交通運(yùn)輸PPP項目發(fā)展研究

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［提要］PPP模式率先在國外基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程興起，我國緊跟國際潮流，積極推動PPP模式在我國各領(lǐng)域建設(shè)工程的發(fā)展。由于交通運(yùn)輸ppp項目工期長、資金需求大、未來收益不穩(wěn)定等特點，社會資本進(jìn)入該領(lǐng)域有更多顧慮。為此，我國頒布一系列政策，以推動交通運(yùn)輸PPP模式的發(fā)展，引導(dǎo)社會資本積極涉獵該領(lǐng)域，降低其投資風(fēng)險。本文通過研究國內(nèi)外交通運(yùn)輸PPP項目與政策，分析兩者之間的關(guān)系。

關(guān)鍵詞：陜西；PPP模式；交通運(yùn)輸；政策

一、陜西省PPP模式建設(shè)歷程

自《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》的起，陜西省政府便將PPP模式的發(fā)展提上日程。當(dāng)時，陜西省基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已出現(xiàn)財政壓力大、工程效率低等問題，PPP模式雖能解決上述問題，但省內(nèi)PPP制度體系尚不完善，交通運(yùn)輸PPP模式更是處于探索時期。2015年7月《交通運(yùn)輸部關(guān)于深化交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施投融資改革的指導(dǎo)意見》，各地政府開始逐步完善交通運(yùn)輸發(fā)展“政府主導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、多元籌資、規(guī)范高效”的投融資管理體制，融資模式的多樣化、規(guī)范化也為PPP模式提供了更多的可能；政府補(bǔ)貼和社會化債券的多樣性也為交通運(yùn)輸PPP項目吸引了更多的社會資本，PPP模式逐漸走入大眾視野。隨著社會資本投標(biāo)者的不斷增加，如何篩選優(yōu)秀合適的社會資本逐漸成為PPP模式發(fā)展必須面對的問題。2016年2月《關(guān)于推進(jìn)交通運(yùn)輸領(lǐng)域政府購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》，將部分交通運(yùn)輸公共服務(wù)項目中政府的身份從“提供者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤百徺I者”，即購買服務(wù)者，這促進(jìn)了政府職能的改變，激發(fā)了社會資本的活力。2017年1月《關(guān)于進(jìn)一步做好收費(fèi)公路政府和社會資本合作項目前期工作通知》下發(fā)，明確了審批報建的程序和內(nèi)容，收費(fèi)公路PPP模式管理運(yùn)行體系得到進(jìn)一步完善。此后，國家與各地方政府接連頒布了一系列政策，積極努力完善PPP運(yùn)行管理體制。根據(jù)發(fā)改委公布的數(shù)據(jù)，在2019年1月到8月這段時間內(nèi)，陜西省政府積極投入資金，批復(fù)交通運(yùn)輸類項目總投資280億元。在相關(guān)政策的推動下，陜西省政府積極尋求具有豐富PPP融資運(yùn)作經(jīng)驗的機(jī)構(gòu)、企業(yè)進(jìn)行合作，做到了PPP項目建設(shè)的專業(yè)化、規(guī)范化。此外，陜西省搭建了政府與社會資本合作網(wǎng)絡(luò)平臺，內(nèi)設(shè)PPP項目建設(shè)相關(guān)法規(guī)，PPP項目庫與典型案例等，積極拓寬民營投資渠道；也頒布了眾多政策熱情，以推動PPP發(fā)展，激發(fā)企業(yè)投資熱情。

二、政策對陜西省交通運(yùn)輸PPP項目發(fā)展的影響

我國正處于高速發(fā)展時期，交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)更是經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的一環(huán)，若僅僅依靠政府的力量，則難以滿足我國發(fā)展需求。PPP模式使得政府與社會資本各揚(yáng)其長，不僅提高了公共交通建設(shè)效率，還實現(xiàn)了雙方的互利共惠。近些年來，國家根據(jù)社會實情，結(jié)合實踐中發(fā)現(xiàn)的問題與他國的經(jīng)驗，逐步完善適合中國國情的PPP運(yùn)行管理體制。本文對我國的政策總結(jié)如下：

（一）金融政策。國家在政府主導(dǎo)的融資建設(shè)方面存在短板，據(jù)調(diào)查顯示，2013年許多地區(qū)政府的債務(wù)率超過或臨界100%，各級地方政府負(fù)有償還責(zé)任的債務(wù)余額3萬億元，其中融資平臺公司產(chǎn)生的債務(wù)占政府債務(wù)比例的39%。為解決此問題，政府選擇合適的項目，在資本市場發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向票據(jù)等，擴(kuò)寬項目的融資模式，充分調(diào)動社會資本積極性，同時降低政府債務(wù)率。由于交通基礎(chǔ)建設(shè)投資大、收益低、回本慢的特點，社會資本的介入讓政府資金分配能夠更加靈活，資金運(yùn)用也逐步從“補(bǔ)建設(shè)”向“補(bǔ)運(yùn)營”轉(zhuǎn)變，這在一定程度上緩解了合作前期融資困難，資金低于預(yù)期的矛盾。

（二）評估政策。評估結(jié)果的合理性、可靠性、準(zhǔn)確性是雙方關(guān)注的重點。PPP項目施行過程中積極引入第三方評估機(jī)構(gòu)，在保證公平性的同時，從建設(shè)必要性、合規(guī)性、規(guī)劃銜接性、財政可承受能力、價格合理性等方面，對項目進(jìn)行綜合評估與聯(lián)合評審。這也體現(xiàn)出PPP項目運(yùn)行中的公平透明、積極穩(wěn)妥的原則。合理的評估機(jī)制也使得公共設(shè)施產(chǎn)品的產(chǎn)出品質(zhì)更好，實用性更強(qiáng)。

（三）權(quán)責(zé)分配政策。職能分配方面，社會資本負(fù)責(zé)項目投資、建設(shè)和維修養(yǎng)護(hù)投入，政府負(fù)責(zé)政策支持、框架構(gòu)建、平臺建立。雙方各司其職的模式極大地提高了項目運(yùn)行效率，發(fā)揮了社會資本和政府雙方的優(yōu)勢。風(fēng)險承擔(dān)方面，社會資本承擔(dān)項目實施過程中的商業(yè)風(fēng)險；政府承擔(dān)法律、政策調(diào)整和最低需求風(fēng)險；自然災(zāi)害等不可抗力風(fēng)險由雙方共同承擔(dān)。合理風(fēng)險的承擔(dān)可以有效督促雙方，確保任務(wù)的完成，使PPP項目更具生命力，創(chuàng)造出更大的經(jīng)濟(jì)效益。

三、陜西省交通運(yùn)輸PPP發(fā)展建議

《陜西省推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP）三年行動計劃（2017－2019年）》中提出，重點圍繞“十三五”規(guī)劃的交通運(yùn)輸項目，實施112個PPP項目，估算總投資3，238.77億元。由圖1可知，自新中國成立以來，陜西省公路、鐵路通車和營業(yè)里程整體一直保持上升趨勢，交通基礎(chǔ)設(shè)施也一直是陜西省的重點建設(shè)方向。然而，交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)需要大量資金的投入，社會資本的介入將極大緩解政府資金壓力，實現(xiàn)政府、社會方與市民三方共贏的局面。（圖1）相比其他項目，交通運(yùn)輸項目工期長、投入高，風(fēng)險大，這阻礙了社會資本的介入。因此，為推動PPP模式在陜西省內(nèi)的發(fā)展，省政府還需在項目評估全面化、補(bǔ)貼機(jī)制科學(xué)化、法律權(quán)威化等方面努力，引導(dǎo)PPP模式健康發(fā)展。本文基于故障樹法，通過分析以下幾個經(jīng)典案例：陜西西臨高速收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓、北京地鐵四號線、福建泉州刺桐大橋、杭州灣跨海大橋、延安東路隧道，發(fā)掘上述項目運(yùn)營過程中產(chǎn)生的問題，探索問題出現(xiàn)的原因，并結(jié)合政府的資料及交通發(fā)展趨勢，從以下角度對陜西省交通運(yùn)輸PPP發(fā)展提出建議：

（一）項目運(yùn)營方面。通過對上述案例的分析，項目運(yùn)營失敗的原因可分為以下幾個方面：評估全面性不足、補(bǔ)貼機(jī)制科學(xué)性不夠、法律權(quán)威性不足。1、風(fēng)險評估。全面的風(fēng)險評估應(yīng)做到以下三點：（1）定性、定量地分析政府實力。定性對政府級別、評比排名、規(guī)范性等因素進(jìn)行分析。其中，規(guī)范性包括行政規(guī)范與財產(chǎn)規(guī)范。定量對政府綜合財力、歷史履約情況進(jìn)行評估。政府的債務(wù)率、逾期債務(wù)率、財政自給率等指標(biāo)將全面且真實反映政府的資金實力；履約歷史即重點關(guān)注政府性債務(wù)的履約情況，政府工程墊資施工的比例、有無拖欠大額工程款等。以上信息均可作為評估政府方在未來項目運(yùn)營過程中是否會有違規(guī)可能的標(biāo)準(zhǔn)。（2）分析社會資本方的實力。通過對公司的專業(yè)能力、資金實力、項目經(jīng)驗等指標(biāo)來評判該公司在未來工程中能否按時交付、運(yùn)營初期能否渡過困難期、運(yùn)營后期能否穩(wěn)定等。（3）考慮周圍地區(qū)的同質(zhì)項目建設(shè)情況，這將對項目未來市場需求產(chǎn)生巨大影響。若附近地區(qū)無或有少量的同質(zhì)項目，會出現(xiàn)市場需求過高的情況，這將使得國有資產(chǎn)面臨流失非議；若有大量已存的或即將建設(shè)的同質(zhì)項目，會造成項目市場需求過低，這將導(dǎo)致社會資本實際收益低于預(yù)期，造成經(jīng)濟(jì)損失，不利于PPP模式推廣。因此，周圍的同質(zhì)項目建設(shè)也是PPP項目需關(guān)注的一大風(fēng)險要素。2、補(bǔ)貼機(jī)制。交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要目的是滿足人們出行的交通需求，由于它屬于公共產(chǎn)品的特性，價格通常由政府決定。然而，在運(yùn)營過程中，收入一般難以滿足巨額的成本支出，故交通運(yùn)輸PPP項目需要政府給予社會資本政策支持及一定的財政補(bǔ)貼。如北京地鐵四號線，在票價改革前，政府每年需支付7億元的補(bǔ)貼，這不僅沒有減輕財政負(fù)擔(dān)，還違背了PPP模式的發(fā)展初衷。因此，建立科學(xué)補(bǔ)貼機(jī)制十分必要。由于運(yùn)營過程中收益的不確定性，補(bǔ)貼機(jī)制應(yīng)在動態(tài)模型估算的基礎(chǔ)上建立。在模型中對項目收益設(shè)置上下閾值，且閾值會隨時間進(jìn)行規(guī)律性變化。當(dāng)效益低于下限時，政府方以補(bǔ)貼期權(quán)對社會資本方進(jìn)行風(fēng)險補(bǔ)貼，保證社會資本經(jīng)濟(jì)收益；當(dāng)效益高于上限時，政府可根據(jù)收益期權(quán)，獲取超額收益，保證國有資源不流失?？茖W(xué)合理的補(bǔ)貼機(jī)制，不僅有助于項目的長久運(yùn)營，更促進(jìn)了PPP模式的發(fā)展。3、法律權(quán)威。在交通運(yùn)輸PPP項目較長的運(yùn)營周期內(nèi)，國家的政策法律可能變化，這可能會造成雙方或一方的經(jīng)濟(jì)損失，或激發(fā)雙方矛盾，給項目運(yùn)營增添更多阻礙。由于我國PPP模式發(fā)展較晚，在很多方面存在不足，也尚未建立出科學(xué)的管理體制與權(quán)威的法律，雙方撰寫的合同無法妥善解決日后可能出現(xiàn)的突發(fā)情況，甚至?xí)驗槔娑M(jìn)行違規(guī)操作，損害對方利益，影響合作公平性。當(dāng)一方利益被侵害時，他也難以運(yùn)用法律武器捍衛(wèi)權(quán)益。以上情況的發(fā)生將會對國內(nèi)PPP模式的推廣產(chǎn)生巨大阻力，甚至可能造成虧本雙輸?shù)慕Y(jié)果。因此，相關(guān)部門應(yīng)針對PPP項目的建設(shè)運(yùn)營編寫權(quán)威法律，維護(hù)雙方的合法權(quán)益，并對PPP合同的書寫規(guī)范做出具體要求。

（二）專業(yè)資信與知識普及。根據(jù)發(fā)改委引發(fā)《工程咨詢單位資信評價標(biāo)準(zhǔn)》的通知，陜西省內(nèi)具備PPP咨詢甲級專項資信的企業(yè)名單為：陜西華泰工程項目管理有限公司、陜西智信規(guī)劃設(shè)計咨詢有限公司?！敖煌◤?qiáng)國”戰(zhàn)略的提出，為PPP發(fā)展提供了沃土，然而PPP的推廣離不開專業(yè)人才的努力，未來PPP項目需要更多專業(yè)資信公司提供服務(wù)，對其做出更加全面的項目評估。因此，陜西省需要更多高資格公司促進(jìn)PPP模式發(fā)展。政府可聯(lián)合甲級專業(yè)資信公司，對PPP人才進(jìn)行培訓(xùn)，增加人才厚度。PPP發(fā)展也脫離不了群眾，省內(nèi)市民對PPP模式了解不夠。政府可通過政策鼓勵成立民間組織，為市民提供PPP咨詢等服務(wù)。此類組織也可為PPP退休人員提供再就業(yè)的機(jī)會，充分發(fā)揮其專業(yè)優(yōu)勢與價值。

（三）交通運(yùn)輸PPP未來方向。根據(jù)發(fā)改委公布的《陜西省推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP）三年行動計劃（2017-2019）》項目表，陜西省近幾年新增通用機(jī)場建設(shè)項目較多，然而機(jī)場建設(shè)需大量融資，而政府方大多為縣級政府，財力較為薄弱。項目若采用PPP模式建設(shè)，會因政府競爭優(yōu)勢不明顯而融資困難。當(dāng)前，通航產(chǎn)業(yè)尚處于市場培育期，在特許經(jīng)營期的前幾年盈利能力弱，這也導(dǎo)致了目前大部分通用機(jī)場PPP項目公司在融資交割上面臨較大困難。隨著行業(yè)龍頭干支相連、支通相連、通航互通的航線網(wǎng)絡(luò)布局逐步建設(shè)完成，通航公司的業(yè)務(wù)在交通運(yùn)輸、航空旅游、搶險救災(zāi)等領(lǐng)域不斷拓展，通航產(chǎn)業(yè)將迎來發(fā)展黃金期。隨著通用機(jī)場業(yè)務(wù)量不斷增多，對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展將產(chǎn)生巨大拉動作用。因此，未來陜西省交通運(yùn)輸PPP模式的側(cè)重點可以向通用機(jī)場方向偏移。

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作者：汪浩 藺汶淇 賀驍俊 單位：長安大學(xué)