產(chǎn)業(yè)政策的局限性精選(九篇)

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第1篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

從政府政策的推進(jìn)力度來看，數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)政策顯然是一個(gè)強(qiáng)制性的傳媒產(chǎn)業(yè)制度變遷。政府力圖通過數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，改變長久以來廣電行業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程波瀾不驚的現(xiàn)狀，釋放市場活力。而推廣數(shù)字電視隱含了一個(gè)競爭意圖，那就是廣電業(yè)欲同電信產(chǎn)業(yè)爭奪數(shù)字市場。畢業(yè)論文lwkoo.cn畢業(yè)

一、數(shù)宇電視推行遭遇瓶頸

但是，政府強(qiáng)力推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)制度其實(shí)施效果并不盡如人意，數(shù)字電視的推廣不僅遭到來自行業(yè)內(nèi)的強(qiáng)大阻力，受眾也普遍表示難以接受。

數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)推廣的艱難表現(xiàn)為：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)未出臺(tái)，直接影響國內(nèi)數(shù)字電視終端生產(chǎn)商未來的規(guī)劃；內(nèi)容匱乏，內(nèi)容提供商的缺席被視為數(shù)字電視最大的軟肋；用戶數(shù)量遠(yuǎn)沒有達(dá)到規(guī)劃目標(biāo)，數(shù)字付費(fèi)電視既有的盈利模式與中國電視受眾的接受程度矛盾。此外，運(yùn)營商的收入也難以保證。

新的盈利模式還只是個(gè)概念，這成為市場難以啟動(dòng)的主要原因。原本開發(fā)數(shù)字付費(fèi)電視市場的重要?jiǎng)恿褪且驗(yàn)殡娨曇蕾噺V告的贏利模式基本走到極限，而如果數(shù)字電視節(jié)目中又充斥大量廣告的話無疑會(huì)使新的市場重新陷入困境。

數(shù)字電視推行困難表面上看是技術(shù)障礙、資金障礙和受眾接受度障礙，實(shí)際上最大的挑戰(zhàn)來自于打破了舊有的利益格局，在新制度與舊有利益格局“共存”的過渡時(shí)期，既得利益集團(tuán)將成為制度變遷的嚴(yán)重阻力。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，制度變遷得以發(fā)生的原因在于，制度安排的預(yù)期收益高于制度安排的成本。對于既有制度內(nèi)的利益集團(tuán)而言，只有在看到制度外的潛在利潤并且在交易成本小于收益的情況下，才可能具有對制度安排的創(chuàng)新能力。

當(dāng)數(shù)字電視以強(qiáng)制性制度安排的方式予以實(shí)施的時(shí)候，制度內(nèi)各集團(tuán)的原有利益均衡就被打破。這是就會(huì)出兩種情況：一種是由于慣性而寧可保持舊有的制度均衡，即便舊有制度低效于新制度。在難以估計(jì)新制度推行成本的情況下，對舊有制度的維持利益風(fēng)險(xiǎn)較?。毫硪环N情況則是，在既有制度均衡的情況下，已經(jīng)形成了一些特殊利益集團(tuán)并享有舊制度給予的外部性，那么新制度的推行必然遭致這部分利益集團(tuán)的反對。雖然數(shù)字電視制度面進(jìn)行了引導(dǎo)，同安排及其實(shí)施由政府來擔(dān)當(dāng)制度創(chuàng)新主體，政府的強(qiáng)制性干預(yù)在很大程度上可以改變新制度的推行受阻撓的格局。但是也要充分考慮到固有的“路徑依賴”對于制度變遷的掣肘作用。

從中國傳媒產(chǎn)業(yè)制度變遷的以往經(jīng)驗(yàn)看，新制度的推行往往都以漸進(jìn)的方式，并采取試點(diǎn)的手段在“試錯(cuò)”中校正新制度的偏差，通過與舊制度的反復(fù)博弈，最后在博弈均衡的狀態(tài)下新制度實(shí)現(xiàn)效率。

在數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施過程中，同時(shí)采用了試點(diǎn)的方式，但是，這一制度在遭到舊有制度的阻擋時(shí)，由于未能采取相應(yīng)的制度互補(bǔ)，以至于在博弈中反復(fù)出現(xiàn)不均衡。

二、對數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)強(qiáng)制性制度變遷的審視

強(qiáng)制性制度變遷并不總是有效。以諾斯的觀點(diǎn)來看，強(qiáng)制性制度變遷的有效性常常受許多因素的制約，“統(tǒng)治者的偏好和有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué)知識的局限性、政府的生存危機(jī)”。曙經(jīng)過努力，政府可能降低一些不利因素對制度變遷的影響，但是并不能克服其他不利因素對制度變遷的約束。強(qiáng)制性制度變遷的局限性還表現(xiàn)在：強(qiáng)制性制度變遷盡管可以降低組織成本和實(shí)施成本，但它可能違背了一致性同意原則，因此存在制度低效或無效的可能。在數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)政策的推廣中，強(qiáng)制性制度安排之所以受到各方行為主體的反對，就是因?yàn)槠鋵Α耙恢滦酝庠瓌t”的違背，以及舊有制度框架產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)。對于如何使強(qiáng)制性制度變遷的有效性得以發(fā)揮，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的制度比較研究給出了解決方案。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派中，青木昌彥在制度比較研究中作出重大的理論貢獻(xiàn)。他認(rèn)為，“不同制度之間存在互補(bǔ)性。在各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域里具有實(shí)效的游戲規(guī)則，即人們所共享的觀念，反映了各個(gè)領(lǐng)域里產(chǎn)生的平衡狀態(tài)。正因?yàn)槿绱?，如果自己的行為偏離了這個(gè)規(guī)則，對每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體來說都沒有好處。而且在一個(gè)社會(huì)領(lǐng)域里產(chǎn)生的平衡與在其他領(lǐng)域里產(chǎn)生的平衡處于一種相互補(bǔ)充的關(guān)系”。@這被青木稱為“制度的互補(bǔ)性”。

青木昌彥把一個(gè)社會(huì)看成是一個(gè)“游戲體系”，制度就相當(dāng)于游戲規(guī)則。制度除具有法律基本含義之外，還源于人們的“共同觀念”。正是因?yàn)檫@種“共同觀念”，從而使制度成為具有自我約束作用的政治經(jīng)濟(jì)規(guī)則。因此，如果經(jīng)濟(jì)主體的行為偏離了這個(gè)規(guī)則，對每個(gè)經(jīng)濟(jì)主體來說都沒有好處。人們所共享的觀念，反映了各個(gè)領(lǐng)域里產(chǎn)生的平衡狀態(tài)。因此，在各種領(lǐng)域里具有實(shí)效的游戲規(guī)則，即制度，也應(yīng)該是平衡的。

以“制度的互補(bǔ)性”來看，可以通過誘致性制度安排，來實(shí)現(xiàn)對誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度安排的補(bǔ)充。誘致性制度安排與強(qiáng)制性制度安排均存在各自的局限性。誘致性制度變遷作為一種自發(fā)性制度變遷過程，其面臨的主要問題就是外部效果和“搭便車”問題。而強(qiáng)制性制度變遷卻面臨著政府的有限理性、意識形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué)知識局限等的困擾。那么，通過誘致性制度安排與強(qiáng)制性制度安排的相互補(bǔ)充，產(chǎn)生平衡，就

在很大程度上可以實(shí)現(xiàn)“制度的互補(bǔ)”。

只有強(qiáng)制性變遷與誘致性變遷協(xié)調(diào)配套實(shí)施，才能解決誘致性變遷易導(dǎo)致供給不足、強(qiáng)制性變遷易忽視初級行為主體利益的難題，才能一方面化解強(qiáng)制性變遷帶來的產(chǎn)權(quán)低效和“制度失敗”，另一方面化解誘致性變遷存在的“搭便車”等問題。才能漸次形成制度變遷的最佳格局。數(shù)字電視整體轉(zhuǎn)換制度安排是由政府擔(dān)當(dāng)行為主體，強(qiáng)力干預(yù)推行的強(qiáng)制性制度變遷，作為“核心制度”，它需要誘致性制度的配合。

三、兩種制度變遷互補(bǔ)的“中國經(jīng)驗(yàn)”

事實(shí)上，如果檢視20年來的中國傳媒產(chǎn)業(yè)制度變遷，就可以發(fā)現(xiàn)，這一制度變遷是一個(gè)對多種互補(bǔ)性制度不斷選擇的漸進(jìn)變遷過程。各種制度間不但存在互補(bǔ)競爭關(guān)系，而且其間的替代也注意尋找交易成本低的變遷路徑。

所以，對數(shù)字電視整體轉(zhuǎn)換制度出現(xiàn)的制度困境，可行的辦法就是繼續(xù)推進(jìn)在誘致性制度變遷配合下的強(qiáng)制性制度變遷。兩者的互補(bǔ)，才能使新制度最終發(fā)生變遷并產(chǎn)生效率。

其次，外部力量對數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)政策的影響，也是一個(gè)重要的考察因素。在探究中國傳媒產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)了一個(gè)重要的力量——技術(shù)。

事實(shí)已經(jīng)告訴我們，因?yàn)榧夹g(shù)，傳播領(lǐng)域正在發(fā)生著一場巨變。這種根本性的變化或許不是技術(shù)本身，但技術(shù)所帶來的意義卻并不僅止于技術(shù)層面。當(dāng)我們試圖找到技術(shù)對于傳媒經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)邏輯時(shí)，集中討論的焦點(diǎn)就是，“技術(shù)進(jìn)步與制度變遷”的關(guān)系：技術(shù)在多大程度上、又是如何推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)制度變遷?

“外生技術(shù)決定論”認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)系統(tǒng)無法決定技術(shù)進(jìn)步的方向、速率、結(jié)構(gòu)，相反。后者可以決定前者的方向、速率、結(jié)構(gòu)。

而“內(nèi)生技術(shù)決定論”則認(rèn)為。技術(shù)進(jìn)步的方向、速率、結(jié)構(gòu)都是內(nèi)生于社會(huì)的，是由社會(huì)特定的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制、政治權(quán)力結(jié)構(gòu)、文化演變方向決定的。

諾斯的觀點(diǎn)是，制度變遷相對于技術(shù)進(jìn)步而言具有更為基礎(chǔ)的地位，正是制度決定了技術(shù)進(jìn)步的實(shí)際速率和一個(gè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際績效，另一方面，他也承認(rèn)技術(shù)進(jìn)步對制度變

遷的重要影響作用。到底是技術(shù)決定制度還是制度決定技術(shù)的爭論，從來就沒有停止過，現(xiàn)在也未有定論。而技術(shù)到底在多大程度上對制度變遷發(fā)生作用，則更無法在當(dāng)下得到清晰的解答。

但是，正因?yàn)槲覀兲幱谝粋€(gè)制度變革的關(guān)鍵時(shí)期，處于對技術(shù)帶來的巨大變化感同身受的時(shí)期，我們必然關(guān)注技術(shù)對我們的實(shí)際意義。至少，它的確能夠解決中國傳媒產(chǎn)業(yè)制度變中的一些問題。

如前所述，數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)制度安排的一個(gè)現(xiàn)實(shí)動(dòng)因就是廣電產(chǎn)業(yè)受到來自電信產(chǎn)業(yè)的挑戰(zhàn)。事實(shí)上，這種挑戰(zhàn)是針對雙方的。兩個(gè)長期壟斷的產(chǎn)業(yè)都在經(jīng)歷前所未有的技術(shù)沖擊并將發(fā)生巨大變革。就目前來說，至少，技術(shù)變遷對原有兩個(gè)不合理的市場結(jié)構(gòu)直接帶來挑戰(zhàn)，打破行業(yè)壟斷，并促成新的市場競爭環(huán)境的產(chǎn)生。而打破壟斷，正是中國傳媒產(chǎn)業(yè)制度變遷的一個(gè)節(jié)點(diǎn)問題。

在這個(gè)基礎(chǔ)上，是否可以引發(fā)繼續(xù)的思考：技術(shù)的發(fā)展，對于傳媒產(chǎn)業(yè)制度變遷而言，會(huì)不會(huì)產(chǎn)生比市場或者產(chǎn)權(quán)更有效的制度?這個(gè)問題是屬于未來時(shí)態(tài)的。就目前對中國傳媒產(chǎn)業(yè)

發(fā)展而言，市場或者產(chǎn)權(quán)各自也都還沒有展現(xiàn)出自己全部的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，改革依然是“摸著石頭過河”的“試錯(cuò)”和“糾偏”的過程。

第2篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：廣告業(yè) 廣告 經(jīng)濟(jì)作用 效果分析

當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化趨勢日益明顯，市場競爭愈演愈烈，廣告則成為強(qiáng)化企業(yè)核心競爭力，提高自身產(chǎn)品和企業(yè)知名度的重要手段，廣告業(yè)發(fā)展?fàn)顟B(tài)因此受到重視，廣告經(jīng)濟(jì)功能開始受到關(guān)注?，F(xiàn)如今很多企業(yè)都在通過廣告為公眾傳播產(chǎn)品信息，來促進(jìn)產(chǎn)品銷售，廣告業(yè)對經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)作用已初顯端倪，研究廣告經(jīng)作用經(jīng)濟(jì)的效果，對促進(jìn)廣告業(yè)發(fā)展具有重要意義。研究廣告作用經(jīng)濟(jì)的有限效果，進(jìn)一步發(fā)揮廣告也對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用，對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，規(guī)范廣告市場與產(chǎn)業(yè)具有重要意義。

一、廣告的經(jīng)濟(jì)功能分析

廣告是通過特定媒體形式，公開而廣泛的向受眾傳遞信息的宣傳手段，可分為：經(jīng)濟(jì)廣告與非經(jīng)濟(jì)廣泛兩大類，常見廣告形式有：電視廣告、報(bào)紙廣告、手機(jī)廣告、網(wǎng)絡(luò)廣告、廣播廣告、平面廣告等。非經(jīng)濟(jì)廣告具有：公益性、公告性，不以盈利為目的，追求廣告效應(yīng)，主要目的是推廣[1]。而經(jīng)濟(jì)廣告以盈利為目的，是經(jīng)營者與消費(fèi)者間溝通形式之一，是產(chǎn)品推廣、推銷主要手段。廣告活動(dòng)要素包括：廣告受眾、廣告效果、廣告主、廣告媒體、廣告信息、廣告思想、廣告費(fèi)用等幾大方面，是主流商業(yè)信息傳播工具。廣告主通過廣告媒體，將廣告信息傳播給消費(fèi)者，吸引消費(fèi)者[2]。廣告特點(diǎn)是傳播具有：計(jì)劃性、目的性、說服性，傳播速度快，范圍廣，影響力大。

進(jìn)入二十一世紀(jì)后，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度越來越快，市場競爭越來越激烈，廣告主不斷增多，企業(yè)與商家對廣告服務(wù)需求量越來越大，廣告行業(yè)進(jìn)入高速發(fā)展階段，產(chǎn)業(yè)規(guī)模與市場規(guī)劃達(dá)到前所未有的高度，諸多地區(qū)建設(shè)了廣告產(chǎn)業(yè)基地，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，廣告經(jīng)濟(jì)功能初見端倪。就目前來看，國內(nèi)廣告產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度最快的地區(qū)當(dāng)屬上海，相關(guān)調(diào)查研究表明，目前廣告產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值已占到上海全市GDP7.5%，表現(xiàn)出了巨大經(jīng)濟(jì)功能潛力。廣告產(chǎn)業(yè)逐漸成為各大城市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的突破口，很多城市都在根據(jù)區(qū)位優(yōu)勢，建設(shè)廣告產(chǎn)業(yè)園，出臺(tái)政策扶持廣告業(yè)，廣告業(yè)成為地方經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型重要產(chǎn)業(yè)。二零一五年十月，中國國際廣告節(jié)舉辦，在會(huì)議上中國廣告協(xié)會(huì)會(huì)長李東升表示，“廣告業(yè)二零一四年?duì)I業(yè)額達(dá)到五千億元人民幣，發(fā)展前景大好”。就目前來看，中國廣告業(yè)相關(guān)政策層出不窮，這些政策中既然鼓勵(lì)政策，也有限制政策，中國應(yīng)理性看待廣告作用經(jīng)濟(jì)的效果，規(guī)范廣告業(yè)。

二、廣告作用經(jīng)濟(jì)的有限效果分析

通過前文對廣告經(jīng)濟(jì)功能的分析，可以看出廣告對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著積極作用。但當(dāng)前中國廣告業(yè)仍不夠成熟，高速發(fā)展中存在諸多問題，作用經(jīng)濟(jì)的效果有限，產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境并不理想，產(chǎn)業(yè)管理目標(biāo)模糊，機(jī)制不健全，相關(guān)政策混亂，不符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求。從限制性政策來看，廣電總局曾多次效仿發(fā)達(dá)國家，進(jìn)行商業(yè)廣告整治，停播部分商業(yè)廣告。重慶衛(wèi)視將廣告中心20%的人員裁掉，進(jìn)行了運(yùn)營模式改革。另外，廣電總局下發(fā)的《（廣播電視廣告播出管理辦法）的補(bǔ)充規(guī)定》，決定全國各電視臺(tái)播出電視劇時(shí)，每集電視劇中間不得再以任何形式插播廣告[3]。而實(shí)際上，電視劇中間插播的廣告，是電視臺(tái)核心收入，該規(guī)定削弱了電視臺(tái)盈利渠道，對盈利模式造成了負(fù)面影響。而從鼓勵(lì)政策來看，不僅下發(fā)了《文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》、《關(guān)于促進(jìn)廣告業(yè)發(fā)展的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)廣告業(yè)發(fā)展指導(dǎo)意見》等文件，更建設(shè)了大量產(chǎn)業(yè)園區(qū)，國家《“十二五”規(guī)劃綱要》中，更是進(jìn)一步明確了廣告產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略地位，將廣告列為文化產(chǎn)業(yè)的一部分，其經(jīng)濟(jì)作用得到了肯定。但廣業(yè)中的不良行為，卻使廣告作用經(jīng)濟(jì)的效果受到了限制，廣告作用經(jīng)濟(jì)效果的有限性越來越明顯。就目前來看，我國不論是電視廣告、網(wǎng)絡(luò)廣告、還是報(bào)紙廣告，都充斥著大量虛假廣告、低俗廣告，廣告信息夸大，廣告內(nèi)容甚至超過新聞信息與節(jié)目內(nèi)容，一味追求經(jīng)濟(jì)效益與宣傳效果，削弱了廣告業(yè)壽命，使得廣告作用經(jīng)濟(jì)的有限效果越來越突出。另一方面，廣告自身并不是稀有資源，作用經(jīng)濟(jì)的效果有限是必然現(xiàn)象，更是經(jīng)濟(jì)發(fā)展秩序的需要，我國應(yīng)理性看待廣告作用經(jīng)濟(jì)的效果，采取規(guī)范措施，以促進(jìn)廣告業(yè)持續(xù)發(fā)展。

我國應(yīng)出現(xiàn)相關(guān)政策，明確產(chǎn)業(yè)責(zé)任和義務(wù)，明確產(chǎn)業(yè)地位與產(chǎn)業(yè)主體，以促進(jìn)廣告產(chǎn)業(yè)的升級與轉(zhuǎn)型，這對促進(jìn)廣告業(yè)持續(xù)發(fā)展有著重要意義。產(chǎn)業(yè)責(zé)任與義務(wù)的明確，能約束企業(yè)行為，提高企業(yè)意識。另一方面，我國應(yīng)出現(xiàn)相關(guān)規(guī)范，通過規(guī)范使廣告產(chǎn)業(yè)走向規(guī)范化、制度化，制約廣告業(yè)中的不良行為，維護(hù)廣告市場秩序，基于市場發(fā)展規(guī)律，理性引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這是廣告作用經(jīng)濟(jì)的必然要求，是廣告產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值實(shí)現(xiàn)的基石，沒有市場，產(chǎn)業(yè)就無法發(fā)展。在政府的宏觀與微觀調(diào)控下，廣告作用經(jīng)濟(jì)的效果才能得到最大化發(fā)揮，真正突破當(dāng)前廣告業(yè)發(fā)展中的局限性，促進(jìn)廣告業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

三、結(jié)束語

廣告作用經(jīng)濟(jì)毋庸置疑，具有明顯經(jīng)濟(jì)功能，但對于廣告作用經(jīng)濟(jì)的效果，必須理性看待，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)，不能盲目追求經(jīng)濟(jì)效益。就目前來看，我國廣告業(yè)距離規(guī)范化仍有一定距離，很多方面有待改革，我國政府應(yīng)加強(qiáng)廣告產(chǎn)業(yè)的整治與管理。

參考文獻(xiàn)：

[1]戈毅娟.經(jīng)濟(jì)波動(dòng)與媒體廣告收益變化：不同類型媒體的比較研究[D].中國社會(huì)科學(xué)院研究生院，2014，12（12）：75.

第3篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；經(jīng)濟(jì)增長；河南?。换疑到y(tǒng)理論

中圖分類號：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-8937（2013）02-0017-02

伴隨著改革開放政策的不斷深入，包括河南省在內(nèi)的中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)取得了舉世矚目的重大進(jìn)步。為了更好地探索優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長的路徑，分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。除了規(guī)范分析之外，現(xiàn)有的實(shí)證研究方法主要采用統(tǒng)計(jì)理論中的回歸分析方法。然而，傳統(tǒng)的回歸分析方法往往需要大量的數(shù)據(jù)，且要求數(shù)據(jù)要服從正態(tài)分布，造成了傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)理論的一個(gè)巨大局限性。為了解決這一瓶頸問題，本文試圖應(yīng)用灰色系統(tǒng)理論中的GM（1，N）模型來探索河南省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系。

1 研究方法

1.1 GM（1， N）模型

GM（1，N）模型是灰色系統(tǒng)理論的重要內(nèi)容之一，它通過微分方程的建立來反應(yīng)系統(tǒng)動(dòng)態(tài)發(fā)展的主要特征。GM（1，N）模型的標(biāo)準(zhǔn)形式為：

1.2 建模過程

首先，分析目標(biāo)系統(tǒng)的主要特征，確定主要因素X1和影響因素X2，…，Xn；其次，對影響因素Xi作灰色關(guān)聯(lián)分析，然后對X2，…，Xn進(jìn)行排序；再次，對每個(gè)數(shù)據(jù)序列Xi作灰生成處理，使原始數(shù)據(jù)的內(nèi)在規(guī)律“變白”，以構(gòu)建GM（1，N）模型；最后，計(jì)算模型參數(shù)，進(jìn)行數(shù)值模擬，并計(jì)算模擬結(jié)果的相對誤差。

1.3 參數(shù)計(jì)算過程

并且使用有個(gè)方程的方程組來代替上述方程，即：

1.4 誤差分析

預(yù)測值獲取之后，GM（1，N） 模型的傳統(tǒng)誤差公式為：

2 實(shí)證分析

2.1 數(shù)據(jù)

筆者查詢了2001～2009年的《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》，獲取了2000～2008年河南省第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的固定資產(chǎn)投入數(shù)據(jù)以及GDP數(shù)據(jù)，具體數(shù)據(jù)見表1。

2.2 模型參數(shù)估計(jì)

因此構(gòu)建了基于三個(gè)產(chǎn)業(yè)投入的河南省GDP的預(yù)測模型如下：

3 結(jié) 語

本文運(yùn)用灰色系統(tǒng)理論中的GM（1，N）模型對河南省的產(chǎn)業(yè)投入結(jié)構(gòu)與河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析，所構(gòu)建的GM（1，N）模型的預(yù)測精度較高，為政府部門科學(xué)制定產(chǎn)業(yè)政策能夠提供一定的理論支持。

參考文獻(xiàn)：

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[2] Hunya G.Restructuring through FDI in Romanian manufa-

第4篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

1.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的重要性。

一是評價(jià)經(jīng)營業(yè)績，了解銷售、資產(chǎn)、資本的盈利能力，并分析各種盈利能力的影響因素和成因。二是診斷財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況，判斷償債能力和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。三是評價(jià)、調(diào)整和規(guī)劃財(cái)務(wù)政策，包括營運(yùn)資本管理、負(fù)債管理、投融資和股利政策。四是全面了解財(cái)務(wù)經(jīng)營狀況、面臨的經(jīng)營環(huán)境和內(nèi)外部問題、競爭優(yōu)勢和劣勢，制定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，把握企業(yè)的發(fā)展機(jī)遇。

2.財(cái)務(wù)報(bào)表分析的基本框架。

財(cái)務(wù)報(bào)表與經(jīng)營和投融資活動(dòng)密切相關(guān)，財(cái)務(wù)報(bào)表的質(zhì)量受經(jīng)營環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、會(huì)計(jì)環(huán)境與會(huì)計(jì)政策等多因素影響。通過建立科學(xué)的財(cái)務(wù)分析步驟和系統(tǒng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)體系，開展全面、深入、有效的財(cái)務(wù)報(bào)表分析，可以為企業(yè)經(jīng)營、投資、融資決策提供客觀依據(jù)。財(cái)務(wù)分析步驟依次為經(jīng)營戰(zhàn)略分析、會(huì)計(jì)信息質(zhì)量分析、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析。財(cái)務(wù)指標(biāo)體系包括盈利能力、運(yùn)營能力、償債能力、創(chuàng)現(xiàn)能力、創(chuàng)值能力等五類財(cái)務(wù)指標(biāo)。

二、財(cái)務(wù)報(bào)表分析的步驟

經(jīng)營和投融資活動(dòng)受到經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營戰(zhàn)略的影響，會(huì)計(jì)系統(tǒng)受到會(huì)計(jì)環(huán)境和會(huì)計(jì)政策的影響，經(jīng)營和投融資活動(dòng)和會(huì)計(jì)系統(tǒng)對財(cái)務(wù)報(bào)表產(chǎn)生影響。有效的財(cái)務(wù)報(bào)表分析應(yīng)以經(jīng)營環(huán)境和經(jīng)營戰(zhàn)略分析為起點(diǎn)，然后對會(huì)計(jì)信息質(zhì)量進(jìn)行評估和分析，最后進(jìn)行財(cái)務(wù)指標(biāo)分析。

1.經(jīng)營戰(zhàn)略分析。

通過經(jīng)營戰(zhàn)略分析可以對公司的經(jīng)營環(huán)境進(jìn)行定性的了解，為后續(xù)的會(huì)計(jì)信息質(zhì)量分析和財(cái)務(wù)指標(biāo)分析確定基礎(chǔ)。公司的價(jià)值創(chuàng)造能力取決于自身盈利能力和資本成本之間的差異，盈利能力取決于戰(zhàn)略的選擇。經(jīng)營環(huán)境影響經(jīng)營戰(zhàn)略的選擇，包括外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境。外部環(huán)境分析可從宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、競爭環(huán)境和市場需求幾個(gè)方面展開。內(nèi)部環(huán)境分析包括企業(yè)資源與能力和價(jià)值鏈分析。具體的分析應(yīng)包括行業(yè)景氣，技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)政策，競爭環(huán)境、策略與團(tuán)隊(duì)，盈利或商業(yè)模式，價(jià)格、成本及毛利率等。

2.會(huì)計(jì)信息質(zhì)量分析。

會(huì)計(jì)的基本假設(shè)與一般原則影響財(cái)務(wù)報(bào)表的編制及其提供的會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量。會(huì)計(jì)假設(shè)是指對那些未經(jīng)確認(rèn)或無法正面論證的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或會(huì)計(jì)事項(xiàng)，根據(jù)客觀的正常情況或變化趨勢所做出的合乎情理的判斷。會(huì)計(jì)信息質(zhì)量應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注五個(gè)問題，包括公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的質(zhì)量、審計(jì)質(zhì)量、公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的執(zhí)行質(zhì)量、交易確認(rèn)時(shí)間的質(zhì)量、披露質(zhì)量。會(huì)計(jì)政策（含會(huì)計(jì)估計(jì)）分析，是針對公司管理層對會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)的選擇偏好，及其對財(cái)務(wù)報(bào)表產(chǎn)生的影響進(jìn)行全面深入分析。上市公司盈余預(yù)期也將對會(huì)計(jì)政策的選擇產(chǎn)生巨大影響，迫于業(yè)績壓力，管理層操作會(huì)計(jì)處理，一是無中生有，如虛構(gòu)收入、虛增資產(chǎn)；或是化有成無，如隱瞞費(fèi)用、隱瞞債務(wù)，簡稱“永久性差異”；二是跨期調(diào)整，如提前確認(rèn)收入、推遲確認(rèn)費(fèi)用，簡稱“暫時(shí)性差異”。

3.財(cái)務(wù)指標(biāo)分析。

財(cái)務(wù)分析方法包括共同比分析法、趨勢分析法、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析法或比率分析法、現(xiàn)金流分析法和模擬報(bào)表法。財(cái)務(wù)指標(biāo)分析法是指將同一報(bào)表或不同報(bào)表中兩個(gè)項(xiàng)目之間的關(guān)系用百分比或倍數(shù)的關(guān)系表示出來，是目前財(cái)務(wù)分析中運(yùn)用最為廣泛的一項(xiàng)分析工具。比率分析能夠?qū)⒋罅康呢?cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)減少為若干比率，從而使財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的比較突破時(shí)間及規(guī)模的限制。

三、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析體系構(gòu)建

作為股東、債權(quán)人、管理者或是投資者等利益相關(guān)者，分析和評價(jià)上市公司整體的財(cái)務(wù)狀況、問題和發(fā)展趨勢，各自關(guān)注的重點(diǎn)、分析的角度和深度有所不同，需要構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)體系，能夠綜合考慮各類財(cái)務(wù)報(bào)表使用者的需要。從長遠(yuǎn)看，公司的價(jià)值取決于其增長、回報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，這是公司價(jià)值的三大驅(qū)動(dòng)因素，有效的財(cái)務(wù)指標(biāo)分析應(yīng)使各財(cái)務(wù)比率盡可能與上述驅(qū)動(dòng)因素相關(guān)聯(lián)，按照財(cái)務(wù)報(bào)表之間的相關(guān)關(guān)系，及其與公司價(jià)值的相關(guān)關(guān)系來設(shè)置財(cái)務(wù)指標(biāo)體系，有利于從各角度分析公司財(cái)務(wù)狀況，具體包括盈利能力、運(yùn)營能力、償債能力、創(chuàng)現(xiàn)能力、創(chuàng)值能力等五類財(cái)務(wù)指標(biāo)。

1.盈利能力指標(biāo)。

首先解讀和分析利潤表，利潤表一是反映收入、總成本和利潤之間的關(guān)系，收入高于總成本就盈利、收入低于總成本就虧損；二是反映股東和債權(quán)人、政府之間的風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)系，對應(yīng)的收益分別為稅后利潤、利息和稅收。利潤又分為會(huì)計(jì)利潤和經(jīng)濟(jì)利潤。盈利能力指標(biāo)用于反映公司的利潤和營業(yè)收入、資產(chǎn)和資本之間的比例關(guān)系，可以分為三類：一是反映利潤占營業(yè)收入之間比例關(guān)系的銷售利潤率；二是反映利潤與資產(chǎn)之間比例關(guān)系的資產(chǎn)收益率；三是反映利潤與資本之間比例關(guān)系的資本回報(bào)率。一般來說，凈資產(chǎn)收益率被視為衡量公司盈利能力的最重要指標(biāo)。

2.運(yùn)營能力指標(biāo)。

所謂運(yùn)營能力，是指資產(chǎn)管理能力，該指標(biāo)用于反映公司使用資產(chǎn)的效率或管理水平。公司將大量資本投資于各類資產(chǎn)，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)速度是資產(chǎn)管理水平的重要體現(xiàn)，是提高公司凈資產(chǎn)收益率的重要驅(qū)動(dòng)因素，使資產(chǎn)具有更高的生產(chǎn)能力對提高總體盈利能力至關(guān)重要。詳細(xì)分析各類資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率有助于評估公司的資產(chǎn)管理水平。公司資本的來源于負(fù)債和所有者權(quán)益，資本的使用結(jié)果形成了營運(yùn)資本和長期資產(chǎn)，資產(chǎn)管理包括營運(yùn)資本管理和長期資產(chǎn)管理兩個(gè)方面。運(yùn)營能力指標(biāo)具體包括應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率、固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等。

3.償債能力指標(biāo)。

只要負(fù)債成本低于投資收益率，財(cái)務(wù)杠桿就會(huì)提高公司凈資產(chǎn)收益率，根據(jù)負(fù)債成本的不同，可將負(fù)債分為無息負(fù)債、有息負(fù)債和隱形負(fù)債。償債能力包括資產(chǎn)流動(dòng)性和負(fù)債管理能力。資產(chǎn)流動(dòng)性指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、營運(yùn)資本周轉(zhuǎn)天數(shù)等；負(fù)債管理能力指標(biāo)包括總資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益負(fù)債比、利息保障倍數(shù)等。

4.創(chuàng)現(xiàn)能力指標(biāo)。

“現(xiàn)金為王”，現(xiàn)金比利潤更加重要，公司的現(xiàn)金來源和去向與公司的經(jīng)營、投資和籌資活動(dòng)密切相關(guān)。經(jīng)營性現(xiàn)金的充裕程度反映公司利潤的質(zhì)量、競爭力、償債能力和融資能力。創(chuàng)現(xiàn)能力指標(biāo)用于反映公司的銷售、資產(chǎn)、資本所帶來的現(xiàn)金，可以分為三類指標(biāo)，具體包括銷售創(chuàng)現(xiàn)率、總資產(chǎn)創(chuàng)現(xiàn)率、投入資本創(chuàng)現(xiàn)率、權(quán)益資本創(chuàng)現(xiàn)率、獲現(xiàn)率。其中獲現(xiàn)率指標(biāo)反映公司實(shí)際經(jīng)營凈現(xiàn)金與應(yīng)得經(jīng)營凈現(xiàn)金之間的比例關(guān)系，表明公司獲取的經(jīng)營凈現(xiàn)金占應(yīng)得經(jīng)營凈現(xiàn)金的比例，該指標(biāo)越高，說明企業(yè)獲取經(jīng)營凈現(xiàn)金的能力越強(qiáng)。

5.創(chuàng)值能力指標(biāo)。

投入資本回報(bào)率是創(chuàng)值能力的重要指標(biāo)，它反映公司經(jīng)濟(jì)利潤或經(jīng)濟(jì)增加值與投入資本的比例關(guān)系，表明每一元投入資本所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)利潤，該指標(biāo)越大，說明說明投入資本的效率越高。

四、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析的局限性

第5篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；審計(jì)評價(jià)模型；評價(jià)指標(biāo)體系

中圖分類號：F239.45 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）08-0034-04

傳統(tǒng)審計(jì)以一個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)單位為審計(jì)對象，審計(jì)內(nèi)容為被審計(jì)單位會(huì)計(jì)年度內(nèi)所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，一般僅關(guān)注財(cái)務(wù)方面的信息，有一定的局限性。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，由于企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境的不確定性，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也普遍增大，審計(jì)工作從傳統(tǒng)審計(jì)向現(xiàn)代審計(jì)加速轉(zhuǎn)型，在關(guān)注傳統(tǒng)財(cái)務(wù)審計(jì)、強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)的同時(shí)，更注重公司的全面風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)，關(guān)注企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)以及與企業(yè)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素識別和防范。另一方面，審計(jì)職能也在不斷擴(kuò)展，不再局限于監(jiān)督、評價(jià)，咨詢已發(fā)展成為審計(jì)工作的重要職能之一。審計(jì)的職能延展到參與企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)，審計(jì)的最終目標(biāo)是增加組織價(jià)值，即促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，關(guān)注核心業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵成功因素。

上海電力是國有特大型企業(yè)，下屬的子公司分布在不同的行業(yè)，如果只是依靠傳統(tǒng)的審計(jì)對每個(gè)公司的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行審計(jì)，不僅不能完全反映各子公司的實(shí)際情況，而且審計(jì)工作也將流于形式和表面，無法真正促動(dòng)公司的經(jīng)營管理和未來發(fā)展。因此，如何科學(xué)客觀地對各子公司進(jìn)行審計(jì)成為困擾公司審計(jì)工作的一大難題。為此，上海電力設(shè)想以財(cái)務(wù)審計(jì)為基礎(chǔ)進(jìn)行審計(jì)創(chuàng)新，開發(fā)多維度的評價(jià)指標(biāo)體系及方法，把原來單一的財(cái)務(wù)審計(jì)擴(kuò)展到公司戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)識別、未來發(fā)展能力等其他要素，從而對子公司進(jìn)行全方位的審計(jì)和評估。

一、審計(jì)評價(jià)模型研究意義及設(shè)計(jì)原則

（一）研究意義

1.統(tǒng)一評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

開發(fā)系統(tǒng)、全面、多維度的評價(jià)指標(biāo)體系，能夠統(tǒng)一評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，提高不同單位之間審計(jì)結(jié)果的可比性，增強(qiáng)審計(jì)評價(jià)的科學(xué)性和有效性。

2.以管理為導(dǎo)向

根據(jù)評價(jià)指標(biāo)體系對各子公司的公司戰(zhàn)略、未來發(fā)展能力、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析和評價(jià)，可以引導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營行為，并為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)和支持。

3.提高審計(jì)規(guī)范化程度

通過建立科學(xué)完整的評價(jià)指標(biāo)體系，有助于統(tǒng)一評價(jià)方法和評價(jià)內(nèi)容，從而使審計(jì)人員圍繞評價(jià)內(nèi)容分配審計(jì)資源，減少隨意性，提升審計(jì)評價(jià)的規(guī)范化程度。

4.開創(chuàng)全面審計(jì)新模式

基于公司業(yè)務(wù)的評價(jià)指標(biāo)體系的研究與開發(fā)，是電力企業(yè)審計(jì)領(lǐng)域拓展的探索之舉，為有效開展全面審計(jì)奠定了基礎(chǔ)，也可為其他企業(yè)的審計(jì)和評價(jià)提供借鑒和參考。

（二）設(shè)計(jì)原則

1.共性與個(gè)性相結(jié)合

在設(shè)置評價(jià)指標(biāo)時(shí)，根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)和公司統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)各公司普遍適用的共性指標(biāo)。同時(shí)，由于各子公司所屬行業(yè)不同，市場競爭程度各異，也應(yīng)根據(jù)企業(yè)特點(diǎn)設(shè)計(jì)個(gè)性化指標(biāo)。

2.全面性與重要性相統(tǒng)一

審計(jì)的內(nèi)容應(yīng)涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)方面，涉及戰(zhàn)略、市場、財(cái)務(wù)、運(yùn)營等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)的核心業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵成功因素。設(shè)計(jì)應(yīng)能準(zhǔn)確有效反映子公司業(yè)務(wù)水平的評價(jià)指標(biāo)，做到“全面系統(tǒng)、突出重點(diǎn)”。

3.定量與定性相結(jié)合

定量指標(biāo)是以數(shù)據(jù)表示的指標(biāo)，客觀性高，說服力強(qiáng)，但僅關(guān)注數(shù)值，有一定的局限性。定性指標(biāo)能反映經(jīng)營活動(dòng)的復(fù)雜性和不確定性，是對定量指標(biāo)的進(jìn)一步補(bǔ)充，但客觀性和公平性不易解決。在設(shè)計(jì)評價(jià)指標(biāo)時(shí)，注意定量和定性相結(jié)合，有利于得出綜合評價(jià)結(jié)論。

二、審計(jì)評價(jià)指標(biāo)體系模型框架

考慮審計(jì)創(chuàng)新和現(xiàn)代管理審計(jì)的發(fā)展需要，上海電力審計(jì)評價(jià)體系從戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營能力、企業(yè)發(fā)展能力、行業(yè)狀況和風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)方面建立，既包括財(cái)務(wù)指標(biāo)，也包括非財(cái)務(wù)指標(biāo)，既有定量指標(biāo)，也有定性指標(biāo)，既有傳統(tǒng)審計(jì)指標(biāo)，也有審計(jì)創(chuàng)新指標(biāo)，從而適用于對子公司進(jìn)行全面的審計(jì)評估。評價(jià)指標(biāo)體系模型見圖1。

審計(jì)評價(jià)模型的六個(gè)方面構(gòu)成一個(gè)全面的體系。戰(zhàn)略反映公司的總體管理狀況，決定著公司的總體發(fā)展方向；財(cái)務(wù)反映公司的資產(chǎn)獲利能力；運(yùn)營能力反映公司的業(yè)務(wù)運(yùn)作效率；企業(yè)發(fā)展能力反映公司的成長動(dòng)力；行業(yè)狀況反映公司所在行業(yè)的基本狀況，從行業(yè)政策、行業(yè)競爭態(tài)勢、行業(yè)成長性三個(gè)方面進(jìn)行衡量；風(fēng)險(xiǎn)反映公司面臨的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。

同時(shí)，六個(gè)方面又相互關(guān)聯(lián)：財(cái)務(wù)狀況對公司戰(zhàn)略的有效推進(jìn)起著重要的作用，公司戰(zhàn)略的制定亦需要考慮公司財(cái)務(wù)狀況的預(yù)測；產(chǎn)業(yè)政策也會(huì)對公司戰(zhàn)略管理產(chǎn)生直接影響，公司制定戰(zhàn)略時(shí)需要考慮到所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策；同時(shí)，公司財(cái)務(wù)狀況又是公司運(yùn)營狀況的最終反映，是公司運(yùn)營管理和運(yùn)營效率的財(cái)務(wù)體現(xiàn)；企業(yè)發(fā)展能力決定著公司運(yùn)營能力的未來狀況，行業(yè)競爭態(tài)勢與行業(yè)成長性又會(huì)直接影響到企業(yè)成長性；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)貫穿于企業(yè)財(cái)務(wù)管理和運(yùn)營管理過程中，市場與政策風(fēng)險(xiǎn)則主要體現(xiàn)在行業(yè)政策方面。

公司戰(zhàn)略的制定應(yīng)結(jié)合外部環(huán)境分析、標(biāo)桿企業(yè)與內(nèi)部資源分析制定一個(gè)合理的公司愿景和戰(zhàn)略目標(biāo)，清晰的公司發(fā)展戰(zhàn)略保證企業(yè)沿著正確的方向成長。戰(zhàn)略保障體系從組織機(jī)構(gòu)、人力資源、流程制度、績效管理、預(yù)算管理等多個(gè)方面確保公司戰(zhàn)略能夠落地。建立適合公司戰(zhàn)略發(fā)展需要的組織結(jié)構(gòu)體系，明確各部門各崗位工作職責(zé)，對各崗位進(jìn)行定崗定編，明確公司、事業(yè)部、部門之間的職責(zé)權(quán)限關(guān)系，建立一支高績效團(tuán)隊(duì)。人力資源管理體系，通過崗位任職資格與崗位分析、人員招聘、人員培訓(xùn)與發(fā)展等各方面，確保人力資源發(fā)展的持續(xù)性和穩(wěn)定性，從而避免公司未來戰(zhàn)略目標(biāo)執(zhí)行過程中出現(xiàn)人力資源瓶頸。梳理公司管理流程和業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)操作過程和活動(dòng)之間的邏輯關(guān)系，建立標(biāo)準(zhǔn)化的作業(yè)指導(dǎo)書，使各個(gè)活動(dòng)操作方式都有據(jù)可依，使公司運(yùn)營過程完全受控，并不斷對流程進(jìn)行優(yōu)化，提高流程運(yùn)作效率和質(zhì)量，降低業(yè)務(wù)運(yùn)作成本，從而實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略在每一個(gè)工作崗位上的具體落實(shí)?？冃Ч芾硎谴_保公司戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的重要措施，以使個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)保持一致，部門目標(biāo)與公司目標(biāo)保持一致。完整的績效管理體系包括績效計(jì)劃、績效輔導(dǎo)、績效考核和績效反饋改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)，其中績效指標(biāo)的設(shè)置和考核結(jié)果的應(yīng)用是績效管理體系能否有效保障公司戰(zhàn)略落實(shí)的最為關(guān)鍵的部分。通過績效管理，形成公司內(nèi)部的“賽馬機(jī)制”，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營壓力層層傳遞。建立全面預(yù)算管理體系，從財(cái)務(wù)、投融資、營銷、采購、生產(chǎn)、人力資源等多方面建立完整的預(yù)算體系，使得業(yè)務(wù)活動(dòng)明確受控，從而也就能保障整個(gè)戰(zhàn)略執(zhí)行過程的受控。

公司戰(zhàn)略目標(biāo)需要體現(xiàn)在財(cái)務(wù)指標(biāo)上，公司未來的發(fā)展方向?qū)ξ磥淼膬糍Y產(chǎn)收益率影響很關(guān)鍵。戰(zhàn)略方案中的項(xiàng)目與研發(fā)等方面的投資策略，會(huì)負(fù)面影響到即期的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，但是從長期來看，則會(huì)帶來更為穩(wěn)定的財(cái)務(wù)收益。另一方面，現(xiàn)有的財(cái)務(wù)能力也決定了公司戰(zhàn)略的可行性，是制定公司戰(zhàn)略時(shí)必須考慮的重要因素。企業(yè)戰(zhàn)略的每一個(gè)具體措施的實(shí)施形成的財(cái)務(wù)支出與收益共同形成了公司的預(yù)測財(cái)務(wù)報(bào)表，影響到企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、企業(yè)的盈利能力等財(cái)務(wù)指標(biāo)。因此，制定公司戰(zhàn)略時(shí)必須對其未來的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行驗(yàn)證，確保財(cái)務(wù)狀況能夠支持戰(zhàn)略的最終實(shí)現(xiàn)。

企業(yè)運(yùn)營和發(fā)展能力反映了企業(yè)的經(jīng)營效率和未來的發(fā)展?jié)摿?，決定著企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況。企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備、技術(shù)領(lǐng)先程度、人力資源狀況決定了企業(yè)響應(yīng)客戶需求的處理效率，包括生產(chǎn)能否快速調(diào)整以滿足客戶需求、物資管理能力能否達(dá)到客戶期望等，而這些企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)營狀況又會(huì)對客戶的滿意度造成影響，客戶滿意度又會(huì)直接影響到公司的市場占有率等市場類指標(biāo)。市場占有率以及運(yùn)營成本控制能力等方面則又會(huì)影響到公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。因此，企業(yè)要想獲得理想的財(cái)務(wù)業(yè)績，就必須從其內(nèi)部運(yùn)營能力進(jìn)行提升，通過投資新產(chǎn)品的研發(fā)、人力資源能力的提升、以及生產(chǎn)能力的改進(jìn)，達(dá)到內(nèi)部運(yùn)營效率的提高，從而能夠以低成本、高質(zhì)量、快速反應(yīng)的能力滿足客戶要求，贏得更多的客戶，達(dá)到更好的財(cái)務(wù)業(yè)績。

同時(shí)，公司制定戰(zhàn)略時(shí)，必須考慮到行業(yè)政策的影響，盡最大可能地利用行業(yè)政策帶來的機(jī)遇，降低行業(yè)政策調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)。行業(yè)政策往往是一家公司很難改變的因素，所以，對行業(yè)政策進(jìn)行跟蹤并制定措施適應(yīng)行業(yè)政策變化，才能夠確保公司戰(zhàn)略的最后實(shí)現(xiàn)。行業(yè)的成長性和行業(yè)的競爭態(tài)勢對企業(yè)的成長性影響非常關(guān)鍵，對企業(yè)的獲利能力也有直接的影響。

最后，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、市場與政策風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素直接體現(xiàn)在企業(yè)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、運(yùn)營管理、行業(yè)政策等方面，是公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析、運(yùn)營管理分析和行業(yè)政策分析時(shí)需要考慮的方面，也是公司進(jìn)行戰(zhàn)略制定時(shí)需要考慮的一個(gè)因素。

三、應(yīng)用案例

為了驗(yàn)證審計(jì)評價(jià)模型的科學(xué)性和有效性，我們實(shí)地調(diào)研了上海電力某修造企業(yè)，通過訪談、內(nèi)外部資料分析，從評價(jià)指標(biāo)庫中抽取評價(jià)指標(biāo)集，構(gòu)建了該公司評價(jià)指標(biāo)體系（表1）。

其中：

戰(zhàn)略指標(biāo)：主要從戰(zhàn)略管理能力和戰(zhàn)略保障體系兩個(gè)方面進(jìn)行評估。戰(zhàn)略管理能力反映公司戰(zhàn)略制定與管理情況，而戰(zhàn)略保障體系則反映公司的戰(zhàn)略實(shí)施方面是否得到了充分的保障，戰(zhàn)略保障體系主要包含組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、中高級管理人員水平、流程與制度保障、績效管理體系、預(yù)算管理體系。

財(cái)務(wù)指標(biāo)：是企業(yè)總結(jié)和評價(jià)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的相對指標(biāo)。財(cái)務(wù)指標(biāo)一般從盈利能力、資產(chǎn)使用效率和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)三方面來評價(jià)。盈利能力評價(jià)反映企業(yè)的整體盈利能力水平和企業(yè)所有者投資的收益水平；資產(chǎn)使用效率評價(jià)主要反映企業(yè)的經(jīng)營狀況和資產(chǎn)是否得到合理的使用；資產(chǎn)結(jié)構(gòu)評價(jià)則反映了企業(yè)的短期和長期的償債能力以及公司財(cái)務(wù)上的風(fēng)險(xiǎn)。

運(yùn)營能力指標(biāo)：從市場開發(fā)能力、運(yùn)營成本控制能力、質(zhì)量與安全管理能力等方面進(jìn)行評估。市場開發(fā)能力綜合反映企業(yè)運(yùn)營的最終結(jié)果，體現(xiàn)在客戶對公司產(chǎn)品和品牌的認(rèn)可程度上；運(yùn)營成本控制能力反映公司的整體運(yùn)營成本；質(zhì)量與安全管理能力反映公司的質(zhì)量與安全管理狀況。

企業(yè)發(fā)展能力指標(biāo)：從企業(yè)的成長性、人力資源管理能力、技術(shù)與設(shè)備投入三個(gè)方面進(jìn)行衡量。企業(yè)的成長性主要反映企業(yè)運(yùn)營的最終增長現(xiàn)狀；人力資源管理能力反映公司人力資源結(jié)構(gòu)是否能夠?yàn)楣緫?zhàn)略發(fā)展提供支持；技術(shù)與設(shè)備投入反映公司在研發(fā)和生產(chǎn)設(shè)備方面的投入狀況，這些因素對于企業(yè)的未來發(fā)展起著關(guān)鍵的作用。

行業(yè)指標(biāo)：反映公司所在行業(yè)的整體情況，從行業(yè)成長性、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)競爭態(tài)勢三個(gè)方面進(jìn)行衡量。行業(yè)成長性主要反映行業(yè)的整體增長情況；產(chǎn)業(yè)政策反映政府對該行業(yè)的支持力度；行業(yè)競爭態(tài)勢從行業(yè)集中度、行業(yè)成熟度、行業(yè)壁壘等方面反映行業(yè)的競爭情況。

風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)：主要是企業(yè)管理中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，以及企業(yè)所在行業(yè)的政策風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)直接反映公司本身的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性，政策風(fēng)險(xiǎn)反映行業(yè)政策可能對公司造成的負(fù)面影響，市場風(fēng)險(xiǎn)反映公司所在行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)變化對公司造成的影響，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)則反映可能對公司運(yùn)營過程產(chǎn)生負(fù)面影響的各種因素。

參考文獻(xiàn)：

第6篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：證券；信息推送；用戶興趣模型

中圖分類號：TP391.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-9599 (2011) 14-0000-02

User Interest Mode Study of Securities Information Push System

Xiao Guorong,Lin Shusheng

(Department of Computer Science and Technology,GuangDong University of Finance,Guangzhou510521,China)

Abstract:Push technology according to the user's interest to search,filter information,the user information of interest to take the initiative to move onto the user,to help users efficiently explore the valuable information.This paper studies the security of information systems in the smart push user interest model,proposed by analyzing the needs of users with similar behavior to take the initiative to the user customize the recommended mechanism to establish a comprehensive model of user interest,to explore the user's interest information for provide personalized service strategy and services.

Keywords:Securities;Information push;User interest model

一、概論

證券市場中，影響股票股價(jià)波動(dòng)的因素有很多，比如國家經(jīng)濟(jì)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、上市公司基本面情況、股票的技術(shù)形態(tài)和技術(shù)指標(biāo)等因素。其中，國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策主要包括財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、收入政策等等，貨幣政策的寬松程度，利率的高低、存款準(zhǔn)備金率高低這些因素都將影響整個(gè)股市的運(yùn)行情況。而上市公司基本面情況主要包括上市公司的經(jīng)營財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)情況、公司經(jīng)營管理水平和人才構(gòu)成等信息。其中，公司的行業(yè)地位和贏利前景以及基本面是否有提升將影響公司股價(jià)的走勢。這些信息能否獲取以及獲取的快速程度，對于股票的交易決策有著非常重要的影響。

二、信息推送系統(tǒng)的功能

在互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的今天，互聯(lián)網(wǎng)上擁有海量實(shí)時(shí)更新的有價(jià)值的信息，目前，用戶可以通過搜索引擎查找自己感興趣信息。不過搜索引擎獲取信息的方式是被動(dòng)的，它們無法主動(dòng)發(fā)掘用戶感興趣的信息，因此不會(huì)主動(dòng)推送這些用戶感興趣的內(nèi)容給用戶，用戶必須告訴搜索引擎希望搜索什么內(nèi)容。也就是說，包括國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的信息以及企業(yè)基本面信息等資料，這些都要用戶自己手動(dòng)去搜索。

隨著信息化的發(fā)展，用戶有希望主動(dòng)獲取信息的需求，比如用戶希望主動(dòng)獲取新收到的郵件，用戶期望了解最新的某只股票的價(jià)格，用戶希望了解能影響某只股票波動(dòng)的所有最新信息等等。因此，從海量網(wǎng)絡(luò)信息中實(shí)時(shí)、定向、有選擇地抓取信息到本地，然后把采集到的信息進(jìn)行組織分類、加工處理，使其成為規(guī)范的、有序的信息資源，根據(jù)用戶定制的關(guān)鍵詞進(jìn)行實(shí)時(shí)推送。用戶可以根據(jù)自己的興趣定制信息關(guān)鍵詞，達(dá)到“信息找人”的目的。這些是當(dāng)前智能推送系統(tǒng)需要解決的問題。

三、證券信息推送用戶興趣模型分析

推送技術(shù)作為一種主要的信息獲取技術(shù)，它可以主動(dòng)將用戶感興趣的信息推送到用戶面前，幫助用戶高效率地發(fā)掘有價(jià)值的信息。在具體的證券信息推送服務(wù)應(yīng)用中，用戶可以主動(dòng)定制自己的信息需求，比如定制“加息”，“存款準(zhǔn)備金”，“經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)”等宏觀政策相關(guān)的關(guān)鍵詞。當(dāng)系統(tǒng)采集檢索到跟用戶定制的關(guān)鍵詞相關(guān)的信息時(shí)，系統(tǒng)可以主動(dòng)推送給定制用戶。

不過這種依靠主動(dòng)定制的信息，有時(shí)候會(huì)存在信息準(zhǔn)確性較差的問題，而且僅僅通過關(guān)鍵詞無法準(zhǔn)確地把握用戶的真正的信息需求，以致推送的信息和用戶的需求之間存在一定的差異。

我們舉個(gè)簡單的例子，比如用戶持有了“浪潮信息”這個(gè)股票，那么用戶感興趣的內(nèi)容首先包括上市公司的所有公告及新聞信息內(nèi)容，那么用戶會(huì)訂閱“浪潮信息”這樣的關(guān)鍵詞，然后由于“浪潮信息”屬于軟件行業(yè)個(gè)股，因此大部分用戶都會(huì)很自然想到定制“軟件”這個(gè)關(guān)鍵詞信息，這樣，用戶就可以同時(shí)得到關(guān)于“浪潮信息”的公司動(dòng)態(tài)和軟件行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)方面的信息內(nèi)容。然而目前市場可能賦予了“浪潮信息”這個(gè)股票云計(jì)算方面的概念題材，這個(gè)方面的題材是影響目前階段股價(jià)波動(dòng)的關(guān)鍵詞，所有云計(jì)算的相關(guān)新聞和政策都可能會(huì)影響“浪潮信息”這個(gè)股票的走勢，那么其實(shí)用戶也需要定制“云計(jì)算”方面的信息，只不過由于認(rèn)識的局限性，他可能自己未能主動(dòng)考慮到這點(diǎn)。這就是主動(dòng)定制推送系統(tǒng)的局限性，用戶容易忽略某些影響上市公司股價(jià)的關(guān)鍵信息。因此，為了更準(zhǔn)確地表達(dá)用戶的信息需求，這就需要建立一個(gè)用戶興趣模型，通過發(fā)掘用戶的自身行為以及分析具有相似需求的用戶的相關(guān)定制行為來給用戶進(jìn)行主動(dòng)推薦。

四、啟發(fā)式用戶興趣模型的構(gòu)建

用戶興趣模型就是系統(tǒng)根據(jù)其獲得的一切跟用戶有關(guān)的信息所構(gòu)造的用于表示用戶信息需求的模型，用戶的興趣模型主要包括兩方面的內(nèi)容：（1）主動(dòng)定制信息：基于用戶的定制的關(guān)鍵詞數(shù)據(jù)，如“加息”、“準(zhǔn)備金”、“經(jīng)濟(jì)政策”等等。（2）推薦定制信息：根據(jù)其他具有相似需求的用戶的行為由系統(tǒng)主動(dòng)推薦用戶定制，用戶具有定制與否的選擇權(quán)，這個(gè)主要是彌補(bǔ)用戶認(rèn)識的局限性，把具有相似需求的用戶行為反饋給其他用戶，提供個(gè)性化的服務(wù)策略和服務(wù)內(nèi)容。

主動(dòng)定制的模式比較簡單，這個(gè)模式根據(jù)用戶的信息（用戶定制的關(guān)鍵詞），形成對用戶興趣的描述，把用戶信息存入用戶興趣數(shù)據(jù)庫中。

推薦定制的模式相對比較復(fù)雜，這個(gè)模式需要分析其他用戶的定制行為，找出具有相似需求的用戶進(jìn)行分類，接著對具有相似需求的用戶進(jìn)行啟發(fā)推薦。這里，我們是基于這樣一個(gè)啟發(fā)推薦原理：和你定制的關(guān)鍵詞相同越多的用戶喜歡的關(guān)鍵詞，你也很有可能喜歡；大家都定制的關(guān)鍵詞，你也就很有可能需要定制。

我們要實(shí)驗(yàn)的是一個(gè)財(cái)經(jīng)類的網(wǎng)站數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)格式如下：

第7篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

摘 要 新興產(chǎn)業(yè)代表著市場對經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)整體產(chǎn)出的新要求和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的新方向,同時(shí)也代表著新的科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化新水平的,正處于產(chǎn)業(yè)自身生命周期的形成階段的產(chǎn)業(yè)。作為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的新生力量,新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將起著至關(guān)重要的作用。本文試圖對新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展理論做一個(gè)綜述,結(jié)合我國現(xiàn)狀,提出我國發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的理論依據(jù)和政策建議。

關(guān)鍵詞 新興產(chǎn)業(yè) 文獻(xiàn)綜述 政策建議

一、新興產(chǎn)業(yè)的概念及起源

1.新興產(chǎn)業(yè)的概念

新興產(chǎn)業(yè)是指隨著新的科研成果和新興技術(shù)的發(fā)明、應(yīng)用而出現(xiàn)的新的部門和行業(yè)。現(xiàn)在世界上講的新興產(chǎn)業(yè),主要是指電子、信息、生物、新材料、新能源、海洋、空間等新技術(shù)的發(fā)展而產(chǎn)生和發(fā)展起來的一系列新興產(chǎn)業(yè)部門。

2.新興產(chǎn)業(yè)的研究的起源

研究新產(chǎn)業(yè)的成長最早可以追溯到17、18世紀(jì)間以威廉•配第、亞當(dāng)•斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)•斯密在其經(jīng)典著作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》中提出了市場分工理論。他寫道:“分工起因于交換能力,分工的程度,因此總要受交換能力大小的限制,換言之,要受市場廣狹的限制?！边@段話被后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱之為斯密教條,斯密定理即由此而來。現(xiàn)代國外學(xué)者對于新興產(chǎn)業(yè)成長和培育的研究主要集中在關(guān)于政府的作用以及市場需求的影響因素上。

3.新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特征

新興產(chǎn)業(yè)區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),我國經(jīng)濟(jì)學(xué)家,中國人民大學(xué)商學(xué)院李悅教授在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)政策講話的第五講《新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)》中提到了,新興產(chǎn)業(yè)的主要特征是:第一,開始建立時(shí)產(chǎn)值比重不大,但生產(chǎn)增長率高;第二,多是技術(shù)知識密集型產(chǎn)業(yè),科研經(jīng)費(fèi)高,職工的科技水平高;第三,產(chǎn)品的附加價(jià)值高;第四,對于國民經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化具有較強(qiáng)的推進(jìn)和帶動(dòng)作用。

結(jié)合新興產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特征,發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)具有重要的意義:首先,技術(shù)的創(chuàng)新與新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)系在一起,技術(shù)創(chuàng)新可以產(chǎn)生新興產(chǎn)業(yè),發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)也可以促進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新。伴隨著最近二十年間發(fā)生的諸多技術(shù)革新,出現(xiàn)了信息、生物技術(shù)、納米技術(shù)等一系列新興產(chǎn)業(yè);其次,新興產(chǎn)業(yè)作為社會(huì)新專業(yè)生產(chǎn)或?qū)I(yè)服務(wù)的集合,是社會(huì)生產(chǎn)分工發(fā)展的最新成果。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)可以加快社會(huì)分工發(fā)展變化的過程,由原有產(chǎn)業(yè)間分工結(jié)構(gòu)逐步衰退、消亡,新的產(chǎn)業(yè)間分工結(jié)構(gòu)逐步形成、發(fā)展;第三,新興產(chǎn)業(yè)作為一種新的供給力量,其產(chǎn)品適應(yīng)了市場需求變動(dòng)的新趨勢。發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)可以推進(jìn)和帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)。

二、新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展理論

1.國外關(guān)于發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的理論研究

20世紀(jì)中后期,學(xué)者開始研究新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,典型的兩大理論是:

(1)“TFP全要素”理論。20世紀(jì)50年代中期,美國麻省理工學(xué)院教授索洛建立其模型,即經(jīng)濟(jì)增長中減去資本和勞動(dòng)的貢獻(xiàn)率后,即為技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn),稱之為全要素貢獻(xiàn)率(TFP)。TFP通過假設(shè)將復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問題簡化處理,主要包括:市場條件為完全競爭市場;技術(shù)進(jìn)步是中性的;生產(chǎn)要素投入主要是資本和勞動(dòng),且資本和勞動(dòng)在任何時(shí)候都可以得到充分利用等。由于此前提假設(shè)帶來了TFP在使用上的局限性:首先,要求資本、勞動(dòng)力得到充分利用,這與實(shí)際生產(chǎn)情況差別較大;其次,借助經(jīng)濟(jì)計(jì)量和數(shù)學(xué)推導(dǎo),用總生產(chǎn)函數(shù)間接地測定“余值”作為技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。“余值”不僅包含了狹義的技術(shù)進(jìn)步,還包括了其它因素的影響.如市場環(huán)境的改善、自然災(zāi)害的減少、勞動(dòng)質(zhì)量的提高等。如果不能區(qū)分這些因素,將直接汁致技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)力的高估。雖然TFP理論存在弊端,在經(jīng)濟(jì)國際化的大趨勢下,經(jīng)濟(jì)增長成為各國在全球經(jīng)濟(jì)競爭中生存的重要條件。

(2)新經(jīng)濟(jì)增長理論。20世紀(jì)80年代中期,以羅默和盧卡斯為首的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始探討用新的理論來解釋經(jīng)濟(jì)的增長,強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長不是外部力量而是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量,尤其是在內(nèi)生的技術(shù)變化。新經(jīng)濟(jì)增長理論認(rèn)為,只有資本的不斷投入和勞動(dòng)力的持續(xù)增長,經(jīng)濟(jì)未必保持持續(xù)增長。因此,盡管某些特定的技術(shù)突破可能是隨機(jī)出現(xiàn)的,但技術(shù)的整體增長同投入的資源成正比;技術(shù)進(jìn)步可以提高投資的回報(bào)率,具有遞增的邊際生產(chǎn)率。

“TFP全要素”理論和新經(jīng)濟(jì)增長理論都強(qiáng)調(diào)了技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的重要地位,而新興產(chǎn)業(yè)的主要特征就是技術(shù)知識密集型產(chǎn)業(yè),因此兩大理論為新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。

2.國內(nèi)關(guān)于新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究

國內(nèi)學(xué)者結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等問題,對新興產(chǎn)業(yè)及扶持政策、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的培育與選擇問題進(jìn)行了大量研究。

張勝榮、金高峰在《新興產(chǎn)業(yè)的競爭戰(zhàn)略》中提出了新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略選擇時(shí)的幾條建議,首先要塑造產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),要從整個(gè)產(chǎn)業(yè)的角度出發(fā),和其他新興產(chǎn)業(yè)一起尋求和制定游戲規(guī)則。其次,正確對待產(chǎn)業(yè)的外在性,在新興階段,企業(yè)自身的成功在某種程度上依賴于產(chǎn)業(yè)中的其他企業(yè)的發(fā)展。還要選擇正確的進(jìn)入時(shí)間,進(jìn)入過早或過晚都對企業(yè)都會(huì)產(chǎn)生不利影響,一般認(rèn)為,早期進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)是有利的。最后,掌握預(yù)測技巧,圖景方法是一種非常有用的工具。

黃南在《世界新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律分析》中指出,產(chǎn)業(yè)政策的正確引導(dǎo)是新興產(chǎn)業(yè)崛起的重要手段。他在分析了很多國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程后認(rèn)為,制定合理的產(chǎn)業(yè)政策,通過產(chǎn)業(yè)政策的積極引導(dǎo),可以促進(jìn)各種要素資源向新興產(chǎn)業(yè)的集中和傾斜,這確實(shí)是發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的一種十分有效的手段。

關(guān)濤、張永岳在《新興產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科思考》中討論了新興產(chǎn)業(yè)群出現(xiàn)的必然性,發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)群不應(yīng)該盲目地模仿日本或者歐美的做法,產(chǎn)業(yè)組織和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同時(shí)應(yīng)該成為我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心,并應(yīng)該據(jù)此形成我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的特定學(xué)科范式。他們還提出了,體制的存在是我國新興產(chǎn)業(yè)群的一個(gè)重要特征,伴隨著新興產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展,體制這一問題會(huì)進(jìn)一步突出。

林文在《戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)演變機(jī)理及產(chǎn)業(yè)培育可行性分析》一文中得出戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)形成的重要結(jié)論:需求收入彈性大,關(guān)聯(lián)效果強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)易演化成新的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)。并且認(rèn)為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)主要培育時(shí)期是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的幼稚階段和成長階段。在幼稚階段應(yīng)該主要是確定研究與開發(fā)戰(zhàn)略推動(dòng)技術(shù)發(fā)展;在成長階段應(yīng)該主要培育產(chǎn)業(yè)和市場的規(guī)模。他將戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)換機(jī)制分為兩部分,第一步是由科學(xué)技術(shù)孕育戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè),第二步是戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為支柱產(chǎn)業(yè)。

總的來說,國內(nèi)對于新興產(chǎn)業(yè)的研究只是停留在理論的層次上,并沒有提出切實(shí)可行的政策建議和具體的發(fā)展措施,也沒有提出像國外“TFP全要素”理論和新經(jīng)濟(jì)增長理論那樣的發(fā)展理論,雖然已經(jīng)有學(xué)者把上述理論運(yùn)用與我國的現(xiàn)實(shí)相結(jié)合,但是由于我國特殊的國情,國外的理論在我國還是存在一定的局限性,這在一定程度上制約了國內(nèi)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的創(chuàng)新。

三、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展與政府之間的關(guān)系

現(xiàn)代國內(nèi)外學(xué)者對于新興產(chǎn)業(yè)成長和培育的研究主要集中在關(guān)于政府的作用的影響因素上。

在分析政府在新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的角色時(shí),國外與國內(nèi)理論出現(xiàn)了明顯的分歧。一方面,國外的學(xué)者認(rèn)為政府在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中作用輕微,新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更多的是依靠市場競爭;另一方面,國內(nèi)學(xué)者則認(rèn)為政府在新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中是直接干預(yù)者。兩種截然不同的觀點(diǎn)主要是由于我國的特殊的經(jīng)濟(jì)體制決定的,我國還沒有完全實(shí)現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)體制,政府在企業(yè)的發(fā)展中的作用還是重大的。我國在發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的過程中應(yīng)該逐漸完善市場經(jīng)濟(jì)體制,使企業(yè)完全參與到市場的競爭中去,只有這樣,我國的新興產(chǎn)業(yè)才能在世界經(jīng)濟(jì)中占有一席之地。

新西蘭學(xué)者Toby Harfield在《新興產(chǎn)業(yè)的競爭與合作》一文中主要研究了新興產(chǎn)業(yè)對于追求利益的競爭和行業(yè)間合作關(guān)系的處理,并說明在新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)的過程中,相對于政府的鼓勵(lì)措施,市場競爭對于新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更為必要。

美國學(xué)者Nicole Pohl于2005年4月發(fā)表《日本產(chǎn)業(yè)振興一政府角色與市場的平衡》,探討了日本產(chǎn)業(yè)振興合作組織(IRCJ)作為政府調(diào)控市場的一個(gè)半公開組織的目標(biāo)以及與市場的關(guān)系,分析了產(chǎn)業(yè)振興合作組織由于功能不是很明確,在產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)方面不能達(dá)到預(yù)期目的,相反,該組織的目標(biāo)只是提供一個(gè)區(qū)域性的安全網(wǎng)絡(luò)。

郭輝勤在《新興產(chǎn)業(yè)亟須政府干預(yù)》認(rèn)為,目前以演繹西方理論為主的企業(yè)核心競爭力理論同我國的現(xiàn)實(shí)脫節(jié)。要振興我國的新興產(chǎn)業(yè)僅僅依靠企業(yè)自發(fā)的能力修養(yǎng)無濟(jì)于事,必須由政府直接干預(yù)。政府干預(yù)不是僅指一般意義上的宏觀調(diào)控、政策導(dǎo)向、減免稅收和扶持資助。具體來說,就是要吸收計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn)由國家直接創(chuàng)建、掌握和控制一批新興行業(yè)的國有企業(yè),還要借鑒市場經(jīng)濟(jì)的優(yōu)點(diǎn),把研發(fā)、制造、服務(wù)等繁雜的環(huán)節(jié)通過競標(biāo)外包的形式甩給社會(huì)企業(yè),籍以迅速形成一批由這些國有虛擬企業(yè)為龍頭的新興產(chǎn)業(yè)群落,整體提升企業(yè)的核心競爭能力。

陳洪濤、施放等在《基于政府作用的新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究》中導(dǎo)出了政府對新興產(chǎn)業(yè)作用的模型,接著詳細(xì)闡述新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平衡量因素及政府行為的作用程度評價(jià)指標(biāo),指出當(dāng)前我國政府在產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)激勵(lì)政策、外部環(huán)境和國際合作四個(gè)方面,對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持方式的重要性。

四、寫作思路

通過對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論的文獻(xiàn)綜述,對國內(nèi)外的理論研究有了一定的了解,應(yīng)該說國內(nèi)在新興產(chǎn)業(yè)方面的研究還是不夠的。我打算選取具體的某一個(gè)具體的新興行業(yè)作為研究對象。

首先,要界定這一行業(yè),發(fā)展的必要性;其次,運(yùn)用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),產(chǎn)業(yè)組織學(xué)知識,從市場容量、創(chuàng)新條件與環(huán)境、投入要素的供給狀況和政府政策、其發(fā)展前景等方面分析這一行業(yè)的市場結(jié)構(gòu),上下游產(chǎn)業(yè)鏈以及在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中的地位;第三,結(jié)合文獻(xiàn)綜述部分分析國內(nèi)外關(guān)于扶植發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)的政策措施及發(fā)展歷程;第四,找出存在的問題,提出自己的建議。

參考文獻(xiàn):

[1]亞當(dāng)•斯密.國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究.商務(wù)印書館.2002.

[2]張勝榮,金高峰.新興產(chǎn)業(yè)的競爭戰(zhàn)略.特區(qū)經(jīng)濟(jì).2008(5).

[3]黃南.世界新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律分析.科技與經(jīng)濟(jì).2008(10).

[4]關(guān)濤,張永岳.新興產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科思考.貴州社會(huì)科學(xué).2007(2).

[5]林文.戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)演變機(jī)理及產(chǎn)業(yè)培育可行性分析.資源•產(chǎn)業(yè).2005(2).

[6]郭輝勤.新興產(chǎn)業(yè)亟須政府干預(yù).經(jīng)營與管理.2004(7).

第8篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)政策；稅收制度；公共產(chǎn)品

1 政府政策激勵(lì)的必要性分析

政府政策激勵(lì)保險(xiǎn)創(chuàng)新的主要原因包括兩個(gè)方面：一是創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)和規(guī)模報(bào)酬效應(yīng)，會(huì)傷害創(chuàng)新企業(yè)的積極性；二是創(chuàng)新的投入不應(yīng)該完全由企業(yè)承擔(dān)，需要社會(huì)和政府分擔(dān)創(chuàng)新的某些環(huán)節(jié)。這兩個(gè)問題都無法依靠市場自身來解決。

由于市場存在著不完全競爭、外部性、不完全信息等局限性，因此市場這只“看不見的手”的作用并不是無限的。市場對創(chuàng)新的激勵(lì)的缺陷主要體現(xiàn)為以下幾方面：第一，市場并不能從根本上解決創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)問題。保險(xiǎn)創(chuàng)新本身存在高成本、高風(fēng)險(xiǎn)，如保險(xiǎn)產(chǎn)品定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等等，將會(huì)造成保險(xiǎn)企業(yè)在具體項(xiàng)目上怕?lián)L(fēng)險(xiǎn)，從而缺少創(chuàng)新的主動(dòng)性。第二，由于保險(xiǎn)市場上信息的不完全，將會(huì)造成市場需求的誘導(dǎo)作用是有條件的，并不能完全保證保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新成果的供求一致，從而有可能導(dǎo)致創(chuàng)新的市場需求-價(jià)格激勵(lì)機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)。第三，市場的外部性，不能為保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供有利的外部環(huán)境，如一些與創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施、政策、法律等并不是市場本身能解決的。第四，市場激勵(lì)機(jī)制將會(huì)使保險(xiǎn)企業(yè)更多地顧慮自身利益，而很少考慮社會(huì)利益，從而容易對整個(gè)行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不良影響。

2 政府政策激勵(lì)的作用

政府對保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)作用，主要體現(xiàn)在以下幾方面：

（1）在前序創(chuàng)新者和后序創(chuàng)新者之間，在創(chuàng)新的私人收益率和社會(huì)收益率之間保持一種平衡。從政府行為的角度，對前序創(chuàng)新者的原創(chuàng)創(chuàng)新當(dāng)然應(yīng)該給予支持和鼓勵(lì)，同時(shí)也要對后序創(chuàng)新者的持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新擴(kuò)散予以激勵(lì)。

（2）超越單個(gè)企業(yè)的局部利益，從社會(huì)整體利益出發(fā)，進(jìn)行一些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以降低保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的壁壘。

（3）對一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的保險(xiǎn)產(chǎn)品開發(fā)的投資，由于風(fēng)險(xiǎn)大，往往是保險(xiǎn)企業(yè)回避的，且是單個(gè)保險(xiǎn)企業(yè)所無法承受的，而政府可在這方面起著關(guān)鍵作用，如農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)產(chǎn)品、地震保險(xiǎn)、洪水保險(xiǎn)等等。

3 政府政策激勵(lì)的方式

3.1 產(chǎn)業(yè)政策

（1）穩(wěn)步推進(jìn)從分業(yè)經(jīng)營向綜合經(jīng)營的轉(zhuǎn)化，消除保險(xiǎn)創(chuàng)新的制度障礙。保險(xiǎn)產(chǎn)品與銀行、證券產(chǎn)品三者之間存在著替代品競爭的問題。然而，為了維護(hù)金融安全，我國采取保險(xiǎn)、銀行、證券分業(yè)經(jīng)營的制度安排，并對保險(xiǎn)公司的投資渠道進(jìn)行嚴(yán)格限制。這在金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度不健全，金融市場制度不完善的條件下具有現(xiàn)實(shí)合理性。但是，它同時(shí)也緩解了保險(xiǎn)業(yè)所面臨的替代品競爭壓力，不利于保險(xiǎn)業(yè)的資產(chǎn)業(yè)務(wù)和負(fù)債業(yè)務(wù)創(chuàng)新。相關(guān)市場中替代品的競爭面臨制度障礙，壓抑了金融創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。

（2）創(chuàng)新金融立法，支持發(fā)展保險(xiǎn)企業(yè)集團(tuán)，增加保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力。從國際金融業(yè)的發(fā)展態(tài)勢來看，金融混業(yè)、多元化經(jīng)營已經(jīng)成為一種普遍的發(fā)展趨勢，也是金融保險(xiǎn)企業(yè)做大做強(qiáng)的主要途徑。已經(jīng)進(jìn)入中國和準(zhǔn)備進(jìn)入中國的各國主要保險(xiǎn)產(chǎn)品提供商大多是大型金融控股和保險(xiǎn)集團(tuán)，保險(xiǎn)企業(yè)在自身經(jīng)營的體制下，必須面對國際綜合性跨國金融服務(wù)集團(tuán)全方位的沖擊，這將使中國本土金融機(jī)構(gòu)在競爭中處于極為不利的地位，因此，中國保險(xiǎn)企業(yè)必須走集團(tuán)化綜合經(jīng)營之路。

（3）適度放松監(jiān)管，為保險(xiǎn)創(chuàng)新提供寬松環(huán)境。在監(jiān)管與創(chuàng)新的博弈過程中，如果監(jiān)管機(jī)關(guān)只是被動(dòng)地對創(chuàng)新進(jìn)行反應(yīng)的話，監(jiān)管可能會(huì)成為創(chuàng)新的障礙。長久以來，我國對保險(xiǎn)業(yè)在產(chǎn)品費(fèi)率、條款、機(jī)構(gòu)、人員、資金運(yùn)用等方面實(shí)行較嚴(yán)格管制，使得保險(xiǎn)創(chuàng)新的空間相對狹小。為促進(jìn)創(chuàng)新，監(jiān)管機(jī)關(guān)應(yīng)加大監(jiān)管創(chuàng)新的步伐，按照促進(jìn)競爭、創(chuàng)造需求、培育人力資本、重視信息技術(shù)的應(yīng)用的原則，引導(dǎo)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、經(jīng)營體制創(chuàng)新、組織體系創(chuàng)新、市場結(jié)構(gòu)創(chuàng)新等方向發(fā)展。

（4）進(jìn)一步完善保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理體制，增大保險(xiǎn)企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新空間。目前，國務(wù)院和有關(guān)部門已經(jīng)出臺(tái)了一系列保險(xiǎn)資金進(jìn)入一些領(lǐng)域的框架性原則，有關(guān)部門應(yīng)該加快制定相應(yīng)實(shí)施細(xì)則，使保險(xiǎn)資金能盡快進(jìn)入按揭貸款、發(fā)行長期債券等更為廣闊領(lǐng)域。

（5）建立客觀、有效的企業(yè)價(jià)值評價(jià)體系，加強(qiáng)保險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)新的正面引導(dǎo)。在粗放式經(jīng)營的模式下，衡量一個(gè)保險(xiǎn)企業(yè)實(shí)力的最重要的指標(biāo)是保險(xiǎn)費(fèi)收入。在以保費(fèi)論英雄的指導(dǎo)思想下，成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的創(chuàng)新活動(dòng)自然得不到保險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營者的重視，因此，建立一個(gè)客觀、有效的企業(yè)價(jià)值評價(jià)體系，將創(chuàng)新能力作為衡量保險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營實(shí)力的一個(gè)重要指標(biāo)，則能對保險(xiǎn)自主創(chuàng)新活動(dòng)起到良好的正面推動(dòng)作用。

3.2 財(cái)政政策

（1）完善保險(xiǎn)稅收制度。推動(dòng)保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新，應(yīng)從提升能力和增強(qiáng)動(dòng)力兩個(gè)方面設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，既要解決動(dòng)力不強(qiáng)的問題，也要解決能力不足的問題。從稅收對保險(xiǎn)企業(yè)收益的影響看，稅收政策是政府推動(dòng)保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要政策手段之一。

稅收政策具體措施如下：其一，公平稅負(fù)，增強(qiáng)內(nèi)資保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。相對于外資保險(xiǎn)公司雄厚的資金實(shí)力、豐富的經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)而言，內(nèi)資保險(xiǎn)公司本來就處于競爭的劣勢，幼稚的民族保險(xiǎn)業(yè)本來更需要國家的稅收保護(hù)。但事實(shí)正好相反，反而是外資保險(xiǎn)公司享有各種稅收優(yōu)惠。公平稅負(fù)，取消對外資保險(xiǎn)公司的“超國民待遇”，讓內(nèi)資保險(xiǎn)公司與外資保險(xiǎn)公司站在同一起跑線上，有利于增強(qiáng)內(nèi)資保險(xiǎn)公司的競爭實(shí)力，從而增強(qiáng)其創(chuàng)新的能力。

其二，實(shí)行適度稅收優(yōu)惠，增強(qiáng)保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力?！度舾梢庖姟分刑岢觯骸案鶕?jù)不同險(xiǎn)種的性質(zhì)，按照區(qū)別對待的原則，探索對涉及國計(jì)民生的政策性保險(xiǎn)業(yè)務(wù)給予適當(dāng)?shù)亩愂諆?yōu)惠，鼓勵(lì)人民群眾和企業(yè)積極參加保險(xiǎn)?！睂?chuàng)新型保險(xiǎn)產(chǎn)品，尤其是涉及國計(jì)民生的政策性保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，實(shí)行適度稅收優(yōu)惠政策，如減免新型壽險(xiǎn)產(chǎn)品投資收益的營業(yè)稅、部分減免政策性保險(xiǎn)公司的所得稅等等，一方面有利于增強(qiáng)創(chuàng)新型保險(xiǎn)產(chǎn)品的市場吸引為，另一方面，也使得保險(xiǎn)企業(yè)自主創(chuàng)新的成本能夠通過稅收優(yōu)惠間接得到補(bǔ)貼。

第9篇：產(chǎn)業(yè)政策的局限性范文

國資經(jīng)營公司是我國在經(jīng)濟(jì)改革調(diào)整中,經(jīng)過產(chǎn)業(yè)布局和結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化而形成的,是新的國有資產(chǎn)管理體制下的產(chǎn)物,它既是國資管理部門管理國有企業(yè)的一個(gè)重要環(huán)節(jié),也是國有資本經(jīng)營的一個(gè)重要載體,既對上接受國資管理部門作為出資人的監(jiān)管,也對下屬國企行使國有出資人的權(quán)利,它是集投資、監(jiān)管、經(jīng)營于一體的特殊的國有企業(yè)法人。國資經(jīng)營公司對外投資是其運(yùn)用國有資產(chǎn)的基本方式之一,其特點(diǎn):

(1)具有雙重目標(biāo),首先是政府目標(biāo),即必須承擔(dān)起政府提供的引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等政府職責(zé);其次是市場目標(biāo),即必須具有保值增值的功能。

(2)國資經(jīng)營公司按投資發(fā)揮不同的作用分類,可分為功能性作用及經(jīng)營性作用。功能性作用體現(xiàn)在為培育、引導(dǎo)、重組產(chǎn)業(yè)提供階段性的資本供給與管理服務(wù)等方面發(fā)揮的作用;經(jīng)營性作用指在投資新興產(chǎn)業(yè)、經(jīng)營性產(chǎn)業(yè)和均勢產(chǎn)業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)中發(fā)揮的作用。

(3)國資經(jīng)營公司按投資方式的不同,可分為股權(quán)性投資和金融性投資。股權(quán)性投資是指由國資經(jīng)營公司出資成立的控股或參股子公司的行為;金融性投資是指國資經(jīng)營公司利用間隙資金購買理財(cái)產(chǎn)品、申購新股、委托貸款等行為。

2投資發(fā)展思路和主要目標(biāo)

2.1發(fā)展環(huán)境

總體上看,目前各層次的國資經(jīng)營公司投資業(yè)務(wù)的發(fā)展面臨著前所未有的新形勢和新機(jī)遇,更面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

從有利于國資經(jīng)營公司投資發(fā)展的因素看:

在宏觀層面上,國家有關(guān)國有資產(chǎn)管理體制改革的戰(zhàn)略部署,為國資經(jīng)營公司的資本經(jīng)營向縱深發(fā)展指明了方向,提供了體制保障;我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷發(fā)展完善,為國資經(jīng)營公司投資發(fā)展的市場化運(yùn)作提供了公平的競爭平臺(tái);在世界經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇的大背景下中國經(jīng)濟(jì)有望率先走出低谷,為國資經(jīng)營公司的投資發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

在微觀層面上,國有資本營運(yùn)機(jī)構(gòu)的企業(yè)類型,決定了國資經(jīng)營公司開展資本性投資和從事資本經(jīng)營的合理性與合規(guī)性;國資經(jīng)營公司所確立的具有戰(zhàn)略意義的發(fā)展模式——出資企業(yè)的管理結(jié)合以投資發(fā)展的管理功能性定位,為國資經(jīng)營公司的投資發(fā)展提供了強(qiáng)大動(dòng)力;一定的資本經(jīng)營能力和國有資本營運(yùn)機(jī)構(gòu)獨(dú)有的政府股東背景,均為國資經(jīng)營公司的投資發(fā)展奠定了良好的軟硬件基礎(chǔ)。

與此同時(shí),還必須正視國資經(jīng)營公司的投資發(fā)展仍然存在相當(dāng)大的局限性。

宏觀方面的局限性在于:一是,在全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇但前景尚不明朗的大背景下,國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境尚未明顯好轉(zhuǎn),國家宏觀政策的變化和企業(yè)盈利能力的下降,無論是我們已經(jīng)擁有的產(chǎn)業(yè)還是即將投資涉足的產(chǎn)業(yè),都將面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。二是,伴隨著國家、地方兩級政府分別行使國有資產(chǎn)所有權(quán)政策的落實(shí),國有資本營運(yùn)模式得到迅速推廣,國資經(jīng)營公司在資本經(jīng)營方面的體制優(yōu)勢也將隨之弱化。

微觀方面的局限性在于:一是,國有獨(dú)資的企業(yè)性質(zhì),不利于國資經(jīng)營公司法人治理機(jī)制的完善,進(jìn)而影響到投資決策的科學(xué)、規(guī)范和投資效率的提高。二是,在現(xiàn)有出資企業(yè)領(lǐng)域,國資經(jīng)營公司在投資發(fā)展方面可有效利用的資源性資產(chǎn)將越來越少。三是,隨著創(chuàng)業(yè)板的推出,國內(nèi)私募股權(quán)投資熱潮再起,各路資金在項(xiàng)目的爭奪上日趨激烈,國資經(jīng)營公司在資金規(guī)模、投資靈活性上面臨更大的挑戰(zhàn)。

2.2發(fā)展思路

2.2.1總體思路

在充分正視現(xiàn)實(shí)(即國資經(jīng)營公司定位于國有資本營運(yùn)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)實(shí))的前提條件下,在國資經(jīng)營公司的總體發(fā)展方面,要緊緊扣住資本經(jīng)營順勢而為——即以國有產(chǎn)(股)權(quán)為經(jīng)營對象、資本經(jīng)營為主業(yè);立足于有效運(yùn)營國有資本,提高國有資產(chǎn)的總體質(zhì)量,真正做到“依附政府、市場運(yùn)作、吐納股權(quán)、融資發(fā)展”,以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值、利益最大化為目標(biāo);以“抓增量帶存量”為指導(dǎo)方針,以資本經(jīng)營為基本手段,積極探索出一種具有國資經(jīng)營特色的多角化投資的發(fā)展模式。

2.2.2發(fā)展要求

為確保國資經(jīng)營公司的投資業(yè)務(wù)按照以上發(fā)展思路順利推進(jìn),要增強(qiáng)危機(jī)意識和緊迫感,以體制創(chuàng)新為動(dòng)力,建立適應(yīng)投資發(fā)展需要的運(yùn)行體制和機(jī)制。

國資經(jīng)營公司要實(shí)現(xiàn)出資企業(yè)的管理結(jié)合投資發(fā)展的管理的發(fā)展模式,就必須建立完善投資發(fā)展的運(yùn)作平臺(tái)。首先,國資經(jīng)營公司本身要進(jìn)行投資主體多元化的改造,將國資經(jīng)營公司的國有獨(dú)資企業(yè)性質(zhì)“變性”,即通過成立投資控股公司轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮煞葜破髽I(yè)”。其次,在國資經(jīng)營公司內(nèi)部建立規(guī)范、高效的投融資機(jī)制,接通投融資的市場化渠道,從向內(nèi)投資轉(zhuǎn)為向外投資,從單獨(dú)投資轉(zhuǎn)為聯(lián)動(dòng)投資。第三,調(diào)整現(xiàn)行的經(jīng)營模式,逐步實(shí)現(xiàn)由經(jīng)營企業(yè)獲得現(xiàn)金收益向經(jīng)營資本獲取資本收益的經(jīng)營方式的轉(zhuǎn)變,進(jìn)而向投資管理型公司方向發(fā)展。

3投資方向和原則

3.1投資方向

國資經(jīng)營公司將開展的實(shí)業(yè)投資主要包括相關(guān)行業(yè)投資、跨行業(yè)投資和依托政府資源的投資三個(gè)方面。

3.1.1相關(guān)行業(yè)投資

需要強(qiáng)調(diào)的是,在相關(guān)行業(yè)的投資方面,國資經(jīng)營公司將堅(jiān)持以旗下出資企業(yè)為主、國資經(jīng)營公司為輔的投資理念,以充分利用和發(fā)揮出資企業(yè)在相關(guān)行業(yè)上的資源優(yōu)勢。

3.1.2跨行業(yè)投資

國資經(jīng)營公司在跨行業(yè)投資方面將側(cè)重于我國因入世承諾對外資開放的有關(guān)行業(yè),比如,金融保險(xiǎn)業(yè)、電訊業(yè)、文化傳媒業(yè)等。二是,與區(qū)域經(jīng)濟(jì)圈發(fā)展密切關(guān)聯(lián)的行業(yè)。

3.1.3依托政府資源的投資

在依托政府資源的投資方面,國資經(jīng)營公司著重考慮:

(1)政府壟斷性的項(xiàng)目;

(2)政府指令性的項(xiàng)目;

(3)政府政策傾斜、支持的項(xiàng)目;

(4)政府撥?？?、原運(yùn)作單位推進(jìn)不利的項(xiàng)目。

3.2投資原則

總體上,國資經(jīng)營公司將以是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策、是否符合國資經(jīng)營公司的投資取向等方面,作為是否進(jìn)行投資的決策依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。并在“風(fēng)險(xiǎn)控制、謹(jǐn)慎投資”這一總原則下,堅(jiān)持以下具體投資原則:

(1)既定領(lǐng)域原則。即國資經(jīng)營公司已明確實(shí)業(yè)投資領(lǐng)域。

(2)市場壁壘性原則。盡管我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織,關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘將越來越少,但是按照國際慣例,目前我國的許多行業(yè)尤其是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)享有一定的過渡保護(hù)期。因此,國資經(jīng)營公司要充分利用這一有利時(shí)期,在實(shí)業(yè)投資方面,重點(diǎn)投資于具有較高行業(yè)進(jìn)入門檻的行業(yè)及項(xiàng)目(包括具有政策限制性、行業(yè)壟斷性、技術(shù)專有性等特點(diǎn))。

(3)流動(dòng)性原則。即所投資的項(xiàng)目必須具有資本變現(xiàn)、產(chǎn)(股)權(quán)轉(zhuǎn)讓的能力。

(4)成長性原則。即實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目所在行業(yè)必須處于成長期或穩(wěn)定發(fā)展期。

(5)資本經(jīng)營原則。即國資經(jīng)營公司堅(jiān)持不直接參與實(shí)業(yè)層面的經(jīng)營管理,主要憑借在投資項(xiàng)目的運(yùn)作方面建立行之有效的激勵(lì)約束機(jī)制,確保國資經(jīng)營公司的所有者權(quán)益。

(6)聯(lián)動(dòng)投資原則。即在實(shí)業(yè)投資上,國資經(jīng)營公司與社會(huì)資本聯(lián)手共同投資。

4投融資模式

4.1投資模式

4.1.1相關(guān)行業(yè)投資

在堅(jiān)持項(xiàng)目式直接投資方式的前提下,出資企業(yè)為主、國資經(jīng)營公司為輔、社會(huì)資本介入,將作為國資經(jīng)營公司在相關(guān)行業(yè)進(jìn)行投資的具體投資模式。這主要基于三方面的考慮:一是,采取項(xiàng)目式的直接投資方式,可充分利用國資經(jīng)營公司在資本經(jīng)營方面的資源優(yōu)勢;二是,以出資企業(yè)為主,不僅可以充分發(fā)揮出資企業(yè)在相關(guān)行業(yè)的資源優(yōu)勢,而且還可最大限度地調(diào)動(dòng)出資企業(yè)擴(kuò)大投資規(guī)模的積極性;三是,引入社會(huì)資本的用意在于,通過投資主體多元化既可提高投資效率又可適度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.2跨行業(yè)投資

在跨行業(yè)、跨領(lǐng)域的投資方面,國資經(jīng)營公司應(yīng)采取“與強(qiáng)者共舞”的投資策略。具體而言,就是在國資經(jīng)營公司初步選定了某一跨行業(yè)的投資項(xiàng)目后,將審慎選擇一家以上該行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)或機(jī)構(gòu),作為國資經(jīng)營公司的戰(zhàn)略投資伙伴共同參與投資。這樣做的目的:一是,可有效降低國資經(jīng)營公司涉足新行業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn),提高投資的成功率;二是,能夠確保國資經(jīng)營公司在步入新領(lǐng)域的初始,迅速把握制高點(diǎn),以充分發(fā)揮業(yè)內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)的積極作用。

4.1.3依托政府資源的投資

在政策允許的前提下,盡可能采取上述項(xiàng)目式直接投資和“與強(qiáng)者共舞”的投資模式。

4.2融資模式

顯而易見,隨著國資經(jīng)營公司投資發(fā)展職能的確立,以及投資規(guī)模的不斷擴(kuò)大,僅憑現(xiàn)有的自有資金支持已不現(xiàn)實(shí)。因此,多方探求融資渠道、合理搭建融資平臺(tái)是必然的選擇。為保障國資經(jīng)營公司投資業(yè)務(wù)的順利開展,國資經(jīng)營公司將充分運(yùn)用間接融資和直接融資兩大融資方式廣泛籌措資金,并逐漸優(yōu)化融資結(jié)構(gòu),擴(kuò)大直接融資的比例。具體而言: