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我國的科研項目管理可以說經(jīng)歷了很多的波折,最開始是受到了我國計劃經(jīng)濟體制的影響,使得當時科研項目的管理模式有很大的局限性,后來隨著科學技術(shù)以及社會經(jīng)濟體制的不斷變化,使科研項目管理出現(xiàn)了轉(zhuǎn)機。現(xiàn)階段我國的各級政府都設(shè)有專門的科研機構(gòu),主要負責的工作是科研項目費用以及科研的統(tǒng)籌和管理,在這些政府機構(gòu)中,都是有很多的科研小組的,不同的科研小組所研究的課題也是不同的,這些研究的科研項目最開始都是要進行評審、審批的,只有通過的科研項目才可以使用相應的科研經(jīng)費。科研機構(gòu)主要是對正在進行的科研項目進行統(tǒng)籌管理,而具體的實行是由下屬的科研小組完成的,在項目完成之后,還要按照相關(guān)的規(guī)程將科研的成果和試驗報告上交,進行最終的鑒定。但是由于科研小組在科研項目管理的過程中還是使用陳舊的管理辦法,使其所研究出的成果跟不上當今社會經(jīng)濟發(fā)展的步伐,而且在對新的科研項目進行審批的時候還缺乏較為嚴格的審查程序。隨著改革開放的深入,我國現(xiàn)有的科研項目管理模式和之前的模式有了很大的轉(zhuǎn)變,基本上適應了當今社會經(jīng)濟的發(fā)展需求,但是從整體的情況來看,我國的科研項目管理模式還存在一些問題。
2.項目管理在科研項目管理中的意義
隨著科研項目管理要求的不斷提高,要求在限定的時間內(nèi)達到預期的目標,并通過對科研相關(guān)環(huán)節(jié)進行計劃和安排,對現(xiàn)有的有限資源進行有效地利用。
2.1能夠有效提升科研項目的完成效果
之前傳統(tǒng)的科研項目管理辦法當中存在的問題已經(jīng)給科研項目的完成效果造成了一定的影響,有很多的科研小組對科研項目風險的把握程度很低,有的時候由于科研經(jīng)費的問題會故意回避風險,有的小組甚至刻意去隱瞞風險,這樣的做法對科研項目來說是非常危險的,因此我們要有針對性的對科研項目的風險進行管理,讓科研工作變得越來越安全。我們要在科研項目剛開始的時候?qū)λ袇⒓涌蒲泄ぷ鞯娜藛T進行科研目標理解的培訓,對整個科研過程進行準確的掌握,除此之外,還要及時的跟蹤科研過程,及時的發(fā)現(xiàn)風險,并采取相應的補救措施,以確??蒲许椖磕艿竭_到預期的目標。在科研項目中采用項目管理可以對整個科研項目的過程進行全方位監(jiān)控,這樣就能夠進一步提高科研工作的效率,對科研項目成果的形成具有積極的影響。
2.2能夠節(jié)省科研成本
我國的大部分科研經(jīng)費都是由國家支出的,而隨著科研機構(gòu)的增多,國家的科研經(jīng)費有限,使得科研經(jīng)費變得越來越緊張,有的科研單位所領(lǐng)取的科研經(jīng)費根本就達不到需要的標準,還有的科研單位仗著自己的關(guān)系硬就多增加了很多科研經(jīng)費,這些情況都會造成資金的浪費,導致科研成本出現(xiàn)增多的現(xiàn)象。針對這一情況,我們要在項目管理的模式當中,對成本管理進行系統(tǒng)性的劃分。目前成本的管理被劃分成了成本的評估、成本的控制以及資源的規(guī)劃這三個方面,這樣做的目的就是為了能夠有效的達到監(jiān)管成本,分析出成本超標的原因,并采取有效的措施進行補救,讓科研項目的成本達到最低的位置,在科研項目進行的過程當中采用項目管理能夠及時的發(fā)現(xiàn)科研項目中存在的問題,節(jié)省了不必要的花銷,從而降低了科研成本。
2.3能夠促進科研成果的應用
之前項目管理的應用范圍都是在工業(yè)的生產(chǎn)當中,當時對工業(yè)生產(chǎn)成本的控制以及對采購的管理上都是有很重要的作用的,因此,在科研項目中采用項目管理可以有效的改善科研項目的發(fā)展方向,改變科研機構(gòu)只重視理論不重視實際應用的現(xiàn)象。而在整個科研的研究過程當中,所有的行為都是有非常嚴格的規(guī)定和要求的,而項目管理在此基礎(chǔ)上還要求在科研工作完成之后,對每一個不同階段的數(shù)據(jù)和資料進行存檔整理,這樣是為了防止科研成果出現(xiàn)丟失。項目管理對科研成果的保護讓科研成果在實際應用上也變得非常有利,項目管理在整個科研項目的出現(xiàn)過程中都是有非常好的保護作用的。
3.項目管理在科研項目管理應用的建議
項目管理的概念最早在西方國家出現(xiàn)過,所以我們?nèi)绻胍嬲膶⑵溥\用到我國的科研項目管理當中,首先要了解清楚中西方之間的差異。在了解完差異之后還要根據(jù)我國的實際情況來改變項目管理的方法,這樣才能夠?qū)㈨椖抗芾碚嬲倪\用到科研項目管理當中。
3.1要改變科研人員的思想觀念
目前我國大多數(shù)的科研人員都還是注重科研理論方面的問題,主要是因為在科研機構(gòu)的人員大部分都是老科學家,這些老科學家對項目管理并沒有什么實質(zhì)性的概念,只是單純的認為項目管理是一種原則,它與科研的成果沒有什么關(guān)系。因此我們先做的就是要逐漸改變這些科研人員的思想觀念,讓他們能夠在科研的過程當中了解什么是真正的項目管理,讓科研人員看到項目管理的真正作用。
3.2充分的利用現(xiàn)代化的信息手段
(一)對科研項目進行分類??蒲许椖堪囱芯績?nèi)容和性質(zhì)大致可分為基礎(chǔ)研究類、預先研究類、工程應用研究類和新產(chǎn)品研制類四大類?;A(chǔ)研究類是以探索與研究新材料、新原理、新工藝及相關(guān)技術(shù)為主要目標的研究項目;預先研究類是以突破新材料、新工藝的關(guān)鍵技術(shù)為主要目標而進行的應用研究和先期技術(shù)開發(fā)項目;工程應用研究類為以突破工程應用的關(guān)鍵技術(shù)及其配套技術(shù)為主要目標的研究項目;新產(chǎn)品研制類為以研究、交付硬件或流程性材料類產(chǎn)品為目標的項目。
(二)明確各部門職責。各部門應明確職責,按職責和程序辦事,以免在后續(xù)的工作中出現(xiàn)質(zhì)量管理的斷點和互相推諉的情況??蒲性核|(zhì)量負責人對科研質(zhì)量管理的實施負領(lǐng)導責任;科研項目管理部門負責組織項目的申報、立項、過程管理、結(jié)題驗收及相關(guān)的顧客信息收集等;學術(shù)技術(shù)委員會、采購部門、財務部門、綜合管理部門、檔案管理部門等相關(guān)部門負責對項目的有效運行提供相關(guān)的支持保障;課題組組長負責質(zhì)量管理程序在本部門內(nèi)部的具體實施;質(zhì)量辦負責最終產(chǎn)品的驗收、交付,應對項目質(zhì)量程序的實施進行監(jiān)督管理。
(三)制定詳細工作流程。根據(jù)項目的特點和分類,制定詳細的項目管理過程的流程,使每個項目均能按照質(zhì)量管理體系的要求有計劃的開展科研工作;確保每個流程都受控,以便及時跟蹤每個科研項目的實際進展情況;按階段進行階段評審。以便及時發(fā)現(xiàn)科研過程中未按時完成的情況,并及時分析原因,提出整改措施,以此保證科研工作的順利開展。
二、科研項目的質(zhì)量管理與控制
(一)查看指南、確定任務要求。經(jīng)過查看上級主管部門的指南,對有申請意向的項目進行前期調(diào)研,申請方在編寫開題論證報告或申請書之前,必須明確項目研制要求和技術(shù)指標要求的內(nèi)容,之后再根據(jù)上級主管部門提供的格式要求編寫相關(guān)的開題論證報告或申請書。確保編寫的內(nèi)容符合上級主管部門的要求以及相關(guān)法律法規(guī)等各項要求。
(二)綜合論證、合同評審。在開題論證報告或申請書提交之前應進行相關(guān)要求的評審,評審內(nèi)容主要包括:1、項目研究目標和技術(shù)要求是否清晰,驗收要求、結(jié)題方式是否明確;2、技術(shù)方案和技術(shù)途徑是否合理可行,進度安排是否合理;3、項目研制過程的風險是否得到識別,資源配置(人員、設(shè)備、科研環(huán)境等)是否滿足項目要求;4、項目實施是否滿足相關(guān)的法律法規(guī)要求;5、項目預算安排是否合理,符合相關(guān)財務管理規(guī)定。課題組通過相關(guān)評審,能夠使相關(guān)人員對項目各項要求的理解達到一致,不一致的要求得到解決,評審的結(jié)論會對之后簽訂的項目合同內(nèi)容的合法性、可行性、經(jīng)濟性和風險程度以及需采取的措施、對科研項目的管理等提出明確的意見與建議。
(三)簽訂合同、任務開題。所內(nèi)評審合同后,提交項目主管部門,通過項目由主管部門按學科和方向的分配,組織相關(guān)專業(yè)組專家聽取項目負責人論證報告匯報,通過后,現(xiàn)場簽訂項目合同,其中可能還包括技術(shù)開發(fā)協(xié)議或委托開發(fā)合同。在項目執(zhí)行過程中的補充技術(shù)協(xié)議及其他相關(guān)協(xié)議,視同產(chǎn)品要求變更(GJB9001B-2009,7.2.2條款,若產(chǎn)品要求發(fā)生變更,組織應確保相關(guān)文件得到修改,并確保相關(guān)人員知道已變更的要求。)要按原方式進行審批后作為合同或協(xié)議的附件執(zhí)行。作為合同附件的協(xié)議會明示其與合同的所屬關(guān)系,并按文件管理要求控制和傳遞,以保證現(xiàn)行有效。科研院所項目主管部門根據(jù)項目到位經(jīng)費的到款情況,組織開題并下達開題通知書。
(四)研制過程的實施。首先根據(jù)任務書或年度協(xié)議的人員分工,組建項目組。然后根據(jù)任務書或年度協(xié)議的要求編制項目實施方案,實施方案應主要包括:研究目標、主要技術(shù)指標、技術(shù)方案、識別可能存在的關(guān)鍵特性、制定風險管理計劃、明確工藝要求、職業(yè)健康安全和環(huán)境影響因素、劃分研究階段、參研單位的職責和要求、各階段產(chǎn)品質(zhì)量評價和改進數(shù)據(jù)的收集和分析、外購設(shè)備和原材料的管理、研究所需的資源、人員的工作分工、知識產(chǎn)權(quán)分析和經(jīng)費預算等。根據(jù)實施方案的內(nèi)容,具體編制各自的工作計劃等其他文件。
(五)對實施方案進行評審。實施方案編制結(jié)束后,應對其進行評審,確保與任務書或年度協(xié)議要求有關(guān)的各項輸入的完整性、充分性和適宜性,確保輸入文件之間的一致性。評審方式可根據(jù)項目性質(zhì)和內(nèi)容確定,并形成評審意見,評審中建議邀請項目主管部門、質(zhì)量部門、財務部門等相關(guān)部門參加,發(fā)現(xiàn)的問題由項目負責人負責跟蹤落實。
(六)項目研制過程跟蹤管理。實施方案評審通過后,按照評審后的實施方案開展課題的研究過程,全過程應按照整個課題和各年度的工作計劃,有節(jié)點的開展。項目主管部門按照各項目的時間節(jié)點要求課題組對項目節(jié)點要求進行評審,評審結(jié)束后,編制該節(jié)點的階段評審報告,要求評審組組長和相關(guān)負責人簽字后存檔,同時要求專家簽署是否可以轉(zhuǎn)入下階段工作的明確意見,并對評審中提出的有關(guān)問題進行落實和跟蹤。對于未通過評審的項目,應重新進行研制,優(yōu)化工藝,完善工藝文件,直至滿足要求為止。課題的整個研究過程應嚴格按照質(zhì)量管理體系的要求進行控制,并保留記錄,以確??蒲羞^程的有效性和可追溯性。
(七)總結(jié)、驗收。在產(chǎn)品研究進行了最后一個階段的科研任務后,要進行項目的總結(jié)和驗收準備,在顧客有要求的情況下,需邀請顧客參加現(xiàn)場測試。編制測試大綱,進行現(xiàn)場測試,形成測試報告和專家意見,并請專家簽字確認。對需要向顧客提供樣機或樣件產(chǎn)品的項目,由第三方的質(zhì)量檢驗部門根據(jù)合同及技術(shù)協(xié)議的要求對交付前的產(chǎn)品組織檢驗,并簽發(fā)產(chǎn)品檢驗文件,并提交給顧客。
(八)歸檔。任務完成后,項目負責人要按照規(guī)定將任務書、年度協(xié)議、實施方案、階段評審報告、實驗記錄等進行歸檔;待項目結(jié)題工作全部完成后,對項目全過程的文件、階段評審和總結(jié)驗收等相關(guān)資料都要進行檢查和歸檔,已保證全過程的完整性和可追溯性。由項目主管部門負責組織項目負責人將最終項目檔案移交檔案主管部門,檔案主管部門給項目負責人開具歸檔接收單,以證明項目整個研制過程結(jié)束。
三、科研人員管理
科研過程最重要的、最靈活的是科研人員,人員是項目實施過程中最主要的資源,項目負責人更是扮演著最重要的角色,他起著策劃全局,指導研究方向的作用。而所有的參加人,無論是科研還是管理人員則是組成大腦的每一個細胞,因此要注重人才的培養(yǎng),提升大家的智力、技術(shù)能力和創(chuàng)造性,采用科學的管理方法,為科研人員建立一個長期穩(wěn)定的創(chuàng)新環(huán)境,激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造力,這是我們科研院所的優(yōu)勢,我們有著良好的科研氛圍和豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗,相信全體科研人員能夠在更廣闊的領(lǐng)域中讓自己的潛能得到無限的發(fā)揮。
四、結(jié)束語
論文摘要:結(jié)合項目開發(fā)投資中存在的問題分析,研究探討采取合理選擇項目、嚴格論證程序、控制關(guān)鍵環(huán)節(jié)等措施,加強對新項目投資風險控制,確保投資開發(fā)收益最大化。
一、投資開發(fā)項目可行性研究概述
投資開發(fā)項目可行性研究是20世紀30年代出現(xiàn)的一門新科學,其實質(zhì)就是綜合運用自然科學的最新技術(shù)(如電子計算機、新型材料等)、最新經(jīng)濟科學(如經(jīng)濟計量學、經(jīng)濟預測學、經(jīng)濟情報和經(jīng)濟信息)、現(xiàn)代管理學(如企業(yè)管理學、戰(zhàn)略管理學)等知識進行投資開發(fā)項目的論證、決策的過程。其任務是綜合分析論證一個項目的市場發(fā)展前景,技術(shù)上的先進性和可行性,財務上的實施可能性,經(jīng)濟上的合理性和有效性。在具體操作中,體現(xiàn)為指導經(jīng)營者如何選擇一個具有吸引力的行業(yè),如何在該行業(yè)中選擇一個有利的競爭地位,如何開發(fā)或選擇一個具有長期(或潛在)贏利能力的產(chǎn)品,合理規(guī)避政策、市場、競爭等主客觀因素造成的風險等。其目標是立足可行,爭取做到最優(yōu),然后應用于決策,并取得最佳經(jīng)濟效益和社會效益的組合。
二、進行投資開發(fā)項目可行性研究的必要性
投資開發(fā)項目可行性研究是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營者、管理者所必備的技能,它貫穿于企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié),對一個企業(yè)或組織的創(chuàng)立、生存和發(fā)展壯大起著積極的主導作用,應該引起我們經(jīng)營或管理領(lǐng)域的人員高度重視。
(一)目前投資開發(fā)可行性研究方面存在的問題
1、對投資開發(fā)項目可行性研究的重要性認識不高。一方面由于投資開發(fā)項目可行性研究是一種新型學科,企業(yè)對其認知能力、熟悉程度沒有普及,甚至存在認識上或理解上誤區(qū);另一方面由于我們原有國有企業(yè)體制、機制不完善,制度不健全,造成對投資檢查、監(jiān)督,包括責任追究不力,直接減弱了對可行性研究的重視;其三是受傳統(tǒng)思想和理念的影響,習慣于按長官意志或集權(quán)辦事,對可行性研究的程序性和科學性缺乏足夠的認識;第四是缺乏必要科學手段,如計算機技術(shù)或數(shù)學模型等,對可行性研究程序執(zhí)行脫節(jié)。這些因素導致了投資質(zhì)量不高、喪失商機等決策問題的發(fā)生,該企業(yè)的投資開發(fā)工作帶來負面影響。
2、管理不到位。一是投資開發(fā)項目可行性研究機制不健全,對投資行為的檢查、監(jiān)督、追蹤,包括責任追究不到位;二是對開發(fā)的計劃性不強,隨意性較大,計劃兌現(xiàn)率不高等;三是投資開發(fā)項目可行性研究的程序不落實,包括內(nèi)容不全面、深度不夠、關(guān)聯(lián)要素分析不夠等問題,直接導致投資開發(fā)可行性研究的質(zhì)量和效率,造成投資質(zhì)量不高、資金不安全等問題,甚至出現(xiàn)重復投資,造成內(nèi)部無序競爭,自毀根基等問題。
3、開發(fā)與經(jīng)營管理存在脫節(jié)的現(xiàn)象。主要表現(xiàn)為新開發(fā)項目的實施后追蹤考核不足,造成開發(fā)前、開發(fā)時高度重視,開發(fā)后無人問津等現(xiàn)象,直接導致了項目的長期效益;另外,新開發(fā)產(chǎn)品的營銷策略不能和原有企業(yè)營銷組合有機結(jié)合,市場間的相互依存、接續(xù)能力不強,影響了項目開發(fā)質(zhì)量。
(二)可行性研究的重要意義
本著提高投資開發(fā)項目的質(zhì)量,我們進行投資開發(fā)項目可行性研究的必要性體現(xiàn)在以下幾個方面。
1、有利于企業(yè)重組整合和不斷發(fā)展壯大,更好地落實“發(fā)展為第一要務”的要求。
2、有利于克服投資決策的隨意性,減少投資的風險,不走彎路或少走彎路。
3、有利于在市場細分、市場定位和激烈競爭中找到更加有利的發(fā)展機會,取得更佳的經(jīng)營績效。
4、有利于企業(yè)真正融入市場競爭環(huán)境,增強抗風險的能力。
5、有利于加強經(jīng)營項目開發(fā)工作的有效控制,保證開發(fā)程序的完整性和有序性。
6、有利于改善投資和經(jīng)營環(huán)境、提高企業(yè)整體的經(jīng)營效績、促進企業(yè)的管理質(zhì)量等。
三、投資開發(fā)項目可行性研究應遵循的原則
1、堅持與發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃確定的發(fā)展方向和總體目標相一致的原則。要在規(guī)劃指導下,樹立開發(fā)、參與大項目,進入大市場的發(fā)展觀,有意識、有目的地進行項目開發(fā)。要通過資產(chǎn)重組和項目開發(fā)解決小、散、弱問題,實現(xiàn)企業(yè)的專業(yè)化、規(guī)?;?、集約化經(jīng)營。
2、必須符合國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策,符合企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略,必須有利于推進資源的優(yōu)化配置和產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的優(yōu)化升級。
3、堅持依法辦事、合法經(jīng)營的原則。企業(yè)要建立法律顧問制度,按照規(guī)范的方式進行運作,使企業(yè)項目的研發(fā)與經(jīng)營逐步走向正軌。
4、按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則,把投資決策和規(guī)避投資風險有機地統(tǒng)一起來。為此,必須堅持按程序決策,確保實現(xiàn)投資回報,防范投資風險,防止投資失誤。
5、堅持集中力量在優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)中培育核心企業(yè)的原則。投資流向應定位在核心業(yè)務,突出主營項目或相關(guān)行業(yè)。
6、堅持投資主體多元化的原則。在進行投資過程中,新的項目要用新的體制、新的機制來做。要廣開社會融資渠道,運用股份制、聯(lián)營等方式投資入股;要通過招商、經(jīng)貿(mào)洽談等方式廣泛吸引外資,積極推行投資主體多元化。其中,以非貨幣形式的投資必須要進行資產(chǎn)評估。
四、投資開發(fā)項目可行性研究的內(nèi)容
投資開發(fā)項目可行性研究重點內(nèi)容是方案的比選論證、決策,具體內(nèi)容隨項目所屬行業(yè)、地域、政策形勢等不同的外部環(huán)境而各有所側(cè)重,沒有固定的統(tǒng)一模式,具體做法有各有側(cè)重。以工業(yè)開發(fā)項目為例,一般要求具有以下內(nèi)容:
1、總論
①項目提出的背景(包括投資開發(fā)動機),投資開發(fā)的必要性和經(jīng)濟意義。
②投資開發(fā)的規(guī)模、投資比例,資金來源或融資渠道概述。
③開發(fā)、經(jīng)營和運作模式、法人治理結(jié)構(gòu)等。
*如果是投資經(jīng)營新產(chǎn)品,要有產(chǎn)品資質(zhì)證明、法定機構(gòu)鑒定、市場準入或特許證明、科技含量、工藝流程等內(nèi)容。
*如果是基建(或改造)投資,要有具體的設(shè)計方案等內(nèi)容。
2、市場供需預測和分析
①國內(nèi)外市場需求情況調(diào)查分析或預測分析,重點之一要有翔實數(shù)據(jù),或比較成熟的數(shù)學模型(如線形回歸模型);重點之二要合理預測和分析消費者群體(購買者集團)購買能力、購買動機、偏好,以及潛在的消費能力;重點之三要根據(jù)數(shù)據(jù)分析細分市場,明確自己的目標市場,進行深入的市場結(jié)構(gòu)分析。
②國內(nèi)外市場供給情況調(diào)查分析。第一層次是了解整個供給市場構(gòu)成形式,通過分析確認市場供給函數(shù)、市場結(jié)構(gòu)和市場競爭模式(完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷等);第二層次是分析現(xiàn)有產(chǎn)品競爭者的生產(chǎn)能力、營銷手段、盈利能力,替代產(chǎn)品存在的威脅,供應商的討價和還價能力,買方的討價還價能力,潛在進入者的威脅等;第三層次是根據(jù)自身產(chǎn)品逐漸鎖定目標市場,進行差異化分析。
3、擬建項目的建設(shè)規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟比較和分析,特別是項目或產(chǎn)品的優(yōu)勢和劣勢的比較分析。
4、社會及經(jīng)濟效益分析評價
包括銷售預測、價格分析、成本分析、經(jīng)濟效益預測。重點是經(jīng)濟作用的過程和結(jié)果的預測分析,突出可比較性,包括投入與產(chǎn)出關(guān)系分析,投資回報率、投資回收期預測等內(nèi)容。
5、外部環(huán)境分析
也稱社會環(huán)境分析。主要有經(jīng)濟環(huán)境分析,經(jīng)營過程中面臨的經(jīng)濟條件、經(jīng)濟特征、經(jīng)濟聯(lián)系等客觀因素;技術(shù)環(huán)境分析,指項目所處地域的技術(shù)水平、技術(shù)政策、技術(shù)開發(fā)能力等;社會文化環(huán)境分析,主要指所處地域的文化傳統(tǒng)、民族特征、、教育水平、價值觀、社會結(jié)構(gòu)和風俗習慣等情況;政治環(huán)境分析,重點是所處國家和地區(qū)的政策制度、法律法規(guī),行業(yè)、產(chǎn)品相關(guān)政策等。
6、內(nèi)部環(huán)境分析
也稱任務環(huán)境分析,重點是企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)分析,財務、人力資源、產(chǎn)品營銷等職能戰(zhàn)略分析,競爭對手、自然情況、經(jīng)營業(yè)績、所能支配各種資源(財力、物力、人力等)、社會信譽等情況分析,以及合作的忠誠度等。
7、合作者的情況分析
合作方包括合伙人、外來投資者等。項目(尤其是大中型投資項目)進行聯(lián)合開發(fā)或參股經(jīng)營,一個最基本的條件就是合作者必須具有相應的經(jīng)濟技術(shù)實力。所謂合作者的經(jīng)濟技術(shù)實力是指合作者現(xiàn)有的資產(chǎn)、負債、人員構(gòu)成及各項技術(shù)經(jīng)濟指標等情況。具體包括以下內(nèi)容:
(1)經(jīng)濟實力分析
對合作者經(jīng)濟實力的評估主要是指要了解合作者的注冊資本、固定資產(chǎn)原值與凈值(可能的情況下要了解重估值)以及流動資產(chǎn)情況,特別是要了解企業(yè)近年來(一般是最近3年)的財務狀況,詳細分析其利潤表、資產(chǎn)負債表和現(xiàn)金流量表等,根據(jù)財務指標判斷投資者的資產(chǎn)擁有量和負債狀況,以此推斷項目合作者是否有足夠的經(jīng)濟實力來保證投資項目的順利實施。
(2)技術(shù)實力分析
主要分析合作者的技術(shù)開發(fā)組織機構(gòu)是否健全,專業(yè)技術(shù)人員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)、層次構(gòu)成,工藝技術(shù)裝備水平,研究與開發(fā)能力等,從而評估投資項目的職工配置合理性和技術(shù)水平。
考察和評估合作者的經(jīng)濟技術(shù)實力,可以在合作者提供的可行性研究報告的資料的基礎(chǔ)上,進行調(diào)查、核實,確切地掌握合作者的經(jīng)濟技術(shù)實力,并與所投資的項目進行比較分析,判斷合作者是否有足夠的經(jīng)濟技術(shù)實力保證合作成功。
(3)經(jīng)營狀況分析
對合作者的經(jīng)營狀況分析,主要包括分析合作者目前的利稅水平、產(chǎn)銷率、市場占有率、產(chǎn)品優(yōu)良品率,據(jù)此,全面評估與分析合作者的經(jīng)營狀況。
(4)合作者的管理水平
合作者的管理水平是指管理人員,特別是高級管理人員的政治業(yè)務素質(zhì)、經(jīng)歷、管理能力、知識結(jié)構(gòu)及年齡結(jié)構(gòu);機構(gòu)的設(shè)置及合理性;經(jīng)營管理方面的主要業(yè)績;已實施的投資項目的管理情況等,據(jù)以判斷合作者的管理水平。一個投資項目是否成功取決于諸多因素,合作者的管理水平是其中的一個重要因素,所以,對合作者的考察與評估,一定要考察其管理水平,分析其是否有能力來管理所投資的項目(包括建設(shè)期和生產(chǎn)期)。除此之外,對合作者管理水平進行考察與評估,還要了解合作者尤其是高層管理人員對今后的發(fā)展有無下一步的設(shè)想與安排,對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和產(chǎn)量的發(fā)展規(guī)劃有無更長遠的打算等。
8、風險預測及防范措施
主要是指潛在因政策變化、市場競爭加劇、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整等主客觀因素變化帶來的問題的預測分析,并針對性制定防范預案,這是評價一個項目方案是否成熟、分析是否嚴謹?shù)年P(guān)鍵環(huán)節(jié)。
9、環(huán)境保護
這里的環(huán)境是指自然環(huán)境。調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀,預測項目對環(huán)境的影響,提出環(huán)境保護措施。
10、設(shè)計方案
根據(jù)以上逐步分析,制定出書面的設(shè)計方案,同時要有同若干備選方案進行比較取舍論證的附件,進入實質(zhì)性的決策階段。
五、投資開發(fā)項目可行性研究的階段和方法
根據(jù)聯(lián)合國發(fā)展組織所編《工業(yè)可行性研究手冊》和世界銀行有關(guān)規(guī)定,一個項目的發(fā)展周期分為三個主要時期:投資前時期、投資執(zhí)行時期、生產(chǎn)運行時期??尚行匝芯繉儆谕顿Y前時期,大體可以分為四個階段:投資機會選定階段,進行機會研究;初步選定階段,進行初步可行性研究;項目擬定階段,進行技術(shù)可行性研究(簡稱詳細可行性研究);評價和決策階段,編寫論證或評估報告。
(一)機會研究
也稱動機研究。是將一個項目由意向變成概括的投資建議,其目的在于激發(fā)投資者的興趣。方法是通過敏銳的市場反應能力及時捕抓有利的市場商機,并迅速形成項目意向,預測或粗線條勾勒出項目的概況。
(1)地區(qū)機會研究。即選定一個地區(qū)作為研究范圍,例如對于邊遠地區(qū)、特殊條件(經(jīng)濟特區(qū)、港灣、要道、邊塞)等地區(qū)進行投資,是否有獲利的機會和市場商機,并依此進行必要的市場調(diào)研和情報采集分析。
(2)行業(yè)機會研究
即選定一個行業(yè)(熟悉的為佳)作為研究范圍,例如選擇一個產(chǎn)業(yè)鏈進行專題研究,利用建立計算機模型等數(shù)學推演的方式發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)或市場緊缺(或相對緊缺)產(chǎn)品,分析是否有商機。
(3)資源機會研究
即以資源為基礎(chǔ),以合理利用和開發(fā)為目標,研究建立某種投資開發(fā)的機遇。例如聯(lián)合開發(fā)某地某種資源等。
(4)特定機會研究
以政府政策導向、市場信息分析為依據(jù),有目的地選擇某個地區(qū)、某個行業(yè)或某些產(chǎn)品作為重點分析和研究的對象,這種方法比較適用于開發(fā)既有產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品或更新?lián)Q代產(chǎn)品的研究開發(fā)等。
機會研究在研究深度上只是粗線條的,對投資和生產(chǎn)成本,一般作籠統(tǒng)的估算,方法是依據(jù)現(xiàn)有同類企業(yè)的有關(guān)數(shù)據(jù)進行預估,不進行詳細的計算和分析,誤差允許范圍在30%。
在這一階段所采取的方法主要是市場調(diào)研,發(fā)現(xiàn)和選擇機會,確定要進入的行業(yè)或選擇要經(jīng)營項目或產(chǎn)品,即市場定位,如下圖:以進軍汽車行業(yè)為例,坐標為汽車的性能指標,A、B、C、D為市場中現(xiàn)有四個競爭者,通過調(diào)研并結(jié)合自身實力確立自己產(chǎn)品的定位。如圖確立承重能力大、高速的位置,就可以避免不必要的競爭,但對技術(shù)開發(fā)和經(jīng)濟實力有很高的要求,需要進行機會研究,進行決策。
(二)初步可行性研究
初步可行性研究主要是進一步判斷機會研究是否正確,并據(jù)以做出投資開發(fā)與否的初步?jīng)Q定,同時也決定最終可行性研究是否進行。
中國研究的內(nèi)容基本上等同于可行性研究的內(nèi)容(見文中第二部分),仍采取簡便方法進行估算。但對如果認為某些部分對項目取舍具有決定性作用的環(huán)節(jié),則可以獨立的專題研究,也稱輔助研究。如市場營銷研究、生產(chǎn)技術(shù)研究、專用設(shè)備研究。這些輔助研究可以否定初步可行性研究。
初步可行性研究對項目所需投資和生產(chǎn)費用的計算,誤差允許范圍為20%。
(三)詳細可行性研究
詳細可行性研究是對項目進行深入的技術(shù)、經(jīng)濟論證,是方案的最后選擇,是確定最優(yōu)方案的依據(jù)。詳細可行性研究是詳盡、系統(tǒng)、全面的論證。要在準確而有根據(jù)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上,做出多方案,反復進行比較、分析。還要做各種設(shè)想,并做出與設(shè)想相應的答案。要協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系,進行綜合平衡,使投資和生產(chǎn)費用降到最低限度。詳細可行性研究并不是目的,而是為了達到?jīng)Q策項目的手段,正因為如此,才要求詳盡準確。除按要求的內(nèi)容做好研究外,還要做敏感分析。
詳細可行性研究對項目所需的投資和生產(chǎn)費用的計算,誤差允許在10%范圍內(nèi)。
(四)項目評價報告
項目評價報告是進行項目評定和投資決策的根據(jù),所謂項目評價,實際上是可行性研究的結(jié)論和決策性建議,一般應包括可行性研究的關(guān)鍵問題和結(jié)論,貫穿決策的整個過程。
六、投資開發(fā)項目可行性研究的程序
可行性研究不論采取何種方法,一般都要遵循以下的工作程序:
在可行性研究中,對項目的選擇要嚴格遵循市場經(jīng)濟規(guī)律,注重長、中、短期項目和大、中、小型項目合理匹配,并將新上項目與原有項目的拓展、原有產(chǎn)品的更新?lián)Q代以及原有設(shè)備的擴能改造相結(jié)合。對各項論證要素(限定條件或必要條件)的選擇用堅持內(nèi)外部環(huán)境一塊分析的原則,科學合理地進行取舍。對各個階段方案的確立、比選、論證,要采取廣開渠道、從善如流等方式,盡可能產(chǎn)生多的可選方案,進行分析比較,從而產(chǎn)生最優(yōu)的方案。
七、加強可行性研究所應采取的措施
1、建立健全實業(yè)項目開發(fā)的可行性研究機制
在實業(yè)項目投資開發(fā)前,必須組織力量對投資項目進行可行性研究。研究的內(nèi)容主要包括:投資方向、投資規(guī)模、投資形式、投資風險、投資效果資金籌措等。要認真分析項目可依托的市場優(yōu)勢、人才優(yōu)勢、資源優(yōu)勢、區(qū)域優(yōu)勢,同時要充分利用好鐵路的綜合優(yōu)勢和各種資源。按照國家859號文件精神和鐵道部制定的相關(guān)政策要求,要積極盤活和運用“三類資產(chǎn)”和土地資源,搞好多元經(jīng)營企業(yè)的實業(yè)開發(fā)。
2、建立和完善投資決策機制
企業(yè)投資的實業(yè)項目,必須從市場調(diào)研、分析論證到投資決策、項目開發(fā)、經(jīng)營管理和項目后評估,建立完善的投資決策管理制度,層層落實責任。對重大投資項目的可行性研究,應當聘請有相當資質(zhì)的科研機構(gòu)、中介機構(gòu)或有關(guān)專家進行咨詢或參與論證。在調(diào)研論證的基礎(chǔ)上,應當按照規(guī)定程序?qū)嵭屑w決策、審批或報批。
3、建立健全實業(yè)項目開發(fā)責任機制
在實業(yè)項目開發(fā)組織與實施過程中,要嚴格按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責明確、政企分開、管理科學”的現(xiàn)代企業(yè)制度要求,把項目開發(fā)責任機制作為重要的管理措施加以認真落實。要根據(jù)投資額度實行項目責任制,由項目責任人對項目的立項、籌資、建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營、還本付息和資產(chǎn)的保值增值等實業(yè)開發(fā)的全過程負全責,并承擔一定投資風險。投資企業(yè)要加強對項目責任人的管理,制定考核標準,加大考核力度,對不勝任的項目責任人要按規(guī)定及時進行調(diào)整。
4、建立健全實業(yè)項目效益跟蹤機制
加強投資項目后期的管理,使項目達到良好運作,是投資能夠取得收益的重要保證。建立實業(yè)項目效益跟蹤機制,主要是進行投資項目跟蹤分析。
投資項目過程中的分析是對已批準的投資項目在實施過程中進行觀測,發(fā)現(xiàn)實施中的問題,保證項目的進度和質(zhì)量符合項目立項報告、資金預算和重點工作任務的要求。投資項目跟蹤分析的主要內(nèi)容,是項目投產(chǎn)后,在可行性研究報告規(guī)定的投資回收期內(nèi),是否達到了投資立項報告和可行性研究報告中規(guī)定的投入產(chǎn)出比和投資效益等關(guān)鍵指標進行跟蹤分析,對投資項目的成功與否做出評價,對失敗項目提出善后處理意見。其目的是樹立對投資后果負責的觀念,評價企業(yè)經(jīng)營者的投資決策和實施能力。因此,各級投資管理機構(gòu)要建立健全實業(yè)項目效益跟蹤機制,在項目實施后進行跟蹤調(diào)查,針對出現(xiàn)的問題及時制定應對措施,以保證開發(fā)項目實現(xiàn)預定的目標。
5、建立健全實業(yè)項目開發(fā)考核機制
投資開發(fā)可行性研究是一項集政策性、系統(tǒng)性、復雜性、風險性于一身,需要經(jīng)營者、管理者按市場規(guī)律規(guī)范運作的重要工作。因此,建立考核制度,明確獎罰標準,加強規(guī)范管理,調(diào)動和激勵各方面的積極因素很有必要。要求企業(yè)必須建立健全與工作實際相結(jié)合的投資項目開發(fā)考核機制,并要納入到對整體經(jīng)營工作的考核之中。考核工作從以下幾個方面進行操作:
一是完善考核內(nèi)容。要加強對投資開發(fā)年度計劃的制定情況;投資開發(fā)新項目的數(shù)量指標;企業(yè)使用稅后利潤、企業(yè)積累、減免稅金等新增自有資金用于投資新項目的量化標準;追蹤考核上年度已實施項目的收益情況等方面的考核。
二是加強考核力度。將對投資開發(fā)考核的主要內(nèi)容納入年度完成生產(chǎn)經(jīng)營任務指標的考核;與主辦單位領(lǐng)導和企業(yè)經(jīng)理人員的業(yè)績掛鉤,納入年度經(jīng)營承包獎的考核等。
三是建立激勵機制。激勵可包括經(jīng)濟的和非經(jīng)濟兩種作法。經(jīng)濟的手段主要是將新開發(fā)項目的創(chuàng)效情況與該項目的經(jīng)營、管理者,項目研制者、引進者的收益進行掛鉤,以激勵項目開發(fā)、經(jīng)營和管理人員的積極性。在具體操作上,對項目或企業(yè)主要負責人的激勵要建立在嚴格的業(yè)績考核基礎(chǔ)上,把短期激勵與中長期激勵結(jié)合起來,可綜合運用一次性獎勵、年薪制和持有期權(quán)期股等多種薪酬方式給予與其貢獻相稱的報酬和獎勵;對于在項目開發(fā)、招商引資等項工作中作出突出貢獻的單位和有關(guān)人員,可采取建立項目開發(fā)、招商引資獎勵基金的形式并制定有關(guān)的獎勵政策(標準),在項目建成和項目取得成效后,經(jīng)有關(guān)部門認定,按貢獻大小給予獎勵。非經(jīng)濟的手段則是對項目開發(fā)、經(jīng)營成功的有關(guān)人員給以大力表彰,提高他們的聲譽;同時對于經(jīng)組織人事部門考核符合有關(guān)條件的,適當機會給予提拔重用,從而達到有效的激勵。總之,要通過以上機制逐步形成有利于最大限度實現(xiàn)投資預定增值目標的激勵體系。
6、建立健全科學、系統(tǒng)的人才培養(yǎng)、管理機制
投資項目的研發(fā)、經(jīng)營管理人員的專業(yè)素質(zhì)和管理能力是項目開發(fā)成功與否的關(guān)鍵。從我們現(xiàn)有企業(yè)的情況看,這方面的人才數(shù)量與目前所要承擔的任務極不匹配。因此,各企業(yè)要盡快建立起科學、系統(tǒng)的人才培養(yǎng)管理機制,積極引進和培養(yǎng)高素質(zhì)的項目研發(fā)、經(jīng)營管理人才,設(shè)置專司項目開發(fā)的職能機構(gòu),聘請有關(guān)專家參與項目的咨詢、論證和評價,使實業(yè)項目開發(fā)的選項、調(diào)研、立項、開發(fā)、實施及管理達到科學、高效的運作。
八、可行性研究中應注意的幾個問題
1、在推進實業(yè)項目開發(fā)工作的過程中,企業(yè)要主動爭取用好用活國家和地方,以及行業(yè)、系統(tǒng)內(nèi)的支持政策,充分利用好自身行業(yè)、業(yè)務覆蓋范圍的綜合優(yōu)勢和各種資源,努力開發(fā)高附加值的項目或產(chǎn)品。同時要利用好國家859號文件精神和相關(guān)政策給予輔業(yè)盤活“三類資產(chǎn)”和土地資源的良好機遇,爭取更多的資金和資產(chǎn),努力開發(fā)符合市場需求的實業(yè)項目和產(chǎn)品,大踏步地進入社會市場,拓展發(fā)展空間。
2、在確定項目投資的過程中,要很好地分析和把握市場,研究產(chǎn)業(yè)布局,克服隨意性和盲目性,做到規(guī)模適度,宜大則大,宜小則小。要充分認識到做強做大不是單純的追求規(guī)模,如果把攤子鋪的很大,主營業(yè)務不突出,不具備市場競爭能力,即使在短期內(nèi)有較快發(fā)展,長期發(fā)展也會缺乏后勁。另外,對于目前生產(chǎn)能力過剩、政府限制發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、項目,投資一定要格外慎重。
3、要增強投資項目開發(fā)工作與實施品牌戰(zhàn)略緊密結(jié)合的意識,從市場需求入手,結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀,抓住機遇,加快培養(yǎng)和提升多元經(jīng)營企業(yè)的市場研究和開發(fā)能力,大力培育和發(fā)展具有市場競爭能力的新興產(chǎn)業(yè)和骨干企業(yè),著力創(chuàng)造一批有市場、有發(fā)展、有特色、有效益的拳頭產(chǎn)品,發(fā)揮品牌效應,形成和強化北京局多元經(jīng)營的支柱產(chǎn)業(yè)。
工業(yè)項目可行性研究報告綱要
第一章項目總論
第二章項目背景和發(fā)展概況
第三章市場分析與建設(shè)規(guī)模
第四章建設(shè)條件與廠址選擇
第五章工廠技術(shù)方案
第六章環(huán)境保護與勞動安全
第七章企業(yè)組織和勞動定員
第八章項目實施進度安排
第九章投資估算與資金籌措
第十章財務效益、經(jīng)濟與社會效益評價
第十一章可行性研究結(jié)論與建議
第一章項目總論
總論作為可行性研究報告的首章,要綜合敘述研究報告中各章節(jié)的主要問題和研究結(jié)論,并對項目的可行與否提出最終建議,為可行性研究的審批提供方便??傉撜驴筛鶕?jù)項目的具體條件,參照下列內(nèi)容編寫。
§1.1項目背景
§1.1.1項目名稱
企業(yè)或工程的全稱,應和項目建議書所列的名稱一致。
§1.1.2項目承辦單位
承辦單位系指負責項目籌建工作的單位(或稱建設(shè)單位),應注明單位的全稱和總負責人。
§1.1.3項目主管部門
注明項目所屬的主管部門?;蛩鶎偌瘓F、公司的名稱。中外合資項目應注明投資各方所屬部門。集團或公司的名稱、地址及法人代表的姓名、國籍。
§1.1.4項目擬建地區(qū)、地點
§1.1.5承擔可行性研究工作的單位和法人代表
如由若干單位協(xié)作承擔項目可行性研究工作,應注明各單位的名稱及其負責的工程名稱、總負責單位和負責人。如與國外咨詢機構(gòu)合作進行可行性研究的項目,則應將承擔研究工作的中外各方的單位名稱、法人代表以及所承擔的工程、分工和協(xié)作關(guān)系等,分別說明。
§1.1.6研究工作依據(jù)
在可行性研究中作為依據(jù)的法規(guī)、文件、資料、要列出名稱、來源、日期。并將其中必要的部分全文附后,作為可行性研究報告的附件,這些法規(guī)、文件、資料大致可分為四個部分:
(1)項目主管部門對項目的建設(shè)要求所下達的指令性文件;對項目承辦單位或可行性研究單位的請示報告的批復文件。
(2)可行性研究開始前已經(jīng)形成的工作成果及文件。
(3)國家和擬建地區(qū)的工業(yè)建設(shè)政策、法令和法規(guī)。
(4)根據(jù)項目需要進行調(diào)查和收集的設(shè)計基礎(chǔ)資料。
§1.1.7研究工作概況
(1)項目建設(shè)的必要性。簡要說明項目在行業(yè)中的地位,該項目是否符合國家的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、生產(chǎn)力布局要求;項目擬建的理由與重要性。
(2)項目發(fā)展及可行性研究工作概念。敘述項目的提出及可行性研究工作的進展概況,其中包括技術(shù)方案的優(yōu)選原則、廠址選擇原則及成果、環(huán)境影響報告的撰寫情況、涉外工作的準備及進展情況等等,要求逐一簡要說明。
§1.2可行性研究結(jié)論
在可行性研究中,對項目的產(chǎn)品銷售、原料供應、生產(chǎn)規(guī)模、廠址技術(shù)方案、資金總額及籌措、項目的財務效益與國民經(jīng)濟、社會效益等重大問題,都應得出明確的結(jié)論,本節(jié)需將對有關(guān)章節(jié)的研究結(jié)論作簡要敘述,并提出最終結(jié)論。
§1.2.1市場預測和項目規(guī)模
(1)市場需求量簡要分析。
(2)計劃銷售量、銷售方向。
(3)產(chǎn)品定價及銷售收入預測。
(4)項目擬建規(guī)模(包括分期建設(shè)規(guī)模)。
(5)主要產(chǎn)品及副產(chǎn)品品種和產(chǎn)量。
§1.2.2原材料、燃料和動力供應
(1)項目投產(chǎn)后需用的主要原料、燃料、主要輔助材料以及動力數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量和來源。
(2)需用的主要工業(yè)產(chǎn)品和半成品的名稱、規(guī)格、需用量及來源等。
(3)進口原料、工業(yè)品的名稱、規(guī)格、年用量、來源及必要性。
§1.2.3廠址
地理位置、占地面積及必要性
水源及取水條件。
廢水、廢渣排放堆置條件。
§1.2.4項目工程技術(shù)方案
(1)項目范圍,即主要的生產(chǎn)設(shè)施、輔助設(shè)施、公用工程、生活設(shè)施內(nèi)容。
(2)采用的生產(chǎn)方法、工藝技術(shù)。
(3)主要設(shè)備的來源,如需向國外引進,則簡要說明引進的國別、技術(shù)特點、型號等。
§1.2.5環(huán)境保護
排放污染物的種類、數(shù)量,是否達到國家規(guī)定的排放標準。
主要治理設(shè)施及投資。
§1.2.6工廠組織及勞動定員
工廠組織形式和勞動制度。
全廠總定員及各類人員需要量。
勞動力來源。
§1.2.7項目建設(shè)進度
§1.2.8投資估算和資金籌措
(1)項目所需總投資額。分別說明項目所需固定資產(chǎn)投資總額(包括投資方向調(diào)節(jié)稅、建設(shè)期利息)、流動資金總額,并按人民幣、外幣分別列出。
(2)資金來源。貸款額、貸款利率、償還條件。合資項目要分別列出中、外各方投資額、投資方式和投資方向。
§1.2.9項目財務和經(jīng)濟評論
(1)項目總成本、單位成本。
(2)項目總收入,包括銷售收入和其它收入。
(3)財務內(nèi)部收益率、財務凈現(xiàn)值、投資回收期、貸款償還期、盈虧平衡點等指標計算結(jié)果。
(4)經(jīng)濟內(nèi)部收益率,經(jīng)濟凈現(xiàn)值、經(jīng)濟換匯(節(jié)匯)成本等指標計算結(jié)果。
§1.2.10項目綜合評價結(jié)論
§1.3主要技術(shù)經(jīng)濟指標表
在總論章中,可將研究報告各章節(jié)中的主要技術(shù)經(jīng)濟指標匯總,列出主要技術(shù)經(jīng)濟指標表,使審批和決策者對項目全貌有一個綜合了解。
主要技術(shù)指標表根據(jù)項目有所不同,一般包括:生產(chǎn)規(guī)模、全年生產(chǎn)數(shù)、全廠總定員,主要原材料、燃料、動力年用量及消耗定額、全廠綜合能耗及單位產(chǎn)品綜合能耗,全廠占地面積、全員勞動生產(chǎn)率,年總成本、單位產(chǎn)品成本、年總產(chǎn)值、年利稅總額、財務內(nèi)部收益率,借款償還期,經(jīng)濟內(nèi)部收益率,投資回收期等。
§1.4存在問題及建議
對可行性研究中提出的項目的主要問題進行說明并提出解決的建議。
第二章項目背景和發(fā)展概況
這一部分主要應說明項目的發(fā)起過程、提出的理由、前期工作的發(fā)展過程、投資者的意向、投資的必要性等可行性研究的工作基礎(chǔ)。為此,需將項目的提出背景與發(fā)展概況作系統(tǒng)地敘述。說明項目提出的背景、投資理由、在可行性研究前已經(jīng)進行的工作情況及其成果、重要問題的決策和決策過程等情況。在敘述項目發(fā)展概況的同時,應能清楚地提示出本項目可行性研究的重點和問題。
§2.1項目提出的背景
§2.1.1國家或行業(yè)發(fā)展規(guī)劃
說明國家有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策、分析項目是否符合這些宏觀經(jīng)濟要求。
§2.1.2項目發(fā)起人和發(fā)起緣由
(1)寫明項目發(fā)起單位或發(fā)起人的全稱。如為中外合資項目,則要分別列出各方法人代表、注冊國家、地址等詳細情況。
(2)提出項目的理由及投資意向,如資源豐富、產(chǎn)品市場前景好、出口換匯、該類產(chǎn)品可取得的優(yōu)惠政策、利用現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施等。
§2.2項目發(fā)展概況
項目發(fā)展開礦指項目在可行性研究前所進行的工作情況。如:調(diào)查研究、試制試驗、項目建議書(初步可行性研究)的撰寫與審批過程、廠址初選工作以及籌辦工作中的其他重要事項。
§2.2.1已進行的調(diào)查研究項目及其成果
1、資源調(diào)查,包括原料、水資源、能源和二次能源的調(diào)查。
2、市場調(diào)查,包括全國性和地區(qū)性市場情況調(diào)查;出口產(chǎn)品國際市場供需趨勢調(diào)查。
3、社會公用設(shè)施調(diào)查,包括運輸條件、公用動力供應、生活福利設(shè)施等的調(diào)查。
4、擬建地區(qū)環(huán)境現(xiàn)狀資料的調(diào)查,包括擬建地區(qū)各種主要污染源以及其排放狀況,大氣、水體、土壤等目前環(huán)境質(zhì)量狀況等。說明環(huán)境現(xiàn)狀資料的取得途徑、提供單位、以及當?shù)丨h(huán)保管理部門的意見和要求,取得的環(huán)境現(xiàn)狀資料及文件名稱。
§2.2.2試驗試制工作(項目)情況
已完成及正在進行的試驗試制工作(項目)的名稱、內(nèi)容及試驗結(jié)果。這些實驗包括建筑材料的試驗、擬采用的新工藝技術(shù)的試驗。對采用的新工藝技術(shù)必須有國家有關(guān)部門的認可證明。
§2.2.3廠址初勘和初步測量工作情況
(1)各個可供選擇的建設(shè)地區(qū)及廠址位置的初勘、測量、比選等工作情況。
(2)初步選擇意見和資料。
(3)遺留問題。
§2.2.4項目建議書(初步可行性研究報告)的撰寫、提出及審批過程
(1)項目建議書(初步可行性研究報告)的撰寫、提出及審批過程。
(2)項目建議書所附資料名稱。
(3)審批文件文號及其要點。
§2.3投資的必要性
一般從企業(yè)本身所獲得的經(jīng)濟效益及項目對宏觀經(jīng)濟、對社會發(fā)展所產(chǎn)生的影響兩方面來說明投資的必要性。包括下面這些內(nèi)容。
(1)企業(yè)獲得的利潤情況。
(2)企業(yè)可以提高產(chǎn)品質(zhì)量,加強市場競爭力。
(3)擴大生產(chǎn)能力,改變產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。
(4)采用新工藝,節(jié)約能源,減少環(huán)境污染,提高勞動生產(chǎn)率。
(5)產(chǎn)品進入國際市場的優(yōu)越條件和競爭力。
(6)對當?shù)亟?jīng)濟、社會發(fā)展的積極影響。包括增加稅收、提高就業(yè)率、提高科技水平等。
第三章市場分析與建設(shè)規(guī)模
市場分析在可行性研究中的重要地位在于,任何一個項目,其生產(chǎn)規(guī)模的確定、技術(shù)的選擇、投資估算甚至廠址的選擇,都必須在市場需求情況有了充分了解之后才能解決,而且市場分析的結(jié)果,還可以決定產(chǎn)品的價格、銷售收入,最終影響的項目的盈利性和可行性。在可行性研究報告中,要詳細闡述市場需求預測、價格分析,并確定建設(shè)規(guī)模。
§3.1市場調(diào)查
§3.1.1擬建項目產(chǎn)出物用途調(diào)查
本產(chǎn)品的主要用途,可否有替代其他產(chǎn)品的用途,如果產(chǎn)品是工業(yè)基本原料,應分別說明本項目產(chǎn)品在主要使用行業(yè)的用途及單位消耗量。
產(chǎn)品經(jīng)濟壽命期論述。調(diào)查本產(chǎn)品目前處于經(jīng)濟壽命周期的哪一個階段,更新?lián)Q代的可能時間。
§3.1.2產(chǎn)品現(xiàn)有生產(chǎn)能力調(diào)查
(1)本項目產(chǎn)品國內(nèi)現(xiàn)有生產(chǎn)能力總量,現(xiàn)有生產(chǎn)能力開工率;主要生產(chǎn)廠家生產(chǎn)能力利用率。
(2)國內(nèi)現(xiàn)有生活能力總量在本地區(qū)的分布數(shù)量與比例。
(3)本產(chǎn)品目前在建項目的生產(chǎn)能力及其在地區(qū)間的分布、數(shù)量與比例。
(4)已批擬開工建設(shè)項目的生產(chǎn)能力,預計投產(chǎn)年月。
在建設(shè)項目和已批待開工建設(shè)項目,目前雖然沒有形成綜合生產(chǎn)能力,但卻是生產(chǎn)能力的組成部分。
§3.1.3產(chǎn)品產(chǎn)量及銷售量調(diào)查
(1)全國或地區(qū)目前的產(chǎn)量總數(shù)。
(2)本產(chǎn)品一段時期以來的產(chǎn)量變化情況。
(3)本產(chǎn)品國內(nèi)保有量與國外有關(guān)國家保有量的分析比較,以了解國內(nèi)保有量是多還是少,說明本產(chǎn)品市場需求滿足程度。
(4)本產(chǎn)品一段時期以來的進口量及進口來源,主要來自哪些國家或地區(qū);占國內(nèi)生產(chǎn)量或銷售量的比例;進口產(chǎn)品的價格等。
(5)本產(chǎn)品一段時期以來的出口量及出口去向,占國內(nèi)生產(chǎn)量的比例;主要向哪些國家或地區(qū)出口,出口產(chǎn)品的價格。
§3.1.4替代產(chǎn)品調(diào)查
(1)可替代本產(chǎn)品的產(chǎn)品性能、質(zhì)量與本產(chǎn)品相比的優(yōu)缺點。
(2)可替代產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)能力、產(chǎn)量;可作替代用途的比例;價格分析。
(3)可替代產(chǎn)品進口可能性及價格。
§3.1.5產(chǎn)品價格調(diào)查
(1)產(chǎn)品的定價管理辦法,是由國家控制價格,還是由市場定價。
(2)產(chǎn)品銷售價格,價格變動趨勢,最高價格和最低價格出現(xiàn)的時間、原因。
§3.1.6國外市場調(diào)查
(1)產(chǎn)品國外的主要生產(chǎn)國家和地區(qū)。
(2)國外主要生產(chǎn)廠的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)能力、銷售量。
(3)產(chǎn)品國際市場銷售價格及其變動趨勢
(4)我國進口該種產(chǎn)品的主要進口國的生產(chǎn)能力及變化趨勢。
§3.2市場預測
市場預測是市場調(diào)查在時間和空間商的延續(xù),是利用市場調(diào)查所得到的信息資料,根據(jù)市場信息資料分析報告的結(jié)論,對本項目產(chǎn)品未來市場需求量及相關(guān)因素所進行的定量與定性的判斷與分析。在可行性研究工作中,市場預測的結(jié)論是制訂產(chǎn)品方案、確定項目建設(shè)規(guī)模所必須的依據(jù)。
§3.2.1國內(nèi)市場需求預測
可行性研究工作中,應對下述各項與市場預測有關(guān)的因素加以說明:
(1)本產(chǎn)品的消耗對象。
(2)本產(chǎn)品的消費條件。消費條件因產(chǎn)品特點性能而異,如汽車的消費需要具備相應的道路交通條件;電視機、電冰箱的消費需要有電等等。預測某一種產(chǎn)品的市場需求量時,應將哪些不具備消費條件的消費領(lǐng)域從消費對象總量中剔除掉。
(3)本產(chǎn)品更新周期的特點,說明本產(chǎn)品有效經(jīng)濟壽命的長短。
(4)可能出現(xiàn)的替代產(chǎn)品,即代用品。
(5)本產(chǎn)品使用中可能產(chǎn)生的新用途。產(chǎn)品所用途的出現(xiàn),意味著擴大了本產(chǎn)品的消費領(lǐng)域,擴大了市場需求容量。
根據(jù)以上分析,提出預測的本產(chǎn)品國內(nèi)需求量及與現(xiàn)有生產(chǎn)能力的差距。
§3.2.2產(chǎn)品出口或進口替代分析
(1)替代進口分析。將本產(chǎn)品與目前進口產(chǎn)品從性能、重量、價格、配件、維修等方面進行比較,說明本產(chǎn)品的優(yōu)勢和有利條件。
(2)出口可行性分析。如果擬建項目的產(chǎn)品在質(zhì)量和技術(shù)等方面,具備在國際市場上進行競爭的能力,則應考慮國外市場對本產(chǎn)品的需求。
分析國家對該種產(chǎn)品的出口有何限制條件或鼓勵措施,該產(chǎn)品進口國的貿(mào)易政策,該產(chǎn)品出口流向,出口價格是否有利。
通過以上分析,預測本項目產(chǎn)品可能的替代進口量或出口量。
§3.2.3價格預測
進行產(chǎn)品價格預測,要考慮產(chǎn)品產(chǎn)量、質(zhì)量、同類產(chǎn)品目前價格水平,還要分析國際、國內(nèi)市場價格變化趨勢,國家的物價政策變化、產(chǎn)品全社會供需變化等因素;產(chǎn)品降低生產(chǎn)成本的措施和可能性;為擴大市場需采用的價格策略等,綜合以上因素,預測產(chǎn)品可能的銷售價格。
對擬增加出口的產(chǎn)品或替代進口產(chǎn)品,還要參照國際市場價格及變化趨勢定價,如產(chǎn)品外銷,應附有有關(guān)方面承諾外銷的意向書。
§3.3市場推銷戰(zhàn)略
在商品經(jīng)濟環(huán)境中,企業(yè)不可能仍然依靠國家統(tǒng)購包銷完成銷售額。企業(yè)要根據(jù)市場情況,制定合適的銷售戰(zhàn)略,爭取擴大市場份額,穩(wěn)定銷售價格,提高產(chǎn)品競爭能力。因此,在可行性研究中,要對市場推銷戰(zhàn)略進行相應研究。
§3.3.1推銷方式
(1)投資者分成。
(2)企業(yè)自銷。
(3)國家部分收購。
(4)經(jīng)銷人代銷及代銷人情況分析。
§3.3.2推銷措施
(1)銷售和經(jīng)銷機構(gòu)的建立。
(2)銷售網(wǎng)點規(guī)劃。
(3)廣告及宣傳計劃。
(4)咨詢服務和售后維修措施。
§3.3.3促銷價格制度
促銷價格制定可根據(jù)市場銷售預測情況確定,一般用于產(chǎn)品投產(chǎn)初期,以較低價格、同等質(zhì)量、優(yōu)良的售后服務擴大市場占有份額。
投產(chǎn)初期產(chǎn)品以較低價格出售,會對銷售收入產(chǎn)生影響,因此價格制定要合理,并應采取相應的成本控制措施。在一定時期后,可根據(jù)產(chǎn)品銷售情況逐漸將產(chǎn)品價格提高到一定水平。
§3.3.4產(chǎn)品銷售費用預測
產(chǎn)品銷售費用包括建立銷售機構(gòu)、銷售網(wǎng)點、培訓銷售人員、產(chǎn)品廣告宣傳、咨詢及售后維修服務費用,在可行性研究中,應根據(jù)制定的產(chǎn)品銷售計劃,分別估算產(chǎn)品銷售費用。對某些產(chǎn)品,銷售費用在成本中占很大比例的,不可忽略不計。
§3.4產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模
§3.4.1產(chǎn)品方案
(1)列出產(chǎn)品名稱。有多種產(chǎn)品時,應逐一列出主產(chǎn)品和主要副產(chǎn)品名稱。
(2)產(chǎn)品規(guī)格標準。說明產(chǎn)品規(guī)格、標準選擇依據(jù)。
§3.4.2建設(shè)規(guī)模
建設(shè)規(guī)模又叫設(shè)計生產(chǎn)能力,是指項目生產(chǎn)一定質(zhì)量標準的產(chǎn)品的最大能力。一般用實物單位或標準實物單位來計量。
(1)建設(shè)總規(guī)模。說明主要產(chǎn)品年產(chǎn)量,主要副產(chǎn)品年產(chǎn)量,主要設(shè)備裝置。
(2)主要生產(chǎn)車間的生產(chǎn)能力,生產(chǎn)線數(shù)量。
(3)說明項目經(jīng)濟規(guī)模,不同規(guī)模下項目效益與費用的比較分析,說明本項目確定的建設(shè)規(guī)模的合理性。
(4)如果項目采用分期建設(shè)方法,應說明項目總規(guī)模、分期建設(shè)規(guī)模并說明分期建設(shè)的起止時期、各期建設(shè)的主要內(nèi)容。
§3.5產(chǎn)品銷售收入預測
根據(jù)確定的產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模及預測的產(chǎn)品價格,可以估算產(chǎn)品銷售收入。
產(chǎn)品銷售收入可以分別計算主要產(chǎn)品和副產(chǎn)品的年銷售總收入,并計算銷售收入和計算期內(nèi)銷售總收入,銷售收入一般列表表示。
第四章建設(shè)條件與廠址選擇
根據(jù)前面部門中關(guān)于產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模的論證和建議,在這一部分中按建議的產(chǎn)品方案和規(guī)模來研究資源、原料、燃料、動力等的需求和供應的可靠性;并對可供選擇的廠址作進一步技術(shù)與經(jīng)濟比較,確定新廠址方案。
§4.1資源和原材料
§4.1.1資源評述
資源系指項目需要利用的自然資源,如礦藏、森林、生物、土壤、地面或地下水資源等。項目所需資源的來源、數(shù)量、運輸方式、供應條件以及今后發(fā)展和開發(fā)趨勢等,均是項目建設(shè)的前提條件。在可行性研究報告中,對項目在有效期間所需資源及其來源的可靠性,應作深入調(diào)查和科學論證,并就下列內(nèi)容進行說明分析:
(1)項目需用的資源名稱、經(jīng)全國儲量委員會正式批準的儲量、品位、成分、產(chǎn)地或供應點。
(2)資源品位、成分與需用要求的適應性。
(3)資源開采方式。要說明自行開采、計劃供應、市場供應或合資開發(fā)等不同方式。
(4)本項目年最大需用量、資源的可能供應量及今后生產(chǎn)發(fā)展所需資源擴大供應的可能性。
(5)在已有資源不能滿足擬建項目生產(chǎn)規(guī)模需求時,提出相應的措施,如增加進口(說明國別、資源品位),調(diào)整建設(shè)規(guī)?;蚍制诮ㄔO(shè)等。
§4.1.2原材料及主要輔助材料供應
(1)原材料、主要輔助材料需用量及供應。
按項目的生產(chǎn)要求,分別敘述所需的原材料及主要輔助材料的名稱、品種、規(guī)格、成分、質(zhì)量以及年需用量(包括年耗用量、儲運損耗量),并分別撰寫:
①原材料及主要輔助材料需用量表。
②有害有毒、易燃易爆材料、物料需用量表。
③需進口的原材料表。
說明進口原材料的理由和一旦來源有變化時的應變措施,分析預測原材料國產(chǎn)化前景及分年度國產(chǎn)化的提高幅度。
對季節(jié)性生產(chǎn)的原料,如農(nóng)、林、水產(chǎn)品等,需說明短期進貨數(shù)量。
(2)燃料動力及其它公用設(shè)施的供應。燃料、動力及其它公用設(shè)施是指生產(chǎn)需用的煤、電、水、汽、氣、油等,在可行性研究報告中,需說明生產(chǎn)所需燃料、動力及公用設(shè)施的數(shù)量和需由項目自建的種類和規(guī)模以及可以利用的現(xiàn)有的燃料、動力數(shù)量。
①燃料品種的選擇,應說明其依據(jù),如執(zhí)行國家能源政策、適應地區(qū)條件、滿足生產(chǎn)特殊要求等。分別列出燃料需用量、來源、運輸方式,進行燃料成分分析。
②電力最大需用負荷、供電來源及其穩(wěn)定性、需要自建電力設(shè)施和投資估算。
③最大需水量、水源及其供應可能性。是否需增加供水設(shè)施。
④熱源及供熱要求。
⑤其它設(shè)施,如油、氣、汽需用量、供應量及需要增加設(shè)施的情況。
(3)主要原材料、燃料動力費用估算。
將主要原材料、零配件和外購燃料動力分別計算費用,其它材料可合并估算。
§4.1.3需要作生產(chǎn)試驗的原料
生產(chǎn)特定產(chǎn)品的某些原料因尚無生產(chǎn)實踐經(jīng)驗;或使用指定的原料而尚無成熟的生產(chǎn)和工藝;或使用緣由的生產(chǎn)方法生產(chǎn)新產(chǎn)品還缺乏必要的生產(chǎn)數(shù)據(jù)等各種原因,需要對原料進行生產(chǎn)(中小型)試驗,以確定技術(shù)參數(shù)和消耗指標,測定產(chǎn)品質(zhì)量,取得主要設(shè)備選型的各項數(shù)據(jù)。在可行性研究中需說明:
(1)需要試驗的原料名稱、試驗目的和要求。
(2)試驗或試生產(chǎn)方法(試驗室、中型或小型生產(chǎn)試驗)。
§4.2建設(shè)地區(qū)的選擇
選擇建廠地區(qū),除須符合行業(yè)布局、國土開發(fā)整治規(guī)劃外,還應考慮資源、區(qū)域地質(zhì)、交通運輸和環(huán)境保護等四要素。其原則是:
自然條件適合與項目的特定生產(chǎn)需要和排放要求;合理地靠近原料和市場;具有良好的投資環(huán)境和公共政策;運輸條件優(yōu)越;有可供利用的社會基礎(chǔ)設(shè)施和協(xié)作條件;土地使用有優(yōu)惠條件,可不占或少占良田,地質(zhì)條件符合要求。在作方案比選時,應著重論證所選地區(qū)在行業(yè)政策上的正確性、技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟上的合理性。
§4.2.1自然條件
(1)擬建廠地區(qū)的地理位置、地形、地貌基本情況和區(qū)域地質(zhì)、地震、防洪等歷史數(shù)據(jù)。
(2)水源和水文地質(zhì)條件調(diào)查分析。包括地面水或地下水量和水質(zhì)的分析、在枯水期的可能供應量及水質(zhì)變化、地區(qū)今后水源開發(fā)和可利用水量增長情況。
(3)氣象條件。收集分析地區(qū)氣溫、濕度、降水量、日照、風等資料,對需要增設(shè)防風沙、抗高溫、改善光照等設(shè)施的地區(qū),需進行費用估算。
§4.2.2基礎(chǔ)設(shè)施
敘述擬建地區(qū)與項目直接有關(guān)的公用事業(yè)及基礎(chǔ)設(shè)施的情況和可供利用的條件,從不同地區(qū)、不同條件中選取最有利的地區(qū)。
(1)供電、電源情況;近遠期可能的供電量及電壓;費用及計費方式;供電部門的要求。
(2)供水、水源情況;近遠期可能的供水量及水質(zhì);費用及計算方式;供水部門的要求。
(3)運輸。地區(qū)內(nèi)各種運輸線路的分布;站庫碼頭的位置和地形;運輸費用;運輸能力及其發(fā)展規(guī)劃等。
(4)排水。排水條件;容污水能力;當?shù)丨h(huán)保部門對污水排放的要求等。
(5)電訊、供熱、供氣等公用設(shè)施及可利用的種類、容量、技術(shù)特征等。
(6)施工條件包括建筑材料及制品的供應條件;施工勞動力來源;施工運輸條件;施工用動力(水、電)來源等。
(7)市政建設(shè)及生活設(shè)施。包括當?shù)氐男l(wèi)生、郵電、文化教育。
§4.2.3社會經(jīng)濟條件
社會經(jīng)濟條件主要指地區(qū)的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平及近遠期發(fā)展規(guī)劃、與本項目有關(guān)的現(xiàn)有企業(yè)、技術(shù)工人來源等在項目建成后所需社會協(xié)作的條件。
§4.2.4其它應考慮的因素
項目選擇建廠地區(qū)還應考慮其它特殊的要求。在選擇下列地區(qū)建廠時應特別慎重,要取得有關(guān)部門和群眾的認可。
(1)風景區(qū)、名勝古跡、自然保護區(qū)。
(2)水土保持禁墾區(qū)。
(3)礦山作業(yè)等爆破危險區(qū)。
(4)有放射污染或有害氣體污染嚴重的地區(qū)及傳染病、地方病流行或常發(fā)區(qū)。
(5)軍事設(shè)防區(qū)。
(6)生活飲用水源的衛(wèi)生防護地帶。
(7)民族宗教風俗有特殊要求的地區(qū)。
§4.3廠址選擇
在實際工作中,具體廠址的選擇不一定要與建設(shè)地區(qū)的選擇分開,往往是廠址選擇與建廠地區(qū)的選擇合并進行。兩者通常是相輔相成、相互牽扯地交叉進行的。在可行性研究報告中,如果需要,可以分別敘述。
選擇廠址通常是隨基本建設(shè)程序的各個工作階段逐步深入的。項目建議書(初步可行性研究)階段需提出廠址初選意見;進行可行性研究時,應提出具體廠址的推薦建議;進圖初步設(shè)計階段時,對廠址的各種條件需作詳細勘查和落實,最終確認廠址,標定四周界址。
§4.3.1廠址多方案比較
建設(shè)地區(qū)選定以后,就在這個地區(qū)內(nèi)選擇若干個可供建廠的地段,作具體分析比較,從中選取一個比較理想的廠址。并編寫廠址選擇報告作為可行性研究報告的附件,研究報告中僅需敘述選擇要點和廠址的主要優(yōu)缺點。有關(guān)選廠所需的調(diào)查資料、勘察和測量資料、取舍理由、論證等均應編寫入選廠報告內(nèi)。確定廠址,須作多方案比較,一般可按下列內(nèi)容進行。
(1)地形、地貌、地質(zhì)的比較。
①工廠輸出、入交通線、供電、取水、排污等與外界產(chǎn)生直接關(guān)系的方位、地形。
②平整土地、防水、防洪、廢渣堆置、四鄰地物。
(2)占地土地情況的比較。比較占用耕地、林地、荒地、山坡等面積的比例,以盡可能少占耕地、林地為原則,作出占地用地情況的評價。
(3)拆遷情況的比較。包括原有地面建筑物需拆除的數(shù)量、原有居民需遷移的人數(shù)及拆遷安排等條件和難度的比較。
(4)各項費用的比較。由于各個可供選擇地段條件不同,在費用上會產(chǎn)生較大差別,需作多方案比較。
①土地費用。如土地購置、拆遷、場地整治、青苗賠償以及土方處理等費用比較。
②交通運輸整治費。如需要建設(shè)或整治的運輸線路,轉(zhuǎn)運場站等費用比較。
③基礎(chǔ)處理費。如不同工程地質(zhì)需用不同地基和基礎(chǔ)處理的費用比較。
④取水、防洪、排污設(shè)施所需費用比較。
⑤抗震所需費用比較。
⑥環(huán)境保護、生活設(shè)施等費用的比較。
§4.3.2廠址推薦方案
(1)繪制推薦廠址的位置圖。在有等高線的地形圖上標明廠址四周界址、廠址內(nèi)生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、廠外工程、取水點、排污點、堆場、運輸線等位置及四鄰居民點和主要生產(chǎn)企業(yè)的相互位置。說明對生產(chǎn)要求的適應性和合理性。
(2)敘述廠址地貌、地理、地形的優(yōu)缺點和推薦理由。說明工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、氣象等自然條件符合建廠要求的理由。
(3)環(huán)境條件的分析。
(4)占用土地種類分析:
①占用耕地面積占總占地量的比例;
②占用林地面積占總占地量的比例;
③利用荒地面積占總占地量的比例;
④利用山坡面積占總占地量的比例;
⑤需要拆遷的面積和估計所需的費用;
⑥推薦廠址的主要技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù)。
第五章工廠技術(shù)方案
技術(shù)方案是可行性研究的重要組成部分。
主要研究項目應采用的生產(chǎn)方法、工藝和工藝流程、重要設(shè)備及其相應的總平面布置、主要車間組成及建筑物結(jié)構(gòu)型式等技術(shù)方案。并在此基礎(chǔ)上,估算土建工程量和其它工程量。在這一部分中,除文字敘述外,還應將一些重要數(shù)據(jù)和指標列表說明,并繪制總平面布置圖、工藝流程示意圖等。
§5.1項目組成
凡由本項目投資的廠內(nèi)、外所有單項工程、配套工程包括生產(chǎn)設(shè)施、生產(chǎn)后勤、運輸、生活福利設(shè)施等,均屬項目組成的范圍。
各單項工程和配套工程需按其性質(zhì)加以分類,一般可分為:生產(chǎn)車間或工段;輔助生產(chǎn)車間或配套工程;廠外工程;生產(chǎn)后勤車間或設(shè)施;生活福利設(shè)施;其它單項工程。
如有自成體系需單獨撰寫分項可行性研究報告的配套工程,如自備熱電廠、水廠、鐵路、專用線等,應列出工程的名稱、分項可行性研究報告的的編號。并將工程的投資列入項目總投資內(nèi),分項研究報告列為附件。
§5.2生產(chǎn)技術(shù)方案
生產(chǎn)技術(shù)方案系指產(chǎn)品生產(chǎn)所采用的工藝技術(shù)(包括專利或?qū)S屑夹g(shù))、生產(chǎn)方法、主要設(shè)備、測量自控裝備等技術(shù)方案。選擇技術(shù)方案必須考慮:技術(shù)是否是先進成熟的;是否適合所用的原料特性;是否符合產(chǎn)品所定的質(zhì)量標準;能否適應擬建地區(qū)現(xiàn)有工業(yè)水平;在維修、操作、人員培訓等方面是否有不能克服的障礙;所需投入物的規(guī)格和質(zhì)量能否滿足生產(chǎn)要求,并與地區(qū)的技術(shù)吸收能力、勞動力來源相適應等。
§5.2.1產(chǎn)品標準
敘述本項目主要產(chǎn)品和副產(chǎn)品的質(zhì)量標準。如國家一級標準、行業(yè)標準等。并將選定的標準與國家標準、國際常用標準作比較說明。
§5.2.2生產(chǎn)方法
使用同一種原料生產(chǎn)同一種產(chǎn)品,如有不同的生產(chǎn)方法時,在可行性研究階段需要作方案性選擇,根據(jù)產(chǎn)品用途、質(zhì)量和成本等因素擇優(yōu)確定。對選定的方法需要說明生產(chǎn)方法的名稱及主要特征、選用的理由以及與其它生產(chǎn)方法比較的利弊。
在選用專有技術(shù)、專利技術(shù)時,應說明取得技術(shù)來源、專利號、技術(shù)特征,還需說明專利和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費的金額及支付方式。
§5.2.3技術(shù)參數(shù)和工藝流程
工藝流程系指投入物(原料或半制品)經(jīng)有次序的生產(chǎn)加工成為產(chǎn)出物(產(chǎn)品或加工品)的過程。在生產(chǎn)過程中規(guī)定的各種技術(shù)條件和數(shù)據(jù),統(tǒng)稱為技術(shù)參數(shù)。工藝流程和主要技術(shù)參數(shù),在可行性研究階段需要結(jié)合產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本、各種消耗等要求,選取最佳方案。
在可行性研究階段只敘述若干主要車間的工藝流程,一般車間可從略。
§5.2.4主要工藝設(shè)備選擇
主要工藝設(shè)備系指工藝流程中的重要設(shè)備(包括專用設(shè)備和通用設(shè)備),應按車間、工段分別敘述所選取設(shè)備的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量和來源。需要從國外引進的設(shè)備,則應詳細論述引進的必要性,引進的必要性,引進方向和選擇方案比較。主要設(shè)備選型是生產(chǎn)的技術(shù)水平和經(jīng)濟合理性的具體表現(xiàn),必須作多方案比較后,確定主要設(shè)備的規(guī)格型號與來源。
(1)按車間、工段編列主要工藝設(shè)備(包括計算機集中控制站室的裝備)一覽表。需要引進的設(shè)備(包括備品備件)應單獨列表。引進設(shè)備還要說明引進必要性、備品備件的來源、國內(nèi)分交方案,引進設(shè)備外匯來源及引進計劃。
(2)一般設(shè)備(除已列入表內(nèi)的設(shè)備以外的其它設(shè)備)在可行性研究階段一般不作詳細選擇,但需按車間(工段)參照現(xiàn)有同類型、同規(guī)模生產(chǎn)廠所用的一般設(shè)備估算本項目應予裝備的設(shè)備數(shù)量,或采用行業(yè)中慣用的比例指標推算出本項目,本車間所需一般設(shè)備的數(shù)量。
(3)全廠計量設(shè)施的配置原則和要求。
(4)設(shè)備費用估算。主要設(shè)備可根據(jù)詢價、協(xié)議意向書中價格等分別估算,一段設(shè)備可綜合估算。
§5.2.5主要原材料、燃料、動力消耗指標
單位產(chǎn)品所用材料、燃料、動力等的消耗指標選取的來源有:
(1)現(xiàn)有生產(chǎn)廠的消耗定額高低值的平均數(shù);
(2)同型號設(shè)備的實際運轉(zhuǎn)時的消耗值;
(3)通過生產(chǎn)試驗測定及分析推算;
(4)設(shè)備出廠時的說明或訂貨合同規(guī)定值??尚行匝芯恐校山Y(jié)合本項目技術(shù)方案特征,確定主要原材料、燃料、動力消耗指標值;
(5)撰寫主要原材料、燃料、動力消耗指標表。消耗指標不同于前面所列的原材料、燃料及動力需用量,消耗指標純屬生產(chǎn)過程中需要的或消耗的數(shù)量,不包括其它因素如:運輸、儲存的損耗。消耗指標與所用生產(chǎn)技術(shù)的先進程度有關(guān);同一種設(shè)備不同型號的,又同生產(chǎn)管理和操作水平直接有關(guān),因此常被用作企業(yè)間衡量經(jīng)營管理水平的指標。
§5.2.6主要生產(chǎn)車間布置方案
在工藝流程、技術(shù)參數(shù)和主要設(shè)備選擇確定以后,應就設(shè)備的外形、前后位置、上下位差以及各種物料的輸入和流向、操作要求等作通盤的研究,選擇車間布置方案。車間布置方案要求達到物料流向最經(jīng)濟、操作控制最有利、檢測維修最方便。
主要生產(chǎn)車間布置方案要求提出車間布置簡圖、主要標準尺寸和技術(shù)說明。
非主要車間布置方案要求提出建筑面積、平面尺寸、層高等估算和建筑物特征。
§5.3總平面布置和運輸
§5.3.1總平面布置原則
總平面布置應根據(jù)項目各單項工程、工藝流程、物料投入與產(chǎn)出、廢棄物排出以及原材料儲存、廠內(nèi)外交通運輸?shù)惹闆r,按廠地的自然條件、生產(chǎn)要求與功能以及行業(yè)、專業(yè)的設(shè)計規(guī)范進行安排。達到工藝流程(生產(chǎn)程序)順暢、原材料與各種物料的流送線路最短、貨流人流分道、生產(chǎn)調(diào)度方便,并考慮用地少、施工費用節(jié)約等要求。總平面布置還應考慮到企業(yè)今后發(fā)展的方向、與外界的交通聯(lián)系線路等外部因素的合理安排。在確定了總平面布置原則并繪制總平面布置后,需估算廠區(qū)場地平整、建、構(gòu)筑物基礎(chǔ)、管溝、路槽地下工程等全廠土石方量,并說明余缺量的走向與來源。
§5.3.2廠內(nèi)外運輸方案
根據(jù)工廠的投入物、產(chǎn)出物與廢棄物的總量,按其不同種類、不同運輸方式與運輸工具分類說明,從運量、運距、運輸成本、運輸負荷變化以及投資與經(jīng)常費用等方面加以分析。確定和推薦經(jīng)濟、實用的運輸方案。運輸方案的確定要包括全廠運輸量分析、運輸設(shè)備選擇和廠外、廠內(nèi)運輸方案的說明,其中廠內(nèi)運輸方案要求作到與生產(chǎn)有機配合。
§5.3.3倉儲方案
論述原材料、燃料、主要輔助生產(chǎn)物料主副產(chǎn)品的年周轉(zhuǎn)次數(shù);儲存期(可供生產(chǎn)需要的天數(shù));儲存方式(散堆、包垛、罐儲);裝卸及搬運方式等方案設(shè)想和要求,對用量較大的大宗貨物以及易燃易爆危險物品的倉儲方案,應專題敘述。
§5.3.4占地面積及分析
建設(shè)項目用地,應遵循保護、開發(fā)土地資源、合理利用土地的方針,盡量少占耕地,在可行性研究報告中,要估算占用土地數(shù)量,并分別估算生產(chǎn)區(qū)、生活區(qū)、原料基地占地面積,計算土地利用系數(shù)、生產(chǎn)區(qū)場地利用系數(shù)、全廠綠化系數(shù)、占地用地面積等指標。
在占用土地分析中,還需同時說明需要拆遷的原有建筑物、構(gòu)筑物的數(shù)量、面積、建筑類型;可利用的原有建構(gòu)筑物的面積,拆遷后原有人員及設(shè)施的去向,項目需要支付的賠償費用。并對可能的不同拆遷方案進行拆遷費用及征地費用的比較。
§5.4土建工程
土建工程是指工廠所有建筑物、構(gòu)筑物的建筑與結(jié)構(gòu)設(shè)計。在可行性研究階段僅需對主要生產(chǎn)廠房、重要構(gòu)筑物以及特殊基礎(chǔ)工程作原則性的敘述和方案選擇建議,如采取的建筑形式和標準、結(jié)構(gòu)造型、基礎(chǔ)類型和需要采用的重要技術(shù)措施等。對一般建(構(gòu))筑物只作綜合說明、估算工程量、選取單位造價指標等即可。對全廠所有建(構(gòu))筑物的工程量,造價以及三材用量。視單項工程的大小,可采用不同方式進行估算。
§5.4.1主要建、構(gòu)筑物的建筑特征與結(jié)構(gòu)設(shè)計
按生產(chǎn)流程順次列出主要建(構(gòu))筑物名稱、建筑面積;建筑形式和標準、建筑材料的選用要求;特殊要求(防腐、防爆、防火、隔音、隔熱等);消防及報警設(shè)施選用標準和要求,應遵守的設(shè)計規(guī)范名稱。
對一般建筑物可以列出工程量、建筑面積作綜合性說明。
結(jié)構(gòu)設(shè)計的依據(jù),主要是建構(gòu)筑物的結(jié)構(gòu)造型、地基處理方案、建構(gòu)筑物基礎(chǔ)造型及對施工的特殊要求。
對需要進行抗震設(shè)計的,要有地震烈度確定依據(jù)、地震設(shè)防標準及設(shè)防方案的選擇及說明。
§5.4.2特殊基礎(chǔ)工程的設(shè)計
遇有不良地質(zhì)條件的項目或重要建構(gòu)筑物與大型工藝設(shè)備的基礎(chǔ)工程,應進行特殊基礎(chǔ)工程設(shè)計,提出設(shè)計方案的選擇建議。
對需要防震動,防腐蝕及其他有特殊要求的建筑物以及對基礎(chǔ)沉降有嚴格要求的工藝設(shè)備的基礎(chǔ)工程,需作專題研究,提出設(shè)計方案的選擇建議。
§5.4.3建筑材料
分析擬建地區(qū)可以提供的建筑材料名稱、規(guī)格、運輸條件、預制構(gòu)件的最近供應點和可提供的最大構(gòu)件規(guī)格及制作能力。需由外地供應的應說明主要建筑材料名稱及供應點。對項目施工時需要解決的主要問題要單獨說明,如需說明特殊工程的施工組織與機具、大型或大宗預制構(gòu)件的來源等。
進行三材用量估算,撰寫建筑材料用量估算表。
第六章環(huán)境保護與勞動安全
在項目建設(shè)中,必須貫徹執(zhí)行國家有關(guān)環(huán)境保護和職業(yè)安全衛(wèi)生方面的法規(guī)、法律,對項目可能對環(huán)境造成的近期和遠期影響,對影響勞動者健康和安全的因素,都要在可行性研究階段進行分析,提出防治措施,并對其進行評價,推薦技術(shù)可行、經(jīng)濟、布局合理、對環(huán)境的有害影響較小的最佳方案。按照國家現(xiàn)行規(guī)定,凡從事對環(huán)境有影響的建設(shè)項目都必須執(zhí)行環(huán)境影響報告書的審批制度。同時,在可行性研究報告中,對環(huán)境保護和勞動安全要有專門論述。
§6.1建設(shè)地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀
(1)項目的地理位置(附平面圖);
(2)地形、地貌、土壤和地質(zhì)情況;江、河、湖、海、水庫的水文情況;氣象情況;
(3)礦藏、森林、草原、水產(chǎn)和野生動物、野生植物、農(nóng)作物等情況;
(4)自然保護區(qū)、風景游覽區(qū)、名勝古跡、溫泉、療養(yǎng)區(qū)以及重要政治文化設(shè)施情況;
(5)現(xiàn)有工礦企業(yè)分布情況;
(6)生活居住區(qū)分布情況和人口密度、健康狀況、地方病等情況;
(7)大氣、地下水、地面水的環(huán)境質(zhì)量狀況;
(8)交通運輸情況;
(9)其他社會經(jīng)濟活動污染、破壞現(xiàn)狀資料。
§6.2項目主要污染源和污染物
§6.2.1主要污染源
分車間敘述產(chǎn)生污染物的裝置、設(shè)備、生產(chǎn)線及其投入物、產(chǎn)出品和排出物的品種、數(shù)量、排出方式,產(chǎn)生震動和噪聲、粉塵、惡臭、有毒氣體的裝置和車間;易燃、易爆、劇毒物料的運輸線路(指廠內(nèi)外自運)、儲存庫站位置;放射性物料及放射性廢棄物的運輸線路、儲存和使用場所及其位置。
分析污染物的性質(zhì)、成分、數(shù)量、危害程度。
§6.2.2主要污染物
(1)主要污染物向廠(場)外排放的性質(zhì)可分為:煙塵、粉塵、廢氣、惡臭氣體、工業(yè)廢水、生活污水、廢液、廢渣、噪聲、放射性物質(zhì)、振動、電磁波輻射等。
(2)主要污染物所含有害物質(zhì)分析,列舉污染物所含主要有害有毒物質(zhì)。
(3)排放量。污染物經(jīng)處理后最終排入周圍環(huán)境的含有有害物質(zhì)的混合物的數(shù)量,注明混合物中所含有害物質(zhì)的含量或濃度,并列出國家或地區(qū)允許的排放標準。
§6.3項目擬采用的環(huán)境保護標準
采用的環(huán)境保護標準是指國家及項目所在地區(qū)環(huán)保部門頒發(fā)的標準,如大氣環(huán)境質(zhì)量標準、污染物排放標準、噪聲衛(wèi)生標準、生活飲用水衛(wèi)生標準及有關(guān)法規(guī)、規(guī)定等。如地區(qū)規(guī)定嚴于國家規(guī)定時應執(zhí)行地區(qū)規(guī)定;地區(qū)沒有特定要求的;執(zhí)行國家規(guī)定。個別目前國家和地方尚未制定標準的由可行性研究單位與當?shù)丨h(huán)保部門協(xié)商確定。
§6.4治理環(huán)境的方案
(1)項目對周圍地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象可能產(chǎn)生的影響,如地下水位下降、地面沉降等。防范和減少影響的措施。
(2)項目對周圍地區(qū)自然資源可能產(chǎn)生的影響。如森林和植被破壞影響野生物、植物繁殖和生存等,防范和減少這種影響的措施。
(3)項目對周圍自然保護區(qū)、風景游覽區(qū)名勝古跡、療養(yǎng)區(qū)等可能產(chǎn)生的影響,如土壤污染、水源枯竭等,防范和減少這種影響的措施。
(4)各種污染物最終排放量對周圍大氣、水、土壤的破壞程度及對居民生活區(qū)的影響范圍和程度,污水、廢氣、廢渣、粉塵、及其它污染物的治理措施和綜合利用方案。
(5)噪聲、震動、電磁波等對周圍居民生活區(qū)的影響范圍和程度,消聲、防震的措施。
(6)綠化措施,包括防護地帶的防護林和建設(shè)區(qū)域的綠化。
§6.5環(huán)境監(jiān)測制度的建議
監(jiān)測布點原則;
監(jiān)測機構(gòu)的設(shè)置和設(shè)備選擇;
監(jiān)測手段和監(jiān)測目標。
§6.6環(huán)境保護投資估算
環(huán)境影響經(jīng)濟損益簡要分析。對可以量化的環(huán)境影響,可將其計算并列入經(jīng)濟評價中現(xiàn)金流量表內(nèi)進行分析。
§6.7環(huán)境影響評論結(jié)論
§6.8勞動保護與安全衛(wèi)生
建設(shè)項目必須確保投產(chǎn)后符合職業(yè)安全衛(wèi)生要求,保障勞動者在勞動過程中的安全與健康。在可行性研究報告中,應根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定進行分析和評價。
§6.8.1生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析
(1)生產(chǎn)過程中職業(yè)危害因素的分析;
(2)生產(chǎn)過程中的高溫、高壓、易燃、易爆、輻射、振動、噪聲等操作者健康影響的分析;
(3)生產(chǎn)過程中危害因素較大的設(shè)備、分布點及其危險程度。
(4)可能受到職業(yè)危害的人數(shù)及受害程度。
§6.8.2職業(yè)安全衛(wèi)生主要設(shè)施
(1)危險系數(shù)較大的生產(chǎn)點、擬采取的防護方案及安全檢測設(shè)施;
(2)生產(chǎn)過程中的自動報警、緊急事故處理等安全設(shè)施的初步選擇方案;
(3)對高溫、高噪聲、高振動工作環(huán)境擬采用的防護、檢測和檢驗設(shè)施。
§6.8.3勞動安全與職業(yè)衛(wèi)生機構(gòu)
(1)機構(gòu)設(shè)計及人員;
(2)保健人員和保健制度;
(3)日常監(jiān)測檢驗人員。
§6.8.4消防措施和設(shè)施方案建議
第七章企業(yè)組織和勞動定員
在可行性研究報告中,根據(jù)項目規(guī)模;項目組成和工藝流程,研究提出相應的企業(yè)組織機構(gòu)、勞動定員總數(shù)及勞動力來源及相應的人員培訓計劃。
§7.1企業(yè)組織
企業(yè)組織機構(gòu)包括生產(chǎn)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和生活服務系統(tǒng)的劃分,其設(shè)置主要取決于項目設(shè)計方案和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模(產(chǎn)品范圍和產(chǎn)量、車間多少、職工人數(shù)等)。
企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置要符合現(xiàn)代化大生產(chǎn)管理的要求,保證多個部門、多個環(huán)節(jié)以及全體成員之間能協(xié)調(diào)一致地配合,以完成企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營目標。
§7.1.1企業(yè)組織形式
部門、行業(yè)不同,生產(chǎn)規(guī)模不同,企業(yè)組織機構(gòu)可采用不同的形式。最通用的形式是采用金字塔式(企業(yè)董事會或管理委員會)、中層經(jīng)營管理(部門和科、處)和基層現(xiàn)場管理(車間和設(shè)施)等三個層次。一般來說,企業(yè)管理層次與管理幅度成反比關(guān)系,幅度越大,層次越少。中小型項目可采用兩級管理(廠和科室、車間);大型項目可采用三級管理(公司或總廠、廠或分廠、車間)。
§7.1.2企業(yè)工作制度
根據(jù)各車間和設(shè)施的工藝特點和生產(chǎn)需要,可分別采用連續(xù)工作制或間斷工作制。個別項目采用季節(jié)性生產(chǎn),每年可分為生產(chǎn)期和停產(chǎn)期。
§7.2勞動定員和人員培訓
§7.2.1勞動定員
一般來說,企業(yè)所需人員按其工作崗位和勞動分工不同,可分為四類人員:
(1)工人:是指在基本車間和輔助車間(或附屬輔助生產(chǎn)單位)中直接從事工業(yè)性生產(chǎn)的工人及廠外運輸與廠房建構(gòu)筑物大修理的工人;
(2)工程技術(shù)人員?是指擔負工程技術(shù)工作并具有工程技術(shù)能力的人員;
(3)管理與經(jīng)營人員:是指在企業(yè)各職能機構(gòu)及在各基本車間與輔助車間(或附屬輔助生產(chǎn)單位)從事行政、生產(chǎn)管理、產(chǎn)品銷售的人員;
(4)服務人員:是指服務于職工生活或間接服務于生產(chǎn)的人員;
在可行性研究中,分別估算各類人員需用量,并說明其來源,撰寫勞動定員匯總表。
企業(yè)所需人員,有一部分必須參與建設(shè)過程、設(shè)備安裝、調(diào)試,對這部分人員的來源及進廠時間要單獨說明。
§7.2.2年總工資和職工年平均工資估算
分人員類別估算年工資總額,并計算職工年平均工資。
§7.2.3人員培訓及費用估算
(1)人員來源分析,需培訓的人員總數(shù)。
(2)培訓方式:①派往類似廠礦的生產(chǎn)現(xiàn)場和設(shè)備制造現(xiàn)場,通過實習培訓生產(chǎn)、維修和管理人員,部分生產(chǎn)維修人員可參加本項目施工現(xiàn)場的施工、設(shè)備安裝、調(diào)試、運轉(zhuǎn)。引進國外新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備,必要時派往國外生產(chǎn)現(xiàn)場和設(shè)備供應廠實習。②在廠區(qū)舉辦各種類型的培訓班,按照生產(chǎn)和業(yè)務工作的具體內(nèi)容,分專業(yè)、分工種進行培訓。
(3)培訓計劃。國內(nèi)培訓人員數(shù)量、專業(yè)、時間、方式和國外培訓人員數(shù)量、國別、專業(yè)、方式、時間及國外培訓的必要性。
(4)培訓費用。國外培訓的,要單獨說明外匯來源。
第八章項目實施進度安排
項目實施時期的進度安排也是可行性研究報告的一個重要組成部分。所謂項目實施時期可稱為投資時期,是指從正式確定建設(shè)項目(批準可行性研究報告)到項目達到正常生產(chǎn)這段時間,這一時期包括項目實施準備、資金籌集安排、勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨、施工準備、施工和生產(chǎn)準備、試運轉(zhuǎn)直到竣工驗收和交付使用等各個工作階段。這些階段的各項投資活動和各個工作環(huán)節(jié),有些是相互影響,前后緊密銜接的;也有些是同時開展、相互交叉進行的。因此,在可行性研究階段,需將項目實施時期各個階段的各個工作環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一規(guī)劃、綜合平衡,作出合理而又切實可行的安排。
§8.1項目實施的各階段
§8.1.1建立項目實施管理機構(gòu)
根據(jù)項目不同,新項目可以由業(yè)主指定項目實施管理機構(gòu);改擴建和技改項目可在老企業(yè)內(nèi)專門成立籌建小組,籌建小組的任務是辦理勘察設(shè)計和施工的委托手續(xù)及簽訂相應的合同和協(xié)議(一般是通過招標、投標和評標來確定的);參加廠址選擇;提供設(shè)計必需的基礎(chǔ)資料;申請或訂購設(shè)備和材料;負責設(shè)備的檢驗和運輸;承擔各項生產(chǎn)準備工作。
§8.1.2資金籌集安排
項目資金的落實包括總投資費用(固定資產(chǎn)投資和流動資金)的估算基本符合要求和資金來源有充分的保證。在可行性研究階段要撰寫投資估算,并在考慮了各種可行性的資金渠道的情況下,提出適宜的資金籌措規(guī)劃方案。在正式確定建設(shè)項目和明確了總投資費用及其分年度使用計劃之后,即可立即著手籌集資金。
§8.1.3技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓
技術(shù)獲得和轉(zhuǎn)讓是實施時期的一個關(guān)鍵要素,選擇的技術(shù)將涉及到法律、經(jīng)濟、財務和技術(shù)等許多方面。當從國外引進專有技術(shù)時,與國外供應商的談判有時需要長的時間,有時還要解決法律問題,例如專利權(quán)的限制或者技術(shù)轉(zhuǎn)讓的限制等。如果技術(shù)供應商標的合同責任中含培訓,那就應該包括在培訓計劃中,可行性研究中應包含與項目選擇有關(guān)的技術(shù)獲得與轉(zhuǎn)讓有關(guān)的計劃時間和費用。分配給項目詳細工程設(shè)計的計劃時間,將取決于技術(shù)種類及其復雜性。
§8.1.4勘察設(shè)計和設(shè)備訂貨
在設(shè)計工作開展的過程中,要委托進行必要的現(xiàn)場勘測工作。要提出設(shè)備、材料訂貨清單和非標準設(shè)備制造圖紙??睖y精度要與設(shè)計階段相適應,設(shè)計階段的劃分可根據(jù)不同項目區(qū)別對待。大中型項目一般采用兩階段設(shè)計(初步設(shè)計和施工圖設(shè)計),技術(shù)復雜或行業(yè)有特殊要求的項目或其中某些采用新工藝技術(shù)的車間,可能在施工圖設(shè)計之前,再增加一個技術(shù)設(shè)計階段。
安排大型建設(shè)項目的設(shè)計進度要充分考慮設(shè)備問價和大型設(shè)備的預訂貨時間以及取得設(shè)備資料的時間。
訂購設(shè)備要考慮設(shè)備到達時間和安排順序。當引進國外設(shè)備時,還要考慮到向國外有關(guān)公司進行詢價、談判(技術(shù)談判和商務談判),比選和簽訂合同所需要的時間,以及辦理各種審批手續(xù)所需的時間。
§8.1.5施工準備
項目初步設(shè)計話總概算一旦批準之后,即可著手進行施工準備,施工準備包括的主要工作內(nèi)容有:選定施工單位話簽訂施工合同。
一般時通過投標確定施工單位。此外,還需進行如弟征購和拆遷安排;組織設(shè)備和材料訂貨(前面已經(jīng)述及);完成施工用水、用電和道路等工程;進行臨時設(shè)施建設(shè)和代替臨時工程的住宅建設(shè)以及報批開工報告等。
§8.1.6施工和生產(chǎn)準備
(1)施工。施工階段時項目實施時期的主要階段。安裝大型復雜項目,施工單位要根據(jù)施工圖撰寫詳細的施工組織設(shè)計,根據(jù)工廠生產(chǎn)系統(tǒng)投產(chǎn)次序安排車間和設(shè)施的施工順序,主體車間及其相應的輔助公用設(shè)施的配套要完整。土建施工和設(shè)備的驗收、發(fā)運、運輸以及設(shè)備的安裝都要作出適當?shù)陌才牛WC合理交叉進行。
(2)生產(chǎn)準備:
①建立管理機構(gòu),企業(yè)管理方式在項目實施過程中逐步形成、擴大和健全。
②招收和培訓職工。對職工的調(diào)集、招聘和必要的培訓要做出適當?shù)臅r間安排,使其和生產(chǎn)經(jīng)營需要相銜接。
③組織收集生產(chǎn)技術(shù)資料,制訂必要的管理制度和各種操作規(guī)程。
④組織生產(chǎn)物資供應。落實原材料、燃料、協(xié)作產(chǎn)品、水、電、汽和其他配合條件,簽訂有關(guān)協(xié)議。
⑤組織工具、器具、模具、備品、備件等的計劃、制造和訂貨。
⑥生產(chǎn)前推銷。投產(chǎn)前后應制訂具體的銷售計劃,并進行銷售市場的準備工作,包括廣告宣傳、培訓銷售人員和推銷人員等。
§8.1.7竣工驗收
這個階段通常包括以下各項活動:
(1)生產(chǎn)前檢查;
(2)試運轉(zhuǎn)(單機試車或聯(lián)動試車);
(3)負荷試運轉(zhuǎn)(負荷試車);
(4)竣工驗收、交付使用。
建設(shè)項目按批準的設(shè)計文件規(guī)定的內(nèi)容建完,并經(jīng)生產(chǎn)前檢查、試運轉(zhuǎn)、帶負荷試運轉(zhuǎn)合格后,形成生產(chǎn)能力,能正常生產(chǎn)合格產(chǎn)品時,應及時驗收。這時,生產(chǎn)人員進駐現(xiàn)場,由施工單位向建設(shè)單位辦理移交固定資產(chǎn)手續(xù),交付使用。
國外引進成套設(shè)備項目和大型聯(lián)合企業(yè)可安排試生產(chǎn)階段,試生產(chǎn)時間一般不應超過三個月(成套引進項目合同中有專門規(guī)定除外)。
建設(shè)項目驗收前,建設(shè)單位應組織設(shè)計、施工等單位進行初步驗收,提出竣工驗收報告和竣工決算,系統(tǒng)整理技術(shù)資料,提交竣工圖。
§8.2項目實施進度表
在可行性研究報告中,根據(jù)分別確定的項目實施各階段所需時間,撰寫實施進度表,項目實施進度表有多種表示方法。在我國,多年來一直采用的方法是橫道圖。近年來,網(wǎng)絡(luò)圖在一些行業(yè)中也開始應用。
簡單項目的實施進度可用橫道圖,復雜項目的實施進度可用網(wǎng)絡(luò)圖(關(guān)鍵路線法或項目評審技術(shù))。為避免項目實施工程中費用和時間的浪費以及各項作業(yè)活動能前后左右的協(xié)調(diào)配合,利用網(wǎng)絡(luò)圖可以模擬實施項目的各種不同方案進行篩選。
§8.2.1橫道圖
橫道圖是一種最簡單的方法。它可適用于各種項目,這種圖表可以表示建設(shè)項目的計劃任務、計劃進度和實際記錄等具體內(nèi)容。它是把項目實施計劃分為若干項(作業(yè)活動或工作單元),用橫坐標表示時間,縱坐標表示各項作業(yè)活動,每項工作用一橫道表示,橫道兩端表示該項作業(yè)活動的起、止時間;其長度即是完成該作業(yè)活動所需時間。
§8.2.2網(wǎng)絡(luò)圖
對于包括許多相互關(guān)聯(lián)并連續(xù)活動的大型復雜的綜合建設(shè)項目和對實施進度有圖書要求的項目,需要適用網(wǎng)絡(luò)圖。應用統(tǒng)籌方法對項目實施進度作出安排。網(wǎng)絡(luò)的定義是一組節(jié)點(圓圈)用一組帶方向弧所連接,關(guān)鍵路線法(CPM)和項目評審技術(shù)(PERT)是應用網(wǎng)絡(luò)圖的兩種方法,網(wǎng)絡(luò)圖多用于施工階段的項目規(guī)劃與控制。目前在可行性研究階段,一些行業(yè)也有所應用。
§8.3項目實施費用
項目實施費用是指項目從籌建開始直到項目鞠躬投產(chǎn)以前整個實施時期的籌建費用。這部分費用應包括在項目固定資產(chǎn)投資估算的第二部分,即其他建設(shè)費用中,項目實施費用按以下各項分別估算。
§8.3.1建設(shè)單位管理費
建設(shè)單位管理費是指籌建單位為進行項目籌建、建設(shè)、聯(lián)合試運轉(zhuǎn)、驗收總結(jié)等工作所發(fā)生的管理費用,不包括應計入設(shè)備、材料預算價格的建設(shè)單位采購及保管設(shè)備、材料所需的費用。可以“單項工程費用”為基礎(chǔ),乘以按照工程項目的不同規(guī)模分別制定的建設(shè)單位管理費率計算。
§8.3.2生產(chǎn)籌備費
生產(chǎn)籌備費是指生產(chǎn)籌備人員費和投產(chǎn)前進廠人員費用。
§8.3.3生產(chǎn)職工培訓費
生產(chǎn)職工培訓費用是指項目在竣工驗收、交付使用之前擬建企業(yè)自行培訓或委托其他廠礦培訓技術(shù)人員、工人和管理人員所支出的費用以及生產(chǎn)單位為參加施工、設(shè)備安裝、調(diào)試、熟悉工藝流程機械性能等需要提前進廠人員所支出的費用。該項費用可根據(jù)規(guī)劃的培訓人員數(shù)、提前進廠人數(shù)、培訓方法、時間和職工培訓費定額計算。
§8.3.4辦公和生活家具購置費
辦公、生活家具購置費是指為保證項目初期正常生產(chǎn)、使用和管理必須購買的辦公和生活家具、用具的費用及設(shè)計規(guī)定必須建設(shè)的托兒所、醫(yī)院、招待所、中小學等的家具、用具費用。該項費用可按有關(guān)定額計算。
§8.3.5勘察設(shè)計費
勘察設(shè)計費是指:
(1)委托勘察設(shè)計單位進行可行性研究、勘察設(shè)計,按規(guī)定應支付的費用;
(2)在規(guī)定范圍內(nèi)由建設(shè)單位進行勘察設(shè)計所需的費用。此項費用可按國家頒發(fā)的工程勘察設(shè)計收費標準和有關(guān)規(guī)定進行撰寫。
§8.3.6其它應支付的費用
第九章投資估算與資金籌措
建設(shè)項目的投資估算和資金籌措分析,是項目可行性研究內(nèi)容的重要組成部分,要計算項目所需要的投資總額,分析投資的籌措方式,并制定用款計劃。
§9.1項目總投資估算
建設(shè)項目總投資包括固定資產(chǎn)投資總額和流動資金。
§9.1.1固定資產(chǎn)投資總額
固定資產(chǎn)投資總額由固定資產(chǎn)投資、投資方向調(diào)節(jié)稅和建設(shè)期利息組成,在可行性研究報告中要分別估算,并匯總為固定資產(chǎn)投資總額。
(1)固定資產(chǎn)投資。根據(jù)前述各部分中估算的費用額,估算固定資產(chǎn)投資。
①工程費用。
分為建筑工程、設(shè)備購置、安裝工程、其他四項費用,可按主要生產(chǎn)車間、輔助生產(chǎn)車間、公用工程、服務及生活福利設(shè)施、廠外工程等分別計算,以人民幣、外幣分別表示。
主要生產(chǎn)車間是指生產(chǎn)主要產(chǎn)品的生產(chǎn)車間,輔助生產(chǎn)車間指為主要生產(chǎn)車間配套的工程項目。
公用工程是指為本項目生產(chǎn)服務的工程,如循環(huán)水場、給排水管網(wǎng)、給水泵站及水池、消防設(shè)施、三“廢”處理、輸變電工程、電信工程、供熱電汽線路等。
服務及生活福利工程包括辦公樓、試驗樓、職工宿舍、食堂、學校等。廠外工程主要是指本項目的輸水管線、排水系統(tǒng)、高壓輸變電、物料管線、通訊管線、專用碼頭、專用公路、鐵路專用線、銷售倉庫、貨物轉(zhuǎn)運站等。
②其他費用。
除了將前幾章中已估算的費用進行匯總分類外,還應將未估算的費用項目作出詳細的估算。
其主要費用項目有:①建設(shè)單位管理費;②職工培訓費;③辦公和生活家具購置費;④土地征用費;⑤外籍技術(shù)人員來華費用;⑥出國人員培訓考察費;⑦進口設(shè)備材料國內(nèi)檢驗費;⑧工程保險費;⑨大件運輸措施費;⑩大型吊裝機具費;①項目前期工作費;②設(shè)計費;③其他費;
第二部分費用估算是,應說明各種費用的取費標準、定額,一般按國家和地區(qū)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。估算中有外匯費用時,以外幣表示。
③預備費。
分為基本預備費和漲價預備費兩部分。分別計算列出,漲價預備費以年度投資中第一部分費用為基礎(chǔ),按國家計委的費率計算,同時需考慮外匯部分的限價因素。
(2)固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅,按國務院第82號令(1991年4月16日)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(3)建設(shè)期利息應根據(jù)提供的項目實施進度表已研究確定的基本建設(shè)投資來源及資金籌措方式、各種貸款的利率及分年度用款計劃表計算得出。當項目投資來源為多種渠道時,應分別計算各種貸款資金的建設(shè)期利息。
在可行性研究中,建設(shè)期利息均按年計息。利息的計算,分為單利和復利,計息方法及年利率視項目實際情況而定。
利息計算中,假定借款發(fā)生當年在年中支用,按半年計息,還款當年也在年中償還,按半年計息,其余各年按全年計息。按國家規(guī)定,建設(shè)期利息當年付清。
人民幣和外幣貸款分別計息,匯總于固定資產(chǎn)投資總額中。
以上各項計算完成后,撰寫固定資產(chǎn)投資估算表。
§9.1.2流動資金估算
(1)流動資金的組成。項目流動資金按其在生產(chǎn)過程中的作用,可以分為:
①儲備資金。即為保證正常生產(chǎn)需要而用于儲備原材料、燃料、備品、備件等的資金。
②生產(chǎn)資金。即在正常生產(chǎn)條件下處于生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)品占用的資金。
③成品資金。即產(chǎn)成品入庫后至銷售前這段時間中產(chǎn)成品占用的資金。
除此之外,還有應收應付帳款、現(xiàn)金等組成的流動資金。
(2)流動資金估算??尚行匝芯繄蟾嬷辛鲃淤Y金的估算,按項目具體情況,可采用擴大指標估算法或分項詳細估算法。
擴大指標估算法為:參照同類生產(chǎn)企業(yè)流動資金占銷售收入、經(jīng)營成本、固定資產(chǎn)投資的比率以及單位產(chǎn)量占用流動資金的比率來確定流動資金。
分項詳細估算法為:按項目占用的儲備資金、生產(chǎn)資金、成品資金,分別按年需用額及周轉(zhuǎn)天數(shù)估算定額流動資金,按項目占用的應收應付帳款、現(xiàn)金等估算非定額流動資金。
按詳細估算法估算流動資金后,可列流動資金估算表。
§9.2資金籌措
一個建設(shè)項目所需要的投資資金,可以從多個來源渠道獲得,項目可行性研究階段,資金籌措工作是根據(jù)對建設(shè)項目固定資產(chǎn)投資估算和流動資金估算的結(jié)果,研究落實資金的來源渠道和籌措方式,從中選擇條件優(yōu)惠的資金。可行性研究報告中,應對每一種來源渠道的資金及其籌措方式逐一論述。并附有必要的計算表格和附件??尚行匝芯恐校瑧獙ο铝袃?nèi)容加以說明。
§9.2.1資金來源
籌措資金首先必須了解各種可能的資金來源,如果籌集不到資金,投資方案再合理,也不能付諸實施,可能的資金渠道有:
國家預算內(nèi)撥款;
國內(nèi)銀行貸款:包括撥改貸、固定資產(chǎn)貸款、專項貸款等;
國外資金:包括國際金融組織貸款、國外政府貸款、贈款、商業(yè)貸款、出口借貸、補償貿(mào)易等;
自籌資金:包括部門、地方、企業(yè)自籌資金;
其它資金來源。
可行性研究中,要分別說明各種可能的資金來源、資金使用條件,利用貸款的,要說明貸款條件、貸款利率、償還方式、最大償還時間等。
§9.2.2項目籌資方案
籌資方案要在對項目資金來源、建設(shè)進度進行綜合研究后提出。為保證項目有適宜的籌資方案,要對可能的籌資方式進行比選。
可行性研究中,要對各種可能的籌資方式的籌資成本、資金使用條件、利率和匯率風險等進行比較,尋求財務費用最經(jīng)濟的籌資方案。
§9.3投資使用計劃
§9.3.1投資使用計劃
投資使用計劃要考慮項目實施進度和籌資方案,使用相互銜接。
撰寫投資使用計劃表。其中:固定資產(chǎn)投資按不同資金來源分年列出年用數(shù)額;流動資金的安排要考慮企業(yè)的實際需要,一般從投產(chǎn)第一年開始按生產(chǎn)負荷進行安排,并按全年計算利息。
§9.3.2借款償還計劃
借款償還計劃是通過對項目各種還款資金來源的估算得出的,借款償還計劃的最長年限可以等于借款資金使用的最長年限,制定借款償還計劃,應對下述內(nèi)容進行說明。
(1)還款資金來源、計算依據(jù);
(2)各種借款的償還順序;
(3)計劃還款時間。國外借款(包括國內(nèi)外幣借款)的還本付息,要按借款雙方事先商定的還款條件,如借款期、寬限期、還款期、利率、還款方式確定,與國內(nèi)按借款能力償還借款不同的是借款期一般是約定的。還本付息的方式有兩種:
①等額償還本金和利息,即每年償還的本利之和相等,而本金和利息各年不等。償還的本金部分逐年增多,支付的利息部分逐年減少。
②等額還本,利息照付。即各年償還的本利之和不等,每年償還的本金相等。
利息將隨本金逐年償還而減少。
國外借款除支付銀行利息外,還要另計管理費和承諾費用等財務費用。為簡化計算,也可將利率適當提高進行計算,對此,可行性研究報告中要加以說明。
第十章財務與敏感性分析
在建設(shè)項目的技術(shù)路線確定以后,必須對不同的方案進行財務、經(jīng)濟效益評價,判斷項目在經(jīng)濟上是否可行,并比選推薦出優(yōu)秀的建設(shè)方案。本章的評價結(jié)論是建設(shè)方案取舍的主要依據(jù)之一,也是對建設(shè)項目進行投資決策的重要依據(jù)。
本節(jié)就可行性研究報告中財務、經(jīng)濟與社會效益評價的主要內(nèi)容做一概要說明。
§10.1生產(chǎn)成本和銷售收入估算
為了確定項目未來的生產(chǎn)經(jīng)營和盈利情況,對項目的生產(chǎn)成本作出接近實際的預測是可行性研究的重要內(nèi)容。生產(chǎn)成本是指生產(chǎn)一定種類和數(shù)量的產(chǎn)品所發(fā)生的經(jīng)常性費用,它包括耗用的原料及主要材料、燃料、動力、工資、固定資產(chǎn)折舊費用及大修理費、低值易耗品、推銷費用等。
在成本估算時,其精確度要與投資估算的精確度相當。
§10.1.1生產(chǎn)總成本估算
生產(chǎn)總成本是指項目建成后在一定時期內(nèi)(財務、經(jīng)濟評價中按年計算)為生產(chǎn)和銷售所有產(chǎn)品而花費的全部費用。
(1)生產(chǎn)總成本的構(gòu)成有:
①外購原材料及輔助材料。根據(jù)前面第四節(jié)中外購燃料動力的數(shù)量和單價計算。
②外購燃料動力。根據(jù)第四節(jié)中外購燃料動力的數(shù)量和單價計算。
③工資及福利基金。工資根據(jù)第七節(jié)中的工資總額計算,福利基金按工資總額的一定比例提取。
④折舊及推銷費。
⑤大修理基金。
⑥其它費用,包括成本中列支的稅金以及不屬于以上項目的支出等。
⑦流動資金利息,按流動資金貸款額和貸款利率計算。
⑧銷售及其它費用,包括教育費附加,計入成本的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費等。
以上各項費用總額構(gòu)成項目生產(chǎn)總成本??偝杀究鄢叟f及大修理基金和流動資金利息為經(jīng)營成本。
(2)列表表示生產(chǎn)總成本。
§10.1.2單位成本
單位成本是將總成本按不同消耗水平攤給單位產(chǎn)品的費用,它反映同類產(chǎn)品的費用水平。
生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目以總成本除以設(shè)計生產(chǎn)能力即是單位產(chǎn)品成本,生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目,也可按項目成本計算單位成本。
列表表示單位成本。
§10.1.3銷售收入估算
根據(jù)第三節(jié)中預測的產(chǎn)品價格及設(shè)計生產(chǎn)能力,逐年計算產(chǎn)品銷售收入,當有多種產(chǎn)品時,可分別計算多種產(chǎn)品的年銷售收入并匯總計算年總銷售收入。
§10.2財務評價
財務評價是根據(jù)國家現(xiàn)行財務和稅收制度以及現(xiàn)行價格,分析測算擬建項目未來的效益費用??疾祉椖拷ǔ珊蟮墨@利能力、債務償還能力及外匯平衡能力等財務狀況,以判斷建設(shè)項目在財務上的可行性,即從企業(yè)角度分析項目的盈利能力。財務評價采用動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合,以動態(tài)分析為主的辦法進行。評價的主要指標有財務內(nèi)部收益率、投資回收期、貸款償還期等。根據(jù)項目特點和實際需要,有些項目還可以計算財務凈現(xiàn)值、投資利潤率指標,以滿足項目決策部門的需要。
財務評價指標根據(jù)財務評價報表的數(shù)據(jù)得出,主要財務評價報表有:財務現(xiàn)金流量表(全部投資、國內(nèi)投資、自有資金)、利潤表、財務平衡表、財務外匯平衡表。
用財務評價指標分別和相應的基準參數(shù)----財務基準收益率、行業(yè)平均投資回收期、平均投資利潤率、投資利稅率相比較,以判別項目在財務上是否可行。
財務評價詳細做法見本書另章。
§10.3國民經(jīng)濟評價
在對建設(shè)項目進行經(jīng)濟評價時,除了要從投資者的角度考察項目的盈利狀況及借款償還能力外,還應從國家整體的角度考察項目對國民經(jīng)濟的貢獻和需要國民經(jīng)濟付出的代價,后者稱為國民經(jīng)濟評價。它是項目經(jīng)濟評價的核心部門,是決策部門考慮項目取舍的重要依據(jù)。
§10.4不確定性分析
在對建設(shè)項目進行評價時,所采用的各種數(shù)據(jù)多數(shù)來自預測和估算。由于資料和信息來源的有限性,將來的實際情況可能與此有較大的出入,即評價結(jié)果具有不確定性,這對項目的投資決策會帶來風險。為了避免或盡可能減少這種風險,要分析不確定性因素對項目經(jīng)濟評價指標的影響,以確定項目的經(jīng)濟上的可靠性。這項工作稱為不確定性分析。
根據(jù)分析內(nèi)容和側(cè)重面不同,不確定性分析可分為盈虧平衡分析、敏感性分析和概率分析(風險分析),盈虧平衡分析只用于財務評價,敏感性分析和概率分析可同時用于財務評價和國民經(jīng)濟評價,在可行性研究中,一般都要進行盈虧平衡分析,敏感性分析和概率分析可視項目情況而定,不確定性分析的具體做法,見本書第九章。
§10.5社會效益和社會影響分析
在可行性研究中,除對以上各項經(jīng)濟指標進行計算、分析外,還應對項目的社會效益和社會影響進行分析。
項目社會分析方法,除可以定量的以外,還應對不能定量的效益影響進行定性描述。內(nèi)容包括:
(1)項目對國家(或地區(qū))政治和社會穩(wěn)定的影響。包括增加就業(yè)機會、減少待業(yè)人口帶來的社會穩(wěn)定的效益,改善地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、提高地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平等。
(2)項目與當?shù)乜萍?、文化發(fā)展水平的相互適應性;
(3)項目與當?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施發(fā)展水平的相互適應性;
(4)項目與當?shù)鼐用竦淖诮?、民族習慣的相互適應性;
(5)項目對合理利用自然資源的影響;
(6)項目的國防效益或影響;
(7)對保護環(huán)境和生態(tài)平衡的影響。
可行性研究人員可以根據(jù)項目的不同特點,對項目的主要社會效益或影響加以說明,供決策者考慮。
第十一章可行性研究結(jié)論與建議
§11.1結(jié)論與建議
根據(jù)前面各節(jié)的研究分析結(jié)果,對項目在技術(shù)上、經(jīng)濟上進行全面的評價,對建設(shè)方案進行總結(jié),提出結(jié)論性意見和建議。主要內(nèi)容有:
(1)對推薦的擬建方案建設(shè)條件、產(chǎn)品方案、工藝技術(shù)、經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境影響的結(jié)論性意見。
(2)對主要的對比方案進行說明。
(3)對可行性研究中尚未解決的主要問題提出解決辦法和建議。
(4)對應修改的主要問題進行說明,提出修改意見。
(5)對不可行的項目,提出不可行的主要問題及處理意見。
(6)可行性研究中主要爭議問題的結(jié)論。
可行性研究報告附件。
凡屬于項目可行性研究范圍,但在研究報告以外單獨成冊的文件,均需列為可行性研究報告的附件,所列附件應注明名稱、日期、編號。
§11.2附件
(1)項目建議書(初步可行性研究報告)
(2)項目立項批文
(3)廠址選擇報告書
(4)資源勘探報告
(5)貸款意向書
(6)環(huán)境影響報告
(7)需單獨進行可行性研究的單項或配套工程的可行性研究報告
(8)重要的市場調(diào)查報告
(9)引進技術(shù)項目的考察報告
(10)利用外資的各類協(xié)議文件
(11)其它主要對比方案說明
(12)其它
§11.3附圖
(1)廠址地形或位置圖(沒有等高線)
(2)總平面布置方案圖(沒有標高)
(3)工藝流程圖
1刊登論文學科分布情況
通過對《新疆農(nóng)業(yè)科學》刊登論文學科分布的分析,可客觀反映我區(qū)與農(nóng)業(yè)相關(guān)的學科現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢,對于了解不同學科發(fā)展狀況,促進知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新有重要意義。據(jù)統(tǒng)計,2012年《新疆農(nóng)業(yè)科學》論文刊登數(shù)量前6個學科分別是:林學與園藝、作物栽培與育種、草業(yè)與環(huán)境、畜牧獸醫(yī)、植物保護、生命科學,共296篇,占總總數(shù)的81.76%,其中排名第一的林學與園藝,占論文總數(shù)21.56%,表明在我區(qū)農(nóng)業(yè)研究領(lǐng)域中,這些學科領(lǐng)域的科研工作較為活躍,科技產(chǎn)出較多,論文數(shù)量有明顯增加,被引頻次也有所增長[1]。上述學科相對發(fā)展較快,屬于優(yōu)勢學科,見圖6。
2通訊作者構(gòu)成情況分析
對通訊作者的構(gòu)成進行統(tǒng)計和分析表明,2012年《新疆農(nóng)業(yè)科學》的論文中具有正高級職稱的通訊作者達263人,占作者總數(shù)的72.65%,具有副高級職稱的通訊作者83人,占作者總數(shù)22.92%,合計:95.57%。年齡構(gòu)成分析表明,年齡在40~50歲的通訊作者有196人,占作者總數(shù)的54.14%,年齡在50~60歲的通訊作者113人,占作者總數(shù)的31.21%,年齡在40~60歲的通訊作者309人,占作者總數(shù)的85.35%;博士生導師119人,占作者總數(shù)的32.87%,碩士生導師153人,占作者總數(shù)的42.26%,具有碩導和博導身份的通訊作者占作者總數(shù)的75.13%。表明《新疆農(nóng)業(yè)科學》的通訊作者主要是高級職稱、高學歷的高層次研究人員,均為項目主持人、學科帶頭人,相應撰寫的論文學術(shù)水平和質(zhì)量較高,對《新疆農(nóng)業(yè)科學》載文質(zhì)量的穩(wěn)定和提高辦刊質(zhì)量與水平起到了關(guān)鍵作用,見圖7。
3年度基金項目資助論文數(shù)量的統(tǒng)計與分析
對2012年《新疆農(nóng)業(yè)科學》科技論文來源統(tǒng)計分析:國家級項目論文225篇,占全年總數(shù)的62.15%,省部級項目論文114篇,占全年總數(shù)31.49%,地廳級項目論文23篇,占全年論文總數(shù)的6.35%。2012年度國家級、省部級以上的基金總數(shù)為339篇,占總刊登論文數(shù)的93.64%,表明《新疆農(nóng)業(yè)科學》超過90%的論文來源于國家級、省部級以上基金項目。其中國家級項目近幾年均保持了高百分比。上述統(tǒng)計分析還表明,《新疆農(nóng)業(yè)科學》的基金資助論文數(shù)量呈高比例態(tài)勢,在科技領(lǐng)域投入不斷增長的社會大背景下,新疆農(nóng)業(yè)科研機構(gòu)和高等院校承擔的國家、省部級項目的數(shù)量在穩(wěn)步上升,農(nóng)業(yè)科技領(lǐng)域的競爭實力正在逐步增強,農(nóng)業(yè)科研的國際交流、合作研究和技術(shù)引進工作穩(wěn)步發(fā)展??傮w來說,《新疆農(nóng)業(yè)科學》目前已經(jīng)形成了以撐、公益性行業(yè)專項)和自治區(qū)級(科技攻關(guān)、自治區(qū)基金、成果轉(zhuǎn)化、重大專項)項目產(chǎn)出論文為主,地州級、高?;?、研究機構(gòu)基金等為輔的多層次的資助體系論文。
4結(jié)語
【關(guān)鍵詞】校企合作 實訓室 共建共管共享
【基金項目】浙江建設(shè)職業(yè)技術(shù)學院2010年學院教研教改一類項目(項目編號:JGY201001)。
【中圖分類號】G48 【文獻標識碼】A 【文章編號】2095-3089(2012)04-0001-02
《國務院關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》明確提出“要加強技能型人才培養(yǎng),必須加強工學結(jié)合、校企合作的培養(yǎng)模式”。教育部在《關(guān)于全面提高高等職業(yè)教育教學質(zhì)量的若干意見》(教高2006116號)中指出:要加強校企合作,改革人才培養(yǎng)模式,要積極推行與生產(chǎn)勞動和社會實踐相結(jié)合的學習模式。高等職業(yè)教育的根本任務是培養(yǎng)一批具備必要理論知識和較強實踐技能,面向基層、服務于生產(chǎn)一線的高素質(zhì)、高技能應用型人才。
校企合作是高等職業(yè)教育人才培養(yǎng)的基本途徑,國外的一些實踐,如,德國的“雙元制”模式,英國的“工讀交替制”模式,美國的“合作教育”模式[1-3]等都表明:高等職業(yè)教育只有通過校企合作,才能實現(xiàn)人才培養(yǎng)目標和規(guī)格的要求,才能為高等職業(yè)教育獲得社會認同,贏得廣闊的市場空間。校企合作是職業(yè)教育實現(xiàn)與當前生產(chǎn)力接軌和融合的必然之路,是保證職業(yè)教育質(zhì)量和特色的關(guān)鍵因素。
1.合作辦學深度融合是必然趨勢
校企合作辦學從根本上解決了學校教育與社會需求脫節(jié)的問題, 縮小了學校和社會對人才培養(yǎng)與需求之間的差距,這種教育形式是我國現(xiàn)代職業(yè)教育改革發(fā)展的方向和潮流,也是我國現(xiàn)代職業(yè)教育追求更卓越的育人計劃、培養(yǎng)國際公認的創(chuàng)新人才的最佳途徑。
從高職教育教學的實踐看, 實施產(chǎn)學研相結(jié)合是提高教育教學質(zhì)量的切入點和突破口。通過產(chǎn)學研結(jié)合, 有利于學校做到教學過程的三個協(xié)調(diào), 即專業(yè)設(shè)置與企業(yè)需求相協(xié)調(diào); 技能訓練與崗位要求相協(xié)調(diào);培養(yǎng)目標與用人標準相協(xié)調(diào)。實現(xiàn)這三個協(xié)調(diào), 就奠定了高職院校實現(xiàn)其技術(shù)應用型人才培養(yǎng)目標的重要基礎(chǔ), 找到了一條提高教育教學質(zhì)量的正確途徑。通過構(gòu)建產(chǎn)學研結(jié)合運行機制, 利用校企兩個資源, 發(fā)揮校企兩大優(yōu)勢, 以利于學校確立教學中心地位, 實現(xiàn)專業(yè)改革市場化, 課程改革行業(yè)化, 教學改革實踐化。有利于學校彌補辦學資源不足, 培養(yǎng)師資人才, 改革辦學體制, 促使學校面向市場辦學, 接受社會監(jiān)督, 不斷提高辦學質(zhì)量。
從校企雙方需求看, 一方面學校培養(yǎng)技術(shù)應用型人才,需要良好的實習和實訓基地。在當前教育投入普遍不足的情況下, 僅靠學校是難以解決的, 即使在發(fā)達國家,也不可能而且沒有必要每個專業(yè)都要辦一個工廠作為學生實習的場所。因此, 通過校企合作, 利用企業(yè)的有形資產(chǎn)為學生提供實習場地, 利用企業(yè)的無形資產(chǎn), 培養(yǎng)學生的職業(yè)素養(yǎng),實現(xiàn)學生向職業(yè)人的轉(zhuǎn)變。另一方面, 一些具有遠見卓識的企業(yè)家積極與企業(yè)合作, 充分利用學校的人才、技術(shù)、研發(fā)優(yōu)勢, 為企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進步服務, 助企業(yè)騰飛一臂之力。因此, 對于校企雙方而言, 產(chǎn)學研結(jié)合是高職教育的生命線, 是企業(yè)持續(xù)、健康發(fā)展的秘密武器。
從學生角度看, 通過校企合作的平臺,使學生明確了學習的目標,解決了就業(yè)的后顧之憂。其次,通過校企共建的實驗基地和教育基地,使學生有了真實的實驗、實習環(huán)境,增強了學生的社會競爭力。由此可見,產(chǎn)學研結(jié)合教育實現(xiàn)了校、企和學生間的“三贏”效果。
2.校企共建、共管、共享生產(chǎn)與實訓平臺
結(jié)合學院的實訓樓二期建設(shè)工程,環(huán)境專業(yè)正與杭州商達集團有限公司就如何開展實訓室共建事宜進行探討。首先,雙方共同認可根據(jù)“優(yōu)勢互補、產(chǎn)權(quán)明晰、利益共享、互惠互利”的原則共建共享實訓基地。其次,就共建、共管和共享方面達成了一致。
2.1共建
我院和杭州商達集團有限公司共同建設(shè)“工業(yè)廢水與市政污水仿真實訓與實驗平臺”。具體做法是: 由我院提供200平方米左右的實訓室場地,與杭州商達集團有限公司共同投資購進相關(guān)儀器設(shè)備,如調(diào)節(jié)池、混凝反應池、氣浮池、鐵碳微電解裝置、接觸氧化池、模擬顯示屏、控制柜(PLC)、儀器儀表(DO儀、PH計、ORP計、流量計)等,建設(shè)“工業(yè)廢水與市政污水仿真實訓與實驗平臺”,以提高我院環(huán)境和給排水專業(yè)的科技創(chuàng)新能力和社會服務能力。
2.2共管
企業(yè)方派出管理人員主要負責實訓室的中試實驗運行管理。我方主要負責學生實踐活動的安排。雙方代表的主要工作是解決雙方在設(shè)備使用上的時間問題。另外,實訓基地的設(shè)備、操作流程、規(guī)章制度及質(zhì)量安全等均由企業(yè)按生產(chǎn)標準要求提供,并由企業(yè)技術(shù)專家和學校指導教師一起參與指導學生的實訓實習,同時有意識地培養(yǎng)學生的職業(yè)意識與職業(yè)道德。
2.3共享
建設(shè)完成的“工業(yè)廢水與市政污水仿真實訓與實驗平臺”對于我院來說是學生的實驗和實習場地,學生能夠?qū)ι踢_集團的污水處理廠進行實時觀摩,了解大型污水處理廠的實際運行、維護、管理等多方面的實際內(nèi)容;我們學生的實習和畢業(yè)設(shè)計、論文以及老師的科研項目等也可以在這個平臺上進行,因而可成為學生實習(實訓)的最好基地。對企業(yè)來說是他們實際項目的中試實驗基地,不僅提高了設(shè)備的利用率,而且每年還節(jié)約了大量設(shè)備維護費用,達到了資源共享的效果。對學生來講,通過到實訓基地進行頂崗實習,讓學生在真實的生產(chǎn)環(huán)境中按照未來專業(yè)崗位對知識、能力、素質(zhì)的要求鍛煉自己,最終獲得實際操作技能和綜合素質(zhì)的提高,滿足未來崗位的需要。實現(xiàn)了企業(yè)、學校、學生“三方共贏”,提高了學校的聲譽和辦學效益。
3.校企共建研發(fā)中心
企業(yè)利用學校人才和技術(shù)優(yōu)勢,把研發(fā)中心建在學校,為學校投入一定資金或提供儀器、設(shè)備和技術(shù)支持,我院和企業(yè)共同開發(fā)產(chǎn)品,開展科研、項目論證評估、檢測等工作,學校同時為企業(yè)提供教學培訓場地,派遣教師授課,開展各 種形式的技術(shù)培訓和評估鑒定工作。
以研發(fā)中心為平臺,開展科研項目合作。以科研項目為載體的培養(yǎng)模式,是多年來校企合作的主要模式之一。高校人才培養(yǎng)以科研項目為載體,緊密結(jié)合企業(yè)的生產(chǎn)實際問題進行科技攻關(guān),以進一步提高教師的科研能力和創(chuàng)新能力。進而提升學院的行業(yè)影響力和科研水平。同時,教師的科研項目等也可以在這個平臺上進行,為學生實習(實訓)提供實訓內(nèi)容和指導。
學生的科研素質(zhì)的培養(yǎng)和提高也是高校的一項越來越重要的任務。而學生的科研素質(zhì)的培養(yǎng)和提高是一個循序漸進的過程,是在不斷的實踐過程中積累,并通過有意識、有計劃的培養(yǎng)逐步形成、逐步實現(xiàn)的。實踐證明,通過校內(nèi)外實訓基地建設(shè),充分有效地利用校內(nèi)外實訓基地,畢業(yè)生的科研能力都有明顯的提高;若有條件讓學生在研發(fā)中心參與實際科研項目的部分研究工作,則能很好地培養(yǎng)學生實事求是的科學態(tài)度,實事求是的科學精神,進一步提高學生綜合運用知識解決問題的能力,提高學生實踐能力和創(chuàng)新能力,從而達到全面提高學生科研素質(zhì)的目的。
學校通過為行業(yè)培養(yǎng)人才、推進產(chǎn)學研結(jié)合、推動科技成果轉(zhuǎn)化等回報社會和企業(yè);企業(yè)也通過安排自己的工程技術(shù)人員參與學校研發(fā)和生產(chǎn)相關(guān)的畢業(yè)設(shè)計,用較低的投入和借助高校較強、較大的人力資源,盡快完成新產(chǎn)品開發(fā)和科技成果的轉(zhuǎn)化等工作,形成企業(yè)、學校、學生“三方共贏”的局面。
4.保障機制
要激發(fā)企業(yè)合作的動力學校必須作為主動方,深入了解企業(yè)的實際需求,為他們提供多樣化的服務,讓企業(yè)從中獲得利益。校企合作雙方長久合作,還必須有有效的溝通機制,增進雙方了解,并能在發(fā)生矛盾時迅速尋求雙贏的化解方式。實踐顯示,一些校企合作失敗的關(guān)鍵原因在于雙方缺乏有效的溝通機制,導致出現(xiàn)合作不暢甚至中斷。如在頂崗實習中,通常會出現(xiàn)一些問題,如,學生對工作環(huán)境或待遇不滿、要求輪崗或者升職、中途提出離職、與主管發(fā)生糾紛等。此時,校企雙方必須秉著合作的態(tài)度,加強溝通,尋求適當?shù)慕鉀Q方案,才能保證合作的順利進行。同時,由于企業(yè)與學校的運作區(qū)別很大,教師和企業(yè)專家在合作中也可能產(chǎn)生種種矛盾,深入地溝通和交流可以使矛盾減弱或消除。全方位、多層次的聯(lián)系與溝通能加深校企雙方的感情,而以情感為基礎(chǔ)對合作的穩(wěn)定性更有幫助。
5.結(jié)語
實踐證明,只有校企合作才能從根本上確保高技能人才的培養(yǎng)質(zhì)量,只有校企合作才能產(chǎn)生高技能人才批量培養(yǎng)的規(guī)模效應。校企合作關(guān)系越緊密,基礎(chǔ)越牢固,效益越突出,學校發(fā)展的速度就越快。所以,我們必須不斷地深化和創(chuàng)新校企合作的形式,培養(yǎng)大批滿足企業(yè)急需的實用型高技能人才,為我國社會生產(chǎn)力的持續(xù)快速發(fā)展做出職業(yè)院校應有的貢獻。
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關(guān)鍵詞:專業(yè)圖書館,學科館員,職業(yè)素質(zhì)
高校專業(yè)圖書館是高校內(nèi)由掌握專業(yè)知識的專門人才系統(tǒng)地、有針對性地采集、整理、加工、收藏,為教學和科研單位學科建設(shè)、科學研究和專業(yè)發(fā)展提供文獻利用及信息咨詢服務,最大限度地發(fā)揮專業(yè)文獻效益機構(gòu)。它收藏某一學科(主題、領(lǐng)域)文獻信息的圖書,具有一定的系統(tǒng)性,是學校圖書情報信息系統(tǒng)的終端部分,與學校圖書館在管藏建設(shè)、信息收集以及服務對象等方面既有共同之處,又各自有所側(cè)重。
近幾年來,隨著教育事業(yè)的發(fā)展,招生規(guī)模的擴大,培養(yǎng)人才質(zhì)量要求和科研任務的加重,高校師生對圖書資料的需求迫切,諸多因素都對新時期下專業(yè)圖書館的建設(shè)提出一系列挑戰(zhàn)。
專業(yè)圖書館與高校公共圖書館相比,除常規(guī)借閱工作外,工作重點更要體現(xiàn)“專業(yè)”二字,即進行專業(yè)資料的收集整理和研究,并開展情報服務,使之成為本專業(yè)的教學后盾、科研基地和情報服務中心。高校中建有專業(yè)圖書館的單位,多為具有一級學科博士學位授予權(quán)單位,因此專業(yè)圖書館服務對象主要是博導等專家學者和博碩士生們。專家學者們的科研能力強,承擔多項國家、省部級科研任務并引導博碩士生的研究方向,急需了解并使用國內(nèi)外學科前沿成果,因而專業(yè)圖書館在收集、整理、利用、開發(fā)文獻資源等方面發(fā)揮著重要作用。
為最大限度地發(fā)揮專業(yè)圖書館作用,更好地服務于高校教學科研,專業(yè)圖書館的工作人員應加強自身建設(shè),具備過硬的職業(yè)素質(zhì)。
首先,要有無私奉獻精神,樹立“讀者第一、服務至上”的堅貞理念。論文寫作,學科館員。論文寫作,學科館員。對于專業(yè)圖書館工作人員來說,要有無私奉獻精神。這種精神是由圖書館性質(zhì)和任務決定的,是對圖書館工作者提出的特殊職業(yè)道德要求。圖書館工作是一項學術(shù)奉獻的服務工作,服務是其生存和發(fā)展的歸宿,只有在為學校教學科研服務過程中才能得到承認和支持,只有優(yōu)質(zhì)服務才能有生命力,才能得到發(fā)展。作為一名合格的專業(yè)圖書館工作人員要有不為名不為利、全心全意為教學、科研服務的精神,要有強烈的社會責任感和事業(yè)進取心。樹立“讀者第一、服務至上”的堅貞理念,忠于職守、熱愛事業(yè),更好的為學校師生提供優(yōu)質(zhì)的服務。
其次,努力提高業(yè)務素質(zhì),朝著“學科館員”標準邁進。業(yè)務素質(zhì)是從事專業(yè)圖書館工作必須具備的基本素質(zhì),它主要由兩方面組成:一是專業(yè)知識,二是專業(yè)技能。精深的專業(yè)知識,熟練的專業(yè)技能是做好專業(yè)圖書館工作的先決條件,也是對每名專業(yè)圖書館工作人員的基本要求。作為一名專業(yè)圖書館工作人員,要掌握圖書情報學專業(yè)基礎(chǔ)知識和技能,熟悉專業(yè)圖書館館藏資源、各項業(yè)務、各類檢索工具。對跨學科、交叉學科、邊緣學科、新興學科有敏感的認識,具有對各種信息進行分類、組織的能力,能熟練編制二次、三次文獻,掌握網(wǎng)上資源的搜索與獲取,進行知識綜合化、一般性咨詢服務等。
作為一名專業(yè)圖書館工作人員還要努力成為合格的“學科館員”。“學科館員”(SubjectLibrarian ,又稱聯(lián)絡(luò)館員) 就是以學科劃分業(yè)務工作并為對口學科的讀者提供服務的圖書館員。作為一種有針對性地為特定學科領(lǐng)域提供服務的對口服務模式,其最早產(chǎn)生于20世紀80年代初美國卡內(nèi)基梅隆大學圖書館,當時被稱為“跟蹤服務”(Track Service)。接著,俄亥俄大學圖書館也推出了“網(wǎng)絡(luò)化館員免費導讀”服務(Network Librarianand Free Guide)。這種服務通常都由具有某一學科背景資深的參考咨詢館員(ReferenceLibrarian)擔任。而后,加拿大等西方發(fā)達國家的部分研究型大學圖書館也推行了學科館員這種服務模式。清華大學圖書館于1998年率先建立了“學科館員小組”,開創(chuàng)了我國圖書館學科館員制度的先河,為讀者和用戶提供針對性強的對口服務。論文寫作,學科館員。
作為一名高校圖書館學科館員,特別是一名專業(yè)圖書館學科館員,就要具有精深的對口學科專業(yè)知識。學科館員的服務對象大都是資深的教授、專業(yè)科研人員,他們咨詢的問題往往帶有很強的專業(yè)性。掌握基本專業(yè)知識,是分析、理解專家學者及研究人員信息需求的基礎(chǔ)。同時,從大量的專業(yè)信息資源中選出符合要求的文獻,也必須具有相應的專業(yè)知識,對信息資源的整理、加工也需要專業(yè)功底。
想要成為合格的學科館員,還要培養(yǎng)自身敏銳的信息意識和較強的信息能力。信息意識反映了人們對信息工作性質(zhì)、作用的認識程度,是關(guān)系到能否發(fā)揮信息能力的先決條件。學科館員應按照服務對象的要求,將有效信息從龐雜繁多的信息源中鑒別、提取、篩選、整序,形成適合需要的、便于使用的信息產(chǎn)品,真正成為信息的收集者、組織者、傳播者和導航者。
此外,培養(yǎng)自身具有較強的計算機與網(wǎng)絡(luò)運用能力和較高的外語水平必不可少。合格的學科館員應具有一定的計算機操作能力和網(wǎng)絡(luò)知識,如計算機軟件、硬件、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)等方面的知識。在進行科研課題、科研成果查新等咨詢活動中,能利用網(wǎng)絡(luò)信息資源,利用多層次、多品種網(wǎng)絡(luò)電子文獻及計算機網(wǎng)絡(luò)檢索技術(shù),滿足信息咨詢要求。據(jù)統(tǒng)計,網(wǎng)上90%的信息資源是英文資源。論文寫作,學科館員。要想及時跟蹤獲得最新的信息,首先要突破語言障礙。圖書館全球一體化、網(wǎng)絡(luò)化,各種語言文獻的利用,開展聯(lián)機檢索,從網(wǎng)上獲取信息,及時跟蹤國際學科領(lǐng)域發(fā)展動態(tài)等,都要求專業(yè)圖書館工作人員具備較高的外語水平,以適應國際間交流、網(wǎng)上信息利用等工作。
再次,不斷培養(yǎng)自身的科研能力。論文寫作,學科館員。為教學和科學研究服務是專業(yè)圖書館工作人員的主要任務,因此應具備一定的科研能力。一方面,要有一定的科研意識,通過自己對所服務學科領(lǐng)域發(fā)展的跟蹤了解,運用科學的思維進行分析,判斷具有科研價值的課題推薦給科研人員。另一方面,要積極參與院系的科研活動,利用自己對本學科領(lǐng)域信息資源的了解掌握,查找信息資源,報告最新科研動態(tài),提供定題服務,進行科研查新及科研項目論證等工作。
除此之外,還應該對新生進行專業(yè)圖書館的館藏特色與利用教育,為高年級學生開設(shè)文獻檢索課程,講解中國圖書分類法的基本知識,介紹中英文期刊與核心期刊以及校園圖書館各種網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫的檢索與使用,協(xié)助專家學者培養(yǎng)學生初步的文獻搜集能力。結(jié)合專家學者所設(shè)課程的內(nèi)容與要求,在課程開設(shè)之初為學生列出推薦參考文獻與相關(guān)網(wǎng)絡(luò)資源下載鏈接,為學生提供課前熟悉新課內(nèi)容,課后獨立思考、自學知識的途徑,協(xié)助專家學者培養(yǎng)學生的自學能力,同時有效彌補課堂時間有限帶來的講授知識內(nèi)容不能完全展開的局限。論文寫作,學科館員。配合學生學年論文、畢業(yè)論文的選題與寫作,有針對性地為其介紹專題文獻資源,提供導讀服務,協(xié)助專家學者培養(yǎng)學生的獨立研究能力等。
高校專業(yè)圖書館工作人員,只有具備上述職業(yè)素質(zhì),才能更精準地體現(xiàn)專業(yè)圖書館的特質(zhì),更具針對性地為專業(yè)教學科研提供服務,更豐滿的詮釋專業(yè)圖書館工作人員的職業(yè)角色。
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關(guān)鍵詞:企業(yè) 高層次專業(yè)技術(shù)人才 作用發(fā)揮 途徑
高層次專業(yè)技術(shù)人才是企業(yè)寶貴的人才資源,在企業(yè)的發(fā)展進程中起著重要的技術(shù)支撐和推動作用。如何保護好、發(fā)揮好高層次專業(yè)技術(shù)人才的積極性、主動性和創(chuàng)造性,進一步拓寬和暢通高層次專業(yè)技術(shù)人才作用發(fā)揮的有效途徑,是企業(yè)各級黨政組織必須認真思考和深入研究的一項重要而緊迫的現(xiàn)實課題。筆者結(jié)合從事企業(yè)人力資源管理的實踐經(jīng)驗,圍繞高層次專業(yè)技術(shù)人才隊伍機制建設(shè),從搭建參政議事、干事創(chuàng)業(yè)、人才培養(yǎng)、業(yè)績考核、服務保障等“五個平臺”入手,就關(guān)心人才、尊重人才、培養(yǎng)人才、激勵人才、留住人才、用好人才的措施辦法進行了一系列有益探索。
1 搭建參政議事平臺,給地位,充分發(fā)揮高層次專業(yè)技術(shù)人才在推動企業(yè)發(fā)展建設(shè)中的智囊參謀作用
建立四項制度,大力推進高層次專業(yè)技術(shù)人才在企業(yè)民主科學決策和參政議事中的作用發(fā)揮。一是建立高層次專家?guī)熘贫取=ㄆ髽I(yè)首席專家、專家、各類學術(shù)技術(shù)帶頭人在內(nèi)的高層次專業(yè)技術(shù)人才庫,堅持重要生產(chǎn)運行和技術(shù)論證會邀請高層次專家參加制度,及時就科研生產(chǎn)及經(jīng)營發(fā)展中出現(xiàn)的重點、難點和技術(shù)問題聽取他們的意見建議。二是建立高層次人才團隊制度。以企業(yè)核心業(yè)務和關(guān)鍵技術(shù)為主攻方向,組建由首席專家、專家牽頭負責的研發(fā)團隊,全面參與企業(yè)科研立項、研究、總結(jié)、驗收、評審等各個環(huán)節(jié)的工作,切實發(fā)揮高層次專家人才在企業(yè)發(fā)展中的技術(shù)支撐和示范引導作用。三是建立黨代表、職工代表參政議事制度。在企業(yè)黨代表、職工代表的選舉工作中重視選拔高層次專業(yè)技術(shù)人才,通過黨代會、職代會等形式,組織他們積極參與企業(yè)重大決策與項目論證、課題研究、科技攻關(guān)、學術(shù)指導、后備人才培養(yǎng)等重要工作,充分發(fā)揮他們在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢和示范帶頭作用。四是建立干部選拔任用制度。注重從高層次專業(yè)技術(shù)人才中選拔各級干部,不斷提高政治地位。明確高層次專業(yè)技術(shù)人才進班子,共同參與班子重大事項的決策,以此進一步拓寬高層次專業(yè)技術(shù)人才成長和作用發(fā)揮的有效渠道。
2 搭建干事創(chuàng)業(yè)平臺,委重任,充分發(fā)揮高層次專業(yè)技術(shù)人才在企業(yè)科技進步中的技術(shù)領(lǐng)軍作用
建設(shè)干事創(chuàng)業(yè)工作環(huán)境的關(guān)鍵,在于搭建創(chuàng)業(yè)載體,構(gòu)筑發(fā)展平臺,為人才建功立業(yè)提供廣闊的發(fā)展空間。一是加強高層次專業(yè)技術(shù)人才培養(yǎng)和使用機制建設(shè),探索建立“重點選拔、積極培養(yǎng)、合理使用、有效激勵、人盡其才”的人才成長鏈條。大力實施“三提高三優(yōu)先”人才培養(yǎng)優(yōu)惠政策,即努力提高政治待遇、福利待遇、獎金待遇,優(yōu)先參加職稱晉升、進修培訓、健康療養(yǎng)。一系列人才優(yōu)惠政策為德才兼?zhèn)?、有理想、有抱負的高層次、復合型技術(shù)人才的培養(yǎng)使用,提供了可靠的制度保障。二是加強科技管理體系和運行機制建設(shè),努力實現(xiàn)科技工作科學管理、規(guī)范管理。不斷修訂完善《科研管理規(guī)定》,確保高層次專業(yè)技術(shù)人才充分參與科研項目的立項、研究、總結(jié)、驗收、評審、報獎到經(jīng)費使用等方面的工作,為他們施展才華、發(fā)揮作用提供廣闊空間。三是推行以項目管理責任制為主導的科研攻關(guān)新體制。課題立項后,由高層次專業(yè)技術(shù)人才擔任項目組長,實行項目組長負責制,其團隊成員及使用的相關(guān)設(shè)備可根據(jù)實際需要由不同單位調(diào)配組建,實現(xiàn)了以往行政為主、條塊分割的管理方式向聯(lián)合攻關(guān)、系統(tǒng)集成的管理方式轉(zhuǎn)變。四是積極搭建多形式、多渠道的技術(shù)交流平臺。發(fā)揮高層次專業(yè)技術(shù)人才在企業(yè)科技創(chuàng)新和技術(shù)進步中的示范帶動作用,深入開展人才素質(zhì)教育和學術(shù)技術(shù)交流活動,著力營造濃厚學術(shù)氛圍和人才成長環(huán)境,以此達到鍛煉人才、培養(yǎng)人才、壯大專業(yè)技術(shù)人才隊伍、全面提升專業(yè)技術(shù)人員素質(zhì)能力的目的。
3 搭建人才培養(yǎng)平臺,壓擔子,充分發(fā)揮高層次專業(yè)技術(shù)人才在企業(yè)人才培育和梯隊建設(shè)中的導師帶動作用
教育培訓是企業(yè)為各類人才提供的最好福利。基于這一認識,在實踐運用中主要抓好下列三項工作。一是深入開展導師帶徒活動,大力加強專業(yè)技術(shù)人才梯隊建設(shè)。充分發(fā)揮高層次專業(yè)技術(shù)人才的“傳、幫、帶”作用,加快推進專業(yè)技術(shù)人才隊伍梯隊建設(shè)。鼓勵引導高層次專業(yè)技術(shù)人才積極開展帶徒工作,通過大力開展導師帶徒活動,切實加強高層次專業(yè)技術(shù)人才后備隊伍建設(shè),努力形成一支以高層次專業(yè)技術(shù)人才為引領(lǐng)、結(jié)構(gòu)合理、數(shù)量充足、素質(zhì)優(yōu)良的高水平專業(yè)技術(shù)人才隊伍。二是構(gòu)建人才終身教育平臺,不斷加大繼續(xù)教育力度。牢固樹立終身學習的理念,積極引導專業(yè)技術(shù)人員學理論、鉆業(yè)務,鼓勵支持各類專業(yè)技術(shù)人員參加學歷再提升、國家職(執(zhí))業(yè)資格考試、專業(yè)取證及學術(shù)技術(shù)交流活動。通過強化學習教育,真正實現(xiàn)“要我學習”到“我要學習”的轉(zhuǎn)變,使鉆研業(yè)務、追求知識成為每一名專業(yè)技術(shù)人員的自發(fā)自愿。三是創(chuàng)設(shè)高層次人才成長平臺,加快高層次人才成長步伐。充分發(fā)揮企業(yè)博士后科研工作站集聚高層次人才,加強研發(fā)與生產(chǎn)結(jié)合、促進科研成果轉(zhuǎn)化的平臺作用,使之成為構(gòu)筑人才高地,培養(yǎng)和塑造高層次、高素質(zhì)專業(yè)技術(shù)人才的搖籃和基地。此外,企業(yè)還可通過采取請進來、送出去、校企聯(lián)合、社企聯(lián)合等措施,進一步拓寬人才培養(yǎng)渠道,為企業(yè)的長遠發(fā)展提供不竭的動力源泉。
4 搭建業(yè)績考核平臺,定目標,建立一整套有利于激發(fā)高層次專業(yè)技術(shù)人才履職盡責的激勵約束機制
強化業(yè)績考核和激勵引導,提升高層次專業(yè)技術(shù)人才履職盡責、自我超越的自覺性和主動性。首先,從建立完善制度體系入手,制定《高級專業(yè)技術(shù)崗位競聘管理辦法》、《高級專業(yè)技術(shù)崗位津貼標準及業(yè)績考核管理辦法》等一系列制度規(guī)定。針對高層次專業(yè)技術(shù)人員競聘上崗、條件標準、崗位責任、聘期目標、考核管理等方面內(nèi)容建立一整套科學合理的考核評價指標體系,特別是對高層次專業(yè)技術(shù)崗位人員聘期內(nèi)所要完成的科研項目、論文數(shù)量、導師帶徒情況等明確量化指標,做出具體規(guī)定。堅持業(yè)績考核結(jié)果與崗位薪酬待遇掛鉤,做到嚴考核、硬兌現(xiàn),切實增強高層次專業(yè)技術(shù)人才的責任心和進取心。其次,對首席專家、專家等高層次專業(yè)技術(shù)崗位實行動態(tài)管理,不搞終身制。每三年競聘一次,打破崗位終身制,建立崗位動態(tài)管理辦法,使高層次專業(yè)技術(shù)崗位人員切身感受到:只有有為才能有位,維持現(xiàn)狀、不思進取就意味著即將被競爭所淘汰;只有永不停止、奮發(fā)有為才是適應改革、應對挑戰(zhàn)、贏得發(fā)展的應有之舉。再次,加大對高層次專業(yè)技術(shù)人員的表彰獎勵力度。建立評選獎勵機制,利用舉行科技大會、評先樹優(yōu)等多種形式,大力表彰和獎勵為企業(yè)發(fā)展建設(shè)和技術(shù)進步做出突出貢獻的單位和個人。與此同時,加強崗位薪酬動態(tài)管理,合理調(diào)整內(nèi)部收入分配關(guān)系,重點突出向高層次人才、優(yōu)秀人才和骨干人才傾斜,真正實現(xiàn)薪酬分配與崗位價值、個人能力及業(yè)績貢獻的有機結(jié)合,有效激發(fā)高層次專業(yè)技術(shù)人才干事創(chuàng)業(yè)的信心和動力。
5 搭建服務保障平臺,凝人心,著力營造拴心留人的人才環(huán)境
企業(yè)黨政組織要從硬軟件兩方面入手,努力做好服務保障工作,著力營造拴心留人的濃厚氛圍,在企業(yè)內(nèi)部倡導形成“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造”的良好人才環(huán)境。一是不斷加強硬件建設(shè),為高層次專業(yè)技術(shù)人才開展工作提供必要的物質(zhì)保證,包括設(shè)備、資金、信息等,用優(yōu)越的工作環(huán)境、先進的科研設(shè)施留住高層次專業(yè)技術(shù)人才。二是不斷強化軟件建設(shè),實施無微不致的親情化管理,定期組織高層次專業(yè)技術(shù)人員進行健康查體、休假療養(yǎng)、外出考察,讓其切身感受到組織的關(guān)懷和企業(yè)“大家庭”的溫暖,切實把企業(yè)關(guān)心愛護高層次專業(yè)技術(shù)人才的承諾落到實處,真正做到感情上留人、事業(yè)上用人,待遇上吸引人。
高層次專業(yè)技術(shù)人才作為企業(yè)高端人才,是凝聚智慧和力量的人才高地,其在引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展進程中具有不可替代的地位和作用。企業(yè)管理者應牢固樹立“人才資源是第一資源”的理念,不斷探索和實踐加強高層次專業(yè)技術(shù)人才隊伍建設(shè)的有效途徑,努力建立完善有利于人才公平競爭、脫穎而出、發(fā)揮才干的管理體制和運行機制,為實現(xiàn)企業(yè)又快又好發(fā)展提供更為有力的人才保證和智力支持。
參考文獻:
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一、實踐性是公共管理類專業(yè)人才培養(yǎng)的基本要求
公共管理類專業(yè)所要研究的是政府和非政府公共部門為實現(xiàn)公共利益,針對公共事務而開展的管理活動,公共管理從某種程度上來講本身就是一種實踐。該專業(yè)本科階段的培養(yǎng)目標是:培養(yǎng)從事公共事務管理及公共政策研究分析的應用型人才,實踐與操作是該專業(yè)人才培養(yǎng)的重要基石[1],實踐教學的效果是決定公共管理類專業(yè)教學質(zhì)量最為重要的環(huán)節(jié)之一。公共管理類專業(yè)具有較強的時代性和應用性,如果公共管理類專業(yè)缺乏有效的實踐教學環(huán)節(jié),培養(yǎng)出來的只能是死記教材內(nèi)容、缺乏動手和創(chuàng)新能力的學生。
二、傳統(tǒng)實踐教學模式存在的主要問題
實踐教學是指在教師指導下學生通過實際操作等手段,獲得基本技能和感性認識,進而提高學生綜合能力和素質(zhì)的教學活動組合[2]。它既包括驗證性實驗,也包括為解決實際生產(chǎn)和社會中的具體問題、提高創(chuàng)新能力而開展的參與性和研究性活動,還包括以了解社會和國情、提高全面素質(zhì)為宗旨的假期社會實踐。公共管理類專業(yè)傳統(tǒng)的實踐教學模式主要包括課堂實踐環(huán)節(jié)、畢業(yè)實習環(huán)節(jié)、暑期實踐環(huán)節(jié)等,大部分學校把畢業(yè)實習環(huán)節(jié)作為實踐教學的主體。以筆者所在的河北師范大學為例,我校所開設(shè)的公共管理類本科專業(yè)包括公共事業(yè)管理、行政管理、勞動與社會保障等。在課堂教學中,任課教師根據(jù)課程的具體性質(zhì),在進行案例教學的同時適當加入實踐教學的內(nèi)容,但很少涉及專業(yè)技能訓練的內(nèi)容。從畢業(yè)實習環(huán)節(jié)的教學來看,這三個專業(yè)主要采取集中和分散相結(jié)合的模式,根據(jù)前幾屆畢業(yè)生的實習情況,85%以上的學生選擇了分散實習的方法。在暑期實踐環(huán)節(jié),主要采取了學生自由組織實踐小分隊、并由教師進行指導的方式,大部分調(diào)研主題均能夠結(jié)合當前公共管理的熱點和難點問題展開。原有實踐教學模式至少存在以下幾個方面的突出問題:(1)無論在課堂教學環(huán)節(jié)、畢業(yè)實習環(huán)節(jié)還是暑期實踐環(huán)節(jié),均沒有很好地體現(xiàn)專業(yè)技能訓練的內(nèi)容,這對于應用性極強的公共管理類本科專業(yè)來講,不能不說是教學內(nèi)容方面的缺失。(2)由于準備研究生入學考試和找工作等原因,原有畢業(yè)實習模式造成了更多的學生選擇“分散實習”,在這種模式下,實踐教學的質(zhì)量和效果很難得到保證,實習過程往往變成了“放羊”管理。(3)暑期社會實踐的效果并不明顯。根據(jù)筆者對另外幾所學校的調(diào)查和訪談,發(fā)現(xiàn)上述河北師范大學在公共管理類本科階段人才培養(yǎng)的情況具有一定的代表性,當前我們急需探尋一種新的實踐教學模式。
三、對公共管理類專業(yè)實踐教學目標、內(nèi)容及途徑的重新認識
1.實踐教學的目標定位和具體內(nèi)容公共管理類專業(yè)的教學,除了要使學生了解和掌握公共管理基本知識外,更應加強學生公共管理技能的訓練。公共管理類專業(yè)實踐教學目標在于:培養(yǎng)和鍛煉學生公共管理能力,提高學生公共管理專業(yè)技能,提高學生解決管理中具體問題的實踐能力,這包括管理、組織、決策和執(zhí)行等一系列能力。[1]結(jié)合本科階段學生的特征,筆者認為,公共管理類專業(yè)本科階段所要訓練的技能至少應包括以下幾個方面:組織管理技能、社交溝通技能、行政執(zhí)法技能、調(diào)查研究技能、統(tǒng)計分析技能、公文寫作與處理技能等。公共管理類專業(yè)的實踐教學應主要圍繞上述專業(yè)技能展開訓練,逐步提高學生對公共管理類專業(yè)技能的認知水平和實踐水平。
2.實踐教學的途徑選擇
傳統(tǒng)教學模式把實踐教學的重心放在了最后畢業(yè)實習階段,由于受到找工作和考研的影響,很難保證效果;暑期社會實踐活動盡管是每年都要進行的,但實踐內(nèi)容又很難貼近學生所學的專業(yè);傳統(tǒng)的課堂教學只重視了知識傳授和案例分析,很少有實踐和實訓的內(nèi)容。這就意味著,在傳統(tǒng)實踐教學的基礎(chǔ)上,我們急需探尋一種常態(tài)的、專業(yè)的實踐教學模式。結(jié)合我校的具體情況,筆者認為,公共管理類專業(yè)的實踐教學可以通過以下兩種途徑加以完善:一是通過學生參與管理類項目的研究,提高學生科學素養(yǎng)和相關(guān)專業(yè)技能,著重培養(yǎng)學生調(diào)查研究、統(tǒng)計分析、項目論證和撰寫研究報告等方面的技能;二是通過學生接觸和參與管理活動,解決管理中遇到的具體問題,提高學生公共管理專業(yè)技能,著重提高學生組織、協(xié)調(diào)、溝通、社交等方面的技能。
四、來自河北師范大學的新探索
我校(河北師范大學)團委一直開展學生科技創(chuàng)新活動,由教師指導本科生申報和承擔一定科研項目,取得了一定的成效。另外,從2006年開始,學校統(tǒng)一開展了“頂崗支教”工程,并走在了全國高師院校的前列。在這樣的背景下,我校公共管理類專業(yè)在如何借助“學生科技創(chuàng)新”平臺和學校統(tǒng)一的“頂崗支教”大平臺,強化公共管理類學生的專業(yè)技能訓練等方面進行了有益探索。1.借助“學生科技創(chuàng)新”平臺的實踐教學模式我校公共管理學院的學生在歷年科創(chuàng)活動中成績是比較突出的。例如,2009年全校學生科創(chuàng)項目共有56個結(jié)題項目,其中公共管理學院有8項,排在21個學院的首位(與生命科學學院并列)。2010年的數(shù)據(jù),同樣支撐了這一結(jié)論,無論是立項率、結(jié)項率、獲獎率均遠遠高于全校平均水平(表1)。表1的數(shù)據(jù)說明公共管理類專業(yè)的學生在參與學??萍紕?chuàng)新活動中具有很強的優(yōu)勢,所申報的研究項目均能緊密抓住本專業(yè)領(lǐng)域的熱點和難點問題,通過參與管理類項目的研究,提高了學生科學素養(yǎng)和相關(guān)專業(yè)技能,培養(yǎng)了學生調(diào)查研究、統(tǒng)計分析、項目論證和撰寫方面的技能,不少作品獲得了全國和全省大學生課外學術(shù)科技作品競賽獎。借助這一平臺,公共管理類專業(yè)的實踐教學取得了長足進步。在借助“學生科技創(chuàng)新”開展實踐教學的模式中,仍存在一些問題急需解決。主要表現(xiàn)在:缺乏針對這種實踐教學活動統(tǒng)一的、規(guī)范的、專業(yè)的實踐訓練標準;學生在項目申報過程中內(nèi)容分散、方法不得體、撰寫不規(guī)范等問題比較突出;教師對學生的指導屬于業(yè)余活動,未被列入正式教學活動。為此我們建議:第一,將教師指導“學生科技創(chuàng)新”納入正式實踐教學環(huán)節(jié)。指導教師要在學生科技創(chuàng)新項目的選題、論證、申報、調(diào)研、數(shù)據(jù)分析、撰寫論文和報告等各個環(huán)節(jié),給予統(tǒng)一規(guī)范的指導;第二,學生科創(chuàng)活動應當圍繞本專業(yè)相關(guān)問題展開,學院和專業(yè)教師要在“學生科技創(chuàng)新”活動和專業(yè)技能訓練實踐教學聯(lián)結(jié)方面發(fā)揮更大的作用;第三,為學生補充《公共管理研究方法》《管理學數(shù)量分析方法》《項目研究撰寫規(guī)范》等方面的相關(guān)知識;第四,鼓勵教師將自己所承擔的相關(guān)研究項目引入到實踐教學環(huán)節(jié);第五,學校出臺相關(guān)政策,對指導學生科創(chuàng)活動的教師計算教學工作量并給予資助和獎勵。2.借助學校統(tǒng)一實習平臺———“頂崗支教”的實踐教學模式我校的“頂崗支教”平臺主要針對師范類學生展開,高年級學生在經(jīng)過系統(tǒng)培訓達到中學教師的基本要求后到農(nóng)村中學開展為期半年的“全職”教師崗位鍛煉,并充分利用學校教育教學資源對農(nóng)村中學被頂崗教師進行置換培訓。目前,“頂崗支教”平臺和組織體系已經(jīng)日趨完善,截至2010年7月,該平臺涉及到河北省11個地市的72個縣市。公共管理類專業(yè)雖然屬于非師范類專業(yè),但是可以借助這一大平臺展開一系列的實踐教學活動,著重解決學生在具體管理過程中遇到的問題,提高學生公共管理專業(yè)技能,尤其是組織、協(xié)調(diào)、溝通、社交等方面的技能。借助這一大平臺開展公共管理類專業(yè)的實踐教學,必須選擇一些適合公共管理類專業(yè)的實習崗位。目前所考慮到的有以下幾個:班主任助理、學校團委書記助理、村干部助理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)主任助理。學生進入這些崗位后,應由原崗位工作人員和指導教師進行系統(tǒng)指導。在具體開展實踐教學活動之前,應當明確實踐教學和技能培訓的主要內(nèi)容,利用一段時間由相關(guān)教師對上述技能進行課堂講授,每名教師應對所需訓練的技能進行講解和分析,并布置專項訓練任務。由于實習點比較分散,在學生進入實習點后,每個實習點應至少有兩名以上的全程指導教師,由指導教師輔導學生完成在實習崗位上的技能訓練任務。在實習過程中,學生同時可以借助互聯(lián)網(wǎng)等通訊平臺,獲取校內(nèi)或其他實習點教師的幫助和指導。