中國高校管理世界大學排名啟發(fā)

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自1983年《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)開始對美國大學進行排名以來，世界各國不同的大學排名體系逐漸興起，并且受到全球高校、輿論和社會大眾愈來愈密切的關注。各種大學排名雖然在具體方法和指標上有所不同，但總體來看都是先加工、處理各大學的可比信息，再以簡單直觀的結果分析、反映各高校的辦學質量和影響力，并依據總體及分項得分進行排名。由于具備直觀性、客觀性和相對科學性等特點，大學排名逐步成為世界大學評價的重要形式與主要手段之一。幾個具有廣泛影響力的大學排名開始在全世界范圍內廣泛傳播，每年排名榜單的都會成為各國輿論的焦點。

一、有代表性的世界大學排名體系介紹

經過多年的發(fā)展，當前全世界最具有影響力的大學排名體系有4個，即《泰晤士高等教育》(TimesHigherEduca-tion，簡稱THE)世界大學排名、國際高等教育研究機構QuacquarelliSymonds(QS)世界大學排名、上海交通大學世界大學學術排名(AcademicRankingofWorldUniversities，簡稱ARWU)和《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)全球最佳大學排名。下面，將分別對這4個排名體系進行簡要介紹。

(一)《泰晤士高等教育》(THE)世界大學排名

《泰晤士高等教育》原名《泰晤士高等教育增刊》，是英國出版的一份高等教育報刊，曾經是英國著名報刊《泰晤士報》的一部分，于1971年從《泰晤士報》獨立出來。從2004年起，《泰晤士高等教育》與QS公司合作世界大學排名，《泰晤士高等教育》大學排名逐步受到全球關注。2010年，THE和QS公司對“同行評價”和“論文引用”兩項指標的使用無法達成統(tǒng)一意見，《泰晤士高等教育》轉而與湯森路透集團合作，新的THE世界大學排名。THE世界大學排名的指標體系包括教育教學環(huán)境、科學研究能力、引文影響力、產業(yè)收入和國際化5個一級指標及13個二級指標。2011年后，為了避免指標體系的變化導致學校排名發(fā)生異動，影響對學校真實表現的評價，THE的各項指標和權重未發(fā)生過變化。在2014年《泰晤士高等教育》的世界大學排名中，前20名的大學全部來自歐美發(fā)達國家，其中美國15所、英國3所、瑞士1所、加拿大1所。歐美高校表現出了不可撼動的優(yōu)勢地位，不僅成批量地占據榜單前列，而且越是名次靠前，英美高校所占的比例就越高。相比之下，亞洲高校進入前100名的不多，進入前30名的僅有東京大學(23名)和新加坡國立大學(25名)。從中國部分高校近幾年來在THE世界大學排名中的表現(見表2)，我們可以看出，中國的頂尖高校(如北京大學、清華大學、香港大學等)在THE世界大學排名中大致處于30－50名的水平區(qū)間，近幾年雖有小幅波動，但沒有顯著進步。中國的其他一流高校大部分長期在200－350名之間徘徊，沒有明顯的突破。2014年中國大陸共有11所高校進入前400名。中國高校中排名最靠前的香港大學居第43名，北京大學、清華大學分列第48、49名?？傮w上來說，中國高校在本排名中的地位還不理想，與歐美高校的差距還十分巨大。

(二)國際高等教育研究機構(QS)世界大學排名

2010年，QS公司與《泰晤士高等教育》分道揚鑣，開始獨立世界大學排名(以下簡稱QS排名)。QS排名的指標體系包括學術聲譽(40%)、雇主評價(10%)、教師/學生比例(20%)、師均引用率(20%)、國際學生比例(5%)、國際教師比例(5%)等一級指標。相較于THE排名，QS排名的指標體系呈現出重視主觀評價(占比50%)和重視師生比(占比20%)的特點。在評價教學水平時，除了聲譽(教學科研合一)指標，QS排名主要側重師生比這一指標，權重達20%。QS認為“師生比是衡量教學質量誤差最小的指標”，而THE認為“師生比只能作為衡量教學質量的簡單指標，數量不能完全反映質量”。評判科研水平時，THE排名指標比較多元，涉及聲譽、經費、論文數量、引用次數等多個角度;QS排名除了聲譽(教學科研合一)指標，主要側重師均引用率這一指標，權重達20%。在QS最新的2014年世界大學排名中，排在前20名的大學與去年沒有變化，只是名次略有調整。這些大學全部來自歐美發(fā)達國家，其中美國11所、英國6所、瑞士2所、加拿大1所。QS排名呈現出與THE排名同樣的現象，那就是美國和英國大學在全球高等教育中占據壓倒性優(yōu)勢，占全球前30名中的絕大多數。從表3可以看出，除了排名最靠前的香港大學與THE排名中的名次相比高出不少以外，中國其他高校的表現與THE排名中相差不大。在2014年QS排名中，中國共有14所(大陸7所)大學進入全球前200名，香港大學、香港科技大學、香港中文大學、清華大學等4所高校進入前50強，分別位列第28名、第40名、第46名、第47名。北京大學和復旦大學分別位列57名和71名。從排名可以看出，中國一流大學和世界一流大學的差距仍然十分明顯，中國建設世界一流大學的任務還十分艱巨。

(三)上海交通大學世界大學學術排名(ARWU)

世界大學學術排名(AcademicRankingofWorldUniver-sities，簡稱ARWU)于2003年6月由上海交通大學高等教育研究院(前身為高等教育研究所)世界一流大學研究中心首次，隨后每年更新。ARWU使用6項客觀指標對世界大學進行排名，具體包括獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數、獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的教師折合數、高被引科學家數、在《Nature》(自然)和《Science》(科學)雜志上發(fā)表的論文數、被科學引文索引(SCIE)和社會科學引文索引(SSCI)收錄的論文數以及師均表現。每年被排名的大學有1200所，ARWU每年全球前500名大學。世界大學學術排名包括世界綜合性排名及學科排名榜單，后來添加了獨立的兩岸四地大學排名等地區(qū)性排名。世界大學學術排名因采用的客觀數值準則及透明度高而獲得學者贊賞，但也因重理工、輕人文而受到批評。目前，世界大學學術排名與THE世界大學排名及QS世界大學排名被公認為是世界三大全球性大學排名。在2014年的世界大學學術排名中，美英大學的優(yōu)勢仍然非常明顯，哈佛大學連續(xù)12年蟬聯(lián)全球第一，前10名被美英高校包攬。亞洲大學中表現最好的是東京大學和京都大學，分列第21名和第26名。中國大陸大學在上海交通大學世界大學學術排名中列世界500強的僅有32所，其中清華大學、北京大學、上海交通大學、浙江大學、復旦大學和中國科學技術大學6所學校進入世界前200名，清華大學、北京大學、上海交通大學首次躋身世界前150名。

(四)《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldRe-port)全球最佳大學排名

《美國新聞與世界報道》(USNews＆WorldReport)的全美大學排名一直在全世界享有非常高的知名度和影響力。全球最佳大學排名雖然在2014年首次，起步較晚，但憑借USNews＆WorldReport的公信力取得了廣泛的關注。有理由相信，USNews＆WorldReport全球最佳大學排名將與QS世界大學排名、THE世界大學排名、上海交通大學世界大學學術排名等當下著名大學排名同樣具有影響力。USNews＆WorldReport排名體系包括全球研究聲譽、區(qū)域研究聲譽、學術文章發(fā)表、標準化引用影響力、總論文引用次數、高被引論文數量、高被引論文比例、國際論文合作、博士學位授予數量、師均博士學位授予數量等10個指標，具體權重如表4所示。在USNews＆WorldReport全球最佳大學排名500強中，中國大陸共有27所大學進入榜單。包含香港、臺灣地區(qū)在內，中國共有11所大學進入前200名(見表5)。北京大學、香港大學和清華大學進入前100名，其中居中國大學榜首的北京大學位列第39名，香港大學和清華大學分列第42和第67名。在這個排名中，英美國家再次顯現出壓倒性優(yōu)勢，名列全球前20名的大學全部來自歐美發(fā)達國家。亞洲地區(qū)排名最靠前的是東京大學(第24名)，第二是北京大學。中國大陸大學在排名中的表現總體上與前三個排名中的差距不大。除了北京大學的表現比較搶眼，超越香港大學進入前40名，中國其他一流高校的排名普遍與其他排名變化不大，復旦大學、浙江大學、中國科學技術大學等第一批“985”工程高校都處于100－150名之間的位置。總體上看，中國高校與歐美高校還存在巨大差距。

二、大學排名體系的基本特點

雖然上述4個排名體系的評價指標、排名方式各不相同，但也存在如下四個共同的基本特點。其一，高度重視學?？蒲兴健４髮W的科學研究能力是大學辦學水平的重要體現指標之一，集中體現了其在國際學術界的地位和影響力。在四個排名體系中，學?？蒲兴降姆种刀颊剂撕艽蟮臋嘀?。例如，在THE世界大學排名中，人均數、引文影響力、科研聲譽調查、人均科研經費等與科研水平直接相關的指標權重總計達到了60%以上，而在USNews＆WorldReport排名中幾乎所有的指標都與學校的科研能力直接相關。其二，高水平論文對排名有重大影響。高水平論文的產出情況能夠在一定程度上直接、客觀地反映一所學校的科學研究能力和水平，而且數據公開、透明、易得。高水平論文在四個排名體系中都占有舉足輕重的地位。與高水平論文有關的指標包括論文的發(fā)表數量、師均發(fā)表量、被引用次數、引文影響力等。與高水平論文相關的指標所占權重在THE排名中為38.5%，在QS排名中為20%，在ARWU排名中為60%，在USNews＆WorldReport排名中為65%。其三，突出理工科優(yōu)勢，對人文社科評價不全面。從排名指標所體現的多元性、包容性來看，總體上，THE排名的指標體系更多元，QS和USNews＆WorldReport排名次之，ARWU排名的指標體系相對簡單。由于指標設置的原因，ARWU排名無法將人文學科領域納入考量(其解釋是“很難找到合理的并且國際可比的指標”)，因而這一排名對理工類大學更加有利。ARWU把諾貝爾獎和菲爾茲獎獲得者作為重要指標，這一做法對年輕大學和發(fā)展中國家的大學較為不利，因此中國高校在該排名中長期位于靠后的位置。由于中國人文社會科學領域的學者外文論文產出相對較少，加之不同文化間人文社科學術評價標準的差異巨大，中國大學在人文社會科學領域的實力無法充分地在大學排名體系中得以體現，這在一定程度上也制約了中國高校排名的提升。其四，廣泛使用第三方數據進行評價。大學排名廣泛利用第三方的評價及數據對大學的表現進行分析，如本文的四個排名體系都很重視的學校聲譽得分就基于社會公眾的調查數據。THE排名由民意調查公司IpsosMediaCT負責問卷發(fā)放、數據采集工作。2013年聲譽調查排名數據來源于2012年3月至4月從144個國家和地區(qū)收回的16639份問卷。2013年，QS排名中“學術聲譽”和“雇主評價”也分別來源于對全球62084名學者和27957名雇主的問卷調查(調查對象以歐美人士為主)，兩項調查對象中中國大陸的比例分別為1.1%和2.6%，美國的比例則高達17.4%和11.2%。至于涉及論文的第三方數據，THE、AR-WU和USNews＆WorldReport排名都使用湯森路透的WebofScience數據庫。QS則采用Elsevier出版集團的SciVerseScopus(www.scopus.com)提供的論文引用次數，并以湯森路透的WebofScience數據庫為補充。SciVerseScopus數據庫中收錄的學術期刊覆蓋面更廣，針對非英語論文的政策更加得當，這使QS排名能更加有效地區(qū)分排名較低大學的科研生產力和質量。

三、對中國高校管理的啟示

在本文所述的四項大學排名中，中國高校的排名近年來大都穩(wěn)步提升，一些高校在某些排名、某些領域中還取得了非?？上驳某煽儯@是中國高度重視發(fā)展高等教育的必然結果。但是我們也要意識到，在各個排名中，中國高校與世界一流大學之間，尤其是在國際化水平、科研水平方面差距較大。鑒于此，本文建議中國高校從以下幾個方面改善管理模式、提高管理水平。其一，高度重視對大學排名的研究。中國高校應當高度重視分析和研究世界上幾個影響力較大的大學排名，研究各個排名的指標體系、評價標準，結合自身與世界一流大學的差距，對癥下藥，有的放矢地改善管理體制機制，提高學校管理工作水平，提高辦學水平和國際影響力，進而促進學校排名的提高。同時，高校要主動與《泰晤士高等教育》、國際高等教育研究機構、《美國新聞與世界報導》、上海交通大學高等教育研究院世界一流大學研究中心以及湯森路透等大學排名機構進行交流與合作，使排名機構加深對學校的認識、了解，并客觀評價中國高校。其二，繼續(xù)加大高校對外宣傳力度。哈佛大學、斯坦福大學、牛津大學、劍橋大學等世界一流大學，每年都會通過各種途徑在影響力較大的國際媒體，宣傳介紹學校的基本情況、教學經驗和科研成果等。在歷年THE世界大學排名的刊物中，哈佛大學、麻省理工學院、斯坦福大學、東京大學等多所國際名校的校長都曾在《泰晤士高等教育》發(fā)表過封面文章。2013年10月，北京大學校長王恩哥代表中國大學，首次在《泰晤士高等教育》發(fā)表題為《Mayyouleadininterestingtimes》的封面文章。這是中國大學校長在國際媒體上宣傳中國高校的一次很有意義的嘗試。但從總體上看，中國高校在這方面做得還遠遠不夠。因此，中國高校必須在國際知名媒體上進一步加大對最新科研進展和重大科研成果的多語種宣傳力度，介紹在改善教學科研環(huán)境方面的措施和成績，宣傳中國高校在促進世界科技進步、經濟增長、思想創(chuàng)新、社會發(fā)展中做出的卓越貢獻，提升中國高校在國際上的知名度和整體聲譽。其三，加快完善科學研究激勵機制。中國高校要想提高國際影響力，早日步入世界一流大學行列，必須不斷提高科研產出的數量和水平，尤其要打破壁壘，擴大技術型教師的引進力度，擴大學校人事自主權，重視高水平論文的產出。當前，許多中國高校缺少激勵教師在國際頂尖學術刊物上發(fā)表文章、和國際合作的機制和有效措施。因此，中國高校要在重視論文數量的同時更加重視論文的質量;要不斷改進科研經費的使用模式，進一步提高經費使用效益;要針對不同學科劃定科研成果和論文的等級范圍，設立優(yōu)秀科研成果和論文的獎勵基金，鼓勵教師多出具有國際影響力的高質量科研成果。其四，不斷深化國際學術交流合作。中國高校要高度重視和努力探索學術成果，尤其是人文社會科學學術成果的國際化交流與傳播途徑，讓國外學術界在認可中國高校理工類研究實力的同時，充分認識到中國學者在人文社科領域的強大實力。這將有助于提高人文社科學術成果對我國高校高水平論文相關指標的貢獻，有助于提升中國高校在全世界的學術聲譽、國際影響力和國際知名度。具體來說，中國高校要進一步提升與國(境)外高校和研究機構合作的廣度和深度，鼓勵教師開闊眼界、加強和國(境)外教師具有實質性內容的國際科研合作和交流;要充分發(fā)揮知名學者在國際學術活動中的影響力，鼓勵各院系承辦或協(xié)辦高端國際論壇和會議，積極融入國際科研協(xié)同創(chuàng)新潮流當中。

作者：郭叢斌 單位：北京大學黨委辦公室校長辦公室