工程項目風險管理策略

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【內(nèi)容摘要】隨著近年來工程項目規(guī)模和實施技術(shù)難度的不斷加大，重大工程項目建設(shè)每個階段都面臨不同的風險，及早做好風險防范對項目后期推進具有重要意義。本文以水利工程為例，從項目規(guī)劃、設(shè)計、施工、竣工驗收等四個階段實際出發(fā)提出了綜合管理控制的觀點，并對如何控制作了具體分析。

【關(guān)鍵詞】風險管理;工程項目;風險評價

改革開放以來，隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展的需要，工程建設(shè)項目幾乎呈幾何倍數(shù)增長，項目管理方式和模式也不斷改革創(chuàng)新。作為國家基礎(chǔ)設(shè)施和公益類設(shè)施建設(shè)重點之一的水利工程項目，愈來愈受到黨和政府及各界關(guān)注，2014年5月國務(wù)院常務(wù)會議部署加快推進節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)，提出將在“十二五”最后兩年和“十三五”期間分步建設(shè)納入規(guī)劃的172項重大水利工程。重大項目的快速推進實施，涉及投資巨大、技術(shù)難度高、項目管理復雜，因此加強風險管理對保證項目順利實施和目標成效愈顯重要。

一、項目規(guī)劃階段的風險控制

(一)應(yīng)充分進行前期調(diào)研。項目規(guī)劃階段要在充分了解當?shù)亟?jīng)濟社會發(fā)展需求和自然條件的基礎(chǔ)上，對國家和省級部門政策層面的趨勢和要求有充分認識，對潛在的風險因素作出全面系統(tǒng)的認識和充分論證。隨時了解國家和省級規(guī)劃的修改、調(diào)整和目標，重點了解因區(qū)域人口結(jié)構(gòu)變化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、環(huán)境保護等出現(xiàn)的變化，積極與相關(guān)咨詢單位、設(shè)計單位、建設(shè)單位進行調(diào)研交流，分析可能存在的方向性風險因素，評估項目的規(guī)模、效應(yīng)和投資來源。

(二)應(yīng)制訂合理的項目建設(shè)方案。在大型水利項目的可行性研究過程中，應(yīng)在傳統(tǒng)項目建議規(guī)定項目的基礎(chǔ)上，專題增加項目實施風險和控制內(nèi)容，特別是對當前日益嚴格的環(huán)保、移民等要求宜提前委托專業(yè)機構(gòu)進行評估，形成風險評估報告，實現(xiàn)風險管理前置化、規(guī)范化。

(三)應(yīng)實施嚴格的規(guī)劃招標制。目前大型水利項目前期規(guī)劃大多由政府或建設(shè)單位委托、指定相關(guān)單位編制，由于區(qū)域觀念、人才體系、規(guī)劃理念等影響，一般規(guī)劃質(zhì)量難以出現(xiàn)突破性提升。因此積極建立完善項目規(guī)劃招標制度，建立公平、公正、公開競爭的良好環(huán)境，在全國全球范圍引入更多的競爭參與單位，是實現(xiàn)理性水利工程規(guī)劃的重要保障措施，也是從源頭控制風險的必然選擇。

二、項目設(shè)計階段的風險控制

(一)注重細節(jié)研究和探討。水利項目設(shè)計階段是技術(shù)攻關(guān)、實施成本、預期收益的基礎(chǔ)控制階段，對工程實施中的成本、質(zhì)量和進度具有決定性意義。因此，設(shè)計階段必須嚴格執(zhí)行國家技術(shù)標準和規(guī)范，嚴格執(zhí)行初步設(shè)計審查和批準制度，對存在問題應(yīng)及時做好現(xiàn)場調(diào)研和專家咨詢等工作，要將市場競爭理念和客戶至上觀念貫徹其中，確保每個細節(jié)準確無誤。尤其在水利工程施工圖的設(shè)計方面，要堅持建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位等參加單位共同審閱制度。重點是設(shè)計方要做好技術(shù)交底和溝通工作，水利項目實施中往往在地質(zhì)、技術(shù)等方面會出現(xiàn)較大變化，對施工方和監(jiān)理方提出的異議和建議，設(shè)計方應(yīng)做好研究與解答，修改不符合實際和有錯誤的圖紙，并通過書面形式明確過程責任，最大化減少項目實施風險。

(二)引入風險評價機制。在水利項目傳統(tǒng)設(shè)計階段，一般對風險評價未建立實施的跟進機制，不利于過程控制。建設(shè)單位應(yīng)在項目初期就要求設(shè)計單位設(shè)置設(shè)計風險評價崗位，重大項目可以引入設(shè)計監(jiān)理提高設(shè)計質(zhì)量。風險跟蹤評價機制重點是從項目概算、質(zhì)量控制、工程進度、安全實施、移民環(huán)保等多方面評價項目的設(shè)計風險。針對具體不同類型的如水利樞紐、大型引水、河道防洪等項目，具體承擔風險評價的技術(shù)人員，應(yīng)根據(jù)設(shè)計情況進行階段性評估，及時做好與建設(shè)方、設(shè)計方的溝通，妥善解決存在問題。

(三)建立風險評價體系。風險控制重在前期和過程，因此提前著手建立風險評價體系是過程控制的重要環(huán)節(jié)。建立風險評價體系要針對水利項目的行業(yè)特點和工程特性，從類別屬性、發(fā)生時間、常規(guī)原因、技術(shù)特點等多方面入手，結(jié)合項目地域社會經(jīng)濟實情，全方位考慮設(shè)計中風險的控制要素和控制措施，全面適應(yīng)工程的風險評價需要，提高風險防范能力，提高項目實施質(zhì)量。

三、項目建設(shè)階段的風險控制

(一)加強項目招投標管理。嚴格按照《招標投標法》、《工程建設(shè)施工招標投標管理辦法》、《水利工程建設(shè)項目招標投標管理規(guī)定》等相關(guān)法律法規(guī)，建設(shè)方在取得國家水行政部門審批后，從招標方式、分標方案、招標計劃安排、投標人資質(zhì)(資格)條件、評標方法、評標委員會組建方案以及開標、評標的工作具體安排等方面制定項目招標方案，明確各階段工作要求和責任，并按要求和項目管理權(quán)限向水行政主管部門提交招標報告?zhèn)浒?。對確需劃分標段組織招標的，應(yīng)當組織咨詢和設(shè)計單位進行科學分析和評估，提出專業(yè)意見，并報政府監(jiān)管部門核準。要嚴格根據(jù)項目特點確定投標人的資格要求，不能“因企設(shè)線、因人劃線”，對已建立行業(yè)信用信息平臺的要做好前期查詢和條件設(shè)置。招投標應(yīng)當委托具有相應(yīng)資質(zhì)的招標機構(gòu)招標。

(二)規(guī)范工程合同簽訂。合同簽訂中應(yīng)按照水利部規(guī)定的示范文本的內(nèi)容和項目特點填寫，重點要明確質(zhì)量、進度、資金、安全、環(huán)保、維護保修等具體標準。對列入合同的投標圖紙及其補充資料僅作為建設(shè)方選擇中標者和在履行合同過程中檢驗承包人是否按其投標內(nèi)容進行施工的依據(jù);對建設(shè)方委托監(jiān)理人提供給承包方的施工圖紙，如工程建筑物的結(jié)構(gòu)圖、體形圖和配筋圖以及合同規(guī)定由建設(shè)方負責的細部設(shè)計圖、澆筑圖和加工圖等均應(yīng)按技術(shù)條款中規(guī)定的時限和數(shù)量提交給施工方，同時作為與合同具有同等法律效力的支持性文件。項目實施過程中，建設(shè)單位應(yīng)建立合同履行臺賬，隨時督促當事人履行合同規(guī)定義務(wù)，確保工程合同的順利實施。

(三)加強施工階段規(guī)范管理。一是工期進度和安全管控。嚴格控制合同約定進度控制體系，編制詳細的分階段或分項進度計劃，統(tǒng)籌規(guī)劃科學合理的階段施工強度和任務(wù)。二是建立全面的質(zhì)量控制制度體系，依據(jù)ISO9000、ISO18000體系要求，施工前列出重要的質(zhì)量控制點和程序，做好過程質(zhì)量風險控制。三是強化物資采購控制體系，明確應(yīng)達到的質(zhì)量標準，明確責任追究方式，并做好分批檢查檢驗。四是資金管控體系，防止出現(xiàn)資金使用混亂，項目資金不落實，導致工程進度延遲或中斷。五是充分發(fā)揮監(jiān)理機構(gòu)作用，減少建設(shè)單位人為干預，嚴格執(zhí)行單元工程和施工工藝檢查驗收制度，對發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場簽發(fā)整改通知，直至承包方返工至符合驗收標準為止。六是對施工過程中使用新工藝、新材料、新技術(shù)的，應(yīng)加強與技術(shù)、材料、工藝供應(yīng)方的技術(shù)溝通和交底，加強過程監(jiān)測，防范技術(shù)風險產(chǎn)生的質(zhì)量問題。

四、項目驗收階段的風險控制

(一)嚴格項目竣工驗收制度體系。項目竣工驗收是投資到資產(chǎn)使用的標志，是檢驗項目實施成效和質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)國家和省級水行政主管部門出臺的法律法規(guī)與規(guī)定，編制工程驗收方案，明確項目驗收的條件、標準、程序、組織管理和責任追究等條款子目?？⒐を炇涨?，還應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定，先期開展環(huán)境保護、水土保持、移民安置以及工程檔案等專項驗收后，再安排進行正式項目竣工驗收?？⒐を炇諔?yīng)當由建設(shè)方、設(shè)計方、施工方、監(jiān)理方共同進行，確保各方意見能充分溝通。對重大項目的驗收，應(yīng)邀請相關(guān)方面專家組參加評審，最大范圍評估項目運行風險。對重大水利項目在竣工技術(shù)預驗收前，建設(shè)方應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定對工程建設(shè)情況進行竣工驗收技術(shù)鑒定。

(二)嚴格項目竣工核算審核?？⒐を炇涨埃ㄔO(shè)方應(yīng)組織對項目進行審查和審計，核算固定資產(chǎn)，對審計未通過的，延緩或不辦理竣工驗收手續(xù)，由施工方進行整改。對經(jīng)過正式驗收并移交使用的項目，建設(shè)方應(yīng)暫時轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)核算，并定期對該項目記錄進行階段核算，做好資產(chǎn)管理。對項目完工后剩余物資等一并進行清算核實，妥善處理相關(guān)資產(chǎn)，嚴格控制項目實施成本。

(三)嚴格遺留問題處理和工程移交。對驗收中發(fā)現(xiàn)的遺留問題，建設(shè)方、設(shè)計方、施工方、監(jiān)理方應(yīng)共同書面確定，并提出處理意見。施工方應(yīng)按照竣工驗收鑒定書的要求妥善處理竣工驗收遺留問題和完成尾工，并經(jīng)建設(shè)方組織驗收后，形成書面意見，確定后期責任。工程通過竣工驗收，竣工驗收主持單位向建設(shè)法人頒發(fā)工程竣工證書。

(四)嚴格項目檔案建立和管理。檔案是項目建設(shè)過程中形成的歷史記錄，因此必須嚴格按照國家和行業(yè)規(guī)定，堅持檔案工作與工程建設(shè)“三同步”原則，從項目建設(shè)前期階段就及時建立檔案工作，加強過程中的相關(guān)資料整理和歸檔工作，形成完整的項目建設(shè)檔案。對項目竣工檔案應(yīng)該予以專項驗收，對于沒有按照國家規(guī)定編制竣工圖或檔案資料存在重大缺陷的項目，不能給予驗收。

作者：楊志剛 單位：陜西省水利廳機電排灌站