專利指標(biāo)在醫(yī)學(xué)科技評價(jià)的影響

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摘要:科技評價(jià)用于認(rèn)識(shí)科技活動(dòng)所產(chǎn)生的效果和影響，對科技創(chuàng)新有激勵(lì)作用，而加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要措施。本研究采用理論研究與實(shí)例分析相結(jié)合，通過分析全國最佳醫(yī)院中排名前十醫(yī)院近五年的國內(nèi)專利申請情況，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與科技評價(jià)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，并以某高校附屬醫(yī)院專利的管理現(xiàn)狀，討論專利指標(biāo)在醫(yī)學(xué)類的職稱晉升、項(xiàng)目管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等科技評價(jià)中的影響，探索科技創(chuàng)新環(huán)境下適合醫(yī)學(xué)類的評價(jià)方式，助推國家的科技創(chuàng)新發(fā)展。

關(guān)鍵詞:專利指標(biāo);醫(yī)院;管理;評價(jià)

1引言

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)開始進(jìn)入新常態(tài)。保持經(jīng)濟(jì)健康快速平穩(wěn)發(fā)展，必須緊緊依靠創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。國務(wù)院頒布《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對于當(dāng)前轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式和建設(shè)創(chuàng)新型國家的支撐作用，對實(shí)施國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國、支撐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)宏觀管理和公共服務(wù)水平等具有重要價(jià)值。印發(fā)的《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，對充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作用、全面激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新活力作出了一系列重要部署，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展帶來了新機(jī)遇。深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，必須創(chuàng)造大規(guī)模高水平的關(guān)鍵核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力［1］?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息————基本詞匯》(GB/T21374－2008)中將知識(shí)產(chǎn)權(quán)一詞定義為“在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)”，同時(shí)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定范圍既包含專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等普遍認(rèn)可的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍，也包括商業(yè)秘密、地理標(biāo)志、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源、民間文藝等?！丁笆濉眹铱萍紕?chuàng)新規(guī)劃》明確提出了未來五年國家科技創(chuàng)新的指導(dǎo)思想、總體要求、戰(zhàn)略任務(wù)和改革舉措，明確提到通過《專利合作條約》(PCT)提交的專利申請量比2015年翻一番;每萬人口發(fā)明專利擁有量由2015年6.3件增至12件，這表明了實(shí)現(xiàn)專利數(shù)量增長是科技創(chuàng)新的舉措之一?！秶鴦?wù)院關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》中明確提出要實(shí)施專利質(zhì)量提升工程，這充分體現(xiàn)了黨中央對建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的高度重視。歐洲專利局公布的2014年專利數(shù)據(jù)顯示，中國申請的專利主要集中于數(shù)字通信、計(jì)算機(jī)科學(xué)兩大領(lǐng)域;美國申請的專利中，醫(yī)療技術(shù)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和數(shù)字通信占較大比重;歐盟成員國專利分布較平均，電力機(jī)械與儀器能源、醫(yī)療技術(shù)、交通三大領(lǐng)域相對突出。可見，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，我國與發(fā)達(dá)國家的專利申請之間，醫(yī)療技術(shù)領(lǐng)域有極大的提升空間。醫(yī)院是一個(gè)臨床技術(shù)和基礎(chǔ)知識(shí)相對密集的場所，也是一個(gè)高級知識(shí)分子相對集中的場所，廣大醫(yī)務(wù)科技工作者在長期的工作實(shí)踐中，運(yùn)用自身精湛的醫(yī)學(xué)專業(yè)技術(shù)水平，為病人解除病患的的過程中，不斷地探索創(chuàng)新醫(yī)療技術(shù)和方法，必然會(huì)產(chǎn)生很多符合專利申請條件的創(chuàng)新技術(shù)和方法。但是，由于我國《專利法》第二十五條規(guī)定，疾病的診斷和治療方法不屬于專利權(quán)的保護(hù)范疇。因此，很多醫(yī)務(wù)科技工作者誤認(rèn)為醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)并沒有多少材料可以申請專利，進(jìn)而導(dǎo)致很長時(shí)間以來，醫(yī)務(wù)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)較為淡薄，專利基本知掌握不足，申請專利的數(shù)量和授權(quán)的數(shù)量都不多。鑒于醫(yī)院專利產(chǎn)出的特殊性及重要性，本文就全國最佳醫(yī)院中排名前十醫(yī)院近五年的專利申請情況，并以中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院專利的管理現(xiàn)狀，討論知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)在醫(yī)學(xué)類的職稱晉升、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)等科技評價(jià)中的影響，探索科技創(chuàng)新環(huán)境下適合醫(yī)學(xué)類的評價(jià)方式。

2醫(yī)院專利管理的現(xiàn)狀及分析

2.1專利申請數(shù)量逐年上漲通過中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利檢索及分析”檢索，統(tǒng)計(jì)由復(fù)旦大學(xué)醫(yī)院管理研究所評審的2014年度最佳醫(yī)院(綜合)排行榜前十名醫(yī)院近五年國內(nèi)專利的申請情況，各醫(yī)院作為申請人的專利申請數(shù)量的總體趨勢逐年上漲(表1)。我國2006年頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006—2020年)》(簡稱《科技規(guī)劃綱要》)，制定了包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的配套政策和實(shí)施細(xì)則。我國2008年又頒布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2008—2020年)》，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策發(fā)展的方向。到目前為止，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施數(shù)量已達(dá)三十余項(xiàng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共政策體系逐漸成型，其中法律形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策已比較完善。特別是近幾年，在科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的形勢下，各醫(yī)院也重視專利管理，推出一系列鼓勵(lì)醫(yī)務(wù)科技工作者發(fā)明創(chuàng)造的政策，因此北京協(xié)和醫(yī)院、四川大學(xué)華西醫(yī)院、中國人民解放軍總醫(yī)院、中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院、北京大學(xué)第一醫(yī)院等醫(yī)院2015年專利申請數(shù)量較2014年明顯增加，有的甚至翻幾番。2.2專利申請數(shù)量明顯少于SCI數(shù)量通過查閱2015年中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的報(bào)告以及在中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“專利檢索及分析”檢索，由復(fù)旦大學(xué)醫(yī)院管理研究所評審的2014年度最佳醫(yī)院(綜合)排行榜前十名醫(yī)院2014年SCI收錄論文數(shù)量與專利申請數(shù)量相差懸殊(表2)。由于《專利法》規(guī)定，疾病的診斷和治療方法不授予專利。因此，很多醫(yī)務(wù)科技工作者意識(shí)上認(rèn)為醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)并沒有多少專利可以申請。但《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》在下列情況規(guī)定:一是對血液、毛發(fā)、尿樣、糞便或精液等脫離了人體的物質(zhì)的化驗(yàn)方法則不屬于疾病的診斷和治療方法，只要具備專利條件，即可申報(bào)專利;二是為診斷、治療疾病所使用的物質(zhì)、儀器和設(shè)備，如具備專利條件可以授予專利，例如假肢、假牙、助聽器等。醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域?qū)俚陌l(fā)明創(chuàng)造，包括醫(yī)藥衛(wèi)生材料﹑醫(yī)療器械﹑藥物配置生產(chǎn)工藝﹑藥品以及產(chǎn)品包裝等，只要符合新穎性﹑實(shí)用性﹑創(chuàng)造性的特點(diǎn)，就可以申請專利。同時(shí)現(xiàn)階段的科技評價(jià)重視情況，忽視了專利的重要性，很多科技評價(jià)條件中對專利申請和授權(quán)情況都沒有做具體要求。因此，有些發(fā)明人的研究成果后急于發(fā)表文章或成果鑒定，而沒有想到先申請專利保護(hù)，因?yàn)榘l(fā)表文章或成果鑒定不可避免要公開技術(shù)內(nèi)容，使得專利失去新穎性而得不到保護(hù)［2］。其中中國人民解放軍醫(yī)院的專利申請數(shù)量約是數(shù)量的29.8%，數(shù)量明顯較其他單位多，主要跟醫(yī)院的政策相關(guān)，該醫(yī)院2001年制定下發(fā)《專利管理辦法》并舉辦了多次專利講座，2007年專利申請維持費(fèi)用列入科研管理費(fèi)支出，提高了專利申請的積極性［3］。2.3專利轉(zhuǎn)化率低2006－2015年近十年間，中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院授權(quán)專利有64項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化的科研成果只有1項(xiàng)。有學(xué)者研究，高校專利轉(zhuǎn)化率普遍低于5%［4］。由于醫(yī)院不是直接的生產(chǎn)單位，產(chǎn)出得不到直接回報(bào)，大學(xué)附屬醫(yī)院的醫(yī)務(wù)科技工作者由于日常忙于臨床、科研、教學(xué)工作，沒有時(shí)間精力也缺乏相應(yīng)的渠道對自己的專利進(jìn)行推廣，專利發(fā)明人也不愿在專利轉(zhuǎn)化上投入精力，所以專利往往停留授權(quán)階段，而不能進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為科技生產(chǎn)力，使發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)品市場化［5］。醫(yī)院的專利轉(zhuǎn)化率較高校更低。發(fā)明授權(quán)轉(zhuǎn)讓是促進(jìn)專利產(chǎn)生作用和成效的重要方式。醫(yī)院科研管理部門的發(fā)明專利管理工作應(yīng)在鼓勵(lì)科研嘗試引導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新、保持專利數(shù)量穩(wěn)步發(fā)展的同時(shí)，注重專利質(zhì)量的重要性?？蒲腥藛T應(yīng)在保持開展科研工作創(chuàng)新熱情的同時(shí)，增強(qiáng)投人產(chǎn)出效益意識(shí)。專利權(quán)只有進(jìn)行了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，才能將其具有的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值最終轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，真正發(fā)揮專利在提高國家競爭力、促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)技術(shù)進(jìn)步等方面的作用。專利的轉(zhuǎn)化應(yīng)用反映了專利在取得授權(quán)后的應(yīng)用實(shí)施狀況和市場對專利的接納情況［6］。國內(nèi)醫(yī)院專利管理和轉(zhuǎn)化較工科類專利還處于摸索時(shí)期，在查閱文獻(xiàn)中發(fā)現(xiàn)復(fù)旦大學(xué)附屬中山醫(yī)院2010－2012年完成轉(zhuǎn)化項(xiàng)目9項(xiàng)，明顯高于平均值，其通過與專利公司緊密合作，把關(guān)專利申報(bào)質(zhì)量;借助各種媒介，廣泛宣傳;借力政府轉(zhuǎn)化平臺(tái)，重點(diǎn)推進(jìn)轉(zhuǎn)化;發(fā)動(dòng)專家個(gè)人力量，以學(xué)術(shù)影響力尋找轉(zhuǎn)化機(jī)會(huì);成立醫(yī)院產(chǎn)學(xué)研平臺(tái)，因地制宜實(shí)施轉(zhuǎn)化;認(rèn)真篩選，全面推薦等方法值得其他醫(yī)院參考借鑒.

3探討科技評價(jià)中的專利指標(biāo)

目前，我國已制定各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略，大力提倡通過科技創(chuàng)新取得更多更高水平的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)，我國與發(fā)達(dá)國家的申請專利之間，醫(yī)療技術(shù)領(lǐng)域有極大的提升空間。因此，迫切需要建立科學(xué)、客觀、可行的專利評價(jià)指標(biāo)體系，提高專利的數(shù)量和質(zhì)量?，F(xiàn)階段專利指標(biāo)在醫(yī)學(xué)類的職稱晉升、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、人才舉薦等的影響，一般只以專利的申請量和授權(quán)量作為評價(jià)指標(biāo)。探討以下幾個(gè)評價(jià)指標(biāo)的量化，可以較為全面的反映并衡量評價(jià)中的專利水平。在科技評價(jià)工作中，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是方法論研究的重要內(nèi)容之一。只有面向評價(jià)目標(biāo)，科學(xué)、客觀地建立起評價(jià)指標(biāo)體系才能有效推動(dòng)評價(jià)工作的開展。在世界銀行和多個(gè)國家政府部門及組織開展評價(jià)工作時(shí)，SMART準(zhǔn)則是被普遍遵循的評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則。其中，SMART是由5個(gè)英文單詞首字母組成的簡寫:Specific(特定的)、Measurable(可測量的)、Attainable(可獲得的)、ReIevant(相關(guān)的)以及Trackable(可追蹤的)［8］。在科技評價(jià)中，論文指標(biāo)現(xiàn)階段最常用的就是IF值以及ESI高被引，而不是僅僅看論文的數(shù)量，這樣有利于發(fā)表高質(zhì)量的論文，促進(jìn)科技創(chuàng)新。因此，現(xiàn)在以SMART準(zhǔn)則為指導(dǎo)，探討了科技評價(jià)中專利指標(biāo)的構(gòu)建。3.1專利類型評價(jià)以國內(nèi)專利類型為例，分為發(fā)明專利，實(shí)用新型專利，外觀設(shè)計(jì)這三類，具有特定性。通過網(wǎng)站檢索，可以獲得專利類型的相關(guān)信息。醫(yī)院是一種技術(shù)和知識(shí)相對密集的場所，廣大醫(yī)務(wù)工作者在長期的工作實(shí)踐中，發(fā)揮精湛的醫(yī)學(xué)專業(yè)技術(shù)水平，不斷探索為病人解除病患的創(chuàng)新醫(yī)療技術(shù)和方法的過程中，必然會(huì)產(chǎn)生很多符合專利申請條件的創(chuàng)新技術(shù)和方法。由于外觀設(shè)計(jì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對象中較為特殊，建議只用發(fā)明專利和實(shí)用新型專利作為評價(jià)指標(biāo)。我們統(tǒng)計(jì)了2006－2015年間，中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院作為第一申請人申請專利的情況，其中從申請到授權(quán)的發(fā)明專利所需時(shí)間平均為30個(gè)月，而實(shí)用新型專利平均只為7.4個(gè)月，實(shí)用新型專利比發(fā)明專利授權(quán)時(shí)間短很多，建議發(fā)明專利的評價(jià)系數(shù)應(yīng)約為實(shí)用新型4倍。在檢索中，我們也發(fā)現(xiàn)，由于發(fā)明專利是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案，而實(shí)用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，因此有些產(chǎn)品或者技術(shù)方案在申請發(fā)明專利的同時(shí)，也申請了實(shí)用新型專利，因此如果同一產(chǎn)品或技術(shù)方案同時(shí)申請兩種類型的專利，原則上只能以其中一種類型的專利納入評價(jià)。3.2專利權(quán)歸屬和發(fā)明人的排名的評價(jià)就像一樣，共同申請專利的申請人均享有專利權(quán)，具有對其發(fā)明創(chuàng)造所享有的獨(dú)占性的制造、使用、銷售和進(jìn)出口的權(quán)利。原則上申請人之間均有合同上的協(xié)議，對專利權(quán)占有的百分比進(jìn)行約定。第一申請人往往的貢獻(xiàn)更大。因此，在科技評價(jià)中，第一申請人給予的評價(jià)分應(yīng)該更高。同時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)在專利檢索的時(shí)候，國外申請專利的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人很少超過5人，《專利法》對發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的多少?zèng)]有做出明確規(guī)定，但《專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定“專利法所稱發(fā)明人或設(shè)計(jì)人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人”。但我國專利的發(fā)明人很多都超過5人，出現(xiàn)掛名現(xiàn)象［2］?，F(xiàn)階段論文掛名現(xiàn)象已經(jīng)很嚴(yán)重，還衍生出各種共同第一作者和共同通訊作者，用來提高人事晉升的分?jǐn)?shù)。以論文的掛名現(xiàn)象為鑒，在探討和摸索專利評價(jià)指標(biāo)的過程中，明確專利申請人和發(fā)明人排名不同的評價(jià)系數(shù)區(qū)別。3.3專利轉(zhuǎn)化評價(jià)專利若不能盡快轉(zhuǎn)化是對科研資源的巨大浪費(fèi)。只有進(jìn)行了轉(zhuǎn)化應(yīng)用，專利才能真正發(fā)揮其價(jià)值，提高競爭力。但是目前醫(yī)院專利的轉(zhuǎn)化案例極低。專利轉(zhuǎn)化一般有以下6種類型:直接將專利轉(zhuǎn)化給企業(yè)、建立高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化、與地方政府成立合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化、與企業(yè)聯(lián)合成立合作機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化、通過大學(xué)科技園進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化和通過國家工程中心進(jìn)行專利轉(zhuǎn)化［9］。專利轉(zhuǎn)化情況應(yīng)作為科技評價(jià)中專利指標(biāo)的重要一個(gè)指標(biāo)，可以更加清晰地顯示專利的價(jià)值和意義。在人事晉升時(shí)，專利轉(zhuǎn)化的經(jīng)費(fèi)可以等同科研基金項(xiàng)目橫向經(jīng)費(fèi)計(jì)算;在科技項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，優(yōu)先對擁有專利轉(zhuǎn)化先例的課題組進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的資助等。

4主要研究結(jié)論

在新形勢下，國家、地方以及單位的各種利好政策，國家給予單位更多專利管理和轉(zhuǎn)化的自主權(quán)，醫(yī)務(wù)科技工作者逐漸重視專利的申請。在醫(yī)院的專利管理中，可以借鑒中國人民解放軍總醫(yī)院的專利管理措施，提高專利申請數(shù)量，也可以借鑒復(fù)旦大學(xué)附屬中山醫(yī)院的專利管理策略，提高專利轉(zhuǎn)化質(zhì)量，但是當(dāng)務(wù)之急還需要，通過對專利類型、專利權(quán)歸屬和發(fā)明人的排名、專利轉(zhuǎn)化等指標(biāo)進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)研和分析，形成專利評價(jià)體系，將大大提升專利申請的積極性以及專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用的前瞻性，助推國家的科技創(chuàng)新發(fā)展。

作者:肖菲喆 林海鋒 姜橙 張微微 李雪佳 李威 饒從志 王卓青 單位: 中山大學(xué)附屬第一醫(yī)院科研處