公司管理制度合規(guī)管理精選(九篇)

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第1篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

Guo Yeli

（Hengtai Securities Co.，Ltd Sales Department of Wuhai，Wuhai 016000，China）

摘要： 法律法規(guī)及規(guī)章制度的建立健全僅僅是合規(guī)管理工作開展的前提和基礎(chǔ)，證券公司能否有效合規(guī)還必須通過努力，提升執(zhí)行力。首先，提升證券公司高管對(duì)合規(guī)管理的全面認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)管理層的驅(qū)動(dòng)作用。其次，給予合規(guī)管理工作及合規(guī)人員的正確定位。再次，加強(qiáng)對(duì)各部門的合規(guī)管理執(zhí)行情況的考核力度。最后，不斷提升合規(guī)管理工作人員的專業(yè)素質(zhì)。

Abstract: The establishment and improvement of laws and regulations is only the premise and basis for carrying out the compliance management. In order to achieve effective compliance, securities companies should enhance the execution. First of all, improve the comprehensive understanding of executives of securities companies for compliance management, and strengthen the role of management-driven. Second, give the right position for the compliance management and compliance officers. Third, strengthen the assessment efforts of various departments' implementation status of compliance management. Finally, promote the professional quality of compliance management staff continuously.

關(guān)鍵詞： 證券公司 有效合規(guī) 措施

Key words: securities companies；effective compliance；measures

中圖分類號(hào)：F83文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）26-0122-01

0引言

合規(guī)管理是證券公司綜合治理結(jié)束后中國(guó)證監(jiān)會(huì)推動(dòng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)工作。2007年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)選擇了7家證券公司開展合規(guī)管理制度試點(diǎn)。2008年初，證監(jiān)會(huì)要求所有證券公司在當(dāng)年年底前建立合規(guī)管理制度。2008年4月，國(guó)務(wù)院頒布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以行政法規(guī)的形式對(duì)建立合規(guī)管理制度提出了要求。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)于2008年7月《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，對(duì)合規(guī)管理的基本制度做出了明確規(guī)定。09年，證監(jiān)會(huì)推動(dòng)行業(yè)健全完善合規(guī)管理制度作為工作重點(diǎn)，并將合規(guī)管理納入了證券公司分類評(píng)價(jià)的范圍。我們看到，證券公司合規(guī)管理建設(shè)在先后經(jīng)歷了試點(diǎn)、初建和推進(jìn)三個(gè)階段后，目前證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)、基本框架、各項(xiàng)工作循序、合規(guī)理念等諸方面都有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。但從有效性來看，許多證券公司不盡如意，沒有真實(shí)、有效地執(zhí)行已經(jīng)設(shè)計(jì)好的內(nèi)部控制體系。因此法律法規(guī)及規(guī)章制度的建立健全僅僅是合規(guī)管理工作開展的前提和基礎(chǔ)，證券公司能否有效合規(guī)還必須通過自身的努力，提升執(zhí)行力，將制度付諸于實(shí)踐，而不是紙上談兵。

1提升證券公司高管人員對(duì)合規(guī)管理的全面認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)管理層的驅(qū)動(dòng)作用

目前證券公司都在大力發(fā)展業(yè)務(wù),因此對(duì)合規(guī)部門并不歡迎。如果認(rèn)識(shí)不到位，將合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展相對(duì)立，顯然是抵制合規(guī)部門工作。先進(jìn)的合規(guī)文化必須體現(xiàn)在證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略制定之中，才能使風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和成果進(jìn)一步牢固和提高，才能促使證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。而要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，高級(jí)管理層的重視和支持就非常重要。

2給予合規(guī)管理工作及合規(guī)人員的正確定位

在合規(guī)管理的日常工作中，往往容易產(chǎn)生兩種傾向性：①因過度強(qiáng)調(diào)監(jiān)督檢查角色帶來業(yè)務(wù)部門的強(qiáng)烈抵觸，使合規(guī)得不到積極響應(yīng)；②因過度迎合業(yè)務(wù)需要，超越合規(guī)底線而導(dǎo)致合規(guī)失敗。如果合規(guī)部門強(qiáng)勢(shì)，則會(huì)導(dǎo)致其他部門被削權(quán)，如果合規(guī)部門弱勢(shì)，則很可能形同虛設(shè)，最后只能做些相對(duì)邊緣的工作。所以以柔性的合規(guī)管理方式或剛?cè)岵?jì)的合規(guī)管理方式開展工作，往往能達(dá)到事半功倍的效果。但是，柔性的合規(guī)管理，絕不代表可以超越規(guī)則底線。在實(shí)際工作中合規(guī)部門及合規(guī)人員往往容易被邊緣化，在其履職的過程中盡管掌握了業(yè)務(wù)發(fā)展過程中存在不合規(guī)的信息，卻因工作性質(zhì)的束縛只能做一些提示性工作。但事實(shí)上業(yè)務(wù)部門迫于經(jīng)營(yíng)上的壓力或急于擴(kuò)大市場(chǎng)份額依然我行我素，存在一定的僥幸的心理。孰不知正是這份僥幸為持續(xù)發(fā)展埋下了隱患。因此應(yīng)在一定程度上賦予合規(guī)人員管理的職能，增加話語權(quán)。此外應(yīng)增強(qiáng)合規(guī)人員工作的獨(dú)立性，如果發(fā)生重大事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)必須對(duì)所在部門的管理人員進(jìn)行報(bào)告、征得同意后才能向合規(guī)部門報(bào)告的話，其獨(dú)立性將會(huì)大大降低。

3加強(qiáng)對(duì)各部門的合規(guī)管理執(zhí)行情況的考核力度，有效提升執(zhí)行力

當(dāng)前合規(guī)管理的工具主要有培訓(xùn)、監(jiān)控、設(shè)計(jì)合規(guī)管理評(píng)估體系、制定政策和指引等，但實(shí)際上很關(guān)鍵的是激勵(lì)與懲罰措施。

證券公司不僅要將合規(guī)管理的執(zhí)行情況納入各級(jí)管理人員、各部門和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍，而且應(yīng)該適當(dāng)提高這部分的考核比例，突出合規(guī)管理的重要性。這樣在主動(dòng)合規(guī)的基礎(chǔ)上通過外力來推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的有效實(shí)施。

4不斷提升合規(guī)管理工作人員的專業(yè)素質(zhì)

第2篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

關(guān)鍵詞：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 境外業(yè)務(wù) 基建企業(yè)

中圖分類號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

作為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，我國(guó)的國(guó)際地位及影響力大幅提升，中國(guó)因素受到很多國(guó)家的歡迎，這為我們“走出去”提供了難得的歷史機(jī)遇。如果我們?cè)诤弦?guī)經(jīng)營(yíng)方面行為不當(dāng)，影響的不僅僅是一個(gè)企業(yè)的品牌或聲譽(yù)，而是中國(guó)企業(yè)、中國(guó)品牌及整個(gè)國(guó)家的形象和聲譽(yù)。而一個(gè)國(guó)家的國(guó)際形象好壞，在國(guó)際商務(wù)活動(dòng)中的聲譽(yù)如何，直接影響到國(guó)際社會(huì)對(duì)本國(guó)的接納程度，關(guān)系到本國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家的核心利益。因此，我們要將合規(guī)經(jīng)營(yíng)上升到國(guó)家層面、政治層面去考慮，上升到能否實(shí)現(xiàn)強(qiáng)國(guó)夢(mèng)的戰(zhàn)略高度去考慮。

一、中國(guó)基建企業(yè)面臨的國(guó)際合規(guī)環(huán)境

目前，中國(guó)基建企業(yè)面臨的境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)越來越大。主要原因是全球反腐力度在加強(qiáng)，具體體現(xiàn)在國(guó)際組織和一些國(guó)家政府機(jī)構(gòu)正在加大反對(duì)商業(yè)賄賂的力度。美國(guó)、英國(guó)等許多國(guó)家都先后出臺(tái)了各自的反腐敗法，聯(lián)合國(guó)及其他國(guó)際機(jī)構(gòu)紛紛簽署反腐敗公約，并加大聯(lián)合執(zhí)法的力度。

從1996年開始，世界銀行正式實(shí)施反腐敗戰(zhàn)略，這主要源自于時(shí)任世界銀行行長(zhǎng)的詹姆斯 ? 沃爾芬森在年會(huì)上發(fā)表的《腐敗的毒瘤》這一具有里程碑意義的講話。世界銀行反腐敗戰(zhàn)略實(shí)施后，在世行貸款項(xiàng)目中被世行確定為有腐敗欺詐行為的承包商、制造商和咨詢者將被列入黑名單，在世行貸款項(xiàng)目中永遠(yuǎn)或一段時(shí)間內(nèi)不能中標(biāo)。2010年4月，非洲開發(fā)銀行、亞洲開發(fā)銀行、歐洲復(fù)興開發(fā)銀行、世界銀行集團(tuán)、美洲開發(fā)銀行共同簽署的聯(lián)合執(zhí)行制裁決議，形成集體執(zhí)法行動(dòng)。

在美國(guó)和國(guó)際組織推動(dòng)反商業(yè)腐敗的同時(shí)，很多國(guó)家先后出臺(tái)了各自的反商業(yè)腐敗法。在各國(guó)政府反海外腐敗的法規(guī)中，美國(guó)的《反海外腐敗法》力度最大，威懾力最強(qiáng)?？鐕?guó)公司在中國(guó)的分支機(jī)構(gòu)也被嚴(yán)格監(jiān)控，在美國(guó)公開的資料上，就有將近20家跨國(guó)公司在中國(guó)因違反美國(guó)的《反海外腐敗法》而被懲罰過。即便有些違規(guī)看起來并不算“嚴(yán)重”。

因商業(yè)賄賂被美國(guó)法律追究的跨國(guó)公司往往被處以重金罰款，當(dāng)事人甚至受到刑事處罰。與此同時(shí)，公司聲譽(yù)嚴(yán)重受損。以德國(guó)西門子公司為例，由于在一些發(fā)展中國(guó)家通過行賄獲取訂單，而被美國(guó)和德國(guó)行政當(dāng)局處罰16億美元，以公司監(jiān)事會(huì)主席（相當(dāng)于我國(guó)企業(yè)董事長(zhǎng)）為首的20余名高級(jí)管理人員被解除職務(wù)，有的還被追究法律責(zé)任。

強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，反對(duì)商業(yè)賄賂正在成為一種潮流。為減少合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，很多跨國(guó)公司都在強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)，遏制商業(yè)賄賂。不少公司設(shè)立專門的合規(guī)專員，完善合規(guī)管理制度，加強(qiáng)培訓(xùn)，預(yù)防、檢查公司運(yùn)行流程中的違規(guī)現(xiàn)象，積極處理違規(guī)事件。

目前，中國(guó)政府已經(jīng)加入了《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》《亞太地區(qū)反腐敗行動(dòng)計(jì)劃》《國(guó)際商務(wù)交易中打擊勒索和賄賂行為準(zhǔn)則》。作為成員國(guó)的中國(guó)企業(yè)，必然要順應(yīng)全球合規(guī)治理加強(qiáng)的大趨勢(shì)，履行公約所規(guī)定的義務(wù)，積極預(yù)防和應(yīng)對(duì)商業(yè)賄賂，樹立和維護(hù)國(guó)家形象。

二、中國(guó)企業(yè)建立境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的意義

（一）維護(hù)國(guó)家形象的需要

跨國(guó)企業(yè)雖然具有國(guó)際性，并且遵循基本的商業(yè)邏輯行事，但在以國(guó)家為主體的當(dāng)代世界中，讓人產(chǎn)生的第一印象還是其國(guó)家形象。如果中國(guó)企業(yè)在“走出去”的時(shí)候能夠塑造一個(gè)遵規(guī)、親和、友善、負(fù)責(zé)的中國(guó)形象，就會(huì)減少許多沖突和困境。因此，建立合規(guī)體系并使其有效運(yùn)行，是使企業(yè)所有商業(yè)活動(dòng)始終保持合法合規(guī)的基本保障。

（二）文化融入的需要

在國(guó)際市場(chǎng)上，我國(guó)基建企業(yè)在技術(shù)方面的差距并不大，但在管理和文化層面還有很大差距。因此，建設(shè)先進(jìn)的企業(yè)文化，轉(zhuǎn)變思想觀念、改變思維方式，成為我們參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素。

在合規(guī)經(jīng)營(yíng)、反對(duì)腐敗成為主流價(jià)值觀的大背景下，我們首先要?jiǎng)?chuàng)新的就是合規(guī)文化。要把文化理念轉(zhuǎn)變?yōu)樾袨椋枰ㄟ^建立系統(tǒng)的制度，將合規(guī)要求融入具體的工作流程及崗位中，持之以恒地嚴(yán)格執(zhí)行。將表面的合規(guī)管理逐漸變成習(xí)慣，形成一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男袨榉绞?。通過合規(guī)制度的建立與執(zhí)行，合規(guī)文化的培育，將管理文化由任意型、粗放型向信譽(yù)型、集約型轉(zhuǎn)變。

中國(guó)文化比較強(qiáng)調(diào)變通、靈活，有時(shí)候這是優(yōu)點(diǎn)，有時(shí)候就容易出問題。企業(yè)要想真正融入國(guó)際大家庭、實(shí)現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)，就必須對(duì)我們的行為方式和道德文化進(jìn)行認(rèn)真反思和總結(jié)，學(xué)會(huì)遵守國(guó)際游戲規(guī)則，才有可能自立于世界大企業(yè)之林。

（三）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要

隨著中國(guó)企業(yè)的發(fā)展壯大，一部分中國(guó)企業(yè)已處于發(fā)展變革的重要階段。在這個(gè)階段中，一是面臨更多、更復(fù)雜的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，二是在合規(guī)要求更嚴(yán)格的環(huán)境下參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是未來的發(fā)展趨勢(shì)，這就決定我們只有走合規(guī)經(jīng)營(yíng)之路，才能防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，才能在世界范圍內(nèi)和發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)。

（四）防范政治風(fēng)險(xiǎn)的需要

在和平時(shí)期，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，而經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)則突出表現(xiàn)在大企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

在世界格局中占主導(dǎo)地位的美國(guó)和西方國(guó)家，用冷戰(zhàn)思維遏制中國(guó)的崛起。在國(guó)際市場(chǎng)上，作為后起之秀的中國(guó)企業(yè)，一舉一動(dòng)都備受關(guān)注，一旦出現(xiàn)失誤就會(huì)被無限放大，削弱我們的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，遏制我們的發(fā)展壯大。

西方國(guó)家冷戰(zhàn)思維的特點(diǎn)之一就是尋找中國(guó)企業(yè)與西方企業(yè)的差異，并在中國(guó)企業(yè)的軟肋上大做文章，突出中國(guó)企業(yè)的弊端，從“軟實(shí)力”上削弱我們的競(jìng)爭(zhēng)力，破壞國(guó)際形象，從而阻撓我們走向國(guó)際市場(chǎng)。

三、基建企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的主要內(nèi)容

根據(jù)某大型基建企業(yè)在境外合規(guī)管理方面的探索與實(shí)踐，總結(jié)出企業(yè)境外合規(guī)管理體系建設(shè)的主要內(nèi)容。

合規(guī)管理體系的構(gòu)建，以組織體系和制度體系的建立為保障，以員工行為合規(guī)為基點(diǎn)，強(qiáng)化七大高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的管控，建立三大機(jī)制，設(shè)置五道防線，并通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)識(shí)別、定期溝通、及時(shí)應(yīng)對(duì)，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（一）構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系和組織體系

建立完善的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系和明確的組織體系是開展合規(guī)管理工作的重要前提和基礎(chǔ)。企業(yè)要在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上，參照美國(guó)反腐敗法等法律規(guī)定及世界銀行等有關(guān)國(guó)際組織的合規(guī)要求，借鑒國(guó)際最佳合規(guī)管理實(shí)踐，對(duì)自身合規(guī)管理現(xiàn)狀、海外業(yè)務(wù)特點(diǎn)及市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行細(xì)致分析，找出現(xiàn)有合規(guī)管理工作與有關(guān)要求的差距，構(gòu)建權(quán)責(zé)分明的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，為企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控提供保障。

（二）以員工行為合規(guī)為基點(diǎn)，打造合規(guī)經(jīng)營(yíng)基石

員工行為合規(guī)是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的前提和基礎(chǔ)，企業(yè)應(yīng)立足員工行為合規(guī)這個(gè)基點(diǎn)，積極推動(dòng)全員、全過程的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

為保證企業(yè)合規(guī)要求得到全面落實(shí)，要加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和考核，一是對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)制度，尤其是員工行為準(zhǔn)則的培訓(xùn)，確保員工知曉企業(yè)對(duì)員工合規(guī)行為準(zhǔn)則的具體要求；二是要求企業(yè)及所屬單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和高風(fēng)險(xiǎn)員工簽署合規(guī)聲明，承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求；三是對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)操守考核，將考核結(jié)果按適當(dāng)權(quán)重納入個(gè)人或部門的年度績(jī)效考核中。如果出現(xiàn)員工違規(guī)行為，將視嚴(yán)重程度按勞動(dòng)合同管理辦法等規(guī)章制度規(guī)定，進(jìn)行警告、記過、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分。

（三）強(qiáng)化高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域管控，有針對(duì)性地開展合規(guī)管理工作

企業(yè)應(yīng)通過深入調(diào)研與全面對(duì)標(biāo)，在識(shí)別、評(píng)價(jià)管理及業(yè)務(wù)流程中的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，確定第三方聘用、采購(gòu)、投標(biāo)、合同、業(yè)務(wù)招待、捐贈(zèng)與贊助、業(yè)務(wù)付款等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，并從防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的角度，參照最佳實(shí)踐，對(duì)合規(guī)管理要求、合規(guī)管理職責(zé)、運(yùn)行機(jī)制及流程進(jìn)行梳理、補(bǔ)充和完善。

一是應(yīng)強(qiáng)化第三方聘用合規(guī)。通過第三方協(xié)助企業(yè)開展市場(chǎng)開發(fā)工作，是我國(guó)基建企業(yè)進(jìn)入新的市場(chǎng)領(lǐng)域或業(yè)務(wù)領(lǐng)域通常采用的一種方式。

二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)采購(gòu)合規(guī)。在采購(gòu)招標(biāo)前，合規(guī)官應(yīng)對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目立項(xiàng)審批流程進(jìn)行復(fù)核、審閱，對(duì)項(xiàng)目外包的必要性進(jìn)行獨(dú)立審查；編制招標(biāo)文件期間，合規(guī)官應(yīng)對(duì)潛在投標(biāo)人及審批過程進(jìn)行復(fù)核、審閱，對(duì)其合規(guī)性進(jìn)行獨(dú)立審查；評(píng)標(biāo)期間，合規(guī)官應(yīng)對(duì)評(píng)標(biāo)小組的評(píng)審過程進(jìn)行復(fù)核、審閱，對(duì)招標(biāo)過程有無違反招標(biāo)程序進(jìn)行監(jiān)督檢查。

三是強(qiáng)化業(yè)務(wù)投標(biāo)合規(guī)。合規(guī)官要審查投標(biāo)工作人員是否與招標(biāo)人或其他競(jìng)標(biāo)方有利害關(guān)系；受理投標(biāo)過程中對(duì)投標(biāo)合規(guī)性的質(zhì)疑與舉報(bào)。要對(duì)項(xiàng)目投標(biāo)是否有第三方合作伙伴參與、項(xiàng)目是否與政府或國(guó)際組織有關(guān)、招標(biāo)人的誠(chéng)信背景等內(nèi)容進(jìn)行合規(guī)資格審查，對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、分級(jí)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控策略。

四是強(qiáng)化業(yè)務(wù)合同合規(guī)。企業(yè)應(yīng)設(shè)立合同管理機(jī)構(gòu)，配置工作人員。在現(xiàn)有法律審查的基礎(chǔ)上，對(duì)擬簽訂合同增設(shè)合規(guī)性審查程序，以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)以外的其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防與控制。合規(guī)官要對(duì)合同約定的業(yè)務(wù)內(nèi)容是否與實(shí)際情況一致進(jìn)行合規(guī)性審查。根據(jù)審核結(jié)果，合規(guī)官判斷合同中的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提出防范措施及修改意見，并告知合同承辦人。

五是強(qiáng)化業(yè)務(wù)招待合規(guī)。業(yè)務(wù)招待必須符合相關(guān)法律法規(guī)和其他要求。業(yè)務(wù)招待主要遵循以下基本原則：禮品與款待不得成為獲得不正當(dāng)利益的途徑；禮品與款待不得是現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物；禮品與款待的場(chǎng)合、對(duì)象、頻率、價(jià)值、接受者的職位和社會(huì)地位不得造成不道德、不誠(chéng)實(shí)或不恰當(dāng)?shù)挠∠螅欢Y品與款待的費(fèi)用必須合理，且用于合法的業(yè)務(wù)目的；業(yè)務(wù)所在國(guó)法律和習(xí)俗允許等。如果禮品與款待不符合上述原則，如在3個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)兩次以上向同一接受方提供超出象征性價(jià)值的禮品，禮品是現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物，款待與正常業(yè)務(wù)活動(dòng)的開展沒有直接關(guān)系，或有任何娛樂成分等高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，應(yīng)依據(jù)審批權(quán)限事先經(jīng)過合規(guī)官審核并獲得有關(guān)人員的批準(zhǔn)。

（四）建立三大機(jī)制，助推合規(guī)管理工作持續(xù)開展

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的三大機(jī)制是支撐合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系正常運(yùn)行、保證合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作得以有效持續(xù)開展的重要基礎(chǔ)。

1.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理機(jī)制。對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，規(guī)定各級(jí)合規(guī)審批權(quán)限，所有審批事項(xiàng)須經(jīng)至少兩個(gè)及以上的人員進(jìn)行審核和審批。

2.建立合規(guī)監(jiān)督機(jī)制。合規(guī)官對(duì)第三方聘用、采購(gòu)、投標(biāo)、捐贈(zèng)與贊助、業(yè)務(wù)付款等高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)審查；組織合規(guī)官對(duì)合規(guī)交叉（如跨地區(qū)、跨單位）進(jìn)行審查；受理違反或疑似違反企業(yè)合規(guī)制度和流程、法律法規(guī)和其他要求的內(nèi)外部投訴和舉報(bào)，對(duì)違規(guī)事件組織監(jiān)察等有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。

3.建立合規(guī)工作傳達(dá)與溝通機(jī)制。定期將合規(guī)工作計(jì)劃傳達(dá)至所屬單位及各個(gè)部門，并部署相關(guān)合規(guī)管理工作。每年初，合規(guī)部門應(yīng)協(xié)同企業(yè)文化、人力資源等有關(guān)部門制訂合規(guī)工作宣貫計(jì)劃，及時(shí)有效地向員工和業(yè)務(wù)合作伙伴傳達(dá)合規(guī)工作計(jì)劃、合規(guī)制度和流程等內(nèi)容。

（五）設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)五道防線，做好事前預(yù)防

1.明確員工合規(guī)要求，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線

企業(yè)在簽訂勞動(dòng)合同時(shí)，要求員工簽署合規(guī)聲明，明確員工合規(guī)要求；招聘中高級(jí)管理人員等高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工時(shí)，要開展合規(guī)背景調(diào)查，從源頭上規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。通過合規(guī)教育培訓(xùn)，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)。建立員工合規(guī)操守考核制，將考核結(jié)果納入年度績(jī)效考核，強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)及合規(guī)義務(wù)的履行。

2.開展管理部門合規(guī)審批，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第二道防線

在規(guī)范業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，除了合規(guī)部門、合規(guī)官對(duì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行審批外，企業(yè)應(yīng)要求管理部門針對(duì)特定事項(xiàng)發(fā)表意見，審核、審批業(yè)務(wù)事項(xiàng)。涉及金額較大或風(fēng)險(xiǎn)較大的，上級(jí)企業(yè)的管理部門還要進(jìn)行審核、審批，加大防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的力度，為防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建一道新的防線。

3.設(shè)置合規(guī)官，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第三道防線

企業(yè)應(yīng)將合規(guī)官作為合規(guī)管理的關(guān)鍵要素之一。在日常工作中，合規(guī)官對(duì)第三方聘用、采購(gòu)招標(biāo)、投標(biāo)、合同管理、業(yè)務(wù)招待、業(yè)務(wù)付款等審批事項(xiàng)中的高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)審查并嚴(yán)格把關(guān)。合規(guī)官還要受理違反合規(guī)管理的內(nèi)外部投訴和舉報(bào)，對(duì)違規(guī)事件組織調(diào)查等。

4.構(gòu)建合規(guī)交叉審查，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第四道防線

企業(yè)應(yīng)每年抽調(diào)合規(guī)官對(duì)所屬單位、海外公司、辦事處進(jìn)行合規(guī)交叉（如跨地區(qū)、跨單位）審查。在審查過程中，合規(guī)官不僅要對(duì)合規(guī)管理流程的執(zhí)行情況進(jìn)行審查，也要對(duì)合規(guī)官的培訓(xùn)和履職情況進(jìn)行審查。合規(guī)審查工作完成后，應(yīng)出具書面的合規(guī)審查報(bào)告，送首席合規(guī)官審閱簽字。

5.設(shè)立海外合規(guī)舉報(bào)、投訴渠道，建立防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的第五道防線

企業(yè)應(yīng)設(shè)立反商業(yè)賄賂的舉報(bào)、投訴電話，建立違規(guī)違紀(jì)及調(diào)查取證制度，發(fā)揮內(nèi)部員工、外部相關(guān)利益者和紀(jì)檢監(jiān)察部門在業(yè)務(wù)合規(guī)排查中的作用。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

關(guān)鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問題建議

一、證券公司法律合規(guī)的含義

隨著我國(guó)證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對(duì)內(nèi)部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機(jī)構(gòu)面臨的核心風(fēng)險(xiǎn)之一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司內(nèi)部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理也因此已經(jīng)成為證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心部門，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對(duì)合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為?！币虼耍⒔∪暮弦?guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段，也是加強(qiáng)我國(guó)證券公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的好方法，并對(duì)我國(guó)證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉(zhuǎn)變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國(guó)證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經(jīng)常發(fā)揮不出應(yīng)有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨(dú)立性不足

我國(guó)證券公司內(nèi)部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨(dú)立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨(dú)立性是有效實(shí)現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當(dāng)前我國(guó)證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨(dú)立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對(duì)高級(jí)管理人員的合規(guī)管理上，公司的內(nèi)部制約機(jī)制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨(dú)立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級(jí)管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績(jī)效考評(píng)上都會(huì)受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨(dú)立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責(zé)主次不分

目前，我國(guó)證券公司的組織架構(gòu)體系一般包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各職能部門和分支機(jī)構(gòu)組成。組織體系下的各部門都要負(fù)責(zé)對(duì)本部門的業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對(duì)各部門的合規(guī)情況進(jìn)行復(fù)核，但法律合規(guī)部門更重要的職責(zé)是識(shí)別證券公司管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點(diǎn)放在合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的各項(xiàng)行為上。但實(shí)踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理層的業(yè)務(wù)，更多的是審核業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)是否合規(guī)，而業(yè)務(wù)部門也為了逃避法律責(zé)任，將審核法律合規(guī)的任務(wù)完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務(wù)上，忽略了最重要的對(duì)管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應(yīng)付外部監(jiān)管的專職機(jī)構(gòu)

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門，不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此很多中小型證券公司對(duì)法律合規(guī)部門的建設(shè)相比較經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個(gè)別證券公司的合規(guī)管理對(duì)內(nèi)流于形式，把設(shè)立法律合規(guī)部門的目的定性為應(yīng)付對(duì)外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)察上，把所有的工作職責(zé)放在與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的“公關(guān)”上，只要做到外部監(jiān)管能應(yīng)對(duì)自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機(jī)制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對(duì)合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風(fēng)險(xiǎn)管理部門里的具備法律背景的員工抽調(diào)過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產(chǎn)品的推出，對(duì)法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴(yán)格，最好是具有復(fù)合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財(cái)務(wù)、計(jì)算機(jī)專業(yè)的知識(shí)，而且要了解其他業(yè)務(wù)崗位的工作職責(zé)和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內(nèi)部對(duì)合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門那樣的培訓(xùn)機(jī)制，導(dǎo)致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質(zhì)隊(duì)伍亟待加強(qiáng)。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內(nèi)部機(jī)制，確保合規(guī)管理的內(nèi)部獨(dú)立性

合規(guī)管理的獨(dú)立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經(jīng)營(yíng)管理層及各職能部門的關(guān)系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的

任免、薪酬、績(jī)效考勤必須獨(dú)立于經(jīng)營(yíng)管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應(yīng)該為董事會(huì)，對(duì)董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應(yīng)有合規(guī)總監(jiān)獨(dú)立考核，由監(jiān)事會(huì)或者董事會(huì)監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強(qiáng)主動(dòng)合規(guī)，主動(dòng)合規(guī)其他業(yè)務(wù)部門的履行職責(zé)的情況，保證證券公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責(zé)，推進(jìn)證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。”從規(guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責(zé)任，在現(xiàn)實(shí)中證券公司的各業(yè)務(wù)部門將部門內(nèi)的各類合同或者投資項(xiàng)目、產(chǎn)品業(yè)務(wù)方案等要求法律合規(guī)部門“會(huì)簽”，法律合規(guī)部門承擔(dān)了業(yè)務(wù)部門合規(guī)職責(zé)，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內(nèi)部要制定相關(guān)的法律合規(guī)審查的主體和職責(zé)，合規(guī)審查的責(zé)任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項(xiàng)制度上和經(jīng)營(yíng)管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時(shí)也推動(dòng)了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強(qiáng)證券公司的合規(guī)文化建設(shè)

證券公司的合規(guī)文化建設(shè)有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務(wù)工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。因此筆者建議，建設(shè)公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內(nèi)部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對(duì)公司內(nèi)部員工進(jìn)行定期的合規(guī)培訓(xùn)，并且和員工的績(jī)效工資掛鉤，讓員工在培訓(xùn)中培養(yǎng)合規(guī)意識(shí)。第三，要讓經(jīng)營(yíng)管理層來支持倡導(dǎo)合規(guī)文化的建設(shè)，建議經(jīng)營(yíng)管理層的總經(jīng)理或者副總經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)文化建設(shè)的負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)擔(dān)任副手，有利于合規(guī)文化建設(shè)在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質(zhì)的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點(diǎn)，經(jīng)常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對(duì)證券公司的內(nèi)部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補(bǔ)充嚴(yán)重影響合規(guī)管理的質(zhì)量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長(zhǎng)期性的工作，可以從每年公司招聘的應(yīng)屆大學(xué)生中選有潛質(zhì)的，這些大學(xué)生應(yīng)當(dāng)具有復(fù)合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個(gè)崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對(duì)各業(yè)務(wù)部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對(duì)合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強(qiáng)。

四、結(jié)語

第4篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

但是，改革至此，成立銀行是否就萬事大吉？事實(shí)上，由于農(nóng)信社多年粗放式經(jīng)營(yíng)形成的慣性，導(dǎo)致許多新生的農(nóng)村商業(yè)銀行在快速發(fā)展過程中出現(xiàn)了難以控制的風(fēng)險(xiǎn)。受歷史以及現(xiàn)實(shí)等諸多因素影響，無論農(nóng)商行還是農(nóng)信社，其發(fā)展程度、經(jīng)營(yíng)理念、人員素質(zhì)等方面與“好銀行”的標(biāo)準(zhǔn)普遍還存在不小差距。粗放式經(jīng)營(yíng)的慣性很大，一些普遍存在的問題必須有針對(duì)性地去解決。

這些普遍性問題，歸納起來說，就是合規(guī)意識(shí)淡薄、管理制度缺失、執(zhí)行力不強(qiáng)。重經(jīng)營(yíng)輕管理，“業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)硬指標(biāo)，內(nèi)控管理軟約束”等錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)依舊存在。片面追求個(gè)人業(yè)績(jī)，追求短期效益，對(duì)內(nèi)控管理說起來重要，做起來次要。在業(yè)績(jī)考核上，往往以業(yè)績(jī)論英雄，甚至出現(xiàn)業(yè)務(wù)拓展“一好遮百丑”的現(xiàn)象。管理制度上，一方面，由于部門銀行依舊存在，流程銀行管理模式尚未全面建立，部門制度模式造成管理邊緣化現(xiàn)象突出，導(dǎo)致管理制度不能全面覆蓋風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，由于成立時(shí)間短、人員素質(zhì)相對(duì)偏低、缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，在新業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)和制度建設(shè)中存在“拿來主義”和“生搬硬套”的現(xiàn)象，一些制度的出臺(tái)也僅僅是為應(yīng)付需要而閉門造車，制度本身就漏洞百出。另外，不是出于全面控制風(fēng)險(xiǎn)的目的，主動(dòng)地、有計(jì)劃、有針對(duì)性地進(jìn)行制度梳理，而只是對(duì)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)行為制定補(bǔ)丁式、被動(dòng)式的合規(guī)管理制度，去限制員工的操作行為，“頭疼醫(yī)頭、腳疼醫(yī)腳”，全面系統(tǒng)的合規(guī)管理制度體系尚未形成。還有一個(gè)問題，就是違規(guī)成本較低。由于重視程度不夠，違規(guī)處罰往往只“觸及皮毛”，未能“傷筋動(dòng)骨”，導(dǎo)致內(nèi)控制度形同虛設(shè)，威懾力不高，造成有章不循、違規(guī)操作，屢查屢犯、屢禁不止。

那么，如何有效加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)？隨著國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的進(jìn)一步放開，金融監(jiān)管力度的進(jìn)一步加大，農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)的價(jià)值觀念也在迅速發(fā)生變化，“規(guī)模為王、速度第一”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)正逐步被糾正，以“更有質(zhì)量、更有效益的發(fā)展”為代表的健康發(fā)展目標(biāo)正逐步確立。對(duì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)而言，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面開展流程銀行建設(shè)，將精細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理納入到發(fā)展轉(zhuǎn)型的大戰(zhàn)略中，是首要和必然之選。在現(xiàn)實(shí)的途徑選擇上，筆者認(rèn)為，可從以下幾方面著手：

第一，加強(qiáng)制度建設(shè)，杜絕違規(guī)行為的“破窗效應(yīng)”?！安灰砸?guī)矩，不能成方圓”。要從工作實(shí)際出發(fā)，建立健全制度規(guī)章，規(guī)范經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程，并不斷完善改進(jìn)。根據(jù)“破窗理論”，必須及時(shí)修復(fù)“第一扇被打破玻璃的窗戶”，以杜絕暗示性、誘導(dǎo)性的縱容，避免類似違規(guī)事件重復(fù)發(fā)生。不斷完善規(guī)章制度的嚴(yán)密性、可操作性，使其科學(xué)化、全面化、規(guī)范化、人性化。

第二，實(shí)施流程再造，打通全面合規(guī)建設(shè)的“經(jīng)絡(luò)”。以精細(xì)化為核心，完成以客戶為中心、以風(fēng)險(xiǎn)控制為主線的業(yè)務(wù)和管理流程再造，逐步實(shí)現(xiàn)由“部門銀行”到“流程銀行”的轉(zhuǎn)變，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)控制的全覆蓋網(wǎng)絡(luò)，把信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素管理嵌入到全面質(zhì)量管理過程之中。

第三，完善獎(jiǎng)懲機(jī)制，制造制度執(zhí)行的“熱爐效應(yīng)”。一是健全合規(guī)問責(zé)制度，有效加強(qiáng)對(duì)各種違規(guī)行為的預(yù)警監(jiān)督，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控節(jié)點(diǎn)前移。二是加大違規(guī)成本支出，讓違反規(guī)章制度的人，就像伸手觸碰燒紅的火爐，必定受到燙傷的懲罰，通過高強(qiáng)度懲戒有效遏制有章不循、違規(guī)操作。三是建立激勵(lì)與約束并存的雙向機(jī)制，強(qiáng)化正向激勵(lì)。

第5篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

[關(guān)鍵詞]商業(yè)銀行　合規(guī)管理　對(duì)策

近年來，國(guó)內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)違規(guī)案件屢見報(bào)端。例如，2005年，花旗銀行在日本的分支行因洗錢向顧客提供虛假信息、欺詐等行為，受到日本政府的嚴(yán)厲懲罰；2008年，法國(guó)興業(yè)銀行披露由于交易員違規(guī)擅自操作使得該行出現(xiàn)49億歐元的巨額虧損；國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)違規(guī)情形也不容樂觀。銀監(jiān)會(huì)的年度工作統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，2005年銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，查出金融機(jī)構(gòu)違規(guī)金額共計(jì)7671億元人民幣。造成銀行業(yè)違規(guī)操作和違規(guī)經(jīng)營(yíng)以及銀行從業(yè)人員違法案件多發(fā)的原因有很多，而銀行內(nèi)部合規(guī)管理體系的缺失乃是其中最主要的原因之一。

一、商業(yè)銀行合規(guī)的涵義

商業(yè)銀行合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，是指適用于銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。合規(guī)可以分為狹義合規(guī)和廣義合規(guī)。狹義合規(guī)僅指遵守或符合法律規(guī)定。但是在企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)和存續(xù)過程之中，企業(yè)僅僅守法或合法是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。社會(huì)不但越來越看重企業(yè)所承擔(dān)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任而且也往往把企業(yè)誠(chéng)信和道德行為操守作為評(píng)價(jià)企業(yè)的重要標(biāo)桿。因此，商業(yè)銀行合規(guī)通常是廣義合規(guī)，即遵守或符合倫理道德和法律法規(guī)。

二、我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理存在的主要問題

我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理起步較晚，目前與巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)管理的一系列要求相比還存在較大差距，存在的主要問題如下：

(一)合規(guī)管理理念存在偏差

由于認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)和理念上的偏差，我國(guó)商業(yè)銀行在合規(guī)管理上普遍存在著“三重三輕”：一是重業(yè)務(wù)拓展，輕合規(guī)管理。金融企業(yè)各級(jí)機(jī)構(gòu)往往把目光局限于完成考核任務(wù)和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，注重市場(chǎng)營(yíng)銷和拓展，忽視業(yè)務(wù)的合規(guī)性管理。二是重事后管理，輕事前防范。我國(guó)商業(yè)銀行往往偏重于對(duì)已發(fā)生或已存在的風(fēng)險(xiǎn)采取事后處罰措施，試圖以嚴(yán)厲處罰遏制風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，而對(duì)事前的防范和事中的控制措施卻關(guān)注較少。三是重基層操作人員管理，輕高層管理人員約束。事實(shí)上，由于高層管理人員而引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的危害性，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于基層操作人員。

(二)合規(guī)管理體系有待完善

我國(guó)商業(yè)銀行的合規(guī)管理還不能完全防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，不能適應(yīng)銀行審慎經(jīng)營(yíng)和銀行業(yè)監(jiān)管的需要。銀行業(yè)內(nèi)部缺乏一個(gè)統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)管理法規(guī)制度及操作規(guī)則，現(xiàn)有部分合規(guī)制度存在粗略化、大致化、模糊化現(xiàn)象，缺乏可操作性。同時(shí)合規(guī)管理的激勵(lì)約束機(jī)制比較欠缺，褒獎(jiǎng)力度較小，懲罰措施較輕。一般情況下，只要沒有損失或案件，對(duì)違規(guī)人員往往只采取教育和限期整改等措施，很少進(jìn)行嚴(yán)厲處分，對(duì)于造成損失或釀成案件的人員，處罰也不夠嚴(yán)厲，懲戒作用有限。

(三)合規(guī)管理方法較為落后

長(zhǎng)期以來，我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理以定性分析為主，缺乏量化分析，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量、監(jiān)測(cè)等方面科學(xué)性不夠，管理方法陳舊，與國(guó)際先進(jìn)銀行相比差距較大。尤其在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處理的方法上，我國(guó)商業(yè)銀行的作為也很有限。對(duì)各個(gè)分支銀行進(jìn)行例行檢查、突擊抽查，對(duì)員工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)等比較傳統(tǒng)的方法，雖然對(duì)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理有很大的促進(jìn)作用，但由于這種方法自身的局限性，很難通過檢查得到相對(duì)精確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)代商業(yè)銀行合規(guī)管理的要求。

(四)合規(guī)管理制度執(zhí)行力差

一是制度不完善，立規(guī)不及時(shí)，缺乏合格的“規(guī)”。長(zhǎng)期以來缺乏統(tǒng)一完整、全面科學(xué)的合規(guī)管理制度及操作規(guī)則，不少制度缺乏操作性。二是執(zhí)行不到位，循“規(guī)”不力。我國(guó)商業(yè)銀行管理分散、層次復(fù)雜的多級(jí)法人體制，容易造成制度執(zhí)行力不夠的情況，加上部分基層分行在經(jīng)營(yíng)中以感情代替制度，以信任代替監(jiān)督，崗位間相互制約、糾錯(cuò)的內(nèi)控機(jī)制減效。三是我國(guó)商業(yè)銀行相關(guān)規(guī)章制度系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化程度不高，相距“流程銀行”的要求尚有較大的距離。

三、完善我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理的建議

我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)針對(duì)存在的問題，參照《巴塞爾協(xié)議》的有關(guān)內(nèi)容，借鑒成功經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)管理體系建設(shè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理的質(zhì)的飛躍。

(一)培育科學(xué)的合規(guī)文化

商業(yè)銀行應(yīng)倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，在推行誠(chéng)信和正直的道德觀念，強(qiáng)化“合規(guī)從高層做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動(dòng)合規(guī)”、“合規(guī)意識(shí)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)與監(jiān)管有效互動(dòng)”等理念、意識(shí)和行為準(zhǔn)則，潛移默化地將合規(guī)理念浸潤(rùn)到每個(gè)員工的日常工作中去。高級(jí)管理人員要率先垂范，以身作則。要逐步建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和暴露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或問題的文化環(huán)境，并相應(yīng)地在業(yè)務(wù)政策、行為手冊(cè)和操作程序上進(jìn)行適當(dāng)?shù)馗倪M(jìn)，以避免任何類似違規(guī)事件的發(fā)生和糾正已發(fā)生的違規(guī)事件，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予必要的懲戒措施。

(二)構(gòu)建規(guī)范的制度體系

完善銀行合規(guī)監(jiān)管法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度，提高商業(yè)銀行自身管理水平，現(xiàn)已成為國(guó)際銀行業(yè)有效合規(guī)管理的又一重要趨勢(shì)。目前，我國(guó)尚未制定專門的監(jiān)管法規(guī)用以規(guī)范商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度。因此，國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行要注意收集、翻譯和整理國(guó)外的銀行監(jiān)管法律制度，要加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管法制成效顯著的美國(guó)、德國(guó)、新加坡等國(guó)的法律制度及實(shí)施機(jī)制的研究，盡快完善或加緊制定合規(guī)監(jiān)管法規(guī)，規(guī)范商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的制訂、實(shí)施等。

(三)運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)手段

信息技術(shù)的快速發(fā)展，給提升我國(guó)商業(yè)銀行合規(guī)管理水平創(chuàng)造必要條件。盡早將信息技術(shù)應(yīng)用于合規(guī)管理，設(shè)計(jì)合規(guī)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，并采取多種技術(shù)手段開展合規(guī)管理工作，例如風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)管理、早期問題探查、解決問題程序、平衡計(jì)分卡及數(shù)據(jù)系統(tǒng)監(jiān)控等。這些先進(jìn)技術(shù)手段可以使合規(guī)管理更為有效，隨時(shí)向有關(guān)方面提供對(duì)問題的處理決定。同時(shí)，將銀行內(nèi)部每一個(gè)工作崗位的合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)量化，當(dāng)業(yè)務(wù)系統(tǒng)處理數(shù)據(jù)的同時(shí)，合規(guī)管理系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)時(shí)判斷該項(xiàng)操作是否符合合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并即時(shí)形成合規(guī)報(bào)告。

(四)建立科學(xué)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)

一是要建立有效的合規(guī)管理評(píng)價(jià)制度，科學(xué)設(shè)置合規(guī)管理考核事項(xiàng)，量化、細(xì)化考核指標(biāo)，實(shí)行定性與定量相結(jié)合的考核制度，客觀評(píng)價(jià)各部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)管理人員合規(guī)管理的能力和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況。二是要把合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果作為內(nèi)部績(jī)效考核的重要指標(biāo)，與相關(guān)人員的獎(jiǎng)懲掛鉤，充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。三是建立內(nèi)部責(zé)任追究制度，借助具有威懾力的合規(guī)責(zé)任追究制度，懲處違規(guī)行為，落實(shí)合規(guī)責(zé)任，并及時(shí)糾正錯(cuò)誤，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，充分體現(xiàn)銀行的合規(guī)價(jià)值取向。四是要建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。疏通并敞開員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為的渠道和途徑，建立健全有效的舉報(bào)保護(hù)和激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)員工舉報(bào)違規(guī)、違法行為，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)、違法行為的有效監(jiān)督。

我國(guó)商業(yè)銀行應(yīng)針對(duì)合規(guī)管理體系存在的不足和缺陷，充分借鑒國(guó)外先進(jìn)銀行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合自身發(fā)展的需要，完善合規(guī)管理體系，提高內(nèi)控水平，最大限度地降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率和所造成的損失，提高經(jīng)營(yíng)績(jī)效，達(dá)到股東財(cái)富最大化的目標(biāo)，并積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。

參考文獻(xiàn)

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[2]郭玉琴．關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)操作問題的思考[J]．財(cái)經(jīng)界(學(xué)術(shù)版)．2009(09)．

第6篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；資料管理；建設(shè)效益

1建設(shè)工程資料管理的重要性和必要性

通過強(qiáng)化工程建設(shè)資料管理，提高工程資料管理的系統(tǒng)化、信息化水平，為作業(yè)區(qū)后續(xù)生產(chǎn)運(yùn)行管理提供可靠技術(shù)依據(jù)，也是確保集團(tuán)公司推廣站場(chǎng)完整性管理的資料保障，是內(nèi)部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設(shè)項(xiàng)目一般都具有隱蔽性的，所以工程質(zhì)量的檢查以及規(guī)范，就要通過資料來體現(xiàn)，一個(gè)項(xiàng)目資料的完整與質(zhì)量的好壞，直接影響到這個(gè)工程項(xiàng)目的好壞。

2完整性管理、合規(guī)管理等對(duì)建設(shè)工程資料的要求

2.1加強(qiáng)工程資料管理是保證工程建設(shè)質(zhì)量的重要手段

要對(duì)工程的項(xiàng)目順序進(jìn)行科學(xué)合理的安排。在施工期間進(jìn)行的圖紙修改，人員調(diào)配以及資金的流動(dòng)，購(gòu)買的材料等，也要進(jìn)行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設(shè)的重要組成部分，無論是創(chuàng)建優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)，亦或是工程驗(yàn)收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強(qiáng)工程資料管理是合規(guī)管理的重要要求

現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)權(quán)責(zé)明確，政企分開，管理科學(xué)。在生產(chǎn)建設(shè)中，系統(tǒng)的工程資料應(yīng)用是科學(xué)決策的重要依據(jù)，能夠使決策者制定出的工作方案切實(shí)可行，減少人力物力的浪費(fèi)；加強(qiáng)工程資料管理工作也有利于企業(yè)加強(qiáng)工程的監(jiān)督，為工程質(zhì)量檢查、工程結(jié)算、工程審計(jì)監(jiān)督提供重要的依據(jù)。

3現(xiàn)階段建設(shè)工程資料管理環(huán)節(jié)中存在的問題

3.1對(duì)工程資料管理認(rèn)識(shí)不足

在工程建設(shè)過程中，大多重視工程的進(jìn)度和質(zhì)量，將大部分精力放在實(shí)體工程質(zhì)量、工程進(jìn)度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調(diào)集人員進(jìn)行管理和補(bǔ)齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準(zhǔn)確和錯(cuò)誤。

3.2管理制度不健全

工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實(shí)施有效的資料管理，必須有一套嚴(yán)格、規(guī)范、細(xì)致的制度做保障。但是許多工程項(xiàng)目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對(duì)有關(guān)參建單位的資料管理工作，因?yàn)闆]有有效制度進(jìn)行約束，很多重要的技術(shù)資料沒能得到有效管理，在工程結(jié)束后被廢棄或丟失，十分可惜。

3.3管理人員素質(zhì)不高

目前大多數(shù)工程項(xiàng)目采用項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制或項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購(gòu)、施工、技術(shù)人員兼職，缺乏專業(yè)知識(shí)和專業(yè)方法，并且由于這些人員還同時(shí)負(fù)責(zé)其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩(wěn)定的資料管理組織體系，影響了管理工作。

3.4開發(fā)利用不夠

工程資料管理是項(xiàng)目全過程的詳細(xì)記錄，對(duì)于以后的類似工程建設(shè)具有很高的參考借鑒價(jià)值，充分開發(fā)利用工程技術(shù)資料有十分重要的意義。

4完善整改措施及其應(yīng)用效果分析總結(jié)

4.1完善制度

項(xiàng)目主管單位要建立健全工程建設(shè)資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責(zé)分工，對(duì)建設(shè)單位、監(jiān)理單位、檢測(cè)單位資料管理提出明確要求，按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)細(xì)化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標(biāo)任務(wù)。總體上構(gòu)建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務(wù)明確的網(wǎng)絡(luò)體系，在工作開展中做到責(zé)任到人、任務(wù)到邊、管理可控的良好格局。

4.2提高人員素質(zhì)

面對(duì)新要求，資料管理人員要有先進(jìn)工作作風(fēng)，自覺學(xué)習(xí)相關(guān)政策法規(guī)、檔案管理、計(jì)算機(jī)及信息化等專業(yè)知識(shí)，同時(shí)保持完善細(xì)節(jié)，履行職責(zé)，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動(dòng)地了解工程建設(shè)進(jìn)展情況，也要對(duì)于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴(yán)、細(xì)。

4.3加強(qiáng)合規(guī)管理

建設(shè)工程資料管理與工程建設(shè)同步開展，是實(shí)施合規(guī)管理、完整性管理的重要保障。工程建設(shè)從立項(xiàng)階段開始就要啟動(dòng)資料管理工作，在建設(shè)過程中將不斷產(chǎn)生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進(jìn)行建檔保存，在竣工驗(yàn)收時(shí)與竣工檔案名錄進(jìn)行比對(duì)實(shí)施有效補(bǔ)充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。

4.4強(qiáng)化監(jiān)督檢查

項(xiàng)目主管單位對(duì)于工程資料管理工作要實(shí)施定期檢查和專項(xiàng)督查相結(jié)合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統(tǒng)性、時(shí)效性，對(duì)管理人員的工作能力和工作水平進(jìn)行有效檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的因態(tài)度問題產(chǎn)生的失誤立即予以處理；另一方面對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的資料不全、模糊不清等情況及時(shí)糾正，立即補(bǔ)缺補(bǔ)漏，確保工程資料的有效性。

5結(jié)語

建設(shè)工程資料管理工作是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，是體現(xiàn)一個(gè)企業(yè)合規(guī)管理、科學(xué)管理水平的有效組成部分。實(shí)施嚴(yán)格的建設(shè)工程資料管理，通過一系列的制度建設(shè)、人員培訓(xùn)、流程制定等措施的推進(jìn)，不僅能提高資料管理水平為工程建設(shè)和后續(xù)維護(hù)提供有力的支撐，也能發(fā)揮一定的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，是油田企業(yè)在面對(duì)市場(chǎng)形勢(shì)需要進(jìn)一步縮減投入、降本增效的有效途徑。

參考文獻(xiàn)

第7篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

12日，動(dòng)力車間接到調(diào)度令，空壓站開啟4#壓縮機(jī)加載運(yùn)行，冷卻系統(tǒng)投運(yùn)，自此，動(dòng)力車間進(jìn)入邊檢修邊開工的狀態(tài)。

因?yàn)樯a(chǎn)特殊、任務(wù)緊迫，車間一開始就以“安全、高效、合理”的工作思路，積極組織檢修任務(wù)，每天根據(jù)施工進(jìn)度提前部署作業(yè)票據(jù)的內(nèi)容，保證檢修時(shí)間合理安排，同時(shí)加大施工現(xiàn)場(chǎng)的走動(dòng)式管理力度，確保施工質(zhì)量，此次檢修期間，共更換閥門個(gè)，更換大型設(shè)備 臺(tái)，現(xiàn)有設(shè)備改進(jìn)臺(tái)， 處場(chǎng)地改擴(kuò)建中；

合理安排施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行作業(yè)票管理制度，積極和承包商加強(qiáng)溝通，及時(shí)掌握施工方生產(chǎn)動(dòng)態(tài)，嚴(yán)格按照施工設(shè)計(jì)要求和安全操作規(guī)程施工，對(duì)重點(diǎn)工序嚴(yán)格把關(guān)；

第8篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（6月1日起施行，以下簡(jiǎn)稱《條例》）?！稐l例》針對(duì)證券公司在發(fā)展過程中暴露出來的一些突出問題，如證券市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、客戶資產(chǎn)保護(hù)、證券公司治理結(jié)構(gòu)等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，同時(shí)為證券公司的創(chuàng)新發(fā)展留下了必要的空間。《條例》關(guān)于高管人員有四大看點(diǎn)，這主要體現(xiàn)在其中的第三章。

擴(kuò)大獨(dú)董適用，強(qiáng)化監(jiān)督職能

獨(dú)立董事制度在我國(guó)本是上市公司治理結(jié)構(gòu)中的一項(xiàng)制度，最早見于1997年12月證監(jiān)會(huì)的《上市公司章程指引》第112條“公司根據(jù)需要，可以設(shè)獨(dú)立董事”。2001年8月，證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，規(guī)定上市公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。此次出臺(tái)的《條例》將獨(dú)立董事制度引入證券公司中來，《條例》第19條規(guī)定:“證券公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系?！倍鶕?jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司既可以是有限責(zé)任公司，也可以是股份有限公司?？梢姡稐l例》將獨(dú)立董事制度的適用范圍擴(kuò)展到了所有形式的證券公司。

值得注意的是，在此前的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》征求意見稿中，證券公司被要求“應(yīng)當(dāng)”設(shè)立獨(dú)立董事，并且獨(dú)立董事不得少于董事總數(shù)的三分之一，此要求與對(duì)上市公司的要求一致。而在正式公布的《條例》中，“應(yīng)當(dāng)”被“可以”所替代，且獨(dú)立董事的比例也未規(guī)定。似乎，《條例》的規(guī)定較“征求意見稿”更為寬松。但《條例》第20條規(guī)定:“證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)??！倍遥稐l例》規(guī)定證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、融資融券以及承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上的，董事會(huì)必須設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，以加強(qiáng)證券公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。因此，如果經(jīng)營(yíng)上述兩種以上的綜合業(yè)務(wù)的證券公司，實(shí)際上是必須設(shè)立獨(dú)立董事的。

增設(shè)職能機(jī)構(gòu)，拓展高管范圍

引入專門委員會(huì)制度。董事會(huì)下的各專門委員會(huì)一般由公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要自主設(shè)立，但鑒于證券公司的特殊性，其經(jīng)營(yíng)范圍越廣，內(nèi)部控制就越顯得必要，故《條例》第20條規(guī)定:“證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)”，以加強(qiáng)證券公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。與《上市公司治理準(zhǔn)則》關(guān)于上市公司專門委員會(huì)的規(guī)定相比，《條例》該款屬于強(qiáng)行法，對(duì)證券公司的要求更為嚴(yán)格。

擴(kuò)大證券公司高管人員范圍。《公司法》第217條規(guī)定:“高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程指定的其他人員。”即只有上市公司的董事會(huì)秘書才是公司高管。此次《條例》第21條規(guī)定:“證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員”，將所有證券公司的董事會(huì)秘書都列入高管的范疇。實(shí)踐中，一般只有上市公司才設(shè)董事會(huì)秘書，法律并不強(qiáng)制非上市公司設(shè)置董事會(huì)秘書，但此次《條例》要求所有證券公司都要設(shè)立董事會(huì)秘書，從而使其成為常設(shè)職位。

另外，大型公司往往在董事會(huì)下設(shè)立執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等機(jī)構(gòu)行使證券公司經(jīng)營(yíng)職權(quán)，對(duì)此，《條例》第22條規(guī)定:“證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員?！边M(jìn)一步擴(kuò)充了證券公司高級(jí)管理人員的范圍。此次《條例》基本上保留了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第2條對(duì)證券公司高級(jí)管理人員的規(guī)定，是對(duì)《公司法》相關(guān)規(guī)定的進(jìn)一步補(bǔ)充和細(xì)化。

設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人，建立合規(guī)管理制度

此次《條例》的突出亮點(diǎn)之一在于規(guī)定了證券公司的合規(guī)管理制度。在金融風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的現(xiàn)代社會(huì)，合規(guī)管理制度建設(shè)對(duì)證券公司的穩(wěn)健發(fā)展至關(guān)重要，直接影響著證券公司的安危、興衰和成敗，是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，是行業(yè)生存和發(fā)展的基本保障，也是提高監(jiān)管有效性，拓寬證券公司自我探索、自我發(fā)展和自主創(chuàng)新空間的需要?！稐l例》第23條規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查，當(dāng)合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，并同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。該條還規(guī)定合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。從而對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人在證券公司中的作用作出了明確規(guī)定，正式確定了證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的法定地位。實(shí)踐中，一些證券公司如國(guó)金證券和平安證券已經(jīng)設(shè)立“合規(guī)總監(jiān)”職位。

同獨(dú)立董事一樣，合規(guī)負(fù)責(zé)人在證券公司中的監(jiān)督角色決定了其必須保持自身的獨(dú)立性?！稐l例》規(guī)定:“合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)”，防止?jié)撛诘慕巧珱_突。

合規(guī)負(fù)責(zé)人的職能使其有時(shí)可能會(huì)與證券公司的短期利益相沖突，為了保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門的工作能有效進(jìn)行，同時(shí)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人個(gè)人權(quán)利不受侵害，必須提供一系列必要的制度予以保障。對(duì)此，《條例》第23條第3款規(guī)定:“證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)?！睆亩鵀楹弦?guī)負(fù)責(zé)人依法履行職責(zé)提供了基本的制度保障。但僅此一條規(guī)定對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職能的保障略顯單薄，有必要在日后制定更為具體的保障措施。

規(guī)定任職資格，完善高管監(jiān)管

第9篇：公司管理制度合規(guī)管理范文

關(guān)鍵詞：水利工程；施工項(xiàng)目；管理制度

1 精細(xì)化管理內(nèi)涵

隨著國(guó)家對(duì)社會(huì)分工以及服務(wù)管理質(zhì)量上的要求越來越趨向于精細(xì)化，使得管理的精細(xì)化成為現(xiàn)代管理理念中的重要理念。精細(xì)化管理最早產(chǎn)生于發(fā)達(dá)國(guó)家，是發(fā)達(dá)國(guó)家管理體系中的一種理念，是管理理念在現(xiàn)展的新興產(chǎn)物?，F(xiàn)代的管理學(xué)者將管理分為了三各層次：其一，規(guī)范化，即管理要有一定的規(guī)范，在一定的準(zhǔn)則內(nèi)完成管理任務(wù)。其二，精細(xì)化，即抓住管理關(guān)鍵要點(diǎn)，以細(xì)致的管理標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行管理行為。其三，個(gè)性化，即在規(guī)范化和精細(xì)化的同時(shí)，擺脫教條主義，開展具有自身特點(diǎn)的管理行為。精細(xì)化管理是以常規(guī)意義上的管理為基礎(chǔ)，使常規(guī)管理得到升華，促使常規(guī)管理進(jìn)入全新領(lǐng)域的關(guān)鍵方式。通常意義上的精細(xì)化管理就是充分貫徹“精”、“細(xì)”的內(nèi)涵，抓住每一相管理工作中的細(xì)節(jié)，使管理工作更加細(xì)化、更加量化。所謂“精”，就是指在進(jìn)行管理工作時(shí)，找準(zhǔn)工作的關(guān)鍵點(diǎn)，切中要害，把握工作中的核心環(huán)節(jié)。所謂“細(xì)”，就是指細(xì)致入微的進(jìn)行管理工作，無論是考核還是監(jiān)督，甚至是執(zhí)行管理工作的環(huán)節(jié)都應(yīng)該在依據(jù)管理的標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，細(xì)致完成工作。精細(xì)化的管理是以堅(jiān)實(shí)的規(guī)章為基礎(chǔ)，以規(guī)范管理人員的行為為指導(dǎo)，做到將責(zé)任落實(shí)到實(shí)處，力求形成一種優(yōu)良的管理工作執(zhí)行方案。

2 精細(xì)化管理在水利施工項(xiàng)目實(shí)施中的重要性

2.1 水利工程企業(yè)需要通過實(shí)施精細(xì)化管理來應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

隨著國(guó)家對(duì)水利工程項(xiàng)目支持力度的加強(qiáng)，越來越多的水利工程企業(yè)出現(xiàn)在人們的視野中。相較以往更多的水利工程企業(yè)勢(shì)必產(chǎn)生更加激烈地競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，在這種競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境日趨嚴(yán)重的今天，水利工程企業(yè)想要脫穎而出，在水利工程施工中占領(lǐng)一席之地需要具備以下條件：第一，企業(yè)員工要具有扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)。扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)可確保企業(yè)順利完成水利工程施工任務(wù)，摒除因?yàn)閷I(yè)知識(shí)不牢靠而導(dǎo)致的錯(cuò)誤。第二，企業(yè)自身要具有合法的水利工程項(xiàng)目施工資質(zhì)。依法建立是水利工程企業(yè)的根本，在遵守法律的基礎(chǔ)上，開展水利工程項(xiàng)目施工是每個(gè)水利工程企業(yè)健康發(fā)展的重中之重。第三，優(yōu)秀的管理理念是水利工程企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。前兩個(gè)條件是現(xiàn)今大多數(shù)水利工程企業(yè)所能夠做到的，而要想脫穎而出，就需要另辟奇徑，從企業(yè)的管理理念上入手。精細(xì)化的管理可以使企業(yè)從細(xì)微處入手，在合理的范圍內(nèi)降低成本，只有這樣才能使企業(yè)在如此激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中取得利益，并脫穎而出。

2.2 精細(xì)化的管理是創(chuàng)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的需要

通過對(duì)水利工程企業(yè)進(jìn)行精細(xì)化的管理，就水利工程項(xiàng)目的施工來講可以在人力上、財(cái)力上以及物力上最大限度地減少了不必要地浪費(fèi)，從而降低了水利工程項(xiàng)目在施工中的成本，并提高了水利工程中所涉及的各方面資源以及資金的使用效益。同時(shí)，精細(xì)化的管理也使得水利工程項(xiàng)目在施工中合理注意施工所帶來的環(huán)境污染，以實(shí)際的行動(dòng)證明水利工程項(xiàng)目的施工是節(jié)約型的施工，也是建設(shè)節(jié)約型、友好型社會(huì)的表率。

3 在水利工程項(xiàng)目施工中推行精細(xì)化管理

3.1 轉(zhuǎn)變水利工程施工中的管理觀念

精細(xì)化的管理觀念是由發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)生，并逐步進(jìn)入到我國(guó)水利工程企業(yè)的視野中。更多的企業(yè)開始認(rèn)識(shí)到其更加先進(jìn)、更加精細(xì)的管理文化，并開始嘗試將其運(yùn)用到自身的水利工程項(xiàng)目建設(shè)中。但是，目前仍然還有很多企業(yè)并不重視精細(xì)化的管理，認(rèn)為精細(xì)化的管理過程較傳統(tǒng)管理過于繁瑣，與從事施工的企業(yè)不相符合，而且實(shí)施起來也較為繁瑣。這種觀念已經(jīng)無法適應(yīng)改革開放以來的國(guó)家整體水利工程項(xiàng)目施工的環(huán)境，傳統(tǒng)粗放式以及外延擴(kuò)大式的管理模式已經(jīng)無法滿足企業(yè)的需求。為了避免傳統(tǒng)的管理觀念所給水利工程項(xiàng)目施工帶來的弊端，積極在行業(yè)內(nèi)部推行精細(xì)化管理顯得尤為重要。因此，需要積極主動(dòng)轉(zhuǎn)變水利工程施工中的管理觀念，推行精細(xì)化管理。

3.2 加強(qiáng)水利工程企業(yè)規(guī)范化建設(shè)

科學(xué)化管理分為規(guī)范化管理、精細(xì)化管理和個(gè)性化管理三個(gè)不同的階段和層次。要推行精細(xì)化管理首先要加強(qiáng)規(guī)范化建設(shè)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度并將其落到實(shí)處，只有在規(guī)范化管理達(dá)到一定的基礎(chǔ)和水平之后，精細(xì)化管理的實(shí)施才不致成為“空中樓閣”。在項(xiàng)目精細(xì)化管理探索過程中，我們結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，設(shè)計(jì)制定了八個(gè)方面的管理制度，包括：（1）施工技術(shù)文件編制規(guī)范，包括單位、分部、分項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)，年度、季度、月施工計(jì)劃編制，工程計(jì)量結(jié)算等；（2）現(xiàn)場(chǎng)管理制度，包括各管理崗位、工種的崗位責(zé)任制，現(xiàn)場(chǎng)管理制度、場(chǎng)容場(chǎng)貌管理制度等；（3）勞動(dòng)紀(jì)律，包括考勤制度、請(qǐng)假制度等；（4）成本管理制度，包括材料采購(gòu)、領(lǐng)用，倉(cāng)庫(kù)管理、材料節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)制度等；（5）財(cái)務(wù)管理制度，包括資金使用管理制度、業(yè)務(wù)費(fèi)用開支規(guī)定等；（6）合同管理制度，包括分包單位評(píng)估制度、分包單位合同管理制度等；（7）勞動(dòng)用工制度，包括工資制度、收入分配考核制度等；（8）后勤管理制度，包括辦公室管理制度、資料文件收發(fā)制度、食堂管理制度等。但凡企業(yè)都有規(guī)章制度，但涉及到各個(gè)施工項(xiàng)目則往往失之于“千崗一面”，不切實(shí)際。以施工項(xiàng)目五大員為例，崗位職責(zé)往往沒有結(jié)合項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程專業(yè)化，具體性地描繪崗位的工作權(quán)責(zé)。而精細(xì)化管理需要的是能夠?qū)崒?shí)在在指導(dǎo)不同崗位的員工履行職責(zé)、開展工作的規(guī)范指引，實(shí)現(xiàn)各崗位職責(zé)的精確定位。在設(shè)計(jì)員工崗位職責(zé)時(shí)，我們對(duì)崗位管理的職責(zé)權(quán)限作了明確界定。

3.3 提高全員素質(zhì)是精細(xì)化管理的重要保障

施工企業(yè)是勞動(dòng)密集型企業(yè)，目前管理人員尤其是施工隊(duì)人員素質(zhì)參差不齊，技術(shù)水平較低，而實(shí)施精細(xì)化施工管理要求有較高管理水平和技能的管理人員，因此，必須花大力氣培養(yǎng)和造就大批專業(yè)人才。

3.4 注重過程控制，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理

制定具有可操作性、易執(zhí)行的管理程序，也是精細(xì)化管理的重要工作。為了使各項(xiàng)管理制度落到實(shí)處，需要明確各項(xiàng)工作的程序。比如，單位工程施工組織設(shè)計(jì)由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人編制，公司總工審核；分部、分項(xiàng)工程施工組織設(shè)計(jì)由專業(yè)工程師編制，項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人審核；作業(yè)指導(dǎo)書由工段長(zhǎng)或技術(shù)員編制，專業(yè)工程師審核；要求分級(jí)編制分級(jí)負(fù)責(zé)。作業(yè)指導(dǎo)書的編制將施工作業(yè)分成若干個(gè)步驟或作業(yè)程序，并對(duì)每一個(gè)程序再規(guī)定工作的具體時(shí)限和要求，使得工作人員只要按照作業(yè)程序操作即可完成。作業(yè)指導(dǎo)書的編制內(nèi)容規(guī)定必須有施工工藝、作業(yè)工時(shí)、設(shè)備和工器具、作業(yè)人數(shù)、質(zhì)量要求、安全、標(biāo)準(zhǔn)化和環(huán)保注意事項(xiàng)等。

參考文獻(xiàn)

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