境外投資管理制度精選(九篇)

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第1篇：境外投資管理制度范文

（一）我國海外投資保護(hù)的國內(nèi)立法現(xiàn)狀

目前為止，我國尚未制定專門調(diào)整海外投資的基本法，相關(guān)法律主要以部委規(guī)章及地方立法的形式出現(xiàn)。海外投資法律制度可從監(jiān)管、鼓勵(lì)和保護(hù)三種制度分別進(jìn)行闡述。⒈海外直接投資監(jiān)管法律制度。海外直接投資監(jiān)管法律制度包括：⑴海外投資審核管理制度。該制度是由國務(wù)院頒布和批準(zhǔn)的一系列相關(guān)行政法規(guī)以及部門規(guī)章組成。2004年國務(wù)院頒布《行政許可決定》，之后國家發(fā)改委于同年10月制定了《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》。我國商務(wù)部總結(jié)了海外投資審核工作的經(jīng)驗(yàn)，于2009年3月制定并頒布《境外投資管理辦法》，對(duì)中國的海外投資起到了積極的促進(jìn)作用。⑵與海外投資有關(guān)的外匯管理制度。我國外匯管理局在1989年3月了《境外投資外匯管理辦法》，1993年外匯管理局了《境外投資外匯風(fēng)險(xiǎn)及外匯資金來源審查的審批規(guī)范的通知》，1995年了《關(guān)于＜境外投資管理辦法＞的補(bǔ)充通知》，這些規(guī)定對(duì)于我國早期對(duì)外投資起到了良好的規(guī)范作用。2009年，外匯管理局制定了《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外直接投資外匯管理規(guī)定》，進(jìn)一步深化了對(duì)外投資外匯管理制度的改革。⑶其他有關(guān)海外直接投資管理的法律制度。1996年財(cái)政部頒布了《境外投資財(cái)務(wù)管理暫行管理規(guī)定》，隨后國有資產(chǎn)管理局制定了《境外國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》；2002年原外經(jīng)貿(mào)部、國家統(tǒng)計(jì)局為加強(qiáng)對(duì)外投資的宏觀監(jiān)管，聯(lián)合了《對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)制度》；2002年的《境外投資聯(lián)合年檢暫行辦法》有效監(jiān)督了海外投資活動(dòng)的進(jìn)行；從2004年起，國統(tǒng)局和商務(wù)部為加強(qiáng)對(duì)外投資的監(jiān)督，每年制作《境外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)》。⒉海外直接投資鼓勵(lì)法律制度。我國鼓勵(lì)國內(nèi)企業(yè)海外投資的政策主要包括政府相關(guān)部門的援助、服務(wù)政策和稅收、金融方面的鼓勵(lì)與支持政策等。⑴稅收鼓勵(lì)制度。我國對(duì)于海外投資稅收管理的規(guī)定主要體現(xiàn)在國內(nèi)稅法和關(guān)稅條例中。2008年起施行的《企業(yè)所得稅法》就規(guī)定了對(duì)海外投資實(shí)行稅收優(yōu)惠，如對(duì)國內(nèi)企業(yè)的某些海外投資免征增值稅等。⑵金融支持政策。金融支持是海外投資活動(dòng)的一個(gè)重要保證。2004年，我國創(chuàng)建了境外投資信貸支持機(jī)制，由國家發(fā)改委和中國進(jìn)出口銀行聯(lián)合設(shè)立；2005年，國家要求我國的政策性銀行要對(duì)我國重點(diǎn)支持的海外投資項(xiàng)目給予專門的資金支持。2006年，國家發(fā)改委頒布《境外投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策》，規(guī)定對(duì)于有關(guān)鼓勵(lì)類的境外投資項(xiàng)目，由各部門負(fù)責(zé)制定具體的財(cái)政稅收、外匯等方面的政策。這一系列的政策和措施，極大地支持和鼓舞了我國海外投資活動(dòng)的進(jìn)行。⒊海外投資保護(hù)法律制度。我國的海外投資起步較晚，沒有形成海外投資的保護(hù)立法體系，相關(guān)保護(hù)措施散見于其他法律文件中，主要包括《關(guān)于在國外開設(shè)非貿(mào)易性合資經(jīng)營企業(yè)的審批程序和管理辦法》、《境外金融管理辦法》和《關(guān)于暫停收購境外企業(yè)和進(jìn)一步加強(qiáng)境外投資管理的規(guī)定》等。

（二）我國海外投資保護(hù)的國際法規(guī)范

我國海外投資保護(hù)的國際法規(guī)范包括雙邊投資條約和多邊投資保護(hù)公約。雙邊投資條約（BITs）由東道國與投資國共同簽署，是保護(hù)和鼓勵(lì)東道國與投資國雙方私人投資活動(dòng)的書面協(xié)定。我國雙邊投資條約的特點(diǎn)表現(xiàn)為：從調(diào)整對(duì)象看，我國簽署的大部分BITs僅調(diào)整已存在的投資活動(dòng)，但都承認(rèn)BITs能夠調(diào)整條約失效之前的投資活動(dòng)，唯一不同的是適用期限有別，包括10年、15年、20年三種。從簽訂的數(shù)量看，目前中國已與130多個(gè)國家簽訂了BITs，數(shù)量可觀。從海外投資的征收及補(bǔ)償方面看，我國簽訂的大部分BITs都規(guī)定東道國對(duì)海外投資者實(shí)行“相對(duì)待遇”必須在特定條件下才能采用。近年來，我國少數(shù)BITs中也規(guī)定了海外投資者有權(quán)從東道國獲得補(bǔ)償，但在財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移方面則沒有顯著的變化。從待遇標(biāo)準(zhǔn)看，國民待遇和最惠國待遇是我國BITs的主要規(guī)定，對(duì)保護(hù)我國海外投資有著積極的促進(jìn)作用。多邊投資保護(hù)公約如《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（MIGA公約）主要致力于多國間投資保證體制。1988年我國加入該公約并成為創(chuàng)始會(huì)員國。MIGA公約鼓勵(lì)會(huì)員國對(duì)發(fā)展中國家進(jìn)行投資，并對(duì)會(huì)員國之間的投資提供非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保。我國尚無與MIGA公約相配套的法律法規(guī)，只是在法律適用方面做出了相關(guān)法律規(guī)定：當(dāng)我國的民事法律規(guī)范與我國參與的國際條約相沖突時(shí)，除了我國聲明保留的條款外，應(yīng)優(yōu)先適用國際條約。此外，我國的《保險(xiǎn)法》采納了MIGA公約的代位求償權(quán)制度。MIGA公約實(shí)施的為小額投資提供擔(dān)保的項(xiàng)目促進(jìn)了我國對(duì)外投資的發(fā)展?？傊?，多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)在我國已得到發(fā)展，為我國私人資本自由流動(dòng)起到了積極的促進(jìn)作用。

二、我國海外投資保護(hù)法律制度存在的問題

（一）國內(nèi)法保護(hù)海外投資存在的問題

⒈海外投資立法總體滯后。我國海外投資立法的滯后主要體現(xiàn)在我國尚未制定出調(diào)整海外投資關(guān)系的基本法律規(guī)范，且現(xiàn)有規(guī)范內(nèi)容比較單一，導(dǎo)致管理薄弱，不能提升到戰(zhàn)略高度進(jìn)行統(tǒng)一管理。⒉海外投資監(jiān)管法律制度不盡合理。我國現(xiàn)有法律規(guī)定海外投資監(jiān)管實(shí)行的是“分級(jí)管理、多元審批”體制，這種體制的弊端是職能交叉，其結(jié)果只能導(dǎo)致審批內(nèi)容經(jīng)常重疊，已不適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求。因此，目前改革我國海外投資管理制度的重點(diǎn)應(yīng)是程序上的簡(jiǎn)化。⒊海外投資援助法律制度不到位。我國對(duì)海外投資有關(guān)法律援助的規(guī)定很零散，沒有專門的法規(guī)，難以有效的保障海外投資。主要表現(xiàn)在：海外投資稅制缺乏制度層面和稅收優(yōu)惠政策上的合理性；海外投資信息服務(wù)渠道不暢通，企業(yè)之間容易形成信息不對(duì)稱；風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制不健全。⒋海外投資保險(xiǎn)制度缺失。保險(xiǎn)制度是保護(hù)投資者的最后一道屏障，也是一國轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。但我國的海外投資保險(xiǎn)制度還不盡合理，主要表現(xiàn)為我國承保機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性較弱以及現(xiàn)有規(guī)定的內(nèi)容不夠完善，僅規(guī)定了海外投資保險(xiǎn)的承保范圍，卻沒有規(guī)定代位求償權(quán)。

（二）中外BITs保護(hù)海外投資存在的問題

中外BITs在海外投資保護(hù)方面存在以下幾點(diǎn)不足：一是我國簽訂的BITs在保護(hù)海外投資方面的有效性不高。我國所簽訂的雙邊投資保護(hù)協(xié)定大都缺乏靈活性，許多條款都是籠統(tǒng)的規(guī)定，實(shí)踐性不強(qiáng)，不具有實(shí)用價(jià)值，不能很好地發(fā)揮投資促進(jìn)功能。二是我國簽訂的BITs在適用范圍的規(guī)定上有所欠缺。我國大部分的BIT都適用于既有投資，但還存在少數(shù)雙邊投資條約沒有規(guī)定適用于既有投資的情況，這將增大我國對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)。三是我國簽訂的BITs中國民待遇標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定不夠完善。我國以往的BITs大多要求“盡可能”的給予國民待遇，近年來這一規(guī)定有所變化，不再要求必須依據(jù)簽訂國雙方的法律這一條件，也就是說，簽訂相對(duì)方要承擔(dān)更多的國民待遇義務(wù)。四是損失補(bǔ)償規(guī)定不合理。中國簽訂的絕大多數(shù)BITs只規(guī)定投資者在與其國家簽訂的另一方領(lǐng)土內(nèi)因政治風(fēng)險(xiǎn)遭受的損失，東道國對(duì)外國投資者給予“相對(duì)待遇”，而這一措施并不能保障東道國對(duì)外國投資者的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）MIGA公約保護(hù)海外投資存在的問題

MIGA公約自身對(duì)我國的限制主要體現(xiàn)在：一是縮小了合格投資的范圍；二是保險(xiǎn)費(fèi)用較高，致使海外投資規(guī)模較小的企業(yè)承受不起；三是規(guī)定的合格東道國只能是成員國中的發(fā)展中國家，因此該公約并不能保護(hù)我國對(duì)發(fā)達(dá)國家的海外投資。另外，它本身的擔(dān)保能力受到資金和國別的雙重限制。此外，MIGA公約擔(dān)保項(xiàng)目的重點(diǎn)有所轉(zhuǎn)移，從傳統(tǒng)的制造業(yè)、開采業(yè)開始轉(zhuǎn)向IT行業(yè)、服務(wù)業(yè)，而我國向MIGA公約投保的外資項(xiàng)目仍然以制造業(yè)、農(nóng)業(yè)為主。

三、完善我國海外投資保護(hù)法律制度的幾點(diǎn)思考

（一）完善海外投資保護(hù)的國內(nèi)法律制度

⒈制定調(diào)整海外投資法律關(guān)系的基本法。我國應(yīng)制定系統(tǒng)的《海外投資法》，維護(hù)海外投資者的利益。我國的海外投資法應(yīng)包括以下內(nèi)容：立法目的及依據(jù)，調(diào)整范圍；國家主管部門的權(quán)限和責(zé)任；審批、監(jiān)督，協(xié)助和保護(hù)的內(nèi)容；有關(guān)的社會(huì)中介服務(wù)組織；海外投資者的投資報(bào)告；海外投資爭(zhēng)端解決等。⒉構(gòu)建我國海外投資保護(hù)法律制度。目前我國迫切需要建立一個(gè)合理的海外投資保護(hù)制度，這一保護(hù)制度的內(nèi)容應(yīng)涉及戰(zhàn)爭(zhēng)險(xiǎn)、外匯險(xiǎn)、征用險(xiǎn)以及其他非商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)明確規(guī)定保護(hù)費(fèi)用和保護(hù)期限。在解決海外投資爭(zhēng)端方面，仲裁或訴訟的準(zhǔn)據(jù)法，一般情況下應(yīng)當(dāng)適用我國的法律。⒊完善我國海外投資監(jiān)督管理法律制度。我國應(yīng)該創(chuàng)建一個(gè)職能完善的海外投資管理部門———中國海外發(fā)展和投資管理委員會(huì)，制定《海外投資監(jiān)管法》。海外投資管理法應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)行的審批制度進(jìn)行改革，實(shí)行集中管理和統(tǒng)一審批的大部門制；應(yīng)設(shè)立自動(dòng)許可制度，對(duì)符合規(guī)定條件的投資自動(dòng)許可。⒋完善我國促進(jìn)和鼓勵(lì)海外投資法律制度。在融投資方面，應(yīng)創(chuàng)建海外投資儲(chǔ)備金制度，建立海外投資貸款優(yōu)惠制度；在稅收優(yōu)惠措施方面，應(yīng)解決雙重征稅問題，使海外投資者真正獲益；對(duì)符合不同條件的海外投資者實(shí)施不同的稅收優(yōu)惠政策，符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的稅收優(yōu)惠政策可以授予制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)等海外投資領(lǐng)域。⒌完善我國海外投資援助法律制度。我國政府應(yīng)重視加強(qiáng)海外投資的金融支持，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)為海外投資企業(yè)提供資金方面的支持。應(yīng)成立專門的信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及海外投資各專門中介機(jī)構(gòu)，為海外投資者提供所需的信息及專業(yè)咨詢，使其做好充分的投資準(zhǔn)備。另外，應(yīng)設(shè)立專門的研究機(jī)構(gòu)針對(duì)海外投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，為投資者提供切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)防范信息，提高海外投資的成功率。

（二）完善海外投資保護(hù)的國際法律制度

通過考察我國海外投資的法制實(shí)踐，筆者認(rèn)為，完善海外投資保護(hù)的國際法律制度應(yīng)考慮對(duì)中外BITs締約實(shí)踐的完善。首先，我國應(yīng)區(qū)別發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家，對(duì)發(fā)展中國家應(yīng)實(shí)行高保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的BITs，對(duì)發(fā)達(dá)國家，應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待，無須制定較高保護(hù)水平BITs。從而提高BITs的有效性。其次，應(yīng)進(jìn)一步完善與發(fā)展中國家的締約內(nèi)容，擴(kuò)大BITs適用范圍。在“損失補(bǔ)償”方面，除了適用國民待遇和最惠國待遇外，還應(yīng)主張例外情形下東道國的絕對(duì)補(bǔ)償義務(wù)。在與發(fā)展中國家簽訂的BITs對(duì)“國民待遇”的適用標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)做寬泛規(guī)定。第三，完善監(jiān)督機(jī)制，增加BITs的穩(wěn)定性。

第2篇：境外投資管理制度范文

關(guān)鍵詞：境外投資；政府職能；合理定位

中圖分類號(hào)：F741.1

加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，提高企業(yè)境外投資規(guī)模和質(zhì)量，是黨的十七屆五中全會(huì)確立的我國“十二五”時(shí)期的戰(zhàn)略任務(wù)，并在“十二五”規(guī)劃中進(jìn)行了戰(zhàn)略部署。當(dāng)今國際市場(chǎng)，特別是后國際金融危機(jī)時(shí)期的國際市場(chǎng)，一方面開放程度和競(jìng)爭(zhēng)程度越來越高，另一方面又保護(hù)主義盛行和充滿不確定性。為了保證加快“走出去”戰(zhàn)略的順利實(shí)施，使中國企業(yè)更好的進(jìn)行海外投資，不僅要求充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，而且要求合理確定政府的職能定位。

一、合理定位政府職能的基本要求

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的配置始終起著基礎(chǔ)性作用。也就是說，市場(chǎng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的介入和干預(yù)，只是輔的和補(bǔ)充性的。但市場(chǎng)不是萬能的，市場(chǎng)本身有缺陷，也會(huì)出現(xiàn)失靈問題。正如薩繆爾森所指出的，“對(duì)看不見的手有所了解之后，我們一定不要過分迷戀于市場(chǎng)機(jī)制的美妙――以為它本身完美無缺、和諧一致，非人力所能望其項(xiàng)背?！币虼耍涌鞂?shí)施“走出去”戰(zhàn)略，提高境外投資規(guī)模和質(zhì)量，還需要發(fā)揮好政府職能的作用。但由于不同國家和地區(qū)市場(chǎng)的發(fā)育程度、政府的成熟程度、法制的完善程度，以及同世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的密切程度等方面存在著較大的差異，因而政府職能定位不可能存在一套普遍適合于所有國家和地區(qū)的現(xiàn)成做法。但這并不意味著，在推動(dòng)企業(yè)擴(kuò)大境外投資方面，政府職能定位就沒有一些基本的要求。在現(xiàn)有的國際秩序下，合理定位一個(gè)國家或地區(qū)政府的職能，通常需要遵循以下基本要求：一是政府職能定位要與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的完善程度相協(xié)調(diào)；二是政府職能定位要建立在法治的基礎(chǔ)上；三是政府職能定位要與各國普遍接受的國際規(guī)則，以及所在國家和地區(qū)的制度規(guī)定相適應(yīng)。合理確立我國政府在加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中的職能定位，同樣需要符合這些基本要求。

通常情況下，由于市場(chǎng)機(jī)制的缺陷會(huì)帶來市場(chǎng)失靈問題，因而需要有效發(fā)揮政府的職能作用。但市場(chǎng)失靈不一定都是市場(chǎng)本身的缺陷所致，有時(shí)是由于市場(chǎng)制度發(fā)育不完善而造成的。因此，為了推動(dòng)和引導(dǎo)企業(yè)擴(kuò)大境外投資，我國政府職能的合理定位還需同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的完善程度相適應(yīng)，不僅要充分考慮我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)育狀況，而且還要充分考慮我國境外投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)育狀況。應(yīng)當(dāng)看到，在我國加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略過程中，我國既面臨著自身市場(chǎng)制度發(fā)育不完善而引起的市場(chǎng)失靈問題，也面臨著境外投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)育不完善而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問題。因此，我國政府對(duì)國內(nèi)境外投資企業(yè)的管理就不能完全照搬市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的做法。政府對(duì)我國境外投資經(jīng)營企業(yè)的管理，既要符合我國自身的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育狀況，也要適應(yīng)境外不同國家和地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育狀況。從這個(gè)意義講，合理定位我國政府的職能，我們不能完全聽命于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的指使和安排，只能根據(jù)我國和境外投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育狀況靈活行事。由于我國目前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)育還不夠完善，因而政府對(duì)境外投資企業(yè)的管理，除了需要履行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家政府的一般職能外，還需部分地履行替代市場(chǎng)和培育市場(chǎng)的職能。涉及到政府對(duì)國內(nèi)企業(yè)在境外投資經(jīng)營的管理，如果投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度比較健全，可讓市場(chǎng)機(jī)制在其中更充分地發(fā)揮作用；如果投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不夠健全，政府應(yīng)當(dāng)在其中發(fā)揮更多的作用，特別是要密切同投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)政府的聯(lián)系，充分發(fā)揮政府間的協(xié)調(diào)作用，必要時(shí)應(yīng)積極主動(dòng)為境外投資經(jīng)營企業(yè)提供必要的法律支持和保障。為了更好地維護(hù)和保障境外投資的利益，政府還應(yīng)充分利用同貿(mào)易伙伴國的外交關(guān)系簽訂同促進(jìn)境外投資經(jīng)營相關(guān)的協(xié)議，幫助國內(nèi)境外投資企業(yè)獲得與投資目標(biāo)國企業(yè)同等待遇，減輕企業(yè)在境外的收入和稅收負(fù)擔(dān)，降低企業(yè)境外投資的阻力和風(fēng)險(xiǎn)。

在經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)領(lǐng)域，如同市場(chǎng)會(huì)失靈一樣，政府也會(huì)失靈。所謂政府失靈，是指政府對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)調(diào)控和干預(yù)的低效率或無效率。正如薩謬爾森所指出的，“當(dāng)政府政策或集體行為所采取的手段不能改善經(jīng)濟(jì)效率或道德上可接受的收入分配時(shí)，政府失靈便產(chǎn)生了。”現(xiàn)實(shí)中，政府不是一個(gè)超脫于現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的萬能的神靈之手，它是由各個(gè)機(jī)構(gòu)組成，而各個(gè)機(jī)構(gòu)又是由各政府官員組成的。無論是政府機(jī)構(gòu)，還是政府官員，都有自己的行為目標(biāo)。因此，現(xiàn)實(shí)中的政府機(jī)構(gòu)和政府官員通常追求是自身組織目標(biāo)或自身利益的最大化，而非公共利益或社會(huì)福利的最大化，這種現(xiàn)象人們稱之為內(nèi)部效應(yīng)。內(nèi)部效應(yīng)被認(rèn)為是各種類型“政府失靈”的一個(gè)最基本的或深層次的根源。從這個(gè)角度上講，需用“法治”來約束政府。為確?！白叱鋈ァ睉?zhàn)略的有效實(shí)施，政府在其中的職能定位應(yīng)當(dāng)建立在法治基礎(chǔ)上，既要做到有法可依，同時(shí)又要依法管理，將政府職能置于法律框架下，受到法律的約束，而不是為所欲為。否則，不但境外投資企業(yè)的利益難以得到保障，甚至國家的整體利益也難以得到維護(hù)。為此，有必要不斷健全和完善境外投資和經(jīng)營的相關(guān)法律法規(guī)，以及確保政府依法行政的相關(guān)法律規(guī)定。這樣，在引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)境外投資方面，就可有效地防止政府濫用行政權(quán)力和防止政策多變現(xiàn)象的出現(xiàn)，從而使企業(yè)的境外投資能獲得一個(gè)比較穩(wěn)定的預(yù)期，更好地維護(hù)和保障境外投資企業(yè)的利益，起到充分調(diào)動(dòng)企業(yè)境外投資的積極性和主動(dòng)性作用。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和全球經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，特別是我國加入WTO后，我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)幾乎已全方位地融入到國際經(jīng)濟(jì)體系之中。然而，我國參與的國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將不可避免地受到有關(guān)國際組織的規(guī)則，特別是為國際社會(huì)普遍接受的國際規(guī)則，以及有關(guān)國家內(nèi)部的法律法規(guī)等制度規(guī)定的約束。因此，為了加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，更好地引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)境外投資，不僅我國境外投資經(jīng)營企業(yè)要遵循有關(guān)國際社會(huì)普遍接受的國際規(guī)則，遵守投資經(jīng)營所在國家和地區(qū)的有關(guān)制度規(guī)定，而且政府的職能定位也同樣要求與國際社會(huì)普遍接受的國際規(guī)則，以及所在國家和地區(qū)的制度規(guī)定相適應(yīng)。WTO等國際組織制定的有關(guān)規(guī)則，旨在規(guī)范和約束成員國政府和企業(yè)。因而，為了推動(dòng)和引導(dǎo)企業(yè)提高境外投資規(guī)模及質(zhì)量，政府必須改變長期習(xí)慣于用行政手段干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的做法，學(xué)會(huì)和善于采用國際慣例辦法推動(dòng)企業(yè)更好地進(jìn)行境外投資。同時(shí)，要積極和有效發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，特別是發(fā)

揮好境外投資企業(yè)的市場(chǎng)主體作用。為此，政府需按照加入WTO等國際組織所作出的承諾，對(duì)國內(nèi)現(xiàn)行的法律、法規(guī)和政策進(jìn)行清理，凡違背WTO等規(guī)則或與我國的承諾不相符的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的修改和完善，有的甚至可以予以廢除；企業(yè)境外投資過程中所產(chǎn)生的國際貿(mào)易摩擦和國際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端，政府應(yīng)當(dāng)積極協(xié)助企業(yè)尋求在WTO等國際組織框架內(nèi)，并依照國際慣例、按照國際規(guī)則來處理和解決；若國內(nèi)企業(yè)在境外投資和經(jīng)營中產(chǎn)生的摩擦和爭(zhēng)端源于所在國家和地區(qū)特殊的制度規(guī)定或傳統(tǒng)習(xí)慣等因素，則應(yīng)積極尋求通過政府之間的協(xié)商辦法來妥善處理和解決。

二、當(dāng)前政府職能存在的主要缺陷

盡管我國實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，已經(jīng)有了10余年的時(shí)間，但效果卻不盡如人意。其中的原因比較復(fù)雜，但政府存在的職能定位缺陷是一個(gè)比較重要原因。所謂政府職能定位缺陷，是指政府未能有效地履行在引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)境外投資的職能，出現(xiàn)了所謂“政府失靈”問題，導(dǎo)致企業(yè)境外投資出現(xiàn)低效率或無效率。改革開放以來，我國政府對(duì)企業(yè)境外投資采取的是以項(xiàng)目審批為主的管理體制，帶有較濃厚的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)色彩。這與我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)融入國際經(jīng)濟(jì)體系特別是加入WTO后的要求不相適應(yīng)，更是同市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)法治的要求不相適應(yīng)。當(dāng)前，我國政府的職能定位缺陷，突出表現(xiàn)在政府職能的“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”上。

政府職能的“越位”，是指政府超越自身應(yīng)該行使的職能范圍，插手了一些不該由政府管或管不好的事情，從而出現(xiàn)政府失靈現(xiàn)象。在引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)境外投資方面，政府職能的“越位”會(huì)影響企業(yè)作為市場(chǎng)主體地位的發(fā)揮，導(dǎo)致市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用出現(xiàn)失效，使市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)企業(yè)境外投資的作用得不到充分發(fā)揮，影響國家“走出去”戰(zhàn)略有效實(shí)施。目前，我國政府存在的“越位”現(xiàn)象，突出地表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一是政府超越自身職能，代替了市場(chǎng)配置資源基礎(chǔ)性作用的職能；二是政府超越自身的職能范圍，代替了企業(yè)的經(jīng)營管理職能。在引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)境外投資的實(shí)踐中，政府職能的“越位”現(xiàn)象集中體現(xiàn)為政府嚴(yán)格的行政管制和審批制度。長期以來，不僅企業(yè)境外投資要經(jīng)過多個(gè)環(huán)節(jié)的嚴(yán)格前置審批，而且獲準(zhǔn)境外投資的企業(yè)要獲得政府的某些政策支持等也必須經(jīng)過嚴(yán)格的層層審批。面對(duì)政府嚴(yán)格的前置審批，如果企業(yè)通過正常渠道進(jìn)行境外投資，往往會(huì)由于審批時(shí)間過長而貽誤時(shí)機(jī)；如果企業(yè)為了規(guī)避行政約束，通過非正常渠道進(jìn)行境外投資，又必然造成國有資產(chǎn)的境外流失或資本非法外逃。近年來，雖然境外投資審批制度進(jìn)行了不少改革調(diào)整，特別是2009年商務(wù)部的《境外投資管理辦法》進(jìn)一步下放了境外投資核準(zhǔn)權(quán)限，簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序。然而，現(xiàn)實(shí)中仍然存在著層次過多、內(nèi)容過細(xì)、時(shí)間過長的問題，資金和人員出入境還存在著不少障礙。政府職能的“越位”，不僅與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和WTO等規(guī)則不相適應(yīng)，而且大大增加了政府的行政成本和企業(yè)的交易成本。

政府職能的“缺位”，是指在市場(chǎng)機(jī)制不能正常發(fā)揮作用，或者存在市場(chǎng)失靈的地方，政府沒有實(shí)施有效的管理。目前，政府職能的“缺位”現(xiàn)象，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是對(duì)境外投資企業(yè)的事后監(jiān)管缺位。政府往往比較重視前置審批而輕視事后監(jiān)管，致使審批后的監(jiān)管基本上處于自流放任狀態(tài)。一些政府職能部門只有項(xiàng)目審批職能，但沒有事后監(jiān)管的職能。而一些負(fù)責(zé)事后監(jiān)管職能的政府部門，對(duì)境外投資企業(yè)的監(jiān)管又主要流于形式。由于缺乏事后監(jiān)管，某些領(lǐng)域境外投資的秩序比較混亂，盲目投資、并購、上項(xiàng)目等問題比較突出，境外投資企業(yè)之間相互惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，從而給國家和企業(yè)造成巨大利益損失。二是對(duì)非國有企業(yè)境外投資的管理缺位。我國企業(yè)的境外投資，基本上是國有企業(yè)為先和國有企業(yè)為主的格局。與此相適應(yīng)，我國境外投資管理體制也主要是針對(duì)國有企業(yè)設(shè)計(jì)的，民營企業(yè)不僅缺乏境外投資的暢通渠道，而且缺乏有效監(jiān)管。長期以來，一些從事境外投資活動(dòng)的私營企業(yè)和中外合資企業(yè)，有的通過戴“紅帽”的方式按照正常渠道進(jìn)行境外投資，有的為了規(guī)避制度約束，通過非正常渠道進(jìn)行境外投資。這不僅不符合WTO的國民待遇原則，而且會(huì)因?yàn)槭栌诠芾韺?dǎo)致國內(nèi)資本境外流失或非法外流。三是為企業(yè)境外投資提供輔導(dǎo)和信息咨詢等服務(wù)職能缺位，未能有效地幫助境外投資經(jīng)營企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資指導(dǎo)等，以及提供國際組織和有關(guān)國家的制度規(guī)定及傳統(tǒng)習(xí)慣等資料。另外，政府還在幫助境外投資企業(yè)規(guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)境外資產(chǎn)(包括自主知識(shí)產(chǎn)權(quán))等方面也不同程度存在職能缺位問題。由于政府職能缺位，導(dǎo)致應(yīng)該由政府管的事情政府沒有去管，或者政府該管的事沒有管到位，使市場(chǎng)機(jī)制無法調(diào)節(jié)的某些領(lǐng)域出現(xiàn)了“真空”，從而影響和制約著企業(yè)的境外投資。

政府職能的“錯(cuò)位”，是指政府未能擺正自身的職能，在不同職能之間發(fā)生混淆。在我國實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中，政府職能的“錯(cuò)位”集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是政府作為企業(yè)境外投資的管理者和境外投資國有資產(chǎn)所有者(出資人)職能出現(xiàn)交叉和混淆，沒有把兩者有效地分開，從而導(dǎo)致“政企不分”和“政資不分”問題，影響企業(yè)境外投資。比如，國資委對(duì)境外投資國有企業(yè)的考核，往往不是重點(diǎn)考核企業(yè)取得的成績和進(jìn)步，而是考核企業(yè)出現(xiàn)的過錯(cuò)和失誤，不是考核企業(yè)有沒有未來長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃，而是考慮企業(yè)當(dāng)年的現(xiàn)金流和年度的利潤目標(biāo)能不能完成。這種考核方式必然會(huì)不同程度影響企業(yè)市場(chǎng)主體作用的有效發(fā)揮，不利于國內(nèi)企業(yè)的境外并購等境外投資和合作。二是對(duì)企業(yè)境外投資負(fù)有管理職能的不同部門，由于職能界定上的不清晰、不科學(xué)、不規(guī)范而導(dǎo)致職能混淆，使有的部門錯(cuò)誤地承擔(dān)了該有其他部門承擔(dān)的職能，或者沒有擔(dān)負(fù)本該承擔(dān)的職能，從而出現(xiàn)了管理上的混亂，并在實(shí)際管理中導(dǎo)致相互推諉和扯皮問題，影響和制約企業(yè)的境外投資活動(dòng)。

三、矯正政府職能缺陷的主要舉措

由于政府職能定位缺陷集中體現(xiàn)在政府職能的“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”上，因而矯正和解決政府職能的“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”問題，就成為有效發(fā)揮政府作用，引導(dǎo)和推動(dòng)企業(yè)境外投資的關(guān)鍵。這是因?yàn)?，通過矯正政府職能“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”問題，可以有效地防范和消除政府失靈，因?yàn)椤罢氖〖纯赡苁怯捎谒鼈冏龅锰?，也可能是由于她們做得太多”；同時(shí)，通過矯正政府職能“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”問題，還可以使推動(dòng)企業(yè)境外投資中的政府與市場(chǎng)關(guān)系得以理順，使政府和市場(chǎng)的作用都得到有效發(fā)揮。政府職能存在的“越位”、“缺位”和“錯(cuò)位”問題，可以通過政府職能的“退位”、“補(bǔ)位”和“正位”來加以矯正和解決，使政府職能回到其應(yīng)有的位置上，從而有效地發(fā)揮政府的職能作用。

政府職能的“退位”，是為了解決政府職能“越位”問題，重點(diǎn)是要改革和完善政府審批制度。政

府要充分利用經(jīng)濟(jì)全球化深入發(fā)展的有利時(shí)機(jī)，改革不適應(yīng)于推動(dòng)企業(yè)境外投資要求的行政管理制度和措施，特別是要加快改革和完善我國現(xiàn)行審批制度、審批管理方式及行政審批項(xiàng)目的步伐。從社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總趨勢(shì)看，政府對(duì)境外投資的審批將朝著自由化的方向漸進(jìn)發(fā)展，即按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，取消境外投資項(xiàng)目的審批以及帶有行政許可性質(zhì)的備案，減少審批環(huán)節(jié)，縮短審批時(shí)間，切實(shí)落實(shí)企業(yè)境外投資經(jīng)營自。但由于我國還處于社會(huì)主義初級(jí)階段，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不夠完善，國有經(jīng)濟(jì)在我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中仍然占有相當(dāng)大的比重。因此，我國政府在今后一個(gè)較長時(shí)期仍將繼續(xù)保留對(duì)境外投資的國有資產(chǎn)管理和資本項(xiàng)目下的外匯管制等行政管理職能，對(duì)企業(yè)境外投資的審批制度也不可能完全取消。但保留的審批制度，必須按照國際慣例和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求加以改革，并朝著以下思路深化：一是減少政府審批范圍，放寬對(duì)資源配置的限制，盡可能發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。二是減少政府審批環(huán)節(jié)，簡(jiǎn)化政府審批程序，賦予企業(yè)境外投資更大的投資經(jīng)營自。為此，政府需做好以下工作：放松對(duì)企業(yè)境外投資的額度限制，按照國家產(chǎn)業(yè)政策指導(dǎo)并積極鼓勵(lì)企業(yè)境外投資；改革不必要的可行性報(bào)告等審批制度，企業(yè)的境外投資應(yīng)由企業(yè)自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；弱化強(qiáng)行調(diào)回境外企業(yè)利潤的規(guī)定，允許境外企業(yè)保留利潤，同時(shí)廢除匯回利潤保證金等政策障礙，讓境外企業(yè)能比較充分地利用自己的利潤進(jìn)行增資和再投資；放松私營企業(yè)和外資企業(yè)境外投資審批和限制。

第3篇：境外投資管理制度范文

今年的政府工作報(bào)告明確指出，必須實(shí)施新一輪高水平對(duì)外開放，加快構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制，以開放的主動(dòng)贏得發(fā)展的主動(dòng)、國際競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)。這對(duì)承擔(dān)“提出利用外資戰(zhàn)略、控制和優(yōu)化全口徑外債總量、核準(zhǔn)限額以上外商投資重大項(xiàng)目、制定境外投資戰(zhàn)略”等重要職責(zé)的外資司而言，可謂重任在肩。

顧大偉表示，開展“推進(jìn)機(jī)關(guān)定位轉(zhuǎn)型”學(xué)習(xí)討論活動(dòng)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。在學(xué)習(xí)討論過程中，全司同志一致認(rèn)為，這是黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)和“兩轉(zhuǎn)三大”學(xué)習(xí)推進(jìn)活動(dòng)的延續(xù)和深化，是國家發(fā)展改革委主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)、全面提升發(fā)展改革工作水平的重要舉措。他強(qiáng)調(diào)，推進(jìn)定位轉(zhuǎn)型，首先要做到認(rèn)識(shí)上的提升。只有深刻學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)系列重要講話、中央關(guān)于“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)戰(zhàn)略判斷的有關(guān)精神，準(zhǔn)確把握開放型經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)、新任務(wù)，才能找準(zhǔn)定位轉(zhuǎn)型的方向和著力點(diǎn)。

顧大偉坦言，新形勢(shì)下進(jìn)一步做好利用外資和境外投資工作，必須注意把握國內(nèi)外形勢(shì)的深刻變化。從國際上看，要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展新趨勢(shì)。近年來，世界經(jīng)濟(jì)格局深度調(diào)整，國際產(chǎn)業(yè)分工、貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)鏈整合進(jìn)一步拓展和深化?？鐕顿Y復(fù)蘇緩慢，各國引資競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。自由貿(mào)易區(qū)和國際投資協(xié)定談判更加活躍，國際投資規(guī)則呈現(xiàn)新的變化。進(jìn)一步完善投資環(huán)境和擴(kuò)大開放，日益成為國際經(jīng)濟(jì)合作的趨勢(shì)。隨著我國與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加緊密，利用外資和境外投資工作必須更加積極主動(dòng)地對(duì)接外部環(huán)境。

從國內(nèi)看，要主動(dòng)認(rèn)識(shí)、適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)。我國利用外資進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)的低成本優(yōu)勢(shì)正在發(fā)生變化，能源資源和生態(tài)環(huán)境壓力凸顯，必須認(rèn)清和尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，及時(shí)轉(zhuǎn)換動(dòng)力，培育形成市場(chǎng)體系健全、行政服務(wù)高效、人力資源豐富、產(chǎn)業(yè)配套齊全、基礎(chǔ)設(shè)施完備的綜合新優(yōu)勢(shì)。隨著走出去規(guī)模不斷擴(kuò)大，我國正在由資本輸入國逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本輸出國。需要加強(qiáng)對(duì)走出去的引導(dǎo)和服務(wù)，確立企業(yè)及個(gè)人對(duì)外投資主體地位，促進(jìn)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。

“在這樣的背景下，我們必須持續(xù)調(diào)適利用外資和境外投資工作的理念、政策、方法，積極主動(dòng)適應(yīng)國際國內(nèi)新形勢(shì)新變化新要求?！鳖櫞髠フf。

機(jī)關(guān)定位轉(zhuǎn)型學(xué)習(xí)討論活動(dòng)開展以來，外資司精心組織、扎實(shí)推進(jìn)，既注重活動(dòng)形式的靈活多樣，又緊扣主題、突出實(shí)效。充分調(diào)動(dòng)黨員干部的積極性和參與度，群策群力，集思廣益，圍繞利用外資和境外投資工作轉(zhuǎn)什么、怎么轉(zhuǎn)進(jìn)行了深入討論，將學(xué)習(xí)討論成果指導(dǎo)應(yīng)用于實(shí)際工作。不滿足于“自拉自唱”，堅(jiān)持開門搞活動(dòng)。顧大偉說：“在做好內(nèi)部學(xué)習(xí)討論的同時(shí)，結(jié)合在廣東、天津等地調(diào)研，聽取地方和企業(yè)的意見和建議，從服務(wù)對(duì)象的視角看我們的定位轉(zhuǎn)型活動(dòng)，使定位轉(zhuǎn)型措施更接地氣、更有針對(duì)性。”

顧大偉表示，在前一階段的基礎(chǔ)上，下一階段乃至今后一個(gè)時(shí)期，外資司將進(jìn)一步明確定位轉(zhuǎn)型的思路和舉措，持續(xù)轉(zhuǎn)變管理理念、管理職能、管理方式、管理作風(fēng)，加強(qiáng)重大問題研究，做好戰(zhàn)略規(guī)劃引導(dǎo)，深化跨境投資管理體制改革，推進(jìn)新一輪對(duì)外開放，加快開放型經(jīng)濟(jì)新體制建設(shè)。

外商投資方面，要重點(diǎn)研究負(fù)面清單模式下外資監(jiān)管體系，完善外資產(chǎn)業(yè)和區(qū)域引導(dǎo)政策；貫徹落實(shí)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》，放寬制造業(yè)和服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入；深化外商投資項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)管理制度改革，及時(shí)跟蹤分析評(píng)估改革效果，既提高便利化水平，又強(qiáng)化事中事后監(jiān)管；修訂、制定外商投資法律法規(guī)，促進(jìn)內(nèi)外資法律法規(guī)統(tǒng)一，保持外資政策穩(wěn)定、透明、可預(yù)期。

境外投資方面，要聚焦重大問題，開展“十三五”規(guī)劃研究；徹底跳出項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案的傳統(tǒng)管理思路，把工作重點(diǎn)放在加強(qiáng)指導(dǎo)協(xié)調(diào)服務(wù)上，完善境外投資項(xiàng)目監(jiān)管；健全境外投資法規(guī)體系，優(yōu)化管理體系和程序；創(chuàng)新對(duì)外投資合作機(jī)制，支持有關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域加快走出去步伐；加強(qiáng)與重點(diǎn)國家合作，推進(jìn)與周邊國家基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通。

第4篇：境外投資管理制度范文

第一條為了加強(qiáng)管理保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用，防范風(fēng)險(xiǎn)，保障被保險(xiǎn)人的利益，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱保險(xiǎn)公司是指在中華人民共和國境內(nèi)，經(jīng)中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國保監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立并依法登記注冊(cè)的中資保險(xiǎn)公司、外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司和外國保險(xiǎn)公司分公司。

本辦法所稱保險(xiǎn)外匯資金是指保險(xiǎn)公司以外幣計(jì)價(jià)的資本金、公積金、未分配利潤、各項(xiàng)準(zhǔn)備金和存入保證金的總和。

第三條保險(xiǎn)公司從事外匯資金的境外運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵循安全性、流動(dòng)性和盈利性原則，謹(jǐn)慎投資，自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四條保險(xiǎn)公司從事外匯資金的境外運(yùn)用應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)保險(xiǎn)和外匯管理的法律、行政法規(guī)及本辦法，遵守境外的相關(guān)法律及規(guī)定。

第五條中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國家外匯局）依法對(duì)保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用實(shí)施監(jiān)督管理。

第二章資格條件

第六條保險(xiǎn)公司從事外匯資金的境外運(yùn)用，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證；

（二）上年末總資產(chǎn)不低于50億元人民幣；

（三）上年末外匯資金不低于1500萬美元或者其等值的自由兌換貨幣；

（四）償付能力額度符合中國保監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；

（五）設(shè)有專業(yè)的資金運(yùn)用部門或者相關(guān)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；

（六）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定；

（七）擁有2年以上境外投資經(jīng)歷的專業(yè)管理人員的數(shù)量符合有關(guān)規(guī)定；

（八）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他條件。

第七條保險(xiǎn)公司從事外匯資金的境外運(yùn)用，應(yīng)當(dāng)在公司上年末外匯資金余額內(nèi)，向國家外匯局提出匯出境外的投資付匯申請(qǐng)，并提交下列文件和材料一式三份：

（一）申請(qǐng)書，至少應(yīng)當(dāng)包括申請(qǐng)人的基本情況、擬申請(qǐng)投資付匯額度以及投資計(jì)劃；

（二）上一年度經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表及外幣資產(chǎn)負(fù)債表；

（三）上一年度末和最近季度末經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的償付能力狀況報(bào)告及其說明；

（四）內(nèi)設(shè)的專業(yè)資金運(yùn)用部門或者相關(guān)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司情況介紹；

（五）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（六）從事境外投資的專業(yè)人員簡(jiǎn)歷；

（七）境內(nèi)托管人的有關(guān)材料和托管協(xié)議草案；

（八）境外受托人的有關(guān)材料和資產(chǎn)委托管理協(xié)議草案,沒有境外受托人的除外；

（九）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他材料。

國家外匯局應(yīng)當(dāng)自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。決定核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人核準(zhǔn)的投資付匯額度；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定同時(shí)抄送中國保監(jiān)會(huì)。

第八條保險(xiǎn)公司因增資擴(kuò)股、海外上市等因素外匯資金增加的，可以向國家外匯局提交有關(guān)文件和材料申請(qǐng)?jiān)黾赢?dāng)年的投資付匯額度。

國家外匯局應(yīng)當(dāng)按照本辦法第七條的規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)。

第三章投資范圍和比例

第九條保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用限于下列投資品種或者工具：

（一）銀行存款；

（二）外國政府債券、國際金融組織債券和外國公司債券；

（三）中國的政府或者企業(yè)在境外發(fā)行的債券；

（四）銀行票據(jù)、大額可轉(zhuǎn)讓存單等貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品；

（五）國務(wù)院規(guī)定范圍內(nèi)的其他投資品種和工具。

前款第（一）項(xiàng)所稱銀行是指中資商業(yè)銀行的境外分行和國際公認(rèn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近3年對(duì)其長期信用評(píng)級(jí)在A級(jí)或者相當(dāng)于A級(jí)以上的外國銀行。

前款第（二）項(xiàng)所稱債券是指國際公認(rèn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其評(píng)級(jí)在A級(jí)或者相當(dāng)于A級(jí)以上的債券。

前款第（四）項(xiàng)所稱貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品是指國際公認(rèn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其評(píng)級(jí)在AAA級(jí)或者相當(dāng)于AAA級(jí)的貨幣市場(chǎng)固定收益產(chǎn)品。

第十條保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用，其比例應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

（一）保險(xiǎn)公司的可投資總額，不得超過公司上年末外匯資金余額的80％，保險(xiǎn)公司出現(xiàn)本辦法第八條規(guī)定情形的，其可投資總額不得超過其上年末外匯資金余額與增加資金合計(jì)的80％；

（二）保險(xiǎn)公司的實(shí)際投資總額，不得超過國家外匯局核準(zhǔn)的投資付匯額度;

（三）保險(xiǎn)公司在同一銀行的存款，不得超過國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的30%，其在境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶的資金余額不受本項(xiàng)規(guī)定限制；

（四）除中國的政府或者企業(yè)在境外發(fā)行的債券外，保險(xiǎn)公司投資信用評(píng)級(jí)在A級(jí)的所有債券余額，按成本價(jià)格計(jì)算，不得超過國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的30%;

（五）除中國的政府或者企業(yè)在境外發(fā)行的債券外，保險(xiǎn)公司投資信用評(píng)級(jí)在AA級(jí)以下的所有債券余額，按成本價(jià)格計(jì)算，不得超過國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的70%;

（六）保險(xiǎn)公司投資同一公司或者企業(yè)發(fā)行債券的余額，按成本價(jià)格計(jì)算，不得超過國家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的10%；

（七）保險(xiǎn)公司投資中國的政府或者企業(yè)在境外發(fā)行債券的余額，按成本價(jià)格計(jì)算，不得超過國家外匯局核準(zhǔn)的投資付匯額度。

第四章投資管理

第十一條保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由總公司統(tǒng)一進(jìn)行資產(chǎn)戰(zhàn)略配置，內(nèi)設(shè)的專業(yè)資金運(yùn)用部門或者相關(guān)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)管理。

保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)不得從事外匯資金的境外運(yùn)用業(yè)務(wù)。

第十二條保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用必須依據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

風(fēng)險(xiǎn)控制制度至少應(yīng)當(dāng)包括投資決策流程、投資授權(quán)制度、研究報(bào)告制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績效考核指標(biāo)體系。

第十三條保險(xiǎn)公司從事外匯資金境外運(yùn)用，可以委托符合本辦法第十四條規(guī)定條件的境外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理。

第十四條受托管理保險(xiǎn)外匯資金的境外專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）依照所在國家或者地區(qū)的法律，可以經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（二）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)的法律和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；

（三）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于6000萬美元或者其等值的自由兌換貨幣，管理資產(chǎn)規(guī)模不低于500億美元或者其等值的自由兌換貨幣；

（四）法人治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制完善，最近3年在所在國家或者地區(qū)，無重大違法、違規(guī)行為的記錄；

（五）具有10年以上國際資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并有相應(yīng)數(shù)量的專業(yè)投資人員；

（六）書面承諾在必要時(shí)，根據(jù)中國保監(jiān)會(huì)的要求，如實(shí)提供有關(guān)保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用的交易情況；

（七）所在國家或者地區(qū)的金融監(jiān)管制度完善，金融監(jiān)管部門與中國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（八）中國保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎條件。

境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)，受托管理保險(xiǎn)外匯資金的規(guī)定，由中國保監(jiān)會(huì)另行制定。

第十五條保險(xiǎn)公司委托境外受托人進(jìn)行投資管理的，應(yīng)當(dāng)由內(nèi)設(shè)的專業(yè)資金運(yùn)用部門或者相關(guān)的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)委托事務(wù)，評(píng)價(jià)委托資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、境外受托人的投資業(yè)績和管理能力。

選擇境外受托人管理保險(xiǎn)外匯資金，應(yīng)當(dāng)充分考慮管理風(fēng)險(xiǎn)，委托管理的外匯資金應(yīng)當(dāng)適度分散。

第十六條保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用應(yīng)當(dāng)注重在期限結(jié)構(gòu)、幣種結(jié)構(gòu)等方面與外匯資金的負(fù)債相匹配。

保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用應(yīng)當(dāng)優(yōu)先購買中國的政府和企業(yè)在境外發(fā)行的債券。

第五章資產(chǎn)托管

第十七條保險(xiǎn)公司從事外匯資金的境外運(yùn)用，應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行托管其境外運(yùn)用的全部資產(chǎn)。

前款所稱商業(yè)銀行是指中國境內(nèi)的中資銀行、外國銀行分行、中外合資銀行和外資獨(dú)資銀行。

第十八條作為保險(xiǎn)公司境內(nèi)托管人的商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得外匯指定銀行資格3年以上；

（二）實(shí)收資本不低于80億元人民幣，其中中資銀行的外匯資本金不低于10億元人民幣等值的自由兌換貨幣，外國銀行分行的實(shí)收資本按其總行計(jì)算；

（三）取得境內(nèi)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格；

（四）法人治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制完善；

（五）設(shè)有專門的托管部門和相應(yīng)數(shù)量熟悉全球托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（六）具備安全、高效的清算交割系統(tǒng)及災(zāi)難應(yīng)變機(jī)制；

（七）最近3年無重大違法、違規(guī)行為的記錄，且其總行或者分行未受所在國家或者地區(qū)監(jiān)管部門的重大處罰；

（八）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他條件。

外國銀行分行，其總行托管規(guī)模在1000億美元以上的，可以不受前款第（三）項(xiàng)規(guī)定條件的限制。

第十九條保險(xiǎn)公司的境內(nèi)托管人，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

（一）保管保險(xiǎn)公司托管的外匯資金和證券；

（二）開設(shè)保險(xiǎn)外匯資金的境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶；

（三）辦理外匯資金的匯出、匯入以及相關(guān)匯兌手續(xù)；

（四）與境外托管人共同監(jiān)督保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、境外受托人的境外投資運(yùn)作；

（五）發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或者境外受托人投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)通知保險(xiǎn)公司；

（六）監(jiān)督境外托管人，確保保險(xiǎn)外匯資金被安全托管；

（七）保存保險(xiǎn)公司境外運(yùn)用的外匯資金匯入、匯出、資金往來及證券交易的記錄、憑證等相關(guān)資料，不少于15年；

（八）按照《國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》、《金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的業(yè)務(wù)操作規(guī)程》、《金融機(jī)構(gòu)對(duì)境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)定》等規(guī)定，辦理國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

（九）協(xié)助中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局檢查保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用情況；

（十）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他義務(wù)。

第二十條保險(xiǎn)公司的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)按照下列要求提交有關(guān)報(bào)告：

（一）自開設(shè)保險(xiǎn)公司的境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶之日起5日內(nèi)，報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局；

（二）自保險(xiǎn)公司匯出本金或者匯回本金、收益之日起2日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告有關(guān)資金的匯出、匯入情況，并抄送中國保監(jiān)會(huì)；

（三）每月結(jié)束后5日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)告有關(guān)保險(xiǎn)公司境內(nèi)托管賬戶的收支情況；

（四）每一季度結(jié)束后10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)送保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用情況報(bào)表；

（五）每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)送保險(xiǎn)公司上一年度外匯資金的境外運(yùn)用情況報(bào)表；

（六）發(fā)現(xiàn)保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或者境外受托人投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)告；

（七）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他報(bào)告事項(xiàng)。

第二十一條保險(xiǎn)公司在收到國家外匯局有關(guān)投資付匯額度的核準(zhǔn)文件后，應(yīng)當(dāng)持核準(zhǔn)文件，與境內(nèi)托管人簽訂托管協(xié)議，并開立境內(nèi)托管賬戶。

第二十二條保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)自境內(nèi)托管賬戶開設(shè)之日起5日內(nèi)，向中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)送下列文件：

（一）托管協(xié)議；

（二）境內(nèi)托管人按規(guī)定監(jiān)督保險(xiǎn)公司使用境內(nèi)托管賬戶、境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶的書面承諾。

托管協(xié)議必須載明本辦法第十九條、第二十條規(guī)定的境內(nèi)托管人義務(wù)，境內(nèi)托管人違反上述義務(wù)，中國保監(jiān)會(huì)或者國家外匯局要求保險(xiǎn)公司更換境內(nèi)托管人的，保險(xiǎn)公司有權(quán)提前終止合同。

第二十三條下列資金屬于保險(xiǎn)公司境內(nèi)托管賬戶的收入范圍：

（一）保險(xiǎn)公司劃入的外匯資金；

（二）境外匯回的保險(xiǎn)外匯資金；

（三）銀行存款本金及利息收入；

（四）債券利息收入及賣出債券所得價(jià)款；

（五）貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品的利息收入及賣出貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品的所得價(jià)款；

（六）其他收入。

第二十四條下列支出屬于保險(xiǎn)公司境內(nèi)托管賬戶的支出范圍：

（一）劃入境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶的資金；

（二）匯回保險(xiǎn)公司的保險(xiǎn)外匯資金

（三）銀行存款；

（四）買入債券支付的價(jià)款，包括支付的印花稅、資本利得稅等稅費(fèi)；

（五）貨幣兌換費(fèi)、托管費(fèi)以及資產(chǎn)管理費(fèi)；

（六）各類手續(xù)費(fèi)；

（七）其他支出。

第二十五條境內(nèi)托管人選擇境外商業(yè)銀行作為其境外托管人的，應(yīng)當(dāng)滿足托管協(xié)議規(guī)定的條件。

境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)在境外托管人處，開設(shè)保險(xiǎn)外匯資金的境外外匯資金運(yùn)用結(jié)算賬戶和證券托管賬戶，用于與境外證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)之間的資金結(jié)算業(yè)務(wù)和證券托管業(yè)務(wù)。

第二十六條境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)選擇滿足下列條件的境外商業(yè)銀行，作為其境外托管人：

（一）實(shí)收資本不低于25億美元或者其等值的自由兌換貨幣；

（二）國際公認(rèn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近3年對(duì)其長期信用評(píng)級(jí)在A級(jí)或者相當(dāng)于A級(jí)以上；

（三）具有所在國家或者地區(qū)監(jiān)管部門認(rèn)定的托管資格，或者與境內(nèi)托管人具有合作關(guān)系；

（四）法人治理結(jié)構(gòu)健全、內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制完善；

（五）設(shè)有專門的托管部門，擁有相應(yīng)數(shù)量熟悉所在國家或者地區(qū)托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（六）具備安全、高效的清算交割系統(tǒng)及災(zāi)難應(yīng)變機(jī)制；

（七）最近3年在所在國家或者地區(qū)，無受重大處罰記錄；

（八）所在國家或者地區(qū)的金融監(jiān)管制度完善，金融監(jiān)管部門與中國金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；

（九）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他審慎條件。

第二十七條保險(xiǎn)公司的境內(nèi)托管人和境外托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托資產(chǎn)嚴(yán)格分開，必須為不同保險(xiǎn)公司境外運(yùn)用的外匯資金分別設(shè)置賬戶、分別管理。

第六章監(jiān)督管理

第二十八條國家外匯局可以根據(jù)國際收支總體狀況，調(diào)整保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用的投資付匯額度。

第二十九條保險(xiǎn)公司從事外匯資金的境外運(yùn)用，不得超出本辦法第九條、第十條的規(guī)定，且不得有下列行為：

（一）向他人發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保；

（二）洗錢；

（三）與境外受托人、境內(nèi)托管人和境外托管人合謀獲取非法利益；

（四）中國和境外的相關(guān)法律及規(guī)定禁止的行為。

第三十條保險(xiǎn)公司與境外受托人、境內(nèi)托管人簽定相關(guān)協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確要求境外受托人、境內(nèi)托管人及時(shí)向中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局提供有關(guān)報(bào)表及相關(guān)資料。

第三十一條中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局可以要求保險(xiǎn)公司、境內(nèi)托管人提供保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用的有關(guān)資料；必要時(shí)，可以對(duì)保險(xiǎn)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者委托專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第三十二條受托管理保險(xiǎn)外匯資金的境外商業(yè)銀行，不得兼任境內(nèi)托管人和境外托管人。

第三十三條保險(xiǎn)公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生后5日內(nèi)向國家外匯局報(bào)告：

（一）變更境外受托人、境內(nèi)托管人或者境外托管人的；

（二）公司注冊(cè)資本和股東結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的；

（三）涉及重大訴訟、受到重大處罰和其他重大事項(xiàng)的；

（四）國家外匯局規(guī)定的其他情形。

保險(xiǎn)公司發(fā)生前款規(guī)定的第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)。

第三十四條保險(xiǎn)公司的境內(nèi)托管人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生后5日內(nèi)報(bào)告中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局：

（一）注冊(cè)資本和股東結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的；

（二）涉及重大訴訟、受到重大處罰的；

（三）中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三十五條保險(xiǎn)公司和保險(xiǎn)公司的境內(nèi)托管人違反本辦法和其他有關(guān)保險(xiǎn)及外匯管理規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。

保險(xiǎn)公司違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會(huì)可以限制其業(yè)務(wù)范圍、責(zé)令其停止接受新業(yè)務(wù)或者吊銷其經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)許可證。

境內(nèi)托管人違反本辦法情節(jié)嚴(yán)重的，中國保監(jiān)會(huì)可以責(zé)令保險(xiǎn)公司予以更換。

第三十六條受托管理保險(xiǎn)外匯資金的境外受托人違反有關(guān)規(guī)定時(shí)，中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局可以要求保險(xiǎn)公司更換境外受托人。

第七章附則

第三十七條本辦法所稱上報(bào)中國保監(jiān)會(huì)和國家外匯局的材料，以中文文本為準(zhǔn)。

第三十八條保險(xiǎn)公司在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)運(yùn)用外匯資金，參照本辦法相關(guān)條款執(zhí)行。

第三十九條保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司外匯資金境外運(yùn)用參照本辦法執(zhí)行。

第四十條本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。

第5篇：境外投資管理制度范文

第二條本辦法所稱中央企業(yè)，是指國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）。

第三條本辦法所稱的投資主要包括企業(yè)在境內(nèi)的下列投資活動(dòng)：

（一）固定資產(chǎn)投資；

（二）產(chǎn)權(quán)收購；

（三）長期股權(quán)投資。

第四條國資委依法對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，指導(dǎo)企業(yè)建立健全投資決策程序和管理制度。

第五條企業(yè)是投資活動(dòng)的主體，企業(yè)必須制定并執(zhí)行投資決策程序和管理制度，建立健全相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，并報(bào)國資委備案。

第六條企業(yè)投資活動(dòng)和國資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策；

（二）符合企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；

（三）符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃；

（四）突出主業(yè)，有利于提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力；

（五）非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)調(diào)整、改革方向，不影響主業(yè)的發(fā)展；

（六）符合企業(yè)投資決策程序和管理制度；

（七）投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)；

（八）充分進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資收益應(yīng)不低于國內(nèi)同行業(yè)同期平均水平。

主業(yè)是指由企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定的并經(jīng)國資委確認(rèn)公布的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制年度投資計(jì)劃，企業(yè)的主要投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)納入年度投資計(jì)劃。

企業(yè)年度投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)主要包括下列內(nèi)容：

（一）總投資規(guī)模、資金來源與構(gòu)成；

（二）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；

（三）投資項(xiàng)目基本情況（包括項(xiàng)目內(nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限等）。

企業(yè)年度投資計(jì)劃中的投資項(xiàng)目是指按照企業(yè)投資管理制度規(guī)定由董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定的投資項(xiàng)目（包括子企業(yè)投資項(xiàng)目）。

第八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按國資委要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送年度投資計(jì)劃。

企業(yè)年度投資計(jì)劃的統(tǒng)一報(bào)送格式、報(bào)送時(shí)限等要求，由國資委另行規(guī)定。

第九條國資委對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)實(shí)行分類監(jiān)督管理：

（一）按照國資委有關(guān)規(guī)定建立規(guī)范董事會(huì)的國有獨(dú)資公司，國資委依據(jù)企業(yè)年度投資計(jì)劃對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理。

（二）未建立規(guī)范董事會(huì)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司，國資委依據(jù)企業(yè)年度投資計(jì)劃對(duì)主業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案管理；對(duì)非主業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行審核，在20個(gè)工作日內(nèi)作出審核決定。

（三）國有控股公司，應(yīng)按照本辦法的規(guī)定向國資委報(bào)送企業(yè)年度投資計(jì)劃。

（四）其他類型的企業(yè)，參照國有控股公司執(zhí)行。

第十條企業(yè)在年度投資計(jì)劃外追加項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告國資委，國資委按本辦法第九條規(guī)定管理。

第十一條企業(yè)對(duì)以下重大投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國資委報(bào)告：

（一）按國家現(xiàn)行投資管理規(guī)定，需由國務(wù)院批準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，或者需由國務(wù)院有關(guān)部門批（核）準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在上報(bào)國務(wù)院或國務(wù)院有關(guān)部門的同時(shí)，將其有關(guān)文件抄送國資委。

（二）企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)下列情形的,應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并將決策意見及時(shí)書面報(bào)告國資委：

1.對(duì)投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使企業(yè)負(fù)債過高，超出企業(yè)承受能力或影響企業(yè)正常發(fā)展的；

2.股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；

3.投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人權(quán)益的。

（三）需報(bào)告國資委的其他重大投資事項(xiàng)。

第十二條國資委建立企業(yè)投資統(tǒng)計(jì)分析制度，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國資委要求報(bào)送年度投資完成情況和分析材料，其中部分重點(diǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)報(bào)送季度投資完成情況。

第十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)管理，具體工作內(nèi)容與要求，參照《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作指南》執(zhí)行。國資委根據(jù)需要，對(duì)企業(yè)已完成的投資項(xiàng)目，有選擇地開展項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。

第十四條國資委對(duì)企業(yè)依據(jù)本辦法報(bào)送的資料負(fù)有保密義務(wù)。

第十五條企業(yè)違反本辦法和其投資決策程序規(guī)定的，國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)有關(guān)人員的責(zé)任。

國資委相關(guān)責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；情節(jié)嚴(yán)重的，依法給予行政處分。

第十六條企業(yè)境外投資監(jiān)督管理的具體規(guī)定，由國資委另行制定。

第6篇：境外投資管理制度范文

關(guān)鍵詞：對(duì)外直接投資；問題；對(duì)策

中圖分類號(hào):F831.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1006-3544(2007)04-0020-03

一、我國對(duì)外直接投資的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

（一）我國對(duì)外直接投資（FDI）的發(fā)展歷程

1.以FDI流出量看，我國對(duì)外直接投資規(guī)模的變化。我國對(duì)外直接投資始于改革開放之后，1985-2006年各年對(duì)外投資輸出流量如圖1所示。從圖中可以看出，我國對(duì)外直接投資大致可分為三個(gè)階段：第一階段即1982-1991年的起步階段。在這一時(shí)期， 我國對(duì)外直接投資年流量均在10億美元以內(nèi)。第二階段即1992-2004年的穩(wěn)步發(fā)展階段。在這一時(shí)期，我國對(duì)外直接投資年流量平均規(guī)模為27億美元。第三階段即2005年至今的快速發(fā)展階段。2005年， 我國a非金融類對(duì)外直接投資69.2億美元，較上年同期增長25.8%；2006年，我國非金融類對(duì)外直接投資為161.3億美元，同比增長31.6%。從年流出量來看，我國對(duì)外直接投資總體呈上升趨勢(shì)，從1985年的6.3億美元到2006年的161億美元，增加了25.6倍。

2.以FDI流出與FDI流入的比率看我國對(duì)外直接投資規(guī)模的變化。從圖2可以看出，1992年以前，我國對(duì)外直接投資流出量很小，但由于同期FDI流入量也較小，因而此期間FDI流出與FDI流入的比率相對(duì)較高。但是，1992-2006年，我國對(duì)外直接投資年流出量較大，而同期FDI流入流量更大，因此此期間FDI流出與FDI流入的比率相對(duì)較低。綜合來看，以流出流入比率來衡量我國的對(duì)外直接投資規(guī)模，1992年以后小于1992年之前；而從絕對(duì)值來看，正好相反。

3.以FDI流入量與FDI流出量的對(duì)比情況看我國對(duì)外直接投資規(guī)模的變化。1990-2006年，外商在華投資平均數(shù)為392.5億美元，我國對(duì)外投資平均數(shù)為37.5億美元，而流入我國的外商直接投資累計(jì)為6673.3億美元，是我國累計(jì)對(duì)外直接投資638.7億美元的10倍多，特別是近幾年來，F(xiàn)DI流入的規(guī)模和速度出現(xiàn)了大幅度上升。1990-2006年對(duì)外直接投資流入量與流出量之比為1∶0.096，可以看出吸收外國投資的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于對(duì)外直接投資，這兩者存在嚴(yán)重失衡，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全球平均水平。

（二）我國對(duì)外直接投資的發(fā)展現(xiàn)狀

從我國近兩年來對(duì)外直接投資的發(fā)展情況可以看出，雖然對(duì)外直接投資規(guī)模不斷擴(kuò)大，但從總體規(guī)模上我國與部分發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家還存在一定差距。 截至2005年底，美國對(duì)外直接投資存量20 182億美元，是我國的35.3倍；英國為13 781億美元，是我國的24.1倍；日本為3705億美元，是我國的6.5倍。在發(fā)展中國家中，2005年末新加坡對(duì)外直接投資存量達(dá)到1009億美元，是我國的1.8倍。

從投資區(qū)域結(jié)構(gòu)看，近年來我國對(duì)外直接投資分布區(qū)域更為廣泛，2006年我國對(duì)外投資合作業(yè)務(wù)已經(jīng)遍及世界約200個(gè)國家和地區(qū)， 目前經(jīng)商務(wù)部核準(zhǔn)備案的境外中資企業(yè)已超過1萬家。其中，在亞洲的直接投資額占我國對(duì)外直接投資額的30％， 承包工程營業(yè)額占我國對(duì)外承包工程營業(yè)額的46％；在非洲的直接投資額占我國對(duì)外直接投資額的比例約為3％，承包工程營業(yè)額占我國對(duì)外承包工程營業(yè)額的31％；在拉美國家的直接投資額占我國對(duì)外直接投資總額的60％，拉美已經(jīng)取代亞洲成為我國對(duì)外投資的第一大目的地?？梢哉f， 我國90%以上的對(duì)外直接投資投向了亞太地區(qū)， 相比之下，歐洲等其他地區(qū)所占份額極小。這種過于集中的區(qū)域投資結(jié)構(gòu)容易造成一些企業(yè)設(shè)點(diǎn)交叉重復(fù)、自相競(jìng)爭(zhēng)等不正常局面，影響我國對(duì)外直接投資市場(chǎng)的進(jìn)一步拓展。

另外， 跨國并購已成為我國對(duì)外投資的重要方式。2006年，以收購方式實(shí)現(xiàn)的對(duì)外直接投資占全部投資額的36.7％。同時(shí)， 承攬了一大批具有重大影響的對(duì)外承包工程項(xiàng)目。2006年，中國鐵道建筑總公司中標(biāo)尼日利亞鐵路現(xiàn)代化建設(shè)項(xiàng)目，合同額達(dá)83億美元；中信―中鐵建聯(lián)合體中標(biāo)阿爾及利亞高速公路工程，合同額達(dá)63.2億美元。

二、我國對(duì)外直接投資發(fā)展中遇到的主要問題

盡管近幾年我國對(duì)外直接投資實(shí)現(xiàn)了持續(xù)增長，在緩解國際收支失衡矛盾、緩解出口壓力、促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面發(fā)揮了非常重要的作用，但是，我國對(duì)外直接投資還處于起步階段，仍存在投資規(guī)模偏小、政府政策支持不夠等諸多問題，阻礙了我國對(duì)外直接投資的發(fā)展進(jìn)程。

1.政府政策支持不夠。政府在促進(jìn)對(duì)外直接投資過程中發(fā)揮著十分重要的作用，有責(zé)任和義務(wù)為跨國企業(yè)的發(fā)展提供平臺(tái)。但是與其他國家尤其是與美國、日本等發(fā)達(dá)國家相比，我國政府對(duì)跨國企業(yè)的政策支持明顯不夠。主要存在的問題有：（1）重審批，輕服務(wù)，特別是對(duì)外投資信息咨詢服務(wù)的滯后，極大地制約了企業(yè)“走出去”的有效性。我國對(duì)企業(yè)的境外投資管理基本上是審批制，對(duì)其缺乏前期的服務(wù)和后期的監(jiān)管。由于對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)等方面的基礎(chǔ)工作薄弱，使研究有關(guān)對(duì)外投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)缺乏科學(xué)依據(jù)。另外，由于尚未建立起境外投資的信息庫和信息反饋、情況交流的機(jī)制，加大了企業(yè)對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)，許多企業(yè)特別是中小企業(yè)由于信息不靈，對(duì)外投資望而卻步。對(duì)于有些審批項(xiàng)目，手續(xù)繁雜，時(shí)間過長，以致一些項(xiàng)目貽誤了最佳投資時(shí)間而虧損，而一些企業(yè)為規(guī)避政府審批，或私自在海外投資，或?qū)⒕惩馔顿Y收入留為他用。（2）缺乏有效的海外投資保障機(jī)制。我國目前已與106個(gè)國家簽訂了投資保護(hù)協(xié)定，與81個(gè)國家簽訂了避免雙重征稅協(xié)定，但還有將近50%的國家尚未簽訂避免雙重征稅的協(xié)議，而一些已建立起來的多、雙邊和區(qū)域合作機(jī)制的功能也未得到充分的利用與發(fā)揮。

2.國有企業(yè)尚未建立起真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，難以適應(yīng)國際化經(jīng)營發(fā)展的需要?，F(xiàn)代企業(yè)制度是海外投資項(xiàng)目成功的體制保障，然而在我國，由于歷史及現(xiàn)實(shí)的原因，大多數(shù)大型企業(yè)仍是國有或國家控股，私營大企業(yè)的數(shù)量非常有限，并且至今仍缺乏促進(jìn)私營企業(yè)成長的有效的體制、政策及資本市場(chǎng)的條件。因而，在相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，我國發(fā)展對(duì)外直接投資將主要依靠現(xiàn)有的國有大型企業(yè)，但是我國國有企業(yè)尚未建立起真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，建立激勵(lì)與約束機(jī)制方面的進(jìn)展不大，主要表現(xiàn)為所有者和經(jīng)營者在目標(biāo)取向方面存在扭曲,對(duì)企業(yè)經(jīng)營者的激勵(lì)和約束不足,使得國有企業(yè)在國外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中缺乏效率和國際競(jìng)爭(zhēng)力。而一些體制不順、缺乏內(nèi)在發(fā)展動(dòng)力的企業(yè)進(jìn)行海外投資，很可能成為國有資產(chǎn)流失的渠道。

3.企業(yè)海外投資戰(zhàn)略不明確，管理體制相對(duì)落后。改革開放20多年來，我國已形成了一批優(yōu)勢(shì)企業(yè)，產(chǎn)品的技術(shù)檔次和質(zhì)量水平較高，規(guī)模擴(kuò)張較快，如海爾集團(tuán)、首都鋼鐵公司等都是具有對(duì)外直接投資實(shí)力與能力的企業(yè)。但是，與全球著名的大跨國公司相比，我國一些企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力仍有明顯差距。比如，一些長期處于壟斷條件下的大企業(yè)，其成本、價(jià)格明顯高于國際市場(chǎng)水平，產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)質(zhì)量也不穩(wěn)定，這類企業(yè)雖然具有一定的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，但從事境外投資的風(fēng)險(xiǎn)較大。另外，還有相當(dāng)一部分企業(yè)進(jìn)行海外投資只是為了建立一個(gè)辦事機(jī)構(gòu)或接待站。

4.外匯管理體制尚不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。雖然近幾年我國不斷深化外匯管理體制改革，并取得了一定成效，但是現(xiàn)行的外匯管理制度特別是由于我國尚未實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目下的自由兌換，企業(yè)難以開展大規(guī)模的境外投資，仍有一些不利于企業(yè)對(duì)外投資的條款。比如，在資金的使用權(quán)方面，不允許跨國企業(yè)內(nèi)部資金自由調(diào)配，實(shí)施嚴(yán)格的利潤和外匯管制， 政府要求跨國企業(yè)的利潤在當(dāng)?shù)貢?huì)計(jì)年度終結(jié)后6個(gè)月內(nèi)全部匯回境內(nèi)，這樣，當(dāng)企業(yè)市場(chǎng)前景看好而需要擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模時(shí)，卻沒有自由支配的資金，從而在一定程度上限制了企業(yè)的境外投資活動(dòng)。

5.企業(yè)融資困難、資金短缺影響其對(duì)外直接投資。我國一部分國有企業(yè)由于長期低效率運(yùn)行，還不具備依靠自有資金發(fā)展對(duì)外直接投資的實(shí)力，加之我國的金融體系還不是十分健全,相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)將被巨額的不良資產(chǎn)問題所困擾。銀行對(duì)企業(yè)的海外投資項(xiàng)目缺乏科學(xué)和全面的評(píng)估，存在“惜貸”現(xiàn)象，而國內(nèi)資本市場(chǎng)尚不發(fā)達(dá)。因此在對(duì)外直接投資資金籌集的過程中，企業(yè)本身和金融系統(tǒng)都難以發(fā)揮有效的作用，從而導(dǎo)致企業(yè)融資困難、資金短缺，進(jìn)一步阻礙了企業(yè)的對(duì)外投資。

6.對(duì)外投資缺乏統(tǒng)一規(guī)劃。目前，我國尚未建立一個(gè)統(tǒng)一的管理機(jī)構(gòu)，各部門紛紛參與管理，出現(xiàn)了多頭管理的不規(guī)范局面，從而進(jìn)一步加劇了海外投資發(fā)展的難度。此外，由于對(duì)外投資的宏觀管理工作還缺乏統(tǒng)一的部署和協(xié)調(diào)，導(dǎo)致我國對(duì)外投資無章可循，對(duì)外投資地區(qū)結(jié)構(gòu)過于集中，企業(yè)間設(shè)點(diǎn)交叉重復(fù)，自相競(jìng)爭(zhēng)的不正常局面。與出口企業(yè)互相壓價(jià)一樣，中國企業(yè)海外并購?fù)捎跓o規(guī)則競(jìng)爭(zhēng)，在一宗并購案中競(jìng)相抬價(jià)，最終提高了投資成本，導(dǎo)致并購最終失敗。為此，政府應(yīng)盡快建立企業(yè)海外投資的協(xié)調(diào)管理機(jī)制，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，節(jié)約成本。

7.跨國經(jīng)營人才匱乏。一國對(duì)外投資的主體是企業(yè)，企業(yè)對(duì)外投資能否成功的關(guān)鍵在于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在于是否擁有一支能參與國際競(jìng)爭(zhēng)、熟悉境外投資業(yè)務(wù)的法律、市場(chǎng)分析、公關(guān)營銷等方面的企業(yè)經(jīng)營隊(duì)伍。據(jù)商務(wù)部研究院《對(duì)外直接投資公司調(diào)查問卷》結(jié)果，企業(yè)海外投資主要障礙是缺乏海外經(jīng)營的管理經(jīng)驗(yàn)和管理人才。我國企業(yè)由于受傳統(tǒng)體制的影響,人才的待遇和培訓(xùn)比不上外企,造成人才的大量流失。由于缺乏高素質(zhì)的人才,企業(yè)在對(duì)外直接投資過程中會(huì)增加風(fēng)險(xiǎn)。因此必須要有一支技術(shù)、管理、法律、財(cái)務(wù)和營銷等方面高素質(zhì)的企業(yè)經(jīng)營隊(duì)伍。

8.企業(yè)缺乏核心技術(shù)。核心技術(shù)與核心產(chǎn)品是企業(yè)在市場(chǎng)中取勝的主要因素。目前，我國還處在技術(shù)引進(jìn)階段，在關(guān)鍵技術(shù)上，還難以與國外具有高新尖技術(shù)和成熟產(chǎn)品的企業(yè)抗衡，企業(yè)還沒有形成具有世界競(jìng)爭(zhēng)力的核心技術(shù)與核心產(chǎn)品。從總體上看,與發(fā)達(dá)國家相比,我國企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)不足。對(duì)許多引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)缺乏消化吸收，創(chuàng)新能力不強(qiáng)，特別是一些高端產(chǎn)品的核心技術(shù)仍然依靠進(jìn)口，甚至某些行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，根本沒有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可言，因而無力參與國際競(jìng)爭(zhēng)，甚至連國內(nèi)的市場(chǎng)份額都難以保全。技術(shù)優(yōu)勢(shì)的缺乏，將是制約我國企業(yè)跨國經(jīng)營的長期性因素。

三、促進(jìn)我國對(duì)外直接投資的對(duì)策思考

1.盡快建立和完善境外投資的法律體系。為有效執(zhí)行對(duì)外直接投資的戰(zhàn)略方針，應(yīng)當(dāng)盡快建立適應(yīng)新形勢(shì)的促進(jìn)和保障境外投資的法律法規(guī)體系，規(guī)范境外投資主體的行為及市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序，增強(qiáng)政策的透明度。一是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)外直接投資的立法工作，盡快出臺(tái)《對(duì)外投資法》、《境外投資公司法》等，為境外投資企業(yè)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境，保護(hù)其境外投資的合法權(quán)益。二是繼續(xù)深化外匯管理體制改革，認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于調(diào)整部分境外投資外匯管理政策的通知》等有關(guān)政策措施，逐步推進(jìn)資本項(xiàng)目下的自由可兌換，實(shí)現(xiàn)由強(qiáng)制結(jié)匯制到意愿結(jié)匯制的轉(zhuǎn)變， 簡(jiǎn)化對(duì)外投資審批手續(xù)和環(huán)節(jié)，取消多頭管理制度，建立統(tǒng)一部門進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。三是加強(qiáng)對(duì)外直接投資貿(mào)易、稅收等政策支持。韓國于20世紀(jì)70年代專門制定了《擴(kuò)大海外投資方案》等法律條例，我國在立法中，可借鑒與我國發(fā)展歷程相近的國家和地區(qū)的較為成熟的法律制度，并結(jié)合我國國情，建立適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化、符合我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展需要的境外投資法律體系。

2.加大對(duì)企業(yè)跨國投資的金融支持力度。雖然，我國已經(jīng)為企業(yè)提供了一定的金融支持手段，如中央外貿(mào)基金、援外合資合作項(xiàng)目基金、援外優(yōu)惠貸款等，但還未形成一個(gè)相對(duì)完整的金融支持體系，因此，需要盡快將這些措施形成一個(gè)完整的金融支持體系。 放松對(duì)企業(yè)的金融控制和外匯管制，賦予條件適合的跨國企業(yè)必要的海內(nèi)外融資權(quán)，進(jìn)一步完善國際投資擔(dān)保體系，鼓勵(lì)企業(yè)在國際金融市場(chǎng)上靈活運(yùn)用發(fā)行股票、債券及國際信貸等多種方式融資，并降低申請(qǐng)程序的難度，簡(jiǎn)化審批過程，減少企業(yè)的成本。例如，在跨國企業(yè)創(chuàng)業(yè)的初期，暫無利潤可供再投資時(shí)，應(yīng)適當(dāng)放松外匯管制，允許企業(yè)的外匯資金在內(nèi)部調(diào)整，并在追加投資方面給予其較大的自。尤其是面對(duì)我國目前所擁有的高額外匯儲(chǔ)備（到2006年底，我國外匯儲(chǔ)備已達(dá)到10 663億美元），我們有條件提供這些金融支持措施，提供政策性的優(yōu)惠和用匯上的便利，同時(shí)可以更好地運(yùn)營外匯儲(chǔ)備資產(chǎn)，并緩解巨額外匯儲(chǔ)備所帶來的人民幣升值的壓力。

3.建立和完善對(duì)外直接投資信息咨詢服務(wù)體系。世界各國都十分重視信息的收集、整理與工作，如韓國1988年就建立了海外投資信息中心。我國應(yīng)盡快建立健全信息服務(wù)體系，構(gòu)建以政府服務(wù)為基礎(chǔ)，中介機(jī)構(gòu)和企業(yè)積極參與的信息網(wǎng)絡(luò)：一是建立中國對(duì)外直接投資中介機(jī)構(gòu)，全面提供世界國別地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)等投資環(huán)境，當(dāng)?shù)卣叻ㄒ?guī)、投資程序、合同形式等綜合信息，提供介紹合作伙伴、合作項(xiàng)目等直接貿(mào)易促進(jìn)服務(wù)；二是盡快建立和完善境外投資的信息庫和信息反饋、情況交流服務(wù)系統(tǒng)，為對(duì)外直接投資的企業(yè)提供及時(shí)又有價(jià)值的信息；三是由政府資助，由有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)境外投資企業(yè)立項(xiàng)建議書與可靠性研究報(bào)告提供技術(shù)層面的支持和幫助。

4.建立一定的海外投資風(fēng)險(xiǎn)基金。為降低企業(yè)對(duì)外直接投資的風(fēng)險(xiǎn)， 我國有必要建立一定數(shù)額的海外投資風(fēng)險(xiǎn)基金，實(shí)行保險(xiǎn)與擔(dān)保制度，對(duì)符合國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略但風(fēng)險(xiǎn)較高的海外投資給予適當(dāng)扶持，分散其風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，一些國家的做法值得我們借鑒。例如，日本和臺(tái)灣地區(qū)建有海外投資損失準(zhǔn)備金制度， 準(zhǔn)備金由政府和參與該制度的企業(yè)分?jǐn)偂Ｔ谝欢?biāo)準(zhǔn)內(nèi)，企業(yè)海外投資的部分損失可得到補(bǔ)償，因自然災(zāi)害等不可抗力因素造成的損失可享受高比例補(bǔ)償，參與準(zhǔn)備金的企業(yè)還可以從中提取一定比例的資金進(jìn)行海外再投資。

5.培育企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，堅(jiān)實(shí)企業(yè)對(duì)外直接投資的基礎(chǔ)。企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高可以說是企業(yè)對(duì)外直接投資的前提條件， 而市場(chǎng)占有率是企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的直接表現(xiàn)形式，它是衡量企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的一個(gè)重要指標(biāo)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)達(dá)的今天，名牌、品牌已成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、增值力、后續(xù)力大小的體現(xiàn)。名牌一般要具有可靠的質(zhì)量，極高的知名度，從而給企業(yè)帶來可觀的市場(chǎng)占有率。假如說企業(yè)品牌決定企業(yè)當(dāng)前的利潤和戰(zhàn)略，那么名牌戰(zhàn)略則決定企業(yè)長遠(yuǎn)生存發(fā)展戰(zhàn)略和未來持續(xù)增長的能力。比如海爾重視品牌的打造并真誠為客戶創(chuàng)造價(jià)值；可口可樂、雀巢等許多跨國企業(yè)為樹立良好品牌形象， 培育顧客的品牌忠誠度不惜重金，這也正是這些企業(yè)能夠經(jīng)久不衰的“秘密”；索尼公司曾寧愿放棄在美國十年的利潤，也不愿將“SONY”品牌轉(zhuǎn)讓。因此，建立保證品牌發(fā)展戰(zhàn)略的管理體制，如現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，同時(shí)提高品牌價(jià)值，提高企業(yè)市場(chǎng)占有率，培育企業(yè)持久的核心競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)于促進(jìn)我國企業(yè)對(duì)外投資的發(fā)展具有相當(dāng)重要的戰(zhàn)略意義。

6.加大對(duì)跨國經(jīng)營人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度。市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)歸根到底是人才的競(jìng)爭(zhēng)。目前，跨國經(jīng)營人才的匱乏是困擾我國企業(yè)“走出去”的一個(gè)重要問題。對(duì)此，我國可嘗試借鑒其他國家的經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)該加大境外投資領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備力度。例如美國中小企業(yè)局通過退休經(jīng)理服務(wù)中心，吸收大約13 000名高級(jí)商業(yè)管理人員以自愿方式為企業(yè)提供咨詢和培訓(xùn)服務(wù)， 美國還建立了遍布各州的近950個(gè)小企業(yè)發(fā)展中心，為小企業(yè)提供培訓(xùn)服務(wù)。同時(shí)，對(duì)外直接投資企業(yè)可以通過公開招募人才、建立培訓(xùn)中心或者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)從事相關(guān)活動(dòng)等方式，加強(qiáng)對(duì)人才的培養(yǎng)。

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第7篇：境外投資管理制度范文

一、投資體制改革的指導(dǎo)思想和目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想。圍繞確立企業(yè)投資主體地位，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，合理界定政府投資范圍，加強(qiáng)和改善投資宏觀調(diào)控，加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理。應(yīng)該下放給企業(yè)的投資決策權(quán)堅(jiān)決放開，應(yīng)該政府管好的投資項(xiàng)目要加強(qiáng)管理，該簡(jiǎn)化的要簡(jiǎn)化到位，建立新型投資體制，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。

(二)改革目標(biāo)。改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自；合理界定政府投資職能，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，建立投資決策責(zé)任追究制度；進(jìn)一步拓寬項(xiàng)目融資渠道，發(fā)展多種融資方式；培育和規(guī)范投資中介服務(wù)組織，加強(qiáng)行業(yè)自律，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)；健全投資宏觀調(diào)控體系，加強(qiáng)投資監(jiān)管，規(guī)范投資和建設(shè)市場(chǎng)秩序。通過深化改革和擴(kuò)大開放，建立市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。

二、轉(zhuǎn)變政府管理職能，確立企業(yè)投資主體地位

（三）落實(shí)企業(yè)投資自。各級(jí)政府對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目不再實(shí)行審批制，區(qū)分不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度，只對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目改為備案制。

（四）下放項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限。對(duì)于國家頒布的《政府核準(zhǔn)企業(yè)的投資項(xiàng)目目錄》范圍內(nèi)的項(xiàng)目，規(guī)定由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)的，省政府投資主管部門除對(duì)省內(nèi)跨地區(qū)、跨流域，需省里平衡資源及外部建設(shè)條件的項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)外，其余項(xiàng)目原則上全部下放市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

（五）認(rèn)真執(zhí)行《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》規(guī)定。各地要嚴(yán)格按照《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄》（以下簡(jiǎn)稱《省目錄》）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。國家有關(guān)政策變化時(shí)，省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)《省目錄》進(jìn)行調(diào)整，報(bào)省政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（六）建立企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制度。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)的項(xiàng)目，僅需向政府投資主管部門提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)的程序。政府投資主管部門對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保護(hù)公共利益等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。要嚴(yán)格限定實(shí)行政府核準(zhǔn)制的范圍，明確核準(zhǔn)程序和內(nèi)容。省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《遼寧省境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》、《遼寧省外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，經(jīng)省政府同意后下發(fā)各地執(zhí)行。

（七）建立企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理制度。對(duì)未列入《省目錄》的企業(yè)投資項(xiàng)目，除國家另有規(guī)定外，一律實(shí)行備案管理。企業(yè)投資項(xiàng)目備案后，要依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃、人民防空等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。各級(jí)政府及有關(guān)部門要主動(dòng)為企業(yè)提供便利條件，進(jìn)行聯(lián)合辦公，提高辦事效率。省發(fā)展改革部門會(huì)同相關(guān)部門制定《遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目備案暫行管理辦法》，明確備案申報(bào)程序、范圍、內(nèi)容和辦理時(shí)限，規(guī)范和簡(jiǎn)化備案程序。

（八）下放項(xiàng)目備案權(quán)限。實(shí)行備案管理的項(xiàng)目（包括中直項(xiàng)目、省直項(xiàng)目、市及市以下項(xiàng)目）均向當(dāng)?shù)厥谢蚩h（區(qū)）投資主管部門備案。省政府投資主管部門只負(fù)責(zé)全省投資項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

（九）加強(qiáng)備案和核準(zhǔn)工作的指導(dǎo)監(jiān)督。建立全省投資管理監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，掌握各地投資項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案情況，適時(shí)向社會(huì)投資信息，引導(dǎo)投資方向。上級(jí)政府投資主管部門對(duì)項(xiàng)目備案、核準(zhǔn)工作要認(rèn)真進(jìn)行檢查、監(jiān)督，及時(shí)糾正下級(jí)政府投資主管部門備案和核準(zhǔn)中的問題。任何部門不得干預(yù)下放企業(yè)的投資決策權(quán)，防止以備案的名義變相審批。

（十）擴(kuò)大大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)投資決策權(quán)。國務(wù)院或國務(wù)院投資主管部門批準(zhǔn)的特大型企業(yè)集團(tuán)中長期發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目、省政府或省政府投資主管部門批準(zhǔn)的大中型企業(yè)集團(tuán)中長期發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目并在省核準(zhǔn)權(quán)限內(nèi)，不另行申報(bào)核準(zhǔn)，只辦理備案手續(xù)。大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)要及時(shí)向政府有關(guān)主管部門報(bào)告規(guī)劃執(zhí)行和項(xiàng)目建設(shè)情況。

（十一）鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)投資。各級(jí)政府及有關(guān)部門要研究制定引導(dǎo)社會(huì)投資辦法，通過注入資本金、貸款貼息、價(jià)格調(diào)整、稅收減免等措施，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資金以獨(dú)資、合資、合作、聯(lián)營、項(xiàng)目融資等方式，參與公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

（十二）放寬社會(huì)資本投資領(lǐng)域。允許社會(huì)資本進(jìn)入法律、法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)及其他領(lǐng)域。對(duì)于涉及國家壟斷資源開發(fā)利用、需要統(tǒng)一規(guī)劃布局的項(xiàng)目，政府在確定建設(shè)規(guī)劃后，可向社會(huì)公開招標(biāo)選定項(xiàng)目業(yè)主。鼓勵(lì)和支持有條件的各種所有制企業(yè)進(jìn)行境外投資。

（十三）拓寬企業(yè)投資項(xiàng)目的融資渠道。鼓勵(lì)有條件的企業(yè)通過股權(quán)融資、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等方式籌集建設(shè)資金。積極爭(zhēng)取國家擴(kuò)大我省企業(yè)債券規(guī)模和批準(zhǔn)發(fā)行老工業(yè)基地專項(xiàng)債券。允許各種所有制企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)使用國外貸款。

（十四）規(guī)范企業(yè)投資行為。各類企業(yè)要嚴(yán)格遵守國土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃、人民防空等方面的法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，不得投資建設(shè)國家禁止發(fā)展的項(xiàng)目。嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目法人責(zé)任制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制。國有及國有控股企業(yè)重大投資項(xiàng)目建設(shè)，要嚴(yán)格遵守國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，建立和完善投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制和科學(xué)民主的投資決策制度，提高國有資產(chǎn)投資效益。

審批、核準(zhǔn)及備案的各類投資項(xiàng)目在開工前，項(xiàng)目單位須在當(dāng)?shù)卣y(tǒng)計(jì)部門辦理統(tǒng)計(jì)登記手續(xù)，接受統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，按時(shí)、準(zhǔn)確完成規(guī)定的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)上報(bào)任務(wù)。

三、完善政府投資體制，規(guī)范政府投資行為

（十五）合理界定政府投資范圍。省政府投資主要用于中央投資并要求地方配套項(xiàng)目、省屬項(xiàng)目和跨地區(qū)、跨流域項(xiàng)目以及對(duì)全省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的項(xiàng)目，支持各地加強(qiáng)政權(quán)設(shè)施、公益性設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

（十六）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目的評(píng)估論證。政府投資項(xiàng)目原則上應(yīng)經(jīng)符合資質(zhì)要求的咨詢中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證，咨詢?cè)u(píng)估要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。省發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省投資項(xiàng)目委托咨詢?cè)u(píng)估管理辦法》，規(guī)范全省咨詢?cè)u(píng)估管理。

（十七）建立重大項(xiàng)目專家評(píng)議制度和公示制度。完善和堅(jiān)持科學(xué)的決策規(guī)范和程序。省政府投資的重大項(xiàng)目要由政府常務(wù)會(huì)議或省長辦公會(huì)議討論，集體決策。必要時(shí)邀請(qǐng)專家對(duì)重大項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行評(píng)議，評(píng)議意見和建議作為政府決策重要參考意見。政府投資主要方向、重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目要及時(shí)向社會(huì)公布，廣泛征求社會(huì)各界意見并接受監(jiān)督。

（十八）規(guī)范政府投資資金管理。統(tǒng)籌安排、合理使用本級(jí)預(yù)算內(nèi)資金、各類專項(xiàng)建設(shè)資金、外債等。政府投資資金按項(xiàng)目安排，根據(jù)資金來源、項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸等方式。省發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省政府投資管理辦法》，報(bào)省政府審定后實(shí)施。

（十九）規(guī)范政府投資程序。凡采取直接投資和資本金注入方式的省政府投資項(xiàng)目，政府投資主管部門需審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)、概算，交通、水利項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，也可委托行業(yè)部門審批。投資額比較小或特殊項(xiàng)目可適當(dāng)簡(jiǎn)化程序。采取補(bǔ)助、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸方式的，一般只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。

（二十）制定省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資管理辦法。省發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資管理辦法》，提出省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資的主要投資領(lǐng)域、投資方式，直接投資和資本金注入的投資項(xiàng)目審批程序，投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目資金安排程序，項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施管理以及監(jiān)督檢查等。

（二十一）做好省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資年度計(jì)劃工作。省發(fā)展改革委根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃和年度投資重點(diǎn)，按照省政府確定的省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資年度總規(guī)模，編制省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資框架計(jì)劃建議，報(bào)省政府批準(zhǔn)后按項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度下達(dá)明細(xì)計(jì)劃。

（二十二）建立省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目儲(chǔ)備制度。省發(fā)展改革委要以國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃確定的重點(diǎn)項(xiàng)目為基礎(chǔ)，逐步建立省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目儲(chǔ)備庫，省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資重大項(xiàng)目從項(xiàng)目儲(chǔ)備庫中選取。儲(chǔ)備項(xiàng)目包括：根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃提出的投資項(xiàng)目、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃的投資項(xiàng)目、政府投資中長期計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目以及其他申請(qǐng)使用省本級(jí)預(yù)算內(nèi)投資的項(xiàng)目。

（二十三）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理。政府投資項(xiàng)目要嚴(yán)格執(zhí)行國家制定的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)違反建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的，政府不予安排投資。對(duì)于非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目，應(yīng)加快推行“代建制”，可以通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資，確保工程質(zhì)量和工期，竣工驗(yàn)收后移交使用單位。省發(fā)展改革部門會(huì)同有關(guān)部門制定《遼寧省非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目實(shí)行“代建制”的試行辦法》。

（二十四）加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目資本運(yùn)作。各級(jí)政府要?jiǎng)?chuàng)造條件，利用特許經(jīng)營、投資補(bǔ)助等方式，吸引社會(huì)資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。對(duì)具有壟斷性的項(xiàng)目實(shí)行特許經(jīng)營，通過業(yè)主招標(biāo)制度，開展公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)公眾利益。已經(jīng)建成的政府投資項(xiàng)目，具備條件的，經(jīng)批準(zhǔn)可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或經(jīng)營權(quán)，利用回收的資金滾動(dòng)投資于社會(huì)公益等各類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

四、加強(qiáng)省級(jí)投資宏觀調(diào)控

（二十五）完善省級(jí)投資宏觀調(diào)控體系。省政府投資主管部門和項(xiàng)目相關(guān)管理部門，要按照職責(zé)分工，密切配合、相互協(xié)作、有效運(yùn)轉(zhuǎn)、依法監(jiān)督，調(diào)控全省全社會(huì)投資活動(dòng)，保持合理投資規(guī)模，優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，提高投資效益。

（二十六）改進(jìn)省級(jí)投資宏觀調(diào)控方式。綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、法律和必要的行政手段，對(duì)全省全社會(huì)投資實(shí)行以間接調(diào)控方式為主的有效調(diào)控。省政府有關(guān)部門要依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長期規(guī)劃、重要領(lǐng)域的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，引導(dǎo)社會(huì)投資方向。認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策、外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄等有關(guān)規(guī)定。建立投資信息制度，及時(shí)政府投資調(diào)控目標(biāo)、調(diào)控政策、重點(diǎn)行業(yè)投資和發(fā)展趨勢(shì)等信息，引導(dǎo)全社會(huì)投資活動(dòng)。建立科學(xué)的行業(yè)準(zhǔn)入制度，規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、能耗水耗標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止低水平重復(fù)建設(shè)。

（二十七）協(xié)調(diào)投資宏觀調(diào)控政策。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展要求以及宏觀調(diào)控需要，合理確定政府投資規(guī)模。靈活運(yùn)用投資補(bǔ)助、貼息、價(jià)格、利率、稅收等手段，引導(dǎo)社會(huì)投資，優(yōu)化投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和地區(qū)結(jié)構(gòu)。適時(shí)調(diào)整信貸政策，引導(dǎo)中長期貸款投向。嚴(yán)格規(guī)范土地使用制度，充分發(fā)揮土地供應(yīng)對(duì)社會(huì)投資的調(diào)控作用。

（二十八）加強(qiáng)和改進(jìn)投資統(tǒng)計(jì)、信息管理工作。加強(qiáng)投資統(tǒng)計(jì)工作，改革和完善投資統(tǒng)計(jì)制度，建立各類信息共享機(jī)制，為投資宏觀調(diào)控提供科學(xué)依據(jù)。建立投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范體系，加強(qiáng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)和投資運(yùn)行的監(jiān)測(cè)分析。

五、加強(qiáng)和改進(jìn)投資的監(jiān)督管理

（二十九）明確投資管理工作職責(zé)。省發(fā)展改革委為省政府投資主管部門，負(fù)責(zé)除工業(yè)技術(shù)改造以外投資項(xiàng)目的管理工作；省經(jīng)委為工業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目的省政府投資主管部門，負(fù)責(zé)工業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目管理工作。大連市政府投資主管部門享受省級(jí)管理權(quán)限，負(fù)責(zé)大連市投資管理工作。各級(jí)政府投資主管部門要認(rèn)真履行投資管理職責(zé)，加強(qiáng)投資管理工作。

（三十）完善政府投資監(jiān)管體系。要建立政府投資項(xiàng)目責(zé)任追究制度。工程咨詢、投資項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等部門和單位要有相應(yīng)的責(zé)任約束，對(duì)不遵守法律法規(guī)、給國家造成重大損失的，要依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，要依法追究刑事責(zé)任。

（三十一）完善政府投資制衡機(jī)制。政府投資主管部門、財(cái)政主管部門及有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，對(duì)政府投資管理進(jìn)行相互監(jiān)督。審計(jì)機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督。建立政府投資項(xiàng)目的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)公眾和新聞媒體對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督。

（三十二）建立健全企業(yè)投資監(jiān)管體系。各級(jí)政府投資主管部門可通過稽查等方式加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的監(jiān)督。對(duì)不符合產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、不按規(guī)定履行相應(yīng)核準(zhǔn)或許可手續(xù)擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目，責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)單位和人員的責(zé)任。國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、銀行監(jiān)管、證券監(jiān)管、外匯管理、工商管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、人民防空等部門，要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)管。凡不符合法律法規(guī)和國家政策規(guī)定的，一律不予辦理相關(guān)手續(xù)。對(duì)不遵守有關(guān)法律、法規(guī)的，有關(guān)部門要責(zé)令其及時(shí)改正，并依法嚴(yán)肅處理。國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)國有及國有控股企業(yè)重大投資項(xiàng)目的監(jiān)管，審計(jì)機(jī)關(guān)要依法對(duì)國有企業(yè)的投資進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)保值增值。

（三十三）嚴(yán)格對(duì)投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。各類投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)要與政府部門脫鉤，堅(jiān)持誠信原則，加強(qiáng)自我約束，為投資者提供高質(zhì)量、多樣化的中介服務(wù)。鼓勵(lì)各種投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)采取合伙制、股份制等多種形式的改組改造。健全和完善投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行業(yè)協(xié)會(huì)，確立法律規(guī)范、政府監(jiān)督、行業(yè)自律的行業(yè)管理體制。打破地區(qū)封鎖和行業(yè)壟斷，建立公開、公平、公正的投資中介服務(wù)市場(chǎng)，強(qiáng)化投資中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

（三十四）依法監(jiān)督管理。依法規(guī)范各類投資主體的投資行為和政府的投資干預(yù)活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)投資主體公平、有序競(jìng)爭(zhēng)。加強(qiáng)執(zhí)法檢查，培育和維護(hù)規(guī)范的建設(shè)市場(chǎng)秩序，建立有利于老工業(yè)基地振興的投資環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。

附件：遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄

二五年十一月十九日

附件

遼寧省企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄

簡(jiǎn)要說明：

(一)本目錄所列項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。

(二)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項(xiàng)目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，實(shí)行備案管理。

(三)國家法律法規(guī)和國務(wù)院有專門規(guī)定的項(xiàng)目的審批或核準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(四)本目錄將國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（20*年本）》原文列入，對(duì)國務(wù)院授予地方政府的核準(zhǔn)權(quán)限，結(jié)合我省實(shí)際情況，進(jìn)一步明確劃分了省市兩級(jí)的核準(zhǔn)權(quán)限，并采用加深字體的形式標(biāo)明。

（五）本目錄對(duì)地方政府核準(zhǔn)權(quán)限做出了規(guī)定。省市兩級(jí)核準(zhǔn)權(quán)限劃分的原則是：涉及全省資源平衡、經(jīng)濟(jì)布局、經(jīng)濟(jì)安全、重要公共安全、跨市的重大項(xiàng)目，由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目下放到市級(jí)或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。凡是明確標(biāo)明由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。標(biāo)明市級(jí)或縣級(jí)投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，其核準(zhǔn)權(quán)限劃分由市政府自定。

大連市政府投資主管部門享受省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)權(quán)限，涉及跨本行政區(qū)及需要省政府平衡外部建設(shè)條件的項(xiàng)目，需報(bào)省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

根據(jù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和不同行業(yè)的實(shí)際情況，可對(duì)特大型企業(yè)的投資決策權(quán)限特別授權(quán)。

(六)省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)；市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)。

一、農(nóng)林水利

農(nóng)業(yè)：涉及開荒的項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

水庫：國際河流和跨?。▍^(qū)、市）河流上的水庫項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn),其他水庫項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門按照國家有關(guān)規(guī)定核準(zhǔn)。

其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國際河流、涉及跨省(區(qū)、市)水資源配置調(diào)整的項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；跨市水資源配置調(diào)整項(xiàng)目，以及其他造成跨市影響的水事工程，由省政府投資主管部門核準(zhǔn)；其余項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

二、能源

(一)電力

水電站：在主要河流上建設(shè)的項(xiàng)目和總裝機(jī)容量25萬千瓦及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn);其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

抽水蓄能電站：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

火電站：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

熱電站：燃煤項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

風(fēng)電站：總裝機(jī)容量5萬千瓦及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

核電站：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

電網(wǎng)工程：330千伏及以上電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；110千伏（含）-330千伏（不含）電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，110千伏以下電壓等級(jí)的電網(wǎng)工程項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(二)煤炭

煤礦：國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的煤炭開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余煤炭開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

煤炭液化：年產(chǎn)50萬噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(三)石油、天然氣

原油：年產(chǎn)100萬噸及以上的新油田開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有石油開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。

天然氣：年產(chǎn)20億立方米及以上新氣田開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由具有天然氣開采權(quán)的企業(yè)自行決定，報(bào)國務(wù)院投資主管部門備案。

液化石油氣接收、存儲(chǔ)設(shè)施(不含油氣田、煉油廠的配套項(xiàng)目)，由省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

進(jìn)口液化天然氣接收、儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

國家原油存儲(chǔ)設(shè)施：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

輸油管網(wǎng)(不含油田集輸管網(wǎng))：跨省(區(qū)、市)干線管網(wǎng)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

輸氣管網(wǎng)(不含油氣田集輸管網(wǎng))：跨省(區(qū)、市)或年輸氣能力5億立方米及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

三、交通運(yùn)輸

(一)鐵道

新建(含增建)鐵路：跨省(區(qū)、市)或100公里及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系分別由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(二)公路

公路：國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省(區(qū)、市)的項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；新建、擴(kuò)建非國道主干道、非國家高速公路網(wǎng)的跨省轄市高速公路由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，干線公路20公里及以上一級(jí)公路、50公里及以上二級(jí)公路項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他干線公路項(xiàng)目由市級(jí)投資主管部門征求省行業(yè)主管部門意見后核準(zhǔn)。其他縣、鄉(xiāng)級(jí)公路由市級(jí)投資主管部門核準(zhǔn)。獨(dú)立公路橋梁、隧道：跨境、跨海灣、跨大江大河(通航段)的項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，新建、改擴(kuò)建大橋、互通立交橋、公鐵立交橋（限國、省道）、隧道項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。其他項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

收費(fèi)公路、橋梁、隧道項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(三)水運(yùn)

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區(qū)和年吞吐能力200萬噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

集裝箱專用碼頭：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

內(nèi)河航運(yùn)：千噸級(jí)以上通航建筑物項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

(四)民航

新建機(jī)場(chǎng)：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)：總投資10億元及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

擴(kuò)建軍民合用機(jī)場(chǎng)：由國務(wù)院投資主管部門會(huì)同軍隊(duì)有關(guān)部門核準(zhǔn)。

四、信息產(chǎn)業(yè)

電信：國內(nèi)干線傳輸網(wǎng)(含廣播電視網(wǎng))、國際電信傳輸電路、國際關(guān)口站、專用電信網(wǎng)的國際通信設(shè)施及其他涉及信息安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

郵政：國際關(guān)口站及其他涉及信息安全的郵政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

電子信息產(chǎn)品制造：衛(wèi)星電視接收機(jī)及關(guān)鍵件、國家特殊規(guī)定的移動(dòng)通信系統(tǒng)及終端等生產(chǎn)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

五、原材料

鋼鐵：已探明工業(yè)儲(chǔ)量5000萬噸及以上規(guī)模的鐵礦開發(fā)項(xiàng)目和新增生產(chǎn)能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他鐵礦開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

有色：新增生產(chǎn)能力的電解鋁項(xiàng)目、新建氧化鋁項(xiàng)目和總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他礦山開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

石化：新建煉油及擴(kuò)建一次煉油項(xiàng)目、新建乙烯及改擴(kuò)建新增能力超過年產(chǎn)20萬噸乙烯項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項(xiàng)目，以及PTA、PX改造能力超過年產(chǎn)10萬噸的項(xiàng)目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

化肥：年產(chǎn)50萬噸及以上鉀礦肥項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；年產(chǎn)10萬噸（含）—50萬噸（不含）鉀礦肥項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他磷、鉀礦肥項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

水泥：除禁止類項(xiàng)目外，由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

稀土：礦山開發(fā)、冶煉分離和總投資1億元及以上稀土深加工項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余稀土深加工項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

黃金：日采選礦石500噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他采選礦項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

六、機(jī)械制造

汽車：按照國務(wù)院批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。

船舶：新建10萬噸級(jí)以上造船設(shè)施(船臺(tái)、船塢)和民用船舶中、低速柴油機(jī)生產(chǎn)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

城市軌道交通：城市軌道交通車輛、信號(hào)系統(tǒng)和牽引傳動(dòng)控制系統(tǒng)制造項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

七、輕工煙草

紙漿：年產(chǎn)10萬噸及以上紙漿項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，年產(chǎn)3.4萬噸(含)—10萬噸(不含)紙漿項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他紙漿項(xiàng)目禁止建設(shè)。

變性燃料乙醇：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

聚酯：日產(chǎn)300噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

制鹽：由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

糖：日處理糖料1500噸及以上項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他糖料項(xiàng)目禁止建設(shè)。

煙草：卷煙、煙用二醋酸纖維素及絲束項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

八、高新技術(shù)

民用航空航天：民用飛機(jī)(含直升機(jī))制造、民用衛(wèi)星制造、民用遙感衛(wèi)星地面站建設(shè)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

九、城建

城市快速軌道交通：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

城市供水：跨省(區(qū)、市)日調(diào)水50萬噸及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，日調(diào)水10萬噸（含）—50萬噸（不含）由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)，跨市調(diào)水項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他供水項(xiàng)目由市級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

城市道路橋梁：跨越大江大河(通航段)、重要海灣的橋梁、隧道項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

其他城建項(xiàng)目：非衛(wèi)生填埋生活垃圾集中處理設(shè)施、危險(xiǎn)廢棄物和醫(yī)療廢棄物處理設(shè)施由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

其他城建項(xiàng)目（包括房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目）由市級(jí)或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

十、社會(huì)事業(yè)

教育、衛(wèi)生、文化、廣播電影電視：大學(xué)城、醫(yī)學(xué)城及其他園區(qū)性建設(shè)項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

旅游：國家重點(diǎn)風(fēng)景名勝區(qū)、國家自然保護(hù)區(qū)、國家重點(diǎn)文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬元及以上旅游開發(fā)和資源保護(hù)設(shè)施，世界自然、文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資3000萬元及以上項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

體育：F1賽車場(chǎng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

娛樂：大型主題公園由國務(wù)院核準(zhǔn)。

其他社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目：按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn),其中：省屬單位項(xiàng)目由省政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目由市級(jí)或縣級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

十一、金融

印鈔、造幣、鈔票紙項(xiàng)目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

十二、外商投資

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)1億美元及以上鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目由國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)5000萬美元及以上限制類項(xiàng)目由國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

國家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立及其變更事項(xiàng)；大型外商投資項(xiàng)目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更(增資減資、轉(zhuǎn)股、合并)事項(xiàng)，由商務(wù)部核準(zhǔn)。

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)5000萬美元（含）—1億美元（不含）鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中工業(yè)技改項(xiàng)目由省級(jí)經(jīng)委核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資等)5000萬美元（不含）以下限制類項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)，其中工業(yè)技改項(xiàng)目由省級(jí)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)核準(zhǔn)。

上述項(xiàng)目之外的外商投資項(xiàng)目受省級(jí)投資主管部門委托由各省轄市投資主管部門核準(zhǔn)。

國家規(guī)定的限額以下鼓勵(lì)類、允許類、限制類的外商投資企業(yè)的合同、章程及其變更事項(xiàng)（增資、減資、轉(zhuǎn)股、合并）由省級(jí)對(duì)外經(jīng)貿(mào)主管部門核準(zhǔn)。

十三、境外投資

中方投資3000萬美元及以上資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；中方投資3000萬美元以下資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)。

中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項(xiàng)目由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源類境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中工業(yè)類境外投資項(xiàng)目由省發(fā)展改革委會(huì)同省經(jīng)委核準(zhǔn)。

上述項(xiàng)目之外的境外投資項(xiàng)目，中央管理企業(yè)投資的項(xiàng)目報(bào)國家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部備案；其他企業(yè)投資的項(xiàng)目由省級(jí)政府發(fā)展改革部門商省級(jí)政府對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。

國內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由商務(wù)部核準(zhǔn)。省內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由省外經(jīng)貿(mào)廳代商務(wù)部核準(zhǔn)發(fā)證。

主題詞：經(jīng)濟(jì)管理投資改革意見

第8篇：境外投資管理制度范文

一、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司對(duì)保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的意義

2003年保監(jiān)會(huì)工作會(huì)議傳出重要消息，鼓勵(lì)支持有條件的保險(xiǎn)公司成立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，國內(nèi)眾多保險(xiǎn)公司紛紛響應(yīng)。此舉是對(duì)業(yè)界呼吁多年的改革現(xiàn)有保險(xiǎn)資金運(yùn)用體制的實(shí)質(zhì)性推動(dòng)，對(duì)解決當(dāng)前困擾保險(xiǎn)業(yè)的諸多問題是一項(xiàng)重大利好，對(duì)于加快保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展、提升保險(xiǎn)業(yè)在金融業(yè)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中的地位具有重大意義。

1.在產(chǎn)、壽險(xiǎn)分業(yè)的基礎(chǔ)上，將投資這一保險(xiǎn)經(jīng)營的重要環(huán)節(jié)實(shí)施專業(yè)化經(jīng)營，對(duì)于改善保險(xiǎn)公司償付能力指標(biāo)、進(jìn)一步提升專業(yè)化管理水平具有現(xiàn)實(shí)意義，并因此改善保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管環(huán)境。

2.有利于保險(xiǎn)公司加強(qiáng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)格控制。保險(xiǎn)公司作為從事風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營的企業(yè)，面臨資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)及其它政治、法律、技術(shù)等各類風(fēng)險(xiǎn)，不同風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和管控模式各不相同，成立專業(yè)資產(chǎn)管理公司，有利于從法人治理、內(nèi)控機(jī)制等方面對(duì)于資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格控制，防止保險(xiǎn)投資的過度風(fēng)險(xiǎn)。

3.成立專業(yè)公司，建立起不同法人之間的資金防火墻，有利于加強(qiáng)資金安全，最大限度地減小不同風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響。

4.專業(yè)資產(chǎn)管理公司，除了接受母公司保險(xiǎn)資金的委托管理之外，還可以憑借其強(qiáng)大的資金實(shí)力和投資管理能力，接受社會(huì)保障基金、慈善福利基金等機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資產(chǎn)委托管理，從而大大增強(qiáng)保險(xiǎn)集團(tuán)的資金實(shí)力，對(duì)于提升保險(xiǎn)公司的聲譽(yù)和地位，提高償付能力有深遠(yuǎn)的意義。國際上大型保險(xiǎn)集團(tuán)的受托管理資產(chǎn)規(guī)模都相當(dāng)大，如AXA保險(xiǎn)集團(tuán)2001年擁有保險(xiǎn)資產(chǎn)4000億歐元，其受托管理資產(chǎn)達(dá)到5096億歐元。

5.從長遠(yuǎn)看，成立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，拓寬投資渠道，有利于盡快提高保險(xiǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位和影響力。在西方發(fā)達(dá)國家資本市場(chǎng)上，保險(xiǎn)資金都扮演著極其重要的角色，如美國資本市場(chǎng)，保險(xiǎn)資金占總資金量的20％以上，日本則占到40％以上。

二、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的設(shè)立門檻和業(yè)務(wù)范圍

根據(jù)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的法律地位，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的組織形式宜采取有限責(zé)任公司形式，主要股東為相關(guān)保險(xiǎn)公司，還可以吸收1～2家內(nèi)資或外資的證券公司、信托投資公司作為戰(zhàn)略股東，提供相關(guān)技術(shù)保障。

關(guān)于資本規(guī)范，最低門檻宜設(shè)10億元。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司作為以受托管理資產(chǎn)為主要業(yè)務(wù)的法人實(shí)體，由于受托管理的保險(xiǎn)資產(chǎn)規(guī)模都相當(dāng)大，因此，對(duì)其自有資本應(yīng)有較高要求。設(shè)置這一門檻意味著自有資本在20億元以下的保險(xiǎn)公司就不具備設(shè)立資產(chǎn)管理公司的條件，有利于從源頭加強(qiáng)監(jiān)控，規(guī)范資產(chǎn)管理公司的運(yùn)作。

關(guān)于業(yè)務(wù)范圍，現(xiàn)行《保險(xiǎn)法》對(duì)保險(xiǎn)投資的限制仍然很嚴(yán)格，成立資產(chǎn)管理公司最重要的就是要突破現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)模式。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司可以從事以下幾類業(yè)務(wù)：

1.資產(chǎn)業(yè)務(wù)。除現(xiàn)有保險(xiǎn)公司可以從事的投資業(yè)務(wù)之外，還應(yīng)逐步放開實(shí)業(yè)投資及其它金融投資業(yè)務(wù)。

（1）直接投資。包括股票投資和股權(quán)投資。放開股票投資，可以充分發(fā)揮巨額保險(xiǎn)資金在股票市場(chǎng)上的“定海神針”的作用，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)股票投資總額及單個(gè)股票投資比例進(jìn)行限制，防止過度風(fēng)險(xiǎn)。允許保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司對(duì)有發(fā)展?jié)摿Φ膰衅髽I(yè)進(jìn)行收購、兼并和重組，對(duì)國有資產(chǎn)戰(zhàn)略性重組本身是一種重大支持，同時(shí)也使保險(xiǎn)資產(chǎn)享受重組帶來的增值收益。

（2）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資。伴隨我國經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長，道路交通、市政、環(huán)保等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相當(dāng)活躍，這些項(xiàng)目具有回報(bào)穩(wěn)定、收益期限長、投資風(fēng)險(xiǎn)小的特點(diǎn)，保險(xiǎn)資金投入這些項(xiàng)目，可以獲得長期穩(wěn)定的收益，有效解決負(fù)債和資產(chǎn)期限嚴(yán)重不匹配的問題。

（3）金融租賃業(yè)務(wù)。我國居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)，購置不動(dòng)產(chǎn)和汽車等大件商品日益成為消費(fèi)主流，公司完全可以憑借保險(xiǎn)業(yè)務(wù)所掌握的大量客戶資源，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，從事這類融資租賃業(yè)務(wù)。

（4）收購及處理金融業(yè)不良資產(chǎn)。保險(xiǎn)業(yè)由于歷史原因也積累了大量不良資產(chǎn)，受托管理資產(chǎn)中也包含此類不良資產(chǎn)，公司可以通過債務(wù)重組、資產(chǎn)置換、轉(zhuǎn)讓、債轉(zhuǎn)股、資產(chǎn)證券化等各種手段處理不良資產(chǎn)，積累一定經(jīng)驗(yàn)后，還可以主動(dòng)去收購和處置銀行、證券等行業(yè)的不良資產(chǎn)，提供增值服務(wù)。

（5）外匯交易和境外投資。大型保險(xiǎn)公司都有一定數(shù)量外匯，隨著國際政治、經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩，匯率風(fēng)險(xiǎn)隨之增大，應(yīng)允許公司開展外匯套期保值業(yè)務(wù)，鎖定匯率風(fēng)險(xiǎn)；允許購買高信用等級(jí)的外國政府債券；隨著我國人世之后與國外保險(xiǎn)市場(chǎng)對(duì)等開放，還應(yīng)允許有實(shí)力的公司打人國際保險(xiǎn)市場(chǎng)，甚至到國外資本市場(chǎng)購并國外同業(yè)。

2.負(fù)債（信托）業(yè)務(wù)。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)逐步放開之后，公司運(yùn)作人資金的投資管理能力將會(huì)在實(shí)際操作中不斷增強(qiáng)，應(yīng)允許公司面向社會(huì)接受資產(chǎn)委托管理，可以接受社會(huì)保障基金、慈善福利基金及其他機(jī)構(gòu)的委托資產(chǎn)管理。另外，還應(yīng)允許公司根據(jù)需要發(fā)行金融債券，擴(kuò)展公司的資金來源渠道。

3.中間業(yè)務(wù)。利用公司所掌握的強(qiáng)大的投資信息網(wǎng)絡(luò)和人才優(yōu)勢(shì)，廣泛開展中介業(yè)務(wù)，如開展投資、財(cái)務(wù)及法律咨詢、項(xiàng)目融資、資產(chǎn)及項(xiàng)目評(píng)估。

對(duì)以上資產(chǎn)、負(fù)債和中間業(yè)務(wù)應(yīng)根據(jù)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司投資能力和管理水平的提高采取初步放開的方式。隨著我國保險(xiǎn)資產(chǎn)每年以30％以上的速度增長，必將快速提高保險(xiǎn)資產(chǎn)在資本市場(chǎng)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)中的地位，對(duì)提高保險(xiǎn)公司償付能力也會(huì)起到至關(guān)重要的作用。

三、組織運(yùn)作模式和風(fēng)險(xiǎn)控制體系

保險(xiǎn)公司是專業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，保險(xiǎn)資產(chǎn)是公司應(yīng)對(duì)各種賠付和給付的資金保障，資金的安全性是第一位的。隨著保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司業(yè)務(wù)范圍的擴(kuò)大，如何建立和完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系就顯得尤為重要，要在法人治理、內(nèi)控制度和資產(chǎn)負(fù)債管理等三個(gè)方面加強(qiáng)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

1.法人治理結(jié)構(gòu)完善的法人治理結(jié)構(gòu)，即建立股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層相互制衡機(jī)制。一是股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，以保險(xiǎn)公司為主，吸收具有豐富的證券投資和項(xiàng)目投資管理經(jīng)驗(yàn)的證券或信托投資公司作為戰(zhàn)略股東，有利于吸收它們的管理制度和技術(shù)、方法，高起點(diǎn)打造公司資產(chǎn)管理能力。二是加強(qiáng)董事會(huì)治理，設(shè)計(jì)合理的董事會(huì)結(jié)構(gòu)，即優(yōu)化董事會(huì)成員的專業(yè)結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、人數(shù)結(jié)構(gòu)，以保證充分行使董事會(huì)的職能，保證決策的合理化及監(jiān)控的有效性。從專業(yè)結(jié)構(gòu)上看，要有一定數(shù)量的精算專家、財(cái)務(wù)審計(jì)專家、投資管理專家。三是完善董事會(huì)的工作機(jī)制，如建立重大決策委員會(huì)制度、引入董事違章追溯制度等，以保證董事會(huì)決策的科學(xué)性。四是建立完善的經(jīng)理層薪酬激勵(lì)和制約機(jī)制。薪酬激勵(lì)機(jī)制要長短期結(jié)合，在一般年薪中加入一定比例的股權(quán)或股票期權(quán)激勵(lì)，使經(jīng)理人注重公司的發(fā)展的連續(xù)性，避免短期行為；同時(shí)，還要建立經(jīng)理層的硬性約束機(jī)制，要設(shè)定一個(gè)解聘經(jīng)理人員的明確標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)理人員要毫不留情的予以免職。

2.投資管理體系和內(nèi)控機(jī)制保險(xiǎn)資金的運(yùn)用面臨著許多風(fēng)險(xiǎn)：利率風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、操作失誤、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。為提高自身的競(jìng)爭(zhēng)能力，保險(xiǎn)公司必須高度重視資金運(yùn)用的各種風(fēng)險(xiǎn)，建立安全有效的投資組織管理體系和內(nèi)控機(jī)制。

保險(xiǎn)投資管理體系的建立，主要體現(xiàn)在投資的前后臺(tái)分開。為了有效的防范風(fēng)險(xiǎn)，前臺(tái)投資操作部門應(yīng)該與后臺(tái)投資績效評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門嚴(yán)格獨(dú)立開來。前后臺(tái)的分工，在風(fēng)險(xiǎn)控制上應(yīng)該體現(xiàn)在事先預(yù)防、事中監(jiān)控、事后監(jiān)督上。事先預(yù)防是指前后臺(tái)部門在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下共訂投資規(guī)則；事中監(jiān)控就是后臺(tái)對(duì)前臺(tái)操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，動(dòng)態(tài)掌握情況；事后監(jiān)督要求后臺(tái)監(jiān)控部門組織定期檢查，以防止違反投資政策的行為發(fā)生。

健全有效的內(nèi)控機(jī)制，主要體現(xiàn)在：（1）資金要集中管理、統(tǒng)一使用。下屬部門按核定限額留足周轉(zhuǎn)金后備，其余資金應(yīng)全部上劃到公司，做到集中管理、統(tǒng)一使用，減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)資金的專業(yè)化運(yùn)作，提高資金使用效率。（2）嚴(yán)格授權(quán)、順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一。在投資管理過程中，嚴(yán)格按額度大小，明確決策和使用權(quán)限。決策要自上而下、計(jì)劃和執(zhí)行應(yīng)自下而上，權(quán)責(zé)清晰、責(zé)任明確，每一層級(jí)都要對(duì)權(quán)限內(nèi)的決策和使用結(jié)果負(fù)責(zé)。（3）分工配合、互相制約。業(yè)務(wù)部門和崗位設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、互相牽制，并通過切實(shí)可行的互相制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)，形成一個(gè)有機(jī)的整體。（4）建立健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度。制度的缺位必然帶來許多實(shí)際操作中的問題，進(jìn)而滋生風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須建立各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，如資金劃撥管理制度、集中交易管理制度、賬戶管理制度、會(huì)計(jì)核算管理制度等等，使各環(huán)節(jié)的操作程序化、規(guī)范化。

3.建立資產(chǎn)負(fù)債管理體系，全面控制投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

第9篇：境外投資管理制度范文

準(zhǔn)確把握國內(nèi)外環(huán)境新變化

從國際環(huán)境看，一是世界經(jīng)濟(jì)低速增長態(tài)勢(shì)難以改變。全球經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)能明顯不足，市場(chǎng)成為各國競(jìng)相爭(zhēng)奪的稀缺資源。二是國際產(chǎn)業(yè)分工格局發(fā)生新變化。一些中高端制造業(yè)向發(fā)達(dá)國家回流，替代部分跨境貿(mào)易和投資。新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革蓄勢(shì)待發(fā)，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈加速整合。三是國際規(guī)則體系面臨深刻變革。多邊貿(mào)易體制發(fā)展坎坷，世界貿(mào)易組織多哈回合談判步履維艱，區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方興未艾。發(fā)達(dá)國家試圖以新的國際貿(mào)易投資規(guī)則，占領(lǐng)未來國際競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。從國內(nèi)環(huán)境看，一是我國的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生新變化。近年來，我國傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)明顯弱化，資本技術(shù)密集型的比較優(yōu)勢(shì)正在形成和強(qiáng)化，培育國際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)更加堅(jiān)實(shí)。二是我國的綜合國力和國際地位持續(xù)上升。我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，參與國際事務(wù)的能力明顯增強(qiáng)，比以往更有條件主動(dòng)謀劃新的對(duì)外開放戰(zhàn)略布局。三是經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)要求進(jìn)一步提高對(duì)外開放水平。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，我國調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)更為迫切，需要通過擴(kuò)大對(duì)外開放引進(jìn)先進(jìn)要素，提升產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高我國產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。

完善對(duì)外開放區(qū)域布局

加快內(nèi)陸沿邊開放。加強(qiáng)內(nèi)陸沿邊地區(qū)口岸和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，開辟跨境多式聯(lián)運(yùn)交通走廊。結(jié)合“一帶一路”建設(shè)，與相關(guān)國家共同規(guī)劃建設(shè)面向東南亞、南亞、中亞、歐洲等地區(qū)的國際物流大通道，發(fā)展江海、鐵海、陸航等多式聯(lián)運(yùn)，加強(qiáng)相關(guān)國家交通、物流標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)接。夯實(shí)對(duì)外開放的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)。沿海地區(qū)應(yīng)推動(dòng)對(duì)外開放轉(zhuǎn)型升級(jí)，加快從國際加工裝配基地向先進(jìn)制造基地轉(zhuǎn)變，從制造中心向制造研發(fā)中心、服務(wù)貿(mào)易中心轉(zhuǎn)變，提高自主創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮在對(duì)外開放中的引領(lǐng)作用。

加快對(duì)外貿(mào)易優(yōu)化升級(jí)

一要提高傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高產(chǎn)品質(zhì)量，加強(qiáng)營銷和售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，鞏固國際市場(chǎng)份額。完善通關(guān)監(jiān)管模式，鼓勵(lì)跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易方式發(fā)展，支持中小企業(yè)開拓國際市場(chǎng)。二要壯大裝備制造等新的出口主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。抓住全球新一輪基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的機(jī)遇，以對(duì)外承包工程為先導(dǎo)，以金融、保險(xiǎn)服務(wù)為支撐，大力推動(dòng)高鐵、通信、電力設(shè)備、工程機(jī)械等裝備制造出口。三要大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。鞏固運(yùn)輸、旅游等傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易，努力擴(kuò)大文化、中醫(yī)藥、軟件和信息服務(wù)等新興服務(wù)出口，大力發(fā)展與裝備制造業(yè)走出去相關(guān)的金融、保險(xiǎn)、物流、維修等服務(wù)貿(mào)易出口，提高服務(wù)外包的技術(shù)含量和附加值。四要積極擴(kuò)大進(jìn)口。根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和市場(chǎng)供求狀況，完善進(jìn)口促進(jìn)政策，提高貿(mào)易便利化水平，擴(kuò)大能源資源、先進(jìn)技術(shù)、關(guān)鍵零部件和國內(nèi)有需求的消費(fèi)品進(jìn)口。