和途徑，“創(chuàng)新”演變成適應(yīng)性“調(diào)整”，然而這種微調(diào)難以維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

2.2組織迷失

企業(yè)傾向于延續(xù)以往的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，在面臨新技術(shù)的刺激時(shí)，企業(yè)的個(gè)體成員尤其是技術(shù)團(tuán)隊(duì)成員之間會(huì)出現(xiàn)相互肯定所持有的舊有慣例和經(jīng)驗(yàn)，由此個(gè)體成員對(duì)自有知識(shí)和技術(shù)的信心獲得提升，而企業(yè)特別是企業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)作為一個(gè)整體的組織也陷入到盲目自信的迷失狀態(tài)。這種組織迷失是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力剛性的表現(xiàn)形式之一。

在組織迷失的狀態(tài)下，成員對(duì)已有的產(chǎn)品、技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新能力及技術(shù)創(chuàng)新方式和途徑呈現(xiàn)高度的認(rèn)可，對(duì)新的知識(shí)和技術(shù)持懷疑和否定態(tài)度，甚至某些個(gè)體成員會(huì)有意或無(wú)意地破壞組織對(duì)新知識(shí)技術(shù)的學(xué)習(xí)過(guò)程；組織的應(yīng)變能力減弱乃至僵化，對(duì)于外部環(huán)境變化的反應(yīng)遲滯，乃至對(duì)新知識(shí)的認(rèn)識(shí)和學(xué)習(xí)過(guò)程嚴(yán)重地落后于知識(shí)技術(shù)更新?lián)Q代的速度。

2.3資源沉沒(méi)

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，需要投入一定的經(jīng)費(fèi)、人力和設(shè)備，這些資源是企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，一旦企業(yè)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，處于收益最大化的考慮，企業(yè)就會(huì)極力維護(hù)原有的資源投入方式，甚至保持原有的資源投入數(shù)量，然而在超競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中，因循守舊的資源配置方式是難以有力地支持企業(yè)進(jìn)行不斷的技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)也難以構(gòu)建企業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這就是“資源沉沒(méi)”現(xiàn)象，即原有的和新投入的資源難以維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

資源沉沒(méi)也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力剛性的表現(xiàn)形式。企業(yè)中有兩種資源容易呈現(xiàn)資源沉沒(méi)現(xiàn)象。一種是生產(chǎn)設(shè)備和廠房車(chē)間。企業(yè)的一些設(shè)備和廠房具有專(zhuān)用性，一旦投資就不易轉(zhuǎn)為其他用途，面臨技術(shù)進(jìn)步或者設(shè)備更新時(shí)，已經(jīng)投入的設(shè)備和廠房卻難以維持企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就呈現(xiàn)出資源沉沒(méi)的特征。另一種是人力資源。由于企業(yè)的一些經(jīng)營(yíng)管理人員、技術(shù)人員以及生產(chǎn)作業(yè)人員諳熟于企業(yè)已有的技術(shù)、技術(shù)創(chuàng)新的方式和途徑，在進(jìn)行創(chuàng)新決策時(shí)，不是根據(jù)環(huán)境的變化和競(jìng)爭(zhēng)的需要，而是根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和慣例，就呈現(xiàn)出企業(yè)的人力資源不能維護(hù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3技術(shù)創(chuàng)新能力剛性的成因分析

當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)能力剛性時(shí)，就固守過(guò)去的成功，阻礙進(jìn)一步開(kāi)發(fā)新的技術(shù)，阻礙培養(yǎng)新的技術(shù)能力，消磨企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，能力剛性的形成，很難被發(fā)現(xiàn)。只有外界的環(huán)境發(fā)生巨大的變化，給企業(yè)帶來(lái)巨大沖擊時(shí)，企業(yè)才會(huì)發(fā)現(xiàn)能力剛性的存在，然而這種事后頓悟的方式將使企業(yè)付出高昂的代價(jià)。因此，解決技術(shù)創(chuàng)新的能力剛性問(wèn)題的最佳方式應(yīng)該是分析其產(chǎn)生原因，采取有力措施，在保持技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)，防范能力剛性的發(fā)生。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，能力剛性是伴隨創(chuàng)新能力的成長(zhǎng)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期演進(jìn)而形成的，是多個(gè)因素共同作用的結(jié)果。

3.1路徑依賴(lài)

“路徑依賴(lài)”的概念是由生物學(xué)家提出的，用來(lái)解釋生物演進(jìn)路徑的機(jī)制以及路徑可能非最優(yōu)的性質(zhì)。美國(guó)學(xué)者阿瑟（Arthur）最早將路徑依賴(lài)?yán)碚撘爰夹g(shù)創(chuàng)新過(guò)程的研究中，描述技術(shù)演變過(guò)程中收益遞增和自我強(qiáng)化現(xiàn)象。一旦某一技術(shù)路徑受到偶然因素而被采納，收益遞增機(jī)制便會(huì)促使它進(jìn)一步延續(xù)呈現(xiàn)前后連貫、相互依賴(lài)的特征，很難被其他潛在的甚至更優(yōu)的技術(shù)路徑所取代。企業(yè)沿著既定路徑的技術(shù)創(chuàng)新可能進(jìn)入良性的循環(huán)，不斷地自我強(qiáng)化、鞏固和完善，構(gòu)建了企業(yè)的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而更多的表現(xiàn)為由于路徑依賴(lài)，即使出現(xiàn)更優(yōu)的技術(shù)選擇，企業(yè)仍舊延續(xù)既定路徑而被鎖定在次優(yōu)或不優(yōu)技術(shù)的低效率狀態(tài)。

由此可見(jiàn)，路徑依賴(lài)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)生能力剛性的重要原因。技術(shù)創(chuàng)新能力依賴(lài)于企業(yè)自身循序漸進(jìn)的積累而成，不能通過(guò)直接的市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)獲得，所以當(dāng)企業(yè)需要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)候，依賴(lài)于從過(guò)去到現(xiàn)在所經(jīng)歷的路徑，即使路徑依賴(lài)的程度很小，也會(huì)造成企業(yè)很難采納看上去很微小的技術(shù)變革，從而降低了創(chuàng)新能力調(diào)整的可能性，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新陷入能力剛性狀態(tài)。

3.2認(rèn)知慣性

納爾遜和溫特（Nelson & Winter）的演化理論認(rèn)為，企業(yè)行為最好被理解為慣例。一旦某個(gè)行為方式相當(dāng)好地發(fā)揮作用，這些方式將會(huì)被認(rèn)可成為企業(yè)的記憶，并被作為慣例得以保持和延續(xù)，形成認(rèn)知慣性。同時(shí)他們指出，堅(jiān)持慣例將導(dǎo)致相對(duì)剛性甚至是惰性的行為。企業(yè)慣例隨著使用的成功進(jìn)一步得到強(qiáng)化，當(dāng)遇到新的環(huán)境刺激時(shí)，對(duì)舊環(huán)境的解釋和反應(yīng)模式仍?xún)A向于繼續(xù)發(fā)揮作用。

可見(jiàn)，在任一給定時(shí)間，慣例決定了企業(yè)與眾不同的能力，而這種能力也將強(qiáng)化企業(yè)舊有的認(rèn)知和行為方式，最終由于企業(yè)的認(rèn)知慣性，失去探索創(chuàng)新的意愿直至削弱、喪失創(chuàng)新能力。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，最初要進(jìn)行不斷探索、嘗試各種方法和途徑，一旦企業(yè)發(fā)現(xiàn)某種方法、技巧特別有效，就自然而然地固定下來(lái)，成為企業(yè)的行為慣例，當(dāng)面對(duì)新環(huán)境或新技術(shù)時(shí)，企業(yè)就會(huì)很自然地偏向于選擇過(guò)去熟悉的經(jīng)驗(yàn)、技巧與方法。如此日積月累，企業(yè)就會(huì)對(duì)外界環(huán)境不確定變化的反應(yīng)能力下降，難以識(shí)別和利用潛在的有利機(jī)會(huì)，使其陷入能力剛性而無(wú)法自拔。

3.3互補(bǔ)資產(chǎn)

互補(bǔ)資產(chǎn)是企業(yè)的專(zhuān)用性資產(chǎn)，是企業(yè)在建立已有能力時(shí)做出的不可還原性投資，僅與特定的產(chǎn)品、技術(shù)或經(jīng)營(yíng)方式聯(lián)系時(shí)才具有價(jià)值。企業(yè)建立起高度專(zhuān)用性資產(chǎn)同時(shí)也就建立了能力剛性的基礎(chǔ)，企業(yè)運(yùn)用專(zhuān)用性資產(chǎn)提高了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)也犧牲了企業(yè)的靈活性和創(chuàng)新能力。

企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)，勢(shì)必配置一些相關(guān)的專(zhuān)用設(shè)備，這些設(shè)備在技術(shù)替代過(guò)程中難以另作他用，如果企業(yè)要進(jìn)行持續(xù)不斷地技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建新的創(chuàng)新能力，就意味著企業(yè)要廢棄現(xiàn)有的相關(guān)知識(shí)及技能，拆除現(xiàn)有的生產(chǎn)線(xiàn)，削弱企業(yè)現(xiàn)有資產(chǎn)價(jià)值。在這種情況下，企業(yè)更傾向于繼續(xù)保留初始的要素投入以及原有的收益能力。因此，專(zhuān)用性的投資在保護(hù)和培養(yǎng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的同時(shí)也限制了企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)創(chuàng)新，以及創(chuàng)新能力的培育，最終促使能力剛性的形成。

3.4系統(tǒng)封閉

技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)封閉也是導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力剛性化的一個(gè)不可忽視的原因。企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程是一個(gè)系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成一個(gè)彼此緊密配合、有機(jī)聯(lián)系的整體，發(fā)揮系統(tǒng)整體效應(yīng)的功能。由于技術(shù)創(chuàng)新涉及到企業(yè)的生存發(fā)展，許多企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新涉及的所有信息和成果視為企業(yè)的絕密，不容擴(kuò)散、不可分享；另一方面，由于路徑依賴(lài)和認(rèn)知慣性的原因，企業(yè)對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)外部的知識(shí)和技術(shù)不予以重視和關(guān)注。這種情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)難以與外部進(jìn)行有效的技術(shù)交流，無(wú)法與系統(tǒng)外的資源形成技術(shù)合作。因此，系統(tǒng)封閉的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)恰如閉門(mén)造車(chē)，只能在原有的知識(shí)、技術(shù)和資源基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，勢(shì)必產(chǎn)生能力剛性。

4能力剛性的超越路徑

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的剛性由多種因素的共同作用而產(chǎn)生，不是單一因素作用的結(jié)果，它對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)起到了很大的阻礙作用。因此，要想在動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、保持技術(shù)創(chuàng)新的有效性，必須建立系統(tǒng)的防范機(jī)制用以超越能力剛性。

4.1建立學(xué)習(xí)型企業(yè)文化

企業(yè)文化是企業(yè)的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)理念和行為方式的綜合系統(tǒng)，是企業(yè)生存和發(fā)展的原動(dòng)力。學(xué)習(xí)型的企業(yè)文化強(qiáng)調(diào)信任、交流、學(xué)習(xí)和分享。企業(yè)成員之間的信任是實(shí)現(xiàn)信息、知識(shí)和技術(shù)交流與共享的前提；交流是加強(qiáng)信任、引發(fā)合作、促進(jìn)知識(shí)共享，增強(qiáng)技術(shù)使用和創(chuàng)新的手段；學(xué)習(xí)是獲取知識(shí)、催動(dòng)創(chuàng)新的必經(jīng)之路；分享是技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新的關(guān)鍵，是使隱性知識(shí)顯性化的途徑。

可見(jiàn)，建立學(xué)習(xí)型企業(yè)文化，能夠避免企業(yè)故步自封，而是用積極的心態(tài)和行動(dòng)面對(duì)新的知識(shí)和技術(shù)，通過(guò)探索新方法、創(chuàng)造新知識(shí)進(jìn)行交互學(xué)習(xí)；企業(yè)能夠不斷吸收、使用、創(chuàng)新和分享知識(shí)和技術(shù)，從而避免了技術(shù)創(chuàng)新能力的破壞。而且學(xué)習(xí)意味著企業(yè)從過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和環(huán)境的反饋中得到啟示而對(duì)已有慣例和程序的修正，在學(xué)習(xí)過(guò)程中企業(yè)可以主動(dòng)放棄舊的知識(shí)和技能，創(chuàng)造和發(fā)展新的知識(shí)和技能，克服認(rèn)知?jiǎng)傂?，避免企業(yè)落入創(chuàng)新陷阱。

4.2實(shí)施知識(shí)管理

知識(shí)管理是將知識(shí)視為企業(yè)的重要資產(chǎn)進(jìn)行管理，通過(guò)獲取知識(shí)、使用知識(shí)和創(chuàng)造知識(shí)的過(guò)程來(lái)提升組織的績(jī)效。有效地獲取內(nèi)外部的知識(shí)，擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)存量；知識(shí)的共享和使用提高員工知識(shí)素養(yǎng)和技術(shù)水平，也激發(fā)員工的學(xué)習(xí)積極性，促進(jìn)他們的知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)；知識(shí)創(chuàng)造會(huì)發(fā)展和創(chuàng)新具有應(yīng)用價(jià)值且能增加個(gè)人或組織能力的新知識(shí)，直接影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，知識(shí)管理是要建立在整個(gè)企業(yè)范圍的，滲入到企業(yè)每個(gè)方面，每個(gè)人都能融入知識(shí)管理過(guò)程，通過(guò)傳播、獲取、創(chuàng)造和應(yīng)用知識(shí)提高個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和企業(yè)的能力。在知識(shí)管理的高效運(yùn)行中，企業(yè)不斷克服企業(yè)內(nèi)部的慣性和路徑依賴(lài)。

4.3建立技術(shù)聯(lián)盟

技術(shù)聯(lián)盟是指擁有開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)某種新產(chǎn)品所需的不同知識(shí)和技術(shù)的不同組織，為了達(dá)到共享技術(shù)、分?jǐn)傎M(fèi)用以及滿(mǎn)足市場(chǎng)需求的目的而組成的一種基于技術(shù)的合作聯(lián)盟。技術(shù)聯(lián)盟的各個(gè)成員均有自己的核心技術(shù)，通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，各種資源得以充分利用，可以獲得單一成員所無(wú)法達(dá)到的整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而提高了對(duì)市場(chǎng)的快速響應(yīng)能力。技術(shù)聯(lián)盟改變了過(guò)去企業(yè)的封閉經(jīng)營(yíng)模式，且將過(guò)去以“零和”戰(zhàn)略進(jìn)行的企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，轉(zhuǎn)化為“競(jìng)爭(zhēng)―合作”的“雙贏”戰(zhàn)略進(jìn)行的組織聯(lián)盟之間的競(jìng)爭(zhēng)。

技術(shù)聯(lián)盟對(duì)防范技術(shù)創(chuàng)新的能力剛性起到兩個(gè)方面的作用：一方面增強(qiáng)企業(yè)與外部環(huán)境的交流，聯(lián)盟伙伴之間的信息流動(dòng)、經(jīng)驗(yàn)分享以及技術(shù)合作使企業(yè)成為一個(gè)更為開(kāi)放的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中；另一方面降低了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所需的資產(chǎn)投入以及維護(hù)的成本，使企業(yè)在技術(shù)更替和變革中更具有靈活性。

參考文獻(xiàn)

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第8篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

【文章摘要】

本文首先在總結(jié)前人研究結(jié)果的基礎(chǔ)上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義，對(duì)吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展中存在的問(wèn)題進(jìn)行歸納總結(jié)，并從政府建設(shè)、政策建設(shè)和體系建設(shè)三個(gè)方面提出了相應(yīng)的對(duì)策研究。

【關(guān)鍵詞】

技術(shù)創(chuàng)新能力；問(wèn)題；對(duì)策

邁入21世紀(jì)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展受到前所未有的重視，科學(xué)技術(shù)對(duì)社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的所帶來(lái)的巨大促進(jìn)作用也日益凸顯出來(lái)。技術(shù)創(chuàng)新成為各個(gè)國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，也是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力高低的重要標(biāo)志，這已為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐所證明。

1 技術(shù)創(chuàng)新能力的概念

對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究始于上世紀(jì)三十年代，以熊彼特為代表的學(xué)者們提出了技術(shù)創(chuàng)新的概念及其對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要意義。但對(duì)于技術(shù)能力的研究開(kāi)展的卻比較晚。技術(shù)創(chuàng)新能力是技術(shù)創(chuàng)新研究發(fā)展的一個(gè)重要概念，技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱決定了國(guó)家或地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的水平，所以現(xiàn)在理論界和實(shí)踐界開(kāi)始逐步重視對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的研究。但由于技術(shù)創(chuàng)新能力所包含的要素多而復(fù)雜，學(xué)術(shù)界有很多不同觀點(diǎn)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義存在很大爭(zhēng)議，一直沒(méi)有作出明確、科學(xué)的規(guī)范?，F(xiàn)在學(xué)術(shù)界一般都是從微觀企業(yè)、中觀產(chǎn)業(yè)（區(qū)域）和宏觀國(guó)家這三個(gè)層面進(jìn)行研究和定義。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力包括若干能力要素，企業(yè)和科研院所等創(chuàng)新主體合理運(yùn)用和支配這些能力以及各種資源，從而提高自身素質(zhì)，提升自身技術(shù)流的能力。

2 吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)中存在的問(wèn)題

目前，吉林省老工業(yè)基地經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于新一輪增長(zhǎng)周期的上升階段和工業(yè)化中期的初級(jí)階段，具備了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的基礎(chǔ)條件和一定的比較優(yōu)勢(shì)?，F(xiàn)已形成較為完整的工業(yè)體系，其支柱產(chǎn)業(yè)是汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和石化產(chǎn)業(yè)，優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)是醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和電子信息產(chǎn)業(yè)，特色產(chǎn)業(yè)是能源產(chǎn)業(yè)、冶金產(chǎn)業(yè)、建材產(chǎn)業(yè)和紡織產(chǎn)業(yè)。但吉林省做為老工業(yè)基地，其中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低是一個(gè)比較關(guān)鍵的問(wèn)題。導(dǎo)致吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力偏低主要是下面幾方面的問(wèn)題：

2.1 首先是技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足，政府支持力度弱

技術(shù)創(chuàng)新資金來(lái)源主要是企業(yè)、科研院校的投入，但吉林省由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對(duì)滯后，因此無(wú)論是企業(yè)還是科研院所，在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中所投入的資金均顯不足，造成產(chǎn)學(xué)研無(wú)法合作開(kāi)發(fā)大的項(xiàng)目，同時(shí)也無(wú)法進(jìn)行高水平的技術(shù)開(kāi)發(fā)，無(wú)法給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)大的影響。政府在產(chǎn)學(xué)研合作中發(fā)揮的指導(dǎo)協(xié)調(diào)作用還不夠，缺乏必要優(yōu)惠及鼓勵(lì)政策，無(wú)法促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作。

2.2 其次是沒(méi)有建立起產(chǎn)學(xué)研合作的平臺(tái)

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)和科研院所均感到缺乏為他們提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的社會(huì)中介數(shù)量偏少，對(duì)中介機(jī)構(gòu)缺乏足夠的信任，作用也不明顯。另一方面，社會(huì)中介服務(wù)又感到需要提供技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的客戶(hù)很少，因此很少有中介機(jī)構(gòu)愿意專(zhuān)門(mén)從事技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)。還有一個(gè)的主要原因是委托方的違約、毀約、逃約現(xiàn)象嚴(yán)重，這種情況會(huì)給中介機(jī)構(gòu)帶來(lái)嚴(yán)重的損失，讓中介機(jī)構(gòu)無(wú)法生存。

2.3 產(chǎn)學(xué)研整體環(huán)節(jié)銜接不順暢，科技成果轉(zhuǎn)化不利

企業(yè)與科研院校在產(chǎn)學(xué)研合作中，其利益目標(biāo)的不同和風(fēng)險(xiǎn)因素的未知性使他們之間的合作無(wú)法順利進(jìn)行?？蒲性盒５膬?yōu)勢(shì)是科研力量強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，高新技術(shù)成果多，其弱勢(shì)是科技成果轉(zhuǎn)化能力弱。因此科研院校與企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化上存在結(jié)構(gòu)性矛盾。具有先進(jìn)性的科研成果在現(xiàn)實(shí)企業(yè)的生產(chǎn)工藝上無(wú)法生產(chǎn)或轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，二者之間的結(jié)構(gòu)性矛盾，反映出產(chǎn)學(xué)研前后環(huán)節(jié)整體銜接的不順暢。

2.4 最后是產(chǎn)學(xué)研合作風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制還未建立

對(duì)于產(chǎn)學(xué)研合作項(xiàng)目中的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，存在著利潤(rùn)大、投資大和風(fēng)險(xiǎn)大的問(wèn)題。這樣大的投入主要依靠政府的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足其客觀需求，而企業(yè)的自籌資金又非常有限。因此，若想做大的據(jù)對(duì)已開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)調(diào)項(xiàng)目，必須使用過(guò)銀行貸款、從股市中籌集、國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)投資、發(fā)行企業(yè)債券、國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)投資等融資形式，建立風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，加快企業(yè)的發(fā)展步伐。

3 提升吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力的對(duì)策研究

3.1 轉(zhuǎn)變政府職能，增強(qiáng)政府創(chuàng)新意識(shí)

要逐步轉(zhuǎn)變政府職能，政府的主要作用體現(xiàn)在政策引導(dǎo)、激勵(lì)和監(jiān)督等方面，不要直接干預(yù)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，在企業(yè)、科研院所、中介機(jī)構(gòu)以及投資者之間起到組織領(lǐng)導(dǎo)和間接調(diào)控的作用。要建立和完善一系列的財(cái)政、金融、人力資源管理等支持性政策，建立高效的創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制，政府不再是技術(shù)創(chuàng)新的主體，而把企業(yè)、科研院所和中介機(jī)構(gòu)等培養(yǎng)成技術(shù)創(chuàng)新的主體，在企業(yè)和科研院所之間建設(shè)好創(chuàng)新中介服務(wù)平臺(tái)，不斷提高創(chuàng)新中介服務(wù)能力，以推動(dòng)科技成果的有效轉(zhuǎn)化。

3.2 完善技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)政策法規(guī)的制定

首先要制定科技投入政策。由于技術(shù)創(chuàng)新，特別是基礎(chǔ)研究具有很強(qiáng)的外溢性和風(fēng)險(xiǎn)性，而單個(gè)企業(yè)的投資能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力有限，因此企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力和積極性不高。為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，可以由政府牽頭建立立技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)基金，采取資金補(bǔ)貼的方式鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品。其次要制定有利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策。比如如果想鼓勵(lì)裝備制造業(yè)的發(fā)展，可在現(xiàn)有稅收政策上進(jìn)行減免，采取加速折舊制度和繼續(xù)實(shí)行出口退稅政策，以減輕企業(yè)的稅負(fù)。對(duì)企業(yè)的新產(chǎn)品或者是高新技術(shù)產(chǎn)品實(shí)行低稅率征收政策，以增強(qiáng)企業(yè)發(fā)展后勁。還要制定金融信貸政策。由政府牽頭，帶動(dòng)企業(yè)、科研院所、銀行及其他投資者合作投資成立風(fēng)險(xiǎn)基金，對(duì)符合條件的企業(yè)或科研單位進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的投資或擔(dān)保。

3.3 建立和完善吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系

技術(shù)創(chuàng)新體系的運(yùn)行實(shí)質(zhì)上是“產(chǎn)、學(xué)、研、管、中、金”相互合作的過(guò)程，包括政府、企業(yè)、科研院所、銀行等金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)監(jiān)管等諸多部門(mén)。吉林省創(chuàng)新體系建設(shè)就是在吉林省產(chǎn)業(yè)和科技發(fā)展的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，進(jìn)行積極投入，重在知識(shí)創(chuàng)新能力建設(shè)和企業(yè)技術(shù)科技的創(chuàng)新能力的建設(shè)，不斷完善技術(shù)創(chuàng)新的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和自然環(huán)境的建設(shè)，推進(jìn)吉林省“一線(xiàn)兩翼”區(qū)域的建設(shè)，創(chuàng)新吉林省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的增長(zhǎng)極。在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的同時(shí)，還要完善包括知識(shí)創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系以及創(chuàng)新服務(wù)體系等一系列體系建設(shè)，有重點(diǎn)、有步驟地推動(dòng)吉林省技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)。

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第9篇：技術(shù)創(chuàng)新能力范文

[關(guān)鍵詞]外資研發(fā);技術(shù)創(chuàng)新能力;面板協(xié)整檢驗(yàn)

一、引 言

金融危機(jī)重創(chuàng)了中國(guó)沿海地區(qū)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè),使得我國(guó)加工貿(mào)易制造業(yè)對(duì)美國(guó)和歐盟市 場(chǎng)的出口均出現(xiàn)了大幅地下滑。但是,從另一個(gè)角度考慮,金融危機(jī)也是一個(gè)關(guān)鍵的契機(jī), 以汕頭地區(qū)為代表的3000多家中國(guó)玩具制造商不僅在這次金融危機(jī)中沒(méi)有一家倒閉,反而實(shí) 現(xiàn)了逆勢(shì)增長(zhǎng),訂單數(shù)同比上升了20%-60%。究其原因,是他們轉(zhuǎn)變商業(yè)模式,增強(qiáng)新產(chǎn) 品的研發(fā)和銷(xiāo)售,設(shè)立自己專(zhuān)門(mén)的研發(fā)中心,提高產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量,并積極引進(jìn)中國(guó) 香港 、美國(guó)等地的高級(jí)玩具設(shè)計(jì)師,努力創(chuàng)建自主品牌。中國(guó)制造業(yè)急需從低成本、低附加值、 勞動(dòng)密集型出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì),轉(zhuǎn)向以低能耗、高技術(shù)、高附加值為依賴(lài)的技術(shù)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)。 而在一國(guó)制造業(yè)從產(chǎn)業(yè)鏈的低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向高端環(huán)節(jié)的過(guò)程中,技術(shù)創(chuàng)新能力一直 處于核心的地位,一個(gè)國(guó)家產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱在很大程度上取決于企業(yè)自主創(chuàng)新能力的大小。在經(jīng) 濟(jì)全球化的背景下,中國(guó)面臨開(kāi)放性的創(chuàng)新資源以及全球化的價(jià)值鏈創(chuàng)造過(guò)程,面對(duì)跨國(guó)公 司在中國(guó)建立研發(fā)中心的趨勢(shì),我們尤其關(guān)注跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)中心是否真正促進(jìn) 了中國(guó)本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力?是否存在微觀層面直接的證據(jù)?

二、文獻(xiàn)綜述

在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,國(guó)內(nèi)企業(yè)面對(duì)的是全球性的創(chuàng)新資源,外資企業(yè)研發(fā)中心的設(shè)立為 國(guó)內(nèi)企業(yè)在模仿、學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行自主創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)。持正面促進(jìn)效應(yīng)的觀點(diǎn)認(rèn)為,外 資企業(yè)研發(fā)主要通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和示范,技術(shù)人員流動(dòng),產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,技術(shù)外溢等方式影響本土 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。冼國(guó)明、薄文廣(2005)運(yùn)用行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)分析了外資企業(yè)對(duì)國(guó) 內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,結(jié)果發(fā)現(xiàn)外資企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在 積極作用。[1]沈坤榮和耿強(qiáng)(2001)利用各省FDI 與各省全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)作 橫截面的 相關(guān)分析,發(fā)現(xiàn)FDI占GDP的比重每增加一個(gè)單位,可以帶來(lái)0.37個(gè)單位的綜合要素生產(chǎn)率 增 長(zhǎng)。[2]陳濤濤(2003)的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模、技術(shù)差距和資本密集程度等行業(yè)特 征對(duì)外資企業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)產(chǎn)生了顯著的影響。[3]

但是,考慮到跨國(guó)公司的研發(fā)戰(zhàn)略,外資企業(yè)建立研發(fā)中心的目的是使自己的產(chǎn)品更貼 近市場(chǎng)需要,更好地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)化、本土化,而不是進(jìn)行大量的高新技術(shù)和基礎(chǔ)性研究。 在追求利潤(rùn)最大化的過(guò)程中,外資企業(yè)十分注重對(duì)核心技術(shù)的控制,通過(guò)設(shè)置技術(shù)封鎖,專(zhuān) 利保護(hù)等各種方式來(lái)控制核心技術(shù)的外溢。

本文認(rèn)為,盡管跨國(guó)公司建立研發(fā)中心的目的之一是市場(chǎng)化,但是由于技術(shù)知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性 和節(jié)約研發(fā)成本的天然動(dòng)機(jī),跨過(guò)公司海外分支機(jī)構(gòu)從事研發(fā)活動(dòng),不可避免會(huì)對(duì)本國(guó)其他 企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)生溢出效應(yīng)和協(xié)作效應(yīng)。Glass A.J (2004)的研究表明,由于默示知識(shí) 在 研發(fā)活動(dòng)中往往起到關(guān)鍵性的作用,而這種默示知識(shí)在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中很難創(chuàng)造, 必須借助某種中介和渠道,外資研發(fā)可以充當(dāng)這種渠道和介質(zhì),對(duì)東道國(guó)企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生極 大的潛在價(jià)值。[4]其次,國(guó)內(nèi)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度越來(lái)越激烈,廠商要保持利潤(rùn), 必須盡可 能的降低研發(fā)成本。研發(fā)中心建在本地,可以提高研發(fā)效率、盡可能的縮短研發(fā)時(shí)間,降低 研發(fā)的直接費(fèi)用和技術(shù)人員成本。劉志彪,張杰(2008)的研究認(rèn)為,跨國(guó)公司為了滿(mǎn)足全 球 消費(fèi)市場(chǎng)多樣性以及發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、品種、環(huán)保、安全等更為苛刻的市場(chǎng)進(jìn)入 標(biāo)準(zhǔn)要求,往往會(huì)通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、關(guān)鍵設(shè)備轉(zhuǎn)讓和專(zhuān)利授權(quán)等行為,協(xié)助發(fā)展中國(guó)家代 工企業(yè)迅速提升自身生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力,促使發(fā)展中國(guó)家由不具有自主創(chuàng)新能力的OE M 生產(chǎn)方式,向具有一定自主創(chuàng)新能力的ODM 生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)移。[5]

綜上所述,雖然發(fā)現(xiàn)外資研發(fā)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極影響,但是我們還是缺乏來(lái)自產(chǎn)業(yè) 層面的直接證據(jù)以及較穩(wěn)健的檢驗(yàn)方法。現(xiàn)有研究大都從包含F(xiàn)DI變量的擴(kuò)展生產(chǎn)函數(shù)出發(fā) ,以國(guó)內(nèi)企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率為被解釋變量,進(jìn)行時(shí)間序列分析或地區(qū)、行業(yè)層面分析。但結(jié)合 中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)的較少,特別是考慮到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及我 國(guó)不同產(chǎn)業(yè)在研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和技術(shù)學(xué)習(xí)能力上的差異,外資研發(fā)與中國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新 之間的關(guān)系是否會(huì)隨著時(shí)間和產(chǎn)業(yè)的不同而發(fā)生變化?在長(zhǎng)期內(nèi)兩者的穩(wěn)定關(guān)系是否會(huì)隨著 宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國(guó)際環(huán)境而變化?因此,本文結(jié)合中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的面板數(shù)據(jù),采用新的檢驗(yàn) 方法(Panel Cointegration),對(duì)外資研發(fā)與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行協(xié)整 檢驗(yàn),并對(duì)其短期波動(dòng)情況進(jìn)行分析。

三、面板協(xié)整檢驗(yàn)方法

本文目的是要檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)層面的外資企業(yè)研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間是否存在長(zhǎng)期的穩(wěn)定關(guān) 系,即外資研發(fā)與中國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是否會(huì)隨著時(shí)間和產(chǎn)業(yè)以及宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 的變化而發(fā)生變化。由于在面板數(shù)據(jù)模型中,會(huì)出現(xiàn)變量非平穩(wěn)性問(wèn)題,即在長(zhǎng)期內(nèi)橫截面 單元中的變量會(huì)隨著時(shí)間推移,而出現(xiàn)波動(dòng)不穩(wěn)定的狀況,變量非平穩(wěn)性會(huì)導(dǎo)致虛假的估計(jì) 結(jié)果。因此,必須運(yùn)用面板協(xié)整方法,面板協(xié)整模型一方面可以緩解變量的內(nèi)生性問(wèn)題,另 一方面可以同時(shí)考慮長(zhǎng)期均衡和短期波動(dòng)問(wèn)題。

因此,本文采用的面板協(xié)整方程為:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,ti=1, …,N t=1,…T(1)

其中,i表示各工業(yè)行業(yè),t表示時(shí)間,lninno表示國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,lnfrdit代表 外資企業(yè)的研發(fā)投資,Lnabsorb代表消化吸收變量。從理論上說(shuō),在異質(zhì)面板數(shù)據(jù)下,可以 通過(guò)兩步回歸,構(gòu)造組內(nèi)、組間統(tǒng)計(jì)量對(duì)面板變量的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)。首先第一步, 根據(jù)面板數(shù)據(jù)構(gòu)造每一個(gè)截面的協(xié)整方程:

lninnoit=αi+βilnfrdit+γilnabsorbit+ei,t(2 )

面板協(xié)整檢驗(yàn)通過(guò)組內(nèi)和組間平均兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量來(lái)檢驗(yàn)長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系,組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量類(lèi)似于對(duì)方 程(2)的殘差進(jìn)行Dickey-Fuller單位根檢驗(yàn),而組間統(tǒng)計(jì)量是基于每個(gè)截面單元平均的單 位根檢驗(yàn)。

面板協(xié)整檢驗(yàn)的第二步是對(duì)殘差項(xiàng)進(jìn)行單位根檢驗(yàn),從方程(2)中可以得到回歸殘差的差分 形式:

Δi,t=(ρi-1)i,t-1+vi,t(3)

其中,i,t=i,t-ii,t是回歸方程( 2) 的估計(jì)殘差。根據(jù)Dickey-Fuller的單位根檢驗(yàn)思想,要考察變量間的長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系,可以 通過(guò)對(duì)殘差項(xiàng)的單位根檢驗(yàn)來(lái)完成,就是要檢驗(yàn)方程(3)的參數(shù)(ρi-1)在統(tǒng)計(jì)上是否顯 著,其中:

(NT-1=(∑Ni=1∑Tt=2Δi,t i,t-1-i)(∑Ni=1∑Tt=12 i,t-1)-1(5)

NT-1=∑Ni=1[(∑Tt=2Δ i,ti,t-1-i)](∑Nt=12i,t-1 )-1(6)

其中,N1均服從非對(duì)稱(chēng)的標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,其中θ 1,θ2,1是兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量所對(duì)應(yīng)布朗 方程的均值參數(shù)。①因此,通過(guò)對(duì)組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量和組間統(tǒng)計(jì)量的檢驗(yàn),可以檢驗(yàn)

出兩個(gè)面板 序列數(shù)據(jù)之間是否存在長(zhǎng)期協(xié)整關(guān)系。

四、外資研發(fā)對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

(一)數(shù)據(jù)與變量選擇

本文采用的是1998―2006年中國(guó)32個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒 》)和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。②變量選擇方面,lnfrdit代表外資企業(yè)的研發(fā)投資,本文主 要 使用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中各行業(yè)三資企業(yè)的內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入來(lái)表示,lninno表示國(guó)內(nèi) 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,用各行業(yè)國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)Newsum和國(guó)內(nèi)大中型企 業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)Lnpatent表示。Lnabsorb代表消化吸收變量。本文使用《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒 》中各行業(yè)國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的消化吸收經(jīng)費(fèi)支出表示消化吸收變量。另外,本文使用外商直 接投資與國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的技術(shù)開(kāi)發(fā)人員的乘積項(xiàng)lnfrd*LnAC,來(lái)度量國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員的 消化吸收能力。

(二)外資研發(fā)與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的面板協(xié)整檢驗(yàn)

首先,從散點(diǎn)圖看,lnfrd與中國(guó)大中型企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)之間存在明顯的相關(guān)關(guān)系。

其次,在做協(xié)整檢驗(yàn)之前,必須對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。在面板數(shù)據(jù)中,會(huì)出現(xiàn)變量非 平穩(wěn)性問(wèn)題,即在長(zhǎng)期內(nèi)橫截面單元中的某些變量會(huì)隨著時(shí)間推移而出現(xiàn)波動(dòng)不穩(wěn)定的狀況 ,變量非平穩(wěn)性會(huì)導(dǎo)致虛假的回歸結(jié)果。本文利用Stata軟件首先對(duì)上述變量進(jìn)行面板單位 根檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。③其中,LLC,IPS、KPSS、Hadri Z單位根的檢驗(yàn)結(jié)果表明:所 有變量都是不平穩(wěn)變量,但是其一階差分變量是平穩(wěn)變量,因此符合一階I(1)過(guò)程。

lnfrd與中國(guó)大中型企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)lnpatent的散點(diǎn)圖

量是時(shí)間趨勢(shì)平穩(wěn)的,10%的 臨界值為0.119,5%的臨界值為0.146,1%的臨界值0.216。

本文運(yùn)用面板協(xié)整方法對(duì)外資企業(yè)研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的長(zhǎng)期關(guān)系進(jìn)行了協(xié)整檢驗(yàn) ,具體結(jié)果見(jiàn)表2,表3。其中,表2是FDI與國(guó)內(nèi)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)的協(xié)整檢驗(yàn),表3是F DI與國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)之間的協(xié)整檢驗(yàn)。

Pedroni(2004)證明,當(dāng)時(shí)間序列趨勢(shì)較長(zhǎng)時(shí),Groupρ-statistic最為保守,拒絕度最低 ,而Group adf-statistic的拒絕度最高,其他的統(tǒng)計(jì)量表現(xiàn)得不夠穩(wěn)定。[6]因此 ,在面板 數(shù)據(jù)協(xié)整檢驗(yàn)中,一般重點(diǎn)考察組間ρ和組間ADF兩個(gè)統(tǒng)計(jì)量。從本文表2、表3的檢驗(yàn)結(jié)果 來(lái)看,Panel adf-stat和Group adf-stat均在1% 的顯著水平拒絕原假設(shè),說(shuō)明外資研發(fā)和 國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。而從其他的檢驗(yàn)指標(biāo)看,無(wú)論是在沒(méi)有個(gè)體效 應(yīng),沒(méi)有時(shí)間趨勢(shì)的條件下或是沒(méi)有個(gè)體效應(yīng),有時(shí)間趨勢(shì)的條件下,還是在有個(gè)體效應(yīng)、 有時(shí)間趨勢(shì)的條件下,Panel pp-statistic、Groupρ-statistic 、Group pp-statistic都 在1% 的水平下拒絕原假設(shè),表明無(wú)論是以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù),還是以專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)來(lái)衡量的 國(guó) 內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,外資研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新都存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。綜合上述檢驗(yàn)結(jié) 果,可以得出結(jié)論:在長(zhǎng)期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)存量與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在面板協(xié)整關(guān) 系。從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)看,外資研發(fā)主要從以下方面促進(jìn)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升:一是提升 當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的制作工藝,從產(chǎn)品升級(jí)和工藝升級(jí)的角度,外國(guó)分支機(jī)構(gòu)的調(diào)適性研發(fā)和某些針 對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的創(chuàng)新性研發(fā)可以直接提升國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的工藝和產(chǎn)品水平;二是密切與本土企 業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系,而產(chǎn)業(yè)聯(lián)系主要通過(guò)兩種途徑實(shí)現(xiàn):(1)外資企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的嚴(yán)格 要求、及時(shí)送貨等,會(huì)激勵(lì)國(guó)內(nèi)供應(yīng)商提高自己的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)管理水平;(2)外資企 業(yè)進(jìn)入提高了對(duì)中間產(chǎn)品的需求,這會(huì)使本國(guó)企業(yè)獲得中間產(chǎn)品上的規(guī)模收益。

沒(méi)有個(gè)體固定效應(yīng),NOTR表示沒(méi)有時(shí)間趨勢(shì)。所有的統(tǒng)計(jì)量都漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,原 假設(shè)是不存在面板協(xié)整關(guān)系。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平拒絕原假設(shè),NOINCE表示沒(méi)有 個(gè)體固定效應(yīng),NOTR表示沒(méi)有時(shí)間趨勢(shì)。所有的統(tǒng)計(jì)量都漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,原假設(shè)是 不存在面板協(xié)整關(guān)系。

(三)外資研發(fā)與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的面板協(xié)整方程估計(jì)

在面板協(xié)整檢驗(yàn)之后,需要對(duì)面板協(xié)整方程的具體形式做出估計(jì),以判斷外資研發(fā)對(duì)國(guó)內(nèi)企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的具體影響效應(yīng)。理論上對(duì)面板協(xié)整方程的估計(jì)一般采用完全修正最小二乘 法(Full Modified OLS)和動(dòng)態(tài)最小二乘法(DOLS),且在T∞時(shí),FMOLS、DOLS估計(jì)量 漸進(jìn)服從截尾正態(tài)分布。

但是,在實(shí)證研究中,許多樣本數(shù)據(jù)的時(shí)間間隔T

Δyi,t=yiζi,t(β)+∑ps=1αsΔyi,t-s+∑ qr=1θrΔxi,t-r+vi,t(7)

實(shí)證分析中一般采用最大似然法來(lái)估計(jì)誤差修正模型(7),通過(guò)估計(jì)方程(7)不僅可以得 到面板協(xié)整方程ζi,t(β)=yi,t-1-β′xi,t,還可以得到誤差調(diào)整系 數(shù)(ECM)均值i的有效估計(jì),從而得到短期向長(zhǎng)期 均衡調(diào)整的速度和幅度,這種估計(jì)方法稱(chēng)為混合組間均值估計(jì)(Pooled Mean Group Estima tor, PMGE)。

本文運(yùn)用混合組間均值估計(jì)方法PMGE,對(duì)產(chǎn)業(yè)層面的FDI與國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的協(xié)整方 程進(jìn)行了估計(jì),估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。實(shí)證結(jié)果表明,國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)與FDI和消化吸收變量存 在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。在長(zhǎng)期內(nèi),FDI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)有正向的積極影響,其影響系數(shù)為0 .945,吸收消化能力對(duì)專(zhuān)利申請(qǐng)的長(zhǎng)期影響系數(shù)為0.049,FDI是國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提 高 的長(zhǎng)期原因。同樣,以R&D學(xué)習(xí)度量的吸收消化能力lnfrd*lnAC 與專(zhuān)利申請(qǐng)的長(zhǎng)期影響系數(shù) 為0.065,說(shuō)明在長(zhǎng)期內(nèi),國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)人員通過(guò)對(duì)外資企業(yè)研發(fā)技術(shù)的研究和摸索, 經(jīng)過(guò)不斷地消化吸收,逐步轉(zhuǎn)化為自己的適用技術(shù),取得了明顯的效果,技術(shù)人員人力資本 積累對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)起到了明顯的促進(jìn)效應(yīng),外資研發(fā)是國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)能力提高的 長(zhǎng)期原因。結(jié)果表明,研發(fā)型FDI的流入會(huì)提高本土企業(yè)人力資源的利用效率,促進(jìn)高技能 人力資源與研發(fā)投資的進(jìn)一步融合。在外資企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)中服務(wù)的科學(xué)技術(shù)人員,可以近距 離觀察外國(guó)先進(jìn)技術(shù),學(xué)習(xí)外資企業(yè)知識(shí)管理和創(chuàng)新管理的經(jīng)驗(yàn)和方法,通過(guò)積累大量的研 發(fā)經(jīng)驗(yàn),不斷提高自身的技術(shù)水平。

注:其中,***,**,*分別表示在1%,5%,10%的顯著性水平,表中回歸系數(shù)是最大似然函 數(shù)ML估計(jì)的平均系數(shù)。

從短期誤差調(diào)整項(xiàng)ECM來(lái)看,回歸方程的誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說(shuō) 明這種調(diào)整的幅度為52.8%。如果短期內(nèi)由于某種原因國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)FDI的反饋偏離 了 長(zhǎng)期均衡,則存在自動(dòng)的調(diào)整機(jī)制,使短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡回歸。具體來(lái)說(shuō),在短期內(nèi),由 于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,外資企業(yè)采取技術(shù)手段對(duì)核心技術(shù)進(jìn)行封鎖控制,限制技術(shù)信息的共享 程度以及中國(guó)引進(jìn)外資的產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等等,兩者有可能偏離長(zhǎng)期均衡關(guān)系。在方程(2) 中,誤差調(diào)整項(xiàng)的系數(shù)為-0.795,說(shuō)明短期內(nèi)由于市場(chǎng)壟斷以及技術(shù)封鎖,外資企業(yè)研發(fā) 可 能會(huì)阻礙國(guó)內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,但是隨著時(shí)間的推移,國(guó)內(nèi)企業(yè)人力資本和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)的 積累,二次創(chuàng)新能力的提高以及與本地企業(yè)之間產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的增強(qiáng),這種短期偏離會(huì)逐漸向長(zhǎng) 期的均衡關(guān)系調(diào)整,且這種調(diào)整的幅度為79.5%。

五、結(jié)論與啟示

本文利用中國(guó)產(chǎn)業(yè)層面的外資研發(fā)與大中型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù),對(duì)兩者之間的關(guān)系進(jìn)行了 面板協(xié)整檢驗(yàn),并用混合組間均值估計(jì)對(duì)兩者的面板協(xié)整方程進(jìn)行了估計(jì)。協(xié)整檢驗(yàn)表明, 無(wú)論是以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù),還是以專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)衡量國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出,協(xié)整檢驗(yàn)統(tǒng) 計(jì)量都在1% 的水平下顯著,說(shuō)明外資研發(fā)與國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)之間存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。在 長(zhǎng)期內(nèi),FDI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)有正向的積極影響,FDI是國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的長(zhǎng) 期原因,其影響系數(shù)為0.945;同時(shí),以人力資本度量的吸收消化能力與專(zhuān)利申請(qǐng)的長(zhǎng)期影 響系數(shù)為0.065,說(shuō)明外資研發(fā)是國(guó)內(nèi)企業(yè)消化吸收能力提高的長(zhǎng)期原因。同時(shí),從短期誤 差修正模型ECM看,誤差調(diào)整系數(shù)為-0.528,且在1%的水平上顯著,說(shuō)明短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均 衡平均調(diào)整的幅度為52.8%。在短期內(nèi)由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,外資企業(yè)技術(shù)控制以及引進(jìn)外資 產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整等原因,兩者會(huì)偏離長(zhǎng)期均衡關(guān)系,但在長(zhǎng)期內(nèi),外資企業(yè)研發(fā)對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)自 主創(chuàng)新有積極的促進(jìn)效應(yīng)。

在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天,如何在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的背景下,進(jìn)一步激勵(lì)和優(yōu)化外資企業(yè) 與本土企業(yè)的研發(fā)合作,在制度上建立合理的保障機(jī)制是政府政策設(shè)計(jì)的關(guān)鍵。因此,對(duì)于 中國(guó)而言,一方面,需要通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策的積極引導(dǎo),鼓勵(lì)外資企業(yè)進(jìn)一步增加在通訊、計(jì)算 機(jī)軟件、電子、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體及自動(dòng)化等新興產(chǎn)業(yè)的R&D投資,并且,促進(jìn)跨國(guó)公司研發(fā) 機(jī)構(gòu)與本地科研機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)技術(shù)、技術(shù)信息等方面的交流,促進(jìn)雙發(fā)研發(fā)信息的共享程度和 產(chǎn)業(yè)聯(lián)系。同時(shí),在積極引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上,強(qiáng)化本土企業(yè)的吸收消化能力, 在消化吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行產(chǎn)品功能和質(zhì)量上的拓展、創(chuàng)新,從而提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的二次創(chuàng)新能 力。只有本土企業(yè)與跨國(guó)公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平較為接近的情況下才更可能發(fā)生雙向 的知識(shí)流動(dòng), 否則知識(shí)不可能在企業(yè)間順利地流動(dòng)和吸收。另一方面,需要制定和完善針對(duì) 跨國(guó)公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的相關(guān)法律法規(guī)?？鐕?guó)公司在華研發(fā)并不都是對(duì)中國(guó)有利的,其 負(fù)面作用也很明顯。跨國(guó)公司通過(guò)在我國(guó)密集地申請(qǐng)專(zhuān)利,對(duì)關(guān)鍵性的技術(shù)實(shí)施嚴(yán)格地專(zhuān)利 保護(hù)措施,對(duì)本土企業(yè)設(shè)置了技術(shù)進(jìn)入壁壘,增加了我國(guó)創(chuàng)新主體技術(shù)創(chuàng)新的難度。因此, 在關(guān)系我國(guó)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè),必須加強(qiáng)對(duì)在華外資研發(fā)活動(dòng)的規(guī)制和引 導(dǎo),有效規(guī)避技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

注 釋:

①Pedroni(2004)證明,在一般性條件下,組內(nèi)統(tǒng)計(jì)量和組間統(tǒng)計(jì)量在經(jīng)過(guò)均值和標(biāo)準(zhǔn)差 調(diào)整后,漸進(jìn)服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布,因此可以用t檢驗(yàn)值來(lái)進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn)。

②本文選取的樣本是分行業(yè)大中型工業(yè)企業(yè)和三資企業(yè)的基本數(shù)據(jù)。其中,國(guó)內(nèi)大中型企業(yè) 的指標(biāo)是用整個(gè)行業(yè)的數(shù)據(jù)減去三資企業(yè)的相應(yīng)數(shù)據(jù)得到,而三資企業(yè)的研發(fā)數(shù)據(jù)是通過(guò)資 本存量公式將歷年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出轉(zhuǎn)換為三資企業(yè)的研發(fā)資本存量而得到。

③本文僅列出差分面板檢驗(yàn)結(jié)果,省略了水平面板的單位根檢驗(yàn)結(jié)果,水平面板的單位根檢 驗(yàn)表明所有變量都是非平穩(wěn)變量。

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