信息管理中市政PPP工程風(fēng)險控制作用

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摘要:PPP項目組織架構(gòu)具多方參與特點(diǎn)，從信息管理角度分析市政項目工程實施中的政策風(fēng)險、融資風(fēng)險、技術(shù)及材料價格和環(huán)境條件等風(fēng)險，指出完善的信息收集、分析篩選及風(fēng)險評估和防范管理措施，可以有效的幫助施工企業(yè)在改善民生設(shè)施工程建設(shè)中，貢獻(xiàn)社會的同時，也能以較低的風(fēng)險取得合理的經(jīng)濟(jì)回報。

關(guān)鍵詞:信息管理;市政ppp工程;風(fēng)險控制;風(fēng)險防范

1PPP在市政上運(yùn)營特點(diǎn)

市政工程包括城市建設(shè)中的道路、橋梁、給水排水、燃?xì)狻⒊鞘蟹篮?、環(huán)境衛(wèi)生及照明等地方性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，是百姓生活的保障，是城市發(fā)展不可或缺的物質(zhì)基礎(chǔ)。市政工程因是多涉及民生工程的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，具有公益性強(qiáng)、建設(shè)環(huán)境復(fù)雜、施工難度大、工期要求高、收益期長且收益偏低等特點(diǎn)［1，2］。政府作為公權(quán)力的實際施承者，其在行政命令管理社會的同時還必須承擔(dān)相應(yīng)的管理責(zé)任，這其中重要責(zé)任之一就是城市基本設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)。而市政項目作為投資巨大、收益期長的工程，各地政府很難有財力包攬、也很難獨(dú)立承擔(dān)巨大風(fēng)險，因此引入民間資本是最佳路徑之一。西方等發(fā)達(dá)國家在經(jīng)歷上百年的實踐探索后，發(fā)現(xiàn)公私合營模式是實現(xiàn)補(bǔ)充政府市政投資、分散政府承擔(dān)風(fēng)險的最顯著、有效的方法之一。PPP(Public—Private—Partnership)模式是指政府為了某種公共服務(wù)或設(shè)施(主要是市政工程或公共服務(wù))，將部分政府責(zé)任、利益以特許經(jīng)營權(quán)方式轉(zhuǎn)移給非官方組織、團(tuán)體(企業(yè))，通過法律條文(以合同為主)來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，從而實現(xiàn)投資分散、利益共享、風(fēng)險分擔(dān)的多贏局面(包括民生改善)的操作方式［3］。PPP因組織架構(gòu)多載體特性從而體現(xiàn)出政府與企業(yè)間的伙伴關(guān)系［4］，伙伴關(guān)系強(qiáng)調(diào)政府和私人組織之間擁有共同目標(biāo)———以最少的投入，實現(xiàn)最多、最好的產(chǎn)品或服務(wù)，其在本質(zhì)上是義務(wù)分擔(dān)、利益分享的共同體。其中需要說明的是，利益共享包括PPP的社會成果和相對平和、長期穩(wěn)定的投資回報。由于存在市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、社會環(huán)境風(fēng)險、融資風(fēng)險、甚至是政策風(fēng)險，因此整個市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的投資收益就存在不確定性，且較長的回報期也墊高了投資風(fēng)險。

2信息管理在風(fēng)險控制上的作用

市政工程是資金、技術(shù)、管理和環(huán)境集成化的綜合，而資金的籌集、調(diào)配，管理決策和環(huán)境變化(在國內(nèi)特別是政策走向)在本質(zhì)上都具信息導(dǎo)向特點(diǎn)。如利率高企時，人們會減少融資數(shù)量;預(yù)期原材料漲價時，企業(yè)會囤積或?qū)嵤┨妆?而政策走向變化會引發(fā)社會組織對投資風(fēng)險的重新評估等等，因此信息管理在PPP風(fēng)險控制上有著不可替代的作用。市政工程信息管理過程大致可分為以下四部分:①信息收集。主要從行業(yè)、市場收集技術(shù)、材料、融資等市場信息;從國家、當(dāng)?shù)卣葘用媸占嚓P(guān)法律、法規(guī)、政策信息;從施工場地收集周邊環(huán)境條件信息;②信息整合。即對信息進(jìn)行分類、篩選，進(jìn)而評估、分級，制定信息報送、處理機(jī)制，并對潛在的風(fēng)險做預(yù)估并提供參考應(yīng)急預(yù)案;③信息反饋。項目施工過程中，定期進(jìn)行反饋信息并注意外部信息更新，有針對性做出階段性調(diào)整，以降低成本風(fēng)險，特別是政策等風(fēng)險;④信息監(jiān)督。市政項目需要調(diào)研、立項、規(guī)劃、審批、建設(shè)、驗收等程序，屬于系統(tǒng)工程，對在前期審批、規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、直至運(yùn)營、移交政府的全生命周期進(jìn)行過程性信息監(jiān)督處理，如消除信息的缺失、過時、虛假，可以最大化減少信息漏洞的存在，達(dá)到降低工程施工中的不確定性風(fēng)險的目的，同時也利于維護(hù)企業(yè)自身權(quán)益。由此可知，信息管理覆蓋PPP項目全過程，一旦其中某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都將會對整個項目造成不利影響。所以，必須及早對信息管理各個部分可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分析，提出針對性的控制方法和應(yīng)對機(jī)制，盡可能保證項目順利完成。

3ppp項目信息風(fēng)險防范與控制

3．1信息風(fēng)險表現(xiàn)

根據(jù)目前收集到的資料，造成ppp項目風(fēng)險的首要原因是政策的時效性。主要表現(xiàn)在地方政府施政策略的變化或環(huán)保要求的提高等［5］［6］。地方政府換屆或根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，對已有項目的重視、投入或扶持政策會發(fā)生改變，從而增加市政工程風(fēng)險。如山東某發(fā)電項目，合同簽訂初期為鼓勵社會資本參與，政府允諾以0.41元/度這一較高的上網(wǎng)電價并網(wǎng)。初建項目達(dá)產(chǎn)后，地方物價局核準(zhǔn)的價格是0.32元/度;隨后發(fā)改委根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策，又將并網(wǎng)發(fā)電量從從5500小時減為5100小時。對定價機(jī)制的不了解和對產(chǎn)業(yè)缺乏預(yù)見，導(dǎo)致社會資本的重大虧損。另一方面，由于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡或政策轉(zhuǎn)向，政府對企業(yè)的預(yù)期盈利的擔(dān)保時效被迫延長或取消擔(dān)保，甚至撤資，如此會將參與市政工程的施工企業(yè)直接推上風(fēng)口浪尖。2017年8月以來，湖北、河南、山東等地地方政府明確發(fā)文:“廢除政府擔(dān)保條款”，這使得社會資本投資的不確定性增加，從而增大項目風(fēng)險，導(dǎo)致自身收益無法保障。此外，由于利率(匯率)改變、社會資金總投放量變化、商品期貨價格預(yù)期等，都直接影響市政工程的成本。如當(dāng)社會需求量大時，水泥、鋼材等原材料價格會持續(xù)走高，如果缺少預(yù)期將會增加工程的直接成本。而利率增加則會顯著增加融資風(fēng)險、減少資本收益。當(dāng)然，項目中引入各種新材料、新技術(shù)、新方法不但可以節(jié)能材料、提高功效，直接降低成本還可能會得到行業(yè)補(bǔ)貼，提高收益。還有，信息評估機(jī)制不健全時所帶來的環(huán)境風(fēng)險如是否適合施工、是否滿足項目唯一性等也構(gòu)成ppp項目的常見風(fēng)險。

3．2風(fēng)險防范措施

(1)實地勘察調(diào)研分析。對市政工程項目所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)情況、工程條件(包括水文、氣侯、地質(zhì))、政策更替、政府公信度等信息進(jìn)行收集;對地區(qū)類似工程施工工藝、材料來源、成本價格等進(jìn)行摸底。對缺失信息、遲滯信息進(jìn)行追蹤，對虛假信息產(chǎn)生的后果進(jìn)行實地勘察調(diào)研分析，以避免此類風(fēng)險發(fā)生，或形成有效應(yīng)對機(jī)制。(2)加強(qiáng)信息整合能力。對各種渠道收集來的信息進(jìn)行甄別、綜合，然后實施二次篩選，選出主控環(huán)節(jié)信息。在此基礎(chǔ)上利用經(jīng)濟(jì)、金融、管理和工程等專業(yè)知識并結(jié)合項目具體要求(如造價、工期、質(zhì)量、運(yùn)營)，進(jìn)行分析、制定方案，進(jìn)行分項風(fēng)險評估。(3)制定靈活應(yīng)對措施。分項風(fēng)險評估中，特別對政策、材料價格、融資等層面風(fēng)險的不確定性進(jìn)行提取，并做出成本估算;對潛在風(fēng)險制定應(yīng)急預(yù)案，同時尋求事前、事中及事后階段的處置方法，做到靈活應(yīng)對風(fēng)險，盡量降低風(fēng)險發(fā)生的可能。(4)建立健全及時反饋機(jī)制和復(fù)核監(jiān)督機(jī)制。建立一套健全及時的反饋機(jī)制，提高信息傳遞效率。一旦出現(xiàn)預(yù)期風(fēng)險，能盡快實施相關(guān)、進(jìn)行有效應(yīng)對，盡可能降低風(fēng)險損失和對社會不利影響。而建立復(fù)核監(jiān)督機(jī)制，可以為管理者和后續(xù)建設(shè)者提供相關(guān)借鑒經(jīng)驗、杜絕類似風(fēng)險再發(fā)生，從而使得社會資源的效用得以充分發(fā)揮。

4結(jié)論與展望

市政工程的重要性在于其與社會發(fā)展、地方民生條件的改善息息相關(guān)。ppp項目中，社會資本的引入既可以減少地方政府債務(wù)、分散政府風(fēng)險，同時還可以引入社會管理資源，使市政工程多一份質(zhì)量保障。在機(jī)制設(shè)定上，ppp項目符合資源效用最大化市場管理機(jī)制，是一種值得推廣的模式。然而，由于產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、地方政策導(dǎo)向和政府公信力以及純粹以逐利為目的的社會資本等諸多原因，這些博弈會使市政ppp工程充滿較大的不確定性，施工企業(yè)只有充分利用信息，做好各方面信息管理，才能有效保障企業(yè)自身利益，在服務(wù)地方民生的同時，獲得企業(yè)合理的利潤。

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作者:龔園園 朱俊杰 陸遠(yuǎn) 季婷 蔡江東 單位:淮陰工學(xué)院管理工程學(xué)院