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關鍵詞:價值;勞動;生產(chǎn)要素;均衡;效用
中圖分類號:F014 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2012)35-0008-04
商品價值論是經(jīng)濟學的基礎。自從經(jīng)濟學產(chǎn)生以來,經(jīng)濟學家對商品的價值一直持有不同的觀點,并對商品的價值的厘定進行各自的理論解釋,但從未出現(xiàn)過真正的大統(tǒng)一。勞動價值論由英國William Petty 提出,經(jīng)過Adam Smith和大衛(wèi)·李嘉圖的發(fā)展,最后在馬克思的根本性改造之后,煥發(fā)出強盛的生命力,并一直統(tǒng)治著整個經(jīng)濟學界。近代隨著西方經(jīng)濟學的興起,馬歇爾的均衡價值理論和奧地利學派的邊際效用價值理論逐漸以對立者的姿態(tài)開始對馬克思的勞動價值理論進行挑戰(zhàn)和批判,并引發(fā)了學術界有關價值理論的大討論。馬克思通過對古典經(jīng)濟學的勞動價值理論的研究和發(fā)展,實現(xiàn)了對它的根本改造,并將其與剩余價值理論聯(lián)系在一起,將商品價值理論發(fā)展到前所未有的高度,對整個經(jīng)濟學的發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響。馬歇爾在價值理論上對以下幾方面實現(xiàn)了創(chuàng)新: 一是用價格范疇替代價值范疇; 二是將供給價值論擴展為四要素論,即增加了企業(yè)家的管理,這是適應了企業(yè)組織形式變化需要而提出的; 三是運用供求分析法取代過去的單一供給分析法和單一需求分析法,從而提出了混合多元的均衡價值理論,即需求價值和供給價值共同決定現(xiàn)實市場價值(或價格)[1] 。馬歇爾通過對暫時、短期和長期三種均衡價格的分析,提出了彈性理論、生產(chǎn)者剩余和消費者剩余概念,并創(chuàng)立了均衡價值理論,一直作為《經(jīng)濟學原理》的核心和基礎,并為西方經(jīng)濟學中的微觀經(jīng)濟學理論體系的建立奠定了基礎。邊際效用價值理論是在19世紀70年代初,由英國的杰文斯、奧地利的門格爾和法國的瓦爾拉斯提出的,以主觀心理解釋了價值形成的過程,還提出了市場價格論,認為市場價格是在競爭條件下,買賣雙方對物品的主觀評價彼此均衡的結果。邊際效用價值論一直被用來反對古典政治經(jīng)濟學和的勞動價值論。三者理論之間既有聯(lián)系又相互對立,卻從未實現(xiàn)過統(tǒng)一。
為了研究價值理論,我們要思考幾個與價值的形成與決定相關的問題。首先是價值的定義;其次是不等勞動量交換;然后是需求的價值、勞動量的構成、勞動價值理論的不合理之處、效用的再定義和商品的生產(chǎn)和流通過程。只有把這些問題理解清楚了,我們才能對價值理論的形成有一個深層次的、全面的理解。
一、價值的厘定
什么是價值?這是一個從古至今經(jīng)濟學界一直爭論不休的問題,大衛(wèi)·李嘉圖指出價值是抽象人類勞動的凝結,是作為商品生產(chǎn)者的生產(chǎn)關系的體化物的抽象勞動生產(chǎn)的凝結[2]。這奠定了勞動價值論的基礎。
亞當·斯密說:價值這個詞有兩種不同的含義,有時表示某種特殊物品的效用,有時則表示占有這一物品所顯示的購買他物的能力[3]。杜岡—巴拉諾夫斯基則認為價值范疇無非是意識范疇的形式之一。凡是意志所企求的一切,我們稱之為肯定的價值;凡是意志想要擺脫的一切我們稱之為否定的價值。意志之外,沒有價值;價值之外,沒有意志[4]。
馬克思指出,應該把價值現(xiàn)象置身于人類特有的對象生活中的普遍內容,而不是外在于人類生存發(fā)展活動的、某種先驗的、神秘的現(xiàn)象。價值的本質是客體屬性同主體需要和能力之間的一種統(tǒng)一,是世界的存在對人的意義:價值產(chǎn)生于人按照自己的尺度去認識世界和改造世界的活動之中。
亞當·斯密認為:價值由勞動決定的原理只適用于“初期野蠻社會”。價值的基礎不只是社會必要勞動時間。商品之間直接交換的基礎才是社會必要勞動時間。價值應反映時代的特征[5]。
維塞爾在他的《自然價值》一書中指出,價值理論必須說明需要的價值,這是價值的最初表現(xiàn)形式[6]。
馬克思的社會必要勞動時間決定商品的價值過分的重視商品的內在屬性,而忽略了商品的社會屬性,以及商品與人的關系,只適合于簡單的物物交換;在價值的決定方面,勞動固然是一個很重要的因素,但絕不是唯一的因素,價值的決定應反映時代特征,在決定商品價值方面效用和市場的均衡是必不可少的。
巴拉諾夫斯基的《政治經(jīng)濟學原理》指出,經(jīng)濟物品的價值不在物品本身,而是我們借助它想要得到的某些基本的價值。當我們把價值歸于某一單個人時,這是主觀經(jīng)濟價值;當我們拋開單個人的心理并從客觀成果的觀點看待價值時,這是客觀的經(jīng)濟價值[4]。
商品價值物與人之間的綜合,必要勞動時間是商品客觀的內在屬性,而效用以及均衡是商品在人與人之間的所表現(xiàn)出來的社會屬性,二者是辯證統(tǒng)一的,不可分割。價值的部分源泉是人類的活勞動,并非全部,這只是最基礎的一步,必須要經(jīng)過價值的實現(xiàn)階段,人類的勞動的凝結只是構成了商品的客觀內在屬性,必須要經(jīng)過市場中消費者和供給者之間的均衡才能決定商品的邊際效用,從而才能完成商品價值的實現(xiàn)。商品的價值并不是形成于勞動的凝結階段而是在商品流入市場之后,客體的屬性同主體的需要和能力之間的統(tǒng)一中實現(xiàn)的,并且凸顯出商品的意義就在于能給整個社會帶來福利(消費者和生產(chǎn)者的總剩余)。價值的形成要分成兩個階段,一是人類無差別勞動在商品中凝結的階段;二是價值的實現(xiàn)階段。
馬克思的勞動價值理論對價值形成的第一階段進行了有力的論證,但卻只停留于此,并未對商品在人與人之間的流通和對社會的影響作有效的解釋。
馬歇爾用商品的均衡價格來衡量商品的價值,認為均衡價格和價值是一致的,而需求價格的決定和供給價格的決定有很大的區(qū)別。他通過對需求和供給的分析,提出均衡價格論,指出在供給和需求達到均衡狀態(tài)時,產(chǎn)量和價格也同時達到均衡。奧地利學派的邊際效用價值論認為,效用是商品價值的源泉,商品價值的具體決定取決于效用和稀少性。邊際效用價值論認為商品的價值取決于效用,并以稀少性為條件;價值尺度是邊際效用;不能直接滿足人的欲望的生產(chǎn)資料的價值,由最終消費品的邊際效用決定;市場價格是買賣雙方物品效用主觀評價彼此均衡的結果。價值無非是表示人的欲望同物品滿足這種欲望的能力之間的關系,即人對物品效用的“感覺與評價”。邊際效用價值論者認為,效用是價值的源泉,是形成價值的一個必要而非充分條件,價值的形成還要以物品的稀缺性為前提。效用并非只是簡單的感覺和評價,把效用定義為簡單的感覺和評價,實質已陷入主觀唯心主義的深淵。而真正的效用是關于商品的理性和感性的綜合評價,既包括對商品所凝結的社會必要勞動的評價又有對商品滿足人類需要和欲望的評價,既有客觀的成分,又必須有主觀的因素,這才是真正的效用。
均衡價值論和邊際效用價值論共同解釋了價值形成的第二階段,前者是現(xiàn)象分析,后者是心理分析,商品流入市場后正像兩種理論所描繪的那樣,在現(xiàn)象層面和心理層面上共同決定了商品的價值。
所以,由無差別的人類勞動完成凝結階段生產(chǎn)出來的商品流入市場,進入商品的價值實現(xiàn)階段,在消費者和生產(chǎn)者的力量均衡之間所能達到的、使社會總剩余最大的商品的邊際效用才是商品的價值。
二、商品自動交換機
在初期原始社會,人們通過簡單的物物交換,從而實現(xiàn)了商品的流通和價值。在那個時期,價值由人類無差別的勞動決定。人們交換勞動的過程其實就是交換勞動的過程,其等式可表示為X單位勞動量=X單位勞動量。但是從貨幣產(chǎn)生之后,簡單的物物交換的模式被打破了,商品的流通開始變得復雜起來,特別是貨幣實現(xiàn)一般等價物到通貨的轉變之后,商品的交易的程度越來越復雜。
為了更好地理解商品的價值變化,我們不妨假設整個社會存在一個無限大的商品自動交換機,并且不考慮購買力等因素的影響。人們輸入自己的勞動,然后得到相應的商品,其他一切煩瑣的商品交易的過程都在虛擬的商品交換機中完成,從而實現(xiàn)了勞動和商品的交換。而這一簡化可以令人們的交換模式回到了初期原始時期,按照馬克思的勞動價值理論,輸入的勞動量必然和輸出的勞動量是相同的,因為商品是等價值的交換。但在這一情況下勞動量的等式卻是X單位勞動量=Y單位勞動量。兩種情況下勞動所得到的商品所包含的勞動量發(fā)生了變化,而這種變化正是由于市場的均衡所產(chǎn)生的,所以可以證明馬克思的勞動價值論用來研究遠離了物物交換年代的商品交易問題是存在不合理之處的。社會必要勞動時間對于商品的意義固然重大,人類無差別的勞動并非是決定價值的唯一因素,那只是商品賴以交換的基礎,商品流入市場后,有了人的因素,商品才真正進入商品價值的決定階段。商品價值在市場均衡中的決定,就是均衡價值理論所要研究的問題。
三、交換的目的
在寫這篇文章之前,一直有一個問題困擾著我,人們?yōu)槭裁催M行交換?為什么不自給自足?在研究了勞動價值論和邊際效用學說之后,筆者對這個問題逐漸有了新的理解,并慢慢找到了問題的答案。從原始的物物交換開始研究,假設一袋大米的勞動量=兩擔木柴的勞動量,如果商品的價值僅僅以勞動量來衡量的話,那么兩者所消耗的人類無差別勞動量相同,其價值也必然相同,那么木柴的擁有者為何要與大米的擁有者進行交換呢?他們在交換中沒有獲得任何好處,而且還很有可能產(chǎn)生交易費用,他們完全可以自給自足,他們生活也就避免了交易的煩瑣。但是事實是,他們進行了交易,并且樂此不疲。人都是趨利避害型的,進行交換必然有好處存在。那么,好處存在于哪里呢?在物物交換中,如果只存在勞動量的交換,那么交易不可能發(fā)生。交易既然發(fā)生,那就證明交換中另一種因素的存在,這種因素便是交換者對商品的評價。大米擁有者認為,兩擔木柴給自己帶來的好處會大于自己生產(chǎn)一袋大米的勞動量,并且木柴的擁有者也同樣肯定了大米的好處,然后交換才能發(fā)生。在這里,交易中所進行的已不再是簡單的勞動量的交換,而是交易者所肯定的好處的交換。這里的好處是對商品價值的肯定,既有勞動量的評價又有主觀的評價。如果生產(chǎn)木柴的勞動量很小,那么大米的擁有者完全可以用一袋大米的勞動量換取更多數(shù)量的木柴,而不僅僅是兩擔。所以交易者進行交易是基于商品有一定的勞動量基礎的,這是對勞動量的評價,也是勞動的價值。木柴的擁有者也許很餓,他需要換取大米來滿足自己的需要;而大米的擁有者可能非常需要生火的木材,他也需要換取木柴來滿足自己的需要。這是主觀的因素,這也是需要的價值。
而在遠離了物物交換的時期,貨幣充當了一般等價物。貨幣提供了一個轉移好處的平臺,人們可以把商品給他帶來的好處寄存在這個平臺,然后當人們發(fā)生消費行為時,正是他獲取“寄存的好處”的時候。不過在這里已經(jīng)不是直接的物物交換,所以當人們在“寄存”和“獲取”的時間間隔內,“寄存的好處”會發(fā)生變化。這正是由市場均衡所引起的,市場的供求均衡所達成的最后一單位商品的邊際效用決定了人們所能獲取的邊際好處是多少。這些邊際好處就是商品在遠離了物物交換的時期的價值。
人們進行交換的原因在于商品除了有勞動的價值,還有需要的價值。而進行交換的目的就是為了獲取勞動價值以外的需要的價值。這就是效用價值理論所推崇的效用的價值。
四、商品中所凝結的勞動量的解釋
馬克思的勞動價值論指出,商品價值是由社會必要勞動時間決定的。而社會必要勞動時間,是“在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下,在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間”。
而很多人對此并不認同。北京大學經(jīng)濟學院院長晏志杰教授認為:在價值的決定和變動方面,勞動絕不是唯一的要素;在勞動之外,還有各種因素在發(fā)揮作用。在決定和影響價值的諸多因素中,各種生產(chǎn)要素始終占有主導地位;在各種生產(chǎn)要素中,土地、勞動和資本都曾經(jīng)先后起過決定性作用。勞動價值論的一元論與實際生活中的多元論之間,出現(xiàn)明顯的矛盾[5]。
許友倫教授在《勞動價值論和效用價值論的辯證關系》一文中指出“要素創(chuàng)造價值”和“價值的源泉是要素” [1]。
當我們在考慮凝結在商品中的勞動量,不應該只關注無差別的人類勞動,這些活勞動固然是商品價值的重要組成部分,但并非全部。當商品被生產(chǎn)的過程中,并不僅僅是活勞動在發(fā)揮著作用,生產(chǎn)過程需要機器、設備(資本)、土地、技術、管理等生產(chǎn)要素的參與,并且這些生產(chǎn)要素發(fā)揮著越來越重要的作用。
資本、土地等生產(chǎn)要素不應該僅僅被當作與活勞動有很大差別的要素,可以把資本、土地、技術,管理等當作一些特殊的勞動,這些要素都由人類創(chuàng)造,都蘊含著人類曾經(jīng)凝結的勞動,當它們在生產(chǎn)過程中被使用時,正是那些先前注入的勞動被消耗的時候,而那些消耗的勞動便凝結到了商品中,比如機器設備使用過后會磨損,土地耕作之后會變得貧瘠,而管理和技術會隨著人的應用和擴散在與新的管理和技術的競爭中被淘汰(管理和技術所蘊含的人類勞動一般非常大,生產(chǎn)對其造成的消耗不太明顯,生命比較長久)。當一件商品被生產(chǎn)的過程中,不僅投入了當時的人類無差異勞動,并且許多以前凝結在土地、資本和技術等要素中的人類無差異勞動也被使用。從這個層次上講,商品所凝結的勞動既包括當時的人類無差異勞動,又包括凝結了先前的人類無差異勞動的生產(chǎn)要素的勞動。
所以,商品生產(chǎn)階段,人類無差異勞動和生產(chǎn)要素的勞動共同凝結于商品的價值中。
五、價值規(guī)律的不合理因素
馬克思指出,商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定。這種結論只適合于原始的物物交換時期,那時物物交換實際上就是勞動力之間的交換。亞當·斯密在《國富論》中指出,物物交換的實質就是人們用自己的辛苦和煩惱換取別人的辛苦和煩惱。但在遠離了物物交換的年代,生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間只是商品在人類無差別勞動的凝結階段的價值,它是商品價值量的基礎,但并非全部。真正的價值量是由商品流入市場,在市場供求均衡中所能達到的邊際效用決定的。沒有人類無差別勞動凝結的商品無法流入市場,更無法實現(xiàn)它的價值,但僅有人類無差別勞動凝結的商品也無法實現(xiàn)它的價值,因為它還停留在自然階段,并未發(fā)生人與商品的關系。只有流入市場,在均衡中才能實現(xiàn)商品的價值。
馬克思還指出,價格圍繞價值上下波動,這也是有不合理之處的。商品只有流入市場,體現(xiàn)了商品的社會屬性之后才能實現(xiàn)其價值,而均衡中所能達到的使社會總剩余最大的邊際效用便是商品出賣時的價格,所以在這個層次上價格和價值是統(tǒng)一的,不會出現(xiàn)價格圍繞價值上下波動的現(xiàn)象。至于價格波動的原因可以歸結于各種導致的市場均衡的變化,所能達到的邊際效用也隨之變化。曲線波動是事物發(fā)展的客觀規(guī)律。除去歷史上最初出現(xiàn)的實物交換階段以外,價格始終是商品生產(chǎn)和交換中的一個本質事實和存在。至于人們通常所說的價值,其實只是價格中的一種形式即長期價格水準罷了。
六、效用的擴展定義
奧地利學派的邊際效用價值論認為,效用是商品價值的源泉,商品價值的具體決定取決于效用和稀少性。維塞爾首先提出了“邊際效用”的概念,主張邊際效用決定價值。龐巴維克進一步指出,效用是形成商品價值的必要條件,稀缺性是商品價值形成的充分條件。他說:“一切物品都有用途,但不是一切物品都有價值。一切物品具有價值,必須有有用性,也具有稀缺性——不是絕對稀缺性,而是相對于特種物品需求而言的稀缺性。
在通常的情況下,效用通常被定義為對于消費者通過消費或者享受閑暇等使自己的需求、欲望等得到滿足的一個度量。效用論者認為,價值不是商品的內在屬性,而是人對商品的感覺與評價,效用是價值的源泉。由于效用論者將效用衡量的標準主觀化,從而使邊際效用價值實際上成為主觀的產(chǎn)物,將價值的形成與決定同勞動生產(chǎn)完全割裂,使商品價值成為純粹意義上的一個心理范疇。如果兩種礦泉水,都是無色無味的,一種經(jīng)過特殊的加工,一種沒有經(jīng)過加工,兩種礦泉水的產(chǎn)量相同,不過加工A比B成本較高,消費者在不了解情況下僅憑借主觀的感覺和評價以及商品的稀缺性,兩種商品對消費者的效用是無差別的,但當消費者洞悉了兩種商品生產(chǎn)所消費的社會必要勞動時,A商品的消費者一定比B商品的消費者所獲得邊際效用高。
在這里,效用不再僅僅是消費者需要或者欲望的滿足程度,更應該是對商品理性和感性的綜合評價,包括對商品所凝結的人類無差別勞動的評價,和對商品滿足自己需求和欲望的程度的評價。再回到關于鉆石和水的問題的討論。在效用的狹義解釋下,是因為鉆石的效用小,但是很稀缺,所以比較昂貴;水效用很大,但是由于數(shù)量很大所以價值比較小。其實這種解釋是很狹隘的,而且不合理的。鉆石的效用凝結了很多人類無差別勞動并且給人帶來的心理需求或者欲望的滿足程度很大,所以其價值會很高;水雖然能給人帶來生理需求或者欲望的滿足比較大,但是水所凝結的人類無差別勞動的量很小,所以其價值量比較小。這一點在均衡理論中可以證明。鉆石的市場均衡狀態(tài)最后一單位商品的邊際效用等于它的價格,之所以鉆石昂貴,是因為鉆石的邊際效用很大,這就證明了狹義效用的不合理性。
七、商品的生產(chǎn)和流通
當消費者面對一件商品并考慮是否購買時,消費者首先會思考這種商品能給自己帶來多少效用,它的成本(人類無差別勞動),是否耐用和舒適度以及服務如何等等(需要和欲望的滿足),然后自己愿意以多大的代價換取這個商品,這個代價一定要小于它給自己帶來的效用。商品的生產(chǎn)者必然會考慮到消費者的想法,只有消費者的效用大于生產(chǎn)者的成本,生產(chǎn)者和消費者的利益能在一個均衡中實現(xiàn)平衡,生產(chǎn)者才會開啟生產(chǎn)機器。
當商品生產(chǎn)之后流入市場便適用于均衡理論和邊際效用理論,商品的價格在市場的供給和需求中達到了一個均衡,消費者從商品中所獲取的邊際效用等于了商品的價格,交易達成,從而完成了商品價值的實現(xiàn),而最后一個商品單位的邊際效用就是商品的價值。在這個均衡點上,實現(xiàn)了消費者剩余和生產(chǎn)者剩余的最大化,也是社會福利的最大化。
八、唯物主義發(fā)展的產(chǎn)物
通過對以上問題的討論,我們對價值的形成和決定的過程已經(jīng)有了一個清晰的認識。馬克思的勞動價值理論將勞動作為價值的唯一決定因素,陷入了工業(yè)時期的唯物主義的誤區(qū)。而邊際效用價值論則狹義的將商品的價值歸結于商品給人帶來的需要或者欲望的滿足,實質已經(jīng)陷入了主觀唯心主義的深淵。而馬歇爾的均衡價值理論也有其自身的局限性,均衡價值論只是實現(xiàn)了對商品在市場流通中均衡的現(xiàn)象分析,并沒有對商品的價值本質做深入的探討,只注重現(xiàn)象不注重本質,割裂了商品的價值與社會必要勞動之間的關系。三種理論都不能很好的解釋當今時代商品價值的內涵,于是對價值理論的進一步研究就自然而然產(chǎn)生了。
【關鍵詞】 傾銷 反傾銷 產(chǎn)業(yè)結構
一、對傾銷的介紹
1.傾銷的定義
1994年關貿總協(xié)定第6條的協(xié)議規(guī)定,如果在正常的貿易過程中,一項產(chǎn)品從一國出口到另一國,該產(chǎn)品的出口價格低于在其本國內消費的相同產(chǎn)品的可比價格,也即以低于其正常的價值進人另一國的商業(yè)渠道,則該產(chǎn)品將被認為是傾銷。
傾銷的構成要件:(1)產(chǎn)品以低于正常價值或公平價值的價格銷售;(2)這種低價銷售的行為給進口國產(chǎn)業(yè)造成損害,包括實質性損害、實質性威脅和實質性阻礙;(3)損害是由低價銷售造成的,二者之間存在因果關系。
2.傾銷和損害之間的關系
在產(chǎn)業(yè)損害的確定方面,國內工業(yè)“損害”條件包括了三種情況:第一,對業(yè)已存在的國內工業(yè)已經(jīng)造成實質損害;第二,對業(yè)已存在的國內工業(yè)將要造成實質損害,即實質損害威脅;第三,對國內某一工業(yè)的新建造成實質阻礙。進口國可以采取征收臨時反傾銷稅、征收固定反傾銷稅和達成出口價格承諾三種反傾銷措施。
二、傾銷對進口國的影響
面對全球越演越烈的傾銷和反傾銷戰(zhàn)火,我們從深層次分析一下傾銷所帶來的影響。
1.傾銷對進口國消費者的影響
由于傾銷總能使價格低于沒有傾銷時的水平,對于消費者來說傾銷持續(xù)下去是有好處的。但如果傾銷是掠奪性的,那么傾銷至少將決定進口國目前的價格水平,并低于無傾銷時的水平。倘若這些掠奪性傾銷成功的達到了目的,則受傾銷國消費者暫時獲得的好處,卻在長期中會被外國廠商通過傾銷最終實現(xiàn)的高價所抵消。
2.傾銷對進口國生產(chǎn)者的影響
如果傾銷品在受傾銷國沒有生產(chǎn),并且是一種消費品,那么只要傾銷不會導致壟斷及壟斷價格,或者不會阻止進口國正在進行新工業(yè),傾銷就顯然對進口國有利。但是,如果傾銷商品與進口國國內產(chǎn)品相競爭,那么國內廠商所受的損害就要用消費者獲得的好處來抵消。從進口國的整體角度來看,只有在能夠料想到傾銷給國內工業(yè)帶來的損害大于給消費者帶來的好處時,才有反對傾銷的理由。如果國內工業(yè)競爭不過傾銷品,只要能夠保證這種傾銷將長期持續(xù)下去,則將其資本和勞動轉移到其它商品的生產(chǎn)中,會更符合國家的利益,盡管轉移過程中的代價可能很大。
三、中國的反傾銷現(xiàn)狀
自1997年中國對進口產(chǎn)品發(fā)起第一起反傾銷調查案,截止2007年6月,中國共發(fā)起反傾銷調查137起,具體情況如下圖所示(截止于2007年6月)。
1.反傾銷案件數(shù)量近年有所下降。自2002年以來,由于全球經(jīng)濟增長加速,企業(yè)經(jīng)營狀況好轉等原因,反傾銷立案數(shù)量連續(xù)下降。中國新發(fā)起的反傾銷案件自2004年以來也大幅下降。
2.我國自2000年開始運用反傾銷措施,保護本國的某些產(chǎn)業(yè)遭受反傾銷的損害, 逐漸加入到反傾銷大國行列。直到2004年以后反傾銷數(shù)量開始有所下降。由于反傾銷是把雙刃劍,因此我國應加以慎用。
四、應對國外傾銷的對策
1.增強反傾銷意識
在應對國外企業(yè)傾銷時對我國企業(yè)來說最重要的就是觀念。國內企業(yè)必須進一步提高認識,提高應對能力。近年來的實踐表明,作為申請方的國內企業(yè)往往瀕臨破產(chǎn)時才認為遭到了損害,導致立案最佳時機的錯失?;蚴遣荒艹浞痔峁﹪鈨A銷對國內產(chǎn)業(yè)損害的證據(jù),給調查造成很大困難。
2.充分考慮反傾銷“公共利益”問題的后續(xù)影響
反傾銷“公共利益”指的是在采取傾銷幅度認定、產(chǎn)業(yè)損害標準以及反傾銷措施時,不能只考慮受到損害的國內產(chǎn)業(yè)利益,還要重視并考慮公眾利益尤其是消費者與用戶(包括中間生產(chǎn)人)的利益。如上所述要綜合考慮傾銷給消費者和生產(chǎn)者的影響,而不能片面地以保護國內產(chǎn)業(yè)為目的進行反傾銷,我們要對此進行反復的分析與評估,權衡利弊,謹慎行事。
3.通過產(chǎn)業(yè)結構分析反傾銷有無必要
中國進行反傾銷有無必要,要看這個行業(yè)有無發(fā)展的潛力和比較優(yōu)勢。根據(jù)動態(tài)收益遞增理論,假如一個國家的某個產(chǎn)業(yè)只要有更多的生產(chǎn)經(jīng)驗就可以生產(chǎn)出成本足夠低的商品來出口,而目前苦于缺乏經(jīng)驗,生產(chǎn)出來的產(chǎn)品缺乏競爭力,這樣國家完全可能為了增進社會長期福利,而通過補貼或者反傾銷來鼓勵該產(chǎn)品的生產(chǎn)或排除外來競爭以保護該行業(yè)直到它能在國際市場站穩(wěn)腳跟。而反過來如果一開始這個行業(yè)就不具備比較優(yōu)勢和競爭力,就沒有發(fā)展的潛力,就必須有所調整。當然,在這種調整過程中,為了保證調整的平穩(wěn)性,例如,不能造成大規(guī)模的失業(yè),避免國民經(jīng)濟結構的大幅震蕩,采取適當?shù)姆磧A銷措施也是必要的。
事實上,傾銷和反傾銷的根源,都是經(jīng)濟結構的不合理。從這些年來的傾銷和反傾銷案中,我們可以看到一個共同的特征,這就是傾銷國一般具有產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,但產(chǎn)品大量過剩,積壓嚴重,傾銷往往不得已。而反傾銷國則處于產(chǎn)業(yè)劣勢地位,沒有足夠的力量直接面對競爭,從而必須訴諸于反傾銷法的保護。但這種產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)劣勢,只能是相對的,動態(tài)的。如果某個產(chǎn)業(yè)已經(jīng)從優(yōu)勢轉化為劣勢,成了“夕陽產(chǎn)業(yè)”,就必須加快淘汰。以汽車業(yè)為例,中國的汽車業(yè)過去是保護最多的,汽車關稅一度達到300%,其結果就是汽車成為中國最沒有競爭力的行業(yè)。但是,2006年我們的汽車關稅降到25%,也沒有出什么問題,反而因為汽車的開放,激活了國內的市場。世貿組織新一輪談判要加強對反傾銷的規(guī)范,要避免反傾銷成為保護主義的手段,今后任何一個成員要實施反傾銷將越來越難,這是一個大的趨勢。
中國作為發(fā)展中國家,產(chǎn)業(yè)實力不足以抵御發(fā)達國家的競爭,如果不拿起反傾銷武器,就不能保護自己的產(chǎn)業(yè)。但是,我們也必須慎用反傾銷武器,特別要防止貿易戰(zhàn)的發(fā)生。這是我們實施反傾銷過程中必須遵循的重要原則。
參考文獻
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看到下面這張照片,能讓人想起什么?沒錯,勞斯萊斯的幻影車型(參見下圖)。但這并不是勞斯萊斯,而是吉利的新款車型:吉利卓越(GE)。如此相似,可以稱得上是山寨主義的登峰造極之作了,它又一次體現(xiàn)了吉利揮之不去的山寨主義情結。
怎么就能提升到“山寨主義”了呢?在不太精確的定義上,我們大都認為山寨總是具有負面含義的,有那么一些“名義上非正統(tǒng)和行為上非光明正大、類似于山林草莽”的意味。然而,當山寨模式給一些企業(yè)帶來不菲的效益之后,一些地方政策便開始扶持山寨。至于企業(yè),不以為恥反以為榮的則是大有人在,我們姑且將這種潮流和傾向稱之為“山寨主義”。
硬幣的一面:山寨主義占到的便宜
經(jīng)過了豪情、自由艦、金剛等若干車型,吉利已經(jīng)成長為一個年銷售額上百億元的大型企業(yè),興建了旨在彰顯其“人才優(yōu)勢”的吉利大學、吉利研究院,甚至號稱擁有包括5名院士在內的高素質人才隊伍。按照吉利的說法,吉利的設計師和設計團隊,完全有能力設計出個性鮮明、美觀大方、外觀和技術都一流的新車來,為什么它還要執(zhí)著于山寨主義的克隆思路呢?
也許是在企業(yè)發(fā)展前期,吉利嘗到了山寨主義的甜頭。當今世界,汽車產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為一個集成度非常高,集設計實力、技術研發(fā)實力、規(guī)模生產(chǎn)實力、品牌經(jīng)營實力和渠道銷售實力為一體的行業(yè)。對于參與競爭不足二十年的中國民營汽車企業(yè),吉利在創(chuàng)立初期和成長過程中,能力非常有限。吉利這時候選擇山寨主義路徑,多少是包含著一些無奈的。企業(yè)初創(chuàng)、立足未穩(wěn),李書福將有限的能力放在務實的規(guī)模生產(chǎn)和渠道銷售上,犧牲了相對務虛的品牌經(jīng)營和外觀設計。吉利早期的車型豪情、美日等,都在渠道建設和價格低廉上有突出體現(xiàn)。而為避免受制于人,吉利在很短的時間內,掌握了發(fā)動機和變速箱等一些核心技術。至此,吉利可以說在“務實”方面打下了一些基礎。
但是,吉利的山寨策略什么時候才能結束呢?假如因為山寨策略而遭遇生存危機,或者至少是法律危機,吉利也許會知難而變。對絕大部分中小企業(yè)來說,其市場拓展能力有限,產(chǎn)品和品牌信譽較低。在這種條件下,山寨策略所體現(xiàn)的價格優(yōu)勢,能夠起到迅速取得市場份額的功效,同時,還不易引起被山寨對象的制裁。吉利的早期車型,如豪情,是山寨的老款奔馳;后續(xù)車型自由艦,則山寨了新款奔馳。吉利雖然長期山寨奔馳的前臉,卻沒有遭到奔馳,其“樂不思蜀”原因,大概就在于此。
硬幣的另一面:山寨主義的企業(yè)風險
雖然在發(fā)展初期能夠享受到若干便利,但奉行山寨主義的企業(yè),一旦其制造規(guī)模和市場份額迅速放大,甚至滲透到被山寨對象的領地時,就將面臨被訴的風險。到2008年,吉利汽車年銷量已達20多萬輛,此時如繼續(xù)堅持山寨主義,其風險不容小視。一個企業(yè),當其產(chǎn)品被打上山寨的標簽后,只會成為消費者選擇時的代用品。這些消費者渴望擁有被山寨(被仿造)企業(yè)的產(chǎn)品,卻囿于經(jīng)濟實力而不可得。而奉行山寨主義的企業(yè),其產(chǎn)品本身,卻無法建樹任何的獨立風格,無法成為個性化產(chǎn)品。如果吉利想樹立自己的品牌,讓吉利品牌扎根在消費者心里,就必須盡早放棄山寨主義。
放棄山寨主義的理由還有很多,除了維護品牌聲譽,國際合作、國際市場的接受與認可,都是重要原因。對于被山寨的品牌,其利益因山寨主義所受到的傷害不言而喻。正因如此,寶馬X5的山寨版――雙環(huán),公司老板會在德國遭到嚴厲打擊;而奔馳Smart的山寨版――紅星小貴族,也正在遭遇訴訟危機。遺憾的是,這些海外打假案例,并還沒有引起吉利的重視。否則,也不會有文章開篇中“小勞斯萊斯”倩影的出現(xiàn)。
歐美發(fā)達國家雖然遭遇金融危機的重大影響,但仍然是消費能力和消費價值最高的市場區(qū)域。現(xiàn)在,吉利汽車雖然進入了一些國家,但都是知識產(chǎn)權、品牌保護很薄弱的拉美和東歐等地區(qū)。要想進入高溢價的歐美市場,吉利必須盡快放棄山寨主義。在中國,吉利可以用低檔、低質產(chǎn)品搶占次級市場,以占有率創(chuàng)造利潤來源;一旦走出國門,面對歐美汽車巨頭們巨大的產(chǎn)能和行銷優(yōu)勢,在國內屢試不爽的山寨手段,在國外將遭遇巨大的阻力。
海外并購:吉利是否準備放棄山寨主義
在中國企業(yè)一浪勝過一浪的“海外抄底”聲中,吉利也有引人關注的海外并購舉動,比如參股錳銅、全資收購DSI,甚至傳言要從福特手中接手Volvo。因此,有分析認為,吉利也許想通過海外并購,來擺脫其山寨主義形象。在我看來,不是海外并購能否為吉利的山寨主義“摘帽”,而是吉利根本沒打算放棄山寨主義。
吉利在收購澳洲的自動變速器生產(chǎn)商DSI后,對媒體聲稱“全球第二大汽車變速箱廠DSI從此成為吉利旗下全資子品牌”。確實,單純從技術吸收的角度看,吉利收購DSI是有好處的。但如果就此認為吉利成了全球變速箱生產(chǎn)的強勢企業(yè),那就未免是“外行看熱鬧”了。實際上,DSI與全球幾家著名的變速箱生產(chǎn)企業(yè)博格華納、JATCO、愛信、ZF,等等,并不是一個量級的企業(yè)。只不過這些企業(yè)要么是汽車巨頭的控股子公司,要么是綜合性的發(fā)動機和零部件生產(chǎn)商,它們當中沒有誰是以“獨立”變速箱生產(chǎn)商自居的。所以,吉利此言不過是用“獨立”一詞打了個球而已:利用專業(yè)概念的模糊邊界,來夸大企業(yè)并購的力度。這也是山寨主義的一個衍生,與吉利的長期風格一脈相承,夾雜了太多虛張聲勢的成分。
吉利如果不從根本上放棄山寨主義,海外并購不僅提升不了吉利的品牌形象,相反還會造成并購之后激烈的文化沖突。吉利雖然在中國擁有品牌知名度,但由于其山寨主義策略和市場定位,其品牌形象始終處于非常低下的位置。無論豪情、優(yōu)利歐、自由艦,還是同屬吉利控股的上海華普品牌,在國人心目中,它們基本上就是低檔、劣質的代名詞。雖然吉利的整體年銷量并不算小,但幾乎沒有哪個中產(chǎn)階層會選用吉利產(chǎn)品,更遑論高端消費者了。
品牌價值是一種維系企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的特殊價值,也是企業(yè)核心競爭力的直接體現(xiàn)。但從吉利最近的表現(xiàn)來看,其對品牌戰(zhàn)略的認知依然模糊,既沒有能力給自己的產(chǎn)品一個明確的品牌布局,也無法使自己的所謂“高端產(chǎn)品”走出山寨化的陰影。
在世界汽車產(chǎn)業(yè)上百年的發(fā)展歷史中,汽車企業(yè)要獲得全球競爭優(yōu)勢,不外乎手中握有技術、制造平臺和品牌三大法寶。隨著全球化的深入和中國汽車產(chǎn)業(yè)的飛速發(fā)展,中外之間技術壁壘和制造平臺的差距已經(jīng)大大縮小,只有通過品牌戰(zhàn)略才能獲取更長期的領先優(yōu)勢。因此,中國汽車制造商們建立自主品牌的必要性,在此時更顯得尤其迫切。動輒以“豐田第二”自居的吉利可能自己也沒有搞清楚,豐田擅長抓住歷史機遇固然重要,但豐田從不以山寨主義作為企業(yè)的發(fā)展之路。倒是成功之后的豐田,經(jīng)常被別人山寨。
我很認同萬卓環(huán)球通訊顧問公司全球高級副總裁、亞洲區(qū)總裁高展鵬的觀點,他認為:“企業(yè)必須避免粗糙的商業(yè)主義。他們必須尊重奧運精神,從而顯示出他們是真正的擁護和支持奧運價值和理想的?,F(xiàn)有的奧運贊助商在企業(yè)社會責任方面做得不夠,‘少開一天車 還北京一片藍天’等重要的公關行為應該和這些奧運贊助商盡快關聯(lián)起來?!边@就帶給我們一點啟示:奧運來臨,營銷產(chǎn)品不如營銷精神。總的說來,企業(yè)在奧運營銷上應該做到如下幾點。
第一,企業(yè)文化嫁接奧運文化。奧運給中國市場帶來的,絕不是我們所看到的邊際效益,而是整個市場因為這個商機派生出來的巨大的消費增長潛力。奧運商機不能從奧運公關、廣告和媒介傳播這些簡單任務層面上去看,不能從單純的營銷策略層面去看,它更是企業(yè)層面的商務決策競爭。對于一個企業(yè)而言,一個品牌背后蘊涵的文化、服務意識往往要比一個產(chǎn)品本身的質量更讓消費者傾心。企業(yè)贊助奧運,不僅是企業(yè)品牌傳播的戰(zhàn)術,更是品牌戰(zhàn)略的需要。
第二,短期看形象,長期看效果。對于企業(yè)而言,任何一個傳播都是要有后續(xù)要求的,不是當時熱鬧一陣,圖個新鮮就可以了。企業(yè)需要長期規(guī)劃整個奧運營銷,遠見和前瞻性非常重要,如何借助奧運拉近和消費者之間的情感距離,是值得企業(yè)進行思考的課題。
第三,奧運營銷不是扔錢,砸錢。有能力贊助的企業(yè)無疑是有實力和有能力并且有規(guī)模的,假如營銷不當,很容易讓消費者有“扔錢,砸錢”的印象。所以,企業(yè)一定切記,奧運營銷不是擺闊氣、彰顯氣派,不是電視臺、報紙、雜志、網(wǎng)站廣告一起上就可以了。合理的奧運營銷需要周密的籌劃,一方面提升影響力、拉近和消費者之間的距離,另外一方面是為了廣泛的傳播品牌形象。
從數(shù)據(jù)和跡象看,美國經(jīng)濟還在危機中,但前景已經(jīng)不像以前那么悲觀
今年3月以來,美國所有金融市場都有了較大程度的回升:股市反彈了30%左右,公司債券市場、地方政府公債市場、住房按揭貸款衍生證券市場、CDS等市場均有了大幅的反彈。美國消費者信心也有了相當程度的提升。在美國社會持續(xù)了幾個世紀的“倒下去又爬起來”的創(chuàng)業(yè)精神,正在也將會把美國帶出危機。
美國經(jīng)濟復蘇很快會為中國的出口提供新的需求空間。美國經(jīng)濟走向也許是判斷中國經(jīng)濟復蘇時間和速度的一個重要指標。
從中國的體制來看,只要中國經(jīng)濟還是以國有企業(yè)、國有資產(chǎn)為主導,經(jīng)濟增長就還是會靠制造業(yè)、工業(yè)基礎設施和投資來拉動。國內需求短期內可以繼續(xù)上升,但最終不可能取代出口,成為拉動中國經(jīng)濟增長的長期動力。
人們很熟悉的一個事實是:中國儲蓄率很高,但其實并不是民間的儲蓄率高。中國民間儲蓄率水平跟東南亞其他國家差不多,這些年儲蓄率的增長主要靠政府和企業(yè)儲蓄。尤其是國有企業(yè)的儲蓄,近年來增長很快,這是因為絕大多數(shù)國企的利潤沒有分紅和上繳,他們把賺的錢留下來做投資,投資之外的資金存在銀行。而這些企業(yè)所進行的投資,大多是工業(yè)項目,帶來產(chǎn)能的持續(xù)增長。
從收入分配來看,企業(yè)產(chǎn)權和資產(chǎn)升值所帶來的收入并沒有流向民間。國有企業(yè)和民間收入和財富的差距進一步惡化,這是長期以來,中國內需潛力增長有限的一個重要原因。
這次金融危機讓更多的人意識到,出口拉動模式是不可持續(xù)的。但是,制度安排決定了中國未來還是要靠出口。對政策制定者而言,將面臨著一個巨大的考驗。
美國經(jīng)濟的復蘇,對中國出口行業(yè)而言是一個非常重要和積極的變化。如果消費者信心指數(shù)上升的趨勢再繼續(xù)幾個月,中國出口企業(yè)的定單也會相應增加。這個時候,延續(xù)出口依賴的經(jīng)濟模式,放棄改革,是很容易出現(xiàn)的政策傾向。政策制定者在實施刺激方案的同時,一定要關注體制和結構的根本性改革。
這個根本性的改革就是堅持市場化。
現(xiàn)在危機沒有完全結束,很多人都在討論新的凱恩斯主義抬頭,美國進入社會主義,市場制度終結之類的話題。其實,這種言論在上世紀三四十年代就已經(jīng)出現(xiàn)過,而且比現(xiàn)在還更有挑戰(zhàn)性。1930年代和1940年代,蘇聯(lián)和美國搞競賽,一邊是西方資本主義國家的大蕭條,另一邊則是蘇聯(lián)高速的經(jīng)濟增長,對市場經(jīng)濟的挑戰(zhàn)性言論顯得更加有說服力,以至于從那以后,很多國家都爭先恐后地進行了社會主義和國有經(jīng)濟的發(fā)展;但到了1970年代,由于國有企業(yè)的虧損,很多國家都出現(xiàn)了財政危機;1980年代,幾乎所有的國家都進行了私有化改革,逆轉了二戰(zhàn)以來的一系列集體化、國有經(jīng)濟發(fā)展的舉措。
市場化、私有化改革持續(xù)了30年左右。沒有想到的是,人們的記憶力竟會如此短暫,這樣一場危機就讓人們重新走入到二戰(zhàn)前后的思維當中去了。
很多人利用這次危機,反對中國正在推進的市場化制度,認為政府管制的經(jīng)濟模式更好。我卻認為,中國過去30年之所以有這樣快速的經(jīng)濟增長,恰恰是市場化改革的結果。
過去的三十年,中國本身朝著市場方向邁進了很多,政府盡量地把經(jīng)濟事務交給市場。市場化進程才是中國過去30年增長的一個根本原因和推動力。既然中國的經(jīng)濟崛起靠的是市場化改革,為什么今天我們反而說市場不靈了,政府應該更多地干預呢?難道我們要逆轉過去30年的經(jīng)濟增長?這恰恰說明這些人對于中國過去30年的經(jīng)濟增長并不理解。市場化改革和全球化開放給中國帶來的變化如此之大,增長如此之快,以至于很多人根本不了解背后的原因,也照樣可以享受到市場經(jīng)濟的好處。這本身就說明市場化是多么奇妙啊?!?/p>
在歐債危機的背景下,我國已經(jīng)成為了西方貿易保護主義的最大受害國,形勢嚴峻。尤其是2012年9月歐盟對我國太陽能光伏電板產(chǎn)品反傾銷立案,6月4日歐盟出臺對華光伏產(chǎn)品雙反初裁之后,將使我國的光伏產(chǎn)業(yè)遭受巨大打擊。我們有必要了解貿易保護主義在歐債危機背景下加速發(fā)展的原因以及特征,以便合理應對,化解或降低貿易保護主義對我國經(jīng)濟發(fā)展的長期危害。
【關鍵詞】
歐債危機;貿易保護;反傾銷;影響;對策
1 歐債危機下我國光伏產(chǎn)業(yè)遭遇“雙反”調查的原因及影響
歐洲債務危機即歐洲的債務危機。其是指在2008年金融危機發(fā)生后,希臘等歐盟國家所發(fā)生的債務危機。歐洲債務危機爆發(fā)的主要引線或導火索可以說是希臘。金融危機使得各國政府紛紛推出刺激經(jīng)濟增長的寬松政策,高福利、低盈余的希臘無法通過公共財政盈余來支撐過度的舉債消費。全球金融危機推動私人企業(yè)去杠桿化、政府增加杠桿。希臘政府的財政原本處于一種弱平衡的境地,由于國際宏觀經(jīng)濟的沖擊,惡化了其國家集群產(chǎn)業(yè)的盈利能力,公共財政現(xiàn)金流呈現(xiàn)出趨于枯竭的惡性循環(huán),債務負擔成為不能承受之重。
貿易保護主義并不是新鮮事物,國際貿易的產(chǎn)生是由于世界各國經(jīng)濟發(fā)展水平的差別,在國際貿易的發(fā)展中,充滿著各國利益的沖突、摩擦和磨合,而在沖突、摩擦中必然伴隨著國家之間的貿易保護。
徐建斌、尹翔碩在“貿易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出:發(fā)展中國家貿易條件的持續(xù)惡化和自由貿易下南北收入差距的擴大,使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿易戰(zhàn)略的有效性。并用擴展后的李嘉圖模型,對發(fā)展中國家的貿易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴大做模型化分析,得出:國家之間的自由貿易雖然確實對貿易雙方都有好處,但貿易雙方因自由貿易得到的好處是不均等的。一般來說,發(fā)達國家在與發(fā)展中國家的自由貿易中,發(fā)達國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣,發(fā)展中國家想追趕發(fā)達國家,實現(xiàn)本國復興的愿望就很難實現(xiàn)。于是,國家之間在對貿易利益的爭奪過程中,必然會出現(xiàn)保護貿易政策的實行[1]。而且歷史證明,沒有一個國家是一直極力鼓吹貿易自由化的國家,在實現(xiàn)工業(yè)化之前全采取了高關稅的保護政策。
所以貿易保護的歷史與國際貿易的歷史一樣久遠。貿易保護理論也是在不斷變化中的,20世紀70年代以后,世界貿易格局發(fā)生了新的變化。一些第三世界國家在世界貿易中崛起,并在紡織、制鞋、電子產(chǎn)品等原來發(fā)達國家壟斷的行業(yè)中呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢。貿易結構的變化,使發(fā)展中國家與發(fā)達國家都面臨著工業(yè)制成品市場的激烈競爭。在這樣的形勢下,在“規(guī)模經(jīng)濟貿易學說”的基礎上,發(fā)展成了新貿易保護主義。國家通過貿易保護來幫助本國企業(yè)取得一定的市場份額,從而達到一定的規(guī)模,使企業(yè)成本下降,就能阻止國外企業(yè)進入該行業(yè),從而提高國家的福利水平。
歐盟各國政府一直都在對本國的光伏產(chǎn)業(yè)進行補貼,但歐債危機的爆發(fā)讓歐盟各國用于光伏行業(yè)的補貼大幅削減,這不僅影響到了國內光伏市場的出口,更讓其本土的光伏企業(yè)生存受到直接沖擊。據(jù)統(tǒng)計,去年以來,迄今全球光伏領域的 60 家頂級廠商,已有 12 家關閉和破產(chǎn)。此番對華光伏“雙反”的主角 Solarworld 狀況同樣不容樂觀,去年全年虧損額達 39.365 億美元(約合 235 億元人民幣),去年以來已先后關閉了美國和德國的多條光伏組件生產(chǎn)線。歐美光伏企業(yè)破產(chǎn)潮的涌現(xiàn)或將倒逼針對中國產(chǎn)品的“雙反”舉措成為現(xiàn)實,以緩解其企業(yè)的生存壓力以及破產(chǎn)倒閉后可能引發(fā)的就業(yè)和人員生活等一系列問題。2012年7月24日,德國光伏企業(yè) SolarWorld 正式向歐盟遞交了對中國光伏產(chǎn)品反傾銷立案調查的申請。按照歐盟的反傾銷調查程序時間表,在收到反傾銷申訴書后,歐盟委員會將在 45 天內向歐盟各成員國征詢意見,在 27 個成員國中,有 14 個或以上國家投贊成票,就可以立案。在2012年9月6日,歐盟接受申請,對我國光伏產(chǎn)品“雙反”立案,并與2013年6月4日出臺了對華光伏產(chǎn)品雙反初裁。若雙方于12月份未能達成解決方案,歐盟將作出終裁。這意味中國光伏企業(yè)將可能丟失歐盟的大部分市場。
值得注意的是,在2011年同樣是SolarWorld這家公司,已經(jīng)在美國申請了對于中國光伏產(chǎn)品的“雙反”調查,美國已對多家中國企業(yè)作出了征收31%~250%反傾銷稅的初裁。但是在歐盟的這次“雙反”調查與美國的“雙反”調查還存在著很大的區(qū)別:
(1)反傾銷調查的范圍更廣。美國案件的調查范圍是“原產(chǎn)于中國大陸的多晶硅電池片生產(chǎn)的電池組件”。而中國企業(yè)的規(guī)避方法是把硅片送到中國大陸以外的地區(qū),例如臺灣等地,加工成電池片,再拉回大陸進行組裝,這樣就成為了原產(chǎn)于臺灣地區(qū)的電池片組裝成的電池組件,從而規(guī)避了 30%多雙反稅率。因此 SolarWorld 在向歐委會提交的申訴書中,調查范圍指向所有中國大陸生產(chǎn)的多晶硅電池和電池組件,不管其生產(chǎn)過程中應用的是來自哪里的電池片。
(2)影響更大。美國市場只占到了中國光伏產(chǎn)品20%甚至更低的出口份額,而歐洲則占到了60%-70%的份額。2011年中國光伏產(chǎn)品出口到歐盟的總金額約為 204 億美元,歐盟針對中國光伏產(chǎn)品的“雙反”調查成為了中國歷史上涉案金額最大的貿易爭端,對中國光伏產(chǎn)業(yè)造成了巨大打擊。
貿易保護其實是一把“雙刃劍”。事實上,歐盟對我國進行光伏“雙反”調查,損人又害己,將導致兩敗俱傷的局面。美國工廠已有前車之鑒。由于對中國的光伏產(chǎn)品進口處于停滯狀態(tài),其安裝已受到直接影響。不止如此,很多與光伏太陽能產(chǎn)業(yè)相關的就業(yè)崗位直接或間接地來自中國企業(yè),也將面臨喪失的威脅。
歐盟亦是如此。由于全球光伏業(yè)已形成“你中有我、我中有你”的發(fā)展格局,歐盟與中國之間唇齒相依、互利合作。一旦開展“雙反”調查,以SolarWorld為代表的公司固然會從中受益,中國光伏企業(yè)將丟失歐盟的大部分市場,但處于同一產(chǎn)業(yè)鏈上的很多歐盟企業(yè)同樣會因此而增加成本,失去就業(yè)機會,導致利益受損。歐盟各國政府也會因此而增加補貼給本地生產(chǎn)的高價產(chǎn)品,由此帶來財政壓力,減緩低碳社會的發(fā)展。孰輕孰重,實在值得歐盟深入思考。
2 我國應對歐盟貿易保護主義的對策
2.1 加快調整、優(yōu)化自身的經(jīng)濟結構
中國的改革開放取得了巨大的成就,但是我們要看到,中國的經(jīng)濟結構并不合理,而且經(jīng)濟結構不合理的矛盾日益突出,表現(xiàn)在內需與外需、投資與消費失衡;農(nóng)業(yè)基礎薄弱、工業(yè)大而不強、服務業(yè)發(fā)展滯后,部分行業(yè)產(chǎn)能過剩;城鎮(zhèn)化、中西部地區(qū)發(fā)展滯后;資源消耗偏高,環(huán)境壓力加大等。中國要想繼續(xù)保持較高的經(jīng)濟發(fā)展速度,就必須要加快調整、優(yōu)化自身的經(jīng)濟結構。擴大內需,促進國內消費,減少對出口的依賴。從光伏產(chǎn)業(yè)就可以看出,我國的光伏太陽能產(chǎn)品有90%出口到海外,留在國內市場的產(chǎn)品很少,光伏企業(yè)過于依賴海外市場,一旦海外市場發(fā)生變化,光伏產(chǎn)業(yè)將遭受巨大打擊。政府應該加大對光伏產(chǎn)業(yè)的補貼力度,減免稅收,合理引導國內消費者對光伏產(chǎn)品的使用。
2.2 出口結構避免單一,力爭多元化
中國的光伏企業(yè)要重視技術研發(fā)、產(chǎn)品差異化與質量提升,繼續(xù)開辟新的海外市場。除去歐美,全球仍有40%~50%的光伏市場可以去開拓,非洲、南美等新興市場是未來光伏業(yè)發(fā)展的熱點區(qū)域。這就要求我們的企業(yè)要了解新興區(qū)域的消費需求,根據(jù)要求改變產(chǎn)品工藝,不斷創(chuàng)新,提高產(chǎn)品的差異化,積極開拓多元化的海外市場,以應對區(qū)域性的經(jīng)濟危機所帶來的危害。
2.3 我國應充分利用WTO規(guī)則,為本國企業(yè)爭取最大的利益
世界貿易組織,是一個以促進全球貿易和投資自由化,增進世界各國經(jīng)濟交往和世界人民的福利為目標,通過削減和限制關稅、非關稅壁壘為手段,來創(chuàng)造一個世界范圍內商品和服務自由流通的世界貿易環(huán)境的國際性組織。
自二戰(zhàn)以來,世界貿易組織致力于國際貿易體制的多邊貿易政策的協(xié)調,使各國貿易政策趨于統(tǒng)一,體現(xiàn)了全球經(jīng)濟關系的秩序化,給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種組織,都不可能完全公平、公正,就拿WTO這一多邊貿易的最高成就來說,仍然改變不了各個國家貿易政策的保護本性。WTO規(guī)則的制定,形式上是通過多邊貿易談判回合(MTN)的協(xié)商產(chǎn)生,實質上依據(jù)國家貿易實力決定分量,由于歷史原因和貿易實力,基本上是美國一手把持。貿易談判(貿易自由化)只是攫取利益的手段,使國家利益最大化(貿易保護)才是貿易談判的實質。
所以我國應該充分利用WTO規(guī)則,給本國企業(yè)爭取更大的利益。
2.4 尋找海外的有利盟友,積極應對歐盟的“雙反”調查
由于“雙反”調查是一把雙刃劍,在利好本國光伏行業(yè)利益集團的同時,也會對歐盟的其他集團造成損害。所以我們應該聯(lián)合有利的盟友,積極應對調查,爭取減少損失。歐盟當?shù)氐纳舷掠纹髽I(yè)是反對“雙反”調查的主要力量。目前,大量中國電池組件生產(chǎn)企業(yè),是從歐盟進口原材料和生產(chǎn)設備,同時其銷售和安裝也主要是依靠歐盟當?shù)氐钠髽I(yè),如果中國企業(yè)遭遇反傾銷,歐盟當?shù)氐纳舷掠纹髽I(yè)的利益,都將受到牽連。中國光伏企業(yè)應推動行業(yè)上下游的相關利益方在歐洲對歐盟委員會產(chǎn)生影響。
并且積極申請自已的市場經(jīng)濟地位。歐盟案件的應訴比美國多一個環(huán)節(jié),每個企業(yè)可以申請自己的市場經(jīng)濟地位,如果申請到市場經(jīng)濟地位,企業(yè)將不需要通過替代國的價格決定自己是否傾銷。
2.5 在海外建立工廠,與當?shù)卣⒏€(wěn)固的關系
在海外建立工廠,可以使企業(yè)的利益與當?shù)卣睦嬉恢?,從而減少歐盟的制裁,但是在海外建立工廠的成本將會增加,中國企業(yè)將失去人工成本低廉的比較優(yōu)勢,而且在海外市場將增加更多的不可預見風險,包括文化沖突、法律風險等。
【參考文獻】
勒緊褲帶過緊日子,突然環(huán)球同此涼熱。
簡樸生活風行全球,起因是金融危機、經(jīng)濟衰退,然而世易時移,情隨境遷,這個原本與“底層生活”緊密聯(lián)系的“低成本生活”,突然成了一種無論窮富都趨之若鶩的生活方式和經(jīng)濟模式。
正如同城市中一次偶然的停電突然讓家庭成員們遠離電視,促膝長談,喚回那田園牧歌時代的家庭溫情一樣,這次因經(jīng)濟危機引發(fā)的“低成本生活”時尚,讓世人感受到了簡樸生活的好處,并反省曾被“消費主義”挾持的饕餮歲月。
個人主義消費的時代宣告終結。30年來,美國推崇裸的資本主義和致富的觀念。如今時過境遷,從好萊塢電影、名流文化到電視節(jié)目,勤儉節(jié)約逐漸成為時尚,消費者在減少開支,奢侈品牌受到冷落,甚至連體育界都在控制鋪張浪費行為。
一位在美國一家超大型石油公司工作的職員最終選擇辭職,回到老家俄克拉荷馬州,找一塊土地安家,這不是法律上的“安家”,而是種植小麥、放養(yǎng)牲畜,創(chuàng)造新的生活,而不僅僅是謀生。他反思道:“使我們的經(jīng)濟體得以運轉下去的是什么?西方世界的每個人都想像帝王般生活:游山玩水、錦衣玉食、赫赫權勢。要像帝王一樣生活,你就要有一大群仆人滿足你的每一個愿望。在過去,只有少數(shù)人是帝王,其他人都是他們的奴仆,而如今呢,大家都是帝王(至少想當?shù)弁?,而機器就是我們的奴仆。在短期內這是能行的,但在下列情況下肯定行不通:如果能源耗光,或環(huán)境變得如此惡劣,連活著都是極大痛苦。工業(yè)時代讓我們挺開心的,但我妻子和我要迷途知返,奔向未來了……”
由于全國上下都在厲行節(jié)約,餐飲和圖書行業(yè)受到影響,整容手術的需求量也在急劇減少。衰退正在改變普通百姓的生活。在新總統(tǒng)就職之際,美國人試圖打造新的特性。與布什在8年前上任時相比,他們所處的世界已發(fā)生了不可思議的變化。
公共關系專家邁克?萊文認為,社會風氣的變化甚至影響到了好萊塢巨富名流的精神生活。錦衣玉食、觥籌交錯、寶馬香車的日子一去不復返。他說:“我把新的一年的突出風氣歸納為‘奢華可恥’。在嚴重衰退時期,炫耀奢侈的生活方式是庸俗而低級的?!?/p>
在消費主義當?shù)赖臅r代,整個世界都好像坐在一列飛速下坡、不斷加速的火車上,雖然許多人為自己所走的方向感到驚愕,但他們又似乎找不到安全跳車的方法。
德國《明星》周刊曾做過一個專題:“簡單地讓世界變得更好”,宣揚“50個小觀念起到大作用”,并在其網(wǎng)站上進行了好習慣的征求和投票活動。結果以下細節(jié)“中標”:使用菜籃子或布口袋,拒絕塑料袋;將室內溫度調低1度;使用節(jié)能燈;使用環(huán)保電;下次短途旅行時放棄坐飛機(僅從漢堡到柏林往返一次,每位乘客所帶來的CO2排放量就高于一臺冰箱一整年的排放量);等洗碗機滿了后再使用(一周少用一次洗碗機,一年可節(jié)省1000升水)……
在《明星》周刊編輯的50個讓世界更美好的細節(jié)中,還有這么一條:“和你的愛人一起沐浴,既可增進情趣,又可節(jié)省水資源。”的確,這個時候簡樸生活――低成本生活已成了一種樂趣,它肯定會成為一種生活習慣。類似的,我們是否記得小時候有許多娛樂都是不花錢的(進而是不耗電、不污染空氣、不毀壞森林的),比如講故事、猜謎語、捉迷藏、過家家,而今天的孩子難道就一定要花錢去坐過山車、買玩具、打電子游戲才高興嗎?
一、交易費用與國際服務貿易的負相關關系
國際服務貿易是國際分工和專業(yè)化生產(chǎn)的產(chǎn)物。分工和專業(yè)化一方面提高了生產(chǎn)服務的效率,增加了國際服務產(chǎn)品,另一方面,又使得人們?yōu)榱恕跋M多樣性”的需要,通過市場與他人進行服務與產(chǎn)品或服務與服務的交換,并產(chǎn)生相應的交易費用。國際服務貿易的發(fā)展情況就取決于服務產(chǎn)品在分工與專業(yè)化之后所帶來的好處與其因為交換而產(chǎn)生的交易費用之間的力量對比。
通過有關模型分析,我們知道交易費用越小(即交易效率越高),服務消費者從分工中得到的凈好處就越多,其購買服務的愿望就越強烈,國際服務貿易的發(fā)展速度就越快;反之,當交易費用很大時,國際服務貿易的發(fā)展就會受到約束。交易費用的大小與國際服務貿易的發(fā)展情況成負相關關系。
二、國際服務貿易交易費用的影響因素分析
市場交易受交易費用的影響,而交易費用產(chǎn)生的基本原因是經(jīng)濟個體之間信息不對稱、不完備及其利益沖突。國際服務貿易亦是如此。但是,國際服務貿易中的交易費用要受到一些特殊因素的影響,例如:貿易的標的物——服務具有一些獨特的性質,一國政府總是傾向于保護本國服務業(yè)、限制國外服務提供等等。
(一)服務的特征對國際服務貿易交易費用的影響
服務與貨物相比,具有無形性、生產(chǎn)與消費的同時性、不可儲存性及異質性。這使對服務的質量評價與對貨物的質量評價很不相同。在國際貨物貿易中,貨物的質量評價通常有一定的指標,在交易前進口方以掌握貨物的形狀、重量、規(guī)格、性能等較為完整的質量信息,對貨物的效用預期一般比較準確。但是,在國際服務貿易中,服務是一種缺乏直觀的、具體的存在形態(tài)的商品,而大多數(shù)服務的生產(chǎn)和消費又是同時進行的,只有在服務生產(chǎn)與消費完成之后才能真正確定服務的質量和所能帶來的效用(而且,有些服務所能帶來的效用必須經(jīng)過一段比較長的時間才能知道,例如:國際廣告服務、管理咨詢服務等),這就使國際服務貿易所需的交易費用受到影響。
1、國際服務貿易的定價費用比較高。市場交易的定價依據(jù)一般是:交易可能帶來的效用及交易標的物的市場需求狀況——這兩者都與交易標的物的質量有關。這樣,在服務的質量評價困難的情況下,服務的進口方為了保證自己的利益,必須在定價前對服務的特點、服務出口方生產(chǎn)服務商品的技術條件和人力條件、服務出口方生產(chǎn)服務商品的質量穩(wěn)定性和信譽狀況等等信息進行收集。而且,這些信息的收集又會因服務的無形性而非常困難。這就產(chǎn)生了國際服務貿易中比較高的定價費用。
2、國際服務貿易的談判費用和訂立合約的費用比較高。這是由服務的進口方與出口方之間的信息不對稱引起的。在任何一項交易中,都可能存在買方和賣方之間的信息不對稱。但是,服務的無形性使國際服務貿易中的進口方更加難于了解出口方所擁有的關于特定服務的知識,從而加劇了這種信息的不對稱。信息不對稱易引起機會主義行為(如:欺蒙拐騙等)。這就使服務進口方(信息少的一方)不信任服務出口方(擁有隱秘信息的一方)。為了能最終訂立合約,服務的進、出口雙方需要進行艱苦的談判,以確保自己的利益沒有因對方的機會主義行為而受到損害,談判的費用和訂立合約的費用因此而加大。更糟的情況是:如果服務進口方認為服務出口方“欺騙”的可能性很大,并堅持按該服務的市場平均生產(chǎn)效率來估算“公平”的交易條件,而服務出口方的實際生產(chǎn)效率是低于市場平均水平的,則原本可以互利的交易就會由于欺騙的可能性和缺乏相互信任而無法實現(xiàn)。在這種情況下,可以近似地認為國際服務貿易的談判費用和訂立合約的費用是無窮大的(這種情況又被稱為“機會主義行為造成的內生交易費用”)。
3、國際服務貿易中交易偏離一致性時產(chǎn)生的費用比較高。交易偏離一致性時產(chǎn)生的費用包括不適應成本、再次討價還價成本、懲罰違約行為的成本等。有些服務貿易的不適應成本是比較高的,例如:國際海運服務的誤期會極大影響季節(jié)性商品的銷售;市場研究及公共觀點調查服務的不全面可能導致公司決策的失敗等等——而服務的無形性、服務信息的不對稱性似乎是傾向于加大這種不適應成本發(fā)生的可能性。再次討價還價的成本與前述的談判情形類似。懲罰違約行為的成本則同樣要受服務特征的影響。因為在懲罰違約行為之前首先要判斷“違約”的發(fā)生與否。而在國際服務貿易中判斷“違約”是否發(fā)生的難度一般比在貨物貿易中要來得大。原因是:在貨物貿易中,進口方可以要求出口方郵寄樣本或對貨物的各項指標做出詳細的描述,以作為交易后檢驗出口方是否嚴格履行合約的憑證,并使出現(xiàn)貿易糾紛時的申訴比較容易進行。但在國際服務貿易中,服務的無形性、生產(chǎn)與消費的同時性和不可儲存性使對“違約”的判斷缺乏直接的依據(jù),對“違約”是否發(fā)生、“違約”的程度如何等問題將更大程度上依賴于進、出口方的主觀判斷,這就給糾紛的申訴、舉證和裁決帶來了困難,從而使懲罰違約行為的成本相應提高。
(二)服務貿易壁壘對國際服務貿易交易費用的影響
服務貿易壁壘指一國政府對國外生產(chǎn)的服務銷售所設置的有障礙作用的政策措施。一國政府除了直接限制某些服務產(chǎn)品或服務生產(chǎn)者的進入外,還經(jīng)常使用各種歧視性的規(guī)定來間接限制服務的進口。直接或間接的壁壘形式對國際服務貿易的交易費用都會產(chǎn)生影響。
;1、壟斷下非人格市價的影響。直接的市場準入限制容易造成本國企業(yè)對服務貿易領域的壟斷,即某些服務的出口業(yè)務只能由國內特定企業(yè)來完成(例如,要求國外的廠商在向本國出口某些特定產(chǎn)品時必須向本國指定的保險公司投保,或必須通過指定銀行進行結算)。而壟斷易導致服務貿易的非人格市價。所謂非人格市價,是指在市場上對任何人都一樣的價格。當一國內某項服務被壟斷之后,國外的服務需求方失去了討價還價的可能,因此,當他需要該項服務時,無論其實際議價能力如何,都只能按該國壟斷者的統(tǒng)一定價來進口服務。這對服務貿易的交易費用將產(chǎn)生雙重影響。一方面,服務進口方如果愿意接受服務出口方的壟斷定價,就只能將價格視為參數(shù),因而不必再在爭奪貿易利益上打主意,服務貿易中發(fā)現(xiàn)交易價格的費用、談判和訂立交易合約的費用都能夠大大減少(但這種交易費用減少的利益幾乎完全為服務出口方所獨占);另一方面,服務進口方如果不愿意接受服務出口方的壟斷定價,則交易就會因毫無回旋余地而無法進行下去,這時的交易費用實際上是趨于無窮大的。
2、歧視性規(guī)定的影響。歧視性規(guī)定包括:要求外國的服務出口方獲得規(guī)定的專業(yè)證書,或規(guī)定其提供服務時使用的設備必須達到型號、尺寸等指標的要求等。這些規(guī)定對國際服務貿易交易費用的影響也是雙重的。一方面,外國企業(yè)若滿足了這些技術標準并獲得了向本國出口服務的資格,其服務的質量一般會較為良好和穩(wěn)定。根據(jù)這一信息,本國企業(yè)在向其進口服務時就可以節(jié)省下考察服務質量的交易費用。另一方面,外國的服務出口方在尋找交易對象時卻必須收集交易對象所在國有關技術限制的信息,并產(chǎn)生相應的交易費用。此外,這些技術標準也加大了服務出口方的生產(chǎn)費用,服務出口方有提高服務價格的需要——而這是與服務進口方的利益相互沖突的。貿易雙方的談判費用和訂立合約的費用可能因此而提高。
三、關于減少國際服務貿易交易費用的思考
由于交易費用與國際服務貿易成負相關關系,且有各種因素使這些交易費用比較大,因此,要進一步促進國際服務貿易的發(fā)展,就有必要采取各種措施來減少這些交易費用。下面的分析將說明減少這些交易費用的可能性。
(一)良好企業(yè)形象的作用。國際服務貿易中交易費用主要是由進、出口雙方的信息不對稱和機會主義行為的可能性造成的。如果服務出口方能夠樹立起良好的企業(yè)形象,使服務進口方愿意信任其傳遞的信息(即認為出口方采取機會主義行為來損害進口方貿易利益的可能性很?。?,則上述的大部分交易費用就可能得到節(jié)約。而良好的企業(yè)形象除了可以通過長期優(yōu)質、穩(wěn)定地提供服務來加以培育外,還應該利用博弈中“分離均衡”的原理,積極地向服務消費者發(fā)送“好企業(yè)”的信號。例如,通過現(xiàn)代國際營銷手段,采取適當?shù)膹V告及人員推銷策略;采勸先提供服務,后收錢”的做法等。由于只有經(jīng)營實力強、服務提供可靠的企業(yè)才有能力采取上述做法,因此這些做法就有可能形成消費者借以判斷“好企業(yè)”、“壞企業(yè)”的甄別信號。良好的企業(yè)形象可以因此而更快地樹立,并更好地發(fā)揮其減少服務貿易中交易費用的作用。在這一方面,跨國服務企業(yè)具有明顯的優(yōu)勢。這也說明:這些跨國服務企業(yè)在與東道國企業(yè)競爭時往往能夠獲勝的原因可能不僅是其較好的服務質量,還應在于其良好的企業(yè)形象。
(二)服務技術改進與創(chuàng)新的作用。技術的改進與創(chuàng)新將為服務生產(chǎn)的進一步分工創(chuàng)造條件;而分工和專業(yè)化的程度越高,其服務質量的優(yōu)越性和穩(wěn)定性就越有保障;并且,當這些更先進的技術被普遍使用時,服務的異質性(即同一服務產(chǎn)品由不同的人來生產(chǎn)或提供給不同的消費者時的質量差別)將可能得到限制,服務產(chǎn)品有可能趨于標準化,服務的質量就可能更容易測量。這樣,原本因質量評價問題而額外產(chǎn)生的定價費用、談判費用、懲罰違約行為的費用等都可能大大減少,并最終減少服務貿易中的總交易費用。
(三)制度安排的作用。制度安排是指遵循著同一規(guī)則的交易活動的集合。它是“利益互相抗衡的個人之間的交易活動的收斂,是交易活動這種博弈的集體穩(wěn)定對策”(盛洪,1992)。通過制度安排可以有效地減少國際服務貿易中的交易費用。目前,區(qū)域內服務貿易的制度安排有:歐盟資本、人員、服務和商品統(tǒng)一市場的建立,美加自由貿易協(xié)定的簽訂等。而范圍更廣泛的國際間制度安排的實踐當為WTO下的《服務貿易總協(xié)定》(即GATS)。GATS的貢獻主要表現(xiàn)為以下幾個方面。
1、GATS促進了服務貿易領域的競爭。GATS主張服務貿易的自由化,并規(guī)定各成員必須履行以下義務:遵守最惠國待遇原則和國民待遇原則;履行其承諾的市場準入表;對于可能“抑制競爭從而限制服務貿易”的商業(yè)慣例,“應任何其他成員的請求,應就取消上述的商業(yè)慣例與其進行磋商”(GATS第九條)。同時,GATS還規(guī)定:服務貿易理事會應通過其建立的適當機構,制定任何必要的紀律,以“確保有關資格要求和程度、技術標準和許可要求的措施不至于構成不必要的服務貿易壁壘”(GATS第四條)。GATS的這些規(guī)定對于保障服務貿易領域的自由競爭起到了積極的作用。而競爭的充分程度和交易費用的高低是相關的。競爭的充分程度越大,交易費用越低。充分競爭使得服務貿易中機會主義行為發(fā)生的可能性大大減少,使進、出口雙方都節(jié)約了大量有關價格形成、避免欺詐、討價還價以及保證信用等的費用。
2、GATS促進了服務貿易中法律信息的公開化。GATS規(guī)定各成員有遵守透明度原則的義務,即:應公布“所有普遍適用的有關或影響本協(xié)定實施的措施”及“一成員為簽字方的涉及或影響服務貿易的國際協(xié)定”,并且“應立即或至少每年一次向服務貿易理事會通報其顯著影響本協(xié)定下已作具體承諾的服務貿易的新的法律、規(guī)章或行政指示或對現(xiàn)行法律、規(guī)章或行政指示的任何修改”(GATS第三條)。GATS還規(guī)定“成員在實施其對服務提供者的批準、許可或證明的標準時,其給予承認的方式不得成為國家間實行歧視的手段,或對服務貿易構成隱蔽的限制”(GATS第七條)。GATS的規(guī)定有利于服務貿易的當
事人對可能影響其貿易的措施、對各種貿易壁壘的存在形式及其影響程度等信息擁有比較充分的知情權。這樣,服務貿易的當事人就可以提高其收集相關法律信息的效率,節(jié)約其因此而花費的交易費用。
趙 曉
中國房地產(chǎn)發(fā)展的嚴重缺陷,是在一些地方出現(xiàn)了權力與資本結合、社會參與和分享極不充分現(xiàn)象,其典型特征便是“開發(fā)商發(fā)財,官員發(fā)展,成本社會掏”。
因為權力結構不平衡,因為市場的扭曲,房地產(chǎn)的利益分配嚴重畸形,中國房地產(chǎn)業(yè)已經(jīng)到了眾人聲討的地步,因此政府必須超越一開始的房地產(chǎn)調控思路,轉向發(fā)展模式的重建,讓社會公眾能夠分享中國經(jīng)濟的繁榮,分享房地產(chǎn)發(fā)展的收益。
對地方政府,國務院的政策措施還可以更嚴厲些,在政治文明建設不可能一步到位的情況下,不妨在房地產(chǎn)調控問題上實行一票否決制:也就是說,對房價失控、中低收入者住房問題沒有解決好的城市,政府主管應當承擔直接的行政處罰。如此一來,地方政府官員便再也不能只考慮增長,而必須在增長與民生間尋求平衡,中國住房發(fā)展就將轉而進入新的軌道。
此外,房地產(chǎn)游戲規(guī)則的改變還牽涉到土地產(chǎn)權的變革。在這方面,最重要的是應該按照十六屆四中全會建立現(xiàn)代產(chǎn)權制度的改革方向創(chuàng)新土地制度和政策,改變目前地方政府作為壟斷性商品房土地供應商的局面。游戲規(guī)則的改變還牽涉到市場的權力結構的平衡。為此,應該允許失地農(nóng)民、城市中低收入購房者成立維權協(xié)會,合理表達并捍衛(wèi)其正當權益。
顯然,只有真正明確政府保障居民住房的職責,并從產(chǎn)權、權力結構以及政治文明的高度來重構中國房地產(chǎn)發(fā)展模式,中國房地產(chǎn)發(fā)展才能走向真正的希望之途,才能與科學發(fā)展觀、和諧社會以及政治文明等新的發(fā)展理念相適應。
創(chuàng)新的必要條件是讓整個體系都改變
崔泰源
對任何一個想要創(chuàng)新的組織來說,有一個條件是創(chuàng)新的必要條件,也就是要讓整個體系都加以改變,而不只是單純修補這個體系的一部分。
作為管理人員,我們經(jīng)常會犯這樣的錯誤,就是認為一個制度對一家企業(yè)或者一家組織來說是有用的,我們就用他的制度,但事實上這是不對的。在這個過程中我們必須要采用一整套的戰(zhàn)略政策和人力資源的管理,這樣才能創(chuàng)新,為什么呢?因為我們必須要照顧到人,而人才是創(chuàng)新的動力,所以我們必須要照顧整體的員工,而不是部分的員工。
因此,對我們來說,唯一不變的就是我們有這樣的目的,既最大化滿足股份持有人的利益,同時也要不斷持續(xù)增長。除此之外,其他的因素都可以變化。我們的管理體系讓員工有一個非常好的工作環(huán)境來實現(xiàn)自我創(chuàng)新。只要大家都了解了這個體系,并且這樣做的話,這也自然會成為公司文化的一部分,如果需要改變的話,那公司的員工就會有意識地、主動地采取一些行動。
我認為,最重要的一點是要根據(jù)各公司自己的情況找出自己最適合的體系,并且要全面實行這樣的體系,而不是一種非常分散的情況,只是在某些部位實行這樣的制度。一旦員工對這個體系已經(jīng)適應了,并且他們會有非常一致和清楚的期望,那么我們的學習東西就會減少,創(chuàng)新也就開始了。
管理不需要英雄主義
陳江淮
企業(yè)家的骨子里是不安分的,他們屬于創(chuàng)新式人物,喜歡生活的不確定性,相信“在鳥兒的舞會上,總能拾到麥穗”。兵法講究“兵不厭詐”,也是一門包含不確定性的藝術,于是人們試圖將兵法引入經(jīng)營管理,以期提高企業(yè)家的修養(yǎng)與素質,久而久之便形成一個新的學問――“兵法經(jīng)營”。但我們并不能將兵法管理上升到兵法經(jīng)營的高度。哈佛大學教授科特與索茲尼克明確指出,領導與管理是不同的,所要做的事以及所需要的才干當然也不同。企業(yè)管理著眼的是已發(fā)生的事實,面臨的是確定性環(huán)境,因此管理者(經(jīng)理)的角色要求和領導者(企業(yè)家)的特質要求是不一樣的。前者必須冷靜分析所有可能掌握的信息,盡可能客觀地尋找出一套穩(wěn)健有效率的管理制度或方案,用正確的人,把正確的事做正確,與后者主要從事的創(chuàng)造性工作(考慮“正確的事”)性質幾乎是兩碼事。
在市場經(jīng)濟中,我們已經(jīng)應該習慣這樣的一種觀點,公司戰(zhàn)略是反映企業(yè)未來要做什么的,組織管理是反映如何做的過程,戰(zhàn)略遵守經(jīng)濟規(guī)律,而組織管理主要由權力、地位和心理等規(guī)律決定。在這樣的現(xiàn)實格局下,要當好一名經(jīng)理,重要的是要能正確把握經(jīng)理的內在角色意識――經(jīng)理屬于平民階層,他的職責就是循規(guī)蹈矩地執(zhí)行與監(jiān)督執(zhí)行,他的不出風頭就是出風頭,他不能像前鋒羅馬里奧那般沖到前場攻城拔寨,他只應該成為鄧加式的中場工兵,否則企業(yè)就會出亂子。
僅有扁平化組織是不夠的
杜少華
自韋爾奇成功再造GE之后,“扁平化”逐漸被我國不少企業(yè)所接受和踐行。然而,像許多時髦的管理概念(如精益生產(chǎn)、六西格瑪)一樣,組織“扁平化”改造的結果也是幾家歡樂幾家愁。很重要的一點原因,是模仿者忽視了本質性的東西――對人和企業(yè)文化的再造。
組織扁平化之后,管理層級減少,對中下層管理人員的管理能力和普通員工的素質提出了更高的要求。
同時,扁平化并不必定意味著信息傳遞效率的提高。信息傳遞效率除了取決于節(jié)點的多少之外,還取決于內部溝通的有效性,因為除了某些信息可以通過一定渠道進行傳遞外,許多人在傳遞其所掌握的信息時是有選擇性和目的性的。也就是說,他可以在規(guī)章制度允許的條件下決定是否和如何傳遞信息。
在一些實行扁平結構的企業(yè), 由于層級減少導致升遷機會減少,員工之間及各級管理人員之間的競爭加劇,從而增加了協(xié)調與合作的難度。此時,溝通就顯得異常重要。因此,企業(yè)內部溝通是否有效,直接關系到扁平化改造的結果。
最后,一種強大而健康的企業(yè)文化仍是必不可少的。這并不是說扁平化結構的企業(yè)排斥文化建設,只是我們不應女,想扁平化能夠取代企業(yè)對文化的培植。在21世紀,以前的“公司人”已演化為“網(wǎng)絡人”?!熬W(wǎng)絡人”的特點之一是流動性高、人與人之間的聯(lián)系虛化和復雜化。這不僅帶來了溝通方面的問題,而且也意味著企業(yè)對員工的向心力弱化。
突破“有限責任”
寧向東
公司作為獨立的法人實體來承擔責任和義務、并行使權利,作為投資者的股東的個人財產(chǎn)與公司法人的財產(chǎn)嚴格區(qū)分,這就是公司的“有限責任”,也是現(xiàn)代公司的基本特征之一。確立這個原則至少有如下好處:首先,它可以降低可能交易費用,比如信貸的評估費用和實施費用;其次,可以更好地在股東之間實現(xiàn)風險分擔。
然而,“有限責任”原則給現(xiàn)代公司和社會經(jīng)濟帶來好處的同時,也引發(fā)了很多“濫用”公司有限責任的情況。如果控制性股東或母公司對關聯(lián)子公司中的某一個部分進行了不恰當?shù)目刂?,并由此帶來了其他利益相關者的損失。而當這些利益相關者對損失進行追索時,“有限責任”原則就阻擋了他們的維權之路。但在司法實踐中,如果利益相關者能成功地證明控制性的母公司已經(jīng)對于公司或分公司進行了欺詐性的或錯誤的操作,正是這些操作導致了其損失。法官在證據(jù)面前也會支持這樣的訴訟。
這有助于我們理解為什么要突破“有限責任”原則。但也
不禁讓我們開始擔憂由此帶來的“法官濫用”的問題??梢哉f,如果這種突破過于隨意的話,確立“有限責任”的初衷和好處將蕩然無存。這便成為了一個矛盾。
中國企業(yè)發(fā)展需要“新國家主義”
楊 帆
全球化主義者把國際間的經(jīng)濟競爭單純地看作是企業(yè)競爭,主張取消國界,甚至取消民族資本的概念。事實上,國際間的企業(yè)競爭背后無不隱藏著國家競爭的影子,歷史和現(xiàn)實都是如此。沒有國家的保護和支持,本國的企業(yè)僅憑自身能力很難發(fā)展得起來。
我們主張的全球化背景下的“新國家主義”,承認市場化和全球化的基本規(guī)律并且積極參與,在此規(guī)律之上強調國家利益,國家主導創(chuàng)造利益,國家支持企業(yè)進行根本性的技術創(chuàng)新,力爭多掌握一些核心技術,并參與國際標準的制定。“新國家主義”中國家對于企業(yè)技術進步的支持,主要不是通過計劃經(jīng)濟和國有制,而是通過扶植國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),如核工業(yè)、航空、航天、電子、機械、基礎科技發(fā)明、戰(zhàn)略物資儲備等。國家計劃是不可缺的,補貼是需要的,戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)不能分拆,(在石油、電信領域,應該說我們走了很大的彎路)應該實行國家主導下的軍民結合,國(有)民(營)結合,計劃與市場結合,結合的方式就是國家定貨,公開招標,使有技術能力的民營企業(yè)通過技術合同,納入國家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的軌道。這是國際通行的“非股權控制”,比股權控制有效得多;同時這也為民營資本開辟廣闊的市場,提供技術進步的動力和保障。
什么時候中國的民營企業(yè)家能夠自覺地轉向“新國家主義”,什么時候就實現(xiàn)了從民營資本向民族資本的飛躍。只有如此,他們才有希望在激烈的國際競爭中,打拼出自己獨立存在的空間。
企業(yè)應該提升培訓收益
文永生
企業(yè)培養(yǎng)人才最重要的手段之一就是培訓,但是大多數(shù)企業(yè)在培訓中投入了大量的人力、物力、財力以后,并沒有給工廠帶來大幅度的業(yè)績提升。按照國外通常的標準,培訓投資超過勞動力預算5%的工廠可以獲得的投資回報率為20%,而投資達到或者不到5%的工廠這一數(shù)字為19.1%。但是調查顯示,在培訓投資超過勞動力預算5%的工廠中,中國民營企業(yè)投資回報率僅為2%,而國有企業(yè)為3%,看來與標桿值相差還很遠。
總的來看,中國企業(yè)的培訓花費高但收益不明顯,主要原因在以下三個方面:
一、培訓需求管理沒有實現(xiàn)與業(yè)務戰(zhàn)略的有機結合。哪些能力是企業(yè)發(fā)展最需要的?哪些是企業(yè)員工的核心能力?企業(yè)究竟需要投資在哪些培訓上面?如何把外部的優(yōu)秀課程與企業(yè)實際相結合以實現(xiàn)培訓效益的最大化?很少有企業(yè)能夠回答這些問題。
二、培訓課程質量總體低下,企業(yè)缺乏培訓課程質量管理機制。從企業(yè)的角度來講,既然市場上的課程良莠不齊,那么如何把好采購課程的質量關就顯得很重要了。
三、缺乏培訓評估體系。需求規(guī)劃做好了,課程質量關把住了,是否就可以保證培訓出效益呢?還遠遠不夠。因為培訓課程所傳授給學員的還只是相關的理念、原理和技能要領。這些東西不一定會表現(xiàn)為員工在實際工作中的技能提高從而產(chǎn)生效益, 因此還必須督促學員課堂后不斷實踐和領悟。這方面,培訓課程本身是無能為力的,必須靠培訓評估來實現(xiàn)。
純粹市場導向不利于技術創(chuàng)新
石章強
純粹市場導向型的企業(yè)過分關注消費者,關注于那些顧客可以清晰表達的當前需求,因此很有可能錯過了開發(fā)那些顧客不能表述的新產(chǎn)品的良好機會。也就是說,如果過分強調顧客導向,會導致企業(yè)僅僅關注于對產(chǎn)品的微小變革和改善,僅僅關注于滿足顧客的當前需求,從而很容易抑制根本性的創(chuàng)新,從而不利于企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的培育,更有可能偏離企業(yè)的戰(zhàn)略和營銷路徑。盡管市場導向型的技術創(chuàng)新被證明在短期內是十分有效的。
真正有競爭力的創(chuàng)新型企業(yè),往往更關注消費者購買后所用到的產(chǎn)品核心功能和產(chǎn)品的本質。消費者需要的并不是產(chǎn)品,他需要的只是這個產(chǎn)品所賦予的功能和價值。由此可見,消費者真正的需求往往隱藏在表象的后面,企業(yè)如果純粹以市場為導向,往往會忽視這一點,從而受到誤導,忽略了真正技術創(chuàng)新的本源是產(chǎn)品的功能和價值。